Nachtragsmanagement in der Baupraxis: Grundlagen - Beispiele - Anwendung

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Author: Ulrich Elwert | Alexander Flassak

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Ulrich Elwert | Alexander Flassak Nachtragsmanagement in der Baupraxis

Ulrich Elwert | Alexander Flassak

Nachtragsmanagement in der Baupraxis Grundlagen – Beispiele – Anwendung 3., überarbeitete und aktualisierte Auflage Mit 40 Abbildungen und 42 Tabellen PRAXIS

Bibliografische Information der Deutschen Nationalbibliothek Die Deutsche Nationalbibliothek verzeichnet diese Publikation in der Deutschen Nationalbibliografie; detaillierte bibliografische Daten sind im Internet über abrufbar.

Prof. Dipl.-Ing. Ulrich Elwert, Freier Architekt, ist Professor an der Fachhochschule Mainz im Masterstudiengang ,Immobilienprojektmanagement’, Normenobmann der DIN 277 und DIN 18960 und Partner im Büro ELWERT & STOTTELE Architektur – Projektmanagement, Ravensburg. Dipl.-Ing. Alexander Flassak, Dipl.-Bauprojektmanager, Immobilienökonom (ebs) und Real Estate Risk Manager (ebs), Manager der Ernst & Young Business Advisory Services Luxemburg ist im gif-Arbeitskreis Immobilien-Risikomanagement tätig, Lehrbeauftragter an der Fachhochschule Mainz und Mitglied im Bau- und Berufsrechtsausschuss der Ingenieurkammer Baden-Württemberg.

1. Auflage 2005 2. Auflage 2007 3. Auflage 2010 Alle Rechte vorbehalten © Vieweg +Teubner |GWV Fachverlage GmbH, Wiesbaden 2010 Lektorat: Karina Danulat | Sabine Koch Vieweg +Teubner ist Teil der Fachverlagsgruppe Springer Science+Business Media. www.viewegteubner.de Das Werk einschließlich aller seiner Teile ist urheberrechtlich geschützt. Jede Verwertung außerhalb der engen Grenzen des Urheberrechtsgesetzes ist ohne Zustimmung des Verlags unzulässig und strafbar. Das gilt insbesondere für Vervielfältigungen, Übersetzungen, Mikroverfilmungen und die Einspeicherung und Verarbeitung in elektronischen Systemen. Die Wiedergabe von Gebrauchsnamen, Handelsnamen, Warenbezeichnungen usw. in diesem Werk berechtigt auch ohne besondere Kennzeichnung nicht zu der Annahme, dass solche Namen im Sinne der Warenzeichen- und Markenschutz-Gesetzgebung als frei zu betrachten wären und daher von jedermann benutzt werden dürften. Umschlaggestaltung: KünkelLopka Medienentwicklung, Heidelberg Druck und buchbinderische Verarbeitung: Ten Brink, Meppel Gedruckt auf säurefreiem und chlorfrei gebleichtem Papier. Printed in the Netherlands ISBN 978-3-8348-0949-0

V

Vorwort zur 3. Auflage Die erfreulich positive Aufnahme der beiden Vorauflagen gab uns Gelegenheit, die nun vorliegende 3. Auflage grundlegend zu aktualisieren. Nachdem in der 2. Auflage bereits die VOB/B Ausgabe 2006 u. a. mit der zu begrüßenden Regelung zur Streitbeilegung Berücksichtigung fand, haben wir uns entschieden, die in Kürze im Zuge der Vergaberechtsreform in Kraft tretende Neufassung der VOB/B schon jetzt zu berücksichtigen. Hierbei ändert sich im Vergleich zur Vorversion der VOB/B 2006 – zum Kenntnisstand August 2009 – lediglich der Austausch der Bezeichnungen Absatz und Nummer. Deutlich weiter gehen hingegen die Änderungen der HOAI, die mit der am 18.08.2009 in Kraft getretenen Fassung grundlegend umstrukturiert wurde. Anlass genug, um die HOAI ebenfalls auszugsweise als Anhang beizufügen, damit dieses Buch dem Praktiker als Nachschlagewerk dienen kann. Besonderer Dank gilt den zahlreichen Rezensenten der 2. Auflage, die mit wertvollen Hinweisen und Ergänzungsvorschlägen zu der nun vorliegenden Auflage beigetragen haben. Hinweise, Anregungen und Kritik – auch und gerade aus der Praxis – sind weiterhin ausdrücklich willkommen. Ravensburg/Luxemburg, im August 2009

Ulrich Elwert Alexander Flassak

VI

Vorwort

Vorwort zur 1. Auflage Das viel diskutierte Thema Nachträge hat in der Praxis – nicht zuletzt auf Grund der aktuell wirtschaftlich schwierigen Lage der Baubranche – nach wie vor eine besondere ökonomische Bedeutung. Bei nahezu jedem größeren Bauvorhaben treten Nachtragssachverhalte auf, die nicht selten erhebliches Konfliktpotenzial bergen und mitunter in langwierigen gerichtlichen Auseinandersetzungen der Vertragsparteien münden. Nachträge werden häufig nur in ihrer negativen Auswirkung betrachtet. Dabei stellen sie bei entsprechender Handhabung für die Vertragspartner ein adäquates Mittel dar, um nach Abschluss des Bauvertrags während der Baumaßnahme auf Leistungsänderungen und -ergänzungen sowie Störungen des Bauablaufs reagieren zu können. Das vorliegende Buch soll daher in kompakter und leicht verständlicher Form einen umfassenden Einblick in das Themengebiet Nachtragsmanagement geben. Wir hoffen, damit einen Beitrag zu einem qualifizierten, objektiven und fairen Umgang mit Nachtragssachverhalten und zur Vermeidung von Konflikten leisten zu können. Dieses Buch ist im Besonderen an Leser gerichtet, die bereits beruflich, unabhängig davon, ob auf Auftraggeber- oder auf Auftragnehmerseite tätig, in das Thema involviert sind, eignet sich aber ebenso für Studenten und interessierte Praktiker, die sich mit dem Thema Nachtragsmanagement auseinandersetzen wollen. Es kann zudem zur Auffrischung bereits erlangter Kenntnisse sowie als Lehr- oder Nachschlagewerk Verwendung finden. Ein besonderer Dank gilt allen Fachkollegen, die durch anregende Diskussionen und Hinweise zur Entstehung des Buches beigetragen haben. Frau Kinscherf-Atanasov danken wir für die engagierte Unterstützung bei der Anfertigung des Manuskriptes. Hinweise, Anregungen und Kritik – auch und gerade aus der Praxis – sind ausdrücklich willkommen. Heppenheim, im Februar 2005

Ulrich Elwert Alexander Flassak

VII

Inhaltsverzeichnisȱ 1ȱȱEinleitung.........................................................................................................................

1

1.1ȱȱZielsetzung,ȱAbgrenzungȱundȱGliederung ..........................................................

2

1.2ȱȱAusgangssituationȱ ..................................................................................................

3

2ȱȱBegriffsdefinitionen ......................................................................................................

7

3ȱȱBaubetrieblicheȱundȱbaurechtlicheȱGrundlagen...................................................... 11 3.1ȱȱDerȱBauvertrag ......................................................................................................... 11 3.1.1ȱȱBauvertragȱnachȱBGBȱWerkvertragsrecht.................................................................. 11 3.1.2ȱȱBauvertragȱnachȱVOB................................................................................................... 12

3.2ȱȱBauvertragstypen ..................................................................................................... 12 3.2.1ȱȱDerȱEinheitspreisvertrag.............................................................................................. 12 3.2.2ȱȱDerȱPauschalvertrag ..................................................................................................... 13 3.2.3ȱȱStundenlohnvertragȱundȱSelbstkostenerstattungsvertrag....................................... 14 3.2.4ȱȱMischformen.................................................................................................................. 14 3.2.5ȱȱNeueȱVertragsmodelle ................................................................................................. 15

3.3ȱȱDasȱBausoll................................................................................................................ 18 3.4ȱȱLeistungspflichtenȱderȱVertragspartnerȱbeimȱBauvertrag ................................. 20 3.4.1ȱȱAuftragnehmerpflichten .............................................................................................. 21 3.4.2ȱȱAuftraggeberpflichten.................................................................................................. 23

3.5ȱȱVertragsfristenȱundȱTermine .................................................................................. 26 3.5.1ȱȱRegelungenȱdesȱBGB .................................................................................................... 26 3.5.2ȱȱRegelungenȱderȱVOB/B ................................................................................................ 26 3.5.3ȱȱDieȱRechtsfolgenȱvonȱTerminüberschreitungen ....................................................... 28

3.6ȱȱTerminplanung ....................................................................................................... 29 3.6.1ȱȱDarstellungsformenȱvonȱTerminplänen .................................................................... 31 3.6.2ȱȱVorgangsabhängigkeiten,ȱAnordnungsbeziehungen .............................................. 37 3.6.3ȱȱErmittlungȱderȱVorgangsdauern ................................................................................ 38

3.7ȱȱKalkulation................................................................................................................ 39 3.7.1ȱȱBauauftragsrechnung ................................................................................................... 40 3.7.2ȱȱKalkulationselemente................................................................................................... 41 3.7.3ȱȱKalkulationsverfahren.................................................................................................. 43 3.7.4ȱȱVerfahrensablaufȱderȱKalkulationȱüberȱdieȱAngebotssumme ................................ 46 3.7.5ȱȱDieȱVHBȬFormblätterȱderȱöffentlichenȱAuftraggeber .............................................. 50

VIII

Inhaltsverzeichnis

4ȱȱMöglicheȱNachtragsursachenȱundȱNachtragsfolgen................................................ 53 4.1ȱȱLohnȬ/Stoffpreisgleitklauseln ................................................................................. 54 4.1.1ȱȱLohnpreisgleitklauseln ................................................................................................. 54 4.1.2ȱȱStoffpreisgleitklauseln .................................................................................................. 56

4.2ȱȱMengenänderungen ................................................................................................. 56 4.2.1ȱȱAuswirkungȱvonȱMengenminderungen .................................................................... 58 4.2.2ȱȱAuswirkungȱvonȱMengenmehrungen........................................................................ 59 4.2.3ȱȱErmittlungȱdesȱneuenȱEinheitspreises........................................................................ 59 4.2.4ȱȱAusgleichsberechnung ................................................................................................. 62

4.3ȱȱGeänderteȱundȱzusätzlicheȱLeistungen ................................................................. 62 4.3.1ȱȱDasȱÄnderungsrechtȱdesȱAuftraggebers.................................................................... 62 4.3.2ȱȱDieȱLeistungsänderungȱnachȱ§ȱ2ȱAbs.ȱ5ȱVOB/B........................................................ 64 4.3.3ȱȱDieȱzusätzlicheȱLeistungȱnachȱ§ȱ2ȱAbs.ȱ6ȱVOB/B ...................................................... 64 4.3.4ȱȱAbgrenzungȱgeänderterȱundȱzusätzlicherȱLeistungen............................................. 65 4.3.5ȱȱAnkündigungserfordernisȱfürȱgesonderteȱVergütung............................................. 65 4.3.6ȱȱVereinbarungȱdesȱneuenȱPreisesȱvorȱAusführungsbeginn...................................... 66

4.4ȱȱSelbstübernahmeȱoderȱEntfallȱvereinbarterȱLeistungen ..................................... 67 4.5ȱȱLeistungenȱohneȱAuftrag......................................................................................... 69 4.6ȱȱBesondereȱplanerischeȱLeistungen......................................................................... 71 4.7ȱȱStundenlohnarbeiten................................................................................................ 72 4.8ȱȱBehinderungȱdesȱAuftragnehmers......................................................................... 73 4.8.1ȱȱBehinderungsanzeigeȱundȱOffenkundigkeit ............................................................. 73 4.8.2ȱȱVerlängerungȱderȱAusführungsfristen....................................................................... 74 4.8.3ȱȱAnpassungspflichtȱdesȱAuftragnehmers ................................................................... 76 4.8.4ȱȱDieȱBerechnungȱderȱFristverlängerung...................................................................... 77 4.8.5ȱȱSchadenersatzansprüche.............................................................................................. 80 4.8.6ȱȱZusammenfassung........................................................................................................ 81

4.9ȱȱDerȱEntschädigungsanspruchȱnachȱ§ȱ642ȱBGB .................................................... 83 4.10ȱȱStörungȱderȱGeschäftsgrundlage.......................................................................... 85 4.10.1ȱȱVoraussetzungen ...................................................................................................... 85 4.10.2ȱȱRechtsfolgen .............................................................................................................. 86

4.11ȱȱStörungenȱderȱArchitektenȬȱundȱIngenieurleistungen...................................... 88 4.12ȱȱSonderproblemeȱbeiȱNachträgen.......................................................................... 92 4.12.1ȱȱNachlassvereinbarungen ......................................................................................... 92 4.12.2ȱȱVergabegewinneȱbeiȱderȱMindermengenvergütung............................................ 93 4.12.3ȱȱVergütungȱderȱKostenȱfürȱdieȱNachtragsbearbeitung ......................................... 93

Inhaltsverzeichnis

IX

4.12.4ȱȱLeistungsverweigerungsrechtȱdesȱAuftragnehmers............................................ 95 4.12.5ȱȱZurȱAusschreibungspflichtȱvonȱNachträgen ........................................................ 96 4.12.6ȱȱNachtragsforderungenȱvonȱNachunternehmern.................................................. 97 4.12.7ȱȱVollmachtȱundȱVertretungsbefugnisse .................................................................. 97 4.12.8ȱȱKalkulationsirrtum ................................................................................................... 98 4.12.9ȱȱSpekulationspreise ................................................................................................... 99 4.12.10ȱȱErschwernisseȱinfolgeȱnichtȱbeachteterȱBedenkenanmeldungen..................... 100

4.13ȱȱZusammenfassung ................................................................................................. 101 5ȱȱBeispielrechnungen ....................................................................................................... 103 5.1ȱȱKalkulationȱüberȱdieȱAngebotssumme ................................................................. 103 5.2ȱȱLohnȬ/Stoffpreisgleitklauseln ................................................................................. 106 5.3ȱȱMengenänderungenȱ–ȱMehrmengen ..................................................................... 107 5.4ȱȱMengenänderungenȱ–ȱMindermengen.................................................................. 110 5.5ȱȱAusgleichsberechnung ............................................................................................ 111 5.6ȱȱGeänderteȱLeistungen.............................................................................................. 113 5.7ȱȱZusätzlicheȱLeistungen............................................................................................ 114 5.8ȱȱSelbstübernahme/EntfallȱvereinbarterȱLeistungen .............................................. 115 5.9ȱȱBehinderungȱdesȱAuftragnehmers......................................................................... 118 6ȱȱDokumentation............................................................................................................... 127 6.1ȱȱVertragsunterlagen .................................................................................................. 128 6.2ȱȱVertragsterminplanȱmitȱFortschreibung ............................................................... 129 6.3ȱȱBautagesberichte....................................................................................................... 129 6.4ȱȱBesprechungsprotokolle.......................................................................................... 131 6.5ȱȱDokumentenmanagement....................................................................................... 132 6.6ȱȱPlanlieferlisten .......................................................................................................... 136 6.7ȱȱFotoȬȱundȱVideodokumentation............................................................................. 138 6.8ȱȱAufmaßprotokolle.................................................................................................... 140 6.9ȱȱBehinderungsȬȱundȱMängelanzeigen .................................................................... 140 6.10ȱȱSollȬIstȬVergleiche .................................................................................................. 141 6.11ȱȱÜbersicht.................................................................................................................. 143 7ȱȱHandhabungȱvonȱNachträgen...................................................................................... 145 7.1ȱȱAufbauȱeinesȱNachtrags .......................................................................................... 145 7.2ȱȱDerȱEinsatzȱvonȱFormblätternȱundȱRegelabläufen .............................................. 147 7.3ȱȱNachtragsprüfungȱundȱȬbewertung ...................................................................... 149 7.4ȱȱNachtragsdurchsetzungȱ–ȱNachtragsabwehr....................................................... 151 7.4.1ȱȱNachtragsdurchsetzung............................................................................................... 151

X

Inhaltsverzeichnis 7.4.2ȱȱNachtragsabwehr .......................................................................................................... 152

7.5ȱȱAbrechnungȱundȱVereinbarungȱvonȱNachträgen................................................ 153 7.6ȱȱErfassungȱundȱDokumentationȱvonȱNachträgen................................................. 154 7.6.1ȱȱÄnderungsȬȱundȱVertragsmanagement ..................................................................... 154 7.6.2ȱȱNachtragsmanagementsysteme .................................................................................. 155 7.6.3ȱȱMöglichkeitenȱdesȱEDVȬEinsatzes .............................................................................. 159

8ȱȱNachtragsprophylaxeȱ–ȱalternativeȱStreitbeilegung ................................................ 161 8.1ȱȱNachtragsprophylaxe .............................................................................................. 162 8.2ȱȱHerkömmlicheȱInstrumenteȱderȱKonfliktlösung ................................................. 167 8.2.1ȱȱVerfahrenȱvorȱstaatlichenȱGerichten........................................................................... 167 8.2.2ȱȱSchiedsgerichtsverfahrenȱ(Arbitration)...................................................................... 168 8.2.3ȱȱSchiedsgutachtenverfahren.......................................................................................... 170 8.2.4ȱȱSchlichtung..................................................................................................................... 171 8.2.5ȱȱAnrufungsverfahrenȱnachȱ§ȱ18ȱAbs.ȱ2ȱVOB/B........................................................... 171 8.2.6ȱȱMediation ....................................................................................................................... 172

8.3ȱȱNeueȱFormenȱdesȱStreitmanagements................................................................... 173 8.3.1ȱȱDisputeȱReviewȱBoard.................................................................................................. 174 8.3.2ȱȱDisputeȱAdjudicationȱBoard........................................................................................ 176 8.3.3ȱȱAdjudicationȱinȱEngland .............................................................................................. 179 8.3.4ȱȱDieȱBaubegleitendeȱEinigungsstelleȱ(BEST) .............................................................. 180

8.4ȱȱZusammenfassung ................................................................................................... 181 Anhangȱ–ȱVOB/B ................................................................................................................ 183 Anhangȱ–ȱHOAIȱ(Auszug)................................................................................................. 197 Literaturverzeichnis ........................................................................................................... 213 Sachwortverzeichnis .......................................................................................................... 219 ȱ

XI

Abkürzungsverzeichnisȱ a.ȱa.ȱO.ȱ

amȱangegebenenȱOrtȱ

Abs.ȱ

Absatzȱ

AHOȱ

AusschussȱderȱIngenieurverbändeȱundȱIngenieurkammernȱfürȱdieȱHonorarordnungȱe.ȱV.ȱ

ARGEȱ

Arbeitsgemeinschaftȱ

Aufl.ȱ

Auflageȱ

BauRȱ

Baurecht,ȱZeitschriftȱfürȱdasȱgesamteȱöffentlicheȱundȱzivileȱBaurechtȱ

Bd.ȱ

Bandȱ

BGBȱ

BürgerlichesȱGesetzbuchȱ

BGHȱ

Bundesgerichtshofȱ

BrBpȱ

BaurechtȱundȱBaupraxis,ȱZeitschriftȱ

bzw.ȱ

beziehungsweiseȱ

DVAȱ

DeutscherȱVergabeȬȱundȱVertragsausschussȱfürȱBauleistungenȱ

DVPȱ

DeutscherȱVerbandȱderȱProjektmanagerȱinȱderȱBauȬȱundȱImmobilienwirtschaftȱe.ȱV.ȱȱ

ETBȱ

EingeführteȱTechnischeȱBaubestimmungenȱ

etc.ȱ

etȱceteraȱ

f.ȱ/ȱff.ȱ

folgendeȱ/ȱfortfolgendeȱ

FIDICȱ

FédérationȱInternationaleȱdesȱIngénieursȬConseilsȱ

Fn.ȱ

Fußnoteȱ

ggf.ȱ

gegebenenfallsȱ

Hrsg.ȱ

Herausgeberȱ

HOAIȱ

HonorarordnungȱfürȱArchitektenȱundȱIngenieureȱ

IBRȱ

Immobilienȱ&ȱBaurecht,ȱZeitschriftȱ

i.ȱd.ȱR.ȱ

inȱderȱRegelȱ

i.ȱS.ȱd.ȱ

imȱSinneȱder/desȱ

i.ȱV.ȱm.ȱ

inȱVerbindungȱmitȱ

KLRȱ

KostenȬȱundȱLeistungsrechnungȱȱ

m.ȱw.ȱN.ȱ

mitȱweiterenȱNachweisenȱ

Nr.ȱ

Nummerȱ

NZBauȱ

NeueȱZeitschriftȱfürȱBaurechtȱundȱVergaberechtȱ

OLGȱ

Oberlandesgerichtȱ

Rdn.ȱ

Randnummerȱ

S.ȱ

Seite(n)ȱ

SOBauȱ

SchlichtungsȬȱundȱSchiedsordnungȱfürȱBaustreitigkeitenȱ

u.ȱa.ȱ

unterȱanderemȱ

vgl.ȱ

vergleicheȱ

VHBȱ

Vergabehandbuchȱ(VergabeȬȱundȱVertragshandbuchȱdieȱBaumaßnahmenȱdesȱBundes),ȱ Ausgabeȱ2008ȱ

VOBȱ

VergabeȬȱundȱVertragsordnungȱfürȱBauleistungenȱ

z.ȱB.ȱ

zumȱBeispielȱ

ZPOȱ

Zivilprozessordnungȱ

1

1ȱȱEinleitungȱ Mengenänderungen,ȱgeänderteȱoderȱzusätzlicheȱLeistungenȱundȱBehinderungenȱfühȬ renȱ beiȱ nahezuȱ jedemȱ Bauvorhabenȱ zuȱ Nachtragsforderungenȱ desȱ Auftragnehmersȱ undȱ nichtȱ seltenȱ zuȱ erheblichemȱ Konfliktpotenzialȱ zwischenȱ denȱ Vertragsparteienȱ überȱdieȱBerechtigungȱundȱHöheȱderȱAnsprüche.ȱ SelbstȱbeiȱeinerȱimȱWesentlichenȱreibungslosȱabgewickeltenȱHochbaumaßnahmeȱmussȱ unabhängigȱ vonȱ derȱ jeweiligenȱ Vergabeformȱ mitȱ einemȱ Nachtragsvolumenȱ vonȱ ca.ȱ 5ȱ%ȱ derȱ ursprünglichenȱ Vertragssummeȱ gerechnetȱ werden.1ȱ Einȱ NachtragsaufkomȬ menȱ inȱ Höheȱ vonȱ 30ȱ%ȱ derȱ geplantenȱ Kostenȱ istȱ heuteȱ keineȱ Seltenheitȱ mehr.2ȱ Undȱ dennochȱbereitetȱderȱUmgangȱmitȱderȱDokumentationȱundȱBewertungȱvonȱNachträȬ genȱdenȱVertragspartnernȱmitunterȱerheblicheȱSchwierigkeiten.ȱ Insbesondereȱ beiȱ Behinderungssachverhaltenȱ istȱ eineȱ nachträglicheȱ Rekonstruktionȱ vonȱ Ursachenzusammenhängenȱ objektivȱ kaumȱ mehrȱ möglich,ȱ soȱ dassȱ eineȱ zeitnaheȱ undȱ pragmatischeȱ Nachtragsklärungȱ unterȱ Beachtungȱ baubetrieblicher,ȱ technischȬ wirtschaftlicherȱ undȱ juristischerȱ Aspekteȱ auchȱ imȱ Sinneȱ einesȱ zügigenȱ ProjektfortȬ schrittsȱunerlässlichȱist.ȱ UngeklärteȱNachträgeȱführenȱinȱderȱRegelȱzuȱeinerȱKlimaverschlechterungȱzwischenȱ denȱ Vertragsparteien,ȱ bindenȱ Kapazitätenȱ undȱ könnenȱ beiȱ verschleppterȱ Klärungȱ erheblicheȱKostenȱverursachen.ȱ DabeiȱistȱdasȱThemaȱNachträgeȱschonȱseitȱmehrȱalsȱ2.500ȱJahrenȱvonȱderȱAntikeȱüberȱ dasȱ Mittelalterȱ bisȱ hinȱ zurȱ Neuzeitȱ nachweislichȱ bekannt.3ȱ Auchȱ beimȱ Bauȱ desȱ GottȬ hardtunnels,ȱ einemȱ derȱ größtenȱ Bauvorhabenȱ desȱ 19.ȱ Jahrhunderts,ȱ wirdȱ vonȱ insgeȬ samtȱ596ȱNachträgenȱberichtet,ȱderenȱVergütungȱsogarȱvertraglichȱgeregeltȱwar.4ȱUndȱ dennochȱ gehörenȱ Nachtragssachverhalteȱ nochȱ heuteȱ zuȱ denȱ umstrittenstenȱ Themenȱ imȱBauwesenȱundȱwerdenȱinȱBezugȱaufȱdieȱVertragsausgestaltung,ȱdieȱDokumentatiȬ onȱvonȱNachtragssachverhaltenȱundȱdieȱAufbereitungȱderȱForderungenȱoftmalsȱfahrȬ lässigȱunpräziseȱbehandelt.ȱ

1

ȱVgl.ȱEschenbruch,ȱRechtȱderȱProjektsteuerung,ȱ3.ȱAufl.ȱ2009,ȱRdn.ȱ817ȱ

2

ȱVgl.ȱWirth,ȱin:ȱJahrbuchȱBaurechtȱ2002,ȱS.ȱ92ȱ

3

ȱVgl.ȱLück,ȱin:ȱJahrbuchȱBaurechtȱ2008,ȱS.ȱ1ȱff.ȱ

4

ȱ Derȱ entsprechendeȱ Vertragspassusȱ wirdȱ nachȱ Lückȱ (in:ȱ Jahrbuchȱ Baurechtȱ 2008,ȱ S.ȱ21)ȱ wieȱ folgtȱ zitiert:ȱ „Arbeiten,ȱwelcheȱderȱUnternehmerȱnachträglicherȱAnordnungȱzufolgeȱauszuführenȱhat,ȱwerdenȱnachȱMassgabeȱderȱ demȱVertragȱzuȱGrundeȱgelegtenȱPreiseȱvergütet.ȱSofernȱaberȱimȱKostenvoranschlagȱkeinȱPreisȱfürȱeineȱanalogeȱArȬ beitȱ vorkommt,ȱ hatȱ derȱ Unternehmerȱ einenȱ solchenȱ vorȱ Beginnȱ derȱ Arbeitenȱ zuȱ offerierenȱ undȱ dessenȱ Annahmeȱ durchȱ dieȱ Bauleitungȱ abzuwarten.ȱ (…)ȱ Beginntȱ derȱ Unternehmerȱ solcheȱ Arbeiten,ȱ ohneȱ dassȱ eineȱ Verständigungȱ überȱdieȱPreiseȱstattgefundenȱhat,ȱsoȱbestimmtȱdieȱBauleitungȱdieselbenȱeinseitig,ȱohneȱdassȱdemȱUnternehmerȱeineȱ Einspracheȱdagegenȱzusteht.“ȱ

2

1 Einleitung

1.1ȱȱZielsetzung,ȱAbgrenzungȱundȱGliederungȱ DiesesȱBuchȱbietetȱeineȱgrundlegendeȱEinführungȱinȱdieȱThematikȱdesȱNachtragsmaȬ nagements.ȱ Aufbauendȱ aufȱ baubetrieblichenȱ undȱ baurechtlichenȱ Grundlagenȱ wirdȱ durchȱ Anwendungshinweiseȱ undȱ Praxisbeispieleȱ derȱ inȱ derȱ Baupraxisȱ nahezuȱ unȬ vermeidlicheȱUmgangȱmitȱNachtragssachverhaltenȱdargestellt.ȱ Zielȱ diesesȱ Buchesȱ istȱ es,ȱ allenȱ Baubeteiligten,ȱ dieȱ sichȱ mitȱ demȱ Themaȱ Nachträgeȱ konfrontiertȱ sehen,ȱ egalȱ obȱ aufȱ AuftragnehmerȬȱ oderȱ Auftraggeberseiteȱ tätig,ȱ einenȱ praxisnahenȱHandlungsleitfadenȱanȱdieȱHandȱzuȱgeben,ȱmitȱdessenȱHilfeȱsichȱNachȬ tragssachverhalteȱ sachgerecht,ȱ kurzfristig,ȱ fairȱ undȱ emotionsbefreitȱ –ȱ nachȱ MöglichȬ keitȱ außergerichtlichȱ –ȱ klärenȱ lassen.ȱ Hierbeiȱ wurdeȱ besondererȱ Wertȱ aufȱ eineȱ komȬ pakteȱDarstellungȱgelegt.ȱ DemȱInhaltȱistȱeinȱKapitelȱmitȱderȱDefinitionȱvonȱBegriffenȱvorangestellt,ȱdieȱimȱZuȬ sammenhangȱ mitȱ Nachträgenȱ inȱ derȱ Praxisȱ häufigȱ synonym,ȱ missverständlichȱ oderȱ falschȱverwendetȱbzw.ȱunterschiedlichȱabgegrenztȱwerdenȱ(Kapitelȱ2).ȱ GanzȱwesentlichȱfürȱdieȱzielgerichteteȱundȱwirtschaftlicheȱEntwicklungȱundȱAnwenȬ dungȱ einesȱ Nachtragsmanagementsystemsȱ sindȱ fundierteȱ baubetrieblicheȱ undȱ bauȬ rechtlicheȱ Fachkenntnisse.ȱ Ausȱ diesemȱ Grundȱ wirdȱ denȱ theoretischenȱ Grundlagenȱ eineȱbesondersȱhoheȱBedeutungȱbeigemessen.ȱ AufbauendȱaufȱallgemeinenȱbaubetrieblichenȱundȱbaurechtlichenȱGrundlagenȱ(KapiȬ telȱ3)ȱ werdenȱ daranȱ anschließendȱ möglicheȱ Nachtragsursachenȱ sowieȱ derenȱ AnȬ spruchsgrundlagenȱundȱdieȱNachtragsfolgenȱbehandeltȱ(Kapitelȱ4).ȱ Aufȱ Basisȱ derȱ zuvorȱ dargestelltenȱ Grundlagenȱ beinhaltetȱ Kapitelȱ 5ȱ BeispielrechnunȬ genȱzuȱüblichenȱNachtragssachverhalten.ȱDieȱtheoretischenȱGrundlagenȱwerdenȱhierȱ anhandȱkonkreterȱPraxisbeispieleȱnachvollziehbarȱangewendet.ȱ UnumgänglichȱfürȱdieȱBeurteilungȱvonȱNachtragssachverhaltenȱistȱdieȱgenaueȱKenntȬ nisȱ desȱ tatsächlichenȱ Bauablaufs.ȱ Möglichkeitenȱ zurȱ Dokumentationȱ zeigtȱ Kapitelȱ 6ȱ auf.ȱ Dieȱ häufigȱ aufȱ GrundȱunsachgemäßerȱAnwendungȱkonfliktauslösendeȱHandhabungȱ vonȱ Nachträgenȱ –ȱ derȱ Aufbauȱ einesȱ Nachtrags,ȱ dieȱ Nachtragsprüfungȱ undȱ ȬbewerȬ tung,ȱ Nachtragsdurchsetzungȱ undȱ Nachtragsabwehrȱ sowieȱ Abrechnungȱ undȱ VergüȬ tung,ȱErfassungȱundȱDokumentationȱvonȱNachträgenȱ–ȱistȱinȱKapitelȱ7ȱdargestellt.ȱ InȱKapitelȱ8ȱwerdenȱFormenȱderȱNachtragsprophylaxeȱsowieȱMethodenȱzurȱalternatiȬ venȱStreitbeilegungȱuntersucht,ȱumȱNachtragsforderungenȱentwederȱgänzlichȱzuȱverȬ meidenȱ oderȱ dieseȱ sachgerecht,ȱ einvernehmlichȱ undȱ vorȱ allemȱ zügigȱ aufzulösen.ȱ Imȱ InteresseȱderȱVertragsparteienȱsolltenȱNachtragsforderungenȱinȱjedemȱFallȱkurzfristigȱ undȱverbindlichȱgeklärtȱwerden,ȱumȱdenȱweiterenȱBauablaufȱnichtȱübermäßigȱzuȱbeȬ einträchtigen.ȱ

1.2 Ausgangssituation

3

AlsȱAnhangȱistȱderȱvollständigeȱTextȱderȱVOB/Bȱ–ȱAllgemeineȱVertragsbedingungenȱ fürȱdieȱAusführungȱvonȱBauleistungenȱ–ȱinȱderȱzurȱDrucklegungȱnochȱnichtȱverbindȬ lichȱinȱKraftȱgetretenenȱFassungȱvonȱ2009ȱenthalten.ȱAußerdemȱhabenȱwirȱunsȱdazuȱ entschieden,ȱ aufȱ Grundȱ derȱ umfassendenȱ Änderungenȱ derȱ HOAIȱ auchȱ dieseȱ –ȱ zuȬ mindestȱauszugsweiseȱ–ȱimȱAnhangȱaufzuführen,ȱumȱdemȱPraktikerȱzweiȱwesentlicheȱ VerordnungenȱmitȱdiesemȱBuchȱdirektȱanȱdieȱHandȱzuȱgeben.ȱ

1.2ȱȱAusgangssituationȱ Dasȱ Themaȱ Nachtragsmanagementȱ hatȱ inȱ denȱ letztenȱ Jahrenȱ zunehmendȱ anȱ BedeuȬ tungȱgewonnen,ȱnichtȱzuletztȱaufȱGrundȱderȱanhaltendenȱstrukturellenȱKriseȱderȱBauȬ wirtschaft,ȱ zunehmendȱ volatilerȱ werdendenȱ Materialpreisenȱ undȱ stetigȱ sinkendenȱ Bauinvestitionen.ȱInȱwirtschaftlichȱschwierigenȱZeiten,ȱwennȱdieȱSpielräumeȱderȱProȬ jektbeteiligtenȱ engerȱ werdenȱ undȱ derȱ Kostendruckȱ zunimmt,ȱ habenȱ NachtragsfordeȬ rungenȱundȱdieȱoftmalsȱdarausȱresultierendenȱKonflikteȱHochkonjunktur.ȱDasȱdurchȬ schnittlicheȱ Nachtragsvolumenȱ derȱ Bauunternehmenȱ liegtȱ derzeitȱ beiȱ etwaȱ 11ȱ %ȱ derȱ gesamtenȱBauleistungssummenȱimȱJahr.5ȱ AuchȱwennȱsichȱdieȱwirtschaftlicheȱLageȱderȱBaubrancheȱzunehmendȱentspannt,ȱsindȱ dieȱWettbewerbspreiseȱzumȱTeilȱaufȱeinemȱNiveauȱangelangt,ȱdasȱdenȱBauunternehȬ menȱkaumȱnochȱermöglicht,ȱGewinneȱzuȱgenerieren.ȱDieȱFolgeȱdavonȱist,ȱdassȱNachȬ tragsforderungenȱ zurȱ vermeintlichenȱ Aufbesserungȱ derȱ Baustellenergebnisseȱ anȱ AtȬ traktivitätȱgewonnenȱhaben.ȱNachträgeȱsindȱjedochȱkeinȱ Rettungsankerȱfürȱschlechteȱ Vertragspreise.ȱEinȱsolcherȱAnsatzȱmitȱüberhöhten,ȱunangemessenenȱForderungenȱistȱ inȱderȱRegelȱnichtȱdurchsetzbarȱundȱhäufigȱstreitauslösend.ȱ KennzeichnendȱfürȱBauprojekteȱsindȱ ȱ

immerȱkürzereȱRealisierungszeiträume,ȱ

knappe,ȱfesteȱBudgetsȱsowieȱ

hoheȱQualitätsanforderungen.ȱ

ȱ

ImȱZugeȱsteigendenȱTerminȬȱundȱKostendrucksȱistȱeineȱzunehmendeȱZahlȱanȱBauabȬ laufstörungenȱzuȱverzeichnen.ȱFastȱkeinȱBauvorhabenȱgrößerenȱUmfangsȱwirdȱgenauȬ soȱ realisiert,ȱ wieȱ esȱ ursprünglichȱ geplantȱ war.ȱ Geradeȱ beiȱ Großbauvorhabenȱ ändernȱ sichȱ imȱ Zugeȱ derȱ Bauausführungȱ dieȱ Anforderungenȱ desȱ Nutzersȱ bzw.ȱ werdenȱ erstȱ nachȱeinerȱinȱderȱAusführungsphaseȱerfolgtenȱVermietungȱfestgelegt.ȱȱ Ausschreibungenȱwerdenȱoftmalsȱausȱwirtschaftlichenȱundȱmitunterȱauchȱpolitischenȱ Gründenȱ unterȱ hohemȱ Zeitdruckȱ gefertigt.ȱ Dieȱ Leistungsbeschreibungȱ oderȱ dieȱ derȱ

5

ȱVgl.ȱKattenbusch/Kuhne,ȱin:ȱBaumarktȱundȱBauwirtschaft,ȱ4/2002,ȱS.ȱ43ȱ

4

1 Einleitung

Leistungsbeschreibungȱ zuȱ Grundeȱ liegendenȱ Planungenȱ werdenȱ häufigȱ unvollstänȬ dig,ȱfehlerbehaftetȱoderȱnichtȱmitȱdemȱerforderlichenȱVorlaufȱerbracht.ȱ EinȱweiteresȱCharakteristikumȱvonȱBauprojektenȱliegtȱinȱderȱlangenȱProduktionsdauȬ erȱfürȱdieȱHerstellungȱeinesȱBauwerks.ȱDiesesȱLangzeitverhältnisȱderȱVertragspartnerȱ führtȱ zuȱ gegenseitigenȱ Kooperationspflichten,ȱ dieȱ beiȱ anderenȱ Vertragsverhältnissenȱ inȱdieserȱausgeprägtenȱFormȱnichtȱnotwendigȱsind.ȱ Dieȱ Dauerȱ einesȱ Bauprojektesȱ wirdȱ nichtȱ nurȱ durchȱ denȱ Zeitraumȱ derȱ Bauphaseȱ beȬ stimmt,ȱ sondernȱ auchȱ durchȱ dasȱ oftȱ langwierigeȱ PlanungsȬȱ undȱ GenehmigungsverȬ fahren.ȱ Derȱ Zeitraumȱ zwischenȱ Investitionsentscheidungȱ undȱ Fertigstellungȱ desȱ ObȬ jektsȱ kannȱ inȱ Abhängigkeitȱ derȱ Größenordnungȱ undȱ desȱ Komplexitätsgradesȱ zwiȬ schenȱdreiȱundȱfünfȱJahre,ȱinȱEinzelfällenȱmehrȱalsȱzehnȱJahreȱbetragen.6ȱDiesȱkannȱzuȱ Nachfrageänderungenȱ führen,ȱ soȱ dassȱ dieȱ Immobilieȱ nichtȱ mehrȱ entsprechendȱ derȱ PlanungȱamȱMarktȱnachgefragtȱwirdȱoderȱinfolgeȱdesȱWettbewerbsdrucksȱaufȱÄndeȬ rungswünscheȱ desȱ Nutzersȱ auchȱ währendȱ derȱ Bauausführungȱ eingegangenȱ werdenȱ muss.ȱ Diesȱ hatȱ Abweichungenȱ derȱ Bauausführungȱ vonȱ derȱ Planungȱ zurȱ Folge,ȱ wasȱ wiederumȱzuȱNachträgenȱderȱBauunternehmenȱführt.ȱGleichzeitigȱwirdȱzurȱReduzieȬ rungȱderȱGesamtdauerȱdieȱAusführungsphaseȱgestrafftȱundȱmitȱTeilenȱderȱPlanungsȬ phaseȱüberlagert.ȱEineȱbaubegleitendeȱPlanungȱbringtȱjedochȱfastȱzwangsläufigȱPlanȬ änderungenȱ undȱ Planergänzungenȱ mitȱ sich.ȱ Dieȱ Folgeȱ derȱ Änderungenȱ desȱ BauvorȬ habensȱnachȱArt,ȱUmfangȱundȱzeitlichemȱAblaufȱsindȱNachtragsforderungen,ȱdieȱbeiȱ komplexenȱBauvorhabenȱinȱdreistelligerȱAnzahlȱnichtȱmehrȱunüblichȱsind.ȱ Nichtȱ zuletztȱ aufȱ Grundȱ derȱ angespanntenȱ wirtschaftlichenȱ Situationȱ vielerȱ UnterȬ nehmenȱ istȱ eineȱ zunehmendeȱ Härteȱ vertraglicherȱ Auseinandersetzungen,ȱ dieȱ HäuȬ fungȱ vonȱ Rechtstreitigkeitenȱ aberȱ auchȱ eineȱ nachlassendeȱ Entscheidungsbereitschaftȱ derȱAuftraggeberȱzuȱverzeichnen.ȱAuseinandersetzungenȱamȱBauȱwerdenȱangesichtsȱ derȱ derzeitigenȱ Konjunkturlageȱ amȱ Baumarktȱ zunehmendȱ mitȱ juristischenȱ Mittelnȱ geführt.ȱBeiȱGroßbaumaßnahmenȱwirkenȱregelmäßigȱoffenȱoderȱaberȱverdecktȱBaujuȬ ristenȱanȱdenȱBauverträgen,ȱderȱKorrespondenzȱwährendȱderȱDurchführungȱderȱBauȬ phaseȱundȱderȱBewältigungȱvonȱKrisensituationenȱimȱBauverlaufȱmit.ȱ Bemerkenswertȱ istȱ dieȱ hoheȱ Anzahlȱ vonȱ Nachtragsforderungenȱ gegenüberȱ öffentliȬ chenȱ Auftraggebern.ȱ Diesȱ lässtȱ daraufȱ schließen,ȱ dassȱ entwederȱ dieȱ LeistungsbeȬ schreibungenȱlückenhaftȱsindȱoderȱdieȱAuftragnehmerȱdavonȱausgehen,ȱdassȱgegenȬ überȱöffentlichenȱBauherrenȱzahlreicheȱNachtragsforderungenȱdurchsetzbarȱsind,ȱwasȱ aberȱnachweislichȱAbbildungȱ1Ȭ1ȱnichtȱderȱFallȱist.ȱ ȱ

6

ȱVgl.ȱWinzen,ȱin:ȱHeiermann/Franke/Knipp,ȱ2002,ȱS.ȱ603ȱ

1.2 Ausgangssituation

5

50 gestellte Nachtragsforderungen genehmigte/akzeptierte Nachträge Prozent der Auftragssumme

40 % 40

30

20 15 % 11 % 10

10 %

0 private Bauherren

öffentliche Bauherren

ȱ

Abbildungȱ1Ȭ1ȱȱNachtragsforderungenȱundȱdavonȱgenehmigteȱNachträge7ȱ

EinȱGrundproblemȱimȱUmgangȱmitȱNachträgenȱistȱderenȱverzögerteȱAbwicklungȱundȱ Klärung.ȱSoȱwerdenȱzumȱüberwiegendenȱTeilȱerstȱnachȱdemȱEndeȱderȱBauausführungȱ Nachtragsvereinbarungenȱgetroffen.ȱ ȱ Zeitpunkt der Vereinbarung von Nachträgen vor der Bauausführung 2%

nach der Bauausführung 51%

während der Bauausführung 47%

ȱ Abbildungȱ1Ȭ2ȱȱZeitpunktȱderȱNachtragsvereinbarung8ȱ

Warȱ vorȱ einigenȱ Jahrenȱ derȱ Rohbau,ȱ gemessenȱ anȱ derȱ Zahlȱ derȱ eingereichtenȱ NachȬ träge,ȱ nochȱ dieȱ maßgeblicheȱ Gewerkegruppe,ȱ soȱ hatȱ sichȱ dieserȱ Trendȱ mittlerweileȱ verschoben.ȱNichtȱzuletztȱaufȱGrundȱderȱZunahmeȱbaubegleitenderȱPlanungenȱhabenȱ 7

ȱVgl.ȱGirmscheid,ȱ2003,ȱS.ȱ14ȱ

8

ȱBundesrechnungshof:ȱBemerkungenȱ2002ȱzurȱHaushaltsȬȱundȱWirtschaftsführungȱdesȱBundes,ȱS.ȱ179ȱ

6

1 Einleitung

inzwischenȱ insbesondereȱ dieȱ Bereicheȱ Ausbauȱ undȱ Gebäudehülleȱ sowieȱ Technischeȱ Gebäudeausrüstungȱ (TGA)ȱ einenȱ bedeutendenȱ Anteilȱ amȱ Gesamtnachtragsvolumenȱ einerȱBaumaßnahme.ȱ ȱ 49,8 % 50%

40%

30% 25,4 %

24,8 % 20%

10%

0% Rohbau

Ausbau- und Gebäudehülle

TGA

ȱ

Abbildungȱ1Ȭ3ȱȱNachtragsvolumenȱnachȱGewerkegruppen9ȱ

Inȱ Anbetrachtȱ dieserȱ gravierendenȱ Problemeȱ durchȱ denȱ inȱ derȱ Praxisȱ immerȱ wiederȱ anzutreffendenȱ unzulänglichenȱ Umgangȱ mitȱ Nachträgen,ȱ dieȱ verschleppteȱ undȱ unȬ sachgemäßeȱ Nachtragsklärung,ȱ dieȱ unsystematischeȱ undȱ unstrukturierteȱ NachtragsȬ erfassungȱ undȱ Ȭdokumentationȱ sowieȱ dieȱ kostenintensiveȱ undȱ fürȱ dasȱ Bauvorhabenȱ meistȱ schädlicheȱ Zunahmeȱ vonȱ Baustreitigkeitenȱ leistetȱ diesesȱ Buchȱ einenȱ Beitragȱ zumȱ sachgerechten,ȱ methodischenȱ undȱ fairenȱ Umgangȱ mitȱ Nachtragssachverhaltenȱ sowieȱzurȱNachtragvermeidungȱundȱRisikominimierung.ȱ

9

ȱVgl.ȱRacky,ȱ1997,ȱS.ȱ98ȱ

7

2ȱȱBegriffsdefinitionenȱ InȱderȱPraxisȱistȱhäufigȱdieȱunrichtigeȱoderȱwidersprüchlicheȱVerwendungȱterminoloȬ gischerȱ Begriffeȱ zuȱ beobachtenȱ undȱ selbstȱ inȱ derȱ Fachliteraturȱ werdenȱ dieȱ Begriffeȱ sehrȱ unterschiedlichȱ definiert,ȱ abgegrenztȱ undȱ kontroversȱ diskutiert.ȱ Esȱ erscheintȱ daherȱzweckmäßig,ȱdieȱfürȱdasȱVerständnisȱderȱweiterenȱAusführungenȱgrundlegenȬ denȱBegriffeȱvorabȱzuȱdefinieren.ȱ ȱ Bauinhaltȱ

DieserȱBegriffȱumfasstȱdieȱbauvertraglichȱvereinbarteȱArt undȱ denȱ Umfangȱ desȱ herzustellendenȱ Bauwerks,ȱ also wasȱzuȱbauenȱist.10ȱ

Bauumständeȱ

Wieȱ undȱ unterȱ welchenȱ Randbedingungenȱ zuȱ bauenȱ ist beinhaltetȱderȱBegriffȱderȱBauumstände,ȱderȱinȱdieȱKateȬ gorienȱ Bauablauf,ȱ Bauverfahrenȱ undȱ Beschaffenheitȱ unȬ tergliedertȱwerdenȱkann.11ȱ

Behinderungȱ

Behinderungenȱ sindȱ alleȱ Ereignisse, dieȱ sichȱ aufȱ denȱ vorhergesehenenȱ Leistungsablaufȱ sachlich,ȱ zeitlichȱ oderȱ räumlich,ȱ hemmendȱ oderȱ verzögerndȱ auswirken,ȱ ohne dieȱ Leistungserbringungȱ unmöglichȱ zuȱ machen.12ȱ Dieȱ BehinderungȱkannȱnachȱAufnahmeȱderȱBauarbeitenȱaufȬ tretenȱ oderȱ bereitsȱ zuȱ Beginnȱ undȱ damitȱ denȱ AuftragȬ nehmerȱ schonȱ anȱ derȱ Aufnahmeȱ seinerȱ Tätigkeitȱ hinȬ dern.13ȱ Behinderungenȱ sindȱ BStörungenȱ mitȱ negativenȱ zeitliȬ chenȱund/oderȱfinanziellenȱFolgen.14ȱ

BesondereȱLeistungenȱ

Besondereȱ Leistungenȱ könnenȱ zuȱ denȱ Grundleistungen hinzuȱ oderȱ anȱ derenȱ Stelleȱ treten,ȱ wennȱ besondereȱ AnȬ forderungenȱ anȱ dieȱ Ausführungȱ desȱ Auftragsȱ gestellt werden,ȱ dieȱ überȱ dieȱ allgemeinenȱ Leistungenȱ hinausgeȬ henȱ oderȱ dieseȱ ändern.ȱ Besondereȱ Leistungenȱ sindȱ imȱ Anhangȱ derȱ HOAIȱgem.ȱ§ȱ3ȱAbs.ȱ3ȱexemplarischȱaufgeȬ führtȱundȱkönnenȱfreiȱvereinbartȱwerden.ȱ

10

ȱȱ Vgl.ȱKapellmann/Messerschmidt,ȱ2007,ȱ§ȱ2ȱVOB/BȱRdn.ȱ29ȱ

11

ȱȱ Vgl.ȱKapellmann/Messerschmidt,ȱa.ȱa.ȱO.;ȱKapellmann,ȱSchlüsselfertigesȱBauen,ȱ2.ȱAufl.ȱ2004,ȱRdn.ȱ33ȱ

12

ȱȱ Vgl.ȱIngenstau/Korbion,ȱ16.ȱAufl.,ȱ§ȱ6ȱVOB/BȱRdn.ȱ2;ȱLeineweber,ȱin:ȱJahrbuchȱBaurechtȱ2002,ȱS.ȱ136ȱ

13

ȱȱ Vgl.ȱHeiermann/Riedl/Rusam,ȱ11.ȱAufl.ȱ2008,ȱBȱ§ȱ6ȱRdn.ȱ2ȱ

14

ȱȱ Vgl.ȱWinzen,ȱin:ȱHeiermann/Franke/Knipp,ȱ2002,ȱS.ȱ606ȱ

8

2 Begriffsdefinitionen

ȱ

Besondereȱ Leistungenȱ sindȱ entsprechendȱ Abschnittȱ 4.2 derȱVOB/Cȱ(DINȱ18ȱ299ȱff.)ȱLeistungen,ȱdieȱnichtȱNebenȬ leistungenȱ gemäßȱ Abschnittȱ 4.1ȱ sindȱ undȱ nurȱ dannȱ zur vertraglichenȱ Leistungȱ gehören,ȱ wennȱ sieȱ inȱ derȱ LeisȬ tungsbeschreibungȱ erwähntȱ sind.ȱ Werdenȱ solcheȱ LeisȬ tungenȱ vomȱ Auftraggeberȱ nachträglichȱ verlangt,ȱ soȱ beȬ stehtȱfürȱdenȱAuftragnehmerȱeinȱAnspruchȱaufȱbesondeȬ reȱVergütung.15ȱ

BeschleunigungsȬ maßnahmenȱ

Beschleunigungsmaßnahmenȱ bezeichnenȱ dasȱ direkte Eingreifenȱ desȱ Unternehmersȱ inȱ denȱ planmäßigenȱ BauȬ ablauf,ȱ mitȱ demȱ Ziel,ȱ dieȱ Bauzeitȱ zuȱ verkürzenȱ umȱ daȬ durchȱZwischenȬȱoderȱEndtermineȱeinhaltenȱzuȱkönnen.ȱ Durchȱ denȱ Auftraggeberȱ angeordneteȱ BeschleuniȬ gungsmaßnahmenȱ berechtigenȱ zuȱ VergütungsansprüȬ chenȱdesȱAuftragnehmers.ȱ

Claimȱ

Claimsȱ sind Forderungenȱ ausȱ einemȱ Vertrag,ȱ dieȱ eineȱ Vertragsparteiȱanȱdieȱandereȱstellenȱkann,ȱwennȱȱ –ȱ dieȱandereȱParteiȱaufȱGrundȱvertraglicherȱRegelungenȱ ÄnderungenȱderȱLeistungȱfordert,ȱ –ȱ dieȱVertragsabwicklungȱdurchȱUrsachenȱgestörtȱwird,ȱ dieȱderȱSphäreȱderȱanderenȱParteiȱzuzurechnenȱsind,ȱ –ȱ dieȱ andereȱ Parteiȱ ihreȱ vertraglichenȱ Verpflichtungenȱ nichtȱoderȱnurȱmangelhaftȱerfülltȱ –ȱ undȱ keinȱ Einvernehmenȱ überȱ dieȱ Berechtigungȱ derȱ ForderungȱdemȱGrundeȱundȱderȱHöheȱnachȱgefundenȱ wird.16ȱ Eigenclaimsȱ sindȱ Claims,ȱ dieȱ manȱ selbstȱ anȱ dieȱ andereȱ Vertragsparteiȱstellt,ȱFremdclaimsȱbezeichnenȱForderunȬ gen,ȱ dieȱ dieȱ andereȱ Vertragsparteiȱ anȱ einenȱ selbstȱ stellt. DesȱWeiterenȱkannȱnachȱsachlichen,ȱterminlichenȱundȱalsȱ Folgeȱ darausȱ auchȱ nachȱ finanziellenȱ Claimsȱ unterschieȬ denȱwerden.ȱDieȱBegriffeȱBNachtragȱundȱClaimȱwerdenȱ häufigȱ synonymȱ verwendet.ȱ Übersetztȱ bedeutetȱ Claimȱ jedochȱAnrechtȱoderȱRechtsanspruchȱundȱumfasstȱdamitȱ ohneȱ Wortergänzungenȱ nurȱ dieȱ Durchsetzungȱ eigener Ansprüche.ȱ

15

ȱȱ Vgl.ȱAhrens/Bastian/Muchowski,ȱ3.ȱAufl.ȱ2008,ȱS.ȱ34ȱ

16

ȱȱ Oberndorfer,ȱ2003,ȱS.ȱ20ȱ


9

ClaimȬManagementȱ

ClaimȬManagementȱ hatȱ zumȱ Ziel,ȱ Abweichungenȱ vomȱ vertraglichȱ Vereinbartenȱ zuȱ erkennen,ȱ gerechtfertigteȱ Ansprücheȱ darausȱ abzuleitenȱ undȱ dieseȱ durchzusetzen.ȱ UmȱdiesesȱZielȱzuȱerreichen,ȱmüssenȱVorgabenȱgeplant,ȱ Sachverhalteȱ erfasstȱ undȱ ausgewertetȱ sowieȱ Ansprücheȱ darausȱ angemeldet,ȱ aufbereitet,ȱ geltendȱ gemachtȱ undȱ ihreȱDurchsetzungȱverfolgtȱwerden.ȱ Oderȱ andersȱ ausgedrückt:ȱ Gegenstandȱ desȱ ClaimȬ Managementsȱsindȱdieȱgeordneten,ȱzielgerichtetenȱAktiȬ vitätenȱ zurȱ Behandlungȱ vonȱ BClaimsȱ beiȱ derȱ AbwickȬ lungȱ vonȱ Aufträgen,ȱ bezogenȱ aufȱ dieȱ InstitutionalisieȬ rung,ȱ Wirkungsbereiche,ȱ Verfahrensweisenȱ undȱ HilfsȬ mittel/Werkzeuge.17ȱ

Gewerkȱ

Veraltete,ȱ aberȱ heuteȱ nochȱ weitgehendȱ üblicheȱ BezeichȬ nungȱ fürȱ dieȱ einzelnenȱ gewerblichenȱ Bauleistungen. Dieseȱ werdenȱ auchȱ zutreffendȱ alsȱ Leistungsbereiche oderȱFachloseȱbezeichnetȱ(vgl.ȱ§ȱ5ȱAbs.ȱ2ȱVOB/A).ȱ

Nachtragȱ

Wederȱ imȱ gesetzlichenȱ Werkvertragsrechtȱ nachȱ BGB nochȱ inȱ derȱ VOB/Bȱ wirdȱ derȱ Begriffȱ desȱ Nachtragsȱ verȬ wendet.ȱ Esȱ handeltȱ sichȱ hierȱ nichtȱ umȱ einenȱ RechtsbeȬ griff,ȱ sondernȱ umȱ eineȱ inȱ derȱ Baupraxisȱ etablierteȱ BeȬ zeichnungȱ fürȱ dieȱ nachträglicheȱ Geltendmachungȱ vonȱ Vergütungsanpassungenȱ oderȱ denȱ Anspruchȱ aufȱ BauȬ zeitverlängerungȱ durchȱ denȱ Auftragnehmer,ȱ begründetȱ durchȱ eineȱ nachȱ Vertragsschlussȱ eingetreteneȱ VerändeȬ rungȱdesȱBBauinhaltsȱoderȱderȱBBauumstände.18ȱ Nachtragsleistungenȱ sindȱ Leistungen,ȱ dieȱ ohneȱ EinwirȬ kungȱ oderȱ garȱ Verschuldenȱ desȱ Auftragnehmersȱ nach Vertragsschlussȱerforderlichȱwerden.19ȱ

Nachtragsmanagementȱ

DasȱNachtragsmanagementȱumfasstȱalleȱTätigkeiten,ȱdie beiȱ derȱ Vorbereitungȱ undȱ Durchsetzungȱ (AuftragnehȬ mer)ȱ bzw.ȱ beiȱ derȱ Prophylaxeȱ undȱ Prüfungȱ (AuftraggeȬ ber)ȱ vonȱ Nachträgenȱ oderȱ Nachtragspotenzialenȱ auftreȬ ten.20ȱ

17

ȱȱ Vgl.ȱhierzuȱDINȱ69ȱ901Ȭ4:2009Ȭ01ȱTeilȱ5,ȱBegriffe;ȱOberndorfer,ȱ2003,ȱS.ȱ20ȱf.ȱ

18

ȱȱ Vgl.ȱu.ȱa.ȱGirmscheid,ȱ2003,ȱS.ȱ38;ȱKonermann,ȱ2001,ȱS.ȱ26;ȱHeiermann,ȱin:ȱBaumarktȱundȱBauwirtschaft,ȱ 9/2003,ȱS.ȱ22ȱ

19

ȱȱ Vgl.ȱUsselmann,ȱin:ȱBauRȱ2004,ȱ1217ȱ

20

ȱȱ Vgl.ȱKonermann,ȱ2001,ȱS.ȱ138ȱ

10


Organisationshandbuchȱ

Dieȱ aufbauȬ undȱ ablauforganisatorischenȱ Regelungenȱ einesȱ Projektesȱ werdenȱ inȱ Formȱ einesȱ OrganisationsȬ handbuchesȱ zusammengefasst.ȱ Esȱ dient zurȱ Schaffungȱ vonȱ Klarheitȱ überȱ dieȱ Projektziele,ȱ dieȱ Projektstruktur,ȱ dieȱAufbauȬȱundȱAblauforganisationȱsowieȱdasȱInformaȬ tionsȬȱ undȱ Kommunikationssystemȱ derȱ ProjektbeteiligȬ ten.ȱ21ȱ

Projekthandbuchȱ

Dasȱ Projekthandbuchȱ beinhaltetȱ dieȱ aktuelleȱ DokumenȬ tationȱ derȱ jeweilsȱ vorliegendenȱ Pläne,ȱ Berechnungen undȱ Beschreibungen.22ȱ Esȱ bildetȱ damitȱ dieȱ aktuelleȱ ProȬ jektdokumentationȱ undȱ beinhaltetȱ unterȱ anderemȱ auchȱ dasȱBOrganisationshandbuch.ȱ

Störungȱ

Beiȱ demȱ Begriffȱ derȱ Störungȱ handeltȱ esȱ sichȱ umȱ einen Oberbegriffȱ fürȱ alleȱ Änderungenȱ desȱ BBauinhaltsȱ oderȱ derȱBBauumstände,ȱdieȱeineȱBedeutungȱfürȱdenȱgeplanȬ tenȱ Produktionsprozess,ȱ nichtȱ aberȱ notwendigerweiseȱ negativeȱ Folgenȱ (höhereȱ Kosten,ȱ längereȱ Bauzeit)ȱ haȬ ben.23ȱ

Unterbrechungȱ

Eineȱ Unterbrechungȱ liegtȱ vor,ȱ wennȱ entgegenȱ demȱ verȬ traglichȱ vorgesehenenȱ Ablaufȱ einȱ vorübergehenderȱ ArȬ beitsstillstandȱ beiȱ derȱ Leistungsdurchführungȱ eintritt.24 EineȱBauunterbrechungȱistȱsomitȱimȱVergleichȱzurȱBBeȬ hinderungȱ eineȱ wesentlichȱ schwerwiegendereȱ AblaufȬ störung,ȱ daȱ derȱ Bauablaufȱ fürȱ einenȱ bestimmtenȱ ZeitȬ raumȱvölligȱzumȱErliegenȱkommt.ȱ ImȱEinzelfallȱistȱesȱoftȱnurȱschwerȱmöglich,ȱeineȱAbgrenȬ zungȱ zwischenȱ BBehinderungȱ undȱ Bauunterbrechungȱ vorzunehmen,ȱ daȱ inȱ derȱ Praxisȱ dieȱ Grenzenȱ häufigȱ flieȬ ßendȱ sind.ȱ Soȱ kannȱ eineȱ BBehinderungȱ sichȱ durchausȱ auchȱ ausȱ einerȱ Anhäufungȱ kleinererȱ BauunterbrechunȬ gen,ȱinsbesondereȱbeiȱEinzelgewerken,ȱergeben.25ȱ

ȱ

21

ȱȱ Vgl.ȱNr.ȱ9ȱderȱSchriftenreiheȱdesȱAHO,ȱ3.ȱAufl.ȱ2009,ȱS.ȱ197ȱ

22

ȱȱ Vgl.ȱ Ahrens/Bastian/Muchowski,ȱ 3.ȱ Aufl.ȱ 2008,ȱ S.ȱ 46;ȱ Nr.ȱ 9ȱ derȱ Schriftenreiheȱ desȱ AHO,ȱ 3.ȱ Aufl.ȱ 2009,ȱ S.ȱ199ȱf.ȱ

23

ȱȱ Vgl.ȱWinzen,ȱinȱHeiermann/Franke/Knipp,ȱ2002,ȱS.ȱ605ȱ

24

ȱȱ Vgl.ȱHeiermann/Riedl/Rusam,ȱ11.ȱAufl.ȱ2008,ȱBȱ§ȱ6ȱRdn.ȱ2ȱ

25

ȱȱ Vgl.ȱReister,ȱ2.ȱAufl.ȱ2007,ȱS.ȱ426ȱ

11

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen Grundlegend für die Behandlung und Bewertung von Nachträgen sind sowohl baubetriebliche als auch baurechtliche Kenntnisse. Aus diesem Grund werden in diesem Kapitel zunächst die Bereiche Bauvertrag, Bauvertragstypen, Bausoll, Leistungspflichten der Vertragspartner, Vertragsfristen und Termine sowie Kalkulation behandelt.

3.1 Der Bauvertrag Der Bauvertrag unterliegt als Werkvertrag den Grundsätzen des Werkvertragsrechts der §§ 631 ff. BGB und ist Schuldvertrag mit gegenseitigen Rechten und Pflichten, auf den die allgemeinen Grundsätze des Vertragsrechts und des Schuldrechts des BGB anzuwenden sind. Das Vertragsrecht wird beherrscht von den Grundsätzen der Abschlussfreiheit, der Gestaltungsfreiheit sowie der Formfreiheit. Der Bauvertrag ist oft das wichtigste Dokument im Rahmen eines Bauvorhabens. Nach ihm richten sich Rechte und Pflichten der Vertragsparteien. Er beeinflusst jedoch nicht selten auch die Rechtsbeziehungen anderer Beteiligter. Im Idealfall sollten im Bauvertrag die Leistungspflichten des Auftragnehmers ebenso geregelt sein wie die Rechtsfolgen bei Leistungsstörungen, aber selbstverständlich auch die Gegenleistungen, nämlich die Vergütung, die Bereitstellung des Grundstücks und andere Bereitstellungs- und Koordinierungspflichten des Auftraggebers. 26 Was nicht bereits im Bauvertrag geregelt wurde, lässt sich später zumeist nicht mehr oder nur mit hohem Aufwand korrigieren.

3.1.1 Bauvertrag nach BGB Werkvertragsrecht Der Bauvertrag ist kein Werklieferungsvertrag im Sinne des § 651 Abs. 1 BGB sondern stets Werkvertrag nach den Vorschriften der §§ 631 ff. BGB. Der Auftragnehmer schuldet als Vertragsleistung einen Erfolg – die Herstellung eines Werkes –, nicht bloße Arbeit; der Auftraggeber hingegen schuldet die Abnahme und Vergütung der Bauleistung. Einer der zentralen Grundsätze des Werkvertragsrechts ist die Vorleistungspflicht des Auftragnehmers, dessen Vergütung entsprechend § 641 BGB erst mit der Abnahme der Leistung fällig wird. Das BGB bietet grundlegende Regelungen für die verschiedensten Arten von Werkverträgen und ist vorwiegend auf punktuelle Austauschverträge, weniger auf die speziellen Belange des Bauvertrags ausgerichtet.

26

Näheres hierzu in Kapitel 3.2

12

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen

Im Rahmen des Werkvertragsrechts kann die Bauleistung auch von Nachunternehmen und nicht vom Auftragnehmer selbst ausgeführt werden. Es kommt gemäß § 631 ff. BGB nicht darauf an, ob der Auftragnehmer die Werkleistung selbst erbringt, er schuldet diese lediglich.

3.1.2 Bauvertrag nach VOB Die VOB/B enthält die „Allgemeinen Vertragsbedingungen für die Ausführung von Bauleistungen“. Die Vorschriften der VOB/B gelten nicht automatisch, sondern müssen als Abweichung vom gesetzlichen Werkvertragsrecht des BGB vereinbart werden. Die VOB/B enthält Regelungen, die auf die Besonderheiten von Bauleistungen ausgerichtet sind, während die BGB-Vorschriften Gültigkeit für sämtliche Werkverträge haben und daher Verallgemeinerungen beinhalten, die den Anforderungen eines durchschnittlichen Bauvorhabens oft nicht gerecht werden. Die VOB ist weder Gesetz, noch Rechtsnorm, Gewohnheitsrecht oder Handelsbrauch. Da es sich bei der VOB/B um Allgemeine Geschäftsbedingungen im Sinne der §§ 305 ff. BGB handelt, gilt die VOB/B nicht ohne weiteres, sondern muss ausdrücklich als Vertragsbestandteil aufgenommen werden. Für öffentliche Auftraggeber ist die Verwendung der VOB/B zwingend vorgeschrieben, gleiches gilt für Teil A der VOB, der „Allgemeine Bestimmungen für die Vergabe von Bauleistungen“ enthält und den Geschehensablauf bis zum Abschluss des Bauvertrages regelt. Ist die VOB/B wirksam vereinbart, gehen deren Bestimmungen den §§ 631 ff. BGB oder anderen einschlägigen gesetzlichen Regelungen des BGB vor, zumal diese grundsätzlich dispositivem Recht 27 unterliegen. 28

3.2 Bauvertragstypen Für die Realisierung von Bauvorhaben existieren unterschiedlichste Bauvertragstypen, die je nach Komplexität und Planungsstand individuell und projektabhängig ausgewählt und gestaltet werden müssen. Einen für alle Bauprojekte gleichermaßen gut geeigneten idealen Bauvertragstyp gibt es nicht.

3.2.1 Der Einheitspreisvertrag Beim Einheitspreisvertrag wird die Leistung in technische Teilleistungen (Positionen) aufgesplittet. Eine Position des Leistungsverzeichnisses enthält 27

Dispositives Recht (auch nachgiebiges bzw. abänderliches Recht) bezeichnet rechtlich vorgeschriebene Regelungen, die im Gegensatz zum zwingenden Recht durch die Beteiligten geändert werden können. So ist z. B. das Vertragsrecht des BGB grundsätzlich abänderbar, das Verfahrensrecht in aller Regel nicht. (vgl. hierzu Creifelds Rechtswörterbuch, 19. Aufl. 2007)

28

Vgl. Ingenstau/Korbion, 16. Aufl., Vor VOB/B Rdn. 1

3.2 Bauvertragstypen

die Ordnungszahl der jeweiligen Position,

die voraussichtliche Leistungsmenge (Vordersatz) und die Leistungseinheit,

die Leistungsbeschreibung,

den Einheitspreis und

den voraussichtlichen Gesamtpreis pro Position, der sich aus Multiplikation des Vordersatzes mit dem Einheitspreis ergibt.

13

In der Regel obliegt dem Auftraggeber beim Einheitspreisvertrag die Mengenermittlung. Abgerechnet und vergütet wird beim Einheitspreisvertrag entsprechend § 2 Abs. 2 VOB/B nach tatsächlich ausgeführten Mengen, auch wenn diese von den bei Vertragsschluss genannten Mengen abweichen sollten. Der im Angebot genannte Gesamtpreis ist nicht bindend, sondern stellt für den Bauherrn nur einen Anhaltspunkt dar, mit welchen Kosten er zu rechnen hat. 29 Einheitspreise sind dagegen stets Festpreise und für den Auftragnehmer bindend, sofern keine Gleitklauseln (siehe hierzu auch Kapitel 4.1) vereinbart wurden. Um die tatsächliche Bauleistung und damit den zu vergütenden Gesamtpreis zu ermitteln, bedarf es eines Aufmaßes oder der rechnerischen Ermittlung gemäß § 14 VOB/B.

3.2.2 Der Pauschalvertrag Beim Pauschalvertrag steht die Vergütung von Anfang an fest, abgerechnet wird hier unabhängig von den ausgeführten Mengen, sofern der Auftraggeber nach Vertragsschluss keine Mengenänderungen angeordnet oder anderweitig verursacht hat. Unterschieden wird zwischen Detail- und Global-Pauschalvertrag. Der Detail-Pauschalvertrag ist grundsätzlich so aufgebaut wie ein Einheitspreisvertrag und wird lediglich auf der Vergütungsseite mit einer Pauschalvereinbarung versehen. Hier ist die Leistung nicht pauschal, sondern detailliert bestimmt. Es gilt die Vollständigkeitsvermutung des Bausolls, Abweichungen davon sind regelmäßig Grundlage von Mehrvergütungsansprüchen. Beim Global-Pauschalvertrag ist dagegen auch die Leistung, zumindest in Teilbereichen, global, d. h. durch allgemeine Beschreibungen bestimmt (funktionale Ausschreibung). Ein Global-Pauschalvertrag führt dazu, dass dem Auftragnehmer notwendigerweise planerische Aufgaben bei der Bausoll-Festlegung (Ausführungsplanung) übertragen werden. Ein Prototyp des Global-Pauschalvertrags ist der Schlüsselfertigbau in seinen unterschiedlichen Ausgestaltungsvarianten. Ein einfacher Global-Pauschalvertrag regelt typischerweise nur ein Gewerk. Dem gegenüber steht der komplexe Global-Pauschalvertrag, bei dem die Leistungsseite mehrerer Gewerke bzw. Leistungsbereiche, regelmäßig ein ganzes Bauwerk oder eine

29

Vgl. Herig, 4. Aufl. 2009, § 5 VOB/A Rdn. 7

14


Gewerkezusammenfassung, z. B. Technische Gebäudeausrüstung, durch globale Elemente beschrieben ist, also insbesondere durch nur funktionale Beschreibung ohne Detaillierung. 30

3.2.3 Stundenlohnvertrag und Selbstkostenerstattungsvertrag Bei geringerem Umfang von Leistungen, die überwiegend Lohnkosten verursachen, kann ein Stundenlohnvertrag geschlossen werden. In der Praxis wird der Stundenlohnvertrag oftmals auf andere Weise umgesetzt, beispielsweise als „Arbeiten auf Regie“ bzw. „Regiearbeiten“ oder auch „Arbeiten im Tagelohn“ als Anhang zu einem auf dem Leistungsgedanken basierenden Einheitspreisvertrag. Da die VOB jedoch den Leistungsgedanken als vorrangig anerkennt, sollen Stundenlohnverträge nur bei lohnintensiven Bauleistungen geringen Umfangs wie Neben- oder Hilfsleistungen zur Anwendung kommen und bedürfen der ausdrücklichen vorherigen Vereinbarung. Diesbezüglich entstehen in der Praxis immer wieder Streitigkeiten, da eine wirksame Vereinbarung mit dem Auftraggeber oftmals nicht geschlossen wurde. Sofern eine eindeutige und erschöpfende Beschreibung der Leistung als Grundlage zur Preisbildung nicht möglich ist, kann die Selbstkostenerstattung auf Nachweis zuzüglich eines vorbestimmten Zuschlags für den Gewinn vereinbart werden. Wie schon der Stundenlohnvertrag sollte der Abschluss eines Selbstkostenerstattungsvertrags eine wirkliche Ausnahme darstellen, weil er noch weniger als der Stundenlohnvertrag einen jedenfalls bei Vertragsabschluss eindeutig bewertbaren Ausgleich zwischen dem Marktwert der Leistung und der Gegenleistung des Auftraggebers darstellt.

3.2.4 Mischformen Mischformen zwischen den zuvor erläuterten Vertragstypen sind in der Praxis bei Bauverträgen häufig und in unterschiedlichsten Ausprägungen anzutreffen. Bei Einheitspreisverträgen werden oftmals einzelne Positionen oder Positionsgruppen mit einer pauschalen Vergütung versehen. Der Einheitspreisvertrag enthält damit Elemente des Pauschalvertrags. Häufig anzutreffen ist die Pauschalierung für das Einrichten, Vorhalten und Räumen der Baustelleneinrichtung oder eine Teilpauschale für die erforderlichen Wasserhaltungsarbeiten. Auch umgekehrt ist die Vereinbarung von Einheitspreispositionen im Rahmen eines Pauschalvertrags keine Seltenheit. Dies bietet sich z. B. dann an, wenn für einen Teil der vorgesehenen Leistung Ausführungsart und Umfang genau bestimmt werden kann, für einen anderen Teil der Leistungen aber diese Voraussetzungen fehlen.

30

Vgl. Kapellmann, Schlüsselfertiges Bauen, 2. Aufl. 2004, Rdn. 75 f.


15

Speziell im Schlüsselfertigbau werden in Ergänzung der Pauschalpreisangabe häufig Einheitspreislisten eingefordert, die den Preis für mögliche Änderungs- und Zusatzleistungen regeln und von den Vertragspartnern als Vertragsbestandteil vereinbart werden. Sie haben deshalb Vorrang vor der allgemeinen Vergütungsregelung gemäß § 2 Abs. 5 und Abs. 6 VOB/B. Dem Vorteil der vermeintlichen Kostensicherheit steht allerdings die Kalkulationsschwierigkeit des Auftragnehmers entgegen, der diese Einheitspreise mengenunabhängig kalkulieren muss.

3.2.5 Neue Vertragsmodelle Auf der Grundlage der Struktur von Global-Pauschalverträgen kommen in der Praxis vermehrt Vertragsformen vor, die neben der Definition des Bausolls als komplexem Leistungsziel weitere Aufgaben aus dem Lebenszyklus eines Bauwerks vertraglich regeln. Die Ausweitung dieser originären Bauherrenaufgaben auf das ausführende Unternehmen erstreckt sich vor der Ausführung der eigentlichen Bauleistung neben den Planungsaufgaben auf den Bereich der Finanzierung sowie zeitlich nach Erstellung in die Bereiche des Betreibens und Unterhaltens eines Bauwerks hinein. 31 Diese neuen Vertragsmodelle basieren zum überwiegenden Teil auf einem Partnering-Konzept. Hierbei werden klassische Vertragsbeziehungen zu echten Partnerbeziehungen ausgebaut, so dass ein Projektteam mit gemeinsamen Zielen entsteht. Partnering wurde im Zuge einer strukturellen Krise der Bauwirtschaft Ende der neunziger Jahre in den USA nach dem Vorbild bereits in der Automobilindustrie erfolgreich eingesetzter Kooperationskonzepte entwickelt. Grundgedanke des Partnerings ist es, die unterschiedlichen Zielsetzungen und Interessen der Vertragspartner zu bündeln und zu optimieren, um gemeinsam festgelegte Ziele kooperativ und partnerschaftlich erreichen zu können. Grundlage hierfür ist der Wandel gegenläufiger Interessen der Projektpartner zu einer Interessenkoalition zu beiderseitigem Vorteil. 32 Partnering-Modelle lassen sich durchaus in vertragliche Regelungen fassen und operationalisieren. In der Regel werden die Projektpartner frühzeitig eingebunden, so dass bereits in der Planungsphase auf eine breitere Wissensund Erfahrungsbasis zurückgegriffen werden kann, um dadurch unter anderem Nachträge auf Grund unzureichender Planung zu vermeiden. Ein wertvoller Anfang für Partnering-Modelle in Deutschland wäre bereits ein entsprechendes Verhältnis zwischen Haupt- bzw. Generalunternehmer und Subunternehmern. 33

31

Vgl. hierzu Reister, 2. Aufl. 2007, S. 30 ff.

32

Vgl. Ahrens/Bastian/Muchwoski, 3. Aufl. 2008, S. 410

33

Vgl. Greiner/Mayer/Stark, 4. Aufl. 2009, S. 307

16


3.2.5.1 GMP-Vertrag Bei einem GMP-Vertrag (Guaranteed Maximum Price bzw. Garantierter Maximalpreis) handelt es sich um einen Bauvertrag mit zusätzlichen Vereinbarungen zur Vergütungsbestimmung. Diese zusätzliche Vereinbarung zur Vergütungsbestimmung sieht in der Regel vor, dass Gewerke, die nicht vom Auftragnehmer sondern von Nachunternehmern ausgeführt werden, auf Marktbasis vom Auftragnehmer, auch als GMP-Partner bezeichnet, an den Bauherrn berechnet werden, während Leistungen, die der Auftragnehmer selbst erbringt, in der Regel pauschal vergütet werden. Zusätzlich garantiert der Auftragnehmer auf eigenes Risiko für das Gesamtprojekt einen Höchstpreis. 34 Die Abrechnung erfolgt nach dem in Deutschland bislang unüblichen „open-books-Prinzip“, das den Auftragnehmer zu weitgehender Offenlegung seiner Kalkulation und Abrechnungen verpflichtet. Durch gemeinsam zu optimierende Planung und Ausführung soll in kooperativer Form dieser garantierte Maximalpreis unterschritten werden. Die eingesparten Kosten werden nach festgelegten Prozentsätzen auf den Auftraggeber und den GMP-Partner verteilt. Prägendes Element eines GMP-Vertragsmodells ist die konzeptionell vorgegebene enge Kooperationsverpflichtung der Vertragspartner mit wechselseitigen Anreizmechanismen. Zielsetzung einer solchen Vereinbarung ist die Optimierung des Bauvorhabens zu beiderseitigem Vorteil, der Generalunternehmer als klassischer „Vertragsgegner“ wird zum Partner des Bauherrn. Unterschieden wird zwischen einem einstufigen und einem zweistufigen GMPModell: Beim einstufigen GMP-Modell handelt es sich prinzipiell um einen Generalunternehmer-Vertrag mit Pauschalfestpreisabrede, der mit zusätzlichen Regelungen zur Vergütungsfindung und einer klar definierten Kooperationsverpflichtung im Hinblick auf Optimierung, Nachunternehmervergabe und gemeinsame Problemlösung, z. B. bei Nachtragsstreitigkeiten, ergänzt wird. 35 Im Rahmen des zweistufigen GMPModells berät der GMP-Partner den Bauherrn bereits bei der Grundlagenermittlung bis hin zur Genehmigungsphase. Erst auf Basis der gemeinsam ermittelten Planungsergebnisse erfolgt die Vergabe an den endgültigen GMP-Vertragspartner, der nicht zwingend identisch sein muss mit dem in einer Frühphase des Projekts beauftragten „GMP-Berater“. 36 Die Nachtragsgefahr wird bei GMP-Modellen nur insoweit eingegrenzt, dass sich der GMP-Partner bereits in der Planungsphase optimierend beteiligt. 37 Lösen sollte man

34

Vgl. Weeber/Bosch, 2000, S. 47

35

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, VOB/B Anhang, Rdn. 44

36

Vgl. Weeber/Bosch, 2000, S. 48 ff.; Jacob/Ring/Wolf, 3. Aufl. 2008, § 2 – Der Bauvertrag nach BGB Rdn. 46 ff.

37

Vgl. Eschenbruch, Seminardokumentation, 2002, S. 191


17

sich jedoch von der Vorstellung, dass dieses Modell Nachtragsforderungen gänzlich ausschließt. 38

3.2.5.2 Construction-Management In den USA hat sich mit dem Construction-Management eine besondere Projektorganisationsform etabliert, die auch bei deutschen Großprojekten zunehmend Verbreitung findet. Der Construction-Manager nimmt hierbei die zentrale Stelle – quasi als Projektmanager – in der Projektorganisation ein. Prinzipiell unterscheidet man die zwei alternativen Abwicklungsformen 39

Construction-Management mit Ingenieurvertrag und

Construction-Management mit Bauvertrag,

die sich vor allem in der vertraglichen Risikoübernahme für die Einhaltung von Bauzeit und Baukosten unterscheiden. Der Construction-Manager kann wie ein Projektsteuerer tätig werden (ConstructionManagement at agency). Er kann aber auch zusätzlich Objektplanungsleistungen mit erbringen (extended services Construction-Management). In der Einsatzform des „Management Contracting“ oder des „Construction-Management at risk“ beauftragt der Construction-Manager Nachunternehmer im eigenen Namen, ggf. auch mit Risikoübernahme, z. B. im Rahmen eines garantierten Maximalpreises. 40

3.2.5.3 Verträge im Rahmen von BOT- bzw. PPP-Projekten Infolge angespannter Haushaltslagen von Bund, Ländern und Gemeinden hat die private Finanzierung öffentlicher Baumaßnahmen auch in Deutschland an Bedeutung gewonnen. Erfahrungen aus dem europäischen Ausland zeigen, dass der Neubau und Ausbau, der Betrieb und die Instandhaltung von Hoch- und Ingenieurbauwerken einschließlich der Infrastruktur durch private Unternehmen in der Regel wirtschaftlicher umgesetzt werden und so zu finanziellen Entlastungen führen können. In Großbritannien werden beispielsweise bereits rund 20 % der öffentlichen Investitionen im Zuge von Public Private Partnership (PPP) realisiert. Unter optimistischen Annahmen wird sich das Public Private Partnership Volumen für das Bauhauptgewerbe in Deutschland mittelfristig aber bei maximal 5 % der heutigen Gesamtleistung bewegen. 41

38

Vgl. Nunn, in: Heiermann/Franke/Knipp, 2002, S. 536

39

Vgl. Kochendörfer/Liebchen/Viering, 3. Aufl. 2007, S. 67 ff.

40


41


18


Build-Operate-Transfer- (BOT) sowie Public-Private-Partnership-Modelle sind hoch komplexe Vertragsformen, in denen Projekte, insbesondere unter Gründung von Projektgesellschaften, entwickelt, finanziert, errichtet, betrieben und schließlich übertragen werden.

3.3 Das Bausoll Was der Auftragnehmer auf Grund des Vertrags als Leistung schuldet wird als Bausoll bezeichnet. Es ist die durch den Bauvertrag nach Bauinhalt und ggf. nach Bauumständen näher bestimmte Leistung des Auftragnehmers zur Erreichung des werkvertraglich geschuldeten Erfolgs. 42 Eine Abweichung von Bauist und Bausoll ist die Grundlage für Nachträge. Die VOB kennt den Begriff des Bausolls nicht. Stattdessen werden die Begriffe Leistung (§ 1 Abs. 1 VOB/B) bzw. Bauleistung (§ 1 VOB/A) verwendet. Das Bausoll wird durch die Gesamtheit aller zum Vertragsinhalt gewordenen Unterlagen bestimmt, ob unmittelbarer Vertragstext oder als Anlage zum Vertrag, verbal oder zeichnerisch. Wesentlicher Vertragsbestandteil ist die Leistungsbeschreibung mit Leistungsverzeichnis beim Einheitspreisvertrag oder Detail-Pauschalvertrag bzw. die Leistungsbeschreibung mit Leistungsprogramm bei Funktionalausschreibungen. 43 Der Auftragnehmer schuldet gemäß § 631 Abs. 1 BGB die „Herstellung des versprochenen Werks“. Er schuldet also, wie es für den Typus Werkvertrag kennzeichnend ist, nicht nur Arbeit, sondern den Erfolg, nämlich die Herstellung des Werkes wie versprochen, und dies zumindest bei Leistungsverträgen (Einheitspreisvertrag oder Pauschalvertrag) unabhängig davon, mit welchem Aufwand der Auftragnehmer das Herstellungsziel – bei unveränderten Randbedingungen – erreicht. Insbesondere bei funktionalen Leistungsbeschreibungen ist darauf zu achten, dass für die Erzielung des Werkerfolgs durch den Auftragnehmer Mindestqualitäten ausreichend sind, sofern der Auftraggeber keine weitergehenden Angaben hierzu gemacht hat. Stimmen die als Vertragspflicht des Auftragnehmers definierte Vertragsleistung, also das Bausoll, und die spätere Bauausführung, das Bauist, überein, so hat der Auftragnehmer nur Anspruch auf den vertraglich festgelegten Werklohn, das Vergütungssoll. Jeder Anspruch auf einen Nachtrag setzt eine Abweichung des im Vertrag festgelegten Bausolls vom Bauist voraus. 44 Hierbei sind insbesondere auch nachträgliche Vertragsergänzungen und vertragsrelevante Nebenabreden zu berücksichtigen. Die exakte Bestimmung des Bausolls ist 42

Vgl. Reister, 2. Aufl. 2007, S. 3; Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 26

43

Vgl. hierzu auch § 7 VOB/A

44

Vgl. Winzen, in: Heiermann/Franke/Knipp, 2002, S. 606

3.3 Das Bausoll

19

wesentlicher Einflussfaktor für das Nachtragsmanagement, da mit dem Bausoll Art und Umfang der vertraglichen Leistung bestimmt wird. Hinsichtlich der Interpretation über den Umfang des Bausolls haben Auftragnehmer und Auftraggeber häufig unterschiedliche Vorstellungen. Der Auftraggeber erwartet den optimalen Ausführungsstandard bei möglichst niedrigem Preis, der Auftragnehmer hingegen kalkuliert aus Wettbewerbsgründen zunächst den aus den Verdingungsunterlagen zu entnehmenden minimal geforderten Ausführungsstandard. 45 Die Beurteilung, ob eine Nachtragsforderung des Auftragnehmers gerechtfertigt und begründet ist, setzt somit detaillierte Kenntnisse des vertraglich geschuldeten Leistungsumfangs voraus. Erst wenn dieses Soll klar ist, lässt sich feststellen, ob es von diesem Soll Abweichungen gegeben hat, die unter Umständen eine Anpassung des Werklohns zur Folge haben können. 46 Für den Abschluss eines Bauvertrags ist es nicht maßgebend, ob die Leistung durch den Vertrag eindeutig bestimmt ist. Die Leistung muss jedenfalls bestimmbar sein, was ausreichend aber auch erforderlich ist. 47 Das Bausoll kann demzufolge auch noch nachträglich festgelegt werden. Inhaltlich wird das Bausoll auch dadurch bestimmt, dass der Auftragnehmer mängelfrei bauen muss, also ein Werk herzustellen hat, das gemäß § 4 Abs. 2 Nr. 1 Satz 1 VOB/B und § 13 Abs. 1 VOB/B zum Zeitpunkt der Abnahme den anerkannten Regeln der Technik 48 entspricht. Vertraglich können zudem die Bauumstände festgelegt werden, so z. B. der zeitliche, organisatorische oder logistische Ablauf, ebenso die Wahl der eingesetzten Bauverfahren. In der Praxis tritt des Öfteren der Fall widersprüchlicher oder mehrdeutiger Angaben in den Vertragsunterlagen auf. Grundsätzlich gilt: die speziellere geht der allgemeineren Vertragsregelung vor. 49 Bei der Prüfung dieser Angaben in Bezug auf mögliche Nachtragssachverhalte, bei deren Auslegung der „objektive Empfängerhorizont“ 50 maßgebend ist, kann folgendes Schema herangezogen werden:

45

Vgl. Konermann, 2001, S. 25

46

Vgl. Kapellmann/Schiffers, Bd. 1, 5. Aufl. 2006, Rdn. 100

47

Vgl. hierzu Grundsatzurteil BGH „Kammerschleuse“ BauR 1997, 126; Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 29

48

Als „allgemein anerkannte Regeln der Technik“ werden Regeln bezeichnet, deren Richtigkeit wissenschaftlich erwiesen ist, die sich in der Praxis bereits bewährt haben und die der Mehrheit der Fachleute bekannt und von ihnen anerkannt sind. Hierzu zählen u. a. DIN-Normen, die Allgemeinen Technischen Vertragsbedingungen der VOB/C, die Eingeführten Technischen Baubestimmungen (ETB) oder auch die Bestimmungen des Deutschen Ausschusses für Stahlbeton. (vgl. hierzu u. a. von Minckwitz/Schmitt/Viering, 2005, § 5 Rdn. 100; Würfele/Gralla, 2006, Rdn. 119 ff.)

49

Vgl. Hofmann/Frikell, 3. Aufl. 2000, S. 81

50

Zur Auslegung dürfen nur solche Umstände herangezogen werden, die für den Bieter erkennbar waren oder erkennbar sein mussten. (Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 110)

20

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen 1. Schritt: Wortlautauslegung

Auslegung ergibt: Leistung vom Bausoll umfasst

Kein Anspruch des Bieters

Auslegung ergibt: Leistung vom Bausoll nicht umfasst

2. Schritt: Prüfung der erkennbaren Randbedingungen

Hätte der Bieter den Widerspruch im LV erkennen können?

Widerspruch/Mehrdeutigkeit war erkennbar

Vorsätzlich unterlassene Rückfrage

Ansprüche gemäß § 2 Abs. 5/Abs. 6 VOB/B bei Leistungsanordnung gemindert durch § 254 BGB (Mitverschulden)

Widerspruch/Mehrdeutigkeit war nicht erkennbar

Ansprüche gemäß § 2 Abs. 5 oder Abs. 6 VOB/B bei entsprechender Leistungsanordnung

keine Ansprüche

Abbildung 3-1 Auslegung der Vertragsunterlagen 51

3.4 Leistungspflichten der Vertragspartner beim Bauvertrag Bei der Herstellung eines Bauprojektes stehen die Leistungspflichten des Auftragnehmers im Vordergrund. Er muss die technischen Verfahren, Materialien und Bauteile mit denen er baut selbst verantworten und dabei die anerkannten Regeln der Technik sowie die gesetzlichen und behördlichen Bestimmungen berücksichtigen. Es ist seine Sache, die Ausführung der Vertragsleistung zu leiten, Ordnung auf der Arbeitsstelle zu halten und die Unfallverhütungsvorschriften gegenüber seinen Arbeitnehmern zu beachten. 52 Aber selbst bei vollständiger Erfüllung der eigenen Leistungspflichten ist der Auftragnehmer auf die Mitwirkung des Auftraggebers angewiesen.

51

In Anlehnung an Winzen, in: Heiermann/Franke/Knipp, 2002, S. 620

52

Vgl. Winzen, in: Heiermann/Franke/Knipp, 2002, S. 537

3.4 Leistungspflichten der Vertragspartner beim Bauvertrag

21

Der Bauvertrag ist kein punktuell zu vollziehender Austauschvertrag, sondern zwingt die Vertragspartner gerade bei konfliktträchtigen, größeren Bauvorhaben in eine Langzeitbeziehung, deren Entwicklung sich in ihren Einzelheiten bei Vertragsschluss kaum verlässlich vorhersehen lässt. 53 Die Parteien des Bauvertrags sind zur Kooperation verpflichtet, das heißt zur Mitwirkung und gegenseitigen Information. 54 Deshalb darf der Auftraggeber nur in seltenen Ausnahmefällen passiv abwarten, ob der Auftragnehmer die Schwierigkeiten auf der Baustelle zu lösen imstande ist. Liegt das Problem nicht allein in der betrieblichen Sphäre des Unternehmers, muss der Bauherr aktiv im Sinne eines Mit-Arbeitens eingreifen. 55 Nachfolgend werden die Leistungspflichten des Auftragnehmers und Auftraggebers im Einzelnen dargestellt.

3.4.1 Auftragnehmerpflichten Grundsatz der Eigenverantwortung des Unternehmers Entsprechend § 4 Abs. 2 Nr. 1 Satz 1 und 2 VOB/B muss der Auftragnehmer die Leistung unter eigener Verantwortung nach den anerkannten Regeln der Technik und unter Beachtung der gesetzlichen und behördlichen Vorschriften ausführen. Der Auftragnehmer muss dafür einstehen, dass er über die entsprechenden Kenntnisse fachlicher Art verfügt und die einschlägigen Vorschriften kennt. Die in dieser Regelung enthaltene Generalklausel gilt auch für den BGB-Werkvertrag. 56 Die Verantwortlichkeit des Auftragnehmers wird nur in Ausnahmefällen gemindert. So wird der Grundsatz der Eigenverantwortung nicht dadurch eingeschränkt, dass sich der Auftragnehmer an eine Weisung des Auftraggebers oder des vom Auftraggeber eingesetzten Planers gehalten hat. 57 Ob die jeweilige Anordnung technisch in Ordnung ist oder zu Mängeln oder Schäden führt, muss er selbst überprüfen und erforderlichenfalls Bedenken anmelden. Den Bauherrn trifft aber bei unzweckmäßigen und falschen Weisungen grundsätzlich ein Mitverschulden. Wenn die Leistung ohne Eingreifen des Bauherrn mangelhaft geworden ist, darf sich der Unternehmer nicht darauf berufen, dass dies bei ordnungsgemäßer Aufsicht durch die Projektleitung des Auftraggebers oder des Architekten nicht passiert wäre. Die Vertragspflichten des Projektleiters und Architekten bestehen nur gegenüber dem Bauherrn, nicht gegenüber dem Unternehmer. 58 53

Vgl. Leupertz, in: Baurecht und Baupraxis (BrBp), 5/2003, S. 172

54

BGH BauR 2000, 409 f.; BauR 1996, 542

55

Vgl. Winzen, a. a. O.

56

Dähne, BauR 1973, 268

57

Vgl. Heiermann/Riedl/Rusam, 11. Aufl. 2008, B § 4 Rdn. 33; Ingenstau/Korbion, 16. Aufl., § 4 Nr. 2 VOB/B Rdn. 13

58

BGH, BauR 1982, 79

22


Pflicht zur Ordnung auf der Arbeitsstelle Die Verpflichtung des Auftragnehmers, Ordnung auf der Baustelle zu halten, ist ebenfalls ein Spezialfall des Grundsatzes der Eigenverantwortlichkeit. Der Inhalt der Pflicht besteht beispielsweise darin, Material und Hilfsmittel richtig zu lagern, die Geräte sicher zu betreiben und die Arbeitsvorgänge einschließlich des Lärmschutzes so zu planen und durchzuführen, dass niemand persönlich oder in seinem Vermögen zu Schaden kommt. Pflicht zur Prüfung und Anzeige von Bedenken Nach § 4 Abs. 3 VOB/B hat der Auftragnehmer Bedenken gegen die vom Bauherrn bzw. seinen Planern vorgesehene Art der Ausführung, insbesondere hinsichtlich Vorleistungen anderer Unternehmer, bauseits gelieferter Stoffe oder Bauteile unverzüglich, und zwar möglichst schon vor Beginn der Arbeiten, schriftlich mitzuteilen. Der Auftragnehmer darf also die Planung und andere Anordnungen des Auftraggebers nicht blind umsetzen, sondern muss erkennbare Fehlerquellen aufdecken. Es handelt sich um eine Pflicht der gegenseitigen Rücksichtnahme, die aus dem allgemeinen Grundsatz von Treu und Glauben resultiert und deshalb auch beim BGB-Werkvertrag gilt. 59 Pflicht zum Schutz der ausgeführten Leistung Gemäß § 4 Abs. 5 VOB/B hat der Auftragnehmer die von ihm ausgeführten Leistungen und die ihm zur Ausführung übergebenen Gegenstände bis zur Abnahme vor Beschädigung und Diebstahl zu schützen. Für den BGB-Bauvertrag gilt dasselbe, weil der Unternehmer gemäß den §§ 641 und 644 BGB bis zur Abnahme die Gefahr trägt, das heißt beschädigte oder abhanden gekommene Leistungen auf seine Kosten wieder herstellen muss. Für Schäden durch Witterung oder Grundwassereinwirkung ist der Auftragnehmer nach der ausdrücklichen Regelung in § 4 Abs. 5 Satz 2 VOB/B nicht verantwortlich. Entsprechendes gilt für die Beseitigung von Schnee und Eis, sofern nichts anderes vertraglich vereinbart wurde. Beseitigung vertragswidriger Stoffe oder Bauteile Nach § 4 Abs. 6 Satz 1 VOB/B sind Stoffe oder Bauteile, die dem vertraglichen Leistungssoll oder Proben nicht entsprechen, auf Anordnung des Auftraggebers innerhalb einer von ihm bestimmten Frist von der Baustelle zu entfernen. Bei diesen Verpflichtungen handelt es sich um Mängelbeseitigungsansprüche, die abweichend von der BGB-Regelung schon vor Abnahme gelten. Damit soll verhindert werden, dass der Auftragnehmer mangelhafte oder vertragswidrige Stoffe für die Leistungserbringung

59

Vgl. Heiermann/Riedl/Rusam, 11. Aufl. 2008, B § 4 Rdn. 46; Ingenstau/Korbion, 16. Aufl., § 4 Nr. 3 VOB/B Rdn. 50


23

verwendet; der Mangelhaftigkeit des Bauwerks wird dadurch in einem frühen Stadium vorgebeugt. 60 Verpflichtung des Auftragnehmers, die Leistung selbst zu erbringen Gemäß § 4 Abs. 8 Nr. 1 VOB/B hat der Auftragnehmer die Leistung im eigenen Betrieb auszuführen. Einem Nachunternehmer darf er sie nur mit schriftlicher Zustimmung des Auftraggebers übertragen. Die Zustimmung ist nur dann ausnahmsweise entbehrlich, wenn der Betrieb des Auftragnehmers nicht auf die entsprechende Leistung eingerichtet ist. Diese Regelung gilt nur für den VOB-Vertrag. Im Werkvertragsrecht des BGB gibt es keine persönliche Leistungsverpflichtung des Unternehmers, so dass ohne Vereinbarung der VOB/B uneingeschränkt Nachunternehmer vom Auftragnehmer eingesetzt werden können. Pflicht zur Anzeige und Ablieferung wertvoller Funde In § 4 Abs. 9 VOB/B ist die Verpflichtung des Auftragnehmers zur Anzeige und Ablieferung wertvoller Funde geregelt. Etwaige Mehrkosten, die mit dem Bergen des Fundes verbunden sind, erhält der Unternehmer unter den Voraussetzungen des § 2 Abs. 6 Nr. 1 Satz 2 VOB/B – also bei vorheriger Ankündigung des Mehrvergütungsanspruchs – ersetzt. Pflicht zur gemeinsamen Zustandsfeststellung von Teilen der Leistung Nach Regelung des § 4 Abs. 10 VOB/B ist der Zustand von Teilen der Leistung, die später nur schwer oder gar nicht überprüft werden können, gemeinsam von Auftragnehmer und Auftraggeber festzustellen. Dies dient dazu, unselbständige Leistungsteile, für die keine Teilabnahme vorgesehen oder möglich ist, auf die ordnungsgemäße und funktionstüchtige Ausführung zu überprüfen. Das Ergebnis der Untersuchung ist schriftlich niederzulegen. 61

3.4.2 Auftraggeberpflichten Der Auftragnehmer wird bei der üblichen Aufgabenteilung das Bauwerk nur dann pünktlich und ordnungsgemäß fertig stellen können, wenn der Bauherr mitwirkt. Die Beachtung dieser Mitwirkungspflichten ist jedoch nicht einklagbar. Trotzdem bleibt die Missachtung der Kooperationspflicht durch den Auftraggeber nicht ohne nachteilige Folgen: Er gerät in Annahmeverzug, wenn der Unternehmer bereit und in der Lage ist, die Leistung auszuführen.

60

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 4 VOB/B Rdn. 130 ff.

61

Vgl. Heiermann/Riedl/Rusam, 11. Aufl. 2008, B § 4 Rdn. 127

24


Pflicht zur Bereitstellung des Grundstücks Das Grundstück muss baureif zur Verfügung gestellt werden, d. h. alle Voraussetzungen, die nicht zu der vom Unternehmer geschuldeten Bauleistung gehören, müssen erbracht sein. Zur Mitwirkungspflicht des Auftraggebers zählen alle Leistungen von Vorunternehmern, deren vorherige Fertigstellung notwendige Voraussetzung für den Baubeginn des folgenden Unternehmens sind. 62 Pflicht zur Herbeiführung der notwendigen Genehmigungen Entsprechend § 4 Abs. 1 Nr. 1 Satz 2 VOB/B ist die Beschaffung öffentlich-rechtlicher Genehmigungen, die Voraussetzung für die Leistungserbringung sind, Aufgabe des Auftraggebers, sofern nichts anderes vertraglich vereinbart wurde. Die Mitwirkungspflicht bezieht sich auf das Beibringen der Genehmigungen aus verschiedenen Rechtsgebieten, wie öffentlichem Baurecht, Straßenverkehrsrecht, Wasserrecht und Umweltrecht. Entsprechendes gilt für privatrechtliche Genehmigungen, die Voraussetzung für das Bauvorhaben sind. Pflicht zum Abstecken der Hauptachsen, Baustrecken, Grenzen und Höhenfestpunkte des Baugeländes Das Abstecken der Hauptachsen, Baustrecken, Grenzen und die Schaffung von Höhenfestpunkten ist Sache des Auftraggebers (§ 3 Abs. 2 VOB/B). Häufig wird diese Vorbereitungsarbeit im Rahmen des Bauvertrags an den Auftragnehmer übertragen. Pflicht zur Zustandsfeststellung Der Zweck der Regelung des § 3 Abs. 4 VOB/B besteht darin, Beweisschwierigkeiten zu vermeiden, wenn nach Durchführung der Arbeiten Zufahrtsstraßen oder das Gelände Schäden aufweisen. Deshalb soll vor Beginn der Arbeiten in einer von den Vertragsparteien zu unterzeichnenden Niederschrift der Zustand der Straßen des Geländes und etwaiger baulicher Anlagen festgehalten werden. Diese Maßnahmen sind nach der Konzeption der VOB/B Aufgabe des Auftraggebers. Pflicht zur Übergabe der Ausführungsunterlagen Der Auftraggeber muss dem Auftragnehmer entsprechend § 3 Abs. 1 VOB/B brauchbare und zuverlässige Pläne zur Verfügung stellen. Entscheidend ist, dass die Ausführungsunterlagen rechtzeitig vor dem Beginn der jeweiligen Leistung vorliegen müssen, andernfalls hat der Auftragnehmer im Behinderungsfall Schadenersatzansprüche. Falls vertragliche Vereinbarungen hierüber nicht getroffen wurden, können die nachfolgend aufgeführten und als übliche und objektiv notwendige Mindestvorlaufzeiten

62

BGH BauR 2000, 722


25

anzusehende Fristen für die Planlieferung angesetzt werden, sofern vom Auftragnehmer fristgebundene Leistungen zu erbringen sind: 63 Schalpläne:

Vorabzüge:

6 Wochen

Ausführungsunterlagen:

3 Wochen bis 20 Arbeitstage

Bewehrungspläne:

3 Wochen bis 25 Arbeitstage

Aussparungspläne:

5 Arbeitstage

Fertigteilpläne:

1 bis 2 Wochen Dispositionszeitraum zusätzlich

Es ist dringend zu empfehlen, eine vertragliche Regelung der Planvorlauffristen zu vereinbaren, da eine fehlende Abmachung regelmäßig zum Konflikt zwischen den Bauvertragspartnern führt, sobald Störungen des planmäßigen Bauablaufs eintreten. Darüber hinaus ist eine vertragliche Festlegung der Planlieferfristen bereits in § 9 Abs. 3 VOB/A ausdrücklich vorgesehen. Ordnungs- und Koordinierungspflicht des Auftraggebers Arbeiten mehrere Unternehmer auf der Baustelle, so hat der Auftraggeber gemäß § 4 Abs. 1 Satz 1 VOB/B deren Zusammenwirken zu regeln. Ein Baustelleneinrichtungsplan mit Lagerplätzen für Material und Flächen für Unterkünfte, Baustellenbüros u. ä. ist Sache des Auftraggebers. Entsprechendes gilt für den Bauzeitenplan, in dem der zeitliche Ablauf und das Ineinandergreifen der Gewerke dargestellt wird. Nach der Baustellenverordnung 64 ist der Auftraggeber zusätzlich verpflichtet, einen Sicherheits- und Gesundheitsschutzplan aufzustellen. Die Koordinierungspflicht wird bei Einschaltung eines Generalunternehmers auf diesen übertragen. Pflicht zur Überlassung von Lager, Arbeitsplätzen und Energieanschlüssen Gemäß § 4 Abs. 4 VOB/B gehört es – sofern nichts anderes vereinbart ist – zur Mitwirkungspflicht des Auftraggebers, die notwendigen Lager- und Arbeitsplätze auf der Baustelle, wozu auch die Flächen für Unterkünfte und Sanitäreinrichtungen gehören, die vorhandenen Zufahrtswege und Anschlüsse für Wasser, Energie etc. zur Verfügung zu stellen. Pflicht zur Auskunft über den Beginn der Leistung und Abruf § 5 Abs. 2 VOB/B regelt den Sonderfall, dass im Vertrag kein Baubeginntermin festgelegt wurde. In diesem Fall ist der Auftraggeber dazu verpflichtet, auf Verlangen des Auftragnehmers über den voraussichtlichen Beginn Auskunft zu erteilen. Verletzt der

63

Vgl. Kapellmann/Schiffers, Bd. 1, 5. Aufl. 2006, Rdn. 1314; Vygen/Schubert/Lang, 5. Aufl. 2008, Teil B Rdn. 31

64

Verordnung über Sicherheit und Gesundheitsschutz auf Baustellen (BaustellV)

26


Auftraggeber seine Mitwirkungspflicht, unverzüglich Auskunft über den Baubeginn zu geben, steht dem Auftragnehmer nach einer Behinderungsanzeige ein Anspruch auf Bauzeitverlängerung zu. Wenn dem Auftraggeber zusätzlich Verschulden zur Last fällt, darf der Auftragnehmer Schadenersatz verlangen und ggf. bei ergebnisloser Fristsetzung den Bauvertrag kündigen.

3.5 Vertragsfristen und Termine Terminsicherheit und die Einhaltung von Vertragsfristen ist für den Bauherrn insbesondere bei fremdfinanzierten Projekten von entscheidender Bedeutung. Häufig muss das Bauprojekt zu einem bestimmten Zeitpunkt dem späteren Nutzer auf Grund bereits abgeschlossener Miet- oder Kaufverträge übergeben werden. Auch die Einhaltung vereinbarter Zwischentermine kann für den Beginn der Leistungserfüllung anderer Unternehmen eine bedeutende Rolle spielen.

3.5.1 Regelungen des BGB Falls weder vertragliche Termin- und Fristfestsetzungen noch die Einbeziehung der VOB/B in den Bauvertrag vereinbart wurden, bestimmen sich die Zeitpunkte für den Ausführungsbeginn und den Fertigstellungstermin alleine nach den Vorschriften des BGB. Das Werkvertragsrecht selbst enthält keine Regelung, wann die Leistungen auszuführen sind. § 271 BGB sieht jedoch vor, dass der Gläubiger die Leistung sofort verlangen, der Schuldner sie sofort bewirken kann, wenn eine Leistungszeit weder bestimmt noch aus den Umständen zu entnehmen ist. 65 Da die Leistung des Auftragnehmers häufig von Mitwirkungshandlungen des Auftraggebers abhängt, wird deutlich, dass diese gesetzliche Regelung den Bauvertragsparteien wenig Sicherheit und Klarheit gibt. Eine weitergehende Vorschrift findet sich in den §§ 323 und 325 BGB, in denen die Folgen der Nichteinhaltung der Vertragsfristen geregelt sind. Als Rechtsfolge ist hier bei Terminüberschreitungen das für Bauvorhaben meist unangemessene Rücktrittsrecht vorgesehen. Auf Grund der für die Baupraxis ungenügenden Vorschriften des BGB sollten die Vertragsparteien, sofern die VOB/B nicht vereinbart wurde, Regelungen hinsichtlich der Ausführungstermine und -fristen und die Rechtsfolgen bei Nichteinhaltung vorsehen.

3.5.2 Regelungen der VOB/B Regelungen zu Terminen und Fristen finden sich in § 5 der VOB/B. Hierbei wird unterschieden zwischen der Frist für den Ausführungsbeginn, den im Bauzeitenplan enthaltenen Einzelfristen sowie der Fertigstellungsfrist.

65


3.5 Vertragsfristen und Termine

27

Sofern für den Ausführungsbeginn keine Vertragsfrist vereinbart wurde, hat der Auftraggeber dem Auftragnehmer auf Verlangen Auskunft über den voraussichtlichen Beginn zu erteilen. Der Auftragnehmer hat mit den Arbeiten entsprechend § 5 Abs. 2 VOB/B innerhalb von 12 Werktagen nach Aufforderung zu beginnen. Voraussetzung ist allerdings die Erfüllung der erforderlichen auftraggeberseitigen Mitwirkungshandlungen. Der Auftragnehmer muss die Baustelle insoweit einrichten, dass dies auf einen ernsthaften Baubeginn schließen lässt. Das kann die Errichtung der Baustelleneinrichtung oder aber auch die Herstellung von Bauteilen im Werk des Auftragnehmers sein, nicht jedoch die Aufstellung eines Bauschildes oder Bauvorbereitungsmaßnahmen wie Planung und Arbeitsvorbereitung. 66 Den Beginn der Ausführung hat der Auftragnehmer dem Auftraggeber gemäß § 5 Abs. 2 Satz 3 VOB/B anzuzeigen. Diese Regelung ist hinsichtlich einer möglichen Teilfertigung im Werk des Auftragnehmers und vor allem bei einer vertraglich vereinbarten Fertigstellungsfrist nach Baubeginn zweckmäßig. Der Auftragnehmer hat die Bauausführung angemessen zu fördern (§ 5 Abs. 3 VOB/B). Hierzu zählt auch die Einhaltung der vertraglich vereinbarten Zwischentermine. Verbindliche Fristen (Vertragsfristen) liegen nur vor, wenn sie im Bauvertrag als solche bestimmt sind oder sich deren Verbindlichkeit zweifelsfrei bei der Vertragsauslegung ermitteln lässt. 67 Eine Vertragsfrist muss somit klar und eindeutig als Vertragsfrist festgelegt sein. Notwendig ist weiterhin die eindeutige Bestimmbarkeit der Frist und die Regelung, welcher Leistungsumfang bis zu diesem Termin zu erbringen ist. Der Grund für die strengen Anforderungen an die Vereinbarung von Vertragsfristen liegt in den erheblichen Rechtsfolgen von Vertragsstrafen nach § 11 VOB/B bis hin zur Auftragsentziehung. Termine aus Bauzeitenplänen sind regelmäßig nicht Vertragsfristen (§ 5 Abs. 1 VOB/B), sofern sie nicht ausdrücklich und verbindlich als solche vereinbart wurden. Die Fristen des Bauzeitenplans dienen in erster Linie der Überwachung des Baufortschritts. Sollen nach Ansicht des Auftraggebers bestimmte Zwischentermine zwingend eingehalten werden, so sind diese vertraglich eindeutig zu fixieren. Der Auftragnehmer ist verpflichtet, die geschuldete Bauleistung termingerecht fertig zu stellen. Maßgeblich hierfür ist die vertraglich vorgesehene Frist. Der vertragsvereinbarte Fertigstellungszeitpunkt ist, unabhängig davon, ob er kalendermäßig bestimmt ist oder ob er sich aus dem Vertrag errechnen lässt, Vertragsfrist. Die Fertigstellung der Leistungen bedeutet indes nicht, dass sämtliche Leistungen bereits mängelfrei erbracht wurden, Voraussetzung ist aber, dass die Leistung keine wesentlichen Mängel aufweist.

66

Vgl. Nunn, a. a. O.

67


28


3.5.3 Die Rechtsfolgen von Terminüberschreitungen Die Rechtsfolgen einer Terminüberschreitung regelt § 5 Abs. 3 und 4 VOB/B. Die dort aufgeführten Rechtsfolgen treten ein bei

Verzögerung des Beginns der Ausführung,

Verzug mit der Fertigstellung,

Verletzung der Pflicht zur Abhilfe nach § 5 Abs. 3 VOB/B.

Für die aufgeführten Verzögerungen kommen nachfolgend aufgeführte Rechtsfolgen in Betracht:

Der Auftraggeber kann am Vertrag festhalten und Schadenersatz nach § 6 Abs. 6 VOB/B verlangen.

Der Auftraggeber kann den Vertrag nach fruchtlosem Ablauf einer angemessenen Nachfrist, verbunden mit einer Kündigungsandrohung, kündigen.

Darüber hinaus kann der Auftraggeber bei entsprechender Vereinbarung Vertragsstrafen geltend machen.

Sind die Arbeitskräfte, Geräte und Stoffe oder Bauteile so unzureichend, dass die Bauausführung offenbar nicht eingehalten werden kann, muss der Auftragnehmer, § 5 Abs. 3 VOB/B folgend, auf Verlangen unverzüglich Abhilfe schaffen. Zeigt sich während der Ausführung, dass die Ausführungsfristen nicht mehr eingehalten werden können, steht dem Auftraggeber das Eingriffsrecht zu, den Auftragnehmer aufzufordern, durch erhöhten Personaleinsatz oder Aufstockung von Geräten, Stoffen oder Bauteilen unverzüglich Abhilfe zu schaffen. Eine Fristsetzung zur Abhilfe sieht § 5 Abs. 3 VOB/B nicht vor, ist aber aus Gründen der Rechtssicherheit durchaus zu empfehlen. 68 Voraussetzung hierfür ist, dass die Ausführungsfristen offensichtlich nicht eingehalten werden können und die Ursachen der unzureichenden Bauausführung im Verantwortungsbereich des Auftragnehmers liegen. Bei auftraggeberseitiger Verursachung der Ausführungsverzögerung ist die Vorschrift nicht anwendbar, es besteht für den Auftraggeber aber die Möglichkeit, allerdings kostenauslösende Beschleunigungsmaßnahmen zu vereinbaren. Anhaltspunkt für offenbar nicht einhaltbare Ausführungsfristen kann die Überschreitung von Einzelfristen sein, wobei es sich hier auch um Fristen und Termine aus dem Bauzeitenplan handeln kann, ohne dass diese zwingend als pönalisierte, also vertragsstrafenbewehrte, Zwischentermine vereinbart sein müssen. Sofern eine Frist nicht kalendermäßig bestimmt ist, ist als weitere Voraussetzung eine Mahnung erforderlich.

68


3.6 Terminplanung

29

Für die Geltendmachung des Schadenersatzes muss der Auftragnehmer in Verzug geraten sein. Dies setzt Verschulden des Auftragnehmers voraus. Zum Umfang des Schadens im Sinne des § 6 Abs. 6 VOB/B gehört jeder Nachteil, den der Geschädigte an seinem Vermögen oder seinen sonstigen geschützten Rechtsgütern erleidet. Voraussetzung ist hierfür, dass der Schaden kausal auf den vom Auftragnehmer zu vertretenden Umstand zurückzuführen ist. Zu den Vermögensschäden zählen u. a.

verlängerte Zwischenfinanzierungskosten,

vorübergehende Lagerung von Gegenständen,

Mehrkosten für Architekten- und Ingenieurleistungen bei verlängerter Bauzeit.

Der Schaden selbst wird nach der sog. Differenzhypothese als Unterschied des bei ungestörtem Bauablauf zu erwartenden und wegen der Behinderung eingetretenen Vermögensstandes ermittelt. Den entgangenen Gewinn hat der Auftragnehmer nur dann zu ersetzen, wenn er die zum Schadenersatz führenden Umstände grob fahrlässig oder vorsätzlich verursacht hat. Voraussetzung für die Geltendmachung des Schadenersatzanspruches ist der konkrete Schadensnachweis. Voraussetzung für eine Auftragsentziehung ist die angemessene Nachfristsetzung zur Vertragserfüllung sowie die Kündigungsandrohung bei fruchtlosem Fristablauf. Die Kündigung ist zudem nach Fristablauf ausdrücklich zu erklären. Gemäß § 8 Abs. 3 Nr. 1 VOB/B kann die Entziehung des Auftrags auch auf einen in sich abgeschlossenen Teil der vertraglichen Leistung beschränkt werden.

3.6 Terminplanung Wesentlicher Bestandteil der Strukturierung und Organisation einer Baumaßnahme ist die Terminplanung, die je nach Anwendungszweck und Projektfortschritt in unterschiedlichen Detaillierungsstufen und Darstellungsformen erstellt wird. Im Rahmen der Terminplanung wird das komplexe Projektgeschehen in Teilvorgänge zerlegt, deren logische Abfolge unter Berücksichtigung technischer, technologischer, produktionsbedingter und kapazitativer Abhängigkeiten festgelegt und ihre Dauer bestimmt wird. 69 Terminpläne können darüber hinaus für die Ermittlung der erforderlichen Kapazitäten und des Ausgabenverlaufs eingesetzt werden. Der zeitliche Umfang des Terminplans hängt von der jeweiligen Betrachtungsweise ab. Die Terminplanung des Bauherrn enthält neben der Planung und Ausführung des Bauvorhabens auch vorgelagerte Tätigkeiten, z. B. die Bedarfsermittlung, sowie Inbetriebnahme und Verfolgung der Gewährleistungsfristen. Hierbei steht die Koordinati69


30


on der Projektbeteiligten im Vordergrund. Der bauherrenseitige Terminplan ist demzufolge projektorientiert, während die Terminplanung von Planern und ausführenden Unternehmen objektorientiert ist und sich mitunter nur auf Teilbereiche des Gesamtvorhabens bezieht. Die Erstellung eines Terminplans für ein Projekt ist ohne Klärung der Ablaufsstruktur des Projekts und einer sorgfältigen und ausreichenden Bemessung der Fristen nicht möglich. Da Bauprojekte aus wirtschaftlichen Erwägungen in immer kürzeren Realisierungsphasen durchgeführt werden, nimmt die Bedeutung aber auch der Komplexitätsgrad der Terminplanung weiter zu. Dabei ist die Terminplanung der Planung ebenso bedeutend wie die Terminplanung der Ausführung. Die Koordination paralleler Tätigkeiten und Planungen ist hierbei besonders störanfällig. Im Laufe eines Bauprojekts werden Terminpläne in unterschiedlichen fortschreitenden Detaillierungsstufen erstellt. Folgende Unterscheidung in vier Stufen hat sich in der Praxis bewährt:

Rahmenterminplan

Generalterminplan

Grobterminplan

Detailterminplan

Der Rahmenterminplan beinhaltet die Termine der signifikanten Planungs- und Ausführungsphasen und hat die Gesamtdarstellung des Projektablaufes zum Zweck. Er wird bereits in einer frühen Projektphase erstellt, um einen groben Gesamtüberblick der zeitlichen Projektabwicklung zu erhalten. 70 Der Generalterminplan stellt den Terminrahmen für die Planung, Bauvorbereitung und Bauausführung dar, bietet also ebenfalls eine Gesamtdarstellung des Projektablaufs, gliedert die Baumaßnahme allerdings in deutlich mehr Einzelvorgänge. Er definiert als sog. Meilensteinplan die Eckdaten des Planungs- und Bauablaufs. Mögliche Meilensteine 71 bei Bauprojekten sind:

Planungsbeginn

Erteilung der Baugenehmigung

Baubeginn

Beginn Rohmontage Haustechnik

Regenfester Rohbau (Kanal, Fallrohre, Regenrinnen)

Wetterfester Rohbau (Fassade, Fenster, Verglasung)

70


71

Meilensteine werden mitunter auch als Ecktermine bezeichnet.

3.6 Terminplanung

Winterfester Rohbau (Heizung, evtl. auch provisorisch)

Start „nasser“ Ausbau (Putz, Estrich etc.)

Gesamtfertigstellung und Abnahme/Übergabe

Einzug, Nutzungsbeginn

31

Der Generalterminplan enthält im Gegensatz zum Rahmenterminplan oftmals bereits durch Anordnungsbeziehungen verknüpfte Vorgänge, so dass Abhängigkeiten einzelner Vorgänge direkt aus dem Terminplan ableitbar sind. 72 Detailterminpläne sind für die eigentliche Planungs- und Ausführungsorganisation erforderlich. Auf dieser detaillierten Ebene der Ablaufplanung können die Dauern einzelner Vorgänge wenige oder auch nur einen Tag betragen. Diese Terminpläne in Form von Feinnetzplänen oder vernetzten Balkenplänen sind Grundlage einer detaillierten Kapazitätseinsatzplanung sowie der Ablaufkontrolle und -steuerung. Die Terminplanung ist ein über die Projektdauer anhaltender dynamischer Prozess. Terminpläne sollten stets den tatsächlichen Gegebenheiten Folge tragen und Veränderungen oder Störungen des Bauablaufs durch Überarbeitungen und Aktualisierungen nachführen. Ein nicht fortgeschriebener und durch die tatsächlichen Gegebenheiten bereits überholter Terminplan ist wertlos. Von besonderer Bedeutung ist der Vertragsterminplan. Dies ist der Terminplan, der als Vertragsbestandteil in den Bauvertrag einbezogen wurde und für mögliche terminbedingte Ansprüche der Vertragspartner maßgebend ist. In der Praxis wird oftmals vertraglich geregelt, dass ein noch zu erstellender Terminplan zum Vertragsbestandteil vereinbart wird. Dem ist nicht zu widersprechen sofern es sich um einen realisierbaren Ablaufplan handelt, dem die Vertragspartner zustimmen können. Leider sind die nachgereichten Terminpläne viel zu oft auf Grund sehr undetaillierter Darstellung nur begrenzt aussagekräftig. Der Vertragsterminplan ist besonders zu kennzeichnen um Verwechslungen vorzubeugen, da zunächst nur dieser Terminplan bindend ist.

3.6.1 Darstellungsformen von Terminplänen In der Baupraxis haben sich bei der Terminplanung folgende Darstellungsformen bewährt:

72

Balkenpläne

Terminlisten

Netzpläne

Liniendiagramme

Bauphasenpläne

Mehr dazu in Kapitel 3.6.2

32


Die Wahl der Darstellungsform einer Terminplanung hängt davon ab, wer mit dem Terminplan arbeiten wird, welche Darstellungsform für diese Zielgruppe verständlich und übersichtlich ist, welche Detaillierungsstufe in welcher Projektphase möglich und notwendig ist und welcher Aufwand mit der Terminplanerstellung aber auch der Fortschreibung des Terminplans verbunden ist.

3.6.1.1 Balkenplan Ein Balkenplan ist die einfachste und gebräuchlichste Darstellungsform von Terminplänen. Er bietet eine zeitproportionale Darstellung des Terminablaufs und ermöglicht auf einfache Weise stichtagsbezogene Fortschrittskontrollen. Die Vorgänge 73 können unterschiedlich gegliedert und zu Sammelvorgängen zusammengefasst werden. Bei zunehmender Vorgangszahl verliert der Balkenplan jedoch an Übersichtlichkeit. Abhängigkeiten zwischen den einzelnen Vorgängen sind grundsätzlich nicht erkennbar. Auswirkungen von Veränderungen einzelner Vorgänge und etwaige Pufferzeiten und Flexibilitäten lassen sich somit nicht direkt ableiten. Hinzu kommt, dass bei der Erstellung eines Balkenplans kein Zwang zur Einhaltung einer Ablauflogik besteht, wie es beispielsweise bei der Netzplanerstellung der Fall ist, so dass bereits bei der Aufstellung die Gefahr existiert, dass wesentliche Abhängigkeiten nicht erkannt und berücksichtigt werden.

Abbildung 3-2 Balkenplan

Eine Weiterentwicklung des Balkenplans ist ein sog. vernetzter Balkenplan, der die Darstellung der Anordnungsbeziehungen der jeweiligen Vorgänge durch Pfeilverbindungen zwischen den Balken vorsieht. 73

Als Vorgang wird ein Zeit erforderndes Ablaufelement bezeichnet, das ein bestimmtes Geschehen beschreibt, z. B. einen Teilprozess oder einen Arbeitsgang, und eindeutig definiert und abgegrenzt ist. Ein Ereignis beschreibt das Eintreten eines bestimmten Zustands.

3.6 Terminplanung

33

Abbildung 3-3 Vernetzter Balkenplan

Werden Balkenpläne für die Steuerung der Projektabwicklung verwendet, ergibt sich das Problem, dass der Balkenplan auf Grund seiner statischen Darstellung an Aussagekraft verliert, sobald Störungen des Bauablaufs auftreten. Bei störungsbedingten Verschiebungen oder Ausführungsverlängerungen einzelner Vorgänge müssen die abhängigen Nachfolgevorgänge entsprechend neu ausgerichtet werden. Das hat zur Folge, dass bei jeder bauzeitrelevanten Störung ein neuer Balkenplan erstellt werden muss. 74

3.6.1.2 Terminlisten Bei Terminlisten handelt es sich um tabellarische Auflistungen von Vorgängen mit ihren jeweiligen Anfangs- und Endterminen und ggf. auch der Vorgangsdauer ohne jegliche grafische Darstellung des Terminablaufs. Terminlisten sind einfach und ohne besondere Hilfsmittel in kurzer Zeit zu erstellen, jedoch weitestgehend ungeeignet bei komplexen Projekten und der Darstellung von Abhängigkeiten zwischen den einzelnen Vorgängen.

3.6.1.3 Netzplan Mit Hilfe der Netzplantechnik können komplexe Ablaufstrukturen mit gegenseitigen Abhängigkeiten erfasst und dargestellt werden. Der Aufsteller des Plans wird hierbei zu einer konsequenten Vorgehensweise unter Berücksichtigung der Abläufe und Abhängigkeiten gezwungen. Charakteristisches Merkmal von Netzplänen ist die Verknüpfung der einzelnen Tätigkeiten durch Anordnungsbeziehungen (siehe hierzu Kapitel 3.6.2). Durch die vollständige Verknüpfung der einzelnen Vorgänge kann rechnerisch ein sog. kritischer Weg ermittelt werden. Die Veränderung der Dauer

74

Vgl. Würfele/Gralla, 2006, Rdn. 465

34


eines Vorgangs auf dem kritischen Weg wirkt sich unmittelbar auf alle nachfolgenden Vorgänge auf dem kritischen Weg sowie den Endtermin aus. Vorgänge, die nicht auf dem kritischen Weg liegen, verfügen über zeitliche Puffer, so dass hier eine Verlängerung der Dauer unter Umständen für alle übrigen Vorgänge irrelevant sein kann. Gemäß DIN 69 900:2009-01, werden folgende Pufferzeiten 75 unterschieden:

Gesamte Pufferzeit (GP) Zeitspanne zwischen frühester und spätester Lage eines Ereignisses bzw. Vorgangs

Freie Pufferzeit (FP) Zeitspanne, um die ein Ereignis bzw. ein Vorgang gegenüber seiner frühesten Lage verschoben werden kann, ohne die früheste Lage anderer Ereignisse bzw. Vorgänge zu beeinflussen

Freie Rückwärtspufferzeit (FRP) Zeitspanne, um die ein Ereignis bzw. ein Vorgang gegenüber seiner spätesten Lage verschoben werden kann, ohne dass die späteste Lage anderer Ereignisse bzw. Vorgänge beeinflusst wird

Unabhängige Pufferzeit (UP) Zeitspanne, um die ein Ereignis bzw. ein Vorgang verschoben werden kann, wenn sich seine Vorereignisse bzw. Vorgänger in spätester und seine Nachereignisse bzw. Nachfolger in frühbester Lage befinden

,

Es existieren verschiedene Verfahren der Netzplantechnik, von denen der Vorgangsknoten-Netzplan am häufigsten Verwendung findet. 76 Hierbei werden die einzelnen Vorgänge als Knoten des Netzplanes, die Abhängigkeiten durch vorgangsverbindende Pfeile dargestellt. Ein Knoten bzw. Vorgangsfeld eines Netzplanes kann folgendermaßen dargestellt werden: Vorgangs-Nr.

Kapazitätsangabe

Vorgangsbeschreibung Frühester Anfang (FA)

Frühestes Ende (FE)

Freier Puffer (FP)

Spätester Anfang (SA)

Spätestes Ende (SE)

Gesamtpuffer (GP)

Dauer D

Abbildung 3-4 Vorgangsfeld eines Netzplanes 75

Pufferzeit = Zeitspanne, um die, unter bestimmten Bedingungen, die Lage eines Ereignisses bzw. eines Vorgangs verändert oder die Dauer eines Vorgangs verlängert werden kann (DIN 69 900:2009-01).

76

Daneben existieren noch der Ereignisknoten-Netzplan, bei dem Ereignisse als Knoten dargestellt werden, und der Vorgangspfeil-Netzplan, bei dem die Darstellung der Vorgänge in Pfeilform erfolgt.

3.6 Terminplanung

35

Nachdem zunächst Dauer und Abhängigkeiten aller Vorgänge des Netzplanes ermittelt wurden, werden im Zuge einer Vorwärtsrechnung die frühest möglichen Anfänge der Vorgänge einschließlich des frühest möglichen Projektendes berechnet. Anschließend werden, ausgehend von der Einhaltung des angestrebten Projektendes, die spätest möglichen Endtermine der Vorgänge ermittelt. Vorgänge, bei denen die frühest möglichen und spätest zulässigen Termine identisch sind, liegen auf dem kritischen Weg. Für die übrigen Vorgänge können entsprechende Pufferzeiten dargestellt werden. Netzpläne sind ohne besondere Fachkenntnisse nur schwer lesbar, erfordern einen in der Regel deutlich höheren Bearbeitungsaufwand als andere Darstellungsformen und bieten keine zeitproportionale Darstellung. Oftmals werden sie im Rahmen der Terminplanung für die interne Bearbeitung verwendet, während die Projektbeteiligten die transformierten Pläne z. B. in Form von Balkenplänen erhalten.

Anfang 0

NF=0

1

1

0

1

1

0

NF=0

Ausschreibung Rohbau

Ausschreibung Ausbau

30

31

0

1

31

0

NF=0

40

31

71

50

81

121

50

NF=0

1

3

0

14

16

13

NF=0

90

15

18

Ausführung Ausbau

31

0

121

0

120

13

FE

FP

SA

SE

GP

121

241

0

121

241

0

Baustelle räumen

NF=0

5

241

246

0

241

246

0

NF=-10t

NF=0

Außenanlagen 13 NF=0

16

121

31 NF=0

Erdarbeiten 3

31

FA

kritischer Weg

NF=0

2

D

NF=0

Ausführung Rohbau

Baustelleneinrichtung

Vorgang

NF=0

1

20

Ende

111

131

110

221

241

110

NF=0

0

246

246

0

246

246

0

Abbildung 3-5 Netzplan

3.6.1.4 Liniendiagramm Liniendiagramme finden im Bauwesen vorwiegend als Weg-Zeit- oder aber als Volumen-Zeit-Diagramme Anwendung. 77 Liniendiagramme werden bei Bauvorhaben mit ausgeprägter Fertigungsrichtung verwendet. Diese Darstellungsform eignet sich daher insbesondere für die Planung von Linienbaustellen (z. B. Verkehrswege- und

77

Vgl. Kochendörfer/ Liebchen/Viering, 3. Aufl. 2007, S. 97 ff.

36


Leitungsbau) aber auch für die Taktplanung wiederkehrender Prozesse bei Hochbauprojekten.

+350

+300

+250

+200

+150

+100

+50

0+000

Bei einem Weg-Zeit-Diagramm wird auf einer Achse der Baufortschritt in Fertigungsrichtung – zumeist maßstabsgerecht – aufgetragen, die andere Achse bildet die Zeitachse. Die einzelnen Tätigkeiten ergeben in diesem Diagramm Kurven, bei konstantem Arbeitsfortschritt Geraden. Die Neigung dieser Linien stellt den Arbeitsfortschritt je Zeiteinheit dar. Die Leistungsgeschwindigkeit ist bei einer zweidimensionalen Darstellung umso größer, je steiler oder – wie in nachfolgendem Beispiel – flacher die Vorgangslinie verläuft; je nachdem, ob die Zeitachse horizontal oder vertikal angeordnet ist. Gleichzeitig können die kritischen Abstände zwischen den Vorgängen direkt im Plan abgelesen werden. Arbeitsunterbrechungen werden parallel zur Zeitachse dargestellt.

Weg

Erdarbeiten / Pla num

Pflaste r- und

Frostsc hutzsch icht

Bords teinarb eiten

Lichtzeichenanlage

nd ter- u Pflas

n rbeite teina Bords

Trags chich t

Baustelle räumen

Zeit

Abbildung 3-6 Liniendiagramm

3.6.1.5 Bauphasenplan Bei Bauphasenplänen wird der planmäßige Arbeitsfortschritt anhand von mehreren grafischen Darstellungen veranschaulicht, die den Stand der Tätigkeiten zum jeweiligen Stichtag abbilden. Damit ist diese Darstellungsform auch für einen Personenkreis ohne bauspezifische Vorkenntnisse sehr anschaulich und leicht verständlich. 78 78

Vgl. Zilch/Diederichs/Katzenbach, 2002, S. 2-214 f.

3.6 Terminplanung

37

Andererseits enthält diese abstrahierende Stichpunktbetrachtung nur einen groben und eingeschränkten Informationsgehalt und ist für komplexe Bauabläufe und die Planungskoordination nicht geeignet, kann aber sehr wohl als Ergänzung einer weiteren Darstellungsform der Terminplanung eingesetzt werden.

3.6.2 Vorgangsabhängigkeiten, Anordnungsbeziehungen Die einzelnen Vorgänge des Terminplans sind Bestandteil eines strukturierten Gesamtablaufs. Hierbei bestehen Abhängigkeiten zwischen den Vorgängen, die auch als Anordnungsbeziehungen bezeichnet werden. Diese Abhängigkeiten können sowohl technischer als auch betrieblicher Art sein. Abhängigkeiten technischer Art beeinflussen die Ablaufstruktur auf Grund konstruktiver, technologischer und bautechnischer Gesichtspunkte. Hierbei stellt sich die Frage, welcher Vorgang oder Teile davon fertig gestellt sein muss, damit der betrachtete Vorgang beginnen oder enden kann. Daneben können auch betriebsbedingte (Bereitstellung von Ressourcen), rechtliche (Baugenehmigung) oder sonstige externe Bedingungen ausschlaggebend sein. 79 Bei einer zeitlichen Folge voneinander abhängiger Vorgänge werden die unmittelbar vor- bzw. nachgeordneten Vorgänge als Vorgänger bzw. Nachfolger bezeichnet. Anordnungsbeziehungen bezeichnen quantifizierbare Abhängigkeiten zwischen Ereignissen oder Vorgängen und stellen die Abhängigkeiten der Vorgänge untereinander, die Reihenfolge und Startbedingungen der Vorgänge oder Abhängigkeiten von Ereignissen dar:

Normalfolge (NF) oder auch Ende-Anfang-Beziehung (EA) Anordnungsbeziehung vom Ende eines Vorgangs zum Anfang seines Nachfolgers

Anfangsfolge (AF) oder auch Anfang-Anfang-Beziehung (AA) Anordnungsbeziehung vom Anfang eines Vorgangs zum Anfang seines Nachfolgers

Endfolge (EF) oder auch Ende-Ende-Beziehung (EE) Anordnungsbeziehung vom Ende eines Vorgangs zum Ende seines Nachfolgers

Sprungfolge (SF) oder auch Anfang-Ende-Beziehung (AE) Anordnungsbeziehung vom Anfang eines Vorgangs zum Ende seines Nachfolgers

Eine Normalfolge, bei der ein Nachfolgevorgang unmittelbar nach Beendigung seines Vorgängers ohne Wartezeit beginnen kann, wird kurz mit NF=0 bezeichnet. Beim Einsatz von Anordnungsbeziehungen ist auf eine eindeutige Darstellung der zeitlichen Abstände zu achten. 80

79


80

Als Werktage gelten alle Kalendertage, die nicht Sonn- oder gesetzliche Feiertage sind. Ein Arbeitstag bezeichnet schlicht einen Tag, an dem gearbeitet wird. Dies kann auch ein Sonntag oder ein gesetzlicher Feiertag sein. Üblicherweise werden für eine volle Woche fünf Arbeitstage angesetzt.

38


Balkenplan

Liniendiagramm

A

Normalfolge (NF); Ende-AnfangBeziehung (EA) - ohne Wartezeit -

Normalfolge (NF); Ende-AnfangBeziehung (EA) - mit Wartezeit -

Netzplan

NF 0

A

B

B

A

B A t

NF t

A

t B

A

B

B A

Anfangsfolge (AF); Anfang-AnfangBeziehung (AA)

t

B

A

t

Endfolge (EF); Ende-EndeBeziehung (EE)

Sprungfolge (SF); Anfang-EndeBeziehung (AE)

t

AF t

A

B

A

B

EF t

A

B

B

t A

B

A SF t

t

A B

B

t A

B

Abbildung 3-7 Anordnungsbeziehungen 81

3.6.3 Ermittlung der Vorgangsdauern Die Berechnung der Vorgangsdauern für die Terminplanung erfolgt durch Quantifizierung des Arbeitsumfangs, den Ansatz entsprechender Zeitbedarfs- oder Aufwandswerte für die Leistungserbringung und unter Berücksichtigung der einzusetzenden Arbeitskräfte, sonstiger Kapazitäten sowie der täglichen und wöchentlichen Arbeitszeit. Die kalkulativen Zeitbedarfswerte stammen im Regelfall aus der unternehmensinternen Nachkalkulation. Daneben existieren zahlreiche Publikationen mit statistisch ermittelten Kennwerten, die jedoch unter Umständen auf die projektspezifischen Einflussfaktoren angepasst werden müssen. Eine Prognose von Vorgangsdauern ist stets mit Unsicherheiten behaftet. Daher sollten die Vorgangsdauern bei zunehmendem Detaillierungsgrad oder Fortschreibung der Terminplanung wiederholt auf die aktualisierten Rahmenbedingungen abgestimmt werden. 81

In Anlehnung an Kochendörfer/ Liebchen/Viering, 3. Aufl. 2007, S. 103

3.7 Kalkulation

39

Tabelle 3.1 Zeitbedarfswerte und Tagesleistungen im Ausbau 82 Leistung

Zeitwert (h/m2)

Kolonnenstärke

Tagesleistung (m2/Tag)

Wochenleistung (m2/Woche)

Betonwerkstein

1,00

3

24

120

Zimmerarbeiten

0,20

4

160

800

Dachdeckung – Ziegel – Blech

1,30 1,00

3 3

18 24

90 120

Putzarbeiten – Innen – Außen

0,50 1,20

48 20

240 100

Fliesenarbeiten – Wand – Boden

1,50 1,00

11 16

55 80

2+1

2

Estricharbeiten

0,30

2+1

80

400

Malerarbeiten

0,30

4

107

535

Bodenbeläge (Textil)

0,30

2

53

265

Trockenbau – abgehängte Decke – Paneel-Decke

0,75 0,45

43 71

215 355

4

Tabelle 3.2 Zeitbedarfswerte für die haustechnischen Gewerke 83 Gewerk

Zeitaufwand

Klima / Lüftung

0,20 – 0,25 h/m3 BRI

Heizung

0,10 – 0,15 h/m3 BRI

Sanitär

0,15 – 0,25 h/m3 BRI

Elektro

0,25 – 0,35 h/m3 BRI

3.7 Kalkulation Um Nachtragsforderungen sachgemäß beurteilen zu können, ist ein Grundverständnis für die Kalkulationsverfahren von Bauunternehmungen unerlässlich, da im Regelfall Mehrkostenforderungen auf die Preisermittlungsgrundlagen und somit die Urkalkulation der Unternehmen abzustellen sind. Die Qualität der kalkulatorisch ermittelten Vertragspreise bzw. das Vertragspreisniveau soll auch bei Nachtragsvergütungen erhalten bleiben. 82

Vgl. Kochendörfer/Liebchen/Viering, 2006, S. 116; Greiner/Mayer/Stark, 4. Aufl. 2009, S. 161

83

Vgl. Greiner/Mayer/Stark, , 4. Aufl. 2009, S. 162

40


3.7.1 Bauauftragsrechnung Die Hauptaufgaben der Bauauftragsrechnung bestehen in der Kostenermittlung für Bauleistungen vor, während und nach der Leistungserstellung. In Abhängigkeit vom Abwicklungsstadium des Bauauftrags werden die in Abbildung 3-8 dargestellten Kalkulationsarten unterschieden:

Erstellung des Angebots

Auftragsverhandlungen

Arbeitsvorbereitung

vor Auftragserteilung

Erstellung der Bauleistung

nach Auftragserteilung

Kalkulation

Nachkalkulation

Vorkalkulation

Angebotskalkulation

Auftragskalk. (Vertragskalk.)

Arbeitskalkulation

Nachtragskalkulation

Abbildung 3-8 Aufbau der Bauauftragsrechnung 84

Vor Vertragsschluss wird durch das Unternehmen zunächst eine Angebotskalkulation erarbeitet, die sich an der auftraggeberseitig vorgegebenen Leistungsbeschreibung und den Rahmenbedingungen ausrichtet. Sie dient der Ermittlung der zu erwartenden Kosten und der Angebotspreisfindung. Die zum Zeitpunkt des Vertragsabschlusses gültige Angebotskalkulation wird als Auftrags- oder Vertragskalkulation bezeichnet und kann entweder die unveränderte oder eine im Zuge der Auftragsverhandlungen modifizierte und beispielsweise mit einem Nachlass versehene Angebotskalkulation sein. Für öffentliche Auftraggeber sind Verhandlungen über den Angebotspreis jedoch unzulässig. Da Nachtragsforderungen im Regelfall, zumindest wo möglich, auf die Preisermittlungsgrundlagen des Hauptvertrags abzustellen sind, ist die Auftrags- oder Vertragskalkulation für die Kalkulation von Nachtragsangeboten von maßgebender Bedeutung. Bei sorgfältiger Ausschreibung wird der Auftraggeber bereits mit dem Angebot die verschlossene und versiegelte Kalkulation zur Hinterlegung verlangen, um dadurch die Preisermittlungsgrundlagen zu dokumentieren und im Bedarfsfall einsehen zu können. Diese hinterlegte Kalkulation wird auch als Urkalkulation bezeichnet.

84

Vgl. hierzu Drees/Paul, 10. Aufl. 2008, S. 20; KLR Bau, 2001, S. 30

3.7 Kalkulation

41

Die Arbeitskalkulation dient der Konkretisierung der zum Zeitpunkt des Vertragsabschlusses oftmals auf Erfahrungswerte, frühere Angebote, unvollständige Preisanfragen und grobe Planungsvorgaben gestützten Kalkulation. Sie ist Basis des KostenControllings für das Bauunternehmen. Im Rahmen der abschließenden Nachkalkulation werden die bei der Ausführung tatsächlich entstandenen Kosten ermittelt, so dass die Ansätze der Vorkalkulation überprüft und für künftige Bauvorhaben Richtwerte für die Erstellung von Angebotskalkulationen geschaffen werden können.

3.7.2 Kalkulationselemente Die Kalkulation setzt sich aus verschiedenen Leistungselementen zusammen, die nachfolgend kurz erläutert werden: Einzelkosten der Teilleistungen (EKdT) Die Einzelkosten der Teilleistungen, das heißt die einzelnen Teilleistungen direkt und verursachergerecht zurechenbaren Kosten, können in Kostenartengruppen untergliedert werden. Die Einzelkosten werden folglich ohne Schlüsselung direkt dem jeweiligen Kostenträger zugeordnet. Nach Vorgabe der Kosten- und Leistungsrechnung Bau (KLR Bau) werden acht Kostenarten unterschieden, die in der Praxis häufig zu vier Kostenarten verdichtet werden (Lohnkosten, Gerätekosten, Sonstige Kosten und Fremdleistungskosten). Gemeinkosten der Baustelle (BGK) Gemeinkosten der Baustelle sind solche Kosten, die durch das Betreiben der Baustelle als Ganzes entstehen und sich keiner Teilleistung direkt zuordnen lassen. 85 Die Gemeinkosten der Baustelle werden in einer gesonderten Berechnung erfasst und bei der Bildung der Einheitspreise den Einzelkosten der Teilleistungen indirekt über Verteilungsschlüssel zugeschlagen. Einen Sonderfall bilden die unechten Gemeinkosten, die zwar bestimmten Leistungen direkt zurechenbar wären, aber aus Vereinfachungsgründen wie Gemeinkosten behandelt werden. Dies ist vorwiegend der Fall, wenn die direkte Zuordnung dieser Kosten zu den einzelnen Kostenträgern einen unverhältnismäßigen Aufwand verursachen würde, z. B. bei Kleinmaterialien wie Schrauben. Im Zusammenhang mit der Kostenermittlung eines Bauprojektes ist es notwendig, die Kosten nach ihrem zeitlichen Verhalten zu differenzieren. Während sich bestimmte Kostenarten in Abhängigkeit der Dauer des Bauvorhabens – oft zeitproportional – verändern, fallen andere Kosten nur einmal an und sind unabhängig von der Bauzeit. Diese Unterscheidung ist von besonderer Bedeutung bei der Bewertung einer Bauzeitveränderung, z. B. im Zusammenhang mit Leistungsänderungen, Zusatzleistungen und Behinderungen. 85

Vgl. KLR Bau, 2001, S. 41

42

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen Baustellengemeinkosten

Zeitunabhängige Gemeinkosten

Zeitabhängige Gemeinkosten

Kosten der Baustelleneinrichtung

Vorhaltekosten

Ladekosten Frachtkosten Auf-/Um-/Abbaukosten

Geräte Besondere Anlagen Baracken, Container Fahrzeuge Einrichtung, Büroausstattung Rüst-/Schal- und Verbrauchsstoffe

Kosten der Baustellenausstattung Hilfsstoffe Werkzeuge und Kleingeräte Ausstattung für Büros und Unterkünfte (soweit nicht unter zeitabh. Kosten erfasst) Technische Bearbeitung und Kontrolle Konstruktive Bearbeitung Arbeitsvorbereitung Baustoffprüfung, Bodenuntersuchung Bauwagnisse Sonderwagnisse der Bauausführung Versicherungen Sonderkosten Ungewöhnliche Bauzinsen Lizenzgebühren Lohnsummensteuer ARGE-Kosten Winterbaumaßnahmen Sonstige einmalige Kosten

Betriebskosten Geräte Besondere Anlagen Unterkünfte Fahrzeuge Kosten der örtlichen Bauleitung Gehälter Telefon, Porto, Büromaterial Pkw-/Reisekosten Allgemeine Baukosten Hilfslöhne Instandhaltung der Wege, Plätze und Zäune Pachten und Mieten Kosten zur Versorgung der Baustelle

Abbildung 3-9 Zeitunabhängige und zeitabhängige Baustellengemeinkosten 86

Allgemeine Geschäftskosten (AGK) Während die Gemeinkosten der Baustelle auftragsbedingt anfallen, entstehen die Allgemeinen Geschäftskosten durch den Betrieb als Ganzes und nicht durch einen bestimmten Bauauftrag. Hierzu zählen u. a. die Kosten der Unternehmensleitung oder -verwaltung, Büromieten, Betriebskosten, Kosten des Bauhofes, Steuern, öffentliche Abgaben (sofern nicht gewinnabhängig), Werbung, allgemeine Rechtsberatung und die Unternehmenspräsentation. 87 Die Allgemeinen Geschäftskosten können den einzelnen Bauaufträgen nur mit Hilfe von Zuschlagssätzen, die im Allgemeinen zwischen 6 % und 8 % der Auftragssumme liegen, zugerechnet werden. 88

86

Vgl. Zilch/Diederichs/Katzenbach, 2002, S. 2-63

87

Vgl. Kochendörfer/Viering, in: Heiermann/Franke/Knipp, 2002, S. 663

88

Vgl. Zilch/Diederichs/Katzenbach, 2002, S. 2-67; nach Auffassung Brecheler/Friedrich/Hilmer/Weis, 1998, S. 66, liegt der AGK-Anteil in der Größenordnung von 8 % bis 15 % des Nettoumsatzes.

3.7 Kalkulation

43

Wagnis und Gewinn (WuG) Der Zuschlag für Wagnis und Gewinn wird in der Regel in einem Prozentsatz, bezogen auf den Umsatz (Nettoangebotspreis), ausgedrückt. Der Wagnisanteil deckt das allgemeine Unternehmenswagnis, das Kalkulationswagnis, Preiswagnis, Wagnis aus personellen Fehlleistungen und das Gewährleistungswagnis nach Abnahme ab. 89 Wagnisse, die sich individuell aus einem Bauobjekt ergeben, sind innerhalb der Baustellengemeinkosten als Sonderwagnisse anzusetzen. 90 Der Wagnisanteil dient in der Kalkulation zur Berücksichtigung kostenverursachender, im Einzelnen aber unvorhersehbarer Ereignisse, mit deren Eintreten aber auf Grund der betrieblichen Erfahrung gerechnet werden muss. Den Selbstkosten des Unternehmers, also der Summe aus den Einzelkosten der Teilleistungen, den Baustellengemeinkosten und den Allgemeinen Geschäftskosten, wird ein Gewinnzuschlag hinzugerechnet. Dieser kann bei schwierigen Marktverhältnissen durchaus ǂȱŖȱǰȱȱȱȱȱttel- bis langfristig positiv entwickeln. Da ein kalkuliertes aber nicht realisiertes Wagnis als Gewinn erscheint, werden Wagnis und Gewinn zusammengefasst und üblicherweise mit einem gemeinsamen Prozentsatz in die Kalkulation aufgenommen. 91

3.7.3 Kalkulationsverfahren Im Baugewerbe finden wegen der Einzelfertigung auf immer wieder neuen Baustellen mit jeweils projektspezifischen Produktionsbedingungen die in der stationären Industrie verwendeten Kalkulationsverfahren, beispielsweise die Divisionskalkulation, nicht oder nur sehr vereinzelt Anwendung. Das für Bauprojekte übliche Kalkulationsverfahren ist die Zuschlagskalkulation, entweder als Kalkulation über die Angebotssumme oder aber als Kalkulation mit vorberechneten Zuschlägen. Bei einer Zuschlagskalkulation werden die Gesamtkosten in Einzel- und Gemeinkostenanteile untergliedert. Im Rahmen der Kalkulation von Bauleistungen auf Grundlage eines Leistungsverzeichnisses können die Einzelkosten der Teilleistungen den Positionen direkt zugeordnet werden. Die Gemeinkosten der Baustelle, die Allgemeinen Geschäftskosten, Wagnis und Gewinn werden auf die Leistungspositionen umgelegt. Der Einheitspreis beinhaltet demnach einen Kostenanteil, der dieser Position direkt zuzuordnen ist und auch nur auf Grund dieser Position verursacht wird sowie einen weiteren Anteil der insgesamt anfallenden oder im Fall von Wagnis und Gewinn erwünschten Gemeinkosten. Aus der Summe der Einzelkosten der Teilleistungen und den umgelegten Gemeinkostenanteilen ergibt sich die Angebotssumme.

89

Vgl. Kochendörfer/Viering, in: Heiermann/Franke/Knipp, 2002, S. 663; Zilch/Diederichs/Katzenbach, 2002, S. 2-67

90


91

Kapellmann hält die Unterscheidung zwischen Wagnis und Gewinn im Rahmen der Kalkulation sogar für unrichtig und sinnlos (Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 139).

44


a) Kalkulation mit vorbestimmten Zuschlägen 92 Bei kleineren oder gleichartigen Bauvorhaben wird gelegentlich auf eine detaillierte Bestimmung der Gemeinkosten verzichtet. Die Zuschläge werden mit Hilfe der Baubetriebsrechnung oder auf Grund von Erfahrungswerten mit ähnlichen Bauwerken festgelegt. Diese Variante ist eine Vereinfachung der unter b) beschriebenen Kalkulation über die Angebotssumme und immer dann anwendbar, wenn für die Kalkulation einer Baumaßnahme genügend Erfahrungswerte von früheren Baumaßnahmen mit vergleichbarer Kostenstruktur vorliegen und herangezogen werden können.

Einzelkosten der Teilleistungen

Gemeinkosten der Baustelle

Allgemeine Geschäftskosten

Wagnis und Gewinn

Netto-Angebotssumme

Mehrwertsteuer

Brutto-Angebotssumme

Abbildung 3-10 Kalkulation mit vorbestimmten Zuschlägen

92

Auch als „Kalkulation mit vorberechneten Zuschlägen“ bezeichnet.

Ermittlung der Einheitspreise

Herstellkosten

Selbstkosten

Den direkten Kosten der einzelnen Teilleistungen werden prozentual vorgegebene Deckungsanteile der Baustellengemeinkosten, der Allgemeinen Geschäftskosten sowie Wagnis und Gewinn hinzugerechnet.

3.7 Kalkulation

45

b) Kalkulation über die Angebotssumme 93 Das am häufigsten verwendete Zuschlagsverfahren ist die Kalkulation über die Angebotssumme. Hierbei werden die Baustellengemeinkosten nicht anhand eines pauschalen Zuschlagsatzes, sondern objektspezifisch kalkulativ ermittelt. Die Allgemeinen Geschäftskosten sowie die Zuschläge für Wagnis und Gewinn werden, wie bei der Kalkulation mit vorbestimmten Zuschlägen auch, mit vorberechneten Zuschlagsätzen den Herstellkosten hinzugerechnet. Durch eine möglichst detaillierte Ermittlung der projektspezifischen Baustellengemeinkosten werden die Besonderheiten und Rahmenbedingungen der jeweiligen Baumaßnahme berücksichtigt und die Kalkulationsrisiken erheblich verringert.

Herstellkosten

Selbstkosten

Bei der Kalkulation über die Angebotssumme kann der Umlagebetrag mit einem einheitlichen oder auch unterschiedlichen Zuschlagsätzen auf alle Kostenarten verteilt werden

Einzelkosten der Teilleistungen

Ermittlung der Einheitspreise

Gemeinkosten der Baustelle

Allgemeine Geschäftskosten

Wagnis und Gewinn

Netto-Angebotssumme

Mehrwertsteuer

Brutto-Angebotssumme

Abbildung 3-11 Kalkulation über die Angebotssumme

93

Auch als „Kalkulation über die Angebotsendsumme“ bezeichnet.

Ermittlung der Einzelkostenzuschläge

46


3.7.4 Verfahrensablauf der Kalkulation über die Angebotssumme Bei einer Kalkulation über die Angebotssumme sind zwei Rechengänge durchzuführen: Zunächst wird die vorläufige Angebotssumme durch Addition der Einzelkosten der Teilleistungen, den Gemeinkosten der Baustelle sowie den umsatzbezogenen Gemeinkosten ermittelt. Die Summe aller Kosten ist in einem zweiten Schritt auf die einzelnen Positionen zu verteilen. Daraus ergeben sich die Einheitspreise der Positionen, die neben den direkten Einzelkosten der Teilleistungen zudem Deckungsanteile der Gemeinkosten enthalten.

3.7.4.1 Ermittlung der Einzelkosten der Teilleistungen Ausgehend von einer Gliederung der Kosten in vier unterschiedliche Kostenarten werden in einem ersten Kalkulationsschritt zunächst die Einzelkosten der jeweiligen Teilleistungen getrennt nach Lohnkosten, Gerätekosten, Sonstigen Kosten und Fremdleistungskosten ermittelt. Die Kostenartengliederung kann auch in anderer Weise mit weniger oder mehr Kostenarten vorgenommen werden. Ein Ansatz mit vier Kostenarten hat sich in der Praxis jedoch im Allgemeinen als ausreichend erwiesen. Hierzu zählen die Lohnkosten der einzelnen Teilleistungen, die sich aus der Multiplikation des erwarteten Aufwandswertes (Arbeitsstunden je Mengeneinheit) und dem angesetzten Mittellohn ergeben. Unter Mittellohn versteht man das arithmetische Mittel sämtlicher auf einer Baustelle oder in Teilbetrieben einer Baustelle voraussichtlich entstehenden Lohnkosten je Arbeitsstunde. 94 Folgende Mittellöhne werden in der Bauwirtschaft gebildet: Tabelle 3.3 Die verschiedenen Mittellohnarten Bezeichnung

Beschreibung

Mittellohn A

Mittellohn Arbeiter – Mittellohn ohne anteilige Kosten des aufsichtführenden Personals, auch als Grundmittellohn bezeichnet

Mittellohn AP

Mittellohn Arbeiter und Poliere – Mittellohn mit anteiligen Kosten des aufsichtführenden Personals

Mittellohn APS bzw. Mittellohn AS

Der Mittellohn A und P einschließlich der Anteile für lohngebundene Kosten (Sozialkosten) wird als Mittellohn AS bzw. Mittellohn APS bezeichnet

Mittellohn APSL bzw. Mittellohn ASL 95

Durch die Einbeziehung der Lohnnebenkosten in den Mittellohn APS oder AS ergibt sich der Mittellohn APSL bzw. ASL

94

KLR Bau, 2001, S. 32

95

Vvgl. hierzu Drees/Paul, 10. Aufl. 2008, S. 49 ff.

3.7 Kalkulation

47

Im Rahmen der Baukalkulation werden die Lohnkosten anhand des Mittellohns einschließlich lohngebundener Kosten und Lohnnebenkosten (APSL bzw. ASL) berechnet. Die Verwendung von Mittellöhnen dient der Vereinfachung der Kalkulation, führt aber gleichzeitig zu Kalkulationsungenauigkeiten. Die kalkulierten Gerätekosten umfassen im Regelfall nur die Vorhaltekosten. Hierzu zählen:

Kalkulatorische Abschreibung und Verzinsung

Reparaturkosten

Fremdmieten der Geräte

Kosten des Gerätebetriebs (Betriebs- und Schmierstoffe, Bedienung) und der Gerätebereitstellung (Transport, Auf- und Abbau) werden meist anderen Kostenartengruppen wie Lohn- und Gehaltskosten oder Baustelleneinrichtung zugerechnet. Zur Berechnung der Gerätekosten kann die Baugeräteliste 2001 (BGL) 96 herangezogen werden. Gerätekosten, die nicht eindeutig als Bestandteil einer bestimmten Teilleistung zu klassifizieren sind und für die Ausführung unterschiedlicher Teilleistungen verwendet werden, können entweder als eigene Position oder aber auch in den Gemeinkosten der Baustelle Berücksichtigung finden. Die Sonstigen Kosten umfassen vorwiegend die für die jeweilige Teilleistung benötigten Kosten der Bau- und Fertigungsstoffe. Diese setzen sich aus folgenden Bestandteilen zusammen:

Einkaufspreis nach Abzug aller Rabatte ohne Skontoabzug

Bezugskosten für die Anlieferung zur Baustelle

Baustoffverluste (z. B. infolge von Streuverlusten, Bruch, Verschnitt)

Hinzu kommen Kosten des Rüst-, Schal- und Verbaumaterials einschließlich der Hilfsstoffe sowie alle übrigen Kosten, die sich eindeutig einer bestimmten Teilleistung zuordnen lassen und nicht zu den Lohn- oder Gerätekosten zählen. Als Fremdleistungskosten werden die Leistungen gewertet, die zwar Bestandteil der vertraglich zu erbringenden Bauleistung sind, jedoch nicht selbst ausgeführt sondern von einem Nachunternehmer erbracht werden. Hier hat der Hauptunternehmer nur Bauleitungsaufgaben, so dass hier der Ansatz für die Allgemeinen Geschäftskosten, Wagnis und Gewinn geringer veranschlagt werden kann als bei Eigenleistungen. 96

Baugeräteliste 2007 (BGL), herausgegeben vom Hauptverband der Deutschen Bauindustrie. Wiesbaden; Berlin: Bauverlag, 2007

48


Damit können nun für jede Teilleistung bzw. Position entsprechend dem Kostenverursachungsprinzip die direkten Kosten berechnet werden.

3.7.4.2 Ermittlung der Angebotssumme Nachdem die direkten Kosten der einzelnen Positionen, die Einzelkosten der Teilleistungen, ermittelt wurden, müssen die Kosten – wieder getrennt nach Kostenarten (Lohnkosten, Gerätekosten, Sonstigen Kosten und Fremdleistungskosten) – ermittelt werden, die zwar durch die Baumaßnahme insgesamt anfallen, aber nicht oder nur mit unwirtschaftlichem Aufwand einzelnen Positionen zugeordnet werden können. Diese als Gemeinkosten der Baustelle bezeichneten Kosten bilden zusammen mit der Summe der Einzelkosten der Teilleistungen die Herstellkosten, die unmittelbar durch die Leistungserbringung entstehen. Hinzu kommt noch ein umsatzbezogener Anteil für die Allgemeinen Geschäftskosten, der in Verbindung mit den Herstellkosten zu den Selbstkosten des Unternehmens führt. Abschließend wird den Selbstkosten ein prozentualer Ansatz für Wagnis und Gewinn zugerechnet, um die (vorläufige) Angebotssumme zu erhalten. Die Allgemeinen Geschäftskosten sowie Wagnis und Gewinn werden in der Regel mit umsatzbezogenen Prozentsätzen in die Kalkulation einbezogen. In diesem Kalkulationsschritt ist der Umsatz, also die Angebotssumme inklusive der umsatzbezogenen Kostenelemente, noch nicht bekannt. Es ist daher eine Umrechnung der umsatzbezogenen Elemente auf eine bis dahin errechenbare Bezugsgröße erforderlich. Dies sind die Herstellkosten, so dass eine Umrechnung der umsatzbezogenen Kostenelemente in Bezug auf die Herstellkosten wie folgt durchgeführt werden muss:

p'

100 x p 100 p

p = Prozentsatz der Zuschläge bezogen auf die Angebotssumme p’ = Prozentsatz der Zuschläge bezogen auf die Herstellkosten Beispiel:

AGK – 8 % der Angebotsendsumme WuG – 4 % der Angebotsendsumme p’ = AGK + WuG, bezogen auf die Herstellkosten p'

100 x (8 4) 13 ,64 % 100 (8 4)

3.7 Kalkulation

49

3.7.4.3 Ermittlung der Einzelkostenzuschläge Nachdem die Angebotssumme ermittelt wurde, müssen die Gemeinkosten der Baustelle, die Allgemeinen Geschäftskosten sowie Wagnis und Gewinn nach einem zu wählenden Schlüssel als Zuschläge auf die Einzelkosten der Teilleistungen verteilt werden. Hierbei werden zumeist unterschiedliche Zuschlagsätze für die einzelnen Kostenarten verwendet. Üblicherweise wird eine Verteilung gewählt, bei der die Lohnkosten einen hohen Anteil, die übrigen Kostenarten einen vergleichsweise niedrigen Anteil erhalten:

Sonstige Kosten

10 bis 20 %

Gerätekosten

10 bis 20 %

Kosten der Fremdleistungen

5 bis 15 %

Der Restumlagebetrag ist anschließend auf die Lohnkosten umzulegen: Lohnzuschlag

Restumlagebetrag x 100 [%] Summe der Einzelkosten Löhne

Der um den Lohnzuschlag erhöhte Mittellohn (ASL bzw. APSL) wird auch als Kalkulationslohn bezeichnet. Vorsicht ist geboten, falls ein überwiegender Teil der Leistungen von Nachunternehmern erbracht werden soll. Hier kann die Zuschlagsverteilung auf die geringe Zahl der mit Eigenlohnanteilen kalkulierten Positionen zu völlig verzerrten Einheitspreisen führen, die bei der Ableitung einer Nachtragsforderung zu Problemen führen können. Für diesen speziellen Fall ist eine einheitliche Verteilung der Zuschläge zweckmäßiger.

3.7.4.4 Ermittlung der Einheitspreise Mit den im vorangegangenen Schritt ermittelten Zuschlagsätzen werden nun die einzelnen Kalkulationsansätze der Kostenarten beaufschlagt. Die mit den Umlageanteilen beaufschlagten Kostenarten der einzelnen Teilleistungen werden aufsummiert und ergeben somit den Einheitspreis. Dadurch sind die Kosten, die nicht direkt einzelnen Teilleistungen bzw. Positionen zugeordnet werden können vollständig über Zuschlagsätze in indirekter Form berücksichtigt. Die Addition der mit den jeweiligen Mengenansätzen (Vordersätzen) multiplizierten Einheitspreise führt zur Angebotssumme, die von der vorab berechneten Angebotssumme auf Grund von Rundungsungenauigkeiten geringfügig abweichen kann.

50


3.7.5 Die VHB-Formblätter der öffentlichen Auftraggeber Bei Baumaßnahmen öffentlicher Auftraggeber muss der Bieter die Gliederung seiner Angebotssumme gemäß Vergabehandbuch, Ausgabe 2008, unter Verwendung des entsprechenden Preis-Formblattes darlegen. 97 Nach BGH-Urteil vom 07.06.2005 führt die Nichtabgabe der geforderten Preis-Formblätter zwingend zum Ausschluss. Erforderliche Eintragungen sind u.a.

die Einzelkosten der Teilleistungen: – Löhne, – Sonstige Kosten, – Gerätekosten und – Fremdleistungen;

die Gemeinkosten der Baustelle und

die umsatzbezogenen Gemeinkosten (Allgemeine Geschäftskosten, Wagnis und Gewinn).

Der Bieter hat bei einer voraussichtlichen Auftragssumme von mehr als 50.000 € zudem Einheitspreise für den Preis bestimmende Teilleistungen (Positionen) detailliert aufzuschlüsseln, bei einer voraussichtlichen Auftragssumme von über 100.000 € sind alle Teilleistungen (Positionen) aufzuführen. 98 Die Formblätter sollen aussagekräftige Grundlagen für die Beurteilung der Angemessenheit der Angebotspreise schaffen, können aber auch als Grundlage zur Wertung von Nachtragsangeboten herangezogen werden. Die Formblätter werden häufig auch als „Lügenblätter“ tituliert, obwohl dies aus baubetrieblicher Sicht keine treffende Bezeichnung ist, da bei korrekter Angabe der in den Formblättern abgefragten Details sich für zusätzliche und geänderte Leistungen eine für beide Seiten vernünftige und belastbare Grundlage ergibt, um prüfbare Nachtragspreise ermitteln zu können. 99 Langwierige Nachtragsverhandlungen können dadurch auf ein vertretbares Maß reduziert werden. Die Formblätter 221 und 222, in denen Angaben zur Kalkulation zu machen sind und die ausdrücklich nicht Angebots- bzw. Vertragsbestandteil werden, dienen der Preisprüfung bei Vergabe und können bei der Bildung und Beurteilung von Nachtragspreisen als Kalkulationsgrundlage herangezogen werden. 100 Bei Zweifeln an der Schlüssigkeit und Richtigkeit der Eintragungen in diese Formblätter darf der Auftraggeber umfassende Klärung verlangen. 97

221 – Preisermittlung bei Zuschlagskalkulation 222 – Preisermittlung bei Kalkulation über die Angebotsendsumme

98

Verwendung des Formblatts 223 (Aufgliederung der Einheitspreise) aus dem Vergabehandbuch 2008

99

Vgl. Reister, 2. Aufl. 2007, S. 162

100

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 24 VOB/A Rdn. 12

3.7 Kalkulation

51 222 (Preisermittlung bei Kalkulation über die Endsumme) Vergabenummer

Bieter

Datum

Baumaßnahme

Angebot für

Angaben zur Kalkulation über die Endsumme Lohn €/h

1.

Angaben über den Verrechnungslohn

1.1

Mittellohn ML einschl. Lohnzulagen u. Lohnerhöhung, wenn keine Lohngleitklausel vereinbart wird

12,90

1.2

Lohnzusatzkosten Sozialkosten, Soziallöhne und lohnbezogene Kosten

12,41

1.3

Lohnnebenkosten Auslösungen, Fahrgelder

1.4

Kalkulationslohn (Summe 1.1 bis 1.3)

1,94 27,25

Berechnung des Verrechnungslohnes nach Ermittlung der Angebotssumme (vgl. Blatt 2) 1.5

Umlage auf Lohn (Kalkulationslohn x v.H. Umlage aus 2.1)

1.6

Verrechnungslohn VL (Summe 1.4 und 1.5)

€/h

27,25

v.H.

33,51

9,13 36,38

eventuelle Erläuterungen des Bieters:

VHB – Bund – Ausgabe 2008

Abbildung 3-12 Anwendungsbeispiel zum Formblatt 222 (Seite 1 von 2)

Seite 1 von 2

52

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen 222 (Preisermittlung bei Kalkulation über die Endsumme) Ermittlung der Angebotssumme

Betrag €

2

Einzelkosten der Teilleistungen = unmittelbare Herstellungskosten

2.1

Eigene Lohnkosten Kalkulationslohn (1.4)

27,25 €/h 2.2 2.3

x

Umlage Summe 3 auf die Einzelkosten für die Ermittlung der EH-Preise

Gesamt €

€

%

Gesamtstunden:

9.800 h =

x

Stoffkosten (einschl. Kosten für Hilfsstoffe) Gerätekosten (einschl. Kosten für Energie und Betriebsstoffe)

2.4

Sonstige Kosten (Vom Bieter zu erläutern)

2.5

Nachunternehmerleistungen

1

267.050,00

x

33,51

89.479,77

in 2.4 enth.

x

-

-

48.500,00

x

15,00

7.275,00

274.350,00

x

15,00

41.152,50

27.200,00

x

10,00 noch zu verteilen

617.100,00

Einzelkosten der Teilleistungen (Summe 2)

2.720,00 140.627,27

Zusammensetzung der Umlagesummen Umlage gesamt (€) 2.1 eigene Lohnkosten

Anteil AGK (€)

Anteil W+G (€)

98.479,77 46.696,20 35.652,98

7.130,60

2.2 Stoffkosten 2.3 Gerätekosten

-

-

-

-

7.275,00

582,00

5.577,50

1.115,50

3.292,20 31.550,25

6.310,05

41.152,50

2.4 Sonstige Kosten 2.5 Nachunternehmerleistungen

Anteil BGK (€)

2.720,00

312,21

1.809,39

598,40

3

Baustellengemeinkosten, Allgemeine Geschäftskosten, Wagnis und Gewinn

3.1

Baustellengemeinkosten (soweit hierfür keine besonderen Ansätze im Leistungsverzeichnis vorgesehen sind)

3.1.1

Lohnkosten einschließlich Hilfslöhne Bei Angebotssummen unter 5 Mio. €: Angabe des Betrages

4.750,00

Bei Angebotssummen über 5 Mio. €: Kalkulationslohn (1.4) x Gesamtstunden:

-

x

-

3.1.2

Gehaltskosten für Bauleitung, Abrechnung Vermessung usw.

3.1.3

Vorhalten u. Reparatur der Geräte u. Ausrüstungen, Energieverbrauch, Werkzeuge u. Kleingeräte, Materialkosten f. Baustelleneinrichtung

3.1.4

An- und Abtransport der Geräte u. Ausrüstungen, Hilfsstoffe, Pachten usw.

3.1.5

Sonderkosten der Baustelle, wie techn. Ausführungsbearbeitung, objektbezogene Versicherungen usw.

8.800,00 17.650,00

4.400,00 14.100,00

Baustellengemeinkosten (Summe 3.1)

49.700,00

3.2

Allgemeine Geschäftskosten (Summe 3.2)

3.3

Wagnis und Gewinn (Summe 3.3)

60.618,18 30.309,09 140.627,27

Umlage auf die Einzelkosten Angebotssumme ohne Umsatzsteuer (Summe 2 und 3)

1

757.727,27

Auf Verlangen sind für diese Leistungen die Angaben zur Kalkulation der(s) Nachunternehmer(s) dem Auftraggeber vorzulegen.

VHB – Bund – Ausgabe 2008

Seite 2 von 2

Abbildung 3-13 Anwendungsbeispiel zum Formblatt 222 (Seite 2 von 2) 101 101

Zeile 2.1 (Umlage auf eigene Lohnkosten): 89.479,77 € / 267.050,00 € = 33,5067 %, gerundet 33,51 %

53

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen In diesem Kapitel werden die unterschiedlichen Anspruchsvoraussetzungen und Auswirkungen von Nachträgen dargestellt. Hierbei wird die in Kapitel 2 vorgenommene Definition eines Nachtrags zu Grunde gelegt, die alle Ansprüche auf Vergütungsanpassung und Bauzeitverlängerung durch nach Vertragsschluss eingetretene Änderungen des Bauinhalts oder der Bauumstände erfasst. In der Fachliteratur wird der Begriff des Nachtrags zum Teil deutlich enger gefasst. Es erscheint jedoch auf Grund der unterschiedlichen Abgrenzung sinnvoll, alle möglichen Ursachen für Vergütungsanpassungen und Bauzeitmodifizierungen zu berücksichtigen. Die vier Ursachenblöcke von Nachträgen sind

Preisanpassungen während der Bauzeit,

Leistungsänderungen bzw. Zusatzleistungen,

Leistungsstörungen und

grobe Fehler in der Preisermittlung.

Die nachfolgend aufgeführten möglichen Nachtragsursachen werden in diesem Kapitel eingehend behandelt. Tabelle 4.1 Mögliche Nachtragsursachen Nachtragsursache

Anspruchsgrundlage

Lohn-/Stoffpreisgleitklauseln Mengenänderungen

Kapitel Kapitel 4.1

§ 2 Abs. 3 VOB/B

Kapitel 4.2

§ 2 Abs. 5 und Abs. 6 VOB/B

Kapitel 4.3

Selbstübernahme oder Entfall von Leistungen

§ 2 Abs. 4 VOB/B

Kapitel 4.4

Leistungen ohne Auftrag

§ 2 Abs. 8 VOB/B

Kapitel 4.5

Besondere planerische Leistungen

§ 2 Abs. 9 VOB/B

Kapitel 4.6

Stundenlohnarbeiten

§ 2 Abs. 10 VOB/B

Kapitel 4.7

Behinderung des Auftragnehmers

§ 6 VOB/B

Kapitel 4.8

Entschädigungsanspruch

§ 642 BGB

Kapitel 4.9

§ 2 Abs. 7 VOB/B / § 313 BGB

Kapitel 4.10

HOAI

Kapitel 4.11

Geänderte und zusätzliche Leistungen

Störung der Geschäftsgrundlage Störungen der Architekten- und Ingenieurleistungen

54

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

4.1 Lohn-/Stoffpreisgleitklauseln Der einmal vertraglich vereinbarte Preis, egal ob beim Einheitspreisvertrag, beim Pauschalvertrag oder beim Stundenlohnvertrag, ist immer Festpreis, d. h. er verändert sich während der Laufzeit des Vertrags nicht, unabhängig davon, wie sich die Kosten des Auftragnehmers entwickeln. Ausnahmen hiervon sind die Regelungen des § 2 Abs. 3 VOB/B zu Mengenänderungen beim Einheitspreisvertrag (Kapitel 4.2) sowie der Entschädigungsanspruch nach § 2 Abs. 7 VOB/B (Kapitel 4.10). Soll der Preis während der Vertragslaufzeit veränderlich sein, muss dies ausdrücklich durch Gleitklauseln vereinbart werden. Der öffentliche Auftraggeber kann entsprechend § 9 Abs. 9 VOB/A eine solche Änderungsmöglichkeit der Vergütung ausschreiben und vereinbaren, wenn „wesentliche Änderungen der Preisermittlungsgrundlagen zu erwarten (sind), deren Eintritt oder Ausmaß ungewiss ist.“ Ist das Preiswagnis hinsichtlich der Lohn- oder Baustoffkosten für den Auftragnehmer besonders hoch, können für Löhne, bei denen in ihrem Ausmaß nicht absehbare Änderungen zu erwarten sind und für Baustoffe, bei denen mit erheblichen Preisänderungen zu rechnen ist, Preisvorbehalte in Form von Preisgleitklauseln vereinbart werden. Voraussetzung hierfür ist, dass wesentliche Änderungen der Preisermittlungsgrundlagen zu erwarten sind, deren Eintritt oder Ausmaß zum Zeitpunkt des Vertragsabschlusses ungewiss ist. 102 Die Einzelheiten hierzu sind im Rahmen des Bauvertrags präzise zu regeln. Zu beachten ist dabei, dass jede Gleitklausel die tatsächlichen Voraussetzungen, gemäß denen sich der Festpreis ändern soll, klar festlegen und eindeutig regeln muss, was anstelle des Festpreises für die Vergütung der nach einem festgelegten Stichtag erstellten Leistung gelten soll. 103 Neben den hier beschriebenen Lohn- und Stoffpreisgleitklauseln finden auch Indexklauseln und Umsatzsteuerklauseln vereinzelt Anwendung.

4.1.1 Lohnpreisgleitklauseln Für die Vereinbarung von Lohnpreisgleitklauseln existieren drei gebräuchliche Verfahren: a) Centklausel In der Praxis am weitesten verbreitet ist die Centklausel. Bei dieser wird bei einer Lohnänderung um einen Cent je Stunde die Vergütung für die nach Wirksamwerden der Lohnänderung zu erbringende Leistung um einen im Vertrag vereinbarten Ände-

102

Vgl. Ingenstau/Korbion, 16. Aufl., § 15 VOB/A Rdn. 7

103


4.1 Lohn-/Stoffpreisgleitklauseln

55

rungssatz erhöht oder auch vermindert. Der Personalkostenanteil an der Auftragssumme muss dabei vom Bieter vorab festgelegt werden, und zwar mittelbar durch Angabe des Änderungssatzes. Ausgangsfaktoren für die Mehr- oder Mindervergütung sind

der für die Bauarbeiten maßgebende Lohn,

der Promillesatz, um den sich die Vergütung bei einer Änderung des maßgebenden Lohns um einen Cent je Stunde ändert, also der sog. Änderungssatz,

die Tarifänderung des maßgebenden Lohns und die nach der Lohnänderung noch zu erbringende Leistung.

Nach den „Grundsätzen zur Anwendung von Preisvorbehalten bei öffentlichen Aufträgen“ 104 müssen Preisvorbehaltsregelungen eine Bagatell- oder Selbstbeteiligungsklausel einschließen. Üblich ist eine Vereinbarung, wonach Lohnmehrkosten bis zu 0,5 % der Abrechnungssumme nicht erstattet werden. 105 Das Vergabehandbuch 2008 beinhaltet als Formblatt 224 – Angebot Lohngleitklausel einen Vordruck für die Vereinbarung einer Lohngleitklausel in Form einer Centklausel. Da der angebotene Änderungssatz dem Wettbewerb unterstellt ist, muss er bei der Wertung der Angebote berücksichtigt werden. b) Lohnlistenregelung Bei der sog. Lohnlistenregelung sind die Löhne der auf der Baustelle eingesetzten und in den Lohnlisten erfassten Arbeitskräfte Grundlage für die Erstattung von Lohnmehraufwendungen. Ausgangspunkt ist der „Lohnsprung“, d. h. die Erhöhung des Tariflohns unter Berücksichtigung der Lohnzusatzkosten und der vermögenswirksamen Leistungen. c) Prozentregelung Die Prozentregelung entspricht in ihrem Wesensmerkmal der Centklausel, mit dem Unterschied, dass bei der Prozentregelung die Ausgangsbasis für die Erstattung von Lohnmehraufwendungen nicht die Änderung des maßgebenden Lohns um einen Cent je Stunde, sondern um 1 % ist. Zu beachten ist vorwiegend bei langfristigen Bauvorhaben, dass vertraglich zu fixieren ist, ob die Ausgangsbasis für die Erstattung von Mehraufwendungen der ursprüngliche, d. h. bei Angebotsabgabe geltende, oder der jeweils bei Eintritt der Lohnerhöhung geltende Lohn sein soll. 104

Enthalten im VHB 2008

105

Vgl. Heiermann/Riedl/Rusam, 11. Aufl. 2008, A § 15 Rdn. 21

56


4.1.2 Stoffpreisgleitklauseln Stoffpreisgleitklauseln dürfen nur bei Materialien vereinbart werden, die ihrer Eigenart nach Preisveränderungen in besonderem Maß ausgesetzt sind und bei der Herstellung des Auftragsgegenstandes einen wertmäßig hohen Anteil haben. 106 Bedeutung haben die Stoffpreisgleitklauseln vor allem bei Materialien, deren Preise stark von den Energiepreisen abhängen. Das Vergabehandbuch 2008 enthält mit dem Formblatt 225 – Stoffpreisgleitklausel Stahl einen entsprechenden Vordruck für Stahlprodukte. Die einer Gleitung unterworfenen Stoffe müssen vertraglich vereinbart werden, ebenso, ob der Preis ab Werk oder der Preis frei Baustelle maßgebend sein soll.

Tabelle 4.2 Kurzübersicht: Lohn-/Stoffpreisgleitklauseln Lohn-/Stoffpreisgleitklauseln Anspruchsgrundlage:

Vertragliche Vereinbarung (vgl. § 9 Abs. 9 VOB/A) einer Änderungsklausel mit festgelegtem Änderungssatz

Voraussetzungen:

Lohn- oder Materialpreissteigerung mit Übersteigung des Bagatellbzw. Selbstbeteiligungsbetrags, sofern vereinbart Rechtzeitige Anzeige und Nachweis der Lohn- oder Materialpreissteigerung durch den Auftragnehmer

Anspruch:

Preisanpassung entsprechend der Vereinbarung als Lohnlisten-, Prozent- oder Centklausel

Lohn- und Stoffpreisgleitklauseln finden bei Nachträgen keine Anwendung, sofern in den Preisen der Nachtragsangebote bereits etwaige Lohn- oder Preisänderungen berücksichtigt wurden.

4.2 Mengenänderungen Im Rahmen eines Einheitspreisvertrags ist der Einheitspreis vorbehaltlich der Regelungen des § 2 Abs. 3 VOB/B eine grundsätzlich unveränderliche Größe. Dies gilt jedoch nur, solange die tatsächlich ausgeführte Leistungsmenge bei unveränderten Planinhalten nicht um mehr als 10 % von der ausgeschriebenen Menge abweicht. Der vertraglich festgelegte Einheitspreis bleibt auch dann unverändert, wenn Mengenschwankungen in einem Toleranzrahmen von ±10 %, d. h. insgesamt 20 %, eintreten. Eine Schwankungsbreite dieser Größenordnung ist dem Auftragnehmer nach Willen

106

Vgl. Heiermann/Riedl/Rusam, 11. Aufl. 2008, A § 15 Rdn. 24

4.2 Mengenänderungen

57

des Verordnungsgebers durchaus zumutbar. Diesen Umstand hat der Auftragnehmer im Rahmen der Kalkulation zu berücksichtigen. Der Einheitspreis ist demzufolge für die Bandbreite zwischen 90 % und 110 % der Menge laut Vordersatz des Leistungsverzeichnisses fixiert. Sofern darüber hinaus Mehr- oder Mindermengen anfallen, ist der Einheitspreis nach Maßgabe des § 2 Abs. 3 VOB/B variabel. Die Leistungsmenge ist demgegenüber, als besonderes Kennzeichen des Einheitspreisvertrags, von Anfang an variabel und die Vergütung an den ausgeführten und nicht den ausgeschriebenen Mengen ausgerichtet. 107 Abgerechnet wird stets nach tatsächlich ausgeführten Mengen. § 2 Abs. 3 VOB/B umfasst nur den Einheitspreisvertrag, nicht jedoch Stundenlohnverträge, selbst dann, wenn im Leistungsverzeichnis angenommene Personal- oder Gerätestunden ausgeworfen sind. Die Vorschrift ist ebenfalls nicht auf Pauschalverträge oder Selbstkostenerstattungsverträge anwendbar. 108 Beim Pauschalpreis trägt der Unternehmer grundsätzlich das Mengenrisiko. Gleichzeitig hat der Auftraggeber aber bei Mengenminderungen keinen Rückforderungsanspruch wegen überhöhter Vergütung bei geringeren Mengen. Mengenabweichungen beim BGB-Werkvertrag sind nur über die Regelungen des § 313 BGB – Störung der Geschäftsgrundlage – erfasst. 109 Gründe für die Anpassung des Preises auf Verlangen bei Mehr- oder Mindermengen über 10 % gegenüber den Vordersätzen des Leistungsverzeichnisses sind: a) Basisänderungen für Kalkulationsumlagen Die ausgeschriebenen Vordersätze bilden die Ausgangsbasis für die Umlagezuschläge im Rahmen der Kalkulation des Auftragnehmers (vgl. hierzu Kapitel 3.1.1). Eine deutliche Mengenminderung würde bei der betreffenden Position neben der Senkung der direkten Kosten aber auch zu einer Unterdeckung der anteilig umzulegenden Deckungsbeiträge des Auftragnehmers führen. Hierzu zählen die Baustellengemeinkosten, Allgemeine Geschäftskosten, Wagnis und Gewinn. b) Änderung der Rahmenvorgaben für auftragnehmerseitige Produktionsplanung Unter Umständen können deutliche Veränderungen der ausgeschriebenen Leistungsmengen unter Wirtschaftlichkeitsaspekten grundsätzlich andere Produktionsarten oder Betriebsmittel erfordern. Dies gilt für mengenabhängig geplante Fertigungsweisen, Geräte aber auch Kapazitätsplanungen des Auftragnehmers. 107


108

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 144

109

Vgl. Jacob/Ring/Wolf, 3. Aufl. 2008, § 2 – Der Bauvertrag nach BGB Rdn. 65 ff. und die Ausführungen in Kapitel 4.10

58


Voraussetzung für die Anwendbarkeit des § 2 Abs. 3 VOB/B ist nach herrschender Meinung, dass die Mengenänderung ausschließlich auf einer Änderung der vorgefundenen Verhältnisse oder einer Realisierung bzw. Konkretisierung der inhaltlich unveränderten vertragsgegenständlichen Planung beruht. 110 Voraussetzung ist also stets die unveränderte Leistungsbeschreibung. Hat sich die Planung und damit das Bausoll auf Grund einer Anordnung des Auftraggebers geändert, ist dies kein Fall von § 2 Abs. 3 VOB/B sondern von § 2 Abs. 5 VOB/B bzw. § 2 Abs. 6 VOB/B (vgl. Kapitel 4.3). Dies ist deshalb bemerkenswert, da die Vorschriften für Leistungsänderungen und zusätzliche Leistungen keinen Toleranzrahmen vorsehen, in dem die vereinbarten Einheitspreise unverändert bleiben. Jede nach Vertragsabschluss aufgetretene Planinhaltsänderung durch Anordnung des Auftraggebers schließt die Anwendbarkeit des § 2 Abs. 3 VOB/B aus. Eine angeordnete Mengenmehrung fällt hingegen in den Anwendungsbereich des § 2 Abs. 6 VOB/B, eine angeordnete Mengenminderung ist als freie Teilkündigung nach § 8 Abs. 1 VOB/B ggf. in Verbindung mit § 2 Abs. 4 VOB/B zu behandeln. 111 Die Formulierung „unter einem Einheitspreis erfasste Leistung oder Teilleistung“ des § 2 Abs. 3 VOB/B kennzeichnet eine im Leistungsverzeichnis unter eigener Position mit eigenem Vordersatz erfasste Leistung, stellt also die Anwendung des Paragraphen auf Einzelpositionen dar.

4.2.1 Auswirkung von Mengenminderungen Bei der Kalkulation des Auftragnehmers fallen neben den direkten zuweisbaren Einzelkosten der Teilleistungen auf die einzelnen Positionen umzulegende Kostenanteile für Baustellengemeinkosten, Allgemeine Geschäftskosten sowie Wagnis und Gewinn an. Diese werden in Relation zu den Vordersätzen in die Einheitspreise eingerechnet, so dass bei tatsächlicher Ausführung der ausgeschriebenen Mengen diese Kostenanteile vollumfänglich erlöst werden können. Eine Mengenminderung führt demzufolge regelmäßig zu einer Unterdeckung der umgelegten Kostenbestandteile. Üblicherweise wird sich der Einheitspreis also bei über 10 % der ausgeschriebenen Menge hinausgehenden Mengenminderungen berechtigterweise erhöhen, da nunmehr eine verringerte Leistungsmenge die für die betreffende Position einkalkulierten Umlagekosten erzielen muss. Nur in Ausnahmefällen ändern sich auch die direkten Kosten je Mengeneinheit. Die Erhöhung soll im Wesentlichen dem Mehrbetrag entsprechen, „der sich durch Verteilung der Baustelleneinrichtungs- und Baustellengemeinkosten und der Allgemeinen Geschäftskosten auf die verringerte Menge ergibt“. 112

110

Vgl. OLG Düsseldorf, BauR 1991, 219; Heiermann/Riedl/Rusam, 11. Aufl. 2008, B § 2 Rdn. 109 ff.; Kapellmann/Schiffers, Bd. 1, 5. Aufl. 2006, Rdn. 505

111

Vgl. Kapellmann/Schiffers, Bd. 1, 5. Aufl. 2006, Fn. 909

112

§ 2 Abs. 3 Satz 1 und 2 VOB/B


59

Folge der über 10 % hinausgehenden Mengenminderungen ist der Anspruch beider Vertragsparteien auf die Anpassung des Einheitspreises nach Verlangen. Bei der Mengenminderung gibt es im Gegensatz zur Mengenmehrung nur einen neuen Einheitspreis. Ist die ausgeführte Menge geringer als 90 % des Vordersatzes, so wird auf Verlangen insgesamt ein neuer Einheitspreis gebildet, der alte Einheitspreis wird hinfällig.

4.2.2 Auswirkung von Mengenmehrungen Für die über 10 v. H. hinausgehende Überschreitung des Mengenansatzes ist auf Verlangen ein neuer Preis unter Berücksichtigung der Mehr- oder Minderkosten zu vereinbaren. Daraus folgt, dass die erbrachte Menge beim Einheitspreisvertrag in jedem Fall vergütet wird, möglicherweise aber zu unterschiedlichen Preisen. Methodisch gibt es für den Fall der Mengenmehrung zwei Einheitspreise für ein- und dieselbe Leistungsposition (auch als „gespaltener Einheitspreis“ bezeichnet) 113: Bis 110 % der vorgesehenen Menge bleibt es bei dem ursprünglich vertraglich vereinbarten Einheitspreis, bis dahin verbleiben also die Vorteile des für die überschreitenden 10 % regelmäßig zu hohen Preises beim Auftragnehmer. Die über 110 % hinausgehenden Mengen werden mit einem neuen, üblicherweise geringeren, Einheitspreis verrechnet. Da Mehr- oder Minderkosten zu berücksichtigen sind, ist sowohl eine Herabsetzung des Einheitspreises für die Mehrmenge als auch eine Heraufsetzung möglich.

4.2.3 Ermittlung des neuen Einheitspreises Der neu zu bildende Einheitspreis ist auf der gleichen Kalkulationsgrundlage zu bilden wie der bisherige Preis. Er setzt sich zusammen aus

den direkten Kosten, den Einzelkosten der Teilleistung,

den Baustellengemeinkosten,

den Allgemeinen Geschäftskosten sowie

Wagnis und Gewinn.

Im häufigsten Fall sind die direkten Kosten (Lohn, Material etc.) je Mengeneinheit konstant, das heißt die direkten Kosten steigen proportional mit der ausgeführten Menge. Für die Einbeziehung der Baustellengemeinkosten kommt es auf den konkreten Einzelfall an. Bewirkt beispielsweise eine Mengenmehrung größer 10 % keine zusätzlichen Baustellengemeinkosten, da diese mit dem bis 110 % der ausgeschriebenen Menge gültigen Einheitspreis bereits gedeckt sind, so ist der neue Einheitspreis für die über 110 % hinausgehenden Mengen ohne Baustellengemeinkostenzuschlag 113

Vgl. Kapellmann/Langen, 18. Aufl. 2009, Rdn. 33

60


zu berechnen. Andererseits bewirkt die Mengenminderung nicht zwangsläufig eine Verringerung der Baustellengemeinkosten, so dass der ausfallende Deckungsbeitrag in den neuen Einheitspreis einzurechnen ist. Die Allgemeinen Geschäftskosten werden hingegen in der Regel je Geschäftsperiode geplant und umgelegt auf den gesamten Umsatz; zu dieser gehören die erfahrungsgemäß auftretenden Mengenmehrungen und -minderungen. Systemgerecht müssen also alle Herstellkosten mit den Allgemeinen Geschäftskosten beaufschlagt werden. 114 In Ergänzung der Formulierung des § 2 Abs. 3 Nr. 3 VOB/B zählt nach herrschender Meinung der Gewinn zu den bei der Neuberechnung des Preises umlagefähigen Bestandteilen. Gleiches gilt für das Wagnis, sofern es allgemeine Unternehmerrisiken abdeckt und nicht auf ein konkretes Bauprojekt bezogen ist. Nicht realisiertes Wagnis ist Gewinn und damit umlagefähig. Der kalkulatorisch vorgesehene Zuschlag für Wagnis und Gewinn bleibt demnach unverändert. Ursprünglich eingeräumte Preisnachlässe und Skonti sind auch auf den neuen Preis zu gewähren. 115 Wer für sich günstige Tatsachen behauptet, muss sie beweisen. Verlangt der Auftragnehmer bei Mengenunterschreitung oder ausnahmsweise Mengenüberschreitung die Vereinbarung eines neuen Preises, so hat er auch die Darlegungs- und Beweislast. Gleiches gilt für den Auftraggeber, sofern er bei Mengenmehrungen die Herabsetzung des ursprünglich vereinbarten Einheitspreises fordert. 116 Sowohl Auftragnehmer als auch Auftraggeber haben die Befugnis, eine Änderung des vertraglich vereinbarten Einheitspreises zu verlangen. Grund hierfür ist, dass sowohl eine Erhöhung als auch eine Minderung des Einheitspreises in Betracht kommt und damit im jeweiligen Fall sowohl der einen als auch der anderen Vertragspartei die Änderung des Einheitspreises zu Gute kommen kann. Ein Änderungsverlangen ist so lange möglich, bis die Schlussrechnungsforderung des Unternehmers auftraggeberseitig anerkannt oder beglichen wurde. 117 In Bauverträgen wird mitunter die Anpassung des Einheitspreises bei Mengenänderungen vertraglich abbedungen. 118 Eine solche Regelung ist individualrechtlich möglich, bei Formularverträgen oder als AGB durchaus umstritten. 119 Durch ein BGHUrteil bestätigt, aber in der Fachliteratur kontrovers diskutiert, ist die Zulässigkeit

114


115

Vgl. Heiermann, in: Baumarkt und Bauwirtschaft, 11/2003, S. 22

116

Vgl. Hofmann/Frikell, 3. Aufl. 2000, S. 29

117

Vgl. Heiermann, a. a. O.

118

Zum Beispiel: „Mengenänderungen führen nicht zu Änderungen von Einheitspreisen“ oder „Mehr- oder Minderleistungen, auch über 10 v. H., berechtigen nicht zu einer Änderung der Einheitspreise.“

119



61

einer Klausel, die auch beim Einheitspreisvertrag das Mengenrisiko durch Vertragsvereinbarung auf den Auftragnehmer überträgt. 120 Sofern die Mengenabweichung gegenüber dem Vordersatz auf mangelnder Sorgfalt des Auftraggebers bei der Planung und Ausschreibung beruht, besteht für den Auftragnehmer die Bindung an den alten Einheitspreis jedenfalls dann nicht, wenn die Mehrmengen in Größenordnungen von mehr als 25 % auftreten. 121 Tabelle 4.3 Kurzübersicht: Mengenänderungen – Mehrmengen Mengenänderungen – Mehrmengen Anspruchsgrundlage:

§ 2 Abs. 3 Nr. 2 VOB/B

Voraussetzungen:

Einheitspreisvertrag Überschreitung des Mengenansatzes einer Leistungsposition von über 10 % ohne Eingriff des Auftraggebers Preisanpassungsverlangen

Anspruch:

Abrechnung der Menge bis 110 % nach vertraglichem Einheitspreis Anpassung des Preises nach den Preisermittlungsgrundlagen des Vertrages für die über 110 % hinausgehende Menge

Tabelle 4.4 Kurzübersicht: Mengenänderungen – Mindermengen Mengenänderungen – Mindermengen Anspruchsgrundlage:

§ 2 Abs. 3 Nr. 3 VOB/B

Voraussetzungen:

Einheitspreisvertrag Unterschreitung des Mengenansatzes einer Leistungsposition um mehr als 10 % ohne Eingriff des Auftraggebers Preiserhöhungsverlangen Kein Ausgleich durch Erhöhung der Mengen anderer Positionen oder auf andere Weise

Anspruch:

Anpassung (Erhöhung) des Preises nach den Preisermittlungsgrundlagen des Vertrages Abrechnung der gesamten ausgeführten Menge mit dem neuen Einheitspreis

120

Die Formularklausel „Die Einheitspreise sind Festpreise für die Dauer der Bauzeit und behalten auch dann ihre Gültigkeit, wenn Massenänderungen im Sinne von § 2.3 VOB/B eintreten“ ist zulässig (so BGH BauR 1993, 723; a. A.: Knacke, in: Dem Baurecht ein Forum, 1997, S. 249 m. w. N.).

121


62


4.2.4 Ausgleichsberechnung Der Sinn des § 2 Abs. 3 Nr. 3 VOB/B liegt darin, dem Auftragnehmer auch bei verringerter Menge insbesondere die kalkulatorischen Deckungsbeiträge gemäß Vordersatzmenge zu erhalten. Wenn allerdings der Auftragnehmer durch Überdeckung an anderer Stelle desselben Vertrags einen Ausgleich erhält, muss er die Überdeckung mit der Unterdeckung verrechnen. Sachgerecht ordnet § 2 Abs. 3 Nr. 3 Satz 1 VOB/B die Verrechnung der Überdeckung an, die der Auftragnehmer durch „Erhöhung der Mengen bei anderen Ordnungszahlen (Positionen) oder in anderer Weise erhält.“ Eine Überdeckung der Baustellengemeinkosten wird sich dabei regelmäßig nicht ergeben, weil Mehrmengen im Rahmen des § 2 Abs. 3 VOB/B normalerweise nicht mit zusätzlichen Baustellengemeinkosten belastet sind. Verbleibende erhöhte Deckungsbeiträge sind erst von der 110 % überschreitenden Menge an zu berücksichtigen. Eine Überdeckung auf andere Weise kann dadurch entstehen, dass der Auftragnehmer für geänderte oder zusätzliche Leistungen Vergütung gemäß § 2 Abs. 5, 6, 7 Nr. 1 Satz 4 oder 8 VOB/B erhält und diese Vergütung einen Umlageanteil enthält.

4.3 Geänderte und zusätzliche Leistungen 4.3.1 Das Änderungsrecht des Auftraggebers Abweichend vom allgemein geltenden vertragsrechtlichen Grundsatz, dass Verträge nur unter der Voraussetzung einer Einigung der Vertragsparteien durch übereinstimmende Willenserklärung geändert werden können, räumt § 1 Abs. 3 VOB/B dem Auftraggeber das Recht ein, einseitig Änderungen des Bauentwurfes anzuordnen. 122 Dieses Änderungsrecht stellt eine wesentliche Erweiterung des BGB-Werkvertragsrechts dar. Der im BGB geregelte Vertragstypus des Werkvertrags kennt keinen Änderungsvorbehalt zu Gunsten des Bestellers. Ein solcher kann jedoch gemäß § 315 BGB individualvertraglich vereinbart werden. Ohne eine solche Vereinbarung stellt jeder Nachtrag im BGB-Werkvertrag eine Vertragsänderung bzw. einen neuen Vertrag dar. 123 Der Begriff Bauentwurf bezieht sich in dieser Regelung jedoch nicht nur auf die Entwurfsplanung gemäß § 33 Abs. 2 Nr. 3 HOAI. Bauentwurf i. S. d. § 1 Abs. 3 VOB/B ist die Gesamtheit aller Vorgaben für die bautechnische Leistung des Auftragnehmers. 124 Das einseitige Änderungsrecht bezieht sich nur auf den Bauentwurf und damit auf 122

Wortlaut des § 1 Nr. 3 VOB/B: „Änderungen des Bauentwurfs anzuordnen, bleibt dem Auftraggeber vorbehalten.“

123

Vgl. Hertwig, Seminarunterlagen 2003, S. 4; Werner/Pastor, 12. Aufl. 2008, Rdn. 1149

124

Vgl. hierzu Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 1 VOB/B Rdn. 51

4.3 Geänderte und zusätzliche Leistungen

63

den Bauinhalt, nicht jedoch unmittelbar auf eine Änderung der Bauumstände. Da der Bauablauf der Disposition des Auftragnehmers unterliegt, gibt es hier keine Veranlassung oder Rechtfertigung, den Auftraggeber in die vertraglichen Rechte des Auftragnehmers einseitig und willkürlich eingreifen zu lassen. Ausgeschlossen sind allerdings nur unmittelbare Bauumstands- oder Bauzeitänderungen, also wenn der Auftraggeber bei unverändertem Leistungsziel Änderungsanordnungen gibt, die sich allein auf Ausführungsart oder Bauzeit richten. 125 Nach den Gesichtspunkten von Treu und Glauben ist die Grenze der Änderungsbefugnis des Auftraggebers dann überschritten, wenn der Betrieb des Auftragnehmers auf die im Wege der Änderung geforderte Leistung nicht eingerichtet ist. Eine Verpflichtung zur Einschaltung eines qualifizierten Nachunternehmers durch den Auftragnehmer existiert nicht. 126 Während § 1 Abs. 3 VOB/B dem Auftraggeber das Recht zur einseitigen Änderung von Leistungen einräumt, verleiht ihm § 1 Abs. 4 VOB/B die Befugnis, „nicht vereinbarte Leistungen“ zu verlangen, sofern diese zur Ausführung der vertraglichen Leistung erforderlich werden, nicht dem bloßen Gestaltungswillen des Auftraggebers unterliegen und unter der Voraussetzung, dass der Betrieb des Auftragnehmers auf derartige Leistungen eingerichtet ist. Eine besondere Formerfordernis für die Ausübung einer einseitig empfangsbedürftigen Willenserklärung ist im Rahmen der VOB/B nicht vorgesehen. Die Anordnung kann daher auch konkludent durch schlüssiges Verhalten erfolgen. 127 Eine Vertragsklausel zur Schriftformerfordernis von auftraggeberseitigen Anordnungen im Rahmen Allgemeiner Geschäftsbedingungen ist nach Ansicht Kapellmanns zulässig. 128 Eine solche Klausel, die für Anordnungen gemäß § 1 Abs. 3 und Abs. 4 VOB/B die Schriftform erfordert, dient dem auftraggeberseitigen Interesse an Eindeutigkeit, Beweis- und Rechtssicherheit, da hiermit Streitigkeiten über angebliche Anordnungen wirksam unterbunden werden können. Das BGB enthält entsprechende Regelungen, wie bereits oben erwähnt, nicht. Nach, allerdings strittiger, Auffassung der einschlägigen Fachliteratur hat der Auftraggeber aber auch bei Bauverträgen ohne Einbeziehung der VOB/B eine einseitige Änderungsbefugnis, da bei größeren Bauvorhaben notwendige Änderungen stets unvermeidbar sind und dem Auftraggeber bei mangelnder Einigung mit dem Auftragnehmer nur die Vertragskündigung zu einer anderen aber notwendigen Ausführung verhelfen könnte. 129 Im Falle auftragnehmerseitiger Planungsverpflichtungen kommt es mitunter vor, dass der Auftragnehmer die Pläne nach eigenem Empfinden verändert, dadurch den Vertragsinhalt modifiziert und dem Auftraggeber zur Freizeichnung vorlegt. Eine Frei125


126

Vgl. Ingenstau/Korbion, 16. Aufl., § 1 Nr. 4 VOB/B Rdn. 5

127

Vgl. hierzu Kapellmann/Langen, 18. Aufl. 2009, Rdn. 59

128

Kapellmann, in: Dem Baurecht ein Forum, 1997, S. 231

129

Vgl. hierzu Jacob/Ring/Wolf, 3. Aufl. 2008, § 2 – Der Bauvertrag nach BGB Rdn. 71

64


gabe von Plänen durch den Auftraggeber ist allerdings nur dann als Anordnung zu werten, wenn die auftragnehmerseitigen Änderungen für den Auftraggeber eindeutig und unmissverständlich kenntlich gemacht wurden, so dass davon auszugehen ist, dass der Auftraggeber die Veränderungen des Vertragsinhalts wissentlich angenommen hat. Eine Anordnung liegt nicht vor, wenn der Auftraggeber den Auftragnehmer zur Einhaltung des vorgegebenen Terminplans auffordert. Der Auftraggeber ist nach dem Weisungsrecht gemäß § 4 Abs. 1 Nr. 3 VOB/B durchaus dazu berechtigt, dem Auftragnehmer Anweisungen zur vertraglichen Ausführung zu geben, ohne dass diese einen Nachtrag begründen. 130

4.3.2 Die Leistungsänderung nach § 2 Abs. 5 VOB/B Gemäß § 1 Abs. 3 VOB/B steht dem Auftraggeber das Recht zu, die Planung zu ändern und die daraus folgende Ausführungsänderung auch ohne Zustimmung des Auftragnehmers von diesem zu verlangen. Die daraus resultierende geänderte Leistung führt nach Vorschrift des § 2 Abs. 5 VOB/B zu einer Vergütungsanpassung, ohne dass sich die Parteien auf eine Mehrvergütung dem Grund und der Höhe nach geeinigt haben müssen. Voraussetzung für die Anwendbarkeit des § 2 Abs. 5 VOB/B ist immer das Vorliegen einer Anordnung des Auftraggebers, die auch konkludent erfolgen kann. In diesem Zusammenhang zählen geänderte Pläne ausdrücklich als Anordnung des Auftraggebers. 131

4.3.3 Die zusätzliche Leistung nach § 2 Abs. 6 VOB/B Die Vorschrift des § 2 Abs. 6 VOB/B korrespondiert mit § 1 Abs. 4 VOB/B, wonach dem Auftraggeber das Recht eingeräumt wird, zusätzliche Leistungen, die zur Ausführung der vertraglichen Leistung erforderlich werden, einseitig anzuordnen. Auch daraus resultiert ein entsprechender Vergütungsanspruch des Auftragnehmers. Die Mehrvergütung für zusätzliche Leistungen ist gemäß § 2 Abs. 6 VOB/B möglichst auf Grundlage der Angebotskalkulation zu ermitteln, was im Einzelfall jedoch schwierig sein kann, da ja eine neue Leistung abzurechnen ist, für die es nicht unbedingt verwendbare Kalkulationselemente aus der bisherigen Kalkulation geben muss. Zusätzlich ist eine Leistung immer dann, wenn sie bisher als Bausoll nicht vereinbart war. Wenn der Auftraggeber allerdings eine völlig neue, mit dem bisherigen Bauvertrag nicht mehr unmittelbar zusammenhängende Leistung anordnet, ist dies keine zusätzliche Leistung im Sinne des § 2 Abs. 6 VOB/B, sondern im Ergebnis ein Angebot 130

Vgl. von Minckwitz/Schmitt/Viering, 2005, § 3 Rdn. 13

131

BGH BauR 1998, 874

4.3 Geänderte und zusätzliche Leistungen

65

auf Abschluss eines neuen, ergänzenden Vertrags. Der Auftragnehmer ist dann weder zur Ausführung noch zur Beibehaltung der Preisermittlungsgrundlagen des ursprünglichen Bauvertrags verpflichtet. Eine zusätzliche Leistung im Sinne des § 1 Abs. 4 VOB/B muss in engem zeitlichen und räumlichen Zusammenhang zum geschuldeten Werkerfolg stehen.

4.3.4 Abgrenzung geänderter und zusätzlicher Leistungen Bei einer Leistungsänderung i. S. d. § 2 Abs. 5 VOB/B kommt an Stelle der vertraglich vereinbarten Leistung eine andere Leistung zur Ausführung, d. h. die Art und Weise der Ausführung wird verändert. Eine zusätzliche Leistung hingegen liegt vor, wenn die Leistung außerhalb des bestehenden Vertrags liegt und nicht vertragsgegenständlich in der Leistungsbeschreibung enthalten war.

4.3.5 Ankündigungserfordernis für gesonderte Vergütung Bei auftraggeberseitig geforderten Leistungen, die nicht im Vertrag vorgesehen sind, regelt § 2 Abs. 6 Nr. 1 VOB/B den Anspruch des Auftragnehmers auf gesonderte Vergütung, dass er „jedoch den Anspruch dem Auftraggeber ankündigen muss, bevor er mit der Leistung beginnt.“ Der Mehrvergütungsanspruch besteht nur dann, wenn ihn der Auftragnehmer vorher angekündigt hat. Die Übersendung eines Baubesprechungsprotokolls mit entsprechendem Vermerk kann als Ankündigung gemäß § 2 Abs. 6 VOB/B bereits genügen. 132 Für geänderte Leistungen enthält § 2 Abs. 5 VOB/B eine solche Anspruchsvoraussetzung nicht. Gerade bei angeordneten Leistungsänderungen wäre aber eine Ankündigung für den Auftraggeber angebracht, da er zwar bei zusätzlichen Leistungen davon ausgehen muss, dass der Auftragnehmer diese auch nur gegen zusätzliche Vergütung erbringt, auf der anderen Seite aber geänderte Leistungen keineswegs in jedem Fall Mehrkosten verursachen. Ein Ankündigungserfordernis auch für geänderte Leistungen wäre nach Ansicht der Autoren, wenn schon bei zusätzlichen Leistungen vorgeschrieben, auch bei geänderten Leistungen zur Gleichbehandlung erforderlich. Damit entfiele auch eine mit Ausnahme der Ankündigung als Anspruchsvoraussetzung unnötige Differenzierung zwischen geänderten und zusätzlichen Leistungen. Um beide Fälle der modifizierten Leistungen gleich zu stellen, hat der Bundesgerichtshof wie folgt entschieden: 133 Ein Ankündigungserfordernis bei zusätzlichen Leistungen besteht danach nicht, so weit die Ankündigung im konkreten Fall für den Schutz des Auftraggebers entbehrlich ist. 132

BGH BauR 2004, 495

133

BGH BauR 1996, 542; BGH BauR 1991, 210

66


Das ist der Fall, wenn

der Auftraggeber von der Entbehrlichkeit ausging oder davon ausgehen musste,

keine Alternative zur sofortigen Leistung durch den Auftraggeber blieb,

der Auftragnehmer die Ankündigung ohne Verschulden versäumt hat, wobei der Auftragnehmer auf Grund seiner fachlichen Kenntnisse regelmäßig in der Lage sein sollte, durch auftraggeberseitige Anordnungen verursachte Abweichungen vom planmäßigen Leistungsumfang zu erkennen. 134

4.3.6 Vereinbarung des neuen Preises vor Ausführungsbeginn Zur Vergütung geänderter Leistungen „soll die Vereinbarung vor der Ausführung getroffen werden“ (§ 2 Abs. 5 Satz 2 VOB/B), bei zusätzlichen Leistungen ist die Vergütung gemäß § 2 Abs. 6 Nr. 2 Satz 2 VOB/B „möglichst vor Beginn der Ausführung“ zu vereinbaren. Der Auftraggeber hat auf Grund des vertraglichen Änderungsvorbehalts in § 1 VOB/B das Recht zur einseitigen nachträglichen Leistungsmodifizierung. Der Auftragnehmer muss die angeordnete Leistungsmodifikation ausführen, 135 hat als Äquivalent aber ebenso das Recht zur Anpassung der Vergütung. 136 „Die Kooperationspflichten sollen u. a. gewährleisten, dass in Fällen, in denen nach der Vorstellung einer oder beider Parteien die vertraglich vorgesehene Vertragsdurchführung oder der Inhalt des Vertrags an die geänderten tatsächlichen Umstände angepasst werden muss, entstandene Meinungsverschiedenheiten oder Konflikte nach Möglichkeit einvernehmlich beigelegt werden. Ihren Ausdruck haben sie in der VOB/B insbesondere in den Regelungen des § 2 Abs. 5 und Abs. 6 gefunden. Danach soll über eine Vergütung für geänderte oder zusätzliche Leistungen eine Einigung vor der Ausführung getroffen werden. Diese Regelungen sollen die Parteien anhalten, die kritischen Vergütungsfragen frühzeitig und einvernehmlich zu lösen um dadurch spätere Konflikte zu vermeiden.“ 137 Nach herrschender Meinung hängt der Mehrvergütungsanspruch des Auftragnehmers sowohl bei geänderten Leistungen als auch bei zusätzlichen Leistungen nicht davon ab, ob die Preisvereinbarung vor der Ausführung zustande gekommen ist. Auch beim Pauschalpreisvertrag kann der Auftragnehmer eine gesonderte Vergütung verlangen, wenn der Auftraggeber nachträglich Leistungsänderungen oder zusätzli134


135

Bei zusätzlichen Leistungen unter der Maßgabe, dass sein Betrieb auf derartige Leistungen eingerichtet ist (§ 1 Abs. 4 VOB/B).

136


137

BGH „Kooperationspflicht“ BauR 2000, 409

4.4 Selbstübernahme oder Entfall vereinbarter Leistungen

67

che Leistungen verlangt. Entscheidend ist, ob im Vergleich zur vertraglichen Leistung tatsächlich eine geänderte oder zusätzliche Leistung vorliegt. Dies ist durch Auslegung der Leistungsbeschreibung festzustellen. Ein Anspruch des Auftragnehmers auf eine Vergütungsanpassung ist unabhängig davon, ob sich der Leistungsinhalt in erheblichem Umfang oder nur geringfügig verändert hat.

Tabelle 4.5 Kurzübersicht: Geänderte Leistungen Geänderte Leistungen Anspruchsgrundlage:

§ 1 Abs. 3 VOB/B i. V. m. § 2 Abs. 5 VOB/B

Voraussetzungen:

Änderung des Bauentwurfs oder der Leistungsbeschreibung einschließlich dadurch bedingter Mengenänderungen oder andere Anordnungen des Auftraggebers bzgl. Bauzeit oder Ausführungsart Auswirkung der Anordnung auf die Preisermittlungsgrundlagen

Anspruch:

Änderung des Einheits- oder Pauschalpreises unter Berücksichtigung aller durch die Änderung verursachten kalkulativen Mehroder Minderkosten

Tabelle 4.6 Kurzübersicht: Zusätzliche Leistungen Zusätzliche Leistungen Anspruchsgrundlage:

§ 1 Abs. 4 VOB/B i. V. m. § 2 Abs. 6 VOB/B

Voraussetzungen:

Auftraggeberseitig angeordnete notwendige Zusatzleistung und Ankündigung des zusätzlichen Vergütungsanspruches durch den Auftragnehmer

Anspruch:

Zusätzlicher Vergütungsanspruch nach den Kalkulationsgrundlagen und den besonderen Kosten der geforderten Leistung

4.4 Selbstübernahme oder Entfall vereinbarter Leistungen § 2 Abs. 4 VOB/B regelt die Selbstübernahme vereinbarter Leistungen durch den Auftraggeber und die Gültigkeit des § 8 Abs. 1 Nr. 2 VOB/B, sofern nichts anderes vereinbart wurde. Es handelt sich hierbei um eine Schutzbestimmung zu Gunsten des Auftragnehmers, deren Zweck darin besteht, dem Auftragnehmer den vertraglich festgelegten Vergütungsanspruch in berechtigtem Umfang zu erhalten. 138 138


68


Die Selbstübernahme ist nicht auf in sich abgeschlossene Teile der Leistung begrenzt, sondern kann auch auf Leistungselemente begrenzt werden sofern der Produktionsablauf des Auftragnehmers nicht in unvertretbarem Maße beeinträchtigt wird und untragbare Gewährleistungsvermischungen auftreten. 139 Die Selbstübernahme ist ein Unterfall der freien Teilkündigung gemäß § 8 Abs. 1 VOB/B, der den Auftraggeber dazu berechtigt, den Vertrag bis zur Leistungsvollendung jederzeit einseitig ganz oder teilweise zu kündigen. Diesem dem Auftraggeber weitgehend eingeräumten einseitigen Kündigungsrecht steht der Vergütungsanspruch des Auftragnehmers gegenüber, der Anspruch auf die vereinbarte Vergütung abzüglich ersparter Aufwendungen oder anderweitigen Erwerbs hat. § 2 Abs. 4 VOB/B umfasst nicht die Fallgestaltung, dass der Auftraggeber die ganze Restleistung selbst übernehmen will; die Vorschrift stellt ersichtlich darauf ab, dass aus einer noch zu erbringenden Leistung nur einzelne Leistungsteile vom Auftragnehmer übernommen werden. Die Rechtsfolgen der Selbstübernahme durch den Auftraggeber regelt § 8 Abs. 1 Nr. 2 VOB/B. Zunächst ist durch den Auftragnehmer eine Teilvergütung für die ausgeführten Teilleistungen zu ermitteln, um von der dann verbleibenden Restvergütung die ersparten Kosten oder anderweitigen Erwerb in Abzug zu bringen, um schließlich den ersten Betrag mit und den zweiten ohne Mehrwertsteuer in Rechnung stellen zu können. Übernimmt der Auftraggeber Teile der ursprünglich dem Auftragnehmer übertragenen Arbeiten, so gehen diese Leistungen mit all ihren Folgen aus dem Verantwortungsbereich des Auftragnehmers heraus. Sind die auftraggeberseitig übernommenen Leistungsteile, wie z. B. die Beistellung von Baustoffen, jedoch in technischer und funktionaler Hinsicht untrennbarer Bestandteil oder Vorleistung der auftragnehmerseitigen Leistungsverpflichtung, so trägt der Auftragnehmer die Leistungs- und Gewährleistungspflicht auch weiterhin. In Allgemeinen Geschäftsbedingungen sind Klauseln, die den Vergütungsanspruch des Auftragnehmers bei freier Teilkündigung gemäß § 8 Abs. 1 VOB/B bzw. der entsprechenden Regelung in § 649 BGB einschränken oder beseitigen, unwirksam. 140 Tabelle 4.7 Kurzübersicht: Selbstübernahme Selbstübernahme Anspruchsgrundlage:

§ 2 Abs. 4 VOB/B bzw. § 8 Abs. 1 VOB/B (§ 649 BGB)

Voraussetzungen:

Selbstübernahme von Leistungen durch den Auftraggeber oder Entfall vereinbarter Leistungen durch Teilkündigung

Anspruch:

Vereinbarte Vergütung abzüglich ersparter Aufwendungen

139


140

Vgl. Vygen, 2007, S. 182 f.

4.5 Leistungen ohne Auftrag

69

4.5 Leistungen ohne Auftrag § 2 Abs. 8 VOB/B regelt die Folgen, wenn der Auftragnehmer Leistungen „ohne Auftrag“ (quantitative Abweichung) oder unter „eigenmächtiger Abweichung vom Vertrag“ (qualitative Abweichung) ausführt. Es handelt sich also um Leistungen, die der Auftragnehmer vertraglich nicht schuldet und zusätzlich, ohne bestehende Vertragsbasis, erbracht hat. In Abweichung von geänderten Leistungen (§ 1 Abs. 3 VOB/B, § 2 Abs. 5 VOB/B) bzw. zusätzlichen Leistungen (§ 1 Abs. 4 VOB/B, § 2 Abs. 6 VOB/B) fehlt hier die Legitimation oder Anordnung durch den Auftraggeber, der Auftragnehmer hat die Leistungen hier eigenmächtig erbracht. Entsprechend werden die Leistungen außerhalb des Vertrags nicht vergütet. Gemäß § 2 Abs. 8 Nr. 1 Satz 2 VOB/B hat der Auftraggeber das Recht, die Beseitigung der Leistung zu verlangen, wenn der Auftragnehmer keinen Vergütungsanspruch hat. Der Beseitigungsanspruch setzt voraus, dass das Belassen der Leistung einen Schaden darstellt. Der Auftraggeber muss die Beseitigung ausdrücklich vom Auftragnehmer verlangen. Nach Ablauf einer angemessenen Frist kann der Auftraggeber die Leistung auch im Wege einer Ersatzvornahme auf Kosten des Auftragnehmers beseitigen lassen. Darüber hinaus haftet der Auftragnehmer für Schäden, die dem Auftraggeber hieraus entstehen. 141 Wenn der Auftragnehmer eine Leistung ohne Auftrag oder unter eigenmächtiger Abweichung vom Vertrag erbringt, erhält er dennoch eine Vergütung, wenn der Auftraggeber die Leistung nachträglich anerkennt. Als Anerkenntnis sind zu werten

die Abnahme der betreffenden Leistung,

Abschlagszahlungen auf die entsprechende Nachtragsrechnung,

Mängelrügen bezüglich der betreffenden Leistung.

Kein Anerkenntnis sind demgegenüber

das gemeinsame Aufmaß, 142

die Prüfung der Rechnung, 143

Leistungsausführung ohne Protest des Auftraggebers. 144

Das Anerkenntnis des Auftraggebers setzt keine Schriftform voraus und kann konkludent abgegeben werden. 145 141


142

BGH BauR 1974, 201

143

BauR 2002, 465

144

OLG Stuttgart BauR 1993, 743

145

BGH NZBau 2002, 153

70


Eine weitere Vergütungsvorschrift enthält § 2 Abs. 8 Nr. 2 Satz 2 VOB/B, wonach der Auftragnehmer Anspruch auf Vergütung hat, wenn die Leistung notwendig war, dem wirklichen oder mutmaßlichen Willen des Auftraggebers entsprach und der Auftragnehmer sie unverzüglich dem Auftraggeber angezeigt hat. Diese Regelung gilt sowohl für geänderte als auch zusätzliche Leistungen, hat aber auf Grund des 1996 neu eingefügten Absatzes 3 des § 2 Abs. 8 VOB/B mit verringerten Anspruchsvoraussetzungen keine praktische Bedeutung mehr. Nach den in § 2 Abs. 8 Nr. 3 VOB/B erwähnten Vorschriften der Geschäftsführung ohne Auftrag ist für den Aufwendungsersatz des Auftragnehmers lediglich erforderlich, dass die Leistung ohne Auftrag oder unter Abweichung vom Vertrag

interessengemäß war und

dem wirklichen oder mutmaßlichen Willen des Auftraggebers entsprach.

Auch hier ist es sachgerecht, die Vergütung nach den Maßstäben auszurichten, die auch für geänderte oder zusätzliche Leistungen gelten. Die Beweislast trägt der Auftragnehmer, der alle Anspruchsvoraussetzungen für § 2 Abs. 8 Nr. 2 oder Nr. 3 VOB/B darlegen muss, also

die Bausoll-Bauist-Abweichung,

die nachträgliche Anerkenntnis nach § 2 Abs. 8 Nr. 2 Satz 1 VOB/B oder

die Notwendigkeit der Leistung, den wirklichen oder mutmaßlichen Willen des Auftraggebers und die unverzügliche Anzeige (§ 2 Abs. 8 Nr. 2 Satz 2 VOB/B) oder

die Interessengemäßheit der Leistung und den wirklichen oder mutmaßlichen Willen des Auftraggebers (§ 2 Abs. 8 Nr. 3 VOB/B).

Tabelle 4.8 Kurzübersicht: Leistungen ohne Auftrag Leistungen ohne Auftrag Anspruchsgrundlage:

§ 2 Abs. 8 VOB/B

Voraussetzungen:

Leistungserbringung durch den Auftragnehmer Vergütungsanspruch dem Grunde nach durch: – nachträgliche Anerkenntnis des Auftraggebers – objektives Erfordernis für die Leistungserbringung (die Leistung war für die Vertragserfüllung notwendig und entsprach dem mutmaßlichen Willen des Auftraggebers und wurde frühzeitig durch den Auftragnehmer angezeigt)

Anspruch:

Vergütung entsprechend § 2 Abs. 5 VOB/B für geänderte Leistungen oder gemäß § 2 Abs. 6 VOB/B für zusätzliche Leistungen

4.6 Besondere planerische Leistungen

71

4.6 Besondere planerische Leistungen Verlangt der Auftraggeber die Erbringung zusätzlicher planerischer Leistungen durch den Auftragnehmer, hat er diese gemäß § 2 Abs. 9 VOB/B zu vergüten. Voraussetzung der Vergütung ist, dass die Erstellung von „Zeichnungen, Berechnungen oder anderen Unterlagen“ nicht zur Vertragspflicht des Auftragnehmers gehört. Außerdem muss der Auftraggeber dem Auftragnehmer eine gesonderte Vergütung zugestehen, wenn er diesen nicht von ihm erstellte technische Berechnungen nachprüfen lässt. Die Regelung des § 2 Abs. 9 VOB/B ist einer zusätzlichen Leistung gemäß § 2 Abs. 6 VOB/B gleichgestellt und gilt sowohl beim Einheitspreisvertrag als auch beim Pauschalvertrag, sofern die besonderen planerischen Leistungen nicht ohnehin vom Vertrags-Soll erfasst sind. Voraussetzung eines Vergütungsanspruchs des Auftragnehmers ist das ausdrückliche Verlangen des Auftraggebers nach einer Beschaffung oder Anfertigung von Ausführungsunterlagen bzw. der Nachprüfung technischer Berechnungen. 146 Grundsätzlich sind alle außerhalb des Vertrags liegenden Anforderungen des Auftraggebers zur Beschaffung von Ausführungsunterlagen vergütungspflichtig, mit Einschränkung der durch die gewerbliche Verkehrssitte umfassten Planungsleistungen, die keinen nennenswerten Eigenaufwand des Auftragnehmers erfordern und der ursprünglichen vertraglichen Leistungspflicht zuzurechnen sind. 147 Die Verpflichtung des Auftragnehmers, der Aufforderung des Auftraggebers zur Beschaffung oder Anfertigung von Ausführungsunterlagen nachzukommen, beschränkt sich auf Unterlagen, die im Zusammenhang mit der auszuführenden vertraglichen Bauleistung stehen. 148 Der Auftraggeber schuldet, wenn nichts anderes vereinbart wurde, die übliche Vergütung entsprechend § 2 Abs. 6 VOB/B oder § 632 Abs. 2 BGB. Die HOAI hat für die baubezogenen, hier angesprochenen ergänzenden Planungsleistungen keine passenden Leistungsbilder; so weit aber ein HOAI-Leistungsbild die geforderten Leistungen annähernd richtig beschreibt, lassen sich die entsprechenden Sätze der HOAI mit einer gegebenenfalls notwendigen Anpassung heranziehen. 149

146

In der Fachliteratur umstritten ist die Verpflichtung des Auftragnehmers zur Erbringung der auftraggeberseitig verlangten Nachprüfung technischer Berechnungen ohne Einverständniserklärung, wohingegen entsprechend der Formulierung des § 2 Abs. 9 Nr. 1 VOB/B zur Beschaffung oder Anfertigung von Ausführungsunterlagen eindeutig das Einverständnis des Auftragnehmers nicht erforderlich ist (vgl. hierzu Ingenstau/Korbion, 16. Aufl., § 2 Nr. 9 VOB/B Rdn. 8; Heiermann/Riedl/Rusam, 11. Aufl. 2008, B § 2 Rdn. 303).

147

Vgl. Ingenstau/Korbion, 16. Aufl., § 2 Nr. 9 VOB/B Rdn. 3 ff.

148

Vgl. Ingenstau/Korbion, a. a. O.

149

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 315; Ingenstau/Korbion, 16. Aufl., § 2 Nr. 9 VOB/B Rdn. 10

72


Tabelle 4.9 Kurzübersicht: Besondere planerische Leistungen Besondere planerische Leistungen Anspruchsgrundlage:

§ 2 Abs. 9 VOB/B i. V. m § 632 Abs. 2 BGB (ggf. i. V. m. HOAI)

Voraussetzungen:

Erbringung zusätzlicher planerischer Leistungen oder die Nachprüfung technischer Berechnungen durch den Auftragnehmer auf ausdrückliches Verlangen des Auftraggebers

Anspruch:

Vergütungsanspruch in Höhe der üblichen Vergütung, falls möglich entsprechend den Vorgaben der HOAI (Mindestsätze)

4.7 Stundenlohnarbeiten § 2 Abs. 10 VOB/B regelt, dass ein Auftraggeber lediglich dann Vergütung auf Stundenlohnbasis verlangen kann, wenn diese Vergütungsart bereits vor Beginn der Arbeiten ausdrücklich vereinbart worden ist. Der Stundenlohnvertrag wird in § 4 Abs. 2 VOB/A unter Vergabegesichtspunkten näher erläutert. Wenn eine Stundenlohnvereinbarung getroffen ist, regelt § 15 VOB/B die näheren Einzelheiten der Stundenlohnvergütung. Nur wenn eine Vereinbarung über die Bezahlung in Stundenlohn getroffen wurde, ist zur Beurteilung der Einzelheiten der Stundenlohnvergütung § 15 VOB/B relevant. Eine Stundenlohnvereinbarung muss ausdrücklich regeln, welche konkreten Arbeiten von der Stundenlohnregelung umfasst werden. Eine stillschweigende oder konkludente Vereinbarung ist nicht möglich, die Schriftform aber nicht zwingend erforderlich. 150 Die Verpflichtung zur Stundenlohnvereinbarung vor Ausführung im Rahmen der Regelungen des § 2 Abs. 10 VOB/B ist allerdings eine unwirksame Einschränkung, da sich die Vertragsparteien auch noch während der Ausführung oder nachträglich auf eine Stundenlohnvergütung einigen können. 151 Ohne weitere Anhaltspunkte und ausdrückliche Vereinbarung reichen unterschriebene Stundenlohnzettel nicht aus, um eine Stundenlohnvereinbarung nachzuweisen. 152 Die Beweislast trägt der Auftragnehmer. Die Regelung des § 2 Abs. 10 VOB/B gilt grundsätzlich nur für VOB-Verträge. Bei Bauverträgen, die nach den §§ 631 ff. BGB abgeschlossen werden, kommt eine Stundenlohnbezahlung nach § 632 Abs. 2 BGB auch ohne besondere Vereinbarung der Vertragsparteien in Betracht, wenn die Art der Leistung sachgerecht ist sowie Treu 150


151

Bestätigt durch BGH BauR 1994, 760

152

BGH BauR 1994, 760; Heiermann/Riedl/Rusam, 11. Aufl. 2008, B § 2 Rdn. 307

4.8 Behinderung des Auftragnehmers

73

und Glauben dies erfordern, weil eine anderweitige Kalkulation auf der Grundlage der für Leistungsverträge maßgebenden Richtpunkte nicht erfolgen kann. 153

Tabelle 4.10 Kurzübersicht: Stundenlohnarbeiten Stundenlohnarbeiten Anspruchsgrundlage:

§ 2 Abs. 10 VOB/B

Voraussetzungen:

Ausdrückliche Stundenlohnvereinbarung mit konkreter Leistungsbenennung

Anspruch:

Vereinbarte Stundenlohnvergütung

4.8 Behinderung des Auftragnehmers Im Baugeschehen ist es nicht selten, dass es während der Ausführung der Leistung zu Behinderungen oder Unterbrechungen kommt, die bei Vertragsabschluss für den Auftragnehmer weder bekannt noch voraussehbar waren. Behinderungen sind, wie in Kapitel 2 bereits beschrieben, Störungen des Produktionsablaufs mit unplanmäßigen Einwirkungen auf den vom Auftragnehmer unter Beachtung vertraglicher Vorgaben geplanten Produktionsablauf. Eine Unterbrechung ist der vorübergehende Stillstand der Arbeiten. Dauert eine Unterbrechung länger als drei Monate, sind beide Vertragsparteien gemäß § 6 Abs. 7 VOB/B nach Ablauf dieser Frist zur (schriftlichen) Vertragskündigung berechtigt.

4.8.1 Behinderungsanzeige und Offenkundigkeit Glaubt sich der Auftragnehmer in der ordnungsgemäßen Ausführung seiner Leistungen behindert, so hat er dies gemäß § 6 Abs. 1 Satz 1 VOB/B dem Auftraggeber unverzüglich schriftlich mitzuteilen. Hierfür genügt, wenn der Auftragnehmer subjektiv der Meinung sein darf, eine Behinderung liege vor; eine bestimmte Kenntnis der hindernden Umstände ist nicht erforderlich. 154 Der Auftragnehmer muss dem Auftraggeber gegenüber mit der Anzeige zum Ausdruck bringen, durch welche konkreten Umstände er sich in der Leistungserbringung behindert glaubt und welche Konsequenzen in terminlicher, organisatorischer und finanzieller Art sich hieraus für den weiteren Bauablauf ergeben.

153


154


74


Die Behinderungsanzeige dient der Information des Auftraggebers über die Störung und soll ihm die Möglichkeit geben, Abhilfe zu schaffen und einen eventuell entstehenden Schaden möglichst gering zu halten. Für die Anzeigepflicht ist unerheblich, ob die Behinderung dem Auftragnehmer oder dem Auftraggeber zuzurechnen ist. Die Anzeige muss alle Tatsachen enthalten, aus denen sich für den Auftraggeber die Gründe für die Behinderung oder Unterbrechung ergeben. Eine Angabe zum ungefähren Umfang und der Höhe eines Ersatzanspruchs ist nicht zwingend erforderlich. Unterlässt der Auftragnehmer die Behinderungsanzeige, so hat er nur dann Anspruch auf Berücksichtigung der hindernden Umstände, wenn dem Auftraggeber offenkundig die Tatsache und deren hindernde Wirkung bekannt waren (§ 6 Abs. 1 VOB/B). Der Auftragnehmer trägt die Beweislast, dass er die Behinderung formgerecht angezeigt hat oder dass die Störung und deren behindernde Auswirkungen offenkundig waren. 155 Eine Verletzung der Anzeigepflicht hat für den Auftragnehmer zur Folge, dass er weder Anspruch auf Fristverlängerung noch auf Schadenersatz hat. Für eine Behinderungsanzeige ist die Schriftform vorgeschrieben, unter Umständen kann aber die mündliche Anzeige genügen. 156 Eine ordnungsgemäße Anzeige kann auch dadurch nachgewiesen werden, dass der Auftragnehmer die entsprechenden Tatsachen richtig und vollständig in das Bautagebuch einträgt oder in einem Besprechungsprotokoll aufführt und diese Eintragungen unverzüglich an den Auftraggeber oder dessen bevollmächtigten Vertreter weiterleitet. 157 Es sollte vermieden werden, auf formularmäßige und inhaltsleere Behinderungsanzeigen zurückzugreifen. Stattdessen ist stets die konkrete Behinderung anhand der tatsächlichen Baustellensituation zu schildern. Die Behinderungsanzeige ist prinzipiell an den Auftraggeber zu richten. Im Allgemeinen ist eine Anzeige an den mit der Objektüberwachung beauftragten Architekten ausreichend, sofern die Behinderung nicht durch diesen herbeigeführt wurde. 158

4.8.2 Verlängerung der Ausführungsfristen Gemäß § 6 Abs. 2 VOB/B werden Ausführungsfristen verlängert, soweit der Unternehmer in der ordnungsgemäßen Ausführung seiner Leistung behindert ist und diese Behinderung verursacht wird durch einen vom Auftraggeber zu vertretenden Umstand bzw. durch einen Umstand aus seinem Risikobereich, durch Streik oder Aus-

155

BGH BauR 1999, 645

156

Siehe hierzu ausführlich Ingenstau/Korbion, 16. Aufl., § 6 Nr. 1 VOB/B Rdn. 4

157


158

Vgl. Herig, 4. Aufl. 2009, § 6 VOB/B Rdn. 10


75

sperrung oder aber durch höhere Gewalt und andere für den Unternehmer unabwendbare Umstände. 159 Wenn der Auftragnehmer in seiner planmäßigen Leistungserfüllung behindert ist, die Behinderung rechtzeitig angezeigt hat oder die Behinderungstatsache und deren hindernde Wirkung offenkundig waren, werden die Ausführungsfristen verlängert. Nur vom Auftraggeber zu vertretende Umstände berechtigen den Auftragnehmer zur Geltendmachung von Schadenersatzforderungen gemäß § 6 Abs. 6 VOB/B infolge Behinderung.

4.8.2.1 Umstand aus dem Risikobereich des Auftraggebers Umstände aus dem Risikobereich des Auftraggebers führen zur Verlängerung der Ausführungsfristen. Ein Verschulden des Auftraggebers ist hierzu nicht erforderlich. Wesentlich ist aber, dass es sich um Umstände handelt, die ihren Ausgangspunkt in dem dem Auftraggeber zuzurechnenden Bereich haben. Die hindernden Umstände können sowohl tatsächlicher als auch rechtlicher Natur sein. Hierzu zählen u. a. die Verletzung von Mitwirkungspflichten, das Verlangen geänderter oder zusätzlicher Leistungen, unzureichende oder verspätete Vorunternehmerleistungen, fehlende Baugenehmigungen aber auch unvorhersehbare Baugrund- und Wasserverhältnisse. 160

4.8.2.2 Streik, Aussperrung Durch Streik im Betrieb des Auftragnehmers oder in einem unmittelbar für ihn arbeitenden Betrieb verursachte Behinderungen führen zur Verlängerung der Ausführungsfristen, unabhängig davon, ob der Streik arbeitsrechtlich rechtmäßig oder rechtswidrig ist. Aussperrungen hingegen werden nur bei Anordnung durch die Berufsvertretung des Arbeitgebers fristverlängernd anerkannt. Das finanzielle Risiko von Streik oder Aussperrung regelt die VOB nur indirekt, indem sie Schadenersatzansprüche aus Behinderungen in § 6 Abs. 6 VOB/B an Verschulden anknüpft und daher jede Partei die finanziellen Folgen selbst zu tragen hat. 161

4.8.2.3 Höhere Gewalt, unabwendbare Umstände Ausführungsfristen werden auch durch „höhere Gewalt“ oder andere „für den Auftragnehmer unabwendbare Umstände“ verlängert. 159

Vgl. auch Vygen/Schubert/Lang, 5. Aufl. 2008, Teil A Rdn. 123 ff.

160

Vgl. Ingenstau/Korbion, 16. Aufl., § 6 Nr. 2 VOB/B Rdn. 7; BGH BauR 1990, 210; BGH BauR 1997, 1019

161


76


Höhere Gewalt ist ein betriebsfremdes, durch elementare Naturkräfte oder durch Handlungen dritter Personen herbeigeführtes Ereignis, das nach menschlicher Einsicht und Erfahrung unvorhersehbar ist, mit wirtschaftlich erträglichen Mitteln auch durch die äußerste nach der Sachlage vernünftigerweise zu erwartende Sorgfalt nicht verhütet oder unschädlich gemacht werden kann und auch nicht wegen seiner Häufigkeit vom Unternehmer in Kauf zu nehmen ist. 162 Unabwendbare Umstände sind demgegenüber Ereignisse, die zwar nicht als höhere Gewalt eingestuft werden können, die aber „nach menschlicher Einsicht und Erfahrung in dem Sinne unvorhersehbar sind, dass ihr Eintritt und ihre Folgen unter Einsatz wirtschaftlich vertretbarer Mittel auch bei äußerster Sorgfalt nicht verhindert oder ihre Wirkungen bis auf ein erträgliches Maß unschädlich gemacht werden können.“ 163 Während außergewöhnliche Witterungsverhältnisse im Einzelfall ausnahmsweise unter dem Gesichtspunkt der höheren Gewalt oder der unabwendbaren Umstände eine Verlängerung der Ausführungsfristen bewirken können, folgt aus § 6 Abs. 2 Nr. 2 VOB/B, dass Witterungseinflüsse, mit denen bei Abgabe des Angebots gerechnet werden musste, keinesfalls zu Fristverlängerungsansprüchen führen. 164 Bereits das geringste Verschulden des Auftragnehmers schließt die Annahme höherer Gewalt oder eines unabwendbaren Umstandes aus. Die finanziellen Auswirkungen höherer Gewalt oder unabwendbarer Umstände trägt jede Partei selbst.

4.8.3 Anpassungspflicht des Auftragnehmers Gemäß § 6 Abs. 3 VOB/B hat der Auftragnehmer bei Behinderungen „alles zu tun, was ihm billigerweise zugemutet werden kann, um die Weiterführung der Arbeiten zu er-möglichen.“ Der Auftragnehmer muss dieser Pflicht ohne besondere Aufforderung des Auftraggebers nachkommen. Im Rahmen der auftragnehmerseitigen Anpassungspflicht kann es unter Umständen zweckmäßig sein, den planmäßigen Bauablauf zu ändern. Der Auftragnehmer muss sich im Zuge seiner Schadensminderungspflicht mit dem Auftraggeber über diese Anpassungsmaßnahmen abstimmen und ihn informieren. 165 Für den Auftragnehmer ist es jedoch nicht erforderlich, Personal oder Maschinen zu verstärken, es besteht demzufolge keine Verpflichtung zu Beschleunigungsmaßnahmen. 166 Sobald die hindernden Umstände weggefallen sind, hat der Auftragnehmer die Arbeiten ohne weiteres und unverzüglich wieder aufzunehmen und den Auftraggeber davon in Kenntnis zu setzen. 162

Vgl. Vygen/Schubert/Lang, 5. Aufl. 2008, Teil A Rdn. 126

163

BGH BauR 1997, 1019 f.

164

Hinsichtlich der oftmals streitbefangenen Abgrenzung außergewöhnlicher Witterungsverhältnisse verweisen wir auf die Berechnungsmethode von Flassak/ Toffel, vorgestellt in: Baumarkt und Bauwirtschaft, 5/2007, S. 54 ff.

165


166



77

4.8.4 Die Berechnung der Fristverlängerung Gemäß § 6 Abs. 4 VOB/B setzt sich die Fristverlängerung aus der Dauer der Behinderung und, falls erforderlich, einem Zuschlag für die Wiederaufnahme sowie eine etwaige Verschiebung in eine ungünstigere Jahreszeit zusammen. Die unmittelbare Verzögerung ergibt sich aus der verlängerten Leistungsdauer des Teilvorgangs gegenüber dem geplanten Soll-Ablauf. Der Zuschlag für die Wiederaufnahme der Arbeiten dient zur Berücksichtigung von Einarbeitungsverlusten, die sich aus der Räumung von Schnee- und Eisresten, Wartungsarbeiten an Geräten und Installationen sowie Ausbesserungsarbeiten von Winterschäden und der Wiedereinarbeitung des Personals ergeben. Der Zuschlag richtet sich nach Art und Umfang der betroffenen Tätigkeiten und lässt sich ggf. aus dem ungestörten Bauablauf vergleichbarer Leistungsteile ableiten. In der Baupraxis hat sich für die Ermittlung der Verlustzeiten durch Wiederaufnahme der Arbeiten die Verwendung von Minderleistungskennzahlen bewährt. An dieser Stelle sei auf das Verfahren von Lang verwiesen. 167 Weiter ist gemäß § 6 Abs. 4 VOB/B bei der Fristverlängerung eine etwaige Verschiebung in eine ungünstigere Jahreszeit zu berücksichtigen, die bei witterungsabhängigen Tätigkeiten zu einer Bauverzögerung führen kann. Theoretische Gesamtverzögerung

Bauleistung in %

50

Id ea lis be ierte iu B ng au es le tö ist rte un m gs Ab su lau mm f e

100

Bauzeit

Minderleistung während der Störung

Minderleistung bei Wiederanlauf

Minderleistung aus jahreszeitlicher Verschiebung

Abbildung 4-1 Gestörter Bauablauf – Bauzeitverzögerung 167

Lang „Ein Verfahren zur Bewertung von Bauablaufstörungen und zur Projektsteuerung“, 1988

78


Bei terminlichen Auswirkungen auftraggeberseitiger Störungen ist ein behinderungsbedingt modifizierter Soll-Ablauf, basierend auf dem ursprünglichen Vertragsterminplan, fortzuschreiben. Dabei sind jeweils dem Einzelfall entsprechend die Behinderungsauswirkungen, Unterbrechungen, Zeiträume für die Wiederaufnahme, Intensitätsabfälle und Verzögerungen durch Arbeitsverschiebung in eine ungünstigere Jahreszeit ursachenkausal und plausibel zu berücksichtigen. Hierbei sind Abhilfemaßnahmen gemäß § 6 Abs. 3 VOB/B zu treffen und versteckte Puffer auszuschöpfen. Sekundärverzögerung Sekundärverzögerungen entstehen auf Grund von Behinderungen oder Bauablaufstörungen, die sich als Folgewirkungen aus Primärverzögerungen ergeben. Hierunter können z. B. eine witterungsbedingte Minderleistung und daraus resultierend ein verzögerter Bauablauf verstanden werden, die erst durch eine vorangehende Bauablaufstörung entstehen konnten, da der planmäßige Bauablauf nicht zur Ausführung in dieser Zeit geführt hätte. 168 Primärverzögerung Bei Primärverzögerungen handelt es sich um direkte Auswirkungen von ÖBehinderungen oder Ablaufstörungen auf den Bauablauf auf Grund von Handlungen oder Unterlassungen einer der Vertragspartner bzw. auf Grund von Umständen, die keiner der Vertragspartner zu vertreten hat. 169 Besteht die Behinderung in einer Handlung (z. B. angeordneter Baustopp) und führt dies zum Baustillstand (Unterbrechung), so lässt sich der Beginn des Fristverlängerungszeitraumes leicht feststellen. Besteht die Behinderung dagegen in einer Unterlassung, so muss festgestellt werden, wann der Auftraggeber hätte handeln müssen. Diese Feststellung des Soll-Zeitpunkts für die Mitwirkung ist oft schwierig. Um die zeitmäßigen Auswirkungen verspäteter auftraggeberseitiger Behinderungen korrekt feststellen zu können, ist jeder tatsächliche oder vermeintliche Behinderungsfall zu untersuchen: 170 Was ist in terminlicher Hinsicht als Soll vereinbart, und zwar sowohl für den Auftraggeber als auch für den Auftragnehmer? Nur dann, wenn bei Vertragsabschluss festgelegt worden ist, wann jeweils insbesondere die auftraggeberseitige Mitwirkung stattfinden soll, sind die auftraggeberseitig zu erfüllenden Soll-Termine klar vorgegeben. Nur in solchen Fällen ist durch spätere Ermittlung der jeweiligen Ist-Termine die auftraggeberseitige Mitwirkung festzustel-

168


169

Vgl. Reister, a. a. O.

170

Vgl. hierzu ausführlich Kapellmann/Schiffers, Bd. 1, 5. Aufl. 2006, Rdn. 1243 ff.


79

len und ob diese tatsächlich verspätet war. Sind dagegen beim Vertragsabschluss bzw. vor Baubeginn keine terminlichen Festlegungen für die Mitwirkungspflichten des Auftraggebers vereinbart worden, so ist nachträglich ein Soll für die auftraggeberseitigen Mitwirkungen zu formulieren. Welche Ist-Gegebenheiten sind eingetreten, und zwar sowohl für den Auftraggeber als auch für den Auftragnehmer? Was ist also Ist-Behinderungszeitraum? Im weiteren Sinn ist das auch eine Frage der Ursachenverknüpfung von Störung und Folge. Die Feststellung der jeweiligen Ist-Termine der Mitwirkung des Auftraggebers ist unproblematisch, sofern auftragnehmerseitig darauf geachtet wird, dass jeder Planeingang durch eine Quittung dokumentiert wird bzw. mindestens als solcher ins Bautagebuch eingetragen wird. Wie wirken sich die jeweils festgestellten Ist-Gegebenheiten – jede für sich – auf die Terminsituation des Auftragnehmers aus? Sofern eine auftraggeberseitige Mitwirkung zu spät erfolgt, besteht zunächst einmal die Vermutung, dass sie sich behindernd auf den Bauablauf auswirkt. Das ändert aber nichts daran, dass pro verspäteter Mitwirkung der Auftraggeber widerlegen kann, dass sich tatsächlich kein Ausführungstermin im Ist wegen dieser verspäteten Mitwirkung auf einen gegenüber dem Soll-Ausführungstermin später liegenden Termin verschiebt bzw. dass der Soll-Termin nur mit Hilfe von Beschleunigungsmaßnahmen einhaltbar ist. Man kann allerdings nicht deshalb, weil lediglich einer von 15 Ausführungsplänen um 5 Tage später als vereinbart, aber immer noch 3 Wochen vor Ausführung eintrifft, daraus zwingend schließen, dass sich die Ausführung um 5 Tage verschiebt. Jeder Einzelfall ist als solcher zu beurteilen, aber die Vermutungswirkung bleibt erhalten. Eine abstrakte Fristverlängerungsberechnung als Auswirkung mehrerer Störungen ist ebenso wie eine abstrakte Schadensberechnung unzulässig. 171 Für jede Störung ist daher gegebenenfalls der Zeitpunkt der geschuldeten Mitwirkung, die vertraglich geplante Vorgangsdauer und die störungsmodifizierte Dauer unter Berücksichtigung der Minderungspflicht gemäß § 6 Abs. 3 VOB/B und eventuell bestehender Puffer zu untersuchen. 172 In der Praxis sollte daher der Auftragnehmer für jede Störung bzw. jeden Störungskomplex einen störungsmodifizierten Bauzeitenplan aufstellen, der dann seinerseits Ausgangspunkt für die Untersuchung der nächsten Störungsauswirkung ist. 173

171


172


173

BGH „Behinderungsschaden II“ NZBau 2002, S. 381

80


4.8.5 Schadenersatzansprüche Behinderungen in der Bauausführung können neben einer Verlängerung der verbindlich festgelegten Ausführungsfrist auch zu Schadenersatzansprüchen führen. Die Anwendung des § 6 Abs. 6 VOB/B setzt voraus, dass hindernde Umstände vorliegen, die der Auftraggeber zu vertreten hat. Schadenersatzansprüche seitens des Auftragnehmers kommen also ausnahmslos nur bei einem Verschulden des Auftraggebers in Betracht, z. B. bei einer Verletzung der Mitwirkungspflichten. Voraussetzung ist aber, dass die entstandenen Mehrkosten tatsächlich auf die Verzögerung der Bauarbeiten und diese Verzögerungen auf die vom Auftraggeber zu vertretenden hindernden Umstände zurückzuführen sind. Zu beachten ist weiterhin, dass Nachtragsangebote gemäß § 2 Abs. 5 und § 2 Abs. 6 VOB/B grundsätzlich alle durch die Änderungsanordnung verursachten Mehrkosten, einschließlich der zeitabhängigen, abdecken müssen und demnach keine Möglichkeit gegeben ist, die entstandenen Mehrkosten aus Bauzeitverlängerung gesondert über § 6 Abs. 6 VOB/B geltend zu machen. 174 Um Ansprüche auf Schadenersatz geltend zu machen, muss der Auftragnehmer folgende Voraussetzungen nachweisen:

Vorliegen hindernder Umstände

hindernde Umstände stammen aus dem Verantwortungsbereich des Auftraggebers

Anzeige oder Offenkundigkeit

Schaden

Hindernde Umstände bezeichnen hierbei Störungen natürlicher oder rechtlicher Natur mit Folgewirkungen, die bei Vertragsabschluss unvorhersehbar waren, nicht jedoch eine dauernde Unmöglichkeit der Bauausführung. Die Regelung des § 6 Abs. 6 VOB/B schließt explizit jegliche Ansprüche auf Schadenersatz aus, wenn die hindernden Umstände nicht durch den Auftraggeber zu vertreten sind. Durch die Anzeige oder offenkundige Umstände muss der ursächliche Zusammenhang zwischen der Störung und der verzögernden Wirkung dargelegt werden. Dies ist besonders bedeutsam beim baupraktisch häufig vorkommenden Fall von parallel auftretenden Behinderungen und Behinderungsfolgen. Der Schadenersatzanspruch des Auftragnehmers ist in seinem Umfang dadurch begrenzt, dass der Ersatz des entgangenen Gewinns im Allgemeinen ausgeschlossen ist. Anspruch auf Schadenersatz kann nur gewährt werden, wenn der Auftraggeber die Behinderung durch eigenes Verschulden oder Fahrlässigkeit verursacht hat. Hierzu zählen die Verletzung einer vertraglichen Pflicht, Rechtswidrigkeit oder Verschulden. 175

174


175



81

Im Falle höherer Gewalt oder unabwendbarer Umstände sowie Streik oder Aussperrung hat der Auftragnehmer gemäß § 7 Abs. 1 VOB/B, Verteilung der Gefahr, lediglich Anspruch auf Fristverlängerung und Vergütung der bereits ganz oder teilweise ausgeführten vertraglich vereinbarten Leistung nach § 6 Abs. 5 VOB/B. Der Schaden des Auftragnehmers ist konkret zu ermitteln und erfolgt durch Gegenüberstellung der hypothetischen Vermögenslage bei behinderungsfreier Abwicklung der Arbeiten und der tatsächlichen Vermögenslage unter Einfluss der Behinderung (Differenzhypothese). 176 Als ersatzfähiger Schaden gelten Stillstandskosten, Mehrkosten wegen verlängerter Bauzeit, Beschleunigungskosten und Sachverständigenkosten. Bei Vereinbarung der VOB/B ist entgangener Gewinn nur bei Vorsatz und grober Fahrlässigkeit zu ersetzen. 177

4.8.6 Zusammenfassung Behinderung

Behinderung

Störung Störung

kausaler Zusammenhang

Verzögerung Verzögerung des des Bauablaufs Bauablaufs

Bauzeitverlängerung Bauzeitverlängerung infolge infolge Änderung der Planungsgrundlage Planungsgrundlage Änderung der

Ursache der Behinderung Behinderungsanzeige oder Offenkundigkeit Unverzügliche Unverzügliche Behinderungsanzeige Behinderungsanzeige

Offenkundigkeit Offenkundigkeit in in Ursache Wirkung Ursache und und Wirkung

Mehr-/Mindermengen Mehr-/Mindermengen

Ursache der Behinderung aus aus dem dem Risikobereich Risikobereich des des Auftraggebers Auftraggebers stammend stammend

Leistungsänderung Zusatzleistung Anordnung des Auftraggebers

vom vom Auftraggeber Auftraggeber zu zu vertreten vertreten

Rechtsfolge Mehrvergütung Mehrvergütung nach nach §§ 22 Abs. Abs. 3, 3, 55 oder oder 66 VOB/B VOB/B

Nachweis Dauer Dauer der der durch durch Störung Störung verursachten Verzögerung verursachten Verzögerung

Schadenhöhe Schadenhöhe

Rechtsfolge

Rechtsfolge Fristverlängerung Fristverlängerung nach Abs. 22 VOB/B VOB/B nach §§ 66 Abs.

Fristverlängerung Fristverlängerung nach Abs. 22 VOB/B VOB/B nach §§ 66 Abs.

Schadenersatz Schadenersatz nach nach §§ 66 Abs. Abs. 66 VOB/B VOB/B

im Einzelfall

Schadenersatz Schadenersatz nach nach §§ 66 Abs. Abs. 66 VOB/B VOB/B

Abbildung 4-2 Ansprüche des Auftragnehmers aus Bauzeitverzögerung 176

Vgl. hierzu BGH „Behinderungsschaden I“ BauR 1986, 347; Toffel/Toffel, 2009, S. 91 ff.

177

Vgl. Herig, 4. Aufl. 2009, § 6 VOB/B Rdn. 39 ff.; Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 6 VOB/B Rdn. 90

82


Tabelle 4.11 Kurzübersicht: Behinderung – Fristverlängerung Behinderung – Fristverlängerung Anspruchsgrundlage:

§ 6 Abs. 2 und 4 VOB/B

Voraussetzungen:

Behinderung des Auftragnehmers in der ordnungsgemäßen Ausführung seiner Leistung auf Grund von Umständen aus dem Risikobereich des Auftraggebers, Streik, Aussperrung oder höherer Gewalt und anderer unabwendbarer Umstände Behinderungsanzeige bzw. Offenkundigkeit gem. § 6 Abs. 1 VOB/B

Anspruch:

Fristverlängerung, bestehend aus der Behinderungsdauer, einem Zuschlag für die Wiederaufnahme der Arbeiten und die etwaige Verschiebung in eine ungünstigere Jahreszeit

Tabelle 4.12 Kurzübersicht: Behinderung – Schadenersatz Behinderung – Schadenersatz Anspruchsgrundlage:

§ 6 Abs. 6 VOB/B

Voraussetzungen:

Behinderung des Auftragnehmers durch einen Umstand aus dem Risikobereich des Auftraggebers (Verletzung von Mitwirkungspflichten), Fahrlässigkeit des Auftraggebers oder seiner Erfüllungsgehilfen Schadensursächlichkeit der Behinderung Behinderungsanzeige bzw. Offenkundigkeit gem. § 6 Abs. 1 VOB/B Konkreter Nachweis des behinderungsbedingten Schadens

Anspruch:

Schadenersatzanspruch mit der Möglichkeit zur Schadenschätzung nach § 287 ZPO

Ansprüche des Auftragnehmers auf Erstattung der Mehrkosten können sich sowohl aus § 2 Abs. 3, 5 und 6 VOB/B als auch aus § 6 Abs. 6 VOB ableiten, wobei die Regelungen des § 2 VOB/B die vorrangige Anspruchsgrundlage darstellen. Falls die Behinderung durch einen Umstand aus dem Risikobereich des Auftraggebers verursacht wurde, regelt § 6 Abs. 2 VOB/B die Ansprüche auf Fristverlängerung.

4.9 Der Entschädigungsanspruch nach § 642 BGB

83

4.9 Der Entschädigungsanspruch nach § 642 BGB Bei ihrer Leistungserfüllung sind die bauausführenden Unternehmen oftmals auf die fristgerechte Erbringung der Leistung der vor ihnen tätigen Gewerke angewiesen. Kommt es auf Grund fehlender, verspäteter oder mangelhafter Vorleistungen zu Verzögerungen des Bauablaufs, so löst dies zwangsweise Mehrkosten bei den zeitabhängigen Kosten aus. Bis zu einem Urteil des BGH 1999 178 ging die Rechtsprechung davon aus, dass der Bauherr Verzögerungen der Vorunternehmer nicht zu verantworten hat und dem Auftragnehmer hieraus zwar Bauzeitverlängerungsansprüche, jedoch kein Anspruch auf Ersatz des dadurch entstandenen Schadens bzw. daraus entstandener Mehrkosten zustehen. Erst mit dem oben erwähnten und in der Fachliteratur umstrittenen Grundsatzurteil hat der BGH entschieden, dass § 642 BGB neben § 6 Abs. 6 VOB/B anwendbar ist. 179 Mit Einführung der VOB/B 2006 wurde dies zudem direkt in § 6 Abs. 6 Satz 2 der VOB/B verankert. Dies führt dazu, dass der Auftragnehmer Anspruch auf „angemessene Entschädigung“ hat, wenn der Auftraggeber mit einer zur Leistungserbringung erforderlichen Mitwirkungshandlung in „Annahmeverzug“ gerät. 180 Ein Annahmeverzug liegt vor, wenn der Auftragnehmer seinerseits leisten darf, zur Leistung bereit ist und im Stande ist und seine Leistung wie geschuldet dem Auftraggeber anbietet, dieser das Leistungsangebot aber nicht annimmt bzw. annehmen kann, da die Voraussetzungen für die Erbringung der auftragnehmerseitigen Leistung auf Grund fehlender Vorleistungen noch nicht geschaffen sind. Annahmeverzug setzt kein Verschulden, z. B. durch mangelhafte Koordinierung des Auftraggebers, voraus. Die Anwendung des § 642 BGB ist an folgende Voraussetzungen gebunden: 181

Der Auftraggeber hat vertragliche Mitwirkungshandlungen.

Der Auftragnehmer ist leistungsbereit und bietet seine Leistungserbringung an.

Der Auftraggeber bzw. sein Vorunternehmer hat eine erforderliche und ihm obliegende Handlung nicht, nicht rechtzeitig oder nicht ordnungsgemäß erfüllt.

Es ist dadurch kausal nachweisbar zu einer tatsächlichen Behinderung der Leistungserfüllung des Auftragnehmers gekommen.

178

BGH BauR 2000, 722 unter Aufgabe seiner früheren Rechtsprechung (BGH BauR 1985, 561)

179

Vgl. Leinemann, 3. Aufl. 2008, § 6 VOB/B Rdn. 85 ff.

180


181


84


Der Auftragnehmer hat die Behinderung dem Auftraggeber durch eine qualifizierte Behinderungsanmeldung zeitnah angezeigt und ihn auf die Auswirkungen der Behinderung hingewiesen. Eine Anzeigepflicht entfällt, falls die Behinderung und deren Auswirkungen offenkundig waren.

Die Behinderungen in der Bauausführung und die damit verbundenen Mehrkosten sind ursächlich mit der angezeigten Behinderung verbunden.

Bei Vorliegen o. g. Voraussetzungen besteht für den Auftragnehmer gemäß § 642 BGB ein Entschädigungsanspruch. Zu beachten ist, dass § 6 Abs. 6 VOB/B dem Auftragnehmer die Möglichkeit eines Schadenersatzanspruchs eröffnet, also den Ersatz des tatsächlich entstandenen Schadens, während aus § 642 BGB ein Entschädigungsanspruch resultiert. 182 Schadenersatz ist gemäß Differenzhypothese der Unterschied zwischen hypothetischer ungestörter Vermögenslage des Auftragnehmers und der tatsächlichen störungsbedingten Vermögenslage. Entschädigung ist dagegen ein Ausgleich, berechnet nach dem Behinderungszeitraum und der Höhe der vereinbarten Vergütung, gekürzt um eventuell ersparte Aufwendungen oder um das, was der Auftragnehmer durch anderweitige Verwendung seiner Arbeitskraft erspart hat. 183 Der Entschädigungsanspruch ergibt sich aus den direkten Kosten, die aus der Angebotsbzw. Auftragskalkulation abzuleiten sind und den kalkulierten Zuschlägen für Allgemeine Geschäftskosten. Zuschläge für Baustellengemeinkosten kommen nicht in Betracht, solange sich die tatsächlichen Baustellengemeinkosten nicht erhöhen. Gemäß bereits erwähntem BGH-Urteil ist ein Gewinnzuschlag ebenfalls unzulässig. Dem wird in der Fachliteratur jedoch widersprochen und ein Zuschlag für Wagnis und Gewinn befürwortet. 184 Tabelle 4.13 Kurzübersicht: Entschädigungsanspruch Entschädigungsanspruch Anspruchsgrundlage:

§ 642 BGB

Voraussetzungen:

Behinderung des Auftragnehmers durch notwendige und nicht rechtzeitig oder mangelhaft erbrachte Vorunternehmerleistungen bzw. Verletzung der Mitwirkungspflichten des Auftraggebers (Annahmeverzug) Kein Verschulden des Auftraggebers erforderlich Behinderungsanzeige bzw. Offenkundigkeit gem. § 6 Abs. 1 VOB/B

Anspruch:

Vergütungsgleicher Entschädigungsanspruch, jedoch ohne entgangenen Gewinn (umstritten)

182

Vgl. Leinemann, a. a. O.

183


184

Vgl. Vygen/Schubert/Lang, 5. Aufl. 2008, Rdn. 362

4.10 Störung der Geschäftsgrundlage

85

4.10 Störung der Geschäftsgrundlage § 313 BGB enthält nach der Schuldrechtsmodernisierung erstmals eine gesetzliche Regelung zur „Störung der Geschäftsgrundlage“. Diese gilt für alle Verträge und somit für Werkverträge jeglicher Art, sowohl für Einheitspreisverträge als auch für Pauschalverträge. Dadurch verliert die in § 2 Abs. 7 VOB/B getroffene Regelung zum Pauschalvertrag hinsichtlich der Störung der Geschäftsgrundlage an Bedeutung. 185 Die Bestimmungen des § 313 BGB gelten auch beim VOB-Vertrag unverändert. Eine Störung der Geschäftsgrundlage kann sowohl die Leistung als auch die Vergütung des Vertrags betreffen. So kann sich einerseits der Leistungsinhalt in für den Auftragnehmer unzumutbarer Weise ändern, andererseits aber auch die Kosten für eine ansonsten unveränderte Leistung. Der zweite und im Übrigen nicht durch den Regelungsinhalt des § 2 Abs. 7 VOB/B erfasste Fall wird in der Praxis jedoch nur in Krisenzeiten auftreten und wurde in der Gerichtspraxis der vergangenen 50 Jahre dementsprechend nicht behandelt. Eine unzumutbare Leistungsänderung ist hingegen sehr wohl, wenn auch nur vereinzelt, in der Baupraxis zu finden. Allerdings selten beim Einheitspreisvertrag, sondern vielmehr beim Pauschalvertrag, bei dem der Auftragnehmer das Mengenrisiko und beim Global-Pauschalvertrag auch das Auslegungs- und Vervollständigkeitsrisiko trägt. 186

4.10.1 Voraussetzungen Der Rückgriff auf die Störung der Geschäftsgrundlage ist als „Notbremse“ zu verstehen, alle vertraglichen und gesetzlichen Regelungen, die die Folgen von Leistungsstörungen regeln, sind vorrangig. Eine weitere Voraussetzung, neben der vorrangigen Ausschöpfung von Spezialregelungen, ist das Vorliegen einer so schwerwiegenden Veränderung der Leistung, dass ein Festhalten am Vertrag unzumutbar wird. Ob eine Veränderung der Leistung schwerwiegend ist, lässt sich anhand der Kostenfolge der Veränderung beurteilen. Zwar ist jeder Einzelfall isoliert zu bewerten, es kann aber davon ausgegangen werden, dass Mehrkosten in einer Größenordnung von mehr als 20 %, bezogen auf die gesamte Pauschalvergütung, in der Mehrzahl aller Fälle zu einer Einschätzung als Störung der Geschäftsgrundlage führen werden. 187 Wesentlicher Faktor für die Beurteilung ist neben der absoluten Höhe der Mehrkosten 188 auch

185


186

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, a. a. O.

187

Sofern im Pauschalvertrag selbst die Vergütung in Teilpauschalen aufgegliedert ist, genügt bereits eine geringere Größenordnung der Gesamtpauschale. (Vgl. hierzu Kapellmann/Schiffers, Bd. 2, 4. Aufl. 2006, Rdn. 1529)

188

So können bei einer Vertragssumme von 300 Mio. € bereits Mehrkosten in Höhe von 15 Mio. € und damit weniger als 20 % der Gesamtsumme die Unzumutbarkeitsgrenze überschreiten. (Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 279)

86


die Prüfung, inwieweit die Kostensteigerung auf die Addition vieler Einzelpositionen oder aber auf eine signifikante Abweichung bei wenigen oder einer Einzelposition zurückzuführen ist. Weitere und wesentliche Voraussetzung der Störung der Geschäftsgrundlage ist, dass sich die Kosten verursachenden Umstände nach Vertragsschluss unvorhersehbar so geändert haben, dass die Parteien den Vertrag nicht oder zumindest nicht in dieser Form geschlossen hätten, wenn sie die Veränderung und deren Ausmaße vorhergesehen hätten. Ganz außerhalb des erfahrungsgemäß Üblichen und Unvermeidbaren liegende Abweichungen vom vertraglichen Soll sind vom normalen Vertragsrisiko nicht mehr erfasst. Maßgebend ist, was für einen durchschnittlich sorgfältigen Baubeteiligten als Risiko erkennbar war; fahrlässig fehlerhafte Risikobewertung schließt Ansprüche wegen Störung der Geschäftsgrundlage aus. Ferner ist zu prüfen, ob die Vertragspartner die Möglichkeit dieses Risikoeintritts erkannt und vertraglich gerade dieses Risiko einer Partei zugeteilt haben. Dadurch würde festgelegt, auch im Falle des Risikoeintritts am Vertrag festzuhalten. Abschließend besteht die Möglichkeit, dass beiderseitige Fehlvorstellungen der Vertragspartner zu einem Anspruch aus Störung der Geschäftsgrundlage führen kann. Wenn also beide Parteien übereinstimmend dem Vertrag bestimmte „wesentliche Voraussetzungen zu Grunde gelegt haben“, die sich aber als falsch herausstellen, wird die Basis der Vertragsvereinbarung aufgehoben. Ein typischer Anwendungsfall der Störung der Geschäftsgrundlage ist eine außergewöhnliche Mengenentwicklung. Beim Pauschalvertrag trägt der Auftragnehmer zwar grundsätzlich das Mengenrisiko, vom erfahrungsgemäß Üblichen und Unvermeidbaren unerkennbare Abweichungen, die ein wirtschaftlich unzumutbares Volumen erreichen, begründen auch hier eine Störung der Geschäftsgrundlage. Eine außergewöhnliche Mengenentwicklung kann auch bei einer einvernehmlichen aber fehlerhaften Mengenermittlung der Vertragsparteien als Preisbasis eines Pauschalvertrags entstehen. Des Weiteren können außergewöhnliche Verfahrensprobleme zu einer Störung der Geschäftsgrundlage führen, beispielsweise die gemeinsame Festlegung auf ungeeignete Bauverfahren oder unter Zeitdruck vermiedene Erkundungen, z. B. hinsichtlich der Bodenverhältnisse. 189

4.10.2 Rechtsfolgen Eine Störung der Geschäftsgrundlage kann zu einem Anspruch des Auftragnehmers auf Vergütungsanpassung oder Kündigung des Vertragsverhältnisses führen.

189


4.10 Störung der Geschäftsgrundlage

87

Vergütungsanpassung Als Regelfolge der Störung der Geschäftsgrundlage sieht § 313 BGB die Vertragsanpassung vor, was zu einer Anpassung der vertraglich vereinbarten Vergütung führt. Die Höhe der Vergütung hängt von der Festlegung der Zumutbarkeitsgrenze ab und wird einer Schätzungsbandbreite unterliegen. Ob die Anpassung der Vergütung auf die Preisermittlungsgrundlagen des Vertrags abzustellen ist, wird in der Fachliteratur kontrovers diskutiert. 190 Kündigung Wenn eine Vertragspartei zu Unrecht eine Anpassung des Pauschalpreises wegen Störung der Geschäftsgrundlage verweigert, ist die andere Partei dazu berechtigt, den Vertrag aus wichtigem Grund zu kündigen. Ferner ist eine Kündigung möglich, wenn eine Anpassung des Vertrags unmöglich oder unzumutbar ist. Die Darlegungs- und Beweislast einer Störung der Geschäftsgrundlage und einer daraus resultierenden Vergütungsanpassung trägt derjenige, der sich darauf beruft, im Regelfall also der Auftragnehmer.

Tabelle 4.14 Kurzübersicht: Störung der Geschäftsgrundlage Störung der Geschäftsgrundlage Anspruchsgrundlage:

§ 2 Abs. 7 VOB/B und § 313 BGB

Voraussetzungen:

Pauschalpreisvertrag Erhebliche, nicht erkennbare Abweichung der ausgeführten vertraglich vereinbarten Leistungen Unzumutbarkeit des Festhaltens am Pauschalpreis bei Überschreitung der Zumutbarkeitsgrenze (ab ca. 20 %) Ausgleichsverlangen des Auftragnehmers

Anspruch:

Anpassung des Pauschalpreises an die ausgeführte Leistung – Berücksichtigung von Mehr- oder Minderkosten – Grundlagen der Preisermittlung zum Vertrag als Bemessungsbasis Lösung vom Vertrag nur in absoluten Ausnahmefällen Kündigungsmöglichkeit des Auftragnehmers, falls der Auftraggeber sich endgültig und eindeutig einem Anpassungsverlangen widersetzt

190

Widersprechend u. a. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 289

88


4.11 Störungen der Architekten- und Ingenieurleistungen Nachdem in den vorangegangenen Kapiteln dargestellt werden konnte, dass für Bauverträge zwischen Auftraggeber und Bauunternehmen die Anspruchsgrundlagen und Folgen von Nachträgen, zumindest bei vereinbarter VOB/B, zum überwiegenden Teil eindeutig festgelegt sind, stellt sich nun die Frage nach möglichen Anspruchsgrundlagen bei Leistungsstörungen von Architekten- und Ingenieurleistungen. 191 Die bisher häufig auf Bauablaufstörungen beschränkte Verwendung des Störungsbegriffs und ihre kostenmäßige Bewertung für die betroffenen Bauunternehmen muss daher erweitert werden. Zur Abgrenzung der vertraglich vereinbarten von der gestörten Leistung muss zunächst eine Definition der als „normal“ bezeichneten Architekten- und Ingenieurleistung vorgenommen werden. Die HOAI regelt den Preis der – kursorisch – umschriebenen Leistung, ist aber Preisrecht und nicht Leistungsrecht, auch wenn die HOAI oftmals als normative Leistungsbeschreibung missverstanden wird. Die HOAI ist zwar Indikator für die vom Architekten bzw. Ingenieur zu leistenden Tätigkeiten, kann aber aus rechtlichen Gründen (Erfolgskriterium des Werkvertragsrechts) und auf Grund inhaltlicher Abgrenzungsschwierigkeiten nicht ohne weiteres zur Bestimmung der normalen Architekten- und Ingenieurleistungen herangezogen werden. 192 Die Feststellung des zu erbringenden Leistungsumfangs für das zu planende und zu realisierende Objekt sollte anhand der Vertragsunterlagen möglich sein. Typisch für Architekten- und Ingenieurleistungen ist die Prozesshaftigkeit der Planung und Realisierung zur Optimierung eines Bauwerks. Die vielfältigen Planungs-, Koordinierungs-, Beratungs- und Überwachungsleistungen müssen zumindest teilweise wiederholt überdacht und unter ähnlichen Anforderungen erbracht werden. 193 Neben dem möglichst detailliert beschriebenen Leistungsumfang sollte auch die Leistungszeit vertraglich vereinbart werden. Hierzu zählen sowohl die Gesamtdauer der Leistungserbringung als auch zeitliche Festlegungen hinsichtlich des Ablaufs einzelner Leistungen, z. B. die Vorlage des Entwurfs, der Bauantragsunterlagen, Baubeginn und Bauende. Dies führt zu einer sicheren Beurteilungsgrundlage der zu erbringenden und zu kalkulierenden normalen Architekten- bzw. Ingenieurleistung.

191

Vgl. Toffel/Toffel, 2009, S. 19 ff.

192

Vgl. Schramm, in: Jahrbuch Baurecht 2004, S. 144 f.

193

Vgl. Schramm, a. a. O.

4.11 Störungen der Architekten- und Ingenieurleistungen

89

Gestörte Architekten- und Ingenieurleistungen entstehen

als Änderung von Leistungszielen während der Leistungserstellung in Bezug auf Qualitäten, Quantitäten, Kosten und Termine; als Änderungen des Leistungsumfangs zum einen in Form von Mehr- oder Minderleistungen gegenüber dem vereinbarten Soll, zum anderen sind möglicherweise bereits erbrachte Leistungen mit veränderten Leistungszielen zu wiederholen; als terminliche Änderungen. Diese sind zu unterscheiden in die Anfangsverschiebung vor Leistungsbeginn, die Verzögerung, die Beschleunigung und die Leistungsunterbrechung. 194

Störungen wirken sich auf den vertraglich vereinbarten Leistungsablauf aus, es kommt zu zeitlichen Änderungen der zu erbringenden Leistungen oder zu inhaltlich geänderten und zu wiederholenden Leistungen. Ob gestörte Architekten- oder Ingenieurleistungen durch die Regelungen der HOAI angemessen honoriert werden können, wird nach einem Exkurs zu den wesentlichen Neuerungen der HOAI dargestellt.

Exkurs: Wesentliche Neuerungen der HOAI 2009 1. Begrenzung des Anwendungsbereiches auf Büros mit Sitz im Inland Der Anwendungsbereich der HOAI wird entsprechend § 1 auf Büros mit Sitz im Inland beschränkt, um den Vorgaben der europäischen Dienstleistungsrichtlinie 195 zu genügen. 196 Planer mit Sitz im Ausland sind demzufolge nicht mehr an die HOAI gebunden, die Honorarbegrenzungen finden keine Anwendung. Für Architekten und Ingenieure in Deutschland bleibt die HOAI nach wie vor bindendes Preisrecht. 2. Honorarfestsetzung mit Hilfe des sog. Baukostenberechnungsmodells Die Honorarfestsetzung wird mit Hilfe des sog. Baukostenberechnungsmodells von den tatsächlichen Baukosten abgekoppelt. Grundlage der Honorarfestsetzung sind nunmehr die Baukosten, die auf Grund der Entwurfsplanung berechnet werden. Durch eine Bonus-MalusRegelung sollen Anreize zum kostensparenden und qualitätsbewussten Planen und Bauen geschaffen werden. 197 Besondere Leistungen sind im Anhang der HOAI aufgeführt. Die Vergütung Besonderer Leistungen ist frei zu vereinbaren. 198 194

Vgl. Messerschmidt, 2002, S. 607 ff.

195

Art. 16 Dienstleistungsrichtlinie 2006/13/EG

196

Siehe Vorblatt der HOAI

197

§ 7 Abs. 7 HOAI

198

§ 3 Abs. 3 HOAI

90


3. Deregulierung von Beratungsleistungen Beratungsleistungen können künftig frei vereinbart werden, eine staatliche Preisvorgabe soll es nur noch für Planungsleistungen geben. Unverbindliche Tabellenwerte für Leistungen aus den Bereichen Umweltverträglichkeit, thermische Bauphysik, Schallschutz und Raumakustik, Bodenmechanik, Erd- und Grundbau sowie vermessungstechnische Leistungen bleiben als Orientierung in der HOAI erhalten. 199 Durch den Wegfall verbindlicher Preisregelungen sollen Freiräume für die Vertragsgestaltung geschaffen werden. 4. Wegfall von Leistungsphasen Der Regelungsumfang der HOAI soll sich künftig auf geistig-schöpferische Planungsleistungen von Architekten und Ingenieuren konzentrieren. Im Leistungsbild Gebäudeplanung hat dies zur Folge, dass nur die Leistungsphasen 1 (Grundlagenermittlung) bis 5 (Ausführungsplanung) bindend geregelt sind. 200 Nachfolgende Leistungsphasen, bislang in der HOAI mit einem beträchtlichen Honoraranteil bedacht, unterliegen fortan nicht mehr dem Preisrecht sondern können frei vereinbart werden. Für Architekten und Ingenieure bringt dies die Notwendigkeit mit sich, eine adäquate Honorierung durch Aufwandskalkulation zu ermitteln und gegenüber dem Auftraggeber durchzusetzen. 201 5. Anhebung der Tafelwerte Die bisherigen Tafelwerte wurden seit 1996 nicht mehr erhöht. Vor diesem Hintergrund erfolgte eine pauschale Anhebung der Honorare um 10 %. 6. Straffung und Neugliederung der Verordnung Die Rechtsverordnung insgesamt wird strukturell vereinfacht, gestrafft und neu gegliedert. Die HOAI besteht aus nunmehr 5 Teilen zuzüglich Anlagen:

Teil 1 – Allgemeine Vorschriften (§§ 1 bis 16)

Teil 2 – Flächenplanung Abschnitt 1 – Bauleitplanung (§§ 17 bis 21) Abschnitt 2 – Landschaftsplanung (§§ 22 bis 31)

Teil 3 – Objektplanung Abschnitt 1 – Gebäude und raumbildende Ausbauten (§§ 32 bis 36) Abschnitt 2 – Freianlagen (§§ 37 bis 39)

199

Anlage zu §§ 3 Absatz 3 und 5 Absatz 4 der HOAI sowie zur Regelung der Beratungsleistungen

200

§ 3 Abs. 4 bis 6 HOAI

201

Vgl. Schramm/Schwenker, 2008, Rdn. 422

4.11 Störungen der Architekten- und Ingenieurleistungen

91

Abschnitt 3 – Ingenieurbauwerke (§§ 40 bis 43) Abschnitt 4 – Verkehrsanlagen (§§ 44 bis 47)

Teil 4 – Fachplanung Abschnitt 1 – Tragwerksplanung (§§ 48 bis 50) Abschnitt 2 – Technische Ausrüstung (§§ 51 bis 54)

Teil 5 – Überleitungs- und Schlussvorschriften (§§ 55 bis 56)

Anlage 1. Beratungsleistungen 2. Besondere Leistungen 3. Objektlisten

Bei Störungen der Planungsleistungen regelt § 3 HOAI, dass von den Leistungsbildern nur solche Leistungen umfasst sind, die „zur ordnungsgemäßen Erfüllung eines Auftrags im Allgemeinen erforderlich sind“, „andere Leistungen, die durch eine Änderung des Leistungsziels, des Leistungsumfangs, einer Änderung des Leistungsablaufs oder anderer Anordnungen der Auftraggeberin oder des Auftraggebers erforderlich werden“ jedoch nicht erfasst und gesondert frei zu vereinbaren und zu vergüten sind. Dadurch kann für bei Vertragsschluss nicht vorhersehbare Leistungen bei Vorliegen der rechtlichen Anspruchsvoraussetzungen ein zusätzliches Honorar vereinbart werden. 202 Alle Leistungsänderungen im Sinne Besonderer Leistungen sind künftig frei zu vereinbaren. § 7 Abs. 5 HOAI ermöglicht die Vergütungsanpassung, sofern sich der beauftragte Leistungsumfang auf Veranlassung des AG während der Vertragslaufzeit mit Auswirkungen auf anrechenbare Kosten, Werte oder Verrechnungseinheiten ändert. Beim Planungsvertrag handelt es sich um einen BGB-Werkvertrag mit Überlagerungen durch das gesetzliche Preisrecht der HOAI. Besondere Schwierigkeiten bereitet die Abgrenzung von den im Laufe der Planung geschuldeten Optimierungen zu den darüber hinausgehenden vergütungspflichtigen Planänderungen. In der Leistungsphase 2 des § 33 Abs. 2 HOAI schuldet der Architekt das Erarbeiten eines Planungskonzepts einschließlich Untersuchung alternativer Lösungsvarianten als Grundleistung. Optimierungsvorstellungen des Bauherrn sind hier ohne zusätzlichen Vergütungsanspruch in die Planung einzubeziehen, sofern nicht „grundsätzlich verschiedene Anforderungen“ i. S. d. § 10 HOAI gestellt werden. 203 Bei Erfordernis mehrerer Vor- oder Entwurfsplanungen für dasselbe Objekt nach grundsätzlich verschiedenen Anforderungen auf Veranlassung des AG, sind entsprechend § 10 HOAI „die vollen Prozentsätze dieser Leistungsphasen nach § 3 Absatz 4 202

Vgl. Schramm/Schwenker, 2008, Rdn. 428

203

Vgl. Hertwig, Seminarskript, 2003, S. 5 f.

92


vertraglich zu vereinbaren. Bei der Berechnung des Honorars für jede weitere Voroder Entwurfsplanung sind die anteiligen Prozentsätze der entsprechenden Leistungen vertraglich zu vereinbaren.“

4.12 Sonderprobleme bei Nachträgen Neben den genannten und überwiegend in der VOB/B und dem BGB-Werkvertragsrecht geregelten Nachtragssachverhalten existieren einige Sonderprobleme, die regelmäßig zum Konflikt zwischen den Vertragsparteien und reger Diskussion in der einschlägigen Fachliteratur führen.

4.12.1 Nachlassvereinbarungen Nachlass ist die vertraglich vereinbarte prozentuale oder auch konkrete bezifferte unbedingte Kürzung des Vertragspreises bei unverändert bleibender Leistung des Auftragnehmers. 204 Es handelt sich hierbei nicht um eine Zahlungsmodalität sondern um eine Preisvereinbarung. Solange die Leistungen des Hauptvertrags planmäßig erbracht werden, ist die Gewährung des vertraglich vereinbarten Nachlasses unstrittig. Oftmals streitgegenständlich ist jedoch die Wirksamkeit eines Nachlasses bei Nachtragsforderungen des Auftragnehmers. Bei einer Nachlassvereinbarung ist davon auszugehen, dass der Auftragnehmer diese auf die Vertragssumme beschränkt und nicht auf bei Vertragsschluss unübersehbare Auswirkungen erstreckt. Summenmäßige Nachlässe bleiben dieser Annahme folgend auf diese Summe beschränkt, wirken sich also auf Nachtragsvergütungen nicht aus, sofern die Gesamtabrechnungssumme die Vertragssumme überschreitet. Prozentuale Nachlässe erstrecken sich ohne entsprechende individuelle Vertragsvereinbarung ebenfalls nicht auf Nachtragsvergütungen, sofern die Gesamtabrechnungssumme die ursprüngliche Vertragssumme überschreitet. Nach herrschender Meinung ist eine Nachlassvereinbarung nur dann für Nachträge gültig, wenn dies ausdrücklich im Rahmen des Bauvertrags vereinbart wurde. Unstrittig ist dies zumindest für geänderte Leistungen, hinsichtlich zusätzlicher Leistungen hat das OLG Düsseldorf abweichend entschieden. 205 Ein prozentualer Nachlass erstreckt sich nicht auf Lohnmehrkosten, die dem Auftragnehmer auf Grund einer Lohngleitklausel (siehe Kapitel 4.1) gesondert vergütet werden. 206

204


205

OLG Düsseldorf BauR 1993, 479

206

Vgl. Cuypers, B Rdn. 542; VOB-Stelle Niedersachsen Fall Nr. 1065 vom 30.11.1995, IBR 1996, 195

4.12 Sonderprobleme bei Nachträgen

93

Hinsichtlich der auch in der Fachliteratur umstrittenen Reichweite angebotener Preisnachlässe kann nur dringend dazu geraten werden, für etwaige Vertragsänderungen und -ergänzungen eindeutige Regelungen hinsichtlich der Nachlassgewährung bereits bei Vertragsabschluss aufzunehmen.

4.12.2 Vergabegewinne bei der Mindermengenvergütung Im Zusammenhang mit der Vereinbarung eines neuen Preises bei einer über 10 % hinausgehenden Unterschreitung des Mengenansatzes i. S. d. § 2 Abs. 3 VOB/B 207 stellt sich die Frage nach der Handhabung möglicher Vergabegewinne des Auftragnehmers. Dieser hat bei Mindermengen >10 % die Neubildung des Einheitspreises auf Basis der zu Grunde liegenden Preiskalkulation abzustellen. Es ist durchaus denkbar und in der Praxis üblich, dass die vom Auftragnehmer kalkulierten und angebotenen Einzelkosten der Teilleistungen im Verlauf der Ausführungsvorbereitung geringer als erwartet ausfallen, z. B. auf Grund von günstigen Nachunternehmerangeboten oder niedrigen Stoffkosten. Diese Vergabegewinne, die keineswegs zwangsläufig auf eine unzureichende Kalkulation des Auftragnehmers schließen lassen, sind als außerordentlicher Gewinn zu beurteilen, da alle Kosten und Umlagen vom Einheitspreis bereits gedeckt sind und der Differenzbetrag zwischen prognostizierten und tatsächlichen direkten Kosten als Überschussbetrag verbleibt. Der Frage, ob sich die auf Verlangen zu erbringende Neubildung des Einheitspreises nach den kalkulierten direkten Kosten richten muss oder auf die tatsächlichen Kosten unter Ausschluss des Vergabegewinns abzustellen ist, hat sich Schulze-Hagen in einem ausführlichen Fachaufsatz gewidmet. 208 Er vertritt die Auffassung, dass die Berechnung auf Basis der Angebotskalkulation zu führen ist und somit ein möglicherweise erlöster Vergabegewinn beim Auftragnehmer verbleibt. Dies ist insofern nachvollziehbar, da andernfalls der Auftragnehmer bei Ausführung vorgesehener Leistungsmengen den Vergabegewinn widerspruchslos realisieren könnte, bei Mindermengen jedoch darauf verzichten müsste.

4.12.3 Vergütung der Kosten für die Nachtragsbearbeitung Wie bereits in Kapitel 1.3 erläutert, führen bei komplexen Projekten derzeit übliche Änderungen eines Bauvorhabens nach Art, Umfang und zeitlichem Ablauf zu Nachtragsforderungen in oftmals dreistelliger Anzahl. Dies führt dazu, dass ein solches Nachtragsaufkommen Kosten auf Auftragnehmerseite auslöst, die nicht vorhersehbar waren und damit nicht einkalkuliert wurden. Häufig wird die Aufgabe des Nachtragsmanagements in Unternehmen einem professionellen, internen oder externen 207

Vgl. hierzu Kapitel 4.2

208

Schulze-Hagen, in: Festschrift für Walter Jagenburg, 2002, S. 815 ff.

94


– allerdings Kosten verursachenden – Team übertragen. Die Anforderungen an die Aufbereitung und Darlegung der Nachtragssachverhalte durch den Auftragnehmer wurden in den vorangegangenen Kapiteln ausführlich dargestellt. Ob und ggf. unter welchen Voraussetzungen diese Kosten vom Auftraggeber zu tragen sind, wird im Folgenden erörtert. Im Hinblick auf den Umfang sowie die technische, baubetriebliche und rechtliche Komplexität der im Zuge der Nachtragsbearbeitung zu erfüllenden Aufgaben muss der Auftragnehmer sich zusätzlichen internen oder externen qualifizierten Personals bedienen. Die Kosten hierfür liegen bei Großbauvorhaben bei bis zu zweistelligen Millionenbeträgen. 209 Eine spezielle Regelung hinsichtlich der Vergütung von Nachtragsbearbeitungskosten enthält weder das BGB noch die VOB/B. Zu den Nachtragsbearbeitungskosten zählen die Kosten für die Aufstellung des Nachtrags, also das Auffinden und Belegen eines modifizierten Sachverhalts, für die Nachtragskalkulation und für die Formulierung eines entsprechenden Nachtragstextes sowie die Abrechnung. 210 Es handelt sich also insbesondere um Kosten, die dem Auftragnehmer dadurch entstehen, dass er die anspruchsbegründenden Voraussetzungen für Vergütungsansprüche, Schadenersatzforderungen und Bauzeitverlängerung substantiiert und beweiskräftig darlegt. 211 Hierzu zählt unter anderem auch die Dokumentation der Besprechungen mit dem Auftraggeber, seinen Architekten und Sonderfachleuten sowie den übrigen von den entsprechenden Leistungen tangierten Gewerken. Für den Fall, dass der Auftraggeber den Auftragnehmer dazu auffordert, ein Angebot über eine modifizierte Leistung zu erstellen und er dieses anschließend annimmt, hat der Auftragnehmer alle Bearbeitungskosten bereits in die Angebotspreise einzukalkulieren, wenn er eine entsprechende Deckung erzielen will. 212 Tut er dies nicht, hat er im vorliegenden Fall eines Ergänzungsauftrags keinen nachträglichen Anspruch auf den Ersatz der Kosten für die Angebotsbearbeitung oder den Abrechnungsaufwand. 213 Bei Nachträgen, die nicht dem Charakter eines Ergänzungsauftrags entsprechen, sind die Kosten der Nachtragsbearbeitung grundsätzlich erstattungsfähig. 214 Allerdings sind diese Kosten eindeutig und nachvollziehbar darzulegen. Der Ansatz einer Pauschale für die Nachtragsbearbeitung ohne weitergehende Aufschlüsselung wird im Regelfall abgewiesen.

209

Vgl. hierzu Marbach, in: Festschrift für Walter Jagenburg, 2002, S. 539 (BauR 2003, 1796)

210


211

Vgl. hierzu Marbach, in: Festschrift für Walter Jagenburg, 2002, S. 539 (BauR 2003, 1796)

212

Vgl. Kapellmann/Schiffers, a. a. O., Rdn. 1109

213

OLG Köln IBR 1996, 358

214

Vgl. Vygen/Schubert/Lang, 5. Aufl. 2008, Teil A Rdn. 228; Kapellmann/Schiffers, a. a. O., Rdn. 1108


95

Bedient sich der Auftragnehmer zur Erstellung der Nachträge externer Berater, Sachverständiger und eines bauvertraglich spezialisierten Rechtsbeistands, so sind die Kosten, soweit sich diese nachweislich auf die Tätigkeit im Zusammenhang mit der Nachtragsbearbeitung beziehen, eindeutig erfasst und dokumentiert. Wird das Nachtragsmanagement jedoch intern durch den Einsatz bzw. die Abstellung eigenen Personals erbracht, sind die Kosten deutlich schwieriger nachzuweisen. Es muss daher bereits vor Beginn der Nachtragsbearbeitung geklärt sein, wie die Kosten des internen Nachtragsmanagements eindeutig und nachvollziehbar erfasst werden können. Es sollte dokumentiert werden, welcher Mitarbeiter des Auftragnehmers mit welcher Qualifikation, mit welchem Zeitaufwand, welche Tätigkeiten im Zuge der Bearbeitung des jeweiligen Nachtrags ausgeführt hat. Die Höhe der in Ansatz zu bringenden Kosten für eigenes Personal bzw. für Sachaufwendungen wie z. B. Telekommunikationskosten ergeben sich aus den Ansätzen des betrieblichen Rechnungswesens. Es ist allerdings zu empfehlen, bereits bei Vertragsabschluss vorsorglich Verrechnungssätze für den Einsatz von Bauingenieuren, Kaufleuten, technischen Zeichnern, Sekretärinnen etc. zu vereinbaren. 215 Externe, insbesondere aber interne Nachtragsbearbeitungskosten sind ohne nachvollziehbare und beweiskräftige Dokumentation nicht durchsetzbar.

4.12.4 Leistungsverweigerungsrecht des Auftragnehmers Nach § 16 Abs. 5 Nr. 5 VOB/B steht dem Auftragnehmer grundsätzlich ein Leistungsverweigerungsrecht bis zur Bezahlung fälliger Forderungen für erbrachte Leistungen zu, sofern er dem Auftraggeber zuvor eine angemessene Nachfrist gesetzt hat und diese fruchtlos verstrichen ist. In der Fachliteratur wird unterschiedlich beurteilt, ob dem Auftragnehmer ein Leistungsverweigerungsrecht für den Fall zusteht, wenn sich eine Preisänderung vor der Ausführung modifizierter Leistungen nicht erzielen lässt. Hier ist sicher auf die Zumutbarkeit für den Auftragnehmer abzustellen. So dürfte es dem Auftragnehmer jedenfalls dann nicht zumutbar sein, wenn der Auftraggeber bereits das Vorliegen einer Leistungsänderung bestreitet und eine Preisänderung grundsätzlich ablehnt. In diesen Fällen müsste der Auftragnehmer seine Leistung in Kenntnis der Tatsache erbringen, dass er seinen Vergütungsanspruch nur mit gerichtlicher Hilfe wird durchsetzen können. 216 Voraussetzung für ein Leistungsverweigerungsrecht ist in jedem Fall, dass der Auftragnehmer den Nachtrag ordnungsgemäß erstellt und seine vertragskonforme Herleitung prüfbar darlegt und begründet. Ein Vergütungsanspruch des Auftragnehmers für angeordnete Nachträge entsteht unter den Vorausset-

215

Vgl. hierzu Marbach, in: Festschrift für Walter Jagenburg, 2002, S. 539 ff. (BauR 2003, 1803)

216

Vgl. Hertwig, Seminarskript, 2003, S. 34

96


zungen des § 2 Abs. 5 VOB/B bzw. § 2 Abs. 6 VOB/B automatisch, ohne dass hierfür eine besondere Nachtragsvereinbarung notwendig ist. Eine unberechtigte Leistungsverweigerung gibt dem Auftraggeber allerdings das Recht zur Kündigung aus wichtigem Grund, so dass hier äußerste Zurückhaltung geboten ist und eine Leistungsverweigerung nur in schwerwiegenden Ausnahmefällen zu empfehlen ist. Wenn der Streit der Parteien eskaliert und der Auftragnehmer sein Leistungsverweigerungsrecht in Anspruch nimmt, entscheidet erst ein späterer Rechtstreit über die Angemessenheit des Leistungsverweigerungsrechts mit erheblichen Risiken für beide Vertragsparteien. 217 Gemäß § 18 Abs. 5 VOB/B ist der Auftragnehmer grundsätzlich nicht befugt, in Streitfällen die Arbeiten einzustellen. Eine Ausnahme hiervon ist nur möglich, sofern bei objektiver Betrachtung die Leistungsfortführung nach den Grundsätzen von Treu und Glauben für den Auftragnehmer nicht mehr zumutbar ist. 218

4.12.5 Zur Ausschreibungspflicht von Nachträgen Unter Umständen stellt sich für Auftraggeber, die bei der Vergabe der Leistungen an die Vorschriften der VOB/A gebunden sind, die Frage, ob ein Nachtrag auszuschreiben ist oder freihändig vergeben werden darf. Grundsätzlich gilt: Jeder Nachtrag – und sei er noch so geringfügig – stellt im vergaberechtlichen Sinn einen neuen Auftrag dar, ist also entsprechend den einschlägigen Vorschriften ausschreibungspflichtig. 219 Im Bereich der Ausschreibungspflicht nach nationalem Recht (1. Abschnitt der VOB/A) richtet sich die Zulässigkeit der freihändigen Vergabe nach den Regelungen des § 3 Abs. 5 VOB/A. Demnach kann frei vergeben werden, wenn eine Öffentliche Ausschreibung oder Beschränkte Ausschreibung unzweckmäßig wäre. Nach Formulierung des § 3 Abs. 5 VOB/A) ist eine Ausschreibung u. a. unzweckmäßig, falls „sich eine kleine Leistung von einer vergebenen größeren Leistung nicht ohne Nachteil trennen lässt.“ Im Bereich der europaweiten Ausschreibungspflicht (1. und 2. Abschnitt der VOB/A) gilt zusätzlich zu § 3 Abs. 5 VOB/A noch die Vorschrift des § 3 a Abs. 5 VOB/A. Die Regelung wird dahingehend erweitert, dass die Durchführung von Verhandlungsverfahren ohne Öffentliche Vergabebekanntmachung bei bestimmten zusätzlichen Leistungen und bestehendem Hauptvertrag mit dem Auftragnehmer zulässig ist.

217


218


219

Vgl. Hertwig, Seminarskript, 2003, S. 36


97

4.12.6 Nachtragsforderungen von Nachunternehmern Grundsätzlich ist jedes Vertragsverhältnis isoliert zu betrachten. Die vertragliche Bindung zwischen Bauherrn und Hauptunternehmer ist unabhängig von derjenigen zwischen Hauptunternehmer und Nachunternehmer. Dies führt dazu, dass eine berechtigte Nachtragsforderung des Nachunternehmers gegenüber dem Hauptunternehmer nicht zwangsläufig zu einem berechtigten Nachtrag des Hauptunternehmers gegenüber dem Bauherrn führt. Es ist durchaus denkbar, dass der Bauherr mit dem Hauptunternehmer einen Pauschalpreisvertrag auf Basis einer funktionalen Leistungsbeschreibung abgeschlossen hat, während der Nachunternehmervertrag in Form eines Einheitspreisvertrages abgeschlossen wurde. Damit hätte der Nachunternehmer beispielsweise das Recht, die Anpassung des Einheitspreises bei Mindermengen nach § 2 Abs. 3 VOB/B zu verlangen, während der Hauptunternehmer gegenüber dem Bauherrn das Mengenrisiko durch die Pauschalpreisvereinbarung selbst zu tragen hätte. Diese Unterschiede der Vertragsbeziehungen lassen sich auch nicht durch Klauseln im Nachunternehmervertrag des Hauptunternehmers vermeiden, indem der Hauptunternehmer Nachtragsforderungen des Nachunternehmers von entsprechenden Zahlungen des Bauherrn an den Hauptunternehmer abhängig macht. 220 Um unterschiedliche Rechtsfolgen bei Nachträgen des Nachunternehmers zu vermeiden empfiehlt es sich, die Leistungsbeschreibungen des Hauptunternehmervertrags auch für den Nachunternehmervertrag zu verwenden. Schwierig wird es für den Hauptunternehmer, wenn durch auftraggeberseitige Anordnungen Leistungen so abgeändert werden, dass sie nicht mehr vom Nachunternehmer ausgeführt werden können, sondern für die der Hauptunternehmer ein weiteres Unternehmen beauftragen muss und dem ursprünglich vorgesehenen Nachunternehmer im Wege einer freien Kündigung mit den entsprechenden finanziellen Kündigungsfolgen den Auftrag entziehen muss. Die kündigungsbedingten Kosten, die auf Grund der Änderungsanordnung des Auftraggebers entstanden sind, können in die Nachtragsberechnung des Hauptunternehmers einfließen. Die Nachweisführung der Forderungshöhe gestaltet sich jedoch schwierig, da davon auszugehen ist, dass der Hauptunternehmer nicht berechtigt ist, die Kalkulation des Nachunternehmers gegenüber einem Dritten zu verwenden.

4.12.7 Vollmacht und Vertretungsbefugnisse Bei Bauvorhaben bedient sich der Auftraggeber meist eines Architekten oder anderer von ihm eingeschalteter Dritter, um Anordnungen von geänderten oder zusätzlichen Leistungen gegenüber dem Auftragnehmer zu erteilen oder aber Bauaufträge insgesamt an einzelne Auftragnehmer zu vergeben. Häufig und insbesondere im Hinblick auf Nachtragsbeauftragungen herrscht Unklarheit darüber, ob ein Dritter als Vertreter 220


98


des Auftraggebers in dessen Namen und Interesse Aufträge erteilen oder Anordnungen treffen kann und ob diese vom Umfang einer etwa bestehenden Vollmacht gedeckt sind. 221 Der Auftragnehmer muss stets darauf achten, dass Anordnungen der Auftraggeberseite durch eine Vollmacht gedeckt sind und damit rechtmäßig erteilt wurden und den Auftragnehmer zur Leistungserbringung verpflichten. Andernfalls bestehen möglicherweise Ansprüche aus § 2 Abs. 8 VOB/B. 222 Grundsätzlich sollten Vollmachtsregelungen und Vertretungsbefugnisse im Rahmen des Bauvertrags schriftlich fixiert werden, um verbindlich und klar zu definieren, wer Verträge abschließen und Zusatzleistungen beauftragen kann. Es ist zu unterscheiden zwischen einer rechtsgeschäftlich erteilten Vollmacht im Sinne des § 164 BGB und den sog. Rechtsscheinsvollmachten, der Anscheins- und der Duldungsvollmacht. Eine rechtsgeschäftliche Vollmacht kann ausdrücklich oder stillschweigend erteilt werden. Eine in Bezug auf die Kosten limitierte Bevollmächtigung wird als begrenzte Vollmacht bezeichnet. Eine Anscheinsvollmacht liegt vor, wenn der Auftraggeber das Handeln eines Dritten nicht kennt, es bei pflichtgemäßer Sorgfalt aber hätte erkennen und verhindern können und der Auftragnehmer gleichzeitig annehmen durfte, dass der Auftraggeber das Handeln des Vertreters dulde. 223 Wenn der Auftraggeber das Handeln eines nicht vertretungsbefugten Dritten kennt und es trotz zumutbarer Sorgfalt duldet und der Auftragnehmer diese Duldung als Vollmacht des Dritten werten kann, spricht man von einer Duldungsvollmacht. Grundsätzlich ist davon auszugehen, dass weder der Architekt noch der Bauleiter des Auftraggebers berechtigt sind, den Auftraggeber rechtsgeschäftlich zu vertreten. Beide haben keine originäre Vollmacht, für den Auftraggeber Verträge zu schließen oder Vergütungsvereinbarungen zu treffen. Die Vollmacht eines Architekten umfasst im Regelfall lediglich die Erteilung von Zusatzaufträgen geringeren Umfangs und Handlungen bei Gefahr in Verzug. Die klare Abgrenzung von Zusatzaufträgen geringeren Umfangs von darüber hinaus gehenden Aufträgen gestaltet sich in der Praxis jedoch schwierig und wird in der Literatur unterschiedlich gehandhabt.

4.12.8 Kalkulationsirrtum Ein Kalkulationsirrtum auf Grund einer fehlerhaften Preisermittlung des Auftragnehmers geht grundsätzlich zu dessen Lasten, da er das Risiko seiner Preisermittlung selbst zu tragen hat. Kalkulationsfehler des Auftragnehmers sind bei Nachträgen daher nicht auszugleichen. 221

Vgl. Leinemann, 3. Aufl. 2006, § 2 VOB/B Rdn. 10

222

Vgl. hierzu auch Kapitel 4.5

223

Vgl. Leinemann, 3. Aufl. 2006, § 2 VOB/B Rdn. 16 ff.


99

Bei der Vereinbarung neuer Preise nach § 2 Abs. 3, 5 und 6 VOB/B ist ein Irrtum in den Grundlagen der Preisermittlung demzufolge unerheblich. Das Vergabehandbuch – Ausgabe 2008 – enthält unter Bezugnahme auf § 2 Abs. 3, 5 und 6 VOB/B in einem „Leitfaden zur Vergütung von Nachträgen“ die folgende Empfehlung: „Wirkt sich der Kalkulationsirrtum infolge erheblicher Mehrmengen oder umfangreicher zusätzlicher Leistungen auf den neuen Preis so aus, dass für den Auftragnehmer oder Auftraggeber ein Festhalten an der ursprünglichen Preisermittlungsgrundlage nicht zumutbar ist, kann in diesem besonders begründeten Einzelfall aus Billigkeitsgründen ein angemessener Preisansatz auf Grund entsprechend zutreffender Nachkalkulation – allerdings nur für die Mehrleistungen – vereinbart werden. Denn der Kalkulationsirrtum bezieht sich nur auf den Leistungsumfang des abgegebenen Angebotes und des dazu erteilten Auftrags.“ 224 Abgesehen von dieser für den Auftraggeber jedoch nicht bindenden Regelung ist eine Korrektur des Kalkulationsirrtums durch den Auftragnehmer nur in sehr eng umrissenen Grenzen möglich. 225 Eine Korrekturmöglichkeit besteht ohne Einschränkung, wenn der Auftraggeber den Kalkulationsfehler erkannt hat, den Bieter aber nicht darauf hingewiesen hat. 226 Gleiches gilt, wenn der Auftraggeber in der Leistungsbeschreibung unrichtige Angaben macht oder relevante Umstände verschweigt. In diesen Fällen verstößt der Auftraggeber gegen Aufklärungs- und Mitteilungspflichten. Eine Preiskorrektur erfolgt auf Grundlage eines Schadenersatzanspruchs aus Verschulden bei Vertragsschluss (§ 311 Abs. 2 BGB). 227

4.12.9 Spekulationspreise Grundsätzlich ist der Auftragnehmer bei der Ermittlung von Nachtragspreisen infolge von Mengenänderungen, geänderten oder zusätzlichen Leistungen an den alten Preis (alle Kostenelemente, die Bestandteil der Auftrags- bzw. Angebotskalkulation des Auftragnehmers sind und die Kalkulationsmethodik) gebunden. Es gilt der Grundsatz: Guter Preis bleibt guter Preis – schlechter Preis bleibt schlechter Preis. Ist im Rahmen einer Nachtragsberechnung der Preis der zugehörigen Position unterkalkuliert, so muss das Preisniveau beibehalten werden. Dabei ist unerheblich, ob der Bieter einer Fehleinschätzung der Leistung unterlag (siehe hierzu auch Kapitel 4.12.8) oder ob er die Position bewusst spekulativ niedrig angesetzt hat, um etwa den Auftrag zu erhalten. Der Auftragnehmer bleibt auch nach Auftragserteilung an die ursprüngliche Kalkulation gebunden. Gleiches gilt jedoch auch bei einer mit besonders

224

Vergabehandbuch 2008, 510 – Leitfaden zur Vergütung von Nachträgen

225


226

Vgl. Heiermann/Riedl/Rusam, 11. Aufl. 2008, B § 2, Rdn. 18; BGH „Kalkulationsirrtum“ BauR 1998, 1089

227


100


hohem Gewinn kalkulierten Position und bei spekulativ erhöhten Preisen, selbst dann, wenn zwischen Preis und Leistung ein auffälliges Missverhältnis besteht. 228 Hier hat der Auftraggeber ebenso wenig das Recht, die Fortschreibung der Preisermittlungsgrundlagen zu unterbinden und einen angemessenen Preis zu verlangen. So wie der Auftragnehmer an eine mögliche Verlustkalkulation gebunden bleibt, bleibt er auch – zu seinen Gunsten – an die Gewinnkalkulation gebunden. 229 Angebotstaktische Entscheidungen des Auftragnehmers haben damit direkte Auswirkung auf die Grundlagen der Preisermittlung und damit auch auf die Vergütungsanpassung im Rahmen von Nachträgen. 230

4.12.10 Erschwernisse infolge nicht beachteter Bedenkenanmeldungen Nach § 4 Abs. 1 Nr. 4 VOB/B hat der Auftragnehmer Bedenken anzumelden, wenn er Anordnungen des Auftraggebers für unberechtigt oder unzweckmäßig erachtet. Trotz Anmeldung von Bedenken bleibt der Auftragnehmer allerdings verpflichtet, die Anordnungen auszuführen, wenn der Auftraggeber weiterhin darauf besteht und der geforderten Ausführung keine gesetzlichen oder behördlichen Bestimmungen entgegenstehen. Dem Auftragnehmer kann ein Anspruch auf Mehrkosten zustehen, wenn der Auftraggeber trotz Bedenkenanmeldung auf der Anordnung beharrt und dadurch ungerechtfertigte Erschwernisse verursacht werden. Voraussetzung für den Mehrkostenanspruch des Auftragnehmers ist eine Anordnung des Auftraggebers gemäß § 4 Abs. 1 Nr. 3 VOB/B, eine sachgerechte Bedenkenanmeldung des Auftragnehmers sowie das Ausführungsverlangen des Auftraggebers ungeachtet der mitgeteilten Bedenken. Hinzu kommt als Anspruchsvoraussetzung, dass durch diese Anordnung die Baudurchführung ungerechtfertigt erschwert wurde und dem Auftragnehmer infolgedessen nachweislich Mehrkosten entstanden sind. Auszugleichen sind dem Auftragnehmer tatsächlich entstandene Mehrkosten, also Kosten, die ohne Anordnung bei vertragsgemäßer Ausführung nicht angefallen wären. Die Regelung nach § 4 Abs. 1 Nr. 4 VOB/B bezieht sich ausschließlich auf Anordnungen, die erfolgen, um die vertragsgemäße Ausführung der Leistung sicherzustellen. Handelt es sich um Anordnungen außerhalb der geschuldeten Vertragsleistungen, sind § 1 Abs. 3 VOB/B bzw. § 1 Abs. 4 VOB/B maßgebend. 231

228


229


230


231

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 4 VOB/B Rdn. 42 ff.

4.13 Zusammenfassung

101

Die Darlegungs- und Beweislast für Ansprüche aus § 4 Abs. 1 Nr. 4 VOB/B liegt auf Auftragnehmerseite. Aus diesem Grund sollten Bedenken stets schriftlich angemeldet werden und nach Möglichkeit bereits einen Hinweis auf zu erwartende Mehrkosten enthalten. 232

4.13 Zusammenfassung In diesem Kapitel wurden mögliche Ursachen, Anspruchsgrundlagen und Folgen des von den Autoren vergleichsweise weit gefassten Begriffs der Nachträge behandelt. Selbstverständlich ist deren Auftreten und vor allem das Konfliktpotenzial nicht gleichermaßen verteilt. Während z. B. die Umsetzung von Preisgleitklauseln in der Praxis relativ unkompliziert und eindeutig realisiert werden kann, sind andere Nachtragsursachen vielfach Auslöser für Konflikte zwischen den Vertragsparteien bis hin zu langwierigen Gerichtsprozessen. Die nachfolgende Grafik zeigt die vier häufigsten Ursachen für Nachträge und daraus unter Umständen entstehende Konflikte zwischen den Vertragsparteien.

50% 46 %

40% 33 % 30%

20% 13 % 8%

10%

0% Mengenänderungen

Leistungsänderungen

Zusatzleistungen

Schadenersatz

Abbildung 4-3 Prozentualer Anteil der Vergütungsansprüche 233

232


233

Vgl. Kattenbusch/Kuhne, in: Baumarkt und Bauwirtschaft, 4/2002, S. 42

102


Im Vordergrund stehen hierbei Mengenänderungen, geänderte und zusätzliche Leistungen sowie Schadenersatzansprüche, vorwiegend auf Grund von Behinderungen des Auftragnehmers. Alle anderen möglichen Nachtragsursachen nehmen nur einen marginalen Anteil am Nachtragsgesamtaufkommen ein, gleichwohl ist auch hier das nötige Fachwissen zur korrekten Behandlung im – selteneren – Fall ihres Auftretens unumgänglich.

Tabelle 4.15 Mögliche und am häufigsten auftretende Nachtragsursachen Nachtragsursache

Anspruchsgrundlage

Lohn-/Stoffpreisgleitklauseln Mengenänderungen

Kapitel Kapitel 4.1

§ 2 Abs. 3 VOB/B

Kapitel 4.2

§ 2 Abs. 5 und Abs. 6 VOB/B

Kapitel 4.3

Selbstübernahme oder Entfall von Leistungen

§ 2 Abs. 4 VOB/B

Kapitel 4.4

Leistungen ohne Auftrag

§ 2 Abs. 8 VOB/B

Kapitel 4.5

Besondere planerische Leistungen

§ 2 Abs. 9 VOB/B

Kapitel 4.6

Stundenlohnarbeiten

§ 2 Abs. 10 VOB/B

Kapitel 4.7

Behinderung des Auftragnehmers

§ 6 VOB/B

Kapitel 4.8

Entschädigungsanspruch

§ 642 BGB

Kapitel 4.9

§ 2 Abs. 7 VOB/B / § 313 BGB

Kapitel 4.10

HOAI

Kapitel 4.11

Geänderte und zusätzliche Leistungen

Störung der Geschäftsgrundlage Störungen der Architekten- und Ingenieurleistungen

103

5ȱȱBeispielrechnungenȱ Inȱ diesemȱ Kapitelȱ werdenȱ dieȱ zuvorȱ erörtertenȱ Grundlagenȱ anhandȱ vonȱ Beispielenȱ vertieft.ȱ Dieȱ Fallbeispieleȱ zeigenȱ dieȱ grundlegendeȱ VorgehensweiseȱderȱVergütungsȬ berechnungȱ undȱ Ermittlungȱ vonȱ Bauzeitverlängerungsansprüchenȱ beiȱ NachtragsȬ sachverhalten.ȱ Zurȱ Komplexitätsreduzierungȱ wurdenȱ zumȱ Teilȱ vereinfachendeȱ AnȬ nahmenȱgetroffen,ȱdieȱjeweilsȱerläutertȱwerden.ȱ

5.1ȱȱKalkulationȱüberȱdieȱAngebotssumme234ȱ ZunächstȱwirdȱeineȱKalkulationȱüberȱdieȱAngebotssummeȱdurchgeführt,ȱdieȱbeiȱeiniȬ genȱderȱnachfolgendenȱBeispieleȱalsȱGrundlageȱderȱBerechnungenȱdientȱundȱdieȱmitȱ denȱ inȱ Kapitelȱ3.7.5ȱ abgebildetenȱ Angabenȱ zurȱ Kalkulationȱ überȱ dieȱ Endsummeȱ (Formblattȱ222ȱ–ȱPreisermittlungȱbeiȱKalkulationȱüberȱdieȱEndsumme)ȱkorrespondiert.ȱ Beispielȱ1:ȱȱKalkulationȱüberȱdieȱAngebotssummeȱ a)ȱErmittlungȱdesȱKalkulationslohns:ȱ ȱ

Derȱ Mittellohnȱ istȱ eineȱ Mittelwertbildungȱ derȱ Einzellöhneȱ derȱ aufȱ derȱ Baustelleȱ tätiȬ genȱ Arbeitskräfte.ȱ Inȱ derȱ Beispielkalkulationȱ beträgtȱ derȱ Mittellohnȱ 12,90ȱ €/h.ȱ Hinzuȱ kommenȱLohnzusatzkostenȱinȱHöheȱvonȱ96,22ȱ%ȱdesȱMittellohnsȱundȱLohnnebenkosȬ tenȱ inȱ Höheȱ vonȱ 15,00ȱ %ȱ desȱ Mittellohns.ȱ Diesȱ führtȱ gemäßȱ nachfolgenderȱ AufstelȬ lungȱzuȱeinemȱKalkulationslohnȱvonȱ27,25ȱ€/h.ȱ ȱ

MittellohnȱMLȱ

12,90ȱ€/h

+ȱLohnzusatzkostenȱ

12,41ȱ€/h

+ȱLohnnebenkostenȱ

1,94ȱ€/h

=ȱKalkulationslohnȱ

27,25ȱ€/h

ȱ b)ȱErmittlungȱderȱAngebotssumme:ȱ ȱ

Dieȱ Berechnungȱ derȱ Herstellkostenȱ erfolgtȱ durchȱ Ermittlungȱ derȱ Einzelkostenȱ derȱ Teilleistungenȱ allerȱ Positionenȱ desȱ Leistungsverzeichnisses,ȱ untergliedertȱ inȱ dieȱ vierȱ Kostenartenȱ Lohnkosten,ȱ Sonstigeȱ Kosten,ȱ Gerätekostenȱ undȱ Fremdleistungen.ȱ Dieȱ LohnkostenȱergebenȱsichȱdabeiȱausȱderȱMultiplikationȱderȱaufsummiertenȱLohnstunȬ denȱmitȱdemȱzuvorȱermitteltenȱKalkulationslohn.ȱ

234

ȱȱVgl.ȱKapitelȱ3.7ȱ

104

5 Beispielrechnungen

Tabelleȱ5.1ȱȱErmittlungȱderȱHerstellkostenȱ Kostenartenȱ

Lohnkostenȱ

GeräteȬȱ kostenȱ

Einzelkostenȱderȱȱ 267.050,00ȱ€ Teilleistungenȱ (=ȱ27,25ȱ€/hȱxȱ9.800ȱh)

Sonstigeȱȱ Kostenȱ

FremdȬȱ leistungenȱ

48.500,00ȱ€

274.350,00ȱ€

Gemeinkostenȱȱ derȱBaustelleȱ

13.550,00ȱ€

17.650,00ȱ€

18.500,00ȱ€

Herstellkostenȱ

280.600,00ȱ€

66.150,00ȱ€

292.850,00ȱ€

Summeȱ

27.200,00ȱ€ȱ 617.100,00ȱ€ȱ

Ȭȱ

49.700,00ȱ€ȱ

27.200,00ȱ€ȱ 666.800,00ȱ€ȱ

ȱ Dieȱ Herstellkostenȱ werdenȱ abschließendȱ mitȱ einemȱ Zuschlagȱ fürȱ Allgemeineȱ GeȬ schäftskostenȱ(AGK)ȱsowieȱWagnisȱundȱGewinnȱ(WuG)ȱversehen.235ȱ ȱ

AllgemeineȱGeschäftskosten:ȱ

8,00ȱ%ȱ(derȱNettoȬAngebotssumme)ȱ

WagnisȱundȱGewinn:ȱ

4,00ȱ%ȱ(derȱNettoȬAngebotssumme)ȱ

ȱ

DaȱzuȱdiesemȱZeitpunktȱderȱKalkulationȱdieȱAngebotssummeȱnochȱnichtȱbekanntȱist,ȱ mussȱzunächstȱeineȱUmrechnungȱaufȱdieȱHerstellkostenȱerfolgen.ȱ ȱ

pȇ

100 u (8 4) 13,64 % ȱ 100 (8 4)

ȱ

EinȱZuschlagȱvonȱinsgesamtȱ12,00ȱ%ȱaufȱdieȱNettoȬAngebotssummeȱistȱidentischȱmitȱ einemȱZuschlagȱinȱHöheȱvonȱ13,64ȱ%ȱaufȱdieȱHerstellkosten.ȱ ȱ

Tabelleȱ5.2ȱȱErmittlungȱderȱAngebotssummeȱ ȱ

ȱ

Herstellkosten:ȱ

1ȱ


2ȱ

WagnisȱundȱGewinn:ȱ NettoȬAngebotssumme:ȱ

3ȱ


4ȱ

WagnisȱundȱGewinn:ȱ

5ȱ

Basis:ȱHerstellkostenȱ

Basis:ȱAngebotssummeȱ ȱ

666.800,00ȱ€ 13,64ȱ%

90.927,27ȱ€ Æȱ

757.727,27ȱ€ 8,00ȱ% 4,00ȱ%

12,00ȱ%ȱ

757.727,27ȱ€ȱ 60.618,18ȱ€ȱ 30.309,09ȱ€ȱ

ȱ

235

ȱȱDieȱ Zuschlagsätzeȱ könnenȱ sichȱ beiȱ denȱ einzelnenȱ Kostenartenȱ unterscheiden.ȱ Aufȱ eineȱ weitereȱ UnterȬ gliederungȱwirdȱausȱGründenȱderȱVereinfachungȱjedochȱverzichtet.ȱ

5.1 Kalkulation über die Angebotssumme

105

c)ȱErmittlungȱderȱEinzelkostenzuschläge:ȱ ȱ

BeiȱvorliegendemȱKalkulationsbeispielȱhandeltȱesȱsichȱumȱeineȱKalkulationȱfürȱeinenȱ Einheitspreisvertrag.ȱ Dieȱ bereitsȱ ermittelteȱ Angebotssummeȱ bestehtȱ ausȱ Kostenbestandteilen,ȱ dieȱ denȱ LVȬ Positionenȱ direktȱ zurechenbarȱ sindȱ (Einzelkostenȱ derȱ Teilleistungen),ȱ aberȱ auchȱ ausȱ Umlagekostenȱ (Allgemeineȱ Geschäftskosten,ȱ Baustellengemeinkostenȱ sowieȱ Wagnisȱ undȱ Gewinn),ȱ dieȱ indirektȱ überȱ einenȱ Umlageschlüsselȱ denȱ Positionenȱ zurȱ Bildungȱ derȱEinheitspreiseȱzugeordnetȱwerdenȱmüssen.ȱHierfürȱwirdȱinȱderȱPraxisȱhäufigȱeineȱ unterschiedlicheȱSchlüsselungȱinȱAbhängigkeitȱderȱKostenartȱgewählt.ȱ ȱ

Tabelleȱ5.3ȱȱSchlüsselungȱderȱUmlagekostenȱ Kostenartȱ

Zuschlagȱ

EkdTȱ

Umlagebetragȱ

Gesamtumlagebetragȱ

140.627,27ȱ€ȱ

Gerätekostenȱ

15,00ȱ%ȱ

48.500,00ȱ€ȱȱ

7.275,00ȱ€

SonstigeȱKostenȱ

15,00ȱ%ȱ

274.350,00ȱ€ȱȱ

41.152,50ȱ€

Fremdleistungenȱ

10,00ȱ%ȱ

27.200,00ȱ€ȱȱ

2.720,00ȱ€

Lohnkostenȱ

33,51ȱ%ȱ

267.050,00ȱ€

Åȱ

./.ȱ51.147,50ȱ€ȱ

=ȱ89.479,77ȱ€ȱ

ȱ Dieȱ Zuschlägeȱ fürȱ Gerätekosten,ȱ Sonstigeȱ Kostenȱ undȱ Fremdleistungenȱ wurdenȱ geȬ wählt,ȱderȱRestumlagebetragȱinȱHöheȱvonȱ89.479,77ȱ€ȱwurdeȱüberȱeinenȱZuschlagȱaufȱ dieȱ Lohnkostenȱ verrechnet.ȱ Somitȱ könnenȱ nunȱ denȱ Einzelkostenȱ derȱ Teilleistungenȱ allerȱPositionenȱanhandȱdieserȱZuschlägeȱdieȱUmlagenȱzurȱBildungȱderȱEinheitspreiseȱ hinzugerechnetȱwerden.ȱAufȱGrundȱderȱRundungenȱkannȱdieȱSummeȱallerȱEinheitsȬ preise,ȱ multipliziertȱ mitȱ denȱ jeweiligenȱ Vordersätzen,ȱ geringfügigȱ vonȱ derȱ imȱ erstenȱ RechenschrittȱermitteltenȱAngebotssummeȱabweichen.ȱ DerȱKalkulationslohn,ȱerhöhtȱumȱdenȱUmlagezuschlag,ȱwirdȱalsȱVerrechnungslohn236ȱ bezeichnetȱundȱbeträgtȱhierȱ(27,25ȱ€/hȱ+ȱ27,25ȱ€/hȱxȱ33,51ȱ%ȱ=)ȱ36,38ȱ€/h.ȱ ȱ ȱ ȱ

236

ȱȱDiesȱwirdȱinȱderȱFachliteraturȱz.ȱT.ȱuneinheitlichȱundȱwidersprüchlichȱgehandhabt.ȱMitunterȱwirdȱauchȱ derȱhierȱalsȱVerrechnungslohnȱbezeichneteȱLohnȱalsȱKalkulationslohnȱbezeichnet.ȱEsȱistȱdaherȱunabhänȬ gigȱ vonȱ denȱ verwendetenȱ Begriffenȱ daraufȱ zuȱ achten,ȱwelcherȱLohnȱdieȱUmlageanteileȱenthältȱundȱgeȬ genüberȱdemȱAuftraggeberȱverrechnetȱundȱwelcherȱLohnȱalsȱinternerȱKalkulationsansatzȱherangezogenȱ wird.ȱAlleinȱdieȱBegriffeȱgebenȱnichtȱimmerȱeindeutigȱAufschlussȱdarüber.ȱ

106


5.2ȱȱLohnȬ/Stoffpreisgleitklauseln237ȱ Beispielȱ2:ȱȱAnwendungȱderȱLohngleitklauselȱ(Centklausel)ȱ ȱ

NettoȬAngebotssumme:ȱ ȱ

2.800.000,00ȱ€ȱ

Ausführungszeitraum:ȱ ȱ

AnfangȱOktoberȱ2002ȱbisȱEndeȱAugustȱ2004ȱ

ȱ

a)ȱȱErmittlungȱdesȱÄnderungssatzes:ȱ ȱ

Lohnanteil:ȱ ȱ

ȱ

ȱ

ȱ

ȱ

KalkulierteȱLohnkosten:ȱ ȱ ȱ

ȱ

ȱ238

48ȱ%ȱ 1.344.000,00ȱ€ȱ(=ȱ2.800.000,00ȱ€ȱxȱ48ȱ%)ȱ

MaßgebenderȱLohn:

13,63ȱ€/hȱ

ErrechnungȱdesȱÄnderungssatzes:ȱ 0 ,01 € / h 1.344.000 ,00 € x 0 ,01 € x 48 % 0 ,3522 ‰ ȱȱbzw.ȱȱ 0 ,3522 ‰ ȱ 13,63 € / h 2.800.000 ,00 € x 13,63 € / h

DieserȱÄnderungssatzȱ(0,3522ȱ‰)ȱwirdȱvomȱAuftragnehmerȱ–ȱoftmalsȱinȱVerbindungȱ mitȱeinemȱPreisnachlassȱfürȱdenȱPauschalpreisȱoderȱdieȱEinheitspreiseȱ–ȱmitȱdemȱAnȬ gebotȱ eingereicht.ȱ Beiȱ öffentlichenȱ Auftraggebernȱ istȱ hierzuȱ dasȱ Formblattȱ mitȱ derȱ Bezeichnungȱ224ȱ–ȱAngebotȱLohngleitklauselȱzuȱverwenden.239ȱ ȱ b)ȱȱErmittlungȱdesȱErstattungsbetrages:ȱ ȱ

Tabelleȱ5.4ȱȱErmittlungȱderȱLohnerhöhungȱjeȱLohnperiodeȱ Lohnerhöhungȱ

ȱ

Lohnerhöhungȱ ausȱ2.ȱLohnperiodeȱ

Lohnerhöhungȱ jeȱLohnperiodeȱ

2,4ȱ%

xȱ13,63ȱ€ȱ

ȱ

=ȱ33ȱCentȱ

2,4ȱ%

xȱ(13,63ȱ€ȱ

+ȱ0,33ȱ€)ȱ

=ȱ34ȱCentȱ

zumȱ

umȱ

01.04.2003ȱ 01.04.2004ȱ

MaßgebenderȱLohnȱ

ȱ Inȱ diesemȱ Beispielȱ wirdȱ infolgeȱ derȱ Vereinbarungȱ einerȱ Lohnpreisgleitklauselȱ durchȱ denȱ Auftragnehmerȱ einȱ Preisnachlassȱ inȱ Höheȱ vonȱ 2,5ȱ %ȱ aufȱ dieȱ angebotenenȱ EinȬ

237

ȱȱVgl.ȱKapitelȱ4.1ȱ

238

ȱ Hier:ȱ Tarifstundenlohnȱ derȱ Lohngruppeȱ 4ȱ (West)ȱ abȱ 01.09.2002.ȱ Gemäßȱ Vergabehandbuchȱ 2008,ȱ 224ȱ – Vertragsbedingungenȱ Lohngleitklausel,ȱ istȱ fürȱ dasȱ Baugewerbeȱ derȱ Gesamttarifstundenlohnȱ (TarifstunȬ denlohnȱundȱBauzuschlag)ȱeinesȱSpezialfachbauarbeitersȱderȱLohngruppeȱ4ȱ(West)ȱmaßgebend.ȱ

239

ȱȱSieheȱVergabehandbuchȱ2008ȱ

5.3 Mengenänderungen – Mehrmengen

107

heitspreiseȱ gewährt.ȱ Aufȱ Grundȱ desȱ Nachlassesȱ vermindertȱ sichȱ dieȱ NettoȬ Angebotssummeȱumȱ70.000,00ȱ€ȱaufȱ2.730.000,00ȱ€.ȱ ȱ

Tabelleȱ5.5ȱȱErmittlungȱderȱLohnmehrkostenȱ Lohnperiodeȱ

Anteilȱ

Betragȱ

Mehrlohnȱ

ÄnderungsȬ satzȱ

LohnmehrȬ kostenȱ

–ȱ

–ȱ

–ȱ

1ȱ

01.09.02ȱ–ȱ31.03.03ȱ

20ȱ%ȱ

2ȱ

01.04.03ȱ–ȱ31.03.04ȱ

55ȱ%ȱ

1.501.500,00ȱ€ ȱȱȱ33ȱCentȱ

0,3522ȱ‰ȱ

17.451,33ȱ€ȱ

25ȱ%ȱ

682.500,00ȱ€ ȱȱȱ67ȱCent

0,3522ȱ‰ȱ

16.105,23ȱ€ȱ

3ȱ

01.04.04ȱ–ȱ31.03.05ȱ

546.000,00ȱ€

240

Lohnmehrkostenȱgesamt:ȱ

33.556,56ȱ€ȱ

abzgl.ȱ5ȱ%ȱBagatellȬȱbzw.ȱSelbstbeteiligungsanteil: ȱ 241

1.677,83ȱ€ȱ

MehrkostenȱderȱLohngleitklauselȱ–ȱnetto:ȱ

31.878,73ȱ€ȱ

MehrkostenȱderȱLohngleitklauselȱ–ȱbruttoȱ(16ȱ%ȱMwSt.):ȱ

36.979,33ȱ€ȱ

ȱ Insgesamtȱ führenȱ dieȱ beidenȱ Tariferhöhungenȱ währendȱ derȱ planmäßigenȱ AusfühȬ rungszeitȱ fürȱ denȱ Auftragnehmerȱ zuȱ lohnbedingtenȱ Mehrkostenȱ inȱ Höheȱ vonȱ 33.556,56ȱ €ȱ netto.ȱ Nachȱ Abzugȱ desȱ BagatellȬȱ bzw.ȱ Selbstbeteiligungsanteilsȱ hatȱ derȱ Auftragnehmerȱ Anspruchȱ aufȱ Erstattungȱ vonȱ 31.888,73ȱ €ȱ nettoȱ aufȱ Grundȱ tariflichȱ bedingterȱLohnmehrkosten.ȱ

5.3ȱȱMengenänderungenȱ–ȱMehrmengen242ȱ Beispielȱ3:ȱȱVergütungsanspruchȱgem.ȱ§ȱ2ȱAbs.ȱ3ȱVOB/Bȱ(Mehrmengen)ȱ ȱ

Imȱ Rahmenȱ einesȱ Einheitspreisvertragsȱ werdenȱ Leistungspositionenȱ fürȱ dieȱ ErbrinȬ gungȱvonȱOrtbetonȬȱundȱKalksandsteinwändeȱausgeschrieben.ȱDieseȱhatȱderȱAuftragȬ nehmerȱentsprechendȱKapitelȱ5.1ȱkalkuliertȱundȱwieȱnachfolgendȱaufgeführtȱangeboȬ ten:ȱ

240

ȱȱDerȱMehrlohnȱjederȱLohnperiodeȱistȱdieȱSummeȱallerȱvorhergehendenȱLohnerhöhungenȱzzgl.ȱderȱLohnȬ erhöhungȱderȱjeweiligenȱLohnperiodeȱ(hier:ȱ33ȱCentȱ+ȱ34ȱCentȱ=ȱ67ȱCent).ȱ

241

ȱȱEinȱ solcherȱ BagatellȬȱbzw.ȱSelbstbeteiligungsanteilȱistȱinȱderȱBaupraxisȱüblich,ȱbeiȱöffentlichenȱAuftragȬ gebernȱdurchȱentsprechendeȱRegelungȱimȱVergabehandbuchȱvorgesehen.ȱ

242

ȱȱVgl.ȱKapitelȱ4.2.2ȱ

108


Tabelleȱ5.6ȱȱLeistungsverzeichnisȱ Pos.ȱ 4ȱ 5ȱ

Leistungsbeschreibungȱ

Mengeȱ

Einheitspreisȱ

Gesamtpreisȱ

OrtbetonwändeȱinȱC20/25ȱ

100,00ȱm ȱ

150,00ȱ€/m ȱ

15.000,00ȱ€ȱ

KSȬMauerwerk,ȱ17,5ȱcmȱ

180,00ȱm ȱ

100,00ȱ€/m ȱ

18.000,00ȱ€ȱ

3

3

2

2

ȱ WährendȱderȱBauausführungȱstelltȱsichȱheraus,ȱdassȱohneȱEingreifenȱdesȱAuftraggeȬ bersȱ beiȱ Pos.ȱ 4ȱ (Ortbetonwändeȱ inȱ C20/25)ȱ stattȱ 100,00ȱ m3ȱ tatsächlichȱ 108,00ȱ m3ȱ zurȱ Ausführungȱkommen.ȱBeiȱderȱHerstellungȱdesȱKSȬMauerwerksȱerhöhtȱsichȱ–ȱebenfallsȱ ohneȱ jeglicheȱ Anordnungȱ oderȱ Änderungȱ durchȱ denȱ Auftraggeberȱ –ȱ dieȱ auszufühȬ rendeȱMengeȱumȱ30,00ȱm2ȱaufȱ210,00ȱm2.ȱ Esȱistȱnunȱzunächstȱzuȱprüfen,ȱobȱdieȱMehrmengenȱzuȱeinerȱPreisanpassungȱberechtiȬ genȱoderȱobȱdieȱMengenänderungenȱnochȱimȱBereichȱdesȱToleranzrahmensȱgem.ȱ§ȱ2ȱ Abs.ȱ3ȱVOB/Bȱliegen.ȱ ȱ

Tabelleȱ5.7ȱȱPrüfungȱaufȱÜberschreitungȱdesȱToleranzrahmensȱ Pos.ȱ


MengeȱSollȱ

MengeȱIstȱ

4ȱ 5ȱ

Abweichungȱ


100,00ȱm3ȱ

108,00ȱm3ȱ

+ȱ8,00ȱ%ȱ(ǂȱ±10ȱ%)ȱ


180,00ȱm2ȱ

216,00ȱm2ȱ

+ȱ20,00ȱ%ȱ(>ȱ±10ȱ%)ȱ

ȱ AusȱdieserȱAufstellungȱwirdȱersichtlich,ȱdassȱfürȱPositionȱ4ȱkeinȱAnspruchȱaufȱPreisȬ anpassungȱbesteht,ȱdaȱeinȱneuerȱEinheitspreisȱnurȱfürȱdieȱüberȱ110ȱ%ȱhinausgehendeȱ Mengeȱzuȱbildenȱist,ȱdieseȱGrenzeȱaberȱhierȱnichtȱüberschrittenȱwurde.ȱAndersȱverhältȱ esȱ sichȱ beiȱ Positionȱ 5:ȱ Hierȱ liegtȱ eineȱ Überschreitungȱ desȱ Mengenansatzesȱ vor,ȱ dieȱ überȱdieȱGrenzeȱvonȱ110ȱ%ȱhinausgeht.ȱDerȱursprünglicheȱEinheitspreisȱgiltȱweiterhinȱ fürȱ(110ȱ%ȱxȱ180,00ȱm2ȱ=)ȱ198,00ȱm2ȱdieserȱLeistung.ȱDieȱdarüberȱhinausgehendeȱMenȬ geȱvonȱ(210,00ȱm2ȱ–ȱ110ȱ%ȱxȱ180,00ȱm2ȱ=)ȱ12,00ȱm2ȱistȱmitȱeinemȱneuenȱEinheitspreisȱ aufȱBasisȱderȱPreisermittlungsgrundlagenȱdesȱAngebotsȱabzurechnen.ȱBasisȱhierfürȱistȱ dieȱ zuȱ Beginnȱ desȱ Kapitelsȱ aufgestellteȱ Kalkulationȱ überȱ dieȱ Angebotssumme,ȱ unterȱ derȱMaßgabe,ȱdassȱdieȱkalkuliertenȱPreiseȱunverändert,ȱalsoȱauchȱohneȱNachlassverȬ einbarungenȱo.ȱä.ȱvertraglichȱvereinbartȱwurden.ȱ Fernerȱ wirdȱ zuȱ Grundeȱ gelegt,ȱ dassȱ sichȱ durchȱ dieȱ anfallendenȱ Mehrmengenȱ wederȱ dieȱ Baustellengemeinkostenȱ nochȱ dieȱ planmäßigenȱ Ausführungsdauernȱ verändernȱ undȱ demnachȱ keineȱ zusätzlichenȱ mehrmengenbedingtenȱ Baustellengemeinkostenȱ oderȱAnsprücheȱausȱeinerȱVerlängerungȱderȱBauzeitȱentstehen.ȱ Ausȱ derȱ Kalkulationȱ derȱ Einzelpositionȱ könnenȱ folgendeȱ Kostenbestandteileȱ entȬ nommenȱwerden:ȱ

5.3 Mengenänderungen – Mehrmengen

109

Tabelleȱ5.8ȱȱKostenbestandteileȱderȱEinzelpositionȱ Kostenartȱ

Kostenbestandteileȱ inkl.ȱZuschlägeȱ

Kostenbestandteileȱ ohneȱZuschlägeȱ

0,9ȱh/m2ȱxȱ36,38ȱ€/hȱ=ȱ32,74ȱ€/m2

0,9ȱh/m2ȱxȱ27,25ȱ€/hȱ=ȱ24,53ȱ€/m2ȱ

Gerätekostenȱ

55,20ȱ€/m2

55,20ȱ€/m2ȱ:ȱ1,15ȱ=ȱ48,00ȱ€/m2ȱ

SonstigeȱKostenȱ

12,06ȱ€/m2

12,06ȱ€/m2ȱ:ȱ1,15ȱ=ȱ10,49ȱ€/m2ȱ

Fremdleistungenȱ

0,00ȱ€/m2

0,00ȱ€/m2ȱ

100,00ȱ€/m2

83,02ȱ€/m2ȱ

Lohnkostenȱ

Summeȱ

ȱ Dieȱ Einzelkostenȱ derȱ Teilleistungȱ betragenȱ 83,02ȱ€/m2.ȱFürȱdieȱüberȱ110ȱ%ȱhinausgeȬ hendeȱMengeȱwerdenȱdenȱEinzelkostenȱZuschlägeȱfürȱdieȱAllgemeinenȱGeschäftskosȬ tenȱ sowieȱ Wagnisȱ undȱ Gewinnȱ hinzugerechnet.243ȱ Derȱ Zuschlagsatzȱ beträgtȱ insgeȬ samt:ȱ 83,02ȱ€/m2ȱxȱ13,64ȱ%ȱ=ȱ11,32ȱ€/m2ȱ DieȱBaustellengemeinkostenȱbleibenȱtrotzȱMengenmehrungȱinȱdiesemȱBeispielȱunverȬ ändertȱ undȱ wurdenȱ bereitsȱ durchȱ dieȱ nachȱ ursprünglichemȱ Einheitspreisȱ abzurechȬ nendeȱ Mengeȱ derȱ LVȬMengeȱ inȱ kalkulierterȱ Höheȱ erlöst.ȱ Damitȱ errechnetȱ sichȱ derȱ neueȱEinheitspreisȱfürȱdieȱMengenmehrungȱüberȱ110ȱ%ȱwieȱfolgt:ȱ ȱ

EinzelkostenȱderȱTeilleistungȱȱ

83,02ȱ€/m2

+ȱZuschlägeȱ(AGK,ȱWuG)ȱ

11,32ȱ€/m2

=ȱNeuerȱEinheitspreisȱ

94,34ȱ€/m2

ȱ

DieȱAbrechnungȱderȱLeistungenȱausȱPositionȱ5ȱerfolgtȱmitȱzweiȱEinheitspreisen:ȱ ȱ

Tabelleȱ5.9ȱȱAbrechnungȱvonȱPositionȱ5ȱ Mengeȱ

Einheitspreisȱ

0ȱ–ȱ180ȱm2ȱ

Gesamtpreisȱ

180ȱm2ȱ

100,00ȱ€/m2

18.000,00ȱ€

180ȱm ȱ–ȱ208ȱm ȱ

18ȱm ȱ

2

1.800,00ȱ€

208ȱm ȱ–ȱ220ȱm ȱ

12ȱm ȱ

2

1.132,08ȱ€

2 2

2 2

2

ȱ

Summeȱ 243

2

100,00ȱ€/m 94,34ȱ€/m

20.932,08ȱ€

ȱȱDieȱZuschlägeȱmüssenȱzunächstȱwiederȱaufȱdieȱBezugsbasisȱderȱEkdTȱumgerechnetȱwerden,ȱdaȱsichȱdieȱ prozentualenȱAngabenȱ(8ȱ%ȱfürȱAGK,ȱ4ȱ%ȱfürȱWuG)ȱstetsȱaufȱdieȱAngebotssummeȱbeziehen:ȱȱ ȱ 100 u (8 4) pȇ

100 (8 4)

13 ,64 %

110


5.4ȱȱMengenänderungenȱ–ȱMindermengen244ȱ Beispielȱ4:ȱȱVergütungsanspruchȱgem.ȱ§ȱ2ȱAbs.ȱ3ȱVOB/Bȱ(Mindermengen)ȱ UnterȱZugrundelegungȱderȱgleichenȱVoraussetzungenȱwieȱinȱKapitelȱ5.2ȱwerdenȱnunȱ dieȱ Auswirkungenȱ vonȱ Mengenminderungenȱ beimȱ VOBȬEinheitspreisvertragȱ anȱ eiȬ nemȱBeispielȱdargestellt.ȱ ȱ

Tabelleȱ5.10ȱȱPrüfungȱaufȱÜberschreitungȱdesȱToleranzrahmensȱ Pos.ȱ


MengeȱSollȱ

MengeȱIstȱ

Abweichungȱ

6ȱ


100,00ȱm ȱ

90,00ȱm ȱ

–ȱ10,00ȱ%ȱ(ǂȱ±10ȱ%)ȱ

7ȱ


180,00ȱm2ȱ

153,00ȱm2ȱ

–ȱ15,00ȱ%ȱ(>ȱ±10ȱ%)ȱ

3

3

ȱ DieȱAusführungsmengeȱinȱPositionȱ6ȱliegtȱwiederumȱimȱzulässigenȱToleranzrahmen,ȱ derȱEinheitspreisȱbleibtȱfürȱdieȱgesamteȱMengeȱunverändert.ȱDieȱungedecktenȱUmlaȬ gebestandteileȱ durchȱ dieȱ nichtȱ zurȱ Ausführungȱ gekommeneȱ undȱ daherȱ auchȱ nichtȱ abrechenbareȱ Mengeȱ vonȱ (100,00ȱm3ȱ –ȱ 90,00ȱm3ȱ =)ȱ 10,00ȱm3ȱ sindȱ durchȱ denȱ AuftragȬ nehmerȱzuȱtragen.ȱHierfürȱbestehtȱkeinȱAusgleichsanspruch.ȱ Positionȱ7ȱliegtȱaußerhalbȱdesȱToleranzrahmens.ȱHierȱistȱaufȱVerlangenȱdesȱAuftragȬ nehmersȱfürȱdieȱgesamteȱMengeȱeinȱneuerȱEinheitspreisȱzuȱbilden,ȱderȱursprünglicheȱ Einheitspreisȱvonȱ100,00ȱ€/m2ȱfindetȱkeineȱAnwendungȱmehr.ȱ DieȱEinzelkostenȱderȱTeilleistungȱbetragenȱ83,02ȱ€/m2ȱ(vgl.ȱKapitelȱ5.3).ȱDerȱursprüngȬ licheȱ Einheitspreisȱ enthältȱ demzufolgeȱ einenȱ Deckungsanteilȱ vonȱ (100,00ȱ€/m2ȱ –ȱ 83,02ȱ€/m2ȱ =)ȱ 16,98ȱ€/m2.ȱ Multipliziertȱ manȱ diesenȱ Deckungsanteilȱ mitȱ derȱ nichtȱ zurȱ AusführungȱgekommenenȱMengeȱvonȱ(180,00ȱm2ȱ–ȱ153,00ȱm2ȱ=)ȱ27,00ȱm2,ȱerhältȱmanȱ denȱ zusätzlichȱ aufȱ dieȱ Ausführungsmengeȱ umzulegendenȱ Deckungsanteil.ȱ Dieserȱ beträgtȱ458,46ȱ€ȱundȱistȱaufȱdieȱausgeführteȱMengeȱvonȱ153,00ȱm2ȱumzulegen.ȱ ȱ

100 ,00 € / m 2

458 ,46 € 153,00 m 2

103,00 € / m 2 ȱ

ȱ

DerȱursprünglicheȱEinheitspreisȱvonȱ100,00ȱ€/m2ȱwirdȱersetztȱdurchȱdenȱangepasstenȱ EinheitspreisȱinȱHöheȱvonȱ103,00ȱ€/m2.ȱ AuchȱhierȱgiltȱwiederȱdieȱAnnahme,ȱdassȱwederȱdieȱBaustellengemeinkostenȱnochȱdieȱ BauzeitȱvonȱderȱMengenminderungȱbeeinflusstȱwerden.ȱ ȱ

244


5.5 Ausgleichsberechnung

111

Tabelleȱ5.11ȱȱAbrechnungȱvonȱPositionȱ7ȱ Mengeȱ 153,00ȱm ȱ 2

Einheitspreisȱ

Gesamtpreisȱ

103,00ȱ€/m ȱ

15.759,00ȱ€ȱ

2

ȱ Beiȱ Mindermengenȱ wirdȱ entsprechendȱ §ȱ 2ȱ Abs.ȱ 3ȱ VOB/Bȱ fürȱ dieȱ gesamteȱ AusfühȬ rungsmengeȱeinȱneuerȱEinheitspreisȱgebildet,ȱwährendȱbeiȱMehrmengenȱbisȱzuȱ110ȱ%ȱ derȱplanmäßigenȱAusführungsmengeȱnachȱdemȱursprünglichenȱundȱerstȱbeiȱdarüberȱ hinausgehendenȱMengenȱnachȱdemȱneuenȱEinheitspreisȱabzurechnenȱist.ȱ

5.5ȱȱAusgleichsberechnung245ȱ Beispielȱ5:ȱȱAusgleichsberechnungȱgem.ȱ§ȱ2ȱAbs.ȱ3ȱNr.ȱ3ȱVOB/Bȱ Gemäßȱ §ȱ 2ȱ Abs.ȱ 3ȱ Nr.ȱ 3ȱ VOB/Bȱ istȱ „beiȱ einerȱ überȱ 10ȱv.ȱH.ȱ hinausgehendenȱ UnterȬ schreitungȱ desȱ Mengenansatzesȱ […]ȱ aufȱ VerlangenȱderȱEinheitspreisȱfürȱdieȱtatsächȬ lichȱ ausgeführteȱ Mengeȱ derȱ Leistungȱ oderȱ Teilleistungȱ zuȱ erhöhen,ȱ soweitȱ derȱ AufȬ tragnehmerȱnichtȱdurchȱErhöhungȱderȱMengenȱbeiȱanderenȱOrdnungszahlenȱ(PositiȬ onen)ȱ oderȱ inȱ andererȱ Weiseȱ einenȱ Ausgleichȱ erhält.“ȱ Dieseȱ Ausgleichsermittlungȱ erfolgtȱ anhandȱ einesȱ SollȬIstȬVergleichsȱ derȱ ausgeschriebenenȱ undȱ derȱ tatsächlichȱ angefallenenȱ Mengen.ȱ Zuȱ beachtenȱ ist,ȱ dassȱ imȱ Rahmenȱ derȱ Ausgleichsberechnungȱ PositionenȱmitȱMengenunterschreitungenȱnurȱdannȱzuȱberücksichtigenȱsind,ȱwennȱdieȱ ausgeführteȱ vonȱ derȱ ausgeschriebenenȱ Mengeȱ umȱ mehrȱ alsȱ 10ȱ %ȱ abweicht,ȱ dieȱ GeȬ meinkostenunterdeckungȱaberȱfürȱdenȱgesamtenȱFehlbetragȱderȱPositionȱzuȱermittelnȱ ist.246ȱDieȱ90ȱ%ȬGrenzeȱistȱdemnachȱnurȱAuslöserȱderȱMindermengenbetrachtung,ȱdieȱ Gemeinkostenunterdeckungȱ errechnetȱ sichȱ jedochȱ ausȱ derȱ Differenzȱ derȱ gesamtenȱ SollȬMengeȱ undȱ derȱ tatsächlichȱ ausgeführtenȱ IstȬMenge.ȱ Mengenmehrungenȱ überȱ 10ȱ%ȱ beiȱ anderenȱ Positionenȱ werdenȱ demȱ Ausgleichsanspruchȱ desȱ Auftragnehmersȱ gegengerechnet,ȱ allerdingsȱ nurȱ inȱ demȱ Umfang,ȱ derȱ überȱ 110ȱ%ȱ derȱPositionsmengeȱ hinausgeht.247ȱ Fürȱ einenȱ erstenȱ Überblickȱ könnenȱ dieȱ Umlageanteileȱ derȱ jeweiligenȱ Einheitspreiseȱ zunächstȱ pauschalȱ abgeschätztȱ werden.ȱ Inȱ vorliegendemȱ Beispielȱ betragenȱdieȱEinzelkostenȱderȱTeilleistungen,ȱalsoȱdieȱdirektenȱKostenȱderȱPositionen,ȱ etwaȱ 75ȱ %ȱ desȱ Einheitspreises,ȱ derȱ Umlageanteilȱ kannȱ mitȱ 25ȱ %ȱ angesetztȱ werden.ȱ Fälltȱ dasȱ Ergebnisȱ derȱ Gemeinkostendeckungȱ nichtȱ eindeutigȱ aus,ȱ sollteȱ dieȱ genaueȱ BerechnungȱmitȱdemȱAnsatzȱderȱtatsächlichenȱUmlageanteileȱerfolgen.ȱ

245


246

ȱȱBGHȱBauRȱ1987,ȱ217ȱ

247

ȱȱVgl.ȱ hierzuȱ Augustin/Stemmerȱ „Hinweiseȱ zurȱ Vereinbarungȱ neuerȱ Preiseȱ beiȱBauverträgenȱnachȱVOB“ȱ BauRȱ1999,ȱ552ȱ

112


Tabelleȱ5.12ȱȱErmittlungȱderȱGemeinkostenüberȬȱbzw.ȱȬunterdeckungȱ Pos.ȱ MengeȱSollȱ

8ȱ 9ȱ 10ȱ 11ȱ 12ȱ 13ȱ 14ȱ 15ȱ 16ȱ 17ȱ

320,00ȱm2ȱ 92,00ȱm2ȱ 34,50ȱm2ȱ 886,00ȱm2ȱ 71,00ȱStk.ȱ 5,00ȱStk.ȱ 350,00ȱm3ȱ 98,50ȱmȱ 140,00ȱm2ȱ 28,75ȱm2ȱ

Einheitspreisȱ

MengeȱIstȱ

Mehrmenge >ȱ110ȱ%ȱ248ȱ

Mindermenge

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