Sozialer Wandel und Gewaltkriminalitat

Helmut Thome · Christoph Birkel Sozialer Wandel und Gewaltkriminalität

Analysen zu gesellschaftlicher Integration und Desintegration Herausgegeben von Wilhelm Heitmeyer

Die Schriftenreihe ist hervorgegangen aus dem in Bielefeld von Wilhelm Heitmeyer geleiteten und von Peter Imbusch koordinierten Forschungsverbund „Gesellschaftliche Desintegrationsprozesse – Stärkung von Integrationspotenzialen moderner Gesellschaften“ und präsentiert dessen zentrale Forschungsergebnisse. Mit der Leitformel „Stärkung von Integrationspotenzialen“ wird signalisiert, dass moderne Gesellschaften einerseits auf Grund ihrer Entwicklung und Ausdifferenzierung über erhebliche Integrationspotenziale verfügen, um Existenz-, Partizipations- und Zugehörigkeitschancen zu bieten; andererseits verweist sie bereits auf eine Reihe von Problemzusammenhängen. Zielsetzung des Forschungsverbundes war es, durch seine Analysen gravierende Problembereiche moderner Gesellschaften differenziert empirisch aufzuarbeiten, so dass Maßnahmen identifiziert werden können, die zur Stärkung ihrer Integrationspotenziale beitragen können. Der Forschungsverbund wurde finanziell vom Bundesministerium für Bildung und Forschung (BMBF) gefördert.

Helmut Thome · Christoph Birkel

Sozialer Wandel und Gewaltkriminalität Deutschland, England und Schweden im Vergleich, 1950 bis 2000

Bibliografische Information Der Deutschen Nationalbibliothek Die Deutsche Nationalbibliothek verzeichnet diese Publikation in der Deutschen Nationalbibliografie; detaillierte bibliografische Daten sind im Internet über abrufbar.

1. Auflage März 2007 Alle Rechte vorbehalten © VS Verlag für Sozialwissenschaften | GWV Fachverlage GmbH, Wiesbaden 2007 Lektorat: Frank Engelhardt / Katrin Schmitt Der VS Verlag für Sozialwissenschaften ist ein Unternehmen von Springer Science+Business Media. www.vs-verlag.de Das Werk einschließlich aller seiner Teile ist urheberrechtlich geschützt. Jede Verwertung außerhalb der engen Grenzen des Urheberrechtsgesetzes ist ohne Zustimmung des Verlags unzulässig und strafbar. Das gilt insbesondere für Vervielfältigungen, Übersetzungen, Mikroverfilmungen und die Einspeicherung und Verarbeitung in elektronischen Systemen. Die Wiedergabe von Gebrauchsnamen, Handelsnamen, Warenbezeichnungen usw. in diesem Werk berechtigt auch ohne besondere Kennzeichnung nicht zu der Annahme, dass solche Namen im Sinne der Warenzeichen- und Markenschutz-Gesetzgebung als frei zu betrachten wären und daher von jedermann benutzt werden dürften. Umschlaggestaltung: KünkelLopka Medienentwicklung, Heidelberg Druck und buchbinderische Verarbeitung: Krips b.v., Meppel Gedruckt auf säurefreiem und chlorfrei gebleichtem Papier Printed in the Netherlands ISBN 978-3-531-14714-7

Gewalt ist immer das Extrem eines größeren Phänomens Andrian Kreye

Inhaltsverzeichnis Vorwort der Herausgeber Vorwort der Autoren

19 21

1

Theoretischer Bezugsrahmen und Problemstellung

23

1.1 1.2

Anregungen aus Elias’ Zivilisationstheorie Erklärungskonzepte aus Durkheims Gesellschaftstheorie und Kriminalsoziologie

24

1.2.1 1.2.2

26

1.2.3 1.2.4

Kollektivismus versus Individualismus Moralischer (kooperativer) versus egoistischer (desintegrativer) Individualismus Anomie und regressiver Kollektivismus Provisorisches über "Beschleunigung" und "Entgrenzung"

26 31 36 39

1.3

Zur Vermittlung von Makro- und Mikroebene

43

1.3.1 1.3.2

Gelegenheitsstrukturen, Unterstützung und Kontrolle im sozialen Nahbereich Selbstkontrolle und Handlungskompetenz

44 45

1.4

Zusammenfassung

48

2

Methodologische Probleme

50

2.1

Datenquellen zur Kriminalitätsentwicklung

50

2.1.1

Validität, Reliabilität und Vergleichbarkeit der Kriminalstatistiken

50

2.1.1.1 2.1.1.2 2.1.1.3 2.1.1.4

Die Problemstellung Das absolute Dunkelfeld Das relative Dunkelfeld Polizeiliche Registrierungspraxis und Kontrollverhalten

50 51 51 56

2.1.2

Alternative Datenquellen

63

2.1.2.1 Opferbefragungen 2.1.2.2 Täterbefragungen

63 66

2.2 2.3

Indikatorenauswahl und Kausalanalyse Zusammenfassung

67 71

3

Die Entwicklung der Gewaltkriminalität 1953-1997

75

3.1 3.2

Die für die Untersuchung ausgewählten Delikte Die Entwicklung der Gewaltkriminalität in den drei Ländern

75 78

3.2.1

Tötungsdelikte

78 7

3.2.1.1 Die Entwicklung der Inzidenz 3.2.1.2 Tatverdächtige 3.2.1.3 Opfer: die differentielle Entwicklung des Viktimisierungsrisikos von Frauen und Männern

82

3.2.2

84

Körperverletzungsdelikte

78 79

3.2.2.1 Entwicklung der Inzidenz 3.2.2.2 Tatverdächtige 3.2.2.3 Die Entwicklung des Viktimisierungsrisikos

84 85 88

3.2.3

89

Raubdelikte

3.2.3.1 Die Entwicklung der Inzidenz 3.2.3.2 Tatverdächtige

89 90

3.2.4

91

Vergewaltigungsdelikte

3.2.4.1 Entwicklung der Inzidenz 3.2.4.2 Tatverdächtige

91 92

3.3

Zusammenfassung

94

4

Basisindikatoren der ökonomischen Entwicklung in Deutschland, Großbritannien, Schweden, USA seit 1950

99

4.1 4.2 4.3 4.4

Wachstum und Niveau des Volkseinkommens Produktivitätsentwicklung Arbeitslosigkeit Beschäftigungsstrukturen

100 104 107 112

4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5

Arbeitszeitvolumen und Beschäftigungsquoten Sektorale Entwicklung Öffentlicher und privater Sektor Frauenerwerbsquote Selbstständigenquote

112 114 116 117 120

4.5 4.6 4.7 4.8 4.9 4.10 4.11

Entwicklung der Arbeitskosten Steuer- und Abgabenbelastung, Staatsausgabenquote Bildung Kapitalbildung Internationaler Handel: Exporte und Importe Demographische Indikatoren Fazit

121 123 130 131 132 135 139

5

Erosion des staatlichen Gewaltmonopols?

142

5.1 5.2 5.3

Die Entwicklung der Aufklärungsraten Vertrauen in Parlament und Regierung sowie andere staatliche Institutionen Kriminalitätsfurcht

143 145 150

8

5.4 5.5

Kriminalitätsdiskurse, private Sicherheitsindustrie und Strafbedürfnis Zusammenfassung

152 159

6

Sozialstrukturelle Voraussetzungen des kooperativen versus desintegrativen Individualismus

162

6.1

Wohlfahrtsstaatliche Ordnungen: Funktionen und Dysfunktionen

162

6.1.1

Allgemeine Hypothesen

164

6.1.1.1 Funktionen 6.1.1.2 Dysfunktionen

164 166

6.1.2

Empirische Befunde zu den allgemeinen Hypothesen

169

6.1.2.1 6.1.2.2 6.1.2.3 6.1.2.4

Vorbemerkung Sozialausgaben und ökonomische Leistungsfähigkeit Sozialkapital Armut und Ungleichheit

169 170 172 177

6.1.3

Fazit

181

6.2

Zur Performanz der wohlfahrtsstaatlichen Regime in Deutschland, Großbritannien und Schweden

182

Typologische Differenzierung wohlfahrtsstaatlicher Ordnungen

182

6.2.1

6.2.1.1 Überblick 6.2.1.2 Länderspezifische Ausprägung der typologischen Kriterien

182 188

6.2.2

Entwicklung des Sozialkapitals

193

6.2.2.1 6.2.2.2 6.2.2.3 6.2.2.4 6.2.2.5

Politische Parteien und Wahlbeteiligung Gewerkschaften Kirchen Sonstige Vereinigungen Zwischenmenschliches Vertrauen

195 197 198 201 206

6.2.3

Entwicklung der Einkommens- und Vermögensungleichheit

209

6.2.3.1 Langfristige Entwicklung der personellen Einkommensverteilung 6.2.3.3 Die Entwicklung von Armut

209 234

6.2.4

Zusammenfassung

244

6.3 6.4

Marktliberalismus versus Korporatismus Strukturwandel von Arbeitsmärkten und Erwerbsformen

248 257

6.4.1

Die Relevanz von regulärer und prekärer Beschäftigung sowie Arbeitslosigkeit Erscheinungsformen regulärer und prekärer Beschäftigung

257 260

6.4.2

9

6.4.3 6.4.4 6.4.5

Wieso ist eine Erosion von regulären Erwerbsformen und Vollbeschäftigung zu erwarten? Moderatoren des Flexibilisierungsdrucks Die Entwicklung von Arbeitslosigkeit und unsicherer Beschäftigung

263 265 271

6.4.5.1 Die Entwicklung von Arbeitslosigkeit 6.4.5.2 Die Entwicklung unsicherer Beschäftigung 6.4.5.3 Die Prekarisierung von Beschäftigung: weitere Aspekte

271 273 281

6.4.6

Zusammenfassung

285

6.5

Von der Marktwirtschaft zur Marktgesellschaft?

289

6.5.1 6.5.2

Globalisierungsprozesse und staatliche Regulierungskompetenzen Ökonomisierung der Gesellschaft?

290 302

6.5.2.1 Weitere Indikatoren der Intensivierung des ökonomischen Wettbewerbs 6.5.2.2 Ausdehnung der kommerziellen Werbung und des Marketing 6.5.2.3 Privatisierungstendenzen in der Politik

304 308 317

6.5.3

Soziale Ungleichheit in der Winner-Take-All Society

321

6.5.3.1 6.5.3.2 6.5.3.3 6.5.3.4

Einkommen und Vermögen: Spannweiten der Ungleichheit Von der Ungleichheit zur sozialen Exklusion Gerechtigkeitsdefizite und die Renaturalisierung der Ungleichheit Strukturelle Anomie

325 328 334 340

6.5.4 6.5.5

"Hierarchisches Selbstinteresse": Ein Versuch, Ellbogenmentalität zu messen 344 Zusammenfassung 349

6.6

Strukturwandel der Familie

352

6.6.1 6.6.2 6.6.3 6.6.4 6.6.5 6.6.6

Gewalt in der Familie Weniger Ehen, weniger Kinder Nicht-eheliche Lebensgemeinschaften und Single-Dasein Anstieg der Scheidungsraten Familien mit allein erziehenden Eltern Zusammenfassung

353 356 363 365 372 375

7

Medien und Gewalt: Anomie durch Entgrenzung

379

7.1 7.2

Institutioneller Rahmen Entwicklung des TV-Programmangebots und des Nutzerverhaltens

382 385

7.2.1 7.2.2

Rezeptionssituation innerhalb der Familie Gewaltangebot im Fernsehen

388 388

7.3 7.4

Ausbreitung des Gewaltangebots durch Internet und Video Zusammenfassung

390 393

10

8

Resümee

396

Literaturverzeichnis Index Abkürzungsverzeichnis

411 449 455

11

Abbildungsverzeichnis Abb. 3.1: Entwicklung der Homizidraten in Deutschland, England und Schweden, 1953-1997

78

Abb. 3.2: Entwicklung der Tatverdächtigenbelastungszahlen für Tötungsdelikte (versucht und vollendet) in Deutschland, England und Schweden, 1953-1997

81

Abb. 3.3: Die Entwicklung des Viktimisierungsrisikos von Männern bei Tötungsdelikten in Westdeutschland, England/Wales und Schweden, 1953-1997

83

Abb. 3.4: Die Entwicklung des Viktimisierungsrisikos von Frauen bei Tötungsdelikten in Westdeutschland, England/Wales und Schweden, 1953-1997

83

Abb. 3.5: Entwicklung der Häufigkeitsziffer für Körperverletzungsdelikte in Deutschland, England und Schweden, 1953-1997

85

Abb. 3.6: Entwicklung der Tatverdächtigenbelastungszahlen für Körperverletzungsdelikte in Deutschland, England und Schweden, 1953-1997

86

Abb. 3.7: Entwicklung der Häufigkeitsziffer für Raubdelikte in Deutschland, England und Schweden, 1953-1997

89

Abb. 3.8: Entwicklung der Tatverdächtigenbelastungszahlen für Raubdelikte in Deutschland, England und Schweden, 1953-1997

90

Abb. 3.9: Entwicklung der Häufigkeitsziffer für Vergewaltigungsdelikte in Deutschland, England und Schweden,1953-1997

91

Abb. 3.10: Entwicklung der Tatverdächtigenbelastungszahlen für Vergewaltigungsdelikte in Deutschland, England und Schweden, 1953-1997

92

Abb. 4.1: Durchschnittliche Veränderung des realen GDP pro Kopf in KKP.

100

Abb. 4.2: Durchschnittliche Veränderung des realen GDP pro Kopf in nationalen Währungen.

101

Abb. 4.3: Entwicklung des GDP in KKP in Prozent des US-GDP

102

Abb. 4.4: Arbeitsproduktivität verschiedener Länder, US 1996 = 100

105

Abb. 4.5: Arbeitsproduktivität berechnet nach der EKS-Methode

106

Abb. 4.6: Standardisierte Arbeitslosenquoten

107

Abb. 4.7: Anteil der Langzeitarbeitslosen an allen Arbeitslosen

109

Abb. 4.8: Arbeitslosenquoten für Jugendliche

110

Abb. 4.9: Beschäftigungsquoten

112

Abb. 4.10: Arbeitsstunden pro beschäftigte Person

113

Abb. 4.11: Entwicklung der Beschäftigungsquoten im sekundären Sektor

114

Abb. 4.12: Entwicklung der Beschäftigungsquote im tertiären Sektor

115

12

Abb. 4.13: Beschäftigte im zivilen öffentlichen Dienst (Anteil an der Bevölkerung im Alter zwischen 15 und 64 Jahren)

117

Abb. 4.14: Erwerbsquote der Frauen

118

Abb. 4.15: Selbstständigenquote bezogen auf alle Beschäftigten

120

Abb. 4.16: Unit Labor Cost

123

Abb. 4.17: Gesamte Steuern und Sozialabgaben in Prozent des BIP

125

Abb. 4.18: Sozialabgabenquoten

127

Abb. 4.19: Entwicklung der Sozialausgabenquoten

128

Abb. 4.20: Anteil der Staatsausgaben am BIP

129

Abb. 4.21: Entwicklung der Bildungsausgaben (in % des BIP)

130

Abb. 4.22: Anteil der Exporte am BIP

133

Abb. 4.23: Anteil der Importe am BIP

133

Abb. 4.24: Entwicklung der Geburtenraten in Westdeutschland, Schweden und England /Wales

135

Abb. 4.25: Anteil der ausländischen Bevölkerung an der Gesamtbevölkerung

137

Abb. 4.26: Binnenwanderungen pro 1000 Einwohner

138

Abb. 5.1: Aufklärungsraten bei Homiziden

144

Abb. 5.2: Aufklärungsraten bei Körperverletzungsdelikten

145

Abb. 5.3: Aufklärungsraten bei Raubdelikten

145

Abb. 5.4 Umsatz und Beschäftigung im privaten Sicherheitsgewerbe

153

Abb. 5.5: Entwicklung der Gefangenenraten in Westdeutschland, Großbritannien bzw. dem Vereinigten Königreich, und Schweden

157

Abb. 6.1: Dekommodifizierungsindex von Scruggs und Allan, 1971-2002

191

Abb. 6.2: Entwicklung der Einkommensungleichheit in Westdeutschland, Großbritannien und Schweden

210

Abb. 6.3: Entwicklung der Einkommensungleichheit in Westdeutschland, Großbritannien und Schweden nach der Luxembourg Income Study (LIS)

213

Abb. 6.4: Die Entwicklung der Einkommensungleichheit in Deutschland, Großbritannien und Schweden im Vergleich, 1969-2000 (LIS-Daten, Atkinson-Maß, İ=1)

214

Abb. 6.5: Reduktion des Gini-Koeffizienten durch Transfers und Steuern bei Konstanthalten der demographischen Struktur (Basisjahr GB 1969) in Westdeutschland, Großbritannien und Schweden

221

Abb. 6.6: Entwicklung der Umverteilungseffizienz in Westdeutschland, Großbritannien und Schweden, 1969-2000 (basierend auf dem Gini-Index)

223 13

Abb. 6.7: Entwicklung der Umverteilungseffizienz in Westdeutschland, Großbritannien und Schweden, 1969-2000 (basierend auf dem Atkinson-Index)

224

Abb. 6.8: Entwicklung der relativen Armut (verfügbares Einkommen, Grenze: 50 % des Medians) in Westdeutschland, Großbritannien und Schweden

235

Abb. 6.9: Entwicklung der prozentualen Differenz der Armutsquoten des Markteinkommens und des verfügbaren Einkommens in Westdeutschland, Großbritannien und Schweden, 1969-2000

241

Abb. 6.10: Reduktion der Armutsquote je für Sozialausgaben aufgewandtem Prozent des BIP

243

Abb. 6.11: Entwicklung des Neokorporatismus-Index von Hicks/Kenworthy

250

Abb. 6.12: Entwicklung der geschlechtsspezifischen Arbeitslosenquoten

272

Abb. 6.13: Entwicklung des Anteils der befristet Beschäftigten (15-64 Jahre) an allen abhängig Beschäftigten

274

Abb. 6.14: Entwicklung der Teilzeitbeschäftigung nach nat. Definitionen als Anteil an allen Erwerbstätigen 1973-1983 und nach einheitlicher Definition, Deutschland, Vereinigtes Königreich und Schweden, 1983-2000

275

Abb. 6.15: Entwicklung der Teilzeitbeschäftigung nach nat. Definitionen als Anteil an allen Erwerbstätigen 1973-1983 und nach einheitlicher Definition, 1983-2000, nach Geschlecht, Deutschland, Vereinigtes Königreich und Schweden 276 Abb. 6.16: Unfreiwillige Teilzeitbeschäftigung als Anteil an allen abhängig Beschäftigten, nach Geschlecht, Deutschland (ab 1991 gesamt), Vereinigtes Königreich und Schweden, 1983-2000

277

Abb. 6.17: Entwicklung der Leiharbeit (Anteil an den Beschäftigten insgesamt) in Deutschland (ab 1991 gesamt), dem Vereinigten Königreich und Schweden, 1975-2002

278

Abb. 6.18: Entwicklung der Selbständigen ohne Beschäftigte bezogen auf die Erwerbstätigen insgesamt, Westdeutschland, Vereinigtes Königreich und Schweden, 1970-2003

280

Abb. 6.19: Anteil der Personen, die "gewöhnlich" Schichtarbeit leisten, unter allen Erwerbstätigen

281

Abb. 6.20: Unternehmensinsolvenzen bezogen auf das BIP

305

Abb. 6.21: Entwicklung der Insolvenzen/Bankrotte von Unternehmen und Privatpersonen

305

Abb. 6.22: Entwicklung des Anteils der Konsumentenkredite am verfügbaren Jahreseinkommen

308

Abb. 6.23: Fertilitätsraten für West-Deutschland, Vereinigtes Königreich und Schweden

357

Abb. 6.24: Scheidungsraten (Scheidungen pro 100.000 Einwohner) in Westdeutschland, der DDR/Ostdeutschland, England/Wales und Schweden

365

14

Tabellenverzeichnis Tab. 2.1: Anzeigequoten nach der ICVS (in Prozent)

56

Tab. 2.2: Unterschiede bei den Zählregeln für komplexe Sachverhalte

60

Tab. 3.1: Verhältniszahlen für die Entwicklung der Häufigkeitsziffern der Gewaltkriminalität in Westdeutschland, England/Wales und Schweden 1953-1997

95

Tab. 5.1: EVS/WVS-Daten zum Parlamentsvertrauen, 1981-2000

147

Tab. 5.2: Vertrauen in Justiz und Polizei laut European Value Surveys

148

Tab. 5.3 Demokratiezufriedenheit

150

Tab. 6.1: Durchschnittlicher Bevölkerungsanteil mit Leistungsansprüchen für Krankheit, Behinderung, Arbeitslosigkeit und Rente, 1960 und 1980

188

Tab. 6.2 Nettoersatzquoten der Rentensysteme, 1960 und 1980

189

Tab. 6.3 Nettoersatzquoten der Rentensysteme für Männer, 2004

189

Tab. 6.4: Nettoersatzquoten der Leistungen an Arbeitslose während des ersten Jahres der Arbeitslosigkeit, 1997

190

Tab. 6.5: Nettoersatzquoten der Sozialhilfe 2001

191

Tab. 6.6: Globale Merkmale des westdeutschen, schwedischen und britischen Wohlfahrtsstaates

193

Tab. 6.7: Mitgliedschaft in freien Vereinigungen (Prozent der Befragten)

202

Tab. 6.8: Zwischenmenschliches Vertrauen (Prozentanteil der Befragten, die der Ansicht waren "that most people can be trusted")

208

Tab. 6.9: Die prozentuale Veränderung des Gini-Indexes in den Phasen abnehmender und steigender Einkommensungleichheit

211

Tab. 6.10: Die proportionale Veränderung des Gini-Indexes in der Phase steigender Einkommensungleichheit nach der Luxembourg Income Study

212

Tab. 6.11: Durchschnittliche Einkommensungleichheit des äquivalenzgewichteten verfügbaren Haushaltseinkommens nach verschiedenen Maßen, ca. 1970 - ca.1980

215

Tab. 6.12: Durchschnittliche Einkommensungleichheit des äquivalenzgewichteten verfügbaren Haushaltseinkommens nach verschiedenen Maßen, ca. 1980 - ca. 2000

215

Tab. 6.13: Reduktion des Gini-Koeffizienten durch Steuern und Transferzahlungen

217

Tab. 6.14: Reduktion des Gini-Koeffizienten durch Steuern und Transferzahlungen in der aktiven Bevölkerung

218

15

Tab. 6.15: Index für die Konzentration der Transfers in der BRD, Schweden und Großbritannien

226

Tab. 6.16: Entwicklung verschiedener Maße für die Verteilung des Nettovermögens in Westdeutschland, 1953-1998

229

Tab. 6.17: Entwicklung verschiedener Maße für die personelle Vermögensverteilung in England/Wales bzw. Großbritannien bzw. dem Vereinigten Königreich, 1950-2000

231

Tab. 6.18: Entwicklung verschiedener Maße für die Ungleichheit der Verteilung der Nettovermögen in Schweden, 1951-1999

233

Tab. 6.19: Die proportionale Veränderung der Vermögenskonzentration in Westdeutschland, dem Vereinigten Königreich und Schweden

234

Tab. 6.20: Armutsquoten (50 Prozent des Medians) ca. 1970 und ca. 1980

235

Tab. 6.21: Armutsquoten (50 Prozent des Medians) ca. 1980 und ca. 2000

236

Tab. 6.22: Durchschnittliche Armutsquoten (50 Prozent des Medians) ca. 1970 - ca.1980

236

Tab. 6.23: Durchschnittliche Armutsquoten (50 Prozent des Medians) ca. 1980 - ca. 2000

236

Tab. 6.24: Armutsquoten (60 Prozent des Medians) ca. 1980 und ca. 2000 bei einer Zusammensetzung der Bevölkerung wie in Schweden 2000 und ohne einheitliche Bevölkerungsstruktur

236

Tab. 6.25: Reduktion der Armutsquoten (50 Prozent des Medians) durch Steuern und Transfers ca. 1970 und ca. 1980

241

Tab. 6.26: Reduktion der Armutsquoten (50 Prozent des Medians) durch Steuern und Transfers ca. 1980 und ca. 2000

241

Tab. 6.27: Durchschnittliche Reduktion der Armutsquoten (verschiedene Armutsgrenzen, in Prozent) ca. 1970 - ca. 1980

242

Tab. 6.28: Durchschnittliche Reduktion der Armutsquoten (verschiedene Armutsgrenzen, in Prozent) ca. 1980 - ca. 2000

242

Tab. 6.29: Zentralisation und Koordination der Lohnverhandlungen

269

Tab. 6.30: Ausgaben für aktive Arbeitsmarktprogramme in Prozent des Bruttoinlandproduktes

270

Tab. 6.31: Striktheit des Kündigungsschutzes für regulär Beschäftigte in Deutschland, Großbritannien (UK) und Schweden

270

Tab. 6.32: Kombinierter Index für die Striktheit des Kündigungsschutzes und Beschränkungen für befristete Beschäftigung in Deutschland, Großbritannien (UK) und Schweden

270

Tab. 6.33: Kombinierter Index für die Striktheit des Kündigungsschutzes und Beschränkungen für Leiharbeit in Deutschland, Großbritannien (UK) und Schweden

270

16

Tab. 6.34: Anteil der Haushalte mit einem Haushaltsvorstand zwischen 25 und 64 Jahren, in denen kein Mitglied Erwerbseinkommen bezieht, an allen Haushalten (deren Vorstand zwischen 25 und 64 Jahren alt ist)

273

Tab. 6.35: Anteil der Kinder unter 18 Jahren in Haushalten mit einem Haushaltsvorstand zwischen 25 und 64 Jahren, in denen kein Mitglied Erwerbseinkommen bezieht

273

Tab. 6.36: Befristungsquoten nach Altersgruppen

274

Tab. 6.37: Dauer der befristeten Beschäftigungsverhältnisse von 15- bis 64-Jährigen, nach Geschlecht, Durchschnitt jew. 2. Quartal 1995-2004

274

Tab. 6.38: Arbeitsintensität – Prozentsatz der Befragten, der angab, mindestens die Hälfte der Zeit mit sehr hohem Tempo zu arbeiten.

281

Tab. 6.39: Arbeitsintensität – Prozentsatz der Befragten der angab, mindestens die Hälfte der Zeit unter Termindruck zu arbeiten.

282

Tab. 6.40: Entwicklung der durchschnittlichen beobachteten Beschäftigungsdauern, Deutschland (gesamt), Vereinigtes Königreich, Schweden

284

Tab. 6.41: Entwicklung der beobachteten Beschäftigungsdauern in Westdeutschland und dem Vereinigten Königreich

284

Tab 6.42: Prozentsatz, der der Aussage nicht zustimmt, dass "mein Arbeitsplatz sicher ist"

285

Tab. 6.43: Prozentanteil der in Teilzeit, befristet und selbständig Tätigen an allen Erwerbstätigen, 15-64 Jahre

288

Tab. 6.44: Prozentanteil der Arbeitnehmer mit einer unbefristeten Vollzeitbeschäftigung an allen Erwerbstätigen, 15-64 Jahre

289

Tab. 6.45: Zustimmung/Permissivität gegenüber moralisch anfechtbaren Handlungen

348

Tab. 6.46: Familientypen, in denen Kinder unter 18 Jahren leben, Deutschland 1972-2000 (Anteil in Prozent)

372

17

Vorwort der Herausgeber

Die gegenwärtigen sozioökonomischen und politischen Entwicklungen in den westlichen Industriegesellschaften sind von unübersehbaren Ambivalenzen geprägt. Soziale und politische Umbrüche der letzten fünfzehn Jahre und die damit einher gehenden Umstellungszumutungen haben für zahlreiche Menschen neue Chancen eröffnet, gleichzeitig aber auch vielfältige wirtschaftliche und politische Risiken (Zugangsprobleme zum Arbeitsmarkt, mangelnde positionale und emotionale Anerkennung, Teilnahmeprobleme an einzelnen gesellschaftlichen Subsystemen, Sinnlosigkeitserfahrungen im politischen Alltag, abnehmende moralische Anerkennung, exklusiver werdende Leistungs- und Verteilungsstrukturen sowie labile oder fragile Gemeinschaftszugehörigkeiten) herauf beschworen, welche die Integrationsproblematik moderner Gesellschaften verschärfen und Desintegrationsprozesse befördern. Nicht nur in Deutschland ist in den letzten Jahren die soziale Ungleichheit größer geworden; Ideologien der Ungleichwertigkeit, Menschenfeindlichkeit und menschenverachtende Gewalt sind deutlich hervor getreten. Damit gehören Fragen nach der Integrationsfähigkeit moderner Gesellschaften wieder ganz oben auf die gesellschaftspolitische Agenda. Die sich in einer Vielzahl von Aspekten zeigenden Desintegrationstendenzen in den westlichen Gesellschaften haben zum Aufbau eines interdisziplinären Forschungsverbundes zum Thema "Desintegrationsprozesse – Stärkung von Integrationspotenzialen einer modernen Gesellschaft" an der Universität Bielefeld geführt, der über mehrere Jahre vom Bundesministerium für Bildung und Forschung finanziell gefördert wurde. Ziel der im Rahmen dieses Programms intendierten Forschung war es, wichtige Erkenntnisse zu Integrationsproblemen moderner Gesellschaften beizusteuern und jenen Entwicklungen auf den Grund zu gehen, deren negative Folgen zentrale normative Kernelemente dieser Gesellschaft gefährden. Die Identifikation problematischer Entwicklungsverläufe und die Beschreibung und Erklärung von Einflussfaktoren für die Stärkung der Integrationspotenziale dieser Gesellschaft wurde auf unterschiedlichen Ebenen und in verschiedenen Projektzusammenhängen thematisiert. Das Projekt von Helmut Thome, das er zusammen mit Christoph Birkel durchgeführt hat, konzentriert sich auf nicht weniger als die zentralen gesellschaftlichen Strukturveränderungen in der zweiten Hälfte des 20. Jahrhunderts, um die Entwicklung der Gewaltkriminalität zu erklären. Ausgehend von zwei prominenten Erklärungsansätzen setzen sich die beiden Autoren mit dem spezifischen Verlauf der Gewaltraten über einen längeren Zeitraum auseinander. Dabei bildet die ausgiebige Beschäftigung mit Kriminalitätsdaten einerseits, sozialstrukturellen Datenreihen andererseits die Grundlage der eigenen Analyse, die von enormer Bedeutung für die gesellschaftliche Integrationsproblematik ist. Die Autoren mussten dazu im Rahmen ihrer Untersuchung angesichts der aus drei Ländern zu beschaffenden, sehr unterschiedlichen Datenquellen nicht zuletzt erhebliche methodologische Probleme meistern. Ihr Ansatz folgt der Tradition der Durkheim-Schule, indem er Kriminalsoziologie eng mit einer historisch orientierten Gesellschaftsanalyse verknüpft. Daraus entwickeln sie ein 19

Erklärungsschema, das es ermöglicht, ein breites Spektrum von Themen unter einem einheitlichen analytischen Fokus zu versammeln. Zentrale Untersuchungsgegenstände sind dabei der Wandel der wohlfahrtsstaatlichen Arrangements und der staatlichen Regulierungskompetenzen, die Entwicklung von Gleichheits- bzw. Ungleichheits-Strukturen, der Wandel von Arbeits- und Familienverhältnissen sowie das mit einer zunehmenden Ökonomisierung und der Ausbreitung der modernen Kommunikationstechnologien verbundene Anomie-Potential. Ein wichtiger Befund der Untersuchung ist zum Beispiel, dass im Vergleich der Länder die wohlfahrtsstaatlichen Sicherungssysteme einen gewaltdämpfenden Effekt haben. Entsprechend bildeten die sozialstrukturellen Voraussetzungen des kooperativen versus desintegrativen Individualismus einen zentralen Fokus für die weitgefächerten Analysen. Als ein weiteres wichtiges Ergebnis der Studie lässt sich festhalten, dass die wohlfahrtsstaatlichen Leistungen weder das wirtschaftliche Wachstum noch die Entwicklung von Sozialkapital verhindert, sondern eher befördert haben. Insbesondere haben sie zur Pazifizierung und zum Zusammenhalt der Gesellschaften beigetragen. Daraus ziehen die Autoren unter anderem den Schluss: Wer nicht Desintegration verursachen und damit sozialen Frieden gefährden will, muss wieder mehr Umverteilung zulassen als dies heute geschieht. Bielefeld, im Januar 2007 Wilhelm Heitmeyer / Peter Imbusch

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Vorwort der Autoren

Das Projekt, aus dem dieses Buch hervorgegangen ist, war Teil eines größeren Forschungsverbundes, der in dem Vorwort von Wilhelm Heitmeyer und Peter Imbusch kurz skizziert wird. Die mehrjährige Zusammenarbeit mit drei Dutzend Kolleginnen und Kollegen aus unterschiedlichen Disziplinen war ungewöhnlich intensiv und anregend; die sonst üblichen Konkurrenzkämpfe fanden nicht statt, unterschiedliche Ansichten wurden ohne besserwisserischen Gestus artikuliert und diskutiert; jede(r) konnte mit Aufmerksamkeit und Kooperationsbereitschaft rechnen. Wir möchten uns für diese Erfahrung bei allen bedanken, die sie möglich gemacht haben, ganz besonders bei Wilhelm Heitmeyer, der den Forschungsverbund konzipiert, organisiert und mit viel Einfühlungsvermögen geleitet hat, sowie bei Peter Imbusch, der umsichtig und ausdauernd die verschiedenen Projektstränge und Arbeitsetappen koordiniert hat. Zu danken ist auch den Kollegen Manuel Eisner (University of Cambridge) und Hans von Hofer (Universität Stockholm), die uns bei der Recherche und Sammlung von Daten vor Ort großzügig unterstützt haben, sowie den Teilnehmern mehrerer Experten-Seminare, die von Sophie Body-Gendrot (Paris) und Pieter Spierenburg (Rotterdam) im Rahmen des Posthumus Institute und der Groupe Européen des Rechereches (GERN) organisiert wurden und Gelegenheit zu fruchtbarem Gedankenaustausch boten. Die Beschaffung der Kriminalitätsdaten war wesentlich aufwändiger, als wir uns dies vor Beginn unserer Arbeit vorgestellt hatten. Denn die statistikführenden Stellen in England und Schweden konnten uns nur für die jüngste Zeit tatverdächtigenbezogene Daten in elektronischer Form verfügbar machen. Deshalb musste umfangreiches Tabellenmaterial in Papierform erworben und EDV-gerecht aufbereitet werden. In diesem Zusammenhang gilt Leif Petersson und den anderen Mitarbeitern der kriminalstatistischen Abteilung des Brottsförebyggande Rådet (BRÅ) in Stockholm unser besonderer Dank, die uns großzügig und gastfreundlich bei den Datenrecherchen in Schweden unterstützt haben. Für die Bereitstellung von Datenmaterial danken wir auch Uwe Dörmann (ehemals BKA) und den Mitarbeitern des Research and Development Statistics Directorate des Home Office.Für die Überlassung von Daten verschiedener Art gilt unser Dank des Weiteren Uno Davidsson (SCB), Arthur Alderson (Indiana University), John Sutton (University of California, Santa Barbara), Nancy Brune (Yale University), John Hurley (European Foundation for the Improvement of Living and Working Conditions), Roger Tweedy (PricewaterhouseCoopers), dem Bundesverband Deutscher Wach- und Sicherheitsunternehmen (BDWS), SWESEC sowie den Mitarbeitern des Statistischen Bundesamtes, des Office for National Statistics und des schwedischen statistischen Amtes (SCB). Bedanken möchten wir uns zudem bei dem Leiter des Landeskriminalamtes NordrheinWestfalen, Herrn Wolfgang Gatzke, dessen Anregungen und Kommentare für uns insbesondere bei der Arbeit an Kapitel 5 äußerst hilfreich waren. Zu danken ist auch unserem Hallenser Kollegen Reinhold Sackmann, der Teile des Rohmanuskripts durchgesehen und hilfreiche Verbesserungsvorschläge gemacht hat. Unser Dank gilt nicht zuletzt den studentischen Mitarbeitern, die, aus verschiedenen Fachgebieten kommend, mit Interesse und Engagement unsere Arbeit unterstützt haben: Ossip Fürnberg, Benjamin Höhne (beide Politologie), Tobias Jaeck, Steffen Maurer (beide 21

Soziologie), Norman Klammer (Wirtschaftswissenschaften), Ingolf Rosenfeld (Psychologie) und Friederike Seiler (Studentin der Musikwissenschaft und SchwedischÜbersetzerin). Wir beschäftigen uns in dieser Studie mit gesellschaftlichen Strukturveränderungen in der zweiten Hälfte des 20. Jahrhunderts, soweit sie für die Entwicklung der Gewaltkriminalität gemäß unserem Erklärungsansatz als bedeutsam gelten können. Die im Titel genannten Jahreszahlen, 1950 und 2000, sind als grobe zeitliche Markierungen zu verstehen. Aus Gründen, die in Kapitel 3 erläutert werden, reproduzieren wir polizeiliche Kriminalstatistiken nur bis zum Jahre 1997; andererseits stellen wir die Entwicklung von Strukturindikatoren in einigen Fällen auch über das Jahr 2000 hinaus dar. Außerdem argumentieren wir, dass eine adäquate theoretische Interpretation der Kriminalitätsdaten verlangt, zumindest den groben Trendverlauf der Homizidraten seit Beginn der Neuzeit in den Blick zu nehmen. Die drei Länder, die wir für unsere Untersuchung ausgewählt haben, sind unterschiedlichen Typen wohlfahrtsstaatlicher Arrangements zugeordnet, die in unserem Erklärungsansatz eine zentrale Rolle spielen. Der Ländername "England" ist nicht ganz korrekt, denn die Kriminalitätsdaten werden für England und Wales gemeinsam ausgewiesen, während die Strukturdaten nur für Großbritannien oder das Vereinigte Königreich insgesamt zentral gesammelt sind. Auch die Bezeichnung "Deutschland" ist nicht unproblematisch, da wir den längerfristigen sozialen Wandel und die Kriminalitätsentwicklung nur für die "alte" Bundesrepublik darstellen; andererseits werden aber auch die neuen Bundesländer für die Periode ab 1990 gelegentlich in die Darstellung mit einbezogen, entweder getrennt von den alten Bundesländern oder mit ihnen gemeinsam. Häufig benutzen wir zudem die Begriffe Ost- und Westdeutschland, weil sie das jeweils Gemeinte mit dem geringsten sprachlichen Aufwand noch am eindeutigsten bezeichnen, auch wenn die Regeln politischer correctness dabei möglicherweise verletzt werden. Unsere Studie verwendet große Mengen an Datenmaterialien, die anderswo erhoben und archiviert worden sind, sich in ihrem Aussagegehalt gelegentlich widersprechen und trotz ihres Umfangs durchaus noch Lücken aufweisen. Materialdichte und Details werden dennoch die Lektüre stellenweise etwas mühsam gestalten; doch war es uns wichtig, die theoretischen Argumente und Thesen in einer breiten Basis empirischer Evidenzen zu verankern. Zentrale Konzepte (wie z. B. die der "Ökonomisierung der Gesellschaft" oder der "Ungleichheit") weisen vielerlei Facetten auf, die sowohl in der wissenschaftlichen als auch in der politischen Diskussion unterschiedlich gewichtet werden und zu sich widersprechenden Befunden und Argumentationen führen. Wir haben uns um eine möglichst umfassende Erschließung der empirischen Evidenzen bemüht, um auch divergierende Perspektiven berücksichtigen zu können. Freilich setzen nicht nur persönliche Arbeitskapazitäten und Projektressourcen, sondern auch eigene normative Überzeugungen einem solchen Bemühen Grenzen, die von den Autoren selbst nur in eingeschränktem Maße reflektiert werden können. Die meisten der in diesem Buch präsentierten Zeitreihen werden demnächst in der Datenbank zur Historischen Statistik des Zentrums für Historische Sozialforschung in Köln unter folgender Internet-Adresse verfügbar sein: http.//www.histat.gesis.org. Halle (Saale), Januar 2007 Helmut Thome, Christoph Birkel

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Theoretischer Bezugsrahmen und Problemstellung1

Seit Mitte des vorigen Jahrhunderts ist in fast allen ökonomisch hoch entwickelten, demokratisch verfassten Staaten die Rate der registrierten Gewaltkriminalität ziemlich kontinuierlich angestiegen (s. Gartner 1990; Eisner 2002, 2003). Bei der Suche nach Erklärungen glauben viele Soziologen bei gesellschaftlichen Fundamentalprozessen wie "Individualisierung" und "Rationalisierung" fündig zu werden, von denen man annimmt, sie minderten die soziale Kohäsion und die Intensität normativer Bindungen. Solche Erklärungen sind problematisch, denn gesellschaftliche Individualisierungs- und Rationalisierungsprozesse vollziehen sich schubweise schon seit Hunderten von Jahren; dennoch ist die interpersonale, staatlicherseits nicht initiierte oder geduldete Gewalt seit Beginn der Neuzeit rückläufig – mit Unterbrechungen und Gegenbewegungen, aber insgesamt mit deutlichem Trend nach unten. Der schweizer Soziologe Manuel Eisner, der diese Entwicklung am umfassendsten dokumentiert hat, kalkuliert für die Zeitspanne vom 15. Jahrhundert bis zur Mitte des vorigen Jahrhunderts in den europäischen Kernregionen einen Rückgang der Tötungsdelikte von durchschnittlich 28 auf 0,8 Fälle pro 100.000 Einwohner (Eisner 2002: 63)2. Natürlich ist derzeit nicht zu entscheiden, ob der ansteigende Verlauf der Homizidraten und anderer Gewaltdelikte in den letzten vier oder fünf Dekaden eine längerfristige Trendumkehr eingeleitet hat oder nur als eine mittelfristige Trendabweichung zu lesen ist. Die Überlegungen, die wir hier vorstellen werden, sprechen dafür, dass der Anstieg fortdauern und es für längere Zeit zumindest keine Rückkehr zu dem Niedrigstniveau um 1950/60 geben wird. Somit wird ein theoretischer Ansatz gesucht, der beiden "Ästen" des Uförmigen Trendverlaufs gerecht wird; die säkular abfallende Trendlinie kann nicht mit theoretischen Konzepten erklärt werden, die die beobachtete Trendumkehr ausschließen, und umgekehrt gilt natürlich das gleiche. Wir suchen nach einem "sparsamen" (und deshalb informativen) Erklärungsansatz, der sich auf dieses langfristige Verlaufsmuster konzentriert3 und nicht unbedingt auch die kurzfristigen oder national-spezifischen Trendabweichungen mit erklärt. Wir vermuten, dass ein solcher Ansatz aus einer Kombination bestimmter Elemente aus Elias' Zivilisationstheorie und Durkheims Gesellschaftstheorie

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Wir reproduzieren im Folgenden Teile aus Thome (2004; 2005a). Die weitergehende Auseinandersetzung mit dem empirischen Material und der einschlägigen Literatur hat zu Modifikationen und Erweiterungen des dort entwickelten Erklärungsschemas geführt. Soweit erkennbar, ist Finnland mit seiner wechselvollen Geschichte der Fremdherrschaften und einer verzögerten Industrialisierung das einzige europäische Land, das von diesem Trendmuster abweicht, aber ebenfalls eine Zunahme der Gewaltkriminalität in der zweiten Hälfte des 20. Jahrhunderts erfährt (s. Ylikangas 1998; Lehti 2001; Kivivuori 2001). In Japan beginnt ein Trendanstieg der Gewaltkriminalität erst in den 90er Jahren (s. Roberts/LaFree 2004) Zum Sinn einer solchen historischen Perspektive siehe Thome (2001a).

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gewonnen werden kann. Ein solcher Versuch wird im Folgenden skizziert – ohne den Anspruch zu erheben, die originären Intentionen von Elias und Durkheim gültig zu interpretieren. Wir verwenden ihre Theorien (bzw. uns brauchbar erscheinende "Teile" ihrer Theorien) lediglich als Anregungspotential zur Entwicklung eines heuristischen Schemas, das es uns ermöglicht, Fragen und Hypothesen für die empirische Forschung zu formulieren. Außerdem ist zu betonen, dass es hier lediglich um kriminelle, also strafrechtlich definierte Gewalt von Personen gegen Personen geht. Kriege, Bürgerkriege, diktatorische Gewaltanwendungen, Genozide und Pogrome bleiben außer Betracht. (Für sie gilt auch nicht der eben konstatierte Trendverlauf)4. 1.1

Anregungen aus Elias’ Zivilisationstheorie

Nach Elias ist die innergesellschaftliche Pazifizierung seit Beginn der Neuzeit primär durch zwei miteinander verschränkte Prozesse vorangetrieben worden (s. Elias 1980): die allmähliche Herausbildung eines staatlichen Gewalt- und Steuermonopols sowie die Expansion der Märkte und der industriellen Produktion. Eine durchgreifende Pazifizierung konnte aber erst dadurch gelingen, dass das Gewaltmonopol in einer weiteren Stufe des Staatsbildungsprozesses durch seine Bindung an nicht-disponibles Recht "domestiziert" und im Zuge einer politischen Demokratisierung "legitimiert" wurde. Die Bedeutung einer dritten Stufe hat Durkheim wohl klarer gesehen als Elias: die staatlich garantierte Durchsetzung (Institutionalisierung) von Gerechtigkeitsprinzipien, was die Entwicklung sozialstaatlicher Sicherungssysteme als Voraussetzung der gesellschaftlichen Inklusion auch der unteren sozialen Schichten einschloss. Die Staatsbildungsprozesse und die ökonomische Entwicklung führen dazu, dass sich die Handlungsketten der individuellen und kollektiven Akteure zunehmend verlängern und miteinander verflechten. Für die Individuen entsteht ein Zwang zur "Langsicht", zur planvollen Lebensführung. Für die einzelnen Personen ergibt sich aus diesen Prozessen eine erhöhte Notwendigkeit, ihr Verhalten selbst zu kontrollieren, die eigenen Affekte zu beherrschen. Es vollzieht sich eine allmähliche Transformation der Persönlichkeitsstrukturen, die Schritt für Schritt alle sozialen Schichten erfasst; in ihrem Verlauf wird die Fremdkontrolle der Individuen zunehmend durch Selbstkontrolle ergänzt und ersetzt. Auf zusätzliche Einsichten in den historischen Ablauf der Disziplinierungsschübe und die Funktionen unterschiedlicher Disziplinierungsagenturen (wie konfessionalisierte Kirchen, Militär, Gefängnisse, Betriebe, Schulen), die andere Autoren (man denke nur an Weber, Oestreich oder Foucault) vermittelt haben, gehen wir hier nicht ein. Wenn man akzeptiert, dass der von Elias beschriebene Prozess der Zivilisierung insgesamt zu einer weitgehenden innergesellschaftlichen Pazifizierung und damit auch zu einem erheblichen Rückgang der Gewaltkriminalität geführt hat, kann diese Hypothese dann auch zu einer Erklärung des Anstiegs der Gewaltkriminalität in der zweiten Hälfte des 20. Jahrhunderts beitragen? Gelegentlich ist dieser neuerliche Gewaltanstieg ja gerade als

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Zur theoretischen Einordnung dieser „großdimensionalen“, kollektiven Gewalt s. Tilly (2002).

Widerlegung des Eliasschen Erklärungsmodells angesehen worden (so z. B. von Ylikangas 1998). Es gibt aber verschiedene Möglichkeiten, den Sachverhalt anders zu interpretieren. Die für unsere Problemstellung interessanteste Variante besteht darin, die evolutionistische Komponente in Elias Theorie des zivilisatorischen Prozesses anders auszulegen und die Frage zu stellen, ob nicht in den erklärenden Variablen ebenfalls eine Trendumkehr eingetreten ist. Insbesondere stellt sich die Frage: Erodiert langfristig das domestizierte, demokratisch legitimierte Gewaltmonopol des Staates? Wenn es zutrifft, dass es die Gewaltkriminalität über lange Zeit erfolgreich zurückgedrängt hat, kann man annehmen, dass ein Aufbrechen dieses Monopols einen Anstieg der Gewaltkriminalität nach sich zieht, es sei denn, es entwickelten sich funktionale Äquivalente zum legitimierten Gewaltmonopol. Zum Beispiel hat Trutz von Trotha in einem 1995 veröffentlichten Aufsatz die These ausgearbeitet, dass sich das legitime staatliche Gewaltmonopol seit etwa drei (jetzt also seit vier) Jahrzehnten in Auflösung befinde und dass sich diese Auflösung in Form eines Übergangs von der "konstitutionell-wohlfahrtsstaatlichen Ordnung der Gewalt" hin zu einer "oligopolistisch-präventiven Sicherheitsordnung" vollziehe. Ähnliche Argumente findet man bei Garland (1996; 2001). Wir wollen auf diese Überlegungen hier nicht im Detail eingehen (vgl. van Creveld 1999; Haferkamp 1984 sowie die in Eckert 1993: 361 gegebenen Beispiele für die begrenzte Reichweite staatlicher Macht), sie aber in Bezug auf unsere Fragestellung thesenartig zusammenfassen: Der institutionelle Nexus, in dem die Effektivität des staatlichen Gewaltmonopols an seine Legitimität rückgebunden ist, löst sich allmählich auf. Der Staat gerät immer stärker in den Sog von Delegitimierungsprozessen (auch Delegitimierungskampagnen), und sieht sich immer häufiger in dem Dilemma, zwischen Effektivität und Legitimität wählen zu müssen (siehe die jüngeren Diskussionen über verschärfte Sicherheitsgesetze angesichts terroristischer Bedrohungen, zuvor schon über "Lauschangriffe" und "Datenschutz"). Dazu trägt die technologische Aufrüstung und Internationalisierung der organisierten Kriminalität (s. Castells 1997; Hobbs 2002), aber auch die zunehmende Privatisierung der Sicherheitsdienste entscheidend bei. Hinzu kommt die fortschreitende Internationalisierung der Politik, die im Zusammenwirken mit der Globalisierung der ökonomischen Austauschprozesse die Entscheidungskompetenzen nationalstaatlicher Regierungsinstanzen einschränkt, ohne sie von ihrer legitimitätsrelevanten politischen Verantwortlichkeit zu entlasten (s. Scharpf 1998a). Darauf werden wir in Kapitel 5 näher eingehen. Direkte Folge dieses sich selbst verstärkenden Erosionsprozesses ist eine Verbesserung der Gelegenheitsstrukturen für potentielle Gewalttäter. U. a. entstehen sog. "no-go-areas" (s. Zimmermann 2000: 12) – nicht in dem strikten Sinne, dass die Polizei in diesen Gebieten gänzlich abwesend wäre, aber doch in dem Sinne, dass (a) ihr Kontrollpotential erheblich eingeschränkt ist und (b) bestimmte Personengruppen aus eben diesem Grunde das Betreten jener Gebiete nach Möglichkeit vermeiden. Eine "Kultur der gewaltsamen Selbsthilfe" (von Trotha 1995) erhält (wieder) Auftrieb, das Gewalttabu wird zumindest in einigen Gruppen gelockert. Eckert et al. (1989: 310 f.) bemerken, es gebe "Grund zu der Annahme, daß in zahlenmäßig kleinen von ihren Handlungsressourcen her gesehen jedoch strategischen Gruppen eine Erosion dieses Tabus [des Gewalttabus, T./B.] im Gange ist"; dem komme große Bedeutung für das manifeste Auftreten von Gewalthandeln zu. Weitere Aspekte staatlicher bzw. politischer Steuerungskompetenzen werden im Kontext des Durkheimschen Ansatzes (im folgenden Abschnitt) behandelt. Ein zweiter Strang einer von Elias ausgehenden Interpretationslinie kann am Konzept der Affekt- bzw. Selbstkontrolle (als wesentlichem Element individueller Handlungskompetenz) anknüpfen, das insbesondere von Gottfredson und Hirschi (1990) zur zentralen Erklärungsvariable in 25

ihrer "Allgemeinen Theorie der Kriminalität" gemacht worden ist. Da sich auch von Durkheim ausgehend eine Linie zu diesem Konzept ziehen lässt, werden wir diese Überlegungen erst in Abschnitt 1.3 vorstellen. 1.2

Erklärungskonzepte aus Durkheims Gesellschaftstheorie und Kriminalsoziologie

Anders als bei Elias ist "Kriminalität" ein zentraler Gegenstand in Durkheims Werk. Da er dort durchaus in historischer Perspektive betrachtet wird, ist es verwunderlich, dass in der internationalen kriminalgeschichtlichen Diskussion Elias ausgiebig (und mit großer Zustimmung) rezipiert worden ist, Durkheim aber kaum oder, wenn doch, überwiegend kritisch wahrgenommen wird (siehe z. B. den repräsentativen Sammelband von Johnson/ Monkkonen 1996)5. Dabei gibt es durchaus einige Berührungspunkte zwischen diesen beiden Autoren und vor allem zusätzliche Einsichten Durkheims über den Zusammenhang von sozialem Wandel und Kriminalitätsentwicklung. 1.2.1

Kollektivismus versus Individualismus

Durkheim zog schon vor etwa hundert Jahren aus seiner Analyse der einschlägigen Statistiken den Schluss, "daß die Zahl der Morde mit dem Fortgang der Zivilisation abnimmt" (Durkheim 1999: 161). Den Fortgang der Zivilisation stellte er, ähnlich wie Elias, als fortschreitende Individualisierung dar, die er als kulturelle Modernisierung verstand, die infolge zunehmender sozialer Differenzierung unausweichlich sei. Er vermutete, "daß die Anzahl der Morde mit der mehr oder minder hohen Stellung variiert, die das Individuum in der Hierarchie der moralischen Zwecke einnimmt" (ebd.). Das heißt, er konstruierte einen ursächlichen Zusammenhang zwischen dem Rückgang des Kollektivismus und dem Rückgang der Mordraten. In kollektivistischen Gesellschaften6 zählt die Gruppe – die Familie, der Clan, die Kaste, die religiöse Gemeinschaft, das Volk – mehr als die Individuen. Das Kollektiv hat die Qualität eines "geheiligten" Wesens, das harte Sanktionen gegen Abweichler verlangt. "Wenn es darum geht, einen Stammvater zu verteidigen oder einen Gott zu rächen, was zählt da schon das Leben eines Menschen? Das Leben des einzelnen hat nur wenig Gewicht, wenn sich auf der anderen Waagschale Dinge befinden, die von so unvergleichlich höherem Wert und Gewicht sind" (ebd., S. 164). Fortschreitende Arbeitsteilung und funktionale Differenzierung mindern die "Dichte" des Geflechts von Normen, Symbolen

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Vielleicht spielt hier Charles Tillys unglückseliges Verdikt vom "Useless Durkheim" eine wichtige Rolle (s. Tilly 1981). Für viele Belange soziologischer Gesellschaftsanalyse ist dieses Konzept, mit dem praktisch alle Gesellschaftsformationen vor der Moderne abgedeckt werden, sicherlich zu umfassend und ungenau (siehe z. B. die Kritik von Fenton 1984); für unsere Zwecke liefert es dennoch wichtige analytische Kriterien.

und Ritualen, die den einzelnen in die Gruppenidentität einbinden. Das Individuum, das nicht mehr (bzw. nicht ausschließlich) in primordiale Solidarstrukturen eingebunden ist, gewinnt Distanz zu den anderen und zu sich selbst; die Ich-Identität ist nicht mehr mit der Wir-Identität verschmolzen; Normverletzungen, die irgendwo in der Gruppe geschehen, betreffen es nicht mehr (oder kaum noch) "persönlich"; seine Ehre wird nicht länger über einen Gruppencode definiert, der zu Sühne- und Rachehandlungen verpflichtet; die körperbezogenen Ausdrucksformen verlieren insgesamt an Gewicht; Gewalt, die verstümmelt und tötet, wird zunehmend tabuisiert; die Leidenschaften werden nicht nur gezügelt, sondern generell gedämpft (vgl. Elias7 ). Zahlreiche historische Studien bestätigen Durkheims Vermutung, dass ein erheblicher Teil der Gewaltanwendungen in "vormodernen" Gesellschaften in Form von Ehrhändeln ausgetragen wurde8. Eisner kommt bei der Auswertung zahlreicher historischer Fallstudien zu dem Schluss: "Declines in homicide rates primarily resulted from some degree of pacification of encounters in public space, a reluctance to engage in physical confrontation over conflicts, and the waning of honor as a cultural code regulating everyday behavior (Eisner 2003: 121). "Ehre" war ein verhaltenssteuerndes Prinzip, das den Wert des individuellen Lebens der Wertschätzung ("Heiligkeit") des Kollektivs unterordnete. Angriffe und Körperverletzungen (bis hin zu Tötungen), die der Wiederherstellung der Ehre dienten, wurden lange Zeit strafrechtlich nicht oder nur in äußerst milder Weise geahndet. Mit der Herausbildung eines effektiveren staatlichen Gewaltmonopols und dem Eindringen aufklärerischer Ideen in die Strafgesetzgebung änderte sich dies allmählich. Aber auch nach dem Zurückdrängen der Selbstjustiz und trotz aller aufklärerischen Kritik am Ehrkonzept und der ungleichen Behandlung der Stände im Strafrecht tat man sich noch lange schwer, Körperverletzungsdelikte unabhängig von der "Semantik der Ehre" zu behandeln. Sibylle Kalupner (2006) zeigt das exemplarisch anhand des Allgemeinen Landrechts für die Preußischen Staaten von 1794 im Vergleich zu dem weitaus fortschrittlicheren, wesentlich von dem Rechtsphilosophen Anselm von Feuerbach gestalteten Bayerischen Strafgesetzbuch von 1813. Das Komplement zum Ehrkonzept war eine rigide soziale Hierarchie, sowohl zwischen als auch innerhalb von Gruppen, insbesondere den Ständen, die jeweils ein eigenes Ehrverständnis herausbildeten. Die Hierarchie bezog sich nicht nur auf Kompetenzen und Funktionen, Reichtum und Armut, sondern wesentlich auf unterschiedliche Lebenswertigkeiten. Unantastbar war der Herr, nicht der Knecht; der Vater, nicht der Sohn; der Mann, nicht die Frau usw. Die unterschiedlichen Grade der Ehrbarkeit waren in der mittelalterlichen Gesellschaft vor allem an die Standeszugehörigkeit gebunden, innerhalb der Stände aber nicht nur von askriptiven Merkmalen, sondern auch von individuellen Leistungen, z. B. der persönlichen Tapferkeit, abhängig. Manche Gruppen jedoch, insgesamt die unter-

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Zu Übereinstimmungen und Divergenzen in Elias‘ und Durkheims Arbeiten s. Dunning (2003). Siehe z. B. die in Eisner (2003: 117, 121, 129) zitierte Literatur; speziell zu Stammesgesellschaften s. Chagnon (1988). Zu Ehrhändeln in der Sonderform der Duelle, die in verschiedenen Ländern zum Teil bis ins 20. Jahrhundert hinein ausgetragen wurden, siehe die Beiträge in Spierenburg (1998a). Die Frage, ob oder inwiefern die Duelle bereits als „Zivilisierung“ von Gewalt zu interpretieren seien, wurde von den damaligen Zeitgenossen und wird auch heute noch unter Wissenschaftlern kontrovers diskutiert (s. Spierenburg 1998b; Frevert 1998).

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ständischen Schichten, konnten "Ehre" überhaupt nicht erlangen9. "Ultimately, honor is exclusive by nature; it presupposes infamy or, at least, lesser honor. If all were honorable, no one would be really honorable. Democratization, then, may explain the lesser importance of honor codes in the twentieth century" (Spierenburg 1998b: 11). Diese Form der Hierarchie zeigte sich nicht zuletzt in der Ungleichheit vor dem Gesetz. In dem schon erwähnten Preußischen Landrecht von 1794, das ja durchaus schon von aufklärerischen Ideen inspiriert war, blieb dennoch der Rechtsanspruch auf körperliche Unversehrtheit abhängig von der jeweiligen Standeszugehörigkeit. Grundsätzlich wurden Beleidigungen unter Adligen härter bestraft als jene unter Bauern oder Bürgern. Wenn ein "Unterer" von einem "Oberen" beleidigt wurde, fiel die Strafe milder aus als im umgekehrten Falle. In den meisten Herrschaftsbeziehungen (nicht nur in den Familien10) war körperliche Gewalt in Form von Prügelstrafen sowieso legitimiert (Züchtigungsrecht), sodass Beleidigungen von oben nach unten nur in den seltensten Fällen überhaupt identifiziert werden konnten. Nur für schwere "Realinjurien" mit lebensgefährlichen Verletzungen oder Verstümmelungen war das Strafmaß unabhängig von Standesunterschieden festgelegt (s. Kalupner 2006). Zwar gibt es auch in individualistisch ausgerichteten Gesellschaften ein (rudimentäres) "Kollektivbewusstsein". Sein wesentlicher "Inhalt" ist nun aber die vorrangige Wertschätzung des Individuums, und die ist nur mit einem geringeren Niveau der Leidenschaften, mit einer stärkeren Kontrolle der Gefühle praktizierbar. Das gilt auch für die Form und die Intensität der Bestrafung, denn der Adressat der Strafe ist ja gleichzeitig eine "Inkarnation" des "vergötterten" Individuums (s. Durkheim 1978). Obwohl Durkheims Moraltheorie ebenfalls den "Geist der Disziplin" betont, eröffnet sie einen anderen Blickwinkel. Denn Durkheim bindet den Rückgang der Gewalthandlungen nicht so sehr an spezialisierte Disziplinierungsinstanzen und die Unterdrückung von Affekten, sondern kehrt die Perspektive zunächst einmal um: Die gesellschaftliche Pazifizierung folgt aus der Befreiung des Individuums aus den Banden des Kollektivs. Auf die Risiken, die dieser Prozess auch in Durkheims Sicht birgt, ist noch einzugehen. Da die Herausbildung des staatlichen Gewaltmonopols und die Erosion des Kollektivismus geschichtliche Prozesse sind, die weitgehend parallel verlaufen, ist es kaum möglich, deren jeweilige Effekte in Längsschnittanalysen voneinander zu trennen. Es gibt jedoch einige Querschnittvergleiche, die Durkheims Kollektivismusthese stützen. Man kann z. B. annehmen, dass in hoch urbanisierten Regionen des 19. Jahrhunderts die Erosion des Kollektivismus weiter vorangeschritten ist als in ländlichen Gebieten. Auf Basis der Verurteiltenstatistik des Deutschen Reiches lässt sich feststellen, dass in den beiden letzten Jahrzehnten des 19. Jahrhunderts (also in einer Phase, in der in Deutschland Industrialisierung und Urbanisierung rasch voranschritten) die Gewaltkriminalität in den Stadtkreisen (bei statistischer Kontrolle regionaler Effekte) ziemlich stabil um etwa 20 % unter dem Niveau der Gewaltkriminalität in den Landkreisen liegt – obwohl in beiden

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In der Zeit der Reformation und der Bauernkriege gewann allerdings die Idee an Boden, im Prinzip müsse jeder Mensch durch ein tugendhaft geführtes Leben Ehre erlangen können (Kalupner 2006). Erst mit der Einführung des Bürgerlichen Gesetzbuches wurde das Züchtigungsrecht des Mannes gegenüber seiner Ehefrau abgeschafft, das Züchtigungsrecht der Eltern gegenüber ihren Kindern blieb aber (mit Ausnahme von Misshandlungen) noch länger bestehen (Nave-Herz 1994: 77).

Fällen ein ansteigender Trend zu beobachten ist (s. Thome 2002a). Auch Eisner (1997: 54 ff.) identifiziert für die schweizer Kantone eine negative Korrelation zwischen dem Grad der Urbanisierung und der Höhe der Homizidraten in der Periode zwischen 1901 und 1910. Lehti (2001:67) präsentiert für Estland die Rate der Tötungsdelikte (Opferzahlen) zwischen 1923 und 1937, und auch hier sind – mit Ausnahme eines Jahres – die städtischen Deliktraten niedriger als die ländlichen, anfangs (bis 1931) stärker ausgeprägt als später. Thome (2001b; 2002) interpretiert die regional stark variierende Geburtenrate als allgemeinen Indikator für den in den jeweiligen Stadt- und Landkreisen erreichten Grad an Individualisierung: Je niedriger die Geburtenrate, umso weiter fortgeschritten die Erosion des Kollektivismus (bei statistischer Kontrolle verschiedener anderer Faktoren). In einem multivariaten Modell (unter Einschluss von Indikatoren für den erreichten ökonomischen Wohlstand, das Gewicht unterschiedlicher Wirtschaftssektoren, die konfessionelle und ethnische Zusammensetzung sowie der Urbanisierung) für die über fünfhundert Stadt- und Landkreise Preußens erweist sich die Geburtenrate (Mittelwerte der Jahre 1899 bis 1901) als der mit Abstand stärkste Prädiktor: Je niedriger die Geburtenrate, umso geringer die Rate der Körperverletzungen. Dieser Zusammenhang hat auch dann Bestand, wenn die Alterszusammensetzung (Anteil der 25- bis 34-Jährigen) und der Anteil an Frauen in dieser Altersgruppe statistisch kontrolliert werden (Daten, die allerdings nur für die größeren Städte vorliegen). Nun entsteht freilich ein weiteres Problem: Wenn man annimmt, dass die Individualisierung bis auf den heutigen Tag mehr oder weniger (dis-)kontinuierlich vorangeschritten ist, erscheint die Zunahme der Gewaltkriminalität in der zweiten Hälfte des vorigen Jahrhunderts – und zwar vor allem in den größeren Städten – zunächst als nicht vereinbar mit Durkheims These. Durkheim bleibt jedoch nicht auf dem Pfad einer eindimensionalen Analyse. Zwar hat er den Rückgang des Kollektivismus durchaus als zivilisatorischen Fortschritt betrachtet. Er hat aber auch von schwerwiegenden Krisen gesprochen, die die modernen Gesellschaften, insbesondere die Gesellschaft, in der er lebte, heimsuchten. Die von ihm diagnostizierten Krisenerscheinungen tragen vor allem zwei Namen: Anomie und exzessiver (egoistischer) Individualismus. Diese Kategorien gewinnt er aus der Unterscheidung zweier analytischer Dimensionen (s. Hynes 1975; Besnard 1993; konträr hierzu Johnson 1965; Travis 1990): Die erste ist evolutionistisch konzipiert und bezieht sich auf die Entwicklung der Bevölkerungsdichte sowie den Grad und Typus der "Arbeitsteilung", aus denen sich unterschiedliche Modi gesellschaftlicher Integration ergeben11. Er kennzeichnet diese evolutionäre gesellschaftliche Strukturentwicklung als Zurückdrängen der mechanischen zugunsten einer organischen Solidarität12 oder – mit

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Die evolutionistische Perspektive wird im Arbeitsteilungsbuch explizit formuliert: „Das heißt nicht, dass die Zivilisation zu nichts nütze wäre; aber sie schreitet nicht wegen der Dienste fort, die sie leistet. Sie entwickelt sich, weil sie nicht anders kann, als sich zu entwickeln. Nachdem diese Entwicklung verwirklicht ist, ist sie im allgemeinen auch nützlich, oder zum mindesten wird sie genützt“ (Durkheim 1992a: 402). Zur Unterscheidung von „Arbeitsteilung“ und „funktionaler Differenzierung“ siehe Schimank (1999: 50 f.). Zu Durkheims allzu optimistischer Interpretation der quasi natürlichen Integrationskraft der entwickelten (organischen) Arbeitsteilung siehe Müller/Schmid (1992), Joas (1992). Für unsere Zwecke wichtig ist aber vor allem Durkheims Einsicht, dass mit der Erosion des Kollektivismus Solidarität nicht

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besonderer Betonung der Ebene kultureller Deutungsmuster – als Entwicklung vom (dominanten) Kollektivismus zum (dominanten) Individualismus. Die zweite analytische Schiene, die der "Regulation", bringt eine akteurstheoretische Perspektive zur Geltung. Es geht um gestaltbare Regeln des Zusammenlebens, also umsoziale Normen und um Rechtsetzung, aber auch um die Koordination der arbeitsteilig gegliederten gesellschaftlichen Bereiche (z. B. das angemessene Zusammenwirken von "Kapital" und "Arbeit") durch politische Steuerung. Die wichtigste Rolle kommt hierbei dem Staat zu. Der Staat ist für Durkheim das "Organ der moralischen Disziplin" (Durkheim 1999: 105 f.). Aber der Staat ist auch so etwas wie der Champion des Individualismus. Ohne den Staat hätte sich das Individuum nicht von den Zwängen ursprünglicher Gemeinschaften lösen können. Die Geschichte lehrt, sagt Durkheim (ebd., S. 85), dass außer in einigen unnormalen Fällen das Individuum umso eher respektiert wird, je stärker der Staat ist. (Dass man sich dies nicht als lineare Beziehung vorstellen darf, ist inzwischen zur Genüge bekannt.) Durkheim weist aber ausdrücklich drei Staatstheorien zurück, nämlich die Hegelsche, die sozialistische und die utilitaristische. Was ihm vorschwebte, war ein demokratischer Staat (im Sinne der repräsentativen Demokratie), dessen Macht durch starke sekundäre Gruppen begrenzt sein sollte, die als Vermittler zwischen Staat und Individuum fungieren13. Der Staat solle aber auf jeden Fall stark genug sein, um – in Kooperation mit diesen Gruppen – den moralischen Individualismus gegen die moralische Anarchie zu verteidigen, die vom ökonomischen System ausgehe und sich auf die gesamte Gesellschaft auszudehnen drohe (s. unten das Konzept der "chronischen Anomie"). Art und Intensität der Regulation, ihre angemessene oder fehlerhafte Ausprägung sind abhängig von dem evolutionär erreichten Grad sozialer Differenzierung. Im günstigen Falle sind in individualistisch ausgerichteten Gesellschaften die Strukturen der Arbeitsteilung und der Regulation so aufeinander abgestimmt, dass sie den Typus des moralischen oder kooperativen Individualismus empirisch ermöglichen. In seinen optimistisch angelegten Arbeiten porträtierte Durkheim den kooperativen Individualismus nicht nur als Ideal-, sondern als evolutionär erreichten oder erreichbaren Normaltypus gesellschaftlicher Entwicklung. Er sah aber auch die Risiken "pathologischer" Abweichungen. Der Individualismus kann "exzessive" Formen annehmen, die Regulation kann in zwei Richtungen fehlgehen. Im ersten Fall ist die Regelungsdichte zu hoch; die Regeln wirken repressiv und schützen nicht die Autonomie der Individuen (soweit sie im evolutionär erreichten Integrationsmodus beansprucht wird). Im zweiten Fall entsteht ein Regelungsdefizit, die funktionale Kooperation ist gestört, den Individuen fehlt es an Orientierung und Augenmaß. Die erste Variante bezeichnet Durkheim als "Fatalismus", die zweite als "Anomie". Diese Konzepte sind für unser Erklärungsschema von zentraler Bedeutung und sollen deshalb im Folgenden etwas näher erläutert werden.

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verschwindet, sondern lediglich eine andere Form annimmt. Luhmann sieht bei Durkheim sogar den Gedanken einer wechselseitigen Steigerungsfähigkeit von Prozessen der Individualisierung und Solidaritätsbildung angelegt, führt aber auch kritisch ins Feld, Durkheim habe die Folgen des Geldmechanismus übersehen (s. Luhmann 1992: 28 ff.). Diese Kritik erscheint uns aber durch Durkheims Konzept der „chronischen Anomie“ (s. unten) relativierbar. Er verfolgte auch schon die Idee einer „Menschheitsgesellschaft“, in der Patriotismus und Kosmopolitismus sich versöhnen könnten (s. insbesondere die 6. Vorlesung in Durkheim 1999).

1.2.2

Moralischer (kooperativer) versus egoistischer (desintegrativer) Individualismus

In gewisser Hinsicht kann Durkheims moralischer Individualismus als Ausdruck einer kommunitaristischen Philosophie verstanden werden (so Cladis 1992), die zunächst einmal zur Kenntnis nimmt, (erstens) dass sich jede Individuierung innerhalb eines Prozesses der Sozialisierung vollzieht, (zweitens) dass auch die Wertschätzung für das Individuum selbst ein Produkt sozialer Prozesse ist – wie jede Moral und Religion. Drittens wird postuliert, dass es für die gesellschaftliche Integration erforderlich sei, "daß ihre Mitglieder ihre Augen auf dasselbe Ziel richten, dass sie sich in demselben Glauben treffen" (Durkheim 1986: 60). Dieser gemeinsame Glaube, der einzige, in dem sich die Mitglieder hochdifferenzierter Gesellschaften noch treffen, ist der "Kult des Individuums" – ein inhaltlich schmaler, sozial aber breit angelegter Wertekonsens14. Von der heutigen amerikanischen Variante des Kommunitarismus (Bellah, Etzioni) unterscheidet sich Durkheim aber erheblich in seiner Auffassung von der Rolle des Staates. Als soziale Praxis gründet sich der moralische Individualismus auf wechselseitige Sympathie und Respekt für den jeweils anderen. Er ist keine partikularistische Orientierung. "Der so verstandene Individualismus ist definitiv die Glorifizierung nicht des Ichs, sondern des Individuums im allgemeinen. Seine Triebfeder ist nicht der Egoismus, sondern die Sympathie für alles, was Mensch ist, ein größeres Mitleid für alle Schmerzen, für alle menschlichen Tragödien, ein heftigeres Verlangen, sie zu bekämpfen und sie zu mildern, ein größerer Durst nach Gerechtigkeit" (Durkheim 1986: 63). Auf der sozio-strukturellen Ebene geht es vor allem um die institutionelle Absicherung der Gerechtigkeit15 durch die Verbindung von Wohlfahrtsstaat und repräsentativer Demokratie16. Voraussetzung hierfür ist, wie schon erwähnt, dass der Staat das funktionale Primat (Regulierungskompetenzen) gegenüber der Ökonomie behält. Der egoistische Individualismus kann im wesentlichen als Negation der Merkmale des moralischen Individualismus charakterisiert werden: Partikularismus statt Universalismus; Auflösung der Spannung zwischen Gemeinsinn und Selbstbestimmung zugunsten einer hedonistisch geprägten Selbstentfaltung. Philosophisch sieht Durkheim den exzessiven Individualismus im englischen Utilitarismus, insbesondere im Werk Spencers vertreten, der "die Gesellschaft auf nichts als einen riesigen Handels- und Tauschapparat reduziert" (Durkheim 1986: 55). Als soziale Praxis stellt sich der exzessive Individualismus als rigorose Verfolgung der eigenen, persönlichen Interessen dar, wobei die Anderen als bloße Mittel zum eigenen Zweck betrachtet werden. Für Durkheim ist das die illusorische Leugnung der sozialen Natur des Menschen. Der Egoismus indiziert nicht einen Mangel an

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„Diese Idee der menschlichen Person [...] ist also die einzige, die in der wechselnden Flut der einzelnen Meinungen unabänderlich und unpersönlich erhalten bleibt; und die Gefühle, die sie erweckt, sind die einzigen, die sich annähernd in allen Herzen wiederfinden“ (Durkheim 1986: 63). Durkheim interpretierte sie vornehmlich im Sinne einer Chancengleichheit (s. seine Kritik an der „erzwungenen Arbeitsteilung“ in Durkheim 1992a). Zur Ableitung politischer Handlungsmaximen aus Prinzipien sozialer Gerechtigkeit und zum relativen Erfolg unterschiedlicher wohlfahrtsstaatlicher Modelle siehe Merkel (2001). Zur theoretischen Analyse der sozialintegrativen Funktion des Staates, die auch in hochdifferenzierten Gesellschaften unverzichtbar bleibt, siehe Schwinn (2001).

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Orientierung, er ist objektiv eine Selbst-Täuschung, eine Fehlorientierung. In Habermasscher Diktion kann man sagen: Wo exzessiver Individualismus die sozialen Beziehungen beherrscht, dominiert das "strategische" das "verständigungsorientierte" kommunikative Handeln. Von daher ergeben sich Anschlüsse an die Instrumentalismus-Kritik der Frankfurter Schule. Auf der strukturellen Ebene zeigt sich ein stärker werdendes Gewicht des egoistischen (desintegrativen17) Individualismus in einem Wechsel (bzw. einer Gewichtsverschiebung) des funktionalen Primats vom Staat zur Wirtschaft; im Abbau institutioneller (wohlfahrtsstaatlicher) Grundsicherungen im Sinne einer Rekommodifizierung sozialer Beziehungen; in einer Verstärkung sozialer Marginalisierungs- und Exklusionsprozesse. In der neueren Literatur sind diese Strukturdynamiken unter Stichworten wie Markt- oder Wettbewerbsgesellschaft oder der "winner-take-all society" abgehandelt worden (s. unten, Kap. 6). Die Intentionen, die Durkheim mit der analytischen Differenzierung von moralischem und egoistischem Individualismus verfolgte, lassen sich auch mit solidaritätstheoretischen Begriffen erläutern, wie sie in der heutigen Soziologie gebräuchlich sind. Ein Beispiel hierfür liefert Michael Baurmann (1998), auch wenn er sich in diesem Aufsatz nicht direkt auf Durkheim bezieht18. Er definiert zunächst eine solidarische Handlung als "einen freiwilligen Transfer von Gütern oder Leistungen an ein anderes Individuum oder eine Gruppe von Individuen, [wobei] dieser Transfer nicht Gegenstand eines ausdrücklich vereinbarten und institutionell durchsetzbaren Vertrages ist" (ebd., S. 345). Wenn die solidarische Handlung gegenüber einem anderen Individuum erfolgt, bedeutet dies, dass freiwillig und bedingungslos (ohne erzwingbaren Anspruch auf Gegenleistung) eine "individuelles Gut" erzeugt wird. Wenn sich die solidarische Handlung an eine Gruppe von Individuen richtet, spricht man von der Erzeugung eines "öffentlichen Guts". Baurmann unterscheidet nun verschiedene Konstellationen, in denen individuelle und kollektive Interessen aufeinander treffen. In der ersten besteht eine Übereinstimmung zwischen beiden Interessenlagen, das heißt, "der Ertrag, der einer Person aus ihrem Beitrag zu einem öffentlichen Gut erwächst, (übersteigt) die Kosten dieses Beitrags" (ebd., S. 346). Auch das eigennützig orientierte Individuum ist in dieser Situation hinreichend motiviert, solidarisch zu handeln. In der zweiten Konstellation dominieren die individuellen die kollektiven Interessen. Zwar übersteigt der Nutzen, der den Individuen aus dem öffentlichen Gut erwächst (bzw. erwachsen würde) weiterhin die jeweiligen Kosten der individuellen Beiträge, die zur Herstellung dieses Gutes benötigt werden. Andererseits aber ist die Wertsteigerung, die der einzelne Beitrag dem öffentlichen Gut hinzufügt, für dessen Herstellung unerheblich und in jedem Falle geringer als die Kosten, die das Individuum

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Um allzu enge normative Konnotationen zu vermeiden und die bei Durkheim wohl überzogene Vorstellung sozialer Integration durch Moral nicht auch noch sprachlich zu akzentuieren, werden wir für unser Erklärungsschema die Begriffe „kooperativer“ (statt „moralischer“) und „desintegrativer“ (statt „egoistischer“) Individualismus adaptieren. Eine anregende Durkheim-Interpretation bietet der Autor in einer anderen Abhandlung (s. Baurmann 1999). Interessant ist hier vor allem die Rekonstruktion der im Arbeitsteilungsbuch von Durkheim (zunächst) vertretenen „optimistischen“ Thesen zur Herausbildung einer Kooperationsmoral, die sich auf emotionale Bindungen stützen kann, die spontan aus den reziproken Tauschbeziehungen voneinander abhängiger Individuen erwachsen.

damit auf sich nimmt (bzw. nähme). Es entsteht also ein großer Anreiz zum "Trittbrettfahren", also darauf zu warten, dass die anderen das öffentliche Gut bereitstellen, um es dann selbst nutzen zu können. Wenn jeder nur eigennützig orientiert ist, wird das erwünschte öffentliche Gut nicht erzeugt werden. "Ein solidarisches Handeln kann in dieser Konstellation nur dann zustande kommen, wenn eine Person nicht gemäß dem Prinzip rationaler Nutzenmaximierung handelt, sondern gemäß einem Verallgemeinerungsprinzip: Wenn sie also ... nur so handelt, wie sie wollen kann, dass auch alle anderen handeln" (ebd., S. 349). Ein solidarisches Handeln nach diesem Prinzip bezeichnet man auch als "solidarisches Handeln aus Fairness". In der dritten Konstellation schließlich dominieren die kollektiven die individuellen Interessen. Der Ertrag, den eine Person für sich aus der Bereitstellung des öffentlichen Gutes erwarten kann, liegt auf jeden Fall unter dem Niveau der Kosten, die ihr durch einen eigenen Beitrag entstehen würden (auch wenn alle anderen ihren Beitrag leisten). Das heißt, die solidarische Leistung ist für die Person, die sie erbringt, auf jeden Fall (materiell) von Nachteil. Handelt sie in einer solchen Situation dennoch solidarisch, ist dies eine "Solidarität aus Opferbereitschaft" (S. 351). Eine solche Opferbereitschaft könnte durch eine starke Wertbindung motiviert sein. Festzuhalten ist, dass der Begriff des kooperativen Individualismus (als gesellschaftlicher Strukturtypus) nicht auf Solidarität aus Fairness oder Opferbereitschaft beschränkt ist, sondern auch die Variante einschließt, dass faktisch kooperatives Verhalten eigennützig motiviert ist. Dies ist sicherlich keine erschöpfende Typologie sozialer Handlungsorientierungen, will es auch gar nicht sein. Auf der einen Seite bleiben explizit die nicht-solidarischen Handlungen (z. B. solche, die aus Rechtspflichten resultieren) unberücksichtigt; auf der anderen Seite kommt der Aspekt der Expressivität des Handelns (s. Joas 1999) in ihr gar nicht vor. Beides wäre (auch laut Durkheim) in einer Theorie sozialer Integration zu berücksichtigen. Dennoch eignet sich der Solidaritätstypus in besonderer Weise für die analytische Abgrenzung der drei Gesellschaftsformationen, auch wenn Durkheim selbst (im Arbeitsteilungsbuch) lediglich die "binäre" Unterscheidung von "mechanischer" und "organischer" Solidarität (Solidarität aufgrund von "Ähnlichkeit" versus Solidarität basierend auf "Verschiedenheit") zur Kennzeichnung von traditional-kollektivistischen (segmentär differenzierten) versus hoch arbeitsteilig operierenden Gesellschaften eingeführt hat. Die Differenzierung von moralischem und egoistischem Individualismus erfolgte später, vor allem im Selbstmordbuch. Zunächst ist davon auszugehen, dass alle drei Varianten solidarischen Handelns in jeder Gesellschaft aufzufinden sind. Anzunehmen ist wohl auch, dass die Variante "Eigennutz" in allen Gesellschaften empirisch häufiger in Aktion tritt als die beiden anderen. Dennoch lässt sich die relative Gewichtung der drei Solidaritätstypen zur differentiellen Charakterisierung der drei von Durkheim unterschiedenen gesellschaftlichen Formationen heranziehen. Denn in jeder von ihnen kommt ein spezifischer Solidaritätstyp im Vergleich zu den anderen Solidaritätstypen relativ häufiger vor als in den beiden anderen Gesellschaftsformationen. In der kollektivistisch ausgerichteteten Gesellschaft ist das die Solidarität aus Opferbereitschaft, im moralischen Individualismus die Solidarität aus Fairness, im exzessiven Individualismus die Solidarität aus Eigennutz.

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Für die Mehrheit der Soziologen dürfte unstrittig sein, dass auch moderne, individualistisch ausgerichtete Gesellschaften der Solidarität aus Fairness, vermutlich auch eines gewissen Quantums an Opferbereitschaft bedürfen, um öffentliche Güter in ausreichendem Maße herstellen zu können und bestandsfähig zu bleiben19 (wobei in der Analyse auch zu berücksichtigen wäre, dass Kosten und Nutzen häufig keine objektivierbare Größen darstellen und zudem langfristig und kurzfristig angelegte Ertragsbilanzen sehr unterschiedlich ausfallen können). Strittig ist dagegen die Frage, wie hoch dieser Bedarf ist und wodurch bzw. in welcher Weise er gedeckt werden kann20. Grundlagentheoretisch lässt sich das Potential an uneigennütziger Solidarität im Sinne einer Anerkennung des solidarischen Verallgemeinerungsprinzips aus der sozialen Natur des Menschen und der Struktur des Zusammenhandelns selbst herleiten (siehe bspw. die kommunikationstheoretische Begründung in Habermas 1981 oder die werttheoretische in Joas 1999; 2001a)21. Empirisch gestützt werden diese Herleitungen nicht zuletzt durch die von Piaget initiierten Forschungen zur Entwicklung des moralischen Bewussteins (in Deutschland siehe vor allem die Arbeiten von Gertrud Nunner-Winkler, zuletzt Nunner-Winkler 2005 sowie Nunner-Winkler et al. 2006). Allerdings bleibt damit noch offen, in welchem Maße dieses Potential unter wechselnden gesellschaftlichen Bedingungen empirisch realisiert wird. Wie schon erwähnt, wies Durkheim hierbei dem Staat in seiner inneren (demokratischen) Verfasstheit und seinem funktionalen Gewicht gegenüber der Ökonomie eine besonders wichtige Rolle zu. Mit Blick auf gegenwärtige Diskussionen lässt sich die Hypothese formulieren: Die Chancen für eine breite Anerkennung des Verallgemeinerungsprinzips schwinden in dem Maße, wie die Geltungsbereiche des öffentlichen Rechts und der politischen Regulierungen, die aus öffentlichen Diskursen hervorgehen und von demokratisch legitimierten Entscheidungsträgern getroffen werden, schrumpfen oder dominiert werden von den sich ausbreitenden Zonen privatrechtlicher Regelungen, die sich infolge einer zunehmenden Ökonomisierung der Gesellschaft aufbauen. Dies gilt vor allem dann, wenn sich die Marktbeziehungen selbst in Richtung einer zunehmend antagonistischen Konkurrenz entwickeln. Wir werden diesen Ansatz in Kapitel 6 aufnehmen. Wie oben erläutert, sah Durkheim in der Erosion des Kollektivismus die entscheidende Ursache für den langfristigen Rückgang der innergesellschaftlichen Gewalt. Wir gehen

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Diese Annahme wird auch von Vertretern des „Rational-Choice“-Ansatzes geteilt; siehe neben dem hier zitierten Aufsatz von Baurmann (1998) z. B. die Arbeit von Zintl (1999). Annahmen über das in modernen Gesellschaften noch aktivierbare Potential an uneigennütziger Solidarität können weitreichende Folgen haben. So z. B. schätzt Streeck (2001) dieses Potential als bedauerlicherweise so gering ein, dass er dazu rät, in Zukunft wohlfahrtsstaatliche Regelungen nicht mehr an Gerechtigkeitsnormen, sondern an wirtschaftlichen Effizienzkriterien auszurichten; nicht mehr Dekommodifizierung, sondern Rekommodifizierung der Arbeitskraft sei angesagt. Siehe auch die in Baurmann (1999: 106) angegebene Literatur, die die Möglichkeit eines „reziproken Altruismus“ aus einer tauschtheoretischen Perspektive begründet, wie sie im „Rational-Choice“-Ansatz vertreten wird. Die von Baurmann (1998) angesprochene Problematik eines unendlichen Begründungsregresses bei der Diskussion über die Herstellbarkeit solidaritätssichernder Institutionen (die ja wiederum öffentliche Güter darstellen) wird zudem auch dadurch abgeschwächt, dass Institutionen dieser Art ja immer schon existieren – und aus der Einsicht, dass Institutionen, die die Anerkennung des Verallgemeinerungsprinzips sichern, durchaus auch aus Eigennutz, bspw. von politischen und moralischen „Unternehmern“, geschaffen werden können.

davon aus, dass dieser Pazifizierungseffekt in dem Maße abgeschwächt oder sogar aufgehoben und umgelenkt wird, wie sich in den individualisierten Gesellschaften die Gewichte vom kooperativen hin zum egoistischen Individualismus verschieben. Mit dieser These weichen wir von Durkheims eigener Interpretation ab, die wir in diesem Punkt für inkonsistent halten. Er hat den Egoismus zwar als "pathologische" Variante des Individualismus konzipiert, sie jedoch ausdrücklich nicht als Ursache von Gewaltverbrechen angesehen (Durkheim 1990: 422). Er verbindet mit diesem Typus auf der individuellen Ebene vor allem die Erfahrung von Sinnlosigkeit, von Depression und Apathie, die aus mangelnder sozialer Einbindung erwächst. Sie begünstigt die Neigung zum Selbstmord, aber eben nicht zum Mord. Durkheim scheint zu dieser Interpretation gekommen zu sein, weil die ihm zugänglichen Daten vor allem den langfristigen Rückgang der Homizidraten belegten. Da er diesen Rückgang mit der Erosion des Kollektivismus erklärte, hatte er vor allem den Mord "aus Leidenschaft" im Blick (s. Durkheim 1999: 168 f.; vgl. Dicristina 2004); Leidenschaft war aber nicht das, was er mit dem egoistischen Individualismus assoziierte. Wenn man dagegen das instrumentalistische Denken als zentrale Komponente des egoistischen (desintegrativen) Individualismus ansieht, rücken diejenigen Gewaltverbrechen ins Blickfeld, die nicht im Affekt begangen werden. Wenn der Egoist seine Mitmenschen primär als Mittel zu eigenen Zwecken betrachtet, warumsollte er dann nicht auch motiviert sein können, sie gezielt zu schädigen, im Extremfall sogar zu töten, wenn er dazu die Möglichkeit hat und ein anderer ihm im Wege steht? Freilich wird das eine extreme Ausnahmesituation bleiben. In dieses Muster passt aber immerhin die Beobachtung, dass der Raubüberfall unter den Gewaltverbrechen die Deliktart mit den höchsten Zuwachsraten seit 1950/60 ist (s. unten, Kap. 3)22. Im übrigen gehen wir davon aus, dass sich die Fähigkeit zur Selbstkontrolle innerhalb der Strukturen des desintegrativen Individualismus weniger gut entwickeln als innerhalb der Strukturen des kooperativen Individualismus (s. unten, Abschn. 1.3). Außerdem vermuten wir, dass bestimmte gewaltaffine Formelemente des Kollektivismus in diesem Kontext in veränderter Gestalt wiederbelebt werden. Die Zunahme von Ungleichheit und sozialer Marginalisierung begünstigt das Entstehen sozialer Hierarchien, die mit Ideologien der Ungleichwertigkeit verbunden sind (s. unten, Kap. 6.5.3). Die hierbei erfahrenen Degradierungen und Anerkennungsverluste machen Gewaltanwendungen wahrscheinlicher, mit denen verloren gegangener Respekt und verletzte Ehre wieder hergestellt werden sollen. Insofern lässt sich Durkheims kategoriale Unterscheidung gut mit dem "Bielefelder Desintegrationsansatz" verbinden, der in einer Vielzahl von Studien das kriminogene Potential instrumentalistischer Orientierungen empirisch belegt hat (siehe z. B. Heitmeyer et al. 1992: 470 ff., 590 ff.; Heitmeyer et al. 1995: 138 ff.).

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Einer US-amerikanischen Untersuchung ist zu entnehmen, dass sich in den Vereinigten Staaten die Rate der „instrumental killings“ seit 1960 erheblich erhöht hat: 1960 fielen nur 7 % aller Morde in diese Kategorie, 1990 schon 20 % (LaFree 1998: 40 f.). Daten der englischen Kriminalstatistik zum Bereicherungsmotiv („in furtherance of theft or gain“) bei Tötungsdelikten zeigen dagegen einen relativ stationären Verlauf zwischen 1969 und 1987, danach sogar einen leicht abfallenden Trend. Für andere Länder liegen uns derartige Erhebungen nicht vor – Widersprüchlichkeiten und Lücken im Datenmaterial, denen wir noch häufiger begegnen werden.

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1.2.3

Anomie und regressiver Kollektivismus

"Anomie" ist eines der dominanten Erklärungskonzepte in soziologischen Forschungen über abweichendes bzw. kriminelles Verhalten. In der einschlägigen Literatur taucht es in sehr unterschiedlichen Fassungen auf, meistens aber mit (mehr oder weniger vager) Bezugnahme auf Durkheim, der diesen Begriff in die Soziologie einführte. Nun hat Durkheim aber selbst verschiedene Varianten eines Anomie-Konzepts vorgelegt, die er nie systematisch ausarbeitete und die wir hier nur sehr knapp skizzieren können (ausführlicher hierzu: Thome 2003). Zunächst lassen sich eine strukturell und eine prozessual induzierte Anomie unterscheiden. Im Arbeitsteilungsbuch wird die strukturelle Anomie in zwei Varianten eingeführt: (a) als mangelhafte Koordination der arbeitsteilig operierenden "Organe", z. B. in Form eines Konflikts zwischen "Kapital" und "Arbeit"; (b) als "erzwungene Arbeitsteilung", die es den Menschen nicht erlaubt, in der Arbeit ihre natürlichen Talente zu entwickeln und ihre Fähigkeiten auszuschöpfen – eine Form von Entfremdung und mangelnder Chancengleichheit. Zu dieser Zeit geht Durkheim noch davon aus, dass derartige Defizite nicht dem System fortgeschrittener Arbeitsteilung (funktionaler Differenzierung) inhärent sind, sondern sich grundsätzlich per (politischer) Regulierung jeweils beheben, wenn auch nicht dauerhaft beseitigen lassen. Für die soziologische Diskussion folgenreicher wurden seine Vorstellungen zu einer prozessualen Anomie, die er im Selbstmord-Buch entwickelte (Durkheim 1990: 273 ff.). Hierbei geht es um Regelungsdefizite, die durch beschleunigten sozialen Wandel, insbesondere in Phasen starken wirtschaftlichen Wachstums oder Niedergangs hervorgerufen werden. In beiden Fällen geraten die Bedürfnisse (die Aspirationen) der Menschen und die verfügbaren Mittel ihrer Befriedigung aus dem Gleichgewicht. Entweder werden die Mittel für die bisher legitimerweise angestrebten Ziele zu knapp, oder die Bedürfnisse werden "entgrenzt", die Menschen verlieren das Maß für das, was ihnen realistischer- und legitimerweise zusteht. Sie werden Opfer ihrer überzogenen Aspirationen; es fehlt ihnen an der nötigen Disziplin; sie schätzen sich und ihre Fähigkeiten nicht mehr richtig ein; sie wissen nicht, was ihnen längerfristig gut tut, was sie vernünftigerweise anstreben oder lassen sollen. In diesem Sinne erleiden sie einen Identitätsverlust per Entgrenzung; es fehlt an normativer und kognitiver Orientierung: ein Mangel, der die "Leidenschaften" (wieder) ansteigen lässt und die Neigung sowohl zur Selbsttötung als auch zur Anwendung von Gewalt gegen andere erhöht. Bis zu diesem Punkt sind die Regulierungsdefizite als vorübergehende Erscheinungen konzipiert worden; sie treten zwar immer wieder auf, lassen sich aber jeweils beheben oder verflüchtigen sich im Fortgang gesellschaftlicher Entwicklung. Nun entdeckt Durkheim jedoch Folgendes: "Es gibt eine Sphäre gesellschaftlichen Lebens, wo er [der Zustand der Anomie, T./B.] tatsächlich eine Art Dauerzustand ist, nämlich in der Welt des Handels und der Industrie" (ebd., S. 290). Durkheim, dem der erste große Globalisierungsschub von Handel und Industrie ja schon gegenwärtig war, sah auch, dass die "chronische" Anomie dabei war, sich in andere gesellschaftliche Bereiche auszudehnen. "Die Entfesselung der Begierden (ist) infolge der Entwicklung der Industrie selbst und die fast unendliche Ausdehnung des Absatzmarktes noch verschärft worden ... Jetzt, wo er [der Warenproduzent, T./B.] fast erwarten darf, die ganze Welt zum Kunden zu haben, wie sollten vor diesen grenzenlosen Perspektiven seine Begierden sich wie früher zügeln lassen? Daher die fieberhafte Betriebsamkeit in diesem Sektor der Gesellschaft, die sich auf alle übrigen ausgedehnt hat. Daher ist Krise und Anomie zum Dauerzustand und sozusagen normal

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geworden" (ebd., S. 292). In diesem Prozess "(ist) die Regierung von einer Regelinstanz des wirtschaftlichen Lebens zu dessen Instrument und Diener geworden" (ebd., S. 291). Mit dem Konzept der "chronischen Anomie" untergräbt Durkheim die zunächst entwickelte Vorstellung, in hoch arbeitsteiligen Gesellschaften werde sich auf der Basis wechselseitiger Abhängigkeiten eine Kooperationsmoral als "Normalfall" herausbilden und regulativ stabilisieren lassen. Außerdem wird deutlich, dass die strukturellen Voraussetzungen des egoistischen Individualismus und der chronischen Anomie weitgehend die gleichen sind. Auf der Ebene der Individuen mag es dennoch sinnvoll sein, zwischen der Erfahrung von Sinnleere (als Folge mangelnder sozialer Einbindung) und der Entgrenzung von Bedürfnissen (als Folge von Regulierungsdefiziten) zu unterscheiden. In der neueren Forschungsliteratur werden mit den Begriffen der (sozialen) "Anomie" oder der (individuellen bzw. psychischen) "Anomia" vor allem verschiedene Aspekte normativer und/oder kognitiver Desorientierung erfasst (siehe z. B. Hüpping 2006), gelegentlich auch das Gefühl der eigenen Machtlosigkeit (s. Kühnel/Schmidt 2002)23. Welche dieser Komponenten auch immer in den verschiedenen Anomie-Skalen enthalten sein mögen, Anomie (Anomia) wird stets als bedingende Variable erfasst, die vielfältige Formen abweichenden (normverletzenden) Verhaltens sowie feindselige Haltungen gegenüber Minderheiten und Außenseitergruppen erklären soll. Wir werden uns in dieser Arbeit nicht um eine weitergehende analytische und terminologische Differenzierung des Anomie-Begriffs bemühen, jedenfalls nicht, soweit er sich auf Individualmerkmale bezieht. Wir gehen davon aus, dass sich auf dieser Ebene ein erheblicher Teil seines Bedeutungsumfangs in ein Konzept der "Handlungsfähigkeit" (bzw. ihrer Defizite) einbauen lässt, wie wir es unten in Abschnitt 1.3 skizzieren. Durkheims Idee einer chronischen Anomie und das darauf aufbauende strukturelle Anomie-Konzept von Merton werden in unsere Analysen zur Erosion des kooperativen Individualismus in Kap. 6 einfließen. Auch Durkheims Annahme, dass dem sozialen Wandel per se (weitgehend unabhängig von seiner Verlaufsrichtung) ein kriminogenes Potential innewohne, spielt in unserem Erklärungsschema eine wichtige Rolle. In Kap. 4 präsentieren wir eine Reihe empirischer Indikatoren, die zeigen, dass sich in den 50er/60er Jahren des vorigen Jahrhunderts in unseren drei Vergleichsländern (aber sicherlich nicht

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Das vielleicht umfassendste Konzept von Anomie im Sinne eines „Geisteszustands“ formuliert MacIver (1950); wir zitieren es hier in der Übersetzung von R. Dahrendorf (1979: 120 f.) mit dessen Hervorhebungen: „Anomie bedeutet den Geisteszustand von jemandem, der seinen moralischen Wurzeln entrissen ist, der keine Standards mehr hat, sondern nur mehr unzusammenhängende Antriebe, der keinen Sinn für Kontinuität, für gewachsene Gruppen (folk), für Obligationen mehr hat. Der anomische Mensch ist geistig steril geworden, nur auf sich selbst bezogen, niemandem verantwortlich. Er mokiert sich über die Werte anderer Menschen. Sein einziger Glaube ist die Philosophie des Neinsagens. Er lebt auf der schmalen Linie des Empfindens zwischen der fehlenden Zukunft und der fehlenden Vergangenheit ... Anomie ist ein Geisteszustand, in dem der Sinn des Individuums für sozialen Zusammenhalt – die Hauptquelle seines moralischen Halts – gebrochen oder tödlich geschwächt ist.“ Dahrendorf glaubt, MacIvers Begrifflichkeit „mühelos entpsychologisieren“ und mit seiner Idee des Verlusts von „Ligaturen“ in modernen Gesellschaften verbinden zu können. Dahrendorfs Werk ist aber von einer kaum thematisierten Bruchlinie durchzogen, die seine vielfach vorgetragenen Klagen über den Verlust von Bindungen abtrennt von seinem ebenfalls oft und emphatisch vorgetragen Bekenntnis zum entschiedenen Individualismus.

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nur dort) ein besonders tief greifender sozialer Wandel vollzogen hat, der aber nach unserer Einschätzung in dieser Zeit noch keine Gewichtsverschiebung zugunsten eines desintegrativen Individualismus bewirkte. Im Kontext dieser Argumentation nutzen wir Durkheims Einsicht, wonach Wandlungseffekte und Struktureffekte zeitweilig gegenläufige Richtungen einschlagen können. Diese Annahme wird durch eine Analyse der Kriminalitätsdaten des Deutschen Reiches gestützt (s. Thome 2002a). Auch Ende des 19. Jahrhunderts nahm in einer Periode rapiden sozialen Wandels (Industrialisierung, Urbanisierung) die Gewaltkriminalität zu. Der Wandel beförderte seinerzeit die Erosion kollektivistischer Strukturen und führte, wie oben bereits erwähnt, zu einer weniger gewaltaffinen Sozialstruktur. In der zweiten Hälfte des 20. Jahrhunderts verläuft der Wandel jedoch in eine andere Richtung. Zwar wird er zunächst durch einen Ausbau von Institutionen begleitet, die den kooperativen Individualismus stützen (insbesondere durch den Ausbau des Sozialstaats); der weitere Verlauf der Entwicklung verschiebt jedoch ab Mitte der 70er Jahre die Gewichte zunehmend in Richtung eines desintegrativen (egoistischen) Individualismus, eine Tendenz, die sich ihrerseits in den 90er Jahren im Zuge der Globalisierung der Wirtschaft und infolge von Innovationen in der Kommunikationstechnologie rasant beschleunigt. Ursprünglich war beabsichtigt, die anomischen Konsequenzen dieser jüngeren Phase von Beschleunigungs- und Entgrenzungsprozessen, die wesentlich durch die neuen Kommunikationsmedien forciert und geformt werden, in einem längeren Kapitel ausführlich zu behandeln. Es zeigte sich jedoch, dass dieses Vorhaben im Rahmen unseres Projekts nicht mehr zu realisieren war (auch hätte dieses Buch den vorgegebenen Umfang weit überschritten). So werden wir hier (in Abschn. 1.2.4) nur einige provisorische Überlegungen zu diesem Themenkomplex vorstellen und in Kap. 7 lediglich einen spezifischen Aspekt daraus, die Gewalt stimulierenden Effekte der Massenmedien, etwas ausführlicher behandeln. Zuvor soll jedoch noch kurz auf Durkheims Vorstellungen zu einer anderen Form der Fehlsteuerung, nämlich einem "Übermaß an Regulierung" eingegangen werden. Diese Variante, etikettiert als "Fatalismus", behandelt er im Selbstmord-Buch explizit nur in einer Fußnote (Durkheim 1990: 318); an anderen Stellen dieses Textes finden sich aber gelegentlich indirekte Bezugnahmen darauf. Durkheim bezeichnet als "fatalistisch" jenen Selbstmord, "welcher aus einem Übermaß von Reglementierung erwächst; der Selbstmord derjenigen, denen die Zukunft mitleidlos vermauert wird, deren Triebleben durch eine bedrückende Disziplin gewaltsam erstickt wird" (Durkheim 1990: 318). Es geht also um Zustände und Regelungen, die einzelnen Individuen bzw. den Angehörigen bestimmter Gruppen Beschränkungen individueller Autonomie und Selbstentfaltung auferlegen, die hinter das entwicklungsgeschichtlich erreichte Niveau sozialer Differenzierung und Produktivkraftentwicklung zurückgehen. An der Wende zum 20. Jahrhundert glaubte Durkheim, dieser Typus sei nur noch von historischem Interesse; die Diktaturen des 20. Jahrhunderts und die diversen Schübe einer "Entsakralisierung" des Individuums hat er nicht vorausgesehen24.

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Vielleicht lässt sich in Durkheims „Fatalismus“-Konzept ein Ansatzpunkt finden, den evolutionistischen Duktus seiner Theorie abzuschwächen. – Eine anregende Betrachtung über widersprüchliche historische

Eine Tendenz in Richtung repressiver Überregulation kann in modernen Gesellschaften in Form von Fluchtbewegungen entstehen, zu denen Erfahrungen von Anomie und exzessivem Individualismus drängen mögen – eine Sehnsucht nach Rückkehr zu kollektivistischen Gemeinschaftsformen und einer stärkeren Rolle der "Solidarität aus Ähnlichkeit". Zwar ist nicht damit zu rechnen, dass sich diese Strebungen erneut als Mehrheitsideologie etablieren werden; aber von verschiedenen Gruppen können sie mit krimineller Energie vertreten und partiell durchgesetzt werden – siehe das Beispiel des Rechtsextremismus und bestimmter Varianten eines religiösen Fundamentalismus. Zu den Äußerungsformen des regressiven Kollektivismus gehören Fremdenfeindlichkeit, das Festhalten am Führerprinzip, Intoleranz gegenüber Andersdenkenden, eine Ideologie natürlicher Ungleichwertigkeit der Menschen bzw. bestimmter Gruppen, häufig auch Verachtung und Missachtung demokratischer Verfahrensregeln und individueller Freiheitsrechte. Die damit verbundene Gewaltbereitschaft richtet sich vor allem gegen Minderheiten und gesellschaftliche Außenseiter sowie gegen Personen und Institutionen, die deren Rechte unterstützen. Wir werden diesen Gedankengang hier nicht weiter verfolgen, sondern verweisen auf den Überblickaufsatz von Heitmeyer (2002a) sowie auf verschiedene andere Beiträge aus unserem Forschungsverbund, die dieser Thematik gewidmet sind (s. Helsper et al. 2006; Erb/Minkenberg 2007; Willems/Steigleder i.E.; Möller/Schuhmacher i.E; Kühnel/Hieber/Tölke i.E.; Böttger et al. i.E.; Rippl et al. i.V.). Zu einer repressiven Überregulation kann im übrigen auch der demokratisch verfasste Staat neigen, insbesondere dann, wenn Sicherheitsinteressen und individuelle Freiheitsrechte miteinander zu kollidieren scheinen (s. hierzu Kap. 5). 1.2.4

Provisorisches über "Beschleunigung" und "Entgrenzung"

Wie im vorigen Abschnitt dargelegt, dürfte die folgenreichste Variante Durkheimscher Anomie-Konzepte jene sein, in der "Normlosigkeit" als Folge entgrenzter Bedürfnisse und Orientierungsverluste auftritt, die durch einen beschleunigten sozialen Wandel hervorgerufen werden. Wir schlagen vor, diese Begrifflichkeit zu erweitern, insbesondere die "Entgrenzung" nicht nur auf entfesselte Bedürfnisse und die Zeitproblematik nicht nur auf Temposteigerungen im Strukturwandel zu beziehen, sondern "hohes Tempo" als generelles Strukturproblem (spät-)moderner Gesellschaften anzusehen. Auf diese Weise lässt sich ein breiteres Spektrum eng aufeinander bezogener Phänomene ins Blickfeld rücken, die insgesamt Aufbau und Erhalt normativer Bindungen und individueller Handlungskompetenzen erschweren. Nicht nur hat der ökonomische und politische Strukturwandel innerhalb unseres Untersuchungszeitraumes in den 50er und 60er Jahren (mit historisch einmalig hohen volkwirtschaftlichen Wachstumsraten, der Auflösung traditionaler Sozialmilieus und einem kräftig einsetzenden Wertewandel, s. Kap. 4) sowie in den 90er Jahren (mit der Globalisierung und den Innovationen der Informations- und Kommunikationstechnologie, s. Kap. 6 u. 7) seine eigenen Beschleunigungsphasen durchlaufen; er hat auch die Arbeits-

Tendenzen zur Sakralisierung und Entsakralisierung der Person sowie deren Spiegelung in der Strafgesetzgebung bietet Joas (2006).

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abläufe und das Tempo alltäglicher Lebensgestaltung und Entscheidungsfindung enorm beschleunigt (s. Brose et al. 1993; Garhammer 1999; Rosa 2005). Dabei haben sich überkommene Zeitstrukturen – die Koordination von sozialer Zeit und persönlich gestalteter Zeit, von Lebens- und Tagesablauf, Arbeit und Freizeit usw. – nicht nur verändert, sondern auch soweit verflüssigt (Stichwort: Flexibilisierung) und ausdifferenziert, dass ihre ordnungsstiftende und Erwartungssicherheit gewährende Funktion eingeschränkt worden ist. Spezifische Formen des Erlebens und Handelns sind immer seltener an bestimmte Zeiten (Jahre, Tage, Stunden usw.) und Gelegenheiten gebunden; es wird schwieriger, die eigenen Zeitpläne mit denen potentieller Interaktionspartner abzustimmen; pro Zeiteinheit nimmt die Menge der Optionen zu, die für eigenes Erleben und Handeln offenstehen. Subjektiv wird die Erosion zeitlicher Ordnungen vor allem als "Zeitdruck" und als Kontrollverlust erlebt. Das Erleben temporaler Desintegration kann als Subdimension eines umfassenderen Anomie-Konzepts oder als eigenständige Quelle sozialer Desorganisation und mangelnder Normbindung angesehen werden. Morgenroth/Boehnke (2003) z. B. zeigen in einer Studie mit Schülern der Klassen 8 und 9, dass das Erleben temporaler Desintegration unabhängig vom Grad der Normbindung die Intensität der Kommunikation mit den eigenen Eltern sinken lässt (zumindest, wenn es umsoziale und politische Themen geht); bei Schülern außerhalb des Gymnasiums wird, kompensatorisch hierzu, die Kommunikation mit den "Peers" verstärkt. Innerhalb des umfassenden Problemkomplexes, der mit Begriffen wie Temposteigerung, zeitlicher Verdichtung, Erosion zeitlicher Ordnungen markiert wird, erscheinen uns im Blick auf unser Thema die folgenden Punkte besonders erwägenswert: a) Es entstehen vermehrt Situationen und Entscheidungszwänge, für die bisher gültige Normen und Wissensbestände keine ausreichenden Entscheidungskriterien anbieten25. Für prinzipiell alle Akteure wachsen die Optionen, unter denen zu wählen ist (s. Gross 1994). Dabei verändern sich die materiellen, symbolischen und sozialen Umwelten in einem Tempo, dem der moralische Diskurs und die (Re-)Konstruktion von Identitäten möglicherweise nicht mehr folgen können. Ein Lehrbeispiel liefern die gegenwärtigen Diskussionen über die Zulässigkeit von Präimplantationsdiagnostik und verbrauchender Embryonenforschung. Wissenschaftliche Erkenntnisse haben den Beginn menschlichen Lebens in einen extern manipulierbaren Zellhaufen verlegt, sodass eine nicht-willkürlich erscheinende Grenze, an die das moralische Konzept der Menschenrechtssubjekte zu heften wäre, gar nicht mehr gezogen werden kann. Der Einigungszwang des moralischen Diskurses droht mangels klarer Kriterien und angesichts knapper Zeit ins Leere zu laufen; damit wächst der Druck, das Konsens-(Diskurs-)Modell durch das interessen- und machtbasierte Kompromiss-Modell abzulösen, identitätsbildende moralische Reflexion durch instrumentelles Denken zu ersetzen, moralische Fragen in technologische und ökonomische Fragen zu überführen.

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Rosa (2005: 133) definiert die „Beschleunigung des sozialen Wandels“ als „Steigerung der Verfallsraten von handlungsorientierenden Erfahrungen und Erwartungen und als Verkürzung der für die jeweiligen Funktions-, Wert- und Handlungssphären als Gegenwart zu bestimmenden Zeiträume“.

b) Die Geschwindigkeit, mit der nicht nur "alte" Normen, sondern auch alte Wissensbestände und Technologien obsolet werden, nimmt zu. An der Produktion und Rezeption neuen Wissens sowie dem (kompetenten) Gebrauch neuer Technologien im Alltag sind nicht nur die sozialen Schichten, sondern auch die Generationen in jeweils unterschiedlichem Maße beteiligt. Die damit einhergehende Einebnung oder Umkehrung von Kompetenzunterschieden stellt die in der Primärsozialisation benötigte Autoritätsdifferenz zwischen Eltern und Kindern, Lehrern und Schülern in Frage. Die Chancen für erfolgreiche Sozialisationsprozesse (in denen Normen gelernt und internalisiert, aber auch schrittweise reflexiv verfügbar werden) sind an die ausgewogene Kombination zweier Modelle der Normenvermittlung gebunden: das Autoritätsmodell und das Dialogmodell – Lernen einerseits durch Instruktion und Identifikation (verbunden mit emotionaler Zuwendung), andererseits durch Diskussion und Kooperation unter Gleichrangigen. Das erste Modell ist primär an die Eltern- (oder Lehrer-)Rolle, das zweite an die Rolle des Peers (unter Gleichaltrigen) gebunden. Der Gewichtsverlust der Elternrolle, der mit beschleunigtem Wandel einhergeht, wird durch den spezifischen Einfluss der elektronischen Kommunikationsmedien (Fernsehen, Internet) zusätzlich befördert (s. unten Kap. 7). Nicht wenige Beobachter konstatieren eine zunehmende symbolische Entdifferenzierung im Ausdrucksverhalten (z. B. Sprachgestus, Kleidung, Freizeitgestaltung, Konsumstil) von Jugendlichen und Erwachsenen. Münchmeyer (1998) spricht von einer "Entstrukturierung der Jugendphase", die in den 1960er Jahren begonnen und tendenziell – mit erheblichen psychosozialen Kosten – die "Trennung der Wirklichkeitsbereiche" von Jugendlichen und Erwachsenen aufgehoben habe (s. auch Hurrelmann 2003). c) Die Verknappung der Zeitressourcen, die Erhöhung des Lebenstempos, die Parallelisierung unterschiedlicher Ereignisse und Tätigkeiten, die zunehmende Kurzfristigkeit von Engagements, die geringere Verweildauer in Positionen und Organisationen26 – all dies erhöht nicht nur den psychischen Stress27 und die Anforderungen an Selbstkontrolle (siehe die Zunahme von Suchtkrankheiten), sondern mindert auch die Intensität und Verlässlichkeit sozialer Bindungen. Dazu passt eine Beobachtung von Garhammer, der in einer Längsschnittstudie über länderspezifische Muster der Zeitverwendung einen generellen Trend feststellt, Aktivitäten mit hoher Zeitbindung durch solche mit niedriger Bindung zu ersetzen (Garhammer 1999: 412 f.) – sicherlich nicht ohne entsprechende Folgen für das Maß an Sozialbindung28. Allerdings ist die empirische Befundlage hierzu noch äußerst dürftig (s. unten Kapitelabschn. 6.2.2). Dennoch ist kaum strittig, dass die wechselseitige Anerkennung des Verallgemeinerungsprinzips und die Befolgung von Reziprozitätsnormen eine gewisse Dauer kooperativer Beziehungen voraussetzen, weil nur so erwartet werden

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Rosa (2005: 199 ff.) präsentiert hierzu einige empirische Indikatoren (s. auch Borscheid 2001, 2004; Garhammer 1999), weist aber auch auf erhebliche Forschungslücken hin. Zu den weit reichenden Folgen dramatisch angestiegener Innovationsraten in der Wirtschaft s. Backhaus (1999). In einer Erhebung zum „Umgang mit der Zeit“ stellt Hewener (2004: 28 f.) fest, dass ein Drittel der Befragten Stress durch Zeitdruck aggressiv bearbeitet. Siehe den Artikel von Alex William in der New York Times: „...many are admitting that one of modern life‘s most underappreciated joys is to be dropped by others ... When work-related drinks or dinners cannot be broken, something has to give, and that something is usually time with friends“ (SZ-Beilage, 10. 7. 2006, S. 1; s. auch Hafner 2006).

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kann, dass eigene Vorleistungen irgendwann und durch irgendwen (nicht unbedingt durch den Begünstigten selbst) positiv erwidert werden (zur Logik der Reziprozitätsnorm immer noch lesenswert: Gouldner 1960). d) Unter Bedingungen von Beschleunigung und Kontingenzsteigerung erhöhen sich die Anreize für kurzfristig-eigennütziges Denken. Da die Zukunft unsicherer wird, wird sie tendenziell diskontiert; Befriedigungsaufschübe werden unplausibel29. Die "Langsicht", laut Elias (und Gottfredson/Hirschi 1990) eine wichtige Grundlage für Selbstkontrolle, schwindet. Seiner "Identität" kann man sich nur auf der Basis von Kontinuitätserfahrungen vergewissern. Die Frage, wer man ist, lässt sich nicht von der Frage abtrennen, woher man kommt und wohin man geht. Das "präsentistische" Denken verliert diese Fragen aus dem Blick; wer sie dennoch stellt, hat Mühe, eine erzählbare Lebensgeschichte zu konstruieren, die sich in die Zukunft hinein projizieren ließe. Das gilt sowohl für einzelne Personen als auch für Kollektive, freilich in Abhängigkeit von Persönlichkeitsmerkmalen und kulturellen Traditionen, die unterschiedliche Kompetenzen und Konzepte für den Umgang mit "Zeit" bereitstellen. e) "Entgrenzung" bedeutet nicht das Überschreiten oder Verschieben von Grenzen, sondern deren Verlust, das (allmähliche) Verschwinden oder Undeutlichwerden einer Markierung. Zu denken ist hier bspw. an die prekärer werdende Trennung von privatem und öffentlichem Bereich, der entscheidende Bedeutung zukommt sowohl für die funktionale Integration der Gesellschaft (die über Rollen und Programme und nicht über Personen zu bewerkstelligen ist) als auch für die persönliche Integrität. Da sind zum einen die modernen Kommunikationsmedien (Fernsehen, Boulevardpresse, Internet), die im Kontext einer Aufmerksamkeitsökonomie zum Exhibitionismus einladen oder auffordern und das Publikum dafür bereitstellen. Was in privaten Rückzugsräumen schadlos bliebe, wird allzuoft der Öffentlichkeit preisgegeben und damit schädlich. Ein unmittelbar kriminogener Effekt, der aus diesen Entgrenzungen erwächst, ist die verminderte "Präventivwirkung des Nicht-Wissens" (Popitz): Es wird leichter, Normen zu verletzen, wenn man sieht, dass andere das auch tun (s. unten, Kap. 7). Im übrigen stehen moderne Durchleuchtungs- und Überwachungstechnologien nicht nur staatlichen Kontrollorganen, sondern auch Firmen und anderen Nutzergruppen zur Verfügung (inzwischen vermutlich in noch größerem Umfang). Kunden geben z. B. im Internet routinemäßig (freiwillig, häufig auch unbewusst) mehr von sich preis als in persönlichen Gesprächen am Ladentisch. Elektronische Programme erstellen Kundenprofile über individuelle Kaufgewohnheiten, die nicht nur von der Werbewirtschaft, sondern auch bei Stellenbewerbungen, Vermietungen und Kreditvergaben genutzt werden. Darüber hinaus senkt die medial vermittelte Kommunikation Hemmschwellen, die in der direkten Kommunikation von Angesicht zu Angesicht (in der körperlichen Kopräsenz der Interaktionspartner) bisher wirksam waren30. Das Handy, in vielen Situationen gewiss sehr

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Hierzu und zu weiteren Entgrenzungsprozessen, die sich aus Besonderheiten der Konsumsozialisation ergeben, siehe Lüdtke (1997: 379 ff.). Zum kriminogenen Potential einer „Diskontierung“ der Zukunft s. Daly/Wilson (2002: 719 ff.). Zur Bedeutung der „Kopräsenz“ als soziologischer Kategorie s. Collins (1988: 187 ff.).

nützlich, entwickelt sich nebenbei zu einem jedermann zugänglichen Kontroll- und Belästigungsinstrument, mit dem jeder Moment des privaten Rückzugs und der vertrautpersönlichen Begegnung gestört oder rechenschaftspflichtig gemacht werden kann. Eine zweite Schiene der Grenzaufhebungen (die ebenfalls von den Massenmedien und der modernen Kommunikationstechnologie – oft im Verein mit der Werbeindustrie – vorangetrieben wird) lässt sich als breit angelegter Prozess der Entdifferenzierung symbolisch konstituierter Sinnwelten beschreiben, die damit viel von ihren Orientierungsfunktionen verlieren – bspw. die Vermengung von Heiligem und Profanem, von Alltäglichem und Außeralltäglichem, von Rechtem und Unrechtem, von Realität und Virtualität. Schließlich (drittens) heben die moderne Biotechnologie und Neurophysiologie die Grenzen des Zugangs zur inneren Natur des Menschen auf; der Kern an Unantastbarkeit, der im Begriff der Würde (und moralischen Verantwortlichkeit) vorausgesetzt wird, ist dadurch gefährdet. Moral aber setzt nicht nur selber Grenzen, sondern beruht auch auf allgemein anerkannten Grenzen, insbesondere auf der Unterscheidung zwischen dem, was durch Natur oder göttliche Fügung (Schicksal, Zufall) gegeben ist, und dem, was der Mensch aus freien Stücken wählen kann und zu verantworten hat31. Die gentechnischen Möglichkeiten und neurophysiologischen Erkenntnisse lassen die Grenze zwischen Schicksal und Verantwortung, physiologischer Zwangshandlung und freier Willensentscheidung verschwimmen. Das instrumentalistische Denken erhält einen kräftigen Schub schon bevor die entsprechenden Technologien in breitem Umfang anwendbar sind (vgl. oben, Ziff. 1). 1.3

Zur Vermittlung von Makro- und Mikroebene

Kriminalitätsraten sind Kollektivmerkmale; sie kennzeichnen bestimmte Gruppen oder Bevölkerungen, nicht einzelne Personen. Wenn Kollektivmerkmale über verschiedene Gruppen bzw. Länder ("im Querschnitt") oder im Zeitverlauf ("im Längsschnitt") variieren, kann diese Variation nur mit Hilfe anderer Kollektivmerkmale erklärt werden, die ebenfalls im Querschnitt oder/und über Zeit variieren (mit den Kriminalitätsraten kovariieren). Wir haben in den vorangegangenen Abschnitten gesellschaftliche Strukturmerkmale genannt, von denen wir annehmen, dass sie zu einer solchen Erklärung beitragen. Gemäß einer gebräuchlichen Terminologie sind diese Variablen der gesellschaftlichen "Makro-Ebene" zugeordnet. Nun sind Raten oder Anteilswerte aber nichts anderes als das Aggregat individueller Handlungen, in unserem Falle die (gewichtete) Summe einzelner Gewaltakte, die von Personen begangen wurden und somit auf der "Mikro-Ebene" zu verorten sind. Eine vollständige Erklärung müsste also auch angeben, wie die Strukturvariablen der Makro-Ebene das durchschnittliche (also das modale, nicht das idiosynkratische) Verhalten auf der Mikro-Ebene beeinflussen; sie müsste diesen mehrstufigen (üblicherweise der "Meso-Ebene" zugeordneten) Vermittlungsprozess in seinen typischen Ablaufmustern

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Siehe Charles Taylors These, „starke Wertungen“ vornehmen zu können, setze die Annahme voraus, etwas sei unserem menschlichen Zugriff entzogen (Taylor 1989; vgl. Joas 1999: 165 ff.).

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aufdecken. Die verschiedenen, mit zahlreichen Etiketten belegten "Ansätze" der Kriminalsoziologie (s. Lamnek 1993; 1994 oder den kurzgefassten Überblick in Albrecht 2002) haben eine Vielzahl solcher Einflussgrößen spezifiziert, die im Zusammenspiel von "Situation" und "Disposition" wirksam werden. 1.3.1

Gelegenheitsstrukturen, Unterstützung und Kontrolle im sozialen Nahbereich

Viele dieser intermediären Einflussfaktoren lassen sich grob in zwei Gruppen einteilen. Sie charakterisieren (a) materielle Gelegenheits- und Anreizstrukturen oder (b) die Einbettung (Integration/Desintegration) der Individuen, in die vielfach gegliederten und geschichteten Kontexte ihres sozialen Nahbereichs: Familien, Schulen, Arbeitsstätten, Nachbarschaften, Vereine oder andere Formen zivilgesellschaftlicher Assoziationen und sozialer Netzwerke. Die Gelegenheitsstrukturen werden im "Routine-Activity-Approach" als Wahrscheinlichkeit interpretiert, mit der potentielle (motivierte) Täter und "passende" Ziele (Objekte und Personen, potentielle Opfer) in Abwesenheit potenter "Wächter" zusammentreffen (Cohen/Felson 1979; Felson 1994). Diese Wahrscheinlichkeiten verändern sich z. B. mit dem Wandel städtischer Siedlungsformen, der Trennung von Haushalt und Erwerbsarbeit, der Präsenzdichte polizeilicher oder anderer Kontrollinstanzen, in jüngerer Zeit auch durch technologische Fortschritte (vor allem in der elektronischen Kommunikation und Waffentechnik), die das "Zusammentreffen" von potentiellen Tätern und Opfern über wachsende zeitliche und räumliche Distanzen hinweg ermöglichen. Anreizstrukturen, die relativen Kosten und Erträge kriminellen Handelns, werden vor allem von der ökonomischen Kriminaltheorie betont (s. Becker 1968; Fajnzylber et al. 2000). Die Kosten verändern sich z. B. mit der Effektivität (oder Erosion) des staatlichen Gewaltmonopols (Erfassungswahrscheinlichkeit und Strafmaß); aber auch mit der sozio-ökonomischen Lage: je geringer die verfügbaren ökonomischen Ressourcen, umso geringer die Opportunitätskosten (einschließlich der moralischen Kosten) für kriminelle Handlungen. Die Bedeutung sozialer Unterstützung und persönlicher Anerkennung einerseits sowie der informellen sozialen Kontrolle andererseits betonen z. B. der "Bielefelder Desintegrationsansatz" (s. Anhut/Heitmeyer 2005) und – in einer weit zurückreichenden soziologischen Tradition – die Theorie sozialer Desorganisation (s. Sampson/Groves 1989; Osgood/Anderson 2004). Interessante Weiterentwicklungen dieser Theorie bieten die Konzepte des "legal cynicism" (Sampson/Bartusch 1997) und der "social efficacy" (Sampson et al. 1999). Der erste Begriff bezieht sich auf Prozesse der Delegitimierung gesetzlicher Regelungen, die aus der Erfahrung sozialer (rassistischer) Diskriminierung erwachsen. Das zweite Konstrukt bietet eine kriminalsoziologische Interpretation bzw. Ergänzung des "Sozialkapital"-Begriffs (s. Coleman 1988; 1990), indem es den sozialen Zusammenhalt im nachbarschaftlichen Kontext als Basis eines gemeinschaftlichfürsorglichen Kontrollengagements (insbesondere gegenüber Jugendlichen) konzipiert. Sowohl Integrations-/Desintegrationspotentiale als auch soziales Engagement und Kontrolle werden in Abhängigkeit von ökonomischen Deprivationslagen, sozialer Ungleichheit, ethnischer Diskriminierung und räumlicher Segregation gesehen (eine methodologisch anspruchsvolle deutsche Studie, die diesem Problemkomplex gewidmet ist, bietet Oberwittler 2004). Die Verbindungen zum Konzept des kooperativen versus desintegrativen Individualismus sind offensichtlich und werden in Kap. 6 weiter verdeutlicht.

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1.3.2

Selbstkontrolle und Handlungskompetenz

Die beiden bisher angesprochenen Variablengruppen beinhalten Merkmale, mit denen sich soziale Kontexte und in sie eingebettete (typische) Handlungssituationen charakterisieren lassen. Sie liefern Ressourcen und Restriktionen für sozialisatorische Prozesse der Persönlichkeits- und Identitätsbildung sowie Optionen und Einschränkungen für individuelles und kollektives Erleben und Handeln. Solche Konstellationen sind den Akteuren, die sich in ihnen bewegen, zunächst einmal vorgegeben, müssen andererseits aber auch (interaktiv) interpretiert und auf eigene Bedürfnisse, Kompetenzen und kurz- oder langfristige Zielvorgaben bezogen werden. In der kriminalsoziologischen und noch mehr in der kriminalpsychologischen Literatur (siehe z. B. Lösel/Bliesener 2003) findet man vielfältige Versuche, Persönlichkeitsmerkmale, Orientierungsmuster und Handlungsdispositionen zu identifizieren, die unabhängig von oder in Wechselwirkung mit situativen und strukturellen Faktoren die Wahrscheinlichkeit für abweichendes Verhalten bis hin zu kriminellen Karrieren erklären sollen. Es wäre aussichtslos, hierzu auch nur einen groben Überblick liefern zu wollen. Wir heben nur das Konzept der Selbstkontrolle oder Selbststeuerung hervor, weil es sich gut mit dem von uns gewählten strukturtheoretischen Ansatz verbinden lässt. Durkheim und Elias gingen, wie wir sahen, beide von der Hypothese aus, dass sich modale Persönlichkeitsstrukturen in enger Korrespondenz mit gesellschaftlichen Makrostrukturen wandeln. Durkheim sprach von der Dämpfung und Disziplinierung der Leidenschaften, die mit der Erosion des Kollektivismus einhergehe und von der Empathiefähigkeit, die sich im kooperativen Individualismus entfalte. Elias rekonstruierte die verschiedenen Stadien eines historischen Prozesses, in dem Fremdkontrolle zunehmend durch Selbstkontrolle (von ihm weitgehend als internalisierter Fremdzwang gedacht32) ersetzt bzw. ergänzt werde. In der Kriminalsoziologie ist die zentrale Bedeutung der Selbstkontrolle vor allem von Gottfredson/Hirschi (1990) im Rahmen einer "Allgemeinen Theorie der Kriminalität" herausgearbeitet worden. Sie konzipieren mangelnde Selbstkontrolle als Rationalitätsdefizit, als in der Persönlichkeitsstruktur verankerte generelle Unfähigkeit (oder nicht ausreichende Fähigkeit), Handlungen zu unterlassen, deren langfristige Kosten und Nachteile die kurzfristigen Befriedigungen und Erträge übersteigen – wie das typischerweise bei kriminellen Handlungen aller Art der Fall sei33. Diese Unfähigkeit wiederum interpretieren sie vor allem als Folge defizitärer Prozesse der frühkindlichen Sozialisation innerhalb der Familie. In vielen kriminalsoziologischen Studien ist die Bedeutung der Selbstkontrolle gemäß der Konzeption von Gottfredson und

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Dies schränkt die Brauchbarkeit des Konzepts zur Erklärung verminderter Gewaltneigung erheblich ein; s. hierzu Thome (2001a: 186 ff.; 2004: 322 ff.). Eine sorgfältig ausgearbeitete Begriffsexplikation und Hinweise auf neuere Messinstrumente bietet Marcus (2004). Der Ansatz von Gottfredson/Hirschi (1990) steht offenkundig in Konflikt zu den bereits erwähnten ökonomischen Ansätzen in der Kriminalsoziologie, die davon ausgehen, dass kriminelle Handlungen durchaus Erträge abwerfen können, die die Handlung selbst als „rational“ klassifizierbar machen. Zu dieser Problematik s. auch Freeman (1995). Einen Versuch, „rational-choice“ und „Selbstkontrolle“ als konkurrierende und gelegenheitsspezifisch wirksame Einflussfaktoren für abweichendes Verhalten nachzuweisen, unternehmen Seipel/Eifler (2004).

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Hirschi bei der Erklärung verschiedener Formen kriminellen Verhaltens bestätigt worden; diverse Einzelstudien und Meta-Analysen zeigen aber auch, dass weitere, von diesen Autoren ausgeblendete Aspekte und Einflussgrößen aus dem Bereich der Persönlichkeitsmerkmale und sozialer Lernprozesse heranzuziehen sind (siehe z. B. Pratt/Cullen 2000; weitere Literaturhinweise in Marcus 2004, Seipel/Eifler 2004). Komplexere Konzepte der Selbstkontrolle sind innerhalb der (Sozial-)Psychologie in verschiedenen Varianten ausgearbeitet und als zentrale Erklärungsvariable für vielerlei Verhaltensweisen herangezogen worden (siehe z. B. das Handbuch von Baumeister/Vohs 2004). Anregungen aus dieser Literatur sowie aus der soziologischen Handlungstheorie lassen es als sinnvoll erscheinen, das Konzept der Selbstkontrolle zu dem einer identitätssichernden Handlungskompetenz zu erweitern, in der Selbststeuerung sowie nach außen gerichtete Kontroll- und Einflussmöglichkeiten miteinander verzahnt sind. Auf diese Weise lässt sich auch die Engführung in Elias‘ Konzept der Affektkontrolle vermeiden, das einseitig auf autoritäre Disziplinierungsstrategien und heteronome Gewissensstrukturen abgestellt ist34. Überlegungen von Eisner (1997: 76 f.) aufgreifend (und leicht modifizierend), unterscheiden wir im Bereich der Selbststeuerung drei Kompetenzdimensionen: (1) eine expressive Kompetenz beinhaltet die Fähigkeit, Affekte bzw. Gefühle situationsadäquat zu kontrollieren; sie nicht prinzipiell zu unterdrücken, sondern in Übereinstimmung mit den strategischen Möglichkeiten und normativen Vorgaben, die eine Situation bietet, auszudrücken; (2) eine instrumentell-strategische Kompetenz: die Fähigkeit, eigene Handlungsziele zu definieren und sie sachlich und zeitlich sowie mit den erreichbaren Mitteln so zu koordinieren, dass sie sich nicht wechselseitig blockieren; (3) eine normativ-kommunikative Kompetenz, nämlich die Fähigkeit und die Bereitschaft, (a) das Handeln an sozialen Normen unter Berücksichtigung der Interessen anderer Personen auszurichten, auch wenn externe Anreize und eigene Affekte oder Interessen dem entgegenstehen, (b) die vorgefundenen Normen im Lichte einer universalistischen Moral bewerten zu können ("autonomes Gewissen")35. Eisner (ebd.) nennt etliche Studien, die belegen, dass alle drei Aspekte der Selbststeuerung mit dem Maß an Delinquenz und Gewalt verknüpft sind. Eine Reihe spezifischer Kompetenzen, wie Empathie-Fähigkeit und Ambiguitätstoleranz, die häufig in kriminalpsychologischen Erklärungsmodellen auftauchen, können als Korrelate oder Aspekte der Selbststeuerung interpretiert werden. Eine hohe, in den verschiedenen Subdimensionen ausbalancierte Steuerungskompetenz kann nur dann erworben und langfristig gesichert werden, wenn sie mit einem gewissen Grad an Kontroll- und Einflussmöglichkeiten gegenüber der sozialen und natürlichen Umwelt verbunden ist. Macht- und Ohnmachtserfahrungen speisen sich aus internalen und externalen Kontrollkapazitäten, die wechselseitig aufeinander bezogen sind. Ohnmachtsgefühle (insbesondere die Erfahrung von Missachtung und Demütigung) sind häufig der

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Piaget (1979 [1932]) hätte seine schon 1932 vorgetragene Kritik an Durkheims hierarchischem Modell der Moralgenese in noch schärferem Maße auf Elias richten können, wenn dessen Arbeit nicht erst Ende der 30er Jahre erschienen wäre. Zur Vereinbarkeit von universalistischer Moral und partiell-partikularen Wertsystemen siehe Joas (1999: 265 ff.; 2001a).

Ausgangspunkt für aggressives Verhalten und den Einsatz von Gewalt, die Ohnmacht in Macht verwandeln soll (s. Sutterlüty 2002; Wilkinson et al. 1998). Handlungskompetenzen und ein damit verbundenes positives Selbstwertgefühl36 werden zum einen in langfristigen Selbstbildungsprozessen als individuelles Vermögen gewonnen (mit besonderer Bedeutung der frühkindlichen Sozialisation), bedürfen andererseits aber auch der stetigen Zufuhr bzw. Zugänglichkeit verschiedener Ressourcen aus der sozialen Umwelt in Form von ökonomischem, sozialem und kulturellem Kapital sowie der unmittelbaren persönlichen Unterstützung und Anerkennung (s. das Konzept der Anerkennungsbilanzen in Anhut/Heitmeyer 2005). Hier stellt sich unmittelbar die Frage nach der sozialen Integration sowie der institutionellen Absicherung von Gerechtigkeitsprinzipien. Wir gehen davon aus, dass die makrostrukturellen Entwicklungstendenzen, die vom Idealtypus des kooperativen Individualismus wegführen und chronische Anomie begünstigen, die Fähigkeit zur Selbststeuerung und zur externalen Handlungskontrolle in breiten Bevölkerungsschichten mindern. In noch sehr grober (und spekulativer) Verallgemeinerung lässt sich vermuten: a)

Instrumentalismus und Kommerzialisierung schwächen die normativen Bindungen (die moralische Motivation) und die Bereitschaft (Fähigkeit) zu verständigungsorientiertem Handeln (Minderung der normativ-kommunikativen Kompetenz). b) Die auf breiter Front erfolgenden Grenzauflösungen führen zu emotionaler Verarmung sowie zur Reduktion von Einfühlungsvermögen, ästhetischer Empfindsamkeit und sprachlichem Differenzierungsvermögen, insgesamt also zu einer Reduktion expressiver Rationalität. c) Die Beschleunigungsprozesse begünstigen die Diskontierung einer Zukunft, die ungewisser und weniger planbar wird. Es bestehen zwar weiterhin die von Elias hervorgehobenen ausgedehnten Interdependenzketten, aber sie lassen sich von den Akteuren weniger durchschauen und kontrollieren; die strategisch-planerische Rationalität schwindet (s. Lüdtke 1997).

Es ist davon auszugehen, dass der Produktionsmodus der Dienstleistungs- und Wissensgesellschaft einerseits wachsende Anforderungen an die Handlungskompetenz der Individuen stellt, andererseits aber die strukturellen Voraussetzungen für den Erwerb eben dieser Kompetenz einschränkt bzw. die dafür benötigten Ressourcen zunehmend ungleich verteilt (s. Eisner 1997: 78 f., 272 ff.; Keupp 2005)37. Wenn diese Hypothese zutrifft (wofür wir in Kap. 6 und 7 einige Indizien zusammentragen), lassen die bereits vorliegenden For-

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Den komplexen (nicht-linearen) Zusammenhang zwischen Handlungskompetenz und Selbstwertgefühl einerseits sowie zwischen Selbstwertgefühl und Delinquenz andererseits können wir hier nicht erörtern (s. Baumeister et al. 1996; Jang/Thornberry 1998). Siehe schon die klassische Untersuchung von Daniel Bell (1976) über die "kulturellen Widersprüche des Kapitalismus", insbesondere den Widerspruch zwischen der disziplinierenden Rolle des Produzenten und der enthemmenden Rolle des Konsumenten.

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schungsbefunde zum Zusammenhang von Selbstkontrolle und Delinquenz erwarten, dass die Kriminalitätsbelastung spätmoderner Gesellschaften weiterhin ansteigen wird. 1.4

Zusammenfassung

Seit Beginn der Neuzeit vor etwa 500 Jahren bis zur Mitte des 20. Jahrhunderts sind in europäischen Kernregionen die Homizidraten in einer vielfach unterbrochenen, letztlich aber immer wieder aufgenommenen Trendbewegung von durchschnittlich 28 auf 0,8 Tötungen jährlich pro 100.000 Einwohner zurückgegangen (s. Eisner 2002). Seitdem ist die Gewaltkriminalität (und nur von ihr, nicht von anderen Erscheinungsformen der Gewalt ist hier die Rede) in fast allen "westlichen" Ländern relativ kontinuierlich angestiegen. (Für Deutschland, England/Wales und Schweden wird das in Kap. 3 ausführlich dokumentiert.) Wer den Anstieg krimineller Gewalt in den letzten fünf Jahrzehnten erklären will, sollte den über Jahrhunderte hinweg rückläufigen Trend der Homizidraten im Blick behalten; das Erklärungsmodell muss die U-förmige Verlaufsform insgesamt erfassen. Säkulare Trendverläufe, die trotz aller regional bzw. national spezifischen Variationen und temporären Fluktuationen das gleiche Grundmuster aufweisen, lenken den Erklärungsversuch auf fundamentale gesellschaftliche Strukturveränderungen, die sich in dieser Zeit in den betreffenden Ländern vollzogen haben. Seit den Anfängen der Soziologie sind zahlreiche Versuche vorgelegt worden, diese Wandlungsprozesse zu rekonstruieren und theoretisch zu deuten. Elias‘ Zivilisationstheorie und Durkheims Sozialtheorie scheinen uns besonders günstige Ansatzpunkte für den Entwurf eines Erklärungsmodells zu liefern, weil einige ihrer Schlüsselkonzepte explizit auf die Gewaltproblematik ausgerichtet und zumindest teilweise von der späteren kriminalsoziologischen Forschung aufgenommen worden sind. Das Erklärungsschema, das wir in diesem Kapitel skizziert haben, beruht im wesentlichen auf folgenden (mehrdimensional angelegten) Konzepten: Effektivität und Legitimität des staatlichen Gewaltmonopols; Übergang von "kollektivistischen" (segmentär differenzierten) zu "individualistischen" (hoch arbeitsteiligen bzw. funktional differenzierten) Gesellschaften; Gegenüberstellung von (a) traditionalem und regressivem Kollektivismus, (b) von kooperativem versus desintegrativem Individualismus; strukturale und prozessuale Anomie; Selbstkontrolle und Handlungskompetenz. Mit Hilfe dieser Konzepte lassen sich die folgenden Leithypothesen formulieren: 1.) Der transsäkulare Rückgang interpersonaler Gewalt beruht (a) auf der Herausbildung eines staatlichen Gewaltmonopols, das im Laufe der Zeit durch gesetztes Recht domestiziert, durch demokratische Verfahren legitimiert und durch den Ausbau sozialstaatlicher Sicherungssysteme in eine Struktur institutionalisierter Gerechtigkeit eingebettet wurde, (b) auf einer Erosion kollektivistischer Gesellschaftsstrukturen, in denen die Gemeinschaft (das "Kollektiv") eine höhere Wertschätzung genoss als die Individuen. Auf der Basis dieses Strukturwandels vollzog sich (c) ein Umbau der modalen Persönlichkeitsstrukturen, in dem die Fremdkontrolle zunehmend durch Selbstkontrolle und individuelle Autonomie ersetzt wurde. 2.) Die Erosion des Kollektivismus wirkt dauerhaft pazifizierend nur in dem Maße, wie der erstarkende Individualismus dem Idealtypus des kooperativen Individualismus entspricht. 3.) Seit Mitte des vorigen Jahrhunderts werden Restbestände kollektivistischer Orientierungsmuster und Strukturen zwar weiterhin zurückgedrängt, gegenüber dem 48

kooperativen gewinnt jedoch der desintegrative Individualismus zunehmend an Gewicht. Damit verbunden ist die Generalisierung eines eigennützig-instrumentalistischen Denkens, das tendenziell die Bereitschaft zur Solidarität aus Fairness und die Motivation zu prinzipiengeleitetem moralischem Handeln untergräbt. 4.) In diesem Prozess, der durch die sich beschleunigende Internationalisierung der Politik und der Wirtschaft, insbesondere durch die damit einhergehende Wettbewerbsverschärfung Auftrieb erhält, werden die Regulierungskompetenzen und die Legitimitätsgrundlagen nationalstaatlicher Politik geschwächt. Der kausale Nexus von Effektivität und Legitimität des Gewaltmonopols beginnt zu bröckeln. 5.) Die Ökonomisierung der Gesellschaft, die damit verbundene Wettbewerbsverschärfung und die durch die elektronischen Kommunikationsmedien zusätzlich geförderten Beschleunigungs- und Entgrenzungsprozesse führen außerdem zu einer "chronischen" Anomie, die ihrerseits gewaltaffine Formen eines regressiven Kollektivismus begünstigt. Regressiver Kollektivismus und desintegrativer Individualismus treffen sich in dem prinzipiellen Vorrang, den sie partikularen Interessen gegenüber der Geltung universalistischer Prinzipien einräumen. 6.) Das strukturell ermöglichte (durchschnittliche) Niveau an Selbstkontrolle scheint zunehmend hinter dem funktional erforderlichen Niveau an Selbstkontrolle und Handlungskompetenz zurückzubleiben. Es ist offenkundig, dass diese Hypothesen nicht allesamt im direkten Zugriff "operationalisiert" und empirisch überprüft werden können. Sie liefern aber ein heuristisches Schema, mit dem sich ein breites Spektrum von Fragestellungen und empirischen Materialien so organisieren lässt, dass im Wechselspiel von Datenanalyse und theoretischer Reflexion ein kumulativer Forschungsprozess entsteht, in dem die Hypothesen schrittweise spezifiziert und überprüft werden können. Dazu unternehmen wir in diesem Buch erste Anläufe – in der Absicht, kriminalsoziologische Forschung (wieder) stärker in einer historisch orientierten Gesellschaftstheorie zu verankern. Einige der methodologischen Probleme, die dabei zu beachten sind, werden in Kapitel 2 erörtert.

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2

Methodologische Probleme

2.1

Datenquellen zur Kriminalitätsentwicklung

2.1.1

Validität, Reliabilität und Vergleichbarkeit der Kriminalstatistiken

2.1.1.1 Die Problemstellung Darstellung und Vergleich der Gewaltkriminalität in den drei untersuchten Ländern im vorliegenden Text stützen sich aus Gründen der Verfügbarkeit überwiegend auf offizielle polizeiliche Kriminalstatistiken (PKS). Dabei beziehen wir uns nahezu ausschließlich auf Entwicklungen im Zeitverlauf, da querschnittliche Differenzen aus verschiedenen Gründen nur sehr eingeschränkt inhaltlich zu interpretieren sind. Sie sind nicht nur durch Unterschiede in der juristischen Definition von Straftatbeständen und ihrer Zusammenfassung in statistischen Kategorien gegeben (hierauf gehen wir in Kap. 3 ein), sondern auch durch Differenzen im Messverfahren und seiner Fehlerstruktur. Die wesentlichen Quellen von Messfehlern in Kriminalstatistiken (neben Änderungen in der Deliktdefinition und den statistischen Kategorien) sind: a)

Das absolute Dunkelfeld, also der Umfang, in dem Straftaten von niemandem als solche erkannt werden. b) Das relative Dunkelfeld, also der Umstand, dass nicht alle erkannten Straftaten angezeigt werden. c) Die Vorschriften, welche der Registrierung und Zählung der angezeigten Straftaten zugrunde liegen, sowie die konkrete Registrierpraxis und das Kontrollverhalten der Polizei. Variationen einer oder mehrerer dieser Größen zwischen den Beobachtungseinheiten können zu rein artifiziellen Unterschieden in der registrierten Kriminalität führen. Im Folgenden gehen wir kurz auf die drei Problemkomplexe ein, und zwar sowohl im Hinblick auf ihre Implikationen für die Zuverlässigkeit der Kriminalstatistiken als auch bezüglich ihrer unterschiedlichen Ausprägung in den drei untersuchten Ländern38.

38

50

Wir beschränken uns dabei überwiegend auf eine Diskussion der Konsequenzen für deskriptive Darstellungen. Für multivariate Analysen von Kriminalitätsraten ist es weniger entscheidend, ob Messfehler vorliegen (das ist bei den meisten Daten der Fall, die in den Sozialwissenschaften verwendet werden), sondern vielmehr, ob sie systematischer Natur sind, also mit interessierenden Einflussgrößen korrelieren. Da wir hier keine derartigen Analysen vorlegen, sehen wir von einer Erörterung dieses Aspektes ab; vgl. dazu aber Birkel (2003).

2.1.1.2 Das absolute Dunkelfeld Es liegt in der Natur der Sache, dass über das absolute Dunkelfeld wenig bekannt ist. Im Falle von Tötungsdelikten liegen jedoch Informationen zu einigen Faktoren vor, welche die Entdeckungswahrscheinlichkeit beeinflussen39. Hierzu gehören insbesondere die Häufigkeit, mit der Obduktionen (durch die Fehler bei der Leichenschau korrigiert werden können) durchgeführt werden, und der Prozentsatz der Todesfälle, in dem weitere Ermittlungen stattfinden. In allen drei Ländern findet eine äußere Leichenschau durch einen Arzt statt, der eine Todesbescheinigung ausstellt, die Angaben zur Todesursache enthält (Birkel 2003; Knight 1992; Socialstyrelsen 2002). Der Anteil der Fälle, in denen dann wegen unklarer Todesursache weitere Ermittlungen stattfinden, unterscheidet sich aber erheblich zwischen Deutschland und England (für Schweden liegen uns keine entsprechenden Informationen vor): in Deutschland sind es etwa 10 Prozent, in England 22 Prozent (Brinkmann et al. 1997: 2f.; Office for National Statistics 2001: xx). Erhebliche Unterschiede gibt es auch im Anteil der Todesfälle, bei denen im Rahmen dieser Untersuchungen oder aus anderen (z. B. wissenschaftlichen) Gründen eine Obduktion stattfindet und eine bislang unbemerkte Straftat mit hoher Wahrscheinlichkeit entdeckt wird: in den 80er Jahren waren es nach einer Erhebung der WHO in Deutschland 8 Prozent aller Todesfälle, in England und Wales 26 Prozent, in Schweden 37 Prozent (World Health Organization 1995: xv). Diese Informationen legen nahe, dass das absolute Dunkelfeld bei Tötungsdelikten in Deutschland größer ist als in den beiden anderen Ländern. 2.1.1.3 Das relative Dunkelfeld In offizielle Kriminalstatistiken gehen nur Delikte ein, die auch angezeigt wurden. Aufschluss über das Verhältnis von angezeigten und nichtangezeigten Delikten sowie das Anzeigeverhalten geben Opferbefragungen; sie lassen Folgendes erkennen (für Überblicke s. Heinz 1993; Köllisch 2004: 7-53): Etwa 40-50 Prozent aller Delikte werden angezeigt. Das Verhältnis angezeigter zu nicht-angezeigten vorsätzlichen Körperverletzungen beträgt in Deutschland allerdings etwa 1:5; Körperverletzungsdelikte werden also seltener angezeigt als Eigentumsdelikte (Schwind 2001: 380f.), einschließlich solcher mit Gewaltanwendung, d.h. Raub (international gibt es hier aber Variationen, vgl. Tabelle 1). Bei Sexualdelikten variieren die ermittelten Anzeigequoten erheblich – zwischen 15 Prozent und 60 Prozent (Bundesministerium des Innern und Bundesministerium der Justiz 2001: 71f. und Tabelle 1). Unter den Korrelaten der Anzeigebereitschaft sind zunächst Merkmale der Tat und ihrer Umstände zu nennen: Die Bereitschaft zur Anzeige wird vor allem von der subjektiv wahrgenommenen und der objektiven Schwere der Viktimisierung bestimmt (Schwind

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Tötungsdelikte bleiben in nicht unerheblichem Maße unentdeckt: nach Hochrechnungen auf Basis von Statistiken zu zunächst übersehenen und dann zufällig doch noch als solche identifizierten Tötungsdelikten kann davon ausgegangen werden, dass z. B. in Deutschland ca. die Hälfte der Gewaltdelikte mit tödlichem Ausgang unentdeckt bleibt (Brinkmann et al.1997).

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2001: 379f.; Schwind et al. 2001: 189; Skogan 1984: 121). Dabei spielt es eine Rolle, ob eine Anzeige die Aussicht auf Kompensation, insbesondere die Erlangung einer Versicherungssumme, die Wiederbeschaffung gestohlenen Guts oder eine andere Form des Schadensersatzes eröffnet. Des weiteren ist der Ort der Tat von Bedeutung: die Anzeigebereitschaft ist höher, wenn eine Viktimisierung in der eigenen Wohnung erlitten wurde (Köllisch 2004: 13). Außerdem scheinen Gewaltdelikte, die sich in Gebäuden von Behörden oder Unternehmen ereignen, überwiegend informell geregelt zu werden, da die Vertreter dieser Institutionen eine geringe Neigung zur Anzeige haben (im Falle der Schulen könnte sich das aber geändert haben, s.u.) (Köllisch 2004: 8). Die Anzeigebereitschaft variiert mit soziodemographischen Merkmalen der Opfer: Jugendliche und ältere Personen zeigen seltener an als Personen mittleren Alters; im Falle der Jugendlichen liegt das – zumindest bei Vermögensdelikten – im wesentlichen daran, dass sie in geringerem Maße gegen Diebstahl versichert sind, eine höhere Neigung zu informeller Regelung besitzen und es im Vergleich zu anderen Altersgruppen als schwerer einschätzen, eine Anzeige zu erstatten (Schwind et al. 2001: 196f.). Die Anzeigebereitschaft steigt zudem möglicherweise geringfügig mit der Schichtzugehörigkeit, um dann wieder abzufallen. Frauen zeigen Gewaltdelikte häufiger an als Männer (Skogan 1984: 124). Personen, die berichten, selbst delinquent zu sein, zeigen seltener an, sind aber häufiger Opfer von z. B. Gewaltdelikten (ebd., S. 123f.). Insgesamt ist der Einfluss soziodemographischer Merkmale auf das Anzeigeverhalten im Vergleich zu dem der Deliktschwere aber gering. Auch die Beziehung zwischen Täter und Opfer wirkt sich auf das Anzeigeverhalten aus: Die Befunde sind hier nicht ganz eindeutig40, zeigen aber überwiegend, dass die Anzeigebereitschaft mit zunehmendem Bekanntheitsgrad zwischen Täter und Opfer abnimmt (Köllisch 2004: 30f., 187). Zudem scheint die Anzeigebereitschaft in gegengeschlechtlichen Opfer-Täter-Konstellationen (insbesondere bei männlichem Täter und weiblichem Opfer) höher als in gleichgeschlechtlichen Konstellationen zu sein (ebd., S. 33). Merkmale des Täters haben allenfalls einen geringen Einfluss auf das Anzeigeverhalten: Ob eher jüngere Personen und solche von geringerem sozialen Status sowie eher Männer angezeigt werden, wie Hanak vermutet, ist unklar (Hanak/Stehr/Steinert 1989: 188; Rosellen 1980: 94; Schwind et al. 2001: 199). Seltener als Personen mittleren Alters werden offenbar Kinder und ältere Menschen angezeigt (Schwind et al. 2001: 163). Ob die Anzeigebereitschaft gegenüber fremdethnischen Tätern größer ist als gegenüber Tätern mit dem gleichen ethnischen Hintergrund, ist strittig (Mansel /Suchanek/Albrecht 2001; Killias 1988; Schwind et al. 2001: 163, 200f.); allerdings ist bei Gewaltdelikten zumindest in Deutschland bei Jugendlichen die Anzeigebereitschaft höher, wenn Täter und Opfer unter-

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52

Felson et al. (2002) berichten, dass die Anzeigebereitschaft gegenüber dem Partner oder anderen Familienmitgliedern bei Tätlichkeiten laut National Crime Victim Survey derjenigen gegenüber fremden Tätern entspricht, während andere bekannte Täter seltener angezeigt werden. Schwind et al. (2001: 166) verweisen dagegen auf eine Studie, in der die Anzeigebereitschaft bei flüchtig bekannten Tätern am höchsten war, gefolgt von unbekannten und persönlich bekannten Angreifern, finden in ihrer eigenen Untersuchung aber keinen Einfluss des Bekanntheitsgrades zwischen Täter und Opfer (ebd., S. 195).

schiedlichen ethnischen Gruppen angehören (Pfeiffer/Wetzels 1999: 4f.; Bundesministerium des Innern und Bundesministerium der Justiz 2001: 71f.; Köllisch 2004: 200). Möglicherweise sind auch sozialökologische Faktoren von Bedeutung. Baumer findet für die USA beispielsweise bei leichten Körperverletzungsdelikten eine kurvenförmige Beziehung zwischen der sozioökonomischen Situation in Stadtteilen und der Anzeigebereitschaft ihrer Bewohner in dem Sinne, dass Bewohner privilegierter und besonders benachteiligter Viertel eine deutlich niedrigere Anzeigebereitschaft haben als Personen, die in Vierteln leben, die eine mittlere Position bei der sozioökonomischen Lage einnehmen (Baumer 2002), bei schwerer Körperverletzung und Raub findet sich dieser Effekt jedoch nicht. Des Weiteren haben möglicherweise die ethnische Heterogenität von und der Sozialkapitalstock in Stadtvierteln einen jeweils positiven Einfluss auf die Anzeigebereitschaft. Die Kriminalitätsbelastung von Stadtteilen und eine hohe Bereitschaft ihrer Bewohner, bei Delikten selbst einzuschreiten (die wiederum hoch mit dem Sozialkapital korreliert), mindern dagegen die Anzeigeneigung (Köllisch 2004: 36-40, 301-305; Karstedt/Hope/Farrall 2004). Die Polizeistärke wirkt sich nach Befunden aus den USA auf das Anzeigeverhalten aus: je besser die personelle Ausstattung der Polizei, desto höher der Anteil der Delikte, die angezeigt werden (Levitt 1998). Dies könnte daran liegen, dass eine größere Polizeidichte die wahrgenommenen Aufklärungschancen erhöht oder ein einfacherer Zugang zur Polizei die Anzeigenerstattung erleichtert. Nur wenig ist über den Einfluss dritter Personen auf das Anzeigeverhalten von Opfern bekannt; er ist aber, wie vereinzelte empirische Hinweise vermuten lassen, unter Umständen bedeutsam. Gleiches gilt für das Anzeigeverhalten von Personen, die Zeuge einer Straftat werden (Greenberg/Ruback 1992: 37-64; Hanak 1984: 177; Baumer 2002: 598602; Wikström 1985: 37, 45f.). Schließlich wurden noch einige Anzeigemotive ermittelt, die sich den genannten Kategorien nicht zuordnen lassen: Zu nennen ist hier zunächst die subjektive Einschätzung der Erfolgsaussichten polizeilicher Ermittlungen. Vor allem bei Gewaltdelikten spielt häufig ein Bedürfnis nach Bestrafung der Täter eine Rolle; auch präventive Überlegungen sind von Bedeutung. Ein weiterer Faktor scheint zu sein, ob die Anzeige als "Bürgerpflicht" betrachtet wird (Skogan 1984: 121; Kürzinger 1978: 152). Schließlich ist das Maß der Präferenz für informelle Regelungen bedeutsam, vor allem bei Gewaltdelikten; hier wird häufig, insbesondere bei Taten im sozialen Nahraum, angegeben, es handele sich um eine Privatsache; daneben spielt in solchen Fällen aber auch Angst vor Rache des Täters eine Rolle. Einstellungen und Verhältnis zur Polizei sind dagegen beim Anzeigeverhalten anscheinend ohne Bedeutung (Skogan 1984: 122f.). Es ist also davon auszugehen, dass ein erheblicher Teil der wahrgenommenen Verbrechen nicht angezeigt wird, und zwar auch im Bereich der Gewaltkriminalität. Außerdem stellen die angezeigten Delikte eine verzerrte Teilgruppe aller Straftaten dar, insofern es sich eher um schwere Delikte handelt und umsolche, die in spezifischen sozialen Kontexten (flüchtige Beziehungen) und von bestimmten Tätern (junge Männer von niedrigem sozialen Status) gegenüber bestimmten Opfern (Frauen mittleren Alters) verübt wurden. Veränderungen alleine in den Beziehungsmustern oder der strukturellen Zusammensetzung der Bevölkerung oder der Straftaten sowie der personellen Ausstattung der Polizei können theoretisch bei gleich bleibender tatsächlicher Inzidenz von Straftaten zu Veränderungen bei der angezeigten und registrierten Kriminalität führen. Bei all dem gilt aber, dass es keineswegs sicher ist, ob Opferbefragungen ein korrektes Bild des Anzeigeverhaltens und

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insbesondere seiner Veränderungen zeichnen (zu den Problemen vgl. Birkel 2003: 32-36; zu Opferbefragungen allgemein s. auch unten). Dennoch wird des öfteren vermutet, dass die Anzeigebereitschaft bei Gewaltdelikten aufgrund größerer Sensibilität im Steigen begriffen ist (Heinz 1993: 32; Mansel/ Hurrelmann 1998: 82) – diese Annahme bleibt jedoch in Bezug auf Deutschland spekulativ, da es schon an Studien auf Bundesebene fehlt, die eine Untersuchung des Anzeigeverhaltens erlauben würden, und erst recht an längsschnittlichen nationalen Befragungen, sodass unklar ist, wie sich das Anzeigeverhalten empirisch entwickelt hat (Bundesministerium des Innern und Bundesministerium der Justiz 2001: 69f., 73). Freilich gibt es einige Indizien, welche die genannte Hypothese unterstützen: Das Verhältnis angezeigter zu nichtangezeigten Delikten (die Dunkelzifferrelation) nahm bei Körperverletzungen in Bochum im Zeitverlauf zu (in der ersten Bochumer Befragung 1975 1:7, in der dritten Befragung 1998 1:3, vgl. Schwind et al. 2001: 140; Schwind 2001: 39). Dieser Befund kann aber schon aufgrund der regionalen Unterschiede im Anzeigeverhalten im Sinne eines Nord-Süd- und West-Ost-Gefälles (Bundesministerium des Innern und Bundesministerium der Justiz 2001: 72) kaum verallgemeinert werden. Stärkere Hinweise gibt es darauf, dass die Anzeigebereitschaft gegenüber Jugendlichen in jüngerer Zeit zugenommen hat: so wurden in den 90er Jahren offenbar verstärkt geringfügige Gewaltdelikte (v.a. ausländischer) Jugendlicher angezeigt, während sich bei den schweren Delikten kaum Veränderungen zeigten (Elsner/Molnar 2001: 152-155, 172-180; Pfeiffer et al. 1999: 94-113), was auf eine gestiegene Sensibilität hinweisen würde. Zudem wird auf abnehmende Opferraten bei Gewaltdelikten in Viktimisierungsbefragungen (bei steigender registrierter Gewaltkriminalität) und eine zunehmende Anzeigewahrscheinlichkeit bei Gewalt unter Jugendlichen aufgrund einer vermuteten Zunahme interethnischer Täter-Opfer-Konstellationen verwiesen (Bundesministerium des Innern und Bundesministerium der Justiz 2001: 74). Schließlich zeigte sich in einer Wiederholungsbefragung 1973 und 1999 auf kommunaler Ebene eine Zunahme von Polizeikontakten sowie eine gestiegene Anzeigebereitschaft bei konstanter Involvierung Jugendlicher in Gewalthandlungen (sowohl auf Täter- wie auf Opferseite)41, wobei die Verallgemeinerbarkeit dieses lokalen Befundes freilich dahingestellt bleibt. Aussagekräftiger sind die Befunde der Schülerbefragungen des Kriminologischen Forschungsinstituts Niedersachsen in verschiedenen Großstädten 1997-2004, welche ebenfalls auf eine steigende Anzeigebereitschaft innerhalb dieses Zeitraums hinweisen (Pfeiffer 2005a), aber keine Aussagen über längerfristige Trends in der uns interessierenden vorangehenden Periode erlauben. Selbst wenn es einen Anstieg der Anzeigebereitschaft gegeben haben sollte, ist es unwahrscheinlich, dass die im Hellfeld zu beobachtenden Anstiege ausschließlich hierauf zurückzuführen sind, da sie z. B. bei den Jugendlichen (denen ein erheblicher Teil des gesamten Anstiegs zuzurechnen ist) derart stark und zudem bei den Geschlechtern so unterschiedlich sind, dass entsprechend starke und divergierende Veränderungen im Anzeigeverhalten nicht mehr plausibel sind (Pfeiffer/Wetzels 1999: 5f.). Gegen eine steigende Anzeigequote spricht auch der Befund, dass seit 1992 die Krimi-

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Vgl. Köllisch/Oberwittler (2004a). Über einen längeren Zeitraum zeigen jedoch einige andere lokale Dunkelfeldstudien zunehmende Täterraten für Jugendliche bei Gewaltdelikten (Köllisch/Oberwittler 2004a: 55 m.w.N.).

nalitätsbelastung bei den jugendlichen Ausländern stark anstieg, bei den Erwachsenen dagegen zurückging, während sie bei den deutschen Erwachsenen stieg: es erscheint unplausibel, dass erwachsene Ausländer seltener, jugendliche Ausländer und erwachsene Deutsche dagegen häufiger angezeigt wurden (Pfeiffer 1997: 20). In Bezug auf Großbritannien und Schweden sind wir bezüglich der allgemeinen Anzeigebereitschaft weniger auf Spekulationen angewiesen: Ergebnisse der mit einem einheitlichen Design und gleichem Erhebungsinstrument erhobenen International Crime Victims Survey (ICVS), an der Deutschland nur im Jahr 1989 teilgenommen hat, lassen erkennen, dass es teilweise erhebliche Unterschiede zwischen den Ländern in der Anzeigebereitschaft gibt. Zudem zeigt sich, dass diese auch nicht in der Zeit stabil ist, allerdings ohne eine klare Entwicklungstendenz aufzuweisen (vgl. Tabelle 2.1)42. Ähnliches ergibt der seit 1981 durchgeführte British Crime Survey (BCS): Betrachtet man nicht nur einzelne Zeitpunkte, sondern die Entwicklung über sämtliche Erhebungen des BCS, so werden für England starke Fluktuation der Anzeigequote um ein kaum verändertes Niveau erkennbar (Kershaw et al. 2001: 48). Insofern besteht kein Grund zur Annahme, dass Veränderungen in der Anzeigebereitschaft das Bild der langfristigen Entwicklung der Gewaltkriminalität systematisch verzerren. Eine Ausnahme stellt hier erneut die Gewalt unter Jugendlichen dar, die in Schweden seit Ende der 80erJahre öffentlich stark thematisiert wurde, was offenbar einen Anstieg der Anzeigebereitschaft zur Folge hatte43.

42

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Auf die Probleme, mit denen derartige Surveys behaftet sind, gehen wir unten ein; die Ergebnisse der ICVS für Deutschland 1989 und England und Wales 1992 sind zusätzlich mit einer besonders niedrigen Stichprobenausschöpfung von 30 bzw. 38 Prozent belastet (van Kesteren/Mayhew/Nieuwbeerta 2000: 116). Eine gewisse Unsicherheit bringen auch die für Opferbefragungen geringen Stichprobengrößen mit sich. Vgl. Estrada (2001). Er berichtet z. B., dass es in den 90er Jahren an den Schulen gängige Praxis geworden ist, bei Tätlichkeiten zwischen Schülern (die auf eine Anzeige oft mit Gegenanzeige reagieren) Anzeigen – für die Vordrucke bereitliegen – an die Polizei zu faxen und auf diesem Wege bei geringstem Aufwand die Aufgabe der Streitschlichtung auf diese abzuwälzen (oft wird Anzeige gegen alle Beteiligten erstattet und es der Polizei überlassen herauszufinden, wer Täter und wer Opfer war – solche Fälle tauchen dann auch zweimal in der Statistik auf).

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Tab. 2.1: Anzeigequoten nach der ICVS (in Prozent) Delikt

Jahr

D

E&W

1989

48

59

S

Alle Delikte

Raub ("Robbery")

Tätlichkeiten und Bedrohung ("Assaults &Threats")

Sexuelle Übergriffe ("Sexual Incidents")

1992

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59

1996

54

54

2000

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1989

50

68

1992

50

81

1996

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81

2000

59

71

1989

21

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1992

41

29

1996

38

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2000

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36

1989

11

11

1992

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1996

20

12

2000

14

12

Quelle: van Kesteren/Mayhew/Nieuwbeerta 2000: 194f.

2.1.1.4 Polizeiliche Registrierungspraxis und Kontrollverhalten In polizeiliche Kriminalstatistiken gehen nur diejenigen Fälle ein, bei denen die Polizei förmliche Ermittlungen durchgeführt hat, was eine Anzeige durch die Polizei oder Privatpersonen voraussetzt, wobei letzteres die Regel ist (in Deutschland 85 Prozent bis 95 Prozent der Fälle, vgl. Kunz 2001: 245). Ob der Anzeigeerstattung auch Ermittlungen folgen, hängt von den rechtlichen Grundlagen polizeilichen Handelns ab, die sich freilich unterscheiden: in Deutschland und Schweden sind die Polizeibehörden (mit wenigen Ausnahmen bei Antrags- und Privatklagedelikten) verpflichtet, jedem Hinweis auf das Vorliegen einer Straftat nachzugehen. In England und Wales hingegen gilt das Opportunitätsprinzip, d.h. die Polizei wird nach eigenem Ermessen tätig (von Hofer 2000: 81; Kühne 1999: 126f.; Reiner 1997: 1054). Dies könnte sich durchaus auf das Registrierverhalten auswirken: die Wahrscheinlichkeit, mit der eine Straftat erfasst wird, dürfte höher sein, wenn das Legalitätsprinzip gilt. Auch bei Vorliegen des Legalitätsprinzips ist die Anzeigenannahme allerdings keineswegs die Regel. Empirische Studien weisen z. B. darauf hin, dass in Deutschland die 56

Polizei generell eine niedrige (nach Kürzinger 1978: 158-160 in 30 Prozent der Fälle) Neigung besitzt, bei Delikten gegen die Person Anzeigen aufzunehmen, insbesondere bei Partnerschaftskonflikten und geringer "Respektabilität" des Anzeigeerstatters (die v.a. durch den sozialen Status bestimmt wird) (Kürzinger 1978: 158-164; Hanak/Stehr/Steinert 1989: 144ff., 155f.; Dölling 1999: 43ff.). Die Bereitschaft, eine Anzeige anzunehmen, steigt mit der Schwere des Delikts und ist höher, wenn ein finanzieller Schaden entstanden ist. Von Bedeutung ist des Weiteren, ob die Institute der Antrags- und Privatklagedelikte (zu denen in Deutschland auch die einfache Körperverletzung gehört) gegeben sind, also eine rechtliche Grundlage für die Verweigerung der Anzeigenannahme existiert. Bei Antragsdelikten findet eine Strafverfolgung nur auf Antrag des Verletzten statt. Bei Privatklagedelikten kann in Deutschland der Geschädigte bei fehlendem öffentlichem Interesse von der Staatsanwaltschaft auf den Privatklageweg verwiesen werden; tatsächlich ist diese Kompetenz faktisch an die Polizei delegiert worden (Feest/Blankenburg 1972: 111f.). Diese nutzt ihre Ermessensspielräume bei der Bewertung von Sachverhalten häufig sozial selektiv – je nach sozialem Status (also v.a. wenn der Geschädigte Unterschichtangehöriger oder Jugendlicher ist) – für eine Herabdefinition, etwa der gefährlichen zur einfachen Körperverletzung, und damit vom Offizial- zum Privatklagedelikt (Feest/Blankenburg 1972: 111f.). Dadurch können sich die Beamten die mit der Aufnahme bzw. eigenen Erstattung einer Anzeige verbundene Arbeit ersparen und sich mit der Feststellung der Personalien und dem Verweis auf den Privatklageweg begnügen. Derartige Fälle gehen natürlich auch nicht in die Kriminalstatistik ein. Antragsdelikte sind in Deutschland dagegen in jedem Fall zu registrieren, unabhängig davon, ob ein Antrag auf Strafverfolgung gestellt wird, wie auch davon, ob dieser später zurückgezogen wird (Bundeskriminalamt 1997: 3). Auf die Bereitschaft zur Anzeigenannahme scheint sich außerdem die Personalausstattung auszuwirken: So stieg z. B. im Jahr 1980 im Landkreis Lüchow-Dannenberg die registrierte Kriminalität um 40%, als die Zahl der Polizisten um drei Viertel erhöht wurde, und zwar überwiegend im Bereich von Straftaten, denen sonst eine geringe Priorität eingeräumt wird, wie z. B. durch Kinder verübte Straftaten, Diebstahlsdelikte und Antragsdelikte (Pfeiffer 1987: 33-38). Dieser Anstieg kann nicht nur auf verstärkte proaktive Tätigkeiten und eine erhöhte Anzeigebereitschaft zurückzuführen gewesen sein, sondern verdankte sich auch einer höheren Neigung, bei marginalen Delikten eine Anzeige aufzunehmen. Bei schweren Delikten (Tötungsdelikte, Raub, schwere Körperverletzung, Vergewaltigung, schwerer Diebstahl) ergaben sich keine derartigen Anstiege, bei ihnen scheinen sich Veränderungen der Kontrolldichte (glücklicherweise) nicht oder nur in geringem Maße auszuwirken. Bei der Neigung zur Anzeigenannahme ist mit Schwankungen im Zeitverlauf (z. B. mit der allgemeinen Auslastungslage der Polizei) zu rechnen: Diese können durch Änderungen in der Polizeiorganisation, die Änderungen bei den Kontrollstrategien nach sich ziehen, bewirkt werden44. Auch veränderte Zuständigkeitsverteilungen zwischen Schutz- und Krimi-

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So weisen z. B. Busch und Werllentin darauf hin, dass die Zentralisierung der West-Berliner Polizei 1972 einen Wechsel von informellen zu formellen Kontrollstrategien (d.h.: Anzeigenaufnahme statt informeller Schlichtung von Konflikten) und damit einen Anstieg der aufgenommenen Anzeigen zur Folge hatte (Busch/Werkentin 1992: 75f.). Die Autoren vermuten, dass dies nicht auf die PKS durchgeschlagen

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nalpolizei können sich auswirken (Pfeiffer/Wetzels 1994: 38). Systematische Erkenntnisse über organisatorische Veränderungen, die für die Registrierungsquote relevant waren, liegen allerdings nicht vor. Wird eine Anzeige angenommen und ein Delikt registriert, hängt das Resultat für die Kriminalstatistik zunächst von den Vorschriften ab, nach denen sie geführt wird. Diese beeinflussen die Vergleichbarkeit von Kriminalstatistiken. Von erheblicher Bedeutung ist hier der vorgesehene Zeitpunkt der Registrierung. In Deutschland wird die polizeiliche Kriminalstatistik seit 1971 als Ausgangsstatistik geführt, die Registrierung erfolgt also bei Abschluss der Ermittlungen. In Schweden erfolgt die Erfassung dagegen zu Beginn der Ermittlungen (Eingangsstatistik), und auch in England erfolgt nach den seit 1998 geltenden Vorschriften die Registrierung unmittelbar, sofern das Opfer bestätigt, dass eine Straftat begangen wurde. Weitere Ermittlungen sind nur vorgesehen, sofern das Opfer nicht ermittelt werden kann oder es das Verbrechen nicht bestätigt (von Hofer 2000: 78; Birkel 2003: 5; Home Office 2002: 1-5). Die früher in England geltenden Regeln waren weniger detailliert, sahen aber vor, die Hinweise auf das Vorliegen einer Straftat zunächst zu prüfen und erst danach, je nach Prüfergebnis, den Fall zu registrieren. Der Umfang der Vorermittlungen variierte regional (Bottomley/Coleman 1995: 46). Eine Ausnahme stellen die Tötungsdelikte dar, bei denen die Einstufung auf dem Stand der Ermittlungen zum Zeitpunkt der Veröffentlichung beruht ("offences currently recorded as homicide"), sodass mit laufenden Korrekturen zu rechnen ist. Auf den Umstand, dass die schwedische Kriminalstatistik eine Eingangsstatistik ist, dürfte z. B. die relativ hohe Mordrate Schwedens teilweise zurückzuführen sein, da hier zahlreiche Delikte registriert werden, bei denen sich im weiteren Verlauf der Ermittlungen herausstellt, dass keine Straftat vorlag45, und die daher in Deutschland nie registriert worden wären. Bedeutsam sind schließlich Unterschiede bei den Zählregeln (vgl. Tabelle 2.2). Die wesentlichen Unterschiede betreffen die Behandlung von Serienstraftaten, von Verbrechen, durch die mehrere Personen geschädigt werden, und von Handlungen, die mehrere Gesetze verletzen. Dies alles kann sich potentiell erheblich auswirken46. Die in Schweden geltenden Regeln führen insgesamt dazu, dass hier oft mehrere Delikte gezählt werden, wenn in den anderen Ländern nur eines registriert worden wäre, was mit zu dem vergleichsweise hohen Niveau der registrierten Kriminalität in Schweden beiträgt. Beim Vergleich personenbezogener Statistiken (über Tatverdächtige oder Verurteilte) sind neben den vorgenannten weitere Gesichtspunkte zu berücksichtigen (Birkel/Thome 2004 m.w.N.). Insbesondere ist hier darauf zu achten, wie Täter bzw. Tatverdächtige gezählt werden: In Schweden werden seit 1975 und in Deutschland seit 1984 Tatverdächtige jeweils nur einmal gezählt, wenn sie

45 46

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haben dürfte, da es sich hier v.a. um Fälle handele, bei denen das Vorliegen einer Straftat verneint werde und die deshalb nicht in die PKS gelangten. 1979 war dies z. B. das Ermittlungsergebnis bei 8 von 100 aufgeklärten Fällen von vollendetem Mord, Totschlag und Körperverletzung mit Todesfolge (SCB 1980: 95). So führt nach von Hofer (2000) die schwedische Zählweise bei Serienstraftaten in Verbindung mit dem Umstand, dass – wie in den anderen Ländern auch – die Registrierung jeweils für das Jahr erfolgt, in dem die Anzeige erstattet wurde, dazu, dass z. B. die Statistik der Vergewaltigungen mehrere auffällige Spitzen in den Jahren aufweist, in denen einzelne Seriendelikte angezeigt wurden.

im Laufe eines Jahres mehrfach für Straftaten der gleichen Kategorie verdächtigt wurden ("echte Tatverdächtigenzählung"). Erst ab diesen Zeitpunkten geben die Statistiken zuverlässig Auskunft über die Zahl der als Tatverdächtige in Erscheinung getretenen Personen. Vorher wurde für jede Gelegenheit, bei der sie als Verdächtige ermittelt wurden, eine Person gezählt. Diese Zählweise kommt bei der englischen Statistik der Verurteilten und Verwarnten (die wir mangels einer entsprechenden Statistik als Äquivalent zu den Tatverdächtigenstatistiken in Deutschland und Schweden heranziehen) zur Anwendung, und zwar über die gesamte Beobachtungsperiode. In der englischen Statistik erfolgt außerdem jeweils nur eine Registrierung für das der verhängten oder (wenn für mehrere Delikte die gleiche Strafe verhängt wurde) der angedrohten Strafe nach schwerste Delikt, sofern die Verurteilung oder Verwarnung wegen mehrerer unterschiedlicher Straftaten ausgesprochen wurden. Insofern neigt diese Statistik vor allem bei leichteren Delikten zur Unterschätzung der Zahl der Tatverdächtigen47. Die Vergleichbarkeit der englischen Tatverdächtigenstatistik mit derjenigen der anderen Länder wird weiter dadurch begrenzt, dass sie überwiegend ) in einem anderen Stadium des Strafverfolgungsprozesses erhoben werden (die Statistiken werden von den Verurteiltenzahlen dominiert), was die niedrigeren Raten in England und Wales weitgehend erklären dürfte48. Ein weiterer relevanter Gesichtspunkt ist, ab welchem Alter Tatverdächtige bzw. Verwarnte oder Verurteilte erfasst werden: die deutsche Statistik erfasst Tatverdächtige jeden Alters, die schwedische und die englische Statistik nur strafmündige Personen ab 15 bzw. 10 Jahren49. Dies kann im Falle Schwedens durchaus ins Gewicht fallen, da bereits Jugendliche im Alter von 14 Jahren in bedeutsamen Maße in Kriminalität (wenn auch nur in geringem Umfang bei Tötungsdelinquenz) involviert sind. Daher wird auch die Entwicklung der Tatverdächtigenpopulation für Schweden möglicherweise unterschätzt, sofern sich die Involvierung nicht-strafmündiger Personen stärker verändert hat als die der restlichen Bevölkerung.

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Allerdings gibt es in bestimmten Fällen Ausnahmen, die in entgegengesetzte Richtung wirken: bis 1978 (bzw. 1981) wurde die betreffende Person zweimal gezählt, wenn sie sowohl wegen schwerer, nur vor dem Crown Court zu verhandelnder Delikte (so genannter „indictable offences“) und leichterer „summary offences“ verwarnt/verurteilt wurde: jeweils einmal für das schwerste „indictable“ und „summary offence“. Zu Mehrfachzählungen in der englischen Statistik kommt es schließlich, wenn ein Angeklagter bei der gleichen Gelegenheit nach vorheriger summarischer Verurteilung an einem „Magistrates Court“ zu Verhandlung und Verurteilung vor dem „Crown Court“ erscheint. Hier sind nämlich Personen nicht enthalten, die wegen Beweisschwierigkeiten nicht verurteilt wurden oder bei denen auf eine Anklageerhebung verzichtet wurde; die verstorben sind oder Selbstmord begangen haben; oder bei denen eine Verurteilung wegen eines anderen Deliktes als dem, für das ursprünglich Anklage erhoben wurde, erfolgte; und bereits dieses weicht häufig erheblich von der ursprünglichen Definition durch die Polizei ab. Bis 1970 wurden in Schweden auch Tatverdächtige ab 7 Jahre, 1971 bis 1974 Tatverdächtige ab 11 J. erfasst, allerdings waren die Angaben nicht zuverlässig (d.h.: unvollständig, vgl. SCB 1977: 32). Aufgrund dieser Untererfassung wurden von uns durchgehend die Tatverdächtigenbelastungszahlen für Personen ab 15 J. berechnet, um artifizielle Sprünge in der Statistik durch wechselnde Bezugsgrößen zu vermeiden.

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Tab. 2.2: Unterschiede bei den Zählregeln für komplexe Sachverhalte Tatumstände Serienstraftaten (gleicher Täter begeht wiederholt gleichartige Straftaten)

durch eine Handlung werden mehrere Personen geschädigt

Deutschland

England und Wales

"Continuous offence": ein Fall, wenn jeweils dasselbe Opfer50 und alle Vorfälle zusammen angezeigt werden. Bei Gewaltdelikten allerdings: "One offence for each occasion"51 . pro Straftat wird ein Fall bei Gewaltdelikten und registriert, unabhängig von Sexualverbrechen: ein Fall der Zahl der Opfer pro Opfer, sofern es bestimmte intendierte Opfer gibt; Ausnahme: Raub52 Regeln zum "Fortsetzungszusammenhang" (ein Fall, wenn immer das gleiche oder kein Opfer)

"Principal Offence Rule" (ein Fall bei dem Delikt mit der schwersten Strafandrohung)

durch eine Handlung werden mehrere Gesetze verletzt

Tateinheits-Regel (ein Fall bei dem Delikt mit der schwersten Strafandrohung)

mehrere Personen sind an einer Straftat beteiligt

pro Straftat wird ein Fall pro Straftat wird ein Fall registriert, unabhängig von registriert, unabhängig von der Zahl der Tatbeteiligten der Zahl der Tatbeteiligten (Ausnahmen bei einigen Sexualdelikten)

Schweden für jede Gelegenheit wird ein Fall gezählt

ein Fall pro Opfer (außer bei Raub53)

ein Fall für jedes Gesetz, gegen das verstoßen wird

pro Straftat wird ein Fall registriert, unabhängig von der Zahl der Tatbeteiligten (Ausnahme: Vergewaltigung)

Quelle: Bundeskriminalamt 1997; Home Office o.J.; SCB 1977.

Diese teilweise grundlegenden, im Zeitverlauf aber einigermaßen konstanten Unterschiede zwischen den täterbezogenen Statistiken legen die Beschränkung auf eine längsschnittliche Betrachtung nahe. Neben den formalen Regeln für die Registrierung von Straftaten hängt es natürlich von der konkreten Handhabung dieser Regeln ab, ob und unter welcher Deliktkategorie eine

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60

Genauer: „There is some special relationship, knowledge or position which exists between the offender and the person or property offended against which enables the offender to repeat the offence“ (Home Office o.J.: 7). Ebd. Eine „occasion“ erstreckt sich auf eine 24-Stunden-Periode, je nach Umständen auch einen längeren Zeitraum. Hier ist wie folgt zu zählen: ein Fall, wenn niemand verletzt wurde; sonst ein Raub und je verletzte weitere Person ein Körperverletzungsdelikt. Hier gilt: ein Fall für jeden Vorfall, unabhängig von der Zahl der Opfer oder Täter.

Straftat registriert wird. Hier kommen verschiedene Faktoren ins Spiel, über die kaum systematische Erkenntnisse vorliegen, die aber einen verzerrenden Einfluss haben könnten: a)

Eine Tendenz zur Überschätzung der Deliktschwere: Hat sich die Polizei auf eine Definition als Offizialdelikt eingelassen, neigt sie dazu, – insbesondere bei Gewalttaten wie Tötungsdelikten, Vergewaltigung und Raub – die Schwere von Delikten überzubewerten. Dies zeigt sich darin, dass Staatsanwaltschaft und Gerichte im weiteren Verlauf von Ermittlung und Verfahren die behandelten Straftatbestände häufig herabstufen und es schließlich nur in einer vergleichsweise kleinen Zahl von Fällen zu Verurteilungen wegen des von der Polizei ursprünglich angenommenen Deliktes kommt (Kunz 2001: 248f.; Kreuzer 1982: 430, 491). Ausnahmen gibt es bei Tötungen von Prostituierten oder bei Beziehungstaten im sozialen Nahraum. Diese Überbewertungstendenz ist freilich nicht in der Zeit konstant: Sessar fand z. B. in seiner Untersuchung von Ermittlungsakten aus Baden-Württemberg, dass die Tendenz, Straftatbestände als versuchte Tötungsdelikte zu klassifizieren in Perioden niedriger Arbeitsbelastung höher war als in solchen mit hoher Arbeitsbelastung (Sessar 1979). Auf langfristige Variabilität weist die Beobachtung hin, dass in Deutschland über längere Zeit eine Umschichtung von den Kategorien "Körperverletzung mit Todesfolge" und "fahrlässige Tötung" (Absinken der Fallzahl) zu Mord- und Totschlag (Anstieg) stattgefunden hat – mit einer vorübergehenden Umkehr bei Körperverletzung mit Todesfolge in den 90er Jahren – , und dass die Zahl der Versuche bei den Tötungsdelikten besonders stark angestiegen ist (Kreuzer 1982: 430; Kerner 1986: 879-882): Beides deutet darauf hin, dass die Tendenz, ein Tötungsdelikt anzunehmen, im Zeitverlauf zugenommen hat. Zudem folgert Heinz aus der Auseinanderentwicklung von Tatverdächtigen- und Verurteiltenbelastungszahlen bei schweren Delikten, dass die Annahme naheliege "... dass sich Änderungen sowohl der Verdachtschöpfung als auch der Bewertung ergeben haben, die im weiteren Verfahrensgang durch Staatsanwaltschaft und Gericht korrigiert werden" (Heinz 1997: 291). Veränderungen bei der Einstufung von Straftaten bei der Betrachtung der langfristigen Entwicklung müssten also berücksichtigt werden, insbesondere weil hier eben auch mit systematischen Veränderungen in Zusammenhang mit der tatsächlichen Kriminalitätsentwicklung oder diese beeinflussende Variablen (wie dem Urbanisierungsgrad) zu rechnen ist. Allerdings fehlt es an den für eine Quantifizierung notwendigen Informationen hierüber. Die einfachste Möglichkeit zur Berücksichtigung von Veränderungen bei der Tatbewertung ist die Zusammenfassung von Kategorien, zwischen denen Verschiebungen anzunehmen sind (z. B. von Mord, Totschlag, Körperverletzung mit Todesfolge und fahrlässiger Tötung). b) Erfassungsfehler: Schließlich kann auch die Erfassungsprozedur selbst zu Verzerrungen in den Kriminalstatistiken führen (z. B. wenn sie systematische Fehlerquellen enthält). Ein Bündel von Faktoren, das man unter der Überschrift "Professionalisierung" zusammenfassen kann (Verbesserung der technischen Ausstattung, Einführung zentraler Einsatzleitsysteme und Datenverwaltungssysteme, klarere Richtlinien und bessere Schulung für die Datenerfassung etc.) dürfte den Anteil nicht registrierter Anzeigen und Fehlerquoten senken (Gove/Hughes/ Geerken 1985: 474). Prinzipiell können alle Veränderungen in der Organisation von Ermittlungsverfahren und Deliktregistrierung die Kriminalstatistik beeinflussen. Die empirischen Erkenntnisse beschränken sich jedoch auf allgemeine 61

c)

Hinweise zu Fehlerquellen und vereinzelte regionale Studien zu Erfassungsfehlern (vgl. Birkel/Thome 2004: 44-46 für einen Überblick über deutsche Befunde). Über deren Entwicklung im Zeitverlauf ist ebenso wenig wie über den Einfluss von Professionalisierungsprozessen bekannt. Strategisches Registrierverhalten: Nicht zuletzt ist nicht nur mit fehlerhaften, sondern auch mit strategischem Registrierverhalten zu rechnen, nachdem sich z. B. in Deutschland die Personalzuweisungen an die einzelnen Polizeidienststellen an der registrierten Kriminalität orientieren: dadurch ist ein Anreiz gegeben, Unklarheiten und Auslegungsspielräume bei den Fallerfassungsregeln in einer Weise zu nutzen, welche die Zahlen in die Höhe treibt (Rüther 2001). Allerdings ist davon auszugehen, dass derartige Tendenzen in der Registrierungspraxis nicht unbedingt konstant sind, da sich auch sinkende Zahlen auszahlen, insofern sie der öffentlichen Anerkennung und dem Prestige einer Polizeibehörde zuträglich sind.

Bei Aufklärungs- und Tatverdächtigenstatistiken kommen zu den genannten noch weitere potentielle Verzerrungsfaktoren hinzu, die Aufklärungsquoten und Zusammensetzung der ermittelten Tatverdächtigen beeinflussen (Birkel 2003: 49f. m.w.N.): Generell gilt, dass die Ermittlungsintensität nur eine geringe Auswirkung auf die Aufklärungsquote hat (nur etwa 10 Prozent aller aufgeklärten Fälle werden aufgrund polizeilicher Ermittlungen aufgeklärt). Der Aufklärungserfolg der Polizei bei den einzelnen Delikten wird zudem dadurch beeinflusst, dass sie nicht gleichmäßig, sondern selektiv in bestimmten Fällen aktiv ermittelt, wenn diese zu bestimmten Deliktgruppen gehören. Die Auswahl wird insbesondere von Gesichtspunkten der Ermittlungsökonomie und der Deliktschwere geleitet, d.h. es wird bei schweren Delikten und wenn die Aufklärungswahrscheinlichkeit als hoch eingestuft wird ermittelt. Die Aufklärungswahrscheinlichkeit wird wiederum insbesondere dann als hoch eingestuft, wenn bereits zu Beginn der Ermittlungen ein hoher Informationsstand vorhanden ist, vor allem in Form eines vom Opfer oder Zeugen namentlich benannten Tatverdächtigen. Schließlich beeinflusst die Geständnisbereitschaft der Tatverdächtigen, die bei Jugendlichen und Unterschichtangehörigen besonders hoch ist, die Aufklärungswahrscheinlichkeit. Die Bereitschaft zu Ermittlungen wie auch ihr Erfolg hängen somit also wesentlich von Merkmalen der Tat und den Informationen ab, die das Opfer oder die Zeugen beibringen können (und weniger von Sachindizien). Die Verdachtschöpfung der Polizei richtet sich zudem selektiv auf bestimmte Personengruppen, die bei gleichen Tatmerkmalen überdurchschnittlich häufig am Ende der Ermittlungen als Tatverdächtige angesehen werden: in erster Linie Jugendliche (möglicherweise vor allem aus unvollständigen Familien54), in geringem Maße

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Köllisch (2004: 255, 284) ermittelt für delinquente Jugendliche aus unvollständigen Familien unter Kontrolle relevanter Drittvariablen bei Gewaltdelikten ein deutlich erhöhtes Risiko, bei der Polizei als Täter registriert zu werden (gegenüber delinquenten Jugendlichen aus vollständigen Familien). Seine Daten erlauben allerdings nicht festzustellen, ob dies an selektivem Ermittlungsverhalten der Polizei, einer höheren Anzeigebereitschaft gegenüber Tätern aus unvollständigen Familien (z. B. weil eine informelle Regelung seltener möglich ist) oder unbeobachteten Merkmalen derartiger Jugendlicher liegt, die zu einem höheren Entdeckungsrisiko führen (etwa größere Ungeschicklichkeit bei der Tatbegehung). Unabhängig davon impliziert der Befund aber eine systematische Verzerrung des Hellfeldes ermittelter

Unterschichtangehörige. Zudem konzentriert sie ihre Aufmerksamkeit offenbar auf die Bewohner von Stadtteilen mit hohem Sozialhilfeempfängeranteil55. Der Einfluss dieser Selektivität ist aber im Vergleich zu dem des Anzeigeverhaltens, der Tatmerkmale und der Geständnisbereitschaft gering. Aufklärungsquoten sagen also wenig über die differentielle Effektivität polizeilicher Arbeit aus – was sie aber nicht als Indikator für die langfristige Effektivität des staatlichen Gewaltmonopols entwertet, da es hierfür nur darauf ankommt, dass ein nennenswerter Teil der registrierten Delikte auch aufgeklärt wird, und nicht darauf, dass dies auch den Strafverfolgungsbehörden zugerechnet werden kann. Sofern die Zusammensetzung der Täterpopulationen für die einzelnen Delikte unterschiedlich ist, sagen über alle Kategorien aggregierte tatverdächtigenbezogene Daten zudem wenig über die wahre Tatverdächtigenpopulation aus, insofern sie überproportional von den Merkmalen der Täter der leicht aufklärbaren Verbrechen bestimmt werden. Und auch für einzelne Delikte ist es fraglich, ob die ermittelten Tatverdächtigen eine repräsentative Stichprobe der Täterpopulation darstellen, da sie sich in relevanter Hinsicht (Alter, soziale Herkunft) systematisch von den nicht ermittelten Tätern unterscheiden, glücklicherweise aber nicht stark (vgl. unten). Ob die Selektivität des Ermittlungsverhaltens im Zeitverlauf konstant ist, zufällig oder systematisch mit anderen relevanten Variablen variiert, kann nicht beurteilt werden. Offizielle Kriminalstatistiken unterliegen insgesamt durchaus nennenswerten Messfehlern – es stellt sich die Frage, ob alternative Datenquellen existieren, die zuverlässiger sind. Wie wir im Folgenden kurz darlegen, ist dies nicht der Fall. 2.1.2

Alternative Datenquellen

2.1.2.1 Opferbefragungen Des Öfteren wird versucht, aufgrund von Befragungen repräsentativer Bevölkerungsstichproben über deren Erfahrungen als Opfer von Straftaten innerhalb eines bestimmten Referenzzeitraumes das "wahre" Kriminalitätsaufkommen durch Hochrechnungen zu rekonstruieren. Der Vorzug von Opferbefragungen liegt darin, dass alle Messfehler der offiziellen Kriminalstatistiken bis auf das Problem des absoluten Dunkelfelds entfallen; theoretisch sollte es daher möglich sein, den Gesamtumfang der wahrgenommenen Kriminalität und deren Entwicklung zu ermitteln. Opferbefragungen scheiden jedoch für die vorliegende Untersuchung als Datengrundlage aus, da mit ihnen nicht der Untersuchungszeitraum abgedeckt werden kann: Vor 1989 gab

55

Tatverdächtiger und möglicherweise auch Scheinzusammenhänge zwischen Alleinerziehendenquoten und Kriminalitätsraten auf Aggregatebene. Köllisch (2004: 302) findet unter Kontrolle relevanter Drittvariablen einen mit dem Anteil der Sozialhilfeempfänger steigenden Hellfeldanteil unter delinquenten Jugendlichen (d.h. je mehr Sozialhilfeempfänger, desto höher der Anteil der auch bei der Polizei als solche registrierten Täter). Allerdings könnte dies auch an einer höheren Anzeigebereitschaft der Bewohner solcher Viertel liegen. In diesem Fall wäre auch mit einer Verzerrung von Korrelationen zwischen Sozialhilfebezugsraten und Raten der polizeilich registrierten Kriminalität zu rechnen.

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es in Deutschland keine nationale Befragung, sondern nur einzelne regionale Studien, die wegen ihres unterschiedlichen Designs kaum zu vergleichen sind (Schwind 2001: 43f.) und die schon aufgrund der regionalen Unterschiede in Inzidenz und Struktur der Kriminalität sowie zu geringer Stichprobengrößen – die auch zu kleinen Fallzahlen bei den hier interessierenden schweren Delikten führen – keine Hochrechnungen auf Bundesebene erlauben bzw. sinnvoll erscheinen lassen. Auch bei der einzigen einen längeren Zeitraum (Ende der 70er bis Ende der 90er Jahre) umfassenden Studie (Schwind et al. 2001) handelt es sich um eine solche regionale Untersuchung. Die seither durchgeführten Surveys auf nationaler Ebene wurden meist nicht wiederholt, sodass aus ihnen auch keine Informationen bezüglich von Trends in den 90er Jahren zu gewinnen sind. Lediglich drei Wiederholungsuntersuchungen liegen vor (mit Erhebungen in den Jahren 1993 und 1995, 1995 und 1996, sowie 1995 und 1997, vgl. Birkel 2003: 63). Aus derart nahe beieinander liegenden Momentaufnahmen können keine Rückschlüsse über längerfristige Trends gezogen werden. Zwar werden in den anderen Ländern regelmäßig nationale Viktimisierungsbefragungen durchgeführt (in Schweden seit Ende der 70er Jahre, in Großbritannien seit 1981); diese decken aber nur einen Teil der hier untersuchten Periode ab. Insofern stellen sie keine echte Alternative dar. Bezüglich von Opferbefragungen sind außerdem einige Probleme der Gültigkeit, insbesondere der Inhaltsvalidität und differentiellen Validität zu beachten (Birkel 2003: 63ff. m.w.N.). Zunächst unterliegt die Inhaltsvalidität, d.h. das Maß, in dem das interessierende Verhalten auch tatsächlich erfasst wird, Einschränkungen: a)

Es verbleiben solche Fälle im Dunkelfeld, die von den Befragten überhaupt nicht als Normverletzungen wahrgenommen und bei Fragen nach Erfahrungen mit "Kriminalität" daher nicht erinnert werden; viel hängt hier vom Wortlaut der Items ab (je stärker er sich an rechtlichen Kategorien orientiert, desto geringer ist die Wahrscheinlichkeit, dass Ereignisse dieser Art erinnert werden). Untersuchungen in den USA zeigen, dass unterschiedliche Frageformulierungen, Filterfragen und Frageerläuterungen ("cues") insbesondere bei Vergehen, die schlecht erfasst werden (z. B. Sexualdelikte, Körperverletzung, Delikte im sozialen Nahraum) zu sehr unterschiedlichen Ergebnissen führen. Gewalt im sozialen Nahraum wird von Opferbefragungen meist schlechter erfasst als durch konventionelle Kriminalstatistiken, weil das Befragungsdesign nicht an diese sensible Thematik angepasst ist. b) Andererseits ist nicht auszuschließen, dass die Befragten Ereignisse nennen, die von den Strafverfolgungsbehörden nicht als Straftaten eingestuft worden sind (oder worden wären), z. B. wenn die Hinweise auf das Vorliegen einer Straftat vage waren oder wenn der Anzeigeerstatter nicht mehr an einer Strafverfolgung interessiert war.

Opferbefragungen unterliegen aber auch Problemen der differentiellen Validität: a)

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Fehlleistungen beim Erinnern von Delikten stellen in Abhängigkeit vom gewählten Referenzzeitraum ein Problem bei Viktimisierungsbefragungen dar. Prinzipiell werden Ereignisse aus der nahen Vergangenheit besser erinnert als weiter zurückliegende – insofern erhält man, aufs Jahr hochgerechnet, umso höhere Inzidenzraten, je kürzer die Referenzperiode ist. Andererseits werden schwerwiegendere Viktimisierungen länger erinnert als leichtere, sodass mit

zunehmender Länge des Referenzzeitraumes der Anteil berichteter schwerer Delikte zunimmt – insofern wird die Struktur der Viktimisierungserfahrungen mit zunehmender Länge der Referenzperiode zu schweren Delikten hin verzerrt. Schließlich neigen Befragte dazu, Ereignisse, die bereits vor dem Referenzzeitraum stattfanden, falsch zu datieren und in ihn hineinzuverlegen, in geringerem Maße auch dazu, sie umgekehrt auf einen weiter zurückliegenden Zeitpunkt zu verlegen ("Telescoping"), was insgesamt zu einer Überschätzung von Inzidenzraten führt. Das Ausmaß des Telescopings variiert mit der Art des Deliktes, aber nicht mit anderen Attributen der Straftat oder des Befragten. Körperverletzungen gehören zu den Delikten, bei denen die Datierung noch am genauesten ist. Die Wahl des Referenzzeitraums wirkt sich nicht nur vermittelt über die genannten Prozesse auf Umfang und Struktur des ermittelten Kriminalitätsaufkommens aus, sondern darüber hinaus auch auf die Schätzung von Zusammenhängen mit (z. B. soziodemographischen) Kovariaten. Schließlich ist es denkbar, dass vielfach viktimisierte Personen sich nicht nur deshalb selten in den Stichproben finden, weil sie schwer zu erreichen sind oder das Interview verweigern (s.u.), sondern auch weil die Effizienz des Erinnerns mit zunehmender Zahl der zu erinnernden Ereignisse nachlässt (d.h.: multiple Viktimisierungen, oder zumindest die Zahl der Viktimisierungen, werden nicht erinnert). b) Das Bildungsniveau beeinflusst das Antwortverhalten: Opferbefragungen führen zu dem unplausiblen Ergebnis, dass Personen mit höherer Bildung öfter das Opfer von Körperverletzungsdelikten werden. Einleuchtender ist, dass Personen mit höherer Bildung entsprechende Viktimisierungen besser erinnern oder eher geneigt sind, sie in Umfragen zu nennen; Hinweise hierauf fanden Sparks und Mitarbeiter (Sparks/Genn/Dodd 1977: 58f.). Zudem liegt möglicherweise die Schwelle, ab der gewalttätiges Verhalten als kriminell aufgefasst wird, bei Personen mit höherer Bildung niedriger. c) Es werden jene Delikte unzureichend erfasst, an denen das Opfer selbst irgendwie beteiligt ist. d) Bestimmte Gruppen wie z. B. Obdachlose und Drogensüchtige, die wahrscheinlich in überdurchschnittlichem Maße viktimisiert werden, sind in Opferbefragungen unterrepräsentiert, insofern dürften Hochrechnungen auf Basis der Befragungen das Niveau der Kriminalität etwas unterschätzen, insbesondere bezüglich Gewaltkriminalität. Denn Untersuchungen aus den USA weisen darauf hin, dass Opfer von Körperverletzungsdelikten eine der unterrepräsentierten Gruppen sind und dass tatsächlich erfahrene (und polizeilich registrierte) Körperverletzungen in Umfragen im Vergleich zu anderen Delikten besonders selten berichtet werden. Es gibt auch Hinweise darauf, dass hoch viktimisierte Personen im allgemeinen schwerer erreichbar sind und häufiger das Interview verweigern, also ebenfalls unterrepräsentiert sind. Immerhin scheinen die Konstrukt- und die Übereinstimmungsvalidität von Opferbefragungen befriedigend zu sein: Es werden bei Verwendung von Opferbefragungsdaten und polizeilichen Kriminalstatistiken praktisch die gleichen, auch theoretisch zu erwartenden, Korrelate von Kriminalität ermittelt. Wenn dies der Fall ist, ist aber nicht zu sehen, wieso Befragungsdaten vorzuziehen sind – bei Gewaltdelikten ist wegen der erwähnten Schwächen von Befragungen in diesem Deliktbereich sogar eher die PKS zu präferieren (Birkel 2003: 67). 65

2.1.2.2 Täterbefragungen Alternativ zu Opferbefragungen können Bevölkerungsumfragen durchgeführt werden, bei denen die Befragten um Auskünfte über Straftaten gebeten werden, die sie selbst begangen haben. Solche Befragungen versprechen zusätzliche Informationen über Umfang und Struktur der Delinquenz und vor allem über Merkmale der Täter. Für die vorliegende Untersuchung sind derartige Umfragen jedoch nicht als Datenquelle relevant, da bisher überwiegend nur sehr spezifische Populationen (Jugendliche, Schüler, Studenten, Rekruten, junge Strafgefangene) befragt wurden; insofern sind auf ihrer Grundlage keine Aussagen über die Entwicklung der Gewaltkriminalität insgesamt möglich. Neben der eingeschränkten Verfügbarkeit sprechen noch einige methodische Probleme gegen die Heranziehung von Täterbefragungen (Birkel 2003: 67-69 m.w.N.): Zunächst gibt es erneut Einschränkungen der Inhaltsvalidität: Wie bei Opferbefragungen stellt sich das Problem der Entsprechung von strafrechtlichen Kategorien und abgefragtem Verhalten, verschärft noch dadurch, dass oft nicht nur kriminelle Handlungen abgefragt werden. Diese in Alltagssprache umformulierten rechtlichen Definitionen müssen zudem von den Befragten selbst richtig auf ihr Verhalten angewendet werden. Dieses Problem ist offenbar nicht schwerwiegend, insofern Befragte Sachverhalte richtig einzuordnen vermögen und überwiegend eindeutig strafbare und wenige bagatellhafte Handlungen berichten – allerdings in mit Alter, Bildung und Delinquenzbelastung variierendem Maße: höher gebildete und wenig belastete Befragte berichten mehr Bagatelldelikte als geringer gebildete mit mehr Tätererfahrung. Dies verweist auch auf Probleme der differentiellen Gültigkeit von Täterbefragungen, die sich in vielerlei Hinsicht stellen: a)

Angehörige bestimmter Gruppen werden von Täterbefragungen unzureichend erfasst (Personen niedriger sozialer Herkunft, Sonderschüler, aber auch Schüler an Privatschulen, sowie Personen in leitenden Funktionen), wobei dies bei Schülerbefragungen offenbar ein geringeres Problem ist (sieht man von Schulschwänzern ab) als bei Haushaltsbefragungen (s. auch Köllisch/Oberwittler 2004b: 726). b) Schwere Gewaltdelikte werden schon wegen ihrer Seltenheit auch in Täterbefragungen unzureichend erfasst (vgl. dagegen Köllisch/Oberwittler 2004b: 720). c) Die Gültigkeit der Antworten variiert mit Deliktschwere und soziodemographischen Merkmalen der befragten Personen: Zwar ist das Problem der Wahrhaftigkeit von Aussagen über eigene Delinquenz allgemein nicht so groß, wie man dies wohl erwarten könnte, es ist aber vermutlich insbesondere bei (den hier interessierenden) schweren Delikten und mit zunehmendem Alter der Befragten von Bedeutung. Mit steigender Kriminalitätsbelastung sinkt zudem die Zuverlässigkeit der Angaben. Insofern erfassen Täterbefragungen also "nur das leichtere Kriminalitätsspektrum der Durchschnittsbürger" (Walter 2001: 183, kursiv im

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Original); sie geben eher Auskunft über die Prävalenz56, nicht aber unbedingt über die Inzidenz von Delinquenz – aber offenbar wird auch die Prävalenz in Täterbefragungen systematisch unterschätzt. d) Es stellt sich das Problem, dass die Ergebnisse – und zwar auch bei Schätzungen von Zusammenhängen mit relevanten Variablen – stark von der Erhebungsmethode, der Fragenformulierung, von den Einzelheiten der Feldarbeit und dem Referenzzeitraum abhängig sind und insofern ebenso wenig wie andere Datenquellen exakte Kriminalitätsmessungen erlauben. Für die Abschätzung von Veränderungen und Trends dürften die Probleme wenig schwerwiegend sein – vorausgesetzt, die Entwicklung in den von Täterbefragungen nicht erfassten Teilpopulationen verläuft ähnlich. Schließlich scheint auch die Kriteriumsvalidität von Untersuchungen zur selbstberichteten Delinquenz keineswegs optimal zu sein: Studien, bei denen selbstberichtete und amtlich registrierte Delinquenz für die Probanden abgeglichen werden, zeigen, dass etwa 20 bis 30 Prozent der registrierten Delikte nicht berichtet werden. Die Validität der Angaben variiert dabei mit relevanten Variablen wie Ethnizität, Einstellung zu abweichendem Verhalten, Wertorientierungen, Schichtzugehörigkeit, Geschlecht und Bildung (vgl. Köllisch/ Oberwittler 2004b: 720-722, 727f.; Köllisch 2004: 134f., 139; Junger 1989). Die Konstruktvalidität im Sinne der Ermittlung von deutlichen Zusammenhängen mit theoretisch relevanten Kovariaten in der erwarteten Richtung ist allerdings hoch; die ermittelten Zusammenhänge entsprechen ungefähr denen, die mit polizeilichen Kriminalstatistiken errechnet werden (was auf eine hohe Übereinstimmungsvalidität beider Quellen hinweist) – dies spricht dafür, dass die Untererfassung von Delikten aufgrund Vergessens nicht systematischer Natur ist. 2.2

Indikatorenauswahl und Kausalanalyse

Nachdem wir uns im vorigen Abschnitt mit den Datengrundlagen für die "abhängige" Variable beschäftigt haben, wenden wir uns nun den bedingenden Variablen, also den gesellschaftlichen Strukturmerkmalen zu, die gemäß unserem heuristischen Modell die langfristige Entwicklung der Gewaltkriminalität erklären sollen. Die Suche nach geeigneten Indikatoren und Daten gestaltet sich in diesem Falle noch schwieriger. Wir werden diese Schwierigkeiten in den nachfolgenden Kapiteln in themenspezifischen Kontexten immer wieder zu erörtern haben, wollen aber in diesem Abschnitt schon ein paar allgemeine Hinweise vorweg geben. Beginnen wir mit einem Beispiel zur Validitätsproblematik: Die Rate der Ehescheidungen wird in vielen kriminalsoziologischen Studien als Indikator für "soziale Desorganisation" herangezogen (s. z.B. Ohlemacher 1995). Es liegt nahe, sie auch in unserer Studie als Indikator für "desintegrativen Individualismus" zu interpretieren,

56

Als „Prävalenz“ wird bei Erhebungen selbstberichteter Delinquenz der Anteil der Befragten bezeichnet, die für die Referenzperiode angeben, strafbare Handlungen begangen zu haben. Als „Inzidenz“ wird die absolute oder relative Häufigkeit der berichteten strafbaren Akte bezeichnet.

67

zumal die entsprechenden Daten in Form von Zeitreihen über die gesamte Untersuchungsperiode für alle drei Länder vorliegen. Der Trendverlauf der Scheidungsraten ist jedoch von mehreren Faktoren abhängig, die nicht unbedingt desintegrativ wirken; dazu gehören sich verändernde rechtliche Bedingungen, ökonomische Voraussetzungen und das kulturell definierte Geschlechterverhältnis. Juristisch und materiell sind die Ehepartner unabhängiger voneinander geworden, ihre Beziehung ist heute stärker partnerschaftlich, weniger hierarchisch angelegt als in früheren Zeiten. Darin könnte durchaus ein Potential für kooperativen Individualismus liegen, der gegenüber den traditionell-kollektivistischen Eheund Familienstrukturen (mit der starken Dominanz des Mannes) an Gewicht gewinnt. Tatsächlich weisen einige empirische Befunde darauf hin, dass z. B. die Gewalt in der Familie innerhalb unseres Untersuchungszeitraumes zurückgegangen ist (s. Kap. 6.6). Allerdings könnte parallel zu dieser Entwicklung auch der desintegrative Individualismus gestärkt worden sein. Wenn die wechselseitigen Ansprüche an emotionaler Zuwendung steigen, steigt auch das Enttäuschungsrisiko und mit ihm die Neigung, selbstbezügliche Rechnungen aufzumachen; wenn gleichzeitig alternative Partner leichter verfügbar werden und die ökonomischen Kosten einer Trennung sinken (bzw. eher tragbar werden), wird die Trennungsbereitschaft größer. Dieses Risiko ist zunehmend schon bei Abschluss des Ehevertrages bewusst, was die prinzipielle zugunsten einer instrumentellen Bindungsbereitschaft mindern könnte. Außerdem ist zu bedenken, dass ein Anstieg der Scheidungsraten auch bei gleichzeitig sinkenden Geburtenraten den Anteil an Kindern wachsen lässt, die von der Trennung ihrer Eltern betroffen sind. Dieses Erleben muss nicht zu langfristigen Schäden in der psycho-sozialen Entwicklung dieser Kinder führen, macht sie aber insgesamt wahrscheinlicher. Dies scheint (durchschnittlich) selbst dann noch zu gelten, wenn in Rechnung gestellt wird, dass konfliktreiche, aber nicht aufgelöste Ehen ebenfalls die kindliche Entwicklung erheblich belasten können. In Kap. 6.6 werden wir diese Thematik vertiefen. Hier kam es uns nur darauf an, die Problematik der Auswahl und Interpretation von Indikatoren zu illustrieren. Die Zuordnung der empirischen (beobachtbaren) Indikatoren zu den jeweiligen theoretischen (nicht beobachtbaren) Konstrukten ist in jedem Falle ein riskanter Akt der Interpretation. Dabei ist zu berücksichtigen, dass sich querschnittliche und längsschnittliche Variationen in den verschiedenen Indikatoren nicht unbedingt aus den gleichen Quellen speisen. Wenn z. B. Scheidungsraten verschiedener Stadtbezirke oder anderer regionaler Einheiten des gleichen Landes zu einem bestimmten Zeitpunkt miteinander verglichen werden, sind die rechtlichen Rahmenbedingungen für alle Untersuchungseinheiten in etwa gleich und die kulturellen Traditionen lassen sich möglicherweise über andere Indikatoren getrennt erfassen und in ihren Auswirkungen "statistisch" kontrollieren. So ist es durchaus denkbar, dass in Querschnittanalysen die Scheidungsrate ein brauchbarer Indikator für soziale Desorganisation ist. Wenn viele Untersuchungseinheiten zur Verfügung stehen (bspw. im Rahmen von Bevölkerungsumfragen), kann man außerdem versuchen, die Risiken der Indikatorenauswahl zu mindern, indem man im Rahmen eines formalen "Messmodells" mehrere Indikatoren zu einer "Skala" oder einem "Faktor" zusammenfasst, der das theoretische Konstrukt mit angebbarer Zuverlässigkeit messbar macht. Wir werden natürlich in unserer Untersuchung ebenfalls möglichst viele Indikatoren für die hypothetisch vorgesehenen Erklärungsfaktoren heranziehen; sie in einem Messmodell zusammenzufassen, stößt aber einstweilen auf nicht überwindbare Schwierigkeiten, die u. a. damit zusammenhängen, dass für die querschnittliche Betrachtung nur drei Fälle (Länder) zur Verfügung stehen. Andererseits ist damit zu rechnen, dass die Menge der gemeinsam verfügbaren Indikatoren geringer wird, je größer die Zahl der berücksichtigten 68

Länder ist. Auf jeden Fall dürfte es sinnvoll sein, ein neu entwickeltes Erklärungsschema (wie wir es vorgelegt haben) zunächst anhand weniger Vergleichsfälle zu erproben und dabei ein möglichst breites Spektrum an Daten und Informationen zu sichten. Trotz der geringen Zahl an Ländern, mit denen wir uns beschäftigen, stoßen wir jedoch in verschiedenen Bereichen immer wieder auf Datenlücken und gelegentlich auf widersprüchliche Informationen. Insbesondere für die ersten Jahrzehnte unserer Untersuchungsperiode liegen Zeitreihendaten nicht in der Dichte und Qualität vor, die wir uns wünschen würden. Allerdings lässt sich zumindest die grobe Trendentwicklung in vielen Fällen auch dann noch erkennen, wenn nur wenige Messzeitpunkte vorliegen. Weitere Probleme sind mit dem hohen Aggregationsniveau unserer Daten verbunden. Für die Gesamtbevölkerung berechnete Durchschnitts- oder Anteilswerte können gegenläufige Tendenzen in unterschiedlichen Bevölkerungsgruppen verdecken. So z. B. vermutet Haferkamp (1987), dass Arbeitslose zwar eher als Beschäftigte zu abweichendem Verhalten neigen, dass andererseits aber hohe Arbeitslosigkeit (als Kontextmerkmal) den Konformitätsdruck auf die (Noch-)Beschäftigten erhöht, sodass der Aggregateffekt schließlich gegen Null tendieren könnte. Gegenläufige Effekte der gleichen Variable können auch auftreten, ohne dass sie über unterschiedliche Bevölkerungsgruppen vermittelt sind. So z. B. vermuten Miethe et al. (1991), dass Arbeitslosigkeit vor allem über die Erfahrung relativer Deprivation normative Bindungen erodieren und dadurch die Neigung zu abweichendem Verhalten ansteigen lässt. Gleichzeitig gehen sie davon aus, dass Arbeitslosigkeit die Gelegenheitsstrukturen in der entgegengesetzten Richtung verändert: Außerhäusliche Aktivitäten gehen zurück, "guardianship" und soziale Kontrolldichte nehmen zu, sodass der Nettoeffekt nicht prognostiziert werden kann. Im Prinzip lassen sich die Netto-Effekte in multivariaten Analysemodellen mit Aggregatdaten schätzen. Allerdings stehen, wie schon angemerkt, kontinuierlich erhobene Zeitreihendaten nur für eine begrenzte Zahl von Indikatoren zur Verfügung. Außerdem führen trendbehaftete Zeitreihendaten bei der statistischen Analyse zu spezifischen Problemen. Offensichtlich können nur solche Strukturvariablen ansteigende Kriminalitätsraten erklären, die selbst eine ähnliche oder inverse Trendentwicklung aufweisen. Jedoch korrelieren trendbehaftete Zeitreihen auch dann miteinander, wenn zwischen ihnen keinerlei kausale Abhängigkeit besteht. Eine "Trendbereinigung" und nachfolgende Korrelationsanalysen mit den Restgrößen wären unsinnig, da es ja häufig gerade um strukturelle Zusammenhänge in den Niveaus der Zeitreihen geht. Eine Testmöglichkeit eröffnet sich erst dann, wenn die Trends nicht-deterministisch verlaufen, sondern stochastischer Natur sind. Es lässt sich dann in sog. "Kointegrationsmodellen" (s. Hamilton 1994; zur Einführung s. Thome 2005b: 272 ff.) prüfen, ob die stochastisch variierenden Trendverläufe verschiedener Variablen miteinander korrespondieren, sodass ein verändertes Input-Niveau über kurz oder lang ein bestimmtes Output-Niveau hervorrufen wird (im Sinne beweglicher Gleichgewichtsbeziehungen). Allerdings benötigt der effektive Einsatz solcher Modelle höhere Fallzahlen, als sie uns derzeit zur Verfügung stehen. Dabei wäre nicht unbedingt eine größere Zahl von Messzeitpunkten (längere Zeitreihen), sondern

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vor allem eine höhere Zahl von Untersuchungseinheiten (Ländern) wünschenswert. Dieses Vorhaben müssen wir einem Nachfolgeprojekt überlassen. Bei der Interpretation kausaler Zusammenhänge stützen wir uns derzeit vor allem auf bereits vorliegende Forschungsbefunde. Dabei berücksichtigen wir sowohl Studien, die mit Aggregatdaten arbeiten, als auch solche, die die entsprechenden Variablen als Individualmerkmale erhoben haben. Zwar ist bei "Cross-level"-Inferenzen Vorsicht geboten; in vielen Anwendungssituationen sind sie jedoch durchaus legitim.57 Wenn sich z. B. ein positiver Zusammenhang zwischen dem Konsum von gewalthaltigen Fernsehsendungen oder Videospielen und der persönlichen Gewaltneigung der Konsumenten nachweisen lässt (insbesondere bei Kindern und Jugendlichen, s. Kap. 7), kann mit einem Ansteigen der Gewaltkriminalität gerechnet werden, wenn über eine bestimmte Zeitperiode Angebot und Konsum derartiger Produkte zugenommen haben. Allerdings stößt diese Strategie rasch auf das Problem, dass für viele Sachgebiete – nicht nur im Bereich der Medienwirkungsforschung – widerstreitende Forschungsergebnisse vorliegen. Auf der anderen Seite ist zu bedenken, dass schwache kausale Effekte auf der Ebene der Individuen zu erheblichen Konsequenzen bei den entsprechenden (analytischen) Kollektivmerkmalen führen können. Gehen wir z. B. davon aus, dass von je 10.000 Intensivkonsumenten medialer Gewaltangebote einer im Laufe eines Jahres ein Tötungsdelikt begeht, die Deliktwahrscheinlichkeit in dieser Gruppe also p = 0,0001 beträgt. Wenn in der übrigen Bevölkerung die Homizidrate konstant bei 2 pro 100.000 Einwohnern liegt, bedeutet dies u. a. Folgendes: Wenn innerhalb einer bestimmten Periode der Anteil der Intensivkonsumenten von null auf 25 % der Bevölkerung ansteigen sollte, wäre allein aus diesem Grunde mit einer Verdoppelung der Homizidrate in der Gesamtbevölkerung zu rechnen. Deutliche Aggregateffekte sind u. U. auch aus anderen Gründen mit schwachen oder fehlenden Korrelationen bei Individualdaten vereinbar. Wenn sich z. B. Arbeitslose und Beschäftigte hinsichtlich ihrer Gewaltneigung nicht unterscheiden, kann dennoch der mit der zunehmenden Arbeitslosigkeit indizierte (veränderte) gesellschaftliche Kontext Wirkungen entfalten, die konträr zu der oben zitierten Annahme in beiden Personengruppen kriminelle Gewalthandlungen wahrscheinlicher machen. Auch die Umkehrung dieses Verhältnisses ist möglich: starke Zusammenhänge bei den Individualdaten, schwache bei den Aggregatdaten. Rahn/Transue (1998) ermitteln z. B. eine hohe Korrelation der Variablen "persönlicher Optimismus" und "soziales Vertrauen" (Vertrauen in andere Menschen); im Trendverlauf der beiden aggregierten Variablen zeigt sich jedoch keinerlei

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Besonders berühmt (oder berüchtigt) ist der sog. „ökologische Fehlschluss“, bei dem Korrelationen auf der Ebene von Aggregatdaten (z. B. die Korrelation zwischen dem Anteil der Schwarzen in den Stadtbezirken und der Rate der Gewaltkriminalität) unberechtigterweise auf die Ebene der Individualmerkmale übertragen wird („Schwarze werden eher kriminell als Weiße“ – aber es könnte ja sein, dass vor allem Weiße krimineller werden, wenn der Anteil der Schwarzen zunimmt). Es wäre jedoch völlig verfehlt, davon auszugehen, dass solche Schlüsse generell unangebracht sind (s. hierzu Erbring 1989; zusammenfassende Hinweise in Thome 2005a: 226 ff.). Da unsere Hypothesen sich primär auf makrostrukturelle Zusammenhänge und Kollektivmerkmale beziehen, ist die spiegelbildliche Problematik eher relevant: Korrelationen auf der Ebene von Individualdaten müssen sich nicht unbedingt auf der Aggregatebene bestätigen.

Zusammenhang. Die Erklärung hierfür könnte darin liegen, dass nicht kontrollierte Drittvariablen unabhängig voneinander die Anteile der Optimisten und der Vertrauenden über Zeit variieren lassen. Außerdem ist zu bedenken, dass die aus individuellen Merkmalen gewonnenen Aggregatgrößen als Kontexteffekte auf das individuelle Verhalten zurückwirken oder neue Einflussgrößen ins Spiel bringen können. Denkbar (wenn auch nicht sehr wahrscheinlich) wäre z. B., dass steigende Gewaltkriminalität medienpädagogische Maßnahmen veranlasst, die – mit einem gewissen zeitlichen Abstand – den Zusammenhang zwischen Medienkonsum und Gewaltneigung mindern. 2.3

Zusammenfassung

Wir beschränken uns in dieser Zusammenfassung inhaltlich auf den ersten, wesentlich längeren Abschnitt (2.1) des vorliegenden Kapitels. Hierbei ergibt sich zunächst der unangenehme Befund, dass das Anzeigeverhalten der Bürger und die Registrierungspraxis der Polizei systematische Fehler in polizeilichen Kriminalstatistiken verursachen und sich gerade diese Faktoren mangels Daten nicht kontrollieren lassen. Eine Ausnahme sind Verschiebungen bei der Zuordnung von Straftaten zu Deliktkategorien, die sich einfach durch Zusammenfassung der Kategorien, zwischen denen Verlagerungen stattgefunden haben, berücksichtigen lassen. Bezüglich aller drei Faktoren (absolutes und relatives Dunkelfeld, Registrierverhalten) existieren zudem Differenzen zwischen den hier untersuchten Ländern. Die vorliegenden Informationen erlauben aber keine Korrektur artifizieller Niveauunterschiede z. B. durch eine Gewichtung o. ä., sodass es nicht möglich ist, zwischen tatsächlichen und messfehlerbedingten Unterschieden zwischen den Ländern zu unterscheiden; insofern sollte von einer Interpretation von Niveauunterschieden abgesehen werden. Entwicklungsverläufe lassen sich dagegen besser vergleichen, soweit die Messfehler entweder konstant sind – die Verläufe also nicht beeinflussen – oder sich in Form von Brüchen bemerkbar machen. Wenn in einem solchen Falle keine Anhaltspunkte für eine sprunghafte Realentwicklung58 gegeben sind, können die Ausreißerwerte oder Brüche ausschließlich Veränderungen einer Messfehlerkomponente zugeschrieben werden. Hier ist also eine Unterscheidung von realen und messfehlerbedingten Veränderungen möglich. Bei einigen wichtigen variablen Größen – dem absoluten Dunkelfeld (a), der Anzeigebereitschaft (b) und dem Registrierverhalten der Polizei (c) – ist jedoch neben sprunghaften Veränderungen in Folge bestimmter Ereignisse auch mit kontinuierlichen Veränderungen zu rechnen, deren Einfluss auf die Entwicklungsverläufe sich nicht durch Inspektion der Zeitreihen ermitteln lässt. Da hier die vorliegenden Informationen (wie erwähnt) zu lückenhaft sind, um Korrekturen durchzuführen, kann man auf ihrer Grundlage nur Vermutungen über mögliche artifizielle Veränderungen anstellen, was zu einer zurückhaltenden Interpretation nötigt. Auf der Grundlage ausführlicher Hintergrundrecherchen werden wir im Folgenden sprunghafte und soweit wie möglich auch kontinuierliche Veränderungen der Messfehlerkomponenten berücksichtigen (s. Kap. 3).

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Etwa eine Serienstraftat, die bei Zählung eines Deliktes für jedes Opfer bei relativ seltenen Straftaten wie Mord leicht einen Ausreißer verursachen kann.

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Die einzelnen Delikte sind zudem in unterschiedlichem Maße von den Messfehlern betroffen. Generell ist anzunehmen, dass die Verzerrungen bei vollendeten und schweren Delikten am geringsten sind, da Anzeigeverhalten und Registrierungsverhalten der Polizei vor allem von der Schwere der Tatfolgen bestimmt werden. Daher können die Zahlen für vollendete Tötungsdelikte als die zuverlässigsten gelten, da erkannte Delikte praktisch immer zur Anzeige kommen und auch registriert werden; aber auch hier verbleibt das Problem der unerkannten Straftaten. Zudem ist damit zu rechnen, dass sich aufgrund von medizinischen Fortschritten die Wahrscheinlichkeit eines tödlichen Ausgangs bei Gewaltdelikten verringert hat, sodass bei Heranziehung von Homizidraten die Zunahme schwerer Gewalt unterschätzt werden könnte (Harris et al. 2002). Weniger Vertrauen kann man dagegen in die Zahlen zu leichten Delikten (wie einfacher Körperverletzung) und solchen, die sich primär im sozialen Nahbereich ereignen (wie Sexualdelikte und Körperverletzungsdelikte) haben. Es empfiehlt sich also, sich – und das werden wir im Folgenden tun – auf die schweren Delikte zu konzentrieren, da hier die Tatschwere die Anzeigebereitschaft erhöht und zeitlich wohl auch weniger variieren lässt. Die Daten zu Raubdelikten dürften in ihrer Zuverlässigkeit zwischen den Zahlen zu Tötungsdelikten und anderen Gewaltdelikten liegen, nachdem hier das Opfer den Täter in der Regel nicht kennt und ihm ein materieller Schaden entsteht, der meist Anlass zur Anzeigenerstattung ist. Die Messfehlerproblematik hat bei offiziellen Kriminalstatistiken also eine hohe Bedeutung. Die anderen Datenquellen unterliegen ebenfalls Zuverlässigkeits- und Gültigkeitsproblemen, die freilich anders gelagert sind; unterstellt man dennoch, dass sie zuverlässiger sind, sollten Vergleiche mit ihnen Aufschluss über die Folgen der Messprobleme in polizeilichen Kriminalstatistiken geben: Opferbefragungen können nicht nur als Informationsquelle für die Inzidenz von Kriminalität und ihre Entwicklung herangezogen werden, sondern auch für Opfer- und Tätermerkmale. Abweichungen von der PKS können als Hinweis darauf betrachtet werden, dass eine von beiden Datenquellen hier unzuverlässiger ist, sofern es Informationen über die tatsächliche Merkmalsverteilung in der Bevölkerung gibt. Andererseits können übereinstimmende Informationen, die aus verschiedenen Quellen stammen, die Vermutung ihrer Zuverlässigkeit stützen. Bezüglich des Alters der Opfer scheinen bei Körperverletzungen, nicht aber bei Raub und sexueller Gewalt die Daten aus beiden Quellen übereinzustimmen, außerdem beim Geschlecht der Opfer. Opfer aus unteren sozialen Schichten – bei denen man eine häufigere Viktimisierung annimmt – sind in Opferbefragungen jedoch deutlich seltener als unter den von der Polizei bearbeiteten Fällen59 vertreten (Birkel 2003: 67 m.w.N.). Die demographischen Informationen über Täter, die aus Opferbefragungen gewonnen werden, gleichen denen, die aus den offiziellen Quellen bekannt sind (ebd.) – insofern sind sie diesen auch nicht überlegen. Insgesamt betrachtet erweisen sich Opferbefragungen polizeilichen Kriminalstatistiken keineswegs als generell überlegen.

59

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In den polizeilichen Kriminalstatistiken werden keine sozialstatistischen Merkmale der Opfer (außer Alter, Geschlecht, z.T. Beziehung zum Täter) erfasst. Kenntnisse über die Merkmalsverteilungen unter den Opfern bei angezeigten Delikten können durch Auswertung von Ermittlungsakten gewonnen werden.

Ähnliches gilt für Täterbefragungen: Es ergeben sich auch hier keine eklatanten Diskrepanzen bezüglich der Zusammensetzung der Täterpopulation, insofern sich z. B. die Unterschiede zwischen den Geschlechtern – allerdings bei leichten Delikten in geringerem Ausmaß – in den Befragungsdaten wieder finden und sich selbstberichtete leichte Kriminalität zwar vor allem bei Jugendlichen auf alle sozialen Schichten verteilt, schwerere Delikte aber mit zunehmendem Alter eher von Unterschichtangehörigen genannt werden, die auch die kleine Gruppe stark belasteter junger Männer stellt. Sowohl im Hell- wie im Dunkelfeld besteht demnach ein schwacher Zusammenhang von Schichtzugehörigkeit und Delinquenz, der von Täterbefragungen möglicherweise unterschätzt wird, insofern ja die vermutlich stark belastete unterste Schicht von ihnen kaum erreicht wird und ihre Validität bei dieser Gruppe am geringsten ist (Walter 2001: 183f.). Die Befunde, die sich aus offiziellen Kriminalstatistiken sowie den Opfer- und Täterbefragungen über die Merkmale der Opfer und Täter ergeben, divergieren also nicht substantiell – insofern erweisen sich Daten aus Dunkelfeldbefragungen auch nicht denen der PKS überlegen. Der Befund hoher Übereinstimmungs- und Konstruktvalidität von Befragungsdaten, der sich daraus ergibt, dass Schätzungen der Zusammenhänge mit anderen Variablen auf Basis dieser und offizieller Kriminalitätsdaten ähnliche und theoretisch erwartbare Ergebnisse produzieren, kann im gleichen Sinne zugunsten der PKS interpretiert werden. Instruktiv im Bezug auf die Validität der Messung der Kriminalitätsraten (im Gegensatz zu Opfer- und Tätermerkmalen) ist ein Vergleich, den Gove und Mitarbeiter vorgenommen haben: Ihm liegt die Annahme zugrunde, dass eine hohe Korrelation von polizeilichen Kriminalstatistiken mit Befragungsdaten auf eine hohe Validität hinweist, sofern Befragungsdaten einen unabhängigen Indikator für die gleiche Variable darstellen (Gove/Hughes/Geerken 1985: 475ff.). Unterstellt man eine bestimmte Korrelationsstärke zwischen "wahrer" schwerer Gewaltkriminalität und Befragungsdaten, kann für diesen Fall aus der gemessenen Korrelation zwischen beiden Datenreihen auf die Korrelation zwischen Kriminalstatistik und "wahrer" Kriminalität geschlossen werden. Für Raubdelikte ergeben sich dann bei einer Querschnittsanalyse von Daten für 23 amerikanische Städte hohe Korrelationen mit dem "wahren" Wert (zwischen r = 0,73 bei einer unterstellten Korrelation von r = 0,85 zwischen Befragungsdaten und "wahrer" Kriminalität und Korrelationen jenseits des theoretisch möglichen Wertes 1 bei einer angenommenen Korrelation von r = 0,75 zwischen "wahren" Raubraten und Befragungsdaten). Führt man allerdings eine ähnliche Berechnung mit den von O`Brien berichteten Korrelationen der trendbereinigten Zeitreihen von Kriminalstatistiken und Befragungsdaten aus den National Crime Surveys für die Jahre 1973-1992 durch, ist das Ergebnis weniger ermutigend: die Korrelation beträgt dann zwischen r = 0,52 und r = 0,59 bei allen Raubdelikten und zwischen r = 0,62 und r = 0,71, wenn aus den Befragungsdaten nur die als angezeigt berichteten Raubdelikte verwendet werden60. Allerdings ist es möglich, dass aufgrund der Verwendung trendbereinigter Zeitreihen die Korrelationen zwischen den beiden Reihen unterschätzt werden61. Die Trendbereinigung hat hier eine offenbar ansteigende Registrierungsquote aus

60 61

Eigene Berechnungen auf Basis der von O`Brien (1996: 193) berichteten Korrelationen. Dies kann verschiedene Gründe haben, auf die wir hier nicht weiter eingehen können; vgl. dazu Thome (1988). Gegen die Annahme, dass die Korrelation tatsächlich größer ist, spricht, dass die Messfehler der

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der Kriminalstatistik für Gewaltdelikte entfernt, die O`Brien identifiziert hat62 – ein Hinweis darauf, dass regional zufällig variierende Messfehler dies nicht unbedingt auch im Zeitverlauf (oder in Form eines stochastischen Trends) tun. Insgesamt sprechen die Befunde dafür, dass die Auswirkungen der Messfehler begrenzt sind und polizeiliche Kriminalstatistiken zumindest bei dem langfristigen Verlauf von Gewaltdelikten eine befriedigende Validität aufweisen63. Insofern halten wir es für legitim, sie unserer Darstellung der Entwicklung der Gewaltkriminalität zu Grunde zu legen. Analysen zum langfristigen sozialen Wandel – unter welchem thematischen Fokus auch immer konzipiert – werden stets von methodologischen Problemen begleitet sein, wie wir sie in diesem Kapitel skizziert haben. Datenlage und statistische Analysemöglichkeiten verbessern sich allmählich; gravierende Lücken werden bleiben. Der gesellschaftliche Wandel eilt seiner empirischen Beschreibung und analytischen Durchdringung stets voraus. Dennoch lassen sich in begrenztem Rahmen besser begründete von schlechter begründeten Aussagen unterscheiden, auch wenn spekulative Überlegungen im Spiel bleiben. Im Vorwort seines schönen Buches "Constructing Social Theories" zitiert Arthur Stinchcombe (1968) seinen Lehrer Ralph Bendix mit dem Satz "You know, a little bit of theory goes a long way". Der Satz mahnt zur Geduld, ermutigt aber auch dazu, trotz der weitgespannten methodologischen Fallstricke Wege zu erkunden, auf denen sich empirische Evidenzen und theoretische Reflexionen schrittweise zusammenführen lassen.

62

63

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beiden Reihen nicht völlig unabhängig voneinander sind (insofern beide durch das Verhalten der Verbrechensopfer beeinflusst werden), was gemessene Korrelationen in die Höhe treibt und Faktoren entgegenwirkt, die sie unterdrücken. Ein starker Hinweis darauf, dass die Trendbereinigung nicht einfach eine langfristige Aufwärtstendenz der „wahren“ Gewaltkriminalität entfernt, ist die hohe Korrelation von r = 0,95 die O`Brien (1996: 200f.) zwischen den differenzierten Mordraten und den Raten für andere Gewaltdelikte berechnet: sie legt nahe, dass beide Delikte von den gleichen Faktoren beeinflusst werden. Auch Bannenberg/Rössner (2005: 29) halten die PKS für eine zuverlässige Datenquelle bei schweren Delikten.

3

Die Entwicklung der Gewaltkriminalität 1953-1997

Nachdem wir in Kapitel 1 unseren theoretischen Bezugsrahmen vorgestellt und in Kapitel 2 methodologische Probleme erörtert haben, wenden wir uns nun ausführlicher unserem Explanandum, der Entwicklung der Gewaltkriminalität zu64. Unter den Begriff "Gewaltkriminalität" subsumieren wir hier physische Zwangshandlungen sowie Handlungen, bei denen Zwang durch die Drohung mit Gewalt ausgeübt wird, die sich als Verstoß gegen Rechtsnormen beschreiben lassen65. Im Folgenden werden wir zunächst kurz auf die Operationalisierung dieses Konstrukts und die Datenquellen eingehen, anschließend nacheinander die Entwicklung von Fallzahlen, Tatverdächtigenaufkommen und Opferrisiko für verschiedene Deliktkategorien darstellen und abschließend versuchen, sie zu einem Gesamtbild der Entwicklung in den drei untersuchten Ländern zu verdichten. 3.1

Die für die Untersuchung ausgewählten Delikte

Wir betrachten im Folgenden nicht alle Handlungen, die sich der oben genannten Definition zuordnen lassen, sondern analysieren aus praktischen Gründen nur einige ausgewählte Delikte, die den Kern dessen darstellen, was üblicherweise im Begriff der Gewaltkrimi-nalität zusammengefasst wird. Im Einzelnen handelt es sich um folgende Kategorien66:

64 65 66

Das Kapitel beruht in großen Teilen auf Birkel/Thome (2004). Dort finden sich zusätzliche Details und Abbildungen. Für eine ausführlichere Diskussion des Begriffs s. Birkel/Thome (2004). Kriterien der Auswahl waren: 1. die Verfügbarkeit von Zeitreihen möglichst über den gesamten Untersuchungszeitraum; 2. die Reliabilität der Daten: ausgewählt wurden Deliktkategorien, bei denen von einer hohen Anzeigebereitschaft und damit geringen Verzerrungen durch Verschiebungen zwischen Hell- und Dunkelfeld ausgegangen werden kann. Die Anzeigebereitschaft ist insbesondere bei schweren Delikten hoch (s.o.); 3. die Prominenz in vorhandenen Untersuchungen: die untersuchten Kategorien wurden bisher häufig bei Analysen zur Gewaltkriminalität herangezogen, womit Vergleichsmöglichkeiten gegeben sind. Andere, im Prinzip ebenfalls als Gewaltdelikte aufzufassende Straftaten, wie z.B. Nötigung, Freiheitsberaubung und erpresserischer Menschenraub, sind dagegen kaum untersucht. Die gleichen Delikte werden z.B. von McClintock/Wikström (1990), Gurr (1989) und Eisner (1997) herangezogen. Alle oder einige der genannten Straftaten, aber höchst selten weitere Gewaltdelikte, finden i.d.R. in Studien Berücksichtigung, die sich mit der allgemeinen Kriminalitätsentwicklung befassen. 4. eine hinreichende Häufigkeit. Bei seltenen Delikten (z.B. erpresserischer Menschenraub, Geiselnahme) treten kritische analysetechnische Probleme auf (stark linksschiefe Verteilung, ungünstiges Verhältnis von zufälliger und systematischer Varianz). 5. Vergleichbarkeit der juristischen Definitionen (vgl. hierzu Birkel/Thome 2004: 14-33) und statistischen Kategorien.

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a)

Tötungsdelikte. Hierunter fallen Mord, Totschlag und Körperverletzung mit Todesfolge. Auch Kindestötung wurde trotz sehr geringer Fallzahlen mit einbezogen, da in England und Wales seit 1973 in der polizeilichen Kriminalstatistik Mord, Totschlag und Kindestötung nur zusammen ausgewiesen werden. Abtreibung wurde schon wegen des anzunehmenden großen Dunkelfeldes, der Unterschiedlichkeit der rechtlichen Regelungen (seit 1974 in Schweden keine Straftat) und der geringen Prominenz in der kriminologischen Forschung (Abtreibung wird üblicherweise nicht dem Begriff Gewaltkriminalität subsumiert) nicht berücksichtigt. Die Delikte werden als Homizide zusammengefasst analysiert, da so Verschiebungen zwischen den Kategorien infolge veränderter juristischer Bewertung gleichartiger Handlungen neutralisiert werden können. Zudem wird dadurch dem Umstand Rechnung getragen, dass die juristische Abgrenzung dieser Delikte voneinander in den Ländern unterschiedlich ist. Für Westdeutschland müssen die Körperverletzungen mit Todesfolge ab 1963 gesondert dargestellt werden, da sie zuvor nicht von entsprechenden Delikten im Straßenverkehr statistisch getrennt wurden (Birkel 2003: 26; danach wurden Körperverletzungen mit Todesfolge im Straßenverkehr überhaupt nicht mehr erfasst). In England fallen derartige Delikte unter eine eigene Kategorie "causing death by reckless driving"; in Schweden werden sie dagegen zusammen mit anderen Körperverletzungen mit Todesfolge ausgewiesen. Versuchte Tötungsdelikte (in allen drei Ländern separat ausgewiesen) werden hier nicht berücksichtigt, da hier die Abgrenzung zu anderen Tatbeständen besonders unsicher ist und mit erheblichen Schwankungen in der polizeilichen Bewertung identischer Sachverhalte zu rechnen ist (Sessar 1979; Kreuzer 1982). b) Körperverletzungsdelikte. Da für Schweden Fallzahlen nur ohne Differenzierung zwischen einfacher und schwerer Körperverletzung verfügbar sind, werden für alle Länder entsprechend zusammengefasste Datenreihen dargestellt, um Vergleiche zu ermöglichen67. Für Deutschland wurden zu diesem Zweck die Kategorien "schwere und gefährliche" sowie "leichte" Körperverletzung zusammengefasst, die Deliktgruppen "Wounding and other acts endangering life" sowie "other wounding" im Falle Englands68. Bei den Tatverdächtigenbelastungszahlen ist für die deutschen Daten eine derartige Zusammenfassung aus weiter unten erläuterten Gründen nicht sinnvoll, weshalb nur die Reihe für "schwere und gefährliche" Körperverletzung graphisch dargestellt wird. Im Text gehen wir auch auf nach Deliktschwere differenzierte Tatverdächtigenstatistiken für Schweden ein, welche bis 1986 vorliegen. c) Raubdelikte. Hier ist eine hohe Vergleichbarkeit der rechtlichen Definitionen und eine hohe Anzeigebereitschaft gegeben.

67

68

76

Prinzipiell wäre eine Betrachtung nur der (im Hinblick auf die Tatfolgen) schweren Körperverletzungsdelikte wünschenswert, da hier die Anzeigebereitschaft größer und weniger volatil als bei leichten Körperverletzungsdelikten sein dürfte, was die Zuverlässigkeit der Daten erhöht. Die Kategorie „assault“ wurde wegen ihrer geringen zahlenmäßigen Bedeutung und weil ihre Erfassung 1988 endete nicht berücksichtigt.

d) Vergewaltigungsdelikte. Da hier von einer sehr niedrigen Anzeigebereitschaft auszugehen ist, sind die Ergebnisse für dieses Delikt zurückhaltend zu interpretieren. Es wurde primär einbezogen, um den Bereich der sexuellen Gewalt nicht unberücksichtigt zu lassen. Wir gehen davon aus, dass Modernisierungsprozesse einen Anstieg derartiger Delikte nicht begünstigen, sondern eher hemmen. Politisch motivierte Gewaltkriminalität werden wir nicht gesondert betrachten. Hierzu haben wir uns entschieden, weil in den veröffentlichten polizeilichen Kriminalstatistiken politisch motivierte Gewaltkriminalität nicht (Deutschland, Schweden) oder nur für wenige Subkategorien seit einigen Jahren (England und Wales69) separat ausgewiesen wird. In Deutschland (zur Datenlage vgl. Bundesministerium des Innern und Bundesministerium der Justiz 2001: 265-276) werden sie zwar in der separaten "Polizeilichen Kriminalstatistik Staatsschutz" (PKS-S) erfasst, die aber nicht veröffentlicht wird70. Freilich stützen sich die Jahresberichte des Bundesamtes für Verfassungsschutz, die Daten zu derartigen Delikten enthalten, auf die Staatsschutzstatistiken der Länder; allerdings wurden im Zeitverlauf mehrfach die Kategorien verändert. Seit den 90er Jahren werden politische Straftaten auch im "Kriminalpolizeilichen Meldedienst in Sachen Staatsschutz" (KPMD-S) erhoben, bis 2000 aber nur soweit sie erkennbar auf einen politischen Systemwechsel abzielten (nicht etwa: Übergriffe Rechtsextremer auf Migranten oder Obdachlose). Auf Basis der Jahresberichte des Verfassungsschutzes ließen sich also durchaus Aussagen über die längerfristige Entwicklung in Deutschland machen71, aber es fehlt an vergleichbaren Daten für die anderen Länder. Zwar werden in Schweden seit 1996 separate Statistiken zu politisch motivierten Straftaten geführt; sie beschränken sich aber auf einige spezifische Kategorien ("Hassverbrechen", anti-faschistisch und linksextremistisch motivierte Straftaten) (Swedish Security Service o.J.). Dabei variiert die Kategorisierung einzelner Arten politischer Gewalt international erheblich (für den Bereich rechtsextremer Gewalt vgl. Heitmeyer 2002a: 527531). Ein weiterer Gesichtspunkt, der uns dazu veranlasst, von separaten Analysen der politisch motivierten Gewaltdelinquenz abzusehen, ist der Umstand, dass offizielle Statistiken in diesem Deliktbereich hohen Validitätsrisiken ausgesetzt sind, da von einer besonderen und systematischen Volatilität der Anzeigebereitschaft und des polizeilichen Kontroll- und Registrierungsverhaltens auszugehen ist. Außerdem gibt es für das Merkmal "politisch" keine klare juristische Definition, sodass die Spielräume für die Klassifikation einer Straftat (als "politisch motiviert") größer als bei anderen Kategorien sind. Für den

69

70 71

Seit 1999 werden einfache („other wounding“) und leichte („common assault“) Körperverletzungsdelikte mit einer rassistischen, seit 2001 auch solche mit einer gegen Angehörige bestimmter religiöser Gruppen gerichteten Motivation („racially“, später „racially or religiously aggravated“) in eigenen Kategorien erfasst. In einzelnen Jahresbänden der Polizeilichen Kriminalstatistik finden sich Abschnitte zu den Staatsschutzdelikten. Für eine Darstellung der Entwicklung der politisch motivierten Straftaten von 1980 bis 2000 (soweit sie sich einer „steuernden Organisation“ oder anderweitig einer ideologischen Ausrichtung zuordnen ließen, was bei 50-70% der Delikte nicht der Fall ist) vgl. Bundesministerium des Innern und Bundesministerium der Justiz (2001: 263ff.).

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Bereich der fremdenfeindlichen Straftaten ist dies eindrücklich in der Studie von Kubink (1997) belegt. Zudem handelt es sich bei einer "politischen Motivation" um ein subjektives Tatbestandsmerkmal, das nur schwer und mit großen Unsicherheiten nachzuweisen ist (Bundesministerium des Innern und Bundesministerium der Justiz 2001: 268-270). Noch eine Bemerkung zur gewählten Untersuchungsperiode: da für Westdeutschland Daten aus der Polizeilichen Kriminalstatistik erst seit 1953 vorliegen, beginnt unsere Darstellung mit diesem Jahr. Den Untersuchungszeitraum lassen wir 1997 enden, da das Sechste Strafrechtsreformgesetz 1998 in Deutschland zu erheblichen Änderungen bei den juristischen Definitionen einiger Delikte führte und außerdem die englische Kriminalstatistik seit diesem Jahr nicht mehr für Kalender- sondern für Haushaltsjahre erstellt wird. Beide Veränderungen führen zu einer erheblichen Einschränkung der Vergleichbarkeit der Kriminalitätsdaten für die Zeit seit 1998 mit denjenigen für die vorangegangenen Jahre. 3.2

Die Entwicklung der Gewaltkriminalität in den drei Ländern

3.2.1

Tötungsdelikte

3.2.1.1 Die Entwicklung der Inzidenz Abb. 3.1 zeigt die Entwicklung der Häufigkeitszahlen für die vollendeten Tötungsdelikte. Dargestellt ist neben den Originalwerten auch die Trendkomponente, die man erhält, indem man die Reihen mit dem Hodrick-Prescott-Filter (HP-Filter, vgl. Hodrick/Prescott 1997) glättet. Wir haben hier den Wert 400 für den Gewichtungsfaktor Ȝ gewählt, sodass Frequenzen unter 50 Jahren ausgefiltert und die Reihen damit von kurzfristigen Fluktuationen bereinigt werden. 2.4

Fälle / 100.000 Einwohner

2.0 1.6 1.2 0.8 0.4 0.0 1955

1960

1965

1970

1975 Jahr

1980

Deutschland (West) Deutschland (West), Trendkomponente Deutschland (West, einschl. KV m. Todesfolge), Trend England & Wales

1985

1990

1995

England & Wales, Trendkomponente Schweden Schweden, Trendkomponente

Abb. 3.1: Entwicklung der Homizidraten in Deutschland, England und Schweden, 1953-1997 Quelle: eigene Berechnung aufgrund von Kriminalitätsdaten (Bundeskriminalamt, Home Office, BRÅ) und Bevölkerungszahlen (Statistisches Bundesamt, Office for National Statistics (ONS), SCB). 78

Bei den Tötungsdelikten erfolgte in allen drei Ländern nach einem Rückgang bis Ende der 50er/Anfang der 60er Jahre ein deutlicher Anstieg. Bis Mitte der 70er Jahre waren die Steigerungsraten für Deutschland (sofern die Tötungsdelikte ohne Körperverletzung mit Todesfolge betrachtet werden) und England etwa gleich, in Schweden etwas geringer. Betrachtet man für Westdeutschland die Homizide einschließlich der Körperverletzungen mit Todesfolge (die wegen der Herausnahme der Verkehrsdelikte erst ab 1963 in ihrem Trendverlauf dargestellt sind), ergibt sich hier die geringste Zunahme, bis in die 80er Jahre hinein allerdings bei höherem Niveau als dem der anderen Länder. Seit 1980 fluktuieren die Häufigkeitszahlen in Deutschland und Schweden auf ungefähr gleich bleibenden Niveau72, während sich in England/Wales die Aufwärtstendenz abgeschwächt fortsetzte. In Westdeutschland kam es allerdings in den 90er Jahren nochmals zu einem vorübergehenden Anstieg der Körperverletzungen mit tödlichem Ausgang. In Schweden hatte es keine so hohe Nachkriegskriminalität wie in den anderen beiden Ländern gegeben, weshalb auch der anschließende Rückgang weniger deutlich ausfiel. Im Falle Englands bestehen ohnedies Gründe zur Annahme, dass der Rückgang vor Ende der 50er Jahre teilweise artifiziell war (nämlich auf Gesetzesänderungen zurückzuführen ist, vgl. Birkel/Thome 2004: 42). Eine denkbare Erklärung für den in allen Ländern zu beobachtenden Anstieg der Tötungsdelinquenz sind Veränderungen in der Altersstrukutur der Bevölkerung. Wie die Betrachtung alters- und geschlechtsstandardisierter Homizidraten an anderer Stelle (Birkel/ Thome 2004: 45-47) zeigt, sind Veränderungen im Altersaufbau jedoch von geringer Bedeutung. Potentiell relevanter sind Verbesserungen der medizinischen Versorgung, die dazu führen können, dass körperliche Angriffe seltener tödlich enden und in die Kriminalstatistik als vollendete Tötungsdelikte eingehen, wie Berechnungen zur Abschätzung dieses Effekts zeigen (Birkel/Thome 2004: 48-50)73. Es ist daher nicht auszuschließen, dass die Statistik vollendeter Tötungsdelikte das Aufkommen lebensgefährlicher Angriffe in zunehmendem Maße unterschätzt. Analysen auf ihrer Basis sind daher (im üblichen Sprachgebrauch) konservativ und unterschätzen Zusammenhänge mit anderen langfristigen Entwicklungen eher, als dass sie Scheinzusammenhänge ermitteln. 3.2.1.2 Tatverdächtige In der polizeilichen Kriminalstatistik für Deutschland sind die Tatverdächtigen für vollendete und versuchte Delikte nur gemeinsam ausgewiesen, weshalb auch für die beiden anderen Länder nur zusammengefasste Tatverdächtigenbelastungszahlen (TVBZ: Tatverdächtige pro 100.000 Einwohner) betrachtet werden. Aufgrund der seit 1983 in Deutschland geltenden "echten" Tatverdächtigenzählung können nicht wie bei den Häufigkeits-

72 73

Der erneute Anstieg in Schweden Anfang der 90er Jahre dürfte ein Artefakt, bedingt durch eine Umstellung in der Registrierungsprozedur sein (vgl. Birkel/Thome 2004: 43f.). Harris et al. (2002) schätzen, dass es in den USA in den 90er Jahren mindestens dreimal mehr vollendete Tötungsdelikte gegeben hätte, wäre die medizinische Versorgung noch auf dem Stand von 1960 gewesen.

79

ziffern mehrere Deliktarten zusammengefasst werden74, daher wird für Deutschland nur die Tatverdächtigenbelastungszahl für Mord und Totschlag dargestellt (die Reihen für die anderen Länder enthalten auch die anderen o.g. Tötungsdelikte). Für England und Wales stehen erst ab 1964 Daten zur Verfügung, für Schweden ab 1968. Abb. 3.2 stellt die Entwicklung der Tatverdächtigenbelastungszahlen für versuchte und vollendete Delikte in den drei Ländern gegenüber. Dass die Tatverdächtigenbelastungszahl für Deutschland (wie auch bei den unten dargestellten TVBZ für die anderen Gewaltdelikte) höher als in den anderen beiden Ländern ist, obwohl dies nicht für die Häufigkeitsziffer gilt, hat folgende Gründe: a) bei den Daten für England/Wales handelt es sich um keine Daten über Tatverdächtige, sondern über Verurteilte und Verwarnte, die in einem anderen Stadium des Strafverfolgungsprozesses erhoben werden (vgl. Kap.2); b) in Schweden sind die Aufklärungsquoten deutlich niedriger als in Deutschland, d.h. es werden (im Verhältnis zum Fallaufkommen) wesentlich weniger Tatverdächtige ermittelt. Die langfristigen Verläufe der Belastungszahlen ähneln weitgehend denen der Häufigkeitszahlen. Auch hier fällt eine größere Stabilität der Zahlen ab Mitte der 70er Jahre in Deutschland im Vergleich zu den anderen Ländern auf75. Die Entwicklung der Rate der vollendeten Tötungsdelikte in England und Schweden weist allerdings eine größere Ähnlichkeit mit der Entwicklung in Deutschland auf als die Entwicklung der Tatverdächtigenbelastungszahlen für vollendete und versuchte Delikte, was vermuten lässt, dass in den anderen beiden Ländern die Neigung, Delikte als versuchte Tötungsdelikte einzustufen (und die Tatverdächtigen entsprechend zu erfassen) stärker zugenommen hat. Insgesamt legen die Daten nahe, dass sich der an Tötungsdelikten beteiligte Personenkreis quantitativ ähnlich wie das Aufkommen an derartigen Straftaten entwickelte (mit der möglichen Ausnahme Schwedens gegen Ende des Beobachtungszeitraums, da hier die Tatverdächtigenbelastung für vollendete Delikte seit den 80er Jahren stabil war). Diese Vermutung hat insbesondere für Deutschland nach 1984 und für Schweden ab 1975 Plausibilität, da ab diesen Jahren für beide Länder "echte" Tatverdächtigenzahlen (s. Abschnitt 2.1.1.4) vorliegen. Der Anstieg der Tötungsdelikte ist übrigens nicht ausschließlich oder überwiegend Einwanderern anzulasten: wie nach Nationalität differenzierte Statistiken zeigen, entwickelte sich die Tatverdächtigenbelastung der Bevölkerung mit deutscher bzw. schwedischer Staatsbürgerschaft parallel zu derjenigen der Gesamtbevölkerung des jeweiligen Landes76.

74

75 76

80

Eine Zusammenfassung „echter“ Tatverdächtigenzahlen würde dazu führen, dass Personen, die innerhalb eines Jahres mehrfach des gleichen Deliktes (z.B. zweier Morde) verdächtigt wurden, dann nur einmal gezählt würden, Personen, die mehrfach wegen verschiedener Delikte in Erscheinung traten (z.B. ein Mord, eine Körperverletzung mit Todesfolge) aber mehrfach – eine Inkonsistenz der Zählweise, die nicht akzeptabel wäre. TVBZ für Kindestötung waren erst ab 1971 verfügbar und wurden nicht geplottet, da sie zahlenmäßig unbedeutend waren. Allerdings stieg die hier nicht dargestellte Tatverdächtigenbelastungszahl (ähnlich wie die entsprechende Häufigkeitsziffer) für Körperverletzungen mit Todesfolge in den 90er Jahren nochmals vorübergehend an (Birkel/Thome 2004: 99). Nach Staatsbürgerschaft aufgeschlüsselte Statistiken der Verurteilten und Verwarnten werden in England nicht geführt. Für Schweden waren nur Daten von 1975 bis 1994 mit einigen Lücken verfügbar. Die Berechnung von Tatverdächtigenbelastungszahlen für die ausländische Bevölkerung ist nicht sinnvoll, da diese zum einen durch unzuverlässige Meldestatistiken, zum anderen durch Durchreisende und andere nicht zur Wohnbevölkerung gehörige Tatverdächtige verzerrt würden.

Tatverdächtige / 100.000 Einwohner

6 5 4 3 2 1 0 1955

1960

1965

1970

1975

Deutschland (West): Mord, Totschlag Deutschland (West), Trendkomponente England & Wales: Homizide

1980

1985

1990

1995

England & Wales, Trendkomponente Schweden: Homizide Schweden, Trendkomponente

Abb. 3.2: Entwicklung der Tatverdächtigenbelastungszahlen für Tötungsdelikte (versucht und vollendet) in Deutschland, England und Schweden, 1953-1997 Quelle: eigene Berechnung aufgrund von Kriminalitätsdaten (Bundeskriminalamt, Home Office, BRÅ) und Bevölkerungszahlen (Statistisches Bundesamt, WHO). Hinweis: Für 1983 liegen wegen der Umstellung auf die "echte Tatverdächtigenzählung" für Deutschland keine Tatverdächtigenzahlen vor; die fehlende Beobachtung wurde durch den Mittelwert der benachbarten Jahre ersetzt, um die Berechnung des Hodrick-Prescott-Filters zu ermöglichen. Die Bezugsgrößen sind: für Deutschland die gesamte Bevölkerung; für England und Wales: die Bevölkerung ab 10 J. ; für Schweden: die Bevölkerung ab 15 J. Zu den Niveauunterschieden siehe die Erläuterungen im Text.

Markant sind dagegen geschlechtsspezifische Differenzen bei der Beteiligung an Tötungsdelikten: die Auswertung differenzierter Statistiken zeigt, dass sich die Zunahme der Tötungsdelinquenz offensichtlich überwiegend den Männern zurechnen lässt, deren Belastung sich in Deutschland und England (für Schweden liegen Daten erst seit den 80er Jahren vor) mit einem Spitzenwert von 9,6 bzw. 2,5 pro 100.000 Einwohner langfristig ungefähr verdreifacht hat. Die Tatverdächtigenbelastungszahlen der Frauen sind dagegen weniger stark angestiegen (der höchste Wert war mit 1,1(D) bzw. 0,31(E/W) pro 100.000 Einwohner etwa doppelt so hoch wie der niedrigste), wobei sie in England seit Mitte der 70er Jahre etwas zurückgegangen sind und wieder das Ausgangsniveau erreicht haben. In Deutschland war dagegen nach einer vorher weitgehend parallelen Entwicklung bei beiden Geschlechtern in den 90er Jahren ein deutlicher Anstieg der Tatverdächtigenbelastungszahlen bei Körperverletzungen mit Todesfolge zu verzeichnen, der bei den Frauen stärker

81

ausgeprägt war als bei den Männern. Das frauenspezifische Delikt der Kindestötung verlor dagegen weiter an Bedeutung77. Deutlich ausgeprägt sind auch Unterschiede zwischen den Altersgruppen78: In Deutschland und England wies die Gruppe der Heranwachsenden (17/18-20 Jahre), in Schweden die der jungen Erwachsenen (21-24 Jahre) die stärkste Verstrickung in tödliche Gewalt auf; ihre Belastung bei Mord- und Totschlag hat zudem am stärksten zugenommen. Die Gruppe der Heranwachsenden wies in Schweden ebenfalls einen starken Anstieg der Belastung auf79. Die Belastung der Jugendlichen (15-17 Jahre) lag zwar lange unter derjenigen der Erwachsenen ab 21 (bzw. 25) Jahren, hat aber in Deutschland und Schweden stark zugenommen, vor allem in den 90er Jahren, sodass sie nun über derjenigen der Erwachsenen liegt. Auffällig ist zudem, dass in Deutschland die Tatverdächtigenbelastungszahlen von Kindern, Jugendlichen und Heranwachsenden bei Körperverletzungen mit Todesfolge in den 90er Jahren sehr stark angestiegen sind. Offenbar hat in jüngster Zeit die Beteiligung junger Menschen an tödlichen Gewalttaten zugenommen. Allerdings ist auch die Tötungsdelinquenz der Erwachsenen langfristig deutlich gestiegen. 3.2.1.3 Opfer: die differentielle Entwicklung des Viktimisierungsrisikos von Frauen und Männern Abschließend wurde geprüft, ob sich ähnliche geschlechtsspezifische Differenzen wie bei der Involvierung in Tötungsdelinquenz auch bei der Viktimisierung finden. Hierzu haben wir auf Basis der Todesursachenstatistik geschlechtsspezifische Viktimisierungsraten und prozentuale Anteile an allen Opfern berechnet. Die Abbildungen 3.3 und 3.4 zeigen die Entwicklung der geschlechtsspezifischen Opferrisiken in den drei Ländern80. In der Tat zeigen sich einige interessante Differenzen, und zwar nicht nur zwischen den Geschlechtern, sondern auch bei den untersuchten Ländern: In Deutschland näherte sich das – beim männlichen Bevölkerungsteil zunächst mit 1,0 pro 100.000 Männer gegenüber 0,6 pro 100.000 Frauen höhere – Viktimisierungsrisiko von Frauen und Männern im Zeitverlauf zunächst bis in die zweite Hälfte der 80er Jahre an (auf Raten von 1,1 pro 100.000), um dann wieder auseinander zu driften. Dabei beruhte die temporäre Annäherung auf einem Absinken des Viktimisierungsrisikos der Männer nach einem vorherigem Anstieg auf 1,7 bei weiter zunehmendem Opferrisiko der Frauen, während die anschließende Auseinanderentwicklung dadurch zustande kam, dass das weibliche Viktimisierungsrisiko auf das Ausgangsniveau zurückging, während dasjenige der Männer wieder anstieg.

77 78 79 80

82

Die zahlenmäßige Bedeutung war derartig gering, dass davon abgesehen wurde, die entsprechenden Tatverdächtigenbelastungszahlen zu plotten. Da für Schweden nur für Personen ab 15 Jahren durchgehend Tatverdächtigenzahlen vorliegen, mussten dementsprechend andere Altersgruppen als für Deutschland gebildet werden. Möglicherweise wäre die Tatverdächtigenbelastung für diese Gruppe am höchsten, wenn die Altersklassen ab 21 Jahre wie in den anderen Ländern in einer Kategorie zusammengefasst wären. Für Deutschland beginnen die Zeitreihen erst 1955, da erst ab diesem Jahr geeignete Bevölkerungszahlen zur Verfügung standen.

Opfer / 100.000 Männer

2.5

2.0

1.5

1.0

0.5 0.0 1955

1960

1965

1970

1975 Jahr

Deutschland (W est) Deutschland (W est), T rendkomponente England & W ales

1980

1985

1990

1995

England & W ales, T rendkomponente Schweden Schweden, T rendkomponente

Abb. 3.3: Die Entwicklung des Viktimisierungsrisikos von Männern bei Tötungsdelikten in Westdeutschland, England/Wales und Schweden, 1953-1997 Quelle: eigene Berechnung auf Basis von Daten aus den Todesursachenstatistiken (Statistisches Bundesamt, ONS, Socialstyrelsen ) und Bevölkerungszahlen (Statistisches Bundesamt, WHO, Socialstyrelsen).

Opfer / 100.000 Frauen

2.5

2.0

1.5 1.0

0.5 0.0

1955

1960

1965

1970

1975 Jahr

Deutschland (W est) Deutschland (W est), T rendkomponente England & W ales

1980

1985

1990

1995

England & W ales, T rendkomponente Schweden Schweden, T rendkomponente

Abb. 3.4: Die Entwicklung des Viktimisierungsrisikos von Frauen bei Tötungsdelikten in Westdeutschland, England/Wales und Schweden, 1953-1997 Quelle: eigene Berechnung auf Basis von Daten aus den Todesursachenstatistiken (Statistisches Bundesamt, ONS, Socialstyrelsen) und Bevölkerungszahlen (Statistisches Bundesamt, WHO, Socialstyrelsen).

Völlig anders verlief dagegen die Entwicklung in England und Schweden, wo zu Anfang der Beobachtungsperiode das Viktimisierungsrisiko von Frauen und Männern ungefähr gleich hoch war (mit 0,3 bzw. 0,6 pro 100.000). In England stiegen die Viktimisierungsrisiken von Männern und Frauen parallel bis Anfang der 80er Jahre, für die Frauen allerdings etwas schwächer (auf etwa 1,6 bei den Männern bzw. 1,0 bei den Frauen). Anschließend sank das Viktimisierungsrisiko der Frauen wieder (auf ca. 0,8), während das der 83

Männer weiter leicht zunahm und sich ab der zweiten Hälfte der 80er Jahre bei 1,7 stabilisierte. Wiederum anders war die Entwicklung in Schweden, wo die Opferrate der Männer bis in die 80er Jahre deutlich anstieg (auf 1,7), während sich bei den Frauen allenfalls ein geringer Anstieg (auf 0,9) in den 70er Jahren vollzog, gefolgt von einem leichten Rückgang in den 90er Jahren auf 0,8 (der sich auch bei den Männern andeutete). Dementsprechend entwickelten sich in England und Schweden die Opferanteile von Männern und Frauen deutlich auseinander (von 50:50 zu 65:35), während sie sich in Deutschland annäherten, um gegen Ende der Untersuchungsperiode wieder zu divergieren (zu 60:40), wobei in den beiden erstgenannten Ländern Tötungsdelikte in noch höherem Maße von Männern an Männern verübt werden. In allen drei Ländern war – ähnlich wie in anderen Gegenwartsgesellschaften – das Viktimisierungsrisiko der Frauen also deutlich höher als in früheren Epochen, in denen der Anteil der weiblichen Opfer lange Zeit unterhalb von 10 % blieb (Eisner 2002: 68f.). Die Entwicklung dieses Risikos stellt einen der auffälligsten Unterschiede zwischen den untersuchten Ländern dar. 3.2.2

Körperverletzungsdelikte

3.2.2.1 Entwicklung der Inzidenz Abbildung 3.5 zeigt die Entwicklung der Körperverletzungsdelikte in Deutschland, England und Schweden81. Bei der Entwicklung der Körperverletzungsdelikte fällt auf, dass sich die Periodisierung der Verläufe in Deutschland und Schweden stark ähnelt. Im Unterschied zu den Tötungsdelikten setzte erst in der zweiten Hälfte der 60er Jahre ein seitdem anhaltender Anstieg ein – mit in Schweden deutlich größerem Umfang als in Deutschland – , der am stärksten in der Periode von Ende der 60er bis Anfang der 80er Jahre erfolgte. Von Bedeutung dürften im Falle Schwedens aber auch Veränderungen in der Registrierungsprozedur (1965 und 1968) sowie die Einführung des neuen Strafgesetzbuches 1965 sein, insofern sie mit deutlichen Sprüngen nach oben verbunden waren, sodass der Anstieg hier ohne diese Veränderungen vermutlich geringer gewesen wäre. In England und Wales stiegen die Häufigkeitszahlen über den gesamten Beobachtungszeitraum an, und zwar erheblich stärker als in den beiden anderen Ländern. Dies gilt – wie sich zeigt, wenn man die Entwicklung in den einzelnen, bisher zusammengefasst dargestellten Kategorien betrachtet – vor allem für die weniger schweren Körperverletzungsdelikte ("other wounding"), deren Aufkommen sich vervierzigfacht hat, während die schwereren Delikte ("wounding and other acts endangering life") "nur" um das Fünffache zunahmen.

81

84

Für Deutschland beginnt die Reihe erst 1957, da erst ab diesem Jahr die leichten Körperverletzungsdelikte erfasst wurden, die wir aus Gründen der Vergleichbarkeit (s.o.) mit den schweren und gefährlichen Körperverletzungen zusammenfassen müssen.

700

Fälle / 100.000 Einwohner

600

500

400

300

200

100 0 1955

1960

1965

1970

1975

1980

1985

1990

1995

Jahr

D eutschland (W est) D eutschland (W est), T rendkomponente England & W ales

England & W ales, T rendkomponente Schweden Schweden, T rendkomponente

Abb. 3.5: Entwicklung der Häufigkeitsziffer für Körperverletzungsdelikte in Deutschland, England und Schweden, 1953-1997 Quelle: eigene Berechnung aufgrund von Kriminalitätsdaten (Bundeskriminalamt, Home Office, BRÅ) und Bevölkerungszahlen (Statistisches Bundesamt, ONS, SCB).

Erneut wurden indirekt geschlechts- und altersstandardisierte Häufigkeitszahlen berechnet (Birkel/Thome 2004: 58). Kompositionseffekte zeigten sich in erster Linie in Deutschland, und zwar bei den schweren Körperverletzungen: hier wäre (im Unterschied zu den Tötungsdelikten) bei einer Zusammensetzung der Bevölkerung wie 1993-1997 das Ausgangsniveau niedriger und der Anstieg bis Anfang der 80er Jahre weniger ausgeprägt, der zweite Anstieg bis in die frühen 90er Jahre dafür deutlicher gewesen. Für die anderen beiden Länder ergeben sich nur sehr geringe Auswirkungen demographischer Veränderungen, wobei auch hier das bereinigte Aufkommen in den 70er und 80er Jahren etwas niedriger gewesen wäre, dafür der folgende Anstieg etwas steiler. Am Gesamtbild der Entwicklung ändert sich jedoch nichts. 3.2.2.2 Tatverdächtige Die Entwicklung der Tatverdächtigenbelastungszahlen korrelierte in Deutschland nahezu perfekt mit derjenigen der Häufigkeitszahlen (vgl. Abb. 3.682), sodass anzunehmen ist, dass sich die in Delikte dieser Art involvierte Population analog ausgeweitet hat und die Zunahme nicht einem konstanten Bevölkerungssegment mit intensivierter Delinquenz

82

Aus Gründen der Übersichtlichkeit haben wir auf eine Darstellung der deutschen Tatverdächtigenbelastungszahlen für leichte Körperverletzungedelikte verzichtet und für Schweden nur die ab 1979 verfügbare zusammengefasste Tatverdächtigenbelastungszahl für leichte und schwere Delikte wiedergegeben.

85

zuzuschreiben ist (dies gilt auch für die hier nicht dargestellte Tatverdächtigenbelastungszahl für leichte Körperverletzungen).

Tatverdächtige / 100.000 Einwohner

180 160 140 120 100 80 60 40 20 0 1955

1960

1965

1970

1975

1980

1985

1990

1995

Jahr

Deutschland (West) Deutschland (West), Trendkomponente England & Wales

England & Wales, Trendkomponente Schweden Schweden, Trendkomponente

Abb. 3.6: Entwicklung der Tatverdächtigenbelastungszahlen für Körperverletzungsdelikte in Deutschland, England und Schweden, logarithmisch skaliert, 1953-1997 Quelle: eigene Berechnung aufgrund von Kriminalitätsdaten (Bundeskriminalamt, Home Office, BRÅ) und Bevölkerungszahlen (Statistisches Bundesamt, WHO). Hinweis: Für 1983 liegen wegen der Umstellung auf die "echte Tatverdächtigenzählung" für Deutschland keine Tatverdächtigenzahlen vor; die fehlende Beobachtung wurde durch den Mittelwert der benachbarten Werte ersetzt, um die Berechnung des Hodrick-Prescott-Filters zu ermöglichen. Die Bezugsgrößen sind: für Deutschland die gesamte Bevölkerung; für England und Wales: die Bevölkerung ab 10 J.; für Schweden: die Bevölkerung ab 15 J. Die Linien ohne Markierung stellen die Trendkomponente des Hodrick-Prescott-Filters dar.

Die Rate der Verurteilten und Verwarnten ist in England zwar bis Ende der 80er Jahre parallel zu der Häufigkeitszahl gestiegen, hat aber danach im Gegensatz zu ihr stagniert oder war rückläufig. Im Umfang des Anstiegs hat sie zudem nicht mit der Häufigkeitsziffer Schritt gehalten: während die Häufigkeitszahl von "wounding and other acts endangering life" und "other wounding" auf das Zweiunddreißigfache gestiegen ist, hat die Rate der sanktionierten Täter sich lediglich vervierfacht83. Die Hintergründe für diese Entwicklung dürften vielfältig sein und von einer geringeren Aufklärungsquote über eine Zunahme relativ leichter Fälle (bei denen auf eine Anklageerhebung verzichtet wurde) bis hin zu einer veränderten Zusammensetzung der Delikte reichen (mit der Folge eines erhöhten

83

86

Trennt man zwischen den beiden zusammengefassten Delikttypen, zeigt sich dass diese Diskrepanz v.a. für die leichteren Delikte („other wounding“) gilt, aber auch bei „wounding“ gegeben ist (Verfünffachung des Fallaufkommens, Verdoppellung der Verurteilten und Verwarnten, bezogen jeweils auf die Bevölkerungsgröße).

Anteils von Fällen, in denen die Beweise für eine Verurteilung nicht ausreichen oder das Opfer den Strafverfolgungsantrag zurückzieht84). Von daher erscheinen Rückschlüsse auf die Entwicklung der Täterpopulation kaum möglich. Für Schweden ergibt sich ebenfalls eine Diskrepanz der Entwicklung von Häufigkeitszahl und Tatverdächtigenbelastungszahl85: bei den leichten Körperverletzungen sank sie zunächst nach einem deutlichen Anstieg Ende der 60er Jahre, während das Fallaufkommen nach bestenfalls temporärer Stabilisierung weiter stieg. Auch die Belastungszahl für die schweren Körperverletzungsdelikte zeigte nur in 1975 einen nennenswerten Anstieg, der vermutlich mit Änderungen beim Erfassungsverfahren zusammenhängt86. Erst Ende der 70er Jahre setzte ein neuerlicher Anstieg für alle Körperverletzungsdelikte ein, der Mitte der 80er Jahre aber erneut abgebremst wurde, um sich Ende der 80er Jahre und in der ersten Hälfte der 90er Jahre fortzusetzen. Auch in seinem absolutem Umfang hielt der Anstieg der Tatverdächtigenbelastungszahl nicht mit der Häufigkeitszahl Schritt: diese verdoppelte sich noch nicht einmal, während jene 1968 bis 1997 auf das Sechsfache stieg. Ein denkbarer Hintergrund dieser divergenten Entwicklung ist, dass die Zunahme des Aufkommens an Körperverletzungsdelikten mit einer erhöhten Verwicklung Minderjähriger unter 15 Jahren in derartige Delinquenz bzw. mit einer steigenden gegenüber Minderjährigen einherging, die in der Anzeigebereitschaft87 Tatverdächtigenstatistik nicht erfasst werden. Es ist somit festzuhalten, dass nur in Deutschland die Entwicklung der Tatverdächtigenbelastungszahl der Fallentwicklung folgt, während sich bei den anderen Ländern aus vermutlich unterschiedlichen Gründen Diskrepanzen ergeben. Dennoch zeigt sich im Vergleich dasselbe Grundmuster wie bei der Fallentwicklung: eine Ähnlichkeit der Entwicklung in Deutschland und Schweden, von der sich England mit deutlich stärkeren Anstiegen markant abhebt. Ansonsten ist interessant zu beobachten, dass seit Anfang der 90er Jahre die Belastungszahlen anders als die Häufigkeitszahlen, in England und Schweden tendenziell sanken, während sie in Deutschland weiter zunahmen. Wie bei den Tötungsdelikten zeigen hier nicht präsentierte Auswertungen, dass der Anstieg der Belastung mit Körperverletzungen nicht auf Einwohner ohne Staatsbürgerschaft des Landes begrenzt ist, sondern zumindest im Falle Deutschlands und Schwedens die dortigen Staatsbürger ihre Delinquenz in fast gleichem Maß wie die ausländische Wohnbevölkerung ausgeweitet haben. Die Geschlechtsspezifik der Entwicklung ist bei dieser Deliktgruppe jedoch anders geartet als bei den Tötungsdelikten: Es zeigt sich zwar bei beiden Geschlechtern eine Entwicklung ähnlich der Gesamtbelastungszahlen, doch ist sie bei den Frauen – insbesondere bei den leichten Delikten – ausgeprägter. Die Involvierung von Frauen in Körperverletzungsdelikte scheint also stärker zugenommen zu haben

84 85 86 87

Dies ist z.B. häufig bei innerfamiliären Gewaltdelikten der Fall, die zunehmend angezeigt werden. Bis 1979 wurden nur nach einfacher und schwerer Körperverletzung differenzierte Tatverdächtigenzahlen veröffentlicht, die aber ab 1987 nicht mehr getrennt aufgeführt wurden. Die Umstellung auf „echte“ Tatverdächtigenzahlen dürfte hier keine Rolle spielen, da sie eher zu einem Abfall der Tatverdächtigenzahl geführt haben sollte. Dies ist v.a. für die Zeit ab Mitte der 80er Jahre zu vermuten, vgl. Estrada (2001: 647ff.). Estrada hat auch eine Reihe von Indizien dafür zusammengetragen, dass die tatsächliche Involvierung Jugendlicher in Gewaltdelinquenz in Schweden nicht zugenommen hat.

87

als die der Männer. Eine nach Altersgruppen differenzierte Betrachtung zeigt zudem, dass am stärksten die Belastung der ohnehin stark betroffenen jüngeren Altersgruppen zugenommen hat, in Deutschland und Schweden besonders in den 80er und 90er Jahren, in England vorübergehend bereits Ende der 60er/Anfang der 70er Jahre. Es gibt allerdings etliche Hinweise darauf, dass hinter dieser Entwicklung auch veränderte Kontrollstrategien und eine zunehmende Anzeigebereitschaft gegenüber jüngeren Personen stehen, sie also nicht unbedingt eine tatsächliche Zunahme der Beteiligung von Kindern und Jugendlichen an Körperverletzungsdelikten indiziert (vgl. oben und Birkel/Thome 2004: 60-62 m.w.N.). 3.2.2.3 Die Entwicklung des Viktimisierungsrisikos Daten zu den Opfern von Körperverletzungsdelikten liegen nur für Deutschland und Schweden vor, und zwar in Form der Opferstatistik bzw. nach Alter und Geschlecht des Opfers differenzierten Fallstatistiken88. In Deutschland hat bei den schweren und gefährlichen Körperverletzungen insbesondere das Viktimisierungsrisiko von Kindern (von ca. 14 pro 100.000 Kinder von 0-13 Jahren auf über 60 pro 100.000), und hier (vor allem in den 70er Jahren) das der Mädchen (von 6 pro 100.000 auf 40) zugenommen, wobei die Anstiege zeitlich parallel zu denen des Risikos für Erwachsene stattfanden. Bei den Personen ab 14 Jahren waren es wiederum die Frauen, die einem etwas stärkeren Anstieg des Viktimisierungsrisikos ausgesetzt waren (von 24 pro 100.000 auf 66, gegenüber 134 und 226 bei den Männern), vielleicht aber auch lediglich eine verstärkte Neigung zeigten, im sozialen Nahraum erfahrene Gewalt anzuzeigen. In Schweden89 zeigt sich dagegen (bei allen Körperverletzungsdelikten) eine ziemlich parallele Entwicklung des Opferrisikos von Männern und Frauen (Anstieg von 440 bzw. 240 auf 870 bzw. 490 pro 100.000), während der Anstieg bei den Kindern ab der zweiten Hälfte der 80er Jahre noch deutlicher ausfiel (insgesamt von 130 auf 380 pro 100.000), was mit einer gestiegenen Neigung, etwa Auseinandersetzungen auf dem Schulhof zur Anzeige zu bringen, zusammenhängen dürfte (vgl. oben). Möglicherweise sind auch bei den Körperverletzungsdelikten die schwedischen Frauen in geringerem Maße als ihre Geschlechtsgenossinnen in Deutschland von steigenden Viktimisierungsrisiken betroffen. Allerdings ist die Vergleichbarkeit der Befunde für Deutschland und Schweden dadurch eingeschränkt, dass sich die Daten hier nur auf gefährliche und schwere Körperverletzungen, dort aber auf alle (auch auf die wesentlich häufigeren einfachen) Körperverletzungen beziehen.

88 89

88

Was einer Opferstatistik entspricht, da in Schweden pro Opfer ein Fall gezählt wird. Die Interpretation konzentriert sich auf die Entwicklung seit 1987, da erst ab diesem Jahr für alle Opfer Alter und Geschlecht erfasst worden waren; Anstiege davor sind auf eine Zunahme des Anteils der Fälle, für die Angaben vorlagen, zurückzuführen.

3.2.3

Raubdelikte

3.2.3.1 Die Entwicklung der Inzidenz Eine stetige Zunahme seit Mitte der 50er Jahre kennzeichnet den Verlauf bei den Raubdelikten; ihrem Umfang nach ist sie in Deutschland am geringsten und in England am größten (Abb. 3.7). Auffällig ist, dass in allen drei Ländern der stärkste Anstieg Anfang der 90er Jahre erfolgte, anders als z.B. bei den Körperverletzungsdelikten (die allerdings ebenfalls Anfang der 90er Jahre stark zunahmen, vgl. oben). Für Schweden sind jedoch die Daten ab 1992 zum einen wegen der bereits erwähnten Umstellung der Erfassungsweise, zum anderen aufgrund von Hinweisen auf eine steigende Anzeigebereitschaft gegenüber Minderjährigen (vgl. dazu Birkel/Thome 2004: 60, 63 m.w.N.) mit Vorsicht zu behandeln. In allen drei Ländern war die Zunahme der Raubdelikte deutlich stärker als die Steigerungsquote bei Mord und Körperverletzungsdelikten. Bei den Raubdelikten zeigten sich im übrigen die stärksten Kompositionseffekte: bei einer Zusammensetzung der Bevölkerung nach Alter und Geschlecht wie in Deutschland 1993 bis 1997 wären die Häufigkeitszahlen zwischen Mitte der 70er und Mitte/Ende der 80er Jahre dort spürbar niedriger gewesen, der anschließende Anstieg dafür stärker (und in Schweden auch der kurzfristige Rückgang Anfang der 90er Jahre schwächer). In England wäre der langfristige Anstieg zudem geringfügig niedriger ausgefallen.

Fälle / 100.000 Einwohner

140

120 100

80

60 40

20

0 1955

1960

1965

1970

1975 Jahr

Deutschland (West) Deutschland (West), Trendkomponente England & Wales

1980

1985

1990

1995

England & Wales, Trendkomponente Schweden Schweden, Trendkomponente

Abb. 3.7: Entwicklung der Häufigkeitsziffer für Raubdelikte in Deutschland, England und Schweden, 19531997 Quelle: eigene Berechnung aufgrund von Kriminalitätsdaten (Bundeskriminalamt, Home Office, BRÅ) und Bevölkerungszahlen (Statistisches Bundesamt, ONS, SCB).

89

3.2.3.2 Tatverdächtige Nur in Deutschland ist vor allem in den 90er Jahren die Entwicklung der Tatverdächtigenbelastungszahlen derjenigen der Häufigkeitszahlen gefolgt, wobei auch hier der Anstieg der Tatverdächtigenbelastungszahl nicht ganz so stark war wie derjenige der Häufigkeitszahl: einer Verelffachung des Aufkommens stand eine Zunahme der Tatverdächtigenbelastung um das Neunfache gegenüber (Abb. 3.8). Dies lässt vermuten, dass der Anstieg der Raubdelikte teilweise darauf zurückzuführen ist, dass einzelne Personen ihre Delinquenz in diesem Bereich intensiviert haben. In England und Schweden sind allerdings auch andere Faktoren für die Divergenz von Häufigkeitszahl und Tatverdächtigenbelastungszahl verantwortlich, nämlich sinkende Aufklärungsquoten, Änderungen der Erfassungsprozedur und in der Organisation der Gerichte.

Tatverdächtige / 100.000 Einwohner

60

40

20

14

10 8

6

4

2 1955

1960

1965

1970

1975 Jahr

D eutschland (W est) D eutschland (W est), T rendkomponente England & W ales

1980

1985

1990

1995

England & W ales, T rendkomponente Schweden Schweden, T rendkomponente

Abb. 3.8: Entwicklung der Tatverdächtigenbelastungszahlen für Raubdelikte in Deutschland, England und Schweden, 1953-1997 Quelle: eigene Berechnung aufgrund von Kriminalitätsdaten (Bundeskriminalamt, Home Office, BRÅ) und Bevölkerungszahlen (Statistisches Bundesamt, WHO). Hinweis: Für 1983 liegen wegen der Umstellung auf die "echte Tatverdächtigenzählung" für Deutschland keine Tatverdächtigenzahlen vor; die fehlende Beobachtung wurde durch den Mittelwert der benachbarten Werte ersetzt, um die Berechnung des Hodrick-Prescott-Filters zu ermöglichen. Die Bezugsgrößen sind: für Deutschland die gesamte Bevölkerung; für England und Wales: die Bevölkerung ab 10 J. ; für Schweden: die Bevölkerung ab 15 J. Zur Erläuterung der starken Niveauunterschiede siehe oben Kap.2 und S. 74.

Wie separate Analysen zeigen, entwickelte sich die Tatverdächtigenbelastung der Einwohner mit deutscher bzw. schwedischer Staatsbürgerschaft parallel zur Tatverdächtigenbelastung der jeweiligen Gesamtbevölkerung, die Gesamtentwicklung wird also nicht durch spezifische Tendenzen bei der ausländischen Einwohnerschaft verzerrt. Die Geschlechtsspezifik der Entwicklung ist ähnlich wie bei den Körperverletzungsdelikten: In Deutschland und England ist die Tatverdächtigenbelastungszahl der Frauen – von einem wesentlich niedrigeren Ausgangsniveau aus – erheblich stärker gestiegen als die der Männer; in Deutschland steht einer ungefähren Verzwanzigfachung der Belastung der Frauen eine Verachtfachung der Kriminalitätsbelastung der Männer gegenüber, in England und Wales einer Verzehnfachung bei den Frauen eine Vervierfachung bei den Männern. 90

Das proportionale Verhältnis der Zuwächse bei Frauen und Männern ist also in beiden Ländern bei unterschiedlichem Umfang fast identisch. In Schweden zeigt sich dagegen in dem kurzen Zeitraum, für den nach Geschlecht differenzierte Daten zur Verfügung stehen, keine Zunahme der Tatverdächtigenbelastung der Frauen; das Bild sähe hier aber möglicherweise anders aus, wenn auch hier Tatverdächtige unter 15 Jahren erfasst würden. Auch die altersgruppenspezifische Entwicklung verläuft ähnlich wie bei den Körperverletzungsdelikten, d.h. das Ausmaß der Veränderung war bei den jüngeren Altersgruppen am höchsten. In England war der Anstieg der Belastung in den jüngeren Altersgruppen Ende der 60er/Anfang der 70er Jahre anders als bei den Körperverletzungsdelikten nicht dauerhaft, sondern es folgte ihm ein starker Rückgang insbesondere bei den jüngsten Tatverdächtigen. Es kann nicht ausgeschlossen werden, dass dies auch mit Fluktuationen im Kontrollverhalten zusammenhängt. 3.2.4

Vergewaltigungsdelikte

3.2.4.1 Entwicklung der Inzidenz Die deutlichsten Unterschiede zwischen den untersuchten Ländern bei der Entwicklung der Inzidenz zeigen sich bei den Vergewaltigungsdelikten, insofern hier einer stabilen, eher rückläufigen Entwicklung in Deutschland ein deutlicher und gegen Ende der Untersuchungsperiode besonders in England beschleunigter Anstieg der Häufigkeitszahlen in den anderen Ländern gegenübersteht (Abb. 3.9).

Fälle / 100.000 Einwohner

24

20

16 12

8

4

0 1955

1960

1965

1970

1975 Jahr

Deutschland (W est) Deutschland (W est), T rendkomponente England & W ales

1980

1985

1990

1995

England & W ales, T rendkomponente Schweden Schweden, T rendkomponente

Abb. 3.9: Entwicklung der Häufigkeitsziffer für Vergewaltigungsdelikte in Deutschland, England und Schweden, 1953-1997 Quelle: eigene Berechnung aufgrund von Kriminalitätsdaten (Bundeskriminalamt, Home Office, BRÅ) und Bevölkerungszahlen (Statistisches Bundesamt, ONS, SCB).

Allerdings ist diese Beobachtung zurückhaltend zu bewerten, da die Anzeigebereitschaft bei Sexualdelikten sehr gering ist (Bundesministerium des Innern und Bundesministerium der Justiz 2001: 71f.) und Veränderungen in der Neigung zur Anzeigeerstattung potentiell einen erheblichen Einfluss haben. Die einschlägige Literatur und verschiedene Indizien 91

legen nahe, dass insbesondere der deutliche Anstieg in England und Wales seit den 80er Jahren, aber auch derjenige in Schweden mindestens teilweise auf eine gestiegene Anzeigebereitschaft zurückzuführen ist (Birkel/Thome 2004: 70-72). In Deutschland scheint die Anzeigebereitschaft nicht in vergleichbarem Umfang gestiegen zu sein, obwohl es dort ebenfalls Indizien für Veränderungen gibt (Birkel/Thome 2004: 68f.), die hier aber eher einen weiteren Abfall der Rate maskieren. Insgesamt ist davon auszugehen, dass die realen Unterschiede in der Entwicklung zwischen den drei Ländern vor allem seit Mitte der 80er Jahre wesentlich geringer sind, als die Kriminalstatistiken signalisieren. Wie die Berechnung altersstandardisierter Raten zeigte, sind bei Vergewaltigungsdelikten Kompositionseffekte von geringer Bedeutung. Lediglich in Deutschland wäre bei einer gleich bleibenden demographischen Struktur wie 1993-1997 der Anstieg und anschließende Abfall der angezeigten Vergewaltigungen Ende der 50er Jahre, und insbesondere die leichte Abnahme zwischen den 70er und späten 80er Jahren etwas deutlicher ausgefallen. 3.2.4.2 Tatverdächtige In Deutschland folgte die Entwicklung der Tatverdächtigenbelastungszahlen ähnlich wie bei den anderen Delikten derjenigen der Häufigkeitszahlen (Abb. 3.10). Lediglich Ende der 50er Jahre war der Anstieg etwas stärker als in der Fallstatistik, in den 80er Jahren aufgrund der Umstellung auf echte Tatverdächtigenzählung der Abfall etwas ausgeprägter. Tatverdächtige / 100.000 Einwohner

10 9 8 7

6 5 4 3 2 1 0 1955

1960

1965

1970

1975 Jah r

Deutschland (W est) Deutschland (W est), T rendkomponente England & W ales

1980

1985

1990

1995

England & W ales, T rendkomponente Schweden Schweden, T rendkomponente

Abb. 3.10: Entwicklung der Tatverdächtigenbelastungszahlen für Vergewaltigungsdelikte in Deutschland, England und Schweden, 1953-1997 Quelle: eigene Berechnung aufgrund von Kriminalitätsdaten (Bundeskriminalamt, Home Office, BRÅ) und Bevölkerungszahlen (Statistisches Bundesamt, WHO). Hinweis: Für 1983 liegen wegen der Umstellung auf die "echte Tatverdächtigenzählung" für Deutschland keine Tatverdächtigenzahlen vor; die fehlende Beobachtung wurde durch den Mittelwert der benachbarten Werte ersetzt, um die Berechnung des Hodrick-Prescott-Filters zu ermöglichen. Die Bezugsgrößen sind: für Deutschland die gesamte Bevölkerung; für England und Wales: die Bevölkerung ab 10 J. ; für Schweden: die Bevölkerung ab 15 J. Zu den Niveauunterschieden siehe wiederum die Erläuterungen auf 73.

92

In England und Wales dagegen folgte bei den Vergewaltigungsdelikten die Rate der Verurteilten und Verwarnten nicht der Häufigkeitsziffer: nach anfänglichem Anstieg stabilisierten sie sich ab Mitte der siebziger Jahre, während die Häufigkeitsziffer weiter leicht stieg, um zunächst parallel zu dieser in der zweiten Hälfte der 80er Jahre deutlich zuzunehmen, aber dann wieder erheblich zu fallen, obwohl der starke Anstieg des Fallaufkommens weiterging. Bei der Interpretation sind auch hier wieder die Eigenheiten dieser Statistik, die in erster Linie eine Verurteiltenstatistik ist, in Rechnung zu stellen: denn gerade bei Vergewaltigungsdelikten kommt es häufig nicht zu einer Anklageerhebung, da das Opfer den Antrag auf Strafverfolgung zurückzieht oder nicht an dieser interessiert ist (weshalb der Fall dann auch von der Polizei oder dem Crown Prosecution Service nicht mehr weiter verfolgt wird). Zudem haben insbesondere die Anzeigen wegen Delikten im sozialen Nahraum zugenommen. Bei solchen Delikten wünschen die Opfer besonders häufig keine weitere Strafverfolgung. Zu dem ist ihre Aufklärung (im Sinne der Ermittlung eines Tatverdächtigen) zwar einfach, die Beweisschwierigkeiten sind aber hoch, weshalb es häufig zu keiner Anklageerhebung oder zu Freisprüchen kommt; schließlich ist hier "plea bargaining" häufig, d.h. der Angeklagte bekennt sich eines weniger schweren Deliktes schuldig und erspart dadurch dem Opfer eine Aussage vor Gericht – bei immerhin ca. 25 Prozent der Delikte, für die Anklage erhoben wird, erfolgt eine Verurteilung wegen eines anderen Vergehens (Harris/Grace 1999: xi, 13f., 27, 29ff., 44). Die Tatverdächtigenstatistik zeigt in Schweden im Gegensatz zur Fallentwicklung ein hohes Maß an Kontinuität im Niveau, allerdings auch einige auffällige Spitzen, wie z.B. die Häufigkeitsziffer des Jahres 1993, auf die allerdings ein rascher Abfall folgte. Möglicherweise hängt die Diskrepanz damit zusammen, dass verstärkt ein und derselbe Tatverdächtige wegen mehrerer Vergehen am gleichen Opfer angezeigt wurde, was zur Registrierung mehrerer Fälle, aber nur eines Tatverdächtigen führte. Außerdem hat die Aufklärungsquote langfristig abgenommen (von ca. 50 Prozent Ende der 60er Jahre auf unter 40 Prozent Mitte der 90er Jahre). Wie differenzierte Analysen zeigen, haben sich die Tatverdächtigenbelastungszahlen der jüngeren Altersgruppen bei dieser Deliktart in Deutschland nicht so dramatisch verändert wie diejenigen bei Körperverletzungs- und Raubdelikten, auch wenn hier die Dynamik größer als bei den Erwachsenen ab 21 Jahren war. Einem Anstieg der Belastung bei Jugendlichen und Heranwachsenden bis Anfang der 70er Jahre folgte demnach ein Rückgang bis zu einer Trendumkehr und einem erneuten spürbaren, aber im Vergleich zu den anderen Delikten geringeren Anstieg seit Ende der 80er Jahre. Es ist durchaus zu vermuten, dass hier Realentwicklungen vorliegen, da sich Veränderungen der allgemeinen Anzeigebereitschaft bei Sexualdelikten nicht differentiell auf die verschiedenen Altersgruppen auswirken dürften90.

90

Es scheint nicht plausibel anzunehmen, dass bei einem so ernsten Delikt wie Vergewaltigung gegenüber Jugendlichen früher eher auf eine Anzeige verzichtet wurde als gegenüber Erwachsenen, und noch weniger plausibel, einen Jugendlichen eher als einen Erwachsenen anzuzeigen. Auswirkungen könnte es allerdings durchaus haben, wenn die Neigung jüngerer Frauen zugenommen hätte, Vergewaltigungen im

93

Ein etwas anderes Bild zeigt die Entwicklung in England und Wales: hier ergibt sich ein zu den anderen Gewaltdelikten umgekehrtes Muster, insofern die Belastung der Jugendlichen und Jungerwachsenen nach einem anfänglichen Anstieg seit der ersten Hälfte der 70er Jahre rückläufig war (mit Ausnahme eines zwischenzeitlichen Anstiegs bei den 14- bis 16Jährigen Ende der 80er/Anfang der 90er Jahre), während die der Erwachsenen bis Ende der 80er Jahre kontinuierlich zunahm. Noch klarer zeigte sich eine ähnliche Entwicklung in Schweden: hier sank die Belastung der Jugendlichen bis Ende der 80er Jahre deutlich, um anschließend über einige Jahre spürbar zu steigen, ohne jedoch das Ausgangsniveau zu erreichen. Auch bei den Heranwachsenden zeigt sich eine langfristig abnehmende Tendenz, von der die Periode Mitte der 80er bis Anfang der 90er Jahre eine Abweichung nach unten darstellte (insofern stellt sich der Anstieg in den frühen 90er Jahren als Rückkehrbewegung zum langfristigen Trend dar). Die Tatverdächtigenbelastungszahl der Jungerwachsenen weist einen kontinuierlicheren, langfristig ebenfalls abnehmenden Trend auf. Bei den Erwachsenen ab 25 Jahren stieg dagegen die Belastung zunächst, um ab Mitte der 90er Jahre einen leichten Rückgang zu zeigen. Auch in Schweden war also kein so deutlicher Anstieg der Belastung der Jugendlichen wie bei anderen Delikten festzustellen, sondern langfristig sogar eine Abnahme. 3.3

Zusammenfassung

Die Beobachtungen zur Entwicklung der Gewaltkriminalität in den drei von uns untersuchten Ländern lassen sich mit Blick auf unser Erklärungsschema (s. Kap. 1) in folgenden Punkten zusammenfassen: Entwicklung der Inzidenz: Tab. 3.1 zeigt verschiedene Multiplikatoren, mit denen sich der Anstieg der Delikthäufigkeiten, für die die polizeilichen Kriminalstatistiken einigermaßen zuverlässige Daten liefern, charakterisieren lässt: (a) das Verhältnis des letzten (jeweils 1997) zum ersten (1953, bei Körperverletzungsdelikten für Westdeutschland: 1957) beobachteten Wert, (b) des höchsten zum niedrigsten Wert, (c) des ersten und letzten Wertes der Trendkomponente des Hodrick-Prescott-Filters, (d) die absolute Differenz von höchstem und niedrigstem Wert des Hodrick-Prescott-Filters. Außerdem ist der geometrische Mittelwert den deliktspezifischen Multiplikatoren für jedes Land wiedergegeben, der für die einzelnen Länder den Gesamtverlauf der Gewaltkriminalität zusammenfasst. Es zeigt sich zum einen, über den gesamten Untersuchungszeitraum betrachtet, ein langfristiger Anstieg, dessen Ausmaß bei ähnlichem Muster in allen drei Ländern je nach Deliktart unterschiedlich stark ausfällt: am stärksten bei den Raubdelikten, am schwächsten bei den Tötungsdelikten. Dies stützt zunächst einmal unsere (von Durkheim inspirierte) Basisannahme, dass die gesellschaftlichen Strukturveränderungen in der zweiten Hälfte des 20. Jahrhunderts zu einer Anhebung des Normalniveaus der Gewaltkriminalität geführt haben. Auch der Tatbestand, dass die Raubdelikte besonders stark angestiegen sind, ist gut mit unserem Erklärungsschema vereinbar, das davon ausgeht,

sozialen Nahraum anzuzeigen, da diese oft vom Partner oder Bekannten aus der gleichen Altersgruppe verübt werden.

94

dass sich im Übergang vom kooperativen zum desintegrativen Individualismus das instrumentalistische Denken weiter ausbreitet. Tötungs- und Körperverletzungsdelikte weisen vermutlich einen höheren Anteil an expressiven und affektuellen Handlungskomponenten auf als die Raubdelikte. Außerdem dürften sich die Gelegenheitsstrukturen (die wir innerhalb unseres Ansatzes bisher nicht näher spezifiziert haben, auf die wir in nachfolgenden Kapiteln aber noch eingehen) für die einzelnen Deliktkategorien unterschiedlich entwickelt haben. Zum anderen ergibt sich auch eine deutliche Rangfolge der Länder: Der Anstieg der Häufigkeitsziffern war über alle Kategorien und Maßzahlen hinweg in Westdeutschland am niedrigsten und in England/Wales am höchsten (Dies gilt auch wenn man die Tötungsdelikte erst ab 1963 und einschließlich der Körperverletzungen mit Todesfolge in Deutschland betrachtet). Die Hypothese, dass die wohlfahrtsstaatlichen Sicherungssysteme (die in Schweden und Deutschland stärker ausgebaut wurden als in England, s. Kap. 6) den gewaltdämpfenden kooperativen Individualismus gegenüber dem (Gewalt begünstigenden) desintegrativen Individualismus stärken, wird durch diesen Befund gestützt. Tab. 3.1: Verhältniszahlen für die Entwicklung der Häufigkeitsziffern der Gewaltkriminalität in Westdeutschland, England/Wales und Schweden 1953-1997 Kategorie

Verhältnis

D

E&W

S

Tötungsdelikte (Westdeutschland: nur Mord, Totschlag, Kindestötung, nicht Körperverletzung mit Todesfolge)

höchster/niedrigster Wert, Rohdaten

2,05

2,53

2,45

letzter/erster Wert, Rohdaten

1,25

1,92

1,39

letzter/erster Wert, Hodrick-Prescott-Filter, Ȝ=400

1,60

2,18

1,66

Differenz höchster/ niedrigster Wert H-P-Filter, Ȝ=400

,54

,76

,80

höchster/niedrigster Wert, Rohdaten

2,95

33,22

5,88

letzter/erster Wert, Rohdaten

2,89

33,22

5,88

letzter/erster Wert, Hodrick-Prescott-Filter, Ȝ =400

2,86

34,44

6,47

Differenz höchster/ niedrigster Wert H-P-Filter, Ȝ=400

241,60

453,18

552,69

höchster/niedrigster Wert, Rohdaten

12,38

79,06

20,86

letzter/erster Wert, Rohdaten

11,26

54,91

20,86

letzter/erster Wert, Hodrick-Prescott-Filter, Ȝ =1000

12,55

80,66

20,45

Differenz höchster/ niedrigster Wert H-P-Filter, Ȝ=400

76,49

142,39

70,79

höchster/niedrigster Wert, Rohdaten

4,21

18,79

6,70

letzter/erster Wert, Rohdaten

3,44

15,18

5,54

letzter/erster Wert, Hodrick-Prescott-Filter, Ȝ =1000

3,86

18,23

6,03

Körperverletzungsdelikte

Raubdelikte

geometrischer Mittelwert

Quelle: eigene Berechnungen.

95

Allerdings ist der im Vergleich zur Bundesrepublik stärkere Anstieg der Gewaltkriminalität in Schweden aus dieser Perspektive nicht unmittelbar zu erklären. Ein Ansatzpunkt zur Erklärung könnte sich aber daraus ergeben, dass seit Ende der 70er Jahre die Ungleichheit in Schweden stärker zugenommen hat als in der BRD. Außerdem sind in Schweden seit Mitte der 80er Jahre die korporatistischen Strukturen stärker abgebaut und in den 90er Jahren die sozialen Sicherungssysteme einschneidender reformiert worden als in Deutschland (darauf werden wir in Kap. 6 ausführlich eingehen). Zudem könnte die in Schweden besonders stark gesunkene Effektivität der Polizei eine Rolle gespielt haben (s. unten, Kap. 5.1); außerdem ging, anders als in der Bundesrepublik, schon in den 60er und 70er Jahren das Vertrauen in Parlament und Regierung zurück (s. unten, Kap. 5.2). Schließlich ist nicht auszuschließen, dass sich die höheren Wachstumsraten in Schweden zumindest teilweise aus den oben erwähnten Umstellungen in der Registrier- und Strafverfolgungspraxis ergeben. Die im Vergleich zu den anderen Deliktgruppen erheblich diskrepante Entwicklung der Vergewaltigungsdelikte lässt sich angesichts des großen Dunkelfeldes kaum inhaltlich interpretieren. Eine spekulative Überlegung wollen wir dennoch anstellen. Wir haben sowohl für England/Wales wie auch für Schweden Hinweise darauf gefunden (s. oben), dass der dort registrierte Trendanstieg bei den Vergewaltigungsfällen vor allem auf Veränderungen der Anzeigebereitschaft und der Kontroll- und Registrierpraktiken zurückzuführen ist. Außerdem zeigt sich für Deutschland klar ein Rückgang dieser Delikte im Beobachtungszeitraum. Man kann also davon ausgehen, dass es real in dieser Kategorie zu keinem oder einem wesentlich geringeren Anstieg als bei den Raub- und Körperverletzungsdelikten gekommen ist. Wenn man außerdem annimmt, dass Vergewaltigungen eher zu archaischen Mustern des Geschlechterverhältnisses "passen" als dass sie durch Individualisierungs- und sonstige Modernisierungsprozesse begünstigt werden, kann man in diesem Ergebnis eine partielle Bestätigung der Durkheimschen Kollektivismus-These (als Komponente unseres Erklärungsschemas) sehen. Tätergruppen: Bei den Tötungsdelikten hat der beteiligte Personenkreis in ähnlichem Umfang zugenommen wie das Aufkommen an derartigen Delikten. In Deutschland scheint dies auch bei den anderen Gewaltdelikten der Fall zu sein (mit Ausnahme der Raubdelikte in den 90er Jahren), nicht aber in den anderen beiden Ländern, wo die Zahlen der Verdächtigen (bzw. Verwarnten oder Verurteilten) längst nicht so stark zugenommen haben wie die Fallzahlen. Dies könnte ein Hinweis darauf sein, dass dort weniger die Zahl der Täter als die Intensität ihrer Delinquenz zugenommen hat, sofern nicht Unterschiede in der statistischen Erfassungsweise für die Diskrepanz verantwortlich zu machen sind. Sollte sie tatsächlich bestehen, wäre sie im Rahmen unseres Ansatzes nicht erklärbar. Möglicherweise spielen hier räumliche Segregationsprozesse und damit in Zusammenhang stehende Verfestigungen delinquenter Subkulturen eine Rolle, die außerhalb der Reichweite unseres Untersuchungsdesigns liegen. Vor allem bei den Körperverletzungs- und den Raubdelikten hat insbesondere die Beteiligung der jüngeren Altersgruppen zugenommen, wobei die Entwicklung in den Kriminalstatistiken in diesem Falle durch ein schrumpfendes Dunkelfeld überzeichnet sein

96

dürfte. Es ist allerdings auch nicht anzunehmen, dass es sich hier um ein reines Artefakt handelt. Ein stärkerer Anstieg bei Jugendlichen und jungen Erwachsenen verwundert nicht, da diese Altersgruppen von bestimmten gesellschaftlichen Entwicklungen (wie einer verschlechterten Arbeitsmarktlage, aber auch Kommerzialisierungsprozessen in verschiedenen Bereichen, s. Kap. 6) am unmittelbarsten betroffen sind und am empfindlichsten auf sie reagieren91. Gründe hierfür sind z. B. die relativ schwache informelle Sozialkontrolle – soweit sie nicht durch Peers ausgeübt wird – in dieser Lebensphase, die relativ geringen materiellen Ressourcen, aus Sicht der ökonomischen Kriminalitätstheorie aber auch die geringeren Opportunitätskosten illegaler Handlungen. Außerdem kommt vermutlich die stärker werdende Konkurrenz der Sozialisationsinstanzen (Massenmedien, Familie, Schule) in diesen Altersgruppen besonders zum Tragen. Es fällt auf, dass gerade in der "Beruhigungsphase" des sozialstrukturellen Wandels in den 80er Jahren der Anstieg der jugendlichen Gewaltkriminalität sich im Vergleich zu derjenigen der Erwachsenen besonders stark zu entwickeln beginnt. Hierzu könnte die Verbreitung der Massenmedien (insbesondere der Ausbau des kommerzialisierten Fernsehens sowie der zunehmende Konsum von gewalthaltigen Video-Produkten, vgl. Kap. 7) und die von Jugendforschern so bezeichnete "Entstrukturierung der Jugendphase" beigetragen haben (Münchmeier 1998). Schließlich zeigen sich Veränderungen bei der Geschlechtsspezifik der Delinquenz: Zwar ist bei Körperverletzungs- und Raubdelikten die Beteiligung von Frauen in allen drei Ländern nach wie vor gering, sie hat aber wesentlich stärker zugenommen als diejenige der Männer (außer bei Tötungsdelikten). Opfergruppen: Auch im Hinblick auf das Viktimisierungsrisiko zeigen sich Verschiebungen in der Geschlechtsspezifik. In den von uns untersuchten Ländern hat das Risiko von Frauen, Opfer von tödlicher Gewalt zu werden, weniger stark als dasjenige der Männer zugenommen, insbesondere in Schweden. Nach den spärlichen Informationen, die vorliegen, hat dagegen bei Körperverletzungen das Viktimisierungsrisiko der Frauen in Westdeutschland etwas stärker, in Schweden in vergleichbarem Umfang wie dasjenige der Männer zugenommen. Die unterschiedliche Entwicklung der weiblichen Betroffenheit auf Opfer- und Täterseite ließe sich im Rahmen des vorgelegten Ansatzes möglicherweise dahingehend interpretieren, dass der – im Aggregat vergleichbare – Effekt ähnlicher globaler Wandlungsprozesse auf Viktimisierungsrisiko und Täterschaft in divergierender Weise durch unterschiedlich strukturierte – d.h. verschieden stark "modernisierte" – Geschlechterverhältnisse vermittelt wird, wobei die nachholende Individualisierung weiblicher Lebensverläufe eine ambivalente Rolle spielt: Zum einen ist sie – besonders in Schweden – mit einer größeren materiellen Unabhängigkeit der Frauen verbunden, die es möglicherweise erlaubt, Beziehungen mit gewalttätigen Männern früher zu beenden und die mit ihnen verbundene Gefahr eines tödlich endenden Konfliktes zu reduzieren92. Andererseits könnte die

91 92

Auch Ende des 19. Jahrhunderts nahm in Deutschland die Gewaltkriminalität der Jugendlichen stärker als die der Erwachsenen zu (vgl. Thome 2002). Vgl. Kalmuss/Straus (1982: 277f.). Allerdings finden sich in der einschlägigen Literatur auch Überlegungen, welche die Gewalt von Männern gerade als Reaktion auf eine größere Unabhängigkeit

97

nachholende und insofern beschleunigte Individualisierung sowohl anomische Orientierungsdefizite als auch, evtl. reaktiv und kompensatorisch hierzu, instrumentalistische Orientierungen fördern (s. unten Kap. 6.6).

ihrer Frauen betrachten, nämlich als Folge von durch Statusinkonsistenzen ausgelösten Stress oder auch als Versuch, die Dominanz in der Beziehung wiederherzustellen (Macmillan/Gartner 1999).

98

4

Basisindikatoren der ökonomischen Entwicklung in Deutschland, Großbritannien, Schweden, USA seit 1950

Wohlstandsniveaus, Einkommensungleichheit, Arbeitslosigkeit und andere Komponenten oder Korrelate ökonomischer Entwicklung sind in der kriminalsoziologischen Forschung in vielfältiger Weise zur Erklärung von Kriminalitätsraten herangezogen worden. Sie prägen Gelegenheitsstrukturen und Motivkonstellationen für abweichendes Verhalten, Lebensstile und soziale Konflikte, formelle und informelle Kontrollstrukturen. Ökonomische Entwicklungen und technologische Innovationen (vor allem im Verkehrs- und Kommunikationsbereich) verändern auch den Systemcharakter von Gesellschaften, insbesondere das Verhältnis von Politik und Wirtschaft, die Regulierungskompetenzen des Staates und die Einflussnahme der Öffentlichkeit. In jüngerer Zeit ist der "regulative Wohlfahrtsstaat" zunehmend attackiert worden mit dem Argument, er behindere das wirtschaftliche Wachstum oder, schlimmer noch, gefährde langfristig das bisher erreichte Wohlstandsniveau. Neben der Kostenbelastung und den Finanzierungsdefiziten bemängelt man vor allem, die Märkte seien durch staatliche oder tarifrechtliche Vorschriften überreguliert, dies setze falsche Anreize und verzerre den Wettbewerb. Wir werden auf diese Debatte in diesem Kapitel nicht näher eingehen; die in ihr angesprochenen Strukturentwicklungen spielen jedoch eine wichtige Rolle in unserem Erklärungsansatz und sollen deshalb in ihren Grundzügen vorweg dargestellt werden. Weiterführende Überlegungen hierzu werden in Kap. 6 angestellt. Da in den öffentlichen Diskussionen die Leistungskraft europäischer Länder vor allem an derjenigen der USA gemessen wird, beziehen wir bei den meisten Indikatoren die USA in unseren Vergleich ein. Die allgemein zugänglichen statistischen Quellen liefern in der Regel keine spezifischen Daten für England und Wales, sodass wir hier Angaben für "Großbritannien" (GB) bzw. das "Vereinigte Königreich" (UK) zitieren.93 Für Schweden benutzen wir die Abkürzung SW oder S, für Deutschland entweder BRD oder D. Die verschiedenen Quellen liefern nicht immer übereinstimmende Daten; wir werden gelegentlich darauf hinweisen und uns im übrigen primär an den Daten der Organization for Economic Cooperation and Development (OECD) orientieren. Das Tableau ökonomischer Kenngrößen ergänzen wir durch einige Indikatoren der Bevölkerungsentwicklung: Geburtenrate, Alterszusammensetzung und Ausländeranteile. Die länderspezifischen Besonderheiten sozialstaatlicher Leistungssysteme, der Entwicklung ökonomischer und

93

Die meisten statistischen Angaben beziehen sich auf das „Vereinigte Königreich“ (Großbritannien und Nord-Irland). Wir vernachlässigen in diesem Kapitel die Differenz, die sich aus dem Ein- oder Ausschluss von Nord-Irland ergibt, und verwenden im Folgenden mehr oder weniger durchgängig die Bezeichnung „Großbritannien“ für beide Varianten.

99

sozialer Ungleichheit sowie einiger weiterer Aspekte der strukturellen Kopplung zwischen ökonomischem und politischem System werden, wie schon angedeutet, in Kapitel 6 dargestellt. 4.1

Wachstum und Niveau des Volkseinkommens

Allgemein gilt das Bruttoinlandsprodukt (BIP)94 pro Kopf der Bevölkerung als wesentlicher Leistungsindikator im Vergleich verschiedener Volkswirtschaften. Wegen der Instabilität der Wechselkurse ist es sinnvoll, die Niveau-Vergleiche zwischen den Ländern auf der Basis von Kaufkraftparitäten (KKP) durchzuführen. 7,00 6,00 5,00

%

4,00 3,00 2,00 1,00

19 56 19 58 19 60 19 62 19 64 19 66 19 68 19 70 19 72 19 74 19 76 19 78 19 80 19 82 19 84 19 86

0,00

D (West)

Jahr

USA

S

UK

Abb. 4.1: Durchschnittliche Veränderung des realen GDP pro Kopf in KKP (zentrierte gleitende Mittelwerte, Stützbereich 10 Jahre, in Preisen von 1985) Quelle: Penn World Tables 5.6 (vgl. Summers/Heston 1991).

Die Entwicklung der Wachstumsraten kann aber auch für jede Volkswirtschaft getrennt im Sinne der Veränderung des "realen" (inflationsbereinigten) BIP, gemessen in der jeweiligen Währung, dargestellt werden. Dennoch greifen wir in Abb. 4.1 auf das in Kaufkraftparitäten konvertierte BIP zurück, da hierfür länger zurückreichende Zeitreihen als für das reale

94

100

Englisch: Gross Domestic Product (GDP). Das BIP oder GDP enthält auch die (Gewinn-)Einkommen, die an ausländische Beschäftigte und Firmen fließen; nicht zuletzt aus diesem Grunde steht Luxemburg bei Ländervergleichen glänzend dar. Dagegen ist das „Bruttosozialprodukt“ (BSP) als Brutto-InländerProdukt definiert, in das die „fremdproduzierten“ Anteile nicht einbezogen sind: vom BIP werden die Primäreinkommen abgezogen, die an die übrige Welt geflossen sind und umgekehrt die Primäreinkommen hinzugefügt, die von inländischen Wirtschaftseinheiten aus der übrigen Welt bezogen worden sind. Das BSP wird auch als „Bruttonationaleinkommen“ (BNE) bezeichnet (Gabler Wirtschaftslexikon: 553).

Wachstum in den jeweiligen Landeswährungen vorliegen (die allerdings 1988 enden95). In den 1950er Jahren weist die Bundesrepublik besonders starke Wachstumsraten (pro Kopf der Bevölkerung) auf (s. Abb. 4.1), was als Aufholeffekt nach den Zerstörungen des zweiten Weltkriegs interpretiert werden kann. (In der ersten Hälfte der 50er Jahre liegen die Wachstumsraten in der BRD noch über denen, die sich aus der Abb. 4.1 ergeben.) Im Trendverlauf bleibt die Bundesrepublik bis 1979 vorne, nicht nur vor SW und GB, sondern auch vor den USA. Abb. 4.1 zeigt die Entwicklung in Form zentrierter gleitender Mittelwerte bei einem Stützbereich von zehn Jahren. 4,00 3,50 3,00

%

2,50 2,00 1,50 1,00 0,50

19 55 19 57 19 59 19 61 19 63 19 65 19 67 19 69 19 71 19 73 19 75 19 77 19 79 19 81 19 83 19 85 19 87 19 89 19 91 19 93 19 95 19 97

0,00

Jahr

S

UK

USA

D (West, ab 1991 geschätzt)

Abb. 4.2: Durchschnittliche Veränderung des realen GDP pro Kopf in nationalen Währungen (gleitende Mittelwerte, Stützbereich 10 Jahre, in Preisen von 2000). Quelle: IMF, International Financial Statistics, in: Data Service Information (2004).

Ein etwas anderes Bild ergibt sich, wenn wir das reale Wachstum des BIP pro Kopf in nationalen Währungen (statt der Kaufkraftparitäten, also unbeeinflusst von Verschiebungen der relativen Preisniveaus) betrachten (Abb. 4.2)96: es weist nun in der ersten Hälfte der 60er Jahre Schweden die höchsten Wachstumsraten auf. Ab Mitte der 60er Jahre überholt das Wachstum der westdeutschen Wirtschaft dasjenige der anderen europäischen Volkswirtschaften, ab Ende des Jahrzehnts auch dasjenige der US-Ökonomie (bei

95

96

Aktuellere Versionen der Penn World Tables weisen (auch vor 1990!) keine separaten Zahlen für Westdeutschland mehr aus. Das westdeutsche BIP/Kopf ab 1991 haben wir ermittelt, indem wir das gesamtdeutsche BIP/Kopf nach IMF-Definition mit dem Verhältnis des BIP/Kopf der westlichen Bundesländer (einschließlich Ostberlin) zum gesamtdeutschen BIP (jeweils nach Definition des Arbeitskreises Volkswirtschaftliche Gesamtrechnung der Länder) multipliziert haben. Für Großbritannien sind Daten für das reale BIP erst ab 1956 verfügbar; deswegen beginnt die Reihe der gleitenden Mittelwerte für dieses Land erst 1963. Da für die Bundesrepublik erst ab 1960 ein Deflator für das BIP verfügbar ist, beginnt diese Reihe erst 1965. In dieser Darstellung wird also nicht der Aufholprozess der deutschen Wirtschaft nach dem zweiten Weltkrieg sichtbar.

101

Betrachtung der gleitenden Mittelwerte stellt sich die Abfolge umgekehrt dar, d.h. erst werden die USA, dann die europäischen Länder überholt). Diese Spitzenposition behält Westdeutschland bis 1980 bei. Zu Beginn der 80er Jahre geraten alle vier Länder mit leichten zeitlichen Verschiebungen und mehr oder weniger stark ausgeprägt in eine kurzfristig rezessive Phase (was in den gleitenden Mittelwerten allerdings nicht sichtbar wird). In der anschließenden Periode bleibt Deutschland bis auf einzelne Jahre unter dem Wachstumsniveau der anderen Länder. Das schwedische Wachstum bleibt durchgängig hinter dem US-amerikanischen zurück, während dieses vom britischen seit Mitte der 80er Jahre überwiegend übertroffen wird. Die britische Entwicklung ist keineswegs atypisch – auch im Durchschnitt der EU-Länder insgesamt zeigt sich, dass die amerikanische Wirtschaft nicht dynamischer ist als die europäische: das Wachstum des BIP pro Kopf war in der EU im Durchschnitt der Jahre 1995 bis 2002 mit 2,15 % sogar etwas höher als in den USA (2,04 %) (Bornschier 2005: 366). Die Wachstumsraten sagen noch nichts über die Höhe der Volkseinkommen aus. Wie schon erwähnt, bieten sich zum Vergleich zwischen mehreren Ländern die sog. Kaufkraftparitäten (KKP) an, die von den verschiedenen Institutionen in unterschiedlichen Versionenvorgelegt werden. Unter anderem sind deflationierte KKPs von KKPs zu aktuellen Preisen (current prices) zu unterscheiden (siehe Schreyer/Koechlin 2002). Bei den deflationierten KKPs fallen die Vergleiche unterschiedlich aus, je nachdem, welches Jahr als Basis gewählt wird. Ein Nachteil dieser Methode ist außerdem, dass sie die Veränderungen in der Zusammensetzung der Produktkörbe und in den relativen Preisen nicht berücksichtigt. Uns scheint es deshalb sinnvoller zu sein, für den Niveauvergleich zwischen den Ländern die KKPs pro Kopf der Bevölkerung zu den jeweils aktuellen Preisen heranzuziehen. Abb. 4.3 präsentiert die Entwicklung seit 1950, wobei das USA-Niveau jeweils auf den Wert 100 fixiert ist und die KKPs der anderen drei Länder als Prozentanteil des USAWertes angegeben sind. Es zeigt sich, dass die BRD nach der Wiederaufbauphase Anfang der 60er Jahre GB ein- und ab 1968 überholte. 100 90 80 70

%

60 50 40 30 20 10

Abb. 4.3: Entwicklung des GDP in KKP in Prozent des US-GDP Quelle: Penn World Tables 5.6. 102

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Vereinigtes K önigreich

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54 19

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50

0

SW bleibt bis zu seiner Krisenphase Anfang der 90er Jahre vor Deutschland. Die USA behalten trotz insgesamt niedrigerer Wachstumsraten ihren deutlichen Vorsprung, Deutschland kommt aber im Jahre 1991 nahe an die 90-Prozent-Marke heran, verbessert also seine Position nicht nur in der Wiederaufbauphase, sondern auch noch zwischen 1970 und 1990 erheblich. Nach den OECD-Daten (hier nicht gezeigt) überschreitet West-Deutschland 1990 gegenüber den USA sogar die 90-Prozent-Marke (knapp 93 %), während Gesamtdeutschland mit 81 % gleichauf mit Schweden liegt. Während GB seine Position gegenüber den USA einigermaßen stabil hält (1991 wie 2002 auf ca. 78 %), verliert Schweden gut fünf Prozentpunkte und erreicht im Jahre 2002 mit 75,6 % in etwa das Niveau, das wir für Westdeutschland mit 76,8 % schätzen.97 (Gesamtdeutschland liegt bei 72 % und damit in etwa auf dem Niveau, das die Bundesrepublik Anfang der 70er Jahre gegenüber den USA erreicht hatte.) Seit Mitte der 90er Jahre (aber erst dann) fällt Deutschland also im Vergleich nicht nur zu den USA, sondern auch zu GB und SW beim Wachstum deutlich zurück.98 Der Vergleich zwischen den USA und den europäischen Ländern spielt in der politischen Debatte eine erhebliche Rolle. Immer wieder wird das amerikanische System des Marktliberalismus als das ökonomisch stärkere im Vergleich zu den "korporatistischen" europäischen Systemen ausgegeben. Daraus leitet sich die Forderung ab, auch in Europa den "Staat" zugunsten des "Marktes" in seinem Einfluss zu beschneiden und korporatistische Kontrollstrukturen zurückzuschneiden. Gemäß unserem Erklärungsschema ließe dies eine Gewichtsverschiebung zu Ungunsten des kooperativen Individualismus erwarten; deshalb ist auf diese Bewertung schon an dieser Stelle kurz einzugehen (mehr dazu in Kap. 6.3). Wir haben soeben gesehen, dass die drei europäischen Länder in der zweiten Hälfte des 20. Jahrhunderts in ihrem ökonomischen Wachstum bis zur Jahrtausendwende im Vergleich zu den USA nicht zurückgefallen sind, sondern bis 1990 erheblich Boden gutge-

97

98

Das westdeutsche BIP/Kopf haben wir ermittelt, indem wir das gesamtdeutsche BIP/Kopf nach OECDDefinition mit dem Verhältnis des BIP/Kopf der westlichen Bundesländer (einschließlich Ostberlin) zum Gesamtdeutschen BIP (jew. nach Definition des Arbeitskreises Volkswirtschaftliche Gesamtrechnung der Länder) multipliziert haben. (Nach Sinn 2004: 33 ist der Abstand Ost- vs. Westdtl. erheblich größer.) An dieser Stelle ist eine Anmerkung zur Methodik des Wirtschaftswissenschaftlers und Bestseller-Autors Hans-Werner Sinn angebracht. Er vergleicht in einem viel gelesenen Buch die Wachstumsentwicklung in GB und D, ohne die Wechselkursschwankungen zu berücksichtigen. Dabei kommt er zu folgendem Fazit: „Damals (im Jahre 1977, T./B.) war das britische Sozialprodukt pro Kopf nur halb so groß wie das deutsche. Das war die Konstellation, die Margret Thatcher an die Macht brachte. Mit ihrer Amtsübernahme hat sich das Blatt aber total gewendet. Es gab in Großbritannien einen gewaltigen Wachstumsschub, der bereits in den achtziger Jahren einsetzte, sich dann in den neunziger Jahren abermals beschleunigte und schließlich bewirkte, dass Großbritannien Deutschland im Jahr 2000 überholte“ (Sinn 2004: 34). Wenn man die Effekte der Wechselkurse ausschaltet und mit Kaufkraftparitäten rechnet, ergibt sich jedoch ein völlig anderes Bild. 1977 erreichte die BRD laut den Penn World Tables (s. Abb. 4.3) 75,81 % des US-amerikanischen GDP in KKP, Großbritannien 63,95 %. Im Jahre 1992 lagen die Quoten für West-Deutschland bei 87 %, für Großbritannien bei 70,21 %, Deutschland hatte seinen Vorsprung also in den 80er Jahren noch etwas vergrößert. Erst wenn man den vorübergehenden Vereinigungsboom auslässt und das Jahr 1989 zum Vergleich heranzieht (BRD 79,9 %, GB 71,9 % des US-Niveaus) hat GB beim Zuwachs seit 1977 einen leichten Vorteil, der von einem „gewaltigen“ Wachstumsschub ein gutes Stück entfernt ist.

103

macht haben. Ihren ökonomischen Vorsprung gegenüber "Europa" haben die USA in der Zeit der ersten Globalisierungsphase im letzten Drittel des 19. Jahrhunderts sowie in der ersten Hälfte des 20. Jahrhunderts erreicht, als weite Teile Europas durch zwei Weltkriege zerstört wurden – insgesamt also in einer Zeit, in der sich in Europa Demokratie und Sozialstaatlichkeit erst rudimentär entwickelt hatten. 1870 bis 1913 erzielten die USA ein durchschnittliches jährliches Wachstum von 1,8 Prozent, in 12 europäischen Staaten betrug es 1,3 Prozent (in Deutschland 1,6 %, Schweden 1,5 % , UK 1,3 %). In der Periode zwischen 1913 und 1950 stehen Durchschnittsraten von 1,6 % für die USA und 0,8 % für die europäischen Länder zu Buche (Deutschland 0,2 %, Schweden 2,1 %, UK 0,9 %).99 In einer früheren Fassung seines in Fn. 99 zitierten Artikels gibt R. Metz für die USA in der Periode zwischen 1870 und 1989 ein durchschnittliches Wachstum von jährlich 1,8 %, für Deutschland eine Rate von 2,0 Prozent an (für Schweden 2,1 %, für GB 1,4 %). Dies zeigt, wie stark gerade Deutschland in der zweiten Hälfte des vorigen Jahrhunderts bis zur Wiedervereinigung seine Position verbessert hat. Seit ca. 1995 weisen die USA aber wieder ein höheres Wachstum als Deutschland (und einige andere europäische Länder) auf. Ob im Falle Deutschlands die besonderen ökonomischen Lasten der Wiedervereinigung dafür verantwortlich zu machen sind100 oder ob bestimmte Systemmängel in einer sich beschleunigenden Phase der Globalisierung besonders stark zu Buche schlagen, muss hier offenbleiben. Denkbar ist, dass bestimmte Systeme zu Beginn eines Innovationszyklus, andere Systeme in den nachfolgenden Phasen relativ im Vorteil sind oder dass sie sich unterschiedlich gut an veränderte Weltmarktbedingungen (Stichwort "Globalisierung") anpassen können. So z. B. stellt Wasmer in einer vergleichenden Analyse europäischer und US-amerikanischer Arbeitsmärkte fest: "no model dominates the other one [wenn man die verschiedenen Vor- und Nachteile hinsichtlich der Schaffung von Wohlstand abwägt, T./B.], and each one has its own coherence, although the European one is more fragile when macroeconomic conditions change" (Wasmer 2003, abstract). Alle Aussagen über Vor- und Nachteile von Wirtschaftssystemen, die sich nicht auf langfristige, über die Konjunkturzyklen hinausgehende Trendverläufe ("lange Wellen") stützen, sind fragwürdig. 4.2

Produktivitätsentwicklung

Das Pro-Kopf-Einkommen der Bevölkerung spiegelt die ökonomische Leistungsfähigkeit eines Systems nur sehr unvollkommen, denn es wird in den verschiedenen Ländern mit einer unterschiedlichen Erwerbsquote und mit unterschiedlich langen Arbeitszeiten erwirtschaftet. Bei der Wahl zwischen höherem Einkommen oder niedrigerem Arbeitsvolumen (bzw. niedrigerer Wochen- und Lebensarbeitszeit) können die Gesellschaften unterschiedlich optieren.101

99 100 101

104

Diese Angaben finden sich in Metz (2004); die Berechnungen erfolgten auf der Basis der Daten in Maddison (2001). Bekanntlich beträgt der jährliche Netto-Transfer von West- nach Ostdeutschland im langfristigen Durchschnitt seit der Wiedervereinigung etwa 4 Prozent des BIP. Zum Vergleich USA vs. Europa siehe Niall Ferguson (2004) oder Paul Krugman (2005).

120,00

Arbeitsproduktivität

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Jahr

USA

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D (gesamt)

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Abb. 4.4: Arbeitsproduktivität verschiedener Länder, US 1996 = 100 Quelle: persönliche Mitteilung von Mary O’Mahoney (19.06.2006); vgl. O’Mahony/de Boer (2002:9).

Unter dieser Perspektive ist die pro Arbeitsstunde erzielte Gütermenge, also die Produktivität, der bessere Indikator für das generelle Leistungsvermögen eines Wirtschaftssystems – allerdings nicht ohne Einschränkungen (s. unten "Arbeitslosigkeit"). Abb. 4.4 zeigt die Produktivitätsentwicklung im Sinne des BIP, das pro Arbeitsstunde in Deutschland (Westund Gesamt-D.), GB, den USA, Frankreich und Japan in der Zeit von 1950 bis 1998 erzielt wurde. Die Reihen sind indiziert bezogen auf den US-Wert von 1996. Die Graphik lässt erkennen, dass die USA bis Ende der 1960er Jahre einen großen Produktivitätsvorsprung gegenüber den europäischen Ländern und Japan entwickelt haben. Allerdings können Frankreich bis 1990 und Westdeutschland bis 1995 die Lücke zu den USA schließen. Gesamtdeutschland liegt unterhalb dieses Niveaus, aber immer noch deutlich oberhalb des britischen (und erst recht des japanischen). Selbst GB kann seine relative Position gegenüber den USA zwischen 1965 und 1995 stark verbessern (Kitson 2004: 35). Wird das Produktivitätsniveau Großbritanniens für das Jahr 1999 auf 100 fixiert, ergeben sich laut O'Mahony/de Boer (2002: 7) für die anderen Länder in Relation dazu folgende Werte: USA 126, Frankreich 124, Deutschland (Ost und West) 111, Japan 94. Die OECD hat Zeitreihen vorgelegt, die eine Berechnung der Produktivität (BIP pro Arbeitsstunde) nach der EKS-Methode (entwickelt von den Ökonomen Elteto, Koves und Szulc, ILO 2004: 498-500) erlauben (s. Abb. 4.5). Die Daten bestätigen, dass sowohl die BRD als auch SW und GB ihre relative Position gegenüber den USA seit den 60er Jahren verbessert haben, insbesondere aber Deutschland. Westdeutschland zieht Ende der 80er Jahre klar an den USA vorbei, und selbst Gesamtdeutschland überholt Mitte der 90er Jahre die USA. Im Jahre 2003 liegt Deutschland in der Produktivität mit 40,65 EKS-$ leicht vor den USA (mit 39,23 EKS-$); Schweden (mit 34,98 EKS-$) und GB (mit 33,77 EKS-$) liegen klar unter diesen Werten. 1997 hatte Westdeutschland mit Ausnahme Luxemburgs (das wegen seiner ausländischen Tagespendler für Vergleiche nicht taugt) und nur ganz knapp hinter Norwegen (41,92 EKS-$) mit 41,84 den höchsten Produktivitätswert aller OECD-Staaten (der US-Wert lag zu dieser Zeit bei 35,06 EKS-$). 105

45 40 35

US-$

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Deutschland West

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Schweden

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Abb. 4.5: Arbeitsproduktivität (GDP pro Arbeitsstunde) berechnet nach der EKS-Methode Quelle: Groningen Growth and Development Centre and The Confernce Board, Total Economy Database (August 2004, www.ggdc.net).

Die Berechnungsmethoden der verschiedenen Institute und Organisationen variieren erheblich, sodass auch die Ergebnisse für die einzelnen Länder recht unterschiedlich ausfallen. Das Institut der deutschen Wirtschaft in Köln z. B. veröffentlicht regelmäßig Analysen zur Entwicklung der Produktivität, definiert als Bruttowertschöpfung je Stunde im verarbeitenden Gewerbe (also nicht bezogen auf die gesamtwirtschaftliche Wertschöpfung). Wird die Berechnung auf der Basis von Kaufkraftparitäten vorgenommen (die allerdings nur auf gesamtwirtschaftlicher Basis ermittelt werden), liegt Deutschland im Vergleich zu 10 europäischen OECD-Ländern sowie Japan, Kanada und den USA im Jahre 2003 knapp (1 %) über dem durchschnittlichen Produktivitätsniveau (Schröder 2003: 5 f.), etwa gleichauf mit Schweden (2 % unter dem deutschen Niveau), aber deutlich vor GB (13 % minus). Noch niedriger platziert ist Japan mit 78 % des deutschen Niveaus. An der Spitze liegen Belgien (120 %), Frankreich (117 %) und die USA (111 %) (ebd., 5 ff.). Allerdings weisen die USA (wie auch Japan) die Wertschöpfung nach wie vor zu Marktpreisen aus und nicht auf der Basis der Herstellungskosten. (Bei der zweitgenannten Methode entfällt der Saldo aus Gütersteuern und Gütersubventionen, was im Falle Deutschlands ein um 5 % niedrigeres Produktivitätsniveau ergibt.) Betrachtet man die längerfristige Entwicklung zwischen 1980 und 2002, so liegt Deutschland beim Produktivitätszuwachs allerdings unter dem OECD-Durchschnitt, während Schweden, Frankreich und GB (in dieser Reihenfolge) an der Spitze liegen (ebd., S. 9). Das höhere Pro-Kopf-Einkommen der US-Bevölkerung im Vergleich zu den europäischen Ländern ergibt sich also nicht aus einem generellen Produktivitätsvorsprung, sondern vor allem aus demographischen Faktoren und der höheren Nutzung des Arbeitskräftepotentials. Kevin Daly (2004: 7) kalkuliert, dass die "Labour Utilisation" (im Sinne der jährlich geleisteten Arbeitsstunden pro Kopf der Bevölkerung) im Jahre 2003 in den Euro-Ländern 28 Prozent unter derjenigen der USA lag (1993 waren es 26 Prozent). Im Schnitt arbeiteten die europäischen Beschäftigten 15 % weniger Stunden als die USamerikanischen. Außerdem lag die Beschäftigungsrate in Europa fast 20 % unterhalb der amerikanischen, was nur zu etwa 4 % der höheren strukturellen Arbeitslosigkeit in Europa 106

geschuldet war (zu Erwerbsquoten und Arbeitslosigkeit s. unten). Das US-amerikanische Produktivitätswachstum, das Jahrzehnte lang unter dem europäischen gelegen hatte, erreichte 1999 das durchschnittliche europäische Produktivitätswachstum und überholte es in den folgenden Jahren. Laut der Goldman & Sachs Prognose werden die Wachstumsraten bis zum Ende dieses Jahrzehnts wieder konvergieren (ebd., S. 10). 4.3

Arbeitslosigkeit

Ein nahe liegender Einwand lautet, dass ein hohes Produktivitätsniveau (verbunden mit mehr Freizeit und einem geringeren Pro-Kopf-Einkommen) nicht als überzeugender Wohlstandsindikator gelten kann, wenn es mit hoher Arbeitslosigkeit ("erzwungener Freizeit") erkauft worden ist. Ein Vergleich der Arbeitslosenraten ist allerdings besonders problematisch, weil die einzelnen Länder Arbeitslosigkeit in sehr unterschiedlicher Weise definieren und erfassen. Wir präsentieren hier die standardisierten Daten ab 1960 aus zwei OECDQuellen: Die Daten für die USA sind für den gesamten Zeitraum OECD (2004a) entnommen. Aus der gleichen Quelle stammen auch die Angaben für unsere drei europäischen Länder ab dem Jahr 1982. Für die vorangegangenen Jahre wurden die Daten OECD (1993a) entnommen (s. Abb. 4.6; weitere Ausführungen zum Thema finden sich in Kap. 6.4). 12

% der Erwerbstätigen

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0 60 962 964 966 968 970 972 974 976 978 980 982 984 986 988 990 992 994 996 998 000 002 1 1 1 19 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 1 2 Jahr

Deutschland (West, ab 1991 gesamt)

Schweden

United Kingdom

USA

Abb. 4.6: Standardisierte Arbeitslosenquoten Quelle: ab 1982: OECD, Main Economic Indicators, in: OECD (2004a), vor 1982: OECD (1993a).

In den 1950er Jahren hatte Westdeutschland zunächst mit sehr hohen Arbeitslosenraten (11 % im Jahre 1950) zu kämpfen, die bis Anfang der 60er Jahre auf eine Rate unter 1 Prozent zurückgeführt werden konnten. Ab 1960 bis 1973 haben die BRD und SW die niedrigsten Arbeitslosenquoten, auch GB hat nach heutiger Sprachregelung in dieser Periode nahezu Vollbeschäftigung. Für SW gilt dies bis zur Rezessionsphase Anfang der 90er Jahre. Die US-amerikanische Quote liegt bis Ende der 70er Jahre deutlich über derjenigen der europäischen Länder und wird Anfang der 80er Jahre von der britischen Rate überholt. In der Bundesrepublik steigt die Arbeitslosigkeit zwischen 1973 und 1983 (mit einer kurzen 107

Erholungsphase in der zweiten Hälfte der 70er Jahre) stark an, bevor sie bis zur Wiedervereinigung in einen leichten Abwärtstrend einschwenkt. Ab 1991 (jetzt unter Einbeziehung Ostdeutschlands) beginnt die Rate dramatisch zu steigen und geht erst in dieser Phase über die US-Quote hinaus; 1998 und im Jahre 2004 nähert sie sich der 10-ProzentMarke (nach anderen Berechnungen der 12-Prozent-Marke). In GB ist der Anstieg nach der ersten großen Ölkrise noch dramatischer; die Quote erreicht 1986 mit nahezu 12 Prozent ihren Höhepunkt, fällt dann steil ab, steigt bis Anfang der 90er Jahre nochmals rapide an und fällt bis zur Jahrtausendwende kontinuierlich ab, bis sie ein Niveau von etwa 5 % erreicht. Die USA steuern ihren Gipfel der Arbeitslosigkeit 1981 mit knapp 10 % an, die Quote befindet sich seitdem – mit einer Unterbrechung Ende der 80er/Anfang der 90er Jahre – in einem Abwärtstrend, der zu einer Marke von etwa 6 % führt. Schweden weist eine Quote auf, die zwischen den Werten der USA und Großbritanniens liegt. Die deutsche Rate liegt also inzwischen etwa doppelt so hoch wie die der Vergleichsländer. Das Bundesamt für Statistik weist für das Jahr 2002 eine Quote von 8,5 % für Westdeutschland und 19,2 % für Ostdeutschland aus, zusammengefasst 10,8 % (Statistisches Bundesamt 2004: 109, 114). Bei der soziologischen Bewertung der Arbeitslosenraten der USA müssen neben der dort besonders hohen (und seit einiger Zeit rapide steigenden) Einkommens- und Vermögensungleichheit sowie der hohen Armutsquote noch einige weitere Besonderheiten bedacht werden. Dazu gehört auch die Zahl der Gefängnisinsassen. Western/Beckett (1999: 1041) legen Zahlen vor, wonach die Arbeitslosenrate der USA im Jahre 1995 von 5,6 % auf 7,5 % ansteigt, wenn man die Anzahl der Gefängnisinsassen der Zahl der Arbeitslosen hinzufügt. Laut einem Artikel von Tobias Kaiser in der Zeit vom 5. 2. 2004 (S. 23) würde sich die deutsche Arbeitslosenrate bei Hinzurechnen der Gefängnisinsassen nur um 0,3 Prozentpunkte erhöhen. Da die Gefängnispopulation seit Mitte der 90er Jahre in den USA weiterhin erheblich stärker angestiegen ist als in Deutschland, würde der Korrektureffekt heute noch stärker ins Gewicht fallen102. Auch bezüglich des britischen "Jobwunders" ist ein relativierender Hinweis angebracht: "Coincident with this decline in unemployment has been a rise in inactivity or nonemployment rates among adult males. The inactive population are those who are not currently seeking employment but who are potentially available to work if circumstances change. (...) inactivity has risen dramatically in the UK in the 1990s among non-student men, most of whose status has changed from being unemployment benefit recipients to being classified as disabled or long-term ill" (O‘Mahony 2004: 117). Allerdings gibt es in jüngerer Zeit unter Großbritanniens Rentnern einen verstärkten Zustrom zum Arbeitsmarkt. Andererseits ist die Arbeitslosenrate in GB auch deshalb so stark gesunken, weil die Beschäftigung im öffentlichen Dienst in den letzten Jahren erheblich zugenommen hat, während sie in Deutschland zurückging (s. unten).

102

108

Es kommen weitere Spezifika hinzu. So z. B. zitiert Paul Krugman in einem Beitrag für die New York Times das Economic Policy Institute mit der Schätzung, dass der Anstieg der Militärausgaben in den USA während der letzten vier Jahre 1,3 Mill. Arbeitsplätze im zivilen Bereich geschaffen habe (New York Times: Beilage zur Süddeutschen Zeitung v. 22. 8. 05).

Weder impliziert abnehmende Arbeitslosigkeit, dass die Zahl der Arbeitsplätze zugenommen hat, noch bedeutet zunehmende Arbeitslosigkeit, dass die Menge der Arbeitsplätze reduziert wurde; sie kann auch Folge eines erhöhten Angebots an Arbeitskräften sein. Tatsächlich hat sich die Zahl der Erwerbstätigen in Westdeutschland zwischen 1960 und 2002 von 26,2 Mill. auf 30,1 Mill. erhöht (Statistisches Bundesamt 2004: 96 f.). Dieser Zuwachs geht fast ausschließlich auf das Konto einer gestiegenen Erwerbsbeteiligung der Frauen (Näheres zu den Erwerbs- und Beschäftigungsquoten: s. unten). Die wesentlich höhere Arbeitslosenrate in Ostdeutschland (im Vergleich zu der in Westdeutschland) erklärt sich zum Teil daraus, dass dort mehr Frauen als in Westdeutschland Arbeit suchen. Während die Erwerbsquoten103 für 15- bis 64-jährige Frauen ohne Kinder in beiden Regionen im Jahre 2000 etwa gleich hoch waren (60,0 % im Westen, 59,3 % im Osten) waren die Quoten für Frauen mit Kindern deutlich unterschieden: 65,1 % im Westen und 88,9 % im Osten. Geringer war dagegen die Differenz der Erwerbstätigenquoten in dieser Gruppe: 60,8 % im Westen, 71,3 % im Osten. Die Arbeitslosenquote lag im Osten also wesentlich höher, obwohl dort anteilsmäßig mehr Frauen mit Kindern beschäftigt waren als im Westen (Engstler/Menning 2003: 107). 60

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Deutschland (einschließlich ex-DDR seit 1991)

Schweden

Vereinigtes Königreich

Abb. 4.7: Anteil der Langzeitarbeitslosen an allen Arbeitslosen Quelle: Eurostat (2005a).

103

Die Erwerbsquote gibt den Anteil der Erwerbspersonen innerhalb einer bestimmten Bevölkerung oder Gruppe an. Unter der Kategorie der „Erwerbspersonen“ werden die „Erwerbstätigen“ und die „Erwerbslosen“ zusammengefasst. Erwerbstätig („berufstätig“) sind alle Personen, die abhängig oder selbständig (einschließlich der mithelfenden Familienangehörigen) voll- oder teilzeitig beschäftigt sind. Als „erwerbslos“ werden alle Nichtbeschäftigten bezeichnet, die sich um eine Arbeitsstelle bemühen, unabhängig davon, ob sie beim Arbeitsamt (bzw. der „Agentur für Arbeit“) registriert sind. Als „arbeitslos“ gelten nur diejenigen Personen, die beim Arbeitsamt als solche gemeldet sind (Statistisches Bundesamt 2004: 98).

109

Als besonders relevanter Indikator für soziale Exklusionsprozesse kann die Quote der Langzeitarbeitslosen (mit einer kontinuierlichen Arbeitslosigkeit von mehr als 12 Monaten) gelten. Auch hier ist der Niveauvergleich zwischen den verschiedenen Ländern durch unterschiedliche Definitionen und Erhebungsmethoden erschwert. Wenn man die EUROSTAT-Daten, die auf Bevölkerungsumfragen beruhen, zur Grundlage nimmt, erhält man für die Zeit ab 1992 das in Abbildung 4.7 dargestellte Bild. In dem Bereich Arbeitsmarkt und Beschäftigungspolitik (in Verbindung mit einer einseitig den Faktor Arbeit belastenden Sozialversicherung) hat Deutschland möglicherweise sein größtes Strukturproblem. Die Langzeitarbeitslosigkeit (bezogen auf die Gesamtheit der Arbeitslosen) ist in den 90er Jahren auf rund 50 % angestiegen und hat sich einstweilen auf diesem Niveau stabilisiert, während sowohl in Schweden als auch in GB der Anteil der Langzeitarbeitslosen auf knapp 20 % gefallen ist. Die nationalen Statistiken (Bundesagentur für Arbeit, Office for National Statistics (ONS), Statistiska Centralbyrån (SCB)) bieten ein teilweises anderes Bild (auf eine graphische Darstellung verzichten wir). Für D und SW werden nun Raten ausgewiesen, die etwa 10 Prozent unter denen von EUROSTAT liegen (was vor allem daran liegt, dass in den nationalen Statistiken auch sehr kurzfristige Unterbrechungen der Arbeitslosigkeit dazu führen, die entsprechende Person nicht mehr als langzeitig arbeitslos zu registrieren). Auch im Trendverlauf ergeben sich einige Abweichungen. Deutschlands Position ist erst seit Ende der 90er Jahre schlechter als die britische, und die Schere öffnet sich danach weniger weit als in den EUROSTAT-Daten. Schweden hatte vor der Krise Anfang der 90er Jahre eine deutlich geringere Quote als die beiden anderen Länder; sie pendelte um 5 Prozent (stieg allerdings Mitte der 80er Jahre kurzfristig auf über 10 % an).

Arbeitslosenquote in %

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04

S Arbeitslosenquote Jugendlich unter 25 Jahren D (West): Arbeitslosenquote Jugendliche u. 20 J. D (West): Arbeitslosenquote unter 25 Jahre UK: Arbeitslosenquote 16/17-Jährige (jew. Duchschnitt der Monate März-Mai) UK: Arbeitslosenquote 18-24 Jahre (jew. Durchschnitt der Monate März-Mai) UK: Arbeitslosenquote 16-24 J. (OECD)

Abb. 4.8: Arbeitslosenquoten für Jugendliche Quelle: Statistisches Bundesamt, Bundesagentur für Arbeit, Office for National Statistics, OECD (1984, 1992, 2004a). Hinweis: die OECD-Reihe für UK weist 1972 und 1982 Brüche auf.

110

Gegen Ende der 90er Jahre wurden die Werte Großbritanniens fast erreicht; die Quote fiel dann aber (anders als bei EUROSTAT) wieder weit unter die britische, die um die Jahrtausendwende etwa doppelt so hoch war (die deutsche Rate betrug fast das Dreifache der schwedischen). Ein besonders folgenreiches Exklusionspotential wird aufgebaut, wenn ein hoher Anteil von Jugendlichen keinen oder nur einen verzögerten Einstieg ins Berufsleben findet. In diesem Bereich allerdings steht Deutschland vergleichsweise gut da. Die nationalen statistischen Ämter liefern Daten für unterschiedliche Jahrgangsgruppen (Abb. 4.8). Die Arbeitslosenrate der Jugendlichen in Schweden verläuft ziemlich parallel zur Rate der Gesamtarbeitslosigkeit, allerdings auf einem höheren Niveau (vgl. Abb. 4.6). Nach der Krise Anfang der 90er Jahre (mit einem Spitzenwert von über 18 %) scheint sich die Quote in den 90er Jahren auf einem Niveau von 8 bis 9 % stabilisiert zu haben; nach Daten von EUROSTAT (hier nicht abgebildet) ist aber seit der Jahrtausendwende ein erneuter Anstieg zu verzeichnen, besonders dramatisch in den Jahren 2004 und 2005. Auch in Deutschland, wo Daten für Jugendliche unter 20 Jahren ab 1977 vorliegen, folgt bei niedrigem Niveau der Trend in etwa der Rate der Gesamtarbeitslosigkeit. Die für die 90er Jahre verfügbare Arbeitslosenquote für Jugendliche unter 25 Jahren deutet darauf hin, dass das Niveau für die Altersgruppe zwischen 20 und 25 Jahren in etwa auf dem Niveau der gesamten Arbeitslosigkeit liegt und damit deutlich höher ist als das für die unter 20-Jährigen. Für GB liegen getrennte Statistiken für die 16- bis 17-Jährigen und die 18- bis 24-Jährigen vor, allerdings erst ab 1984. Für die Periode davor stützen wir uns auf eine Reihe der OECD (nach nationaler Definition; vgl. Abb. 4.8) für die Arbeitslosenquote der 16- bis 24Jährigen. Diese stieg, ausgehend von einem mit der Gesamtarbeitslosigkeit vergleichbaren Niveau, in den 70er Jahren deutlich schneller als die Arbeitslosigkeit insgesamt. Bis 1993 entwickelten sich die Trends der beiden erwähnten Altersgruppen dann in etwa parallel, gingen dann aber deutlich auseinander. Die Gruppe der 16- bis 17-Jährigen verharrt bis 2004 auf einem sehr hohen Niveau zwischen 15 und 20 Prozent. Bis zur Jahrtausendwende ist die Arbeitslosenrate der 18-bis 24-Jährigen rückläufig und scheint sich seitdem auf einem Niveau von knapp 10 Prozent zu stabilisieren (dies zeigen auch die Daten von EUROSTAT für die 15-24 Jährigen), einer Rate, die fast doppelt so hoch ist wie die Gesamtrate in GB, aber in den letzten Jahren erstmals niedriger als die entsprechenden Arbeitslosigkeitsquoten dieser Altersgruppe in Deutschland (gesamt) und Schweden. Die OECD (1999) präsentiert für 17 Länder (leider nicht für Schweden) Daten über den Anteil der 20- bis 24-Jährigen, die ohne Arbeit sind und auch nicht zur Schule bzw. Hochschule gehen. Für Deutschland liegt dieser Wert 1984 bei ca. 15 Prozent, 1994 bei etwa 13 Prozent; für GB werden doppelt so hohe Quoten genannt, knapp 28 % (1984) und 26 % (1994). Noch stärker sind (bei niedrigerem Niveau) die Unterschiede bei den 15- bis 19-Jährigen. In D geht der Anteil von knapp 4 % (1984) auf ca. 2,5 % (1994) zurück, in GB liegt er in beiden Jahren bei über 15 Prozent (ebd., S. 86). Eine neuere Veröffentlichung der OECD (2005a) nennt für 2002 folgende Daten: in Deutschland stieg die Arbeitslosenquote bei den 20- bis 24-Jährigen etwa auf 16 %, in Großbritannien sank sie auf 15 %, während sie in Schweden 11 % betrug. In der Altersgruppe von 15-19 Jahren stieg in D der Anteil auf knapp 5 %, in Schweden lag er ebenfalls bei knapp 5 %, während er in Großbritannien auf 9 % sank. Eichhorst et al. (2001: 78) präsentieren die Arbeitslosenquoten von Jugendlichen im Alter zwischen 15 und 24 Jahren im Durchschnitt der Jahre 1996-2000: 17,6 % für Schweden, 12,9 % für Großbritannien, 10,6 % für die USA, 8,7 % für Deutschland. Die Arbeitslosigkeit ist in Deutschland im gleichen Zeitraum dagegen wesentlich höher bei den Älteren (55-64 Jahre) mit 14,1 % (SW 7,1 %; GB 5,6 %; USA 2,8 %) 111

sowie bei den Geringqualifizierten mit 15,0 % (GB 10,9 %; SW 10,1 %; USA 9,3 %) (ebd., S. 78 f.). 4.4

Beschäftigungsstrukturen

4.4.1

Arbeitszeitvolumen und Beschäftigungsquoten

Wie oben schon erläutert, liegt das Arbeitsvolumen aller Beschäftigten in den europäischen Ländern deutlich unter dem der USA. Seit den 60er Jahren hat sich nach Daten der OECD die Schere zwischen den USA einerseits und D, GB und SW andererseits immer weiter geöffnet. Die europäischen Länder zeigen einen rückläufigen Trend bis Mitte der 80er Jahre. In GB nimmt das Arbeitszeitvolumen seitdem wieder zu, wenn auch nicht so stark wie in den USA. Die für Deutschland registrierte Niveauverschiebung Anfang der 90er Jahre ist lediglich ein Effekt der Wiedervereinigung. Auch in Schweden ist der Anstieg in den letzten zwei Jahrzehnten bestenfalls geringfügig. In das Arbeitsvolumen gehen vor allem zwei Komponenten ein: die Beschäftigtenquote und die durchschnittliche Arbeitszeit der Beschäftigten. Abb. 4.9 gibt die Beschäftigungsquote als Anteil der Erwerbstätigen an der Gesamtbevölkerung wieder, Abb. 4.10 die jährlichen Arbeitszeitstunden, die eine beschäftigte Person im Durchschnitt gearbeitet hat. 60

Beschäftigtenquote in %

50

40

30

20

10

19 60 19 62 19 64 19 66 19 68 19 70 19 72 19 74 19 76 19 78 19 80 19 82 19 84 19 86 19 88 19 90 19 92 19 94 19 96 19 98 20 00

0

Jahr

D

S

UK

USA

Abb. 4.9: Beschäftigungsquoten Quelle: OECD (2005b).

Schweden hatte bis Anfang der 90er Jahre den höchsten Anteil an Beschäftigten (etwas über 50 %); erst danach sind die USA in Führung gegangen, die einen relativ kontinuierlichen Aufwärtstrend seit Anfang der 60er Jahre aufweisen. Zur Jahrtausendwende liegt Deutschland nur knapp unter den Marken von SW und GB. In diesen drei Ländern unterscheidet sich die Beschäftigungsquote im Jahre 2000 nur geringfügig von derjenigen der 60er Jahre. Wenn man den Anteil der Beschäftigten an der erwerbsfähigen Bevölkerung betrachtet, ergeben sich leichte Verschiebungen. Die USA gehen Anfang/Mitte der 90er Jahre in Führung, SW und GB fallen nur leicht zurück, die Quoten liegen zwischen ca. 75 112

und 70 Prozent. Deutschland liegt etwas darunter mit einer Quote von ca. 68 %, gegenüber knapp 70 % im Jahre 1960 und 61 % Mitte der 80er Jahre (Westdeutschland). In allen vier Ländern werden heute weniger Stunden gearbeitet als vor fünfzig Jahren. In den drei europäischen Ländern ist dieser Rückgang wesentlich stärker ausgeprägt als in den USA; am weitaus stärksten ist er in Deutschland, das 1950 die höchste und 2003 die niedrigste unter den vier Ländern verzeichnete.

Arbeitsstunden je Beschäftigten

2.500

2.000

1.500

1.000

500

D (gesamt)

D (West)

Schweden

U.K.

2004

2002

2000

1998

1996

1994

1992

1990

1988

1986

1984

1982

Jahr

1980

1978

1976

1974

1972

1970

1968

1966

1964

1962

1960

1958

1956

1954

1952

1950

0

USA

Abb. 4.10: Arbeitsstunden pro beschäftigte Person Quelle: Groningen Growth and Development Centre and The Conference Board, Total Economy Database, Januar 2005, www.ggdc.net.

Im Jahr 2003 ist die Reihenfolge: USA (1864 Stnd.), GB (1619), SW (1562), D (1446).104 Während in Deutschland ein ziemlich kontinuierlicher Abwärtstrend auszumachen ist, ist für Schweden eine Trendumkehr Mitte der 80er Jahre zu beobachten. Allerdings ist auch in Schweden der Anteil der beschäftigten älteren Männer in den letzten Dekaden deutlich zurückgegangen, auch wenn er weiterhin über den entsprechenden Beschäftigungsquoten anderer Länder liegt. Während 1970 noch über 75 % der 60- bis 64-Jährigen beschäftigt waren, wurde Mitte der 90er Jahre nur noch eine Quote von knapp über 50 % registriert, die bis zum Jahre 2000 relativ stabil blieb (OECD 2005b). Die britische Quote liegt zu diesem Zeitpunkt leicht darunter und lag auch 1985 (frühere Daten liegen uns nicht vor) nur wenig über 50 Prozent. In Westdeutschland gibt es eine rapide Abwärtsentwicklung von 70 % Anfang der 70er Jahre bis ca. 30 % Mitte der 80er Jahre, ein Niveau, das in dem folgenden Jahrzehnt beibehalten wird.

104

Die Differenz zwischen tarifvertraglich vereinbarten und tatsächlich geleisteten Wochenarbeitsstunden ist besonders groß in GB. Die tariflich festgelegte Arbeitszeit betrug dort im Jahre 2002 wöchentlich 37,2 Stunden (in D 37,0), die tatsächliche 43,3 (in D 39,9, was dem EU-Durchschnitt entspricht) (Lehndorff 2003 auf der Basis der Europäischen Arbeitskräftestichprobe).

113

Für das wohlfahrtsstaatliche System in Deutschland besonders wichtig ist auch die Zahl der sozialversicherungspflichtig Beschäftigten. Deren Anteil an der Gesamtzahl der Beschäftigten verläuft bis 1992 ziemlich konstant um 77 bis 78 Prozent. Ab 1992 zeichnet sich (vor allem in Ostdeutschland) ein Abwärtstrend ab, der aber zyklisch verläuft. Für die BRD werden im September 1995 insgesamt 28,4 Mill. Sozialversicherungspflichtige gezählt, im September 2003 (vorläufiges Ergebnis) noch 27,2 Mill. (nach Angaben der Bundesagentur für Arbeit, Datenzentrum). Zur Teilzeitbeschäftigung siehe den Schluss von Abschn. 4.4.4 und Kap. 6.4. 4.4.2

Sektorale Entwicklung

Mehr noch als die Beschäftigungsniveaus sind die Veränderungen in den Beschäftigungssektoren eine zentrale Komponente des sozialen Wandels, mit der einschneidende Veränderungen in den alltäglichen Lebensverhältnissen einhergehen. 1950 lag der Anteil der im Agrarsektor beschäftigten westdeutschen Erwerbstätigen noch bei rund 25 % (Statistisches Bundesamt, verschiedene Jahre). Diese Quote sank innerhalb von 10 Jahren auf etwa 14 % und entsprach damit der schwedischen Quote. Auch der weitere Rückgang vollzog sich in beiden Ländern kontinuierlich und weitgehend parallel; im Jahr 2000 wurden Quoten um 2,5 Prozent erreicht. In GB lag sie schon 1960 unter der 5-ProzentMarke; bis zum Jahre 2000 wurde sie nochmals halbiert. Bei der Interpretation der Beschäftigungsanteile im sekundären und im tertiären Sektor ist darauf zu achten, ob die Zuordnung "institutionell" (über das Unternehmen bzw. den Betrieb) oder "funktional" (auf der Basis der jeweiligen beruflichen Tätigkeit) erfolgt; denn auch im institutionellsekundären Sektor fallen zunehmend Dienstleistungen an. Internationale Vergleiche stützen sich aber in der Regel auf institutionelle Kriterien (s. Abb. 4.11 und 4.12), da für die funktionale Betrachtung eine einheitliche Datenbasis fehlt. 60

50

%

40

30

20

10

0 1950

1955

1960

1965

1970

1975 Jahr

1980

1985

1990

1995

2000

Prozent Erwerbstätige im sek. Sektor D-West Erwerbstätige im sek. Sektor U.K. Erwerbstätige im sek. Sektor Schweden

Abb. 4.11: Entwicklung der Beschäftigungsquoten im sekundären Sektor Quelle: Statistisches Bundesamt (versch. Jahre); OECD; Comparative Welfare States Data Set (Huber et al. 2004; Primärquelle: OECD).

114

80 70 60

%

50 40 30 20 10 0

1950

1955

1960

1965

1970

1975 Jahr

1980

1985

1990

1995

2000

Prozent Erwerbstätige im tert. Sektor D-West Erwerbstätige im tert. Sektor U.K. Erwerbstätige im tert. Sektor Schweden

Abb. 4.12: Entwicklung der Beschäftigungsquote im tertiären Sektor Quelle: Statistisches Bundesamt (versch. Jahre); OECD; Comparative Welfare States Data Set (Primärquelle: OECD).

Die Beschäftigtenanteile für die einzelnen Sektoren vermitteln auch insofern lediglich eine grobe Orientierung, als hier Teilzeit- und Vollzeitbeschäftigte gleichermaßen in die Rechnung mit eingehen. Generell gilt, dass zum Ende des 20. Jahrhunderts in den ökonomisch hoch entwickelten Ländern Industrie und Handwerk so stark an der Erwerbstätigkeit beteiligt sind wie zu dessen Beginn, nämlich zu etwa einem Drittel (s. Ambrosius 2001: 60); das ist auch die Marke, die Deutschland erreicht hat, während die Quote in Schweden und Großbritannien auf etwa ein Viertel zurückgegangen ist. Im tertiären Sektor steigt auch in Deutschland die Beschäftigtenquote auf über 60 % in den 90er Jahren an; die entsprechenden Quoten in GB und SW liegen ca. 10 bzw. 15 Prozent darüber. Abweichend von dem, was der Begriff der "Industriegesellschaft" nahe legt, ist Folgendes zu beobachten: "Nicht wenige europäische, vor allem aber die entwickelten außereuropäischen Länder erlebten keine Phase, in der die meisten Menschen in der Industrie beschäftigt waren und der größte Teil der Wertschöpfung in der Industrie entstand. In ihnen wurde die Landwirtschaft unmittelbar vom Dienstleistungssektor als bedeutendster Wirtschaftsbereich abgelöst" (ebd., S. 61). Westdeutschland erreichte die 50Prozentmarke bei der Beschäftigung im sekundären Sektor Mitte der 60er Jahre; seit Mitte der 70er Jahre ist diese Quote relativ stetig auf inzwischen etwas über 30 % zurück gegangen. Bei einer funktionell-beruflichen Betrachtung nach Fertigungstätigkeiten einerseits und Dienstleistungen andererseits, verschwindet die vermeintliche ÜberIndustrialisierung in Deutschland noch weiter: Laut Ambrosius (2001: 59 f.) sind im Jahre 2000 80 % der deutschen Beschäftigten im Dienstleistungsbereich tätig. Wenn man statt der Erwerbstätigen- die Wertschöpfungsanteile heranzieht, ändert sich das Bild noch stärker: "Während in fast allen Industrieländern seit den 1970/80er Jahren der Industrieanteil an der nominalen Wertschöpfung weiter sank, der an der realen dagegen konstant bliebt, ging hier [in Deutschland, T./B.] auch letzterer zurück. Deutschland war das einzige OECD-Land, in dem die Produktivität im unternehmerischen nicht im staatlichen – Dienstleistungssektor seit den 1980er Jahren schneller wuchs als im verarbeitenden Gewerbe" (ebd., S. 60). Fertigungs- und Dienstleistungstätigkeit werden aber, 115

wie schon erwähnt, fortlaufend enger miteinander verknüpft; auch im Waren produzierenden Gewerbe liegt der Anteil der Dienstleistungstätigkeiten mittlerweile bei über 50 % (ebd., S. 63); andererseits ist auch die Dienstleistungsproduktion in erheblichem Maße "sekundarisiert", liefert die Industrie für sie Vorleistungen. "Generell wird man feststellen können, dass am Ende des 20. Jahrhunderts angesichts veränderter Produkte, Fertigungsprozesse und Unternehmensorganisationen institutionelle und selbst funktionelle Zuordnungen von Gütern und Tätigkeiten nach Sektoren und Branchen nur noch bedingt Sinn machen" (ebd., S. 64). Ambrosius hält es für fruchtbarer, zwischen einem 'modernen' und einem 'traditionellen' Sektor zu unterscheiden, wobei letzterer landwirtschaftliche Familienbetriebe, kleingewerbliches Handwerk, Kleinbetriebe in Handel, Verkehr und Dienstleistungen sowie die Hauswirtschaft umfassen soll. Sein vorherrschendes Ziel war die Bedarfsdeckung, die Bedeutung der Lohnarbeit war relativ gering, Lebens- und Arbeitswelt waren eng miteinander verknüpft. "In den 1920er Jahren war noch die Hälfte aller Erwerbstätigen hier beschäftigt. Am Anfang der Bundesrepublik waren es immer noch 40 Prozent, und erst im Zuge des dramatischen Strukturwandels in den 1950/60er Jahren ging der Anteil auf unter 20 Prozent zurück" (ebd., S. 63; vgl. Lutz 1984). Diese Beobachtung ist für unser Thema besonders wichtig, da sie die Vermutung stützt, dass ein tief greifender (anomieträchtiger) sozialer Wandel den in den 50er/60er Jahren einsetzenden Anstieg der Gewaltkriminalität ausgelöst haben könnte. Die Verlagerung der Beschäftigung in den Dienstleistungssektor ist aus zwei Gründen besonders bedeutsam. Erstens ist die Beschäftigung in diesem Bereich stärker individualisiert als im ersten und zweiten Sektor. Zweitens lassen sich bestimmte Arten von Dienstleistungen im Vergleich zur Güterproduktion im primären und sekundären Sektor nur begrenzt rationalisieren; das gilt vor allem für die personenbezogenen Dienstleistungen im Sozialbereich. Sie werden relativ umso teurer, je größer die Rationalisierungsfortschritte in den beiden ersten Sektoren sind. "Von daher resultiert eine zwangsläufige Tendenz zur Kostenexpansion im Bereich des Bildungs-, Gesundheits- und Sozialwesens, sofern man nicht erhebliche Qualitätsverschlechterungen in Kauf nehmen will ... (O)hne eine öffentlich geregelte Finanzierung ... wären große Bevölkerungsteile aus Kostengründen von diesen Leistungen ausgeschlossen" (Kaufmann 1997: 55 f.) – daran muss man Sozialstaatskritiker gelegentlich erinnern. Aber auch die Dienstleistungen in manchen anderen Bereichen werden zunehmend schlechter, weil Personal auch dort eingespart wird, wo Automaten und Computer dessen Funktion nicht vollwertig übernehmen können (man denke nur an die Sprachcomputer, denen einige Unternehmen ihren telefonischen Kundendienst überlassen). 4.4.3

Öffentlicher und privater Sektor

Die Rede über den "aufgeblähten Staatsapparat" in Deutschland stützt sich unter anderem auf Zahlen über den Anteil der Arbeitnehmer, die im öffentlichen Dienst beschäftigt sind.

116

Es mag deshalb überraschen, dass dieser Anteil in Deutschland besonders niedrig ist (s. Abb. 4.13).105 30

25

20

%

15

10

5

0 60 19

62 19

64 19

66 19

68 19

70 19

72 19

74 19

76 19

D

78 19

80 982 19 1 Jahr

S

84 19

86 19

88 19

UK

90 19

92 19

94 19

96 19

98 19

USA

Abb. 4.13: Beschäftigte im zivilen öffentlichen Dienst (Anteil an der Bevölkerung im Alter zwischen 15 und 64 Jahren) Quelle: Comparative Welfare States Data Set (Primärquelle: Cusack 2004).

Zwar nimmt er zwischen 1960 und Mitte der 1980er Jahre von knapp fünf auf neun Prozent zu, ist aber seitdem rückläufig, anders als bspw. in den USA, deren Quote seit Beginn unseres Beobachtungszeitraums über der deutschen liegt. In GB lag der Anteil der öffentlichen Bediensteten bis Anfang der 1990er Jahre deutlich höher als in den USA und in der BRD; er ist dann zwar rapide abgebaut worden, liegt aber weiterhin über dem Anteil in Deutschland und ist nach 1998 wieder angestiegen; bis zum Jahre 2004 sind hier fast 600.000 Arbeitsplätze neu entstanden (Office for National Statistics 2005). Schweden nimmt in diesem Bild eine Sonderstellung ein. Sein Anteil lag bis Ende der 60er Jahre unterhalb des britischen Niveaus, kletterte dann aber (mit dem Ausbau des Wohlfahrtsstaates) steil nach oben und erreichte Mitte der 80er Jahre die 25-ProzentMarke. In der Krisenphase Anfang der 90er Jahre wurde diese Entwicklung korrigiert; der Anteil liegt aber weiterhin über 20 Prozent. 4.4.4

Frauenerwerbsquote

Die stärkere Einbeziehung der Frauen in den Arbeitsmarkt gilt allgemein als einer der wichtigsten Aspekte des sozialen Wandels in der zweiten Hälfte des 20. Jahrhunderts. Die

105

Zur Definition des „civil government employment“ s. OECD (1997a: 6).

117

französische Soziologin Margaret Maruani wertet die "Feminisierung der Arbeitswelt" als "eine der größten sozialen Veränderungen am Ende des Zwanzigsten Jahrhunderts" (zitiert nach Geißler 2002: 372). Diese Bemerkung bezieht sich allerdings nicht so sehr auf den schieren Umfang der weiblichen Erwerbsbeteiligung, sondern eher auf deren Struktur. Im Jahre 1925 betrug in Deutschland die Erwerbsquote der Frauen im erwerbsfähigen Alter (16 bis unter 60 Jahren) 48,9 Prozent; dies war exakt die gleiche Quote wie 1960 in der BRD, die bis 1980 auch lediglich auf 52,9 % anstieg (Willms 1983: 35). Im Jahr 2000 lag sie bei den 15-64jährigen Frauen knapp unter 60%, bei den 25- bis 44-Jährigen bei knapp 90% (Engstler/Menning 2003: 107). Wichtig ist, dass die Erwerbsbeteiligung heute über breitere soziale Schichten gestreut ist und vor allem, dass verheiratete Frauen stärker einbezogen sind. Die Erwerbsquote der verheirateten Frauen betrug 1925 nur 29,1 % und erreichte 1980 48,3 %; bei den "marktbezogen" erwerbstätigen Frauen (außerhalb der Hauswirtschaft) betrug ihr Anteil 1925 nur 15,6 % und stieg bis 1980 auf 57 Prozent (Willms 1983: 35). Zugenommen hat vor allem die Erwerbstätigkeit von Frauen mit Kindern; sie lag im Jahr 2000 bei fast 70% (Engstler/Menning 2003: 107)(s. Abb. 4.14). 90

Frauenerwerbsquote in %

80 70 60 50 40 30 20 10

19 60 19 62 19 64 19 66 19 68 19 70 19 72 19 74 19 76 19 78 19 80 19 82 19 84 19 86 19 88 19 90 19 92 19 94 19 96 19 98 20 00

0

Jahr

D

S

UK

USA

Abb. 4.14: Erwerbsquote der Frauen Quelle: Comparative Welfare States Data Set (Primärquelle: OECD).

Im internationalen Vergleich bleibt die Bundesrepublik bei der Entwicklung der Frauenerwerbsquote seit Mitte der 70er Jahre aber hinter den anderen der hier betrachteten Länder zurück106 (s. Abb. 4.14). Zwar überschreitet die Quote auch in Deutschland Ende

106

118

Dargestellt ist der Anteil der Erwerbspersonen an der weiblichen Bevölkerung von 15-64 Jahren (vgl. oben Fn. 103). Im Vergleich mit den EU-Ländern insgesamt ist die Beschäftigungsquote der Frauen in Deutschland im Jahre 2002 allerdings leicht überdurchschnittlich (Zahlenangaben in Hradil 2004: 105, 177).

der 90er Jahre die 60-Prozent-Marke, liegt damit aber weiterhin um ca. 10 % hinter derjenigen der anderen Länder zurück. In Schweden stieg die Quote Ende der 80er Jahre sogar auf 80 % an, fiel dann aber in den 90er Jahren auf unter 75 %. Die Entwicklung der Frauenerwerbsquote verläuft hier weitgehend parallel zur Entwicklung der Beschäftigungsquote im öffentlichen Dienst (s. oben), auch bei der deutlichen Trendkorrektur Anfang der 90er Jahre. Vor allem die Quote der vollzeitbeschäftigten Frauen (mit mindestens 30 Stunden wöchentlicher Arbeitszeit) ist in Schweden deutlich höher als in GB und D; in SW lag sie 1990 bei 45 %, fiel dann auf knapp 40 % zurück, stieg aber bis zum Jahre 2000 wieder auf über 42 % an. In Deutschland wie in Großbritannien lag diese Quote zur Jahrtausendwende bei ca. 29 %. Eine völlig andere Situation als in der früheren BRD war in der DDR gegeben; 1990 gingen 92 % der 25- bis 60-Jährigen Frauen (ohne Studentinnen) einer Erwerbstätigkeit nach; die Frauen trugen zu etwa 40 % zum Haushaltseinkommen von Paaren bei (Geißler 2002: 372). Wie schon erwähnt, vollzieht sich der Anstieg der Frauen-Erwerbsquote vor allem dadurch, dass Mütter häufiger als früher einer bezahlten Arbeit nachgehen, wobei das Alter der Kinder eine erhebliche Rolle spielt: "2000 waren von den westdeutschen Müttern mit Kleinkindern (unter 4 Jahren) 15 % erwerbstätig, mit 4- bis 11-jährigen 50 % und mit älteren Kindern 12 bis 16 Jahre 72 %" (Geißler 2002: 373, eine Arbeit von Holst/Schupp zitierend). Die steigende Erwerbsquote der Frauen sollte nicht über einige markante Unterschiede in der Qualität der Beschäftigung hinwegtäuschen. "Zum einen existieren geschlechtsspezifisch geteilte Arbeitsmärkte, die für Frauen im Durchschnitt schlechtere Arbeitsbedingungen, niedrigere Einkommen, ein niedrigeres Sozialprestige, höhere Armuts- und Arbeitsplatzrisiken und manchmal auch unfreiwillige Teilzeitarbeit mit sich bringen. Zum anderen stoßen Frauen auf erhebliche Hindernisse beim Aufstieg in die höheren Etagen der Berufshierarchie" (Geißler 2002: 373). Erwerbstätige Frauen mit Kindern gehen – zumindest in Deutschland – eher einer Teilzeit- als einer Vollzeitbeschäftigung nach, auch wenn die Kinder über 15 Jahre alt sind. Während zwischen 1972 und 2000 der Anteil der vollzeitbeschäftigten Mütter zurückgegangen ist (vor allem bei Kindern unter 6 Jahren), hat der Anteil der teilzeitbeschäftigten Mütter mit einer wöchentlichen Arbeitszeit von bis zu 20 Stunden erheblich zugenommen: um 15 % bei Kindern unter 6 Jahren, um mehr als 24 % bei Kindern zwischen 6 und 14 Jahren (Engstler/Menning 2003: 111f.). Insgesamt waren im Jahre 2000 in den alten Bundesländern die Frauen zu 38 % teilzeitbeschäftigt, in den neuen Bundesländern lediglich zu 23 % (Geißler 2002: 373). Dagegen liegt der Anteil der teilzeitbeschäftigten Männer (Ost und West) in dieser Zeit nur bei 4,8 %, während es im OECD-Durchschnitt 8,4 % sind (Eichhorst et al. 2001: 286). Die Teilzeitquote lag im Jahre 2000 in GB bei 23,0 % (Frauen 40,8; Männer 8,4), in D bei 17,6 %; in SW bei 14,0 % (Frauen 21,4; Männer 7,3), in den USA bei 12,8 % (Frauen 18,2; Männer 7,9) (ebd., S. 293). "Die effektive Arbeitszeit von Teilzeitkräften lag 1999 in Deutschland mit rund 18 Wochenstunden deutlich unterhalb des europäischen Durchschnitts mit fast 21 Stunden" (ebd., S. 39, vgl. S. 295). Obwohl in Schweden relativ wenige Arbeitnehmer teilzeitbeschäftigt sind, ist dort der Anteil der unfreiwillig teilzeitbeschäftigten mit 32,0 % deutlich höher als in Deutschland (13,3 %) und Großbritannien (12,2 %) (ebd., S. 296; Angaben für das Jahr 1997).

119

4.4.5

Selbstständigenquote

Auch bei der Selbstständigenquote (einschließlich Selbstständige ohne Beschäftigte) sind deutliche Differenzen zwischen den einzelnen Ländern erkennbar, sowohl im Niveau als auch in den Entwicklungstendenz (s. Abb. 4.15). 25

20

%

15

10

5

0 60 962 964 966 968 970 972 974 976 978 980 982 984 986 988 990 992 994 996 998 000 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 19 Jahr

D

S

UK

USA

Abb. 4.15: Selbstständigenquote bezogen auf alle Beschäftigten Quelle: OECD (2005b).

GB beginnt 1960 mit der niedrigsten Quote; sie ist mit etwa 7,5 % nur halb so hoch wie die Quote in den USA und Schweden; die Quote in Deutschland (mit einem zunächst noch sehr hohen Anteil des Agrarsektors) liegt zu dieser Zeit bei 23 %. Diese drei Länder folgen sodann einem Abwärtstrend, die USA anfangs stark, später abgeschwächt, aber einigermaßen durchgängig bis zum Jahre 2000. Schweden und Deutschland stoppen diesen Abwärtstrend Anfang der 90er Jahre. Zur Jahrtausendwende haben die USA mit etwa 7,5 % die niedrigste Selbstständigenquote, Schweden liegt leicht darüber, Deutschland und Großbritannien liegen über der 10-Prozent-Marke. Dabei hat GB (mit einem niedrigen Ausgangsniveau beginnend) einen rasanten Aufwärtstrend seit Ende der 60er Jahre vollzogen, der aber in den 90er Jahren zum Erliegen kommt und in eine leichte Abwärtstendenz übergeht.107 Da die dargestellten Reihen auch Selbstständige ohne eigene Beschäftigte enthalten, dürfte der Anstieg der Selbständigenquoten in den 80er Jahren (GB) bzw. den 90er Jahren (D, SW) auch eine Zunahme der Zahl so genannter "Scheinselbstständiger" reflektieren (also von Erwerbstätigen, die zwar rechtlich als Selbstständige auftreten, faktisch dies aber nicht sind, da von einem einzigen Auftraggeber in arbeitnehmerähnlicher

107

120

Die hier vorgestellten OECD-Daten stimmen in einigen Punkten nicht mit denen überein, die von Meager/Bates (2002: 301) auf EUROSTAT-Basis präsentiert werden.

Weise abhängig). Genaue Informationen über die Entwicklung der Scheinselbstständigkeit liegen aber nicht vor108. 4.5

Entwicklung der Arbeitskosten

Für hohe Arbeitslosigkeit und Wachstumsschwäche in Deutschland werden immer wieder die, wie es heißt, besonders hohen Arbeitskosten verantwortlich gemacht. H.-W. Sinn (2004: 108) klagt z. B.: "Deutschlands Industrie hat mit Ausnahme Norwegens und der Schweiz die höchsten Arbeitskosten der Welt." Allerdings gibt es in der gegenwärtigen Reformdebatte kaum einen anderen Themenbereich (abgesehen von der Steuer- und Abgabenbelastung, s. unten), in dem die eingesetzten Berechnungsmethoden und Aussagen ebenso verwirrend vielfältig, ja widersprüchlich wären wie hier. Selbst in der einschlägigen Fachliteratur gibt es keine eindeutige und einvernehmliche Definition des Begriffs "Arbeitskosten" (DIW Wochenbericht Nr. 14/2004). Sinn (2004) präferiert z. B. die "absoluten" Lohnkosten und bezieht sich vorwiegend auf das verarbeitende Gewerbe; das Deutsche Institut für Wirtschaft (DIW) präferiert dagegen gesamtwirtschaftliche Lohnstückkosten,109 fragt also nicht nur nach dem Betrag, den eine Arbeitsstunde durchschnittlich kostet, sondern relativiert ihn an der Produktivität der eingesetzten Arbeitskraft. Nach fast allen Quellen steht Deutschland bei den Gesamtkosten pro Arbeitsstunde unter den EU-Ländern mit an der Spitze; die positiven oder negativen Abstände zu Dänemark, Schweden und einigen anderen Ländern variieren; die für GB ausgewiesenen Kosten liegen stets unter diesem Niveau.110 Werden jedoch die monatlichen Bruttoarbeitskosten angegeben, liegt GB in einigen Veröffentlichungen vor D, ohne dass diese Differenz durch

108

109

110

In den üblichen Erwerbstätigenstatistiken gibt es keine Informationen, die es erlauben würden, eine Kategorie „Scheinselbständige“ zu bilden. Einigermaßen zuverlässige Angaben sind nur für Deutschland aus einer Studie des Instituts für Arbeitsmarkt- und Berufsforschung (IAB) für 1995 verfügbar (Dietrich 1998). Nach deren Ergebnissen waren 1995 in Westdeutschland 3,2% (BRD gesamt: 2,9%) der Erwerbstätigen (Haupterwerbstätigkeit) der Grauzone zwischen Abhängigkeit und Selbständigkeit zuzuordnen; dabei waren unter Zugrundelegung alternativer Abgrenzungen der Scheinselbständigkeit 0,6 oder 1,4 Prozent der Erwerbstätigen (BRD gesamt: 0,6 oder 1,3 Prozent) bei formaler Selbständigkeit rechtlich eigentlich abhängige Arbeitnehmer. Zur Entwicklung der Selbständigen ohne Beschäftigte s. auch Kap. 6.4. Sowohl die Lohnstückkosten als auch die absoluten Lohnkosten haben im verarbeitenden Gewerbe in Westdeutschland seit 1980 stärker zugenommen als in der Gesamtwirtschaft. Das nominale Arbeitsentgelt je Stunde lag 2002 im produzierenden Gewerbe (ohne Bauwirtschaft) bei knapp 30 €, in der Gesamtwirtschaft bei ca. 24 € (DIW Wochenbericht Nr. 14/2004, S. 164). DER SPIEGEL (17/2005, S. 90) zitiert unter Berufung auf Daten des Instituts der deutschen Wirtschaft Köln (IW) für das verarbeitende Gewerbe im Jahre 2003 z. B. folgende Zahlen: 27,1 € in Westdeutschland, 16,9 € in Ostdeutschland, 18,7 € in GB. Der Abstand zwischen D und GB erscheint in ganz anderem Licht, wenn man die von EUROSTAT präsentierten Zahlen für das gleiche Jahr heranzieht (Internet Abruf v. 9.8.05) : 27,93 € für D; 23,56 € (nach 25,24 € im Jahre 2002) für GB. Der drastisch geringere Abstand zu GB lässt sich auch nicht dadurch erklären, dass sich die EUROSTAT-Daten auf die Gesamtwirtschaft (und nicht nur auf das verarbeitende Gewerbe beziehen). Im übrigen weist GB die stärksten Kostensteigerungen seit 1996 auf, denn für dieses Jahr gibt EUROSTAT die stündlichen Arbeitskosten mit 14,22 € für GB und mit 24,26 € für D an (allerdings müssten hier noch die Wechselkursschwankungen zwischen Pfund und Euro berücksichtigt werden).

121

die unterschiedlichen Arbeitsstunden pro Monat zu erklären wäre.111 Wie auch immer, uns scheint die langfristige Entwicklung der Lohnkosten relativ zur Menge der erzeugten Güter der aussagekräftigere Indikator für die Wettbewerbsfähigkeit eines Landes zu sein. Wir wählen hierzu einige Befunde aus, die das Deutsche Institut für Wirtschaftsforschung (DIW) sowie das Institut der deutschen Wirtschaft Köln (IW) vorgelegt haben. Das DIW präsentiert den Entwicklungsverlauf der nominalen Lohnstückkosten bereinigt um Veränderungen des Selbständigenanteils sowohl für die Gesamtwirtschaft als auch für das produzierende Gewerbe allein. Im ersten Falle nehmen die Lohnstückkosten zwischen 1980 und 2002 in Deutschland deutlich weniger zu (um ca. 50 %) als in GB (über 150 %) oder den USA (ca. 75 %); über Schweden werden in dieser Studie keine Angaben gemacht. Im zweiten Falle ist der Anstieg in Deutschland mit knapp 60 % höher als zuvor, während er in GB zwar niedriger ist als für die Gesamtwirtschaft, aber immer noch bei nahezu 100 % liegt. In den USA beträgt der Anstieg in diesem Zeitraum nur 20 % (DIW Wochenbericht Nr. 14/2004: 167). Das IW beschränkt sich in seinen "IW-trends" Berichten auf das verarbeitende Gewerbe und ermittelt für den gleichen Zeitraum folgende jahresdurchschnittliche Zuwachsraten: für D 2,2 %, für GB 3,3 %, für SW 1,7 % und für die USA 0,7 %. Betrachtet man nur den Zeitraum seit 1990, so werden für D 1,7 %, für GB 2,1 %, für SW -1,8 % und für die USA -0,1 % ausgewiesen (Schröder 2003: 9). Allerdings betrug die jährliche Zuwachsrate für (Gesamt-)Deutschland zwischen 1996 und 2002 nur noch 0,4 % (gegenüber 3,1 % in der ersten Halbdekade nach der Wiedervereinigung; ebd., S. 11).112 Ein häufig zitierter Indikator sind die sog. Unit Labor Cost, bei denen die Löhne der abhängig Beschäftigten ins Verhältnis zum BIP gesetzt werden. Abb. 4.16 zeigt die Entwicklung auf der Basis der jeweiligen Marktpreise für die einzelnen Länder. Die Reihen bestätigen, dass Deutschland in der Zeit zwischen 1970 und 1990 zwar den geringsten Anstieg der Lohnstückkosten aufweist, dass sie in dieser Zeit aber durchgängig über denen der drei anderen Länder liegen. Ab Mitte der 90er Jahre ist der Kostenanstieg in Deutschland aber so gering, dass die deutschen Lohnstückkosten im Jahre 2002 die niedrigsten unter den drei Ländern sind. Dies ist nicht nur einer divergenten Produktivitätsentwicklung, sondern auch einer im internationalen Vergleich seit 1992 unterdurchschnittlichen Lohnentwicklung geschuldet. Bei den realen Nettolöhnen mussten alleinstehende männliche Arbeitnehmer in Deutschland zwischen 1992 und 1999 sogar einen Rückgang um jährlich 0,2 % hinnehmen (Eichhorst et al. 2001: 23).

111

112

122

So z. B. präsentiert die Frankfurter Allgemeine Zeitung in ihrer Ausgabe vom 13. 4. 05 (S. 15) unter Bezugnahme auf Daten u. a. des Instituts der deutschen Wirtschaft (IW) folgende monatlichen Bruttolöhne für Industrie- und Dienstleistungssektor im Jahr 2002: 2766 € für D, 3191 € für GB. (Die Zeit v. 31.3.05 registriert auf höherem Niveau in etwa den gleichen Abstand für den Bereich der Dienstleistungen). Diese Beträge weichen allerdings erheblich von denen ab, die EUROSTAT (s. vorige Fn.) nennt: 3620 € (für D), 3891 € (für GB). Legt man die Zahlen von EUROSTAT zugrunde, ergibt sich zwischen 1991 und 2002 auch für Deutschland bei gesamtwirtschaftlicher Betrachtung ein leichter Rückgang der Lohnstückkosten ähnlich dem der USA, aber etwas geringer als im Durchschnitt der 15 EU-Länder (KfW-Research, Nr. 15, Nov. 2004: 6). Die Zeit vom 25. 8. 05 (S.20) präsentiert unter Berufung auf das DIW Daten, aus denen hervorgeht, dass zwischen 1995 und 2004 die Lohnstückkosten in D nur um weniger als 3 Prozent gestiegen sind, in GB dagegen um etwa 30 % und auch in den USA um etwa 15 %.

Vergütung der Beschäftigten / GDP zu Marktpreisen

0,7

0,6

0,5

0,4

0,3

0,2

0,1

19 60 19 62 19 64 19 66 19 68 19 70 19 72 19 74 19 76 19 78 19 80 19 82 19 84 19 86 19 88 19 90 19 92 19 94 19 96 19 98 20 00 20 02

0

Jahr

Deutschland

Schweden

UK

USA

Abb. 4.16: Unit Labor Cost Quelle: OECD (2005b).

4.6

Steuer- und Abgabenbelastung, Staatsausgabenquote

In der öffentlichen Diskussion haben derzeit diejenigen die Oberhand, die die These vertreten, je niedriger die Staatsquote, je geringer die Steuern und Abgaben, die dem Staat zufließen oder die er umverteilt, desto besser floriert die Wirtschaft, desto höher das ökonomische Wachstum und desto niedriger die Arbeitslosenrate. In vielen Fällen wird diese These aus abstrakten theoretischen Modellen abgleitet oder aus ideologischen Überzeugungen gespeist, ohne dass Prämissen und Schlussfolgerungen ernsthaft empirisch überprüft werden. In einem jüngeren Beitrag zur "politischen Ökonomie des Wirtschaftswachstums" kommt der Wirtschaftswissenschaftler Herbert Obinger nach Durchsicht der einschlägigen Forschungsliteratur zu folgendem Resümee: "Insgesamt sind aus theoretischer Perspektive keine klaren Effekte von aggregierten Größen wie der Staats- oder der Sozialleistungsquote auf das Wirtschaftswachstum zu erwarten. Es gibt überzeugende Argumente von Befürwortern und Gegnern, die dem Umfang des öffentlichen Sektors positive und negative Wirkungen auf die Wachstumsdynamik beimessen. Es ist daher plausibel anzunehmen, dass sich der Nettoeffekt nicht signifikant von Null unterscheidet" (Obinger 2003: 125). Weitgehende Einigkeit scheint lediglich bezüglich der Einschätzung negativer Effekte aus sog. Verteilungskoalitionen zu bestehen (ebd., S. 128 ff.). Sowohl für die Staatsquote insgesamt als auch für die Sozialleistungen speziell gilt, dass sich allenfalls schwache und instabile Effekte auf wirtschaftliches Wachstum und Arbeitslosigkeit

123

belegen lassen113; viel bedeutsamer als derartige Aggregateffekte sind die sog. "Designeffekte", die Frage also, in welcher Weise und von wem der Staat Steuern und Abgaben erhebt und wofür er sie im einzelnen ausgibt. Den Sozialstaat pauschal als "mächtigsten Konkurrenten der Wirtschaft" zu bezeichnen (Sinn 2004: 187), sollte sich jedenfalls nach einer nüchternen Betrachtung der empirischen Forschungsergebnisse verbieten. Ein Blick auf die langfristige Entwicklung einiger der Aggregatindikatoren (in Zusammenhang mit denen, die schon in vorangegangenen Abschnitten präsentiert wurden) mag dazu dienen, die Diskussion zu versachlichen, weil sie einige der populären Kampfparolen als solche erkennbar machen. Werfen wir zunächst einen Blick auf die Steuern und Abgaben in ihrer Gesamtheit. Ihr Anteil am Bruttoinlandsprodukt ist in Abb. 4.17 dargestellt. Die Quote der USA liegt deutlich unter denen der anderen Länder; sie verläuft auch stabiler mit nur einem leichten Anstieg (um 6 %) zwischen 1965 und 2000. D und GB tauschen des Öfteren ihren Rangplatz und weisen zur Jahrtausendwende in etwa das gleiche Belastungsniveau auf. Ihre Quoten steigen bis dahin in etwa gleichem Maße wie die der USA. Schweden hat eine deutlich höhere Belastungsquote, die seit Ende der 80er Jahre um 50 Prozent schwankt, was einen Anstieg (gegenüber 1965) um mehr als 15 % bedeutet.114 Erweitert man den Vergleich auf die OECD-Länder zum Jahre 1997, zeigt sich, dass Deutschlands Quote von 37,2 % knapp unter dem Durchschnitt von 38,8 % liegt (s. Wagschal 2003: 262). Nicht nur die skandinavischen Länder, sondern auch Belgien, Frankreich, Österreich und die Niederlande haben zu diesem Zeitpunkt deutlich höhere Abgabenbelastungen. Eine noch niedrigere Quote als die USA hat Japan (28,8 %). Trotz des Abgabenanstiegs in Folge der Wiedervereinigung beträgt der Zuwachs der Gesamtabgabenlast in Deutschland zwischen 1965 und 1997 weniger als die Hälfte des OECD-Durchschnittswertes, er ist der drittniedrigste in dieser Ländergruppe (ebd., S. 261). Beim Ländervergleich ist außerdem folgende Problematik zu berücksichtigen: "Zählt man staatlich veranlasste, eigentlich aber privatwirtschaftlich organisierte Sozialversicherungsprogramme zu den jeweiligen Ausgaben und Einnahmen hinzu, dann vergrößert sich – gerade in liberalen Wohlfahrtsstaaten wie etwa den USA oder der Schweiz – der Umfang der Staatstätigkeit bedeutend" (ebd.). Berücksichtigt werden müssten auch die umgekehrten Effekte, die entstehen, wenn – wie z. B. in Schweden – Sozialtransfers versteuert werden. Die aggregierten Abgabenquoten sind also nur beschränkt aussagekräftig; sie lassen offen, wer belastet wird und mit welchen Anreizmechanismen die verschiedenen Belastungen auf den Arbeitsmärkten und bei unternehmerischen Entscheidungen wirksam werden. Deutschland hatte zwar 1997 mit

113

114

124

Einschränkend ist allerdings darauf hinzuweisen, dass alle (positiven wie negativen) Kausalaussagen, die sich auf empirisch ermittelte Korrelationen stützen, hinfällig werden könnten, wenn sich die bisherigen Spannweiten beobachteter Variablenwerte oder einige der nie vollständig in den Kausalmodellen explizierbaren Randbedingungen änderten, etwa infolge fortschreitender Globalisierungsprozesse. Außerdem können die Kausalkonstellationen einzelner Länder von dem Muster abweichen, das für die Gesamtheit der Länder ermittelt wird. Etwas andere Zahlen für die „Gesamtabgabenbelastung“ (einschl. Importabgaben und sonstige Produktionsabgaben) liefert das Bundesministerium für Gesundheit und Soziales (in einer direkten Mitteilung an uns v. 30. 12. 2004). Für das Jahr 2002 werden folgende Zahlen gegeben: D 41,4 %; GB 37,1 %; SW 50,6 %; USA 27,7 %.

Ausnahme der Schweiz die niedrigste effektive Steuerquote (21,7 %) aller OECD-Länder, aber mit 53,0 % bei der Einkommensteuer einen der höchsten und mit 45,0 Prozent bei der Unternehmensbesteuerung sogar den höchsten Spitzensteuersatz. Mit der Differenz von effektiver Steuerquote und Spitzen-Steuersatz jonglieren die Propagandisten der öffentlichen Debatte.115 60

50

% des BIP

40

30

20

10

D

UK

Schweden

20 01

19 99

19 97

19 95

19 93

19 91

19 89

Jahr

19 87

19 85

19 83

19 81

19 79

19 77

19 75

19 73

19 71

19 69

19 67

19 65

0

USA

Abb. 4.17: Gesamte Steuern und Sozialabgaben in Prozent des BIP Quelle: OECD, Revenue Statistics, in: OECD (2005b).

Die Länder unterscheiden sich auch erheblich in dem Maße, wie stark speziell der Faktor Arbeit mit Steuern und Abgaben belastet wird ("labour tax wedge"). Die OECD ("A caring world", 1999: 40) gibt dazu folgende Zahlen: In GB nahm die Belastung zwischen 1979 und 1995 leicht ab auf ca. 33 %; in SW lag sie zunächst leicht über, dann leicht unter der 50-Prozent-Marke; in D nahm die Belastung in diesem Zeitraum deutlich zu von knapp über 40 auf 50 Prozent. (Zur Entwicklung der Sozialabgaben s. unten). Nur in Deutschland ist der Faktor Arbeit deutlich höher belastet als die anderen Faktoren.116

115

116

Wenn man die von Unternehmen tatsächlich gezahlten Steuern auf Einkommen und Gewinne in Prozent des BIP ermittelt, zeigt sich, dass D unter den vier hier primär betrachteten Vergleichsländern seit Ende der 80er Jahre die niedrigste Belastungsquote aufweist, GB die höchste. Bei der Belastung der Einzelpersonen (wiederum relativ zum BIP) liegen D, GB und die USA seit den frühen 80er Jahren ziemlich eng zusammen (deutlich unterhalb von SW), seit 1998 weist D auch hier die niedrigste Belastungsquote auf (OECD, Revenue Statistics, Angaben bis zum Jahre 2002). Die in der gegenwärtigen Debatte häufig zu hörende Behauptung, Deutschland sei ein „Hochsteuerland“ ist, zumindest in dieser Pauschalität, plumpe Propaganda. Auf den ersten Blick scheint es bezüglich der Wettbewerbsfähigkeit gleichgültig zu sein, ob Unternehmen mit Steuern oder sonstigen Abgaben belastet werden. Für die Schaffung von Arbeitsplätzen ist aber relevant, dass Sozialabgaben für den Arbeitnehmer ergebnisunabhängig sofort anfallen, Steuern dagegen ergebnisabhängig erst später.

125

Viel diskutiert wird derzeit, ob der mit der Globalisierung erhöhte internationale Wettbewerbsdruck die Politik zu einer Absenkung der Belastungsquoten zwingt. Eine solche Tendenz scheint sich abzuzeichnen, wenn man allein auf die Steuersätze schaut. "Fast alle OECD-Länder haben seit 1980 ihre Steuersätze auf das private Einkommen sowie für Unternehmen gesenkt" (Wagschal 2003: 278). Schweden z. B. habe seinen Spitzensteuersatz bei der Einkommensteuer von 58 auf 25 Prozent und bei der Unternehmensbesteuerung von 40,0 auf 28,0 % (Angaben für das Jahr 1997) gesenkt. Bei der Einkommensteuer berücksichtigt Wagschal allerdings nicht, dass in SW nicht nur der Zentralstaat, sondern auch die Gemeinden Einkommenssteuern erheben; im Jahre 2004 waren das zusätzliche 31,5 %, sodass die Einkommenssteuerquote insgesamt bei 56,5 % lag (Bundesministerium der Finanzen 2005).117 Ergänzt man Wagschals Angaben mit dem eben genannten Monatsbericht des Bundesfinanzministeriums, so ergibt sich für den Zeitraum von 1980 bis 2004 Folgendes: In GB fielen die Spitzensteuersätze von 60 auf 40 (Einkommensteuer) und von 52 auf 30 Prozent (Unternehmenssteuern). In Deutschland blieben die Spitzensteuersätze höher, fielen in diesem Zeitraum aber immerhin von 56 auf 47,5 Prozent (Einkommensteuer, einschl. Solidaritätszuschlag) und von 56 auf 38,7 Prozent (Unternehmenssteuern, niedriger als im Staate New York).118 Die Reduktion der Steuersätze ist durch die Verbreiterung der Bemessungsgrundlagen mehr als ausgeglichen worden, sodass das Steueraufkommen der OECD-Länder sich – zumindest bis 1998 – nicht verringert, sondern sogar noch erhöht hat (Wagschal 2003: 278). Zu bedenken ist allerdings, dass differentielle Steuersätze im Prinzip ein Instrument politischer Steuerung sind; ihre Vereinheitlichung (mit einer Absenkung der Spitzensätze) also die Regulierungskompetenz des Staates einschränkt (gleichgültig, wie man das bewerten möchte, mehr hierzu in Kap. 6.5.1). Aus dem bisher Gesagten ist schon deutlich geworden, dass eine Besonderheit des deutschen Steuersystems in der Kombination von relativ hohen Spitzensteuersätzen und geringer effektiver Steuerquote (d. h. geringem Steueraufkommen) besteht. Während sich bei der Besteuerung von Einzelpersonen die Aufkommen (gemessen als Anteil am BIP) in Deutschland, GB und den USA seit den 80er Jahren, abgesehen von konjunkturellen Schwankungen, nur geringfügig unterscheiden, ist das Aufkommen aus den Unternehmenssteuern seit 1980 in D durchgängig erheblich niedriger als in GB und seit 1987 auch niedriger als in den USA (die hierzu herangezogenen Daten der OECD Revenue Statistics reichen bis 2001). Allerdings ist die Berechnung der "effektiven Steuerbelastung" der Unternehmen unter Fachleuten stark umstritten. Deutschland schneidet sehr günstig (mit niedriger Steuerquote) ab, wenn die Berechnung auf der Grundlage makroökonomischer Daten mit Hilfe der

117 118

126

Da Gebietssteuern oder auch Sondersteuern (wie der Solidaritätszuschlag) häufig als prozentualer Zuschlag zur zentralstaatlichen Basissteuer erhoben werden, kommen bei den Gesamtsteuersätzen Zahlen mit Nachkommastellen zustande. Ein Ländervergleich müsste zudem weitere das Kapital und Vermögen belastende Steuern berücksichtigen. Unter Berufung auf Daten des Bundesfinanzministeriums und der OECD gibt „Der Spiegel“ (33/2005, S. 60) für die Summe aus Grund-, Erbschaft/Schenkungs-, Vermögens- und Vermögensverkehrssteuer folgende Prozentwerte (Anteile am jeweiligen Steueraufkommen des Landes) an: Für GB 11,9 %, für D aber nur 2,2 % (USA: 10,1 %).

volkswirtschaftlichen Gesamtrechnung vorgenommen wird. Gelegentlich wird suggeriert, dass bei dieser Berechnung stets nur die Kapitalgesellschaften, nicht aber das Kapital der Personengesellschaften berücksichtigt werde. Dies trifft nicht zu. Wie u. a. Hettich/Schmidt (2000) gezeigt haben, liegen die effektiven durchschnittlichen Kapitalsteuersätze, berechnet für Kapital- und Personengesellschaften, seit den 80er Jahren (Beginn des Untersuchungszeitraums) erheblich unter denen für SW, GB und USA. Für 1996 z. B. betragen die Sätze 26,33 % (D), 48,82 % (GB), 56,12 % (SW) und 40,97 % (USA) (ebd., S. 15). Andere Berechnungsmethoden stützen sich auf mikroökonomische Daten und ermitteln die effektive Steuerbelastung von fiktiven Modellunternehmen bzw. Modellinvestitionen oder auch die durchschnittliche Belastung einer Reihe von tatsächlich existierenden Unternehmen (einen kurzen Überblick über verschieden Berechnungsvarianten geben Eichhorst et al. 2001: 330 f.). Diese Methodik führt regelmäßig zu dem Ergebnis, dass Deutschland zumindest im europäischen Maßstab als "Hochsteuerland" zu gelten hat. Eichhorst et al. (2001: 333) zitieren z. B. eine Modellrechnung von Baker/McKenzie (2001) mit folgenden effektiven Steuersätzen: 25,20 % (D), 20,83 % (GB), 15,73 % (SW). Das Zentrum für europäische Wirtschaftsforschung Mannheim (ZEW) präsentiert im Internet (ftp://ftp. zew.de/pub/zew-docs/div/Effektive_Steuerbelastung.Europa.pdf, Abruf am 4. 3. 2005) folgende Zahlen: 36,1 % (D), 28,9 % (England), 23,4 % (SW). Im Wirtschaftsteil der großen Zeitungen findet man überwiegend die für Deutschland ungünstigen Berechnungsergebnisse. Ein anderes Bild ergibt sich auch, wenn man den Anteil der Unternehmenssteuern am BIP ermittelt. Eichhorst et al. (2001: 336) präsentieren hierzu die Mittelwerte der Jahre 1994-1998. Demnach liegt der Anteil für GB bei 3,66; für SW bei 2,92; für die USA bei 2,70 und für D (Schlusslicht in dieser OECD-Statistik) bei 1,34. 18

Sozialabgaben in % des BIP

16 14 12 10 8 6 4 2

Deutschland

Schweden

20 01

19 99

19 97

19 95

19 93

19 91

19 89

Jahr

UK

19 87

19 85

19 83

19 81

19 79

19 77

19 75

19 73

19 71

19 69

19 67

19 65

0

USA

Abb. 4.18: Sozialabgabenquoten Quelle: OECD, Revenue Statistics, in: OECD (2004a).

Ähnliche Relationen ergeben sich, wenn man für den gleichen Zeitraum die Unternehmenssteuern als Anteil am gesamten Steueraufkommen eines Landes angibt (ebd., S. 337). Die entsprechenden Zahlen sind 10,3 (GB); 9,4 (USA); 5,8 (SW) und 3,6 (D).

127

Besonders heftig werden derzeit die sozialstaatlichen Leistungssysteme diskutiert. Abb. 4.18 zeigt die Entwicklung der Sozialabgabenquoten (bezogen auf das BIP für unsere Vergleichsländer). Die BRD hatte bis Mitte der 70er Jahre die höchste Quote und wurde erst dann von Schweden überholt. Schon zu dieser Zeit (mit Ausnahme der USA früher als anderswo) setzte in Deutschland die Konsolidierungsphase ein. Bis zur Wiedervereinigung stieg die Quote nur noch leicht (während die Sozialausgaben bereits seit Mitte der 70er Jahre stabil waren, vgl. Abb. 4.19) und war Ende der 80er Jahre sogar leicht rückläufig. Laut Streeck/ Trampusch (2005: 4) läßt sich der Anstieg zwischen 1990 und 1998 aber nur zur Hälfte auf die Folgen der Wiedervereinigung zurückführen.119

Sozialausgaben in % des BIP

25

20

15

10

5

0 1960

1963

1966

1969

1972

1975

1978

D (West, ab 1991 gesamt)

1981 Jahr

1984

UK

1987

1990

Schweden

1993

1996

1999

USA

Abb. 4.19: Entwicklung der Sozialausgabenquoten Quelle: Comparative Welfare States Data Set (Primärquelle: OECD).

Bemerkenswert ist des Weiteren, dass die Sozialausgabenquoten in Großbritannien in den 80er und 90er Jahren weiter wuchsen (Abb. 4.19), während die Sozialabgabenquote seit Mitte der 70er Jahre stabil war. Die Unterschiede bei den Sozialausgaben zwischen den Ländern schrumpfen beträchtlich, wenn man von den oben schon erwähnten NettoLeistungsquoten ausgeht, also steuerliche Vergünstigungen und Belastungen, die mit den Transferleistungen verbunden sind, sowie staatlich subventionierte Sozialleistungen, die von privaten Organisationen ausgezahlt werden (wie z. B. betriebliche Renten), mit berücksichtigt. Für 1995 sind z. B. folgende Nettosozialausgabenquoten (in Unterschied zu

119

128

Im Vollzug der Wiedervereinigung haben sich die sog. versicherungsfremden Leistungen stark erhöht. Nach einer Untersuchung des Deutschen Instituts für Wirtschaftsforschung könnten die Sozialbeiträge hierzulande um vier bis neun Prozentpunkte sinken, wenn alle versicherungsfremden Leistungen durch indirekte Steuern statt durch Beiträge finanziert würden (vgl. Meinhardt/Zwiener 2005).

den in Abb. 4.19 dargestellten Sozialausgabenquoten bezogen auf das BIP in Faktor-, nicht Marktpreisen; einschließlich steuerlich begünstigter freiwilliger privater Sozialleistungen) ermittelt worden: Für Deutschland 27,7 %, für GB 26,0 %, für Schweden 27,0 % und für die USA immerhin 24,5 % (s. Alber 2002: 19).120 Esping-Andersen (2006) offeriert neuere Daten über Netto- vs. Brutto-Sozialquoten. Sehr unterschiedlich ist, wie bereits erwähnt, in den verschiedenen Ländern die Finanzierungsstruktur der Sozialleistungen. In Deutschland lag 1998 der Beitrag der Lohnabgaben/Sozialbeiträge für Arbeitgeber und Arbeitnehmer bei 66,1 %; nur 30,9 % der Sozialleistungen wurden über allgemeine Steuern finanziert. In GB lag die Abgabenquote bei 51,4 %, in Schweden bei 48,4 % (s. Alber 2002: S. 21). Da die "Staatsquote" in den öffentlichen Diskussionen eine besondere Rolle spielt, sei die Entwicklung der Staatsausgaben (als Anteil am BIP) hier in ihrem längerfristigen Verlauf dargestellt (Abb. 4.20).121 80 70

% des BIP

60 50 40 30 20 10

19 60 19 62 19 64 19 66 19 68 19 70 19 72 19 74 19 76 19 78 19 80 19 82 19 84 19 86 19 88 19 90 19 92 19 94 19 96 19 98 20 00 20 02

0

Jahr

D (West, ab 1991 gesamt)

UK

S

USA

Abb. 4.20: Anteil der Staatsausgaben am BIP Quelle: Economic Outlook Data Base, in: OECD (2005b).

Mitte der 70er Jahre liegt die deutsche wie auch die britische Staatsquote bei etwa 50 %. Bis 1990 wird sie in der BRD auf etwas unter 45 %, in GB auf ca. 40 % zurückgeführt. Nach der Wiedervereinigung steigt die deutsche Quote bis 1995 wieder auf 50 % an, während die britische sich nach einigen Schwankungen auch um die Jahrtausendwende bei

120 121

Der Tendenz nach ähnliche, aber etwas weniger nivellierte Niveaus registriert die OECD („A caring world“, 1999: 53). Die Staatsausgaben umfassen sowohl den Konsum als auch den Bereich der Kapitalbildung und Investitionen. Für einen Mehrländervergleich für den Zeitraum zwischen 1970 und 1995 s. Cusack/Fuchs in Obinger et al. (2003: 323)

129

etwa 40 % bewegt. Die schwedische Quote liegt zu diesem Zeitpunkt nahe unter der 60Prozent-Marke, die US-amerikanische bei ca. 35 %. 4.7

Bildung

Wie schon erwähnt: wichtiger als die Höhe der Staatsquote ist die Frage, wofür die staatlich verwalteten Gelder eingesetzt werden. Dies können wir hier natürlich nicht im Detail erörtern. Nachdem wir oben schon den Umfang der Sozialausgaben dargestellt haben, beschränken wir uns in diesem Abschnitt auf die Entwicklung der Bildungsausgaben in ihrem Anteil am BIP (Abb. 4.21). 10

Bildungsausgaben in % des BIP

9 8 7 6 5 4 3 2 1 0

50 52 54 56 58 60 62 64 66 68 70 72 74 76 78 80 82 84 86 88 90 92 94 96 98 00 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 20 Jahr

Deutschland

UK

Schweden

Abb. 4.21: Entwicklung der Bildungsausgaben (in % des BIP) Quelle: Statistisches Bundesamt, Office for National Statistics, SCB, Eurostat.

Die langfristigen Trendverläufe in D, GB und SW sind zwar ähnlich: bis Mitte bzw. Ende der 70er Jahre steigen die Bildungsausgaben kräftig an; seitdem ist ihr Anteil in allen drei Ländern bei unstetem Verlauf bis zur Jahrtausendwende um ein bis zwei Prozentpunkte zurückgegangen. Aber die deutschen Anteile liegen kontinuierlich unter denjenigen der beiden anderen Länder; SW hat durchgängig eine wesentlich höhere Quote als D und GB. Die jährlichen Ausgaben für Bildungseinrichtungen pro Schüler und Studierendem vom Primär- bis zum Tertiärbereich sind in Schweden wesentlich höher als in Großbritannien und Deutschland. 2002 lagen sie in Schweden bei etwa 8.500 US-$ (kaufkraftbereinigt), in Deutschland bei ca. 7.200 und in Großbritannien bei ca. 6.800 US-$ (Konsortium Bildungsberichterstattung 2006: 24). In allen Ländern ist das durchschnittliche Niveau der Schulbildung enorm angestiegen. In der BRD z. B. besuchten 1952 in der Altersstufe der 7. Klasse 79 % aller Schüler eine Volksschule (später: Hauptschule) und nur 13 % ein Gymnasium, 1999 dagegen gingen nur noch 22 % zur Hauptschule und 31 % ins Gymnasium, mit entsprechenden Anstiegen bei den Realschulen und den integrierten Schulformen (Geißler 2002: 335). Während 1960 in Westdeutschland nur 6 % eines Jahrgangs ein Studium an der Universität und 2 % eines an der Fachhochschule begannen, 130

waren es im Jahre 2000 24 % und 12 % (ebd., S. 336). Dennoch bleibt D bei der Hochschulbildung hinter den meisten anderen "reichen" Ländern zurück. So z. B. werden in D im Jahre 2001 nur rund 32 % der entsprechenden Jahrgänge als Studienanfänger registriert, während es in GB 45 und in SW sogar über 69 Prozent sind (Hradil 2004: 145). Außerdem ist in Deutschland die Zahl der Studienabbrecher besonders hoch. Trotz der steigenden Zahl der Abiturienten und Studienanfänger stagnierten die Abschlussquoten an den Universitäten zwischen 1975 und 1994 bei 8 bis 9 %. Folglich ist 1999 der Akademikeranteil (Personen mit Universitätsabschluss) unter den 30- bis 35-Jährigen mit 11 % nicht höher als unter den 50- bis 55-Jährigen (Geißler 2002: 337). Betrachtet man nicht nur die Studienanfänger, sondern den Anteil der Studierenden an der entsprechenden Altersgruppe, so ist Deutschland neben Litauen und der Russischen Föderation das einzige Land Europas, in dem im Laufe der 90er Jahre dieser Anteil zurückging (Hradil 2004: 147). Nur bis zur Sekundarschulbildung und bei der beruflichen Schulbildung schneidet D im internationalen Vergleich relativ gut ab. 1998/99 befanden sich 85 % aller 18-Jährigen in irgendeiner Art von schulischer Ausbildung, in SW waren es 96 %, in GB aber nur 53 %. Bei der Bildungsbeteiligungsquote der 15- bis unter 20-Jährigen liegt Deutschland an der Spitze (vor allem wegen seines Berufbildungssystems), leicht vor Schweden und erheblich vor GB (Konsortium Bildungsberichterstattung 2006: 27f.). Unter den 18- bis 24-Jährigen besuchten in D (noch) 25 % eine Sekundarschule (in GB 16 %, in SW 27 %), aber nur 15 % (nach Island der schlechteste Wert in der EU) eine Hochschule, in GB waren es 22 %, in SW 20 % (Hradil 2004: 147). Wird die Bildungspartizipation der Altersgruppe von 20 bis 24 Jahren insgesamt betrachtet, liegt SW leicht vor D und GB. Die relativ hohe Quote in D ist auch eine Folge des relativ späten Beginns einer beruflichen Ausbildung oder eines Studiums sowie der überdurchschnittlich langen Studiendauer (Konsortium Bildungsberichterstattung 2006: 27 f.). Kitschelt/Streeck (2004: 21) beklagen die mangelnde "Humankapitalbildung", insbesondere die durch Unterfinanzierung (fallende Ausgaben pro Student oder Studentin) ausgelöste Verschlechterung der akademischen Ausbildung während des letzten Viertels des 20. Jahrhunderts, als eines der gravierendsten Strukturprobleme Deutschlands. Aber auch in GB gilt das Bildungssystem (neben dem Gesundheits- und dem Verkehrssystem) als eine Schwachstelle. In der Süddeutschen Zeitung vom 9. 5. 05 (S. 21) wird der Chefökonom des National Institute of Economic and Social Research, Martin Weale, mit der These zitiert, das Bildungssystem sei die wesentliche Ursache für den britischen Rückstand bei der Produktivität gegenüber Deutschland oder den USA. Selbst in Schweden hat es in jüngerer Zeit problematische Entwicklungen im Bildungswesen gegeben, insbesondere im Bereich der Elementarschule und der unteren Stufen der Sekundarschule. Hier ist die Zahl der Schüler pro Lehrkraft seit Anfang der 90er Jahre erheblich angestiegen; außerdem soll das durchschnittliche Qualifikationsniveau der Lehrkräfte gesunken sein (Palme et al. 2003: 73). 4.8

Kapitalbildung

Neben der sog. Humankapitalbildung werden Anlage-Investitionen ("Gross Fixed Capital Formation") als besonders bedeutsam für die Sicherung ökonomischen Wachstums angesehen. Bei langfristiger Betrachtung zeigt sich, dass die entsprechenden Ausgaben, gemessen als Anteil am BIP, in D zwischen 1970 und 2000 höher liegen als in GB, SW und USA. Selbst nach einem Rückgang der Quote zwischen 1992 und 1997 liegt dieser Anteil im Jahre 2000 in D noch über den Werten der drei anderen Länder (laut Angaben der 131

OECD sowie Kitschelt/Streeck 2004: 20)122. Kitschelt/Streeck (2004: 21) geben allerdings zu bedenken, entscheidend sei, in welchem Maße zusätzliche Investitionen in neue und besonders produktive Technologien gelenkt würden; dies erfolge in D nicht in ausreichendem Maße. Folgt man einem neuesten "Bericht zur technologischen Leistungsfähigkeit Deutschlands", den das Bundesforschungsministerium für das Jahr 2004 vorgelegt hat (Bundesministerium für Bildung und Forschung 2004), scheint es hier aber zwischenzeitlich deutliche Fortschritte gegeben zu haben.123 Laut Angaben von EUROSTAT hat das US-Patentamt im Jahre 2002 mehr als doppelt so viele Patente (pro Mio. Erwerbspersonen) an Deutschland als an GB vergeben, der Abstand hat sich seit 1997 vergrößert (SW liegt allerdings noch über dem deutschen Niveau). Bei den Patenten, die vom europäischen Patentamt im Hochtechnologiebereich vergeben werden, liegen GB und D seit Anfang der 90er Jahre mehr oder weniger gleichauf, allerdings deutlich hinter SW mit (seit Mitte der 90er Jahre) mehr als doppelt so vielen Patenten und noch deutlicher hinter den USA mit fast der fünffachen Quote im Jahre 2001. Ein häufig zitierter Indikator sind die Ausgaben für "Forschung und Entwicklung" (FuE), bei denen Deutschland ebenfalls über dem Durchschnitt der OECD-Länder liegt – vor Großbritannien, aber hinter den USA und Schweden, das mit großem Abstand die Rangliste anführt (Eichhorst et al. 2001: 377 ff.). Im Bereich der Informations- und Kommunikationstechnologie liegt Deutschland (gemessen am Produktionswert in % des BIP) deutlich hinter diesen drei Ländern (und etlichen anderen) zurück (ebd., S. 390)124. 4.9

Internationaler Handel: Exporte und Importe

Wir präsentieren zunächst die Zeitreihen über die jeweiligen Prozentanteile der Exporte und der Importe am BIP (Abb. 4.22 u. 4.23).

122 123

124

132

Die Vermögenseinkommen betragen in Deutschland laut Jaeger (2006) etwa 500 Mrd. Euro. Die unternehmerischen Netto-Investitionen, die ganz überwiegend aus den Vermögenseinkommen finanziert werden, liegen unter 100 Mrd. Euro. Es muss auch verwirren, dass Kitschelt/Streeck (2004: 16) das „Bild einer erodierenden deutschen Wettbewerbsfähigkeit“ in wesentlichen Punkten bestätigt finden; dass aber einer der beiden Autoren nur ein Jahr später feststellt, „the German economy does not suffer from a lack of international competitiveness“ (Streeck/Trampusch 2005: 1). Schmid (2003) zitiert aus dem Europäischen Innovationsanzeiger einen Innovationsindex (beruhend auf verschiedenen Indikatoren zu Humanressourcen, Schaffung und Transfer neuen Wissens, sowie Innovationsfinanzierung), für den Deutschland mit 0,6 einen deutlich niedrigeren Wert aufweist als Großbritannien (4,4) und Schweden (das mit 6,5 Punkten den Spitenplatz belegt). Des Weiteren verweist er auf das Bertelsmann Beschäftigungsranking, das eine niedrige Innovationstätigkeit als Problem für den deutschen Arbeitsmarkt identifiziert. Allerdings sollte man solche Rankings nicht überbewerten. Ausgerechnet das If0-Institut in München hat kürzlich eine Studie vorgelegt, die zeigt, dass derartige Rankings häufig fehlgehen (Bericht der Süddeutschen Zeitung v. 25.8.2006, S.19).

50 45 40

Anteil am BIP in %

35 30 25 20 15 10 5

19 49 19 51 19 53 19 55 19 57 19 59 19 61 19 63 19 65 19 67 19 69 19 71 19 73 19 75 19 77 19 79 19 81 19 83 19 85 19 87 19 89 19 91 19 93 19 95 19 97 19 99 20 01 20 03

0

Jahr

USA

UK

Schweden

Deutschland

Abb. 4.22: Anteil der Exporte am BIP Quelle: IMF, International Financial Statistics, in: Data Service & Information (2004). 45 40

Anteil am BIP in %

35 30 25 20 15 10 5 0 49 51 53 55 57 59 61 63 65 67 69 71 73 75 77 79 81 83 85 87 89 91 93 95 97 99 01 03 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 20 20 Jahr

USA

UK

Schweden

Deutschland

Abb. 4.23: Anteil der Importe am BIP Quelle: IMF, International Financial Statistics.

Die Außenhandelsverflechtung nimmt in allen Ländern spätestens seit Ende der 60er Jahre langfristig zu, allerdings mit erheblichen Schwankungen; der Anstieg beschleunigt sich in den 90er Jahren (ein Teilaspekt der "Globalisierung"). Generell haben kleinere Länder höhere Export-/Importquoten als größere Länder, insofern überrascht die Position Schwedens nicht. Die Exportquote der USA ist dagegen außerordentlich niedrig, seit den 70er Jahren bleibt sie auch deutlich hinter dem Anstieg der Importquote zurück, wobei sich die Schere seit Ende der 90er Jahre besonders stark geöffnet hat. Der Anteil der USamerikanischen Exportleistungen am Welthandel ist zwischen 1960 und 1987 ziemlich stetig von 16 auf 10 % gefallen; nach einem vorübergehenden Wideranstieg auf über 12 % 133

ist er bis zum Jahre 2002 erneut auf unter 10 % gesunken. Der deutsche Exportanteil bewegt sich dagegen ziemlich stabil seit etwa 40 Jahren zwischen der 9- und der 12Prozent-Marke und übertraf in einzelnen Jahren sogar den US-Anteil. Das ist insofern erstaunlich, als in dieser Zeit zahlreiche Schwellenländer, allen voran China, ihre Exportleistungen erhöht haben, sodass der Marktanteil der übrigen Länder insgesamt zwangsläufig sinken musste. Als weiterer Indikator wird häufig der sog. Außenbeitrag, also die Differenz zwischen Exporten und Importen, herangezogen. Diese Kennziffer steigt an, wenn die Exporte schneller als die Importe wachsen. Im langfristigen Trendvergleich (seit 1960) trifft dies für den deutschen Außenbeitrag zu, allerdings bei erheblichen Schwankungen (Mitchell 2003; KfW-Research 2004: 4). Der schwedische Außenhandelsbeitrag oszilliert bis Anfang der 80er Jahre um die Null-Linie, befindet sich aber seitdem im Plus und hat in den 90er Jahren nach einem steilen Anstieg den deutschen Außenhandelsbeitrag, relativ zum BIP, noch übertroffen, bis 2003 hat D allerdings nahezu aufgeschlossen (laut Angaben des Internationalen Währungsfonds, IMF). Stärkere Schwankungen um die Null-Linie weist GB bis Ende der 80er Jahre auf; allerdings liegen die Werte zwischen 1986 und 2003 im negativen Bereich (mit Ausnahme des Jahres 1997). Noch krasser ist das Leistungsbilanzdefizit der USA; hier befindet sich der Außenbeitrag seit Ende der 70er Jahre im Abwärtstrend mit einer rasanten Beschleunigung seit Ende der 90er Jahre.125 Unter Experten ist umstritten, was Exportquoten und Außenbeiträge über die Wettbewerbsfähigkeit eines Landes aussagen. Bei der Bewertung der deutschen Exporterfolge muss z. B. berücksichtigt werden, dass bei ihnen der Anteil der importierten Vorleistungen in den 90er Jahren beständig zugenommen hat (von 26,7 % in 1991 auf 38,8 % in 2002 – KfW 2004: 4), sodass der Anteil der inländischen Wertschöpfung am Produktionswert der exportierten Güter (die "Wertschöpfungsquote") gesunken ist. Hans-Werner Sinn (2004: 71-89) bestreitet nicht zuletzt aus diesem Grunde, dass die Exportleistungen als Beleg für die hohe Wettbewerbsfähigkeit der deutschen Wirtschaft zu interpretieren seien. Das verknüpft er einmal mehr mit einem reißerischen Schlagwort, indem er die deutsche Wirtschaft als "Basarökonomie" bezeichnet. Dagegen stellt die KfW-Bankengruppe in einer Studie zur "Wettbewerbsfähigkeit der deutschen Exportindustrie" (KfW 2004) fest: "Parallel zur Senkung der inländischen Wertschöpfungsquote haben in den letzten Jahren sowohl die im Exportsektor insgesamt erzeugte Bruttowertschöpfung als auch der Außenbeitrag zugenommen. Beides deutet auf eine erhöhte Wettbewerbsfähigkeit der deutschen Exportindustrie hin" (ebd., S. 1). Vor allem hat der Anteil der exportinduzierten Bruttowertschöpfung (BWS) an der BWS der Gesamtwirtschaft auch in diesem Jahrzehnt von 19,8 % (1991) auf 22,4 % (2002) zugenommen, womit auch ein größerer Beitrag zur inländischen Beschäftigung geleistet wurde (ebd., S. 2). Außerdem sehen die Autoren der Studie Anzeichen für eine "am aktuellen Rand" wieder sinkende Importquote (ebd., S. 3). Einschränkend weisen sie aber auch darauf hin, dass, "so lange die Weltwirtschaft boomt, während sich die Konjunktur

125

134

Schon hierin zeigt sich, dass das US-amerikanische Wirtschaftssystem teilweise auf Voraussetzungen beruht, die nicht verallgemeinert werden können. (Dazu gehört im übrigen auch der horrende, umweltschädigende Energieverbrauch).

hierzulande eher verhalten entwickelt, es durch den Importsog aus dem Ausland fast zwangsläufig zu einem sich verbessernden Außenbeitrag (kommt)" (ebd., S. 4). Auch bezüglich der mutmaßlich negativen Beschäftigungseffekte, die von Direktinvestitionen deutscher Firmen im Ausland ausgehen sollen, urteilen die Autoren betont vorsichtig: "Über den Netto-Beschäftigungseffekt – und nur dieser ist hier relevant – liegen allerdings keine empirischen Informationen vor" (ebd., S. 8).126 Bezüglich der Attraktivität niedriger Lohnkosten im Ausland verweisen sie zudem auf eine Panel-Analyse von 1000 multinationalen Firmen; sie hat lediglich einen statistisch nicht-signifikanten Effekt der Lohnhöhe in diesen Ländern auf die Beschäftigung innerhalb des Mutterunternehmens im Heimatland aufgedeckt (ebd., S. 7). 4.10

Demographische Indikatoren

Die Bevölkerungsentwicklung hat bedeutende ökonomische und soziale Folgen. Im Mittelpunkt der gegenwärtigen Diskussion stehen die seit Mitte der 60er Jahre erheblich gesunkenen Geburtenraten der sich daraus und aus der steigenden Lebenserwartung ergebende Zuwachs im Anteil älterer Menschen ("Überalterung") und der voraussehbare Rückgang der Bevölkerung. 90

Geburten je 1000 Frauen 15-49 J.

80

70

60

50

40

30

20

10

19 51 19 53 19 55 19 57 19 59 19 61 19 63 19 65 19 67 19 69 19 71 19 73 19 75 19 77 19 79 19 81 19 83 19 85 19 87 19 89 19 91 19 93 19 95 19 97 19 99 20 01

0

Jahr

S

EW

D

Abb. 4.24: Entwicklung der Geburtenraten in Westdeutschland, Schweden und England /Wales Quelle: Statistisches Bundesamt, SCB, ONS.

126

Auch die Direktinvestitionen ausländischer Firmen im Inland zeitigen ambivalente Folgen. Zunächst scheint es eher zu einer Verdrängung inländischer Firmen und zu einem Beschäftigungsabbau zu kommen, im weiteren Verlauf aber auch zu einem ansteigenden Auftragsvolumen für inländische Firmen und einem damit einhergehenden Beschäftigungsaufbau (s. Barrios/Görg/Strobl 2004).

135

Überlagert werden diese Prozesse durch Zuwanderungen aus dem Ausland, aber auch durch inländische Wanderungsbewegungen. Wir beginnen mit der Entwicklung der Geburtenraten (Zahl der jährlichen Geburten je 1000 Frauen im Alter von 15 bis 49 Jahren).127 Zu Beginn der 50er Jahre liegen die Geburtenraten der drei europäischen Länder in der Nähe von 60 pro 1000 Frauen. Nach einem in D und GB besonders ausgeprägten Anstieg bis zur Mitte der 60er Jahre fallen die Raten bis Ende der 70er bzw. Mitte der 80er Jahre mehr oder weniger stetig ab. In GB ist sie seitdem relativ stabil, in Schweden verläuft sie eher zyklisch mit einem bemerkenswerten Anstieg in den 80er Jahren ("Baby-Boom"), der durch die ökonomische Krise Anfang der 90er Jahre (s. oben, Abschn. 4.1) revidiert wird. In D verbessert sich die Situation in der zweiten Hälfte der 80er Jahre ebenfalls; seitdem verläuft die Rate relativ stabil. Häufig wird statt der Geburtenrate auch die Fruchtbarkeitsziffer zitiert, also die mittlere Zahl der Kinder, die eine Frau im Verlauf ihres Lebens zur Welt bringt. Folgt man den von EUROSTAT für die Zeit ab 1992 angebotenen Daten (Internet-Abruf v. 10.8.05), so bestätigt sich die niedrige Rate für Deutschland: in der ersten Hälfte der 90er Jahre bewegt sie sich zwischen 1,25 und 1,30, seit 1997 zwischen 1,35 und 1,38. Das bedeutet, grob gerechnet, dass 100 Eltern nur noch 65 Nachkommen zeugen. In Schweden erreicht die Rate zu Beginn der 90er Jahre die zur Reproduktion der Bevölkerung notwendige Höhe von 2,1128; sie sinkt bis 1998 auf 1,50 und steigt bis 2003 wieder auf 1,71. In GB liegt die Rate Anfang der 90er Jahre bei 1,8 und bewegt sich seit 1995 zwischen 1,63 und 1,71. Unter unseren drei Vergleichsländern weist also die Bundesrepublik das mit Abstand stärkste Defizit auf, nur wenige Länder (wie Italien) liegen noch knapp unter den deutschen Werten.129 Seit Anfang der 70er Jahre übersteigt in D die Zahl der Gestorbenen die Zahl der Geborenen. Dennoch ist die Bevölkerung bisher nicht kleiner geworden.130 Zwischen 1960 und 2002 sind 26,7 Mill. ausländische Staatsbürger zugezogen und 19,2 Mill. wieder weggezogen, was einen Saldo von 7,5 Mill. ergibt. Ferner sind in dieser Zeit etwa 3,9 Mill. Aussiedlerinnen und Aussiedler aufgenommen worden (Statistisches Bundesamt 2004: 30 ff.). Ein Vergleich der Ausländeranteile in den verschiedenen Ländern ist nur begrenzt aussagekräftig, da sowohl die Registrierungs- als auch die Einbürgerungspraktiken sehr unterschiedlich sind. GB z. B. führt keine Melderegister. Außerdem werden viele der eingebürgerten Ausländer im täglichen Sozialverkehr weiterhin als "Ausländer" definiert.

127 128 129

130

136

Eine Gegenposition zu den meist pessimistisch oder gar „alarmistisch“ angelegten Verlautbarungen (besonders alarmiert – und z. T. recht unsachlich – gibt sich Miegel 2002) offerieren Bingler/Bosbach (2004) sowie Strange (2006). Mitte der 60er Jahre lag die Ziffer sogar bei 2,5. Für die längerfristige Entwicklung seit 1940 siehe den schon zitierten Bericht von Palme et al. (2003: 104). Bemerkenswert ist, dass sich die Richtung des Zusammenhangs zwischen Fertilität und weiblicher Erwerbsquote im Laufe der Zeit umgekehrt hat. Für Mütter, die 1930 geboren wurden, zeigt sich im Ländervergleich ein negativer Zusammenhang (die Fertilität sinkt bei höherer Erwerbsbeteiligung), bei 1960 geborenen Müttern ist er positiv (OECD 1999: 16 f.). Für die Abschätzung der zukünftigen Entwicklung liegen unterschiedliche Berechnungsmodelle vor. Sie gehen davon aus, dass die Bevölkerung in D demnächst, spätestens aber ab 2025 (nach einem weiteren, leichten Wachstum) abnehmen wird. Für 2050 schwanken die Schätzungen zwischen ca. 67 und 81 Mill. (Statistisches Bundesamt 2004: 58).

Trotzdem geben wir hier die Zahlen zum Ausländeranteil wieder, die die nationalen statistischen Ämter und die OECD liefern (Abb. 4.25). Blickt man nur auf die offizielle Staatszugehörigkeit, so weist Deutschland durchgängig den höchsten Ausländeranteil auf. Das Bild verändert sich, wenn man die im Ausland geborenen Personen (einschließlich der im Ausland geborenen Kinder von Briten bzw. Schweden) hinzurechnet. Die schwedische Quote steigt dann erheblich an. Für GB liegen uns hierzu nur vier Angaben vor. Demnach stieg dort der Anteil der außerhalb Großbritanniens und Nordirlands geborenen Personen von 3 % (1961) auf über 8 % im Jahre 2001.131

Anteil an der Bevölkerung in %

12

10

8

6

4

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20 02

20 00

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19 78

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19 74

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19 66

19 64

19 62

19 60

0

Jahr

D (West, ab 1991 mit Ostberlin) S UK (im Ausland, d.h. außerhalb UK und Irland, geboren) S (im Ausland geboren) UK Abb. 4.25: Anteil der ausländischen Bevölkerung an der Gesamtbevölkerung Quelle: eigene Berechnungen mit Daten der nationalen Ämter; OECD.

Ökonomisch und soziologisch besonders wichtig ist die Entwicklung des sog. Altersquotienten, mit dem das statistische Bundesamt die Altersgruppe der über 59-Jährigen ins Verhältnis setzt zu der Altersgruppe der 20- bis 59-Jährigen. Dieser Quotient ist in D von 29,2 im Jahre 1955 auf 44,3 im Jahre 2002 angestiegen (Statistisches Bundesamt 2004: 37). Ergänzt man die Angaben des Statistischen Bundesamtes mit denen des nationalen

131

Das Statistische Bundesamt nennt in einem aktuellen Bericht für Deutschland im Jahr 2005 einen Ausländeranteil von 9 %; weitere 10 % der Bevölkerung wiesen einen Migrationshintergrund auf (Statistisches Bundesamt 2005: 75). Laut Bevölkerungsumfragen über die Lebensqualität in Europa werden gravierende „Spannungen“ zwischen den verschiedenen ethnischen Gruppen in Deutschland subjektiv seltener registriert (von 38 % der Befragten) als in Schweden (45 %) und Großbritannien (48 %) (Nauenburg 2004: 71). Allerdings sind solche Einmal-Befragungen mit Vorsicht zu interpretieren.

137

statistischen Amtes in Schweden (SCB) und der WHO, zeigt sich, dass sich die Altersquotienten von 1952 bis Mitte der 70er Jahre in den drei Ländern ähnlich entwickelt haben und dass er dann in D sogar zurückging, bevor er seit Mitte der 90er Jahre wieder anstieg. 1998 lag der Quotient in SW knapp über, in D und GB knapp unter der 40-ProzentMarke. Im gleichen Zeitraum nahm der so genannte "Jugendquotient" (Zahl der 0-19Jährigen, bezogen auf die Bevölkerung von 20-59 Jahren) zunächst bis Mitte der 70er Jahre (in Schweden nur bis Anfang der 60er Jahre) zu, um anschließend – insbesondere in Deutschland – bis Ende der 80er Jahre zu sinken. Die abnehmende Stärke der unteren Altersklassen kompensierte teilweise die Zunahme der Alterslast, sodass die so genannte "Abhängigenquote" (= Altersquotient + Jugendquotient) Ende der 90er Jahre in Deutschland (nicht aber in den anderen Ländern) immer noch unter dem Niveau der 50er Jahre lag (Daten des Statistischen Bundesamtes und der WHO). 70

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19 52 19 54 19 56 19 58 19 60 19 62 19 64 19 66 19 68 19 70 19 72 19 74 19 76 19 78 19 80 19 82 19 84 19 86 19 88 19 90 19 92 19 94 19 96 19 98 20 00

0

Jahr

Wanderungen innerhalb Deutschlands pro 1000 Einwohner (über die Gemeindegrenze, alte Bundesländer) Wanderungen innerhalb Schwedens pro 1000 Einwohner (über die Gemeindegrenze) Wanderungen innerhalb von England und Wales pro 1000 Einwohner (über die Grenze der "Family Health Service Authority")

Abb. 4.26: Binnenwanderungen pro 1000 Einwohner Quelle: eigene Berechnungen aufgrund von Daten des Statistischen Bundesamtes, des Office for National Statistic und des SCB.

Werfen wir zum Schluss noch kurz einen Blick auf die inländischen Wanderungsbewegungen (Zu- und Fortzüge) über die Gemeindegrenzen hinweg. Angesichts der häufig konstatierten "zunehmenden Mobilität" in (post-)modernen Gesellschaften, könnte man einen erheblichen Anstieg erwarten. Die Daten liefern aber ein anderes Bild (Abb. 4.26). In der Zeit von 1950 bis Mitte der 70er Jahre war die Binnenwanderung in D deutlich höher als danach; sie war rückläufig bis Mitte der 80er Jahre und stieg nach der Wieder-

138

vereinigung an, ohne das Niveau der 50er und 60er Jahre zu erreichen.132 Das Niveau der Binnenwanderung in den beiden anderen Ländern liegt vermutlich unterhalb des deutschen (die Daten sind nur eingeschränkt vergleichbar), ist dort aber ebenfalls seit Mitte der 80er Jahre angestiegen. 4.11

Fazit

Bei den ökonomischen Leistungsindikatoren bietet die Bundesrepublik Deutschland zumindest bis zur Wiedervereinigung – in manchen Bereichen auch darüber hinaus – ein durchaus positives Bild. Allerdings sind einige Strukturprobleme erkennbar, die vermutlich auch unabhängig von den ökonomischen Lasten der Wiedervereinigung (und etlichen politischen Fehlentscheidungen in diesem Zusammenhang) die wirtschaftliche Entwicklung beeinträchtigt haben und weiterhin beeinträchtigen werden. Dazu gehört weniger die häufig zitierte Abgabenlast insgesamt als vielmehr der ungewöhnlich hohe Belastungsanteil, den der Faktor Arbeit zu tragen hat. Dies findet seinen Niederschlag in einer hohen Arbeitslosenrate, die, anders als in den Vergleichsländern, während der letzten zehn Jahre nicht gesunken ist; vor allem liegt die Quote der Langzeitarbeitslosen weit über derjenigen der anderen Länder. Erhebliche Defizite sind auch im deutschen Bildungssystem auszumachen, das beträchtlich weniger Hochschulabsolventen hervorbringt als die Bildungsinstitutionen vergleichbarer Länder. (Allerdings bleiben in Deutschland auch wesentlich weniger Jugendliche als in Großbritannien ohne berufliche Ausbildung.) Außerdem haben die PISA-Studien gezeigt, dass das Kompetenz- und Leistungsniveau, das deutsche Schulen vermitteln, im internationalen Vergleich relativ niedrig einzustufen ist. Zudem wurde festgestellt, dass deutsche Schulen schichtbedingte Bildungsnachteile eher verfestigen als ausgleichen. Langfristig negative Konsequenzen sind auch aus der stabil niedrigen Geburtenrate zu erwarten. Dass sowohl Schweden als auch Großbritannien (wie auch einige andere Länder) bei einer deutlich höheren Erwerbsquote der Frauen auch eine beträchtlich höhere Geburtenrate aufweisen, lässt Fehlregulationen sowohl in der Familienals auch in der Arbeitsmarktpolitik vermuten. Wir werden auf ökonomische und familiale Strukturentwicklungen in Kap. 6 noch näher eingehen. Tempo und Intensität des sozialen Wandels in den 50er und 60er Jahren werden vor allem in den außerordentlich hohen Wachstumsraten des BIP sowie den einschneidenden Veränderungen in der Beschäftigungs- und Produktionsstruktur sichtbar. Die Bundesrepublik weist in dieser Zeit die mit Abstand höchsten Wachstumsraten auf, aber auch in Großbritannien und Schweden liegen sie in dieser Periode über dem historischen Durchschnittsniveau. Die realen Lohnsätze und damit das Arbeitnehmereinkommen und die nachfragewirksame Kaufkraft steigen rasant ("Massenkonsum"); die Technisierung der

132

Zugenommen hat allerdings der Anteil der Beschäftigten, die einen sehr langen Arbeitsweg (50 km und mehr) haben; er verdoppelt sich von 1,6 % im Jahre 1978 auf 3,8 % im Jahre 2000. Entsprechend steigt auch der Anteil derer, die eine Stunde oder mehr für den Weg bis zu ihrer Arbeitsstätte benötigen von 2,3 % auf 3,9 % (laut Angaben des Statistischen Bundesamtes aus den Daten des Mikrozensus, direkte Mitteilung an die Autoren).

139

privaten Lebenswelt und der Freizeitkultur gewinnt an Fahrt (Individualverkehr, Telefon, Fernsehen). Zu Beginn dieser Periode waren in Deutschland noch rund 40 % der Erwerbstätigen im traditionalen Sektor beschäftigt: in landwirtschaftlichen Familienbetrieben, in kleinen Handwerks- und Handelsbetrieben. In Schweden war die Situation ähnlich. Es wurde vor allem für den alltäglichen Bedarf im lokalen Nahbereich produziert, Arbeits- und Lebenswelt waren eng miteinander verknüpft. Auch die große Mehrzahl der Arbeitnehmer des industriell-marktwirtschaftlichen Sektors waren in Haushaltsführung und Lebensweise dem traditionalen Sektor noch eng verbunden; er definierte das Existenzminimum, an dem sich die Löhne orientierten (Lutz 1984: 214 f.). Dies änderte sich nach 1950 radikal. Lutz spricht von einer "massive(n) Durchdringung nahezu aller Wirtschaftsund Lebensbereiche, die noch um die Mitte dieses Jahrhunderts den traditionellen Sektor konstituierten, durch industrielle Technik und marktwirtschaftliche Verkehrsformen sowie Verhaltensorientierungen" (ebd., S. 138). Zwischen 1950 und Anfang der 70er Jahre wurde nahezu das gesamte traditionelle Versorgungsnetz nachbarschaftlicher Struktur zerstört (ebd., S. 221). Diese Veränderungen manifestieren sich seit Anfang der 60er Jahre auch in einem kräftigen "Wertwandelsschub", wie ihn die Daten demoskopischer Erhebungen aus jener Zeit belegen (s. Meulemann 1985; Klages 1985; Noelle-Neumann/Petersen 2001). Neue Formen des politischen Protests, des gemeinschaftlichen Zusammenlebens und sozialer Bewegungen entstehen. Wenn man heute mit nostalgisch verklärtem Blick auf die 50er Jahre zurückblickt, übersieht man häufig, mit welcher Radikalität und Geschwindigkeit sich die Lebensformen der Menschen in dieser Periode änderten; festgefügte Orientierungsschemata und Verhaltensweisen wurden innerhalb kurzer Zeit obsolet. Aus Durkheims Perspektive betrachtet, liefert diese Periode geradezu den Modellfall einer anomischen Konstellation. Dem entspricht auch das Resümee, das Burkhart Lutz zieht: "Mit der Absorption bzw. Zerstörung des traditionellen Sektors (ist) ein bisher sehr mächtiges Stabilisierungselement verschwunden; deshalb hat sich in einer historisch sehr kurzen Zeit, die kaum Lern- und Anpassungsprozesse gestattete, die generelle Anfälligkeit der europäischen Industriegesellschaften für systemische Gleichgewichtsstörungen bedeutend erhöht" (Lutz 1984: 245). Unser Anomie-Argument wird angreifbar, wenn man bedenkt, dass in Großbritannien dem traditionalen Sektor und der mit ihm verbundenen Lebensform schon zu Beginn unserer Beobachtungsperiode ein vergleichsweise geringes Gewicht zukam, die Intensität des sozialen Wandels in den 1950er und 1960er Jahren also möglicherweise geringer war als in Deutschland und Schweden – und dennoch die Gewaltkriminalität in England/Wales wesentlich stärker anstieg als in den beiden anderen Ländern (s. Kap. 3). Dieser Einwand wird etwas abgeschwächt, wenn man bedenkt, dass in Großbritannien die Industrieproduktion in den 50er und 60er Jahren zwar (ebenfalls) enorm anstieg, aber regionen- und branchenspezifisch auch schon Deindustrialisierungsprozesse einsetzten. Sie führten zu einem Rückgang der Beschäftigtenanteile im sekundären Sektor, der auch in der Folgezeit wesentlich schneller voranschritt als in der Bundesrepublik, wo der Anteil der industriell Beschäftigten bis 1965 sogar noch weiter anstieg und erst nach 1970 allmählich zurückging. Außerdem ist zu bedenken, dass sich in Großbritannien die Entwicklung in Richtung Konsumgesellschaft bereits in den 50er Jahren mit großer Geschwindigkeit vollzog (früher und rascher als in den beiden anderen Ländern), nachdem zuvor eine äußerst rigide Austeritätspolitik (mit Rationierung von Nahrungsmitteln teilweise bis 1954) geherrscht hatte. In dieser Zeit entwickelt sich auch eine neue Form der Jugendkultur mit einem breiten Ausdrucksspektrum, das von den Krawallen motorisierter Jugendgangs bis zur Kleidermode und Beatmusik reichte (Mergel 2005). Außerdem stieg in Großbritannien (wie 140

auch in Schweden) die Erwerbsquote von Frauen nach 1960 deutlich stärker an als in der Bundesrepublik, wo der Anteil erwerbstätiger Frauen bis Mitte der 70er Jahre relativ stabil blieb (und 1960 noch leicht über dem britischen Niveau gelegen hatte). Zu bedenken ist aber vor allem, dass der rapide soziale Wandel in Deutschland und in Schweden von einem wesentlich stärkeren Ausbau der sozialstaatlichen Leistungssysteme (in Schweden gegenüber der BRD deutlich verzögert) sowie von einer korporatistischen Lohn- und Beschäftigungspolitik gestützt wurde (ausführlicher hierzu s. Kap. 6), was den Klassenkonflikt – anders als in Großbritannien – erheblich entschärfte. Dies zeigt sich z. B. in der Häufigkeit und Intensität von Arbeitskämpfen. In Großbritannien stieg die Zahl der durch Streiks verlorenen Arbeitstage pro 1000 Beschäftigte von 89 in den Jahren 1950-54 auf 207 in der zweiten Hälfte der 50er Jahre; in den sechziger Jahren liegen die Ziffern bei 117 und 145, bevor sie in der ersten Hälfte der 70er Jahre sogar auf 441 ansteigen. Die entsprechenden Zahlen für die Bundesrepublik sind: 61, 34, 19, 5, 48 (alle Angaben aus Brown 2004: 403; vgl. Flora 1979). Freilich lassen sich weder die Intensität und Reichweite des sozialen Wandels noch die pazifizierenden Konsequenzen wohlfahrtsstaatlicher Sicherungssysteme bilanzierend quantifizieren. Unsere Hypothese, der Mitte des 20. Jahrhundert einsetzende Anstieg der Gewaltkriminalität, sei an seinem Beginn vor allem die Folge eines anomieträchtigen ökonomischen und sozialen Wandels ist zwar, so hoffen wir, plausibel begründet, aber nicht frei von spekulativen Annahmen.

141

5

Erosion des staatlichen Gewaltmonopols?

Das staatliche Gewaltmonopol hat sich in den Prozessen der gesellschaftlichen Modernisierung seit Beginn der Neuzeit allmählich herausgebildet – nicht ohne erhebliche Kämpfe und gewaltsame Auseinandersetzungen. Es konnte innerhalb der Gesellschaft seine pazifizierende Wirkung nur in dem Maße entfalten, wie es sich rechtsstaatlich "domestizieren" und in den Rahmen einer demokratischen Verfassungsordnung einbetten ließ, um auf diesem Wege Legitimität zu gewinnen. Es hat sich also – über einen langen Zeitraum und mit vielen Störungen – ein kausaler Nexus zwischen Effektivität und Legitimität des staatlichen Gewaltmonopols herausgebildet. Das bedeutet zunächst einmal, dass allein staatliche Organe die Befolgung bestimmter Normen, genauer: der Gesetze, unter Androhung oder Einsatz physischer Mittel erzwingen oder deren Nichtbeachtung auf eben diese Weise ahnden dürfen. Es bedeutet, zweitens, dass diese Organe über die dazu erforderlichen Mittel verfügen und sie erfolgreich einzusetzen vermögen. Es geht also sowohl um Tatvereitelung (durch Abschreckung und Prävention) als auch um Strafverfolgung (Erfassung der Täter sowie deren Verurteilung). Bei dieser Arbeit müssen sich die staatlichen Instanzen selbst an Regeln halten, die vom Gesetzgeber erlassen worden sind, der wiederum im Rahmen der Verfassung handeln muss, die sich ein "Staatsvolk" gegeben hat (zum legitimatorischen Konnex von Staatsvolk, Staatsverfassung und Staatsgewalt s. Offe 1998a). Das "Monopol" impliziert, dass es keine konkurrierenden Kräfte gibt, die entweder das Gleiche tun oder sich dem legitimen Zugriff des Staates entziehen können. Einen Sonderfall, den wir später noch näher erörtern wollen, stellen private Sicherheitskräfte dar, an die der Staat gewisse polizeiliche Funktionen delegiert. Dass der Monopolanspruch zu keinem Zeitpunkt perfekt realisiert worden ist, müssen wir hier nicht betonen133. Für die Beziehung von Effektivität und Legitimität lassen sich unterschiedliche Konstellationen ausmachen. Idealiter stützen sich beide Komponenten wechselseitig. Die Legitimität bzw. der Legitimitätsglaube stärkt die Bereitschaft, sich gesetzeskonform zu verhalten; der staatliche Gewaltmonopolist erzielt hohe Effektivität bei sparsamem Mitteleinsatz. Andererseits stärkt hohe Effektivität das Sicherheitsgefühl und damit das Vertrauen der Bürger. Im Idealfall sind persönliche Freiheit und Sicherheit gleichermaßen geschützt, werden nicht als auseinander strebend erlebt. Diese positiven Rückkopplungen bilden aber kein geschlossenes System; sie können von außen aufgebrochen werden: dann wird die Verbindung zwischen Sicherheits- und Freiheitsgarantie weniger eng, löst sich tendenziell auf. Anlass hierzu kann eine tatsächlich oder nur mutmaßlich gestiegene Kriminalität sein, die den Eindruck entstehen lässt, die Polizei oder andere Organe der Strafverhütung und der

133

142

Zum komplexen Verhältnis von Zivilgesellschaft und staatlichem Gewaltmonopol siehe Knöbl (2006).

Strafverfolgung seien nicht mehr in der Lage, einen ausreichenden Sicherheitsschutz zu gewährleisten, jedenfalls nicht mehr mit den bisher als legitim geltenden Mitteln. Es kann durchaus der Fall sein, dass große Teile der Bevölkerung neue, freiheitseinschränkende Mittel für legitim halten und ihren Einsatz fordern. Damit verschwindet aber nicht das Problem, dass Effektivität und Legitimität auseinander driften. Erstens bleibt fraglich, ob die neuen Mittel tatsächlich und wahrnehmbar effektiver sind – sowohl in der Vereitelung als auch in der Verfolgung von Straftaten. Unter Umständen kann hier eine fatale Aufschaukelungsdynamik zwischen Maßnahmeverschärfung und Furchtanstieg entstehen. Zweitens wird es weiterhin relevante Bevölkerungsgruppen geben, die nicht willens sind, die Aufweichung der Legitimitätskriterien hinzunehmen, d. h., der Legitimitätskonsens zerfällt. Drittens ist die "Legitimität" konzeptuell nicht identisch mit dem temporär schwankenden Legitimitätsglauben. Vielmehr ist sie in eine normative Ordnung eingebunden, die selbst der Gesetzgeber nicht verlassen darf – siehe insbesondere die in der Verfassung deklarierten Grundrechte. Diese Ordnung setzt der Einschränkung von Freiheitsrechten definitive Grenzen (etwa in Form des Folterverbots), auch unter Inkaufnahme nicht befriedigter Sicherheitsbedürfnisse. Diese normativ festgelegten Grenzen sind allerdings regelmäßig mit der empirischen Annahme verbunden, dass ihr Überschreiten langfristig auch die Sicherheit der Bürger nicht befördern, sondern eben jene Unsicherheiten heraufbeschwören würde, die dem Opportunitätsprinzip inhärent sind. Im Konzept der Legitimität ist also vorgesehen, dass der Legitimitätsglaube temporär von ihr abweichen, sich in diesem Sinne "irren" kann. Hier bleibt ein Deutungsspielraum offen, den wir im Rahmen dieser Studie nicht weiter ausleuchten werden. Die Frage nach der Erosion des legitimen staatlichen Gewaltmonopols thematisiert somit nicht zuletzt die verschiedenen Konfliktkonstellationen, in denen Effektivität und Legitimität möglicherweise in zunehmendem Maße als Alternativen auftreten und als dilemmatische Struktur bearbeitet werden. Da wir dieses Problem empirisch untersuchen wollen, benötigen wir Indikatoren, die langfristige Entwicklungstendenzen abbilden. Bezüglich der Effektivität ziehen wir die Aufklärungsquoten für unterschiedliche Deliktkategorien heran, für den Legitimitätsglauben das in Umfragen ermittelte Vertrauen der Bürger in verschiedene Institutionen, die mit dem staatlichen Gewaltmonopol verbunden sind. Man kann erwarten, dass die interpretative Verbindung zwischen beiden wesentlich bestimmt wird durch einen öffentlichen Sicherheitsdiskurs, in dem die Konjunkturen der Kriminalitätsfurcht sowie die wahrnehmbare Praxis der Strafverfolgung und Strafvereitelung und in diesem Zusammenhang auch die privaten Sicherheitsdienste eine zentrale Rolle spielen. 5.1

Die Entwicklung der Aufklärungsraten

Die jeweils aktuellen Aufklärungsraten hängen von verschiedenen Faktoren ab; sie müssen z. B. zunächst einmal fallen, wenn die Kriminalität ansteigt. Wenn die Aufklärungsrate aber langfristig hinter der Kriminalitätsentwicklung zurückbleibt, ist damit eine Effektivitätsminderung angezeigt. Mehrere Untersuchungen belegen, dass gesunkene Aufklärungsraten mit einem Anstieg von Kriminalitätsraten einhergehen (s. insbesondere Entorf/Spengler 2000: 97 ff. sowie Freeman 1995: 172 und die dort zitierte Literatur). Was also zeigen die Daten für die Zeit von Mitte der 50er bis Ende der 90er Jahre?

143

Prozent

120 110 100 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0

1980 1975 Jahr D: Aufklärungsquote Mord, Totschlag, Kindestötung D: Trendkomponente E&W : Aufklärungsquote Tötungsdelikte

1955

1960

1965

1970

1985

1990

1995

E&W : Trendkomponente S: Aufklärungsquote Tötungsdelikte S: Trendkomponente

Abb. 5.1: Aufklärungsraten bei Homiziden Quelle: Bundeskriminalamt, Home Office, BRÅ. Hinweis: für E&W fehlt eine Beobachtung (1974); für die Berechnung des HP-Filters wurde für sie der Mittelwert der Jahre 1973 und 1975 eingesetzt.

Die Aufklärungsraten134 bei Mord- und Totschlag sind relativ stabil sowohl in England als auch in Deutschland; eine abfallende Rate beobachten wir für Schweden, insbesondere im ersten Drittel der Untersuchungsperiode. Auch bei den Körperverletzungsdelikten unterhalb des Homizids geht die Aufklärungsrate am stärksten in Schweden zurück; in England wird der abfallende Trend Mitte der 80er Jahre gestoppt. In Deutschland gibt es einen relativ kontinuierlichen aber nur schwach ausgeprägten Rückgang über die gesamte Periode. Bei den Raubdelikten ist die Aufklärungsquote in allen drei Ländern nicht nur besonders niedrig; sie nimmt auch noch besonders stark ab, am schwächsten wiederum in Deutschland. In allen drei Ländern scheint die Abwärtsbewegung um 1990 gestoppt worden zu sein. Wenn wir die Trendentwicklung über alle drei Kategorien zusammenfassen, so registrieren wir in Deutschland einen Rückgang von etwa 10 %, in England einen Rückgang von etwa 20 %, in Schweden von 50 %. Wenn man die Gewaltkriminalität insgesamt betrachtet, so ist in Deutschland ein Rückgang der entsprechenden Aufklärungsrate um etwa 20 % zu verzeichnen.

134

144

Dargestellt in den Abbildungen ist neben der „rohen“ Aufklärungsquote jeweils auch die durch Anwendung des Hodrick-Prescott-Filters mit O = 400 ermittelte Trendkomponente (vgl. dazu oben Kap. 3).

100 90 80

Prozent

70 60 50 40 30 20 10 0

1955

1960

1965

1970

1975

Jahr

D e uts c hland (W e s t) D e uts c hland (W e s t), T re nd ko m p o ne nte E ng land & W ale s

1980

1985

1990

1995

E ng land & W ale s , T re nd ko m p o ne nte S c hwe d e n S c hwe d e n, T re nd ko m p o ne nte

Abb. 5.2: Aufklärungsraten bei Körperverletzungsdelikten Quelle: Bundeskriminalamt, Home Office, BRÅ. 70 60

Prozent

50 40 30 20 10 0

1955

1960

1965

1970

1975

Jahr D e uts c hland (W e s t) D e uts c hland (W e s t), T re nd ko m p o ne nte E ng land & W ale s

1980

1985

1990

1995

E ng land & W ale s , T re nd ko m p o ne nte S c hwe d e n S c hwe d e n, T re nd ko m p o ne nte

Abb. 5.3: Aufklärungsraten bei Raubdelikten Quelle: Bundeskriminalamt, Home Office, BRÅ.

5.2

Vertrauen in Parlament und Regierung sowie andere staatliche Institutionen

Schwindet in der Bevölkerung der Legitimitätsglaube, steigt die allgemeine Konfliktbereitschaft und die (Selbst-)Rechtfertigung von "Gegengewalt" fällt leichter (Eckert et al. 1989: 391). Lässt das Vertrauen nach, dass die eigenen Interessen und Wertvorstellungen von den politischen Institutionen ausreichend bzw. in fairer Weise berücksichtigt oder geschützt werden, wird die Normbindung geschwächt, während die Bereitschaft zur "Selbsthilfe" (gelegentlich auch zur gewaltsamen Selbsthilfe) steigt. Verschiedene empi145

rische Studien zeigen, dass Akzeptanz von oder Motivation zur Gewalttätigkeit zunimmt, wenn das Vertrauen in politische Institutionen nachlässt (siehe z. B. Chanley et al. 2000, Rahn/Transue 1998). Brehm/Rahn (1997: S. 1014) kommen auf Grund empirischstatistischer Analysen außerdem zu dem Schluss, dass das allgemeine Vertrauen in andere Menschen stark abhängt vom Vertrauen in die Regierung. Verschiedene Autoren (z. B. Inglehart, Putnam) haben in westlichen Demokratien einen Anstieg des Misstrauens gegenüber Regierungen und Parlamenten, teilweise auch gegenüber anderen politischen Institutionen seit Mitte der 60er Jahre registriert. Diese Aussagen basieren im wesentlichen auf Umfragedaten, deren Vergleichbarkeit nicht immer gesichert ist und deren Qualität hier nicht diskutiert werden kann. Wir bemühen uns, verschiedene Quellen heranzuziehen, stoßen dabei auf teilweise widersprüchliche Ergebnisse, gehen aber davon aus, dass übereinstimmende Trendaussagen hinreichend zuverlässig sind. Für die Bundesrepublik Deutschland liegen demoskopische Trenddaten zum "Vertrauen" (oder ähnlichen Meinungsäußerungen) gegenüber der Bundesregierung und anderen politischen Institutionen erst seit Mitte der 70er Jahre vor. Allerdings hat das Allensbacher Institut für Demoskopie schon 1951 einer repräsentativen Auswahl der bundesrepublikanischen Bevölkerung die Frage vorgelegt: "Glauben Sie, dass die Abgeordneten in Berlin in erster Linie die Interessen der Bevölkerung vertreten oder haben sie andere Interessen, die ihnen wichtiger sind?" Nur 25 % der Befragten glaubten damals, die Abgeordneten verträten vor allem die Interessen der Bevölkerung (Einschätzung 1), 32 % gingen davon aus, die persönlichen Interessen seien wichtiger (Noelle-Neumann/Köcher 2002: 713). Die Frage wurde später in unregelmäßigen Abständen wiederholt. 1955 war Einschätzung 1 schon auf 42 % angewachsen. Zwischen 1964 und 1978 schwankte dieser Anteil um etwa 50 %. Bei der nächsten Befragung im Jahre 1987 war sie auf 32 % gefallen, und im Jahre 2001 gingen nur noch 27 % der Befragten davon aus, dass die Abgeordneten sich vor allem um die Interessen der Bevölkerung kümmerten (s. ebd. S. 713). Insgesamt zeichnet sich also ein kurvenförmiger Verlauf ab. Die positiven Einschätzungen starten Anfang der 50er Jahre von einem sehr niedrigen Niveau aus, das zumindest bis Ende der 70er Jahre deutlich ansteigt und ab Mitte der 80er Jahre wieder abfällt. Das Allensbacher Institut hat außerdem in den Jahren 1974, 1985 und 1999 die "gute" oder "schlechte" Meinung der Bevölkerung zu verschiedenen staatlichen Institutionen untersucht. Auch hier deutet sich für den Bundestag wie auch für den Bundesrat, die Bundesregierung und die Regierungen der Länder ein deutlicher Rückgang der positiven Bewertungen spätestens ab 1985 an (Noelle-Neumann/Köcher 2002: 710 ff. ). Explizit hat das EMNID-Institut das "Vertrauen" in verschiedene staatliche Institutionen seit 1979 erhoben. Allerdings werden die Ergebnisse für Westdeutschland nur bis 1990 mitgeteilt, ab 1993 liegen uns die Werte nur für Gesamtdeutschland vor (EMNID-Institut: Umfrage & Analyse Nr. 11/12 - 1999). Beim Bundestag zeichnet sich auch hier ein deutlicher Rückgang des Vertrauensniveaus nach 1986 ab. In diesem Jahr lag die Vertrauensquote bei 74 %, bis 1988 fiel sie auf 60 %, 1990 lag sie bei 65 %. Für Gesamtdeutschland wurde die Quote 1993 mit 44 % und 1999 mit 43 % angegeben. Für die Bundesregierung ging das Vertrauen von 71 % im Jahre 1983 auf 61 % im Jahre 1990 zurück; die gesamtdeutschen Werte lagen 1993 bei 52 % und 1999 bei 53 %. Die Daten des "Politbarometer" zur "Zufriedenheit mit der Regierung in Deutschland" zeigen ein starkes Auf und Ab, aber gegenüber dem hohen Zufriedenheitsniveau in den späten 70er Jahren (mit knapp 70 % Zufriedenen) wird ein deutlicher Rückgang nach 1980 sichtbar; 1988 werden nur noch ca. 35 % Zufriedene registriert. Das Zufriedenheitsniveau 146

steigt in der Wiedervereinigungsphase bis Ende 1990 noch einmal markant an auf über 60 %, fällt dann aber drastisch ab, erreicht zeitweise nur noch Werte um 24 %. In den Jahren von 1998 bis 2000 ist eine gewisse Erholung erkennbar (der Anteil der Zufriedenen lag 2000 wieder bei knapp 50 %)(eigene Auswertungen des Politbarometer Trenddatensatzes 1977-2000, Zentralarchiv Köln Katalog-Nr. 2391). Für Großbritannien liegen relevante Daten zwar seit 1959 vor; aber auch sie sind nicht einheitlich ausgerichtet und zunächst nur in großen Abständen erhoben worden. Außerdem messen sie nicht direkt Vertrauen, sondern perzipierte Einflussmöglichkeiten. 1959 äußern 58 % der Befragten, sie hätten keinen Einfluss auf das, was die Regierung tut, 1974 sind es 61 % und 1986 71 % (Hall 2001: 93; vgl. Heath/Taylor 1999: 176; Listhaug/Wiberg 1995: 304; Noelle-Neumann/Köcher 2002: 619). Einer weiteren Quelle zufolge haben wir es zwar mit einem anderen Niveau zu tun, der Trendverlauf wird jedoch bestätigt: 1974 meinen nur 14 % der Befragten, "People like me have no say in what the government does"; dieser Anteil steigt in den 80er Jahren auf 20 % oder mehr, fällt 1991 kurzfristig auf 16 % zurück, liegt aber 1994/96 bei gut 25 % (Brook/Bryson et al. 1997: 93). Wird direkt nach dem Vertrauen in die Regierung gefragt, so liegen die positiven Antworten 1974 und 1987 bei 39 bzw. 38 %; die 90er Jahre zeigen einen eher geringen Rückgang: 1992 wird eine Vertrauensquote von 33, 1997 eine von 34 % erreicht (Heath/Taylor 1999: 176). Für Schweden belegen neun Umfragen zwischen 1968 und 1994 einen beträchtlichen Vertrauensverlust sowohl für den Reichstag als auch für die politischen Parteien, ein Rückgang der in der ersten Zeithälfte deutlicher ausfällt als in der zweiten (Holmberg 1999: 107, 112 sowie Holmberg/Weibull 1997: 3). Für die Regierung ergibt sich (nach der gleichen Quelle) ebenfalls ein Abwärtstrend zwischen 1986 und 1996. Brauchbare Vergleichsdaten zum Parlamentsvertrauen in den drei Ländern scheinen die European bzw. World Value Surveys (EVS/WVS) für die Zeit zwischen 1981 und 1999/2000 zu liefern (s. Tab. 5.1). Tab. 5.1: EVS/WVS-Daten zum Parlamentsvertrauen, 1981-2000 Vertrauen in das Parlament (Prozent, "Sehr viel" oder "ziemlich viel" ) 1981(D,GB)/ 1982 (S)

1990

1996 (S)/ 1997(D)

1999

D (West)

51,4

50,3

29,4

35,1

GB

39,7

44

-

36,2

S

46,6

47,1

44,6

50,6

Quelle: Eigene Auswertungen der World Values Surveys 1981, 1990 und 1995-1997 (Inglehart et al. 2000) sowie der European Values Study 1990/2000 (Zentralarchiv Köln, Katalog-Nr.2003)

Ihnen zufolge ist das Vertrauen in West-Deutschland erst im Verlauf der 90er Jahre erheblich zurückgegangen. Man muss allerdings beachten, dass das Erhebungsjahr 1990 in die oben schon erwähnte Phase der Wiedervereinigungseuphorie fällt, die 50,3 Prozent also vermutlich als positiver Ausreißer zu interpretieren sind. Für Großbritannien wird schon 1981 ein relativ niedriger Wert registriert; zur Jahrtausendwende liegen beide Länder auf einem etwa gleich niedrigen Niveau. Schweden dagegen zeigt in dieser Periode ein stabiles und vergleichsweise hohes Vertrauensniveau. Dem widerspricht aber die (bereits erwähnte) abfallende Trendentwicklung, die Holmberg (1999: 107) für die Zeit zwischen 1968 bzw. 1982 und 1994 identifiziert. 147

Bezüglich des Regierungsvertrauens erlaubt die "Political Action"-Studie (Barnes/Kaase et al. 1979) einen direkten Vergleich zwischen der Bundesrepublik und Großbritannien. Mitte der 70er Jahre waren 49,1 % der westdeutschen Befragten der Ansicht, dass die Regierung "fast immer" oder "meistens" so handelt, "wie sie sollte"; in Großbritannien waren es nur 38,5 %. In einer zweiten Befragungswelle 1985 ging dieser Anteil in Deutschland bereits auf 36,5 %, in Großbritannien sogar auf 29,0 % zurück. (Schweden war in diese Studie nicht einbezogen.) Der Ansicht, dass die "Mächtigen" nur zum Nutzen "für wenige" regieren, waren Mitte der 70er Jahre 26,8 % der Deutschen, aber 46 % der Briten (Angaben laut Brettschneider/Ahlstich/Zügel 1994: 561). Seit Mitte der 70er Jahre liegen für die Bundesrepublik Umfragedaten vor, die nach verschiedenen Institutionen auch außerhalb von Parlament und Regierung differenzieren. Laut dem Allensbacher Institut für Demoskopie gibt es zwischen 1974 und 1999 (mit allerdings nur einem Zwischenergebnis für 1985) nur bei zwei Institutionen keinen Vertrauensverlust oder sogar einen Vertrauensanstieg (hier erhoben als "(sehr) gute" bzw. "(sehr) schlechte Meinung" über... ): bei der Bundeswehr und dem Bundesverfassungsgericht (Noelle-Neumann/Köcher 2002: 710 f.). Für Justiz und Polizei, die hier von besonderem Interesse sind, liefern wiederum die European Values Surveys zwischen 1981 und 1999 Vergleichsdaten für unsere drei Länder. Tab. 5.2: Vertrauen in Justiz und Polizei laut European Value Surveys 1981/ 1982

1990

1996/ 1997

1999

Vertrauen in Justiz D(West)

67

65

54

65

GB

66

53

-

47

S

73

56

63

61

Vertrauen in Polizei D(West)

69

70

71

77

GB

85

77

-

69

S

80

75

81

75

Quelle: eigene Auswertungen der World Values Surveys 1981, 1990 und 1995-97 (Inglehart et al. 2000) sowie der European Values Study 1999/2000 (Zentralarchiv Köln, Katalog-Nr. 2003).

Sie zeigen nur für Großbritannien einen klar abfallenden Trend des Vertrauens in die Justiz und die Polizei. Für Deutschland und Schweden dagegen sind zwar temporäre Schwankungen, aber kein durchgängiger Trend erkennbar. Für Deutschland können die Angaben in Tab. 5.2 durch Umfragedaten des EMNIDInstituts ergänzt werden. Demnach hat es von Mitte der 80er bis Mitte der 90er Jahre gegenüber der Justiz einen leichten Vertrauensverlust gegeben, der Ende der 90er leicht korrigiert, aber nicht rückgängig gemacht wurde. Für die Polizei liefert EMNID Daten, die für die Zeit zwischen 1986 und 1999 ein leichtes Auf und Ab, aber keinen klaren Trend erkennen lassen. Bei weiteren Erhebungen (des IFOS-Instituts), die direkter nach "Vertrauen" fragen, zeigen sich nach 1984 aber auch Vertrauensverluste für die Bundeswehr, das Bundesverfassungsgericht und die Polizei (s. Klages 1993: 135; Walz 1996: 78 ff.; Brunner/Waltz 2000: 181). 148

Diese Informationen lassen sich durch Daten des "Eurobarometer" aus dem Jahre 2002 ergänzen. Aus ihnen geht hervor, dass die Deutschen ihrer Polizei viel eher trauen als die Briten und Schweden (European Commission 2003: 11). Die Arbeit der schwedischen Polizei wird auch von neutralen Beobachtern sehr kritisch gesehen. In einer Studie des World Economic Forum, die Mitte der 90er Jahre für 53 Länder die Qualität und Effektivität der Polizei einschätzt, wird Großbritannien an fünfter, Deutschland immerhin an elfter, Schweden aber erst an 21. Stelle eingestuft (de Waard 1999: 163). Hier scheinen sich die in den 90er Jahren erfolgten Mittelkürzungen für die Polizei negativ ausgewirkt zu haben. Insgesamt vermitteln die Umfragedaten zum Institutionenvertrauen ein ziemlich verworrenes Bild. Es zeichnen sich dennoch folgende Trendlinien ab: Das Vertrauen in Parlament und Regierung ist in Großbritannien und Schweden in den 60er und 70er Jahren zurückgegangen, in Deutschland – von einem sehr viel niedrigeren Niveau ausgehend – dagegen angestiegen. Mit einigen Unterbrechungen und Erholungsphasen ist in Großbritannien das Vertrauen bis zur Jahrtausendwende weiterhin gesunken. Für Deutschland liegen widersprüchliche Informationen für die 80er Jahre vor; ziemlich einhellig scheint jedoch der abfallende Trend in den 90er Jahren registriert worden zu sein. Auch für Schweden liegen widersprüchliche Informationen über die Trendentwicklung seit 1980 vor; nationale Umfragen zeigen einen fortgesetzten Abwärtstrend bis mindestens Mitte der 90er Jahre, die Europen Values Surveys dagegen eine Stabilisierung oder sogar einen leichten Aufwärtstrend. Man kann wohl davon ausgehen, dass um die Jahrtausendwende das Vertrauensniveau in Schweden weiterhin deutlich über dem in Großbritannien und in Deutschland liegt. Das gilt auch für das allgemeine Systemvertrauen, soweit es sich in der Demokratiezufriedenheit äußert (s. Tab. 5.3). Für Westdeutschland zeigt sich zwischen 1976 und 1989 eine leicht zyklische Bewegung ohne längerfristige Entwicklungstendenz, nach 1990 trotz aller Fluktuationen eine recht klare Abwärtstendenz. In Ostdeutschland sind erheblich weniger Menschen als im Westen der Republik (und unseren Vergleichsländern) mit dem Funktionieren der Demokratie zufrieden, wobei ihr Anteil bei sehr starken Fluktutationen nach der Wiedervereinigung etwas abgenommen hat. Die Werte für Großbritannien bewegen sich um ein insgesamt stabiles Durchschnittsniveau, das aber auch nach 1990 noch etwas unterhalb des Vertrauensniveaus in Westdeutschland liegt. Von Schweden liegen Eurobarometer-Daten erst ab 1995 vor; sie zeigen bis 2004 sogar eine Aufwärtstendenz.

149

Tab. 5.3 Demokratiezufriedenheit Frage: Wie zufrieden sind Sie mit der Art und Weise, wie die Demokratie in ihrem Land funktioniert? Originalantwortvorgaben: (1) sehr zufrieden, (2) ziemlich zufrieden, (3) ziemlich unzufrieden, (4) völlig unzufrieden, (0) weiß nicht, keine Antwort. Jahr

Westdeutschland

Großbritannien

Schweden

Ostdeutschland

1976

78,7

51,1

1977

78,2

60,8

1978

76,3

57,2

1979

79,8

52,8

1980

72,8

51,9

1981

68,7

48,5

1982

66,7

60,4

1983

69,2

63,8

1984

71,8

60,5

1985

69,3

51,9

1986

74

51,8

1987

72,5

58,2

1988

76,9

57,33

1989

76,6

56

1990

80,4

49,5

49,4

1991

67,3

60,6

39,1

1992

58,7

51,8

43,3

1993

55

48,3

35

1994

61,1

49,5

38,2

1995

66,4

47,4

56,5

44,4

1997

47,1

59,8

57,6

28,5

1998

54,7

61,1

57,4

30,9

1999

71,6

64,4

68,6

46,6

2000*

57,5

64

66

2001*

61

67

72

2002

71

60

76

44

2003

61

58

74

33,5

1996

2004

56

58

74

28

Ø

69,3

55,56

67,11

38,4

Die Tabelle gibt den Anteil aller Befragten (mit gültigen Antworten) wieder, die 1 oder 2 gewählt haben. Quelle: Mannheim Eurobarometer Trend File 1970-2002, Zentralarchiv Köln, Katalog-Nr. 3521, eigene Berechnungen,* Europaberichte 53, 54, 56.

5.3

Kriminalitätsfurcht

Die Balance zwischen Effektivität und Legitimität des staatlichen Gewaltmonopols kann nicht direkt beobachtet und objektiviert werden; vielmehr ist sie ein Konstrukt, das nicht zuletzt im politischen Diskurs über Bedrohungspotential, Kriminalitätsfurcht und Strafbedürfnis hervorgebracht wird. Steigende Kriminalitätsfurcht signalisiert, dass der kausale 150

Nexus zwischen Effektivität und Legitimität gefährdet ist. Kriminalitätsfurcht lässt sich aber auch von bestimmten Akteuren manipulieren und instrumentell nutzen, um bspw. eine Verschärfung des Strafrechts oder eine rigidere Praxis der Strafverfolgung durchzusetzen. Dass die Kriminalitätsfurcht zu beachten sei, betont auch der "Erste Periodische Sicherheitsbericht der Bundesregierung" aus dem Jahre 2001. Dort heißt es z. B., Kriminalitätsfurcht mindere nicht nur die persönliche Lebensqualität, sondern verdiene auch "wegen weiterer (vermuteter) unerwünschter Effekte – Verlust des Vertrauens in den Rechtsstaat und Förderung von Selbstjustiz/Bürgerwehren – besondere kriminalpolitische Aufmerksamkeit" (Bundesministerium des Innern und Bundesministerium der Justiz 2001: 38). In der kriminologischen Literatur findet man unterschiedliche Aussagen über Entwicklungstendenzen der Kriminalitätsfurcht. Mehrheitlich scheint die Auffassung zu herrschen, dass sie schon seit längerer Zeit zunehme (siehe z. B. Schwind 2000: 395 f.). Bei längerfristiger Betrachtung, für die die Datengrundlage allerdings sehr dürftig ist, ergibt sich ein etwas anderes Bild. Boers (2002: 1403) kommt zu dem Ergebnis, dass sich in Deutschland die allgemeine Kriminalitätsfurcht zwischen 1965 und 1995 auf und ab bewegt hat, ohne einen klaren Gesamttrend aufzuweisen. Für die USA und Großbritannien konstatiert er ähnliche Entwicklungsverläufe. Zeitreihen für spezifische Kriminalitätsfurcht (z. B. Furcht vor Raub oder Wohnungseinbruch) liegen für England/Wales ab 1984 und für Deutschland ab 1992 vor. Auch hier registriert Boers (ebd.) für Deutschland Auf- und Ab-Bewegungen, aber über den gesamten Zeitraum ein im Wesentlichen gleich bleibendes Niveau. Anhand der SOEP-Daten wie auch der ALLBUS-Daten lässt sich darüber hinaus zeigen, dass sowohl die persönliche Kriminalitätsfurcht als auch die Wahrnehmung von Kriminalität als soziales und politisches Problem135 in Ostdeutschland immer noch höher liegen als in Westdeutschland, dass sich diese Differenz aber seit Mitte der 90er Jahre ziemlich stetig verringert hat (Dittmann 2005). Laut Eurobarometer 2002 liegt das Furchtniveau in West-Deutschland ziemlich genau in der Mitte zwischen dem Niveau in Großbritannien (42 % fühlen sich unsicher, wenn sie "abends in der Dunkelheit draußen herumgehen") und Schweden (21 %). Deutschland ist in der EU im übrigen das einzige Land, in dem zwischen 1996 und 2002 die Kriminalitätsfurcht leicht rückläufig war; in Großbritannien hat sie stark, in Schweden geringfügig zugenommen (European Commission 2003: 3).136 Wenn man direkter danach fragt, ob man befürchte, im Laufe der nächsten 12 Monate Opfer einer kriminellen Handlung zu werden, liegt das Furchtniveau in Deutschland sogar niedriger als in irgendeinem anderen EU-Land, Großbritannien liegt an fünfter, Schweden an achter Stelle (ebd., S. 9). Auch wenn kein Zusammenhang zwischen objektivem Viktimisierungsrisiko und Furcht besteht (wie oft betont wird),137 dürfte es wenig sinnvoll sein, diesbezügliche Ängste

135 136 137

Zu dieser Unterscheidung s. Boers/Kurz (2001: 128 ff.). Laut einem Bericht des britischen Home Office (Mirrlees-Black/Allen 1998), der sich auf Ergebnisse des British Crime Survey stützt, hatte die Kriminalitätsfurcht aber zuvor, zwischen 1984 und 1996, in GB deutlich abgenommen – was die oben zitierte Zyklus-These von Boers unterstützt. Allerdings liegen auch hierzu widersprüchliche Ergebnisse vor. So z. B. meinen Hermann/Dölling (2001: 79) die Beziehung zwischen tatsächlich erfahrener Viktimisierung und Kriminalitätsfurcht sei bisher unterschätzt worden. Anders wiederum Dölling et al. (2003: 69) mit dem Hinweis, ein Einfluss der Opferwerdung auf die Kriminalitätsfurcht sei nicht nachweisbar.

151

als irrational zu disqualifizieren. Vielmehr ist anzunehmen, dass Kriminalitätsfurcht auch von gänzlich anderen Lebensrisiken und Verunsicherungen ausgeht (s. Nogala 2001: 187; Lupton/Tulloch 1999), die auf diese Weise einen Namen und Adressaten erhalten. Die oft vertretene Annahme, dass Opfer krimineller Akte und Furchtsame punitiver eingestellt seien als andere Menschen, sieht Boers (2002: 1409) nicht bestätigt. Wenn er damit Recht hat, ist anzunehmen, dass dieser Zusammenhang erst in der öffentlichen Debatte hergestellt, Furcht also für eine Punitivitätspolitik mobilisiert wird. Diese Annahme wird durch den Befund einer Studie von Oberwittler/Höfer (2005) gestützt, demzufolge auf der Aggregatebene ein deutlicher Zusammenhang zwischen Kriminalitätsfurcht und Punitivität besteht. Der nächste Abschnitt charakterisiert Tendenzen im Verlauf der Kriminalitätsdiskurse und den Wandel der Sicherheitsordnungen. Dabei spielt die Expansion der privaten Sicherheitsdienste eine wichtige Rolle. 5.4

Kriminalitätsdiskurse, private Sicherheitsindustrie und Strafbedürfnis

Der Soziologe Trutz von Trotha kennzeichnet diesen Wandel, der seiner Meinung nach in den 1960er Jahren in den europäischen Staaten eingesetzt hat, als Übergang von einer "konstitutionell-wohlfahrtsstaatlichen" zu einer "oligopolistisch-präventiven Sicherheitsordnung". In ähnlicher Weise bezeichnet sein englischer Kollege David Garland (2004; 2003) die alte Sicherheitsordnung als "penal-welfarism". Kernstück der "alten" Sicherheitsordnung war das Prinzip der Rehabilitation bzw. der Resozialisation, das auch den Täter als Opfer seiner Verhältnisse sah, die durch eine sozialreformerische Politik zu verbessern seien. Dieses Prinzip verliert seit den 80er Jahren an Gewicht im Verhältnis zu anderen Zielvorstellungen der Strafjustiz, nämlich Prävention, Abschreckung, Vergeltung und an ökonomischen Kriterien orientiertem Risikomanagement (Garland 2001: 8). Es gibt natürlich Formen der Prävention, die mit dem Ziel der Rehabilitation vereinbar sind. Der Fokus verschiebt sich aber insofern in eine andere Richtung, als dem realen oder potentiellen Täter nicht positive Alternativen geboten, sondern eher negative Anreize gesetzt bzw. Hindernisse in den Weg gestellt werden, die den kriminellen Akt unmöglich machen sollen. Sicherheitsapparate werden ausgebaut, Kontrollstrategien erweitert, zumindest für schwerere Delikte die Strafen verschärft. Knapper werdende staatliche Finanzmittel und die marktliberale Privatisierungsideologie (s. unten, Kap. 6.5.2) begünstigen einerseits das Anwachsen der privaten Sicherheitsindustrie und der privaten Sicherheitsdienstleistungen, andererseits auch die Ausbreitung "kommunitärer Kontrollordnungen" bspw. in Form von "Freiwilligenpolizeien" und lokalen SelbsthilfeOrganisationen wie "Nachbarn schützen Nachbarn" (v. Trotha 1995: 153; Hope/Trickett 2004). Garland (2001: 8 ff.) weist auf eine Reihe weiterer Begleiterscheinungen oder auch Triebfedern dieses Prozesses hin, insbesondere: (a) die Emotionalisierung des öffentlichen Kriminalitätsdiskurses und das stärker werdende Verlangen nach "expressiver" Bestrafung, die Sühne und Vergeltung symbolisiert; (b) das Eindringen kommerzieller Interessen138 und

138

152

So entstehen z.B. Anreize für die private Sicherheitsindustrie, die Kriminalitäsfurcht unter den Bürgern (ihren potentiellen Kunden) zu schüren.

kalkulatorischer Managementmethoden, die Rechtsgeltung und Rechtsdurchsetzung zunehmend informalisieren und externen Opportunitätskriterien unterwerfen. Im Maße dieser "Kommodifizierung", so ist zu vermuten, wird sich die soziale und ökonomische Ungleichheit verstärkt in den Bereich von Kriminalitätsschutz und Strafverfolgung ausdehnen (s. Gallagher 1995: 24) und hier ein spezifisches Gerechtigkeitsproblem entstehen lassen (s. Nogala 2001: 208). Hess (2001: 335) vermutet, dass die privaten Sicherheitsinvestitionen die "punitive Stimmung" auch deshalb anheizen, weil ihre Kosten Frustrationen und Aggressionen gegen potentielle oder vermeintliche Tätergruppen auslösen. Die Umorientierung in der Rechts- und Kriminalpolitik vollzieht sich in England rascher und einschneidender als in Schweden und Deutschland, wo die Entwicklungslinien heterogener verlaufen, z. B. Strafverschärfungen bei schweren Delikten mit Strafminderungen bei leichteren Delikten und mit erweiterten Präventions- und Resozialisierungsmaßnahmen verbunden werden.139 10000

1000

100

10 1950

1955

1960

1965

1970

1975

1980

1985

1990

1995

2000

Deutsc hland (W est): Umsätze in Mio. Euro (Preise von 1995) GB: Umsätze in Mio. Pfund (Preise von 1995) Sc hweden: Umsätze in Mio. SK (Preise von 1995) Deutsc hland (W est): Besc häftigte in 1000 GB: Besc häftigte in 1000

Abb. 5.4 Umsatz und Beschäftigung im privaten Sicherheitsgewerbe Quelle: BDWS; BSIA; SWESEC.

139

Dünkel (2002: 4) stellt fest, die Tendenzen der Kriminalpolitik in Deutschland seien nicht eindeutig, so z. B. sei 1998 der Strafrahmen für Gewalt- und Sexualtäter verschärft und die bedingte Entlassung erschwert worden, andererseits würden erweiterte Alternativen zur Freiheitsstrafe befürwortet. Außerdem glaubt er, dass die Idee der Resozialisierung nach einer Phase der Betonung von Abschreckung und humaner Verwahrung international wieder an Bedeutung gewinne (ebd., S. 16). Das Nebeneinander von stärkerer Punitivität (die nicht durch Kriminalitätsfurcht zu erklären sei) und Strategien der Entkriminalisierung betont auch Groenemeyer (2003: 213 ff.).

153

Eine gewisse Sonderstellung Großbritanniens zeigte sich schon in der gegenwärtig deutlich höheren Kriminalitätsfurcht; sie wird in den Daten zur Ausbreitung des privaten Sicherheitsgewerbes und zur Verhängung von Freiheitsstrafen bestätigt. In allen drei Ländern nehmen seit den 70er Jahren oder schon früher Umsatz, Anzahl der Unternehmen und Personalstärke im privaten Sicherheitsgewerbe exponentiell zu. In Schweden betrug 1975 der Umsatz des privaten Sicherheitsgewerbes 472 Millionen Schwedische Kronen, im Jahre 2000 waren es 12,5 Milliarden (Magnusson 1979: 172; Sjödin/Josefsson 2000). In Großbritannien waren 1971 rund 80.000 Menschen in diesem Bereich beschäftigt, für 1996 bewegen sich die Schätzungen zwischen 200.000 und 300.000 (Lützenkirchen/Niejenhuis 1998: 91). Die "British Security Industry Association" (BSIA) nennt Anfang 2003 auf ihrer Website die Zahl von 350.000 Beschäftigten. In Deutschland steigt nach Angaben des Bundesverbands Deutscher Wach- und Sicherheitsunternehmen (BDWS) die Anzahl der Wach- und Sicherheitsunternehmen, die von Ende der 50er bis Anfang der 70er Jahre ziemlich stabil bei etwa 325 Unternehmen lag, bis 1990 auf ca. 900 und bis 2000 auf 2570 Unternehmen an. Der Umsatz stieg in dieser Zeit von rund 100 Millionen DM auf 6,5 Mrd. DM. Die Zahl der Beschäftigten nahm wesentlich langsamer zu: von ca. 47.500 im Jahre 1970 auf 85.000 (in Westdeutschland) bzw. 118.000 (Gesamtdeutschland) im Jahre 1998. Das Gesamtvolumen des Sicherheitsmarktes (einschließlich der staatlichen Nachfrage) betrug Ende der 90er Jahre in Deutschland 15,8 Mrd. DM (Wackerhagen/Olschok 1999: 190). Die Einschätzung der Personalstärken ist schwierig und unsicher, nicht zuletzt wegen der nicht eindeutigen Abgrenzung dessen, was dem privaten Sicherheitsbereich zuzurechnen ist. Unter Experten (s. Nogala 2001: 201) scheint eine vergleichende Studie von de Waard (1999) als brauchbarste Grundlage zu gelten. Demnach war Mitte der 90er Jahre die Zahl der Polizeikräfte pro 100.000 Einwohner in unseren drei Ländern nahezu identisch: in Deutschland 320, in Großbritannien 318, in Schweden 310. Bei den Angestellten privater Sicherheitsdienste ergibt sich ein anderes Bild: 275 in Großbritannien, 217 in Deutschland, 184 in Schweden. Nach Angaben des Bundes-Innenministeriums (Website, Febr. 2003) hat sich der Vorsprung Großbritanniens auf diesem Gebiet inzwischen weiter vergrößert. Auf jeden Mitarbeiter privater Sicherheitsdienste kommen dort im Jahre 2003 nur 294 Einwohner, in Deutschland sind es 487, in Schweden 556. Der private Sicherheitsmarkt war bis in die jüngere Zeit hinein in Großbritannien fast überhaupt nicht staatlich geregelt: "(A)nyone can set up a private security organisation without any major restrictions". Allerdings galt schon seit langem: "As a matter of general policy it is illegal for civilians to carry firearms for self-protection or for the protection of others or their property" (de Waard 1999: 164). Erst 2001 wurde ein Private Security Industry Act erlassen, der eine Lizenzierung für private Sicherheitsfirmen und eine kontrollierte Ausbildung für das von diesen Firmen angestellte Wachpersonal vorsieht (Crawford 2003: 150). Auch in Deutschland besteht eine Lizenzierungspflicht für private Sicherheitsunternehmen. Nur 6 % der Beschäftigten im Sicherheitsgewerbe führen eine Waffe – überwiegend innerhalb von Bundeswehranlagen und beim Geldtransport (Wackerhagen/Olschok 1999: 183). Hubert Beste schätzt das Ausbildungsniveau als sehr niedrig ein. Man könne davon ausgehen, "dass in der Sicherheitsindustrie ein sehr hoher Anteil der Beschäftigten keine abgeschlossene Berufsausbildung aufweist" und am Arbeitsmarkt "schwer vermittelbar" sei (Beste 2000: 389), nur "ein sehr geringer Anteil der im privaten Sicherheitsgewerbe Beschäftigten" könne das Zertifikat einer "IHK-geprüften Werkschutzfachkraft" vorweisen (ebd., S. 388). Einschneidendere Regulierungen gibt es dagegen in Schweden (de Waard 1999: 168). Allerdings darf das Wachpersonal privater Sicherheits154

unternehmen dort unter bestimmten Bedingungen Feuerwaffen tragen (Waldmann 1999: 494). De Waard berichtet, dass laut Erhebungen der Confédération Européene de Service de Sécurité über die Qualität der privaten Sicherheitskräfte Schweden unter den 15 EUStaaten den Spitzenrang einnehme, während Großbritannien an zwölfter und Deutschland an vierzehnter Stelle eingestuft worden sei (de Waard 1999: 161 f.). Mit der privaten Sicherheitsindustrie ist auch die Video-Überwachung in Großbritannien wesentlich stärker ausgebaut worden als in den anderen Ländern. Die Schätzungen für die Zahl der installierten Kameras schwanken zwischen zwei und vier Millionen; in Deutschland sollen es 500.000 sein (Wehrheim 2003: 191). Dass sie die Zahl der Straftaten mindern, konnte bisher nicht nachgewiesen werden (ebd., S. 195). Wahrscheinlicher sind räumliche Verlagerungseffekte: "Die Identifikation und selektive Überwachung von Handlungen und Personen sind auch die Voraussetzungen, um Personen aus Räumen zu verdrängen und dies wird sowohl von Polizei, als auch von privaten Betreibern der Kameras explizit als ein Grund von Videoüberwachung genannt. Damit ist neben Disziplinierung eine zweite Funktion von CCTV [Closed Circuit Television, T./B.] angesprochen: Ausgrenzung, hier definiert als räumlicher ... Ausschluss von Individuen oder Gruppen aus konkreten Räumen" (Wehrheim 2003: 198 f.). Zwar trifft die Videoüberwachung gerade in Großbritannien auf die Zustimmung der ganz überwiegenden Mehrheit der britischen Bevölkerung (zwischen 60 und 90 Prozent Zustimmung werden genannt), aber offenkundig wird ihr Sicherheitsgefühl dadurch nicht gestärkt; man kann annehmen, dass die Unsicherheit sogar zunimmt, sobald man die überwachten und kontrollierten Räume verlässt – was vermutlich wiederum die Tendenz verstärkt, die Kontrolldichte weiter auszubauen und Strafen zu verschärfen (s. Hess 2001). Damit sind wir bei einem zentralen Problem, das nicht nur mit der Videoüberwachung, sondern generell mit der Ausbreitung privater Sicherheitsdienste – und wohl auch mit bestimmten Formen der Bürgerbeteiligung140 – verbunden ist: Sie fördern die soziale Ausgrenzung bestimmter Personen und Bevölkerungsgruppen durch selektive Aufmerksamkeit und räumliche Segregation (s. Beste 2000). Sie führen außerdem zu einem diffusen Ineinanderlaufen von öffentlichen und privaten Räumen, aber auch zu einer symbolischen Vermischung, in der die Grenzen zwischen der Repräsentanz des legitimen staatlichen Gewaltmonopols und der Repräsentanz eines kommerzialisierten Sicherheitsinteresses verschwimmen. "Im präventiven Sicherheitsdiskurs, ..., sind der Zweck der Freiheitssicherung und insbesondere die individuellen Freiheitsrechte nicht enthalten" resümiert v. Trotha (1995: 159). Stattdessen "(dringt) ein Zug von Konflikt- und Gewaltgegenwärtigkeit in das Netz der sozialen Beziehungen ein, mit dem ein Stück weit der Schrecken der gewalttätigen Selbsthilfe der akephalen Ordnung wiederkehrt" (ebd., S. 157). Dazu passen Hinweise, wonach private Sicherheitsdienste rechtsradikalen Gruppierungen verdeckte Einfluss- und Infiltrationsmöglichkeiten bieten141. Garland (2001: 120) vermutet, dass sich – zumindest in den USA und Großbritannien – eine Arbeitsteilung herausbildet, in der zwar

140 141

Zu verschiedenen Formen der Bürgerbeteiligung im Sicherheitsbereich und deren demokratietheoretische Bewertung siehe Wurtzbacher (2003). Die Gewerkschaftszeitung Publik (07-08/ 2006, S. 1) berichtet, dass eine große deutsche Lebensmittelkette im Ausland auch bekennende Neonazis in ihrem Wachpersonal beschäftige.

155

die Bestrafung Angelegenheit des Staates bleibt, aber die Kontrollpraxis zunehmend in die Hände privater Sicherheitsdienste übergeben wird.142 Dies geschieht besonders auffällig im Einzugsgebiet städtischer Vergnügungs- und Unterhaltungszentren, der "Night-Time Economy", deren ökonomische und kulturelle Strukturen Hobbs (2004) prägnant beschreibt. Freilich gibt es auch optimistische Deutungen der Entstaatlichung von Sicherheitsleistungen und Kontrollfunktionen. Sie sehen in der Ablösung der "penal-welfare strategy" durch eine "responsibilization strategy" die realistische Einschätzung der begrenzten Kontrollmöglichkeiten des Staates und die Stärkung der Zivilgesellschaft am Werke (siehe z. B. Braithwaite 1989 mit einem Versuch, ein fruchtbares Zusammenspiel von staatlichen und nicht-staatlichen Kontrollmaßnahmen zu konzipieren; für gesellschaftstheoretische Begründungszusammenhänge s. Johnston 1999). Dabei werde der Staat nicht auf "Nachtwächterfunktionen" reduziert, sondern das zentralistische Regieren ("government") durch dezentrierte Strukturen der "governance" teils ersetzt, teils ergänzt. Garland, der beide Entwicklungstendenzen (vorwiegend bezogen auf Großbritannien) sehr ausgewogen analysiert, kommt jedoch zu einem pessimistischen Schluß: "A realistic assessment would probably judge that the prospects for the responsibility strategy are actually quite poor at present" (Garland 1996: 463). Und weiter: "Unlike the penal-welfare strategy, which was linked into a broader politics of social change and a certain vision of social justice ... the new penal policies have no broader agenda, no strategy for progressive social change and no concern for the overcoming of social divisions. They are, instead, policies for managing the danger and policing the divisions created by a certain kind of social organization, and for shifting the burden of social control on to individuals and organizations that are often poorly equipped to carry out this task" (ebd., S. 466). Kommunale Präventionsprogramme werden laut Eurobarometer 2002 in Schweden von der Bevölkerung am stärksten unterstützt, von der Zusammenarbeit der Polizei mit privaten Sicherheitsdienstn hält man dort vergleichsweise wenig. In England will man in hohem Maße beides, in Deutschland setzt man nach wie vor am ehesten auf die Polizei, beurteilt die Möglichkeiten der Nachbarschaftshilfe skeptischer als in den beiden anderen Ländern, die privaten Sicherheitsdienste aber etwas positiver als in Schweden (European Commission, Report 2003: 11 f.). Damit kommen wir noch einmal auf die Punitivitätstendenzen zurück, die wir oben schon angesprochen hatten. Die Trendverläufe lassen sich zumindest grob an der Zahl der Gefängnisinsassen ablesen (Abb. 5.5).143 Jedenfalls ist dies ein häufig benutzter Indikator.

142

143

156

Nogala (2001: 198) weist darauf hin, dass das englische Coventry die erste europäische Stadt sei, die die operative Verantwortung für Sicherheit und Ordnung im unmittelbaren Innenstadtbereich komplett einer kommerziellen Sicherheitsfirma übertragen habe. – Groenemeyer (2003: 219) meint allerdings, für Deutschland und Schweden sei die ‚Governing-through-crime“-These kaum überzeugend. In persönlichen Gesprächen mit Polizeibeamten haben wir jedoch erfahren, dass es auch in Deutschland vorkommt, dass (a) private Sicherheitsdienste Polizeibehörden gelegentlich unter Druck setzen („Wenn Sie nicht energischer durchgreifen, werden wir die Sache in die Hand nehmen“); (b) kommunale Verwaltungen an der Polizei vorbei durch verdeckte Aufträge an private Sicherheitsdienste öffentliche Plätze von bestimmten Gruppen „säubern“ lassen, die dem Image der Stadt schaden könnten. In der Literatur ist vorgeschlagen worden, die Gefangenenrate in ihrem Verhältnis zur Kriminalitätsrate zu betrachten, also einen Quotienten zu bilden. Wenn es aber zutrifft, dass Punitivität und Kriminalität

Gefangene / 100.000 Einwohner

140 120 100 80 60 40 20

19 50 19 52 19 54 19 56 19 58 19 60 19 62 19 64 19 66 19 68 19 70 19 72 19 74 19 76 19 78 19 80 19 82 19 84 19 86 19 88 19 90 19 92 19 94 19 96 19 98

0

Jahr

D (West)

GB

S

UK

Abb. 5.5: Entwicklung der Gefangenenraten in Westdeutschland, Großbritannien bzw. dem Vereinigten Königreich, und Schweden Quelle: Dünkel et al. 2005, von Hofer 1997, SCB 2002, Office for National Statistics.

Wenn wir uns die verfügbaren Daten anschauen, erkennen wir aber nur für Großbritannien (bzw. das Vereinigte Königreich) einen durchgängig ansteigenden Trendverlauf, der mit den theoretischen Überlegungen, die wir gerade angestellt haben, gut vereinbar ist. Besonders markant ist der Anstieg in der zweiten Hälfte der 90er Jahre. Allerdings spielt auch im englischen Strafvollzug seit Mitte der 90er Jahre die Qualitätssicherung von Behandlungsprogrammen im Sinne eines appropriate treatment einschließlich der Förderung kognitiver Fähigkeiten eine besondere Rolle (s. Dünkel 2002: 39 f.). In Deutschland haben wir eine langwellige Bewegung, einen Rückgang der Gefangenenrate von Mitte der 60er bis Anfang der 70er Jahre, nachfolgend einen Anstieg bis Anfang der 80er,144 dann wieder einen Rückgang bis Anfang der 90er und seitdem wieder einen Anstieg. Angesichts solcher quasi-zyklischer Verlaufsformen ist es äußerst problematisch, Trendverläufe durch den Vergleich zweier Jahreswerte darstellen zu wollen. Laut Datenreport (2004: 232 f.) des Statistischen Bundesamtes lagen im Jahre 2002 die verhängten Freiheitsstrafen (sowohl unter als auch über einem Jahr) etwa 20 % über dem Niveau von 1980.145 Laut von Hofer (2004: 197) lag die Gefangenenrate in Deutschland am

144 145

sich wechselseitig hochschaukeln, könnte ein stationärer Quotient irrtümlich suggerieren, es habe sich nichts geändert. Dünkel (2002: 12) sieht den Rückgang der Gefangenenrate in den 80er Jahren vor allem durch die vermehrte Strafaussetzung zur Bewährung bei Freiheitsstrafen zwischen einem und zwei Jahren und im Bereich des Jugendstrafrechts durch die Ausweitung von ambulanten Sanktionen mit bedingt. Ludwig-Mayerhofer (2000: 337) berichtet, der Rückgang in den 80er Jahren stehe zwar im Gegensatz zu praktisch allen anderen Ländern, allerdings sei dabei lediglich das Niveau von 1969/70 wieder erreicht worden (damals im Zusammenhang mit der "Großen Strafrechtsform"). Im übrigen seien viele andere

157

1. Sept. 2002 etwa 5 % unter der Rate vom 1. Sept. 2003. Sack (2004: 37) teilt mit, sie sei zwischen 1992 und 2002 um 39 % angestiegen. Dass sich die Punitivitätsneigungen in Deutschland vor allem seit 1990 verstärkt haben, bestätigt auch Christian Pfeiffer in einem FAZ-Artikel (vom 5. 3. 2004, S. 9):146 Er weist darauf hin, dass in den 90er Jahren bei gefährlichen und schweren Körperverletzungen sowohl die Häufigkeit wie auch die Länge von Freiheitsstrafen zugenommen haben, ein Anstieg, den er wie folgt quantifiziert: "Beides zusammen bewirkt, dass die durchschnittliche Summe der Haftjahre, die für je 100 Angeklagte verhängt wurde, zwischen 1990 und 2001 auf fast das Doppelte gestiegen ist – von 7,4 auf 14,4 Jahre." Er sieht im übrigen "keine Anzeichen dafür, dass die Zunahme der Haftjahre mit einer Steigerung der durchschnittlichen Tatschwere einhergegangen ist". Für Schweden ist seit Ende der 70er Jahre ein leicht ansteigender Trend der Inhaftierungen zu beobachten, der aber nicht über das Niveau hinausführt, das schon Ende der 60 Jahre vorlag. Tham (1995: 89) beziffert den Anstieg zwischen 1974 und 1994 auf immerhin 40 Prozent; von Hofer (2004: 197) gibt für die Zeit von 1983 und 2002 einen Anstieg von ca. 15 % an. In einer Analyse der Strafgesetzgebung kommt Tham (1995) zu dem Befund, dass sich auch in Schweden – allerdings weniger eindeutig und stark als in Großbritannien – die Gewichtung der Strafziele verändert habe. Mit der ansteigenden Kritik am Wohlfahrtsstaat habe die Unterstützung des Rehabilitationsansatzes zu Gunsten des Abschreckungskonzepts nachgelassen. Allerdings gibt er auch zu bedenken, dass – wie er es sieht – die "vier dominanten" Strafziele: angemessene Strafe (just deserts), Abschreckung (deterrence), Rehabilitation (rehabilitation) und Tatvereitelung (incapacitation), sich nicht ohne weiteres in "harte" oder "weiche" Bestrafungsmuster übersetzen lassen. Bei der Betrachtung des Strafbedürfnisses müssen also heterogene Tendenzen und die Vielschichtigkeit des Punitivitätskonzepts (s. hierzu insbesondere Kury et al. 2004) beachtet werden. So z. B. lässt sich anhand von Meinungsumfragen (Allensbacher Institut für Demoskopie) feststellen, dass die Zahl der Befürworter der Todesstrafe in Westdeutschland zwar nicht ohne Schwankungen, aber in einem deutlich erkennbaren Trendverlauf von 1950 bis 2000 von etwa 55 % auf 20 % der Befragten zurück gegangen ist (Kury et al., S. 65). Andere Umfragedaten belegen dagegen eine seit 1970 zunehmende Unterstützung für die härtere Bestrafung von gewalttätigen Ehemännern, aber auch von Arbeitnehmern, die hohe Beträge aus der Firmenkasse entwenden (Reuband 2004: 99 f.). Mansel (2004: 106 f.) berichtet von einer weiteren Repräsentativerhebung, derzufolge etwa vier Fünftel der Befragten meinten, man solle "härter gegen Außenseiter und Unruhestifter vorgehen" und "Verbrechen sollen härter bestraft werden". Einen gesellschaftstheoretisch interessanten Beitrag zur Deutung des Strafbedürfnisses liefert Sutton (2004), der die Entwicklung der Gefängnisraten von 1960 bis 1990 in 15 wohlhabenden, kapitalistisch-demokratischen Ländern untersucht hat. Darin belegt der Autor einen deutlichen Zusammenhang zwischen dem Grad an Marktliberalismus, der in einer Gesellschaft gegeben ist, und dem Grad an Punitivität. Diesen Zusammenhang findet er auch dann bestätigt, wenn er die USA als besonders markanten Fall aus der statistischen

146

158

Länder, die seit den 80er Jahren einen Anstieg zu verzeichnen hatten, damit dennoch unter dem Punitivitätsniveau der BRD geblieben. Siehe auch den kommentierenden Bericht von Sabine Rückert in Die Zeit, 24. Mai 2006, S. 15 - 18.

Analyse ausschließt. Er resümiert seine Befunde in dem Satz: "Demand for punishment seems to be highest in societies that have a strong commitment to individualistic means of social achievement and a correspondingly weak capacity for collective responses to inequality" (ebd., S. 171). In die gleiche Richtung weisen die Analysen von Jacobs/ Carmichael (2002) zur "politischen Soziologie der Todesstrafe". Dazu passt auch eine Bemerkung des schwedischen Kriminologen Henrik Tham, mit der er zunehmende Kritik am "Wohlfahrtsstaat" mit steigenden Punitivitätsneigungen in Verbindung bringt: "Being individually responsible for his actions, the lawbreaker will no longer be treated but punished. He can as a free actor in a market choose between legal and illegal behaviors. And if he chooses crime, he will get what he deserves" (Tham 1995: 114; zitiert auch in von Hofer 2004: 200). Die Gewaltneigung einer Gesellschaft drückt sich nicht nur in kriminell-verbrecherischen Handlungen einzelner Täter aus, sondern auch in bestimmten Formen staatlich sanktionierter kollektiver Gewaltanwendung. Dazu gehören nicht nur Angriffskriege und Genozide, sondern auch bestimmte Formen einer von Angst und Vergeltungsinteresse geleiteten Punitivität. Beides, Gewaltkriminalität und Punitivität sind tendenziell umso stärker ausgeprägt, je schärfer der ökonomische Wettbewerb ist und je umfassender er die sozialen Beziehungen durchdringt. Entwicklungstendenzen, die in diese Richtung verlaufen, werden in Kapitelabschnitt 6.5 weiter erörtert. 5.5

Zusammenfassung

Gemessen an den Aufklärungsraten hat die Effektivität des staatlichen Gewaltmonopols in Deutschland innerhalb unseres Untersuchungszeitraumes allenfalls geringfügig nachgelassen. Das gilt auch für das Vertrauen in Polizei und Justiz, einem Teilaspekt der Legitimität. Zudem ist die Kriminalitätsfurcht nicht langfristig gestiegen; sie verläuft in unregelmäßigen Auf- und Ab-Bewegungen. Die These, der Anstieg der Gewaltkriminalität in den vergangenen Jahrzehnten sei auf eine Erosion des staatlichen Gewaltmonopols zurückzuführen, ist somit im Falle Deutschlands wenig plausibel, im Falle der beiden anderen Länder schon eher. In England/Wales sind sowohl die Aufklärungsraten als auch das Vertrauen in Polizei und Justiz etwas stärker zurückgegangen. In Schweden scheint zwar das Vertrauen in Polizei und Justiz relativ stabil zu sein; aber die Aufklärungsraten sind deutlich gesunken, und in internationalen Vergleichen wird die Qualität der schwedischen Polizei eher niedrig eingeschätzt. In allen drei Ländern zeichnen sich Strukturentwicklungen ab, die für die Zukunft eine stärkere Erosion des staatlichen Gewaltmonopols in seiner bisherigen Form erwarten lassen, vor allem eine Lockerung des kausalen Nexus von Effektivität und Legitimität, von Sicherheitsgarantie und Bewahrung der individuellen Freiheitsrechte. Dazu dürfte die Ausbreitung des privaten Sicherheitsgewerbes maßgeblich beitragen, das (vor allem in England) zunehmend auch öffentliche Räume kontrolliert und selbst in den Strafvollzug eindringt – inzwischen auch in Deutschland (siehe die Teil-Privatisierung eines Gefängnisses in Hessen und ähnliche Pläne in Baden-Württemberg). Damit gewinnt ein Wirt-

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schaftszweig an Einfluss, dessen Geschäftsgrundlage vollzogene oder befürchtete Normverletzungen sind, der also umso höhere Gewinne erwarten kann, je mehr Verbrechen begangen werden und je stärker die Kriminalitätsfurcht um sich greift.147 Er teilt diese Geschäftsbasis mit bestimmten Sparten der Massenmedien, die durch entsprechende Meldungen ihre Auflagenhöhe oder ihre Einschaltquoten zu verbessern suchen. Auf diese Weise wird politischer Druck aufgebaut, der dazu drängt, (a) das Strafmaß zu erhöhen und (b) für die Strafvereitelung Mittel einzusetzen, die bisher als nicht-legitim galten und sich der Kontrolle durch demokratisch legitimierte Instanzen entziehen. Eine solche Strategie enthält ein hohes Potential für soziale Diskriminierung (Furcht sucht immer einen Täterkreis); sie tendiert dazu, die sozialen und ökonomischen Ursachen für kriminelle Gewalt aus dem Blick zu verlieren und sie dadurch zu stärken. Noch beobachten wir in Deutschland ein Nebeneinander verschiedener Strategien; doch könnte der schon relativ lange anhaltende steile Aufwärtstrend bei den Gefangenenzahlen – nach den eher kurzwelligen Fluktuationen in der vorangegangenen Periode – ein Indiz für eine Neujustierung der Strafrechtspolitik und einen grundlegenden Wandel der Sicherheitsordnungen sein. Nicht wenige Experten befürchten, derartige Tendenzen könnten sich durch die jüngste Föderalismus-Reform verstärken, die die Strafvollzugsregelungen in die Kompetenz der Bundesländer verlagert hat. Das Dilemma von Effektivität und Legitimität des staatlichen Gewaltmonopols ist in jüngerer Zeit verschärft worden durch die Expansion (die Internationalisierung) des organisierten Verbrechens und die (nicht nur so wahrgenommene, sondern auch tatsächlich gestiegene) Bedrohung durch den ebenfalls international operierenden Terrorismus.148 Beiden Tätergruppen steht eine hoch entwickelte Kommunikations- und Waffentechnologie zur Verfügung, die das staatliche Gewaltmonopol auch dadurch in Frage stellt, dass es sich selbst – offen oder verdeckt – internationalisiert. Castells bringt das Dilemma, in dem sich die Staaten befinden, mit folgender Formulierung auf den Punkt: "(W)hile the nation-state keeps the capacity for violence, it is losing its monopoly because its main challengers are taking the form of, either, transnational networks of terrorism, or, communal groups resorting to suicidal violence ... (T)he contradiction the state faces [is as follows, T./B.]: if it does not use violence, it fades away as a state; if it uses it, on a quasi-permanent basis, there will go a substantial part of its resources and legitimacy, because it would imply an endless state of emergency ... the difficulty of the state to actually resort to violence on a scale large enough to be effective leads to its diminishing ability to do so frequently, and

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Aus Deutschland oder Schweden sind uns bisher allerdings keine Fälle bekannt geworden, über die Gallagher (1995) aus Großbritannien berichtet: Private Sicherheitsfirmen werben für sich gelegentlich auch dadurch, dass sie Lautsprecherwagen in Wohnviertel schicken, um deren Einwohner vor akuten Sicherheitsrisiken zu warnen. Allerdings sollte man auch hier gelegentlich die Risikoverhältnisse verschiedener Bedrohungspotentiale in den Blick nehmen. So zitiert Andrian Kreye (in einem Kommentar der Süddeutschen Zeitung vom 13./14./15. 8. 2005) das Center for Disease Control mit der Aussage, dass in den USA die Wahrscheinlichkeit, bei einem Verkehrsunfall umzukommen, bei ungefähr eins zu sieben Tausend, die Chance, einem Terroranschlag zum Opfer zu fallen, bei eins zu neun Millionen liege. Andererseits ist jedoch auch zu bedenken, dass sich der symbolische und psychologische Gehalt einer Bedrohung nicht nur in Risikozahlen ausdrücken lässt.

thus to the gradual loss of its privilege as holding the means of violence" (Castells 1997: 302). Der bisherige Legitimitätsrahmen polizeilichen Handelns droht also nach zwei Seiten hin auszufransen; zur einen durch die Einbeziehung privater Sicherheitskräfte, zur anderen durch verstärkte Kooperation von Polizei und Geheimdiensten. Die Legitimität des Gewaltmonopols ist zudem nicht unabhängig von anderen Quellen der Legitimität, auf die sich staatliches Handeln stützen kann – oder nicht. In den 1960er und 70er Jahren äußerte sich eine (damals so genannte) Legitimitätskrise vor allem in Form einer politischen Systemkritik, die von "linken" Gruppierungen (von der Studentenbewegung bis zur "Roten Armee Fraktion") getragen wurde und sich gegen einen übermächtig erscheinenden Staat im "Spätkapitalismus" richtete. (Auf der anderen Seite erlebte auch der Rechtsextremismus in Gestalt der NPD damals schon einen kurzzeitigen Aufschwung.) Die neuere Legitimitätskrise hat dagegen ihren Ursprung vermutlich eher in der relativen Machtlosigkeit des (National-)Staates: seiner reduzierten Steuerungsfähigkeit gegenüber den globalisierten, weitgehend entregulierten Märkten (hierzu mehr in Kap. 6) und einem im Zuge der "Transnationalisierung" von Politik schwindenden "Gemeinsamkeitsglauben", der demokratisch gefällte Mehrheitsbeschlüsse auch dann noch akzeptabel macht, wenn sie den eigenen Interessen widersprechen (Scharpf 1998b, 1998c; Offe 1998a, 2004).149 Eine europäische "Wir-Identität" als neue Basis für "Input-Legitimität" ist nicht in Sicht. Im Gegenteil die (durchaus unverzichtbare) Europäisierung der Politik gefährdet zusätzlich die "Output-Legitimität", weil nationalstaatliche Regierungen Kompetenzen an die Europäische Union abgegeben haben, gleichwohl aber für deren Beschlüsse haftbar gemacht werden (s. Scharpf 1998b, 2000).150 Die oben präsentierten Daten zum Regierungs- und Parlamentsvertrauen sowie zur Demokratie-Zufriedenheit deuten darauf hin, dass diese umfassenden Legitimitätsprobleme in Großbritannien und Deutschland stärker zu Buche schlagen als in Schweden.

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Michel Wieviorka diagnostiziert eine Gewichtsverschiebung von „politischer“ zu „sozialer“ Gewalt: „At the end of this century, the dominant trend is social violence rather than political violence. Rioting, for example, whether on the basis of identitity, ethnic origin, or religion, is all to some extent informed by a high degree of subjective unhappiness ... But, on the whole, the major characteristic of infrapolitical violence in the contemporary world is its association with the decline of states and with practices that are part of organized crime ...“ (Wieviorka 2003: 129). Einen kurzgefassten quantifizierenden Überblick zur „Europäisierung öffentlicher Aufgaben“ seit 1950 liefert Schmidt (1999); vgl. Töller (2004).

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6

6.1

Sozialstrukturelle Voraussetzungen des kooperativen versus desintegrativen Individualismus

Wohlfahrtsstaatliche Ordnungen: Funktionen und Dysfunktionen

In diesem Kapitel beschäftigen wir uns mit jenen Bereichen gesellschaftlicher Strukturentwicklung, die laut Durkheim für das Gewicht des kooperativen im Unterschied zum egoistischen bzw. desintegrativen Individualismus besonders bedeutsam sind. Dazu gehören das Verhältnis von Staat (Politik) und Wirtschaft (Markt), die Gestaltung der Arbeitsverhältnisse sowie die Formen institutionalisierter Erziehung (Familie und Schule). Wie in Kap. 1 erläutert, ist die Dominanz funktionaler gegenüber segmentärer oder stratifikatorischer Differenzierung die allgemeine Voraussetzung dafür, dass der "kollektivistische" Gesellschaftstyp zurückgedrängt wird – ohne dass er in allen seinen Komponenten und Erscheinungsformen gänzlich verschwindet. Durkheim nahm zunächst an, dass die "kooperative" Variante des Individualismus die evolutionär dominante sein werde, später jedoch war er pessimistischer und sah die "egoistische" Variante als ernste Bedrohung an. Entscheidende Bedeutung schrieb er der institutionellen Absicherung und der faktischen Wirksamkeit allgemeiner Prinzipien der Gerechtigkeit zu. Dabei sah er den Staat – in Kooperation mit starken Sekundärgruppen – als eine Art Garantiemacht an, die durch regulative Maßnahmen die Marktbeziehungen mitgestaltet und somit neben den rechtlichen auch die ökonomisch-materiellen Bedingungen für die Teilhabe jedes Einzelnen am gesellschaftlichen und politischen Leben befördert. Wir orientieren uns an dem von Durkheim entwickelten theoretischen Bezugsrahmen, der aber mit zusätzlichen, teils auch abweichenden Konzepten und Hypothesen auszugestalten ist. Ein großer Teil der institutionellen Vorkehrungen, die den normativen Anforderungen der Gerechtigkeit praktische Geltung verschaffen sollen, wird heute unter den Begriffen des Sozial- oder Wohlfahrtsstaates zusammengefasst. Obwohl es bei bestimmten Fragestellungen sinnvoll ist, zwischen diesen beiden Begriffen zu unterscheiden (s. Kaufmann 2003: 34; Schiller 1984: 34), werden wir sie hier terminologisch nicht trennen. Wir wollen uns in dieser Arbeit weder mit der Geschichte des Wohlfahrtsstaates noch mit theoretischen Ansätzen, die diese Entwicklung soziologisch deuten, näher beschäftigen (für einen knappen Überblick s. Lessenich 2000; ausführlicher: Alber 1989; Schmidt 2005a). Statt dessen werden wir uns – in den Abschnitten 6.1 und 6.2 – auf die Frage konzentrieren, welche Rolle die wohlfahrtsstaatlichen Ordnungen bei der langfristigen Entwicklung der Gewaltkriminalität – insbesondere innerhalb unserer Untersuchungsperiode und unserer Vergleichsländer – gespielt haben könnten. Dabei ist allerdings der weiter gespannte

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Rahmen funktionaler Bezugsprobleme im Blick zu behalten, in den die "wohlfahrtsstaatlichen Arrangements" (Kaufmann) in ihren unterschiedlichen Varianten einbezogen sind.151 In engem Zusammenhang mit den wohlfahrtsstaatlichen Ordnungen – und oft als eine ihrer Komponenten dargestellt – stehen die "Koordinierungsmodi" von Marktwirtschaften und deren Einbindung in soziale und politische Interessen- und Machtkonstellationen. Bei diesem Thema geht es weniger um die Gewährung bestimmter (Sozial-)Leistungen als um die Regulierung von Marktbeziehungen und Arbeitsverhältnissen. In dieser Hinsicht unterscheidet man verschiedene "Varianten des Kapitalismus" vor allem nach dem Grad an "Marktliberalismus" oder "Korporatismus", den sie realisiert haben (s. z. B. Hall/Gingerich 2004). Damit sind Rahmenbedingungen für die relative Gewichtung von kooperativem versus desintegrativem Individualismus gesetzt, wie wir in Abschnitt 6.3 zeigen werden. Der vierte Kapitelabschnitt (6.4) beschäftigt sich mit der Entwicklung der Arbeitsverhältnisse und der damit verbundenen sozialen Mobilität. Im Mittelpunkt stehen hierbei die Thesen einer zunehmenden Verdichtung, Flexibilisierung und Prekarisierung der Arbeit bzw. der Arbeitsverhältnisse. Ein für unser Thema wichtiger Punkt in der gegenwärtigen gesellschaftstheoretischen Diskussion ist die These, in (post-)modernen Gesellschaften würden immer mehr Lebensbereiche nach ökonomischen Prinzipien gestaltet, "Geld" (und seine Derivate) vermittelten in zunehmendem Maße Interaktionen und Transaktionen, die bisher außerhalb des Wirtschaftssektors lokalisiert waren. Einige der Entwicklungstendenzen, die in dieser Debatte – nicht zuletzt unter dem Etikett der "Globalisierung" – zur Sprache kommen, werden in Abschn. 6.5 aufgegriffen und hinsichtlich ihrer Relevanz für die Gewichtung von kooperativem versus desintegrativem Individualismus erörtert. In Abschn. 6.6 werden Strukturveränderungen der Familie dargestellt, eines gesellschaftlichen Teilsystems, das gewissermaßen quer zur Logik funktionaler Differenzierung steht, weil innerhalb von Familien die beteiligten Personen in ihrer Totalität und nicht nur (oder primär) als funktionsspezifische Rollenträger agieren und angesprochen werden. In welcher Weise dies geschieht oder ermöglicht wird, hängt allerdings in erheblichem Maße von Vorgaben ab, die andere Teilsysteme (wie Wirtschaft und Politik) an die Familie herantragen. Der Bereich Familie und Erziehung spielt eine besondere Rolle bei der Verkopplung alltäglicher Lebenswelten mit den Funktionssystemen von Wirtschaft/Markt und Staat/Politik. Nicht zuletzt in diesem Zusammenspiel entscheidet sich, in welcher Weise und in welchem Maße individuelle Handlungsfähigkeit und Selbstkontrolle sich ausbilden. Nicht nur Durkheim, sondern auch viele Kriminalsoziologen der heutigen Zeit (wie z. B. Gottfredson/Hirschi 1990) gehen davon aus, dass vor allem in der Familie Persönlichkeitsstrukturen geformt und Lebenschancen vorgeprägt werden, die die Wahrscheinlichkeit für das Auftreten abweichenden bzw. kriminellen Verhaltens maßgeblich mit bestimmen. – Wir gehen in dieser Arbeit nicht auf die Rolle der Schulen ein, da sie in einem anderen Projekt unseres Forschungsverbundes (siehe in dieser Reihe das Buch von Helsper und Krüger) ausführlich behandelt wird.

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Zu einem kurzgefassten Überblick über die Problem- und Institutionenkomplexe, die den Inhalt wohlfahrtsstaatlicher Politik ausmachen s. Kaufmann (2003: 47 ff.).

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6.1.1

Allgemeine Hypothesen

6.1.1.1 Funktionen Die Kernfunktionen, die allen Varianten wohlfahrtsstaalicher Ordnung gemeinsam sind, fasst Jens Alber wie folgt zusammen: "Die großen Transformationsprozesse der Industrialisierung und der Demokratisierung ... (haben) überall Regierungen zu dem Versuch angespornt, der Dynamik der kapitalistischen Wirtschaftsordnung eine Verstetigung der Einkommen im Lebenszyklus entgegenzusetzen, der demokratischen Idee gleicher Staatsbürgerrechte eine reale Grundlage zu geben, die gesellschaftliche Integration damit zu fördern und die politische Ordnung zu stabilisieren" (Alber 2001: 1149). In abstrakterer Zusammenfassung sieht Franz-Xaver Kaufmann die Funktion sozialpolitischer Interventionen darin, "daß sie negative Folgen der heute unter dem Stichwort Modernisierung zusammengefaßten Prozesse kompensieren, ohne die damit verbundenen strukturellen Differenzierungen in Frage zu stellen" (Kaufmann 1997: 47; Hervorhebung, T/B.). Das Leitkonzept der "Kompensation" betont auch Niklas Luhmann (1981): "Wenn man von einer 'Logik des Wohlfahrtsstaates' sprechen kann, so ist diese durch ein kompensatorisches Prinzip zu bezeichnen. Es geht um Kompensation derjenigen Nachteile, die durch eine bestimmte Ordnung des Lebens auf den Einzelnen entfallen" (ebd., S. 8). "Wohlfahrtsstaat, das ist realisierte politische Inklusion" (ebd., S. 27). Das Kompensationsprinzip bedeutet u. a., dass die Funktionslogiken der spezialisierten gesellschaftlichen Teilsysteme nicht unterlaufen werden (sollen). Vorstellungen über "gerechte Preise" z. B. können zwar die Nachfrage-, nicht aber die Produktionsfunktion beeinflussen (s. die Diskussion über Durkheims Vorstellungen von "gerechten" Preisen in Beckert 1997: 152 ff.). Allerdings kann, ja muss der Staat Ordnungsvorgaben erlassen, ohne die der Markt nicht funktionsfähig wäre; so bedarf es z. B. einer rechtlichen Ordnung, die Eigentum und Verträge absichert. Auch können andere kollektive Akteure (insbesondere die Gewerkschaften und Arbeitgeberverbände) Vereinbarungen treffen (z. B. Tarifverträge abschließen), die den Marktmechanismus in bestimmten Aspekten modifizieren oder einschränken. Die Anreizsysteme des Marktes können in ihrer Reichweite und in ihren Folgen begrenzt, nicht aber außer Kraft gesetzt werden. Der Sozialstaat kann z. B. nicht generell Arbeitsplatzsicherheit als Bürgerrecht garantieren (Habermas 1985: 150). Kaufmann bezieht das Kompensationsprinzip nicht nur auf die Zugangs- und Teilhabechancen der Individuen, sondern auch auf die Funktionsbedingungen der Teilsysteme selbst, insbesondere auf das Verhältnis von Staat/Politik, Markt/Wirtschaft und Familie/ Haushalt. Sie sind jeweils auf Ressourcen angewiesen, die sie nicht aus sich selbst heraus erzeugen können, sondern aus den anderen gesellschaftlichen Teilsystemen geliefert bekommen. Allerdings sind die Abhängigkeitsbeziehungen zwischen den Teilsystemen nicht symmetrisch verteilt, sodass regulative Mechanismen benötigt werden, die Ungleichgewichte durch gesamtgesellschaftlich bindende Entscheidungen korrigieren; dazu gehören auch die sozialpolitischen Interventionen. Darüber hinaus benötigen die Funktionssysteme Formen des "Humanvermögens" (Kaufmann) und des "Sozialkapitals" (insbesondere "Vertrauen"), das außerhalb der mit den Medien "Geld" oder "Macht" operierenden Subsysteme in lebensweltlichen Kontexten erzeugt werden muss, in denen "verständigungsorientiertes Handeln" dominiert – nicht zuletzt in den Familien, aber auch außerhalb der Privatsphäre in den verschiedenen Arenen öffentlicher Kommunikation. Nach Meinung der meisten Soziologen, aber auch vieler Ökonomen kann das Wirtschaftssystem selbst seine internen Koordinations- und 164

Allokationsprobleme nicht ausschließlich über den Preismechanismus und das interessenbasierte Optimierungshandeln seiner Akteure lösen (s. hierzu ausführlich Beckert 1997). Für die Teilnahme an politischen Entscheidungs- und lebensweltlichen Verständigungsprozessen benötigen die Individuen eine Grundausstattung an sozialen Rechten und materiellen Ressourcen, deren Maß nicht allein durch die Funktions- und Effizienzbedingungen des wirtschaftlichen Systems vorgegeben wird, sondern sich an universalistischen Gerechtigkeitsvorstellungen und anderen kulturellen Standards orientiert.152 Dies impliziert grundsätzlich die Möglichkeit, politische Eingriffe in den Marktmechanismus in spezifischen Fällen auch dann legitimieren zu können, wenn sie unter Effizienzgesichtspunkten nicht zu rechtfertigen sind (Beckert 2001: 56). Andererseits muss klar gesehen werden, dass Sozialleistungen überwiegend aus den Erträgen des ökonomischen Systems finanziert werden und schon deshalb dessen Funktionsbedingungen nicht unterlaufen können (s. Vobruba 1978)153. In modernen Gesellschaften kann die eben angesprochene Grundausstattung an materieller und sozialer Sicherheit nicht allein der Verantwortung der Familien, generell auch nicht der fürsorglichen, aber instabilen Zuwendung einzelner Personen oder karitativer Organisationen überlassen werden (obwohl es Spielraum für unterschiedliche Gewichtungen gibt – siehe die verschiedenen Auslegungen des "Subsidiaritätsprinzips"). Es entspricht den (vor allem in den westeuropäischen Ländern) weitgehend geteilten normativen Überzeugungen von der Würde und Autonomie des Menschen, dass er im Notfall nicht auf ungewisse (kontingente) Fürsorglichkeit angewiesen ist, sondern auf rechtlich garantierte Leistungsansprüche zurückgreifen kann. Das ist der Kern des Prinzips der Sozialstaatlichkeit. Freilich ist das Bedingungsverhältnis von bürokratisch administrierten Rechtsansprüchen einerseits und den Chancen freiwillig ausgeübter Solidarität und Mitmenschlichkeit höchst prekär (s. unten). In welcher Weise kann der Wohlfahrtsstaat dazu beitragen, die Gewaltkriminalität zu dämpfen? Gemäß unserem theoretischen Bezugsrahmen geschieht dies dadurch, dass er die für die soziale Integration moderner Gesellschaften benötigte Kopplung von Solidarität (Kooperationsbereitschaft) und Individualismus materiell in einer Weise absichert, die dem Gerechtigkeitsprinzip entspricht und ein gewaltfreies Austarieren von Freiheitsstreben und Gleichheitsverlangen ermöglicht (siehe z. B. die Entschärfung des Klassenkonflikts). Das (produktive) Wettbewerbsprinzip wird nicht negiert, aber (wenigstens programmatisch) soweit eingeschränkt, dass ihm die Gewährung minimaler Schutz- und Subsistenzrechte

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Alber (2001: 1174 f.) weist auf Arbeiten des finnischen Sozialwissenschaftlers Olli Kangas hin, der versucht hat, "das Rawls'sche Differenzprinzip – wonach sich die Qualität von Verteilungen daran misst, wie hoch das Wohlfahrtsniveau der am schlechtest Gestellten ist – für den internationalen Vergleich einiger OECD-Länder zu nutzen, indem er fragte, welches Land man wohl als Wohnort wählen würde, wenn man über seine Position in der Einkommensverteilung und im Lebenszyklus vorher nichts wüsste ... Wer unter dem Schleier der Ignoranz über die zu erwartende eigene Position zu wählen hätte, würde sicherlich ein Land wählen, in dem das Armutsrisiko niedrig ist, das Einkommen im Falle von Armut aber dennoch recht auskömmlich. Dieses Kriterium erfüllen die europäischen Wohlfahrtsstaaten und hier insbesondere die skandinavischen Länder eher als andere.“ Habermas (1990: 197) formuliert das unmissverständlich: "Komplexe Gesellschaften können sich nicht reproduzieren, wenn sie nicht die Logik der Selbststeuerung einer über Märkte regulierten Wirtschaft intakt lassen."

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und damit auch die materiellen Voraussetzungen zur sozialen und politischen Teilhabe entzogen sind. Damit sind dem Wohlfahrtsstaat emanzipatorische Gestaltungsansprüche einer demokratischen Politik zugewiesen, die über die oben erwähnte kompensatorische Funktion hinausgehen. Ihre Gewährleistung erhöht die Chancen, dass sich über soziale Bindungen und politische Legitimitätszuschreibungen (die ja nicht zuletzt das staatliche Gewaltmonopol und die Gesetzgebung betreffen) auch normative Bindungen in einer Weise entwickeln, die Befürwortung oder Gebrauch illegitimer kollektiver oder individueller Gewalt unwahrscheinlich machen. Die gewaltdämpfende Wirkung gelungener sozialer Integration (oder die gewaltfördernde Wirkung mangelnder Integration) wird von verschiedenen kriminologischen Theorien in der einen oder anderen Weise näher spezifiziert (z. B. in verschiedenen Varianten einer Theorie sozialer Desorganisation, siehe z. B. Sampson et al. 1997; Endrikat et al. 2002)154. Die wohlfahrtsstaatlichen Arrangements dienen aber nicht nur der Kriminalitätsprävention, sondern bestimmen auch die Praxis der Strafverfolgung und der Rehabilitation mit (s. Ludwig-Mayerhofer 2000: 322, 337 ff.), die ihrerseits die Wahrscheinlichkeiten für kriminelle bzw. gewalttätige Handlungen beeinflussen. Wir wollen hier auf einzelne kriminologische Ansätze nicht eingehen, sondern – in Abschnitt 6.1.2 – empirische Evidenzen und theoretische Interpretationen erörtern, die sich auf zwei Konsequenzen oder Implikationen wohlfahrtsstaatlicher Ordnung beziehen, die besonders relevant zu sein scheinen: (a) die Schaffung struktureller Voraussetzungen zur Herausbildung von "Sozialkapital", (b) die Minderung von Armut, Ungleichheit und relativer Deprivation. Zuvor wollen wir jedoch Thesen vorstellen, die die eben skizzierten positiven Funktionen sozialstaatlicher Sicherungssysteme entweder bestreiten oder ihnen negative Folgen gegenüberstellen. 6.1.1.2 Dysfunktionen Der Wohlfahrtsstaat ist Teil des politischen Systems; dennoch lässt sich auch ein eigenständiges Funktionssystem "Soziale Hilfe" konzipieren, das außerstaatliche Institutionen und Organisationen einschließt und dem die Aufgabe zukommt, denjenigen eine "stellvertretende Inklusion" zu ermöglichen, die aus den anderen Teilsystemen der Gesellschaft herausfallen (Baecker 1994). Als solches entwickelt es aber – wie andere Funktionsysteme auch – seine spezifischen "Kontinuierungsmechanismen", die die ReInklusion in andere Teilsysteme auch blockieren können – bis hin zu dem Punkt, dass es teilweise die Hilfsbedürftigkeit hervorruft, die es bearbeiten soll. Jedes Funktionssystem zeitigt unvermeidlicherweise dysfunktionale Folgen und muss angesichts sich ständig wandelnder Umweltbedingungen fortlaufend reformiert werden. Allerdings wird auch keine noch so gute Reformmaßnahme ohne dysfunktionale Folgen auskommen. Diese

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Soziale Integration schließt die ambivalenten Möglichkeiten sozialer Kontrolle (vom helfenden SichKümmern bis zum strafbereiten Überwachen) ein. Schon Durkheim sah Überregulation als die Kehrseite der Anomie an (s. oben, Kap. 1).

(einigermaßen triviale, aber oft vergessene) Einsicht könnte dazu verhelfen, Debatten über notwendige oder schädliche Reformen des Wohlfahrtsstaates zu rationalisieren155. Grundsätzliche Kritik und Analysen zum Reformbedarf wohlfahrtsstaatlicher Ordnungen setzen vor allem an folgenden Punkten an (s. die ausführliche und ausgewogene Darstellung in Kaufmann 1997; einen kurzgefassten, aber prägnanten Überblick liefert Alber 2001; immer noch viel zitiert wird Janowitz 1976):156 a)

Die sozialstaatlichen Leistungssysteme haben sich in einer Weise entwickelt, die die Funktionsbedingungen ökonomischer Wohlfahrtsproduktion unterminieren. Der Wohlfahrtsstaat behindert das wirtschaftliche Wachstum, gefährdet die Wettbewerbsfähigkeit der Unternehmen, lässt die Arbeitslosenrate ansteigen und ist schlicht nicht mehr finanzierbar. Diese Probleme werden durch die demografische Entwicklung (geringe Geburtenraten, wachsender Anteil der nichtarbeitenden Bevölkerung) in Zukunft weiter verstärkt werden. b) Der jüngere sozioökonomische Wandel (charakterisiert bspw. als Übergang von der Industriegesellschaft zur Dienstleistungs- und Informationsgesellschaft) und die damit verbundenen Veränderungen in der Beschäftigungs- und Klassenstruktur, dem Geschlechterverhältnis sowie den Generationsbeziehungen untergraben ihrerseits die Leistungsfähigkeit der sozialen Sicherungssysteme, die primär in einem industriegesellschaftlichen Kontext aufgebaut wurden. Bestimmte Kategorien der Bedürftigkeit (die "neue soziale Frage") werden in ihnen nicht hinlänglich berücksichtigt, neue Formen der Armut entstehen (z. B. bei alleinerziehenden Müttern und Migranten). c) Unabhängig vom Anpassungsdruck, der von den umgebenden gesellschaftlichen Teilsystemen ausgeht, leiden die wohlfahrtsstaatlichen Arrangements an einer internen Widersprüchlichkeit. Auf der Ebene der Individuen (Leistungsempfänger) ergibt sie sich vor allem aus der Kopplung von "Berechtigung" und (zu weit gehender) "Entpflichtung" (s. Lessenich 2000) und auf der Systemebene dadurch, dass Unterstützungsleistungen über den Einsatz von "Macht" und "Geld" vermittelt und "bürokratisch" verwaltet werden. Als nichtintendierte Folgen werden genannt: Entmündigung statt Förderung persönlicher Autonomie und Eigeninitiative; Stärkung von Egoismus und Verantwortungslosigkeit157 statt des solidarischen Reziprozitätsprinzips; Abbau statt Aufbau von Sozialkapital. Eine der bekanntesten Grundsatzkritiken stammt von Jürgen Habermas, der die These vertritt (bzw. vertreten hat), nicht nur die kapitalistische Wirtschaft, sondern auch der Wohlfahrtsstaat tendiere dazu, die Lebenswelt zu "kolonialisieren" (Habermas 1981, Bd. 2:

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Zum Konzept eines „experimentellen Wohlfahrtsstaates“ siehe Heinze et al. (1999). Kritiken, die den Sozialstaat als illegitimes Herrschaftsinstrument und als irreführendes "Illusionistentheater" porträtieren (s. Miegel 2002) oder als von faschistischer Ideologie affiziert (nicht nur, in einigen Komponenten, historisch initiiert) denunzieren (Aly 2004; Schivelbusch 2005), bleiben hier außer Betracht. U. Beck (1993: 154) meint, der Sozialstaat sei "– vielleicht [sic] wider Willen – eine Versuchsanordnung zur Konditionierung ichbezogener Lebensweisen".

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522 ff.; vgl. Habermas 1985 sowie die kritischen Anmerkungen hierzu in Vobruba 1999), vor allem durch eine Verrechtlichung von Hilfsansprüchen, "die gleichzeitig eine Bürokratisierung und Monetarisierung von Kernbereichen der Lebenswelt bedeutet. Die dilemmatische Struktur dieses Verrechtlichungstyps besteht darin, daß die sozialstaatlichen Verbürgungen dem Ziel der sozialen Integration dienen sollen und gleichwohl die Desintegration derjenigen Lebenszusammenhänge fördern, die durch eine rechtsförmige Sozialintervention vom handlungskoordinierenden Verständigungsmechanismus abgelöst und auf Medien wie Macht und Geld umgestellt werden" (Habermas 1981, Bd. 2: 534; Hervorhebung im Original). Darin sieht er u. a. "belastende Konsequenzen für das Selbstverständnis des Betroffenen und für seine Beziehungen zum Ehepartner, zu Freunden, Nachbarn usw., Konsequenzen auch für die Bereitschaft von Solidargemeinschaften, subsidiäre Hilfe zu leisten" (ebd., S. 531).158 Habermas will aber nicht einem Abbau des Wohlfahrtsstaates das Wort reden, sondern, wie er selber sagt, eine dilemmatische Struktur aufdecken, die nicht zu beseitigen ist, sondern durch Reformen in ihren negativen Konsequenzen nur abgeschwächt werden kann. Solche Reformen müssten, wenn sie den kooperativen Individualismus stärken sollen, darauf abzielen, das zivilgesellschaftliche Element (bspw. in Form von Selbsthilfegruppen) gegenüber den bürokratischen Organisationsformen des Staates zu stärken. Vorschläge hierzu macht z. B. Thomas Olk (2001), der aber auch skeptisch anmerkt, dass die gegenwärtig unter der Parole des "aktivierenden" Staates konzipierten Reformbemühungen eher darauf hinauslaufen, einseitig die Marktfähigkeit der Individuen und nicht die solidarisch angelegten sozialen Netzwerke zu stärken: "Während es in aktivierenden Konzepten, die sich auf ein liberalistisches Leitbild von Bürgergesellschaft beziehen, in erster Linie darum geht, den Einzelnen in seinen egoistischen Orientierungen zu stärken und ihn mit denjenigen Fähigkeiten und Fertigkeiten auszustatten, mit denen er auf den verschiedenen Märkten als 'Unternehmer seiner selbst' bestehen kann, geht es bei aktivierenden Programmen, die sich auf das Leitbild einer aktiven Bürgergesellschaft berufen, vor allem darum, diejenigen bürgergesellschaftlichen Organisationsformen zu stärken und zu fördern, die wie Familie, Vereine, Stiftungen und gemeinnützige Organisationen in hervorragender Weise dazu geeignet sind, Dispositionen wie Verantwortungsbereitschaft, Solidarität, wechselseitige Anteilnahme und Kooperation zu bestärken und die daher in wesentlicher Hinsicht zur Bildung von Sozialkapital beitragen" (Olk 2001: 51). Außerdem müssten öffentliche

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"Die These der inneren Kolonialisierung besagt, daß die Subsysteme Wirtschaft und Staat infolge des kapitalistischen Wachstums immer komplexer werden und immer tiefer in die symbolische Reproduktion der Lebenswelt eindringen" (Habermas 1981, Bd. 2: 539). Habermas hat seine Kolonialisierungsthese in späteren Arbeiten in einem entscheidenden Punkt differenziert: "Die Regulierungsmacht kollektiv bindender Entscheidungen operiert nach einer anderen Logik als der Regelungsmechanismus des Marktes. Nur die Macht läßt sich beispielsweise demokratisieren, nicht das Geld. Deshalb entfallen per se Möglichkeiten demokratischer Selbststeuerung in dem Maße, wie die Regulierung gesellschaftlicher Bereiche vom einen Medium auf das andere übergeht“ (Habermas 1998: 119 f.). Und: „Bei aller Vorsicht gegenüber einem unkritischen Rückgriff auf die Errungenschaften des Sozialstaates sollten wir vor den Kosten seiner ‚Transformation‘ oder Auflösung nicht die Augen verschließen. Man kann für die normalisierende Gewalt von Sozialbürokratien empfindlich bleiben, ohne vor dem skandalösen Preis, den eine rücksichtslose Monetarisierung der Lebenswelt erfordern würde, die Augen zu verschließen" (ebd., S. 133).

Diskurse, in denen sich die Interessen auch der Nicht-Organisierten Gehör verschaffen, stärkere Resonanz finden. Im folgenden Abschnitt wollen wir einige empirische Befunde zusammentragen, die bei der Diskussion über die hier referierten (Dys-)Funktionsthesen zu berücksichtigen sind. Dabei differenzieren wir zunächst noch nicht (oder nur punktuell) nach den verschiedenen Varianten wohlfahrtsstaatlicher Ordnungen, die in unseren Vergleichsländern installiert worden sind. Deren spezifische Ausprägungen und Leistungen werden in Abschn. 6.2 dargestellt. 6.1.2

Empirische Befunde zu den allgemeinen Hypothesen

6.1.2.1 Vorbemerkung Die Kritiker des Wohlfahrtsstaates mögen sich durch Daten bestätigt fühlen, die wir in vorangegangenen Kapiteln präsentiert haben. Sie zeigen, dass zentrale Kategorien der Gewaltkriminalität (Körperverletzungsdelikte, Raub) besonders stark in der Periode anstiegen (Ende der 60er bis Ende der 70er Jahre), in der auch die sozialstaatlichen Leistungssysteme erheblich ausgebaut wurden (s. Abb. 4.19). Nun lassen sich allerdings mit parallel laufenden Trends keine Kausalhypothesen begründen, wenn nicht weitere Evidenzen hinzutreten. Man muss damit rechnen, dass beide Trendverläufe von Faktoren angetrieben werden, die zwar die gleiche Dynamik entfalten, aber unabhängig voneinander wirken. Eine weitere Möglichkeit wäre, dass beide Variablen (Gewaltkriminalität, GK, und Sozialleistungen, SL) in gleicher Weise auf eine sich dynamisch entfaltende Problemkonstellation, PK, reagieren und deshalb auch dann positiv miteinander korrelieren (müssen), wenn zwischen GK und SL keine kausale Beziehung besteht. Selbst wenn eine negative Kausalbeziehung bestünde, höhere Sozialleistungen also tatsächlich die Gewaltkriminalität dämpften, könnte bivariat eine positive Korrelation entstehen, wenn PK statistisch nicht hinreichend erfasst wäre und die positiven Zusammenhänge zwischen PK und GK sowie zwischen PK und SL im Produkt stärker ausfielen als der (eventuell bestehende) negative Zusammenhang zwischen SL und GK. Dies wäre in multivariaten Kointegrationsmodellen zu klären, doch sind die vorliegenden Zeitreihen zu kurz, um zu einigermaßen gesicherten Aussagen zu gelangen. Eine zusätzliche Möglichkeit ergäbe sich, wenn Zeitreihen nicht nur für drei, sondern für zehn oder mehr Länder verfügbar wären, sodass im Querschnitt Kovarianzen außerhalb der (möglicherweise) scheinkausalen Längsschnittkonfigurationen identifiziert werden könnten. Versuche in dieser Richtung sind für ein Nachfolgeprojekt geplant; einstweilen müssen wir die aufgeworfenen Fragen weitgehend offen lassen. Allerdings liegen bereits einige Studien vor, die unterschiedliche Datensätze und Variablenkonstellationen analysiert haben. Steven Messner hat kürzlich in einem Überblicksaufsatz die vorläufigen Ergebnisse wie folgt zusammengefasst: "Zwar liegen nur spärliche Anhaltspunkte vor, aber das allgemeine Muster der Befunde ist konsistent. Eine großzügigere und umfassendere Sozialfürsorgepolitik korreliert mit

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niedrigen Homizidraten" (Messner 2002: 882).159 Interessanter als die summarischen Korrelationen zwischen dem "Volumen" des Sozialstaats und der Höhe der Gewaltkriminalität sind die Konsequenzen differentieller qualitativer Merkmale, in denen sich die verschiedenen wohlfahrtsstaatlichen Ordnungen unterscheiden, sowie die "vermittelnden" Faktoren wie "Sozialkapital" und "Armut/Ungleichheit", die erklärbar machen, wieso wohlfahrtsstaatliche Arrangements das Ausmaß der Gewaltkriminalität beeinflussen. Bevor wir uns diesen Fragen zuwenden, ist noch kurz auf eine Kritik einzugehen, die explizit (auch) mit Ausgabenvolumina argumentiert, indem sie behauptet, die Höhe der Sozialleistungen untergrabe das wirtschaftliche Wachstum und behindere die Schaffung neuer Arbeitsplätze. 6.1.2.2 Sozialausgaben und ökonomische Leistungsfähigkeit Die Entwicklung ökonomischer Leistungsindikatoren und der Sozialquoten ist bereits in Kap. 4 dargestellt worden. Daraus ergaben sich keine Anhaltspunkte für die These, dass stark ausgebaute Wohlfahrtsstaaten wie Deutschland oder Schweden langfristig ökonomisch weniger leistungsfähig wären als Länder mit einem deutlich niedrigeren Sozialleistungsniveau wie die USA oder Großbritannien. Dieses Bild gilt zumindest für die Zeit bis ca. 1990. Erweitert man die Zahl der Vergleichsländer für eine Momentaufnahme aus dem Jahre 1996, so ergibt sich selbst bei einem besonders problematischen Aspekt, dem Beschäftigungsniveau, in der generellen Tendenz nichts Neues: Kaufmann (2003: 313 f.) stützt sich auf die Daten von 18 OECD-Ländern, wenn er feststellt, es bestehe kein statistischer Zusammenhang zwischen der Beschäftigungsquote und dem Anteil der Sozialausgaben am Bruttoinlandsprodukt dieser Länder. Allerdings lässt eine genauere Inspektion der von Kaufmann reproduzierten Daten erkennen, dass die spezifische Ausformung der wohlfahrtsstaatlichen Ordnung und vermutlich auch ihre historischkulturelle Einbettung wichtiger sind als die summarische Ausgabenhöhe. Während die skandinavischen Länder hohe Sozialausgaben mit hohen Beschäftigungsquoten verbinden, die nicht unter und zum Teil über denen der Länder mit unterdurchschnittlichen Ausgabenniveaus liegen, gelingt dies den kontinentaleuropäischen Wohlfahrtsstaaten, wie Deutschland oder Frankreich, bisher nicht.160 Das Problem liegt dabei interessanterweise gerade nicht in den industriellen Wirtschaftssektoren, die dem internationalen Wettbewerb besonders stark ausgesetzt sind, sondern in bestimmten Bereichen des Dienstleistungs-

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Oft zitierte Studien in diesem Zusammenhang sind: Fiala/LaFree (1988), Gartner (1990), Pampel/Gartner (1995), Messner/Rosenfeld (1997b). Keinen Effekt wohlfahrtsstaatlicher Ausgabenvolumina auf nationale Homizidraten findet dagegen Huang (1995). Siehe hierzu auch die Studie von Heidenreich (2004), in der für 19 OECD-Länder ein negativer Zusammenhang von Investitionen in Sozialausgaben und Beschäftigung festgestellt wird. Wir vermuten allerdings, dass diese Analyse durch Multikollinearitätsprobleme beeinträchtigt ist: Transferzahlungen in % des BIP, soziale Dienstleistungen in % des BIP und „Sozialabgaben in % aller Steuern und Sozialabgaben“ werden im Regressionsmodell simultan als Prädiktorvariablen eingesetzt. – Einen Sonderfall stellt im übrigen die Schweiz dar, die mit einem leicht überdurchschnittlichen Ausgabenniveau die höchste Beschäftigungsquote überhaupt aufweist.

sektors (s. Scharpf 1997; Scharpf 1999). Während Deutschland im industriellen Sektor hoch wettbewerbsfähig ist und dort auch mehr Arbeitsplätze erhalten hat als andere Länder (s. Kitschelt/Streeck 2004; Streeck/Trampusch 2005), gilt das nicht im Bereich der Dienstleistungen. Zum einen werden die Sozialleistungen, anders als in Schweden, nur zu einem geringen Teil in Form von Dienstleistungen gewährt (was dazu geführt hat, dass in Deutschland der Anteil der Beschäftigten im öffentlichen Dienst nicht nur unter dem in Schweden, sondern auch unter dem in Großbritannien und der USA liegt; siehe Kap. 4, Abb. 4.13); zum anderen hat das deutsche System der Sozialabgaben dazu geführt, dass im unteren Bereich der Lohnskala zwar nicht die Netto-Löhne, wohl aber die Bruttobeträge so hoch liegen, dass sich für potentielle Arbeitgeber angesichts der Produktivitätsnachteile dieser Jobs keine Anreize zu Neueinstellungen ergeben (Scharpf 1997: 9f.; Scharpf 1999: 16-19). Als eine Möglichkeit, die Netto-Einkommen im Niedriglohnbereich deutlich über dem Sozialhilfe-Niveau zu belassen und dennoch das sog. Arbeitgeberbrutto beschäftigungswirksam abzusenken, sind u. a. Modelle zu einer negativen Einkommenssteuer vorgeschlagen worden. Heinze/Streeck (2000) regen an, die Sozialbeiträge im unteren Lohnbereich von Null ausgehend niedrig zu halten und bei höheren Einkommen allmählich ansteigen zu lassen. Auch diese Ausfälle müssten letztlich durch Steuererhöhungen finanziert werden. Erhöhungen direkter Steuern scheinen aber in Deutschland auch dann nicht durchsetzbar zu sein, wenn die Sozialausgaben in gleicher Höhe gesenkt werden161. An dieser Stelle ist eine weitere methodologische Bemerkung angebracht. Alle diese Querschnittskorrelationen, die für einzelne Jahre staatliche Ausgabenvolumina einerseits und ökonomische Performanzindikatoren andererseits in Beziehung zueinander gesetzt haben, sind in ihrer Aussagekraft stark begrenzt. Da die Variablen sich zu keinem beliebigen Zeitpunkt im "Gleichgewicht" befinden, wäre der Einsatz dynamischer Analysemodelle erforderlich. Da die jahresspezifischen Querschnitt-Korrelationen insgesamt aber nur geringfügig um den Nullwert streuen, kann man einstweilen davon ausgehen, dass kein kausaler Zusammenhang besteht. Wir haben in eigenen (halb-dynamischen) Analysen mit 18 OECD-Ländern festgestellt, dass das in der Zeit zwischen 1965 und 1980 erzielte wirtschaftliche Wachstum mit dem Wachstum der Sozialausgaben praktisch nicht korreliert (mit leicht positiver Tendenz); für die Periode zwischen 1981 und 2000 gibt es einen leicht negativen Zusammenhang, der aber von den üblichen statistischen Signifikanzgrenzen ein gutes Stück entfernt ist. Das Bild ändert sich im wesentlichen nicht, wenn man die BIP-Wachstumsraten mit den Niveaus der Sozialausgaben in Beziehung setzt. Auch andere Autoren kommen zu der Schlussfolgerung, dass es bei langfristiger Betrachtung keine eindeutigen Aggregatkorrelationen zwischen ökonomischen Performanzindikatoren einerseits und der Höhe der Sozialausgaben oder auch der Höhe der Staatsquote andererseits gibt (s. Obinger 2003)162. Offensichtlich spielen nicht die Volumina die

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Das ist eine der Kuriositäten der gegenwärtig in Deutschland geführten Debatten: Steuersenkungen werden viel energischer (konsequenzenreicher) gefordert als eine Abgabensenkung. Gründe, warum selbst die Arbeitgeberseite ein lohnbasiertes soziales Sicherungssystem bevorzugt, nennt Vobruba (1997: 110). Einige der methodologischen Schwierigkeiten, die bei dieser Art von Analysen regelmäßig auftreten, erläutern Levine/Renelt (1992).

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entscheidende Rolle, sondern die Art der Finanzierung der Sozialleistungen sowie die spezifischen Verwendungsformen staatlich verfügbarer Mittel. Darüber hinaus ist die Adaptionsfähigkeit des Systems von großer Wichtigkeit: Wie rasch reagiert es mit reformerischen Maßnahmen auf veränderte Umweltbedingungen, z. B. auf die zunehmende Globalisierung der Märkte seit den 80er Jahren? Castles (2002) hat die sozialstaatliche Reformpolitik in 21 OECD-Ländern für die Periode 1984-1997 untersucht und dazu einen Index struktureller Transformation entwickelt. Obwohl Schweden und Großbritannien ihre Ausgabenvolumina in dieser Periode ähnlich wie Deutschland nicht vermindert, sondern leicht erhöht haben, liegen sie beim Transformationsindex an der Spitze aller Länder, während Deutschland knapp vor Österreich das Schlusslicht bildet. (Das Ergebnis sähe für die Periode nach 2000 sicherlich etwas anders aus.) Insgesamt gibt es einige Hinweise darauf, dass sowohl die skandinavischen als auch die angelsächsischen Länder mit den veränderten Weltmarktbedingungen seit den 90er Jahren bisher besser zurechtgekommen sind als Deutschland und einige andere mittel- oder südeuropäische Länder. Allerdings sollte man stets im Auge behalten, dass Deutschland nicht nur mit veränderten Weltmarktbedingungen, sondern auch mit den höchst konträren politischen und ökonomischen Folgen einer Wiedervereinigung zurechtkommen muss, die auch in anderen Systemen zu erheblichen Schwierigkeiten geführt hätten. Wirtschaftsexperten gehen davon aus, dass etwa ein Drittel des seit 1993 kumulierten Wachstumsrückstandes auf die Folgen der Wiedervereinigung zurückzuführen sei (Institut der deutschen Wirtschaft Köln 2005). 6.1.2.3 Sozialkapital Damit kommen wir zu der soziologisch relevanteren Kritik, derzufolge der Wohlfahrtsstaat nicht den sozialen Zusammenhalt fördert, sondern den Egoismus stärkt, freiwillige Hilfeleistungen einschränkt und das bürgerschaftliche Engagement behindert. Soweit ersichtlich, wird diese These kaum mit Daten belegt, sondern in den meisten Fällen impressionistisch aus persönlichen Erfahrungen oder nutzentheoretisch aus postulierten Anreizstrukturen abgeleitet163. Eine Unterstützungsleistung, die in Anspruch genommen werden kann, ohne dass der Empfänger zu einer zeitnahen adäquaten Gegenleistung verpflichtet ist, wird – so die Annahme – auch dann akzeptiert oder angefordert, wenn man ihrer nicht bedarf; und wenn man ein hohes Arbeitslosengeld oder die oft beschworene "üppige" Sozialhilfe bezieht, fehlt der Anreiz, eine Arbeit aufzunehmen. Wenn der Staat eine Pflegekraft bezahlt, wird sich das Kind nicht mehr um seine pflegebedürftige Mutter kümmern usw.164 Abgesehen davon, dass die "Anreizstruktur" häufig nur sehr verzerrt

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Eine der heftigsten Attacken gegen sozialstaatliche Programme (Murray 1984) arbeitet allerdings auch mit empirischen Daten. Zur Kritik an dieser Arbeit s. Morris (1994), Gans (1995), Wacquant (1997). Beckert (2001: 54 f.) zeigt am Beispiel des politischen Umgangs mit dem Problem von TeenagerSchwangerschaften, zu welchen Fehlurteilen (und politischen Fehlentscheidungen) unzulänglich überprüfte Annahmen über Anreizstrukturen führen können. Solche Fälle gibt es natürlich. Andererseits ist es doch völlig illusorisch zu glauben, die familiale Solidarität werde gestärkt, wenn Kinder generell gezwungen wären, ihre berufliche Arbeit einzuschränken und/oder ihre eigene Altersversorgung aufs Spiel zu setzen, um ihre Eltern im Alter selber pflegen zu

dargestellt wird (bspw. arbeiten die meisten Menschen nicht nur des Geldes wegen), wird das Modell des egoistisch handelnden Nutzenmaximierers schlicht vorausgesetzt, ohne zu prüfen, ob in einem gegebenen Handlungskontext nicht auch moralische Überzeugungen ins Spiel kommen, die der egoistischen Nutzenmaximierung zuwider laufen165. Eine Reihe von Sozialwissenschaftlern vertritt die (plausible) These, die meisten Menschen orientierten sich nicht an einer, sondern parallel oder abwechselnd an mindestens zwei Nutzenfunktionen: "(T)here are segments of the citizenry whose utility function is unitary; they are purely income maximizers or purely moral. A large proportion, however, appear to have dual utilities. They wish to contribute to the soial good, at least as long as they believe a social good is being produced. They also want to ensure their individualistic interests are being satisfied as far as possible" (Levi 1991: 133 zitiert nach Rothstein 2001b: 221; zweite Hervorhebung: T./B.). Die zweite Hervorhebung ist in unserem Zusammenhang besonders wichtig: die Bereitschaft, einen eigenen Beitrag zum allgemeinen Wohl zu leisten und die Chancen zum Trittbrettfahren nicht oder nur begrenzt zu nutzen, hängt in starkem Maße von der Wahrnehmung oder Vermutung ab, dass dies auch andere tun. Eine solche Vermutung wiederum muss sich auf geteilte Normen und institutionelle Arrangements stützen, deren Wirksamkeit in letzter Instanz staatlich garantiert ist. Dies macht unmittelbar deutlich, wie wichtig sowohl das generalisierte Vertrauen in andere Menschen als auch das Vertrauen in (staatliche) Institutionen ist. Im übrigen lassen die Kritiker des Sozialstaats eine wichtige Einsicht aus der Psychologie des Helfens außer Betracht: Hilfe wird umso eher gewährt, (a) je größer die Gewissheit des Gebers ist, dass er damit auch etwas Positives bewirkt, und (b) je weniger er sich psychisch und materiell mit seiner Hilfeleistung überfordert sieht (s. Bierhoff 1980). Indem der Wohlfahrtsstaat dazu beiträgt, diese Bedingungen zu sichern, trägt er auch dazu bei, freiwillige solidarische Hilfe eher zu fördern als zu behindern (s. hierzu auch Thome 1998: 246 ff.). Nach allem, was wir bspw. über Generationensolidarität ("früher" und "heute") wissen (s. z. B. Szydlik 2000; Sackmann 2004), lässt die sozialstaatliche Versorgung die praktische Fürsorge der Kinder für ihre Eltern nicht ab-, sondern eher zunehmen166. Interessant ist in diesem Zusammenhang eine von Alber zitierte Studie der Europäischen Kommission aus dem Jahre 1993, derzufolge soziale Isolation und Einsamkeit bei älteren Menschen in südeuropäischen Ländern (mit relativ hohen Anteilen an Mehrgenerationenhaushalten und

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können oder die Pflegekosten aus ihrem (meistens doch recht bescheidenen) Vermögen bestreiten zu müssen. Empirische Befunde, die gegen die These sprechen, sozialstaatliche Programme setzten generell schädliche Anreize, fasst Alber (2001: 1166) zusammen. Es soll keineswegs bestritten werden, dass es egoistisches Schmarotzertum und falsch gesetzte Anreizstrukturen gibt, die zu korrigieren wären. Dass der Wohlfahrtsstaat generell diese Haltung fördert, ist aber unwahrscheinlich. Dafür sprechen auch Befunde, die zeigen, dass den Sozialhilfeempfängern (in Deutschland, vor „Hartz IV“) eine mindestens gleich große Anzahl von Personen gegenübersteht, die Hilfe bewusst nicht beanspruchen, obwohl sie dazu berechtigt wären. Ihr Anteil scheint auch nicht zurückgegangen zu sein, obwohl die Zahl der Sozialhilfeempfänger stark gestiegen ist (s. H. Jacobs 2000: 248 f.; Literaturhinweise zu weiteren Untersuchungen hierzu in Geißler 2002: 279, Fn. 7). Zu kontraproduktiven Effekten einer forcierten Strategie der Missbrauchskontrolle bei der Sozialhilfe siehe Voges (1999). Zur „sozialen Devianz“ (z. B. Schwarzarbeit oder Steuerhinterziehung) siehe die Beiträge in Lamnek/Luedtke (1999).

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familialer Wohlfahrtsproduktion) stärker verbreitet sind als in den nordeuropäischen Wohlfahrtsstaaten (Alber 2001: 1187; s. auch die Hinweise ebd., S. 1184). Vergleicht man das US-amerikanische Sozialsystem mit den europäischen Sozialordnungen, erhält man keine Belege dafür, dass Armut und damit verbundenes Elend durch private Hilfeleistungen effektiver bekämpft oder vermieden werden können als durch staatliche oder parastaatliche Unterstützungssysteme. Nicht überzeugend ist auch die Behauptung, private Hilfeleistungen seien weniger bevormundend, schränkten die persönliche Autonomie weniger ein als staatlich-bürokratisch organisierte Solidarleistungen. Private Hilfen wirken in ihrer Summe sicherlich stärker selektiv und diskriminierend als sozialstaatliche Unterstützungssysteme, auf deren Leistungen Rechtsansprüche bestehen, die in demokratischen Gesetzgebungsverfahren definiert werden167. Erst diese Rechtsansprüche schaffen Erwartungssicherheit, ohne die persönliche Autonomie nicht möglich und die soziale Ordnung gefährdet wäre (s. Vobruba 1999). Putnam hat die These populär gemacht, in westlichen Gesellschaften sei das Sozialkapital rückläufig (Putnam 2000; vgl. Thome 2002b). Mit dieser These, insbesondere mit der darin angesprochenen Trendentwicklung, werden wir uns weiter unten beschäftigen. Selbst für den Fall, dass sie korrekt sein sollte, zeigen die einschlägigen Untersuchungen nicht, dass der Wohlfahrtsstaat dafür verantwortlich zu machen wäre. Peter Hall z. B., der die Entwicklung des Sozialkapitals in England untersucht hat, kommt zu dem unmissverständlichen Schluss, die wohlfahrtsstaatlichen Institutionen hätten das bürgerschaftliche Engagement gefördert und nicht gestört (Hall 2001: 78, 100). Auch Bo Rothstein, der eine ähnliche Untersuchung für Schweden durchgeführt hat, stellt fest, das Beispiel Schwedens zeige, dass der Wohlfahrtsstaat keinen Gegensatz zur Bürgergesellschaft darstelle (Rothstein 2001a: 154, 162). Ähnliches konstatiert Theda Skocpol in ihrer historischen Analyse des Sozialkapitals in den USA: Private und öffentliche Sozialleistungen nahmen parallel zu, freie Vereinigungen und staatliche Einrichtungen kooperierten eng miteinander – zumindest bis zum 2. Weltkrieg (Skocpol 2001: 635). Auch die Autoren der "Eurovol-Studie" (Gaskin et al. 1996), die Verbreitung und Funktion des freiwilligen Bürgerengagements in zehn europäischen Ländern untersucht haben, gehen von einer Parallelität und wechselseitigen Ergänzung wohlfahrtsstaatlich und bürgerschaftlich organisierter Unterstützungsleistungen aus168. Eine wesentliche Komponente des Sozialkapitals ist die Bereitschaft zu bürgerschaftlichem Engagement in Selbsthilfegruppen und anderen gemeinnützigen Organisationen. Alber zitiert hier eine Studie, die für 11 ökonomisch hoch entwickelte OECDStaaten Daten zur Höhe der Sozialausgaben (in Prozent des BIP) und zum Anteil der ehrenamtlich engagierten Bürger zusammengestellt hat. Der statistische Zusammenhang ist schwach, weist aber in eine positive Richtung: Je höher die Sozialausgaben, umso höher der Anteil der ehrenamtlich Engagierten (Alber 2001: 1186 f.). In einer 24 Länder

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Was im Prinzip gilt, kann allerdings durch spezifische Formen einer kontrollierenden und stigmatisierenden Bedürftigkeitsprüfung eingeschränkt werden (s. Walklate 1998, Kap. 6). Dies schließt nicht aus, dass temporär und in einzelnen Ländern sowie in spezifischen Sektoren wohlfahrtsstaatliche Regelungen freiwilliges Engagement behindern (s. die von Putnam 2001: 790 in den Fußnoten 34 u. 35 zitierte Literatur).

umfassenden Untersuchung zum Freiwilligen-Engagement identifizieren Salamon/ Sokolowski (2001: 9) einen starken positiven Zusammenhang zwischen dem Anteil der Sozialausgaben am BIP und dem Engagement-Niveau. Auch die finanzielle Unterstützung von Freiwilligen-Organisationen durch Regierungsstellen lässt das Engagement tendenziell ansteigen (ebd., S. 11). Solche bivariaten Korrelationen belegen zwar keine positive Kausalwirkung, widerlegen aber andererseits die Annahme, der Sozialstaat unterminiere unweigerlich das Engagement seiner Bürger169. In der Literatur wird zwischen "bonding" (bindendem) und "bridging" (überbrückendem) sowie "linking" (relationalem) Sozialkapital unterschieden (siehe z. B. Karstedt 2001). Die erstgenannte Kategorie entspricht, in grober Zuordnung, einem kollektivistischen Gemeinschaftstypus, die beiden anderen entsprechen kooperativ-individualistischen Vergesellschaftungsformen, von denen wir annehmen, dass sie von wohlfahrtsstaatlichen Ordnungen gefördert werden170. Dabei bezieht sich "bridging" auf die sozialen Beziehungen zwischen Personen und Gruppen und "linking" auf die Beziehungen beider zu den Institutionen. Wesentliche Komponenten sind hier das generalisierte Personenvertrauen sowie das Vertrauen in Institutionen. Zum Zusammenhang zwischen den verschiedenen Komponenten des Sozialkapitals und abweichendem bzw. kriminellem Verhalten gibt es zahlreiche Studien, die insbesondere einen negativen Zusammenhang zwischen dem generalisierten Personenvertrauen171 wie auch dem System- oder Regierungsvertrauen einerseits und der Gewaltneigung andererseits belegen172. Wir geben hier nur ein paar knappe Hinweise auf relevante Literatur, ohne Einzelheiten zu erörtern. Rosenfeld et al. (2001) z. B. stellen in einer Querschnittuntersuchung von US-counties fest, dass die Mordraten umso niedriger lagen, je höher das (durchschnittliche) Niveau allgemeinen Vertrauens in den verschiedenen Regionen entwickelt war. Rahn/Transue (1998: 546) bemerken: "If levels of trust erode, the implication is that people in general will be less likely to obey normative rules in their own conduct". Eisner (2004: 7) stellt ebenfalls fest: "Low trust among residents and a low disposition to engage in common goals contribute to predicting levels of serious violent

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Für ausführlichere Belege zum positiven Zusammenhang zwischen dem Niveau der Sozialausgaben und dem Umfang des Freiwilligen-Engagements in einer Gesellschaft siehe die in Erlinghagen/Hank (2005: 11) zitierten Studien. Anscheinend in differentieller Weise. Delhey/Newton (2002: 8) kommen zu dem Ergebnis: "Countries with universal welfare benefits are more trusting than those with selective welfare systems." Wir werden weiter unten auf diese Unterscheidung zurückkommen. Die analytische Differenzierung zwischen „bindendem“ und „überbrückendem“ Sozialkapital darf nicht so verstanden werden, als realisierten die verschiedenen Formen sozialer Verbindungen ausschließlich den einen oder den anderen Typus. Wie in anderen Zusammenhängen schon mehrfach betont, geht es auch hier vor allem um unterschiedliche Gewichtungen. Üblicherweise wird das generalisierte Personenvertrauen in sozialwissenschaftlichen Surveys durch die Frage erfasst: „Würden Sie allgemein sagen, dass man den meisten Menschen vertrauen kann, oder kann man da nicht vorsichtig genug sein?“ Es kann dann eine der beiden folgenden Antworten angekreuzt werden: (1) „kann den meisten vertrauen“, (2) „kann nicht vorsichtig genug sein“ (hier zitiert nach Gabriel 1999b: 184). Für einen knappen Literaturüberblick s. Sampson (1995). Zudem gibt es beträchtliche Überlappungen zwischen den Konzepten des Sozialkapitals (seinem Mangel) und der „sozialen Desorganisation“ als wesentlichem Ursachenbündel für Gewaltkriminalität (s. Sampson/Morenoff/Earls 1999).

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crime." Karstedt (2004: 283 f.) verweist auf eine Studie von Lederman et al. (1999), die auf der Basis einer 39 Länder umfassenden Studie den bedeutenden Einfluss des Personenvertrauens auf die Höhe der Homizidrate hervorheben. Chanley et al. (2000: 247, 251) verweisen auf Studien von Mansbridge (1997) und des Pew Research Center (1998), die belegen "that levels of crime and levels of distrust in government track well together over time"173. Zum Zusammenhang von generalisiertem Personenvertrauen und Institutionenvertrauen liegen unterschiedliche Ergebnisse vor174. Kaase (1999: 13) kommt auf der Basis der European bzw. World Values Surveys zu dem Ergebnis, dass in verschiedenen europäischen Ländern nur ein schwacher, tendenziell aber positiver Zusammenhang besteht. Die Stärke des empirischen Zusammenhangs ist allerdings abhängig von dem verwendeten Frageformat, mit dem das persönliche Vertrauen in Bevölkerungsumfragen erhoben wird. EVS und WVS lassen nur zwei Antwortmöglichkeiten zu (sinngemäß: Vertrauen oder Misstrauen, s. Fn. 171). Das "International Social Survey Programme" (ISSP) hat in seinen 1998er Erhebungen eine 4-Punkte-Antwortskala verwendet, die jeweils zwei Stufen für (stärkeres oder schwächeres) Vertrauen bzw. Misstrauen vorsah. Bei Verwendung dieses Indikators stieg in fast allen 21 Ländern die Korrelation zwischen dem persönlichen Vertrauen und dem Vertrauen ins Parlament (ebenfalls mit einer 4-Punkte-Skala erfasst) deutlich an. Während die EVS-Korrelation von 1999 in keinem Land eine Stärke von 0,15 erreichte, lagen die ISSP-Korrelationen in fast allen Ländern über dieser Marke bis zu einer Größe von r = 0,30 (Jagodzinski/Manabe 2004: 94). Bei einer weiteren Verfeinerung des Messinstruments und der damit ermöglichten Neutralisierung von Messfehlern konnten Jagodzinski/Manabe (2005: 12) sogar eine durchschnittliche Zusammenhangsstärke (über alle Länder) von r = 0,44 ermitteln. Auch Wuthnow (2001: 705) vermutet, dass der in den USA beobachtete Vertrauensschwund gegenüber dem Staat bzw. der politischen Elite eine "recht große Wirkung auf das Vertrauen zu den Mitmenschen" hat. Dies wird durch eine methodisch anspruchsvolle Studie von Brehm/Rahn (1997: 1014) unterstützt. Sie kommen zu dem bemerkenswerten Ergebnis, dass im Wechselwirkungsverhältnis zwischen den beiden Vertrauensformen das generalisierte Vertrauen stärker von dem Vertrauen in die Regierung abhängt als umgekehrt. Paxton (1999) allerdings stellt fest, dass in den USA zwar das Personenvertrauen abgenommen habe, ein systematischer Rückgang des Institutionenvertrauens sich aber nicht zeige wenn man die statistisch geschätzten Effekte von Skandalen (wie "Watergate") in Rechnung stelle. Die umgekehrte Situation registriert

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Die einzige uns bekannt gewordene Studie, die diesen Ergebnissen entgegensteht, ist die von David Halpern (2001). In einer Analyse mit aggregierten Daten aus dem European Values Survey stellt er keinen bivariaten Zusammenhang zwischen dem durchschnittlichen Vertrauensniveau einer Nation und ihrer jeweiligen Kriminalitätsrate fest. Nach Einführung von Kontrollvariablen registriert er sogar einen positiven Zusammenhang: je höher das Vertrauensniveau, umso höher die Kriminalitätsrate. Die multivariate Regression beruht allerdings nur auf 15 Fällen (Nationen). Außerdem ist es, wie Halpern selbst einzuräumen scheint (s. ebd., S. 247) unter methodologischen Gesichtspunkten fragwürdig, in einem multivariaten Regressionsmodell aus der Vertrauensvariable die Varianzanteile herauszufiltern, die sie mit den auf gleicher Stufe eingeführten Prädiktoren „self-interested values“ und „economic inequality“ teilt. Die längerfristige Entwicklung des Institutionenvertrauens in den drei Ländern ist bereits in Kap. 5.2 dargestellt worden.

Rothstein (2001a) für Schweden, wo das Vertrauen in politische Institutionen abgenommen habe, ohne dass das interpersonale Vertrauen gleichzeitig gesunken sei. Die Entwicklung des zwischenmenschlichen Vertrauens in unseren drei Vergleichsländern wird unten in Abschn. 6.2.2.5 behandelt. Wir haben in diesem Abschnitt Argumente und empirische Befunde vorgelegt, die überwiegend dafür sprechen, dass (a) die wohlfahrtsstaatlichen Ordnungen Sozialkapital und Vertrauen nicht unterminieren, sondern eher fördern und dass (b) geringere Niveaus an Sozialkapital, insbesondere des Vertrauens mit höheren Kriminalitätsraten (einschl. Gewaltkriminalität) einhergehen. Lassen sich ähnliche Befunde bezüglich Armut und Ungleichheit beibringen? 6.1.2.4 Armut und Ungleichheit Bevor wir uns mit Daten zu diesem Thema beschäftigen, sind die Begriffe kurz zu erörtern. Üblicherweise unterscheidet man zwischen "absoluter" und "relativer" Armut. Der erste Begriff bezieht sich auf die Frage, welcher Einkommensbetrag zum "Leben" unbedingt benötigt wird. Selbst wenn man diese Frage nur auf das physische Überleben bezieht, ist sie nicht objektiv eindeutig zu beantworten – weder generell noch für ein spezifisches Land in einer bestimmten Zeit. Noch komplizierter wird es, wenn die soziokulturellen Bedürfnisse mit berücksichtigt werden sollen. Der absolute Armutsbegriff liefert keine brauchbare Messgröße, wenn Armut in ökonomisch hoch entwickelten Ländern vergleichend untersucht werden soll. Für diese Zwecke wird ein "relatives" Konzept von Armut benötigt,175 das Armut als einen bestimmten Prozentsatz des Durchschnittseinkommens definiert, der unterschritten wird. Diese Kriterien variieren üblicherweise zwischen 40 % ("strenge" Armut) und 60 %. Auch der Berechnungsmodus der Durchschnittsgröße ist variabel; je schiefer die Einkommensverteilung, umso stärker weichen arithmetisches Mittel und Median voneinander ab. Bei ländervergleichenden Studien im Rahmen der EU wird seit wenigen Jahren in der Regel das 60-Prozent-Einkommen, gemessen am Median, herangezogen (davor galt lange das 50-Prozent-Kriterium, bezogen auf das arithmetische Mittel). Das tatsächlich verfügbare Pro-Kopf-Einkommen lässt sich ebenfalls in unterschiedlicher Weise berechnen, wenn man z. B. bedenkt, dass die Ausgaben für bestimmte Güter (z. B. Wohnungsnutzung) in Mehrpersonenhaushalten pro Kopf niedriger liegen als in Einpersonenhaushalten. Um dies zu berücksichtigen, ist das Konzept der "Äquivalenzeinkommen" entwickelt worden,176 das insbesondere dann notwendig wird,

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Das heißt nicht, dass das Konzept absoluter Armut generell unbrauchbar wäre; auch in "reichen" Ländern gibt es Elend, das mit einem relativen Armutsbegriff allein nicht zu erfassen ist. Beim „Äquivalenzeinkommen“ wird einerseits berücksichtigt, dass mit zunehmender Haushaltsgröße der gleiche Lebensstandard mit geringeren Kosten pro Kopf zu erzielen ist, zum anderen, dass nicht alle Personen einen gleichen finanziellen Bedarf für die tägliche Lebenshaltung haben (z. B. ist er bei Kindern geringer als bei Erwachsenen). Dies geschieht, indem jeder Person im Haushalt in Abhängigkeit von der Haushaltsstruktur und dem unterstellten Bedarf in Relation zu den anderen Haushaltsmitgliedern ein Gewicht zugewiesen wird (z. B. bei der so genannten „alten OECD-Skala“ dem Haushaltsvorstand das Gewicht 1, jedem weiteren Mitglied ab 15 J. das Gewicht 0,7, Kindern bis 14 J. das Gewicht 0,5 etc.).

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wenn Bevölkerungen mit unterschiedlichen Haushaltsstrukturen verglichen werden sollen. Die Sachlage wird noch komplexer, wenn man nicht nur die Einkommensarmut, sondern mehrdimensionale Lebenslagen und zusätzliche Formen von "Deprivation" berücksichtigen will177. Es ist offenkundig, dass die Lebensqualität und die Chancen zur Teilhabe in den verschiedenen Bereichen des gesellschaftlichen Lebens nicht nur vom Einkommen, sondern – zum Beispiel – auch vom "kulturellen" Kapital, vor allem dem Bildungsniveau, abhängen. Wir werden diesen Aspekt hier zunächst ausklammern, aber später wieder darauf zurückkommen. Der relative Armutsbegriff enthält in sich schon eine Komponente sozialer Ungleichheit; er sagt aber noch nichts aus über die Gesamtstreuung der Einkommen, nichts über die Abstände der verschiedenen Einkommensklassen. Hierzu sind unterschiedliche Maßzahlen entwickelt worden. In international vergleichenden Studien wird am häufigsten der sog. "Gini-Koeffizient" eingesetzt; je höher er ist, umso größer sind die Einkommensunterschiede in einer Bevölkerung. Wir werden uns mit dem Aussagegehalt solcher Maßzahlen erst in Abschn. 6.2.3 beschäftigen, wenn wir die Entwicklung von Armut und Ungleichheit in unseren drei Vergleichsländern darstellen. In diesem Abschnitt geht es zunächst wieder nur um Belege für die zweistufige Kausalkette: (1) Sind Armut und Ungleichheit zumindest der Tendenz nach umso geringer, je höher die Sozialquote eines Landes ist? (2) Ist die Rate der Gewaltkriminalität in einem Land oder einer Region umso höher, je stärker dort Armut und Ungleichheit ausgeprägt sind? Die These, dass sozialstaatliche Sicherungssysteme dafür sorgen, die Armutsraten in der (Gesamt-)Bevölkerung relativ niedrig zu halten und die Ungleichheit der verfügbaren Einkommen zu begrenzen, ist wenig umstritten. Die empirischen Belege sind hier eindeutig. So z. B. verweist Alber (2001: 1168 f.) auf deutlich ausgeprägte negative Zusammenhänge zwischen (a) der relativen Einkommensarmut (in diesem Falle dem Anteil derer, die über weniger als die Hälfte des Medianeinkommens einer Bevölkerung verfügen) wie auch (b) der Einkommensungleicheit (gemessen über den Gini-Index) einerseits und der Höhe der Sozialausgabenquote andererseits in 13 OECD-Ländern Mitte der 90er Jahre (vgl. Vogel 2002). Die Daten zeigen auch, dass der Anstieg der Einkommensarmut zwischen Mitte der 80er und Mitte der 90er Jahre umso geringer war – oder ganz vermieden werden konnte –, je stärker die Sozialausgabenquote in dieser Zeit zunahm (Alber 2001: 1168). Andererseits ist nicht zu bestreiten, dass die verschiedenen wohlfahrtsstaatlichen Ordnungen nicht alle Bevölkerungsgruppen gleichermaßen vor Armut schützen. Darauf werden wir aber ebenfalls erst in Abschnitt 6.2.3 eingehen. Zuvor sollen einige empirische Befunde dargestellt werden, die den Zusammenhang zwischen Armut/Ungleichheit und Gewaltkriminalität belegen.

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Das Äquivalenzeinkommen wird ermittelt, indem – unter der Annahme, dass die Haushaltsmitglieder ihre individuellen Einkommen vollständig miteinander teilen – das gesamte Haushaltseinkommen durch die Summe der Gewichte der Haushaltsmitglieder dividiert wird. Vgl. dazu Hauser/Becker (2001: 33-35). Zur Problematik des Messens von Einkommensungleichheit siehe Alber (2001: 1172 f.); Firebaugh (1999). Zu den Versuchen, verschiedene Formen der Deprivation simultan zu erfassen, s. die Literaturhinweise in Geißler (2002: 279, Fn. 4).

Es gibt nur wenige Untersuchungen, die diesen Zusammenhang nicht bestätigen; die positiven Belege überwiegen deutlich178. In einem Literaturbericht über ländervergleichende Studien kommt Messner (2002: 882) zu dem Schluss: "Von wenigen Ausnahmen abgesehen weisen die Einkommensungleichheiten in der großen Mehrheit der ländervergleichenden Studien signifikante, positive Effekte auf die Homizidraten auf. Diese Beziehung wird über verschiedene Messgrößen der Einkommenskluft (z. B. GiniKoeffizient, Quintilanteile) und verschiedene Datenquellen zu Tötungsdelikten hinweg beobachtet." Eine weitaus größere Zahl von Studien (die meisten aus den USA) operieren auf einer niedrigeren Aggregatebene, indem sie kleinere regionale Einheiten (Kreise oder Stadtbezirke zum Beispiel) mit unterschiedlichen Messinstrumenten und Analysemodellen untersuchen. Auch hier lässt sich feststellen, dass der vermutete Zusammenhang ganz überwiegend bestätigt wird (s. den Überblicksartikel von Crutchfield/Wadsworth 2002).179 Allerdings spricht vieles dafür, dass er nicht linear, also nicht konstant proportional zum Grad der Armut/Ungleichheit (und anderer Deprivationsformen) verläuft. Bei sehr hohen Armuts- bzw. Ungleichheitswerten nehmen die Effekte überproportional zu. Außerdem steigt die Wahrscheinlichkeit, illegale Gewalt anzuwenden, wenn nicht nur einzelne Personen oder kleine Gruppen, sondern größere Wohnquartiere oder Regionen insgesamt durch Armut oder starke Ungleichheit geprägt sind, vor allem dann, wenn Deprivation mit sozialer Diskriminierung verbunden ist. Die Forschung hat eine Reihe weiterer Variablen identifiziert, die die Folgen von Armut/Ungleichheit verstärken oder abschwächen. Die

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Eine der wenigen Ausnahmen ist die Untersuchung von Neumayer (2005), der keinen signifikaten Effekt der Einkommensungleichheit findet. Es spricht einiges dafür, dass Angehörige unterer sozialer Schichten auf Grund von Stigmatisierungsprozessen und selektiven Kontrollmechanismen eher ins Visier der Strafverfolgungsinstanzen geraten als Angehörige höherer sozialer Schichten. Es gibt aber offenkundig keine empirischen Belege für die Annahme, dass sich bei Kontrolle dieses Effektes der Zusammenhang zwischen Armut/Ungleichheit und (Gewalt-)Kriminalität verflüchtigt (s. Karstedt 1996: 46). Eisner (1997: 28 f.) sieht den Zusammenhang zwischen (unterer) sozialer Schicht und Delinquenz insbesondere für schwere Gewaltdelikte bestätigt, wobei die selbst erworbene Schichtzugehörigkeit bedeutender sei als die der Eltern. Lamnek (1998: 400) verweist auf eine Studie von Junger-Tas, die bei der Analyse selbstberichteter Kriminalität zu dem Ergebnis kommt: „Sozialhilfeempfänger geben auffällig öfter an, gewalttätig geworden zu sein. Umso höher der soziale Status der Befragten war ..., desto niedriger war die Anfälligkeit für Gewalthandlungen.“ In einer auf umfassenden Aktenanalysen beruhenden Untersuchung zur Jugendgewalt kommen Pfeiffer/Wetzels (1999: 8) zu dem Ergebnis: "(D)ie Zunahme polizeilich registrierter Jugendgewalt in den neunziger Jahren (ist) zu etwa vier Fünfteln solchen Jugendlichen und Heranwachsenden zuzurechnen, die sozialen Randgruppen angehören." Dabei weisen sie zusätzlich darauf hin, dass die Zunahme der Deliktraten "weit" über das hinausgehe, "was durch eine Erhöhung der Anzeigebereitschaft erklärt werden könnte" (ebd., S. 5). Siehe auch Eckert/Willems (1993: 50, 53). Zum Zusammenhang zwischen Arbeitslosigkeit und Gewaltkriminalität vgl. unten Kap. 6.4. Häufig zitierte Studien sind immer noch die von Blau/Blau (1982), Braithwate/Braithwaite (1980), Fiala/LaFree (1988); s. auch E. Currie (1997), O. James (1995) sowie den Sammelband von Hagan/Peterson (1995). Hinzuweisen ist auch auf die Metaanalyse von 34 Untersuchungen in Hsieh/Pugh (1993). Daly/Wilson/Vasdev (2001) kommen in ihren Analysen zu dem Befund, die unterschiedlichen Niveaus der Einkommensungleichheit in Kanada und den USA reichten aus, um zu erklären, warum die Homizidrate in den USA sehr viel höher ist als in Kanada. In Deutschland haben z. B. Friedrichs (1985) auf der Basis von Aggregatdaten aus 62 Großstädten und Ohlemacher (1995) auf der Basis von Daten aus knapp 200 Städten und Landkreisen in NRW und Niedersachsen einen positiven Zusammenhang zwischen Armutsindikatoren und Delikthäufigkeiten bei Eigentumskriminalität und personenbezogener Gewalt festgestellt.

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Effekte sind z. B. schwächer, wenn die Betroffenen selbst ideologische oder religiöse Überzeugungen teilen, die Armut/Ungleichheit rechtfertigen. Die Neigung, kriminelle Gewalt einzusetzen, ist auch dann geringer, wenn sich trotz akut gegebener Deprivation die Lage erkennbar bessert, der Trend also in Richtung abnehmender Armut/Ungleichheit verläuft. Ungleichheit ist erträglicher, wenn es allen zunehmend besser geht und die Aufstiegsmobilität höher ist als die Abstiegsmobilität. Umgekehrt scheint soziale Ungleichheit kriminogene Wirkungen vor allem dann zu entfalten, wenn in der betreffenden Gesellschaft selbstbezogene Werte ("self-interested values") stark ausgeprägt sind (Halpern 2001: 247). Strukturell stabilisierte Ungleichheit mindert, wie schon erwähnt, das generalisierte Vertrauen und entfaltet auch auf diesem Wege kriminogene Wirkungen. G. Albrecht (2002: 771) weist darauf hin, dass die verschiedenen Kategorien von Gewaltdelikten in unterschiedlicher Weise mit sozialer Ungleichheit zusammenhängen. Theoretische Deutungen des Zusammenhangs zwischen den vielfältigen Formen sozialer Deprivation und (Gewalt-)Kriminalität stützen sich häufig auf Mertons AnomieKonzept, auf das wir aber erst in Abschnitt 6.5.3.4 ausführlicher eingehen wollen. Dieses Konzept ist in der kriminalsoziologischen Literatur mit einer Reihe anderer Ansätze verbunden worden, insbesondere mit verschiedenen Spannungs- und Stresstheorien (s. Adler/Laufer 1995). Auf diese konzeptuellen Erweiterungen und Differenzierungen können wir hier nicht näher eingehen (s. den Überblick in Messner/Rosenfeld 1997a: 44-57); einige der handlungstheoretisch angelegten Interpretationen sollen aber wenigstens kurz erwähnt werden. Besonders populär ist die Auffassung, Deprivation werde als "Frustration" erlebt, die aggressive Impulse freisetze, die zu spontanen Gewalthandlungen oder auch zu bewussten Konfrontationsstrategien führten (für eine elaborierte Fassung dieser Hypothese s. Blau/Blau 1982). Utilitaristische Ansätze betonen hingegen, den potentiell rationalen Charakter auch (gewalt-)krimineller Handlungen (s. Fajnzylber et al. 2002; Jacobs/ Carmichael 2002). Sie werden dann wahrscheinlicher, wenn der erwartete Nutzen (in Form eines "erworbenen", z. B. geraubten, Guts) im Vergleich zu den erwarteten Kosten (einschließlich möglicher Strafen) ansteigt. Zu den Kosten gehört auch der "moralische Verlust", der mit illegitimen Handlungen verbunden ist und dessen Gewicht individuell und situativ variiert. Je (relativ) ärmer eine Person ist, desto eher wird sich (durchschnittlich) die Kosten/Nutzen-Bilanz zu Gunsten illegaler Gewalthandlungen verschieben (zur Relevanz ökonomischer Anreize und Kosten-Nutzen-Erwägungen s. auch R. B. Freeman 1995). Ein Anstieg der Ungleichheit lässt folglich einen Zuwachs an Gewalt auch deshalb erwarten, weil die Normakzeptanz und die moralischen Hemmschwellen zurückgehen – nicht nur infolge wachsenden "Neids" (wie oft behauptet wird), sondern auch in Reaktion auf verletzte Gerechtigkeitsstandards. Jenseits der Dichotomie von affektgebundenem versus rational-instrumentellem Handeln operieren Theorien, die den expressiven, symbolischen Charakter menschlichen Handelns betonen. Die mit Armut und anderen Formen der Deprivation häufig verbundene Erfahrung eines "Anerkennungsverlusts" (s. Anhut/Heitmeyer 2005) und der Erniedrigung kann – insbesondere bei jungen Heranwachsenden – zu alternativen Vorstellungen von Ehre und Achtung führen, in denen (mangels anderer Mittel) körperliche Stärke und Kampfbereitschaft zu Kriterien der Selbst- und Fremdachtung werden (s. Anderson 1999; Findeisen/Kersten 1999). Eine interessante Hypothese hierzu entwickeln Wilkinson et al. (1998). Sie berichten über eine Reihe von Studien (meistens auf der Basis von Erhebungen in den US-Bundesstaaten), in denen ein starker Zusammenhang nicht nur zwischen Einkommensungleichheit und Homizidraten, sondern auch zwischen Einkommensungleichheit und Mortalitätsraten (bereinigt um die Homizidfälle) nachgewiesen wird. Dieser 180

Zusammenhang bleibt auch dann noch bestehen, wenn die Effekte durchschnittlicher Einkommenshöhe bzw. die Armutsquote (nebst einigen anderen Faktoren wie z. B. der Höhe der Gesundheitsausgaben) statistisch kontrolliert werden. Außerdem bestehen hohe Korrelationen zwischen der Homizidrate und der bereinigten Mortalitätsrate. Die Autoren bieten hierzu folgende Erklärung an: "... the most pressing aspect of relative deprivation and low relative income is less the shortage of the material goods which others have, as the low social status and the desperate lack of sources of self-esteem which usually goes with it. If social cohesion matters to health, then perhaps the component of it which matters most is that people have positions and roles in society which accord them dignity and respect. We infer this from the fact that it is violence rather than property crime which varies so closely with income distribution, social trust and mortality. Unlike theft, which is in a sense a relationship with property, violence is a much more intensely social crime and seems above all to express a lack of adequate internal and external sources of self-esteem dignity and social satus" (ebd., S. 594). Sie verweisen auf mehrere ethnologische Studien, die physiologische Folgen chronischen Stresses dokumentieren und unterstützen ihre Interpretation mit eindrucksvollen ethnografischen Belegen. Unter anderem zitieren sie aus dem Bericht eines langjährig praktizierenden Gefängnis-Psychiaters: "I have yet to see a serious act of violence that was not provoked by the experience of feeling shamed and humiliated, disrespected and ridiculed, and that did not represent the attempt to prevent or undo this ‚loss of face‘ – no matter how severe the punishment, even if it includes death" (ebd., S. 589). Die Chance, von der Rolle des Unterlegenen in die des Überlegenen wechseln zu können, ist besonders groß gegenüber anderen "Schwachen". Gewalt wird dann nicht zuletzt gegen Angehörige anderer benachteiligter Gruppen (wie Fremde, Ausländer) eingesetzt, mit denen man im Kampf um Anerkennung und Status unmittelbar konkurriert. Dabei werden Ehrkonzepte häufig hierarchisiert, mit Sündenbocktheorien verbunden und in Ideologien der "Ungleichwertigkeit" (verschiedener Ethnien oder sonstiger sozialer Gruppen) verankert. Diese Prozesse sind in jüngerer Zeit vor allem bei der Erforschung rechtsextremer Gewalt beobachtet worden (s. den Überblicksartikel von Heitmeyer 2002a). Über diese Route ergeben sich auch Verbindungen zu den traditionsreichen Ansätzen über "deviante Subkulturen" (s. Lamnek 1993), die darauf aufmerksam machen, dass "Devianz" nicht nur als Normen verletzendes, sondern gleichzeitig auch als normenkonformes Handeln auftritt – konform zu den Regeln der eigenen Subkultur, die aber in Widerspruch zu denen der dominanten Kultur stehen können. 6.1.3

Fazit

Die Überlegungen dieses Kapitelabschnitts lassen sich wie folgt zusammenfassen: Obwohl die Forschungslandschaft etwas unübersichtlich ist und teilweise widersprüchliche Befunde vorliegen, zeichnet sich insgesamt eher eine Bestätigung als eine Widerlegung der folgenden Thesen ab: a)

Die wohlfahrtsstaatlichen Arrangements, die in der zweiten Hälfte des 20. Jahrhunderts geschaffen worden sind, haben in dieser Zeit die wirtschaftliche Entwicklung nicht behindert, sondern gefördert. b) Gefördert haben sie außerdem die Entwicklung einer spezifischen, nicht partikularistisch eng geschlossenen Form des Sozialkapitals. 181

c)

Sie haben absolute Armut nahezu beseitigt, relative Armut und soziale Ungleichheit erheblich eingeschränkt. d) Auf diese Weise haben sie den Anstieg der Gewaltkriminalität nicht verhindert, aber vermutlich eingedämmt. Für diese Vermutung werden in den folgenden Abschnitten weitere Belege beigebracht. Zunächst wollen wir untersuchen, ob die verschiedenen Varianten der wohlfahrtsstaatlichen Ordnungen in England, Schweden und Deutschland bei der Förderung des Sozialkapitals und der Begrenzung der Ungleichheit in der theoretisch zu erwartenden Weise in unterschiedlichem Maße erfolgreich waren. 6.2 6.2.1

Zur Performanz der wohlfahrtsstaatlichen Regime in Deutschland, Großbritannien und Schweden Typologische Differenzierung wohlfahrtsstaatlicher Ordnungen

6.2.1.1 Überblick Es liegen zahlreiche Versuche vor, die wohlfahrtsstaatlichen Ordnungen verschiedener Länder nach bestimmten Kriterien zu klassifizieren, die Klassifikationsmerkmale zu Typologien zu bündeln und die einzelnen Länder den so konstruierten idealtypischen Kategorien ("Wohlfahrtsregime") zuzuordnen (für einen Überblick siehe Abrahamson 1999). Der wohl einflussreichste Versuch dieser Art stammt von dem dänischen Sozialforscher Gösta Esping-Andersen (1990), der Merkmale sozialpolitischer Programme bezüglich ihrer (mutmaßlichen) Konsequenzen für die "Solidarität" (Niveau und Formen intersubjektiver Anerkennungsbeziehungen) einer Gesellschaft charakterisiert. Wir werden uns im Folgenden primär an seiner Typologie orientieren, die drei Gruppen von Wohlfahrtsstaaten unterscheidet (und die der Auswahl der drei Vergleichsländer unserer Studie zugrunde lag), dabei aber auch einige Überlegungen berücksichtigen, die Korpi/Palme (1998) zur Konstruktion einer Fünfer-Typologie geführt haben. Unter den analytischen Kriterien, die diesen Vorschlägen zugrunde liegen, scheinen uns im Hinblick auf die Gewichtung von kooperativem versus desintegrativem Individualismus die folgenden besonders relevant zu sein: (1) Universalistische versus selektive Zugangsberechtigung Universalistische Programme gewähren allen Staatsbürgern (oder sich legal im Lande aufhaltenden Personen) gleichermaßen Zugang zu den von ihnen spezifizierten Leistungen (wenn der im Programm definierte "Anlass", z. B. eine Erkrankung, eingetreten ist); selektive Programme erfassen dagegen nur bestimmte soziale Kategorien bzw. behandeln verschiedene Personengruppen bei gleichen Anlässen in unterschiedlicher Weise. Das deutsche System der Sozialversicherung z. B. ist nicht universalistisch angelegt; seine Leistungen sind nicht nur an Art und Dauer vorgängiger Erwerbstätigkeit gekoppelt, sondern es gelten für verschiedene Berufs- und Statusgruppen auch unterschiedliche Regeln. Diese Form der Sozialversicherung (von Korpi/Palme 1998 als "korporatistisch" klassifiziert) bestätigt somit das gegebene System ökonomischer und sozialer Schichtung. Universalistisch ausgerichtet ist dagegen auch in Deutschland die Sozialhilfe, auf die im Falle einer durch andere Programme (und eigene Mittel) nicht abgedeckten Bedürftigkeit alle 182

Staatsbürger (und in eingeschränktem Maße auch andere Personen) einen Rechtsanspruch haben. Allerdings wird der universalistische Charakter der Sozialhilfe und ähnlicher Programme der "social assistance" in anderen Ländern gelegentlich mit dem Argument bestritten, dass in ihnen ein Merkmal anderer universalistischer Programme fehlt: die Gruppe der potentiellen Leistungsempfänger ist in diesem Falle nicht identisch mit der Gruppe derer, die die Leistungen (mit ihren Steuern) finanzieren. Es empfiehlt sich u.E. jedoch nicht, die Übereinstimmung von Finanzierern und (potentiellen) Leistungsempfängern als definierendes Merkmal für Universalismus zu behandeln. Auch im korporatistischen deutschen System der Sozialversicherung finanzieren die potentiellen Leistungsempfänger über ihre lohnabhängigen Beiträge die jeweiligen Programme. Einige Autoren, wie z. B. Rothstein (2001b), bezeichnen als "universalistisch" nur solche Programme, deren Leistungen auch in der jeweiligen Höhe nicht vom Arbeitseinkommen abhängig sind ("flat rate"); andere wie z. B. Korpi/Palme (1998) binden das Attribut "universalistisch" ausschließlich an das staatsbürgerliche Zugangsrecht, auch wenn die Höhe der Leistung vom Verdienst abhängig ist bzw. eine verdienstbezogene Komponente enthält, wie z. B. im schwedischen Rentensystem. (2) Höhe und Qualität sowie Dauer der Leistungen ("Generosität") Nicht zuletzt vom Umfang der Leistungen (bei Dienstleistungen spielen auch andere Qualitätsmerkmale eine Rolle) hängt es ab, in welchem Maße sie Notlagen verhindern oder mildern und auf diesem Wege auch die materiellen Voraussetzungen für soziale Teilhabe sichern. (3) Bedürftigkeitsprüfung ("means testing") Das Kriterium der Bedürftigkeitsprüfung bezieht sich zum einen auf mehr oder weniger umfangreiche oder strikte Belege, die vom potentiellen oder aktuellen Leistungsempfänger individuell beigebracht werden müssen, damit überhaupt eine finanzielle Unterstützung oder eine Dienstleistung gewährt wird (z. B. ärztliche Atteste, Einkommensnachweise). Es bezieht sich zweitens auf Regeln, wonach die Leistungsgewährung überhaupt oder ihre jeweilige Höhe abhängig ist von Ressourcen (insbesondere Geld und Vermögen), über die der Antragsteller, u. U. auch seine nahen Verwandten, verfügen und die offenzulegen sind; wobei die Methoden der Offenlegung unterschiedlich rigoros sein können (bis hin zu häuslichen Kontrollbesuchen). (4) Grad der Dekommodifizierung Dieses Konzept bezieht sich auf das Maß, in dem Personen auch dann noch unabhängig von kontingenten privaten Hilfeleistungen ihren Lebensunterhalt bestreiten und am sozialen Leben teilnehmen können, wenn sie ihre Arbeitskraft nicht als "Ware" auf dem Arbeitsmarkt anbieten bzw. nicht anbieten können (Esping-Andersen 1990: 21 f.). Mit hoher Dekommodifizierung ist vor allem gemeint, dass Sozialleistungen, die physische Subsistenz und soziale Teilhabe sicherstellen, weitgehend unabhängig vom Erwerbsverlauf gewährt werden. Der in einem spezifischen Programm erreichte Dekommodifizierungsgrad ist umso höher, je weniger restriktiv die Bezugsvoraussetzungen festgelegt sind, je generöser die Leistungen bemessen sind und je umfassender der abgesicherte Personenkreis ist. Der Dekommodifizierungsgrad des Gesamtsystems bemisst sich an der Dekommodifizierungsleistung der einzelnen Programme plus dem Umfang der durch diese Programme abgedeckten Risiken. Der Begriff zielt also auf einen summarischen Index, in dem die unter Ziff. 1 bis 3 genannten Kriterien mit eingehen. (Auf Einzelheiten der Indexkonstruktion gehen wir hier aber nicht ein.) Das Konzept ist nicht frei von Ambivalenzen. Seine ursprüngliche Formulierung scheint eine Anreizstruktur zu propagieren, die möglichst viele Menschen vom Arbeitsmarkt fern hält. Aber es ist offenkundig, dass 183

generöse Sozialprogramme nur finanziert werden können, wenn möglichst viele Menschen arbeiten. Das Prinzip der Dekommodifizierung muss also zwei Komponenten verbinden: erstens, eine großzügige Absicherung für den Fall, dass jemand nicht in der Lage ist oder sich nicht in der Lage sieht, seine Arbeitskraft auf dem Markt anzubieten; zweitens, ein Angebot an Dienstleistungen und positiven Anreizen, die den einzelnen befähigen und motivieren, am Erwerbsleben teilzunehmen. Schweden z. B. bietet einerseits einen hohen Grad an Dekommodifizierung (s. unten) und hat gleichzeitig eine hohe Erwerbsquote, insbesondere einen hohen Anteil erwerbstätiger Frauen (s. Kap. 4). Esping-Andersen (1990: 69-77) konstruiert auf der Basis dieser (und einiger anderer) Kriterien drei Typen von "Wohlfahrtsregimen":180 (1) Liberale Wohlfahrtsstaaten, in denen die Unterstützungsleistungen in größerem Umfange als in den beiden anderen Regimetypen aufgrund nachgewiesener Bedürftigkeit gewährt werden. Die Leistungen sind in der Regel sehr knapp bemessen und eng befristet; der Dekommodifizierungsgrad ist gering. Staatsbürgerschaft einerseits und individuelle, erwerbsabhängige Beiträge andererseits spielen als Basis der Zugangsberechtigung in den einzelnen Ländern und Leistungsprogrammen unterschiedlich starke Rollen. In Großbritannien, das diesem Typus zugeordnet wird181, umfasst die "National Insurance" (NI) vor allem die Arbeitslosen-, Renten-, Unfall- und Invaliditätsversicherung sowie eine Lohnfortzahlung im Krankheitsfall. Die entsprechenden Programme bieten wenig generöse Leistungen, die mittels individueller Beiträge finanziert werden, deren Höhe nach dem Einkommen gestaffelt ist. Die Erwerbstätigen sind nach verschiedenen Kategorien eingeteilt (Männer vs. Frauen, abhängig versus selbständig Beschäftigte). Beitrags- und Leistungshöhe variieren zwischen den Kategorien, waren aber ursprünglich innerhalb der Kategorien für alle Versicherten gleich. Schrittweise ist das System fester Beitrags- und Leistungssätze modifiziert worden. In einigen Versicherungssparten sind inzwischen sowohl die Beiträge als auch die Leistungen, abhängig vom Einkommen, in ihrer Höhe gestaffelt (bis zu einem Deckelbetrag). In dem nationalen Versicherungssystem sind sowohl die Arbeitnehmer als auch die Selbständigen ab einem bestimmten Einkommen pflichtversichert und anspruchsberechtigt. Erreichen sie diese Einkommensgrenze nicht, fallen sie in den Zuständigkeitsbereich der Sozialhilfe (social assistance). Selbständige sind allerdings nicht gegen Arbeitslosigkeit versichert, und ihre Rentenansprüche (innerhalb der NI) sind niedriger als die der abhängig Beschäftigten. Aber die Leistungen sind insgesamt relativ bescheiden, sodass der Kreis der bedürftigen Personen, die keinen oder einen nicht ausreichenden Anspruch auf Leistungen der NI haben, groß ist (s. unten). Für sie bleibt

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Zur Kritik siehe bspw. Castles/Mitchell (1993); Berthoud/Iacovou (2004). Vgl. z.B. Esping-Andersen (1990: 52). Allerdings stellt das britische System keine idealtypische Ausprägung des liberalen Typs dar, da es noch aus der Periode unmittelbar nach dem Zweiten Weltkrieg stammende universalistische Elemente enthält, wie sie für Wohlfahrtsstaaten (z.B. Schweden) typisch sind, die sich – im Gegensatz zu Großbritannien – später zu sozialdemokratischen Systemen weiterentwickelten. Das britische Alterssicherungssystem bezeichnet Esping-Andersen z.B. als „real mixed case“ (ebd., S.87).

lediglich der Anspruch auf eine bedarfsgeprüfte Sozialhilfe (ähnlich wie in Deutschland), die gegebenenfalls durch eine – ebenfalls bedarfsgeprüfte – Invaliditätsrente ergänzt werden kann. Das zweite zentrale Leistungssystem des britischen Sozialstaats ist das im "National Health Service" organisierte und durch Steuern finanzierte, für alle Einwohner grundsätzlich kostenlose Gesundheitswesen (mit den allseits bekannten Leistungsdefiziten). (2) Konservative Wohlfahrtsstaaten, wie z. B. Deutschland, binden ihre relativ großzügigen und überwiegend nicht bedarfsgeprüften Leistungen bei den zentralen Programmen der Sozialversicherung an die Erwerbstätigkeit und die damit verknüpften Beitragszahlungen. Sie schließen also NichtErwerbstätige aus und versorgen die gering bzw. partiell Beschäftigten mit geringeren Leistungen – es sei denn, dass sie als Ehepartner oder Kind "mitversichert" sind (weitgehende Fixierung auf den männlichen Familienernährer). Der Familienstatus spielt auch eine Rolle bei bestimmten bedarfsgeprüften Programmen, insbesondere bei Pflegeleistungen und Sozialhilfe, die nur in dem Maße gewährt werden, wie Ehepartner, Kinder oder Eltern ihre bedürftigen Familienangehörigen nicht (ausreichend) unterstützen können. Die zentralen Programme sind nicht nur familienzentriert, sondern für unterschiedliche Berufs- und Statusgruppen (wie Selbständige, Beamte, Handwerker, Arbeiter) auch unterschiedlich ausgelegt nach dem Prinzip, im Falle der eingetretenen Bedürftigkeit den zuvor erreichten Status möglichst weitgehend zu erhalten182. In den letzten Jahrzehnten sind größer werdende Versorgungslücken für bestimmte Risiken und bestimmte Personengruppen entstanden (nicht sozialversicherungspflichtig Beschäftigte, alleinerziehende Mütter, bestimmte Gruppen von Selbständigen, Immigranten); die Zahl derer, die auf Sozialhilfe angewiesen sind, hat beträchtlich zugenommen (s. unten). (3) In sozialdemokratischen Wohlfahrtsstaaten, zu denen insbesondere Schweden gehört, sind die Leistungsprogramme überwiegend universalistisch ausgerichtet und generös ausgestattet (mit verdienstbezogenen Zusatzkomponenten). Das Spektrum der abgesicherten Risiken ist relativ umfassend, die Bedarfsprüfungen finden nur bei wenigen Programmen oder Leistungskomponenten (insbesondere bei der Sozialhilfe) statt. Das System ist auf die Gleichstellung von Mann und Frau ausgerichtet; der Anteil der Dienstleistungen (und damit die aktivierende, Beschäftigung ermöglichende Komponente) ist – relativ zu den monetären Zuwendungen – erheblich höher als in den anderen Regimetypen (allerdings hat Großbritannien diese Komponente in jüngerer Zeit deutlich verstärkt). Das soziale Sicherungssystem Schwedens ist zum einen durch einen alle politischen Lager übergreifenden Egalitarismus und gesellschaftspolitischen Pragmatismus geprägt, zum anderen aber auch durch eine Tradition der Selbsthilfe, insbesondere im Bereich der Vorsorge gegen Arbeitslosigkeit und Krankheit. Unter zunehmendem fiskalischen Druck kam es in den 90er Jahren zu Reformen und

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Allerdings ist in Deutschland, insbesondere durch Reformen der 70er Jahre, der partikularistische und statusdifferenzierende Charakter des Sozialsystems auf der Ebene von Bezugsvoraussetzungen und Leistungen (nicht aber bei der Organisation der Programme) teilweise vermindert worden, bspw. durch die Angleichung der Rentenversicherung von Arbeitern und Angestellten und die Erweiterung des Personenkreises, der in die gesetzliche Renten- und Krankenversicherung einbezogen ist.

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Einschnitten, die die Generosität der Leistungen verringerten (aber immer noch auf vergleichsweise hohem Niveau hielten) und sowohl die Rolle der Familie als auch die des Marktes (bspw. auf dem Wege privater Zusatzversicherungen) wieder stärker akzentuierten (s. Palme et al. 2003: 119 ff.). Die zentralen Klassifikationskriterien dieser Typologie lassen sich hypothetisch in folgender Weise mit unserem Erklärungsschema verbinden: Das jeweilige sozialstaatliche Leistungssystem realisiert die Prinzipien des kooperativen Individualismus umso eher, je stärker die Merkmale "Universalismus", "Generosität" und "Dekommodifizierung" in ihm ausgeprägt sind; je selektiver es ausgerichtet ist und je rigoroser und umfassender die Bedürftigkeitsprüfungen ausfallen, umso weiter hat sich das System von diesen Prinzipien in Richtung eines desintegrativen Individualismus entfernt. Die universalistischen Systeme stützen eine Solidarität, die auf dem Reziprozitätsmodell beruht, in das alle einbezogen sind. Die korporatistischen, konservativen Systeme beruhen zwar ebenfalls auf dem Prinzip der Gegenseitigkeit, installieren es aber in einer partikularistischen, tradierte Statusdifferenzen bewahrenden Weise. In anderen Worten, universalistische Systeme fördern Sozialkapital (s. oben) in seiner offenen, "brückenbildenden" Form (bridging); korporatistische Systeme beinhalten eine stärkere Komponente geschlossener (ausschließender) Vergemeinschaftung (bonding). Allerdings wird dieser Partikularismus im Falle des deutschen Korporatismus durch andere Strukturelemente durchbrochen, die außerhalb des Sozialversicherungssystems angesiedelt und auf politische Kooperation ausgerichtet sind (s. unten Abschn. 6.3). Programme, die auf spezifische Gruppen Bedürftiger abgestellt sind (targeted programmes), scheinen auf den ersten Blick ebenfalls eine Form des kooperativ-moralischen Individualismus im Sinne des altruistischen Solidaritätsmodells zu realisieren183. Dieses Potential wird aber tendenziell durch Diskriminierungs- und Stigmatisierungseffekte aufgehoben; sie treten umso stärker auf, je rigoroser die Bedürftigkeitsprüfungen ausfallen184. Bedürftigkeitsüberprüfungen beruhen auf Misstrauen und fördern Misstrauen (s. Kumlin/Rothstein 2005); sie laden zum Betrug ein. Außerdem machen sie einen Kontrollapparat nötig, der bestenfalls eine patriarchalisch-autoritäre Fürsorglichkeit implementiert und ansonsten Kosten verursacht, die u. U. kaum niedriger ausfallen als die finanziellen Schäden, die von missbräuchlicher Beanspruchung der Leistungen ausgehen185. Ein Gegenargument liegt ebenfalls nahe: Generöse universalistische Programme mit hohem Dekommodifizierungsgrad setzen falsche Anreize und fördern egoistisches Verhalten auf Kosten anderer (statt zu arbeiten, bezieht man "Stütze"). Dieses Argument ist weniger zwingend, als es auf den ersten Blick aussehen mag. Betrachtet man Sozialleistungen als "öffentliche Güter" in einer spieltheoretischen Perspektive, so lässt sich, wie

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Zur Unterscheidung von altruistischen und reziproken Solidaritätsformen s. Thome (1998). Ein Beispiel hierfür liefern die Folgen der sog. „Hartz IV-Reformen“ in Deutschland, durch die Langzeitarbeitslose in das gleiche bedürfnisgeprüfte Unterstützungssystem eingegliedert wurden wie die Sozialhilfe-Empfänger. Seitdem sehen auch sie sich dem pauschalen „Schmarotzer“-Verdacht (siehe BILD v. 19. 10. 05) ausgesetzt. Selbst in einem Bericht des Bundeswirtschaftsministeriums wird mit dem Begriff des „Parasiten“ hantiert (s. Süddeutsche Zeitung v. 20. 10. 05). Bezüglich anderer kontraproduktiver Folgen sei erneut auf den Artikel von Voges (1999) hingewiesen.

Rothstein (2001b) gezeigt hat, aus der Perspektive nutzenorientierter Akteure sowohl ein System selektiv gewährter minimaler Leistungen als auch ein generös-universalistisches System ableiten (multiple equilibria situation). Ist ein universalistisches System ohne (oder überwiegend ohne) Bedürftigkeitsprüfungen erst einmal etabliert, tendiert es wegen der in ihm implementierten Prozeduren (procedural justice) dazu, jenes generalisierte Vertrauen (sowohl in die Arbeitsweise der Institutionen als auch in die Kooperationsbereitschaft der Mitbürger) zu erzeugen, das die eigene Kooperationsbereitschaft fördert (Konzept des contingent consent – Rothstein 2001b: 222 ff.). Auf diese Weise wird die Neigung zu missbräuchlichem Verhalten gemindert (weil man sich darauf verlässt, dass man selbst nicht übervorteilt wird). Für die Plausibilität dieser These spricht das hohe Niveau interpersonalen Vertrauens, das sich in Schweden (oder auch in Norwegen) – bspw. im Vergleich zu Großbritannien – per Umfragen ermitteln lässt (s. unten, Abschn. 6.2.2.5). Ist dagegen ein selektives System mit Bedürftigkeitsprüfung etabliert, in dem Leistungsfinanzierer mit hoher Wahrscheinlichkeit keine Leistungsempfänger sein werden (weil sie voraussichtlich nie zu den Bedürftigen gehören werden), sind die Anreize zum Betrug (um eigene Leistungsbeiträge zu umgehen oder Leistungsbewilligungen zu erschleichen) besonders groß (schließlich kann man voraussetzen, dass andere auch betrügen). Außerdem besteht ein ständiger Druck, den Kreis der Leistungsempfänger und die Höhe der Leistungen zu kürzen, also eine "Unterschicht" (underclass) auszugrenzen (vor der man sich dann wieder fürchten kann usw.). Auch bezüglich der Verteilungswirkungen, die von den verschiedenen Systemen ausgehen, ergeben sich einige kontraintuitive Einsichten. In ihrem Aufsatz "The Paradox of Redistribution" weisen Korpi/Palme (1998) nach, dass Programme, die lediglich an die akut Bedürftigen adressiert sind, im Endeffekt geringere Verteilungswirkungen erzielen als Programme, die die gesamte Bevölkerung umfassen (für weitere Befunde hierzu vgl. Birkel 2006). Auch ist es nicht zwingend, dass Systeme, die einkommensunabhängige gleiche Leistungen für alle gewähren (flat rates), wirksamer umverteilen als verdienst- bzw. beitragsabhängige Zuwendungen. In beiden Fällen muss der Budget-Umfang berücksichtigt werden, der für die Leistungsprogramme zur Verfügung steht. Korpi/Palme gehen davon aus, dass diese Budgets höher sind, wenn auch die Bessergestellten, die höhere Beiträge zahlen, zu den potentiellen Empfängern einer beitragsbezogenen Leistung gehören. Infolgedessen, so Korpi/Palme (1998: 672), haben die Bessergestellten nur geringe Anreize, das System zu verlassen (indem sie private Versicherungen abschließen); die Verteilungsmasse sei somit höher als im Grundsicherungsmodell. Der Verteilungseffekt insgesamt ergebe sich aber aus dem multiplikativen Zusammenspiel von Budgetumfang und Grad des low-income targeting. Allerdings bleibt bei diesem Argument unbeachtet, dass bei veränderter polit-ökonomischer Situation die Steuer- oder Beitragszahler auch zu der Überzeugung gelangen könnten, dass ihre Investitionen in private Versicherungen möglicherweise eine höhere Rendite bei vertretbarem Risikozuwachs einbringen. Solche Entwicklungstendenzen zeichnen sich inzwischen auch in Schweden ab. (Zur Effektivität und Effizienz der Umverteilung siehe ausführlicher Kap. 6.2.3.1.2) Bevor wir die Performanz der drei Wohlfahrtsregimes bezüglich der Sozialkapitalbildung und der Begrenzung von Ungleichheit etwas ausführlicher untersuchen, werfen wir zunächst einen kurzen Blick auf die Ausprägungen der Merkmalsdimensionen, die der Regimetypologie unmittelbar zugrunde liegen.

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6.2.1.2 Länderspezifische Ausprägung der typologischen Kriterien Ein grober indirekter Indikator für die Bedeutung bedarfsgeprüfter Programme ist der Anteil der Bevölkerung, der im Falle von Krankheit, Behinderung, Arbeitslosigkeit und Alter durch entsprechende Leistungssysteme ohne Prüfung persönlicher Ressourcen abgesichert ist. Daraus ergibt sich (als Komplementärgröße) der Anteil derjenigen Personen, die solche Ansprüche nicht geltend machen können und folglich auf bedarfsgeprüfte Programme angewiesen sind (soweit sie nicht privat vorgesorgt haben)186. Dieser Personenkreis war um 1960 in Deutschland noch größer als in England; bis 1980 (neuere Daten liegen nicht vor) wurde diese Differenz jedoch eingeebnet, siehe Tabelle 6.1. Seither dürfte sich nichts Entscheidendes an den relativen Positionen der Länder geändert haben187: In allen drei Ländern nahm der Anteil der Erwerbstätigen mit Anspruch auf Krankengeld etwas ab, in Deutschland und Großbritannien (dort jeweils etwas stärker) auch der Anteil mit Ansprüchen auf Leistungen der Arbeitslosenversicherung, während in beiden Ländern die Anteile der Personen im Rentenalter, die eine öffentliche Rente (aus der gesetzlichen Rentenversicherung oder als Beamtenpension) bezogen ("take-up rate"), zunahmen. In Schweden stieg dagegen der Anteil der im Falle der Arbeitslosigkeit abgesicherten Erwerbstätigen (Daten im "Comparative Welfare States Entitlement Data Set", vgl. Scruggs 2005). Tab. 6.1: Durchschnittlicher Bevölkerungsanteil mit Leistungsansprüchen für Krankheit, Behinderung, Arbeitslosigkeit und Rente (in Prozent der Bevölkerung von 15-65 Jahren), 1960 und 1980 Jahr

Deutschland

Vereinigtes Königreich

Schweden

1960

76

86

95

1980

87

86

95

Quelle: van Kersbergen (1995: 126).

Dabei ist allerdings zu bedenken, dass gerade in England (wie schon erwähnt) die Ansprüche auf Unterstützungsleistungen aus universalistischen Programmen noch nicht garantieren, dass diese für den Unterhalt ausreichen, ohne zusätzlich auf (bedarfsgeprüfte) Sozialhilfe angewiesen zu sein. Faktisch war dies dort seit jeher in großem Umfang der Fall, sodass man davon ausgehen muss, dass spätestens seit 1980 der Anteil bedarfsgeprüfter Unterstützungsleistungen in England erheblich höher ist als in Deutschland. In diese Richtung weist denn auch der Anteil der Ausgaben für Sozialhilfe (als dem wichtigsten der bedarfsgeprüften Programme) an allen Sozialausgaben: er ist in Großbritannien 1990/91 mit 31 Prozent deutlich höher als in Deutschland mit 12 Prozent und in Schweden mit 7 Prozent (Eardly et al. 1996: 34). Schweden hat also für den angegebenen Zeitraum (und vermutlich auch danach) den höchsten Anteil an Personen, die nicht auf bedarfsgeprüfte Programme angewiesen sind.

186 187

188

Esping-Andersen (1990) verwendet als Indikator den Anteil bedarfsgeprüfter Programme an allen Sozialausgaben, macht aber für Großbritannien keine Angaben. Zusammengefasste Absicherungsquoten liegen uns für spätere Jahre nicht vor, sondern nur entsprechende Quoten für einzelne Programme.

Die Generosität von Sozialleistungen, die als Ersatz für Einkommen konzipiert sind, wird üblicherweise durch sog. "Ersatzquoten" gemessen. Dabei wird die Höhe der Unterstützungsleistung, die ein durchschnittlich verdienender Industriearbeiter erhält, als Prozentanteil dieses Durchschnittsverdiensts ausgedrückt. Für Zwecke des Vergleichs zwischen Ländern und Zeitpunkten sind Nettoersatzquoten vorzuziehen, da es zwischen den Ländern und über Zeit Veränderungen in der Besteuerung der Einkommen wie auch der Sozialleistungen gibt (in Schweden z. B. sind die Sozialleistungen seit Anfang der 70er Jahre überwiegend steuerpflichtig, in Deutschland nicht). Tab. 6.2 Nettoersatzquoten der Rentensysteme (durchschnittliche Rente in Prozent des Nettoeinkommens des durchschnittlichen Industriearbeiters), 1960 und 1980 Jahr

Deutschland

Vereinigtes Königreich

Schweden

Alleinstehende

Paare

Alleinstehende

Paare

Alleinstehende

Paare

1960

52

47

24

36

28

42

1980

53

54

40

60

72

104

Quelle: van Kersbergen (1995:106). Tab. 6.3 Nettoersatzquoten der Rentensysteme für Männer (durchschnittliche Rente in Prozent des letzten Nettoeinkommens für Personen mit unterschiedlichem Einkommen), 2004 Männer mit Arbeitseinkommen Deutschland Vereinigtes Königreich Schweden von zuletzt 50% des Nettoeinkommens des durchschnittlichen Industriearbeiters

61,7

78,4

90,2

100% des Nettoeinkommens des durchschnittlichen Industriearbeiters

71,8

47,6

68,2

Quelle: OECD (2005c).

Bei den Rentenzahlungen hat Deutschland 1960 noch die höchsten Nettoersatzquoten vorzuweisen, 1980 sind sie bei Paaren sowohl für Großbritannien (leicht) als auch für Schweden (deutlich) höher; bei den Alleinstehenden liegt Deutschland zu diesem Zeitpunkt aber noch vor Großbritannien (s. Tab. 6.2). Für 2004 liegen Ersatzquoten getrennt für Männer mit einem Nettoeinkommen von 50 % des Durchschnittseinkommens und für Männer mit dem vollen Durchschnittseinkommen vor. In der ersten Gruppe hat Deutschland (mit 61,7 %) die niedrigste, in der zweiten die höchste Ersatzquote (mit 71,8 % noch leicht vor Schweden mit 68,2 %, s. Tab. 6.3)188.

188

Die relativ hohen Ersatzquoten in Großbritannien, wenn 50% oder (wie bei der im Folgenden dargestellten Ersatzquote für Arbeitslose) 2/3 des Einkommens eines Arbeiters die Bezugsgröße sind, erklärt sich aus dem Umstand, dass hier (anders als in Schweden) die Grundversorgungskomponente mit einheitlicher Leistungshöhe von erheblich höherer Bedeutung ist als einkommensabhängige Ergänzungen.

189

Im Falle der Arbeitslosigkeit von Industriearbeitern liegen Vergleichsdaten für das Jahr 1997 vor. Hier liegt Schweden bei den Ersatzquoten deutlich vorne (insbesondere bei Alleinerziehenden und Paaren mit Kindern). Die Rangfolge von Deutschland und Großbritannien wechselt, je nachdem, ob man die Gruppe der arbeitslos gewordenen Durchschnittsverdiener betrachtet, oder diejenigen, die vorher über ein Einkommen in Höhe von zwei Dritteln des Durchschnitts verfügten. Im ersten Falle liegt Deutschland vor Großbritannien, im zweiten Falle ist es umgekehrt, obwohl auch in Deutschland die Ersatzquoten für diese Gruppe leicht über denen der Durchschnittsverdiener liegen (s. Tab. 6.4). Tab. 6.4: Nettoersatzquoten der Leistungen an Arbeitslose während des ersten Jahres der Arbeitslosigkeit (durchschnittliche Leistungen in Prozent des letzten Nettoeinkommens für Personen mit unterschiedlichem Einkommen), 1997 Deutschland

Vereinigtes Königreich

Schweden

Letztes Einkommen in % des durchschnittlichen Industriearbeiters

100%

66,7%

100%

66,7%

100%

66,7%

Alleinstehende

60

69

50

73

72

77

Paare ohne Kinder

60

71

61

88

72

77

Paare mit 2 Kindern

74

74

64

83

84

90

Alleinerziehende mit 2 Kindern

71

78

54

69

95

96

Quelle: OECD (2002a).

Bei der Sozialhilfe (einschließlich Wohnbeihilfen) können Nettoersatzquoten in Prozent des Medians der äquivalenten Haushaltseinkommen angegeben werden. Sie liegen bei allen Personengruppen in Deutschland höher als in den beiden anderen Ländern; am höchsten ist sie bei Alleinstehenden (65,6 %), am niedrigsten bei Paaren mit zwei Kindern (54,1 %). In Schweden liegen die Ersatzquoten noch niedriger als in Großbritannien, am niedrigsten ist sie (mit 42 %) bei Alleinerziehenden mit zwei Kindern (Tab. 6.5). Eine frühere Untersuchung von Eeardly et al. ermittelt jedoch für das Jahr 1992 eine andere Rangfolge der Länder: Schweden weist hiernach die höchsten Werte auf, während die Quoten für Deutschland und Großbritannien nahe beieinander, aber deutlich unterhalb der schwedischen liegen (Eardley et al. 1996: 160). Da bei dieser Rechnung aber nicht der Median (wie in der OECD-Studie), sondern das (höhere) arithmetische Mittel als Bezugspunkt diente, ist nicht klar, wie weit die Ergebnisdifferenz dem Wechsel des Kriteriums oder den Konsequenzen der verschiedenen Reformmaßnahmen seit 1992 zuzurechnen ist. Insgesamt ergibt sich für unsere Untersuchungsperiode folgendes Bild: Die Sozialleistungen waren, gemessen an den Lohnersatzquoten, zunächst in Deutschland am höchsten; bis 1980 übernahm Schweden mit Abstand die Spitzenposition (allerdings nicht bei der Sozialhilfe). Deutschland behält den zweiten Platz; der Abstand zu Großbritannien ist aber bei diesem Indikator geringer als vielleicht erwartet. Im Zeitverlauf ist für Großbritannien nach einem Rückgang ab Mitte der 70er bis Mitte 80er Jahre eine Stabilisierung zu verzeichnen (eine Ausnahme stellten die Renten für den durchschnittlichen Arbeiter dar, deren Ersatzquote zunahm). Für Schweden war zunächst ein Anstieg der Lohnersatzquoten bis ca. 1980 zu beobachten, gefolgt von einer rückläufigen 190

Entwicklung, die beim Arbeitslosengeld erst in den 90er Jahren einsetzte. In Deutschland waren die Ersatzraten weitgehend stabil (Scruggs 2005: 24, 28, 30). Tab. 6.5: Nettoersatzquoten der Sozialhilfe 2001 (Sätze einschl. Wohnbeihilfen in % des Medians der äquivalenten Haushaltseinkommen) Haushaltstyp

Deutschland

Vereinigtes Königreich

Schweden

Alleinstehende

65,6

53,8

50,8

Paare ohne Kinder

59

47

47

Paare mit 2 Kindern

54,1

49,9

44,3

Alleinerziehende mit 2 Kindern

59

50

42

Quelle: OECD (2004b).

Zur Messung des Universalismusgrads liegen u. E. keine brauchbaren Indikatoren vor. Anders ist die Situation beim erreichten Niveau der Dekommodifizierung. Bei diesem mehrdimensionalen Konstrukt können wir auf einen von Lyle Scruggs und James Allan entwickelten Index zurückgreifen, der im Gegensatz zu Esping-Andersens ursprünglicher Skala nicht nur für ein Jahr (1980), sondern für die Jahre 1971-2002 vorliegt189 (Abb.6.1). 50,0 45,0 40,0 35,0 30,0 25,0 20,0 15,0 10,0 5,0

19 71 19 72 19 73 19 74 19 75 19 76 19 77 19 78 19 79 19 80 19 81 19 82 19 83 19 84 19 85 19 86 19 87 19 88 19 89 19 90 19 91 19 92 19 93 19 94 19 95 19 96 19 97 19 98 19 99 20 00 20 01 20 02

0,0

Deutschland

UK

Schweden

Abb. 6.1: Dekommodifizierungsindex von Scruggs und Allan, 1971-2002 Quelle: Comparative Welfare State Entitlement Data Set, vgl. Scruggs (2005), Scruggs und Allan (2006)

189

Zu einigen Abweichungen von Esping-Andersens Vorgehensweise bei der Konstruktion des Index und ihrer Begründung vgl. Scruggs/Allan (2006), Scruggs (2005).

191

Ebenso wie bei Esping-Andersen (1990: 52) weist Schweden den höchsten Dekommodifizierungsgrad auf: 1980 erreicht er einen Wert von 42,3 (Esping-Andersen: 39), gefolgt von Deutschland (29,1 bzw. 27,7) und Großbritannien (18,7 bzw. 23,4). Auffällig ist allerdings, dass der Abstand zwischen Deutschland und Großbritannien bei Scruggs und Allan deutlich größer ist als bei Esping-Andersen.190 Auch im Zeitverlauf weist Schweden durchgängig den höchsten Dekommodifizierungsgrad auf, wobei es seinen Vorsprung bis Mitte der 80er Jahre ausbaute; in den 90er Jahren kam es aber zu erheblichen Einschnitten, sodass der Indexwert 2002 nur noch wenig über dem des Jahres 1971 liegt. Eine ähnliche Entwicklung ist auch in anderen Wohlfahrtsstaaten des sozialdemokratischen Typs zu beobachten (Scruggs 2005: 15f.). Großbritannien nimmt durchgängig die Schlussposition ein, wobei es aber in der zweiten Hälfte der 70er Jahre, und erneut etwa ab der zweiten Hälfte der 90er Jahre zulegen und sich den beiden anderen Ländern annähern konnte191. Deutschland besetzt eine Mittelposition und zeigt wenig Variabilität, wobei aber seit den 90er Jahren ein moderater Rückgang zu beobachten ist, sodass der Dekommodifizierungsgrad nun unter demjenigen von 1973 liegt.192 Offenbar hat in Deutschland und Schweden eine Verschiebung zu Ungunsten des kooperativen Individualismus eingesetzt, der in Großbritannien noch nie sonderlich stark ausgeprägt war.193 Tabelle 6.6 fasst unsere Einschätzungen für die drei Länder zusammen. Insgesamt ist davon auszugehen, dass das schwedische Sozialsystem die verschiedenen Komponenten des kooperativen Individualismus stärker stützt als die beiden anderen Länder; Deutschland

190

191

192 193

192

Auch der Dekommodifizerungsindex von Alderson (1997) weist einen deutlich größeren Abstand zwischen Deutschland und dem Vereinigten Königreich aus als derjenige von Esping-Andersen. Allerdings weicht er in der Konstruktion erheblich von den Indizes von Esping-Andersen und Scruggs/Allan ab, da anstelle des Bedarfsfalls „Alter“ die Mutterschaft einbezogen wird (Alderson 1997: 67f.). Damit dürfte auch zusammenhängen, dass bei Aldersons Index Deutschland zunächst eine Spitzenposition einnimmt und sich eine andere Entwicklung im Zeitverlauf zeigt: Der Dekommodifizierungsgrad des schwedischen Systems steigt zunächst deutlicher, und für Deutschland ist anfangs noch eine leichte Zunahme zu beobachten, während die Werte für das Vereinigte Königreich Mitte der 70er Jahre bis Mitte der 80er Jahre eine deutlich sinkende Tendenz aufweisen und danach stabil sind. Dies erstaunt auf den ersten Blick etwas, da man eigentlich angesichts der Kürzungen von Sozialleistungen seit der Thatcher-Regierung ebenfalls einen abnehmenden Dekommodifizierungsgrad vermuten würde. Diese betrafen aber vorwiegend die Arbeitslosenversicherung und das Krankengeld, während die Einschnitte bei den Renten erst langfristig wirksam wurden und in der Untersuchungsperiode noch von den Auswirkungen vorhergehender Entscheidungen zum Ausbau des Systems (wie der ab 1975 schrittweise eingeführten einkommensbezogenen Zusatzrente) überlagert wurden. Daher wog die Zunahme bei Rentenersatzquoten und der „take-up-rate“ die sinkenden Maßzahlen bei Arbeitslosenversicherung und Krankengeld auf (aus den Charakteristika dieser drei Programme ist der Dekommodifizierungsindex konstruiert). Bei Verwendung der Scoring-Prozedur von Esping-Andersen wäre hingegen ein leichter Anstieg des Dekommodifizierungsgrades in Deutschland festzustellen. Hervorzuheben ist also insgesamt die relative Stabilität, während Aussagen über eine Zu- oder Abnahme mit Unsicherheiten behaftet sind. Die Bedeutung des Dekommodifizierungsgrades wird durch die Studie von Messner/Rosenfeld (1997b) unterstrichen. Diese haben den Dekommodifizierungsindex so weit vereinfacht, dass entsprechende Messergebnisse für mehr als 40 Länder verfügbar wurden. Mit Hilfe multivariater statistischer Analysemodelle konnten sie nachweisen, dass der Grad der Dekommodifizierung signifikant negativ (die Kommodifizierung also positiv) mit den Homizidraten korrelierte, und zwar unabhängig vom Ausmaß der Einkommensungleichheit (gemessen mit Hilfe des Gini-Koeffizienten) und einiger anderer struktureller Faktoren wie dem erreichten Grad der sozioökonomischen Entwicklung.

nimmt die mittlere Position ein. Festzuhalten bleibt allerdings, dass Schweden seit Anfang der 90er Jahre die stärkste Tendenz zu einer (partiellen) Rekommodifizierung zeigt. Tab. 6.6: Globale Merkmale des westdeutschen, schwedischen und britischen Wohlfahrtsstaates Deutschland

Vereinigtes Königreich

Schweden

Dekommodifizierung

Mittel

Gering

Hoch

Generosität

Hoch

Gering-moderat

Hoch

Bedürfnisprüfung

Gering-moderat

Hoch

Gering

Universalismus

Gering

Hoch

Hoch

6.2.2

Entwicklung des Sozialkapitals

Wir haben in Abschnitt 6.1.2.3 einige allgemeine Fragen des Zusammenhangs von "Sozialkapital" und "Wohlfahrtsstaat" erörtert. In diesem Abschnitt wollen wir anhand verschiedener Indikatoren die in den drei Ländern beobachtbaren Entwicklungstendenzen darstellen194. Dabei ist zu berücksichtigen, dass das Sozialkapital nicht nur von den aktuellen Ausprägungen der Sozialstruktur, sondern auch von kulturellen Traditionen und vermutlich auch von der Bevölkerungsgröße und Siedlungsstruktur mit geprägt ist, die in unseren Vergleichsländern unterschiedliche Rahmenbedingungen setzen. (Freilich lassen sich diese Einflüsse hier nicht quantifizieren.) Eine wichtige Komponente im Konzept des Sozialkapitals sind Mitgliedschaft und Engagement in bestimmten formalen Organisationen und verschiedenen anderen Formen freiwilliger Vereinigungen. Wir können hier nicht auf die vielfältigen und kontroversen Diskussionen eingehen, in denen erörtert wird, ob und wie sie jeweils dazu beitragen, verschiedene Varianten des Sozialkapitals zu generieren (siehe z. B. Anheier/Kendall 2000). Üblicherweise unterscheidet man zwischen den traditionalen, stark zentralisierten Groß-Organisationen (Kirchen, Gewerkschaften, andere Verbände und politische Parteien) und den vielgestaltigen kleinräumig organisierten Vereinigungen (wie Vereinen, Bürgerinitiativen und Selbsthilfegruppen), die andere Formen der Geselligkeit und des Engagements anbieten. Für unser Thema sind Kirchen, Gewerkschaften und politische Parteien von besonderem Interesse. Zum einen lässt sich für sie am ehesten die langfristige Entwicklung der Mitgliedschaftszahlen darstellen. Wichtiger ist jedoch eine theoretische Erwägung. In ihrer Gesamtheit verfügen diese Organisationen wegen ihres großen sozialen und räumlichen Einzugsgebietes über ein besonders weitgreifendes Integrationspotential (im Sinne des "überbrückenden" Sozialkapitals).195 Dies gilt auch dann noch, wenn man die Konkurrenz

194 195

Ausführlicher hierzu siehe für Großbritannien Hall (2001), für Schweden Rothstein (2001a), für Deutschland Offe/Fuchs (2001). „Beispielsweise waren diese Formen des Sozialkapitals besonders wichtig, um den weniger gebildeten und weniger wohlhabenden Gesellschaftsmitgliedern Stimme und Gewicht zu verleihen. Sie verkörperten

193

zwischen Kirchen, zwischen Parteien und zwischen Gewerkschaften und Arbeitgeberverbänden in Rechnung stellt, denn die gegensätzlichen Interessenlagen werden im Prinzip wechselseitig als legitim anerkannt und in einem Geflecht kooperativer Strukturen artikuliert, die grundsätzlich eine Kompromissbildung erlauben (wenigstens seit Mitte des vorigen Jahrhunderts, aber mit erheblichen Einschränkungen bezüglich des Klassenkonflikts in Großbritannien). Hinzu kommt, dass die Mitgliedschaft in Kirchen, Parteien und teilweise auch in Gewerkschaften, in der Regel nicht einem egoistischen Nutzenkalkül folgt; denn diese Organisationen stellen "Kollektivgüter" bereit, die auch diejenigen nutzen können, die keine (Mitgliedschafts-)Beiträge geleistet haben196. In fast allen ökonomisch fortgeschrittenen Ländern sind die Mitgliederzahlen in diesen Organisationen in der zweiten Hälfte des 20. Jahrhunderts gesunken. Putnam (2001: 770772) zitiert Studien, denen zufolge in den OECD-Ländern die Parteimitgliedschaft (gemessen am Umfang der Wählerschaft) seit Mitte der 60er Jahre von ca. 13 % auf unter 6 % bis Mitte der 90er Jahre abgefallen ist; die durchschnittliche Wahlbeteiligung reduzierte sich in dieser Zeit von rund 80% auf ca. 70%. Außer in den skandinavischen Ländern hat sich der Anteil der Gewerkschaftsmitglieder unter den abhängig Beschäftigten in Europa (ähnlich aber auch in anderen OECD-Ländern) zwischen 1980 und 2000 von ca. 40 % auf unter 30% vermindert (ebd., S. 774). Stark rückläufig in den europäischen Ländern ist auch die Zahl der Kirchenmitglieder und hier vor allem derjenigen, die regelmäßig einmal wöchentlich zur Kirche gehen: Eine entsprechende Graphik in Putnam (2001: 776), die sich auf Daten der "Eurobarometer" Surveys (seit 1970) stützt, zeigt einen Rückgang von über 40 % auf unter 25 % bis Ende der 90er Jahre197. Jagodzinski/Dobbelaere (1995: 91) weisen, unter Rückgriff auf zusätzliche Daten, darauf hin, dass sich der entscheidende Einbruch in der "Kernmitgliedschaft" der großen protestantischen Kirchen in Großbritannien, Dänemark, Holland und (in schwächerem Ausmaß) in Westdeutschland bereits in den 1960er Jahren vollzog, als der Durchschnittswert in diesen Ländern auf etwa 10 Prozent

196

197

194

auch breitere soziale Zwecke ... nicht nur in ihren verbalen Zielsetzungen, sondern auch im Leben der einzelnen Aktivisten ... Ihr Niedergang könnte deshalb mit dem Schwund des sozialen Vertrauens zusammenhängen, der selbst in Ländern wie Großbritannien auftritt, in denen die Mitgliedschaft in Vereinigungen als solche offenbar nicht rückläufig ist“ (Putnam 2001: 780). Flora (1979: 120) weist ebenfalls darauf hin, dass die balancierende Funktion intermediärer Institutionen eher von Großorganisationen als durch Selbsthilfegruppen wahrgenommen wird. Der Hinweis, die Kirchenmitgliedschaft resultiere aus dem Ziel, für sich selbst das Seelenheil zu erlangen, taugt nicht als Gegenargument, da im kirchlichen Verständnis das Seelenheil mit dem gemeinschaftlichen „Dienst am Nächsten“ verbunden ist, wobei „der Nächste“ durchaus nicht ein Kirchenmitglied sein muss. Es zeigt sich ja auch, dass Kirchenmitglieder bei den freiwillig Engagierten (s. unten) besonders stark vertreten sind. Psychologische Motive im engeren Sinne spielen in unserer Argumentation im übrigen keine Rolle. Bezüglich der Mitgliedschaft in einer Gewerkschaft muss im Falle Schwedens berücksichtigt werden, dass die Gewährung von Arbeitslosenunterstützung an sie gebunden ist. Bezüglich der britischen Gewerkschaften ist auf die (in den 80er Jahren verbotene) Praxis der „closed shops“ hinzuweisen; hierbei handelte es sich um Vereinbarungen zwischen Gewerkschaften und Arbeitgebern, welche vorsahen, dass nur Gewerkschaftsmitglieder eingestellt werden durften. Auf die Differenz von „Kirchlichkeit“ und „Religiosität“ gehen wir hier nicht ein.

sank198. In der katholischen Kirche verlief der Rückgang allmählicher und mit erheblichen nationalen Differenzierungen. Im Folgenden gehen wir etwas ausführlicher auf die Entwicklung in unseren drei Vergleichsländern ein, zunächst bezüglich der Unterstützung politischer Parteien. 6.2.2.1 Politische Parteien und Wahlbeteiligung In der Bundesrepublik Deutschland stieg bei den dominanten Parteien die Mitgliedschaft zwischen 1952 und 1975 stark an; bei der CDU bspw. von 200.000 auf 590.000, bei der SPD von 627.000 auf fast eine Million. Die CDU konnte ihren Bestand bis 1983 weiter erhöhen (auf 735.000), der sich dann aber bis 1989 auf 663.000 reduzierte. Bei der CSU gab es einen besonders steilen Anstieg zwischen 1970 (77.000) und 1980 (172.000); ab 1983 blieb das Niveau bis 1990 ziemlich stabil bei 185.000 Mitgliedern; auch nach 1990 ist es nur leicht abgefallen auf 180.000 im Jahre 1997. Bei der SPD sinkt die Zahl der Mitglieder bis 1989 auf 921.000. Für die FDP zeigt sich, auf niedrigerem Niveau, eine stärker abfallende Tendenz: von dem Höchswert 87.000 (1981) bis zum vorläufigen Tiefstwert von 65.000 (1989). Für die "Grünen" werden 1980 18.000 Mitglieder gezählt, deren Zahl bis 1987 auf 42.000 ansteigt; 1989 sind es 38.000 (alle Angaben nach Ismayer 1999). Nach der Wiedervereinigung geht es für die drei traditionalen Parteien weiter abwärts. Zwar gewinnt die CDU in den neuen Bundesländern 1990 145.000 Mitglieder hinzu (Gesamtzahl 784.000); 1997 hat sie im Osten aber nur noch 63.000 und insgesamt 632.000. Die SPD gewinnt in den neuen Bundesländern nur 27.000 Mitglieder; dieser Bestand bleibt aber bis 1997 erhalten; insgesamt geht die Mitgliedschaft in dieser Zeit jedoch auf 778.000 zurück. Die FDP gewinnt im Osten zunächst fast 114.000 Mitglieder hinzu (Mitgliedschaft insgesamt: 178.000), deren Zahl bis 1997 auf unter 20.000 sinkt; insgesamt sind es dann nur noch 71.000. Die Grünen können ihre Mitgliedschaft nach der Wiedervereinigung vor allem in Westdeutschland erhöhen; 1997 werden insgesamt 49.000 Mitglieder gezählt, davon nur knapp 3.000 in Ostdeutschland. Die PDS schließlich startet 1990 mit 200.000 Mitgliedern, deren Zahl sich bis 1997 auf 98.000 (davon ca. 2000 westdeutsche) vermindert. Über alle Parteien hinweg betrachtet, bleibt als Fazit: In den ersten Jahrzehnten der Bundesrepublik konnten sie sich auf wachsende Mitgliedschaften stützen; seit etwa 1980 haben sich diese Bestände (vom Wiedervereinigungseffekt abgesehen) ziemlich kontinuierlich abgebaut, und zwar um rund 20 Prozent, wenn man nur die alten Bundesländer betrachtet. Wenn man die Parteimitgliedschaft auf den Umfang der Wahlbevölkerung bezieht, so waren 1980 in der Bundesrepublik 4,5 % der Wahlberechtigten Mitglieder einer politischen Partei; 1999 waren es in Gesamtdeutschland nur noch 2,9 % (Mair/van Biezen 2001: 15). Parallel zum Mitgliederschwund hat in der Bevölkerung auch die Identifikation

198

Dies ist ein weiteres Indiz, das unsere Annahme eines besonders rapiden sozialen und kulturellen Wandels in dieser Periode stützt. In spezifischen protestantischen Denominationen blieb der Kernbestand hochintegrierter Mitglieder allerdings weitgehend erhalten, insbesondere bei den Neo-Calvinisten in Holland (ebd.).

195

mit einer Partei nachgelassen: in der Wahlstudie 1972 gaben noch 55% der Befragten an, sich "stark" oder "sehr stark" mit einer Partei zu identifizieren, 1976 waren es nur noch 47%, 1983 39%; nach einer vorübergehenden Stabilisierung sank die starke Parteiidentifikation 1994 auf 36% (Scarrow 2002: 82). Dalton et al. (2002: 26) geben für die Jahre 1972-1998 eine durchschnittliche Abnahme des entsprechenden Anteilswertes um jährlich knapp 0,6% an. In Großbritannien ist der Rückgang bei den drei zentralen Parteien (Labour, Conservatives, Liberals) noch wesentlich stärker, und er setzt schon in den 50er Jahren (bei den Konservativen erst in den 60er Jahren) ein: 1964 zählt Labour 830.000 individuelle Mitglieder199, 1983 295.000, 1997 420.000 und 2001 361.000 (diese und weitere Zahlen zu Großbritannien aus Webb 2002: 24)200. Bei den Konservativen ist der Rückgang noch dramatischer: von 2.150.000 im Jahre 1964 auf 350.000 im Jahre 1997. Bei den Liberals sinken die Zahlen in diesem Zeitraum von 279.000 auf 100.000. In der Summe ergibt das für Großbritannien einen Rückgang der Parteimitgliedschaften von über 70 Prozent seit Mitte der 60er Jahre.201 Besonders stark ist der Rückgang seit 1980: bis 1998 halbieren sich die Mitgliedschaftszahlen. Gemessen an der Größe der Wahlbevölkerung (die in dieser Zeit um fast 3 Mill. zunimmt), sinkt der Mitgliedschaftsanteil von 4,1 % auf 1,9 % (Mair/van Biezen 2001: 16). Allerdings ist dieser Trendverlauf auch dadurch beeinflusst, dass sich die Definition von "Mitgliedschaft" geändert hat und Reformen bei der Verwaltung der Mitgliederstatistiken durchgeführt wurden (s. Detterbeck 2002: 311 ff.). Der Trend spiegelt sich allerdings auch im Anteil derer, die sich stark mit einer Partei identifizieren. Laut Umfragedaten ist der Anteil der "very strong identifiers" von 44 % im Jahre 1964 auf 13 % im Jahre 2001 gesunken (Webb 2002: 20). Schwierig zu kalkulieren ist die Entwicklung der Parteimitgliedschaften in Schweden, da direkte und assoziierte Mitgliedschaften nicht immer getrennt wurden. Dies betrifft insbesondere die sozialdemokratische Partei (SAP); denn bis Ende der 80er Jahre implizierte die Mitgliedschaft in einer Gewerkschaft i.d.R. die Mitgliedschaft in der SAP. Betrachtet man die direkte Mitgliedschaft bei den anderen Parteien auf der Basis der Zahlen, die A. Widfeldt (1999) hierzu präsentiert, so ergibt sich zwischen 1960 und 1990 ein Rückgang um etwa 30 Prozent. Seit 1991 liegen für alle Parteien Angaben über direkte Mitgliedschaften vor (ebd.). Demnach lässt sich für den Zeitraum zwischen 1991 und 1998 ein weiterer Mitgliedschaftsverlust um knapp 29 % feststellen. Laut Mair/van Biezen (2001: 16) sinkt der Anteil der Mitglieder an der Wahlbevölkerung in dieser Zeit von ca. 8 auf 5,5 Prozent, bleibt damit aber deutlich über dem britischen und deutschen Niveau.

199 200 201

196

1979 wurden 666.000 individuelle und 6,5 Millionen „korporative“ Mitglieder (über angeschlossene Organisationen, vor allem Gewerkschaften) gezählt (Detterbeck 2002: 312). Diese Zahl für 1997, die wesentlich höher liegt als die von der Partei genannte, ist umstritten, worauf die Autoren selbst hinweisen; 1992 wurden nur 280.000 Mitglieder registriert. Laut Katz et al. (1992) halbieren sich die Mitgliedschaftszahlen zwischen 1979 und 1990 von 666.000 auf 311.000. In den Selbstauskünften zu Mitgliedschaften in politischen Parteien oder politischen Vereinigungen zeigt sich laut den Umfragen des „Eurobarometer“ ab 1975 ein deutlich geringerer Rückgang (s. Brettschneider/Ahlstich/Zügel 1994: 581). Die aus den Umfragen gewonnenen Zahlen sind aber, auch bei anderen Ländern, insgesamt so instabil, dass sie uns für weitreichende Schlussfolgerungen nicht geeignet erscheinen.

Besonders gravierend ist der Rückgang bei den Sozialdemokraten, deren Mitgliederzahlen zwischen 1991 und 2004 von 260.346 auf 136.335 zurückgehen, sich also fast halbieren202. Nicht nur die Mitgliedschaft in, sondern auch die Identifikation mit den Parteien hat deutlich nachgelassen: in Umfragen gaben 1960 noch 52% der Befragten an, sich stark mit einer Partei zu identifizieren, zehn Jahre später waren es noch 33%. In den 70er und 80er Jahren fluktuierte der entsprechende Anteil zwischen 30% und 35%, um gegen Ende der 80er Jahre auf 27% zu sinken (Pierre und Widfeldt 1992: 789f.). Nach Dalton et al. (2002: 26) sank der Anteil der sich stark mit einer Partei identifizierenden Befragten 1968 bis 1998 um durchschnittlich gut ein halbes Prozent jährlich. Der Rückgang der Mitgliedschaften in den Parteien deckt sich nicht mit der langfristigen Entwicklung der Wahlbeteiligung. Die Beteiligung bei nationalen Parlamentswahlen steigt in der BRD ab 1949 (78,5 %) bis 1972 (91,1 %) und 1976 (90,7 %) um mehr als 10 % an und fällt danach um etwa 10 % wieder ab (1994: 79 %, 1998: 82,3 %; 2002: 79,1 %). In Schweden ist der Trendverlauf ganz ähnlich: 1952 wird eine Beteiligungsquote von 79,1 % registriert, 1976 sind es 91,8 %, 1982 91,4 % und 1998 80,3 Prozent. Etwas anders sieht die Entwicklung wiederum in Großbritannien aus, wo 1950 die Beteiligung bei 84 % liegt und seitdem mit Unterbrechungen, aber relativ stetig um mehr als 10 % absinkt, 1997 waren es 71,2 Prozent (Zahlennachweise in Ismayer 1999: 426; Jahn 1999: 108; Sturm 1999: 234). 6.2.2.2 Gewerkschaften Beim Vergleich der Mitgliedschaftsentwicklung in den Gewerkschaften ist zu beachten, dass sich deren Organisationsformen erheblich voneinander unterscheiden. In Schweden ist, wie schon erwähnt, die Arbeitslosenversicherung an die Mitgliedschaft in einer Gewerkschaft gebunden, was deren starker Tradition der Selbsthilfe entspricht203. Während in Schweden und Deutschland die Gewerkschaften auf nationaler Ebene zentral organisiert sind, agieren in Großbritannien neben verschiedenen nationalen Dachorganisationen zahlreiche Einzelgewerkschaften teilweise mit-, aber auch gegeneinander. Im Jahre 1939 waren dort über 1000 Einzelgewerkschaften registriert, 1999 waren es immerhin noch 237 (Brown 2004: 400). Die unterschiedlichen Formen der Mitgliederrekrutierung wie auch die Besonderheiten der jeweiligen korporatistischen Systeme, in die die Gewerkschaften in sehr unterschiedlicher Weise einbezogen sind (s. unten Abschn. 6.3), lassen Niveauvergleiche der Mitgliedschaftszahlen zwischen den Ländern als wenig sinnvoll erscheinen; dennoch geben die Trendverläufe auch hier Hinweise zur Entwicklung des Sozialkapitals. In Schweden liegt die Organisationsdichte in der Zeit von 1950 bis 1970 ziemlich stabil zwischen 65 und 70 Prozent (Anteil der beschäftigten Mitglieder – ohne Studenten, Pensionäre usw. – an allen Beschäftigten einschließlich der Arbeitslosen). Danach nimmt

202 203

Mitteilung (per e-mail vom 14. 9. 05) des Parteibüros der SAP. Ursprünglich handelte es sich hierbei um reine Gewerkschaftskassen, die aber allmählich staatlich reguliert und subventioniert wurden.

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sie relativ stetig zu und erreicht Mitte der 90er Jahre ein Niveau von etwas über 85 Prozent (Kjellberg 2000: 644 f.). In der Bundesrepublik liegt der Organisationsgrad zwischen 1955 und 1975 weitgehend stabil bei 37 bzw. 38 Prozent (Pensionäre und Studenten mit gerechnet), steigt bis Ende der 70er Jahre auf etwa 40 Prozent an und ist seitdem rückläufig; 1997 wurde die 30Prozent-Marke unterschritten (Ebbinghaus et al. 2000: 322 f.), 2002 die 25-Prozent-Marke erreicht (Statistisches Bundesamt 2004: 180)204. Auch in Großbritannien liegt der Organisationsgrad (alle Mitglieder – einschließlich Studenten, Pensionäre usw. – bezogen auf die abhängig Erwerbstätigen einschließlich Arbeitslose, vgl. Ebbinghaus/Visser 2000:13) zwischen 1950 und 1969 relativ stabil zwischen 44 und 45 %, steigt dann bis Ende der 70er Jahre auf knapp 55 % an und fällt seitdem stetig ab; 1995 werden nur noch 32 % registriert (Ebbinghaus/Waddington 2000: 744), im Jahre 2000 noch 30 %. Die Entwicklungsverläufe in Deutschland und Großbritannien ähneln sich also, während Schweden ab 1980 mit seinen wachsenden Mitgliedschaftszahlen von diesem Muster abweicht, möglicherweise weil die Gewährung von Arbeitslosenunterstützung dort weiterhin an die Gewerkschaftsmitgliedschaft gebunden ist. 6.2.2.3 Kirchen In Westdeutschland gehörten im Jahre 1950 rund 51 % der Bevölkerung der evangelischen und etwa 32 % der katholischen Kirche an. Während in der evangelischen Kirche der Mitgliederbestand mehr oder weniger kontinuierlich seit Ende der 60er Jahre zurückging, gewann die katholische Kirche zunächst noch Mitglieder hinzu und hatte bis 1989 in absoluten Zahlen keine und bezogen auf die Gesamtbevölkerung kaum Anhänger verloren. Der Anteil betrug zu diesem Zeitpunkt 42 %, während er in der evangelischen Kirche bis dahin schon auf unter 40 % gesunken war (Statistisches Bundesamt 2004: 185f.). Bis 2000 ging die Quote bei den Katholiken leicht auf 39 % zurück (eigene Berechnung auf Grundlage von Daten, die uns die Deutsche Bischofskonferenz übermittelt hat). Bezogen auf die Bevölkerung in ganz Deutschland ging die Mitgliedschaft von 35,4 % im Jahre 1990 nur leicht auf 32,1 % im Jahre 2002 zurück (Statistisches Bundesamt 2004: 31, 185f.). (Leider stehen uns keine Daten zur Verfügung, mit denen wir getrennte Mitgliedschaftsraten für die inländische und die ausländische Bevölkerung ermitteln könnten.) Für die evangelische Kirche setzte sich die Abwärtsentwicklung nach der Wiedervereinigung fort: von knapp 40 % im Jahre 1990 auf 33,6 % im Jahre 2002, jeweils bezogen auf die westdeutsche Bevölkerung (Angaben der EKD); bezogen auf die Gesamtbevölkerung (Inländer und Ausländer in Ost und West) ergeben sich Anteile von 31,5 % (1990) und 32,1 % (2001) (Statistisches Bundesamt 2004: 31, 185f.). Wesentlich stärker rückläufig ist die

204

198

Auch der Organisationsgrad der Unternehmen im Arbeitgeberverband Gesamtmetall ist in den 90er Jahren zurückgegangen. 1990 lag er (in den alten Bundesländern) noch bei über 45 Prozent, 2001 nur noch knapp über 30 %, in den neuen Bundesländern nahe 10 Prozent (Statistisches Bundesamt 2004: S. 181).

Zahl der sonntäglichen Gottesdienstbesucher. Bei den Katholiken betrug ihr Anteil im Jahre 1950 gut 50 %, 1980 waren es noch 29,1 %, 2002 15,2 Prozent (aller Katholiken). Für die evangelische Kirche liegen uns entsprechende Angaben nur seit 1980 vor. In der ersten Hälfte der 80er Jahre lag der Anteil ziemlich stabil bei 4,5 %; danach ging er leicht zurück bis auf 3,9 % im Jahre 2002 (laut Angaben der beiden Kirchen (www.dbk.de und Mitteilungen der EKD)). Für die Entwicklung in Schweden liegen uns Daten für den Zeitraum ab 1978 vor205. Zu diesem Zeitpunkt sind 96,5 % der schwedischen (inländischen) Bevölkerung Kirchenmitglieder. 1990 beträgt der Anteil noch 92,8 %, im Jahre 2000 86,5 % (eigene Berechnungen auf Grund der Daten der Schwedischen Kirche, s. deren Homepage http://www.svenskakyrkan.se/statistik/). Seit 1999 ist die Zahl der Austritte allerdings rapide angestiegen (von ca. 13.200 im Jahr 1998 auf über 57.000 im Jahre 2001). Kirchenamtliche Daten über den Anteil regelmäßiger Kirchenbesucher liegen uns nicht vor. Bei den absoluten Zahlen der Hauptgottesdienstbesuche zeigt sich folgende Entwicklung: 1978 wurden bei einer Gesamtbevölkerung (Inländer plus Ausländer) von 8,28 Mill. insgesamt 10,4 Mill. Besuche im Hauptgottesdienst gezählt. Die Besucherzahl ging bis 1990 (9,01 Mill.) relativ langsam, danach beschleunigt zurück; im Jahre 2000 waren es noch 6,6 Mill. bei einer nur leicht gewachsenen Bevölkerung von 8,36 Mill. Dies entspricht einem Rückgang von etwas über einem Drittel. Die "Eurobarometer"-Daten von 1995 nennen 5,6 %, die von 1998 5,2 % der Schweden, die mindestens einmal wöchentlich an einem Gottesdienst teilnehmen (frühere Vergleichsdaten liegen uns nicht vor); dieser Anteil liegt etwas über dem der Protestanten in Deutschland. Der Anteil der Getauften an den im gleichen Jahr Geborenen liegt außerordentlich hoch. 1978 beträgt er 79 %; bis 1999 (75,3 %) geht er nur leicht zurück, dann aber innerhalb von zwei Jahren auf 70,9 % (SCB 1983, 1990, 2002a). In West-Deutschland gehen die Taufzahlen zwischen 1960 und 1980 bei den Katholiken von 473.000 auf 258.000 und bei den Protestanten von 476.000 (in 1963) auf 222.000 (1980) zurück. Auch unter Berücksichtigung der fallenden Geburtenraten ist dies ein erheblicher Rückgang. Allerdings steigen in den 80er Jahren sowohl bei den Protestanten als auch bei den Katholiken die absoluten Taufzahlen wieder an. 1989 sind es bei den Katholiken 282.000, bei den Protestanten 252.000. Bezogen auf Gesamtdeutschland erhöhen sich diese Zahlen 1990 leicht (300.000 bzw. 257.000); im Jahre 2001 sind es allerdings nur noch 223.000 (Katholiken) und 220.000 (Protestanten) (Statistisches Bundesamt 2004: 185 f.). Allerdings ist dies nur bei den Katholiken ein etwas stärkerer Rückgang als derjenige, der bei der Geburtenrate (je 1000 Einwohner der Gesamtbevölkerung) in diesem Zeitraum zu beobachten ist – von 11,4 auf 8,9 (s. Statistisches Bundesamt 2004: 39). Auch der Anteil der kirchlichen Trauungen an allen Hochzeiten des entsprechenden Jahres geht von 1978 (59,8 %) bis 2001 nur geringfügig zurück auf 58,6 Prozent. Wir können also feststellen, dass die formale Kirchenmitgliedschaft in Schweden während unserer Untersuchungsperiode stärker ausgeprägt und – zumindest bei den Protestanten – weniger rückläufig ist als in Deutschland. Während der regelmäßige

205

Die Erfassung erfolgt durch die Gemeinden vor Ort; einmal jährlich werden die Daten von der Schwedischen Kirche zentral zusammengefasst.

199

Kirchenbesuch der schwedischen Protestanten fast so niedrig ist wie derjenige der deutschen, liegt der Anteil der regelmäßigen Gottesdienstbesucher bei den deutschen Katholiken – trotz eines starken Rückgangs – immer noch erheblich über derjenigen der schwedischen Protestanten. Die Schweden halten aber an bestimmten kirchlichen Traditionen wie Taufe und Trauung in deutlich höherem Maße fest als die Deutschen. Da die Mitgliedschaft in den anglikanischen und presbyterianischen Kirchen Großbritanniens anders definiert ist als in den Kirchen Schwedens und Deutschlands, sind die Mitgliedschaftsniveaus nicht miteinander vergleichbar. Dennoch lässt sich, mit aller Vorsicht, die zeitliche Veränderung zwischen 1960 und 2000 in etwa abschätzen. Die drei wichtigsten Kirchen des Vereinigten Königreichs sind die anglikanische Kirche, die Presbyterianer (einschließlich der congregationalists) sowie die Katholiken. Zusammen genommen zählten sie im Jahre 1960 etwa 7,8 Mill. Mitglieder. Bis 1980 reduzierte sich die Gesamtmitgliedschaft der Kirchen auf ca. 6 Mill. und bis zum Jahre 1990 auf 5,1 Mill. Für das Jahr 2000 wurde ihre Mitgliederstärke auf 4,4 Mio. geschätzt. Die Anzahl der Mitglieder in allen christlichen Kirchen (nicht nur den drei genannten) sank von 1960 bis 2000 von 9,8 Mill. auf geschätzte 5,9 Mill. (Brierley 2000: 654f.). Wenn diese Daten als Vergleichsbasis tauglich sein sollten, ergäbe sich zwischen 1960 und 2000 in Großbritannien ein prozentual stärkerer Rückgang der Kirchenmitgliedschaft als in Deutschland und Schweden. Auf Grund von "Eurobarometer"-Daten kommen Jagodzinski/Dobbelaere (1995: 92) allerdings zu dem Ergebnis, dass die Kernmitgliedschaft der regelmäßigen Kirchgänger in der Zeit zwischen 1981 und 1990 in Großbritannien nicht zurückgegangen ist, sondern leicht zugenommen hat, während sie in Westdeutschland leicht rückläufig war. In der zweiten Hälfte der 70er Jahre erhöht sich die Zahl der Nichtmitglieder in Großbritannien auf ca. 60 % und übersteigt bis Ende der 80er Jahre die 65-Prozent-Marke. Andererseits stellen die Autoren fest, dass die Kernmitgliedschaft in Großbritannien zwischen 1964 und 1989 relativ stabil auf einem niedrigen Niveau zwischen 10 und 15 % verharrt (ebd., S. 109); für die deutschen Katholiken verzeichnen sie in dieser Kategorie einen markanten Abschwung, der aber bis 1988 immer noch ein Niveau von ca. 30 % bewahrt (in ihrer Arbeit finden sich keine Angaben für die deutschen Protestanten). Zieht man Daten der Eurobarometer-Umfragen hinzu, ergeben sich beim Anteil der regelmäßigen Gottesdienstbesucher (mindestens einmal pro Woche, unabhängig von der jeweiligen Konfession) zwischen Deutschland und Großbritannien in der Zeit von 1973 bis 1990 keine nennenswerten Unterschiede und eine insgesamt nur leicht abfallende Tendenz auf ca. 20 Prozent. Nach 1990 geht das Niveau in Gesamtdeutschland zurück, während es in Großbritannien relativ stabil bleibt (abgesehen von Stichproben-Schwankungen), 1998 liegt der Anteil für Großbritannien (12,0 %) aber noch unter dem deutschen (14,5 %). Zusammenfassend können wir bezüglich der kirchlichen Bindungen feststellen: Sie sind in Schweden stärker ausgeprägt und für den hier untersuchten Zeitraum weniger stark rückläufig als in den beiden anderen Ländern – sofern man den Vergleich nur auf die Protestanten bezieht. Bei den Katholiken (deren Zahl in Deutschland etwa so hoch ist wie die der Protestanten) ist die Mitgliedschaft weniger rückläufig als bei den Protestanten. Unseres Erachtens erlaubt die Datenlage zu den kirchlichen Bindungen keine Aussage darüber, ob sie in unseren drei Vergleichsländern in unterschiedlichem Maße zum Bestand an Sozialkapital beitragen; es scheint aber deutlich zu sein, dass dieser Beitrag in allen drei Ländern seit den 60er Jahren rückläufig ist, allerdings nicht in einer zeitlich-linearen Entwicklung.

200

6.2.2.4 Sonstige Vereinigungen Während in den meisten europäischen Ländern die Mitgliedschaften in den Kirchen, Parteien, Gewerkschaften und anderen Großorganisationen zurückgegangen sind, hat sich die Zahl der Mitgliedschaften in Vereinen und ähnlichen Freiwilligen-Organisationen erhöht. Laut Anheier/Toepler (2002) hat sich z. B. in Deutschland und Frankreich die Vereinsdichte seit 1960 mehr als verdreifacht206. Gleichzeitig stellen die Autoren fest, "Ehrenamtlichkeit, obwohl weit verbreitet und ohne größere Einbrüche im Zeitvergleich, stagniert in Europa und Wachstumsschübe lassen sich sicherlich nicht erwarten" (ebd., S. 4). Länderund Zeitvergleiche sind allerdings mit großen Unsicherheiten behaftet. Die Ergebnisse der einzelnen Studien schwanken erheblich. So z. B. stellen Beher et al. (1999: 27) fest, dass "je nach Studie der Umfang des ehrenamtlichen Engagements in Westdeutschland zwischen 16 % und 41 % sowie in Ostdeutschland zwischen 9 % und 37 % (schwankt)." Und weiter: "Die Wahl und der Zuschnitt der analytisch-inhaltlichen Kategorien entscheiden jedoch in zentraler Weise darüber, welche Aspekte des Engagements durch das zugrundeliegende Erhebungsinstrumentarium erfaßt bzw. ausgeblendet werden" (ebd., S. 23). Mit allen Vorbehalten, die sich aus diesem Befund ergeben, wollen wir dennoch einige Ergebnisse empirischer Studien vorstellen. Am ehesten scheinen hierzu Erhebungen geeignet, die in unseren Vergleichsländern parallel durchgeführt wurden. Dazu gehören die European (bzw. World) Values Surveys (EVS/WVS) zwischen 1981 und 1999/2000,207 die sog. EurovolStudie (Gaskin et al. 1996) sowie das 1989 gestartete "Johns Hopkins Comparative Nonprofit Sector Project" (siehe z. B. Salamon/Sokolowski 2001). Laut EVS steigt die Mitgliedschaft in "irgendeiner Vereinigung"208 in Westdeutschland von 45,1 % im Jahre 1981 auf 50,9 % im Jahre 1999/2000209. Im gleichen Zeitraum geht in GB die Mitgliedschaft von 50,0 auf 33,6 Prozent zurück, in Schweden steigt sie dagegen von 68,3 auf 95,7 Prozent an. Der Anteil der Aktiven, die sich in diesen Vereinigungen praktisch engagieren, liegt 1999/2000 nach dieser Quelle in Westdeutschland nur bei 22,0 %, in Großbritannien dagegen bei 42,3 % (was bedeutet, dass es dort deutlich mehr Aktive als Mitglieder gibt) und in Schweden bei 56,1 % (diese Zahlen nennen auch Anheier/Toepler 2002 in ihrer Tab. 1). Wenn wir nur diejenigen Vereinigungen berücksichtigen, die in allen Erhebungswellen länderübergreifend abgefragt wurden (dazu gehören nicht die Sportvereine!), lassen sich zwar nicht mehr die Niveaus der Länder miteinander vergleichen (denn die ausgelassenen

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Auf der Basis allgemeiner Bevölkerungsumfragen hat sich laut Statistisches Bundesamt (2004: 643) der Anteil derer, die Freizeitvereinen angehören, zwischen 1976 und 1998 in Westdeutschland von 29,2 % auf 43,2 % erhöht. Die 1996-98 durchgeführten EVS-Erhebungen sind für unsere Zwecke nicht brauchbar, da die entsprechenden Fragen bzw. Kategorien auf andere Weise kodiert wurden. (Zur Dokumentation siehe Ronald Inglehart et al., World Values Surveys and European Values Surveys, verschiedene Wellen, dokumentiert am ICPSR University of Michigan, Ann Arbor, USA.) Die EVS/WVS-Umfragen haben den Befragten länderspezifische Listen solcher Assoziationen vorgelegt; leider sind diese Listen über Zeit nicht konstant geblieben. Wir haben hier für jede Person notiert, ob sie mindestens in einer der jeweils genannten Vereinigungen Mitglied war und dann für jedes Land den Anteil der Personen ermittelt, die mindestens eine Mitgliedschaft aufwiesen. Für 1990 werden ca. 65 % ausgewiesen, wohinter wir einen Stichproben- oder Kodierfehler vermuten.

201

Vereinigungen sind in den einzelnen Ländern unterschiedlich stark vertreten), dafür aber die zeitliche Entwicklung wahrscheinlich besser erfassen als auf der Basis der wechselnden Listenvorgaben (solange man davon ausgehen kann, dass es keine länderspezifischen Verschiebungen im Mitgliedsbestand von genannten und ungenannten Vereinigungen gibt). Bei diesem Arrangement ergibt sich folgendes Bild: Tab. 6.7: Mitgliedschaft in freien Vereinigungen (Prozent der Befragten) Westdeutschland

Vereinigtes Königreich

Schweden

1981

47,0

50,9

66,5

1990

46,9

42,0

74,0

1999/2000

33,7

27,9

93,0

Angegeben ist der Anteil der Befragten, die mindestens in einer der folgenden Vereinigungen Mitglied waren: Wohlfahrtsorganisation, Kirche/religiöse Organisation, Gewerkschaft, Partei, Bürgerintiative, Dritte Welt-/Menschenrechtsgruppe, Verein für künstlerische/erzieherische Belange, professionelle Vereinigung, Jugendarbeit. Quelle: eigene Auswertung der World Values Surveys 1981 und 1990 sowie der European Values Survey 1999/2000.

Es bleibt bei dem Mitgliedschaftszuwachs in Schweden auf ein Niveau von über 90 %; in Großbritannien wird ein Rückgang schon für die 80er Jahre registriert, der sich in den 90er Jahren noch einmal verstärkt. In Deutschland dagegen nehmen die Mitgliedschaftszahlen erst in den 90er Jahren ab, allerdings weniger stark als in Großbritannien. Wenn man sowohl die Gewerkschaften als auch die Kirchen und andere religiöse Vereinigungen aus der Betrachtung ausschließt, ist der abfallende Trend in Großbritannien weniger stark ausgeprägt. Der Vorsprung für Schweden wird geringer, bleibt aber für alle drei Erhebungszeitpunkte bestehen und vor allem: der Trend verläuft weiterhin stark positiv. Bei der ehrenamtlichen Tätigkeit innerhalb der genannten Teilmenge aller abgefragten Vereinigungen erzielt Schweden wiederum einen deutlichen Zuwachs in den 90er Jahren (auf nahezu 44 % Engagierte). In dieser Dekade nimmt auch in Großbritannien das Engagement zu (auf gut 32 %), während es in Deutschland leicht zurückgeht auf 11,0 % (wohlgemerkt, ohne Berücksichtigung der Sportvereine). Wenn man Mitgliedschaft und/oder ehrenamtliche Tätigkeit zusammenfasst, bleibt es somit bei dem deutlichen Niveau-Vorsprung und dem ansteigenden Trend für Schweden und einer abfallenden Tendenz sowohl in Großbritannien (beginnend schon in den 80er Jahren) als auch in Deutschland (erst in den 90er Jahren). Dass sich in Großbritannien mehr Menschen im Rahmen von Vereinigungen engagieren, als es dort Mitglieder gibt, ist bemerkenswert und zeigt, dass das länderspezifische Potential an Sozialkapital nicht nur anhand von Mitgliedschaftslisten eingeschätzt werden sollte. Dies bestätigt die schon erwähnte Eurovol-Studie, die 1994 das freiwillige, unbezahlte Engagement in irgendeiner Organisation oder Gruppe (einschließlich Kirche, Parteien, Verbände) mit dem gleichen oder ähnlichen Design in 9 europäischen Ländern erhoben hat. Ihr zufolge waren nur 18 % der deutschen Befragten (Ost: 24 %, West: 16 %), aber 34 % der britischen und 36 % der schwedischen Befragten freiwillig in irgendeiner Weise engagiert. Gut die Hälfte der engagierten Briten gehörte dabei keiner Organisation als Mitglied an. Der niedrige Wert für Deutschland, insbesondere der niedrige Wert für Westdeutschland im Vergleich zu Ostdeutschland, weckt jedoch Zweifel an der Zuverlässigkeit dieser Daten, insbesondere dann, wenn man die Ergebnisse mit denen vergleicht, die der deutsche 202

"Freiwilligensurvey" von 1999 liefert (mit einem wesentlich höheren Stichprobenumfang von ca. 5.000 Befragten). Ihm zufolge sind in den alten Bundesländern 35 %, in den neuen Bundesländern 27 % freiwillig engagiert (Gensicke 2001: 24)210. Allerdings liegt die oben schon zitierte EVS-Erhebung, die für das Jahr 1999 22 % Engagierte in Westdeutschland registriert, mit diesem Ergebnis wiederum näher an dem der Eurovol-Studie. Auch die Studie der Johns Hopkins Universität über volunteering im nonprofit sector registriert auf der Basis einer 1995er Erhebung einen deutlichen Vorsprung Schwedens vor Großbritannien und Deutschland (Salamon/Sokolowski 2001). Die Autoren versuchen, diese Differenz mit Hilfe einer Regime-Typologie zu erklären, indem sie dem "sozialdemokratischen" wie auch dem "liberalen" Typus (z. B. Schweden einerseits, Großbritannien andererseits) hohes Engagementpotential, dem "korporatistischen" (z. B. Deutschland) ein mittleres und dem etatistischen ("statist") Typ (z. B. Japan) ein niedriges Engagementpotential zuschreiben. Außerdem konzentriert sich laut dieser Analyse das Engagement je nach Regimetyp auf unterschiedliche Arbeitsfelder, in liberalen Systemen auf den Bereich sozialer Dienste (weil hier ein besonders hoher Bedarf besteht), in sozialdemokratischen auf den expressiv-kulturellen Sektor. In Westdeutschland liegen laut Eurovol-Studie (Gaskin et al. 1996: 75) "Soziale Dienste/Entwicklung des Gemeinwesens" (43 %) sowie "Sport und Freizeit" (27 %) an der Spitze der Tätigkeitsbereiche, in denen man sich freiwillig engagiert. In Großbritannien liegen ebenfalls die sozialen Dienste und die Entwicklung des Gemeinwesens mit 29 % an der Spitze, gefolgt von "Kindererziehung" (23 %) und "Sport/Freizeit" (20 %). In Schweden sind die sozialen Dienste und die Entwicklung des Gemeinwesens stärker sozialstaatlich betreut, sodass hier – im Einklang mit den eben zitierten Thesen von Salamon/Sokolowski – weniger unbezahltes Engagement benötigt wird; nur 14 % der Engagierten nennen dieses Tätigkeitsfeld, dafür ist die Kategorie "Sport und Freizeit" (40 %) höher besetzt. Dieses Muster bestätigt sich auch bei der Frage nach den Beweggründen für das Engagement (ebd., S. 89). In Großbritannien nennen 32 %, in Schweden nur 18 % den "Bedarf im Gemeinwesen" als Motiv, in Westdeutschland sind es 26 %. Die Rangfolge kehrt sich um bei der Kategorie "persönliche Gründe – eigene Bedürfnisse"; sie wird genannt von 55 % der schwedischen, 47 % der westdeutschen und 39 % der britischen Befragten. Religiöse oder moralische Überzeugungen nennen 22 % der Westdeutschen, aber nur 12 % der Schweden und 14 % der Briten als Grund ihres Engagements211. Beim zeitlichen Umfang des Volunteering liegen die drei Länder nahe beieinander (ebd., S. 70). Diese Daten scheinen die These der Sozialstaatskritiker zu stützen, wonach starke Sozialstaaten solidarisches Engagement im persönlichen Bereich verkümmern lassen und eher egoistische Orientierungen fördern. Dieser Schluss wäre aber voreilig. Zunächst ist darauf zu verweisen, dass das Konzept des kooperativen Individualismus primär nicht auf altruistische, sondern auf reziproke Anerkennungs- und Austauschverhältnisse zielt. In

210 211

Die Wiederholungsbefragung im Jahre 2004 bestätigt diese Werte mit 37 % (West) und 31 % (Ost) (Gensicke 2005: 13). Laut dem deutschen Freiwilligen-Survey von 1999 steht an der Spitze der Beweggründe „Spaß“ (von 87 % der Befragten als „wichtige Erwartung“ genannt) vor „anderen Menschen helfen“ (75 %) und „etwas für das Gemeinwohl tun“ (74 %) (Gensicke 2001: 29).

203

diesem Zusammenhang ist es interessant, dass 62 % der engagierten Schweden es als Vorteil ihres Engagements ansehen "Menschen zu treffen und Freunde zu finden" – gegenüber 42 % der Briten und ebenso vielen Westdeutschen (Gaskin et al. 1996: 98). Zweitens ist kaum zu bestreiten, dass in liberalen Wohlfahrtsstaaten wie Großbritannien oder den USA die Zahl der "Bedürftigen" (der Armen, Einsamen) höher ist als in einem sozialdemokratischen Wohlfahrtsstaat wie Schweden. Das schlägt sich auch im Maß der Zustimmung nieder, die die Aussage findet: "Wenn der Staat alle seine Pflichten erfüllen würde, sollte keine unbezahlte Arbeit notwendig sein." 53 % der britischen Volunteers, aber nur 11 Prozent der schwedischen und 35 Prozent der westdeutschen stimmen dem zu (ebd., S.114)212. Die Zustimmung auch der relativ Wohlhabenden zu einem staatlich organisierten Umverteilungssystem, das ein höheres Maß an Gleichheit und Teilhabe für alle sichert, ist im Vergleich zu direkten persönlichen Hilfeleistungen nicht unbedingt als eine moralisch mindere Form der Solidarität zu werten, zumal es in der Summe der Effekte bei der Armutsbekämpfung und Notlagenversorgung effektiver ist als das liberale System (s. unten).213 Andererseits mahnen diese Daten auch zur Vorsicht bei Klagen über Spaßorientierung und Hedonismus. Das Streben nach Spaß und Selbstverwirklichung schließt Rücksichtnahme und Sorge für andere nicht unbedingt aus.214 Dennoch entsteht hier ein Problem der Solidarität. Wenn Spaß und Eigeninteresse unter den Motiven für Engagement zunehmen (wie viele Beobachter glauben feststellen zu können), das Niveau für die bekundete Engagementbereitschaft aber gleich bleibt (oder weniger stark zunimmt), ist insgesamt mit einer Schwächung des kooperativen Individualismus zu rechnen. Denn eine solche Entwicklungstendenz lässt das "moralische Risiko" ansteigen: das Engagement wird selektiver und instabiler; es wird rascher beendet, wenn der Spaß weg ist. Deshalb könnte es durchaus sein, dass die neueren Formen eines wachsenden Engagements außerhalb und zu Lasten der traditionalen Großorganisationen nicht die Solidaritätsverluste

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213

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204

Dazu passt, dass 41 % der freiwillig engagierten Briten meinen, unbezahlte Arbeit sei „eine Bedrohung für bezahlte Arbeit und (werde) zu Kürzungen der öffentlichen Ausgaben benutzt“; diese Ansicht teilen nur 10 % ihrer schwedischen und 17 % ihrer westdeutschen Kollegen. (Dennoch weisen die Autoren der Eurovol-Studie darauf hin, dass auch in Schweden „das Volunteering momentan insbesondere von nichtsozialistischen Parteien als eine Hauptressource angesehen (wird), die die Kosten im expandierenden Wohlfahrtsstaat verringern oder zumindest stabil halten kann“; Gaskin et al. 1996: 51). Bemerkenswert auch, dass 24 % der engagierten Briten gegenüber 12 % der Schweden, allerdings auch 31 % der Westdeutschen (gegenüber 22 % der Ostdeutschen) ihre „Bemühungen nicht immer geschätzt“ finden (ebd., S. 103). Beides zusammengenommen kann als Hinweis darauf verstanden werden, dass Quantität und Qualität des Freiwilligen-Engagements nicht nur von der aktuellen gesellschaftlichen Verfassung, sondern auch – und vielleicht noch stärker – von weit zurückreichenden politischen und kulturellen Traditionen bestimmt wird (s. hierzu Putnam 1993). Dies wird noch deutlicher, wenn die Aussage kommentiert wird „Engagement in unbezahlter Arbeit hilft Menschen, eine aktive Rolle in einer demokratischen Gesellschaft einzunehmen“. Dem stimmen 74 % der schwedischen, 69 % der britischen und 56 % der deutschen Freiwilligen zu (Gaskin et al. 1996: 118). Dennoch irritiert es, wenn in einer zwischen 1997 und 1999 durchgeführten internationalen Erhebung nur 39 % der befragten schwedischen Jugendlichen ihre Bereitschaft bekunden, „Zeit aufzuwenden, um armen und älteren Menschen zu helfen“, während es im Durchschnitt der „reichen Industrieländer“ 54 % und in Deutschland 57 % waren (Oesterreich 2001: 18). Zur prekären Verbindung von Selbstinteresse und sozialem Engagement, zur „Sorge für andere als Sorge um uns selbst“ am Beispiel der USA siehe Wuthnow (1997).

wettmachen können, die durch das Disengagement bei Kirchen, Gewerkschaften, Parteien und ähnlichen Vereinigungen entstanden sind. Anheier/Toepler (2002: 4, 10) stellen fest: "Die Motivstränge für Ehrenamtlichkeit zeigen eine deutliche Verschiebung von religiösmoralischen Vorstellungen weg, hin zu instrumentellen, individualistischen Motivationslagen." Ähnlich äußern sich Brömme/Strasser (2001a: 987): "Alle neuen Formen der sozialen und politischen Beteiligung wiesen ein zentrales Charakteristikum auf: Sie basieren wesentlich auf eigeninteressierten Motivkomponenten der Engagierten ... Mitgliedschaften nehmen damit in zunehmendem Maße instrumentellen Charakter an." Hinzu kommt, dass untere soziale Schichten in den neueren Formen organisierter oder informeller Zugehörigkeit deutlich unterrepräsentiert sind (ebd., S. 987 ff.)215. Mitgliedschaft und Engagement korrelieren positiv mit der Höhe des Bildungsabschlusses und der beruflichen Position; Erwerbstätige gehören eher dazu als Arbeitslose (Gensicke 2005: 12). Dies scheint, wenn auch in unterschiedlicher Ausprägung, für alle Länder zu gelten (Gaskin et al. 1996: 67 f.)216. Während die Repräsentanz sozialer Gruppierungen noch einigermaßen gut erfasst ist, mangelt es an empirischen Befunden, die jenseits der Mitgliedschaftszahlen gesicherte Aussagen darüber erlaubten, in welchem Maße die verschiedenen Formen sozialer Vereinigungen in den einzelnen Ländern den kooperativen Individualismus stärken oder von ihm abrücken. Wir sind hier derzeit noch auf Vermutungen angewiesen, die sich auf relativ grobe Indikatoren und Messwerte stützen, wie wir sie hier vorgestellt haben. Wenn wir die Informationen über Mitgliedschaften und Engagement in "traditionalen" Groß-Organisationen und in moderneren Formen freiwilliger Vereinigungen zusammenfassen und als Indikatoren für "soziales Kapital" werten, dürfte trotz aller Ungereimtheiten und Lücken des vorliegenden Datenmaterials Schweden ziemlich eindeutig die erste Position einnehmen. Die Mitgliedschaftszahlen sind bedeutend höher als in den beiden anderen Ländern. Bei Wohlfahrtsorganisationen, Gewerkschaften, Parteien, Kirchen, künstlerischen Vereinigungen und Umweltgruppen hat laut EVS jeder erwachsene Schwede 1999/2000 im Durchschnitt 2,17 Mitgliedschaften inne, 1981 waren es 1,2. In Deutschland ist diese Durchschnittszahl im gleichen Zeitraum von 0,64 (1981) auf 0,43 gesunken, in GB sogar von 0,79 auf 0,35. Schweden behält einen deutlichen Vorsprung, selbst wenn man die Gewerkschaftsmitgliedschaften herausrechnet. Auch beim Engagement ergeben sich für Schweden in den Summen, also ohne qualitative Differenzierungen für verschiedene Tätigkeitsfelder, die höchsten Werte. Wie schon bei den Mitgliedschaften in den Gewerkschaften und Kirchen, so kann auch bezüglich der Mitgliedschaft und des ehrenamtlichen Engagements in sonstigen zivilgesellschaftlichen Vereinigungen keine klare Rangfolge zwischen Großbritannien und Deutschland ermittelt werden; die verschiedenen Indikatoren und Studien liefern allzu heterogene Ergebnisse.

215

216

Allerdings geben die Autoren in einem weiteren Artikel (Brömme/Strasser 2001b) auch zu bedenken, dass sich in diesen Befunden wenigstens teilweise ein Methoden-Artefakt niederschlagen könnte; Selbsthilfegruppen mittlerer Sozialschichten würden in den einschlägigen Erhebungen eher erfasst als die der unteren Sozialschichten. Für eine positive Einschätzung der neuen Assoziationsformen bezüglich ihres Potentials Sozialkapital zu bilden siehe Joas (2001b). Laut SHARE-Studie über das Engagement der Älteren (Erlinghagen/Hank 2005) ist der Zusammenhang zwischen sozialer Schicht und Engagement in Schweden zumindest bei den über 50jährigen weniger stark ausgeprägt als in Deutschland (GB wurde in die Studie nicht mit einbezogen).

205

Während Deutschland einen Vorsprung bei den formalen Mitgliedschaften zu haben scheint, so stufen die (wenigen) international vergleichenden Studien Großbritannien vor Deutschland ein, wenn es um das tatsächliche Niveau des Freiwilligen-Engagements geht. 6.2.2.5 Zwischenmenschliches Vertrauen Damit kommen wir zum letzten der zentralen Indikatoren für Sozialkapital, dem Vertrauen in (beliebige) "andere" Personen (generalisiertes zwischenmenschliches bzw. "interpersonales" Vertrauen). "Vertrauen" gilt allgemein als ein fundamentaler "Mechanismus der Reduktion sozialer Komplexität" (Luhmann 1968), dessen Genese, Erscheinungsformen und Funktionen in den verschiedenen psychologischen, ökonomischen und soziologischen Ansätzen sehr unterschiedlich gedeutet werden. Darauf können wir hier nicht näher eingehen (s. den knappen Überblick in Anheier/Kendall 2000; 2002), möchten aber vier Aspekte besonders betonen. (1) Vertrauen im Sinne des kooperativen Individualismus ist eine generalisierte Bereitschaft, Zuverlässigkeit bei aktuellen und potentiellen Interaktionspartnern auch dann zu unterstellen, wenn man sie weder genau kennt noch ihr Verhalten qua gemeinsamer Gruppenzugehörigkeit oder anderer bekannter Merkmale glaubt prognostizieren zu können. Diese Form des Vertrauens wird umso mehr benötigt, in je höherem Maße (in modernen Gesellschaften) Vertrautheit mit Personen und Situationen nicht oder nur sehr begrenzt gegeben ist. (2) Die Fähigkeit zu dieser universalistischen Form des Vertrauens ist aber entwicklungslogisch an eine vorgängige Form des Vertrauens gebunden, die auf Vertrautheit beruht und innerhalb der Familie und an anderen Orten des sozialen Nahraums erworben wird. Zwischen den abstrakten Bezugsgrößen des "Individuums allgemein" (Durkheim) oder des "generalisierten Anderen" (Mead) einerseits und den Primärgruppen andererseits bedarf es der Vermittlung durch sekundäre Zugehörigkeiten, die motiverzeugende und identitätssichernde partikulare Bindungen ermöglichen, im Idealfalle aber offen bleiben gegenüber den Anforderungen einer universalistischen Moral, d. h. der wechselseitigen Anerkennung von Differenzen217. (3) Die verschiedenen Formen sozialer Assoziationen, von denen oben die Rede war, agieren auf unterschiedlichen Positionen in diesem weiten Feld der Generierung von Vertrauen, das durch die Dimensionen (a) Partikularismus versus Universalismus, (b) normative Bindung versus Instrumentalismus analytisch markiert ist. Selbst wenn man die Positionen der verschiedenen Vereinigungen auf diesen Dimensionen lokalisieren könnte, wäre der Aggregateffekt, der sich aus ihrem Zusammenwirken ergibt, noch nicht hinreichend geklärt. Wir gehen aber davon aus, dass das abfragbare generalisierte Vertrauen zu anderen Menschen ein wichtiger Indikator für das relative Gewicht von kooperativem versus desintegrativem Individualismus ist, das in einer Gesellschaft gegeben ist. (4) In welchem Maße die Mitgliedschaft in solchen Assoziationen selber Vertrauen generiert oder aber anderswo erzeugtes Vertrauen seinerseits zur Mitgliedschaft motiviert, lassen wir hier offen: der korrelative Zusammenhang selbst ist länderübergreifend nachgewiesen (siehe z. B. die in

217

206

Zur Notwendigkeit und Problematik des Zusammenspiels von partikularen Bindungen und der Anerkennung universalistischer Prinzipien s. Joas (1999).

Anheier/Kendall 2002: 544 f. zitierten Ergebnisse des European Values Survey). Einigermaßen gesichert scheint uns auch die Erkenntnis zu sein, dass die gesellschaftlichen Institutionen, das Maß an Gerechtigkeit und Fairness, das durch sie realisiert bzw. gesichert wird, die procedural justice, die sich darin niederschlägt, erheblich zu dem allgemeinen zwischenmenschlichen Vertrauen beitragen (s. Kumlin/Rothstein 2005). Eine Reihe von Autoren vertritt die These, dass generalisiertes Vertrauen umso geringer ist, je stärker das Eigeninteresse und die Konkurrenzorientierung entwickelt sind. Schon Tocqueville sah einen engen Zusammenhang von materialistischer Orientierung und "rohem Egoismus", der die Demokratie gefährden könne. Peter Hall (2001) z. B. führt den starken Rückgang des gemessenen Vertrauens in der britischen Bevölkerung auf verstärkte instrumentalistische Orientierungen und die zunehmende Betonung individueller Leistungen zurück (S. 83). Auch Rahn/Transue (1998) kommen zu dem Ergebnis, dass "the rapid rise of materialistic value orientations that occurred among American youth in the 1970s and 1980s severely eroded levels of social trust" (S. 545 f., vgl. Robinson/Jackson 2001: 140; Brehm/Rahn 1997: 1008f. und Kawachi et al. 1999: 724 f.). Der Versuch, die Entwicklung des zwischenmenschlichen Vertrauens für unsere drei Länder vergleichend darzustellen, stößt wiederum auf eine wenig befriedigende Datenlage. Wenn man mehrere Quellen zusammenfasst, so scheint in Westdeutschland das zwischenmenschliche Vertrauen seit Mitte der 50er Jahre bis Ende der 80er Jahre erheblich gewachsen und danach, bis zum Jahre 2000, leicht zurück gegangen zu sein, allerdings mit großen Schwankungen zwischen den einzelnen Umfragewerten. Der Trendverlauf entspräche damit in etwa demjenigen des Vertrauens in Regierung und Parlament (s. Kap. 5) (Newton 1999: 177; Noelle-Neumann/Köcher 2002: 87; Conradt 1980: 254). Der Ländervergleich lässt sich mit der berühmten "Civic Culture"-Studie von Almond und Verba (1965) beginnen, die aus Umfragen Ende der 50er Jahre entsprechende Daten für Großbritannien und Deutschland (sowie einige andere Länder, aber nicht Schweden) präsentiert. In gleicher Weise hat Inglehart in seinen European bzw. World Values Surveys das zwischenmenschliche Vertrauen erfasst.218 Tabelle 6.8 stellt die Werte für die einzelnen Länder zusammen. Während in Großbritannien das Vertrauensniveau zwischen 1959 und Mitte der 80er Jahre leicht abfällt, steigt es in der Bundesrepublik deutlich an und erreicht 1986 das britische Niveau. Der bis 1981 abfallende Trend in Großbritannien entspricht dem von Hall (2001) registrierten Rückgang des Regierungsvertrauens in der gleichen Periode (s. Kap. 5.2). Das zwischenmenschliche Vertrauen in Schweden liegt auf erheblich höherem Niveau als in Deutschland und Großbritannien und nimmt nach 1981 bis 1990 sogar weiter zu; die zu dieser Zeit erreichten 66 % werden 1999/2000 bestätigt. In Westdeutschland gibt es zwischen 1986 und 1999/2000 einen deutlichen Vertrauensschwund, in Großbritannien setzt er erst nach 1990 ein, führt dann aber bis 1999/2000 zu einem Wert (29 %), der noch

218

Die Frage lautete: Some people say that most people can be trusted. Others say you can‘t be too careful in your dealings with people. How do you feel about it? Es konnte nur eine von zwei Antworten angekreuzt werden: (a) Most people can be trusted, (b) You can‘t be too careful in dealing with people. Auch das „Eurobarometer“ Nr. 25 hat in seiner 1986er Umfrage dieses Frageformat übernommen, sodass wir auch diese Ergebnisse in die Tabelle mit aufnehmen.

207

etwas unterhalb des westdeutschen Niveaus (32 %) liegt. Bemerkenswert ist, dass in Großbritannien die jungen Befragten (bis 25 Jahre) noch unterhalb dieses Wertes lagen (24,6 %), während in Deutschland in dieser Altersgruppe 42 % der Befragten Vertrauensbereitschaft bekundeten (eigene Auswertungen der EVS-Daten). In allen drei Ländern äußern sich die Befragten mit relativ niedriger Schulbildung deutlich seltener als Befragte mit höherer Schulbildung im Sinne eines generalisierten zwischenmenschlichen Vertrauens. Tab. 6.8: Zwischenmenschliches Vertrauen (Prozentanteil der Befragten, die der Ansicht waren "that most people can be trusted") Westdeutschland

Vereinigtes Königreich

Schweden

1959

19

49

-

1981 (D, GB)/ 1982 (S)2

32

43

57

19863

43

40

-

19902

38

44

66

1996 (S)/ 1997 (D)/ 1998 (GB)2

42

30

60

19992

32

29

66

1

Quelle: 1Almond und Verba (1965: 213); 2eigene Auswertungen der World Values Surveys 1981, 1990 und 1995-97 (Inglehart et al. 2000) sowie der European Values Study 1999/2000 (Zentralarchiv Köln, KatalogNr. 3811, 2003); 3Inglehart (1990: 438), zitiert nach Kaase (1999: 6).

Wie schon bei dem Zusammenhang von persönlichem Vertrauen und Institutionenvertrauen erkennbar (s. Abschn. 6.1.2.3), sind die Ergebnisse aber auch hier nicht unabhängig von dem verwendeteten Frageformat. Wird das persönliche Vertrauen statt mit einer dichotomen Antwortvorgabe (s. Fn. 218) mit der schon erwähnten 4-Punkte-Skala des International Social Survey-Programms (s. Abschn. 6.1.2.3) erhoben, verschieben sich die gemessenen Vertrauenswerte der einzelnen Länder wie auch deren Rangfolge. In der ISSPStudie von 1998 liegen Großbritannien und Westdeutschland mit jeweils knapp 50 Prozent gleichauf. Der deutlich höhere Wert für Schweden (nahe 70 %) wird allerdings auch in dieser Studie bestätigt (s. Jagodzinski/Manabe 2004: 89). Auf der anderen Seite wiederum stellt Kenneth Newton (1999: 175) aus fünf Eurobarometer-Befragungen eine Zeitreihe zusammen, die für die Periode zwischen 1976 und 1993 – ebenfalls auf der Basis einer Vier-Punkte-Skala – durchgängig höhere Vertrauenswerte für die Bundesrepublik als für Großbritannien ausweist; in beiden Fällen ist aber kein klarer Trend erkennbar219. Es bestätigt sich also auch anhand der Indikatoren zum zwischenmenschlichen Vertrauen, dass Schweden mit mehr Sozialkapital ausgestattet ist als die beiden anderen Länder – nicht nur bezüglich des Niveaus, sondern auch in der Trendentwicklung seit 1981;

219

208

Das Eurobarometer hat dieses Frageformat nicht über 1993 hinaus fortgeführt. Für Schweden liegen keine Daten vor.

allerdings fehlen uns für Schweden vergleichbare Daten für die Zeit vor 1981. In Westdeutschland nimmt das Vertrauen seit den 50er Jahren bis Mitte der 80er Jahre deutlich zu, schwenkt dann aber in einen Abwärtstrend ein. Großbritannien startet 1959 mit einem hohen Vertrauensniveau, das bis 1980 leicht abfällt, in der nächsten Dekade relativ stabil bleibt, nach 1990 aber rascher als in Deutschland zurückgeht. Das ISSP-Ergebnis von 1998 zeigt Großbritannien jedoch auf gleicher Höhe wie Deutschland. Wenn man allerdings die Kriminalitätsfurcht ebenfalls als generalisiertes Misstrauen gegenüber anderen Menschen interpretiert, verschiebt sich die Evidenz wiederum zugunsten Deutschlands, das bei diesem Indikator seit Mitte der 90er Jahre deutlich besser abschneidet als Großbritannien (s. oben, Kap. 5). Auch eine WHO-Studie lässt Großbritannien weniger gut aussehen. Nach unseren Kalkulationen auf Basis der Ergebnisse dieser Studie (vgl. Samdal/Dür/Freeman 2004: 46) meinten nur 43 % der dort befragten 11- bis 15-Jährigen "die meisten ihrer Mitschüler seien freundlich und hilfsbereit"; in Schweden äußerten sich 77, in Deutschland 76 Prozent der Befragten in dieser Weise. Doch lässt sich auch hier wieder ein gegenteiliges Umfrageergebnis zitieren: Im European Social Survey 2002 stuften die befragten Briten ihre Landsleute eher als hilfsbereit ein (Mittelwert von 5,4 auf einer Zehn-Punkte-Skala) als dies die befragten Deutschen taten (Mittelwert von 4,8). Allerdings schätzten in der gleichen Erhebung die Deutschen eher als die Briten ihre jeweiligen Landsleute als "fair" ein (Mittelwert von 5,8 bzw. 5,6). Beide Male liegen die Mittelwerte der Schweden (6,0 bzw. 6,7) deutlich höher (Statistisches Bundesamt 2004: 665). 6.2.3

Entwicklung der Einkommens- und Vermögensungleichheit220

6.2.3.1 Langfristige Entwicklung der personellen Einkommensverteilung Abbildung 6.2 zeigt die Entwicklung der Verteilung des verfügbaren Einkommens (d. h. nach Steuern und Transfers), gemessen mit dem Gini-Index, in den drei Ländern (die Werte der Jahre 1973 bzw. 1975 wurden gleich Hundert gesetzt). Zu beachten ist, dass für alle Länder zwei Reihen unterschiedlichen Typs dargestellt sind: die am weitesten zurückreichenden Reihen für Deutschland und Großbritannien sind Werte sogennanter "synthetischer Indizes"221, für Schweden handelt es sich um Daten aus der Einkommenssteuerstatistik. Bei diesen Reihen erfolgte keine Gewichtung der Haushalte bzw. Steuereinheiten nach ihrer Personenzahl. Die bis in die Gegenwart reichenden Reihen basieren

220 221

Dieser Abschnitt beruht auf Birkel (2004); dort findet sich auch eine Diskussion methodologischer Fragen, von der wir hier absehen. Vgl. auch Birkel (2006). Schweden kürzen wir in diesem Kapitel mit „S“ ab. Derartige Indizes beruhen auf Schätzungen, in deren Rahmen Daten aus verschiedenen Quellen (Steuerstatistiken, Umfragen, Daten der volkswirtschaftlichen Gesamtrechnung) zusammengeführt wurden.

209

dagegen auf repräsentativen Bevölkerungsumfragen222, bei denen eine Gewichtung der Haushalte mit Äquivalenzskalen223 erfolgte. 180 160 140

Gini-Index

120

100 80 60 40 20

19 49 19 51 19 53 19 55 19 57 19 59 19 61 19 63 19 65 19 67 19 69 19 71 19 73 19 75 19 77 19 79 19 81 19 83 19 85 19 87 19 89 19 91 19 93 19 95 19 97 19 99

0

Jahr D (West): synthetischer Index (1973=100)

D (West): äquivalenzgewichtetes Einkommen, EVS (1973=100)

GB: Blue Book (1975=100)

GB: äquivalenzgewichtetes Einkommen, FES/FRS (1975=100)

S: Steuerstatistik (1975=100)

S: äquivalenzgewichtetes Einkommen, IDS (1975=100)

Abb. 6.2: Entwicklung der Einkommensungleichheit in Westdeutschland, Großbritannien und Schweden Quelle: Guger (1989); Hauser/Becker (2001); Hauser/Becker (1998); Royal Comission on the Distribution of Income and Wealth (1979); Spånt (o.J.); SCB (2002b); IFS. Hinweis: Die Reihe für Schweden weist aufgrund einer Änderung der Einkommensdefinition einen Bruch in 1989 auf. Wir haben die Reihe hierfür adjustiert, indem wir die Werte nach der neuen Definition mit dem Verhältnis der Werte nach der alten und der neuen Definition für 1989 multipliziert haben.

Diese Reihen beruhen allerdings auf Studien, die sich in Hinblick auf Design, Äquivalenzgewichtung etc. unterscheiden, sodass querschnittliche Niveauvergleiche nur eingeschränkt aussagekräftig sind (deshalb die Indexierung). Allerdings lassen sich die Trendverläufe vergleichen (sofern die Unterschiede zwischen den Studien sich nicht über die Zeit verändern)224 – jedoch ist nicht auszuschließen, dass sich demographische Veränderungen (z. B. der Haushaltsstruktur) bei den unterschiedlichen Äquivalenzskalen verschieden stark

222 223 224

210

Deutschland: Einkommens- und Verbrauchsstrichprobe (EVS), Großbritannien: Family Expenditure Survey (FES) und Family Resources Survey (FRS), Schweden: Inkömstfördelningsundersökningen (IDS). Vgl. oben Kap. 6.1, Fn.176. Vgl. Gottschalk/Smeeding (2000: 285). Allerdings: alle hier betrachteten Reihen weisen Brüche durch Wechsel der Befragung, Definitionsänderungen etc. auf.

auswirken und Veränderungen der Einkommensverteilung dementsprechend stärker oder schwächer ausfallen225. Großbritannien zeigt die größte Variation über den Beobachtungszeitraum, mit dem stärksten Anstieg der Einkommensungleichheit seit Ende der 70er Jahre (+56 Prozent, vgl. Tabelle 6.9, deshalb letzter Rang bei der Entwicklung in der zweiten Phase) nach vorhergegangener Stabilität und einem leichten Rückgang (-18 Prozent) Ende der 60er/Anfang der 70er Jahre. Es folgt Schweden mit der bis Anfang der 80er Jahre am stärksten abnehmender Ungleichheit (-35 Prozent) und anschließend zunächst leichtem, seit Mitte der 90er Jahre stärkerem Anstieg, der aber mit insgesamt 43 Prozent gegenüber 1981 geringer ist als derjenige in Großbritannien. Deutschland zeigt eine relative Stabilität der Einkommensverteilung seit den 70er Jahren (+9 Prozent, d. h. geringster Zuwachs) nach vorherigem, im Vergleich zu den anderen Ländern aber geringsten, Rückgang der Ungleichheit (-9 Prozent bei Zugrundelegung des synthetischen Index), wobei auch hier die späten 70er Jahre den Zeitpunkt mit der höchsten Einkommensgleichheit darstellten. Allerdings ist nicht auszuschließen, dass die Veränderungen in Deutschland tatsächlich stärker sind, aber wegen der im Vergleich zu den anderen Ländern unzureichenderen Erfassung der hohen Einkommen von der EVS nicht abgebildet werden. Tab. 6.9: Die prozentuale Veränderung des Gini-Indexes in den Phasen abnehmender und steigender Einkommensungleichheit D (West) Rang GB Rang S Rang Veränderung ca. 1950 bis -9 -15 -35 ca. 1975 (in Prozent des Wertes 3 2 1 (1950-1978) (1949-1977) (1951-1981) von 1973/1975) Differenz des höchsten und des niedrigsten Wertes (in -9 -18 -35 3 2 1 Prozent des Wertes von 1973/1975) Veränderung ca. 1975 bis +43 +56 +9 ca. 2000 (in Prozent des Wertes 2 3 1 (1981-2000) (1977-2000) (1978-1998) von 1973/1975) Quelle: s. Abb. 6.2.

Ein etwas anderes Bild ergibt sich, wenn man die Daten der Luxembourg Income Study (LIS) heranzieht226 (Tabelle 6.10, Abbildung 6.3): für Großbritannien bleibt zwar das Bild eines starken Anstieges in den 80er und frühen 90er Jahren erhalten, der Anstieg in Schweden wirkt nun aber wesentlich schwächer (der Wert von 2000 liegt etwa um 17

225 226

Vgl. Atkinson/Rainwater/Smeeding (1995: 52). Allerdings scheint das Bild der Veränderungen in Großbritannien und Deutschland kaum von der Wahl der Äquivalenzskala beeinflusst zu werden (vgl. Hills 1995: 109; Becker/Hauser 2003: 183f.). Sie beruhen für die drei Länder auf den gleichen Befragungen wie die oben herangezogenen (mit Ausnahme Deutschlands, wo ab 1984 auf das SOEP zurückgegriffen wurde), aber unter Verwendung einer einheitlichen Äquivalenzskala (Gewichtung mit der Quadratwurzel der Haushaltsmitglieder), vereinheitlichter Einkommensdefinitionen und Behandlung fehlender Werte usw., d. h. mit einem höchst möglichen Maße an Standardisierung (aber leider nur für einzelne Jahre vorliegend). Genauere Angaben finden sich auf der LIS-Webpage (http://www.lisproject.org), wir beziehen uns hier auf den Stand vom 8.3.2004.

211

Prozent über dem von 1975, die Differenz von höchstem und niedrigstem Wert, ausgedrückt in Prozent des Wertes von 1975, beträgt etwa 26 Prozent (gegenüber 43 Prozent nach den nationalen Quellen)), und für Deutschland ist langfristig kaum ein Anstieg festzustellen227. Wie wir weiter erkennen können, hatte die Verteilung des verfügbaren Einkommens im Vereinigten Königreich zunächst eine ähnliche Spreizung wie in Westdeutschland, liegt nach dem Anstieg der 80er Jahre aber nun deutlich über derjenigen der anderen Länder. Schweden weist durchgängig die geringste Ungleichheit der Einkommen auf; diese hat sich aber inzwischen dem stabilen deutschen Niveau angenähert. Tab. 6.10: Die proportionale Veränderung des Gini-Indexes in der Phase steigender Einkommensungleichheit nach der Luxembourg Income Study D (West) Rang GB Rang S Rang Veränderung (in Prozent +26 +29 +3 des Wertes von 1974 (UK) 2 3 1 (1981-2000) (1974-2000) (1989-2000) /1975 (S) / 1973 (D) Differenz des höchsten und des niedrigsten Wertes 7 29 26 (in Prozent des Wertes von 1 3 2 1974 (UK) /1975 (S) / 1973 (D) Quelle: s. Abb. 6.3.

Ein ähnliches Bild wie bei Betrachtung des Gini-Koeffizienten ergibt sich, wenn man das Verhältnis der Einkommen des 90. und des 10. Perzentils heranzieht, ein Maß, das weniger sensibel auf Unterschiede in der Erfassung sehr hoher Einkommen reagiert; allerdings ist hier im Falle Deutschlands in den 90er Jahren gegenüber dem vorangegangenen Jahrzehnt ein höheres, aber stabiles Niveau festzustellen (auf eine graphische Darstellung verzichten wir).

227

212

Um auszuloten, ob das Bild der langfristigen Entwicklung von der Wahl der Äquivalenzskala abhängig ist, wurde der Gini-Index auch für das ungewichtete Haushaltseinkommen und mit gleichem Gewicht für alle Haushaltsmitglieder berechnet (also den Grenzen des Spektrums möglicher Gewichtungen). Tatsächlich zeigt sich eine gewisse Empfindlichkeit der Befunde, insofern z. B. in Großbritannien ohne Äquivalenzgewichtung der Koeffizient durchgehend steigt, während mit einer gleichen Gewichtung aller Haushaltsmitglieder die Werte noch bis Ende der 70er Jahre sinken. Für den Zeitraum danach und für die beiden anderen Länder ergibt sich aber eine weitgehende Übereinstimmung. Vgl. auch Atkinson/ Rainwater/Smeeding (1995: 52-58) mit gleichartigen Sensibilitätstests für verschiedene Ungleichheitsmaße und eine größere Zahl von Ländern.

0,4 0,35 0,3

Gini-Koeffizient

0,25 0,2 0,15 0,1 0,05

19 99

19 97

19 95

19 93

19 91

19 89

19 87

19 85

19 83

19 81

19 79

19 77

19 75

19 73

19 71

19 69

0

Jahr D (LIS): EVS

D (LIS): SOEP

S (LIS): IDS

GB (LIS): FES

GB (LIS): FRS

Abb. 6.3: Entwicklung der Einkommensungleichheit (verfügbares Einkommen) in Westdeutschland, Großbritannien und Schweden nach der Luxembourg Income Study (LIS) Quelle: Luxembourg Income Study (LIS) Key Figures, zugänglich über http://www.lisproject.org/ keyfigures.htm, Stand 11.3.2004.

Für uns ist die Entwicklung im unteren Bereich der Einkommensverteilung besonders wichtig. Sie wird von dem Atkinson-Maß am sensibelsten registriert. Da diese Maßzahl (spezifiziert durch den auf den Wert 1 gesetzten Ungleichheitsaversions-Parameter İ) stärkere Veränderungen anzeigt (bei gleicher Trendrichtung, s. Abbildung 6.4), ist davon auszugehen, dass hinter dem Anstieg der Einkommensungleichheit ein Sinken des Anteils der unteren Perzentile am verfügbaren Einkommen steht. Betrachtet man die Veränderung der Dezilsanteile, zeigt sich denn auch, dass deutliche Bewegungen an den Rändern der Verteilung stattgefunden haben: die obersten Dezile haben im Vereinigten Königreich und Schweden ihren Anteil am verfügbaren Einkommen vergrößert, während die unteren Dezile mit einem geringeren Anteil auskommen müssen. Dies ist primär eine Folge differentieller Zuwächse der Realeinkommen, im Falle des untersten Dezils sogar eines Rückgangs des mittleren Realeinkommens (vgl. Birkel 2004: 16f., 20 und 64-67).

213

0,25

0,2

Atkinson-Maß

0,15

0,1

0,05

19 99

19 97

19 95

19 93

19 91

19 89

19 87

19 85

19 83

19 81

19 79

19 77

19 75

19 73

19 71

19 69

0

Jahr

D (LIS): Atkinson EVS GB (LIS): Atkinson FES

D (LIS): Atkinson SOEP GB (LIS): Atkinson (FRS)

S (LIS): Atkinson

Abb. 6.4: Die Entwicklung der Einkommensungleichheit in Deutschland, Großbritannien und Schweden im Vergleich, 1969-2000 (LIS-Daten, Atkinson-Maß, İ=1) Quelle: Luxembourg Income Study (LIS) Key Figures, zugänglich über http://www.lisproject.org/ keyfigures.htm, Stand 11.3.2004.

Die LIS-Daten ergeben also für alle Länder niedrigere Anstiege der Einkommensungleichheit als die nationalen Quellen228; insgesamt betrachtet weist jedoch alles auf einen langfristigen Anstieg der Einkommensungleichheit seit den 80er Jahren in allen drei Ländern hin, nach einem vorherigen Rückgang seit den 50er Jahren (und auch schon davor). Dieser Anstieg vollzieht sich vor allem durch ein Auseinanderdriften der Ränder der Verteilung. Die Zunahme war in Großbritannien eindeutig am stärksten, in Westdeutschland dagegen sehr gering. Bei Vergleich der absoluten Werte zeigt sich, dass sich in der ersten Teilperiode die Niveaus des Vereinigten Königreichs und Westdeutschlands noch stark ähnelten (bis auf einen höheren Abstand der sehr hohen Einkommen zu dem untersten Dezil in Großbritannien), in der zweiten Periode wies das Vereinigte Königreich nach allen Maßen deutlich die größte Ungleichheit auf229. Schweden weist durchgängig nach allen Kriterien die niedrigste Ungleichheit auf (Tabellen 6.11 und 6.12).

228

229

214

Was auch daran liegen dürfte, dass in dieser Quelle u.a. (z. B. neben Stipendien für Studenten) Kapitalgewinne ausgeschlossen werden und es Abschneidegrenzen an den Rändern der Verteilung (das Zehnfache des Medians bzw. ein Prozent des mittleren Einkommens) gibt, sodass die zunehmende Bedeutung von Kapitalgewinnen und Veränderungen der Besetzung sehr hoher und sehr niedriger Einkommenspositionen weniger Einfluss haben. Vgl. Björklund (1998: 59); Homepage der LIS (http://www.lisproject.org , wir beziehen uns hier auf den Stand 8.3.2004). Die Daten suggerieren, dass das Niveau der Einkommensungleichheit in Westdeutschland in der zweiten Periode niedriger war; dies ist nicht der Fall. Die niedrigeren Werte sind durch einen Wechsel der Datenquelle (ab 1984 SOEP statt EVS) für Deutschland in der LIS verursacht.

Tab. 6.11: Durchschnittliche Einkommensungleichheit des äquivalenzgewichteten verfügbaren Haushaltseinkommens nach verschiedenen Maßen, ca. 1970 - ca.1980 D (West) UK S Gini-Koeffizient 0,27 0,27 0,21 Rang 2 2 1 90-10-Verhältnis 3,14 3,39 2,58 Rang 2 3 1 Atkinson-Maß 0,12 0,12 0,08 Rang 2 2 1 durchschnittlicher Rang 2,0 2,3 1,0 Quelle: Luxembourg Income Study (LIS) Key Figures, zugänglich über http://www.lisproject.org/ keyfigures.htm, Stand 11.3.2004. Tab. 6.12: Durchschnittliche Einkommensungleichheit des äquivalenzgewichteten verfügbaren Haushaltseinkommens nach verschiedenen Maßen, ca. 1980 - ca. 2000 D (West) UK S Gini-Koeffizient in % 0,25 0,32 0,22 Rang 2 3 1 90-10-Verhältnis 3,13 3,66 2,70 Rang 2 3 1 Atkinson-Maß 0,11 0,18 0,10 Rang 2 3 1 durchschnittlicher Rang 2 3 1 Quelle: Luxembourg Income Study (LIS) Key Figures, zugänglich über http://www.lisproject.org/ keyfigures.htm, Stand 11.3.2004.

6.2.3.1.1 Ungleichheit der langfristigen Einkommensniveaus und Einkommensmobilität Die im vorangegangenen Abschnitt vorgestellten Zahlen beziehen sich auf die Verteilung von Jahreseinkommen. Für den Lebensstandard ist vermutlich aber das langfristige Einkommensniveau relevanter (kurzfristige Einkommensfluktuationen können unter Umständen durch Rückgriff auf Ersparnisse ausgeglichen werden), und dieses könnte sich theoretisch erheblich vom kurzfristigen unterscheiden, wenn in einer Gesellschaft ein hohes Maß an Einkommensmobilität besteht. Insbesondere ist die Annahme nicht unplausibel, dass in den Gesellschaften mit liberalen Wohlfahrtssystemen die Einkommensmobilität sehr hoch und die Ungleichheit der langfristigen Einkommensniveaus erheblich geringer ist als diejenige, die sich bei kurzfristiger Betrachtung ergibt. Möglicherweise wäre dann in langfristiger Perspektive die Einkommensungleichheit in Großbritannien nicht höher als in den anderen Ländern. Anders Björklund hat die Ergebnisse einiger Längsschnittanalysen bezüglich dieser Frage zusammengetragen (Björklund 1998). Sie legen nahe, dass x

x

die Ungleichheit der langfristigen durchschnittlichen Einkommen (sowohl Marktwie verfügbare Einkommen) i.d.R. spürbar niedriger ist als die der Jahreseinkommen, wobei die Variation der proportionalen Differenz im internationalen Vergleich sehr gering ist die Niveauunterschiede zwischen den Ländern bei Vergleich der Spreizung der langfristigen Einkommen bestehen bleiben. Insbesondere ist die Ungleichheit der langfristigen Einkommen in Schweden und Deutschland wesentlich niedriger als in den USA, und in Deutschland (zumindest was die Markteinkommen betrifft) 215

x

x

niedriger als in Großbritannien (ein Vergleich zwischen Großbritannien und Schweden lag nicht vor) die proportionale Differenz von Maßen kurz- und langfristiger Einkommensungleichheit, die als ein Indikator für das Maß an Einkommensmobilität aufgefasst werden kann, in Deutschland größer ist als in den USA (Markteinkommen und verfügbares Einkommen) und Großbritannien (Markteinkommen). Auch in Schweden ist die Mobilität der verfügbaren Einkommen größer als in den USA, nicht aber die der Markteinkommen230. Die Unterschiede in der (relativen) Einkommensmobilität sind freilich nicht sehr ausgeprägt. auch die intergenerationelle Mobilität in Bezug auf die Arbeitseinkommen in Deutschland und Schweden höher als in den USA ist (Vergleiche mit Großbritannien lagen nicht vor231).

Neuere Untersuchungen232 bestätigen im wesentlichen dieses Bild, was den Vergleich zwischen Deutschland, Schweden und den USA sowie liberalen, konservativen und sozialdemokratischen Regimen im allgemeinen betrifft (Österberg 2000; Ayala/Sastre 2002; Muffels/Frick/Uunk 2004; Gangl 2005; Aaberge et al. 2002). Allerdings enthalten sie auch einige Hinweise darauf, dass die Einkommensmobilität inzwischen in Großbritannien etwas größer als in Westdeutschland ist, ohne dass sich dadurch eine Rangplatzvertauschung bei der Einkommensungleichheit ergibt (Muffels/Frick/Uunk 2004; Ayala/Sastre 2002; Schluter 1998; Gangl 2005)233. Zudem scheint die intergenerationelle Einkommensmobilität in Westdeutschland größer als in Großbritannien, aber allenfalls geringfügig höher als in den USA zu sein (Corak 2004; Grawe 2004; Couch/Lillard 2004; Couch/Dunn 1999). Es ist also zu vermuten, dass die Performanz Großbritanniens auch bei Betrachtung der langfristigen Einkommensungleichheit und der Einkommensmobilität schlechter als zumindest diejenige Schwedens, wahrscheinlich auch Deutschlands ist. Allgemein gilt: "Low cross-sectional inequality, low income insecurity, and nevertheless open and dynamic economic structures are thus a joint outcome of, especially, social democratic and corporatist welfare regimes in Europe" (Gangl 2005: 160). 6.2.3.1.2 Die Umverteilungswirkung von Steuern und Transfers Welchen Einfluss haben mit Geldtransfers verbundene wohlfahrtsstaatliche Programme und das Steuersystem auf die Einkommensverteilung? Einen ersten Hinweis gibt der Vergleich der Spreizung der Markteinkommen mit der Verteilung der verfügbaren Einkommen.

230 231 232 233

216

Absolut betrachtet ist die Mobilität in den USA jedoch größer als in europäischen Ländern, was allerdings nicht ausreicht, um das wesentlich höhere Ausmaß an Ungleichheit zu kompensieren. Die für dieses Land ermittelten Korrelationen zwischen dem Einkommen von Vätern und Söhnen lagen über den für Deutschland und Schweden ermittelten, mit denen sie allerdings nicht vergleichbar sind. Für Überblicke vgl. Gangl (2005: 142-145) und Corak (2004). Dies gilt obwohl, wie Gangl (2005: 151) anmerkt, die Einkommensmobilität in Deutschland nach der Wiedervereinigung offenbar deutlich abgenommen hat.

Tab. 6.13: Reduktion des Gini-Koeffizienten durch Steuern und Transferzahlungen D (West): D (West): GB: % S: % % % Veränderung Veränderung Veränderung Veränderung Gini durch Gini durch Gini durch Jahr Gini durch Transfers + Transfers + Transfers + Transfers + Steuern (IDS) Steuern (FES) Steuern Steuern (EVS) (SOEP) 1969 25,8 1973 24,7 1974 27,6 1975 47,6 1978 32,3 1979 32,5 1981 52,0 1983 35,0 1984 40,0 1986 36,9 1987 49,3 1989 37,2 1991 30,0 1992 51,3 1994 36,9 1995 53,0 32,5 1999 2000 40,7 44,0 Durchschnitt Periode bis 1983/1981/1979 Rang Durchschnitt Periode von 1983/1981/1979 bis 1999/2000 Rang

GB: % Veränderung Gini durch Transfers + Steuern (FRS)

33,5 32,4

30,7

49,8

28,7

2

1

3

38,7

49,9

33,0

2

1

3

Quelle: eigene Berechnungen mit Daten der Luxembourg Income Study, Stand 25.3.2004.

Tabelle 6.13 zeigt die Entwicklung der prozentualen Differenz der Gini-Koeffizienten für Markteinkommen und verfügbares Einkommen nach der LIS; diese Differenz entspricht der gesamten Umverteilungswirkung von Steuern und Transfers (einschließlich privater Transfers, wobei deren Bedeutung allerdings gering ist)234. Wie zu erkennen ist, hat in allen

234

Die Umverteilungswirkung von Transfers ist nicht nur im Hinblick auf die letztlich resultierende Ungleichheit der verfügbaren Einkommen und als Indikator für das Maß, in dem staatliche Interventionen das Wirken von Marktkräften ausgleichen (also die Stärke des kooperativen Individualismus auf insti-

217

drei Ländern die Reduktion der Einkommensungleichheit bis in die 80er Jahre zugenommen. Danach verharrte sie in Deutschland auf stabilem Niveau (nahm nach der EVS allerdings in der zweiten Hälfte der 90er Jahre ab), sank in England bereits in den 80er Jahren deutlich, in Schweden dagegen erst etwa 10 Jahre später. Schweden ist auch das einzige Land, in dem der gegenwärtige Umverteilungseffekt unter demjenigen zu Beginn der Reihe liegt. Durch die Abnahme der Umverteilungsintensität wurden bereits früher erfolgte Anstiege der Ungleichheit der Markteinkommen verzögert in eine solche der verfügbaren Einkommen umgesetzt. Dabei war die Verteilungswirkung der Steuern und Transfers in Großbritannien bis Mitte der 80er Jahre – vermutlich bis zu den ersten tiefgreifenden Einschnitten bei den Sozialleistungen, die 1986 beschlossen wurden – durchaus mit der des deutschen Systems vergleichbar (das zeigt auch der Vergleich der Durchschnitte für die Perioden von den 70er bis in die frühen 80er Jahre und danach), sank dann aber deutlich ab. Tab. 6.14: Reduktion des Gini-Koeffizienten durch Steuern und Transferzahlungen in der aktiven Bevölkerung (Haushaltsvorstände sind zwischen 25 und 59 Jahre alt) BRD: % GB: % GB: % BRD: % Veränderung S: % Veränderung Veränderung Veränderung Gini durch Veränderung Gini durch Gini durch Gini durch Transfers + Gini durch Jahr Transfers + Transfers + Transfers + Steuern (EVS, Transfers + Steuern Steuern Steuern 1981: Social Steuern (IDS) (FRS) (FES) (SOEP) Transfer Survey) 1981 14,1 32,8 1983 13,0 1984 19,3 1986 27,8 1987 27,1 1989 17,4 1991 18,6 1992 33,6 1994 22,7 23,8 1995 40,4 26,4 1999 23,5 2000 28,5 35,2 Durchschnitt Periode von 1981/1986 bis 1999/2000

19,2 (1984-2000: 22,0)

33,8

24,0

3

1

2

Rang Quelle: Mahler und Jesuit (2004: 48f.).

tutioneller Ebene) von Interesse, sondern auch, weil sie das generalisierte Vertrauen (s. Kap. 6.2.2) begünstigt, wie Bornschier (2001) in einer ländervergleichenden Studie zeigt.

218

Die Verteilungswirkung des schwedischen Systems war durchgehend die höchste, näherte sich aber Ende der 90er Jahre derjenigen in Westdeutschland an, das, was die Entwicklung der Umverteilungswirkung betrifft, durchgängig den ersten Platz einnimmt. Die bisherigen Vergleiche sind in dem Sinne "unfair", als wir nicht berücksichtigt haben, dass die Verteilungswirkung von Steuer- und Sozialsystemen durch die primäre Einkommensverteilung sowie die demographische Zusammensetzung der Bevölkerung konditioniert wird (Gardiner 1997: 48f.): progressive Steuersysteme führen z. B. dazu, dass die Umverteilungswirkung der Einkommenssteuer mit zunehmender Ungleichheit automatisch zunimmt, sodass ein schwach progressiver Steuertarif bei hoher Ungleichheit der Markteinkommen eine höhere Umverteilungswirkung haben kann als ein stark progressiver Tarif bei geringer Ungleichheit der Markteinkommen. Unterschiede und Veränderungen sind also eigentlich in diejenigen Anteile zu zerlegen, die Veränderungen/Unterschieden in Steuer- und Sozialsystemen, und solchen in den anderen Faktoren zuzuschreiben sind. Zu diesen gehören – neben häufig genannten Größen wie Globalisierungsprozessen oder sektoralem Wandel – der Einfluss staatlicher Politiken auf die primäre Einkommensverteilung (z. B. durch Mindestlohngesetzgebung und gesetzliche Grenzen für Einkommenssteigerungen; vgl. Goodman/Johnson/Webb 1997: 168f.), nichtmonetäre Transfers (einschließlich der Verteilungswirkung der Bereitstellung öffentlicher Infrastruktur und Dienstleistungen) sowie der Einfluss von Umverteilungspolitiken auf Verhaltensweisen, die für die Einkommensverteilung relevant sind. Bei einem anderen Transfersystem sähe also die primäre Einkommensverteilung anders aus. Dies ist vor allem im Hinblick auf die Altersvorsorge zu bedenken: Ohne öffentliche Rentenversicherung – deren Renten als Transfers verbucht werden – wären aufgrund der höheren Bezüge aus privaten Renten die Markteinkommen höher und deren Verteilung anders, und wegen der geringeren Differenz von Markt- und verfügbaren Einkommen wäre die Umverteilungswirkung von Transfers niedriger (Goodman/Shephard 2002: 29; Björklund 1998: 46; Ritakallio 2001: 11f.). Der Einfluss der öffentlichen Rentenversicherung wird neutralisiert, wenn man den Umverteilungseffekt nur für die aktive Bevölkerung betrachtet. Mahler und Jesuit (Mahler/Jesuit 2004) haben eine solche Berechnung für die Periode seit den 80er Jahren vorgenommen (Tabelle 6.14): Wie zu sehen ist, ist der Umverteilungseffekt für die Einkommen der aktiven Bevölkerung erheblich niedriger als für die Gesamtbevölkerung, wobei die Differenz für Deutschland und Schweden größer ist als im Falle des Vereinigten Königreichs. Betrachtet man den Durchschnitt, liegt das Vereinigte Königreich nun etwas vor Deutschland, Schweden bleibt jedoch das Land mit der stärksten Umverteilungswirkung. Die Luxembourg Income Study bietet zudem die Möglichkeit, durch Umgewichtung der einzelnen Haushalte deren strukturelle Zusammensetzung konstant zu halten und dadurch den Einfluss demographischer Veränderungen teilweise auszuschalten, die neben staatlichen Politiken die Umverteilungswirkung der Transfersysteme beeinflussen. Wir haben die Verläufe der Umverteilungswirkung berechnet, die sich bei einer demographischen

219

Struktur der Bevölkerung in allen Ländern und allen Jahren wie in Großbritannien (dem Land mit der geringsten Umverteilungswirkung) in 1969 ergeben hätten (Abbildung 6.5)235. Für Westdeutschland würde sich ein niedrigeres Niveau der Reduktion des GiniKoeffizienten ergeben – nach den Daten der EVS läge es sogar unter dem britischen; der Verlauf bliebe bei einer deutlich größeren Dynamik jedoch ähnlich. Für Schweden hätte sich dagegen nach einem zunächst (bis Mitte der 90er Jahre) schwächeren Zuwachs ein gegenüber den unstandardisierten Werten deutlich höherer Anstieg der Umverteilungswirkung ergeben, gefolgt von einem schwächeren Abfall (der aber die Anstiege bis Mitte der 90er Jahre übertrifft). Die gute Performanz des schwedischen Systems ist also nicht einfach auf eine günstigere Bevölkerungsstruktur zurückzuführen236. Die angeführten Befunde und die Rangplätze der Länder bleiben auch bei Heranziehung unterschiedlicher Standardbevölkerungen erhalten. Insofern können wir mit einer gewissen Sicherheit annehmen, dass die Umverteilungswirkung von Steuern und Transfers in Schweden am höchsten ist, während sie in Großbritannien erheblich niedriger ausfällt. Weniger eindeutig sind die Befunde bezüglich Deutschlands, da sie je nach Datenquelle und Berechnungsweise teilweise über, teilweise unter dem britischen Niveau liegen.

235

236

220

Wir haben uns dabei am Vorgehen von Kangas und Ritakallio (Kangas/Ritakallio 1999) orientiert. Für das Basisjahr wurden zunächst zusammengefasste demographische Kategorien gebildet. Anschließend wurde eine Variable für die Merkmalskombinationen gebildet und die Prozentanteile der einzelnen Merkmalskombinationen in der gewichteten Stichprobe des Basisjahres berechnet. Die Variable für die Merkmalskombinationen wurde ebenfalls für das Zieljahr und die Zielstichprobe berechnet. Anschließend wurden modifizierte Hochrechnungsgewichte ermittelt, bei denen die Hochrechnungsfaktoren so modifiziert wurden, dass die Anteile der Merkmalskombinationen an der gewichteten Stichprobe denjenigen im Basisjahr entsprachen. Im nächsten Schritt wurden auf dem üblichen Weg Gini-Koeffizienten für das Markteinkommen und das verfügbare Einkommen berechnet, wobei als Äquivalenzgewicht die Quadratwurzel der Haushaltsmitglieder herangezogen und die empfohlenen Prozeduren für „Top“- und „BottomCoding“ angewandt wurden (auch für das Markteinkommen). Die Berechnungen bezogen sich auf alle Haushalte mit einer Angabe zum verfügbaren Einkommen, d. h. auch auf Haushalte mit einem Markteinkommen von Null; negative Werte beim Markteinkommen wurden als Missing Values behandelt. Gleichartige Berechnungen wurden auch unter Zugrundelegung der Bevölkerungsstruktur der Stichproben der ersten Wellen für die jeweils anderen Länder berechnet, sodass für jedes Land und jedes Jahr GiniKoeffizienten auf Basis einer Bevölkerungsstruktur wie in Deutschland 1973, England 1969 und Schweden 1975 vorlagen. Es ist allerdings nicht möglich, die Zusammensetzung der Stichproben exakt konstant zu halten, da nicht alle Merkmalskombinationen in der Basis-Stichprobe sich auch in der ZielStichprobe finden und umgekehrt. Der letztere Fall ist weniger problematisch, insofern es sich hier um genau jene Veränderungen in der Bevölkerungsstruktur handelt, die durch die Standardisierung ausgeschaltet werden sollen. Haushalte, bei denen letzteres zutrifft, wurden daher ausgeschlossen (mit der Folge, dass der Umfang der umgewichteten hochgerechneten Zielpopulation kleiner ist als ohne Standardisierung). Ersteres führt aber dazu, dass die Struktur der Zielstichprobe zwangsläufig nicht exakt der Basisstichprobe entspricht. Die Abweichungen der Prozentanteile der einzelnen Merkmalskombinationen sind allerdings i.d.R. gering. Zwangsläufig unberücksichtigt blieben zudem reziproke Effekte des Transfersystems auf die primäre Einkommensungleichheit, vermittelt etwa über Veränderungen im Erwerbsverhalten, im generativen Verhalten etc. Die Berechnungen zeigen zudem, dass sich bei Zugrundelegung der deutschen Bevölkerungsstruktur von 1973 oder der schwedischen von 1975 als Standard bezüglich der Entwicklung im Zeitverlauf nur geringe Unterschiede gegenüber den Resultaten mit der britischen Bevölkerung von 1969 als Referenz ergeben. Differenzen zeigen sich v.a. bei dem ermittelten Niveau der Umverteilung, ohne dass sich dadurch die Rangfolge der Länder verändert.

Reduktion des Gini-Koeffizienten in %

70

60

50

40

30

20

10

2000

1999

1998

1997

1996

1995

1994

1993

1992

1991

1990

1989

1988

1987

1986

1985

1984

1983

1982

1981

1980

1979

1978

1977

1976

1975

1974

1973

1972

1971

1970

1969

1968

1967

0

Jahr D: % Veränderung (EVS)(unstandardisiert)

D: % Veränderung (SOEP)(unstandardisiert)

S: % Veränderung (unstandardisiert)

UK: % Veränderung (FES) (unstandardisiert)

UK: % Veränderung (FRS)(unstandardisiert)

D: % Veränderung Gini durch Transfers + Steuern (EVS)

D: % Veränderung Gini durch Transfers + Steuern (SOEP)

S: % Veränderung Gini durch Transfers + Steuern (IDS)

UK: % Veränderung Gini durch Transfers + Steuern (FES)

UK: % Veränderung Gini durch Transfers + Steuern (FRS)

Abb. 6.5: Reduktion des Gini-Koeffizienten durch Transfers und Steuern bei Konstanthalten der demographischen Struktur (Basisjahr GB 1969) in Westdeutschland, Großbritannien und Schweden Quelle: eigene Berechnungen mit Daten der Luxemburg Income Study (LIS), Stand 28.5.2004.

Bisher haben wir in unserem Vergleich nur Transferzahlungen und Steuern, nicht aber soziale Dienstleistungen berücksichtigt, da es schwierig ist, diese in Einkommensbestandteile der einzelnen Haushalte zu transformieren. Mahler und Jesuit (Mahler/Jesuit 2004: 35) haben allerdings für 1999/2000 einen groben Vergleich der Umverteilungswirkung von Bildungsausgaben vorgenommen (indem sie den Haushalten das Produkt der Anzahl der Kinder mit den durchschnittlichen öffentlichen Bildungsausgaben pro Schüler als Einkommen zugeordnet haben): die Umverteilungswirkung der Bildungsausgaben war demnach im Großbritannien mit 7,1 Prozent am größten, gefolgt von Deutschland (4,5 Prozent) und Schweden (3,7 Prozent)237. Der Abstand zwischen Schweden und Großbritannien verringert sich also, wenn dieser Faktor berücksichtigt wird. Garfinkel et al. (vgl. Garfinkel/Rainwater/Smeeding 2004) haben eine ähnliche Berechnung vorgelegt, die zusätzlich noch gesundheitsbezogene Sach- und Dienstleistungen berücksichtigt, und kommen zu dem Ergebnis, dass hierdurch die Abstände zwischen den Ländern erheblich schrumpfen, ohne zu verschwinden238. Ob dieses Ergebnis auch für andere Arten

237 238

Allgemein war der Effekt bei den Regimen des liberalen Typs am höchsten, insgesamt lagen die USA mit 11 Prozent an der Spitze. Die Ergebnisse sind allerdings sehr empfindlich gegenüber den getroffenen Annahmen über die Verteilung dieser Dienstleistungen (Gleichverteilung) und den Gegenwert globaler Ausgaben (dass also der Wert für die Leistungsempfänger den Aufwendungen entspricht, was bei Dienstleistungen zweifelhaft ist).

221

öffentlicher Dienstleistungen gilt, ist damit freilich noch nicht gesagt: Kinderbetreuungseinrichtungen sind z. B. in Schweden wesentlich stärker ausgebaut als in Großbritannien. 6.2.3.1.3 Die Umverteilungseffizienz der Sozialsysteme239 Sowohl in normativer Hinsicht als auch angesichts begrenzter Ressourcen ist die Effizienz, mit der umverteilt wird, ein wichtiges Kriterium für die Beurteilung der Performanz von Wohlfahrtsregimen. Häufig wird die Annahme vertreten, dass liberale Wohlfahrtsstaaten zwar möglicherweise ineffektiver, aber effizienter als sozialdemokratische oder konservative umverteilen, da bei ihnen Armutsbekämpfung (und nicht, wie bei konservativen Regimen, Statuserhalt) das dominante Ziel und bedarfsgeprüfte Leistungen (die im Gegensatz zu universellen oder beitragsfinanzierten Leistungen nur an einkommensschwache Personen gezahlt werden) das bevorzugte Mittel seien (z. B. Castles/Mitchell 1993; vgl. Korpi/ Palme 1998: 662f. für einen Überblick). Dabei ist aufgrund der einheitlichen Höhe der Leistungen bei universalistischen Programmen von einem stärker nivellierenden Effekt auszugehen, als er bei Programmen gemäß dem Sozialversicherungsprinzip zu erwarten ist (s.o). Demnach würde vielleicht doch das Effizienzargument trotz der möglichen unerwünschten Nebenfolgen (s.o.) für bedarfsgeprüfte Programme sprechen. Nach Korpi und Palmes These des "Umverteilungsparadoxons" (s. Korpi/Palme 1998) ist der Preis der Effizienz allerdings geringe Effektivität: effektive Umverteilungspolitiken müssen ihnen zufolge notwendig ineffizient sein, um politische Unterstützung zu finden: nur wenn auch Mittelschichtangehörige (die nicht einkommensschwach sind) von ihnen profitieren, finden voluminöse Programme auch in dieser Gruppe Akzeptanz. Umgekehrt seien selektive Programme zwangsläufig ineffektiv, da das hierfür notwendige Transfervolumen keine Unterstützung bei den Mittelschichten (die nicht zu den Nutznießern gehörten) fände. Wir würden demnach die größte Umverteilungseffizienz im Vereinigten Königreich, gefolgt von Schweden und Westdeutschland erwarten. Im Zeitverlauf sollte die Effizienz zunächst (in der Periode der wohlfahrtsstaatlichen Expansion, die im wesentlichen durch Ausbau von beitragsfinanzierten Systemen erfolgte) nachgelassen haben. Nach der Logik des Arguments von Korpi und Palme ist zu erwarten, dass in der folgenden Periode der Begrenzung von Sozialausgaben (vor allem in Großbritannien und Schweden) Einsparungen zunächst bei den Politiken mit der schwächsten politischen Unterstützung, also bedarfsgeprüften Programmen, vorgenommen wurden, sodass die Umverteilungseffizienz weiter abgenommen haben sollte. Bezieht man den Anteil der Sozialausgaben am Bruttoinlandsprodukt auf die durch Transfers erzielte Reduktion der Einkommensgleichheit, erhält man ein Maß für die Effizienz des Transfersystems. Zu bedenken ist dabei, dass – wie erwähnt – der GiniKoeffizient vor allem auf Veränderungen in der Mitte der Verteilung reagiert, während z. B. das Atkinson-Maß sensibel gegenüber Veränderungen im unteren Bereich reagiert: erzielt ein System Umverteilungseffekte vorwiegend im Bereich niedriger Einkommen,

239

222

Der folgende Abschnitt stützt sich weitgehend auf Birkel (2006).

2,5

2

1,5

1

0,5

UK (FES)

S

UK (FRS)

1999

1997

1995

1993

1991

1989

Jahr

D (EVS)

1987

1985

1983

1981

1979

1977

1975

1973

1971

0 1969

Reduktion des Gini-Koeffizienten durch Transfers / Anteil der Sozialausgaben am GDP

wird der Atkinson-Koeffizient stärker reduziert, als wenn vor allem innerhalb des mittleren Einkommensbereichs umverteilt wird; unser Maß wird dem entsprechend im ersten Fall eine hohe, im zweiten eine niedrige Effizienz indizieren. Nach Maßgabe der Reduktion des Gini-Koeffizienten wird es umgekehrt sein. Insofern ist nach Korpis und Palmes Überlegungen zu erwarten, dass Grundsicherungssysteme (wie in Großbritannien) bei Verwendung des Atkinson-Maßes eine hohe Effizienz aufweisen, während dies auch für "umfassende" Systeme (wie in Schweden) gelten könnte, wenn man den Gini-Index heranzöge. Bei der gewählten Berechnungsweise ohne Berücksichtigung des Verteilungseffektes von Steuern und des Rückflusses von Geldern durch Besteuerung von Sozialleistungen wird Schweden benachteiligt, da hier Transferzahlungen zum größten Teil steuerpflichtig sind, was dazu führt, dass die Sozialleistungsquote nach Steuern240 deutlich niedriger ist; die Besteuerung von Sozialleistungen spielt im Vereinigten Königreich und Deutschland dagegen nur eine geringe Rolle (vgl. Ferrarini/Nelson 2002).

D (SOEP)

Abb. 6.6: Entwicklung der Umverteilungseffizienz in Westdeutschland, Großbritannien und Schweden, 1969-2000 (basierend auf dem Gini-Index; Daten der OECD zu Sozialausgaben) Quelle: eigene Berechnungen mit Daten der Luxembourg Income Study, Stand 25.3.2004, aus dem Comparative Welfare States Data Set (Huber/Ragin/Stephens 1997) und in OECD (2001a: 67).

Abbildung 6.6 und Abbildung 6.7 zeigen die Entwicklung beider Varianten. Für das auf dem Gini-Index beruhende Maß zeigt sich für alle drei Länder ein nicht-linearer Verlauf, d. h. zunächst eine Zunahme (am stärksten im Vereinigten Königreich, am schwächsten in

240

Wir haben Bruttosozialleistungsquoten herangezogen, weil Nettosozialleistungsquoten nur für die 90er Jahre verfügbar sind.

223

7

6

5

4

3

2

1

D: EVS

D: SOEP

UK: FES

1999

1997

1995

1993

1991

1989

Jahr S

1987

1985

1983

1981

1979

1977

1975

1973

1971

0

1969

Verhältnis der Reduktion des AtkinsonKoeffizienten durch Transfers zum Anteil der Sozialausgaben am GDP

Schweden), aber seit etwa Mitte der 80er Jahre (in Deutschland später) eine Abnahme, wobei in Deutschland der geringste Rückgang zu verzeichnen ist241. Der Verlauf entspricht also nur bedingt den Erwartungen242. Die Abnahme der Umverteilungswirkung der Transfersysteme (vgl. oben) war aber, wie erwartet, von einem Verlust an Effizienz begleitet, sodass sie in Großbritannien und Schweden gegen Ende der Untersuchungsperiode geringer als zu Beginn war (wobei in Großbritannien freilich eine erneute Zunahme der Effizienz zu beobachten war). Insgesamt scheint (bei Zugrundelegung des Gini-Koeffizienten) die Umverteilungseffizienz in Schweden am größten zu sein, gefolgt von Großbritannien und Deutschland.

UK: FRS

Abb. 6.7: Entwicklung der Umverteilungseffizienz in Westdeutschland, Großbritannien und Schweden, 1969-2000 (basierend auf dem Atkinson-Index; Daten der OECD zu Sozialausgaben) Quellen: eigene Berechnungen mit Daten der Luxembourg Income Study, Stand 25.3.2004, aus dem Comparative Welfare States Data Set (Huber/Ragin/Stephens 1997) und in OECD (2001a: 67).

Nach dem auf dem Atkinson-Index beruhenden Maß weist das Vereinigte Königreich dagegen unabhängig von der Datenquelle für die Sozialausgaben die größte Umverteilungseffizienz auf. Die Rangfolge der beiden anderen Länder hat im Beobachtungszeitraum ge-

241

242

224

Zugrunde gelegt wurden die Gini-Koeffizienten für das Markteinkommen bzw. das Markteinkommen zuzüglich öffentlicher Transfers aus der LIS sowie der Anteil der Sozialausgaben am BIP nach Definition der OECD (entnommen aus dem „Comparative Welfare States Data Set“ (vgl. Huber/Ragin/Stephens 1997) sowie OECD (2001a: 67). Die Ergebnisse sind aber sehr sensibel für die gewählte Datenbasis: Bei ähnlicher Entwicklung im Zeitverlauf ergibt sich eine völlig andere Reihenfolge der Länder, wenn man statt der Daten der OECD zu den Sozialausgaben diejenigen der ILO heranzieht, die neben monetären Transfers auch Sachleistungen (die nicht zu den erhobenen Einkommensbestandteilen gehören) enthalten: Großbritannien belegt nun den Spitzenplatz, gefolgt von Schweden und Deutschland.

wechselt: zunächst belegte Schweden, dann Deutschland den zweiten Platz. Wie erwartet, ist das britische System also vor allem bezüglich der Umverteilung im unteren Einkommensbereich effizient, das schwedische bezüglich der Nivellierung in der Mitte der Verteilung. Im Zeitverlauf zeigen sowohl Großbritannien als auch Schweden bis Anfang der 90er Jahre wie erwartet eine langfristig abnehmende Tendenz, allerdings gefolgt von einer leichten Zunahme in Schweden. In Deutschland nahm dagegen die Effizienz bis Ende der 80er Jahre zu, bis 1994 nahm sie dann etwas ab. Im Mittel der Beobachtungen zwischen 1969 und 1983 war mit jedem Prozent des BIP, das für Sozialausgaben verwendet wurde, in Großbritannien eine Reduktion des Atkinson-Index um 3,6 Prozent verbunden, in Schweden und Deutschland eine Abnahme von 2,7 bzw. 2,4 Prozentpunkten; im Durchschnitt der Jahre 1984-2000 waren es 3,3 (GB), 2,2 (S) und 2,9 (D) Prozent. Das bisher verwendete Effizienzmaß bezog sich nur auf die Differenz von Markteinkommen und Einkommen nach Transfers, aber vor Steuern – Rückflüsse über die Besteuerung von Sozialleistungen blieben unberücksichtigt. Alternativ kann man die Sozialausgaben nach Abzug von Steuern auf Transfers ("net cash public social expenditure", d. h. Sozialleistungsquote nach Abzug direkter Steuern auf Sozialleistungen) auf die Differenz von Markteinkommen und verfügbaren Einkommen (also nach Transfers und Steuern) beziehen. Derartige Netto-Sozialleistungsquoten liegen allerdings nur für wenige Jahre vor. Für Mitte der 90er Jahre wurde auf ihrer Basis die pro eingesetztem Prozent des BIP erzielte Umverteilungswirkung berechnet; daraus ergibt sich folgendes Ergebnis: In Schweden betrug die proportionale Reduktion des Gini-Koeffizienten 1,6 Prozent, gefolgt vom Vereinigten Königreich mit 1,3 Prozent und Westdeutschland mit 1,2 Prozent, d. h. Schweden führt auch nach diesem Maß, Deutschland nimmt aber mit geringem Abstand zu GB den letzten Platz ein243. Bei Verwendung der Reduktion des Atkinson-Maßes im Zähler ergibt sich – wie erwartet – eine andere Reihenfolge: GB (2,7 Prozent), S (2,5) und D (2,4). Um Veränderungen in der Bevölkerungsstruktur zu kontrollieren, haben wir zudem die Umverteilungseffizienz im Sinne einer prozentualen Reduktion des Gini-Koeffizienten je konstantem Dollar an Steuern und Transfers pro Kopf bei Einfrieren der Bevölkerungsstruktur auf die Zusammensetzung des jeweils ersten Jahres bzw. bei einer Bevölkerungsstruktur wie im Vereinigten Königreich 1969 durchgeführt. Nach unseren Ergebnissen werden zwar die Entwicklungsverläufe der Umverteilungseffizienz kaum durch Unterschiede in und Veränderungen der Bevölkerungsstruktur beeinflusst, wohl aber die Niveauunterschiede zwischen den Ländern: sie fallen bei Ausschaltung von Kompositionseffekten deutlich niedriger aus. Inhaltlich ist interessant, dass sich zwar bei Verwendung dieses Maßes die erwartete Abfolge der Länder mit deutlicheren Abständen einstellt, d. h. Großbritannien zeigt die größte und Schweden die niedrigste Umverteilungseffizienz, aber in den 90er Jahren ist eine starke Konvergenz zu beobachten und um 2000 sind die Differenzen nur noch gering. Eine alternative Operationalisierung des Konzepts der Umverteilungseffizienz besteht darin, nicht das Transfervolumen auf den erzielten Effekt zu beziehen, sondern die

243

Die Daten bezogen sich auf 1994 (Westdeutschland, als Wert für die Netto-Sozialleistungsquote wurde das Mittel der Jahre 1993 und 1995 verwendet) bzw. 1995 (UK, S); die Werte wurden Adema (2001: 39, 41) entnommen.

225

Konzentration der Transfers auf die Haushalte mit dem geringsten Einkommen zu messen. Mahler/Jesuit 2004 haben ein solches Maß berechnet, das den Wert -1 annimmt, wenn die ärmste Person alle Transfers bekommt, und den Wert +1, wenn die reichste Person alle Transfers bezieht (Tab. 6.15). Im Zeitverlauf ist für Deutschland zunächst eine zunehmende, dann aber nachlassende Effizienz zu beobachten, in Schweden ein umgekehrter Verlauf, und für das Vereinigte Königreich eine gegenüber 1986 gestiegene, aber relativ stabile Effizienz in den 90er Jahren. Ähnlich wie bei dem auf dem Atkinson-Index basierten Effizienzmaß führt im Vergleich der langfristigen Durchschnitte – in Übereinstimmung mit der These vom "Umverteilungsparadox" – Großbritannien nun die Rangliste an, und Schweden zeigt die geringste Effizienz. Allerdings: das Ergebnis wäre für Schweden vermutlich günstiger, wenn die Konzentration der Transfers nach Abzug von Steuern berechnet worden wäre. Tab. 6.15: Index für die Konzentration der Transfers in der BRD, Schweden und Großbritannien BRD: % GB: % GB: % BRD: % Veränderung S: % Veränderung Veränderung Veränderung Gini durch Veränderung Gini durch Gini durch Gini durch Transfers + Gini durch Jahr Transfers + Transfers + Transfers + Steuern (EVS, Transfers + Steuern Steuern Steuern 1981: Social Steuern (IDS) (FRS) (FES) (SOEP) Transfer Survey) 1981 -0,189 -0,050 1983 -0,240 1984 -0,199 1986 -0,228 1987 -0,015 1989 -0,276 1991 -0,326 1992 -0,027 1994 -0,236 -0,292 1995 -0,101 -0,303 1999 -0,322 2000 -0,200 -0,119 Durchschnitt -0,223 Periode von -0,062 -0,294 (1984-2000: -0,228) 1981/1986 bis 1999/2000 Rang

2

3

1

Quelle: Mahler und Jesuit (2004: 42f.).

Die Erwartung einer kontinuierlich sinkenden Effizienz im Zeitverlauf wird jedoch nicht erfüllt. Mahler und Jesuit präsentieren allerdings noch weitere Befunde, die Korpi und Palmes These stützen: bei den Staaten mit der (nach ihrem Maß) höchsten Effizienz ist die Größe des Transfer-Budgets am geringsten; in einer bivariaten Regression hat das Effizienzmaß einen starken positiven Effekt auf das Volumen von Sozialleistungen (d. h.: je geringer die Effizienz, desto höher das Transfervolumen). In einem weiteren Modell hat der Umfang der Transfers einen signifikanten positiven Effekt auf die Umverteilungswirkung, allerdings hat auch das Konzentrationsmaß einen starken negativen Effekt: je effizienter die Transfers, desto höher der erzielte Effekt. Das bedeutet: sowohl Effizienz wie Transfer-

226

volumen tragen zur Umverteilung bei, wobei die Effizienz aber das Transfervolumen (und damit indirekt den Umverteilungseffekt) senkt. Insgesamt unterstützen die vorgelegten Berechnungen also die These des "Umverteilungsparadoxons" weniger eindeutig als die bisher vorliegenden Befunde, da die Rangfolge der untersuchten Systeme bezüglich der Umverteilungseffizienz von der Gewichtung unterschiedlicher Regionen der Einkommensverteilung abhängt. Allerdings entsprechen die Unterschiede der Rangordnungen den Erwartungen, insofern das britische System bei starker Gewichtung des unteren Bereichs der Einkommensverteilung, das schwedische hingegen bei höherer Gewichtung des mittleren Einkommensbereichs besonders effizient ist. Zudem ergaben sich einige Hinweise darauf, dass die Expansion der sozialen Sicherungssysteme in den 60er und 70er Jahren unerwarteterweise nicht von einer sinkenden Umverteilungseffizienz begleitet war, was möglicherweise auf zunehmende Umverteilungseffekte im mittleren Einkommensbereich zurückzuführen ist. Allerdings besteht kein Anlass, Korpis und Palmes Vermutung grundsätzlich in Frage zu stellen, da eine Generalisierung der Befunde gewagt wäre, solange sie sich nur auf drei Länder stützen. 6.2.3.2 Die Entwicklung der Vermögensverteilung Für den materiellen Lebensstandard und die Teilnahme am gesellschaftlichen Leben ist der Besitz von Geld- und Sachvermögen von ähnlicher Bedeutung wie das laufende Einkommen. Es kann nicht nur unmittelbar als Einkommensquelle, sondern auch als Substitut für Einkommen zur Befriedigung von Konsumbedürfnissen genutzt werden. Der Rückgriff auf Vermögen erlaubt insbesondere die Erhaltung des materiellen Lebensstandards bei vorübergehenden oder auch dauerhaften Einkommensausfällen. Durch Bildung von Vermögen kann zudem das Einkommen zwischen verschiedenen Phasen des Lebenszyklus umverteilt und lebensphasenspezifische Einkommensrisiken können ausgeglichen werden. Vermögen erlaubt eine langfristige Lebensplanung und vermittelt ein Gefühl von Sicherheit; beides sind wichtige Grundlagen für Selbststeuerung und Handlungskompetenz. Nicht zuletzt ist (v.a. Produktiv-)Vermögen eine Quelle von ökonomischem und politischem Einfluss (Stein 2004: 28-30). Die Verteilung des Vermögens innerhalb einer Gesellschaft ist also von ähnlichem Interesse wie die Einkommensverteilung, weshalb wir sie hier kurz behandeln werden. Die Probleme, was Datenlage, Erhebungsmethoden und Vergleichbarkeit anbelangt, sind jedoch noch gravierender als bei der Einkommensverteilung: Vermögensbesitz ist stark bei Haushalten konzentriert, die im obersten Bereich der Einkommensverteilung positioniert sind und bekanntlich kaum zur Teilnahme an Befragungen zu motivieren sind; Befragungsdaten unterschätzen daher die Vermögenskonzentration erheblich. Für einige Länder stehen alternativ Schätzungen auf Basis von Vermögens- oder Erbschaftssteuerstatistiken zur Verfügung; sie leiden allerdings z. T. unter Unvollständigkeit (aufgrund von Freibeträgen oder nicht auszuweisenden Vermögensarten) und anderen Quellen von

227

Schätzfehlern244. Eine Vergleichbarkeit zwischen Untersuchungen und Datenquellen ist zudem i.d.R. bereits dadurch ausgeschlossen, dass unterschiedliche Vermögenskonzepte verwendet werden, wobei zusätzlich unterschiedliche Verfahren bei der Bewertung bestimmter Vermögensarten (etwa: Anschaffungswert, Verkehrswert oder Wiederbeschaffungswert) eingesetzt werden. In einem sehr weit gefassten Sinn könnte in Analogie zum Begriff des Volksvermögens etwa Folgendes unter dem Begriff des personellen Vermögens subsumiert werden: finanzielles Vermögen (Bargeld, Anlagevermögen, Ansprüche auf Versicherungsleistungen); reproduzierbares (Gebrauchsgegenstände etc.) und nicht-reproduzierbares Sachvermögen (Grund und Boden), auch abgeleitet als Produktivvermögen; geistiges Eigentum (Urheberrechte etc.); Humankapital; Nutzungsrechte an der natürlichen Umwelt (etwa von Wind- oder Wasserkraft); kulturelles Vermögen (durchaus im Sinne des "kulturellen Kapitals"); Ansprüche auf Sozialversicherungsleistungen (Sozialvermögen) (Stein 2004: 17-20). Die Summe dieser Vermögenswerte könnte man als Bruttovermögen bezeichnen, nach Abzug von Schulden erhielte man das Nettovermögen. Eine Messung vieler dieser Vermögensformen in einer einheitlichen (typischerweise: monetären) Einheit ist ein Ding der Unmöglichkeit. Üblicherweise beschränken sich Untersuchungen auf nur wenige, leicht in Geldeinheiten auszudrückende Komponenten, wobei selten die gleiche Auswahl berücksichtigt wird. Querschnittsvergleiche sind daher und aufgrund starker Unterschiede in der Reliabilität der Messung sehr schwierig zu bewerkstelligen, und wir konzentrieren uns auf eine Längsschnittbetrachtung auf Basis einigermaßen konsistenter Datenquellen für die einzelnen Länder. 6.2.3.2.1 Westdeutschland Die wichtigste Datenquelle ist die Einkommens- und Verbrauchsstichprobe (EVS). Aufgrund der notorischen Untererfassung hoher Vermögen (verursacht durch ihre Unterrepräsentanz in der Stichprobe und eine relativ niedrige Abschneidegrenze bei den anzugebenden Höchstbeträgen) sowie des Ausschlusses von institutionalisierten und wohnungslosen Personen ist grundsätzlich von einer Unterschätzung der Vermögenskonzentration auszugehen. Zudem ist die Vergleichbarkeit im Zeitverlauf dadurch eingeschränkt, dass die genannte Abschneidegrenze unregelmäßig verändert wurde und seit 1993 auch ausländische Haushalte (die aber unterrepräsentiert sind) befragt werden; außerdem wechseln die erfassten Vermögensarten. In der EVS werden nur Immobilien- und Geldvermögen, Schulden (gewissermaßen negatives Vermögen) sowie Gebrauchsvermögen mit gewissen Einschränkungen (z. B. kein Bargeld, Girokonten nur 1993, keine Kunstgegenstände und Schmuck) erfasst. Betriebsvermögen sind seit 1993 nur enthalten, soweit es sich um

244

228

Vermögensstatistiken auf Basis von Erbschaftssteuerstatistiken beruhen auf der Annahme, dass nach Berücksichtigung von alters-, familienstands- und geschlechtsspezifischen Sterbewahrscheinlichkeiten die Verstorbenen eines Jahres eine repräsentative Auswahl aus der Gesamtbevölkerung darstellen. Z. T. erfolgt noch eine grobe Anpassung an nach sozioökonomischem Status variierende Risiken. Zu den verschiedenen Datenquellen und ihren Problemen vgl. Davies/Shorrocks (2000: 628 ff.).

Aktienbesitz handelt, zuvor wurden sie mit dem Einheitswert erfasst; aus der lückenhaften Erfassung von Produktivvermögen (das von allen Vermögensarten am ungleichsten verteilt ist) resultiert eine weitere Unterschätzung der Vermögensungleichheit. Immobilienbesitz wurde vor 1993 ebenfalls nur nach dem Einheitswert erhoben. Nicht erfasst werden Ansprüche an die Sozialversicherung. Die verschiedenen Untersuchungen auf Grundlage der EVS ziehen wiederum meist nur einen Teil der Vermögensvariablen heran, und ergänzen z. T. einige Vermögenskomponenten auf Basis von Simulationsrechnungen. Hinreichend vergleichbare Schätzungen von Konzentrationsmaßen für die Vermögensverteilung sind erst seit 1973 verfügbar. Sie beziehen sich auf die Verteilung von (Netto-)Geldund Immobilienvermögen auf Ebene der Haushalte (also vor allem nicht: Betriebs-, Gebrauchs-, und Sozialvermögen) 245. Für den Zeitraum vor Verfügbarkeit von Daten der EVS lassen sich begrenzt Informationen aus der alle drei Jahre erhobenen Vermögenssteuerstatistik gewinnen, die von vornherein nur vermögenssteuerpflichtige Personen erfasst. Sie erstreckt sich auf Immobilien-, Geld- und Betriebsvermögen, soweit es Freibeträge überschreitet, wobei Immobilien und Betriebsvermögen nur zum Einheitswert erfasst werden; nicht erfasst sind also vor allem Gebrauchsvermögen und Sozialversicherungsansprüche246. Tab. 6.16: Entwicklung verschiedener Maße für die Verteilung des Nettovermögens in Westdeutschland, 1953-1998 III: Gini-Indexes für die II: Gini-Indexes für die I: Anteil des reichsten Verteilung des NettoverVerteilung des NettoverJahr Prozents am Nettovermögen mögens (Personen) mögens (Haushalte) aller Haushalte in Prozent 1953 23,3 1957 24,1 1960 29,6 1963 28,2 1966 25,5 1972 19,7 1973 0,748 0,69 1974 23,0 1977 22,2 1980 23,0 1983 0,683 0,647 1988 0,668 0,635 1993 0,622 0,603 1998 0,640 0,624 Quelle: Baron (1988: 179ff). (I); Mierheim/Wicke (1978), wie in Hauser (2003: 22) und Stein (2004: 214) wiedergegeben (II, III:1973); Stein (2004: 210, 214) (II, III: 1983-1998).

245 246

Eine Äquivalenzgewichtung ähnlich wie beim Einkommen ist unüblich, da man skalenökonomische Effekte nur annehmen könnte, wenn das gesamte Vermögen zu Konsumzwecken verwendet würde. Zu den Datenquellen vgl. Ring (2000: 152ff.).; Stein (2004: 42ff.). Die hier wiedergegebenen Auswertungen von Baron (1988) beruhen auf Schätzungen der aktuellen Ertragswerte der nur mit dem Einheitswert erfassten Komponenten; nicht berücksichtigt wurden Bargeld und Sichteinlagen, der Kapitalwert von privaten Renten, und das „übrige sonstige Vermögen“ (v.a. Luxusgüter).

229

Tabelle 6.16 zeigt die Entwicklung der Verteilung des Nettovermögens nach beiden Quellen: Seit Anfang der 70er Jahre bis Anfang der 90er Jahre war nach den Daten aus der EVS (Spalten II, III) die Vermögenskonzentration in Westdeutschland rückläufig, seitdem hat sie aber wieder zugenommen. Nach der Vermögenssteuerstatistik (Spalte I) zeigt sich eine zunächst steigende Vermögenskonzentration in den 50er Jahren247, wonach ab ca. 1960 eine Egalisierungstendenz einsetzte, die – was die Abnahme der Konzentration am obersten Rand der Verteilung betrifft – bereits in den frühen 70er Jahren endete und in eine Phase der Stabilität mündete (vgl. auch Ring 2000: 230-235 zu verschiedenen anderen Untersuchungen). Insgesamt ist daher anzunehmen, dass – bei hoher Stabilität – die Vermögensverteilung in den Anfangsjahren der BRD zunächst ungleicher wurde, worauf anschließend eine gegenläufige Bewegung einsetzte, die erst in den 90er Jahren endete. 6.2.3.2.2 Vereinigtes Königreich Für das Vereinigte Königreich stellen Schätzungen auf Basis der Erbschaftssteuerstatistik die wichtigste Datenquelle dar. Sie beziehen sich auf das veräußerbare Vermögen ("marketable wealth"), d. h. Immobilienvermögen, Geldvermögen (einschließlich Lebensversicherungen), Gebrauchsvermögen (langlebige Gebrauchsgüter) und Betriebsvermögen von volljährigen Einwohnern (und nicht Haushalten). Einige Datenreihen beziehen zusätzlich den geschätzten Wert von Betriebsrenten und/oder staatlichen Pensionen mit ein; im Vergleich zur EVS wird also eine größere Bandbreite von Vermögensarten erfasst248. Aufgrund von Unterschieden bei den Schätzmethoden und dem geographischen Bezug (Großbritannien, Vereinigtes Königreich oder England/Wales) sind die im folgenden präsentierten Reihen nicht unmittelbar vergleichbar, vermitteln aber zusammen einen Eindruck von der langfristigen Entwicklung (Tabelle 6.17). Über einen längeren Zeitraum war demnach bis ca. 1980 ein deutlicher Rückgang der Vermögenskonzentration im obersten Bereich der Verteilung (gemessen über den Anteil des vermögendsten Prozents der Bevölkerung am Gesamtvolumen der Vermögen) zu beobachten; nach einer Phase der Stabilität nahm diese dann in den 90er Jahren wieder etwas zu. Über die gesamte Verteilung betrachtet war – nach Maßgabe des Gini-Koeffizienten – die Spreizung der Vermögen freilich von Mitte der 60er bis Ende der 80er Jahre stabil, um dann ebenfalls zuzunehmen. Bei Einbeziehung der Rentenansprüche ergibt sich eine wesentlich gleichmäßigere Verteilung der Privatvermögen, deren Ungleichheit bereits Anfang der 80er Jahre etwas zugenommen hat und dann bis zur letzten Beobachtung stabil blieb.

247

248

230

Wobei die Vermögenskonzentration in der Nachkriegszeit niedriger als vor dem Krieg war und 1960 wieder den Wert von 1935 erreichte; Grund war eine starke Verschuldung der reichen Haushalte aufgrund des Lastenausgleichs. 1953 entfielen 72 Prozent der Schulden auf das reichste Prozent der Haushalte, 1935 waren es 22 Prozent, 1960 wieder 30 Prozent (Baron 1988 : 179-182, 191f.). Zu den methodologischen Details vgl. Board of Inland Revenue (1998: 123ff.) sowie Royal Commission on the Distribution of Income and Wealth (1979: 83ff.) (auch zu Veränderungen bei den Methoden und Aspekten der Vergleichbarkeit im Zeitverlauf).

Tab. 6.17: Entwicklung verschiedener Maße für die personelle Vermögensverteilung in England/Wales bzw. Großbritannien bzw. dem Vereinigten Königreich, 1950-2000 Anteil des obersten Prozents Gini-Index für die UngleichGini-Index für die Ungleichheit am veräußerbaren Vermögen heit des veräußerbaren der Vermögensverteilung (einJahr in % Vermögens schl. Ansprüche auf staatliche und Betriebsrenten)5 E&W I1 E&W II2 UK II4 GB2 UK I3 UK II4 1950 47,2 1951 45,8 1952 43,0 1953 43,6 1954 45,3 1955 44,5 1956 44,5 1957 43,4 1958 41,4 1959 41,4 1960 33,9 1961 36,5 1962 31,4 1964 34,5 1965 33,0 0,767 1965 30,6 0,773 1967 31,4 1968 33,6 0,775 1969 31,1 0,776 1970 29,7 0,765 1971 28,4 0,768 0,800 1972 31,7 0,760 1973 27,3 1974 22,6 1975 22,7 0,760 1976 24,4 21 0,760 0,66 0,48 1977 22,1 22 0,66 0,48 1978 21,9 20 0,64 0,47 1979 21,5 20 0,65 0,47 1980 19,4 19 0,65 0,46 1981 22,7 18 0,65 0,45 1982 18 0,64 0,45 1983 20 0,65 0,47 1984 18 0,64 0,47 1985 18 0,65 0,48 1986 18 0,64 0,48 1987 18 0,66 0,50 1988 17 0,65 0,49 1989 17 0,65 0,49 1990 18 0,64 0,49 1991 17 0,64 0,49 1992 18 0,66 0,49 1993 18 0,66 0,49 1994 19 0,67 0,49 1995 19 0,65 1996 20 0,68 1997 22 0,69 1998 22 0,69 1999 23 0,70 2000 23 0,71

231

Legende zu Tabelle 6.17: 1

Ohne nicht erbschaftssteuerpflichtigem Besitz. Mit nicht erbschaftssteuerpflichtigem Besitz, der den Steuerbehörden zur Kenntnis gelangt ist. 3 Geänderte Schätzmethode. 4 Aktuellste Schätzung. 5 Aktuelle Bewertung der Rentenansprüche ("latest valuation"). Die Reihe wurde aufgrund von Reliablitätsproblemen nach 1994 nicht mehr fortgeführt. Quelle: Atkinson/Gordon/Harrison (1989: 318) (E&W I, II) HM Revenue & Customs (2005) (UK II); Board of Inland Revenue (1998: 135); Board of Inland Revenue (1992: 117) (Gini einschließl. Rentenansprüche); Royal Commission on the Distribution of Income and Wealth (1979: 93, 95). 2

Ähnlich wie in Deutschland war auch im Vereinigten Königreich in den 90er Jahren, also deutlich später als bei der Einkommensverteilung, eine Kehrtwende der langfristigen Entwicklung zu beobachten. 6.2.3.2.3 Schweden Am weitesten reicht eine von Roland Spånt zusammengestellte Datenreihe zurück, die auf Vermögenssteuerunterlagen beruht. Erfasst sind dort alle veräußerbaren Vermögenswerte der Privathaushalte (nach der steuerrechtlichen Definition, d. h. bei den Eltern lebende volljährige Kinder gelten als eigene Haushalte249): Geldvermögen, Betriebsvermögen und Immobilienvermögen, einige langlebige Gebrauchsgüter (wie Kraftfahrzeuge und Boote) zum Versteuerungswert (der nicht dem Marktwert entspricht) sowie Schulden. Die Daten lassen erkennen, dass auch in Schweden bis Mitte der 70er Jahre die Vermögenskonzentration bei den reichsten Haushalten deutlich nachgelassen hat (Tabelle 6.18, Reihe I). Für die Zeit ab Mitte der 70er Jahre stehen Daten aus dem Income Distribution Survey (IDS) zur Verfügung, der auf einer Verknüpfung der auch von Spånt verwendeten Steuerunterlagen mit Befragungsdaten beruht; ein Unterschied besteht darin, dass hier Marktpreise bei der Bewertung der Vermögensbestände herangezogen werden250. Nach diesen Daten endete Ende der 70er/Anfang der 80er Jahre die (vor die untersuchte Periode zurückreichende) langfristige Tendenz zu einer gleichmäßigeren Vermögensverteilung; sie wurde ab Mitte der 80er Jahre durch eine Phase der erneuten Polarisierung abgelöst (Tabelle 6.18, Reihen II-V). Zunächst vergrößerte sich der Abstand des untersten Dezils der Vermögensverteilung zum Median (Reihe III), ab Ende der 80er Jahre drifteten beide Enden der Vermögensverteilung auseinander (auch der Abstand des obersten Dezils zum Median nahm nun zu, Reihe IV).

249 250

232

Dies führt zu einer Überschätzung der Ungleichheit der Vermögensverteilung (Klevmarken 2003: 4). Ab Mitte der 80er Jahre sind auch Daten aus einer zweiten Umfrage, dem schwedischen Haushaltspanel (HUS), verfügbar, bei dem eine breitere Palette von Vermögensarten (insbesondere eine weitere Bandbreite an Gebrauchsgütern als in den Steuerstatistiken und Ansprüche aus privaten Rentenversicherungen, die in den Steuerdaten ebenfalls nicht erfasst sind) erfragt wird; diese Daten ziehen wir hier wegen der Kürze der Reihe nicht heran, sie führen aber zu einem ähnlichen Bild von der Entwicklung der Vermögensverteilung (vgl. Klevmarken 2003; Bager-Sjörgen/Klevmarken 1998).

Tab. 6.18: Entwicklung verschiedener Maße für die Ungleichheit der Verteilung der Nettovermögen in Schweden, 1951-1999 V: Abstand des I: Anteil des Medians im 1. wohlhabendsten IV: Verhältnis III: Verhältnis II: GiniDezil zum des Medians im 1. des Medians im Prozents der Koeffizient Median im 10. Jahr Haushalte in 10. Dezil zum 50. Dezil zum 50. Dezil in Viel(IDS) Prozent Perzentil (IDS) Perzentil (IDS) fachen des 50. (Steuerstatistik) Perzentils (IDS) 1951 33 1966 24 1970 23 21 / 17 1975 (Marktpreise) 1978 0,783 -0,40 15,31 15,71 1983 19,5 (Marktpreise) 0,798 -0,78 12,83 13,61 1984 0,798 1985 0,808 -0,85 11,70 12,55 1988 0,831 -1,20 13,91 15,11 1989 0,809 1990 0,838 -1,33 15,16 16,49 1991 0,857 1992 0,865 -1,65 14,79 16,44 1997 0,855 -1,53 17,43 18,96 1999 -4,03 35,99 40,02 Quelle: Spånt (1981: 70); Spånt (1987: 68) (I); SCB (1993: 98); SCB (2000a: 29) (II) ; Klevmarken (2003: 15) (III, IV); eigene Berechnung auf Basis von III, IV (V).

6.2.3.2.4 Die Entwicklung der Vermögensverteilung im Vergleich Die Niveaus der Ungleichheit der Vermögensverteilung lassen sich, wie schon angemerkt, wegen der unterschiedlichen Datenquellen und Vermögenskonzepte kaum vergleichen251. Ein Vergleich muss sich daher auf die Verläufe beschränken. Diese ähneln sich stark, insofern für eine längere Periode zunächst ein Rückgang der Vermögenskonzentration zu beobachten war (mit Ausnahme der BRD in den 50er Jahren, eine Folge des Krieges, s.o.), der nach einer Phase der Stabilisierung eine erneute Zunahme folgte, die zuerst und am deutlichsten in Schweden in den 80er Jahren einsetzte, gefolgt vom Vereinigten Königreich und Westdeutschland in den 90er Jahren. In Tabelle 6.19 haben wir für vier Teilperioden

251

Vgl. aber Spånt (1982) mit einer Reihe von Paarvergleichen (u.a. von Westdeutschland und dem Vereinigten Königreich) mit Schweden, der für Mitte der 70er Jahre für das Referenzland die geringste Konzentration der Vermögen feststellt, sowie Wolff (1996), der für Mitte der 80er Jahre Vergleiche mit den USA anstellt (wobei alle drei Länder zu diesem Zeitpunkt eine gleichmäßigere Vermögensverteilung als die USA aufwiesen, ohne dass sich aus der Studie eine klare Rangfolge zwischen ihnen ableiten ließe). Davies/Shorrocks (2000: 636f). ordnen für Mitte der 80er Jahre Schweden der Gruppe der Länder mit der geringsten Ungleichheit der Vermögen und Westdeutschland der Gruppe mit einer mittleren Vermögenskonzentration zu.

233

die proportionale Veränderung der Vermögenskonzentration dargestellt252. Insgesamt finden wir in Westdeutschland die größte Stabilität. Die größte Verringerung der Vermögenskonzentration bis ca. 1980 war im Vereinigten Königreich festzustellen, der größte Anstieg in der anschließenden Periode in Schweden. Tab. 6.19: Die proportionale Veränderung der Vermögenskonzentration in Westdeutschland, dem Vereinigten Königreich und Schweden Periode Westdeutschland Vereinigtes Königreich Schweden ca. 1950-1960 +27,0 -12,3 -27,31 ca. 1961-1980

-18,4

-42,7

-12,52

ca. 1981-1990

-2,2

0 / -1,5

+21,1 / +5,0

ca. 1991-2000

+2,9

+27,8 / +10,9

+15,33 / -0,2

1

1951-1966 1966-1975 3 1992-1997 (1999 stellt vermutlich einen Ausreißer dar). Quelle: eigene Berechnungen auf Grundlage der Angaben in Tab. 6.16 - 6.18. Zur Erläuterung siehe auch die Hinweise in Fußnote 252. 2

6.2.3.3 Die Entwicklung von Armut 6.2.3.3.1 Die Entwicklung von Armutsquoten In Abbildung 6.8 ist die Entwicklung der relativen Armutsquoten für das verfügbare Einkommen nach der LIS dargestellt; wir haben hier 50 Prozent des Medians als Armutsgrenze verwendet. Wie zu erkennen ist, sind die Armutsquoten für das verfügbare Einkommen seit Ende der 80er Jahren im Vereinigten Königreich (nach einem ersten Anstieg bereits Anfang der 70er Jahre) und seit Anfang der 90er Jahre auch in Westdeutschland deutlich gestiegen, stärker im Vereinigten Königreich. In Schweden kam es nach einem vorangegangenen Rückgang bereits in den 80er Jahren zu einem Anstieg, dem wieder ein leichter Abfall folgte, sodass in 2000 die Armutsquote etwa so hoch war wie 1975. Proportional war der Anstieg seit den 80er Jahren in Westdeutschland und dem Vereinigten Königreich etwa gleich hoch, in Schweden niedriger (Tabelle 6.21). Im Vergleich der absoluten Niveaus (zur Neutralisierung kurzfristiger konjunkturell bedingter Schwankungen wurden Mittelwerte aller Beobachtungen in der jeweiligen Periode ermittelt) schneidet sowohl in der Phase sinkender als auch in der Phase steigender Armut Schweden am besten ab, während Großbritannien trotz eines auf die Armutsbekämpfung konzentrierten Sicherungssystems stets die höchste Quote aufweist. Weitere Analysen

252

234

Hierzu wurden teilweise mehrere Datenreihen miteinander verknüpft. Die Werte für die ersten beiden Teilperioden beziehen sich alle auf die Veränderung des Anteils des obersten Perzentils am Vermögen aller Personen bzw. Haushalte; für Deutschland beziehen sich die Werte für die folgenden Perioden auf Veränderungen des Gini-Koeffizienten (Haushaltsebene). Für Großbritannien sind als erstes die Veränderung des Anteils des obersten Perzentils und als zweites die Veränderung des Gini-Index (Vermögen zu Marktwert, ohne Rentenansprüche) aufgeführt; für Schweden wurde die Veränderung der Werte in Reihe V (Tab. 6.18) berechnet, dahinter ist auch die Veränderung des Gini-Index aufgeführt.

zeigen, dass in Großbritannien, aber auch in Deutschland von diesem Anstieg der relativen Armut besonders die Kinder und Jugendlichen unter 18 Jahren betroffen waren, deren Armut in Schweden dagegen sich insgesamt wenig verändert hat – obwohl auch hier (wie in den meisten Industrieländern) die Durchschnittseinkommen in den jüngeren Altersgruppen gemessen am Durchschnitt der Gesamtbevölkerung etwas gesunken sind253. Noch höhere und überdurchschnittlich steigende Armutsquoten wiesen die Alleinerziehenden in Großbritannien und Deutschland auf, nicht aber in Schweden, wo die Armut dieser Gruppe abnahm254. 16

% mit weniger als 50% des Medians

14

12

10

8

6

4

2

Schweden UK (FRS)

Westdeutschland (EVS) Westdeutschland (SOEP)

2000

1999

1998

1997

1996

1995

1994

1993

1992

1991

1990

1989

1988

1987

1986

Jahr

1985

1984

1983

1982

1981

1981

1980

1979

1978

1977

1976

1975

1974

1973

1972

1971

1970

1969

0

UK (FES)

Abb. 6.8: Entwicklung der relativen Armut (verfügbares Einkommen, Grenze: 50 Prozent des Medians) in Westdeutschland, Großbritannien und Schweden Quelle: LIS Key Figures (Stand 31.3.04) und eigene Berechnungen mit den LIS-Daten (Stand 5.4.2004). Tab. 6.20: Armutsquoten (50 Prozent des Medians) ca. 1970 und ca. 1980 D (West) UK 1973 1983 1969 1979 Jahr Quote in %

6,7

5,8

5,5

9,2

S 1975

1981

6,5

5,3

Veränderung in %

-13

+67

-18

Rang (Veränderung)

2

3

1

Quelle: s. Abb. 6.8.

253 254

Vgl. Förster (2002: 16). Vgl. Ritakallio (2001: 23).

235

Tab. 6.21: Armutsquoten (50 Prozent des Medians) ca. 1980 und ca. 2000 D (West) GB 1984 2000 1979 1999 Jahr 6,5 8,8 9,2 12,5 Quote in % +35 +36 Veränderung in % Rang (Veränderung) 2 3 Quelle: s Abb. 6.8.

S 1981 5,3

2000 6,5 +23 1

Tab. 6.22: Durchschnittliche Armutsquoten (50 Prozent des Medians) ca. 1970 - ca.1980 D (West) GB 6,3 7,9 Quote in % Rang 2 3 Quelle: s. Abb. 6.8.

S 5,9 1

Tab. 6.23: Durchschnittliche Armutsquoten (50 Prozent des Medians) ca. 1980 - ca. 2000 D (West) GB 7,3 11,6 Quote in % Rang 2 3 Quelle: s. Abb. 6.8.

S 6,5 1

Auch Niveauunterschiede und Trendverläufe der Armutsquoten werden durch unterschiedliche bzw. sich wandelnde soziodemographische Strukturen beeinflusst. Fritzell und Ritakallio haben Armutsquoten für die Zeitpunkte um 1980 und 2000 unter Konstanthalten der strukturellen Zusammensetzung der Bevölkerung (im Prinzip nach demselben Verfahren, das wir bei unseren obigen Berechnungen verwendet haben) ermittelt (Fritzell/ Ritakallio 2004). Sie stützen sich ebenfalls auf Daten aus der LIS, setzen die Armutsgrenze aber bei 60 Prozent des Medians an und verwenden eine andere Äquivalenzskala; außerdem ziehen sie für Deutschland für das Jahr 1981 Daten aus dem (nur einmal durchgeführten, mit EVS und SOEP nicht vergleichbaren) "German Transfer Survey" heran; die Daten für 2000 beziehen sich auf Gesamtdeutschland. Nach ihren Ergebnissen wäre bei einer (für alle Jahre und Länder konstanten) Zusammensetzung der Bevölkerung wie in Schweden 2000 der Anstieg der Armutsquoten in Deutschland und Schweden stärker, in Großbritannien aber niedriger gewesen. Tab. 6.24: Armutsquoten (60 Prozent des Medians) ca. 1980 und ca. 2000 bei einer Zusammensetzung der Bevölkerung wie in Schweden 2000 und ohne einheitliche Bevölkerungsstruktur D GB S 1981 2000 1979 1999 1981 2000 standardisierte 8,3 12,6 11,8 14,3 7,4 9,6 Bevölkerungsstruktur 52 21 30 Veränderung in % Rang 3 1 2 ohne Standardisierung 9,9 12,5 13,9 19,5 8,2 9,6 Veränderung in % 26 Rang 2 Quelle: Fritzell/Ritakallio (2004: Table 1 und Table 2).

40 3

17 1

Der Anstieg wäre dann proportional in Deutschland am stärksten und im Vereinigten Königreich sogar (allerdings von einem wesentlich höheren Ausgangsniveau aus) am schwächsten gewesen. Die absoluten Niveauunterschiede verringern sich zwar, die Rangfolge der Länder bleibt aber erhalten (Tabelle 6.24). Die relative Armut ist demnach im 236

Vereinigten Königreich auch um 2000 die höchste und in Schweden die niedrigste. Nach den Ergebnissen von Fritzell und Ritakallio ist es v.a. die unterschiedliche Verbreitung von Doppelverdiener-Haushalten, welche für die strukturell bedingten Unterschiede der Armutsquoten verantwortlich ist. 6.2.3.3.2 Die Dauerhaftigkeit von Armut Hohe Armutsquoten auf Basis der Jahreseinkommen (wie bisher betrachtet) sind als weniger gravierend anzusehen, wenn die Armut überwiegend kurzfristiger Natur ist, also eine vorübergehende Abweichung von einem langfristigen Einkommensniveau oberhalb der Armutsgrenze darstellt. Die Autoren des Armuts- und Reichtumsberichts stellen hierzu beispielsweise fest: "Einkommensarmut ist keineswegs ein permanenter Zustand, sondern wird vielmehr durch ein hohes Ausmaß an Fluktuation gekennzeichnet. In den Jahren 1998 bis 2003 ist es mehr als der Hälfte der dem Risikobereich der Einkommensarmut zuzuordnenden Bevölkerung gelungen, ihre Situation zu verbessern" – vor allem auf Grund positiver Veränderungen im Erwerbseinkommen (BMGS 2005: 24). Allerdings gibt es auch eine Einkommensmobilität in umgekehrter Richtung. So zum Beispiel ist "(d)ie Hälfte derjenigen mit relativen Einkommenspositionen ab dem Doppelten des Medians der Nettoäquivalenzeinkommen fünf Jahre später in eine niedrigere Klasse abgestiegen" (ebd., S. 25). Umgekehrt könnten niedrige Armutsquoten bei der Einschätzung der Performanz eines Wohlfahrtsstaates täuschen, wenn die (relativ) wenigen, die auf Basis des Jahreseinkommens als arm eingestuft werden, auch langfristig nur ein Einkommen unterhalb der Armutslinie erzielten. Für unsere Performanzeinschätzung müssen wir daher auch die Dauer von Armut berücksichtigen. Informationen hierzu liegen erst vor, seitdem große Panel-Surveys durchgeführt werden, d. h. seit etwa den 80er Jahren. International vergleichbare Daten liegen in Form des Europäischen Haushaltspanels (ECHP: 1993-1995) und des "Cross-National Equivalent File" (CNEF: zwischen 6 und 19 Wellen) für noch kürzere Perioden vor, wobei schwedische Daten für hinreichend lange Perioden in keinem der beiden Datensätze enthalten sind, sodass Vergleiche in erster Linie für Großbritannien und Deutschland möglich sind. Die OECD hat eine derartige Vergleichsstudie auf Grundlage beider genannter Datensätze durchgeführt (OECD 2001b). Die Ergebnisse weisen darauf hin, dass in Ländern mit hohen jährlichen Armutsquoten auch der Bevölkerungsanteil, der in dauerhafter Armut lebt, höher ist als in Ländern mit niedrigen jährlichen Armutsquoten. Dies gilt unabhängig davon, ob kontinuierliche Armut im Sinne eines Einkommens unterhalb der Armutsgrenze in mehreren aufeinander folgenden Jahren definiert oder ob es als ein unter der Armutslinie liegendes mehrjähriges Durchschnittseinkommen verstanden wird. Für Großbritannien und Deutschland sind die Ergebnisse des Vergleichs allerdings widersprüchlich: bei Zugrundelegung der ECHP-Daten weist das Vereinigte Königreich niedrigere Quoten dauerhafter Armut (bezogen auf das verfügbare Einkommen) und kürzere durchschnittliche Dauern von Armutsepisoden auf als Deutschland (auch unter

237

Kontrolle von Unterschieden in der demographischen Zusammensetzung), bei Heranziehung des CNEF verhält es sich genau umgekehrt (allerdings sind die Quoten dauerhafter Armut vor Steuern und Transfers in Deutschland höher als in Großbritannien)255. Verfügbare andere Vergleichsstudien ziehen ebenfalls die Daten des Britischen HaushaltsPanels (BHPS) heran, welche dem CNEF zugrunde liegen. Sie kommen im wesentlichen ebenso wie die OECD-Studie zu dem Ergebnis, dass die Prävalenz dauerhafter Armut256 in Großbritannien größer als in Deutschland ist (Ruspini 1997; Fouarge/Muffels o.J.; Layte/ Fouarge 2004). Ruspini (1997) kommt z. B. zu dem Schluß, dass in Westdeutschland 1%, in Großbritannien 5,2% der Bevölkerung in allen vier beobachteten Jahren (1991-1994) arm (bei einer Armutsgrenze von 50% des Medians) waren. Nach den Angaben von Eriksson und Pettersson (Eriksson/Pettersson 2000: 171) dürfte der Wert für Schweden dazwischen liegen (2,1% waren in der fünfjährigen Periode 1991-1995 vier Jahre oder länger arm)257. Die einzige uns bekannte Vergleichsstudie, die auch Schweden mit einbezieht258 führt wie die oben zitierte Untersuchung der OECD zum Schluss, dass Armutsquoten (für einzelne Jahre) und Raten dauerhafter Armut stark positiv miteinander korrelieren. Daneben zeigt sie, dass in Schweden zwar der höchste Anteil (nämlich 45% gegenüber 24 % in Westdeutschland und 22 % in den USA ) der armen Familien mit einem Einkommen nahe der Armutsgrenze (40-50% des Medians) im Folgejahr ein höheres Einkommen von mindestens 60% des Medians hatte, aber nur ein geringer Teil des untersten Einkommensdezils (16% gegenüber 23 % in Westdeutschland und den USA) im Folgejahr ein spürbar höheres Einkommen (mind. 20% oberhalb des untersten Dezils) erzielte. Zudem war die durchschnittliche Veränderung des Einkommens einer typischen armen Familie gegenüber dem Vorjahr in Schweden sehr gering (9% gegenüber 18% in Westdeutschland und 15% in den USA). In Schweden scheint also die Einkommensmobilität von armen Familien mit Einkommen nahe der Armutsgrenze hoch, von Familien in großer Armut aber im Vergleich zu Deutschland niedrig zu sein (Duncan et al. 1993, 1995). Dies trübt das Bild Schwedens, was das Kriterium "Armut" betrifft, etwas. Was die Dauer des Bezugs von Soziahilfe betrifft, fanden Duncan und Koautoren im internationalen Vergleich sehr kurze Bezugsdauern in Westdeutschland259. In Großbritannien wiesen alleinerziehende Mütter (nur für diese Gruppe lagen Daten zum Sozialhilfebezug vor) dagegen die höchsten Bezugsdauern überhaupt auf (nach drei Jahren bezogen noch 84% von ihnen Sozialhilfe), während in Bremen die Bezugsdauern in

255 256 257 258 259

238

Wie diese Diskrepanz zustande kommt, ist schwer zu sagen; denkbar ist, dass die unterschiedliche Länge der Beobachtungsperioden (3 Jahre vs. 8 Jahre) hierfür verantwortlich ist oder auch der Umstand, dass sich der ECHP-Datensatz auf das Vereinigte Königreich, das CNEF aber nur auf Großbritannien bezieht. Nach beiden o.g. Definitionen. Wobei diese Vermutung tentativen Charakter hat, da die Daten von Eriksson und Petersson nicht direkt mit denen von Ruspini vergleichbar sind. Die Untersuchung bezieht sich ausschließlich auf Familien mit Kindern. Die Daten für Deutschland bezogen sich freilich nur auf Bremen und entstammten derselben Quelle wie die in der nachfolgend zitierten Arbeit von Buhr (1995).

dieser Kategorie trotz geringer Arbeitsanreize260 ebenfalls kurz waren (nach einem Jahr bezogen noch 39%, nach drei Jahren 26% Sozialhilfe). Hinweise zur Performanz Schwedens ergeben sich aus einer ähnlichen Studie zu Sozialhilfebezugsverläufen in Bremen und Göteborg (Buhr 1998)261: demnach ist (unter Kontrolle von Unterschieden der Zusammensetzung der untersuchten Populationen) die Performanz des schwedischen Sozialhilfesystems, was die dauerhafte Behebung materieller Notlagen betrifft, ungünstiger als die des deutschen Systems, insofern die Zeitspannen, über die (mit Unterbrechungen) Sozialhilfe bezogen wurde, in Göteborg länger waren. In Bremen dauerten dagegen einzelne kontinuierliche Bezugsepisoden i.d.R. länger, endeten aber mit höherer Wahrscheinlichkeit mit einer dauerhaften Unabhängigkeit von Sozialhilfe. Trotz geringer jährlicher Armutsquote scheint die Performanz des schwedischen Sozialstaates, was die Vermeidung dauerhafter strenger Armut betrifft, also nicht durchgängig besser zu sein als die konservativer und sogar liberaler Wohlfahrtsstaaten. Dies liegt vermutlich daran, dass die Sozialhilfe (das wichtigste Instrument der Armutsbekämpfung) im schwedischen System der sozialen Sicherung nur eine "residuale", gegenüber arbeitsmarktbezogenen Programmen nachrangige Rolle spielt (was sich auch in der geringen Leistungshöhe niederschlägt, vgl. oben 6.2.1.2) und verbliebene Lücken im Spektrum der dort abgedeckten Risiken nur unzureichend auffangen kann (Buhr 1998: 16ff.). Insgesamt weisen die vorliegenden Befunde dennoch darauf hin, dass die höhere jährliche Armutsquote in Großbritannien nicht durch eine höhere Mobilität aus Armut und geringere dauerhafte Armut aufgewogen wird, sondern eher mit einer höheren Persistenz von Armut einhergeht. Deutschland und Schweden kombinieren geringere jährliche Armutsquoten mit geringerer über längere Perioden anhaltender Armut, wobei allerdings sehr arme Haushalte in Schweden eine unerwartet geringe Einkommensmobilität aufweisen, während Armutsepisoden (die nicht unbedingt mit dem Sozialhilfebezug enden) in Deutschland länger dauern. Eine eindeutige Überlegenheit der sozialdemokratischen Variante des Wohlfahrtsstaates gegenüber der konservativen zeichnet sich nach diesem Kriterium nicht ab.

260

261

In den Augen von Duncan et al. ist der kurze Leistungsbezug alleinerziehender Bremer Mütter eine Anomalie (Duncan et al. 1995: 87); bei näherer Betrachtung der von ihnen präsentierten Daten zur Verfügbarkeit von Kinderbetreuungseinrichtungen könnten der (etwas unerwartet) hohe Versorgungsgrad in Deutschland und der niedrige Versorgungsgrad in England sowohl die geringe Bezugsdauer in Deutschland als auch die hohe Bezugsdauer in Großbritannien erklären, möglicherweise in Verbindung mit der sehr unterschiedlichen Altersstruktur (in Großbritannien überwiegend junge Frauen unter 25 Jahren, in Deutschland überwiegend Frauen über 25 Jahren) und dem Umstand, dass Sozialhilfebezug in Deutschland sehr häufig mit einer Scheidung oder Trennung verbunden ist, in UK dagegen selten (53% vs. 8%): vermutlich endet der größte Teil der Sozialhilfebezüge alleinerziehender deutscher Mütter mit der Durchsetzung von Unterhaltsansprüchen (Genaues hierzu geht aus den präsentierten Informationen nicht hervor) oder der Aufnahme einer Berufstätigkeit (29% in Deutschland, für UK keine Angaben). Natürlich sind die Ergebnisse hinsichtlich der Bezugsverläufe nur mit Zurückhaltung als indikativ für die Mobilität aus Armut zu betrachten, da ein Ende des Bezugs von Unterstützung nicht zwangsläufig ein Einkommen oberhalb der Armutsgrenze impliziert. Die Befunde fügen sich aber gut in das Gesamtbild ein.

239

6.2.3.3.3 Die Reduktion von Armut durch Transfers und Steuern Betrachtet man statt der verfügbaren Einkommen die Markteinkommen, zeigt sich, dass die Armutsquoten (bei Zugrundelegung des gleichen Kriteriums) hier in allen drei Ländern durchgängig schon seit den 70er Jahren gestiegen sind. Offenbar haben Veränderungen im Transfersystem (oder der Zusammensetzung der Bevölkerung) ähnlich wie bei der Einkommensungleichheit auch hier dafür gesorgt, dass sich die Entwicklung bei den Markteinkommen nur verzögert auf die verfügbaren Einkommen ausgewirkt hat: eine zunächst steigende Umverteilungswirkung hat den Anstieg der Armutsquote abgeschwächt. Dies zeigt sich auch in Abbildung 6.9, welche die Entwicklung des prozentualen Umfangs der Reduktion der Armutsquote beim Übergang vom Markt- zum verfügbaren Einkommen darstellt 262. Auffällig ist auch hier, dass es in Schweden im Gegensatz zu Deutschland und England kaum Veränderungen gegeben hat (auch wenn der Vergleich einzelner Zeitpunkte – s. Tabellen 6.25 und 6.26 – anderes suggeriert). Während hier die globale Umverteilungswirkung von Steuern und Transfers Ende der 90er Jahre nachgelassen hatte (s. oben), trat dieser Effekt bei den Armutsquoten allenfalls in geringem Maße auf. Zudem folgen hier die Differenzen zwischen den Ländern stärker den theoretischen Erwartungen, insofern sich Großbritannien (liberaler Typus) und Deutschland (konservativer Typus) deutlicher unterscheiden263. Großbritannien hat (trotz einer auf Armutsbekämpfung zielenden Politik) durchgängig die schlechteste Performanz der drei Länder; allerdings hat sie sich in den 90er Jahren etwas verbessert. Deutschland belegt den zweiten Platz, wobei hier die stärkste Zunahme in den 70er Jahren zu verzeichnen war. Bei Zugrundelegung von 40% des Medians als Armutsgrenze würde sich der Abstand Großbritanniens zu den anderen Ländern allerdings deutlich verringern, zu Anfang und Ende des Untersuchungszeitraums liegen die Reduktionsquoten in diesem Falle sogar über denen Westdeutschlands, d. h.: das

262

263

240

Unsere Ergebnisse sind möglicherweise sensibel gegenüber der gewählten Äquivalenzskala (Gewichtung mit der Quadratwurzel der Anzahl der Haushaltsmitglieder) und der Behandlung extrem hoher und niedriger Einkommensangaben. Behrendt (2000) kommt bei Zugrundelegung anderer Verfahren zu etwas anderen Armutsquoten. Er bemisst bei Angaben zur Armut vor Steuern und Transfers die Armutsgrenze außerdem am Median des verfügbaren Einkommens, während wir den Median des Markteinkommens zugrundelegen. Zudem dürften Niveauvergleiche bei der Betrachtung von Armut aufgrund der bekanntermaßen starken Stichprobenausfälle und Untererfassung niedriger Einkommen (insbesondere auch von Transfereinkommen), die zudem noch zwischen den Ländern variieren, besonders problematisch sein (ebd.). Vgl. Ritakallio (2001: 21). Fritzell/Ritakallio (2004) kommen zu ähnlichen Ergebnissen, allerdings stellen sie für Deutschland einen durchgehenden Anstieg der Armutsreduktion durch Transfers fest, was möglicherweise damit zusammenhängt, dass sie sich für 2000 auf Gesamtdeutschland beziehen. Allerdings sind Niveauunterschiede in der proportionalen Armutsreduktion durch Transfers sehr vorsichtig zu interpretieren, da sie auch in nicht unerheblichen Maße Unterschiede der demographischen Struktur reflektieren. Modellrechnungen zeigen z. B., dass in Frankreich die proportionale Reduktion der Armutsquote um annähernd 10 Prozent zunehmen würde, wiese die Bevölkerung die gleiche Zusammensetzung wie die schwedische bezüglich Altersstruktur, Familiengröße, Erwerbsbeteiligung und Anzahl der Kinder pro Familie auf. Im umgekehrten Falle würde der Koeffizient um drei Prozent sinken (vgl. Kangas und Ritakallio 1999: 530-536). Fritzell/Ritakallio (2004) präsentieren leider keine derartigen Berechnungen. Andererseits findet Brady (2004) in einer multivariaten Analyse auf Aggregatebene keinen Effekt einiger relevanter demographischer Variablen (inaktive Bevölkerung, Arbeitslosenquote, Anteil der Kinder mit alleinerziehenden Müttern) auf die Reduktion von Armutsquoten.

britische System mildert strenge Armut immerhin ab, und dies offenbar z. T. wirksamer als in den anderen Ländern, wie die detaillierte Analyse von Behrendt (2000) für die frühen 90er Jahre zeigt.

Differenz der Quoten für das Markteinkommen und das verfügbare Einkommen in % (Basis: Markteinkommen)

90 80 70 60 50 40 30 20 10

19 79 19 80 19 81 19 82 19 83 19 84 19 85 19 86 19 87 19 88 19 89 19 90 19 91 19 92 19 93 19 94 19 95 19 96 19 97 19 98 19 99 20 00

77

78

19

76

19

75

19

19

73

74

19

72

19

71

19

19

69

19

19

70

0

Jahr D (LIS): < 50 % des Medians Reduktion Quote in % (EVS)

D (LIS): < 50 % des Medians Reduktion Quote in % (SOEP)

S (LIS): < 50 % des Medians Reduktion Quote in % (IDS)

UK (LIS): < 50 % des Medians Reduktion Quote in % (FES)

UK (LIS): < 50 % des Medians Reduktion Quote in % (FRS)

Abb. 6.9: Entwicklung der prozentualen Differenz der Armutsquoten des Markteinkommens und des verfügbaren Einkommens in Westdeutschland, Großbritannien und Schweden (Grenze: 50 % des Medians), 1969-2000 Quelle: eigene Berechnungen mit Daten der LIS (Stand 5.4.2004) Tab. 6.25: Reduktion der Armutsquoten (50 Prozent des Medians) durch Steuern und Transfers ca. 1970 und ca. 1980 D (West) GB S 1973 1983 1969 1979 1975 1981 Jahr 62,4 75,2 64,3 61,5 74,5 81,4 Reduktion der Quote in % +20,5 -4,4 +9,3 Veränderung in % Rang (Veränderung) 1 3 2 Quelle: eigene Berechnungen mit Daten der LIS (Stand 5.4.2004). Tab. 6.26: Reduktion der Armutsquoten (50 Prozent des Medians) durch Steuern und Transfers ca. 1980 und ca. 2000 D (West) UK S 1984 2000 1979 1999 1981 2000 Jahr 74,8 69,1 61,5 61,6 81,4 78,4 Reduktion der Quote in % -7,6 +0,2 -3,7 Veränderung in % Rang (Veränderung) 3 1 2 Quelle: eigene Berechnungen mit Daten der LIS (Stand 5.4.2004).

Noch stärkere Differenzen und eine andere Rangfolge erwarten wir bei der Betrachtung der Effizienz der Regime bei der Armutsreduktion. Es ist zu erwarten, dass sich die vielfach angenommene Überlegenheit von bedarfsgeprüften Programmen in diesem Punkte beson241

ders bemerkbar macht, da derartige Leistungen primär im unteren Bereich der Einkommensverteilung in Anspruch genommen werden und auch in erster Linie der Armutsbekämpfung (und nicht einer gleichmäßigeren globalen Einkommensverteilung) dienen. Tab. 6.27: Durchschnittliche Reduktion der Armutsquoten (verschiedene Armutsgrenzen, in Prozent) ca. 1970 - ca. 1980 Kriterium D (West) UK S 83,5 82,0 88,1