heidelberger jahrbücher 2008 52 Herausgegeben von der Gesellschaft der Freunde Universität Heidelberg e.V.
angelos chaniotis amina kropp · christine steinhoff (Herausgeber)
Überzeugungsstrategien Mit Beiträgen von Manfred Berg · Angelos Chaniotis · Manfred Cierpka Juliane Hirschmann · Andreas Kemmerling · Amina Kropp Anne Barbara Lungstras · Barbara Mittler · Gotelind Müller Vera Nünning · Andreas Schick · Bernd Schneidmüller Christine Steinhoff · Uwe Wagschal · Michael Wink
im auftrag der gesellschaft der freunde universität heidelberg e.v. und des rektors der universität heidelberg herausgegeben von Prof. Dr. Michael Wink
wissenschaftlicher beirat Martin Bopp · Joachim Funke · Hans Gebhardt · Helmuth Kiesel · Stefan M. Maul Veit Probst · Arnold Rothe · Volker Storch · Michael Wink
bandherausgeber Prof. Dr. Angelos Chaniotis All Souls College Oxford, OX1 4AL, United Kingdom
[email protected] Dr. Amina Kropp Institut für Romanische Philologie der Ludwig-Maximilians-Universität München Ludwigstraße 25, 80539 München
[email protected] Dr. Christine Steinhoff Bildungshaus Schulbuchverlage Westermann Schroedel Diesterweg Schöningh Winklers GmbH Georg-Westermann-Allee 66, 38104 Braunschweig
[email protected] ISBN 978-3-540-88646-4
e-ISBN 978-3-540-88647-1
Heidelberger Jahrbücher (Series) ISSN 0073-1641 Mit 41 Abbildungen, davon 30 in Farbe und 7 Tabellen Bibliografische Information der Deutschen Bibliothek Die Deutsche Bibliothek verzeichnet diese Publikation in der Deutschen Nationalbibliografie; detaillierte bibliografische Daten sind im Internet über http://dnb.ddb.de abrufbar.
© 2009 Springer-Verlag Berlin Heidelberg Dieses Werk ist urheberrechtlich geschützt. Die dadurch begründeten Rechte, insbesondere die der Übersetzung, des Nachdrucks, des Vortrags, der Entnahme von Abbildungen und Tabellen, der Funksendung, der Mikroverfilmung oder der Vervielfältigung auf anderen Wegen und der Speicherung in Datenverarbeitungsanlagen, bleiben, auch bei nur auszugsweiser Verwertung, vorbehalten. Eine Vervielfältigung dieses Werkes oder von Teilen dieses Werkes ist auch im Einzelfall nur in den Grenzen der gesetzlichen Bestimmungen des Urheberrechtsgesetzes der Bundesrepublik Deutschland vom 9. September 1965 in der jeweils geltenden Fassung zulässig. Sie ist grundsätzlich vergütungspflichtig. Zuwiderhandlungen unterliegen den Strafbestimmungen des Urheberrechtsgesetzes. Umschlaggestaltung: WMX Design GmbH, Heidelberg Satz und Umbruch durch PublicationService Gisela Koch, Wiesenbach mit einem modifizierten Springer-LATEX-Makropaket Gedruckt auf säurefreiem Papier 987654321 springer.de
Dem Andenken an Prof. Dr. Görg Haverkate
Vorwort Von September 2004 bis Dezember 2006 förderte das Ministerium für Wissenschaft, Forschung und Kunst des Landes Baden-Württemberg im Rahmen des Forschungsschwerpunktprogramms des Landes das interdisziplinäre Projekt „Überzeugungsstrategien“. Beteiligt waren die Fächer Alte Geschichte (Prof. Dr. Angelos Chaniotis), Germanistik (Prof. Dr. Helmuth Kiesel), Musikwissenschaft (Prof. Dr. Silke Leopold) und Rechtswissenschaften (Prof. Dr. Görg Haverkate). Im Rahmen dieses Projektes sind zwei Dissertationsprojekte erfolgreich abgeschlossen worden. Juliane Hirschmann behandelte in ihrer musikwissenschaftlichen Dissertation das Thema „Gerichtsverhandlungen in dramatischer Musik. Untersuchungen zu Überzeugungsstrategien in Oratorium, Oper und Schauspiel mit Musik am Beispiel von Vertonungen der Erzählung vom Salomonischen Urteil und vom Kreidekreis“ (2007). Anne Barbara Lungstras promovierte in den Rechtswissenschaften zum Thema „Der Umgang mit dem Embryo in vitro. Eine Analyse der Überzeugungsstrategien in der verfassungsrechtlichen Debatte um die embryonale Stammzellenforschung und die Präimplantationsdiagnostik“. Ihr Buch unter dem gleichen Titel ist bereits erschienen (Baden-Baden: Nomos 2008). Weitere Arbeiten (Bücher und Aufsätze) sind in Vorbereitung. Im Rahmen des Projektes organisierte sich unter der Leitung von Frau Dr. Amina Kropp eine Arbeitsgruppe, die sich mit theoretischen und methodischen Aspekten der Thematik Überzeugung, Überredung und Argumentation befaßte.Einige der im vorliegenden Band versammelten Aufsätze stammen von Mitgliedern dieser Projektgruppe: A. Chaniotis (Alte Geschichte), J. Hirschmann (Musikwissenschaften), A. Kropp (Romanistik), A. B. Lungstras (Rechtswissenschaften), Chr. Steinhoff (Germanistik). Auch wenn die Herausgeber und einige Autoren des Bandes nicht mehr an der Universität Heidelberg tätig sind, ist dieser Band ausschließlich das Ergebnis von in Heidelberg durchgeführten Forschungen. Um die disziplinübergreifende Perspektive auf das Thema „Überzeugungsstrategien“ zu erweitern, wurden Beiträge aus zahlreichen anderen Fächern hinzugenommen: Amerikanische Geschichte (M. Berg), Psychologie (M. Cierpka, A. Schick), Philosophie (A. Kemmerling), Sinologie (B. Mittler, G. Müller), Anglistik (V. Nünning), Mittelalterliche Geschichte (B. Schneidmüller), Politikwissenschaften (U. Wagschal) und Biologie (M. Wink). Vertreter weiterer Fächer, die von den Herausgebern zur Mitarbeit eingela-
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Vorwort
den wurden, konnten aufgrund anderweitiger Verpflichtungen ihre Aufsätze leider nicht beisteuern. Wir hoffen, daß dieser Band dennoch einen Eindruck von der Vielfalt und Breite des Themenspektrums „Überzeugungsstrategien“ vermittelt. An dieser Stelle gilt es, jenen Dank auszusprechen, die direkt oder indirekt das Zustandekommen dieses Bandes gefördert haben. Das Ministerium für Wissenschaft, Forschung und Kunst des Landes Baden-Württemberg hat das Projekt großzügig gefördert. Herr Dr. Klaus Herberger, Ltd. Ministerialrat, hat das Projekt in vielfältiger Weise unterstützt. Frau Dr. Marion Steinicke (jetzt Universität Bochum) hat als Leiterin des Interdisziplinären Doktorandenkollegs der Universität Heidelberg die im Rahmen des Projektes geförderten Doktoranden in methodischen Fragen unterstützt und zum konzeptuellen Hintergrund des Projektes beigetragen. Herr em. Prof. Dr. Reinhard Mußgnug, ehemaliger Stellvertretender Vorsitzender der Gesellschaft der Freunde Universität Heidelberg e.V., und Herr Prof. Dr. Michael Wink, Herausgeber der „Heidelberger Jahrbücher“, haben von Beginn an großes Interesse an diesem Band gezeigt und die Arbeit der Herausgeber unterstützt. Herr Karl-Friedrich Koch, der für die drucktechnische Gestaltung verantwortlich war, hat diesen Band mit Kompetenz und sehr viel Geduld betreut. All diesen gilt unser aufrichtiger Dank. Weihnachten 2006 verstarb unerwartet Herr Professor Görg Haverkate, der diesem Projekt seit der Vorbereitungsphase verbunden war und das Teilprojekt „Überzeugungsstrategien in der deutschen Stammzelldebatte“ leitete. Seinem Andenken ist der Band gewidmet. September 2008
Angelos Chaniotis, Amina Kropp und Christine Steinhoff
Inhaltsverzeichnis angelos chaniotis, amina kropp und christine steinhoff Einleitung Überzeugungsstrategien: einige Fragen, einige Theorien, einige Aspekte
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andreas kemmerling Die Meinensstrategie: ein Grundmuster rationaler Überzeugungsbeeinflussung in der sprachlichen Verständigung 9
anne barbara lungstras Der Embryo in vitro: „Mitmensch“ oder bloßer „Zellhaufen“? Zu den Überzeugungsbemühungen innerhalb der verfassungsrechtlichen Debatte um die embryonale Stammzellenforschung 21
barbara mittler „Von verrückten alten Männern, die Berge versetzen wollten“ Die Überzeugungskraft der Worte Maos 37
manfred berg Die Überzeugungsstrategien von Restitutionsbewegungen: Die Forderungen nach Reparationen für die Sklaverei in den USA 61
uwe wagschal Folgt das Volk? Abstimmungsparolen als Instrument von Überzeugungsstrategien in Schweizer Volksabstimmungen 73
vera nünning Wie überzeugt Literatur? Eine kleine Rhetorik des Erzählens
93
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Inhaltsverzeichnis
christine steinhoff „Was kläfft ihr denn?“ Überzeugungsstrategien in der Literatur im allgemeinen und bei Gottfried Benn im besonderen 109
juliane hirschmann Wie lässt sich ein weiser König überzeugen? Musikalische Strategien in der Geschichte vom Salomonischen Urteil untersucht an zwei Oratorien von M. A. Ziani und G. F. Händel 121
amina kropp Drohen, verleumden, klagen oder: Wie man Götter und Dämonen zu bösen Taten verleitet
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angelos chaniotis Überzeugungsstrategien in der griechischen Diplomatie: Geschichte als Argument 147
bernd schneidmüller Mittelalterliche Geschichtsschreibung als Überzeugungsstrategie: Eine Königswahl des 12. Jahrhunderts im Wettstreit der Erinnerungen 167
gotelind müller Wie sage ich’s meinem Kinde? Strategien zur Vermittlung eines normativen Geschichtsbildes in zeitgenössischen chinesischen Schulbüchern 189
manfred cierpka und andreas schick Lernen und Überzeugung: Kann man Kinder von der Gewaltlosigkeit überzeugen?
michael wink Sprache und Macht der Gene: Kommunikations- und Überzeugungsstrategien auf der Ebene der Moleküle 221
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Autorinnen und Autoren Prof. Dr. manfred berg Historisches Seminar Grabengasse 3–5, 69117 Heidelberg
[email protected] Prof. Dr. angelos chaniotis All Souls College Oxford, OX1 4AL, United Kingdom
[email protected] Prof. Dr. manfred cierpka Universitätsklinikum Heidelberg Institut für Psychosomatische Kooperationsforschung und Familientherapie Bergheimer Straße 54, 69115 Heidelberg
[email protected] Dr. juliane hirschmann Theater Nordhausen/Loh-Orchester Sondershausen GmbH Käthe-Kollwitz-Straße 15, 99734 Nordhausen
[email protected] Prof. Dr. andreas kemmerling Philosophisches Seminar Schulgasse 6, 69117 Heidelberg
[email protected] Dr. amina kropp Institut für Romanische Philologie der Ludwig-Maximilians-Universität München Ludwigstraße 25, 80539 München
[email protected] Dr. anne barbara lungstras Choriner Straße 65, 10119 Berlin
[email protected] XII
Autorinnen und Autoren
Prof. Dr. barbara mittler Institut für Sinologie Akademiestraße 4–8, 69117 Heidelberg
[email protected] Prof. Dr. gotelind müller-saini Institut für Sinologie Akademiestraße 4–8, 69117 Heidelberg
[email protected] Prof. Dr. vera nünning Anglistisches Seminar Kettengasse 12, 69117 Heidelberg
[email protected] Dr. andreas schick Heidelberger Präventionszentrum Keplerstraße 1, 69120 Heidelberg
[email protected] Prof. Dr. bernd schneidmüller Historisches Seminar Grabengasse 3–5, 69117 Heidelberg
[email protected] Dr. christine steinhoff Bildungshaus Schulbuchverlage Westermann Schroedel Diesterweg Schöningh Winklers GmbH Georg-Westermann-Allee 66, 38104 Braunschweig
[email protected] Prof. Dr. uwe wagschal Institut für Politische Wissenschaft Marstallstraße 6, 69117 Heidelberg
[email protected] Prof. Dr. michael wink Institut für Pharmazie und Molekulare Biotechnologie Im Neuenheimer Feld 364, 69120 Heidelberg
[email protected] Einleitung Überzeugungsstrategien: einige Fragen, einige Theorien, einige Aspekte angelos chaniotis, amina kropp und christine steinhoff
Zwischenmenschliche Beziehungen beruhen auf ständigen Verhandlungen. Informationen werden dabei ausgetauscht oder zurückgehalten, Absichten mitgeteilt oder angedeutet, Emotionen zur Schau gestellt, inszeniert oder verheimlicht. Oft zielt die Kommunikation zwischen Individuen oder Gruppen, aber auch zwischen menschlichen und übermenschlichen Wesen, auf Überzeugung ab; aus kommunikationstheoretischer Sicht kann Kommunikation sogar als Prozeß verstanden werden, der „notwendig immer persuasiven Charakter trägt“ (Pasbrig 1998, 7). 1 Der Initiator einer auf Überzeugung ausgerichteten Kommunikation bemüht sich darum, einen oder mehrere Adressaten zu einer Entscheidung oder Handlung zu bewegen. Er selbst ist von der Zweckmäßigkeit der Entscheidung bzw. Handlung überzeugt, bisweilen auch von deren Richtigkeit oder Legitimität. Mitunter kann ihm aber auch bewußt sein, daß die erwünschte Entscheidung oder Handlung primär – oder gar ausschließlich – ihm und nicht dem Adressaten Vorteile bringt. Manchmal dient die Kommunikation auch der Rechtfertigung einer bereits getroffenen Entscheidung oder erzwungenen Handlung. Es hängt vom jeweiligen Kontext ab, ob der unbeteiligte Betrachter den kommunikativen Vorgang – etwa im Rahmen von Werbung, Predigt, politischer oder religiöser Propaganda – als Überzeugungsarbeit, Überredungsversuch oder Rechtfertigung versteht und inwieweit er ihn als logische Argumentation,Vorwand, Irreführung oder gar implizite Drohung deutet. Mit ,Überzeugen‘ verbindet man meist sprachliche Verfahren und logische Gedankengänge. Mit ,Strategie‘ wird auf den bewußten, planvollen und zielgerichteten Einsatz aufeinander abgestimmter Mittel verwiesen. Die Begriffe 1
Ein wesentlicher Beitrag zum konzeptuellen Hintergrund des Projektes „Überzeugungsstrategien“ wurde von Dr. Marion Steinicke, Leiterin des Interdisziplinären Doktorandenkollegs der Universität Heidelberg (2004–2006), geleistet; grundlegende Begriffsbestimmungen entstammen dem im Rahmen des Projektes „Überzeugungsstrategien“ gebildeten Arbeitskreis (Leitung Dr. Amina Kropp).
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,Überzeugen‘ bzw. ,Überzeugungsstrategien‘ können folglich eng an ,Argumentation‘ bzw. ,Rhetorik‘ angebunden werden. Zu den allgemein geltenden Annahmen im Hinblick auf Persuasion und Persuasivität (von lat. persuadere „überzeugen“; „überreden“) gehört auch die Trennung zwischen ,Überzeugen‘ und ,Überreden‘ (vgl. Kopperschmidt 1977; Ortak 2004). Dieser Trennung zufolge zielt ,Überreden‘ auf die „Initiation einer Folgehandlung“ (Ortak 2004, 65) ab und wirkt auf den Rezipienten nur kurzfristig. ,Überzeugen‘ hat dagegen die „Übernahme/Entwicklung einer Ansicht“ (ebd.) zum Ziel, ist langfristig angelegt und auf eine Änderung des Bewußtseins ausgerichtet. Allerdings ist zwischen ,Überreden‘ und ,Überzeugen‘ nicht immer und nicht immer leicht zu trennen: In der politischen oder kommerziellen Werbung etwa ist der Adressat aus seiner subjektiven Sicht ,überzeugt‘, die richtige Entscheidung getroffen zu haben; ob aber die politische Partei/der Produzent und/oder die Werbeagentur ihn ,überzeugt‘ oder ,überredet‘ haben, läßt sich – vor allem angesichts der Manipulation von Informationen (vgl. Luhmann 1995, 34f.) – nicht immer ausmachen. Aktuelle Definitionen von ,Überzeugung‘ und ,Überzeugungsstrategien‘ sind einerseits von der Sprechakttheorie, andererseits von der Theorie des kommunikativen Handelns geprägt. Die Sprechakttheorie zählt ,Überzeugen‘ zu den perlokutiven Akten (Austin 2007, 119–121; Searle 1990, 42; Mann 2000, 56–73). Dieser Terminus bezieht sich auf den Versuch des Sprechers, mit einer Äußerung bestimmte Konsequenzen oder Wirkungen beim Hörer hervorzubringen; ob dies tatsächlich erreicht wird, steht dabei nicht in der Macht des Sprechers. Die Theorie des kommunikativen Handelns (Habermas 1995) trennt zwischen den Sprechakten Verhandeln und Argumentieren: Sprachakte des Verhandelns sind durch Forderungen oder Konzessionen gekennzeichnet, an die zusätzlich eine explizite Drohung gebunden sein kann; Sprechakte des Argumentierens weisen hingegen diskursive Begründungen auf. Nach dieser Theorie können allein letztere als Überzeugungsprozesse verstanden werden, da sie einen Wandel der substantiellen Interessen und Präferenzen der beteiligten Akteure erzielen (Müller 1994; Saretzki 1996; Risse 1999 und 2000; Checkel 2001). ,Überzeugen‘ ist dabei zu verstehen als ein ,symmetrisch‘ angelegter, d. h. durch Ausgewogenheit und Gleichberechtigung der Partner gekennzeichneter Kommunikationsakt. Diese theoretischen Überlegungen bedürfen von Fall zu Fall einer Modifizierung. Bei der scharfen Trennung zwischen ,Verhandeln‘ und ,Argumentieren‘ bleibt der dynamische Charakter des Kommunikationsprozesses unberücksichtigt. Im Verlauf des Kommunikationsprozesses weiß der Akteur sich gegebenenfalls an die Situationsgegebenheiten anzupassen (Petty u. a. 1981; Petty/Cacioppo 1986; Mulholland 1994, xvi). Der Initiator der Kommunikation stimmt seine Strategie auf den Wissensstand und Widerstand des Rezipienten oder aber die Reaktionen unbeteiligter Beobachter ab. Ebenso kommt es vor, daß er während dieses Prozesses seine eigenen ,Überzeugungen‘ ändert oder
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zwischen wirklichen Beweggründen und Vorwänden nicht mehr unterscheiden kann. Das, wozu er ursprünglich einen anderen überreden wollte, wird zur eigenen Überzeugung. Zur Dynamik der Kommunikation gehören auch die emotionalen Bedingungen von Überzeugungs-, Überredungs- und Beeinflussungsprozessen (Eagly/Chaiken 1993) – etwa das emotionale Engagement der Akteure, Motivation und Betroffenheit (Petty/Cacioppo 1986; Abelson 1988; Petty u. a. 1997) –, sowie Einstellungen und subjektive Normen (Ajzen/Fishbein 1980; vgl. Fazio 1986 und 1989). In vorliegendem Band ist der Begriff ,Überzeugungsstrategie‘ aus all diesen Gründen relativ weit gefaßt; diese konzeptuelle Spannweite ermöglicht zugleich die Untersuchung und den Vergleich einer Vielzahl relevanter Phänomene. ,Überzeugungsstrategie‘ wird hier verstanden als der bewußte, intentionale und planvolle Einsatz sprachlicher und nicht-sprachlicher Mittel, der darauf abzielt, den Kommunikationspartner durch den Abbau von antizipiertem Widerstand zu gewissen Einstellungen zu bewegen, zur Ausführung konkreter Handlungen zu veranlassen oder seine Zustimmung zu entsprechenden Handlungen zu erhalten. Damit wird der Überzeugungsprozeß abgegrenzt von expliziten und impliziten, verbalen und nicht-verbalen Formen exekutiver oder institutioneller Gewalt wie Drohung, Befehl, Anweisung, Empfehlung, Warnung usw. (vgl. Kopperschmidt 1977). Als planmäßig konzipierte Steuerung von Kommunikationsprozessen kann die Überzeugungsstrategie auf eine nachhaltige Beeinflussung der Adressaten abzielen. Die Wahl der Überzeugungsmittel (Texte, Bilder, Symbole usw.) ist das Ergebnis strategischer Überlegungen des Senders, der mögliche Empfänger-Reaktionen berücksichtigt (Hartung 2000, 90) und sich bei der Interaktion folglich durch ständige Rückkopplung an die Situationsgegebenheiten anpassen kann. Überzeugungsstrategien lassen sich ferner nicht auf Sprechakte oder allein sprachliche Mittel reduzieren. Sie umfassen ein weites Spektrum von verbalen und nicht-verbalen Ausdrucksmitteln sowie unterschiedliche Formen von performativen Handlungen und Ritualen. Habermas postulierte eine „symmetrische Verteilung der Chancen, Sprechakte zu wählen und auszuüben“ und beurteilte die Abwesenheit von Zwängen als „kontrafaktische Bedingungen einer idealen Sprechsituation“ (Habermas 1971, 137 und 139). Demgemäß stellt ,Überzeugen‘ einen sozial ausgewogenen Kommunikationsakt dar. Tatsächlich aber sind die kommunikativen Konstellationen vielfältig und komplex, da sie allgemein vom Kontext und im besonderen von Status und Stellung der Kommunikationspartner abhängig sind: Hierarchien, Machtverhältnisse,Abhängigkeiten, soziale Position, Bildung,Verbündete usw. gestalten das Kommunikationsfeld mit. So können unterschiedliche sprachliche Verfahren auf Unterschiede im kommunikativen Symmetrieverhältnis deuten (s. den Aufsatz von A. Kropp). Die Dissenssituationen, in denen Überzeugungsstrategien Anwendung finden, unterscheiden sich ferner in Natur – religiös,politisch,sozial,ethnisch usw.–,Dauer,Emotionalität und Schärfe
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Angelos Chaniotis, Amina Kropp und Christine Steinhoff
(s. etwa die Beiträge von M. Berg und A. B. Lungstras). Sehr heterogen sind auch die rechtlichen und sozialen Kontexte, z. B. im Hinblick auf geltende Herrschaftsformen: Monarchie (s. den Beitrag von B. Schneidmüller), direkte Demokratie (s. die Aufsätze von A. Chaniotis und U. Wagschal), parlamentarische Demokratie (s. die Aufsätze von M. Berg und A. B. Lungstras) oder totalitäre Herrschaft (s. den Beitrag von G. Müller). Auch zwischen ,Überzeugen‘ und ,Erziehen‘ sind die Grenzen mitunter nicht scharf zu ziehen, wie der Beitrag von M. Cierpka und A. Schick in diesem Band aufzeigt. Da Kommunikation bis zu einem gewissen Grad auch ein kulturelles Konstrukt ist, hängt ihr Verlauf auch vom kulturellen Umfeld ab, etwa vom Gewicht religiöser Vorstellungen, von Glaubenssystemen und Ideologien. Ebenso vielfältig wie die Kommunikationssituationen und -partner sind auch die angewandten Mittel: Hierzu zählen das Anführen logischer und pragmatischer Argumente, die Berufung auf moralische, philosophische oder religiöse Prinzipien, Körpersprache und Theatralität, die Zurschaustellung von Emotionen sowie verschiedene Formen der Inszenierung. Die Aufsätze von J. Hirschmann, Chr. Steinhoff und V. Nünning fokussieren musikalische und literarische Verfahren der Überzeugung und zeigen die Vielfalt der persuasiv einsetzbaren Medien auf. Die Untersuchung der Überzeugungsstrategien ist ein zentrales Anliegen wohl aller Disziplinen, die sich mit der Kommunikation zwischen Individuen oder Gruppen, religiösen, nationalen, kulturellen Gemeinschaften, zwischen Menschen und übermenschlichen Wesen beschäftigen.Das Forschungsinteresse reicht von erkenntnistheoretischen und wissenschaftsphilosophischen Studien der Philosophie und Rhetorik bis zu empirischen Untersuchungen der Sozialanthropologie, der Ethnologie und der Verhaltenswissenschaften (insbesondere der Psychologie und der Erziehungswissenschaft). Traditionell ist die Erforschung von Überzeugungsstrategien in den Sprachwissenschaften (Klassische Philologie, Germanistik, Anglistik, Romanistik, Slavistik usw.) verortet. Aus der sprachphilosophisch geprägten Linguistik stammt die Vorstellung, daß die Verwendung sprachlicher Mittel als ein auf bestimmte Wirkungen ausgerichtetes menschliches Handeln zu verstehen ist. Jegliche menschliche Äußerung kann demnach zum Zweck der Überzeugung eingesetzt werden, sei es in Sach- und Gebrauchstexten, Alltagsdialogen oder im Rahmen religiösmagischer Rituale. Ebenso lassen sich komplexe literarische Werke auf Überzeugungsstrategien (Rhetorik,Wortschatz,Satzbau,Intertextualität,stilistische Mittel usw.) hin untersuchen, die sowohl seitens des Autors gegenüber seinem Leser/Zuschauer/Zuhörer, als auch in der Interaktion literarischer Figuren anzutreffen sind. Die große Bedeutung dieses Themenkomplexes ist auch für die Politische Wissenschaft, die Soziologie, die Rechts- und die Wirtschaftswissenschaften längst erkannt worden und hat zu entsprechenden Untersuchungen geführt, nicht zuletzt in Bezug auf Überzeugungsstrategien im Wahlkampf, vor Gericht, im Marketing und im Investment oder bei der Implementierung
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des internationalen Rechtes. Die historischen Disziplinen decken ,Überzeugungsstrategien‘ etwa bei der Erforschung der Geschichte von Gesellschaftsstrukturen und des öffentlichen Lebens auf (z. B. in Beschlußorganen, bei revolutionären Bestrebungen, bei der Vorbereitung von Kriegen, in diplomatischen Verhandlungen, bei der Etablierung neuer Verfassungsstrukturen).Auch für die kunst- und kulturhistorischen Disziplinen (Musikwissenschaft, Kunstgeschichte, Klassische Archäologie) spielt das Thema eine bedeutende Rolle, sowohl im Hinblick auf die Darstellung von Überzeugungsstrategien in der Musik und in den darstellenden Künsten (z. B. die Darstellung von Gerichtsszenen, bittflehender oder um Liebe werbender Personen) als auch im Hinblick auf die Überzeugungsstrategien des mit seinem Publikum kommunizierenden Komponisten (Wahl der Farbe, der Tonart oder des Instruments, Anordnung der Personen u. ä.). Zum Untersuchungsgegenstand der Religionsgeschichte und wissenschaftliche Theologie wiederum zählen z. B. die Mittel, mit denen der betende Mensch die Aufmerksamkeit und den Schutz übermenschlicher Wesen zu gewinnen hofft, oder die Überzeugungsstrategien in Konversionsbestrebungen. Das Spektrum der Fächer, die sich direkt oder indirekt mit dem Thema ,Überzeugungsstrategien‘ befassen, ließe sich leicht erweitern. Die Liste der Fragen, die mit diesem Themenkomplex zusammenhängen, ist demnach lang: Welche Faktoren beeinflussen die Wahl, Gestaltung und Wirkung von Überzeugungsstrategien sowie die Rezeption und Darstellung von Überzeugungsstrategien in Kunst und Literatur? Welchen Einfluß haben sozial- und kulturhistorische Faktoren in verschiedenen historischen Perioden und Kulturen? Welche Überzeugungsstrategien kennzeichnen die Beziehungen zwischen rechtlich gleichen,aber faktisch ungleichen Partnern? Wie verändern sich die Überzeugungsstrategien, wenn die Kommunikation in einem rechtsfreien Raum stattfindet? Mit welchen Mitteln werden Überzeugungsstrategien in der Musik, im Roman, auf der Bühne oder in der bildenden Kunst dargestellt? Welche Rolle spielen Alter, Geschlecht, kultureller Hintergrund und Bildung? Verwendet z. B. der iranische Angeklagte vor einem deutschen Gericht andere Überzeugungsstrategien als vor einem iranischen Gericht, und unterscheiden sich seine Strategien von denen eines Deutschen, den man der gleichen Straftat beschuldigt? Wie werden die Überzeugungsstrategien vom Verhältnis zwischen den Verhandlungspartnern, der An- oder Abwesenheit von ,Zuschauern‘, von den Machtverhältnissen, dem privaten, öffentlichen oder rituellen Rahmen beeinflußt? Werden Überzeugungsstrategien gelernt und vermittelt? Wie werden Überzeugungsstrategien aufgenommen und beurteilt? Welche Rolle spielen Theatralität und Inszenierung (Wahl des Zeitpunkts, Berücksichtigung des Ortes/der Bühne, Abstimmung zwischen Text, Körpersprache und Stimme u. ä.)? Findet ein ,Strategietransfer‘ statt – das heißt, werden Überzeugungsstrategien, die sich auf einem bestimmten Gebiet bewährt haben (z. B. im Verhältnis zwischen Untertanen und Herrscher), auf andere Bereiche übertragen (z. B. auf das Verhältnis zwischen Menschen und
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Gott)? Inwiefern werden Überzeugungsstrategien, die bei der Vermittlung von religiösen Glaubensinhalten zum Einsatz kommen, für die Vermittlung von wissenschaftlichen Erkenntnissen angepaßt oder übernommen? Werden erfolgreiche Überzeugungsstrategien eines Kulturkreises bei der Interaktion mit einem anderen Kulturkreis mißverstanden? Welche Rolle spielen Emotionen? Gibt es ritualisierte Überzeugungsstrategien? Wie wird das kulturelle Gedächtnis als Überzeugungsstrategie instrumentalisiert? Das Studium der Überzeugungsstrategien ist prinzipiell inter- und multidisziplinär angelegt. Die Komplexität des Themas wird erst durch syn- und diachronische, kultur- und disziplinenübergreifende Untersuchungen abbildbar, im Wechselspiel mit Fragestellungen und methodischen Ansätzen weit auseinanderliegender Fächer. Dieser Band möchte einen Eindruck von den Möglichkeiten eben dieses Austausches vermitteln. Einführend beschreibt der Beitrag von A. Kemmerling (Philosophie), wie sprachliche Mittel für implizite Irreführung – ein extremer Fall von Überzeugung – eingesetzt werden können. Vier Aufsätze beschäftigen sich mit aktuellen Beispielen von Überzeugungsstrategien in sehr unterschiedlichen politischen Kontexten: A. B. Lungstras (Rechtswissenschaft) liefert ein lehrreiches Panorama der bei der aktuellen Diskussion in Deutschland bezüglich der embryonalen Stammzellenforschung verwendeten Argumentationsmodi. B. Mittler (Sinologie) untersucht, wie eine von Mao erzählte Parabel im heutigen China nachwirkt und unterschiedlich eingesetzt wird. M. Berg (Amerikanische Geschichte) widmet sich einem rezenten Konflikt: den Forderungen nach Reparationen für die Sklaverei in den USA. Schließlich fragt sich U. Wagschal (Politische Wissenschaft), welchen Einfluß Parteien und andere Institutionen in der direkten Demokratie der Schweiz bei Volksabstimmungen ausüben. Diese vier Fallbeispiele aus vier Ländern mit sehr unterschiedlichen verfassungsrechtlichen Kontexten und politischen Kulturen zeigen sowohl die Komplexität des Themas als auch die Perspektiven vergleichender Studien. Drei Aufsätze haben die Überzeugungskraft von Kunst und Literatur zum Gegenstand. Chr. Steinhoff (Germanistik) zeigt auf, daß entgegen gängiger Erwartungen auch die sogenannte ,schöne Literatur‘ klassische Mittel der Argumentationsführung nutzt, um die Leser zu beeinflussen. Am Beispiel von Gedichten Gottfried Benns macht sie anschaulich, wie Argumentationsmuster, die man aus Sachtexten kennt, in eine spezifisch lyrische Form übertragen werden können. V. Nünning (Anglistik) wendet sich dagegen der erzählenden Literatur zu und gibt am Beispiel der englischen Literatur des 19. Jahrhunderts einen Überblick über Erzählverfahren, die der (impliziten) Vermittlung von Werten, Normen und Verhaltensmustern dienen. Im Rahmen ihrer Untersuchung von Gerichtsszenen in zwei Oratorien befaßt sich J. Hirschmann (Musikwissenschaft) mit einem wenig beachteten Phänomen: Durch musikalische Mittel unterstreicht der Komponist die unterschiedlichen Überzeugungsstrategien im Wettstreit befindlicher Figuren; auf einer zweiten Ebene können Text
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und Musik gegenüber dem Publikum als Überzeugungsstrategie verwendet werden. Die Kommunikation, der sich A. Kropp (Romanistik) widmet, ist von ganz besonderer Art: Antike (meist lateinische)Verwünschungstexte geben Einblick, auf welche Überzeugungsmittel menschliche Akteure gegenüber ihren virtuellen Adressaten (Götter und Dämonen) im Rahmen eines Rituals zurückgreifen. Weitere Aufsätze befassen sich mit der Rolle der Geschichte in Überzeugungsprozessen. In diesen Beiträgen wird gezeigt, wie die ,wahre‘, erfundene, manipulierte oder selektiv präsentierte historische Überlieferung in drei unterschiedlichen Kulturen instrumentalisiert wird. A. Chaniotis (Alte Geschichte) versucht zu erklären, warum die Geschichte in der griechischen Diplomatie des Altertums als Argument benutzt wurde, aber auch warum die Argumentation aus der Geschichte in manchen Perioden als Ritual praktiziert wurde. B. Schneidmüller (Mittelalterliche Geschichte) untersucht ein konkretes Beispiel: die als Überzeugungsmittel fungierende Manipulation der historischen Überlieferung der Wahl Lothars von Sachsen zum römisch-deutschen König im Jahre 1125. G. Müller (Sinologie) gibt einen Überblick über die Darstellung der chinesischen und internationalen Geschichte in zeitgenössischen chinesischen Schulbüchern und analysiert die konkreten Ziele, die die Konstruktion eines Geschichtsbildes verfolgt. Dieser Beitrag führt zur Rolle der Erziehung bei Überzeugungsstrategien. Das enge Verhältnis zwischen ,Lernen‘ und ,Überzeugen‘ wird durch den Beitrag von M. Cierpka und A. Schick (Kinderpsychologie) verdeutlicht, der ein konkretes Modell vorstellt: das Projekt „Faustlos“, dessen Ziel darin besteht, die Kompetenzen zur Konfliktlösung zwischen Kindern zu fördern. Schließlich manifestiert der Beitrag von M. Wink (Biologie) auch das Interesse der Naturwissenschaften an Aspekten des Themas ,Überzeugung‘: Er zeigt, daß biologische Prozesse durchaus als Sprache, Machtverhältnisse, Kommunikation und (im übertragenen Sinne) als Überzeugung verstanden werden können. Die meisten Beiträge dieses Bandes sind eher der Peripherie des Themenkomplexes ,Überzeugen‘ und ,Überzeugungsstrategien‘ zuzurechnen. Diese Auswahl soll die Vielzahl an Ansätzen, Methoden und Perspektiven aufzeigen, die über die übliche Verbindung zwischen Überzeugungsstrategien und Rhetorik bzw. Logik hinausführen. Sie sind als Anregungen zu verstehen, die Untersuchung eines für das Verständnis dynamischer Kommunikationsprozesse zentralen Themas zu fördern, zu erweitern und zu beleben.
Literatur Abelson RP (1988) Conviction. In: American Psychologist 43/4: 267–275 Ajzen I, Fishbein M (1980) Understanding Attitudes and Predicting Social Behavior. Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall Austin JL (2007) Zur Theorie der Sprechakte (How to do things with words). Stuttgart: Reclam (zweite Auflage)
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Angelos Chaniotis, Amina Kropp und Christine Steinhoff
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Die Meinensstrategie: ein Grundmuster rationaler Überzeugungsbeeinflussung in der sprachlichen Verständigung andreas kemmerling ∗ Sie wollen mich, so nehmen wir einmal an, zu einer bestimmten Überzeugung bringen. Der Einfachheit halber handele es sich um eine simple Überzeugung wie etwa die, daß ich das Licht im Auto angelassen habe. Sie haben gesehen, daß ich meinen Wagen geparkt und abgeschlossen,aber offenbar nicht bemerkt habe, daß das Licht noch an ist. Sie sprechen Deutsch, ich verstehe Deutsch; so sind die Voraussetzungen für den Einsatz einer sehr effektiven Strategie gegeben, mich zu dieser Überzeugung zu bringen. Sie sagen mir einfach: „Sie haben das Licht in Ihrem Auto angelassen“. Nennen wir die Strategie, die Sie zum Einsatz gebracht haben,die SEE-Strategie; sie läßt sich so charakterisieren: Die Sag-es-einfach-Strategie: Wenn Du erreichen möchtest, daß jemand zu der Überzeugung gelangt, daß dies-und-das der Fall ist, sag ihm einfach, daß dies-und-das der Fall ist. Dies ist eine wunderbare Allzweck-Strategie, die wir immer anwenden können, wenn unser Adressat (so werde ich der Einfachheit halber denjenigen bezeichnen, der zu einer Überzeugung gebracht werden soll) eine Sprache versteht, die wir beherrschen. Sie ist zumindest insofern für prinzipiell alle Zwecke geeignet, weil es im Prinzip für jede Überzeugung, zu der wir jemanden bringen möchten, einen passenden deutschen Satz gibt, der genau das beinhaltet, was geglaubt werden soll. Natürlich ist die Strategie nicht in jeder beliebigen Situation anwendbar, allein schon deshalb, weil nicht in jeder beliebigen Situation sprachliche Verständigung möglich ist: Der Adressat mag zu weit entfernt sein, gerade Musik von seinem i-Pod hören oder Sie beide mögen sich unter Wasser befinden. Das sind zufällige physikalische Hindernisse für die Anwendung dieser Strategie. Es gibt andere Hemmnisse, solche, die zum Beispiel mit Höflichkeit zu tun haben. Wir wenden diese Strategie nicht an, wenn der Adressat üblen Mundgeruch hat und es uns eigentlich sehr recht wäre, daß ∗
Prof. Dr. andreas kemmerling ist Professor für Philosophie an der Universität Heidelberg (1997–).
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er darauf aufmerksam würde und etwas dagegen unternähme. Daß man „so etwas nicht sagt“, gehört zu unseren Umgangsformen und deshalb verbietet sich die Anwendung der SEE-Strategie in solch einem Fall. Und es gibt natürlich noch grundsätzlichere, sozusagen logische Hindernisse, die weder mit den kontingenten physikalischen noch mit den kulturell-normativen Gegebenheiten zu tun haben (aus denen man sich zur Not befreien könnte), sondern mit der speziellen Überzeugung, zu der Sie den Adressaten bringen möchten. Wer zum Beispiel möchte, daß sein Adressat ihn für einen ganz großen Schweiger hält, sollte besser auf eine andere Strategie der Überzeugungsbeeinflussung zurückgreifen. Auch Sätze wie „Mir fehlen die Worte“ oder „Ich bin sprachlos“ sind nicht dazu geeignet, uns von der Wahrheit dessen zu überzeugen, was mit ihnen gesagt wird. Doch für unüberschaubar viele und mannigfach unterschiedliche unserer alltäglichen Bedürfnisse der Überzeugungsbeeinflussung ist die SEE-Strategie von bemerkenswerter Effektivität. Man mag sich dies daran vor Augen führen, wie schwer es wäre, in ganz schlichten Fällen ohne sie auszukommen. Meine Frau fragt mich, ob ich etwas darüber gehört habe, wie das Wetter morgen sein wird. Ich sage: „Laut Wetterprognose der ARD soll es morgen in ganz Süddeutschland schneien“. Wie könnte ich versuchen, sie anders zu dieser Überzeugung zu bringen als dadurch, daß ich es ihr einfach sage? Nun, wenn ich den Wetterbericht der Tagesschau auf Video aufgezeichnet hätte, könnte ich ihn ihr wortlos vorspielen. Ich könnte die nächste Tagesschau abwarten und sie rechtzeitig vor den Fernseher bitten. Aber so etwas erfordert vorherige Umsicht oder günstige Gegebenheiten, wäre jedenfalls umständlich und könnte leicht zu ehelichen Spannungen führen. „Warum sagst du es nicht einfach?“, dürfte die Reaktion auf die meisten unserer Versuche sein, ohne die SEE-Strategie auszukommen. Betrachten wir diese Strategie ein wenig genauer. Wie funktioniert sie eigentlich? Fragen wir uns zunächst: Was heißt es eigentlich, etwas zu sagen? Nun, was tut man, wenn man etwas sagt? Zunächst einmal äußert man einen geeigneten Satz. Man sagt, daß es regnet, indem man z. B. den Satz „Es regnet“ oder den Satz „It’s raining“ äußert. Was macht diese Sätze geeignet, mit ihnen zu sagen, daß es regnet? Ganz einfach: Sie eignen sich, weil sie beinhalten oder bedeuten, daß es regnet. Doch das ist nicht genug. Um zu sagen, daß es regnet, reicht es nicht aus, einen Satz zu äußern, der bedeutet, daß es regnet. Wer zum Beispiel erkennbar im Unernst äußert „Es regnet“, sagt damit nicht – jedenfalls nicht im relevanten Sinn von „sagen“ –, daß es regnet. Oder wer ein Gedicht aufsagt, und im Verlauf seiner Rezitation den Satz „Es regnet“ äußert, sagt damit nicht – jedenfalls nicht im relevanten Sinn von „sagen“ –, daß es regnet. Was also ist der in unserm Zusammenhang relevante Sinn von „sagen“? Natürlich der Sinn, in dem das Sagen dazu geeignet ist, im Adressaten die gewünschte Überzeugung hervorzurufen. Und in welchem Sinn von „sagen“ muß uns gesagt werden, daß es regnet, damit wir auf Grund dessen geneigt
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sind zu glauben, daß es regnet? Nun, es muß uns in dem Sinn gesagt werden, in dem es zum Sagen gehört, daß der Sprecher das auch meint, was er mit seiner Äußerung sagt. (Beim Blödeln oder Rezitieren meint der Sprecher charakteristischerweise nicht, was er sagt.) Unsere Strategie empfiehlt demnach zweierlei: Erstens, äußere einen Satz mit der passenden Bedeutung! Zweitens, präsentiere Dich als jemanden, der mit seiner Äußerung das meint, was sie bedeutet! Für das Sagen im Sinne der Sag-es-einfach-Strategie ist also zweierlei kennzeichnend: die sprachliche Bedeutung und das Meinen. Wer sagt, daß es regnet, um den Adressaten zu der Überzeugung zu bringen, daß es regnet, darf sich nicht auf den Satz „Es regnet“ und dessen Bedeutung allein verlassen. Um den Adressaten zu überzeugen, sollte er den Satz so äußern, daß deutlich wird: Er meint, was er sagt. Wir sind einen kleinen Schritt vorangekommen. Wir können erläutern, was uns die Sag-es-einfach-Strategie empfiehlt, ohne das vieldeutige Wort „sagen“ zu verwenden. Eine solche Erläuterung ist in der folgenden Version enthalten, die als Reformulierung der SEE-Strategie zu betrachten ist: Die Satzbedeutung+Meinen-Strategie: Wenn Du erreichen möchtest, daß jemand zu der Überzeugung gelangt, daß dies-und-das der Fall ist, äußere einen Satz, der bedeutet, daß dies-und-das der Fall ist, und präsentiere dich mit der Äußerung als einen, der das meint, was der Satz bedeutet! Zwei Komponenten gehören demnach zu unserer Strategie: der Satz samt seiner Bedeutung und das Meinen. Ist eine dieser beiden Komponenten wichtiger für das Funktionieren der Strategie? Offenkundig reicht der Satz mit seiner Bedeutung allein nicht aus, um einen Adressaten zu überzeugen; dies haben wir am Beispiel der Gedichtrezitation gesehen. Hingegen ist das Meinen zur Überzeugungsbeeinflussung ausreichend, auch wenn kein bedeutungsvoller Satz geäußert, sondern irgendetwas anderes Passendes getan wird. Den Kern der Sache können wir als die Meinensstrategie formulieren: Die Meinensstrategie: Wenn Du erreichen möchtest, daß jemand zu der Überzeugung gelangt, daß dies-und-das der Fall ist, tu irgendetwas, mit dem Du dich als einen präsentierst, der mit dem, was er tut, meint, daß dies-und-das der Fall ist! Was nun heißt es, mit dem, was man tut, zu meinen, daß dies-und-das der Fall ist? Darauf hat Paul Grice (1957) eine ingeniöse Antwort entworfen und in vielen Facetten weiter ausgearbeitet (vgl. Grice 1968, 1969, 1975, 1982, 1989). Diese Antwort legt ein Bild vom eigentlichen Kern sprachlicher Verständigung nahe, das in scharfem Kontrast zu Wittgensteins (1953) Ideen von Sprachspielen steht. Der Wittgensteinschen Sprachspiel-Konzeption zufolge beruht unsere Sprachverwendung letztlich auf blind regelfolgendem Verhalten, zu dem wir
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abgerichtet wurden.1 Das von Grice entworfene Bild hingegen zeigt uns als flexible, gelegentlich einfallsreiche, jedenfalls immer rationale Kommunikatoren, die die Rationalität ihrer Adressaten respektieren und in ihren Verständigungsversuchen an diese Rationalität appellieren; die auf die flexible Intelligenz und das Hintergrundwissen ihrer Adressaten bauen; die, was die Art des Beeinflussungsversuchs betrifft, offen mit ihren Adressaten sind; – ja, es gehört zu diesem Bild, daß die für das Meinen charakteristische Überzeugungsbeeinflussung überhaupt nur gelingen kann, wenn zwischen Kommunikator und Adressat eine gewisse Kooperativität gegeben ist.
1 Sprache und Überzeugung Der tiefere Grund dessen, daß sprachliche Verständigung eine so ausnehmend bemerkenswerte Form der Verständigung ist, wird deutlich, wenn wir uns vor Augen führen, daß wir mit Sprache ein Problem lösen, das alles andere als trivial ist. Es ist das Problem, den Adressaten zu einer Überzeugung zu bringen, obwohl wir ihm keine natürlichen Anhaltspunkte für die Wahrheit dieser Überzeugung geben (können).Wenn Sie Rauch sehen, werden Sie zu der Überzeugung gelangen, daß da Feuer ist; wenn Sie mich niesen hören, werden Sie glauben, daß ich erkältet bin oder auf irgendetwas allergisch reagiere; wenn Sie eine bestimmte Wolkenkonstellation sehen, werden Sie zu der Überzeugung gelangen, daß es bald ein Gewitter gibt. Rauch, Niesen und bestimmte Wolkenkonstellationen sind natürliche Zeichen oder Anhaltspunkte für Feuer, für Erkältung oder Allergie und für aufkommendes Gewitter. Die Kenntnis gewisser Naturzusammenhänge vorausgesetzt, liefern uns solche natürlichen Anhaltspunkte einen guten Grund zu glauben, daß dasjenige der Fall ist oder sein wird, wofür sie Anhaltspunkte sind. Soweit wir rational sind, sind wir bestrebt, nur das zu glauben, wofür wir einen guten Grund haben. Wer jemanden, den er für rational hält, zu einer bestimmten Überzeugung bringen möchte, muß also versuchen, ihm einen guten Grund zu geben, sich diese Überzeugung zueigen zu machen. Sie werden glauben, daß Peter erkältet ist, wenn Sie ihn niesen und mit heiserer Stimme reden hören; das gibt Ihnen einen guten Grund zu glauben, daß er erkältet ist. Doch wie könnte ich Sie dazu bringen, es zu glauben, wenn Sie Peter weder sehen noch hören? Welchen guten Grund könnte ich Ihnen für diese Überzeugung geben, wenn ich Ihnen keinen natürlichen Anhaltspunkt präsentieren kann? Ohne einen guten Grund werden Sie es nicht glauben. Um zu sehen, daß hier wirklich eine Schwierigkeit liegt, denke man an den Fall, in dem Sie und ich keine gemeinsame Sprache sprechen, auf die ich zurückgreifen könnte, um Ihnen einfach zu sagen, daß Peter erkältet ist. Nun, wenn ich gut zeichnen könnte, könnte ich Peter auf einem Bild darstellen, mit 1
Vgl. dazu z. B. Wittgenstein 1953, Teil I, §§ 206, 219.
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einem dicken Schal um den Hals, wie er gerade in sein Taschentuch niest. Gibt Ihnen diese Zeichnung einen guten Grund zu glauben, daß Peter erkältet ist? Nicht unbedingt. Wenn ich Ihnen die Zeichnung zeige, müßten Sie gar nicht auf den Gedanken kommen, daß sie als Darstellung eines realen Sachverhalts gemeint ist. Der springende Punkt ist: Erst wenn Sie bemerken, daß ich Sie zu der Überzeugung bringen möchte, daß Peter erkältet ist, kann mein Versuch, Sie zu dieser Überzeugung zu bringen, überhaupt zu gelingen beginnen. Sobald Sie das bemerken, können Sie dann folgendermaßen weiterüberlegen: „Er möchte, daß ich glaube, daß Peter erkältet ist. Und daß er das möchte, gibt mir einen Grund, nun auch zu glauben, daß Peter erkältet ist; denn ich habe keinen Grund anzunehmen, daß er mich diesbezüglich täuschen will. Also wird es wohl so sein: Peter ist erkältet.“ Und so mögen Sie schließlich dazu gelangen zu glauben, daß Peter erkältet ist. Das heißt: Der Weg, auf dem Sie trotz des Nichtvorhandenseins natürlicher Anhaltspunkte zu der eigentlich intendierten Überzeugung gelangen, führt über höherstufige Geisteszustände. Ich habe Sie zunächst einmal zu der Überzeugung gebracht,daß ich den Wunsch habe,in Ihnen die eigentlich intendierte Überzeugung erster Stufe (daß Peter erkältet ist) entstehen zu lassen. Und dieser Wunsch, den Sie bei mir bemerkt haben, gibt Ihnen Grund, schließlich diejenige Überzeugung zu gewinnen, um die es mir eigentlich geht. Vergleichen wir noch einmal die beiden Fälle miteinander, den Fall, in dem eine Überzeugung auf Grund natürlicher Anhaltspunkte erworben wird, und den Fall, in dem dieselbe Überzeugung auf Grund meines Beeinflussungsversuchs erworben wird. Im ersten Fall bemerken Sie, wie Peter hustet und niest; dieses Husten und Niesen gibt Ihnen guten Grund zu glauben, daß er erkältet ist. Im zweiten Fall glänzt Peter durch Abwesenheit; Sie bemerken stattdessen, daß ich einen bestimmten Wunsch habe, nämlich den Wunsch, daß Sie glauben, daß Peter erkältet ist; und dieser Wunsch gibt Ihnen (Vertrauen in meine Wahrhaftigkeit vorausgesetzt) einen guten Grund zu glauben, daß Peter erkältet ist. In diesem zweiten Prozeß des Überzeugungserwerbs ist an die Stelle eines natürlichen Anhaltspunkts für Peters Erkältung etwas ganz anderes getreten, das als guter Grund für die Überzeugung dient: nämlich mein Wunsch, daß Sie ebendiese Überzeugung haben. Diese besondere Struktur der rationalen Überzeugungsbeeinflussung mit nicht-natürlichen Mitteln, die wir eben betrachtet haben, bezeichnet Grice als: mit einer Handlung etwas meinen. Damit, daß ich Ihnen meine Zeichnung zeige (auf der Peter niesend dargestellt ist), meine ich, daß Peter erkältet ist. Und genau diese komplexe Struktur wird, so Grice, auch immer dann aktiviert, wenn wir sprachlich miteinander kommunizieren. Sätze werden, wenn wir sie zum Zwecke der Überzeugungsbeeinflussung verwenden, als nicht-natürliche Zeichen für die Sachverhalte eingesetzt, von deren Bestehen wir den Adressaten überzeugen wollen. Wenn ich zu Ihnen sage „Peter ist erkältet“ und mit
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meiner Äußerung auch meine, daß Peter erkältet ist, dann versuche ich Sie auf folgendem Weg zu der Überzeugung zu bringen, daß Peter erkältet ist: Ich lasse Sie erkennen, daß ich den Wunsch habe, daß Sie glauben mögen, daß Peter erkältet ist; und mein Wunsch, Sie mögen dies glauben, soll Ihnen dabei als Grund dienen, es zu glauben. Die Grundstruktur dieser Art von Überzeugungsbeeinflussung, die für die Meinensstrategie charakteristisch ist, läßt sich schematisch so wiedergeben: Sei K der Kommunikator, der seinen Adressaten, A, zu einer bestimmten Überzeugung bringen möchte, deren Inhalt wir schematisch als p (abkürzend z. B. für „Peter ist erkältet“) notieren. Und sei x irgendeine Handlung, deren Vollzug kein natürliches Anzeichen dafür ist, daß p. Ausgangsbedingungen: Wunsch von K: A möge glauben, daß p. Handlung von K: Er tut x. Wahrnehmung von A: Er bemerkt, daß K x tut. Struktur der von K intendierten Beeinflussung: A erkennt: K tut x, weil er möchte, daß ich glaube, daß p. A unterstellt: Wenn K möchte, daß ich glaube, daß p, dann p. A folgert: Also: p. Ergebnis: A glaubt, daß p. (D. h.: Ks Beeinflussungsversuch ist gelungen; und zwar ist er deshalb gelungen, weil A einen bestimmten Geisteszustand von K als Grund genommen hat, sich eine bestimmte Überzeugung über die Welt zueigen zu machen.)
2 Merkmale der Meinensstrategie Einige Details der Meinensstrategie sind sehr unterschiedlich charakterisiert worden2 Wenn wir uns auf ihre wesentlichen Aspekte beschränken, so läßt sie sich durch fünf Merkmale kennzeichnen: (a) Rationalität. – Rationalität ist sowohl in Hinsicht auf den Sprecher als auch auf den Adressaten gegeben. Der Sprecher agiert rational bei seinem Versuch; er hat Gründe dafür, den Adressaten auf diese Weise zu beeinflussen zu versuchen. Zudem vertraut er darauf, daß der Adressat ihn für rational hält. (Würde der Adressat vermuten, daß der Sprecher ohne passenden Grund 2
Vgl. dazu etwa Bach/Harnish 1979, Bennett 1976, Kemmerling 1986, Meggle 1997 und Schiffer 1972.
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Sprachschall emittiert wie ein Papagei, würde der Beeinflussungsversuch nicht gelingen.) Aber auch der Adressat selbst agiert rational; er gelangt schließlich zu der intendierten Überzeugung, weil er einen guten Grund für sie hat. (b) Nicht-Natürlichkeit der eingesetzten Mittel. – Ein Satz oder besser: die Äußerung eines Satzes, ein Signal oder eine sonstige Handlung, mit der etwas gemeint wird, das sind keine natürlichen Zeichen für das mit ihnen Gemeinte. Wir könnten mit demselben Satz, demselben Signal, derselben Handlung etwas ganz anderes meinen, ohne daß die Naturzusammenhänge in der Welt davon berührt würden. (Eine rein naturwissenschaftliche Untersuchung einer sprachlichen Äußerung, eines Signals oder einer sonstigen Handlung zeigt uns nicht, was mit ihr gemeint ist.) (c) Höherstufige Geisteszustände. – Es ist für die Meinensstrategie charakteristisch, daß höherstufige Geisteszustände in ihr eine Rolle spielen. Der Adressat muß zu der Einsicht gelangen können: „Er möchte, daß ich glaube, daß diesund-das der Fall ist“, und sogar „Er will, daß ich bemerke, daß er möchte, daß ich glaube, daß dies-und-das der Fall ist“. Wenn solcherlei Höherstufigkeit der involvierten Geisteszustände tatsächlich ein Wesensmerkmal der Meinensstrategie und damit der für uns charakteristischen Art sprachlicher Verständigung ist, dann wird es nicht leicht sein, von anderen Lebewesen als Menschen sagen zu können, sie kommunizierten sprachlich miteinander so, wie wir das tun. (d) Transparenz. – Wer die Meinensstrategie anwendet, um einen Adressaten zu einer Überzeugung zu bringen, der macht kein Geheimnis daraus, daß er dessen Überzeugungen zu beeinflussen und auf welchem Wege er dies zu erreichen versucht. Viele Strategien der Überzeugungsbeeinflussung sind in dieser Hinsicht ganz und gar anders. Angenommen, A stellt sich schlafend, um B dadurch zu der Überzeugung bringen, daß er (A) schläft; dann wird es ihm darum zu tun sein, daß B gar nicht bemerkt, daß A ihn überhaupt zu einer Überzeugung zu bringen versucht. Ein anderes Beispiel zeigt, daß intransparente Beeinflussungsstrategien nicht unbedingt auf falsche Überzeugungen abzielen: A, der persönlich mit Franz Beckenbauer befreundet ist, möchte B dies wissen lassen; allerdings soll B nicht bemerken, daß A ihn dies wissen lassen will; er weiß, daß B hemmungslos neugierig ist; bei Bs nächstem Besuch läßt er auf seinem Schreibtisch, wie unbeabsichtigt, einen sehr persönlichen Brief von Beckenbauer liegen, und er läßt B unter irgendeinem Vorwand für ein paar Minuten allein; sein Plan geht auf: B liest den Brief und gelangt zu der wahren Überzeugung, daß A mit Beckenbauer befreundet ist. – Im Gegensatz dazu ist es für die Meinensstrategie kennzeichnend, daß dem Adressaten jeder relevante Aspekt dessen, auf welche Weise er zu der betreffenden Überzeugung gelangen soll, transparent ist. (e) Kognitive Kooperativität. – Die Meinensstrategie kann nur gelingen, wenn der Beeinflussende und sein Adressat eine gewisse Art von Kooperativität für gegeben halten. Zunächst einmal muß der Adressat dem Beeinflussen-
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den gegenüber kognitiv aufgeschlossen sein, um oft überhaupt zu bemerken, zu welcher Überzeugung dieser ihn bringen möchte. Schon dieser grundlegende Schritt ist bei nicht-natürlichen Zeichen nicht immer ganz einfach, wie ein Beispiel zeigen wird, das ich gleich schildern werde. Aber mehr als das: Die Meinensstrategie baut auch darauf, daß der Adressat sein Gegenüber für ihm gegenüber kooperativ hält. Wenn ich bemerkt habe, daß jemand mich zu der Überzeugung bringen will, daß dies-und-das der Fall ist, dann werde ich mir diese Überzeugung vernünftigerweise nur dann zueigen machen, wenn ich darauf vertraue, daß der Betreffende mir gegenüber kognitiv wohlmeinend bzw. verläßlich ist, d.h.: mich nicht zu einer falschen Überzeugung verleiten möchte oder auch nur zu einer, für die er selbst keine guten Gründe hat. Zum Erfolg der Anwendung der Meinensstrategie gehören also Aufgeschlossenheit und Vertrauen, zwei Aspekte, die ich unter dem Etikett „kognitive Kooperativität“ zusammenfasse.
3 Meinensstrategie: Drei Thesen Hinter der scheinbar so simplen Sag-es-einfach-Strategie steckt also, wenn wir Grice folgen, eine hochkomplexe Struktur einer transparenten und auf kognitiver Kooperativität basierenden Form rationaler Beeinflussung von Überzeugungen mit Hilfe nicht-natürlicher Mittel. Die Theorie von Grice umfaßt drei Thesen: 1. Die uns vertrautesten Formen sprachlicherVerständigung funktionieren mit Hilfe der Meinensstrategie. 2. Die Meinensstrategie ist nicht auf Sprache angewiesen; sie reicht insofern tiefer als die Sprache, als sie auch in Situationen anwendbar ist, in denen keine sprachlichen Zeichen (mitsamt ihrer konventional etablierten Bedeutung) zur Verfügung stehen. Es ist also nicht so, daß nur bereits vorhandene semantische Konventionen die Anwendung der Meinensstrategie zulassen. 3. Vielmehr läßt sich mit Hilfe der Meinensstrategie erklären, was semantische Konventionen eigentlich sind, und was es heißt, daß ein Satz einer Gemeinsprache überhaupt die konventionale Bedeutung so-&-so hat. Es heißt, grob gesagt: Unter den Benutzern dieser Sprache besteht die Konvention, mit der Äußerung dieses Satzes zu meinen, daß so-&-so. (Daß der Satz „It’s raining“ im Englischen bedeutet, daß es regnet, besagt dementsprechend: Unter den Benutzern des Englischen besteht die Konvention, mit der Äußerung von „It’s raining“ zu meinen, daß es regnet.) – Diese dritte These ist die umstrittenste. Ich nenne sie nur der Vollständigkeit halber und lasse sie im folgenden beiseite, weil sie für unser Thema nicht relevant ist. Auf die erste These, die in der zeitgenössischen Sprachphilosophie weithin akzeptiert wird, will ich nur kurz eingehen. Sie mag auf den ersten Blick wenig
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plausibel erscheinen. Für einen Sprecher, der im Griceschen Sinne mit einer Äußerung meint, daß es regnet, muß wenigstens dreierlei gelten: Er muß mit seiner Äußerung die Absicht verfolgen, daß sein Adressat zu der Überzeugung gelangt, daß es regnet; er muß darüber hinaus beabsichtigen, daß sein Adressat bemerkt, daß er mit seiner Äußerung die Absicht verfolgt, daß der Adressat zu der Überzeugung gelangt, daß es regnet; und schließlich muß er unterstellen, daß der Adressat, der dies bemerkt, damit auch einen Grund hat zu glauben, daß es regnet. Geht es wirklich so kompliziert zu, wenn wir ernsthaft sagen „Es regnet“? – Die kurze Antwort ist: Ja, in der Tat. Aber wir bemerken das gar nicht, weil wir die Meinensstrategie mit größter Selbstverständlichkeit zur Anwendung bringen, wenn wir sprachlich miteinander kommunizieren. Zwar haben wir diese komplexen Absichten und unsere Adressaten erkennen sie; aber solange die Verständigung funktioniert, müssen wir den kognitiven Mechanismen, dank denen sie funktioniert, keine Aufmerksamkeit schenken. Diese Aspekte des Funktionierens sprachlicher Verständigung laufen reibungslos unterhalb der Ebene unseres Bewußtseins ab. Zur zweiten These.Ein Beispiel möge ausreichen,um sie zu untermauern.Es ist einer Geschichte von Jorge Luis Borges entnommen (Der Garten der Pfade, die sich verzweigen) und in diesem Zusammenhang besonders aufschlußreich: Es zeigt zum einen sehr deutlich, wie schwierig Kommunikation sein kann, wenn weder natürliche noch sprachliche Zeichen verwendet werden können, zum andern illustriert es aber auch, wie die Meinensstrategie selbst unter Extrembedingungen erfolgreich sein kann, vorausgesetzt, die Beteiligten sind hinreichend findig, grausam und opferbereit. Während des ersten Weltkriegs möchte Dr. Yu Tsun, ein Spion der Deutschen, von London aus seine Adressaten in Berlin über die Stellung der britischen Artillerie in Frankreich informieren. Er weiß, daß er beschattet wird, und so kommen die gewöhnlichen Möglichkeiten (Brief, Telephonat, Telegramm usw.) nicht in Frage. Aber ihm fällt ein Weg ein, seine Mitteilung zu machen. Er findet im Londoner Telephonbuch die Adresse eines bekannten Mannes, der denselben Namen hat wie jene Stadt in Frankreich; er sucht ihn auf und erschießt ihn; diese Nachricht kommt in die Zeitung; die Adressaten in Berlin lesen die Zeitung und machen sich den richtigen Reim auf all dies. – Dies ist ein Anwendungsfall der Meinensstrategie. Die Geheimdienstleute in Berlin erwerben auf Grund des in die Zeitung gelangten Mords (und geeigneter Hintergrundannahmen) die folgenden Überzeugungen: Unser Spion hat Dr. Albert ermordet. Er möchte uns mit dieser Tat zu der Überzeugung bringen, daß die britische Artillerie in Albert stationiert ist. Also: Die britische Artillerie ist in Albert stationiert. Schauen wir im Lichte dieses Beispiels kurz zurück auf die fünf erwähnten Merkmale der Meinensstrategie:
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(1) Rationalität. – Klarerweise agiert Dr. Yu Tsun rational und er appelliert mit seinem Mord an die Rationalität seiner Adressaten in Berlin; er möchte ihnen einen Grund zu der Annahme geben, daß die britische Artillerie in Albert stationiert ist. (2) Nicht-Natürlichkeit. – Klarerweise ist der Mord an Dr. Albert (und auch die Zeitungsmeldung) kein natürliches Zeichen dafür, daß die britische Artillerie in einer bestimmten französischen Stadt stationiert ist. (3) Höherstufigkeit. – Die Adressaten würden nicht verstehen, was ihr Spion meint, wenn sie nicht bemerken würden, daß er den Mord mit der höherstufigen Absicht begangen hat, sie zu der Überzeugung zu bringen, daß das Mordopfer und die gesuchte Stadt denselben Namen tragen. (4) Transparenz. – Der Spion hat keinerlei Absicht, seinen Adressaten irgendeinen relevanten Aspekt seiner Anwendung der Meinensstrategie vorzuenthalten. Gegenüber seinen englischen Beschattern hingegen versucht er selbstverständlich, alles Diesbezügliche intransparent zu halten. Wenn ihnen auch nur die Idee käme, daß sein Mord ein Zeichen nach Berlin sein soll, würden sie verhindern, daß der Mord in die Zeitung kommt; und dann würde die „Äußerung“ vom Adressaten gar nicht vernommen werden. In dieser Hinsicht ist Borges’ Geschichte ganz besonders aufschlußreich für uns, denn sie weist darauf hin, daß die Transparenz, die bei der Meinensstrategie relevant ist, strikt adressatenbezogen ist. (5) Kognitive Kooperativität. – Zwischen dem Mörder und seinen Adressaten herrscht klarerweise ein kognitives Klima höchster Kooperativität. Diese traurige Geschichte, die in ihren Einzelheiten noch viel trauriger ist, als ich sie hier erzählt habe, zeigt, daß die Meinensstrategie weder auf Sprache, noch auf andere Bedeutungskonventionen angewiesen ist. Alles, dessen es bedarf, ist Intelligenz, Aufmerksamkeit, Einfallsreichtum, ein zwischen Beeinflussendem und Adressaten geteilter Sinn dafür, was an einer Handlung auffällig ist (hier: der Name des Opfers) und in diesem Fall natürlich auch noch einiges mehr. Wessen es nicht bedarf, das sind etablierte semantische Konventionen. Solche Konventionen mögen konvenieren, weil sie Verständigung leicht und eindeutig machen. Aber unverzichtbar sind sie nicht für rationale Verständigung mittels nicht-natürlicher Zeichen.
4 Meinensstrategie und Irreführung In der sprachlichen Verständigung selbst finden wir also ein komplexes Grundmuster rationaler Überzeugungsbeeinflussung vor. Wie jede Strategie dieser Art hat auch die Meinensstrategie keine Erfolgsgarantie – und sie kann mißbraucht werden. Daß der gewünschte Erfolg ausbleibt, mag an vielerlei liegen. Die Meinensstrategie ist eine Strategie der rationalen Überzeugungsbeeinflussung; und diese funktioniert eben nur da, wo es gelingt, dem Adressaten einen
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guten Grund zu geben – genauer gesagt: einen Grund, den er selbst für gut genug hält. Wenn er keinerlei kognitives Zutrauen zu mir hat (sei es, weil er mich für einen böswilligen Täuscher hält, sei es, weil er mich zwar für aufrichtig, aber einfach für schlecht informiert oder kognitiv leichtfertig hält), wird der Adressat meinen Wunsch, er möge dies-und-das glauben, einfach nicht als guten Grund betrachten, es zu glauben. Um jemanden, der mir kognitiv mißtraut, zu einer Überzeugung zu bringen, muß ich auf andere Wege sinnen als die im Rahmen der Meinensstrategie. – Doch auch bei gegebenem Zutrauen ist der gewünschte Erfolg keineswegs garantiert: Es gibt ungezählte Arten, wie es geschehen kann, daß einer dies-und-das meint und der Adressat gar nichts oder etwas anderes versteht. Wenden wir uns zum Schluß den Mißbräuchen zu, also den Fällen, in denen jemand den Adressaten mit Absicht zu einer falschen oder auch nur von ihm selbst für falsch gehaltenen Überzeugung zu bringen versucht. Hier ist zwischen zwei Arten von Fällen zu unterscheiden: solchen, in denen eine Lüge im strengen Sinn vorliegt, und andern, bei denen es sich zwar nicht um eine Lüge, wohl aber um eine absichtliche Irreführung mit sprachlichen Mitteln handelt. Was ist eine Lüge? Man belügt jemanden, dem man mit der Absicht, in ihm eine falsche Überzeugung zu erwecken, etwas sagt, das so, wie man es sagt, wirklich falsch ist. Der Lügende muß nicht wissen, daß das, was er sagt, falsch ist; er lügt auch dann, wenn er bloß glaubt, daß es falsch ist, und es auch tatsächlich falsch ist. Zum Lügen gehört auch nicht der Erfolg: Wenn der Adressat sich nicht, wie vom Lügner beabsichtigt, die falsche Überzeugung zueigen macht, wurde dennoch gelogen. Den im Ansatz fehlgeschlagenen Versuch des Lügens, d.h. den Fall, in dem der Möchtegern-Lügner sozusagen nur aus Versehen etwas Wahres sagt (er glaubt irrtümlich, es sei falsch), halten wir interessanterweise für genauso verwerflich wie die Lüge selbst. Zum Lügen gehört es also, etwas zu sagen und zu meinen, das falsch ist und vom Sprecher für falsch gehalten wird. – Die Sprache läßt allerdings eine reiche Vielfalt von Möglichkeiten zu, wie man, ohne zu lügen, etwas sagen und zugleich etwas Falsches meinen kann – d.h. den Adressaten zu einer falschen Überzeugung zu bringen versuchen kann. Denn man kann mit seinen Worten mehr meinen als man mit ihnen sagt – und dadurch ist es möglich, etwas Falsches zu meinen, auch wenn das Gesagte selbst nicht falsch ist. Ein Beispiel. Jemand sagt: „In der vergangenen Woche erhielt ich keinen Anruf meines Bruders“.– Allerdings hat der Sprecher keinen Bruder.Er hat also nicht gelogen; er hat nicht gesagt, daß er einen Bruder hat. (Er widerspräche sich ja nicht, wenn er fortsetzte: „Das liegt schon allein daran, daß ich keinen Bruder habe“). Doch wie er gesagt hat, was er gesagt hat, das ist dazu angetan, uns zu der falschen Überzeugung zu bringen, daß er einen Bruder hat. Ein anderes Beispiel. Sie fragen Huber am frühen Vormittag, wo Schmidt sei, in seinem Büro hätten Sie ihn nicht angetroffen. Huber sagt Ihnen: „Herr Schmidt ist entweder in der Bibliothek oder in der Kneipe.“ Tatsächlich verhält
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es sich so: Schmidt ist in der Bibliothek, und Huber weiß das ganz genau. – Man beachte: Was Huber sagt, ist wahr; er lügt also nicht. Dennoch dürfte es ihm gelingen, Sie mit dem, was er sagt, zu einer Reihe von falschen Überzeugungen bringen: z. B. zu der, daß Huber nicht weiß, wo Schmidt ist; oder auch zu der, daß Huber Grund hat zu vermuten, daß Schmidt gelegentlich vormittags in der Kneipe sitzt. Solche Fälle der absichtlichen Irreführung mit sprachlichen Mitteln erscheinen uns moralisch nicht weniger verwerflich als glatte Lügen. Warum eigentlich? – Folgende Antwort liegt im Lichte des hier Betrachteten nahe: Weil in solchen Fällen die der sprachlichen Verständigung zugrundeliegende Meinensstrategie ebenso mißbraucht wird wie im Falle der Lüge. (Huber bringt uns mit seinen Worten zu der Überzeugung, daß er nicht weiß, wo Schmidt ist, ohne zu sagen, daß er es nicht weiß; aber er meint es mit seiner Äußerung.) Wir meinen mit unsern Worten eben oft nicht nur das, was wir mit ihnen sagen; das Meinen ist grundlegender und reicht weiter. Jeder Mißbrauch der auf kognitiver Kooperativität beruhenden Meinensstrategie ist verwerflich und untergräbt dieselben Strukturen, auf denen auch sprachliche Verständigung beruht.
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Heidelberger Jahrbücher, Band 52 (2008) A. Chaniotis, A. Kropp, C. Steinhoff (Hrsg.) Überzeugungsstrategien © Springer-Verlag Berlin Heidelberg 2009
Der Embryo in vitro: „Mitmensch“ oder bloßer „Zellhaufen“ ? Zu den Überzeugungsbemühungen innerhalb der verfassungsrechtlichen Debatte um die embryonale Stammzellenforschung anne barbara lungstras ∗ 1 Einleitung Hinter dem Begriff der Humangenetikdebatte verbirgt sich eine umfassende Diskussion über Werte, Normen, Chancen und Bedrohungen, an der sich die unterschiedlichsten Fachrichtungen beteiligen. Was ist zu dieser Problematik nicht alles bereits gesagt und geschrieben worden? Die Zahl der Beiträge hierzu wächst stetig, da die Aktualität der Frage um den Beginn und Wert des menschlichen Lebens ungebrochen ist. In allen Diskussionsbeiträgen wird, obgleich mit unterschiedlicher Gewichtung, auf die Ambivalenz der neuen Forschungsrichtung hingewiesen.Auf der einen Seite stehen die Chancen, Hoffnungen und Möglichkeiten, die man sich insbesondere von der embryonalen Stammzellenforschung (ES-Forschung) verspricht, auf der anderen Seite werden Befürchtungen laut und Warnungen vor den Risiken ausgesprochen. Der Erlass des von Verboten geprägten Embryonenschutzgesetzes (ESchG) im Jahr 1990 und der des Stammzellengesetzes (StZG) im Jahr 2002 konnte lediglich einige „Pflöcke“ in die Debatte schlagen, beendet wurde sie damit nicht.1 Die Forderungen nach Beibehaltung, Verschärfung oder Schwächung, bis hin zur Abschaffung der in Frage stehenden gesetzlichen Regelungen, werden unabhängig davon, welchem Standpunkt der Gesetzgeber sich anschließt, fortbestehen bleiben. ∗
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Dr. anne barbara lungstras, Wissenschaftliche Mitarbeiterin des Projektes „Überzeugungsstrategien“ am Juristischen Seminar der Universität Heidelberg (2004–2006),ist Rechtsanwältin in einer medizinrechtlichen Kanzlei in Berlin. Das ESchG (BGBl. 1990 I S. 2746) stellt u. a. die Erzeugung menschlicher Embryonen zu Forschungszwecken sowie jegliche Verwendung der Embryonen zu fremdnützigen Zwecken unter Strafe. Das StZG (BGBl I 2002,2277) ermöglicht die Forschung an den Stammzellen, in dem es unter bestimmten Bedingungen den Import der Zellen aus dem Ausland erlaubt. Am 11. 04. 2008 stimmte das Parlament über eine Änderung des Stammzellengesetzes ab. Nach einer langen Debatte ergab sich eine Mehrheit für die Verschiebung des Stichtages auf den 1. Mai 2008. Nur solche Stammzellen, die vor diesem Stichtag im Ausland hergestellt wurden, dürfen nach Deutschland eingeführt werden.
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Der Umgang mit dem neu erlangten Wissen stellt also nicht nur im medizinischen Bereich eine große Veränderung dar, sondern betrifft auch die Rechtsordnung im hohen Maße. Sie spiegelt daher, wenn auch vielfach mit Verzug, die Ergebnisse der Forschung wieder. Aufgabe der Rechtswissenschaft ist es, Gefahren, die sich aus der neuen Technik ergeben, zu begegnen, wobei die technische Entwicklung schneller voranschreitet, als rechtliche Lösungen gefunden werden können (Braun 2000, 335). Es müssen Risiken geregelt und minimiert werden, die in ihrer ganzen Tragweite noch nicht bekannt sind. So sind Bestrebungen zu erkennen, die vor dem Hintergrund der „alten“ Prinzipien der neuen Entwicklung in der Forschung Grenzen setzen wollen. Daneben werden bislang für unumstößlich gehaltene Grundsätze aufgeweicht und der neuen Situation angepasst. Insbesondere geht es dabei um die Frage der Unantastbarkeit der Menschenwürde.Selten hat eine juristische Neukommentierung so großes Interesse auch in der „nicht juristischen Öffentlichkeit“ geweckt, wie die durch Herdegen vorgenommene Kommentierung des Artikel 1 des GG in einem der wichtigsten Kommentare zum Grundgesetz (Herdegen 2005, Art. 1 Rn. 93). Damit geht diese Debatte an die Substanz des Verfassungsrechts. Der Reiz liegt hier unter anderem darin, dass eine Thematik, die einen höchstpersönlichen Kern besitzt, nämlich die Frage nach der Einstellung zum Beginn und Wert des menschlichen Lebens, zu einer gesellschaftlichen Einigung gebracht werden muss. Es geht um eine Diskussion über Werte und die Frage nach den Risiken, die die Gesellschaft bereit ist einzugehen. Die Bestrebungen, die eigene Position auch anderen näher zu bringen, erfahren dadurch eine verstärkte Dringlichkeit, was die Humangenetikdebatte für eine Analyse der Überzeugungsstrategien besonders prädestiniert. Die Thematik der Überzeugungsstrategien in der verfassungsrechtlichen Debatte um die Humangenetik ist damit in zweierlei Hinsicht von Bedeutung. Zum einen geht es um inhaltliche Gesichtspunkte der Diskussion, die sich als ethisches und verfassungsrechtliches Neuland darstellen. Zum anderen geht es um einen neuen Blickwinkel, indem die versteckten und offen zutage tretenden Überzeugungsstrategien untersucht werden. Vorliegend soll die embryonale Stammzellenforschung als exemplarische Einzelfrage in den Blick genommen werden, da hier die umstrittene Grundsatzproblematik besonders gut zum Ausdruck kommt. Stammzellen sind die „Alleskönner“ und „Erneuerer“ in unserem Körper (Brüstle 2000, 41). Sie sind diejenigen Lebenselemente, die die Anwendung der genetischen Information, die sich in jeder Zelle befindet, am besten zu beherrschen scheinen. Es handelt sich hierbei um Zellen, die sich noch nicht spezialisiert haben und sich damit zu allen Körperzellen entwickeln können. Forscher knüpfen an die Arbeit mit den Stammzellen die Hoffnung, in Zukunft neue Behandlungsmöglichkeiten für bisher unheilbare Krankheiten wie Alzheimer, Parkinson und Blutkrebs zu entwickeln. Embryonale Stammzellen werden dem embryonalen Gewebe entnommen. Hierbei handelte es sich um Embryonen „in vitro“, die bei künst-
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lichen Befruchtungen übrig geblieben sind oder extra für Forschungszwecke hergestellt wurden. Die Isolation dieser Zellen hat bislang noch zur Folge, dass der Embryo „vernichtet“, „getötet“ oder „verbraucht“ wird. Die folgenden Ausführungen beruhen auf einer umfassenden Analyse der verfassungsrechtlichen Beiträge zum Thema der embryonalen Stammzellenforschung. In den Blick genommen wurde die Diskussion, wie sie in der juristischen Fachpresse, aber auch in den allgemeinen Tages- und Wochenzeitungen geführt wird.2
2 Der Status des Embryos als Ausgangspunkt der Debatte Im Rahmen der verfassungsrechtlichen Beurteilung der Stammzellenproblematik steht der Status des Embryos im Mittelpunkt. So heißt es in Art. 1 Abs. 1 des Grundgesetzes (GG): „Die Würde des Menschen ist unantastbar“ und Art. 2 Abs. 2 GG betont: „Jeder hat ein Recht auf Leben“. Kann jedoch hieraus eine Antwort auf die Frage nach der Zulässigkeit der embryonalen Stammzellenforschung gewonnen werden? Unbestritten lässt sich daraus ein Verbot der fremdnützigen Forschung am geborenen Menschen, die den Tod dieses Menschen zur Folge hätte, ableiten. Ohne jeden Zweifel wäre hier ein Verstoß gegen die Menschenwürde gegeben. Diese einfache Schlussfolgerung macht den Kern der Humangenetikdebatte deutlich: Ist der Embryo ein „Mensch“ und ein „Jeder“ im Sinne des Grundgesetzes? Oder ist er zwar kein „Mensch“, wohl aber doch „Jeder“ und damit lediglich Träger des Lebensrechts, in welches nach Art. 2 Abs. 2 S. 3 GG 3 unter Umständen eingegriffen werden kann? Hier ergibt sich also die seltene Situation, dass sich eine weit reichende und viele Konsequenzen nach sich ziehende Debatte auf dem eng begrenzten Gebiet der Auslegung lediglich zweier Begriffe abspielt. Und mit der Auslegung dieser Begriffe, die eine starke philosophische und ethische Prägung aufweisen, muss der Jurist das gewohnte Terrain juristischer Methodik verlassen und „Neuland“ betreten. Der Rückgriff auf die klassischen Auslegungsregeln hilft ihm hier oft nicht mehr weiter. Die Debatte um die Auslegung der Begriffe „Mensch“ und „Jeder“ ist heute so vielschichtig, dass sie kaum noch zu überblicken ist. Zu jedem Argument lässt sich ein Gegenargument aufzeigen,die Argumente wiederholen sich,offen oder neu verpackt. Eine Analyse der Argumente, die innerhalb der Debatte ausgetauscht werden, würde den Rahmen dieses Beitrages sprengen. Auf die Darstellung der Argumentationen muss daher weitestgehend verzichtet werden. Diesbezüglich wird auf die umfassende Literatur zu diesem Thema verwiesen. 2
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Eine detaillierte Analyse der Debatte, insbesondere eine Aufstellung der unterschiedlichen Argumentationsmuster findet sich in meiner Monographie „Der Umgang mit dem Embryo in vitro. Eine Analyse der Überzeugungsstrategien in der verfassungsrechtlichen Debatte um die embryonale Stammzellenforschung und die Präimplantationsdiagnostik“. Dort heißt es: „In diese Rechte darf nur aufgrund eines Gesetzes eingegriffen werden.“
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Hier sei lediglich ein kleines Bespiel eines gängigen Argumentationsmusters angeführt: Der Embryo ist bereits ab derVerschmelzung von Ei- und Samenzelle „Mensch“ und „Jeder“ im Sinne des Grundgesetztes, sagen die einen (vgl. u. a. Böckenförde 2003, 809ff.; Beckmann 2003, 170ff.; Starck 2002, 1065ff.). Sie betonen, dass auch der frühe Embryo zu Gattung Mensch gehöre und allein aus diesem Grund wie jeder andere Mensch zu schützen sei (sog. „Speziesargument“). Ab der Verschmelzung setze eine kontinuierliche Entwicklung ein – jede normative Unterteilung sei damit als willkürlich anzusehen (sog. „Kontinuitätsargument“). Darüber hinaus wird auf die Identität der befruchteten Eizelle mit dem später geborenen Mensch hingewiesen (sog.„Identitätsargument“) und betont, dass bereits die befruchtete Eizelle ein potentieller Mensch sei (sog. „Potentialitätsargument“). Im Übrigen habe das Bundesverfassungsgericht bereits eine Auslegung des Art. 1 Abs. 1 GG im Hinblick auf den ungeborenen Menschen vorgenommen: „Wo menschliches Leben existiert, kommt ihm Menschenwürde zu“ (BVerfGE 39,1ff.). Dies sei auch dem Werk Kants zu entnehmen, dessen Philosophie bei der Auslegung der Verfassung nicht unbeachtet bleiben könne (u. a. Starck 2002, 1069, 1070). Andere halten dagegen und betonen den Unterschied zwischen dem geborenen Menschen und der befruchteten Eizelle, die zumindest kein „Mensch“ im Sinne des Grundgesetzes sein könne (vgl. u. a. Merkel 2002, 1ff.; Hoerster 2002, 1ff.; Schroth 2002, 170ff.). Die oben angeführten Argumente werden durch den Vorwurf einer „biologisch verengten Sichtweise“ zu widerlegen versucht (Schmidt-Jortzig 2001, 930). Auch bei Annahme einer kontinuierlichen Embryonalentwicklung seien normativ gesetzte Einschnitte möglich – wie die darauf beruhenden Regelungen des Schwangerschaftsabbruches in den §§ 218ff. StGB zeigten. Die reine Potentialität könne im Übrigen in unserer Rechtsordnung keine Rechte verleihen. Darüber hinaus betonen sie, dass das Bundesverfassungsgericht die Problematik noch nicht entschieden habe. Und abgesehen davon, dass die Verfassung keine „Staatsphilosophie“ kenne, könnten viele Aussagen Kants auch gegen ein Würderecht des frühen Embryos herangezogen werden (u. a. Hufen 2004, 316). Es ist ein erstaunliches Phänomen der Debatte, dass sich sowohl die Gegner als auch die Befürworter der Stammzellenforschung dieser Autoritäten bedienen und jeweils der anderen Seite eine falsche Auslegung vorwerfen.
3 Der weltanschauliche Gehalt der Debatte als Anknüpfungspunkt für die Überzeugungsbemühungen Trotz vielfach unterschiedlicher Ansätze innerhalb der Debatte zeigen sich einige prägnante Typen von Argumentationsmustern, die deutlich machen, dass sich hier grundsätzlich zwei „Lager“ gegenüberstehen: Das der Gegner und
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das der Befürworter der neuen Forschungsrichtung. Unter anderem aufgrund der auf den „Status des Embryos“ gerichteten Argumentation besteht zwischen den Befürwortern und den Gegnern der neuen Techniken eine argumentativ nicht zu überbrückende Kluft, die eine Einigung zunächst als unmöglich erscheinen lässt. Nicht zuletzt liegt das Problem im offensichtlichen Fehlen einer gemeinsamen Prämisse. Gerade die Prämissen spielen im Überzeugungsprozess jedoch eine wichtige Rolle: Ihre Überzeugungskraft erlangt eine Argumentation durch Schlüssigkeit. Dabei handelt es sich in der Regel um eine Reihe von Argumentationsschritten, in der jedem einzelnen Schritt zugestimmt wurde. Die Prämisse ist dabei das Element, welches der Verfasser des Beitrags beim Leser als akzeptiert voraussetzen kann. Hierauf kann aufgebaut werden, es handelt sich um die Sphäre des Fraglosen, um eine Quelle der Akzeptanz (Gast 1992, 30ff.; Bayer 1999, 23ff.). Allein die Wahl der geeigneten Prämisse stellt schon ein wichtiges Mittel der Überzeugungsbemühung dar. Steht die Prämisse, so muss der Brückenschlag zwischen dieser und der eigenen These gezogen werden. Stimmt der Leser der allgemeinen Prämisse zu und kann ihm klargemacht werden, dass die These dieser Prämisse unterzuordnen ist, so muss er, um sich nicht selber in Widersprüche zu verstricken, auch der These zustimmen. Hier ist u. a. an den Begriff des Syllogismus zu denken. Der Jurist verbindet mit dem Stichwort Syllogismus das Unterordnen eines konkreten Sachverhalts unter eine Rechtsnorm. In diesem Fall ist dann von dem so genannten Justizsyllogismus die Rede, in dessen Rahmen mehrere Subsumtionen vorgenommen werden. Hier stellt zumeist die Rechtsnorm die allgemein anerkannte Prämisse dar. Aber auch der ermittelte Sachverhalt hat Prämissenwert. Die aus diesen beiden Prämissen gezogene Konklusion ist die Rechtsfolge. Dieses Prinzip ist grundsätzlich auf alle denkbaren Sätze anwendbar. Im Gegensatz zu anderen Auslegungsproblemen, kann im Rahmen der Stammzellendebatte jedoch nicht auf grundgesetzliche Normen als allseits akzeptierte Ansatzpunkte zurückgegriffen werden. Gerade die Normen – Art. 1 und 2 GG –, die zur Grundlage der Debatte gemacht wurden, stehen im Streit. Auch die Suche nach weiterführenden Prämissen scheint erfolglos. Sätze wie „Menschliches Leben ist zu schützen, und bei der befruchteten Eizelle handelt es sich um ein neues menschliches Leben“, oder „Ungleiches darf nicht gleich behandelt werden, und zwischen der befruchteten menschlichen Eizelle und dem geborenen Menschen besteht ein Unterschied“, mögen zwar von allen akzeptiert werden, müssen jedoch nicht zwingend zu der gleichen Schlussfolgerung (Verbot oder Zulässigkeit der Forschung) führen. Ohne eine gemeinsame Prämisse als Ausgangspunkt der Verständigung ist eine Einigung jedoch sehr erschwert, wenn nicht gar unmöglich (Gast 1992, Rn. 30ff.). Der Grund für diese erschwerte Einigungsmöglichkeit liegt in der besonderen Thematik der Debatte. So kann die offensichtliche Kluft zwischen den Ansichten auch durch einen Kompromiss kaum überwunden werden. Es ist
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eine Eigenart der betroffenen Rechtsgüter (Leben und Menschenwürde, Forschungsfreiheit und das Recht auf Heilung), dass diese immer nur vollständig oder gar nicht wahrgenommen werden können (vgl. hierzu Schmidt-Jortizg, 2003, 5). Hier werden Weltanschauungen berührt und die persönliche Einstellung zum Beginn und Ende des menschlichen Lebens hat einen starken Einfluss auf die Frage, wie der Einzelne zu den neuen Forschungstechniken steht. Die Durchsicht der Beiträge lässt dies deutlich zutage treten. Daneben zeigen sich auch weitere die Debatte prägende Gesichtspunkte: So lässt die Ambivalenz der neuen Techniken den Leser der Beiträge zwischen Hoffnungen und Chancen auf der einen Seite und Gefahren und Bedrohungen auf der anderen Seite schwanken. Es wird zudem auf sehr unsicherem Boden diskutiert. Die Zukunft der Stammzellforschung ist heute noch völlig offen. Zwar wird bereits deutlich, dass sich viele Vorstellungen diesbezüglich verwirklichen lassen, doch prägen auch manche Rückschläge die Geschichte der Stammzellforschung. Überdies zeigt die Intensität der Debatte deutlich, dass die verfassungsrechtlichen und ethischen Grundlagen dieser Thematik sich noch in vieler Hinsicht als Neuland darstellen. So kommt auch der Jurist nicht umhin, zu weiteren sprachlichen Mitteln zu greifen, um sein Gegenüber erfolgreich zu überzeugen. Die beschriebenen Besonderheiten dieser Debatte werden sich – sowohl in der juristischen Debatte, als auch in Diskussionen innerhalb anderer Fachbereiche – durch den Einsatz sprachlicher Mittel zunutze gemacht. Viele der weiteren sprachlichen Mittel setzen an dem Punkt an, der für die Humangenetikdebatte so charakteristisch ist: Dem starken emotionalen und weltanschaulichen Gehalt. Es geht bei der Zustimmung oder der Ablehnung der neuen Techniken insbesondere auch darum, was der Einzelne bei dem Gedanken an den Embryo in vitro empfindet: Gleichgültigkeit oder Mitleid. Hier wird auf das Vorverständnis, auf die persönliche Einstellung des Lesers eingewirkt. Die Gegner der neuen Techniken schüren durch den Einsatz der sprachlichen Mittel Unsicherheit, Besorgnis und Ängste. Die Befürworter hingegen wecken Hoffnungen hinsichtlich eines besseren Lebens, beziehungsweise Gleichgültigkeit gegenüber dem Embryo. Argumente zielen primär auf den „Kopf“ des Adressaten. Sie fordern dazu auf, Zusammenhänge zu erkennen und Gedankengängen zu folgen. Es gibt jedoch auch die sprachlichen Mittel, die mehr das Herz, oder vielleicht den Bauch anzusprechen scheinen. Hier wird der Leser oft unbemerkt beeinflusst. Erinnert sei hierbei an die drei redetechnischen Arten der Überzeugungsmittel bei Aristoteles: Ethos (die Rednercharakteristik), Pathos (die Gefühle der Adressaten) und Logos (die logische Argumentation). Insbesondere die ersten beiden Kategorien bilden den „Werkzeugkoffer“, aus dem der Redner (hier der Autor) neben der Suche nach Argumenten schöpfen kann, wenn er sein Gegenüber überzeugen will. Letztlich geht es hierbei also um die Sprache an sich, um
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die Wortwahl und den Ausdruck, also darum „den Zuhörer in eine bestimmte Gefühlslage zu versetzen“ (Aristoteles, Rhetorik 1, 2, 3), aber auch um die Anordnung der Argumente und die versteckte Intention hinter bestimmten Argumenten.
4 Einige Überzeugungsstrategien Im Folgenden sollen nun einige „markante“ Punkte als Beispiele für den Einsatz der Sprache innerhalb der Humangenetikdebatte herausgegriffen werden. Selbstverständlich kann es sich dabei lediglich um beschränkte Ausschnitte der Debatte handeln. 4.1 Die Bezeichnung des Embryos Die größte Überzeugungsarbeit innerhalb der Humangenetikdebatte konzentriert sich auf den oben beschriebenen Dreh- und Angelpunkt der Diskussion: den Embryo in vitro. Neben den vielen Argumenten für bzw. gegen die Einordnung des Embryos als „Mensch“ i. S. d. Grundgesetzes, wird insbesondere hier die Möglichkeit gesehen, das Fehlen einer gemeinsamen Prämisse durch eine Einflussnahme auf sprachlicher Ebene zu kompensieren. Der Embryo, um den es hier geht, ist mit dem bloßen Auge kaum zu sehen. Es bleibt also dem Autor überlassen, welches Bild er vor dem Auge des Lesers hervorruft. Die „Macht der Sprache“ ist hier unverkennbar (Hauskeller, 2003, 230). Weckt der Begriff Mitleid? Oder ist er vielmehr dazu geeignet der Gleichgültigkeit Vorschub zu leisten? Ist es gelungen den Leser auch „gefühlsmäßig“ in die gewollte Richtung zu lenken, ist er damit möglicherweise offen für eine entsprechende und darauf aufbauende Argumentation in dem oben dargestellten Sinn. So ist in den Beiträgen der Befürworter der neuen Techniken von der „Morula“, dem „mikroskopisch kleinen Zellhaufen“ (Benda 2004, 49), dem „Zweizeller“ (Vitzthum 1987, 36), der „Zygote“ (Hofmann 1986, 258), dem „himbeerähnlichen Gebilde“ (Neumann 1988, 139) und dem „Prä-Embryo“ (Ipsen 2004, 269) die Rede. Weiter sind Begriffe wie „frühste menschliche Zellverbände“ (Taupitz 2001, 3437), „Zelleinheiten“, „embryonale“ bzw. „menschliche Zellen“ zu finden. Im Gegensatz dazu bezeichnen die Gegner der neuen Techniken den Embryo als „Kind“, „Ungeborenes“, „kleiner Mensch“ oder „kleiner Embryo“ (Overdick-Gulden 2002, 8). Zitate wie das folgende machen die gezielte Wahl der Begriffe nochmals deutlich: „Wer einen der erzeugten Embryonen als sein künftiges Kind anerkennt, sollte Verständnis dafür haben, dass man dessen ,Brüder’ und ,Schwestern’ nicht einfach in den Abguss schütten darf“ (Beckmann 2001, 52). Auch die Begriffswahl für die Beschreibung des Umgangs mit den Embryonen ist hier hervorzuheben.Während es auf der einen Seite um den „Verbrauch“ „übrig gebliebener Embryonen“ und um „die Beseitigung einer weniger bewegungsfähigen Zelle von winzigen Dimensionen ohne vorerst jede Empfindung
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und Empfindsamkeit“ (Sendler 2001, 2149) geht, wird der gleiche Sachverhalt auf der anderen Seite als „Tötung“ „verwaister Embryonen“ gesehen, deren „künftiges Schicksal“ bedauert wird (Beckmann 2001). Besonders deutlich wird die Intention, die hinter der Begriffswahl steht, bei den Ausdrücken „verbrauchte Kinder“ oder „Sterbenlassen“ (Beckmann 2001a, 177). 4.2 Verwendung bestimmter Metaphern Neben der beschriebenen Begriffswahl ist auch die Verwendung bestimmter Metaphern bezeichnend für die Debatte (Hauskeller 2002, 103). Metaphern lassen sich – im weitesten Sinne – als sprachliche Bilder bezeichnen, die auf Ähnlichkeitsbeziehungen zwischen zwei Gegenständen, beziehungsweise Begriffen hinweisen. Dies bedeutet, dass aufgrund gleicher oder ähnlicher Bedeutungsmerkmale eine Bezeichnungsübertragung stattfindet (Bußmann, 2002). Die Stammzellforschung wird oftmals unter Zuhilfenahme von Metaphern als Bedrohung dargestellt. Im Mittelpunkt steht die so genannte „DammbruchMetapher“ (für viele vgl. Spaemann 2001, Fassbender 2003, 279): Charakteristisch für einen Dammbruch ist, dass eine kleine undichte Stelle sich rasant vergrößert und es damit zu einer Kettenreaktion kommt. Diese Kettenreaktion ist der Grund für die häufige metaphorische Verwendung des Begriffs. Die moralischen Wertevorstellungen, die der Anwendung der embryonalen Stammzellenforschung entgegenstehen, werden mit den Dämmen gleichgesetzt. Hier steht die Angst oder zumindest die Sorge im Vordergrund, etwas Unbeherrschbarem und auch Vernichtendem nichts mehr entgegenhalten zu können (Benda 2004, 55).Eine ähnliche Bedeutung liegt der Metapher der „schiefen Ebene“ (Starck 2001, 55) zugrunde. Das Verbot der embryonalen Stammzellenforschung wird auch als „letzte Schranke“, als „Schutzschirm“ gesehen, die einen „erneuten Absturz in die Barbarei“ (Dreier 2001, 8), oder einen von Menschen selbst „entzündeten Flächenbrand“ (Benda 2001, 278) verhindern soll. Vielfach ist in diesem Zusammenhang auch von einer „Grenzüberschreitung“ die Rede. Eine „gefährlichen Kaskade“, werde in Bewegung gesetzt (Herzog 2001, 51). Im Gegensatz dazu ist von der Menschenwürdegarantie als einem „festen Fundament“ und einem „Bollwerk“ (Benda 2001a, 2147) zu lesen. Durch diese „letzte Verteidigungslinie“ und „Notbremse“ sollen die überlieferten Werte als notwendige Halte- und Orientierungspunkte den Bedrohungen gegenübergestellt werden. Diese grundgesetzlichen Normen dürften nicht als „Wanderdünen“ missverstanden werden (Höfling 2002a, L21).
5 Spezifisch juristische Mittel der Überzeugung Bei den „spezifisch juristischen Überzeugungsmitteln“ handelt es sich oft um juristische Stilmittel, die vom ersten Semester an geübt und verinnerlicht werden, sodass der Jurist schnell das Gefühl dafür zu verlieren scheint, welche Wirkung sie auf den fachfremden Leser ausüben. Die im Folgenden beispielhaft
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aufgeführten Stilmittel sind freilich keine Besonderheit der Humangenetikdebatte. Jedoch tritt ihre Wirkung hier besonders deutlich zutage. 5.1 Der „lapidare“ Verzichtsstil Im Rahmen der Humangenetikdebatte erscheint die von Sachlichkeit geprägte juristische Ausdrucksweise in einem neuem Licht. Eine Erscheinungsform dieser Sachlichkeit ist der vielfach verwendete „lapidaren Verzichtsstil in der dritten Person“ (Haft, 1978, 19). Formulierungen wie „meiner Meinung nach“, „ich finde“ etc. sind selten in juristischen Beiträgen anzutreffen. Vielmehr stehen Wendungen wie „so ist es“, „daher muss angenommen werden“ etc. im Vordergrund. Diese bekannte Tatsache, die bereits dem Jurastudenten im ersten Semester ans Herz gelegt wird, überrascht nicht weiter. Nimmt man diesen Stil unter dem Gesichtspunkt der Untersuchung der Überzeugungsstrategien näher in den Blick, zeigt sich schnell, dass er geeignet ist eine bestimmte Wirkung zu erzielen. Aussagen wie die folgenden sollen dies deutlich machen: „Damit ist geklärt, dass das menschliche Leben ab der Verschmelzung von Eiund Samenzelle dem Schutz von Art. 2 Abs. 2 und Art. 1 Abs. 1 GG unterfällt“ (Classen 2002, 145, Hervorhebung nicht im Original), oder: „Der menschliche Embryo wird auch in seiner frühen und frühsten Lebensphase vom Schutz der Menschenwürde umgriffen, er ist zu achten und zu behandeln wie ein Träger von Menschenwürde und Lebensrecht“ (Böckenförde 2003, 813, Hervorhebungen nicht im Original).Eigene Ansichten „drängen sich auf“,„folgen zwingend“ aus der Verfassung und dulden damit keinen Widerspruch. Obwohl der Leser es grundsätzlich besser weiß, wird der Text hier nicht primär als die Präsentation der eigenen Meinung des Verfassers, sondern eher also eine Darstellung von Tatsachen vorgeführt. Damit sieht sich der Leser unweigerlich nicht lediglich einer konkreten Person, also dem Autor, gegenüber, sondern festen Ergebnissen, die nur noch präsentiert werden. Diese Widerspruch eindämmende Vorgehensweise kann auch als ein Bestandteil des Überzeugungsvorgangs gesehen werden. Außerdem führt diese Darstellungsform dazu, dass den Ergebnissen der eigenen Überlegungen jeglicher Zweifel genommen wird. Steht statt „meiner Ansicht nach ist folgendes Ergebnis richtig“ die einfache Formulierung „nur letzteres kann der Fall sein“ oder „daraus folgt zwingend“, so wird damit angedeutet, dass es nur dieses eine Ergebnis geben kann. Der Leser, der sich noch nicht mit der Thematik auseinandergesetzt hat, bekommt den Eindruck vermittelt, es bestünde keine Alternative. Ein Ergebnis, das als das einzig richtige dargestellt wird, wird auch leichter als ein solches akzeptiert. Beruft sich der Autor hingegen lediglich auf seine eigene Meinung, so bleiben Zweifel, ob nicht vielleicht andere Ansichten vorzugswürdiger sind. Diese Sicherheit, mit der auch in der Humangenetikdebatte die Ergebnisse präsentiert werden, hat also auf den Leser eine starke apodiktische Wirkung. Wird eine Rechtsansicht ins Überindividuelle enthoben, so scheint sie leichter hinnehmbar. Damit
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dominieren Worte, die mit Wissen verbunden sind und keinen Zweifel offen lassen, beziehungsweise anzweifelnde Vorüberlegungen verschweigen. Fast nie oder zumindest selten sind Wörter zu finden, die lediglich eine Präferenz formulieren. Dabei ist an dieser Stelle zu betonen, dass diese Form der Sachlichkeit auf den Juristen eine andere Wirkung hat, als auf denjenigen, der an diese Schreibweise nicht gewöhnt ist. In juristischen Fachkreisen gehört die Rücknahme der ersten Person Singular zum guten Ton, zu einer Grundvoraussetzung dafür, ernst genommen zu werden. Von juristischen Beiträgen werden klare und eindeutige Entscheidungen erwartet. Trotzdem überrascht hier, angesichts der großen Unsicherheiten, die sowohl hinsichtlich der verfassungsrechtlichen Bewertung als auch im Bezug auf die naturwissenschaftlichen Erkenntnisse bestehen, die Sicherheit, mit der die Thesen in den Raum gestellt werden. 5.2 Die Bezugnahme auf die „herrschende Meinung“ und das Bundesverfassungsgericht Ebenso ist die Bezugnahme auf Autoritäten eine weit verbreitete Vorgehensweise in juristischen Beiträgen. So erstaunt es nicht, dass auch die Humangenetikdebatte in besonderer Weise davon geprägt ist. Herangezogen werden hier insbesondere das Werk Kants, Urteile des Bundesverfassungsgerichts (BVerfG) und die so genannte „herrschende Meinung“. Im Folgenden soll jedoch lediglich auf die beiden letztgenannten Bezugspunkte eingegangen werden, da sie sich als ein spezifisch juristisches Phänomen darstellen: „Konsequenterweise kann mit der herrschenden Meinung nur auf den biologischen Ausgangspunkt für die Entstehung eines neuen Menschen, die Verschmelzung von Ei- und Samenzelle, abgestellt werden“ (Dieter, 2001, 6, Hervorhebung nicht im Original).„Auszugehen ist zunächst vomVerfassungsrecht, wie es vom BVerfG und der herrschenden Meinung ausgelegt wird“ (Starck, 2002, 1065, Hervorhebung nicht im Original). „Die herrschende Verfassungslehre geht vom Würde- und Lebensrecht des Embryos aus“ (Höfling, 2002, 413, Hervorhebung nicht im Original). So einige der vielen Bezugnahmen auf die „herrschende Meinung“ und das BVerfG. In beiden Fällen handelt es sich um Autoritätsbeweise, um das argumentum ab auctoritate, eine unter Juristen anerkannte Prämisse (Bund 1983, 159ff.). Doch was verbirgt sich hinter dem Ausdruck „herrschende Meinung“ und warum kommt verfassungsgerichtlichen Aussagen ein so starkes Gewicht zu? Die „herrschende Meinung“ wird teilweise als eine der geläufigsten Figuren in der juristischen Argumentation betrachtet (Schnur, 1967, 43). Dabei scheint der Wortsinn von herrschend den der Meinung mittlerweile fast paralysiert zu haben. Rein quantitativ gesehen ist eine Meinung dann herrschend, wenn eine Auszählung der Stimmen ergibt, dass der weit überwiegende Teil derjenigen, die sich mit der Thematik befasst haben, eine bestimmte Ansicht vertritt.
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Diese rein quantitative Gewichtung der Ansichten wird zumeist durch einen qualitativen Faktor ergänzt, indem es auch eine Rolle spielt, wer diese Ansicht teilt. Die Anführung der „herrschenden Meinung“ ersetzt selten die eigentliche Prämisse, sie dient dieser vielmehr als Stütze. Aus diesem Grund mag sie dem fachfremden Leser überflüssig erscheinen.Der Nutzen der Bezugnahme auf andere, sei es auf eine bestimmte Persönlichkeit, sei es in quantitativer Hinsicht auf die „herrschende Meinung“, liegt für den Juristen darin, seinem Bestreben nach der praktischen Brauchbarkeit und Konsensfähigkeit der eigenen These zu dienen (Bund, 1983, 160). Der Verfasser hält sich damit bei der Auslegung einer Norm an anerkannte „Stellen“, deren Verständnis des Gesetzestextes er teilt und deren Reputation er so auf seine Auslegung lenkt (Gast 1992, Rn. 364, 177). Allein der Begriff der herrschenden Meinung kann insbesondere beim „nichtjuristischen“ Leser eine starke rhetorische Wirkung entfalten. Darf man sich – selber unsicher in der Materie – einer abweichenden Ansicht anschließen? Ist man nicht „auf der sicheren Seiten“, wenn man der „herrschenden Meinung“ folgt? In der Humangenetikdebatte wird die herrschende Meinung überwiegend von den Gegnern der neuen Techniken beschworen. So wird die Ansicht, dass zum einen der Embryo ab dem Zeitpunkt der Befruchtung Träger der Menschenwürde sein müsse und zum anderen, dass diese Würde mit der, die dem geborenen Menschen zukommt, identisch, das heißt also unantastbar sei, heute noch als herrschend bezeichnet. Die Einbeziehung der Aussagen des BVerfGs – die in der Humangenetikdebatte aufgrund des engen Zusammenhangs mit der Schwangerschaftsabbruchsproblematik häufig zu finden ist – stellt eine besondere Form des Autoritätsbeweises dar. Die rhetorische Wirkung von Präjudizien liegt vor allem in deren großer Verbindlichkeit. Eine Ansicht, die Streitstände entgegen der ständigen Rechtsprechung entscheidet, hat eine wesentlich schwächere Überzeugungskraft als eine, die die Rechtsprechung für sich anführen kann. Im besonderen Maße gilt dies für die Rechtsprechung des BVerfGs, welches sich – unabhängig von der rechtlichen Bindungswirkung – breiter Anerkennung erfreut.Wenn auch nicht immer unangefochten, so hat die Ansicht des BVerfGs großes Gewicht in sämtlichen juristischen Debatten: „Es geht um die kühle meinungsmachtpolitische Frage, wer das Bundesverfassungsgericht für sich anführen darf, wer also den authentischen Interpreten der Grundgesetznormen hinter sich hat“ (Picker 2003, 198). Ausgehend von dem Grundsatz, dass aufgrund des Universalisierbarkeitsprinzips derjenige die Argumentationslast zu tragen hat, der von dem einschlägigen Präjudiz abweicht (Alexy 1978, 339), wird auf diese Weise oft in den Hintergrund gedrängt, dass es zu den konkreten Problemen der Humangenetik – entgegen des entstehenden Eindrucks – noch keine Rechtsprechung des BVerfGs gibt.
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6 Zusammenfassender Abschluss und weiterführende Gedanken Diese beispielhafte Darstellung einiger die Humangenetikdebatte prägender Überzeugungsbemühungen wird selbstverständlich der umfassenden und vielschichtigen Diskussion in keiner Weise gerecht. Das Spektrum der verwendeten Überzeugungsmittel ist damit bei weitem noch nicht ausgeschöpft. Deutlich wird durch diesen Ausschnitt jedoch bereits: Die Analyse der Debatte um die Stammzellforschung gibt viele Fragen auf, die uns in Zukunft noch weiter beschäftigen werden. Wie weit darf die Einflussnahme durch sprachliche Mittel hier gehen? Und welche Möglichkeiten gibt es – will man nicht ewig die gleichen Argumente austauschen –, die scheinbar unüberwindbare Kluft zwischen den beiden Lagern zu überbrücken? Sollte darüber hinaus nicht aber gerade der Jurist frei von rhetorischen Finessen arbeiten? Mit diesem Vorbehalt begegnen wir – vor dem Hintergrund der Dämonisierung der Rhetorik (Haft 1978, 16) – einem alten Wunschtraum: Die Rechtsfindung und auch die Suche nach dem Richtigen schlechthin sollen von purer, rhetorikfreier Gedankenführung geprägt sein. Es ist jedoch heute anerkannt, dass es allgemein kein neutrales Schreiben oder Sprechen geben kann, und dies trifft auch auf die Rechtswissenschaft zu. Sprechweisen sind metaphorisch, lehnen sich an andere, vorgängige Gebrauchsweisen eines Wortes oder Ausdrucks an und berufen sich auf diese (Hauskeller 2002, 235). Auch der Jurist kann sich nicht ohne einen ständigen Gebrauch solcher „Redefiguren“ ausdrücken. Auch die Rechtssprache verzichtet also nicht darauf (Haft 1978, 27). Es ist nur schwer vorstellbar die Argumente ohne diese genannten „Untertöne“ auszutauschen. Sie sind nicht zu vermeiden. Und ist es in diesem Zusammenhang nicht sogar wünschenswert, weil sie die einzige Möglichkeit zu sein scheinen, den Leser zu überzeugen? Insbesondere hinsichtlich der oben aufgeworfenen Fragen nach einer Einigungsmöglichkeit ist auf ein weiteres wichtiges Ergebnis der Analyse der Debatte hinzuweisen. Die Argumentationen beziehen sich zumeist auf den grundgesetzlichen Status den Embryo in vitro. Dabei wird häufig außer Acht gelassen, dass es auch noch weitere, „statusunabhängige“ Argumente gibt, die für oder gegen die neuen Techniken der Humangenetik sprechen. Es handelt es sich hierbei vor allem um die Auswirkungen der neuen Techniken auf die Gesellschaft, also um eine konsequentialistische Argumentation (u. a. Habermas 2001, 144ff.). Solche für eine politische Abwägung wichtigen Gesichtspunkte haben in der verfassungsrechtlichen Diskussion scheinbar nur unterstützende Funktion. Dabei wäre es denkbar, dass gerade diese Argumente den Weg für eine Einigung ebnen können, da sich hier möglicherweise Prämissen finden lassen. Entgegen der in der Debatte vorherrschenden Tendenz, die Gegensätzlichkeiten der Positionen aufzuzeigen, sollte der Blick verstärkt auf die Gemein-
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samkeiten gelenkt werden. Die Härte der Debatte verdeckt in vielen Fällen, dass es auch im Bereich der Humangenetik durchaus Gesichtpunkte gibt über die kein Streit herrscht. Zu denken wäre hier u.a. an die übereinstimmende Ablehnung hinsichtlich der Ausnutzung von Frauen als Eizellspenderinnen und hinsichtlich des tatsächlichen Klonens von Menschen. Auch die Hoffnung kranker Menschen auf Heilung darf auf der anderen Seite nicht außer Acht gelassen werden. Nur so lässt sich klären und rational diskutieren, welche Fragen wirklich entschieden werden müssen (Renesse 2001, 108; Gast 1992, Rn. 6). „Wer juristisch argumentiert, muss konsensfähige Inhalte in konsensfähiger Methode verwenden. Gerade dies ist eine Grundregel juristischer Rhetorik“ (Haft 1978 S. 146f.).
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„Von verrückten alten Männern, die Berge versetzen wollten“ Die Überzeugungskraft der Worte Maos barbara mittler ∗
1 Einleitung Im 21. Kapitel „Selbstvertrauen und harter Kampf“ der kleinen roten „MaoBibel“ findet sich folgende Geschichte: Es gibt ein altes chinesisches Gleichnis, die Parabel „Yü Gung versetzt Berge“.Darin wird erzählt,daß in alten Zeiten im Norden Chinas ein alter Mann (eig. Greis) aus den Nördlichen Bergen namens Yü Gung („verrückter alter Mann“, eig. „närrischer Greis“) lebte. Den Weg, der von seiner Haustür nach Süden führte, versperrten zwei große Berge . . . Yü Gung (der verrückte alte Mann) faßte den Entschluß, zusammen mit seinen Söhnen diese Berge mit Hacken abzutragen. Ein anderer alter Mann (eig. Greis) namens Dschi Sou („weiser Alter“) lachte, als er sie sah, und meinte: „Ihr treibt aber wirklich Unfug, ihr paar Leute könnt doch unmöglich zwei solche riesigen Berge abtragen!“ Yü Gung antwortete ihm: „Sterbe ich, bleiben meine Kinder; sterben die Kinder, bleiben die Enkelkinder, und so werden sich die Generationen in einer endlosen Reihe ablösen. Diese Berge sind zwar hoch, aber sie können nicht mehr höher werden; um das, was wir abtragen, werden sie niedriger. Warum sollten wir sie da nicht abtragen können?“ Nachdem Yü Gung die falsche Auffassung Dschi Sous widerlegt hatte, machte er sich, ohne auch nur im geringsten zu schwanken, daran, Tag für Tag die Berge abzutragen. Das rührte den Himmelskaiser, und er schickte zwei seiner Götter auf die Erde, die beide Berge auf dem Rücken davontrugen (Mao 1967, 236–237, kleine Änderungen in der Übersetzung sind angezeigt). Entnommen ist diese Geschichte der Schlußrede Maos beim 7. Nationalen Kongreß der Kommunistischen Partei Chinas (KPCh), gehalten am 11. Juni 1945 in Yan’an. Die Rede entstammt einer Zeit, als die aus Anlaß des anti∗
Prof. Dr. barbara mittler ist Professorin für Sinologie an der Universität Heidelberg (2004–).
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japanischen Krieges gebildete zweite Einheitsfront mit der Nationalistischen Partei, der Guomindang (GMD), bereits in Scherben liegt. Die Rede entstammt auch einer Zeit, als aus chinesischer Sicht weit und breit kein Kriegsende abzusehen ist, und es gilt, weiter einen zähen Kampf gegen die Japaner zu führen. Hauptaufgaben der Kommunistischen Partei und ihrer Anhänger sind deswegen die Bekämpfung 1. der Japaner und 2. der Guomindang. Das sind die Berge, die es abzutragen gilt. Der Text der Rede geht weiter: Gegenwärtig lasten ebenfalls zwei große Berge schwer auf dem chinesischen Volk. Der eine heißt Imperialismus, der andere Feudalismus. Die Kommunistische Partei Chinas ist schon längst entschlossen, diese beiden Berge abzutragen. Wir müssen unseren Entschluß beharrlich in die Tat umsetzen, wir müssen unermüdlich arbeiten, und wir werden die Gottheit ebenfalls rühren; und diese Gottheit ist niemand anderer als die Volksmassen Chinas. Und wenn sich das ganze Volk erhebt, um mit uns zusammen diese Berge abzutragen, sollten wir sie da etwa nicht abtragen können? (Mao 1967, 237). Maos Rede kontrastiert das Vorgehen der GMD, die, nach seinem Dafürhalten, das Land in Dunkelheit stürzen wird, mit dem der KPCh, die China ins Licht führen wird. Die Geschichte vom verrückten Mann soll es ermöglichen, diese Siegesgewißheit, die unter den Anhängern der Partei vorhanden ist, nun auch auf die breiten Volksmassen zu übertragen. Mao formuliert das wie folgt: Vor allem ist es notwendig, das politische Bewußtsein der Avantgarde zu heben, so daß sie fest entschlossen ist, keine Opfer scheut und alle Schwierigkeiten überwindet, um den Sieg zu erringen.1 Aber das genügt noch nicht; notwendig ist ferner, das politische Bewußtsein der breiten Volksmassen im ganzen Land zu entwickeln, so daß sie bereitwillig, freudig mit uns zusammen kämpfen, um den Sieg zu erringen (Mao 1969, 321–322). Es sind die Worte eines Mao Zedong, des selbsterkorenen Geschichtenerzählers, die die Transformation des chinesischen Bewußtseins mit sich bringen sollen. Nicht von ungefähr wird diese Rede bei einem Kongreß abgehalten, auf dem in einer neuen Parteiverfassung die Mao-Zedong-Gedanken als wichtigste ideologische Leittexte der Partei festgelegt werden. Hier liegen die Anfänge des vor allem während der Kulturrevolution florierenden Mao-Kultes, dessen wichtigstes Symbol das kleine rote Buch werden sollte, aus dem ich eben zitiert habe, ein Buch, das Mao selbst versinnbildlicht, die rote Sonne in aller Herzen, die Kraft zu großen, heldenhaften Taten gibt. 1
Dieser Satz, auf Chinesisch erscheint als Einzelzitat in einem weiteren Kapitel des kleinen Roten Buches, Kpt. 19 „Revolutionärer Heroismus“ und wird eines der beliebtesten Rotgardistenlieder; s. Wagner 1995, 47f.
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Es ist Ziel dieses Beitrages, am Beispiel der Geschichte vom verrückten alten Mann, der Berge versetzen wollte, zu zeigen, welche Bedeutung die Worte Maos seit ihrer Festschreibung als bindende Ideologie bei jenem 7. Nationalen Kongress 1945 bis zum heutigen Tag haben. Ich möchte aufzeigen, daß Mao damit rechnen konnte – und offensichtlich auch damit rechnete –, daß seine Worte in eben derselben Weise aufgefaßt und verstanden würden, wie einst im traditionellen China die Worte der konfuzianischen Weisen. Ironisch gespiegelt wird dieser Vergleich augenfällig, schaut man sich das rote kleine Büchlein der 80er Jahre an: Es enthält eben nicht die Zitate des Großen Vorsitzenden Mao, sondern die des Konfuzius (vgl. die Abbildung eines solchen roten Buchs mit eben jenem Plastikumschlag und goldenen Lettern in Barm´e 1996, 86).Wie einst die Worte des Konfuzius, standen (und, wie ich argumentieren werde, stehen) Maos Worte für Autorität. Indem ich die überwältigende Prominenz eines Mao-Zitats (der Geschichte vom alten Mann) im literarischen, künstlerischen und politischen Diskurs jener Zeit der großen Propaganda, der chinesischen Kulturrevolution (1966–76) aufzeige, möchte ich hinterfragen, ob die entsprechend zu vermutende Macht des Zitats auch vom Rezipienten akzeptiert wurde. Denn muß es nicht stutzig machen, daß in den wenigsten der Memoiren über die Zeit der Kulturrevolution verrückte alte Männer eine besonders herausragende Rolle spielen? Und wie, wenn nicht als trotzige Gegenreaktion, soll man die ironische und z.T. subversive Nutzung und Umdeutung der Geschichte in den Jahren und Jahrzehnten nach der Kulturrevolution verstehen? Die Gegenüberstellung kulturrevolutionärer und neuerer Beispiele für die Verwendung des Zitats vom verrückten alten Mann wird mich allerdings zu dem Schluß führen,daß – bei allem Sarkasmus,und aller Freizügigkeit der neueren Darstellungen – diese auf eine eher zunehmende, nicht abnehmende Wirkungsmacht der Worte Maos hinweisen, die als „Propageme“ (Gries/Schmale 2005) in zunehmend mythisierter Form wirken. Die neueren Zitatvorkommnisse sind, so möchte ich argumentieren, eher Zeichen von Überzeugungskraft als solche, die in den langen Jahren der Kulturrevolution in immerwährender Wiederholung wie im Akkord und am Fließband produziert wurden. Meiner Ansicht nach ist es deswegen nicht genug, zu sagen, daß in China in den letzten Jahren „die Sprache des Klassenkampfes wieder schick“ wird (Shi 2002,40).Wichtiger noch als der „Schick“ ist in meinen Augen ein ganz anderer Aspekt, der sich in vielen meiner 2004 in China geführten Interviews niederschlägt und den ein chinesischer Journalist so formuliert: „Man sehnt sich nach der alten Zeit, als alle arm waren, aber ein Ziel hatten, auch wenn dieses Ziel von der kommunistischen Partei definiert war“ (Zhou 2002, 40). Obwohl solche Nostalgie beileibe nicht als ein spezifisch chinesischer Reflex gedeutet werden kann, so wird auch in der Handhabung der Geschichte vom verrückten alten Mann klar, daß trotz 50 Jahre Kommunismus, der den Fortschritt predigt und damit das Gegenteil behauptet, in der chinesischen Vorstellung das Goldene Zeitalter immer noch und immer nur in der Vergangenheit liegen kann.
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Maos sonnenumstrahltes vergangenes China ist offensichtlich im Begriff, den goldenen Glanz eines solchen Zeitalters zu erlangen.2
2 Geschichte einer Geschichte Mein Beitrag gliedert sich in fünf Teile. Am Ende des ersten einleitenden Teils, der den historischen Hintergrund der Geschichte vom verrückten alten Mann darlegen sollte,sind wir bereits angelangt.Der zweite Teil verfolgt kurz die Textgeschichte der Geschichte, bevor ich im dritten und vierten Teil Geschichten über diese Geschichte aus der Zeit der Kulturrevolution und danach untersuche. Schließlich komme ich im fünften abschließenden Teil noch einmal kurz auf die eben angedeuteten Gedanken zur wachsenden Macht (und Ohnmacht) und damit zur Überzeugungskraft des maoistischen Zitats zurück. Wenn es hier um Zitate geht, so möchte ich nicht verschweigen, daß Maos hübsche Geschichte selbst ein Zitat ist (auch wenn er nicht explizit darauf hinweist, sondern sie als ein „altes chinesisches Gleichnis“ einführt; vgl. Mao 1969, 322). Das Original der Parabel findet sich im 5. Buch des Liezi (nach dem Gelehrten Lie Yukou, um 400 v. Chr.; vgl. Yang 1979, 159–161), 3 einem Text, dessen Datierung umstritten ist (nur wenige Teile sind wohl wirklich aus der Zeit des historischen Liezi) und der daoistisches Gedankengut enthält (Barrett 1993). 4 Mao läßt zwar einige pikante Details der Originalgeschichte weg, gibt sie aber im Großen und Ganzen akkurat und in den Dialogen fast wortgleich wieder (vgl. Liä Dsi 1974, 102f.). Also ist Maos Geschichte keine eigene Erfindung – wobei die fehlende Aura eines Liezi-Zitats ihn bewogen haben mag, die Quelle nicht zu nennen. Außerdem ist er auch nicht der erste, der sich auf die Geschichte besinnt. Denn 1940 bereits entsteht, inspiriert von einem Indienbesuch und Gandhi – und später von Mao sehr bewundert (Sullivan 1989, 176) – „Der alte Mann, der den Berg versetzte“, ein monumentales Ölbild von Xu Beihong (1895–1953), einem der bekanntesten chinesischen Maler des frühen 20. Jahrhunderts (Abb. 1; das Bild ist auch reproduziert in Andrews 1994, 32).5 2
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Eine beindruckende statistisch-qualitative Untersuchung der Nutzung von verschiedenen Mao-Zitaten in der Volkszeitung liefert May 2008. Das ist auch während der Kulturrevolution durchaus bekannt, denn eine entsprechende Fußnote findet sich in den Werken Maos dieser Zeit. In einer einbändigen Ausgabe der Werke Maos, ursprünglich von 1964, aber mehrfach nachgedruckt und in der konsultierten Ausgabe von 1969, findet sich eine ausführliche Fußnote mit dem gesamten Zitat aus dem Liezi. Daoismus ist neben Konfuzianismus und Buddhismus eine der sogenannten Drei Großen Lehren Chinas. Nachdem Xu Beihong 1947 endgültig mit den Nationalisten gebrochen hatte, als er von ihnen wegen „inadäquatem Unterricht in chinesischer Malkunst“ an der Nationalen Kunsthochschule in Bejing attackiert wurde, wurde Xu zu einem der ersten und wichtigsten Repräsentanten der kommunistischen Regierung. Er war hochgeschätzt zur Zeit der Gründung der Volksrepublik und stand beim Ausruf der Volksrepublik am 1. Oktober 1949 hinter Mao auf der Tribüne. Vgl. Andrews 1994, 29–32.
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Abb. 1. Xu Beihong: Der verrückte alte Mann, der Berge versetzen wollte (1940)
In diesem Bild wird ein für die maoistische Interpretation der Geschichte überaus wichtiger Aspekt bereits deutlich: Es ist nicht wirklich das Bild eines alten Mannes, der Berge versetzt, es ist das Bild eines Kollektivs, einer Gruppe. Wenn man auch einen alten Mann (den verrückten, der nicht von ungefähr fast Gandhis Beine hat?) entdecken kann, so ist seine scheinbar unbeteiligte Haltung auffällig. Er, der sich, mit dem Rücken zum eigentlichen Geschehen, mit Frau und Kindern unterhält, ist offensichtlich nur Vater des Gedankens (wenn überhaupt), nicht aber selbst und allein das Welt bewegende, Berge versetzende, aktive Individuum. Der kraftvoll-wilde, dynamische Aspekt, den die Gestik und durchaus ungestüme (und un-chinesische) Körpergestaltung der arbeitenden Figuren ausdrücken, bleibt in später vor allem während der Kulturrevolution kanonisierten künstlerischen Darstellungen der Geschichte erhalten. Dann allerdings wird peinlich darauf geachtet, daß, wie bei den 1967 porträtierten „neuen verrückten alten Männern von Dashu“ (im Süden von Sichuan), Mann und Frau, alt und jung gemeinsam anpacken – immer geleitet von den Gedanken Mao Zedongs (Abb. 2; vgl. die Darstellungen in CL 1967.5/6).
Abb. 2. Die verrückten alten Männer aus Dashu (1967)
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Solche Gestalten sollten Vorbild sein, Ausdruck des Glaubens an die Macht der Kollektive, die im Geiste des verrückten alten Mannes allegorisch beschworen wurde. Die Geschichte war der Gründungsmythos der neuen Volksrepublik China, die gebaut war auf dem Willen und der Macht des Volkes. Um dies auch nach 1949 nicht in Vergessenheit geraten zu lassen, wurde die Geschichte vom verrückten alten Mann immer und immer wieder erzählt und gelesen, sie wurde fester Bestandteil der Grundschulbücher (Bergman 1984, 39 und 65). In den Jahren der Kulturrevolution wurde die Geschichte normalerweise im Verbund mit zwei weiteren Geschichten zusammen vertrieben, die, spätestens im Herbst 1966, unter dem Titel „Drei alte Artikel“ (lao sanpian) bekannt wurden. Eine Zeitlang bestand während der Kulturrevolution das Kurrikulum sozusagen ausschließlich aus den „Drei alten Artikeln“, die in unterschiedlichen Varianten auf allen Schulebenen vom Kindergarten bis ins College unterrichtet wurden. 6 Manch einer erinnert sich entsprechend, daß er die drei Artikel auswendig rezitieren konnte: „Sonst war einfach nichts zu lesen da“ (Interviews 2004). Nicht ganz unrecht mag eine Rotgardistenpublikation also haben, wenn sie behauptet, die Hauptfiguren der drei alten Geschichten, seien überall, in Stadt und Land und jeder Familie bekannt und hätten sich tief in den Herzen der Menschen eingegraben.7 Ob diese drei Geschichten dadurch allerdings wirklich die wichtigsten Mittel zur Formation eines „neuen kommunistischen Menschen“ werden, und, wie das Rotgardistendokument weiter formuliert, „eine der schärfsten Waffen zur Veränderung der Welt“, das gilt es hier zu hinterfragen. Die totale Überfrachtung der chinesischen Bevölkerung mit den Zitaten, Emblemen und Helden dieser drei Geschichten ist offensichtlich, wenn man Propagandapublikationen wie „Rote Flagge“ (Hongqi) oder die für den Export produzierte Zeitschrift Chinese Literature, die berüchtigten 18 Modellstücke yangbanxi (Opern, Ballette und sinfonische Werke), die Volkszeitung Renmin Ribao,Parteiverlautbarungen und die Rotgardistenpublikationen Hongweibing ziliao durchblättert. Und dennoch hat dies nicht unbedingt dazu geführt, daß die drei Geschichten auch zum ersten Erinnerungspunkt werden, wenn die Jahre der Kulturrevolution beschrieben werden. Die Durchsicht von Memoiren zur Kulturrevolution zeigt, daß in der Erinnerung der verrückte alte Mann nicht die Prominenz und Vorbildfunktion erlangt, die er in den offiziellen Pu6
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Der Schulunterricht während der Kulturrevolution, der mehrheitlich im Herbst 1966 unterbrochen worden war, aber in vielen Teilen bereits seit März 1967 wieder aufgenommen wurde, war nicht vereinheitlicht. Schulbücher wurden während der Kulturrevolution revidiert, aber nicht national redigiert,jede Provinz,jede Munizipalität hatte eigene Schulbücher.Die Präsenz der drei Geschichten war jedoch praktisch garantiert; vgl. Mauger u. a. 1974. Vgl. HWBZL 1980: Rotgardistenmaterial Supplement, Bd. 5 Xuexi cailiao xuanbian (Auswahl von Studienmaterialien),Ausgabe vom 15. 9. 1966, Bericht aus der Volkszeitung über den Empfang der Roten Garden durch Mao.
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blikationen hat. Der Anspruch der „drei alten Geschichten“, Klassiker zu sein im primär chinesischen Sinn, also Texte zu sein, die, wie die konfuzianischen Klassiker einst, ob ihrer autoritativen Kraft und Weisheit auswendiggelernt und als normative Verhaltensregeln überzeugen und beherzigt werden mußten, kann auf den ersten Blick nicht erfüllt werden. Offizielle Vorgabe und inoffizielle Rezeption klaffen deutlich auseinander. Einmal wieder zeigt sich hier, daß auch und gerade Texte, die offensichtlich perfekt konstruiert und darauf angelegt sind, nur eine und eine ganz bestimmte Interpretation und Reaktion zu erlauben oder hervorzurufen, offen für „falsche“, ja sogar „subversive“ Dekodierungen sind. 8 Die ewig gleichartige Wiederholung des Zitats vom verrückten alten Mann in der Zeit der Kulturrevolution führt nicht zum Glauben an seine Kraft, im Gegenteil. Das im Text konstruierte, idealisierte Publikum, das Volk, dessen Erfahrung in Geschichten wie der vom verrückten alten Mann vor- und aufgeschrieben sein sollte,konstituierte sich in der kulturrevolutionären Gegenwart nicht oder nur bedingt. Es konstituierte sich erst, wie im vierten Teil dieses Beitrags deutlich werden wird, später, nach der Kulturrevolution, dann allerdings wieder ein wenig anders als eigentlich vorgesehen.9
3 Kulturrevolutionäre Zitate der Geschichte Lin Biao hat es einmal so formuliert: „Ein Satz des Vorsitzenden Mao ist mehr wert als Tausend von uns!“ (CCRD 2002, Lin Biao 24. 1. 1966). Wenn man also entsprechend den eigenen Worten besondere Bedeutsamkeit zukommen lassen wollte, so tat man am besten nichts anderes, als Mao zu zitieren. Und Mao wird zitiert, in den Jahren der Kulturrevolution, in den Tagebüchern der landverschickten Jugendlichen, in den Publikationen der Rotgardisten, in Zeitungen und Zeitschriften, in Skulpturen, auf Felswänden, auf Plakaten, in Gedichten, Kurzgeschichten, Romanen, in einer besonderen Gattung von Liedern, die sich Zitatlieder (yüluge) nennen, und in den berüchtigten Modellstücken. Mao wird zitiert und zwar offensichtlich und für jeden erkenntlich: Fett gedruckt werden seine Zitate, eingeleitet als „Der Vorsitzende Mao sagt:“ oder mit dem Hinweis „höchste Instruktion“ (zui gao zhishi) versehen. All dies suggeriert, daß das 8
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Vgl. Eco 1979, 8:“Those texts that obsessively aim at arousing a precise response on the part of more or less precise empirical readers . . . are in fact open to any possible ‘aberrant’ decoding”. Vgl. Evans/Donald 1999: Alle diese kulturrevolutionären rhetorischen Formen, Kunst, Literatur, Poster, etc. “. . . supplied a visual text that acknowledged ‘the people’ as a unifed public body accustomed to reading the visual image for political meanings. They addressed ‘the people’ through a limited repertoire of mnemonics and clues, using ‘the people’s’ experience to build a grammar of signification in public space. Through discursive analysis and semiotic scrutiny, it becomes possible to find out how a certain kind of public was addressed. The next, maybe more interesting, step is to explore how such a method of address constituted the desired public”.
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Mao-Zitat symbolisches Kapital in sich trägt. Es steht für Korrektheit, Weisheit, politische Macht. Wie aber wird dieses symbolische Kapital umgesetzt, wie wird es fruchtbar gemacht für den Leser? Überzeugt es? In der Tagebuchnotiz eines landverschickten Jugendlichen vom Januar 1969 bemerkt dieser, daß das herrschende Zitatefieber sicher nicht lange „in Mode“ bleiben werde. Er glaubt nicht daran, daß „solche Dinge“ irgendeine Auswirkung hätten auf das Weltbild der Menschen oder ihre Produktivität. Das größte Problem sei doch nicht, ob man „Mao Zedong, er lebe!“ rufen könne, sondern, ob man tatsächlich und wirklich an die Mao-Zedong-Gedanken glaube und sie in die Praxis umsetze. Er schreibt weiter: Obwohl in den letzten Jahren bereits mit großem Nachdruck politische Arbeit betrieben worden ist, so reicht das immer noch nicht. Die Bücher des Vorsitzenden sind bis hierher (d. h. aufs Land) gekommen, die Kommunenmitglieder kennen sie,sie können darüber reden,ja sie auswendig rezitieren. Aber (daraus zu folgern),wie man das Studium der Mao-Zedong-Gedanken mit der eigenen Situation (verbindet), um dort (etwas) zu reformieren und zu verändern, dafür ist noch nicht genug getan (Zhiqing riji xuanbian ji 1996, 21). Obwohl in den Propagandamedien immer und immer wieder der Übergang von der Theorie zur Praxis dargelegt wird, obwohl der Versuch gemacht wird, für jedermann eine Geschichte zu finden, die er oder sie sich zum ganz persönlichen Vorbild machen kann, um es so zu ermöglichen, daß jede individuelle Erfahrung in eine kollektive Erfahrung einfließen kann (Apter/Saich 1994, 70), scheinen alle diese Versuche nicht erfolgreich zu sein. Warum nicht? Betrachten wir ein paar Beispiele: In einer studentischen Rotgardistenpublikation von 1968 (Keda hongweibing 1968.2) rufen die Rotgardisten auf zum Kampf gegen die „großen Persönlichkeiten“ (Keda hongweibong 1968.2/15, 1) der kapitalistischen Intellektuellenwelt: Ab mit ihnen in das Museum der Geschichte. Sie fordern: Wir wollen eine funkelnagelneue proletarische naturwissenschaftliche Theorie erstellen; das ist in diesem Kampf unsere Verantwortung. Wir wollen (und hier folgt nun das bekannte Zitat aus der Geschichte vom verrückten alten Mann) . . . fest entschlossen sein, keine Opfer scheuen und alle Schwierigkeiten überwinden, um den Sieg zu erringen“. (Und sie erklären:) Dies ist der für den Fortschritt unserer Revolution wichtigste Glaubensgrundsatz/Überzeugung. 10 10
HWBZL 1980 Rotgardistenmaterial Supplement, Bd. 2: Keda hongweibing 1968.2/15, 11. Der Text geht ein paar Zeilen darunter pathetisch weiter: „Wir sind Herrscher über Himmel und Erde, wir, das Volk, das ist kein leeres Gerede, auch kein Aufschneiden. Das chinesische Volk ist ein großartiges Volk. Wir tun, was unsere Vorgänger nie getan haben! Die Aufgaben sind schwer, das Ziel aber glorreich“.
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Für junge Wissenschaftler wie diese wird das maoistische Wort zum Glaubensgrundsatz, der ihnen Kraft gibt, zu tun „was unsere Vorgänger nie getan haben“. Von dem verrückten alten Mann lernen diese jungen Männer und Frauen Selbstvertrauen und Durchhaltevermögen. Eben diese didaktische Funktion der Geschichte vom verrückten alten Mann wird in ihren literarischen Verarbeitungen besonders deutlich. So erfährt man z. B. von einem jungen Soldaten namens Yuan, der auf einer kleinen Insel stationiert ist. Yuan versucht sich als Tierarzt; er hat aber zu Anfang Schwierigkeiten, z. B. beim Kastrieren eines Schweins. Er wird nervös, da es quiekt. Das ist ihm peinlich, da ja so viele Leute zuschauen. Die ganze Nacht kann er dann nicht schlafen, grämt sich, egoistisch gewesen zu sein und nur deswegen versagt zu haben. Denn warum sonst hatte er eine solche Panik bekommen, als immer mehr Leute kamen und ihm zuschauten? Er erinnert sich an Maos Geschichte vom verrückten alten Mann. Als der weise alte Mann ihn auslacht, gräbt der einfach weiter! So geläutert, schafft Yuan es am nächsten Tag doch noch, das Schwein zu kastrieren (CL 1968.9, 70). Maos Geschichte schafft also nicht nur Glaubensgrundsätze, sie ist auch ein Spiegel für den Sündigen. Das Mao-Zitat und sein „Geist“ funktionieren in diesen Geschichten aufgrund seiner quasi-religiösen Aura. Intellektuelle ebenso wie Soldaten, Arbeiter und Bauern, also alle wichtigen Gruppen des chinesischen Volkes erfaßt dieser Geist. Diese Texte suggerieren, daß Maos Worte Faszination verbreiten. Nicht nur fesseln sie die Menschen mit solcher Macht, daß sie seine Geschichten immer und immer wieder lesen, sondern sie bringen die Menschen auch dazu, Zeit und Energie dafür aufzubringen, über das, was Mao gesagt hat, nachzudenken, und es auf ihre eigene Situation anzuwenden. 11 Wie das genau geschieht, wird in der folgenden Geschichte besonders klar. Die Lehr- und Lernsituation ist für den Leser in der Geschichte selbst vorgezeichnet. Sie erzählt das Leben eines Modellsoldaten, Wang Jie (CL 1967.7, 40–96; die Geschichte wird von einer Literaturgruppe der Armee kollektiv konzipiert). Eines Tages liest Wang seine müden Kameraden in einer Pause die Geschichte vom verrückten alten Mann vor. Und er bat sie,sich mit dem Verrückten Alten Mann zu vergleichen.„Fangen wir doch mal mit dem Alter an“, sagte er. Alle lachten: „Er war ein alter Mann, mit grauem Bart, wir dagegen sind jung und gesund. Das kann man doch nicht vergleichen“, sagte Chen, ein neuer Soldat. „O. k.“, sagte Wang Chieh. „Was ist dann mit den Schwierigkeiten, die wir bewältigen müssen?“ „Der Verrückte Alte Mann musste 2 Berge loswerden“, sagten die Soldaten. „Wir müssen nur ein paar kleine Minenlöcher graben. Das ist auch kein Vergleich. Seine Arbeit war zehnmal so schwer wie unsere“. Hier sagten 11
Apter/Saich 1994, 82: “He was able to cast a spell and of sufficient strength that people would not only listen but also invest their time and energy in thinking about what he said”.
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bereits einige Männer: „Kommt, laßt uns weitermachen“. „Gut, nun laßt uns uns mit ihm vergleichen, was Entschlossenheit und Fähigkeiten angeht“. Das beschämte die Männer vollends. Sie standen auf und machten sich wieder an die Arbeit. Chang, der immer unverblümt redete, sagte, was sie alle umtrieb: „Der Verrückte Alte Mann hielt es sogar durch, als die Leute ihn auslachten. Und wir sind sofort entmutigt wenn wir auf die erste kleine Schwierigkeit treffen. Wir sollten uns schämen“ (CL 1967.7, 57f.). Vom Erzählduktus changiert die Geschichte mehrfach zwischen individueller Erfahrung und deren kollektiver Übertragbarkeit. Die individuelle Erzählung kann damit immer neu eingegliedert werden in eine kollektive Erzählung, und so sollte jedes Individuum – wie hier in der Geschichte die Soldaten – seine Erfahrung in einer allgemeineren Version der Geschichte erkennen und unterbringen können (Apter/Saich 1994, 78). Offensichtlich haben wir es hier mit einer verschriftlichten Choreographie zu tun, einem writual (Apter/Saich 1994, 14), wie David Apter und Tony Saich es in ihrer Studie zum Revolutionary Discourse nennen würden. Sie bemerken auch, daß zuweilen der maoistische „Urtext“, durch eben diese Choreographien „monstrous proportions“ annähme: Wirkt hier das kulturrevolutionäre writual monströs, funktioniert es nicht (mehr) so gut (und überzeugend) wie einst Maos allegorische Originalversion der Geschichte in Yan’an es getan hatte? Oder eben doch? Die Hauptbeschwerde des landverschickten Jugendlichen war, daß das ritualisierte Nachbeten von MaoSpeak eben nicht wirklich die Gedanken und die Weltsicht der Menschen verändert habe, wie oft Geschichten, Zeitungsberichte und politische Reden das auch beteuern mögen. Dieser Mißerfolg des kulturrevolutionären writuals liegt darin begründet, daß die Geschichte vom verrückten alten Mann in diesen Schriften nicht mehr abstrakt bleibt, sondern in ihrer Anwendbarkeit auf konkrete Umstände immer und immer wieder vorgeführt wird; dabei haben allerdings die geschilderten konkreten Umstände, wie bereits mehrfach angedeutet, nur sehr wenig mit den harschen Realitäten, denen etwa landverschickte Jugendliche ausgesetzt waren, zu tun. Bei allen Schwierigkeiten, die den Figuren in diesen Geschichten (die nicht von ungefähr meist mit „Reportage“ überschrieben sind und damit einen realistischen Anspruch haben) und politischen Reden begegnen, sind sie doch am Ende immer siegreich, glücklich und zufrieden: so, wie in einem der vielen Lieder, das eine Kommune nach dem Vorbild des Musterdorfes Dazhai beschreibt („Die Tage der Kommune sind gleißend rot“, 1974). Hier wird die Kommune geschildert als ein Paradies: Wo man hinschaut, sieht man reich tragende Felder, strahlend rot von den Früchten. Das klare Wasser, in dem sich die Berge reflektieren, glänzt silbrig. Auf den Hügeln tummeln sich die Tiere. Zu dieser Idylle in der Natur, die in der ersten Strophe geschildert wird, gesellt sich die Idylle für den Menschen in der zweiten Strophe: Die Mitglieder der Kommune, die die vielen Täler beackern, sind sogar
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in der Lage, Seen und Meere aufzufüllen und höchste Berge zu versetzen, ja, die Kommunenmitglieder sind alle „neue verrückte alte Männer“.12 So heißt es da: „Wir kämpfen mit dem Flußdrachen und mit dem Himmelsherrn, laute Kriegsmusik und rote Fahnen überall, wir singen immerzu und studieren Dazhai“. Natürlich mag es solche Dinge gegeben haben. Doch viele dieser Geschichten erscheinen wie echte Wundergeschichten. So z. B. wenn ein lahmer Kriegsveteran, der im Korea-Krieg beide Beine verloren hat, inspiriert durch Maos Geschichte vom verrückten alten Mann, im tiefsten Winter mit dem Fahrrad in die Stadt fährt, um fehlende Konstruktionsmaterialien für den Umbau seines Dorfes in ein neues Dazhai zu besorgen (CL 1970.5, 40–52). Er kommt an ein Sandstück und sein Fahrrad versinkt immer tiefer. Für jeden Schritt muß er seine ganze Kraft aufbringen. Ausgerechnet in dieser Situation nun fängt er an zu singen: „Fest entschlossen sein . . .“ und siehe da: „Musheng hatte mehr Willenskraft als dort Sandkörner waren“. Er schafft es und erkämpft seinen Weg in die Stadt (CL 1970.5, 47). Und nicht genug, auch Taubstumme können mit der Kraft des verrückten alten Mannes wieder hören und sprechen, allerdings natürlich nur, weil der Barfuß-Arzt jedesmal „Fest entschlossen sein . . .“ zitiert, während er zur Behandlung die Akupunktur-Nadel einsticht (CL 1969.11/12, 68–78). Die Krönung ist vielleicht eine Geschichte, in der die Strahlen versendende Mao-Bibel den Marinekämpfern auch in höchster Not noch zur Seite steht.In dieser Geschichte geht es um einen blutigen Kampf gegen die Amerikaner im Vietnamkrieg (CL 1967.11, 54–71). Das Boot unseres Helden geht langsam unter, viele Mitglieder seiner Mannschaft sind bereits gestorben, aber, so heißt es: Und wenn auch ihre Köpfe zerbersten, ihr Blut fließen sollte, sie würden nie die Mao Zedong-Gedanken aufgeben. Funkoffizier Huang Wei-chao kam aus dem Funkraum, seine Kopie des kleinen roten Buches hoch emporhaltend. Wie ein Blitz im Nachthimmel schien das leuchtende Buch den wild donnernden Golf zu erleuchten (CL 1967.11, 59). Zwei Mitglieder der Besatzung sind durch den Druck einer Bombenexplosion ins Wasser geschleudert worden: Sie finden eine Schwimmweste, halten sich daran fest, verbinden sich gegenseitig ihre Wunden und . . . . . . dann lasen sie ihr Buch mit den Zitaten Maos. Sie schwammen mit aller Macht auf die Insel zu, durch die wogende See und sie schienen Maos Worte zu hören, die stärker waren als alles Getöse: „Fest entschlossen“, 12
Der Topos kommt in den Revolutionsliedern extrem häufig vor. Allein in einer Sammlung von 1974 finden sich 16 Lieder mit direkten Beziehungen; vgl. Bergmann 1984, 75; vgl. auch die Liedbände aus der CC Liu Collection in Heidelberg: M1 C5 C4 v1, M1 C5 C4 v14, M1 C5 C4 v3. Der Topos wird auch nach dem Ende der Kulturrevolution weitertradiert; vgl. CC Liu Collection M1C5C4v7, M1C5C4v12 und M1C5C4v11.
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rezitierte einer von ihnen, indem er weiter nach vorne drückte. „Keine Opfer scheuen“, fuhr ein anderer fort, auf einer Welle reitend. „Und alle Schwierigkeiten überwinden, um den Sieg zu erringen“ (CL 1967.11, 61). Immer wieder erscheint in diesen Darstellungen Maos Wort, das Zitat, aus dem Nichts, als deus ex machina, fähig, alle Probleme zu lösen. Maos Worte haben, in der Sprache der Propaganda, offensichtlich die Qualität religiöser Verlautbarungen angenommen. Maos Worte sind nicht nur in einer „Bibel“ gesammelt, sie entsprechen auch von ihrem ganzen Status her den Worten der Bibel – so jedenfalls wollen es diese Texte. Jedes Zitat hat die Macht eines Urteils, ist Träger einer universalen Proposition, verkündigt eine ewige Wahrheit, überzeugt mit göttlicher Macht (für ähnliche Beobachtungen zur Bibel s. van den Berg 2000, 17f.). Jedes Zitat verkörpert, pars pro toto, auch das gesamte Werk,ja Mao,die Rote Sonne selbst.Mao ist,wie ein Gott,ganz offensichtlich für jedermann da, die Arbeiter, die Bauern, die Soldaten, ja sogar die Intellektuellen. Und jeder ist von Mao begeistert, ebenso offensichtlich. Soviel suggerieren diese Texte. Ihre Rezeption aber läßt fragen, ob die ewigen Wiederholungen in allzu paradiesisch erscheinenden „realistischen“ Zusammenhängen, die mit der erlebten Realität der Kulturrevolution nicht gerade sehr viel zu tun haben, das Zitat nicht eher zum Fetisch werden lassen und damit degradieren? Der anfangs zitierte landverschickte Jugendliche ist nicht der einzige, der sich an der Oberflächlichkeit und den offensichtlichen Übertreibungen des (w)ritualisierten MaoSpeak zu stoßen begann: Auch unter meinen Interviewpartnern aus dem Frühjahr 2004 waren einige dabei, die die Wirkungsmacht maoistischer Zitate anzweifelten. Bleibt solches Zitieren am Ende eben nicht doch immer nur „Papageiengekläff“, wie Montaigne es einst ausgedrückt hatte? Wir können wohl sagen, Cicero spricht das oder ienes, Plato hatte die Art, dieß sind des Aristoteles eigene Worte.Allein,was sagen dann wir für unsere eigene Person? Was thun wir? Was urtheilen wir? So viel könnte ein Papogey auch sagen (Montaigne 1992, 806). Und sind diese Texte, in einer anderen von Montaignes Analogien, wirklich mehr als „Pasteten aus Gemeinplätzen“ (so heißen bei Montaigne die Schriften, die voller Zitate stecken)? Führt die ad nauseam betriebene Zitierwut der Kulturrevolution selbst zur Untergrabung eben jenes Autoritätsprinzips, das das Zitieren in China jahrhunderte- ja, jahrtausendelang beherrscht hatte?
4 Geschichte und Zitate nach der Kulturrevolution Es scheint so: Denn die offensichtliche Prominenz des Zitats in kulturrevolutionärer Propaganda mag zwar darauf hinweisen, daß die Geschichte vom verrückten alten Mann in irgendeiner Weise „bedeutsam“ geworden war. Wenn aber eine im August 1980 in der Shanghaier Wenhuibao veröffentlichte „Neue
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Interpretation“ (Liu 1980) der Geschichte diese als „Märchen“ demaskiert und damit den lange etablierten Gründungsmythos, den Glauben an die Macht des Volkes, vor aller Augen zerstört, dann scheint das ein Zeichen dafür zu sein, daß es mit der Macht des maoistischen Wortes nicht mehr ganz so weit her ist.Auch in offiziellen Presseverlautbarungen gelten Maos Texte nicht mehr länger als Träger einer universalen Botschaft, die ewige Wahrheit verkündigen. Gerade durch ihre immer gleiche, immer eindeutige Interpretation haben Maos Worte an Eindeutigkeit und damit an Schlagkraft verloren, so scheint es. Der verrückte alte Mann ist zwar auch nach der Kulturrevolution immer noch wohlbekannt, doch scheinen seine Jünger Zweifel bekommen zu haben. In der Tat wird zwar noch in einem chinesisch-deutschen Wörterbuch von 1988 (Xin Han-De Cidian 1988), herausgegeben von der Fremdsprachenhochschule in Beijing, die chinesische 4-Wort-Phrase für „allbekannt, in Stadt und Land bekannt, überall bekannt“ (chinesisch ) illustriert mit dem Satz „Die Geschichte ,Yu Gong (d. i. der verrückte alte Mann) versetzte Berge‘ ist in unserem Land überall bekannt“. Aber inwieweit diese Bekanntheit ihm, nämlich dem verrückten alten Mann (und damit auch Mao Zedong), auch wirklich zur Ehre gereicht, ist fraglich. Das wird deutlich, wenn man sich z. B. eine Kulturrevolutionswitzsammlung anschaut, die ebenfalls 1988 veröffentlicht wird. Einer der Witze berichtet von der Verzweiflung eines frischvermählten Ehepaars, das von seinen äußerst einfallsreichen Gästen als Hochzeitspräsent 56 mal das Kleine Rote Buch und 37 mal die Gesammelten Werke Maos geschenkt bekommen hat. Die Braut an ihren Bräutigam: „Was machen wir nur mit diesem Berg von Büchern? Wir können sie weder verkaufen noch essen, noch trauen wir uns, sie zu verbrennen. Nicht einmal unsere Kinder und Kindeskinder können so viele gebrauchen!“ Der Bräutigam an die Braut: „Keine Sorge, der Große Vorsitzende Mao hat doch gesagt: ,Wenn Ihr sterbt, bleiben eure Kinder; sterben die Kinder, bleiben die Enkelkinder, und so werden sich die Generationen in einer endlosen Reihe ablösen‘.Wir mögen hier zwar einem unversetzbaren Berg von Büchern gegenüberstehen, aber er wird nicht mehr höher werden und, Stück um Stück, können wir den Berg abtragen“. 13 Der Dialog besteht aus wohlbekannten Versatzstücken, deren Inhalt allerdings im Angesicht von (nichtantagonistischen,roten) Bücherbergen statt (antagonistischer) unüberwindbarer Steinhöhen trivialisiert und so ad absurdum geführt wird. Die qualitativ und quantitativ so unterschiedlichen Dimensionen der Berge,die in den beiden Geschichten beschrieben werden,bringen eine lebhaft ironische Wechselwirkung zwischen den beiden Texten zustande.Kritische Distanz wird hier geübt eben gerade durch Übernahme offizieller Worte: Nur 13
Shen u. a. 1988, 13: „Revolutionäre Hochzeitsgeschenke“. Diese Witzsammlung ist kein Einzelfall; vgl. z. B. Jin u. a. 1989.
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diskurskonform kann man innerhalb eines politischen Systems, wie die Volksrepublik China eines ist, Kritik üben: So formuliert Michael Schönhals (1992, 20f.): „Nur, indem sie die formalen Qualitäten des Staatsdiskurses imitieren, können Kritiker ihre Stimmen zu Gehör kommen lassen.“ So übt der Witz Subversion mit staatlichen Mitteln: Gerade weil er sich die Zitate Maos zu eigen macht – und weil er, wie so viele Witze, einen wahren Kern hat (während der zehn Jahre der Kulturrevolution waren 40 Milliarden Bände der Werke Maos gedruckt und vertrieben worden und nach der Kulturrevolution standen nicht nur die Buchhändler vor der schwierigen Aufgabe, wie sie die restlichen Berge dieser Bücher abtragen und „loswerden“ konnten, seitenweise Mao landete so im Aktenvernichter; vgl. Barm´e 1996, 9), – ist der Witz eine um so deutlichere, wenn auch nicht unbedingt böse Attacke eben gegen die Vergötterung Maos und seiner Schriften. Das Mao-Zitat erscheint hier „heruntergekommen“, es wird herabgesetzt zum „Ausdruck des Mißtrauens am Wort und an der Tradition“ (Miller 1961, 167 und 168). Es ist leer, ausdruckslos geworden, eine Sprachhülle, allerdings nicht ohne Inhalt. Denn diese Sinnentleerung ist zugleich auch ein Neubeginn. Das Zitat wird mit neuer Atmosphäre gefüllt und in eine neue Aura von Assoziationen gehüllt. Gerüche, Erinnerungen, Bildvorstellungen klammern sich an die reduzierten, formelhaften Zitatverbindungen, erschließen aber in ihrer radikalen Umgestaltung weite Räume, neue Zusammenhänge. Ähnlich verhält es sich mit einem riesigen Werbeplakat für Tapete und andere Materialien zur Innenausstattung, das im Dezember 1991 in Shanghai zu besichtigen war. Der Satz vom „verrückten Mann, der Berge versetzte“ leitete hier, wohlplatziert, den Werbetext ein: Mit den angepriesenen Produkten könne man sich auch ein paar wunderbare Berge in sein eigenes Wohnzimmer (ver-)setzen (Barm´e 1996, 35). Frivol ist,fürwahr,diese Neuauflage der Worte Maos in populären,inoffiziellen Texten. Das läßt sich zunächst auch zur Nutzung des Zitats vom verrückten alten Mann in Gao Xiaoshengs (1928–) Kurzgeschichte von 1979 „Li Shunda baut ein Haus“ (Li Shunda zaowu) sagen, die mit einem nationalen Literaturpreis ausgezeichnet und damit Teil zumindest eines offiziellen Diskurses wird (Wagner 1992, 473–480). In dieser Geschichte versucht Li Shunda (der den „Großen folgt“, wie sein Name verrät) immer und immer wieder, sich und seiner kleinen Familie ein Haus zu bauen. Wenn ihm jemand ungläubig kommt, etwa direkt nach der Landreform, so antwortet er, daß es ja wohl nicht schwieriger sein könne, ein Haus mit drei Zimmern zu bauen, als – wie der verrückte alte Mann – Berge zu versetzen. Immer und immer wieder wird dem armen Li aber, gerade dann, wenn er die Baumaterialien, oder das Geld, um solche zu kaufen, beisammen hat, ein Strich durch die Rechnung gemacht: 1958 wird, im Rahmen des „Grossen Sprungs nach vorne“ kollektiviert – Li verliert seine Baumaterialien. 1966 wird, mit Beginn der Kulturrevolution, kapitalistisches Gehabe bestraft – Li wird suggeriert, daß er seinen Reichtum besser aufgäbe.
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Erst nach der Kulturrevolution kann er schließlich doch noch sein Haus bauen. Dabei geht es ihm wie dem verrückten alten Mann: Er wird von scheinbar so viel „Weiseren“ (etwa dem Vater seiner Schwiegertochter, der es schon lange geschafft hat, ein Haus zu bauen), ausgelacht. Doch, Hochmut kommt vor dem Fall, und so wird dessen Haus schließlich abgerissen, während Li Shunda mit Hilfe zweier irdischer Engel es doch noch schafft, an seine Baumaterialien zu kommen und sein Haus zu bauen! Sozialismus, als „Wohlstand für alle“, wurde in den ersten drei Jahrzehnten der Volksrepublik China primär als die Entwicklung staatlicher Industrien und kollektiver Landwirtschaft interpretiert. Innerhalb dieser Wahrnehmung hatte auch die Geschichte vom verrückten alten Mann ihren festen Sitz und ihre besondere Bedeutung.Für Li Shunda jedoch heißt Sozialismus „jedem ein Haus mit zwei Stockwerken, elektrischem Licht und Telefon“, daselbst ein Slogan der 50er Jahre. Wenn entsprechend Kleingeist Li Shunda sich mit dem verrückten alten Mann vergleicht, dann werden riesige Berge zu winzigen Häusern, die Geschichte von der kollektiven Hoffnung, der Gründungsmythos einer großen Nation, wird – genau wie auf dem zitierten Werbeplakat – zur Geschichte persönlicher Bereicherung.14 Eine solche Neuinterpretation der Geschichte scheint – wie der erwähnte Witz – deren authentischen Sinn vollkommen zu verkehren. Nicht mehr kollektive Entschlossenheit, sondern individuelle Lustbefriedigung wird nun in den Vordergrund gerückt. Andererseits ist Gao Xiaoshengs Neuinterpretation des Gründungsmythos damit auch zum perfekten Vehikel für die langsam sich 14
Vgl.Wagner 1992, 474f.: „In his (i. e. Li Shunda’s) opinion, socialism was ,first floor plus second floor, electric light, and telephone‘, a popular slogan of the 1950s . . . During most of the history of the People’s Republic, the common endeavor was translated into the development of state industries and collective agriculture. Here, the functions of socialism are pointedly reduced to providing better personal living conditions for the rural populace, the private house being the symbol. While this might seem quite a normal goal, during most phases of PRC history it was considered reactionary“. Wagner führt weiter aus (1992, 474): „Most important, the role of the heroic Foolish Old Man goes to Li Shunda himself, who thus becomes the symbol of the best in the Chinese people. His stubborn adherence to his plan, the great sacrifices he makes for its realization, the orthodoxy of his political affiliation with the Deng Xiaoping line, and his physiognomy, which expresses the traits of the ,best elements‘ of China’s rural population, make him into the new symbol of the people; the blurring of his ,class background‘ turns out to be a conscious device to prevent his identification with any one sector of the rural population. We have moved into a different dimension. Gao Xiaosheng took on the text which could be considered the foundation myth of the People’s Republic, and he rewrote that myth“. Wichtig ist nämlich, so Wagner, daß Li Shunda ein Hausierer ist, er ist kein Bauer. Er repräsentiert einen „specialized household engaging in private economic activity for private purposes . . . Long before the party leadership decided in October 1979 on their new agricultural policies permitting ,specialized households‘ that do not take part in collective labor and operate for their private accounts, Gao Xiaosheng, true to the functions of the short story as the ,light cavalry‘ dashing ahead to the hottest points of context, explored the new, and dramatically reduced, Yugong“ (Wagner 1992, 475).
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als dominante politische Linie herauskristallisierende Politik der wirtschaftlichen Öffnung geworden, für die auch das Werbeplakat schließlich krönend zu stehen kommt. Und wie viel Ironie wir in der plötzlichen Gleichsetzung von kommunistischen und kapitalistischen Idealen erkennen mögen, wird in diesem Sinne der Geschichte vom verrückten alten Mann hier jeweils einfach eine neue, zeitlich angepaßte, ,orthodoxe‘ Bedeutung verliehen – eine typische Technik der Zitatverwertung im chinesischen kulturellen Umkreis: Die Klassiker wurden seit alters her studiert, interpretiert und zitiert, um jeweils aktuelle Probleme zu lösen (vgl. Mittler 2004, Kpt. 2 und Alford 1995, 21f.). Analysiert man entsprechend die Nutzung von Zitaten in der chinesischen Geschichte, so stellt man fest, daß eigentlich immer, wenn ein klassisches Zitat benutzt wird, auch eine mehr oder weniger starke ,chemische Reaktion‘ zwischen der alten Phrase und ihrem neuen Kontext stattfindet.Durch das Zitieren der Klassiker gewann ein neuer Text etwas von der Aura, der Macht und Wahrheit der alten Texte. Was einmal richtig und mit Autorität gesagt worden war, war immer richtig. Das allerdings hieß nicht, daß, was einmal richtig gesagt worden war, immer auch dasselbe bedeutete. 15 Selbst der Fall des Konfuzius zeigt, daß seine Mühen, die Klassiker herauszugeben und weiterzutradieren, in keinster Weise ein passiver ,Akt‘ waren. Um diese Klassiker für seine Zeitgenossen (und sich selbst) bedeutsam zu machen, mußte er auswählen und verändern (Alford 1995, 25). Das Altertum, auf das er sich immer wieder berief, war eine lange verloren gegangene Zeit,die er nach seinen Träumen neu erfand: Er schuf das Bild der Zhou, das zum Maßstab für Chinas Zivilisation werden sollte. Zu diesem Zweck zitierte auch Konfuzius interpretierend, transformierend und aus dem Zusammenhang gerissen, um die Macht und Autorität des Originalzitats zu erhalten, während er dessen Sinn nach Belieben veränderte (vgl. Martin 1995, 22). Gao Xiaoshengs Neuinterpretation der Geschichte vom verrückten alten Mann ebenso wie die der Werbeagentur ist denn auch nicht so viel anders als das, was Mao selbst als Umgang mit seiner Geschichte in den ersten Jahrzehnten ihrer Nutzung offensichtlich sanktioniert hatte: Denn daß ureigentlich in Maos Rede vom Juni 1945 die Berge vor dem Hause des verrückten alten Mannes Imperialismus und Feudalismus hießen, war selbst in kulturrevolutionären Zitaten der Geschichte gar selten zur Sprache gekommen! Dennoch: Ein nationaler Preis für eine Geschichte, die den verrückten alten Mann seiner heroisch-kollektiven Dimensionen entleert und ihn in „individualistisch15
Im nationalistisch geprägten 19. Jahrhundert wird diese Art des Zitierens, im weiteren Sinne verstanden, eine gängige Praxis; vgl. Eisenstadt 1979, 352: „Die anpassungsfähigen Eliten benützen andererseits die Tradition dazu,Antworten auf neue Probleme im Bereich der sozialen und kulturellen Ordnung zu finden. Daher differenzieren sie zwischen verschiedenen Lagen traditioneller Verpflichtungen . . . und benutzen sie . . . für die Implementierung neuer Ziele und Tätigkeiten“.
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privatökonomischer“ Atmosphäre neu und siegreich wiedererstehen läßt – wie ernst kann das gemeint sein? Ich meine, sehr ernst: Denn auch nach dem Ende der Kulturrevolution und in einer Phase, in der eigentlich alles, was die Kulturrevolution war und getan hatte (und Mao zu zitieren war sicher einer ihrer präferierten Akte), offiziell als negativ beurteilt wurde, hatte der verrückte alte Mann nicht ausgedient. Entsprechend findet man ihn, mehrfach genannt, in der unter Deng Xiaoping entstandenen „Resolution über einige Fragen in unserer Parteigeschichte seit Gründung der Volksrepublik China“, die von der 6. Plenartagung des XI. Zentralkomitees der Kommunistischen Partei Chinas am 27. 6. 1981 angenommen wurde, und die die Kulturrevolution als den „schwerwiegendste(n) Rückschlag seit Gründung der Volksrepublik China“ bezeichnet (Resolution 1981). Die Rede vom verrückten Mann allerdings, die in der Kulturrevolution eine so prominente Rolle gespielt hat, wird unter den 43 mit dieser Resolution kanonisierten Werken Maos genannt (Resolution 1981, 32; vgl. auch Barm´e 1996, 10). Im Schlußabschnitt des Dokuments taucht schließlich der verrückte Alte nochmals heldenhaft auf. Die letzten beiden Sätze der Resolution lauten: Die Plenartagung ruft die gesamte Partei, die gesamte Armee und alle Nationalitäten unseres Landes auf, sich um das große Banner des MarxismusLeninismus und der Mao-Zedong-Ideen sowie um das Zentralkomitee der Partei zusammenzuschließen und weiter mit dem Geist von Yu Gong, der Berge versetzte, entschlossen, einmütig und ohne Furcht vor Schwierigkeiten Schritt für Schritt unser Land zu einem modernen und starken sozialistischen Land mit einem hohen Grad an Demokratie und Zivilisation aufzubauen! Wir werden unser Ziel auf jeden Fall erreichen, und es läßt sich erreichen! (Resolution 1981, 40) Wie einst im kulturrevolutionären Diskurs wird hier aus der Allegorie konkret umzusetzende Wahrheit. Die Resolution läutet das neue Zeitalter des Deng Xiaoping ein – hoffnungsfroh und selbstbewußt – indem sie an die alte von Mao Zedong erzählte Liezi-Geschichte anknüpft, die in der Kulturrevolution solche Prominenz erlangte. Wenn sie – wie Li Shundas Geschichte – ihr Publikum überzeugte, dann sicher zunächst als die ironische Umkehrung jener Botschaft, die die Kulturrevolution immer und immer wieder gepredigt hatte. Daß der Staat sich einer so prominenten Geschichte annimmt, mag nicht verwundern, warum aber der verrückte alte Mann und seine Idee, Berge versetzen zu wollen, auch für Li Lu, 1966, im ersten Jahr der Kulturrevolution geboren, und gut zwanzig Jahre später Führer der Studentenbewegung am TiananmenPlatz 1989 – einem Gegner sowohl der Kulturrevolution als auch der Ägide Deng – scheinbar genauso wieder einmal Symbol von Hoffnung und Willensstärke wird, erscheint zunächst fraglich. Der Film Moving the Mountain, der auf Li Lus Memoiren basiert, endet in einer pathetischen Szene. Li erinnert sich (bei 1.18h.):
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Wenn ich an mein Leben zurückdenke, dann ist es ein Bild, das in dem Chaos der Bilder immer wieder auftaucht, das einer alten chinesischen Legende, die ich zum ersten Mal hörte, als ich etwa 10 Jahre alt war und die Dunkelheit der Kulturrevolution gerade begann sich aufzuklären. Es war die Geschichte eines verrückten alten Mannes, der Berge versetzen wollte. (Hier erzählt er nun die Geschichte, um dann fortzufahren) Tiananmen, das war einfach wieder ein Versuch, den Berg zu versetzen. Es kann ja sein, daß wir gescheitert sind, aber wir geben nicht auf, und der Berg wird versetzt werden. Obwohl die Geschichte vom verrückten alten Mann in Moving the Mountain als Zeichen eben für das Ende, die Überwindung der Kulturrevolution und die Hoffnungen danach steht, so tut sie es in einer Art, die das Pathos des maoistischen Gestus durchaus nicht verloren hat. Im Film ist Li Lu – heldenhafter Führer der Studentenbewegung – ein „verrückter alte Mann“. Li Lus Leben wird, ironischerweise, gezeichnet als eine idealmaoistische Geschichte: Ein junger Held kommt, getragen von der Kraft kollektiver Energie, zum Triumph (Lee 1996, 132). Diese Parallele zeigt einmal wieder, daß die von allen Seiten ungeliebten Vergleiche, die zwischen den Demonstranden auf dem Tiananmen-Platz 1989 und den kulturrevolutionären Roten Garden zwei Jahrzehnte zuvor gezogen worden sind (vgl. Calhoun/Wasserstrom 1999) nicht so leicht von der Hand zu weisen sind, wie die Protagonisten selbst einen das vielleicht manchmal glauben machen (Barm´e 1996, 16). Ganz offensichtlich spielten Mao und sein Wort immer noch und gerade auch für die Demonstranden auf dem TiananmenPlatz eine große Rolle: Spontane Prozessionen mit Mao-Plakaten während der Hungerstreikwoche im Mai und der Ärger (nicht nur des Himmels – ein Sturm brach aus) über die mutwillige Beschmutzung des riesigen Mao-Plakates am Tiananmen (Barm´e 1996, 17; vgl. auch Pecore u. a. 1999, 33f.; Wasserstrom 1991, 320–322) sind ebenso beispielhaft dafür wie Li Lus Rückkehr zur „Geschichte vom verrückten alten Mann“.16 Li Lus Neufassung der Geschichte bewahrt allerdings einen wichtigen Aspekt von Maos ursprünglicher Rede: Sie erhält das Potential der Allegorie. Sie deutet nicht konkret, wie es die kulturrevolutionären Narrationen und auch noch die der Ära Deng Xiaopings tun. Hätte Li Lu seine Geschichte in der Kulturrevolution geschrieben, so wäre der berühmte unbekannte Mann vor dem Panzer, den das Titelblatt seiner Memoiren zeigt, kein Unbekannter 16
Hier ist anzumerken, daß damit auch der Versuch der Polarisierung Yan’ans und Tiananmens, wie es Saich und Apter andeuten, für Li Lu sicher zu weit geht; vgl. Saich/Apter 1994, 25: „Yan’an was seen to hold back historical development and the democratization China needs. Yan’an was opposed to liberalism and subjectivism. Tiananmen Square represents the yearning for such notions“.
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geblieben. Jedenfalls hätten wir gewußt, was er in dem Moment, als er den Panzern mutig entgegentrat, in seinem Herzen bewegte – doch nichts anderes als: „Fest entschlossen sein, keine Opfer scheuen und alle Schwierigkeiten überwinden, um den Sieg zu erringen“. Und zu diesen Worten wären auch zahllose Studenten, Arbeiter und Bauern dem Gewehrhagel der Volksbefreiungsarmee entgegengetreten, und, wie einst die Boxer, die, zu Beginn des 20. Jahrhunderts die Ausländer aus China entfernen wollten und eine Boxtechnik entwickelten, die sie für Kugeln unschlagbar machte, natürlich unversehrt geblieben. Daß Li Lu eben diesen Pfad der Beschreibung nicht wählt, und in seiner Deutung der Geschichte nicht konkret wird, sondern abstrakt bleibt, bedeutet, daß er zum (eigentlichen?) Gehalt der Geschichte zurückkommt. Maos Meistererzählung wird im Film zwar nicht als Quelle genannt (in Li Lus Buch allerdings schon),17 aber es ist offensichtlich, daß hier der Geist seiner Geschichte weiterlebt. Li Lu ist guter Hoffnung, genau wie der verrückte alte Mann und genau wie Mao, daß sich scheinbar Unmögliches möglich machen läßt – auch wenn Mao dabei sicher nicht an die Demokratisierung der chinesischen Diktatur des Proletariats gedacht hat. Die alte Propagandazeile, daß Mao, durch seine Schriften, auf ewig in unserem Herzen leben wird (Mao zhuxi yongyuan huo zai women xinzhong), ist hier offensichtlich wahr geworden. Daran ändert auch die relative Knappheit der Werke Maos auf dem Markt seit 1982 – aufgrund vorangegangener Vernichtungsmaßnahmen – offenbar nichts (Barm´e 1996, 10). Und es scheint, daß auch immer mehr und immer deutlichere Enthüllungen darüber (ab den frühen 1990er Jahren), daß die wenigsten von Maos Schriften wirklich von ihm selbst verfaßt worden sind, hier nichts ändern werden. Nun stellt sich auch heraus, daß die „Drei Alten Geschichten“, die vom verrückten alten Mann eingeschlossen, ganz sicher nicht von Mao selbst geschrieben, sondern höchstens von ihm korrigiert wurden (es sich wohl eher um „Worte Hu Qiaomus“ seines politischen Sekretärs handelt; vgl. Barm´e 1996, 28). Entsprechend wird in einem renommierten zwölfbändigen chinesischchinesischen Lexikon (Hanyu da cidian, Shanghai 1990ff.) die Geschichte vom verrückten alten Mann als Zitat nur aus dem Liezi und demfolgend aus Quellen der Tang-, Song-, Ming- und Qing-Zeit belegt. Die Verbindung zu Mao wird nicht gemacht (Hanyu da cidian, 1990f.). Dennoch, es scheint wieder (oder immer noch?) eine ,exegetische Gemeinschaft‘ zu geben: „Man kennt doch 17
Im Buch (Li 1990) wird die Geschichte erzählt von seiner Lehrerin, als Li Lu sich selbst verleugnen soll: Ein Draufgänger – Kind einflußreicher Eltern – hat ein Mädchen geschlagen. Li Lu hat es verteidigt. Nun wird er seinerseits beschuldigt, es geschlagen zu haben. Li Lu entschuldigt sich, obwohl unschuldig, weil er so das Schicksal der Tochter seiner Lehrerin positiv beeinflussen kann. Sie möchte nicht wie viele andere Jugendliche aufs Land geschickt worden sondern lieber in der Stadt bleiben. Hier wird die Geschichte als Mutmacher mit eindeutigem Rückbezug auf Mao erzählt (vgl. Kpt. 3, 40f.). Li Lu kannte also offensichtlich die Quelle zu der Geschichte sehr wohl und glaubte (dennoch?) an ihre Wahrheit!
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seinen Mao“. So wird in der Fernsehquiz-Serie „Die Sonne und die Wahrheit“, die Anfang der 1990er Jahre in China Furore macht, natürlich nicht um Autorschaft, sondern nur anhand von Veröffentlichungsdaten und richtigen Zitaten aus Maos Schriften wettgestritten (Barm´e 1996, 43). Das Kurzzeitgedächtnis macht es möglich: Im Angesicht der Geschehnisse von 1989 und im Einklang mit den offiziellen Feierlichkeiten zum 100. Geburtstag Mao Zedongs 1993 ersteht Mao in neuem Glanz, die Zeit seiner Herrschaft erscheint im Vergleich zur Gegenwart als goldenes Zeitalter! Die Prominenz von Mao-Memorabilia, Mao-Liedern, Mao-Talismännern (die Taxifahrer beschützen) und anderen neuen Mao-Produkten ist offensichtlich (und paradoxerweise, wenn man an Maos eigene Wünsche denkt) zur Markt-Strategie geworden, und zwar weil mehr als „Schick“, nämlich immer noch (oder immer wieder?) Überzeugungskraft dahintersteckt. Li Lus Nutzung des Mao-Zitats ist eben ein Zeichen dafür, daß Maos Worte weiterhin (oder mehr denn je?) einen „Jargon der Autorität“ ausmachen. 18 Mao ist ein Klassiker (geworden), der immer wieder Neues autorisieren kann. Mit Mao und seinen Geschichten wird „die Vergangenheit gefragt, um die Gegenwart in eine Zukunft zu verändern“. 19 Damit gilt für Mao heute, was einst Konfuzius und seinen Weisen zugestanden wurde, wenn es hieß, daß mit den alten Weisheiten Neues bestätigt werde: tuogu zhengjin (Li 1985, 23). Und wie dem landverschickten Jugendlichen geht es auch Li Lu, selbst wenn er es nicht direkt zugibt, um eine wahre, eine authentische Deutung des maoistischen Textes. Mehr denn je gilt somit heute für die Worte Maos, was einst Origines (3. Jh. n. Chr.) über die Heilige Schrift formulierte: Jedes Wort der Heiligen Schrift ist zu vergleichen mit einer Saat,deren Natur es ist, sich zu vervielfältigen und sich auszubreiten nach ihrer Art, wenn sie einmal in die Erde geworfen und hochgekommen ist wie eine Ähre. Zu Anfang scheint sie mager und klein, aber wenn sie auf einen würdigen und hingebungsvollen Gärtner trifft, der sie kultiviert und geistig behandelt, dann nimmt sie die Form eines Baumes an und breitet sich mit Ästen und Zweigen aus (Compagnon 1979, 201).
5 Schluß Die Prominenz des Zitats im traditionellen China ist wohlbekannt (nicht nur Brecht wollte wissen, daß ein Werk wie der Zhuangzi „zu neun Zehnteln aus 18
Vgl. Smith u. a. 1975, 240: „The habit of using certain key words out of their context . . . but keeping their aura, creates the impression that the speaker has recourse to a higher authority“. 19 Vgl. Apter/Saich 1994, 70: „In politics, fictive truth telling and storytelling are all part of the same process by which it becomes possible to interrogate the past in order to transform the future“.
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Zitaten bestand“). 20 In der Tat sind ganze philosophische Werke aus Zitatpassagen aus früheren, autoritativen Quellen zusammengesetzt.21 Schon Konfuzius behauptete, nur weiterzugeben, zu zitieren, nicht aber neu zu kreieren. In der für die chinesische Prosa und Dichtung typischen Collagetechnik geht es darum, immer wieder und immer wieder neu den ,eigentlichen‘ Sinn des Zitates zu definieren und gleichzeitig sich selbst mit der Stimme der alten Weisen zu legitimieren. Diese Nutzung des Zitats hat sich bis in die Volksrepublik China hinübergerettet: Wer an der rechten Stelle Marx, Lenin und vor allem Mao Zedong zitiert, hat viel gewonnen. Mein Beitrag hat den Gebrauch eines Mao-Zitats von seiner ersten Erwähnung Mitte der vierziger Jahre bis in die Gegenwart verfolgt. Ich habe argumentiert, daß das konstante Aufrufen der Geschichte, die zum Gründungsmythos der Volksrepublik China geworden war, ihre Macht begründet. Obwohl es scheint, daß diesem Zitat im Munde unterschiedlichster Protagonisten im Laufe eines halben Jahrhunderts immer wieder die ,eigentliche‘ und orthodoxe Bedeutung zugemessen werden soll, ist deutlich, daß das Zitat gerade durch die immerwährende Wiederholung neue und widersprüchliche Bedeutungen hinzugewinnt – ohne allerdings an Autorität, oder, anders gesagt, „symbolischem Kapital“ einzubüßen: Was von der Geschichte im Witz, in der Literatur, im Film und in der Werbung bleibt, weist darauf hin, daß das Zitat nicht nur Hülle, sondern immer – und heute vielleicht mehr denn je – auch zeitlich relevanten Inhalt birgt. Auch wenn sich der Diskurs nach Maos Tod immer mehr verselbständigt, er verliert nichts von seiner Macht, ja gewinnt sogar an Überzeugungskraft.
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Vgl. Brecht 1965, Bd. 2, 110: „ ,Heute‘, beklagte sich Herr K., ,gibt es Unzählige, die sich öffentlich rühmen, ganz allein große Bücher verfassen zu können, und dies wird allgemein gebilligt. Der chinesische Philosoph Dschuang Dsi verfaßte noch im Mannesalter ein Buch von hunderttausend Wörtern, das zu neun Zehnteln aus Zitaten bestand. Solche Bücher können bei uns nicht mehr geschrieben werden, da der Geist fehlt. Infolgedessen werden Gedanken nur in eigener Werkstatt hergestellt, indem sich der faul vorkommt, der nicht genug davon fertigbringt‘“. 21 So unterschiedliche Werke wie eine botanische Enzyklopädie, das Bencao gangmu (16. Jh.), oder Zhang Zais philosophisches Werk, das Zheng Meng (11. Jh.), sind, fast in ihrer Gänze, aus Zitaten aus früheren klassischen Werken zusammengestellt. Vgl. Chemla u. a. 1995.
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Die Überzeugungsstrategien von Restitutionsbewegungen Die Forderungen nach Reparationen für die Sklaverei in den USA manfred berg ∗ 1 Die Reparationsbewegungen im 20. Jahrhundert: Geschichte und Funktionsweise Die wachsende Anerkennung der Menschenrechte am Ende des 20. Jahrhunderts hat weltweit eine Vielzahl von Bewegungen inspiriert, deren Ziel die Wiedergutmachung historischen Unrechts ist. Im Mittelpunkt dieser Bemühungen stehen die Diktaturen und Massenverbrechen des 20. Jahrhunderts, doch schließt die Forderung nach historischer Gerechtigkeit auch zeitlich sehr viel weiter zurückreichende Ereigniskomplexe wie die Versklavung von Millionen Afrikanern und die genozidale Verdrängung und Ausbeutung indigener Bevölkerungen im Verlauf der europäischen Expansion ein. Mit dieser Entwicklung geht eine wachsende Bereitschaft von Gesellschaften einher, sich offener mit der eigenen Geschichte auseinander zu setzen, Verbrechen und Unrecht anzuerkennen und Entschädigung zu leisten (zur Einführung: Barkan 2000; Brooks 1999; Torpey 2003 u. Torpey 2006; Zimmerer 2004). Die Forderungen nach historischer Gerechtigkeit umfassen materielle und finanzielle Wiedergutmachung, gegebenenfalls die Bestrafung der Täter sowie die symbolische Anerkennung und Rehabilitierung der Opfer durch Akte wie offizielle Entschuldigungen, Denkmäler oder Revisionen der Geschichtsbücher. Als Obergriff wird zumeist der Terminus „Restitution“ bzw. im Englischen restitution gebraucht (Barkan 2000, xix). Die organisierten Versuche, im hier skizzierten Sinne historische Gerechtigkeit zu erwirken, werden deshalb als „Restitutionsbewegungen“ bezeichnet. Für die Analyse von Überzeugungsstrategien bilden diese „neuen Restitutionsbewegungen“ aus mehreren Gründen einen wichtigen Untersuchungsgegenstand: Im Unterschied zu den Reparationen des Kriegsvölkerrechts,die dem Besiegten vom Sieger oktroyiert werden, basiert Restitution für historisches Unrecht ∗
Prof. Dr. manfred berg ist der Curt-Engelhorn-Professor für Amerikanische Geschichte an der Universität Heidelberg (2005–).
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nicht auf Zwang, sondern auf Freiwilligkeit. Ihr Erfolg beruht vielmehr auf erfolgreicher Überzeugungsarbeit im Sinne kommunikativer Akte, welche die Adressaten zu Einstellungsänderungen und zu konkretem Handeln bewegen sollen.Restitution impliziert einen kollektiven Überzeugungswandel auf Seiten der Adressaten, der fundamentale Rückwirkungen auf die politische Kultur, die Rechtskultur und die Geschichtskultur einer Gesellschaft haben kann, wie sich dies etwa im Falle Deutschlands belegen ließe (Goschler 2005). Zugleich verweisen die Kommunikationsstrategien von Restitutionsbewegungen auf den Grenzbereich zwischen Überzeugen und Verhandeln. Einerseits setzt die Bereitschaft zur Restitution ein Minimum an moralischer Einsicht in das historische Unrecht und die Notwendigkeit der Wiedergutmachung voraus, andererseits liegt den konkreten Ergebnissen immer ein Verhandlungsprozess zugrunde, der Druck und Konzessionen einschließt (zu den verschiedenen Modi der Kommunikation vgl. Risse 1999). Die langwierigen deutsch-amerikanischen Verhandlungen über die Entschädigung der NSZwangsarbeiter sind dafür ein instruktives Beispiel (Eizenstat 2003; Spiliotis 2003). Schließlich sind Adressaten der Überzeugungsstrategien von Restitutionsbewegungen nicht nur die unmittelbar für das historische Unrecht Verantwortlichen bzw. deren Rechtsnachfolger, sondern immer auch interessierte Dritte, insbesondere nationale und internationale Öffentlichkeiten. Zumeist kommt dazu noch die Herausforderung, auch die eigentliche Opfergruppe bzw. ihre Nachkommen von der Berechtigung und vor allem von der Durchsetzbarkeit ihrer Ansprüche zu überzeugen.
2 Die Reparationsbewegungen in den USA Wie kein anderes Land sind die USA medialer Verstärker und Akteur in internationalen Kontroversen um Entschädigungsforderungen für historisches Unrecht. Drohungen mit Klagen vor US-Gerichten gelten als probates Druckmittel, hohe Vergleichszahlungen zu erzwingen, weil das amerikanische Rechtswesen auch Ausländern weitreichende prozessrechtliche Möglichkeiten einräumt (Bazyler 2003, XII–XIII). Bei den Verhandlungen über die Entschädigung der NS-Zwangsarbeiter soll der Verhandlungsführer der deutschen Industrie gegenüber dem Repräsentanten der US-Regierung heftig gegen die „Diktatur der USA“ polemisiert haben (Eizenstat 2003, 350). Doch auch in den Vereinigten Staaten selbst haben Restitutionsbewegungen, die materielle und symbolische Wiedergutmachung für das im Laufe der amerikanischen Geschichte verübte historische Unrecht verlangen, in den letzten Jahrzehnten beachtliche Resonanz gefunden. Die wichtigsten Fälle sind die Kampagne der Amerikaner japanischer Abstammung zur Entschädigung für die summarischen Internierungen während des Zweiten Weltkriegs, die Forderungen der indianischen Ureinwohner nach Wiederherstellung ihrer historischen Stammesgebiete und kulturellen Selbstbestimmung sowie der Kampf afroamerikanischer Aktivis-
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ten um Reparationen für die Sklaverei (zur Einführung Berg 2004). Allen drei Fällen ist gemeinsam, dass sie den euroamerikanischen Rassismus kritisch in den Mittelpunkt der US-Geschichte rücken. Überzeugungsstrategisch sind die amerikanischen Restitutionsbewegungen auch deshalb besonders interessant, weil die USA keine radikalen historischen Zäsuren wie militärische Niederlagen oder Diktaturerfahrungen erlebt haben, aus denen Restitutionsbewegungen ihre Überzeugungskraft und Legitimation beziehen könnten. Das populäre Geschichtsbild wird, trotz jahrzehntelanger kritischer Historiographie, noch immer weitgehend von einer identitätsstiftenden Meistererzählung dominiert, in der die amerikanische Geschichte als teleologischer Prozess der Durchsetzung von Freiheit und Fortschritt konzipiert wird. An die Überzeugungsstrategien von Restitutionsbewegungen stellt dies hohe Anforderungen.
3 Sklaverei und Reparation: Wiedergutmachung für ein andauerndes Unrecht? 3.1 Hintergrund Im Folgenden werden die Überzeugungsstrategien der afroamerikanischen Aktivisten analysiert, die Reparationen für die Sklaverei verlangen. Dieser Fall ist deshalb von besonderem Interesse,weil er sich auf ein zeitlich relativ weit zurückliegendes Unrecht bezieht und generationenübergreifende Gerechtigkeit zum Gegenstand hat (zu den theoretischen Aspekten vgl. Meyer 2005; Fishkin 1991; Gordon 1996). Letztlich fordern die Nachkommen der Sklaven Entschädigung von den Nachkommen der Sklavenhalter bzw. von der amerikanischen Gesellschaft insgesamt. Überzeugungsstrategisch ist dies eine sehr viel höhere Hürde als die Durchsetzung der Ansprüche konkret identifizierbarer und noch lebender Opfer. Dass die Sklaverei, obwohl bis 1865 legal, ein Unrecht und einen „Schandfleck“ der amerikanischen Geschichte darstellt,wird kaum mehr ernsthaft bestritten.Ob aus diesem Unrecht heute noch Entschädigungsforderungen abgeleitet werden können, ist dagegen äußerst kontrovers. Im Unterschied zu den Japanese Americans und den Native Americans, deren Restitutionsforderungen teilweise erfolgreich waren, hat die Reparationskampagne der Afroamerikaner bislang keine materiellen Resultate gezeitigt. Gleichwohl dienen den afroamerikanischen Reparationsaktivisten diese erfolgreichen Restitutionsbestrebungen, ebenso wie die Entschädigung der NS-Zwangsarbeiter, als Vorbild. Dass letztere in den amerikanischen Medien häufig als slave laborers bezeichnet werden, bietet dabei einen willkommenen diskursiven Anknüpfungspunkt. 3.2 Klagen auf Wiedergutmachung Die Überzeugungsstrategien der schwarzen Reparationskampagne lassen sich nach drei Zielgruppen differenzieren. Erstens richten sich die konkreten Entschädigungsforderungen an private US-Unternehmen und die Bundesregie-
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rung. Zweitens soll die afroamerikanische Bevölkerung für die Kampagne mobilisiert werden und drittens muss eine breite Öffentlichkeit in den USA von der Legitimität der Ansprüche überzeugt werden. Es überrascht nicht, dass die amerikanischen Restitutionsbewegungen ihre Forderungen auf dem Klageweg durchzusetzen versuchen. Seit einigen Jahrzehnten haben in der amerikanischen Rechtskultur, insbesondere im Schadenshaftungsrecht, Vorstellungen von „totaler Gerechtigkeit“ großen Einfluss gewonnen, also die Erwartung, dass jedes tatsächliche oder behauptete Unrecht wiedergutgemacht und jeder Verlust entschädigt werden müsse (Friedman 1985). Bei der Forderung nach Reparationen für die Sklaverei besteht die Schwierigkeit freilich darin, juristisch überzeugende Argumente dafür zu finden, dass die Ansprüche auf Entschädigung für unbezahlte Sklavenarbeit noch nicht verjährt sind und auch nach vier bis fünf Generationen von den Nachfahren ehemaliger Sklaven geltend gemacht werden können. Alle seit den neunziger Jahren initiierten Klagen sind entweder gar nicht zugelassen oder abgewiesen worden, und die meisten Rechtsexperten halten die Erfolgschancen für äußerst gering (Afrika 2003; Forum 2000). Immerhin zeigte der Druck, den Reparationsaktivisten mit ihrer Kampagne ausüben,einige Wirkungen.So entschuldigte sich im Jahr 2000 das 1853 gegründete US-Versicherungsunternehmen Aetna öffentlich dafür, dass das Unternehmen in den 1850er Jahren Sklaven als lebendes Eigentum versichert und so von der Sklaverei profitiert hatte. Darauf hin verklagte ein aus den NS-Zwangsarbeiterprozessen bekannter Rechtsanwalt Aetna auf Entschädigungszahlungen und kündigte Klagen gegen bis zu hundert Unternehmen und Forderungen in Billionenhöhe (!) an. Die erklärte Absicht war, die Beklagten davon zu überzeugen, dass es in ihrem eigenen Interesse liege, den „vernünftigen Forderungen“ nachzugeben (King 2002; Farmer-Paellmann v. FleetBoston, Aetna Inc., CSX, 2003). Bislang hat die aus dem Produkthaftungsrecht bekannte Strategie, Firmen mit Klagen und riesigen Geldforderungen zu überziehen,um sie zum Einlenken zu bewegen,jedoch keinen Erfolg gehabt. Offenkundig rechnen sich die beklagten Unternehmen vor Gericht gute Chancen aus und fürchten auch keinen Imageschaden, weil sie sich Forderungen nach Wiedergutmachung für ein lang zurückliegendes Unrecht verweigern. Auch die Initiative einer Gruppe prominenter afroamerikanischer Intellektueller, die US-Regierung als Rechtsnachfolgerin der Staatsgewalt zu verklagen, die im 19. Jahrhundert für die Durchsetzung der Sklaverei verantwortlich gewesen sei und sich deshalb eines „Verbrechens gegen die Menschlichkeit“ schuldig gemacht habe, hat wohl keine ernsthaften Aussichten auf Erfolg, weil Klagen gegen die Regierung noch höhere prozessrechtliche Hürden entgegenstehen als solchen gegen Privatunternehmen. Auch Lobbyarbeit im US-Kongress zugunsten einer offiziellen Entschuldigung der USA für die Sklaverei oder einer Untersuchungskommission des Kongresses zur Reparationsfrage – bei der Entschädigung der Japanese Americans waren dies Vorstufen zur finanziellen
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Entschädigung – sind bislang gescheitert (Brooks 1999, 350–52), obwohl immerhin rund vierzig afroamerikanische Abgeordnete und Senatoren im USKongress sitzen. Die daraus abzuleitende Schlussfolgerung liegt auf der Hand: Weder die Drohung mit kostspieligen Klagen noch politischer Druck führen Restitutionsbewegungen zum Ziel, solange sie nicht durch öffentlich wirksame Überzeugungsstrategien gestützt werden, die sowohl Unterstützung in den eigenen Reihen als auch in der nationalen Öffentlichkeit generieren. Einige der Überzeugungsstrategien, die auf die Mobilisierung der afroamerikanischen Gemeinschaft zielen, stehen dabei jedoch in eklatantem Gegensatz zu solchen, mit denen die Mehrheitsgesellschaft erreicht werden soll. 3.3 Zwischen Provokation und Versöhnung: Die Überzeugungs- und Argumentationsstrategien der Reparationsaktivisten Das sachliche Kernargument der Reparationsaktivisten, auf das sich ihre Überzeugungsstrategie gründet, ist eine deterministische Kontinuitätsthese, derzufolge die historischen Auswirkungen von Sklaverei und Rassismus allgegenwärtig sind und alle sozialen Disparitäten zwischen schwarzen und weißen Amerikanern erklären, wie z. B. ein signifikant niedrigeres Einkommen, die hohe Zahl afroamerikanischer Strafgefangener oder die Zerrüttung der schwarzen Familie. Dass die heute lebenden weißen Amerikaner überwiegend keine Nachfahren der Sklavenhalter sind, wird als irrelevant betrachtet, da der Wohlstand der weißen Mehrheitsgesellschaft auf der Kontinuität rassistischer Ausbeutung über viele Generationen hinweg basiere. Alle Weißen, auch neue Einwanderer, profitierten von dieser strukturellen Ungleichheit und seien deshalb zur Wiedergutmachung verpflichtet. Die finanziellen Forderungen bewegen sich zwischen relativ moderaten Summen wie die Forderung der National Coalition of Blacks for Reparations, abgekürzt N’COBRA, nach einem Fonds in Höhe von $ 2 Milliarden und einer Größenordnung von bis zu $ 16 Billionen. Da rund ein Viertel der Afroamerikaner unterhalb der offiziellen Armutsgrenze lebt, sollen die Reparationen an eine legitimierte afroamerikanische Institution gehen, um damit soziale Projekte und Existenzgründungen zu finanzieren (vgl. u. a. Bittker 1973; America 1990; Robinson 2000; Brooks 1999, 309–438; Winbush 2003; Brooks 2004). Überzeugungsstrategisch geht es also um den Nachweis, dass auch heute noch große Teile der schwarzen Bevölkerung der USA unter den Auswirkungen der Sklaverei leiden und mithin als lebende, entschädigungsberechtigte Opfer eines epochalen historischen Unrechts betrachtet werden müssen. „Was kann man dem Schwarzen in der Todeszelle sagen? (What can you say to the black man on death row?)“ so Randall Robinson, Autor des vielbeachteten Buches The Debt. What America Owes to Blacks, „der farbigen Mutter, die alleine, verbittert, überlastet und erschöpft ist? Wer teilt ihnen mit, dass ihr Schicksal 1619 mit zwanzig Sklaven in Jamestown an Land gespült wurde? (the black
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mother alone, bitter, overburdened and spent? Who tells them that their fate washed ashore at Jamestown with twenty slaves in 1619?)“ (2000, 216). Diese Kontinuität des Opferstatus wird z.T. in einer pathologisierenden Sprache formuliert, so etwa, wenn Roy Brooks von einem „ererbten sozialen Virus“ spricht, der die heute lebenden Afroamerikaner an der vollen Teilhabe am gesellschaftlichen Leben und Wohlstand hindere (2004, 96). Andere Autoren gehen sogar so weit, von einen post-traumatic slave syndrome zu sprechen, das sich in einer signifikant niedrigeren Lebenserwartung, höheren Sterblichkeit und Anfälligkeit für schwere Krankheiten äußere.Als Reparation für dieses von Sklaverei und Rassismus verursachte, „genozidale“ Gesundheitsdefizit werden umfangreiche, speziell auf die Bedürfnisse der Afroamerikaner zugeschnittene Gesundheitsprogramme sowie kostenlose Gesundheitsfürsorge für Schwarze verlangt (Crawford 2003). Solche Rhetorik dient wohl nicht zuletzt dem Ziel, durch Provokation Aufmerksamkeit zu erregen.Denselben Zweck verfolgen die astronomischen Summen und die allgegenwärtige Analogie zum Holocaust. Tatsächlich repräsentierten der transatlantische Sklavenhandel und die Sklaverei einen „500jährigen Holocaust an den Afrikanern“ (Munford 1996, 3), „ein Menschenrechtsverbrechen ohne Parallele in der modernen Geschichte“ (Robinson 2000, 216), dessen Menschenverluste – in souveräner Ausblendung der einschlägigen historischen Forschung (zur Kritik Drescher 1999) – um ein Vielfaches höher veranschlagt werden als die Zahl der von den Nazis ermordeten Juden. Die Holocaust-Analogie soll sowohl die epochale Dimension des historischen Unrechts diskursiv belegen als auch die Verweigerung von Reparationen skandalisieren. Denn während die USA seit Jahrzehnten als tatkräftiger Anwalt jüdischer Wiedergutmachungsforderungen an Deutschland aufträten, weigerten sie sich, die eigene historische Schuld gegenüber der afroamerikanischen Bevölkerung anzuerkennen, was als ein weiterer Beleg für die Kontinuität des euroamerikanischen Rassismus gewertet wird (Asante 2003, 5). Die Beschwörung einer welthistorischen schwarzen Opfergemeinschaft ist eine identitätspolitische Überzeugungsstrategie, mit der Aktivisten rekrutiert und die black community als ganze mobilisiert werden sollen. Damit will man an die Traditionen der Bürgerrechtsbewegung anknüpfen,deren Überwindung des institutionellen Rassismus die Reparationsadvokaten jedoch bestenfalls für einen Teilerfolg halten. Jetzt komme es darauf an, erneut eine starke soziale Bewegung zu schmieden, welche die traditionelle Bürgerrechtsagenda formaler Gleichheit durch Herstellung materieller Verteilungsgerechtigkeit vollende. Optimisten berufen sich seit Jahren auf Umfragen, denen zufolge 80% aller Afroamerikaner die Forderung nach Reparationen für die Sklaverei unterstützen. N’COBRA, die sich als organisatorischer Nukleus der Kampagne versteht, proklamierte schon vor einigen Jahren: „Reparationsforderungen sind die unsere Rasse am stärksten einende Sache“ (reparations is the most unifying issue that our race has) (Obadele 2001).
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Bislang hat die Reparationskampagne außerhalb militanter Intellektuellenzirkel freilich kaum breite Resonanz in der black community gefunden. Der Kommentar eines prominenten schwarzen Journalisten, es handele sich zwar um eine berechtigte, aber völlig hoffnungslose Forderung, von der sich die Afroamerikaner nicht von dringenderen Problemen ablenken lassen dürften, bringt wohl die Mehrheitsmeinung auf den Punkt (White 2001). Allerdings üben viele konservative und liberale schwarze Intellektuelle scharfe Kritik an der Reparationskampagne, der sie vorwerfen, einen destruktiven Opfermythos zu kultivieren, der die Leistungsbereitschaft und das Selbstbewusstsein vor allem der schwarzen Jugend sabotiere und das eigentliche Haupthindernis für eine erfolgreiche Integration in die Mehrheitsgesellschaft sei (McWorther 2003; McWorther 2000; Williams 2003). Während diese Kritiker befürchten, die Überzeugungsstrategien der Bewegung könnte zumindest bei einem Teil der afroamerikanischen Bevölkerung verfangen, betonen andere vor allem die negativen Auswirkungen der Kampagne auf die Rassenbeziehungen, deren militante Rhetorik die weißen Amerikaner vor den Kopf stoße und die politische Basis für sozialpolitische Maßnahmen schwäche (Swain 2002, 179–181). In der Tat sind Thesen wie die von Clarence Munford (1996, 413–414), alle von Afroamerikanern gegen „weißes Eigentum“ verübten Delikte seien legitime Akte der Restitution, kaum geeignet, Sympathien innerhalb der Mehrheitsgesellschaft zu wecken. Moderate Reparationsbefürworter bemühen sich deshalb, die Restitution für die Sklaverei als Beitrag zur historischen Versöhnung zwischen schwarzen und weißen Amerikanern darzustellen. In seinem Buch Atonement and Forgiveness. A New Model for Black Reparations verbindet Roy Brooks (2004) die Forderung nach Reparationen mit einer konsensorientierten, ja geradezu patriotischen Botschaft. Nach diesem Modell schuldet die US-Regierung als die rechtlich und politisch verantwortliche Repräsentantin der Nation den Afroamerikanern eine offizielle Entschuldigung und Reparationen als Beweis für die Aufrichtigkeit der Reue. Dies verpflichte im Gegenzug die Afroamerikaner zur Vergebung und zur Teilnahme an einem Prozess der Versöhnung. Dabei gehe es keinesfalls darum, die heutigen weißen Amerikaner für die Sklaverei anzuklagen. Diese sollten vielmehr den „heroischen“ Beitrag der Sklaven zum Aufbau der „freiesten und reichsten Nation der Menschheitsgeschichte“ dankbar anerkennen (2004, 141–179, 142). Um zu unterstreichen, dass Reparationen ausschließlich dem Zweck dienen sollen, die gesellschaftlichen Folgen der Sklaverei zu mildern, fokussieren Brooks und andere (Asante 2003) ihre Argumentation primär auf die Finanzierung umfassender Bildungsangebote für die afroamerikanische Bevölkerung. Auch die Forderungen nach einem weiteren Ausbau der affirmative action genannten, gezielten Minderheitenförderung gehören in diesen Zusammenhang (Valls 1999). Bislang jedoch haben auch die Überzeugungsstrategien der moderaten Reparationsadvokaten kaum positive Resonanz in der Mehrheitsgesellschaft oder
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bei führenden Politikern gefunden. Zwar leugnen auch die Kritiker nicht, dass es sich bei der nordamerikanischen Sklaverei um ein schweres historisches Unrecht handelt. Doch bestreiten sie entschieden die behaupteten strukturellen Kontinuitäten und die daraus abgeleitete Haftbarkeit der heutigen amerikanischen Gesellschaft. Der Zeitpunkt für eine echte Wiedergutmachung sei unwiederbringlich verpasst, weil es keine lebenden Opfer mehr gebe. Die Afroamerikaner, so der nicht ohne paternalistische Untertöne vorgetragene Appell, sollten sich endlich aus dem Bann der Geschichte lösen und die Chancen der meritokratischen Leistungsgesellschaft nutzen. Die Reparationsbewegung selbst wird als Kabale raffgieriger Anwälte und identitätspolitischer Scharlatane attackiert, welche den wahren Interessen der Afroamerikaner schweren Schaden zufügten (Horowitz 2002; D’Souza 2002, 101–131; Paul 1991). Auch viele Liberale, die die Erblast von Sklaverei und Rassismus anerkennen und affirmative action und sozialpolitische Maßnahmen zugunsten der afroamerikanischen Unterklasse befürworten, halten die Forderung nach Reparationen überwiegend für eine hohle und kontraproduktive Geste.
4 Bilanz Warum hat die Reparationsbewegung bislang auf allen Ebenen so wenig Erfolg gehabt? Man kann, wie viele ihrer Protagonisten dies tun, darin einen Beleg für den ungebrochenen Rassismus der amerikanischen Gesellschaft sehen. Man kann aber ebenso auf die Schwächen ihrer Überzeugungsstrategien verweisen. Es liegt auch an der polarisierenden Schärfe, mit der die Forderungen nach Reparationen für die Sklaverei häufig vorgetragen werden, dass sie so wenig positive Resonanz in der Mehrheitsgesellschaft gefunden haben. Im Unterschied zur Bürgerrechtsbewegung, die eine integrative und zukunftsorientierte Botschaft hatte, bestehen die Reparationsaktivisten darauf, dass die Zukunft der amerikanischen Gesellschaft eine nachträgliche Korrektur der Vergangenheit voraussetze. Je weiter solche deterministischen Vorstellungen von historischer Schuld, Verantwortung und Opferstatus jedoch in die Vergangenheit zurückgehen und je apodiktischer sie artikuliert werden, um so weniger sind sie intellektuell und moralisch nachvollziehbar (Gordon 1996, 69) und um so mehr gerät aus dem Blick, dass es in den USA ja tatsächlich eine historische Tradition der Rassendiskriminierung mit Auswirkungen bis in die Gegenwart gibt. Letztlich ist die Forderung nach Reparationen für die Sklaverei eine historisch unterlegte Überzeugungsstrategie, die materielle Umverteilung zugunsten der Afroamerikaner in der Gegenwart begründen soll,nachdem die liberale Sozialstaatspolitik in den USA seit den 1970er Jahren immer mehr an Unterstützung verloren hat. Für das Bemühen um Maßnahmen zur Verbesserung der Situation der schwarzen Unterklasse sprechen durchaus gute Gründe (Berg 2003), aber sie primär auf eine vergangenheitspolitische Basis zu stellen, führt
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offenkundig in eine überzeugungsstrategische Sackgasse. Die Anerkennung von mehr als 35 Millionen schwarzer US-Bürger als homogene Opfergruppe mit Anspruch auf generationenübergreifende Wiedergutmachung liefe nicht nur auf massive materielle Leistungen, sondern auch auf eine weitgehende Delegitimierung der nationalen Geschichtserzählung hinaus. Dieses Szenario setzt, wie viele Reparationsaktivisten einräumen, eine revolutionäre Transformation der amerikanischen Gesellschaft voraus (Darity 1991, 11–12; Feagin u. O’Brien 1999), mit der selbst Optimisten nicht ernsthaft rechnen. Dies bedeutet nicht, dass alle Versuche, Anerkennung und Entschädigung für das den Afroamerikanern im Verlaufe der US-Geschichte zugefügte Unrecht zu erlangen vergeblich sind. Tatsächlich haben Bemühungen um finanzielle Entschädigung für Akte der Mobgewalt und andere rassistisch motivierte Gewalttaten durchaus Erfolge gezeitigt. So bewilligte das Parlament des Staates Florida 1994 eine Entschädigung in Höhe von $ 2 Millionen Dollar für die Überlebenden eines Massakers, das 1923 an den schwarzen Einwohnern des kleinen Ortes Rosewood verübt worden war, sowie für deren direkte Erben (Nunn 1999). Ob die 2005 vom US-Senat in einer Resolution ausgesprochene Entschuldigung dafür,dass dieser niemals ein Bundesgesetz gegen das Lynchen verabschiedet hat, eine Rechtsgrundlage für weitere Entschädigungsforderungen bilden kann,bleibt abzuwarten (Stolberg 2005).Konkrete Fälle historischen Unrechts aus der Zeit der Rassentrennung und des institutionalisierten Rassismus im 20. Jahrhundert, bei denen es darum geht, noch lebende Opfer oder zumindest ihre direkten Nachkommen zu entschädigen, dürften auf absehbare Zeit politisch und rechtlich weitaus größere Erfolgschancen haben als astronomische Forderungen nach Reparationen für die Sklaverei. Überzeugungsstrategisch sind sie den Institutionen wie auch der Öffentlichkeit leichter zu vermitteln, aber natürlich können sie niemals das Ziel der Reparationsaktivisten erfüllen, mit den diskursiven Waffen der Vergangenheitspolitik materielle Umverteilung zu erwirken.
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Folgt das Volk ? Abstimmungsparolen als Instrument von Überzeugungsstrategien in Schweizer Volksabstimmungen uwe wagschal ∗ 1 Machtinteressen oder deliberativer Diskurs? Die Schweiz ist dasjenige hochentwickelte und demokratisch verfasste Land, in dem weltweit auf nationalstaatlicher Ebene am häufigsten direktdemokratisch abgestimmt wird. Die wichtigsten politischen Akteure wie Regierung, Parlament, Parteien und Verbände geben meist zu jeder Volksabstimmung eine Abstimmungsparole ab, von der sie hoffen, dass die Wählerschaft sie befolgt. Wenn also eine Streitfrage dem Volk zur Abstimmung vorgelegt wird, etwa zum Beitritt der Schweiz zur Europäischen Union, zu Fragen der Wirtschaftspolitik wie etwa der Strommarktliberalisierung oder zur Abschaffung der Schweizer Armee geben die politischen Parteien und die wichtigsten Interessengruppen eine Abstimmungsempfehlung.Abstimmungsparolen sind somit Teil der Überzeugungsstrategien aller politischen Akteure bis hinunter zu den kantonalen Parteien und ihren Untergliederungen. In Abbildung 1 sind zwei Beispiele der konservativen Schweizer Volkspartei (SVP) und der Christlichdemokratischen Volkspartei (CVP) für die plakative Umsetzung dargestellt. Doch wem gelingt es, seine Interessen am besten durchzusetzen? Der Exekutive, der Legislative, den großen, stimmenstarken Parteien, den bürgerlichen Parteien der Mitte, den kleinen Parteien oder den Verbänden? Sind die Arbeitgeberinteressen, die Gewerkschaften, der Bauernverband oder der Gewerbeverband besonders erfolgreich? Oder spielen Parteiparolen bei den Abstimmungen vielleicht überhaupt keine Rolle, weil sie sich womöglich gegenseitig neutralisieren oder die Abstimmenden sich nur an Sachargumenten orientieren? Ist es also letztlich der aufgeklärte, rationale politische Diskurs, der zu einer weitgehend rationalen Entscheidung führt? Direktdemokratische Abstimmungen sind allerdings keine ,apolitischen‘ Sachentscheide, sondern gerade auch politische Auseinandersetzungen zwischen Parteien,Verbänden, dem Parlament und der Regierung, so das gängige, ∗
Prof. Dr. uwe wagschal ist Professor für Vergleichende Regierungslehre am Institut für Politische Wissenschaft an der Universität Heidelberg (2005–).
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Abb. 1. Dargestellt sind Plakate zu Abstimmungsparolen der konservativen Schweizerischen Volkspartei (SVP) und der Christlichdemokratischen Volkspartei (CVP)
auf Macht basierende Politikverständnis, welches auf Max Weber zurückführen ist (Weber 2005, 38). Volksabstimmungen sind von dieser Warte aus auch Machtfragen, in denen es um Ressourcen, Werte, Regelungen, Personen und andere politische Inhalte geht. Akteure wie die Exekutive, Parteien und Verbände haben dabei ein vehementes Interesse, ihre Präferenzen, letztendlich ihre ideologischen Ziele – gerade auch in direktdemokratischen Entscheidungen – umzusetzen. Die Befunde der Parteiendifferenztheorie, die besagt, dass Parteien unterschiedlicher Couleur einen Unterschied in der Regierungstätigkeit bewirken (Schmidt 1996; Castles 1982), zeigen immerhin für Repräsentativdemokratien stabile Unterschiede zwischen dem Handeln von Parteien an, so dass solche auch für ,Direktdemokratien‘ bzw. ,semi-direkte‘ Systeme wie die Schweiz zu erwarten sind. Die Gegenposition dieser ,Machtthese‘ betont dagegen die positiven Effekte einer direktdemokratischen Mitbestimmung (Kriesi 1998; Lindner 1999) sowie den Eigenwert der politischen Teilhabe (Barber 1994; Pateman 1970). Implizit wird der Direktdemokratie unterstellt, dass Entscheidungen im Idealfall in einem herrschaftsfreien, deliberativen Diskurs (Habermas 1981a, b) gefällt wer-
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den, in dem die Kraft der Argumente ausschlaggebend ist. Die Ergebnisse seien dadurch sachpolitisch orientierter, ergebnisoffener und weniger von Interessen beeinflusst, da sie bestenfalls in einem öffentlichen Diskurs entschieden werden. Ein solch herrschaftsfreier, deliberativer Diskurs, in dem sich die einzelnen (,vernünftig agierenden‘) Partner als gleichwertig anerkennen, würde bedeuten, dass letztlich die Kraft der Argumente entscheidet. Gilt diese Sichtweise, dann sind keine signifikanten Unterschiede zwischen den verschiedenen politischen Akteuren und ihren Parolen zu erwarten, während bei Gültigkeit der Machtinteressen- und Parteiendifferenztheorie solche Unterschiede beobachtbar sein müssten. Die nachfolgende empirische Untersuchung basiert auf den Stimmempfehlungen der Schweizer Parteien, Verbände und Institutionen. Dabei gelang es, – je nach Akteur – für bis zu 350 Volksabstimmungen seit 1950 die Abstimmungsparolen zu recherchieren. Seit 1848 gab es insgesamt 550 Volksabstimmungen, so dass immerhin für die wichtigsten Akteure über 60 Prozent aller Abstimmungen erfasst werden konnten. Die Daten für die vergangenen 35 Jahre sind in diesem Zuge der Recherche nahezu vollständig ermittelt worden, was einen weitgehend repräsentativen Querschnitt für die Erfolgsbedingungen des politischen Abstimmungskampfes liefert. Die Analyse betritt damit zwar kein völliges Neuland, ist aber von der Datengrundlage umfangreicher als bisherige Untersuchungen (Kriesi 2005; Hug 1994; Schneider 1985).
2 Hypothesen zum Einfluss der Abstimmungsparolen In diesem Abschnitt werden die unterschiedlichen Hypothesen zum Einfluss von Exekutive, Legislative, Parteien und Interessengruppen sowie von sozioökonomischen Faktoren auf Basis verschiedener Theorien und aufgrund von Plausibilitätsüberlegungen formuliert. Die Ausgangshypothese (H1) behauptet einen generellen Einfluss der unterschiedlichen Akteure im Abstimmungskampf. Trifft dagegen das Gegenteil zu, dass keine statistische Differenz in der Erfolgswahrscheinlichkeit der Abstimmungsparolen zwischen den politischen Akteuren zu erwarten ist, gibt es keinen (,null‘) Einfluss. In den statistischen Untersuchungen wird dieser als Nullhypothese bezeichneter (Nicht-)Zusammenhang getestet. Beide Positionen lassen sich theoretisch begründen. So kann die Nullhypothese, also dass es keinen Zusammenhang gibt, mit der Pluralismustheorie erklärt werden (Fraenkel 1991; von Beyme 1980; Bentley 1949). Nach dieser Theorie sind alle wichtigen Interessen einer Gesellschaft über Verbände und Parteien organisiert. Zwischen den Interessen herrschen dabei Machtgleichgewicht und Chancengleichheit,welche durch die gegenseitige Kontrolle und Beschränkung verschiedener gesellschaftlicher Interessen entstehen. Die Ausgangsthese H1 kann durch die ,Herrschaftssoziologie‘ von Max Weber sowie durch die Parteiendifferenztheorie begründet werden.
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Wird die erste Hypothese H1 bestätigt, bedeutet dies, dass zwischen den Abstimmungsparolen aller untersuchten Akteure eine Differenz in der Erfolgswahrscheinlichkeit besteht. In diesem Fall ist weiterhin zu fragen, welche Akteure besonders erfolgreich sind. Die zweite Hypothese H2 fokussiert daher auf die Größe bzw. das Stimmenpotenzial der einzelnen Akteure. Die politischen Entscheidungen sind im konsensdemokratischen System der Schweiz breit akkordiert. Die vier Bundesratsparteien repräsentierten im Zeitraum von 1959 bis 2007 rund 80 Prozent der Stimmbürger. Folgen die Wähler also einer Abstimmungsempfehlung des Bundesrates (also der Schweizer Regierung), ist davon auszugehen, dass hier die politische Mehrheitsmeinung reflektiert wird. Gleiches gilt auch für das Parlament – wenn auch in abgeschwächter Form. Seine Abstimmungsparolen müssen von mindestens 50 Prozent der abstimmenden Nationalräte verabschiedet sein. Insofern sind die Parolen des Bundesrates und des Parlaments immer breiter abgestützt als die Empfehlungen einzelner Parteien oder Interessengruppen. Deshalb sind für die Regierung (Bundesrat) die höchsten Übereinstimmungen mit seinen Abstimmungsparolen zu erwarten. Auf Platz 2 folgen die Abstimmungsparolen des Parlamentes. Daran anschließend – absteigend nach Größe der Parteien (auf Basis der durchschnittlichen Stimmenanteile in den Parlamentswahlen) – die Sozialdemokratische Partei Schweiz (SPS), die Freisinnige Partei Schweiz (FDP), die Christlichdemokratische Volkspartei (CVP) sowie die Schweizerische Volkspartei (SVP).Allerdings reflektieren diese Durchschnittswerte nicht die doch dramatischen Änderungen der Schweizer Parteienlandschaft, in der die SVP seit 1999 die stimmenstärkste Partei ist. Insofern müssen die Ergebnisse noch zeitlich differenziert werden. Die ,Größe‘ der einzelnen Interessengruppen lässt sich über ökonomische Abhängigkeitsverhältnisse oder anhand der Mitgliedszahlen abschätzen. Dabei ist von der Zahl der Mitglieder der Arbeitgeberverband mit 30 000 Unternehmen der kleinste, aber ökonomisch stärkste schweizerische Verband. Der Bauernverband repräsentiert rund 64 000 Bauernfamilien, besitzt aber einen politisch weit überproportionalen Stellenwert in der Schweiz. Der Gewerbeverband repräsentiert als Dachverband von über 210 Berufsgruppen vor allem die Gewerbewirtschaft und die Selbständigen sowie große Teil der Klein- und Mittelgroßen Unternehmen (KMU). Die Zahl der Selbstständigen und mithelfenden Familienangehörigen (Bundesamt für Statistik 2005) liegt bei über 430 000 (ohne Landwirtschaft), bei insgesamt knapp 4 Millionen Erwerbstätigen. Die meisten Personen (und damit Stimmen) werden jedoch durch die Gewerkschaften repräsentiert. Für die Erfolgswahrscheinlichkeit der Abstimmungsparolen einzelner Parteien lassen sich – neben der Hypothese H2, die auf dem Größenargument basiert, – weitere Hypothesen formulieren: Nach den räumlichen Politikmodellen (Downs 1968; Hotelling 1929) wird der Medianwähler, also der in der Mitte einer links-rechts-Skala liegende Wähler, für den Erfolg einer Vorlage
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entscheidend sein. Hinter diesem Modell steht die Vorstellung einer Linksrechts-Verteilung der Wählerschaft, bei der letztlich die politische Mitte entscheidet (Hypothese H3). Um den Medianwähler zu approximieren, lassen sich die jeweiligen Stimmanteile der einzelnen Parteien in den Nationalratswahlen entsprechend einer Links-rechts-Verteilung kumulieren, bis der Median – d. h. 50 Prozent des Elektorats – erreicht ist. Diese Medianposition variiert im Laufe der Zeit, liegt jedoch zumeist bei der CVP oder der FDP. Zu erwarten ist demnach, dass die Parteien der politischen Mitte (also FDP und CVP) eine deutlich höhere Erfolgswahrscheinlichkeit aufweisen werden als die Parteien der Linken (SPS, Grüne), der Rechten (SVP) oder gar extremistische Parteien (Schweizer Demokraten, PDA). Auch der Einfluss von Interessengruppen kann nicht nur unter dem ,Größenaspekt‘ analysiert werden. Bestimmte Gruppen und Interessen sind im politischen Prozess bevorteilt, weil sie über mehr Ressourcen verfügen oder ein höheres Drohpotenzial zur Verweigerung öffentlicher Leistungen bzw. Güter besitzen. So kann im politischen Wettbewerb das sogenannte Rent-Seeking – d. h. die Privilegierung von Sonderinteressen – (Tullock 1993; Weede 1990) von Akteuren und Interessengruppen um Ressourcen beobachtet werden,nicht zuletzt auch in direktdemokratischen Entscheidungen (Schneider 1985; Hertig 1982). Die Frage ist dabei nur, welche der Interessengruppen sich am erfolgreichsten im politischen Prozess durchsetzen kann: Sind es eher mitgliederstarke oder finanzkräftige Interessengruppen (d. h. die Vertreter der Produzentenseite), oder sind es jene, die eine hohe Verbands- oder auch Marktmacht aufweisen? Überdies könnte man fragen, ob Interessengruppen, die im öffentlichen Ansehen eine besonders hohe Reputation genießen (z. B. Ärzte oder Bauern), besonders erfolgreich sind. Nach Olsen (1965) steht zu erwarten, dass kleine, schlagkräftige Interessengruppen mit einem hohen Organisationsgrad ein effektives Rent-Seeking betreiben. Ein guter Indikator als Maß für Rent-Seeking ist daher der Grad des Protektionismus, den gesellschaftliche Gruppen genießen. Folgende Reihenfolge, die auf einer Abschätzung der Interessendurchsetzung basiert, scheint daher für die Schweiz plausibel (Hypothese H4): (1) Bauernverband, (2) Gewerbeverband, (3) Arbeitgeberverband und (4) Gewerkschaften. Schließlich wird der Fokus noch auf weitere Einflussvariablen ausgedehnt, welche insbesondere die sozioökonomischen Problemlagen erfassen sollen. Dabei gilt: Je höher der sozioökonomische Problemdruck ist (gemessen an Arbeitslosigkeit und geringem Wirtschaftswachstum), desto eher nimmt die Bindung an einzelne Peergruppen (Parteien) sowie Interessenorganisationen ab und desto geringer wird die Erfolgsquote der Abstimmungsparolen werden (Hypothese H5). Die Vermittlungsleistung und damit die Legitimation dieser Organisationen verringert sich in Zeiten hohen Problemdrucks. Angesichts des hohen Wohlstandsniveaus und der vergleichsweise guten Performanz der Schweizer Ökonomie – trotz eines geringen Wirtschaftswachstums lag die Ar-
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Uwe Wagschal Tabelle 1. Hypothesen zu den Abstimmungsparolen
Hypothese
Aussage
H1 Allgemeine Einflussthese
Eine Wirkung der Abstimmungsparolen von Parteien und Interessengruppen auf die Ergebnisse von Volksabstimmungen ist feststellbar
H2 Größenthese
Je größer die Partei bzw. Interessengruppe, desto stärker ist der Einfluss der Abstimmungsparole
H3 Mittethese
Parteien, die in der Mitte des links-rechts Parteienspektrums liegen, haben mit ihren Abstimmungsparolen einen größeren Einfluss als Parteien an den Rändern
H4 Rentseekingthese
Interessengruppen, die ein besonders starkes Rent-seeking betreiben, sind mit ihren Abstimmungsparolen erfolgreicher
H5 Problemdruckthese
Je größer der ökonomische Problemdruck, desto geringer die Zustimmungsquoten in Volksabstimmungen
H6 Zeitthese
Der Einfluss von Abstimmungsparolen auf Volksabstimmungen nimmt nach 1990 ab
beitslosenquote stets unter fünf Prozent – dürften die möglichen Befunde hier aber nur tentativ sein. Die sechste Hypothese (H6) fokussiert auf eine zeitliche Variation der einzelnen Einflussfaktoren und postuliert eine signifikante Änderung der Erfolgswahrscheinlichkeit der Abstimmungsparolen ab etwa 1990. Dabei wird vermutet, dass die Erfolgswahrscheinlichkeiten generell zurückgegangen sind. Dies hat zwei Gründe: (1) Das Ende des Ost-West-Konflikts hat zu einer gewissen Entideologisierung beigetragen, die sich auch in den politischen Systemen weltweit niederschlägt. (2) Gleichzeitig werden die Wählermärkte volatiler, da sich Wählerbindungen an die Parteien auflösen. Selbst in der Schweiz, die im internationalen Vergleich aller Demokratien die geringste Bruttovolatilität aller Parlamentswahlen aufweist, hat sich die Volatilität seit 1990 gegenüber den 1950er Jahren ungefähr verdreifacht. Insofern sollte für die sechste Hypothese untersucht werden, ob es für die Zeit nach 1990 substantielle Unterschiede zur Gesamtperiode gibt. In Tabelle 1 werden die Hypothesen eins bis sechs nochmals zusammenfassend dargestellt und ihr Einfluss auf die Erfolgswahrscheinlichkeit in Volksabstimmungen erläutert.
3 Erfolgsquoten für die politischen Akteure Die Abstimmungsparolen lauten entweder auf Zustimmung, Ablehnung oder auf Stimmfreigabe. Klammert man bei der Berechnung der Erfolgsquoten die
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Stimmfreigaben aus – eine freigegebene Abstimmung kann aus Sicht des Akteurs streng genommen weder gewonnen noch verloren werden –, lag die Abstimmungsparole je nach Ausgang des Volksentscheids entweder richtig oder falsch. 1 Eine Auswertung sämtlicher Abstimmungsparolen der wichtigsten Akteure des politischen Systems erfasst für den Zeitraum seit 1960 bis zu 64 Prozent aller seit 1848 durchgeführten Volksabstimmungen. Zur Analyse wurden dabei die Parolen zu den Schweizer Volksabstimmungen auf nationaler Ebene herangezogen, d. h. abweichende Parolen kantonaler Parteigliederungen wurden nicht berücksichtigt. Zusätzlich wurden für die meisten Abstimmungen noch die Parolen von betroffenen Verbänden erhoben, die ein spezifisches Sonderinteresse haben. Die Daten zu den Abstimmungsparolen basieren auf Recherchen bei den einzelnen Institutionen, auf Auswertungen von Zeitungen sowie Zusammenstellungen seitens der Administration (vgl. Tabelle 2). Für die Institutionen des Bundesrats und des Parlaments liegen die Erfolgsquoten hoch, im Durchschnitt bei knapp 80 Prozent. So hat der Bundesrat noch nie gegen die Parole des Parlaments Stellung genommen. Lediglich zweimal – 1979 bei der Abstimmung über die Senkung des Wahlrechtsalters auf 18 Jahre und 1996 bei einer Änderung des Arbeitsgesetzes – hat er eine neutrale Haltung eingenommen. Jedoch erreichen beide nicht die Spitzenwerte der CVP, der FDP und des Arbeitgeberverbandes. Überdies gibt es auch deutliche Unterschiede zwischen dem Referendumstyp und der Erfolgsquote: Bei der Volksinitiative liegen die Erfolgsquoten sowohl des Bundesrates als auch des Parlaments bei 93 Prozent, beim obligatorischen Referendum bei 78 Prozent und beim fakultativen Referendum bei rund 63 Prozent. Wie erfolgreich sind also die wichtigsten parteipolitischen Akteure, die entlang des Links-rechts-Spektrums sortiert wurden, bei den Abstimmungen? Die sozialdemokratische SPS als stimmenstärkste Partei hat mitnichten die größte Erfolgsquote. Diese weist mittlerweile mit der CVP die kleinste der vier Bundesratsparteien auf. Sortiert man die Stimmenanteile der einzelnen Parteien von links nach rechts, dann nimmt die CVP die Medianwählerposition im politischen System ein. Diese Mitteposition ist bei direktdemokratischen Entscheidungen von hohem strategischem Vorteil, da es in idealtypischen Modellen dem Medianakteur gelingen kann, die anderen Akteure auf sein Programm zu fixieren (Muller 2003). Diese deskriptiven Ergebnisse für die Parteien sprechen prima vista für die Hypothese H1 und noch mehr für die Gültigkeit der Hypothese H3. Man sieht in Tabelle 2 deutlich die niedrigeren Erfolgsquoten an den politischen Rändern, während sie für Parteien, die eher in der politischen Mitte verortet 1
Für die Erfolgsquote wurden sowohl die siegreichen Ja-Empfehlungen als auch die erfolgreichen Nein-Empfehlungen zusammengezählt und durch die Zahl der jeweiligen Gesamtempfehlungen (jedoch ohne Stimmfreigaben) dividiert. Berechnet man die Erfolgsquoten in Prozent aller Gesamtempfehlungen – eingeschlossen die Stimmfreigaben –, so sinkt für einige Akteure die Erfolgsquote um mehr als fünf Prozentpunkte (z. B. für die Gewerkschaften).
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Uwe Wagschal Tabelle 2. Erfolgsquoten der Abstimmungsparolen Vor 1980
1980–1989
1990–1999
2000–2005
Gesamtperiode
Bundesrat
72,8
79,0
80,0
81,0
77,9
Parlament
74,4
79,0
79,0
81,0
78,1
PDA (Kommunisten)
49,4
38,3
50,0
38,2
44,9
SPS (Sozialdemokraten)
61,2
54,5
55,9
45,0
55,6
GPS (Grüne)
–
39,5
56,8
39,3
47,9
CSP (Christsoziale)
78,6
66,7
78,1
53,3
65,9
LDU (Landesring)
56,8
66,1
67,0
–
63,2
EDU (Eid. Dem. Union)
68,4
67,6
64,0
66,1
66,1
EVP (Evangelische VP)
73,8
73,3
70,0
54,8
68,5
CVP (Christl. VP)
79,8
79,7
82,1
79,4
80,4
FDP (Freisinnige)
80,0
77,4
77,9
85,7
80,0
LPS (Liberale)
76,3
73,8
66,7
84,1
74,4
SVP (CH-Volkspartei)
80,0
78,7
75,8
71,4
76,9
SD (CH-Demokraten)
–
–
50,6
60,0
57,0
Lega dei Ticinesi
–
–
34,4
51,2
47,6
Arbeitgeber
76,7
82,4
77,6
86,8
80,8
Gewerkschaften
58,3
62,5
61,8
43,8
57,1
Bauernverband
79,4
80,4
79,1
74,2
78,6
Gewerbeverband
78,0
72,9
68,4
90,5
76,6
Institutionen
Parteien (links-rechts-sortiert)
Verbände
Anmerkungen: Die Erfolgsquote wird als der Prozentanteil der erfolgreichen Ja- und Nein-Empfehlungen an den jeweiligen Gesamtempfehlungen (jedoch ohne Stimmfreigaben) berechnet. Die Zahl der Gesamtempfehlungen variiert u.a. wegen der Datenverfügbarkeit, dem Verschwinden oder Neuentstehen von Parteien beziehungsweise wegen der Nichtabgabe einer Empfehlung. „–“ = zu wenig Fälle vorhanden. Für die Gesamtperiode wurden alle verfügbaren Fälle berücksichtigt. Die Datenerhebung endet im November 2005.
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sind, substantiell höher liegen. Zusammengefasst gilt also: Die Mitte – und damit das bürgerliche Lager – entscheidet mit seinen Empfehlungen meistens die Volksabstimmungen. Bemerkenswert ist überdies, dass sich die Erfolgsquoten der beiden Parteien, die in den vergangenen 20 Jahren in den nationalen Parlamentswahlen am erfolgreichsten waren – also der SVP und der SPS – trotz Zunahmen bei den Wählerstimmen kontinuierlich verschlechtert haben. Dies liegt möglicherweise in der veränderten Positionierung beider Parteien im politischen Raum begründet, da sich beide stärker aus dem Gravitationszentrum hin zu den Extremen bewegt haben. Auch bei den Parteien gibt es in Bezug auf die einzelnen Instrumente große Differenzen: So weisen die Sozialdemokraten bei den obligatorischen Referenden eine Erfolgsquote von immerhin knapp 72 Prozent auf – rund 17 Prozentpunkte mehr als ihr Gesamtdurchschnitt. Bei den Volksinitiativen (mit Gegenentwürfen) liegt die Erfolgsquote ihrer Abstimmungsparolen dagegen bei nur rund 37 Prozent. Für die drei bürgerlichen Bundesratsparteien liegen die Erfolgsquoten vor allem bei den Volksinitiativen (rund 90 Prozent) und bei den obligatorischen Referenden (rund 80 Prozent) hoch, während sie für die fakultativen Referenden deutlich niedriger liegen (etwas über 60 Prozent). Dies hängt entscheidend damit zusammen, dass die Volksinitiativen, bei einer gleichzeitig geringen Erfolgswahrscheinlichkeit an der Stimmurne, überwiegend von linken Parteien oder Organisationen initiiert werden. Innerhalb der Verbände setzen sich die Parolen der Unternehmer deutlich besser durch als jene der Arbeitnehmerorganisationen. Dennoch war der Schweizer Bauernverband, als kleinster und partikularistischster Sonderinteressenverband, mit einer Erfolgsquote von um die 80 Prozent lange klarer Spitzenreiter. In den vergangenen 15 Jahren machte den Bauerninteressen allerdings ein zunehmend rauer Wind das Leben schwer, für die Jahre 2000 bis 2005 sank die Quote auf 74 Prozent ab. Über den Gesamtzeitraum von 1970 bis 2005 war der Verband jedoch weiterhin beinahe so erfolgreich wie die beiden Mitteparteien CVP und FDP. Kaum weniger erfolgreich ist auch der Interessenverband des klein- und mittelgroßen Gewerbes (Gewerbeverband). Dieser erreichte etwa in den vergangenen fünf Jahren eine Erfolgsquote von über 90 Prozent gegenüber etwa 70 Prozent noch in den 1980er Jahren, womit der Gewerbeverband momentan sogar der erfolgreichste Interessenverband unter den vier untersuchten ist. Generell kann man damit festhalten, dass die in der Hypothese H4 aufgestellte Reihenfolge der Verbände, die auf dem RentSeeking-Argument basiert, nur bedingt empirische Evidenz findet. Gab es substantielle Veränderungen in den Erfolgsquoten nach dem Ende des Ost-West-Konflikts? Die Befunde aus Abbildung 2 zeigen für die meisten untersuchten Institutionen und Akteure eine Veränderung der Erfolgsquoten an. Jedoch sind diese entgegen der sechsten Hypothese nicht durchgängig gesunken, sondern doch immerhin für neun Untersuchungsfälle gestiegen. Mög-
82
Uwe Wagschal
Abb. 2. Die Veränderung der Erfolgsquoten von Abstimmungsparolen vor und nach 1990. Anmerkung: Die Veränderung der Erfolgsquote wurde berechnet aus der jeweiligen Erfolgsquote nach 1990 abzüglich der Quote vor 1990. Zu den Abkürzungen siehe Tabelle 2.
licherweise ist dies ein Indiz für gesteigertes Vertrauen in die Institutionen. Der statistische Test auf die Veränderung der durchschnittlichen Erfolgsquote für beide Untersuchungsperioden wird mit dem t-Test für gepaarte Stichproben durchgeführt (Wagschal 1999, 327f.). Dieser Test prüft die Nullhypothese, dass die Mittelwerte zweier Variablen in einer Stichprobe (hier: die Erfolgsquote vor und nach 1990) gleich sind. Betrachtet man die Gesamtmittelwerte beider Perioden, so sind die Erfolgsquoten im Durchschnitt um rund vier Prozentpunkte zurückgegangen. Doch ist dieser Rückgang auch signifikant? Der t-Test ergibt, dass das 10%-Signifikanzniveau knapp verfehlt wird. Die Nullhypothese kann also nicht abgelehnt werden. Daher kann nicht von einem signifikanten Rückgang der Erfolgsquoten nach 1990 ausgegangen werden.
4 Ergebnisse der multivariaten Untersuchungen Die bloße Untersuchung eines Zusammenhangs zwischen zwei Variablen greift zu kurz, denn es kann sein, dass eine dritte Variable die tatsächlich erklärungskräftige Größe ist. Zu diesem Zweck werden in der empirischen Sozialforschung statistische Modelle mit mehreren erklärenden Variablen getestet. Die Untersuchungsmethode für die multivariaten Analysen wird durch die Besonderheit der abhängigen Variablen bestimmt. Im vorliegenden Fall handelt es
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sich um eine dichotome Variable, die den Sieg in einer Volksabstimmung misst (1 = Sieg bzw. Annahme, 0 = Niederlage bzw. Ablehnung). Die Besonderheit dieser zu erklärenden Variablen erfordert eine andere Untersuchungsmethode als die klassische Schätzung eines linearen Regressionsmodells.Grundproblem ist nämlich die Einschränkung dieser Prognosevariable auf den dichotomen Wertebereich [0 ; 1], 2 wie sie etwa bei der klassischen Regression nicht besteht. Im Gegensatz zur linearen Regression betrachtet man bei der logistischen Regression nicht den exakten Wert der abhängigen Variablen, sondern den Erwartungswert und damit die Eintrittswahrscheinlichkeit für das Zustandekommen eines Ergebnisses, im vorliegenden Fall des Sieges (Y = 1) oder einer Niederlage (Y = 0) bei einer Volksabstimmung. Eine weitere Differenz zur OLS-Regression ist die unterschiedliche Interpretation der Regressionskoeffizienten, da diese in den logistischen Regressionsverfahren nicht so direkt und eindeutig zu lesen sind wie im linearen Modell. Die erklärenden Variablen lassen sich fünf Theorieschulen bzw. Erklärungsanzsätzen zuordnen: (1) Institutionelle Erklärungen des Ergebnisses: Aufgrund des ausdifferenzierten direktdemokratischen Instrumentariums in der Schweiz gibt es unterschiedliche Bedingungen für einen Sieg in einer Volksabstimmung. Für das obligatorische Referendum (Top-down) sowie für die Volksinitiative (Bottomup; inklusive der Gegenvorschläge) sind das doppelte Mehr, also Mehrheiten der Ständestimmen (d. h. der Kantone) sowie der Bevölkerung, notwendig. Für das fakultative Referendum, welches im Wesentlichen gegen Bundesbeschlüsse und Bundesgesetze ergriffen werden kann, ist lediglich die Mehrheit der Abstimmenden notwendig („Volksmehr“). Diese drei Instrumente weisen unterschiedliche Erfolgswahrscheinlichkeiten auf (obligatorische Referenden [= 1] rund 75 Prozent, fakultative Referenden [= 2] knapp 50 Prozent, Volksinitiativen [= 3] – inklusive Gegenentwürfe – rund zehn Prozent). Überdies wird auch die Stimmbeteiligung als mögliche erklärende Variable in Betracht gezogen. Eine höhere Mobilisierung bedeutet die Inklusion tendenziell politikferner bzw. oppositioneller Bevölkerungskreise, weshalb ein negativer Effekt für die Erfolgswahrscheinlichkeit einer Volksabstimmung erwartet wird. Andererseits zeigt die Erfahrung, dass gerade umstrittene Abstimmungen, wie etwa die Abschaffung des Militärs, die mit einer hohen Stimmabgabe einhergehen,nicht notwendigerweise zu einer Niederlage der Exekutive führen müssen. (2) Aus der sozioökonomischen Theorie zur Erklärung der Staatstätigkeit lässt sich ableiten, dass hohe Arbeitslosigkeit und nachlassendes Wirtschaftswachstum zu einer Unzufriedenheit der Stimmbürger und damit tendenziell zu ei2
Dies würde bei Anwendung der OLS-Regression zu unplausiblen Werten bei den Schätzergebnissen führen, also etwa zu Eintrittswahrscheinlichkeiten von größer als eins (OLS = Ordinary Least Squares; Methode der kleinsten Quadrate).
84
Uwe Wagschal
nem höheren Anteil von abgelehnten Volksabstimmungen führen müssten. Untersucht werden hier einerseits die Arbeitslosenquote und andererseits das Wirtschaftswachstum. (3) Für die Abstimmungsparolen der zentralen Akteure des politischen Systems der Schweiz wurden bereits in Abschnitt 2 die wichtigsten Hypothesen formuliert, so dass potenziell die Daten für alle 19 erhobenen Parteien,Verbände und Institutionen analysiert werden könnten. Da die logistische Regression eine Mindestanzahl von 100 Fällen vorsieht, können einige Parteien nicht in die Schätzung einbezogen werden. (4) Zu vermuten wäre auch, dass die zeitliche Distanz zu den Parlamentswahlen eine Rolle spielt. Die Regierungsverluste bei sogenannten Second-OrderWahlen, wie etwa Landtags- und Europawahlen, nehmen in Deutschland und auch in anderen Demokratien immer stärker zu. So haben die Europawahlen vom Juni 2004 in den 25 Ländern der Europäischen Union einen durchschnittlichen Stimmenverlust aller Regierungsparteien von 11,5 Prozentpunkten im Vergleich zu den vorhergehenden nationalen Wahlen hervorgebracht. Wie der internationale Vergleich zeigt, sind solche Effekte in der Mitte der Legislaturperiode am stärksten (Marsh 1998). Es ist daher plausibel, auch direktdemokratische Entscheidungen als Second-Order-Abstimmungen zu betrachten. Um zu prüfen, welchen Einfluss der zeitliche Abstand von der Nationalratswahl hat, werden zwei Variablen verwendet: a. Der tatsächliche Abstand von der Nationalratswahl in Tagen sowie b. eine Effektvariable,die nach den vier Jahren einer Legislatur differenziert (1. Jahr = 1, 2. und 3. Jahr = –1, 4. Jahr = 0). (5) Zu vermuten ist außerdem, dass die Kohäsion der politischen Lager einen signifikanten Effekt zeigen wird. Tritt das bürgerliche Lager geschlossen auf, wird es eher erfolgreich sein, als wenn es zerstritten ist. Gleiches gilt für das linke Lager. Auch hier wurde wiederum eine Effektkodierung verwendet (1 = geschlossen, 0 = überwiegend geschlossen, –1 = zerstritten). Dabei wurden auf der bürgerlichen Seite die drei Bundesratsparteien (FDP, CVP und SVP) sowie Economiesuisse inkludiert und auf der politischen Linken die Sozialdemokraten (SPS), die Grünen, der Landesring der Unabhängigen (LDU) sowie der Gewerkschaftsbund. Eine weitere bürgerliche Kohäsionsvariable verwendet nur die Abstimmungsparolen der drei bürgerlichen Bundesratsparteien (1 = vollständige Übereinstimmung, 0 = mindestens eine Partei weicht ab). In Tabelle 3 werden die Ergebnisse der logistischen Regression für die wichtigsten Variablen dargestellt.Die Ergebnisse werden mit durch die unterschiedlichen Fallzahlen bestimmt, welche auf die divergierenden Häufigkeiten bzw. die Datenverfügbarkeit der Abstimmungsparolen zurückgehen. Ein Problem der Schätzung ist die doch beachtliche Multikollinearität der unabhängigen Va-
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riablen (also ein hoher statistischer Zusammenhang zwischen diesen Größen), die nur bedingt kontrolliert werden konnte. Aufgrund der Kodierung der Abstimmungsparolen (0 = Zustimmung, 1 = Ablehnung) wäre stets ein negatives Vorzeichen zu erwarten (erste Zeile der Parameterschätzungen),wenn eine Nein-Parole ausgegeben wurde.Tatsächlich haben alle dargestellten Variablen für die Parolen der Parteien diesen erwarteten Einfluss. Bei den Verbänden jedoch lässt sich dies nur für die Parolen der Produzenteninteressen feststellen, während negative Parolen der Gewerkschaften kontraproduktiv wirken und die Siegeschance einer Vorlage erhöhen. Statistisch signifikant sind jedoch vor allem die Parolen der Mitteparteien, insTabelle 3. Bestimmungsfaktoren des Ausgangs Schweizer Volksabstimmungen (binäre logistische Regression) (1)
(2)
(3)
(4)
7,98 (0,00)*** 2930,06
5,85 (0,00)*** 348,66
5,12 (0,00)*** 166,81
3,62 (0,00)*** 37,26
Referendumstyp: (1 = obl. Ref., 2 = fak. Ref.; 3 = Initiative)
–0,80 (0,07)* 0,45
–0,83 (0,00)*** 0,44
–0,91 (0,00)** 0,40
–0,98 (0,00)*** 0,37
Abstand zum Wahltermin (Effektkodierung)
0,25 (0,48) 1,28
Arbeitslosenquote
0,27 (0,18) 1,32
Abstimmungsbeteiligung
–0,04 (0,35) 0,97
Konstante
Parole Christlichdemokratische Volkspartei (CVP) Parole Sozialdemokratische Partei (SPS) Parole Freisinnige Partei Schweiz (FDP) Parole Schweizer Volkspartei (SVP)
–0,20 (0,39) 0,82 0,27 (0,04)** 1,30
0,24 (0,07)* 1,27
–2,58 (0,00)*** 0,08
–3,92 (0,00)*** 0,02
–1,43 (0,00)*** 0,24
–2,61 (0,00)*** 0,07
–1,17 (0,25) 0,31
–0,31 (0,27) 0,73
–0,42 (0,22) 0,66
–1,21 (0,01)*** 0,30 –0,48 (0,18) 0,62
–0,66 (0,20) 0,52
86
Uwe Wagschal Tabelle 3 (Fortsetzung) (1)
(2)
Kohäsion der bürgerlichen Bundesratsparteien Parole Gewerkschaftsbund (SGB)
Parole Arbeitgeber (Economiesuisse)
(3)
(4)
0,89 (0,08)* 2,43
1,16 (0,01)*** 3,19
1,44 (0,18) 4,24
0,01 (0,98) 1,01
–1,02 (0,08)* 0,36
Pseudo-R2 nach Nagelkerke
0,66
0,55
0,60
0,54
N
124
334
259
221
Anmerkungen: Die abhängige Variable ist die dichotome Variable zum Ausgang der Volksabstimmung (0 = nicht angenommen; 1 = angenommen). Die Parolen wurden mit 0 = Zustimmung und 1 = Ablehnung kodiert. Dargestellt sind die Koeffizienten für die logistische Regression (erster Wert) sowie die zugehörigen Signifikanzen (in Klammern) mit: * = signifikant auf dem 10 %-Niveau, ** = signifikant auf dem 5 %-Niveau, *** = signifikant auf dem 1 %-Niveau (zweiseitige Fragestellung beim Hypothesentest). Der jeweils dritte Wert gibt den Effektkoeffizienten (Exp(B)) an.
besondere der CVP und der FDP. Die Abstimmungsparolen der bürgerlichen SVP sind durchgehend insignifikant ebenso wie die der Sozialdemokraten.Dies bedeutet allerdings nicht, dass diese Akteure keinen Einfluss haben (vgl. Tabelle 4), sondern dass dieser Befund der Modellspezifikation und der abhängigen Variablen geschuldet ist. Außerdem zeigt sich der Referendumstyp erklärungskräftig und signifikant. Interpretiert man den Effektkoeffizienten, dann erhöht sich die Chance der Annahme (gemessen an den Odds) um rund 1,5, wenn es sich um ein obligatorisches Referendum im Vergleich zu einem fakultativen Referendum handelt. Überdies zeigt sich, dass die Kohäsionsvariable einen eindeutigen Effekt auf die Erfolgswahrscheinlichkeit einer Vorlage besitzt. Treten die drei bürgerlichen Bundesratsparteien geschlossen auf, dann erhöht dies die Chancen auf einen Sieg beträchtlich. Ein teilweise signifikanter Effekt lässt sich bei der sozioökonomischen Variable Arbeitslosenquote identifizieren (Gleichung 3 und 4).Allerdings verläuft die Wirkungsrichtung entgegen der postulierten Kausalität: Eine höhere Arbeitslosenquote erhöht die Wahrscheinlichkeit für einen Sieg, was entgegen der traditionellen Argumentation in der Politischen Ökonomie steht.
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Tabelle 4. Der Einfluss von Abstimmungsparolen auf den Anteil der Jastimmen bei Volksabstimmungen (1)
(2)
(3)
(4)
Konstante
100,72 (24,00)***
97,43 (20,19)***
91,12 (26,40)***
79,24 (12,21)***
Grüne
–4,00 (–2,03)**
–3,26 (–1,64)
SPS (Sozialdemokraten)
–1,66 (–0,77)
–1,00 (–0,46)
CVP (Christdemokraten)
–16,39 (–7,77)***
–17,21 (–7,68)***
FDP (Liberale) SVP (Schweiz. Volkspartei)
–3,86 (–2,50)**
–15,61 (–6,78)*** –14,24 (–6,74)***
Arbeitslosenquote
–13,80 (–6,18)***
–11,52 (–5,11)***
0,88 (1,22)
0,92 (1,67)*
Gewerkschaftsbund (SGB)
–2,09 (–0,81)
Arbeitgeber (Economiesuisse)
–14,80 (–4,45)***
Bauernverband (SBV) Adj. R2 F-Statistik N
0,97 (0,99)
–5,97 (–1,63) 0,54
0,57
0,49
0,38
58,06***
48,91***
62,08***
14,18***
198
182
259
87
Anmerkungen: Abhängige Variable: Prozentanteil der Jastimmen. Die angegebenen Werte sind die unstandardisierten Regressionskoeffizienten; t-Statistik in Klammern: * = signifikant auf dem 10 %-Niveau, ** = signifikant auf dem 5 %-Niveau, *** = signifikant auf dem 1 %-Niveau (zweiseitige Fragestellung beim Hypothesentest). Keine der Regressionsgleichungen weist eine bedenkliche Multikollinearität auf (VIF-Wert ist stets kleiner 2,0).
Keinen Effekt hat der zeitliche Abstand zur nationalen Parlamentswahl. Dies spricht für die Auffassung, dass Volksabstimmungen keine Second-OrderWahlen sind, in denen die Popularität der Exekutive auf dem Prüfstand steht und nicht die Sachentscheidung. Auch die Stimmbeteiligung ist ohne signifikanten Effekt.
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Uwe Wagschal
Um den Zusammenhang aus einer anderen Forschungsperspektive zu beleuchten, wird zusätzlich noch eine zweite Forschungsstrategie gewählt. In Tabelle 4 wird der Anteil der Ja-Stimmen in den nationalen Abstimmungen auf die Abstimmungsparolen der wichtigsten Parteien und Interessengruppen in Regressionsanalysen untersucht. Als zusätzliche Kontrollvariable werden die Arbeitslosenquote sowie die zeitliche Entfernung zur Nationalratswahl 3 mit betrachtet. Aufgrund der dichotomen Codierung der Abstimmungsparolen in der Analyse (0 = Zustimmung; 1 = Ablehnung) können die Regressionskoeffizienten direkt als Prozentpunktreduktion des Anteils der Jastimmen interpretiert werden. Gleichungen 1 bis 3 in Tabelle 4 berücksichtigen die unterschiedlichen Abstimmungsparolen der Parteien. Es zeigt sich eindeutig, dass die Parolen der bürgerlichen Parteien den stärksten Effekt aufweisen, wobei die CVP gefolgt von FDP und SVP im Hinblick auf die t-Statistik die signifikantesten, aber auch in Bezug auf die Steigungsparameter die mächtigsten Effekte besitzt. Die Sozialdemokraten sind für die ,Konkurrenzphase‘ mit den Grünen erfolgloser als diese (siehe Gleichung 1 und 2). Erst für den längeren Untersuchungszeitraum und ohne Inklusion der Grünen ist der Effekt der sozialdemokratischen Parolen signifikant, wenn auch schwächer als jener der bürgerlichen Parteien. Bei der Analyse der Abstimmungsparolen der Verbände (siehe Gleichung 4) sind lediglich die Parolen der Arbeitgeber (sowie die des Gewerbeverbandes, die jedoch wegen Multikollinearität nicht mit aufgenommen wurden) signifikant. Bei einer Analyse der punktbiserialen Korrelationen (rpbis = –0,52) erweisen sich allerdings noch die Parolen des Schweizer Bauernverbandes als signifikant.Für den Schweizerischen Gewerkschaftsbund zeigt sich, dass seine Parolen keinen signifikanten Einfluss auf den Anteil der Jastimmen haben. Damit lässt sich eindeutig schlussfolgern, dass die Produzenteninteressen an der Stimmurne deutlich besser Gehör finden als die Arbeitnehmerinteressen. Überdies zeigt sich auch, dass die Parteienparolen – bei aller gebotenen Vorsicht aufgrund der unterschiedlichen Fallzahlen in den Gleichungen – mehr erklären und stärkere Effekte generieren als die Abstimmungsparolen der Verbände. Die Vox-Umfragen (Sidos 2005), die regelmäßig durch das Umfrageinstitut GFS in Zusammenarbeit mit den politikwissenschaftlichen Instituten in Bern, Zürich und Genf erstellt werden, fungieren als weitere Datengrundlage zur Überprüfung der Gefolgschaft der Stimmbürger. Diese Nachwahlbefragungen zu den Volksabstimmungen werden seit 1977 regelmäßig durchgeführt und liegen gegenwärtig als kumulierter Datensatz für 67 Volksabstimmungen im Zeitraum von Juni 1981 bis Mai 2003 vor. Die Fallzahl dieses Datensatzes, wel-
3
In keiner Spezifikation war diese Variable signifikant, weshalb sie in Tabelle 4 nicht verwendet wird.
Folgt das Volk ?
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Tabelle 5. Anteil der Gefolgschaft der Parteianhänger entsprechend der Abstimmungsparolen der Parteien (in Prozent der Parteianhänger) Ja-Parole der Partei 1
Nein-Parole 1
Gesamtgefolgschaft 2
PDA (Kommunisten)
72,3
67,1
66,6
SPS (Sozialdemokraten)
68,9
64,8
63,8
GPS (Grüne)
72,8
57,8
65,0
–
–
–
66,1
59,8
61,2
–
–
–
EVP (Evangelische Vokspartei)
69,7
66,3
67,3
CVP (Christlichdem. Vokspartei)
65,3
72,8
68,1
FDP (Freisinnige)
66,4
75,3
70,3
LPS (Liberale)
63,6
70,9
67,3
SVP (Schweizerische Volkspartei)
59,9
77,1
68,5
SD (Schweizer Demokraten)
48,8
58,5
49,6
–
–
–
CSP (Christsoziale) LDU (Landesring d. Unabhängigen) EDU (Eidgenöss. Demokr. Union)
Lega dei Ticinesi Anmerkungen:
Gemessen werden die Prozentanteile der Übereinstimmung der Personen mit einer Parteiidentifikation für die entsprechende Partei und der Stimmabgabe gemäß der Abstimmungsparole der Partei. 1 = Es werden nur die Ja- und Nein-Parolen der Parteien betrachtet. 2 = Für die Gesamtgefolgschaft werden auch noch die leeren Stimmzettel sowie die Abstimmungen mit Stimmfreigabe betrachtet, weshalb dieser Wert kleiner als die beiden Teilgefolgschaftsindizes sein kann. Zudem wird dieser Indikator mit den Rohdaten berechnet. Die fehlenden Werte resultieren aus der Nichterhebung der Abstimmungsparolen im VoxDatensatz für die entsprechenden Parteien. Datenquelle: kumulierter Vox-Datensatz (Sidos 2005); eigene Berechnungen.
cher auf repräsentativen telefonischen Nachabstimmungsbefragungen basiert, liegt bei etwas über 188 000 Befragten. Die Befunde aus Tabelle 5 zeigen, dass die Gesamtgefolgschaft der Personen mit einer Parteiidentifikation hoch ist und – bis auf die rechtsextremen Schweizer Demokraten – im Durchschnitt über 66 Prozent beträgt, d. h. zwei von drei Personen mit einer Parteiidentifikation folgen den Abstimmungsparolen ihrer Partei. Insgesamt liegt die ,Gefolgschaft‘ bei den Wählern der bürgerlichen Parteien geringfügig höher als bei den Wählern linker Parteien. Einen deutlichen Unterschied gibt es jedoch bei der Differenzierung nach Ja- und Nein-Parolen:
90
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Für Linksparteien liegt der Anteil der Gefolgschaft bei isolierter Betrachtung der Ja-Parolen deutlich höher als bei den bürgerlichen Parteien. Dagegen sind für bürgerliche Parteien die Werte bei den Nein-Parolen höher, was die generell ,konservative‘ Wirkung der Volksabstimmungen (Neidhart 1970) mit erklärt und zudem diesen Befund stützt. Eine zusätzliche Auswertung der jeweiligen Gefolgschaftsindizes im Vergleich zu den jeweiligen gesamten Zustimmungs- und Ablehnungsquoten aller Abstimmenden ergab außerdem eine – in der Regel 4 – um rund zehn bis über 20 Prozentpunkte höher liegende Übereinstimmung für Personen mit einer Parteiidentifikation im Vergleich zu den jeweiligen Gesamtmittelwerten. Dies bedeutet, dass die Parteianhänger überproportional den Parolen der Parteien folgen, denen sie zuneigen, ihnen also vertrauen.
5 Fazit Der vorliegende Beitrag untersuchte mögliche Auswirkungen von Abstimmungsparolen auf das Ergebnis von Volksabstimmungen in der Schweiz, dem Land mit den häufigsten Referenden im internationalen Vergleich. Es zeigt sich, dass Abstimmungsparolen als Instrument der Überzeugungsstrategien von politischen Akteuren, wie der Exekutive, der Legislative, den Parteien und Verbänden nicht wirkungslos sind. Die Hypothese, dass es sich bei direktdemokratischen Entscheidungen um im Prinzip herrschaftsfreie Diskurse mit offenem Ausgang handelt, muss daher zurückgewiesen werden. Im Gegenteil: Es sind eindeutige Effekte der Abstimmungsparolen auf die untersuchten abhängigen Variablen festzustellen. Die binäre Frage nach Sieg oder Niederlage in einer Volksabstimmung kann unter Hinzuziehung der Abstimmungsparolen von Institutionen, Parteien und Verbänden deutlich besser erklärt werden als ohne diese Größen. Ebenso zeigen sich deutliche Effekte beim Anteil der Jastimmen in Volksabstimmungen. Welche Parteien und Interessengruppen sind besonders erfolgreich? Für die Parteien zeigt sich eindeutig, dass die politische Mitte entscheidet – ein starker Beleg für die räumlichen Politikmodelle der Politischen Ökonomie. Am erfolgreichsten sind die Parolen von CVP und FDP, während die Erfolgsquoten zu den politischen Rändern hin abnehmen. Selbst die beiden in Wahlen erfolgreichsten Parteien, die SPS und die SVP, sind hiervor nicht gefeit. Bei den Verbänden ist ein deutlicher Bias zugunsten der Abstimmungsparolen der Produzentenseite erkennbar. Die Gewerkschaftsempfehlungen bewirken für das Gesamtergebnis – so die statistische Analyse – letztlich fast nichts. Des weiteren ist die Geschlossenheit des bürgerlichen Lagers ein wichtiger Faktor für den Abstimmungserfolg. Allerdings nahmen die Divergenzen nach 1990 zwischen den drei bürgerlichen Parteien deutlich zu. 4
Ausnahme sind hier teilweise die kleinen Parteien.
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Die Frage, ob das Volk folgt, kann ebenfalls positiv beantwortet werden. Insgesamt schließen sich die Wähler den Abstimmungsparolen der Parteien an und die Parolen haben einen eindeutigen und signifikanten Effekt auf das Abstimmungsergebnis.
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Wie überzeugt Literatur ? Eine kleine Rhetorik des Erzählens vera nünning ∗ 1 Vom Belehren zum Belügen? Zur Wirkung von Literatur Die Frage nach der Überzeugungskraft von Literatur ist ebenso interessant wie umstritten, denn im 19. Jahrhundert hat sich im westlichen Kulturkreis die Auffassung durchgesetzt, dass der Sinn und Zweck literarischer Werke nicht darin besteht, zu überzeugen und zu belehren. Schon im Anschluss an Kants Konzeption vom „interesselosen Wohlgefallen“ (in dem alle menschlichen Vermögen in einer Weise ins Spiel gesetzt werden, die gerade dadurch eine bildende Bedeutung bekommt, dass kein spezifisches Ziel verfolgt wird) ist immer wieder darauf hingewiesen worden, dass die Horazsche Formel von prodesse et delectare, vom Nutzen und Erfreuen, eingeschränkt werden muss. Heute geht man im westlichen Kulturkreis davon aus, dass Literatur keinen direkten Bezug zur Wirklichkeit hat und daher auch nicht im herkömmlichen Sinne belehren kann oder auch nur sollte. Oscar Wilde – der im Übrigen bei genauerem Hinsehen eine sehr hohe Auffassung von der bildenden Bedeutung der Kunst vertritt – hat dies auf die provokative Formel gebracht, dass es die Aufgabe der Literatur sei, zu lügen, und zwar auf eine schöne, betörende Weise (Wilde 1891). Nun ist bekannt, dass diese Kunstauffassungen Oscar Wilde zum Vorwurf gemacht wurden, als er sich 1897 vor Gericht verantworten musste. Die aufgebrachten Viktorianer gaben sich mit nichts weniger als der Höchststrafe für seine Vergehen zufrieden – mit einer Art der Inhaftierung, die ihn nur kurze Zeit nach der Entlassung, mit gerade einmal 46 Jahren, sterben ließ. Obgleich sich Wildes Auffassung von der Autonomie des Kunstwerks im 20. Jahrhundert weitgehend durchsetzte und Literaturprozesse sowie die Kriminalisierung von Autoren aus der Mode geraten sind, gibt es eine ganze Reihe von neueren kritischen Ansätzen (vgl. etwa Zimmermann 2006), die Literatur als einen wichtigen Träger ethischer Werte begreifen und ihr ein großes Überzeugungspotential zusprechen. Diese Überzeugungskraft wird teilweise durchaus als gefährlich eingestuft, und dies nicht nur von Fundamentalisten. Vielmehr be∗
Prof. Dr. vera nünning ist Professorin für Englische Literatur (2002–) und Prorektorin (2006–) der Universität Heidelberg.
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klagen auch Historiker, dass viele Leser historisches Wissen aus Romanen und fiktionalen Biographien beziehen, die häufig überzeugend wirken, obgleich ihr Bezug zu den historischen Ereignissen mitunter arg zu wünschen übrig lässt. Im Folgenden soll der Frage nachgegangen werden, mit Hilfe welcher Darstellungsverfahren Literatur überzeugen kann; zugleich soll versucht werden, einen Einblick in den Wandel der Erzählverfahren in der britischen Literatur zu geben. Wenn literarische Werke im Gegensatz zu philosophischen oder politischen Schriften gerade nicht argumentativ vorgehen und nicht den Anspruch vertreten, über wahre Begebenheiten zu berichten, wie können sie dann Überzeugungen verbreiten, die unser Leben beeinflussen?
2 Klare Worte: Die Rhetorik von Erzählern und Mentorfiguren Im 18. und 19. Jahrhundert hätte diese Frage noch relativ leicht beantwortet werden können: Literatur belehrt dadurch, dass sie anschauliche Beispiele für richtiges bzw. falsches Verhalten gibt. Um den Leser in die Lage zu versetzen, zu entscheiden, was richtig und falsch ist, wurde neben den Konsequenzen, die aus den Handlungen erfolgen, auch eine Art der Figurencharakterisierung für sehr wichtig gehalten, die Wolfgang Zach (1986, 305 und 311) als Doktrin der gerechten Sympathieverteilung bezeichnet hat: Gute Figuren sollen anziehend, Schurken hingegen abstoßend dargestellt werden. Diese Darstellungsweise wurde schon im Vorwort zu Samuel Richardsons Roman Pamela (1740) als ein Vorzug des Werkes erwähnt, der den Leser zum Kauf überreden sollte. Richardson selbst musste jedoch schnell einsehen,dass diese Erzählkonvention es in sich hat. In seinem ähnlich erfolgreichen Roman Clarissa (1748) zeichnete er nämlich einen ultimativen Bösewicht – der sehr zu seinem Entsetzen sogar von tugendhaften Lesern für recht attraktiv gehalten wurde. Es braucht nicht eigens hervorgehoben zu werden, dass Richardson in dem darauf folgenden Werk wieder auf Nummer sicher ging und mit Sir Charles Grandison im gleichnamigen Roman das Ideal eines benevolenten Gentleman in den Mittelpunkt stellte, der noch hundert Jahre später Modellfunktion haben sollte. Bereits das Beispiel Richardson verdeutlicht, dass Überzeugungsstrategien in der Literatur sehr komplex und ambivalent sind. Die vielleicht einfachste Überzeugungsstrategie besteht in der Wiedergabe programmatischer Aussagen von Figuren oder Erzählern. Von diesem Mittel macht schon Daniel Defoe in seinem Roman Robinson Crusoe (1719) Gebrauch,der häufig als der erste englische Roman bezeichnet wird (was angesichts früherer Werke etwa von Aphra Behn jedoch mittlerweile umstritten ist). Robinson erzählt aus dem Rückblick, mit der Autorität des zurückgekehrten, reichen und geläuterten Mannes, der zwar seinen damaligen Gefühlen während seines einsamen und gefährlichen Aufenthalts auf der Insel Ausdruck verleiht,diese aber gleichzeitig sehr deutlich (und ausführlich!) kommentiert. So entsteht eine Spannung zwischen ,erzählendem‘ und ,erlebendem Ich‘, wobei die häufig religiös motivierten Bewertun-
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gen durch den geläuterten Robinson unschwer als die richtigen zu erkennen sind. Dieser Konvention folgt Defoe auch in seinen späteren Romanen, in denen er etwa eine Diebin oder eine Mätresse von ihrem Leben berichten lässt. Durch die Differenzierung von ,erzählendem‘ und ,erlebenden Ich‘ gelingt dem Autor ein Spagat, der seinen Büchern viele Leser sicherte: Zum einen bietet er Abenteuer und Spannung, zum anderen wird er den moralischen Erwartungen seines Publikum gerecht, indem er das anrüchige Verhalten deutlich verurteilt. Ein so offensichtlich didaktischer Einsatz von Äußerungen des ,erzählenden Ichs‘ wurde später abgemildert, obgleich nicht völlig aufgegeben. Charlotte Brontë etwa evoziert in ihrem Bildungsroman Jane Eyre (1847) sehr einfühlsam die Sicht der kindlichen Jane, fügt aus der Rückschau aber einige fast feministisch zu nennende Reflexionen ein, wenn sie ihre Leser etwa dazu auffordert, den Freiheits- und Aktivitätsdrang der jungen Heldin nicht zu verurteilen. Charles Dickens’ Roman David Copperfield (1850), der sich in mancher Hinsicht an Jane Eyre orientierte, bereichert diese Erzählkonvention durch die Hinzufügung von Reflexionen über die möglichen Defizite und die Funktionsweise seiner Erinnerung, z. B. durch Gedanken über die Art und Weise, wie möglicherweise verzerrte Bilder für ihn wieder gegenwärtig werden (vgl. Löschnigg 1999). Schon im 18. Jahrhundert wurde die Figur des auktorialen Erzählers etabliert, der nicht als Figur am Geschehen teilhat, sondern aus einer ,allwissenden‘ Perspektive heraus Einblick in sämtliche Vorgänge in der erzählten Welt geben kann. Eine solchermaßen herausgehobene Figur, die eine viel größere Autorität besitzt als andere Erzähler, wurde schon von Henry Fielding mit vielen Funktionen ausgestattet. In seinem Roman Tom Jones (1749) etwa erklärt der Erzähler immer wieder, wie ein völlig falscher Eindruck von seinem Helden entsteht, der sich – häufig, aber beileibe nicht immer, ohne sein Zutun – dauernd in brenzligen Situationen wieder findet. Er gibt dabei Einblicke in die menschliche Psyche und weist wiederholt auf den Unterschied zwischen Schein und Sein hin, der dem Friedensrichter Fielding sehr wichtig war. Diese Erzählweise, die im 19. Jahrhundert vor allem dazu diente, eine einheitliche fiktionale Welt zu schaffen und allgemeinen Werten Ausdruck zu verleihen (Ermarth 1983, 65–92), wurde von sehr vielen Autoren – etwa George Eliot oder William Makepiece Thackeray – verwendet, gleichzeitig aber mit dem Beginn des Modernismus scharf kritisiert. Henry James war einer der ersten, die die Ansicht vertraten, dass solche Erzähleräußerungen unnötige und störende Unterbrechungen der erzählten Geschichte darstellen, auf die man am besten gleich verzichten sollte. Gute Literatur sollte überzeugen können, ohne auf dermaßen offensichtliche Mittel angewiesen zu sein. Interessanterweise kamen Erläuterungen des auktorialen Erzählers – wenn auch in subversiver Form – in der zweiten Hälfte des 20. Jahrhunderts wieder zu Ehren, wenn in der so genannten historiographic metafiction (Hutcheon 1988) etwa Reflexionen über die Erkennbarkeit historischen Geschehens angestellt werden oder der Leser
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in metafiktionalen Kommentaren darauf aufmerksam gemacht wird, dass die Schilderungen nicht der Wahrheit entsprechen. Im 18. und 19. Jahrhundert wurde es zudem zum probaten Mittel, programmatische Aussagen an Mentorfiguren und Normrepräsentanten zu delegieren. In Frances Burneys bekanntem Roman Evelina (1778) etwa übernimmt der Vikar und Vormund von Evelina, Mr. Villars, diese Funktionen. Das Problem ist nur, dass er auf dem Dorf und Evelina in London ist, und seine brieflich übermittelten guten Ratschläge daher immer zu spät ankommen. Als ein zweiter Normrepräsentant dient der Adlige Orville, den Evelina am Ende auch heiratet – allerdings nicht, ohne vorher ausgiebig ironische (und zutreffende) Kritik an gesellschaftlichen Umgangsformen und der Behandlung von Frauen geübt zu haben. Wenn sie etwa von ihrem Fehlverhalten bei ihrem ersten Ball berichtet, wird der Leser es schwer finden, sich nicht auf ihre Sichtweise einzulassen: Sie wird von Männern, die auf der Suche nach Tanzpartnerinnen sind, beäugt wie ein Schaustellungsstück – „als ob sie meinten, dass wir völlig zu ihrer Verfügung stünden, [. . . ] mit der Absicht, uns im Ungewissen zu lassen“ (as if they thought we were quite at their disposal, [. . . ] with a view to keep us in suspense; Burney 1970 [1788], 28), und ist sicherlich im Recht, wenn sie einen besonders dummen und aufdringlichen Gecken abweist. Auch dass sie sich von dem sympathischen Orville danach gern zum Tanz auffordern lässt, ist durchaus nachvollziehbar – aber natürlich sieht Evelina aufgrund der Ratschläge derjenigen, die es besser wissen, doch ein, dass sie in dieser Hinsicht völlig falsch gehandelt hat. Wichtig für die Überzeugungskraft von Mentorfiguren ist der Kontext: Villars ist ein angesehener Vikar, der sich um die von ihren Eltern verstoßene Evelina kümmert, den kulturellen Normen der Zeit in höchstem Maße entspricht, und Evelinas Zuneigung und Respekt genießt. Da der Roman in Briefen gehalten ist und nur Evelina (ausführlich) und Villars (kurz) zu Wort kommen, und da Evelina die Folgen ihrer faux pas meist schon am eigenen Leibe zu spüren bekommen hat und sich der Meinung ihres Mentors grundsätzlich anschließt, weist der Roman in dieser Hinsicht eine recht einfache Struktur auf. Komplexer wird die rhetorische Struktur des Werkes dadurch, dass – realistisch motiviert durch die große Entfernung zwischen beiden – der Leser dazu eingeladen wird, sich zunächst mit der gutherzigen und humorvollen Evelina zu identifizieren und sich ihre unkonventionelle Sichtweise zu eigen zu machen.Villars bleibt als Figur hingegen sehr blass – und seine herkömmlichen Bewertungen werden erst lange nach den entsprechenden Beschreibungen Evelinas vermittelt. Mentorfiguren wie Villars haben – zumindest was die Strategien der Überzeugungskunst angeht – den Vorteil, häufig in deutlichen Worten zu formulieren, welche Werte und Normen gültig sind und welches Verhalten die Figuren – und, per Implikation, der Leser – an den Tag legen sollen. In der Literatur des 18. Jahrhunderts findet man solche Beispiele häufiger, aber im 19. Jahrhundert werden sie trotz der häufig noch didaktischen Ausrichtung englischer
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Romane seltener. Eine relativ stattliche Zahl solcher Äußerungen findet man in den Romanen von Benjamin Disraeli, der zweimal britischer Premierminister war und Romane als ein gutes Mittel ansah, seine eigenen Überzeugungen zu verbreiten. Sein berühmter sozialkritischer Roman Sybil; or Two Nations (1845) enthält zahlreiche programmatische Äußerungen etwa von Politikern. Neben der Romanzenhandlung, an deren Ende die Heirat zwischen Sybil und dem künftigen Parlamentsmitglied Egremont steht, geht es um die Reifung des adligen jungen Mannes zu einem politisch verantwortungsbewussten Menschen. Dies schließt viele Erkenntnisprozesse und Diskussionen mit Politikern ein, deren Aussagen die Prinzipien politischen Handelns verdeutlichen. Der Vorteil solcher Äußerungen ist, dass man sie auf ihren logischen Gehalt hin überprüfen kann. Der Nachteil ist jedoch, dass ihre textinterne Bewertung beileibe nicht nur von ihrer logischen Stringenz abhängt. Vielmehr sind andere Faktoren zu beachten: Ansichten von Politikern, die in Disraelis Roman als egoistische, opportunistische und heuchlerische Deppen gezeichnet wurden, sollte der Leser auch dann misstrauen, wenn sie nach rein rationalen Kriterien betrachtet zu befürworten sind. Selbst Argumente, die von ernsthaften und wohlmeinenden Figuren vorgetragen werden, sind nicht unbedingt zu befürworten – nicht einmal dann, wenn es Argumente etwa für das Wahlrecht für Arbeiter sind, denen heutige Leser wohl ohne Zögern zustimmen würden. In Disraelis Werk dienen solche Aussagen nur dazu, die Überlegenheit der eigenen konservativen Position gegenüber den radikalen, im Kontext des Romans zum Scheitern verurteilten Prinzipien hervorzuheben.
3 Figuren in Interaktion Wenn man dem Phänomen auf die Spur kommen will, mit welchen Mitteln ein Roman seine Leser lenken kann, reicht der Verweis auf programmatische Aussagen daher nicht aus; vielmehr verleihen solche Äußerungen primär Einblick in die Psyche der Figuren und sind somit lediglich von Bedeutung für die Interpretation etwa der verwendeten Charakterisierungstechniken oder der Perspektivenstruktur. Da die Einschätzung von persuasiven Aussagen davon abhängt, wie die Figuren textintern beurteilt werden, muss eine Analyse der Rhetorik der Erzählkunst auch in den Blick nehmen, durch welche Verfahren einige Figuren innerhalb von komplexen Werken auf- bzw. abgewertet werden. Dies verweist auf das Problem, dass Romane in der Regel unterschiedliche Sinnangebote bereitstellen und ein breites Spektrum an Lebenswissen (Ette 2007) inszenieren. Es gilt daher, alle vorgestellten Lebensentwürfe in den Blick zu nehmen und zu ermitteln,welche intern positiv bewertet werden und welche nicht. Dies verweist bereits auf die Bedeutung der Figurenkonstellation, auf die Struktur der dramatis personae und die interne Gewichtung von Figuren und Ereignissen. Die darin angelegte Möglichkeit zur Sympathielenkung ist etwa in
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Robinson Crusoe in recht simpler Form realisiert: Mit wem soll man sich (zumindest bis zur Ankunft von Freitag) denn sonst schon identifizieren? Obgleich pikareske Romane ebenso wie Bildungsromane, die ebenfalls die Sichtweise einer Figur privilegieren, lange populär blieben, erfolgte schon recht bald eine Auffächerung des Figurenspektrums. Anfangs domestiziert durch die Präsenz eines auktorialen Erzählers, wurde die Figurenkonstellation radikaler aufgebrochen im Briefroman, der teilweise einer großen Zahl von Figuren die Möglichkeit gab, ihre Sichtweise der Ereignisse darzulegen. Diese Form besitzt – von der Kommunikation zwischen Autor und Leser her betrachtet – den Vorteil der Unmittelbarkeit, denn die fiktionalen Verfasser von Briefen schreiben ihre Gefühle zum gegenwärtigen Augenblick nieder, meist mit sehr geringem zeitlichen und emotionalen Abstand zum Geschehen. Durch dieses Eintauchen in das Empfinden der Figuren wird die Identifizierung mit ihnen erleichtert – was allerdings auch zur Gefahr werden kann, wenn Leser und Leserinnen beginnen, mit Schurken oder zumindest Taugenichtsen mitzufühlen. Nach dem späten 18. Jahrhundert, in dem diese Form – allerdings mit einer klaren didaktischen Stoßrichtung, die häufig dafür sorgte, dass sich die Einteilung in Gut und Böse nicht allzu schwierig gestaltete – sehr beliebt war, wurde sie kaum noch verwendet. Differenzierter fallen die Kontrast- und Korrespondenzrelationen in den Romanen Jane Austens aus, in denen nur wenige – häufig ironische – Erzähleräußerungen Hinweise zur Bewertung der Figuren geben. So beginnt der Roman Pride and Prejudice (1813) mit einem berühmt gewordenen Satz, in dem die Ambitionen insbesondere der Frauen der oberen Mittelschicht, die im ländlichen Südengland den Ton angaben, der Lächerlichkeit preisgegeben werden: „Es ist eine allgemein anerkannte Tatsache, dass jeder Mann im Besitz eines guten Vermögens eine Frau braucht“ (It is a truth generally acknowledged that every man in possession of a good fortune must be in want of a wife; Austen 1996 [1813], 5). Diese ,allgemein anerkannte‘ Wahrheit ist selbstverständlich keine; der Sachverhalt wurde zu Beginn des 19. Jahrhunderts nur von Frauen so eingeschätzt, insbesondere von jenen, die wie Mrs. Bennet mehrere Töchter zu verheiraten hatten. Dass Männer dies anders sahen, zeigt sich schon im anschließenden Dialog zwischen ihr und ihrem Ehemann, in dem sie über die Ankunft eines reichen Junggesellen sprechen, dem Mr. Bennet ganz offensichtlich nicht die gebührende Bedeutung beimisst. In den Romanen Austens wird zwar in der Regel nur eine Handvoll Familien aus einer eng begrenzten sozialen Schicht dargestellt, dennoch wird ein breites Spektrum an Einstellungen repräsentiert. In Pride and Prejudice etwa sind die fünf Töchter der Familie Bennet in der gleichen – aufgrund mangelnder Mitgift sehr schlechten – Situation, was die Chancen auf einen standesgemäßen Ehemann angeht; sie vertreten jedoch sehr unterschiedliche Auffassungen darüber, was einen solchen Ehemann auszeichnen sollte. Die Heldin Elizabeth und ihre ebenfalls vernünftige Schwester Jane sind völlig anderer Ansicht als
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die Bingley-Schwestern, aber dennoch nicht davor gefeit, zunächst falsche Entscheidungen zu treffen. Die leichtfertige Lydia Bennet hingegen brennt mit dem Offizier Wickham durch und muss erkennen, dass dessen Eheversprechen nur aufgrund des großzügigen Eingreifens von Darcy eingehalten wird. Die Kontraste in dieser eigentlich eng begrenzten Figurenkonstellation treten gerade durch die Ähnlichkeiten in Lebenssituation und Alter der wichtigsten Figuren umso deutlicher hervor; damit wird insgesamt eine große Bandbreite von Ehekonzeptionen vorgestellt, die von Lydias nur auf Liebe gegründeter (unglücklicher) Verbindung bis zur reinen Zweckehe zwischen Elisabeths Freundin Charlotte und dem Geistlichen Collins reicht. Als Ideal wird die goldene Mitte angepriesen, die in der künftigen Ehe der Heldin, die auf Liebe, gleichem Temperament und einem gesicherten Einkommen beruht, realisiert wird. 1 Schon durch die Auswahl der Figuren kann eine textinterne Lenkung des Lesers erfolgen. So machte Charles Dickens häufig Kinder, die als Opfer einer übermächtigen Machtkonstellation zu leiden haben, zu Sympathieträgern. Die Wirkung wird gesteigert durch die Brillanz, mit der er die Erlebnisse von Kindern, ihre Ängste, Hoffnungen und Wünsche, aus ihrer eigenen Sicht zu schildern versteht. Während dies – ebenso wie seine spannenden Geschichten und skurrilen Figuren – ihm die Publikumsgunst bis in die Gegenwart hinein sichern sollte, wird ein anderes Mittel seiner Sympathielenkung heute eher belächelt: seine Sentimentalität. Bis zur Mitte des 19. Jahrhunderts stand das Zeigen von Gefühlen hoch im Kurs, und die zahlreichen Zuhörer, die dem mit großem Schauspieltalent ausgestatteten Dickens auf dessen Lesereisen lauschten, verlangten immer wieder nicht nur nach berühmten komischen und spannenden Szenen, sondern auch nach sentimentalen Textausschnitten, insbesondere so genannten death bed scenes. Unübertroffen ist in dieser Beziehung die Todesszene von Little Nell, der kleinen Nelly, die in The Old Curiosity Shop (1840) von Gaunern ausgebeutet wird, ihre Gutmütigkeit und Tugend aber dennoch behält und als unschuldiges Kind im Totenbett liegt. Die rührende Beschreibung ihrer letzten Atemzüge gipfelt in der Art und Weise, wie sie gleich nach ihrem Ableben in den Himmel gebracht wird. Solche Szenen, über die Zeitgenossen damals Ströme von Tränen vergossen, nahmen den Leser für die von den Figuren verkörperten Werte ein; Überzeugung erfolgt hier nicht nur durch die Äußerungen des auktorialen Erzählers, sondern auch durch das Ansprechen von Emotionen. Diese Art der Beeinflussung von Lesern sollte allerdings nur so lange ihre Geltung behalten, wie die hervorgerufene Rührung 1
Während Austen zwischen einer recht begrenzten Zahl von Figuren deutliche Kontrastrelationen aufbaut, können Romane eine große Zahl von Charakteren aufweisen, ohne dass dadurch notwendig Multiperspektivität auftritt. Gerade im englischen Roman des 18. Jahrhunderts dient eine große Zahl von Figuren häufig dadurch didaktischen Zwecken, dass verschiedene Stimmen die Ereignisse in ähnlicher Weise einschätzen und bewerten.Zur Multiperspektivität vgl. A. u.V. Nünning (2000).
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als positiv empfunden wurde. Knapp fünfzig Jahre später verkündete Oscar Wilde – zugegeben zynischerweise – bezüglich der Geschichte der kleinen Nelly: „Jemand muss ein Herz aus Stein haben, um über den Tod der kleinen Nell nicht zu lachen“ (One must have a heart of stone not to laugh about the death of little Nell).
4 Neue Verwendung für bewährte Mittel: Moral und poetische Gerechtigkeit In seinem Roman The Picture of Dorian Gray (1891) setzte Oscar Wilde neben dem schon erwähnten Verfahren der erklärenden Erzähleräußerungen (die sich, in für damalige Leser irritierender Weise, mal für und mal gegen Dorian aussprechen) und der Verteilung von Innensicht ein relativ einfaches und doch sehr wirkungsvolles Mittel der Sympathielenkung ein: die Auswahl dessen, was erzählt und ausgespart wird. Wie versiert Wilde seine Auffassung umsetzte, dass ein literarisches Werk nie eine wie auch immer geartete Moral aufweisen könne, sondern nur gut oder schlecht geschrieben sei, zeigt sich an der Ambivalenz von Dorian Gray, über dessen Moral Leser und Kritiker heute immer noch streiten: Einige halten es für eine implizite Aufforderung zu hedonistischem, unverantwortlichen Verhalten, andere sehen in ihm ein solches Eintreten für ethische Prinzipien, dass sie es sogar als Schullektüre einsetzen wollen. Als Wilde seinen Roman gegenüber Kritikern verteidigen musste, wies er darauf hin, dass der Plot eine überdeutliche Moral aufweise, und Dorian als Übeltäter dem verdienten Ende zugeführt würde. 2 Was kann moralischer sein als die Geschichte eines unerfahrenen, arglosen jungen Mannes, der in die Fänge eines älteren, zynischen Nichtsnutzes gerät, dann fast durch die Liebe einer reinen jungen Frau gerettet wird, und schließlich von eigener Hand stirbt, weil er seine Schuldgefühle nicht mehr ertragen kann? Nun, diese Zusammenfassung lässt die narrative Vermittlung außer Acht und gibt den Gehalt des Werkes daher nicht ganz richtig wieder. Der Schaden, den Dorian verursacht, ist zweifellos immens: Nicht nur ist er für den Ruin zahlreicher junger Männer verantwortlich, sondern auch für den Tod einer stattlichen Anzahl von Figuren: Seine Handlungen treiben sowohl Sibyl Vane als auch Alan Campbell und einen namenlosen boy in the Guards (150) in den Selbstmord; James Vane stirbt bei dem Versuch, Sibyls Tod zu rächen, und Basil wird von Dorian ermordet. Auf der Ebene der story hat Dorians Handeln zweifellos verheerende Folgen. Andererseits werden die fatalen Konsequenzen von Dorians Handlungen nicht in melodramatischer Weise zur Schau gestellt, sondern allenfalls am Rande erwähnt. So ereignet sich Sybils Tod off-stage,Alans Selbstmord wird nur in einem Nebensatz erwähnt, und das 2
Vgl. Wildes Brief an den Herausgeber der St James’s Gazette vom 25. 6. 1890 (in Hart-Davis 1962, 258f.) sowie einen Brief an den Herausgeber des Daily Chronicle vom 30. 6. 1890 (ebd.: 263f.,), in dem er sich allerdings ambivalenter äußert.
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Leid von Figuren, die um den Tod von Dorians Opfern trauern, wird gänzlich ausgeblendet. Detailliert ausgemalt werden hingegen Dorians Gewissenskonflikte, seine Ängste und seine vergeblichen Bemühungen, die ihn bedrückende psychische Last abzuschütteln. Die Auswahl und Gewichtung des Erzählten wirkt sich daher positiv auf die Einschätzung von Dorian aus (vgl. Nünning 2002). Wie Wilde selbst verdeutlicht, wird dies teilweise konterkariert durch das unglückliche Ende Dorians, das der Konvention der poetischen Gerechtigkeit entspricht – allerdings ein Verfahren, über das er sich schon in seiner Komödie The Importance of Being Earnest (1895) lustig macht,indem er es von der heuchlerischen, prüden Gouvernante Miss Prism befürworten lässt: „Der Ausgang war glücklich für die Guten, unglücklich für die Bösen. Das ist die Bedeutung von Fiktion“ (The good ended happily, and the bad unhappily. That is what Fiction means; Wilde 1980, 275). Dies entspricht Wildes unkonventioneller Haltung, denn die poetische Gerechtigkeit wurde schon im 18. Jahrhundert zum festen Bestandteil fiktionaler Darstellungskonventionen und erfreut sich noch im 20. Jahrhundert – insbesondere im Hollywood-Kino – großer Beliebtheit: Die Helden werden belohnt mit Reichtum, Ehe und glücklichem Lebensabend. Dieses Verfahren macht sich dabei oft nicht nur am Ende, sondern auch innerhalb vieler Werke bemerkbar, indem gutes Verhalten stante pede belohnt wird, während schlechtes Verhalten zumindest zu Gewissensbissen führt. Natürlich gibt es auch im 18. und 19. Jahrhundert Romane mit tragischem Ende, wobei sich die Tragik danach bemisst, inwiefern Figuren ein unglückliches Ende nehmen, die vorher als Sympathieträger etabliert werden. So stirbt Clarissa nach der Vergewaltigung durch Lovelace; zu spät erkennen die Familienmitglieder, dass sie falsch gehandelt haben. Dies ist insofern typisch, als eine Geschichte nach einem sexuellen ,Fehltritt‘ einer weiblichen Figur – und sei es auch nur eine Vergewaltigung, während der die Heldin ohnmächtig war – bis zum Beginn des 20. Jahrhunderts tragisch enden musste.3 Dies bekam noch Thomas Hardy zu spüren, als er es wagte, die Titelheldin Tess in seinem Roman mit dem Untertitel A Pure Woman (1891) positiv darzustellen. Tess wird zwar dem Ende zugeführt, das sie konventionellen Moralvorstellungen zufolge verdient hatte; ihre Hinrichtung wird jedoch vom Erzähler in einem ironischen Satz kommentiert, der die bisherige textinterne Bewertung der ,reinen‘ Heldin bestätigt: „Der ,Gerechtigkeit‘ war Genüge getan, und der Präsident der Unsterblichen (um eine Formulierung des Aischylos zu benutzen), hatte sein Spiel mit Tess beendet“ (,Justice‘ was done, and the President of the Immortals, in Aeschylean phrase, had ended his sport with Tess; Hardy 1979 [1891], 489).
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Eine Ausnahme bildet in dieser Hinsicht lediglich Elizabeth Gaskells damals scharf kritisierter Roman Ruth (1853), in dem die Titelheldin jedoch völlig unschuldig ist und als Ausbund aller nur denkbarer Tugenden gepriesen wird.
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5 Fühlen und Mitfühlen: Bewusstsein und Perspektivenwechsel Die Einsicht in Gefühle und Bewusstseinsprozesse, die Erzähler so vermitteln, als sähe man das Geschehen aus der Sicht der Figuren – in narratologischem Vokabular, die Fokalisierung – ist schon in den Romanen von Jane Austen von zentraler Bedeutung für die interne Werte- und Normenstruktur der Romane. Die Auswahl der Figuren, die dominant ,von innen‘ bzw. dominant ,von außen‘ gesehen werden, beeinflusst ihre Bewertung. Technisch sehr ausgefeilt wird dieses Erzählmittel zum ersten Mal von James Joyce in seinem Roman A Portrait of the Artist as a Young Man (1916) verwendet, in dem sich die Sprache sehr stark am Gefühlszustand des Helden orientiert. Dieses Angebot zur Identifizierung mit dem Protagonisten ist im „negativen Bildungsroman“ (Broich 1983) besonders wichtig, da die Entwicklung der Hauptfigur nicht zu einer Integration in die Gesellschaft führt: Gegen den Willen der Mutter wendet sich der Protagonist Stephen von der katholischen Religion ab und verlässt sein Heimatland Irland. Diese inhaltliche Abweichung von damals zentralen Werten wird konterkariert durch die Erzählweise der monoperspektivischen Fokalisierung, d.h. durch die Konzentration auf die Sichtweise einer einzigen Figur. Bei Joyce tritt die Stimme des auktorialen Erzählers noch weiter zurück als bei Jane Austen. Während in der häufig verwendeten Form der ,erlebten Rede‘ eine – natürlich je nach Situation unterschiedlich gewichtete – Vermischung der Sprache des Erzählers mit der der Figur erfolgt, passt sich die Erzählerstimme bei Joyce sehr stark an das Figurenbewusstsein an. Das zeigt sich schon in den ersten Sätzen des Romans, in denen das kindliche Bewusstsein von Stephen durch eine kindliche Sprache wiedergegeben wird: Sowohl die verwendeten Worte (z. B. moocow statt cow) als auch die äußerst simple Syntax sind an die kindliche Psyche angepasst: „Sein Vater sah ihn durch ein Glas an: er hatte ein haariges Gesicht“ (his father looked at him through a glass: he had a hairy face; Joyce 2001 [1916], 3) Dadurch gewinnt der Leser den Eindruck, hautnah mitzuerleben, was Stephen empfindet; insbesondere können sie seine Entwicklung sowie seine Gewissensbisse mitverfolgen und intensiv nachvollziehen, wie schwer es ihm fällt, sich zu einer kritischen Haltung zu seiner Umwelt und Herkunft durchzuringen. Die Verwendung solcher Erzählverfahren stellt jedoch hohe Anforderungen an die Leser, die sich auf die Wahrnehmungen und Idiosynkrasien einer sensiblen, häufig sehr komplexen Persönlichkeit einstellen müssen. Die Verteilung der Fokalisierung ist besonders wichtig in Virginia Woolfs berühmtem Roman Mrs. Dalloway (1925), in dem sie bei aller erzählerischen Finesse zugleich eine zeitkritische Thematik aufgreift. Die Handlung spielt an einem Junitag im Jahre 1923, an dem sehr unterschiedliche Figuren sich mit verschiedenen, teils sehr schwierigen aktuellen Problemen und zugleich mit zeitlosen Themen wie menschlichen Beziehungen und der Einstellung zum
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Tod befassen. Der – kaum greifbare – Erzähler gewährt Innensicht in eine große Zahl von Figuren, beispielsweise in Clarissa Dalloway, eine etwa fünfzigjährige Ehefrau und Mutter, die jedoch relativ gefühlskalt erscheint und den Tag mit der Vorbereitung einer Party verbringt; ihren Ehemann Richard, ein konservatives Parlamentsmitglied, dessen Partei kurz vor der großen Wahlniederlage gegen die Labour-Partei steht; ihre Hauslehrerin Doris Kilman, die als deutschstämmige Lehrerin ihren Arbeitsplatz im Zuge der Kriegshetze zur Zeit des Ersten Weltkriegs verlor; ihren Jugendfreund Peter Walsh, der nach Indien ausgewandert ist und Clarissas gesellschaftliches Leben äußerst kritisch betrachtet; Septimus Warren Smith, Clarissas Doppelgänger und eine Figur, deren posttraumatische Störungen, die auf Kriegserlebnisse zurückgehen, 1925 noch nicht als Krankheit erkannt wurden; seine Frau, die Italienerin Lucretia, die ihn im Krieg kennen gelernt hat, und die nun, vereinsamt in London, zunehmend nicht mehr weiß, wie sie mit seinen Halluzinationen umgehen soll, und viele andere mehr. Auch Woolf stellt hohe Anforderungen an ihre Leser, denn der Erzähler verzichtet völlig auf eine Einführung der Figuren, so dass man unvermittelt mit sehr unterschiedlichen, fremden Bewusstseinsvorgängen konfrontiert wird.Dies ist besonders augenscheinlich bei Septimus Warren Smith, dessen Probleme erst allmählich anhand der seltsamen Bilder, Ansichten und Wahrnehmungsstörungen hervortreten, die seine Bewusstseinsprozesse kennzeichnen. Dass etwa sein Kriegskamerad Evans nicht wirklich auf Septimus zukommt, wie dieser es sieht, sondern in der Tat Jahre zuvor vor dessen Augen brutal zu Tode kam, erschließt sich den Lesern erst im Verlaufe des Romans. Mrs. Dalloway vermittelt eine vielschichtige fiktionale Welt, die sich nicht mehr in einer einheitlichen Sichtweise zusammenfügen lässt. Viele Fragen – etwa die, ob Clarissa vielleicht eine glücklichere Ehe mit ihrem Jugendfreund Peter gehabt hätte – bleiben offen. Für die Leserlenkung sind zwei Aspekte von besonderer Relevanz: Zum einen wirkt sich schon die große Zahl der Passagen, in denen Clarissa als Reflektorfigur dient, zu ihren Gunsten aus.Wir lernen sie sehr gut kennen und erfahren, dass sie zwar Fehler hat, dass Peters Kritik an ihr aber zu harsch ist – ein Urteil, das vermutlich anders ausgefallen wäre, wenn Peters Sicht größerer Raum zugewiesen worden wäre. Zum anderen ist erstaunlich, wie sehr wir dazu eingeladen werden, Septimus’ Perspektive ernst zu nehmen. Sein späterer Selbstmord erscheint nicht als zwingendes Ende einer nicht mehr funktionsfähigen Persönlichkeit, sondern als logische Folge der selbstgefälligen, verständnislosen und machtbewussten Ärzte, die Septimus zwanghaft an ihr Regime anpassen, von seiner Ehefrau trennen und in eine Anstalt einweisen wollen. Dieser Wandel der Leserhaltung von einer zunächst aufgrund fehlender Informationen notwendig verständnislosen Haltung gegenüber den schwer zugänglichen Wahrnehmungen Septimus hin zu einer verständnisvollen Einstellung wird nicht nur durch das Mittel der Fokalisierung allein erreicht, sondern auch durch andere Erzählverfahren wie etwa
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die Kontrastierung mit dem sehr abstoßend gezeichnetem Arzt Sir William Bradshaw.
6 Unzuverlässige Erzähler Schon die Multiperspektivität erfordert den Einsatz komplexerer Erzählverfahren, um dem Leser die Bewertung einiger Figuren nahe zu legen. Noch diffiziler sind Überzeugungsstrategien im Kontext von Romanen, in deren Mittelpunkt unzuverlässige Erzähler stehen. Ein gutes Beispiel für den neuen Gebrauch dieser Erzählkonvention bildet Kazuo Ishiguros Roman The Remains of the Day (1989), in dem der alternde Butler Stevens von seinen Gedanken während einer Reise durch Südengland berichtet, deren ostentatives Ziel es ist, Miss Kenton (seit ihrer Heirat Mrs. Benn), wieder zurück an den Landsitz zu holen, um auf diese Weise einige Personalprobleme zu lösen. Gerade weil Stevens immer wieder betont, dass er ausschließlich berufliche Motive habe und seinen Entschluss,zu Miss Kenton zu fahren,weitschweifig erklärt,merkt der Leser jedoch schnell, dass der Butler eigentlich andere Beweggründe hat. Viele sprachliche Mittel (etwa der Gebrauch von one oder my person wenn er von sich selbst spricht, die vielen Leseransprachen, die dauernden Rechtfertigungen seines Verhaltens, die fast zwanghafte Bezugnahme auf die eigenen Motive) legen nahe, dass es sich um einen unzuverlässigen Erzähler handelt, der jedoch nicht bewusst lügt, sondern sich selbst die Wahrheit nicht einzugestehen vermag. Im Verlaufe des Romans kristallisiert sich anhand von Stevens’ Erinnerungen heraus, dass er sein Leben an Idealen orientiert hat, die sich als nicht lebenswert erweisen: Er hat private Gefühle immer und in allen Situationen bewusst unterdrückt, um seinem Herrn Lord Darlington zu dienen, den er folgerichtig nur als eine große Persönlichkeit wahrnehmen kann, die seiner Dienste wert war. Anhand seiner Erzählungen wird jedoch deutlich, dass Darlington in naiver Weise Hitler unterstützt hat. Angeregt durch seine Erinnerungen wird Stevens schließlich klar, dass er durch die Hingabe an seinen Beruf und die Unterdrückung seiner Liebe zu Miss Kenton – die ihn ebenfalls liebte, aber die Hoffnung aufgab und Mr. Benn heiratete – sein Lebensglück verspielt hat. Die rhetorischen Strategien Stevens’ und seine Versuche, sich selbst davon zu überzeugen, dass er richtig gehandelt hat, weisen den Leser schon früh darauf hin, dass er seine eigene Lage nicht richtig einzuschätzen vermag. Seine betonten Überzeugungsversuche bewirken in diesem Roman – wie meist in Werken, in deren Mittelpunkt unzuverlässige Erzähler stehen – daher das Gegenteil dessen, was der Erzähler intendiert: Aufmerksame Leserinnen und Leser erkennen viel früher, welchen Schaden Stevens’ rigorose Unterdrückung seiner Emotionen verursacht hat, als er selbst. Unzuverlässige Erzähler und Erzählerinnen erscheinen in zeitgenössischen Romanen häufig zunächst als ,normal‘ und glaubwürdig, bevor der Leser eines Besseren belehrt wird. Aus ethischer Sicht ist das Gegenteil mindestens ebenso interessant: Wenn auf den ersten Blick völlig ,unnormale‘, von der Gesellschaft
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ausgegrenzte Figuren sich im Nachhinein als Charaktere entpuppen, die viel mit den nur vermeintlich überlegenen Lesern gemein haben. In Nick Hornbys Roman A Long Way Down (2005) sind es gleich vier, völlig unterschiedliche Figuren, die sich zufällig am Neujahrsabend auf dem Dach eines Hochhauses treffen, wo alle Selbstmord verüben wollen. Das Gefühl der Figuren, ihr Leben nicht mehr meistern zu können, hat verschiedene, teils sogar kriminelle Hintergründe; so hatte Martin, eine bekannte Fernsehpersönlichkeit, etwa Geschlechtsverkehr mit einer Minderjährigen (ohne von ihrem Alter zu wissen), was nicht nur seine Ehe, sondern auch seine Karriere zerstörte. Dass diese Figuren, die in extremen Situationen nach extremen Auswegen suchen, dem Leser auf eine Weise nähergebracht werden, die Verständnis anstelle von Ablehnung hervorruft, liegt an unterschiedlichen Erzählverfahren, insbesondere an der Art, in der die Figuren den Leser ansprechen (vgl. Nünning 2008). Indem jede Figur ihre eigene Geschichte so erzählt, als ob sie einem guten Freund gegenüberstünde, wird ein verständnisvoller textinterner Adressat konstruiert, der sich für die Nöte der Figuren interessiert und mit dem sich der Leser identifizieren kann. Die den ganzen Text durchziehende Komik sorgt zudem dafür, dass die Lektüre unterhaltsam bleibt und die Figuren von Beginn an eher als harmlos und skurril denn als bedrohlich oder abstoßend erscheinen. Zudem wird der Leser von den Figuren auf eine vertraut-persönliche Weise angesprochen, die viele rhetorische Fragen mit einschließt. So werden mögliche Einwände vorweggenommen und – häufig auf witzige Weise – aus dem Weg geräumt. Obgleich der Roman auf ein plattes Happy End verzichtet und die Probleme der Figuren nicht dauerhaft gelöst werden, sorgen die Erzählverfahren dafür, dass die offensichtliche Andersartigkeit der Charaktere am Ende stark abgemildert erscheint und viel ,Normales‘ im ,Fremden‘ gefunden werden kann. Damit unterläuft Hornby konsequent die im 18. und 19. Jahrhundert so wichtige Doktrin der gerechten Sympathieverteilung: Alle Figuren werden gleichermaßen positiv charakterisiert,auch wenn bis zuletzt nicht ganz deutlich wird, wie eine Figur wie die egozentrische und impertinente Jess dies verdient hat.
7 Die Überzeugungskraft von Fiktion Im Vordergrund dieses notwendig skizzenhaften Überblicks über die wichtigsten rhetorischen Mittel, mit denen Erzähltexte überzeugen können, standen ,technische‘ Aspekte, d.h. erzählerische Darstellungsverfahren. Diese Konventionen sind in fast allen Erzählwerken in unterschiedlicher Gewichtung relevant: Fragen der Auswahl sowie Gewichtung und der Wahl von Erzählern und Fokalisierungsinstanzen müssen in allen Erzähltexten – auch in Geschichtsbüchern, Pamphleten oder Zeitungsartikeln – auf die eine oder andere Weise gelöst werden. Gleichzeitig sollte jedoch der Bezug zu der Kultur, in der das Werk entstand, beachtet werden: Schließlich überzeugen Texte nicht
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nur durch ihre rhetorischen Mittel, sondern auch durch ihre Inhalte und die Art und Weise, wie positiv bzw. negativ besetzte Themen verarbeitet werden. Dies ist selbstverständlich historischem Wandel unterworfen,denn verschiedene Inhalte werden in unterschiedlichen Kulturen teilweise ganz gegensätzlich bewertet. Diese Wandelbarkeit ist zumindest angeklungen in der kurzen Erörterung von Dickens. Während die Konzentration auf unschuldig zum Opfer gewordene Kinder – mittels derer er eine implizite Sozialkritik übt, die beileibe nicht nur auf Kinder gerichtet ist – sich heute noch großer Beliebtheit erfreut, vermochte seine Verwendung von sentimentalen Szenen schon kurze Zeit später kaum noch zu überzeugen. Zu der Zeit, zu der die Empfindsamkeit einen großen Stellenwert in der englischen Kultur hatte (vor allem von 1740–1790) versprach jedoch gerade der Rückgriff auf sentimentale Werte und rührende Szenen eine große Wirkung auf zeitgenössische Leser. Die Ausstattung mit empfindsamen Werten, das Vergießen zahlreicher Tränen, eine heute als weiblich bewertete Passivität und ein demonstrativ zur Schau getragenes Mitgefühl diente damals als Mittel der Sympathielenkung; heute rufen solche Figuren hingegen in der Regel nur noch ein müdes Lächeln hervor. Bei der Bewertung der Überzeugungspotentiale von Literatur muss daher auch die Verarbeitung epochenspezifischer Werte berücksichtigt werden.4 Will man den Wandel von Überzeugungsstrategien abschließend einschätzen, so lässt sich für den britischen Roman der ,Hochliteratur‘ eine zunehmende Differenzierung von Strategien (die freilich innerhalb der ersten hundert Jahre sehr weit voranschritt) sowie eine Abkehr von klar erkennbarer Didaxe verzeichnen. Heute werden Wertungen weitgehend erschwert; teilweise wird sogar die Notwendigkeit der Offenheit gegenüber neuen Beurteilungen selbst zum Thema. Einerseits ist allgemein anerkannt, dass Romane keinen Anspruch auf ,Wahrheit‘ oder rational-logische Überzeugungskünste vertreten, andererseits macht die Einschätzung als Fiktion, eine Art der Lektüre, die rationales Überprüfen von Argumenten ausschließt, und der mangelnde Wirklichkeitsbezug von Romanen den Leser unter Umständen anfälliger für deren Überzeugungskraft. Solange keine eigenen Interessen involviert sind, fällt es sicherlich leichter, sich mit neuen Situationen und ungewohntem Verhalten auseinanderzusetzen – und sich von fremden Werten überzeugen zu lassen.Schließlich sind Romane nur Fiktion; welche Konsequenzen sollen sie schon haben? Oder unterschätzt dies vielleicht die Überzeugungskraft von Erzählkunst? Man muss ja nicht gleich an die Wirkung von Goethes Leiden des jungen Werther (1774) denken, der die Selbstmordrate in Deutschland – und, mit der Übersetzung 4
Eine umfassende Rhetorik der Erzählkunst kommt zudem nicht ohne die Beachtung von Gattungskonventionen aus. Für die Protagonisten von Bildungsromanen etwa sollen wir Mitgefühl entwickeln – egal, auf welchen Abwegen sie sich gerade befinden: Sie sind schließlich die Helden. Auch hängt die Verwendung der rhetorischen Strategien und die Verarbeitung der Inhalte entscheidend von der Wahl des Genres ab: Eine Utopie folgt etwa völlig anderen Mustern als ein moderner Schauer- oder Kriminalroman.
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etwa hundert Jahre später, in China (vgl. Yang 2000) – in die Höhe schnellen ließ. Auch die Angst fundamentalistischer Regimes vor ,bloßer Fiktion‘, die sich etwa in der Fatwa für Salman Rushdie manifestiert, gibt Anlass dazu, die Wirkmächtigkeit von Fiktion nicht allzu gering zu schätzen.
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Heidelberger Jahrbücher, Band 52 (2008) A. Chaniotis, A. Kropp, C. Steinhoff (Hrsg.) Überzeugungsstrategien © Springer-Verlag Berlin Heidelberg 2009
„Was kläfft ihr denn?“ Überzeugungsstrategien in der Literatur im allgemeinen und bei Gottfried Benn im besonderen christine steinhoff ∗ „Wherever there is ,meaning‘, there is ,persuasion‘“, lautet ein bekanntes Diktum von Kenneth Burke: Wo ,Bedeutung‘ ist, da ist auch ,Überzeugung‘ (Burke 1969, 172). Doch nicht bei allen Äußerungen, denen wir Bedeutung zuerkennen, rechnen wir mit einem Beeinflussungsversuch. Gesetzt den Fall, man sollte einmal Textsorten benennen, in denen man den Einsatz von Überzeugungsstrategien erwartet. Einiges käme einem dann in den Sinn: Gutachten, Abhandlungen, Kommentare . . . Gedichte hingegen würden einem zu diesem Stichwort wahrscheinlich ebensowenig einfallen wie Wetterberichte, Kochrezepte und Horoskope. Doch nicht alles, was auf den ersten Blick nicht zu argumentieren scheint, ist auch wirklich frei von Überzeugungsabsichten. Während auf die überredenden Anteile von Kochanleitungen („eine Messerspitze Estragon ist für das Gelingen dieser Sauce unabdingbar“) nicht näher eingegangen werden kann, soll im folgenden gezeigt werden, daß ein literarischer – und damit auch ein lyrischer – Text durchaus argumentativ organisiert sein kann. Zu Recht ist Kenneth Burkes Begriffsverständnis als zu umfassend zurückgewiesen worden.1 Doch erweist sich anhand einer Untersuchung der persuasiven Dimension sogenannter ,schöner‘ Literatur, daß Überzeugungsstrategien allgegenwärtiger sind, als man es vielleicht gemeinhin annimmt. Der vorliegende Beitrag gliedert sich in einen allgemein-theoretischen und in einen beispielbezogenen, praktischen Teil. Neben dem Ziel, die Grundzüge literarischer Überzeugungsformen zu umreißen, geht es in einem zweiten Schritt darum, in einer exemplarischen Analyse die persuasive Konzeption zweier Gedichte Gottfried Benns sichtbar zu machen. Mit Der Arzt (II) und Chaos sind bewußt Texte gewählt, die nicht der ,politischen‘ oder ,engagierten‘ Literatur zuzurechnen sind. Dies ist mit einem höheren Analysebedarf zu begründen. Bei einem literarischen Text, der keine explizite Stellungnahme ∗
1
Dr. christine steinhoff, Wissenschaftliche Mitarbeiterin des Projektes „Überzeugungsstrategien“ am Germanistischen Seminar der Universität Heidelberg (2004–2006), ist Redakteurin beim Bildungshaus Schulbuchverlage in Braunschweig (2007–). Vgl. etwa Rehbock 1980, 297.
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zu einer konkreten politischen Situation formuliert, sondern grundsätzliche weltanschauliche Fragen in einer entsprechend komplexen Form verhandelt, erschließen sich die eingesetzten Überzeugungsstrategien weniger leicht. Doch zunächst sei allgemein nach den Möglichkeiten literarischen Überzeugens gefragt.Da hier nicht alle Facetten dieses breiten Themenfeldes behandelt werden können, soll nur einer der wichtigsten Aspekte erörtert werden: die Rolle von Rhetorik und Argumentation in literarischen Werken.
1 Überzeugungsstrategien in der Literatur Seit der Antike ist Literatur rhetorisch instruiert. Aus den Anleitungen, welche die Rhetorik für die wirkungsvolle Rede bereitstellt, übernimmt sie nicht nur die Muster für die stilistische Ausschmückung (ornatus), sondern auch die Mittel der Beweisführung (argumentatio). Trotz des offiziellen Bruchs mit der Rhetorik, welcher im Zuge der Genieästhetik des Sturm und Drang und des Autonomiepostulats der Romantik vielfach verkündet wurde, setzt sich die Verwendung des antiken Instrumentariums unterschwellig fort. Zwar werden die rhetorischen Techniken nicht mehr wie im Barock offen zur Schau gestellt. Doch man entsagt ihnen nicht gänzlich, sondern hält sie getreu der Devise ars est celare artem – (wahre) Kunst ist, die Kunst zu verbergen – lediglich verborgen. An rhetorischen Vorgaben orientierte Überzeugungsversuche begegnen in der Literatur vor allem in zwei Spielarten: 1. in der unmittelbar appellativen Rede und 2. in der Abbildung von lebensweltlichen Kommunikationsvorgängen, in denen Überzeugungsarbeit geleistet wird (Gerichtsverhandlungen,Verkaufsgespräche,Erkenntnisdiskurse,Liebeswerbung usw.).Bei der ersten Spielart ist die Rede eines Erzählers oder eines lyrischen Ichs direkt an die Rezipienten gerichtet: „O hochverehrtes Publikum, / sag mal: bist du wirklich so dumm“ (Kurt Tucholsky, An das Publikum). Im Unterschied dazu finden Überzeugungsversuche der zweiten Spielart auf der Ebene der Figureninteraktion statt. Ihre Wirkung auf die Rezipienten ist sehr viel mittelbarer: Anstelle der Leser bzw. Zuschauer ist zunächst ein innerfiktionaler Adressat angesprochen. Inwieweit dieser Dialogpartner als Identifikationsfigur angelegt ist und das Publikum mit diesem gleich mit überzeugt wird, ist für den Einzelfall zu entscheiden. Denkbar ist natürlich auch, daß die Äußerungen einer Figur durch entsprechende Sympathielenkungsverfahren oder den Einschub einer Gegenargumentation gezielt disqualifiziert werden. In Thomas Manns Der Zauberberg rückt etwa der Erzählerhinweis auf die Seidentapeten in Naphtas Zimmer dessen kommunistisch inspirierte Argumentationen in ein fragwürdiges Licht. Die Anverwandlung rhetorischer Techniken muß nicht zwangsläufig darauf angelegt sein, die Glaubwürdigkeit einer Rede zu befördern. Thomas Mann überspitzt im Zauberberg die rhetorische Brillanz Settembrinis derart, daß
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dessen Gesprächsbeiträge manchmal weniger sachlich, als durch die bloße Lust am großen Wort motiviert scheinen und dadurch an Überzeugungskraft verlieren. In dem Anti-Vietnamkriegs-Gedicht Logik von Erich Fried wird eine klassische a-fortiori-Argumentation adaptiert (Wenn q gilt, dann müßte erst recht p gelten). Tatsächlich dient die Übernahme dieses Schemas aber dazu, vom Gegenteil des Gesagten zu überzeugen und die Perversität der Kriegslogik zu entlarven: Wenn es gestattet ist daß man die Kinder bestattet dann
ist es auch erlaubt daß man die Bäume entlaubt.
Rhetorische Muster können folglich in ganz unterschiedlicher Weise zur Überzeugung der Rezipienten eingesetzt werden. Die argumentativen Strukturen in der Literatur müssen sich von denen faktualer Texte und realer Sprechsituationen nicht zwangsläufig unterscheiden. Sie können indes, wie später auch anhand der Gedichte Gottfried Benns offensichtlich werden wird, in literaturspezifischer Weise modifiziert werden. Eine literaturtypische Umformung rhetorischer Muster liegt etwa vor, wenn in einem Roman oder in einem Theaterstück die Vorgaben der Rhetorik in die Gestaltung der Handlung und der Figuren einfließen. Solche persuasiv intendierten Handlungs- und Figurenkonzeptionen sind eine subtile Form der Meinungsbeeinflussung, welche die offensichtlicheren Überzeugungsversuche der obengenannten beiden Spielarten ergänzen. Die rhetorischen Regeln, die für die wirkungsvolle Rede entwickelt wurden, werden dabei gewissermaßen ins Narrative bzw. Dramatische übersetzt. Dies sei an einigen Beispielen illustriert. Aristoteles und in dessen Nachfolge Quintilian betonen die Wichtigkeit der Rednerpersönlichkeit. Überzeugen könne nur, wer aufgrund seines Aussehens und Lebenswandels, seiner Herkunft, Sprechweise, Gestik usw.Vertrauen erwecke. Zu diesen Richtlinien für den Orator läßt sich die literarische Figurengestaltung in Bezug setzen. Als Beispiel sei Ernst Wiecherts vielgelesener Roman Das einfache Leben aus dem Jahre 1939 herangezogen. Dessen Protagonist fungiert als Propagator des im Romantitel anklingenden Lebensprogramms. Die Anlage dieser Figur stimmt mit dem antiken Konzept persönlicher Überzeugungskraft überein. Thomas von Orla ist sowohl im gesellschaftlichen Rang als auch in seiner Gesinnung von Adel, hat sich im Krieg als Lebensretter ausgezeichnet und besticht durch Ehrlichkeit, Bescheidenheit und Fleiß. Auf diese Weise vermag das von ihm vorgetragene und vorgelebte Plädoyer für ein naturnahes Leben in Demut nicht nur aus inhaltlichen Gründen zu überzeugen. Im Hinblick auf diejenigen Figuren in Wiecherts Roman, die gegenteilige Le-
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bensmodelle vorstellen, werden die Vorgaben der Rhetorik hingegen gezielt unterlaufen: Die in der Stadt ein mondänes Leben führende Gloria ist als oberflächlich und genußsüchtig dargestellt. Für Thomas Manns Zauberberg ist es geradezu charakteristisch, daß die persönliche Glaubwürdigkeit von Figuren unterminiert wird. Wenn die „hellgelblich karierten Hosen“ Settembrinis zum Beispiel gleich zweimal erwähnt werden, noch bevor er zu seiner ersten aufklärerischen Rede ansetzen kann, so wird die Wirkungsmacht dieser Rede bereits im vorhinein gemindert. Es ist dies ein Grund dafür, warum für den Zauberberg so schwer auszumachen ist, welche der vorgestellten Anschauungen der Textintention gemäß ist. Stets werden die Argumentationen der Figuren durch Hinweise auf merkwürdige persönliche Eigenarten diskreditiert. Nicht nur die Figurencharakteristik, sondern auch die Figurenkonstellation kann mit rhetorischen Techniken korrespondieren. Die Vorwegnahme von Kritik, welche die Rhetorik als Überzeugungsstrategie empfiehlt, wird in Das einfache Leben zum Beispiel durch die Schaffung von Gegenfiguren realisiert. Mit den Einwänden, die Joachim und Gloria gegenüber Thomas’ Lebenswandel vorbringen, werden zugleich antizipierte Lesereinwände entkräftet. Eine persuasiv intendierte Handlungsgestaltung läßt sich ebenfalls auf rhetorische oder argumentationstheoretische Prinzipien rückbeziehen. Zu der parteiischen Einfärbung, die von der Rhetorik für die Sachverhaltsschilderung (narratio) gefordert wird, gehört es etwa, bestimmte Aspekte eines Geschehens hervorzuheben und andere dagegen auszublenden. Dieser Überzeugungsstrategie entspricht es, daß in Wiecherts Roman nicht erzählt wird, welche Folgen Orlas Rückzug aus der Gesellschaft für seine zurückgelassene Familie hat. Indem dieses Handlungselement ausgespart wird,bleibt Orlas Selbstfindungsweg in seinem Vorbildcharakter unangetastet. Dieser grobe Überblick über argumentative und rhetorische Techniken in der Literatur zeigt, daß sich eine Untersuchung literarischer Überzeugungsstrategien an einem Schnittpunkt zwischen Sprach- und Literaturwissenschaft befindet. Rhetorik und Argumentationstheorie stellen ein hilfreiches Analyseinstrumentarium zur Verfügung, welches freilich den Blick auf spezifisch literarische Überzeugungsmittel nicht verstellen darf. Die folgende Fallstudie, welche den weltanschaulichen Gehalt und die überzeugungsstrategische Konzeption zweier Gedichte Benns aufzeigen soll, versucht daher, sowohl bekannte Argumentationsschemata aufzuspüren als auch deren lyrische Einkleidung zu berücksichtigen.
2 Überzeugungsstrategien in Gottfried Benns Der Arzt (II) Die Gedichte Der Arzt (II) und Chaos gehören zu der weltanschaulich intendierten Literatur, die in der ersten Hälfte des 20. Jahrhunderts verstärkt auftritt. Der Begriff ,Weltanschauung‘ hat in dieser Zeit Konjunktur. Diverse irritieren-
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de Erfahrungen, wie etwa die Urbanisierung und Technologisierung, die Massendemokratie der Weimarer Republik und der Schock des ersten Weltkriegs lassen einen großen Orientierungsbedarf entstehen. Im Zuge des Modernisierungsprozesses ist gleichzeitig eine bis dahin nie dagewesene Meinungsvielfalt eingetreten. Die verschiedensten Sinnangebote – vom Okkultismus über Freikörperkultur bis zum Vegetarismus – konkurrieren miteinander. Diese Pluralisierung steigert die Notwendigkeit der Argumentation: „Je mehr Optionen, desto mehr argumentativer Entscheidungs- und Rechtfertigungsbedarf“ (Kopperschmidt 2000, 23).Auf diesen antwortet nicht nur die Sachliteratur, sondern auch die Belletristik, welche entweder für eine bestimmte Position einnehmen will (Das einfache Leben) oder verschiedene Weltanschauungen zur kritischen Reflexion bietet (Der Zauberberg). Der Arzt (II) und Chaos sind der obengenannten Spielart der direkt an die Rezipienten appellierenden Rede zuzuordnen.Beide Gedichte reagieren auf die Verstörungen der Zeit, ohne indes einen positiven Gegenentwurf zu präsentieren. Ihre Überzeugungsabsicht zielt statt dessen darauf, aus den ernüchternden Erfahrungen heraus anthropologische und geschichtsphilosophische Sinnstiftungen als illusorisch zu entlarven. Das 1917 und mithin während des Krieges entstandene Gedicht Der Arzt (II) erteilt dem christlich-humanistischen Menschenbild eine vehemente Absage. Es sei hier aus Platzgründen nur die erste Hälfte zitiert: Der Arzt (II) Die Krone der Schöpfung, das Schwein, der Mensch –: Geht doch mit anderen Tieren um!: Mit siebzehn Jahren Filzläuse, Zwischen üblen Schnauzen hin und her, Darmkrankheiten und Alimente, Weiber und Infusorien, Mit vierzig fängt die Blase an zu laufen –: Meint ihr, um solch Geknolle wuchs die Erde Von Sonne bis zum Mond –? Was kläfft ihr denn? Ihr sprecht von Seele – Was ist eure Seele? Es lassen sich in dem hier abgedruckten Teil des Gedichtes im wesentlichen drei Überzeugungsstrategien ausmachen. Als erste ist die argumentative Beweisführung zu nennen, welche als erkennbares, wenngleich lyrisch überformtes Schema den ersten sieben Versen zugrundeliegt. Die Anfangszeile formuliert eine These (,der Mensch ist ein Schwein‘), die mit einer darauffolgenden Aufzählung induktiver Beispiele bewiesen werden soll. Als exemplarische Belege für das moralische ,Schweinsein‘ des Menschen werden die Stichwörter „Weiber“ und „Alimente“ genannt. Die physische Nähe zum Schwein wird dadurch dokumentiert, daß der Mensch wie dieses durch seine Kreatürlichkeit
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bestimmt („Darmkrankheiten“, „Blase“) und von Parasiten besetzt sei („Filzläuse“, „Infusorien“). Der zweite Vers, „Geht doch mit anderen Tieren um!“, ist nicht etwa als Imperativ zu verstehen, wie manche Interpreten meinen,2 sondern als Indiz für die zuvor behauptete Animalität. Der Mensch habe mit Tieren Umgang und sei daher selbst nicht viel mehr als ein Tier. Die zweite Strategie besteht darin, die Gegenmeinung aufzugreifen und herabzuwürdigen. Das Vokabular des christlich-humanistischen Diskurses, der den Menschen als „Krone der Schöpfung“ begreift, im Zentrum des Kosmos sieht („Erde“,„Sonne“,„Mond“) und durch die Zuschreibung einer „Seele“ vom Tier abgrenzt, wird ironisch zitiert und verächtlich gemacht. Der antizipierte Argumentationsgegner wird dabei direkt angesprochen und angegriffen: „Meint ihr, um solch Geknolle wuchs die Erde / Von Sonne bis zum Mond –? Was kläfft ihr denn? / Ihr sprecht von Seele – Was ist eure Seele?“ Das Wort „Seele“ wirkt nach der Aufzählung der niederen Eigenarten des Menschen deplaziert und sinnentleert. Zusätzlich entwertet wird die gegnerische Rede, indem sie als bloßes „Kläffen“ abgetan wird; ein Ausdruck, der erneut auf die Tierähnlichkeit des Menschen verweist. Die dritte Strategie agiert nicht auf der kognitiven, sondern auf der rein emotionalen Ebene. Sie zielt auf Schock und Provokation. Erreicht werden diese durch drastische Tabubrüche. Wird mit dem blasphemischen Eingangsvers die christliche Konvention durchbrochen, so mit der Nennung primitivster Existenzumstände eine lyrische Tradition, welche die Gedichtform ,schönen‘ Inhalten vorbehält. Um die Rezipienten wachzurütteln, werden außerdem verschiedene rhetorische Stilmittel zur Anwendung gebracht: Hyperbel („Geknolle“), Apostrophe („Meint ihr . . . ?“), rhetorische Frage („Was ist eure Seele?“) und eingängige Parallelismen. Das Gedicht erweist sich als durchweg überzeugungsstrategisch organisiert. Es lassen sich rhetorische und argumentative Muster erkennen, die man auch aus anderen Textsorten kennt. Sie werden indes in eine Darbietungsform übertragen, für die nur das lyrische Genre Freiraum bietet. Der Arzt (II) tendiert etwa zu syntaktischen Brüchen,die in faktual-pragmatisch ausgerichteten Texten kaum denkbar sind. Die zentrale These ,Der Mensch ist ein Schwein‘ ist explizierbar, aber nicht explizit: Ihre Formulierung erfolgt ohne Prädikat. Auf diese Weise wird der Behauptungscharakter verschleiert und der Eindruck der Unumstößlichkeit verstärkt. Während ein vollständiger Aussagesatz sich als eine These und damit als potentiell widerlegbar zu erkennen gibt, lädt die Selbstverständlichkeit von „das Schwein, der Mensch“ kaum zur Diskussion ein. Diese und andere persuasive Raffinessen wandeln das zugrundeliegende klassische Argumentationsschema ab.
2
Vgl. etwa Meyer 1971, 213.
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3 Überzeugungsstrategien in Gottfried Benns Chaos Eine größere Entfernung von argumentativen Textmustern weist Benns Gedicht Chaos auf. Der destruktive Gestus von Der Arzt (II) setzt sich hier fort, nimmt aber ein breiteres Bezugsfeld ins Visier: Chaos – Chaos – Zeiten und Zonen Bluffende Mimikry, Großer Run der Äonen In die Stunde des Nie – Marmor Milets, Travertine Hippokratischer Schein, Leichenkolombine, Die Tauben fliegen ein. Ebenbild, inferniertes Erweichungsparasit; Formen-onduliertes Lachhaft und sodomit; Lobe –: die Hirne stümmeln Leck im Sursumscharnier, Den Herrn –: Die Hirne lümmeln Leichenwachs, Adipocir. Bruch. Gonorrhoische Schwarten Machen das Weltgericht: Waterloo: Bonaparten Paßte der Sattel nicht – Fraß, Suff, Gifte und Gase –: Wer kennte Gottes Ziel Anders als: Ausgang der Blase Erectil? Fatum. Flamingohähne Geta am Darm commod, Anderweit Tierschutzmäcene Kommt, ersticht ihn beim Kot – Fraß, Suff, Seuchen und Stänke Um das Modder-Modell – A bas die Kränke Individuell. Keine Flucht. Kein Rauschen Chaos. Brüchiger Mann. Fraß, Suff, Gase tauschen
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Ihm was Lebendes an Mit im Run der Äonen In die Stunde des Nie Durch der Zeiten und Zonen Leere Melancholie. Eines ist auf den ersten Blick klar: Das Gedicht verstößt gegen das rhetorische Gebot der semantischen Deutlichkeit (claritas, perspicuitas). Es bedarf daher zunächst einer Klärung der zentralen Aussagen,bevor auf die persuasiven Strategien eingegangen wird, die sich ungeachtet dieses Regelübertritts durchaus feststellen lassen. Der Titel gibt die in ein Schlagwort verdichtete These des Gedichtes vor: Es herrscht Chaos. Auf die zweimalige Wiederholung des Titelwortes innerhalb des Textes folgt jeweils ein Hinweis auf die Geltungsbereiche der Behauptung. In der ersten Strophe wird mit „Zeiten und Zonen“ auf die „historischgeographischen Koordinatensysteme“ (Meyer 1971, 290), in der letzten mit der „brüchige Mann“ auf den Menschen verwiesen. Der an den beiden äußeren Polen des Gedichtes indizierte Bezug der Chaosthese läßt sich durch den Text hindurch verfolgen. In exemplifizierenden Variationen wird ein Geschichtsund Menschenbild vor Augen geführt, welches übliche Ordnungs- und Sinnkonstrukte verabschiedet. Der demaskierende Impetus des Gedichts manifestiert sich in dem zentralen Wortfeld des ,Scheins‘, zu dem nicht nur dieses Wort selbst, sondern u.a. Ausdrücke wie „bluffende Mimikry“ und „formenonduliert“ gehören. Die Reduktion der vermeintlichen „Krone der Schöpfung“ auf das Kreatürliche ist schon aus Der Arzt (II) bekannt. Der Mensch ist hier auf die Grundformel „Fraß, Suff, Seuchen und Stänke“ gebracht, die leicht abgewandelt dreifach wiederholt wird.Ein über die nackte Existenz hinausgehendes,emphatisch verstandenes Leben wird dem Menschen abgesprochen.In diesem Sinne sind auch die vielen Todesallusionen („Modder-Modell“, „Leichenwachs“) zu verstehen. Es seien lediglich die Körperfunktionen, die dem Menschen einen Anschein von Vitalität verleihen: „Fraß, Suff, Gase tauschen / Ihm was Lebendes an“. Religion und Kultur erscheinen als brüchige Fassaden. Die Neuprägung „Sursumscharnier“ entlarvt die liturgischen Handlungen als mechanischen Vorgang, welcher zudem nicht leistet, was er leisten soll: Das Drehgelenk, an dem sich die Herzen emporschwingen sollen (sursum corda), hat ein „Leck“, welches durch das syntaktische Loch zwischen „Lobe“ und „den Herrn“ illustriert wird. Die Hirnaktivität während des Gottesdienstes wird mit dem Neologismus „stümmeln“ umschrieben. Er läßt sowohl an den gestammelten Choral als auch an eine geistige Verstümmelung durch den zuvor erwähnten (Hirn-)Erweichungsparasiten denken. In jedem Fall ist das religiöse Treiben des Menschen der Lächerlichkeit preisgegeben. Mit den Bezeichnungen „Flamingohähne“, welches vermutlich die römischen Kaiser Geta und Caracalla
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als schillernde und aufgeblasene Kampfhähne ausweisen will, und „sodomit“ wird der Mensch erneut in die Nähe des Tierreichs gerückt. Die Menschheitsentwicklung wird in deutlicher Absage an theologische und teleologische Geschichtskonzepte als zufällig sowie ziellos charakterisiert. Der folgenreiche Ausgang der Schlacht von Waterloo verdanke sich etwa einem profanen Mißgeschick: „Bonaparten paßte der Sattel nicht“. Der zeitliche Fortschritt bewege sich nicht auf eine Sinnerfüllung, sondern auf das Nichts zu, auf die „Stunde des Nie“. Ein höherer Daseinszweck, der über organische Funktionen, Ausscheidung und Fortpflanzung, hinausgehe, sei nicht bekannt: „Wer kennte Gottes Ziel / Anders als: Ausgang der Blase / Erectil?“ In Chaos werden, auch wenn es vielleicht nicht den Anschein hat, einige gängige Prinzipien persuasiver Kommunikation befolgt. Drei wesentliche Strategien lassen sich feststellen: 1. induktive Beispielargumentation, 2. Evokation persönlicher Autorität, 3. Entkräftung des gegensätzlichen Standpunktes. Wie Der Arzt (II) ist das Gedicht insgesamt nach dem Argumentationsschema von These und induktiver Beweisführung aufgebaut. Ausgehend von den aufgeführten Einzelbeispielen sollen die Rezipienten auf die Gültigkeit der im Titel behaupteten allgemeinen Ordnungslosigkeit schließen. Die zweite Strategie besteht in dem Versuch, durch persönliche Autorität zu überzeugen. Dies ist leicht zu übersehen, da der Sprecher als Person kaum greifbar ist. Tatsächlich erzeugen aber der hohe Fremdwortanteil sowie die souveräne Bewegung durch die Menschheitsgeschichte einen persuasiv wirksamen Eindruck von umfassender Bildung. Die Selbstverständlichkeit, mit der Namen wie „Milet“ und „Geta“ ohne jede Erläuterung gehandhabt werden, läßt annehmen, der Sprecher verfüge über genügend Weltkenntnis für sein weitreichendes Verdikt. Die Auseinandersetzung mit dem antizipierten Argumentationsgegner, der in Der Arzt (II) noch direkt adressiert wird, erfolgt hier lediglich in Form von stichwortartigen Zitaten der Gegenmeinung („Zeiten und Zonen“, „Ebenbild“, „Gottes Ziel“), die durch jeweils anschließende Umdeutungen („Bluffende Mimikry“, „inferniertes“, „Ausgang der Blase“) abqualifiziert werden. Mit „Keine Flucht. Kein Rauschen“ werden Entgegnungen, daß und wie dem Chaos zu entkommen sei, vorweggenommen und negiert. Die in ihren Grundstrukturen erkennbaren klassischen Persuasionsmuster werden indessen in stärkerem Ausmaß noch als in Der Arzt (II) in eine Gestalt überführt, die sich textsortenspezifischen Spielräumen verdankt. Grundsätzlich ist ein hoher Grad an Konzentrierung und Verdichtung zu vermerken. Der Argumentationsgang ist zu einer montageartigen Aneinanderfügung von Schlagwörtern verkürzt. Die assoziative Reihung, die an die Stelle einer chronologischen, kausal verknüpften Abfolge tritt, bestätigt das Chaos, von dem auf inhaltlicher Ebene die Rede ist. Diese formale Affirmation des Inhalts vermag es, obwohl sie vom Schema einer stringenten, syntaktisch vollständigen Argumentation abweicht und dadurch das Verständnis erschwert, auf suggestive Weise ebenfalls eine Überzeugungsleistung zu erbringen. Das Primat der
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Verstehbarkeit ist hier abgelöst durch den Versuch, eine These nicht nur zu sagen, sondern auch zu zeigen, d. h. durch die Form anschaulich zu machen. Anders als in der antiken Rhetorik, welche den Inhalten (res) den unbedingten Vorrang gegenüber der sprachlichen Formulierung (verba) einräumt, ist hier die Form nicht nur ein eigener, wichtiger Sinnträger, sondern partiell auch ästhetischer Selbstzweck. Zumindest läßt sich an der regelmäßigen Reimstrophenform ein Gestaltungswille ablesen, der Wortverbindungen wie „Marmor Milets“ und „Fatum. Flamingohähne“ möglicherweise aus primär klanglichen Gründen zustandekommen läßt. Der aggressive Nihilismus, der in diesem Gedicht vorgebracht wird, ist durch die offensichtliche Lust an Wortspiel, Rhythmus und Reim abgefedert. Nicht jedes beobachtbare Textphänomen ist der Überzeugungsabsicht funktional untergeordnet.
4 „Ein Kunstwerk argumentiert nicht“? „Ein Kunstwerk argumentiert nicht“ (Bachmann 1978, 112). Mit diesen Worten versuchte Ingeborg Bachmann einmal den literarischen vom philosophischen Diskurs abzugrenzen. Natürlich ist Literatur, wie auch die Untersuchung der beiden Gedichte Gottfried Benns ergeben hat, in vielerlei Hinsicht von einem rein argumentativen Sachtext unterschieden. Dennoch hat Bachmann nicht ganz Recht. Dieselben Argumentationsmuster, durch die sich etwa eine politische Rede oder eine wissenschaftliche Abhandlung auszeichnen, lassen sich auch in einem literarischen Text wiederfinden.Wie aus dem Überblick und der exemplarischen Gedichtanalyse hervorging, begegnen in der Literatur die aus Rhetorik und Argumentationstheorie bekannten Persuasionstechniken, entweder in ,Reinform‘ oder vor allem in einer spezifisch lyrischen, narrativen oder dramatischen Ausprägung. Insbesondere in der sogenannten schönen Literatur, die sich keinen offenkundigen politischen Zielen verschreibt, sind diese Überzeugungsstrategien nicht immer gleich ersichtlich. Überdies werden sie von dieser Textsorte zu wenig erwartet, als daß eine entsprechende Rezeptionshaltung eingenommen werden würde. Angesichts dessen vermag eine Betrachtung unter dem Aspekt der Persuasion eine neue Perspektive auf ein literarisches Werk zu eröffnen. Untersucht man die weltanschaulich intendierten Romane, Dramen und Gedichte aus der ersten Hälfte des 20. Jahrhunderts, so ist neben der formalen Realisierung der Überzeugungsabsicht, wie sie hier hauptsächlich in den Blick gekommen ist, vor allem auch die ideologische Verankerung der Texte untersuchenswert. Indem die freigelegten Überzeugungsstrategien auf die ihnen zugrundeliegenden Ideen und ihren problemgeschichtlichen Kontext hin befragt werden, gewinnt eine solche Analyse über das literaturwissenschaftliche Interesse hinaus auch im Hinblick auf die Reflexion der politischen Kultur und Geistesgeschichte Relevanz.
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Literatur Bachmann I (1978) Sagbares und Unsagbares – Die Philosophie Ludwig Wittgensteins. In: Bachmann I: Essays, Reden, Vermischte Schriften. Werke Bd. 4, hrsg. v. Koschel C, von Weidenbaum I, Münster C. München, Zürich: Piper, 103–127 Benn G (1988) Gedichte in der Fassung der Erstdrucke. Mit einer Einführung herausgegeben von Bruno Hillebrand. Frankfurt am Main: Fischer Burke K (1969) A Rhetoric of Motives. Berkeley, Los Angeles, London: University of California Press Fried E (1966) Erich Fried und Vietnam und Einundvierzig Gedichte: Mit einer Chronik. Berlin: Klaus Wagenbach Verlag Kopperschmidt J (2000) Argumentationstheorie. Zur Einführung. Hamburg: Junius Meyer T (1971) Wortkombinatorik und Kunstproblematik bei Gottfried Benn. Köln, Wien: Böhlau Rehbock H (1980) Rhetorik. In: Althaus, Henne, Wiegand (Hrsg): Lexikon der Germanistischen Linguistik. Tübingen: Niemeyer, 292–303 Thomas M (1991) Der Zauberberg. Frankfurt am Main: Piper Tucholsky K (1975) Gesammelte Werke in 10 Bänden, hrsg v. Gerold-Tucholsky M, Raddatz FJ. Hamburg: Rowohlt Wiechert E (2003) Das einfache Leben. Berlin: Ullstein
Heidelberger Jahrbücher, Band 52 (2008) A. Chaniotis, A. Kropp, C. Steinhoff (Hrsg.) Überzeugungsstrategien © Springer-Verlag Berlin Heidelberg 2009
Wie lässt sich ein weiser König überzeugen? Musikalische Strategien in der Geschichte vom Salomonischen Urteil untersucht an zwei Oratorien von M. A. Ziani und G. F. Händel juliane hirschmann ∗ 1 Einleitung Was kann Musik leisten, wenn es um die Veränderung einer Einstellung oder das Ausführen einer Handlung geht, wenn also mit den Mitteln der Musik überzeugt werden soll? Die besondere Fähigkeit von Musik, vor allem durch ihre emotionale Wirkungskraft auf menschliches Denken, Fühlen und Handeln Einfluss zu nehmen, wurde schon in der Antike beschrieben und von jeher in unterschiedlichsten Kontexten genutzt, sei es für propagandistische Zwecke zur Verherrlichung eines Regenten, für religiöse Ziele oder auch für die Werbung in unserer heutigen Kultur (vgl. u. a. Prieberg 1991; Tauchnitz 2002, 168–174). Unmittelbar einsichtig wird der Zusammenhang von Ausdrucksmittel und Wirkung in Oper, Oratorium und Ballett, den verschiedenen Formen musikdramatischen Theaters, in denen die Figuren durch die Musik miteinander kommunizieren und das heißt auch, sich gegenseitig zu überzeugen versuchen. Musik transportiert dabei in der Regel den nonverbalen, insbesondere den affektiven Anteil von Kommunikation. In einem Vergleich zweier Oratorien, die von der biblischen Geschichte des weisen Königs Salomo (AT 3 Könige 3, 16–28) handeln, der im Streit zweier Frauen um ein Kind die wahre von der falschen Mutter zu unterscheiden vermag, sollen exemplarisch Strukturen musikalischer Überzeugungsstrategien aufgezeigt werden. Untersucht wird zum einen Il Giudizio di Salomone (1698/1700) des italienischen Komponisten Marc Antonio Ziani sowie zum anderen Solomon (1749) von Georg Friedrich Händel. Mit welchen sprachlichen und – vor allem – musikalischen Mitteln versucht jede Frau, den König in der Gerichtsverhandlung davon zu überzeugen, dass sie selbst die wahre Mutter des Kindes sei? Diese Frage beschäftigt sich mit den Strategien der Figuren innerhalb des dramatischen Geschehens (im Folgenden auch: im Werkinneren). ∗
Dr. juliane hirschmann, Wissenschaftliche Mitarbeiterin des Projektes „Überzeugungsstrategien“ am Musikwissenschaftlichen Seminar der Universität Heidelberg (2004–2006), ist heute Dramaturgin für Konzert und Musiktheater an der Theater Nordhausen/Loh-Orchester Sondershausen GmbH.
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Darüber hinaus interessieren weitere Fragen, mit denen die Wirkung auf das rezipierende Publikum in den Blick genommen wird: Wovon soll der Zuhörer überzeugt werden und welche Bedeutung hat dabei im Werkinneren der Versuch der Frauen, den König zu überzeugen? Kommunikation verläuft in jeder dramatischen Gattung nicht nur zwischen den Figuren, sondern immer auch zwischen Werk und Publikum, wobei sprachliche wie nichtsprachliche Signale „im Normalfall im äußeren und inneren Kommunikationssystem unterschiedlichen Informationswert“ haben (Pfister 2000, 67). Das heißt, dass die Überzeugungsabsichten im Werkinneren von denen gegenüber dem Publikum durchaus verschieden sein können. Daher stellt sich auch die Frage, welche Bedeutung der Überzeugungsprozess in der Salomonischen Gerichtsszene für das Publikum hat, welche Inhalte diesem vermittelt werden sollen und auf welche Weise dies geschieht.
2 Überzeugungsstrategien im Werkinneren 2.1 M.A. Ziani: Il Giudizio di Salomone Das Oratorium Il Giudizio di Salomone mit dem Text von Rinaldo Ciallis komponierte Ziani Ende des 17. Jahrhunderts für die Kirche S. Maria della Consolazione detta della Fava in Venedig, in der die Kongregation der Oratorianer Filippo Neris seit 1662 ihren Sitz hatte. Dort wurde es 1698, vermutlich in dem an die Kirche angrenzenden Betsaal, erstmals aufgeführt (vgl. Abravanel 1973, 204; Arnold 1986, 79). Als Ziani im Jahr 1700 zum Vizehofkapellmeister an den Wiener Kaiserhof unter Leopold I. berufen wurde, widmete er das vermutlich in Teilen modifizierte Werk seinem neuen Arbeitsgeber; zur Aufführung am Wiener Hof gelangte es während der Fastenzeit 1701 (vgl. Seifert 1985, 568). Der folgenden Analyse liegen Text und handschriftliche Partitur der Wiener Fassung zugrunde, von der venezianischen ist lediglich das Libretto erhalten. Das Oratorium besteht aus zwei Teilen; der zweite beinhaltet die Gerichtsszene mit der abschließenden Urteilsfindung durch den König, der erste entfaltet eine Vorgeschichte über den Raub des Kindes. Das Besondere an dieser Variante der biblischen Geschichte ist die Integration von Allegorien in Form personifizierter Tugenden und Laster, die den beiden Müttern zugeordnet sind, diese im Rahmen der Handlung unterstützen und, für den Zuhörer, deren wahren Intentionen repräsentieren: Inganno (der Betrug) für die falsche und Coscienza (die Ehrlichkeit) für die wahre Mutter. Ein wesentliches Merkmal musikdramatischer Komposition in Oper und Oratorium, das sich in den Jahren vor der Wende zum 18. Jahrhundert in Italien herausbildete und bis in das 19. Jahrhundert hinein Bestand hatte, ist das Heraustreten der Figuren aus der äußeren Handlung in eine längere und zumeist stark affektgeladene Reflexion. Diese Reflexion ist im inneren Kommunikationssystem nicht an die anderen Figuren gerichtet und bleibt daher von ihnen unbemerkt; die Handlung vollzieht sich in diesen Momenten als innere Hand-
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lung, während die äußere und mit ihr der Dialog zwischen den Figuren für eine Weile innehält. Dieser Perspektivenwechsel von außen nach innen geht einher mit einem Wechsel der musikalischen Form: Während die äußere Handlung im Rezitativ vorangetrieben wird, in dem das Wort im Vordergrund steht und der Ausdruck zurückgenommen ist, ereignet sich die Reflexion in der für reiche musikalische Gestaltungen offenen Arie. Diese Differenzierung kennzeichnet über weite Strecken auch das von der damaligen italienischen Oper beeinflusste Oratorium Zianis, und sie hat bedeutenden Einfluss auf die musikalischen Überzeugungsstrategien im Werkinneren: Der Versuch der jeweiligen Konfliktpartei, Salomo in der direkten Anrede zu überzeugen, vollzieht sich ausschließlich im Rezitativ. Sprache und Musik zielen hier zwar auf eine emotionale Anteilnahme des Königs, doch im Vergleich mit anderen musikalischen Möglichkeiten ist der Ausdruck stark abgeschwächt und das Bestreben erkennbar, den Affekt als Mittel der Überzeugung zurückzuhalten. Die zerstrittenen Parteien folgen damit auch der Aufforderung Salomos, ihre Anliegen bedacht und ohne Gefühlsausbrüche vorzutragen. Im Dialog mit ihm dominiert der Appell,der seine Intensität durch häufigen und sehr differenzierten Einsatz der Exclamatio erhält: 2. MAD.: Ah Sire. 1. MAD.: Ah gran Monarca. 2. MAD.: La tua clemenza aspetto. 1. MAD.: La tua pietade attendo. 2. MAD.: Le mie difese hor senti. 1. MAD.: Le mie ragioni ascolta. 2. MAD.: Prostrata a le tue piante. 1. MAD.: Al tuo pi`e genuflessa. 2. MAD.: Umile chieggo. 1. MAD.: Riverente imploro. A 2: Giustizia, alto Regnante.
Ah Herr . . . Ah großer Monarch . . . . . . ich erwarte deine Milde . . . . . . ich harre deines Erbarmens . . . . . . höre nun meine Verteidigungen, . . . . . . höre meine Argumente, . . . . . . niedergeworfen zu deinen Füßen . . . . . . vor deinen Füßen niedergebeugt . . . . . . erbitte ich unterwürfig . . . . . . erflehe ich ehrerbietig . . . . . . Gerechtigkeit, hoher Herrscher.
Ganz ähnlich heißt es wenig später: 2. MAD.: [. . . ] Ah mio Signore, La tua difesa invoco. 1. MAD.: A giusto Sire, A t`e qui sol s’aspetta Farmi rendere il figlio, E far del tradimento aspra vendetta. A 2: Del R`e la destra ultrice.
Ah mein Herr, deinen Beistand erflehe ich . . . Ah gerechter Herr, es liegt nur an dir, mir diesen Sohn zurückzugeben und harte Rache an diesem Verrat zu üben . . . mit der rächenden Rechten des Königs.
Die Musik (s. Notenbeispiel 1) steigert den affektiven Gehalt der Sprache. Dabei sind interessante Differenzierungen zwischen den Frauen erkennbar: Für die Musik der wahren Mutter (Prima Madre) ist durch eine melodische Fortschreitung in kleinen Sekunden und Tritoni sowie Leittonspannungen ein expressiver Unterton charakteristisch.Die falsche Mutter (Seconda Madre) versucht zwar, ihre Rivalin musikalisch nachzuahmen und somit Unterschiede zu
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Notenbeispiel 1 (II / Nr. 42, T. 1–11) (Die C-Schlüssel in der originalen Handschrift wurden in die heute übliche Notationsweise übertragen.)
verschleiern (besonders T. 2, 3 und 5). Doch es fehlen abgesehen von T. 5 die entsprechenden Mittel musikalischer Expressivität. Die Tendenz der betrügenden Frau zur Verschleierung, die auch in anderen Phasen der Gerichtsverhandlung zu beobachten ist, wird bereits am Beginn der Szene deutlich: Nicht die Seconda Madre setzt zuerst ein, wie es der Text vorgibt, sondern die Prima Madre; das heißt, dass die falsche Mutter nun der wahren nachredet und wie sie im Appell an den König herantritt. Der erste seufzerartige Einsatz der wahren Mutter lässt aufhorchen, denn mit dem zweiten Sprung geht sie, über E im Bass, in den Leitton dis , wohingegen der unmittelbar folgende Einsatz der falschen Mutter, der auch mit einer abwärtsgerichteten (jedoch kleinen statt großen) Terz beginnt, lediglich aus leitereigenen Tönen schöpft und klanglich nicht weiter auffällig ist. Zu einem stärkeren Affektausdruck mit einem intensiveren und vielfältigeren Einsatz musikalischer Mittel in der Arie kommt es erst im Moment der von den anderen Figuren unbemerkten Reflexion, jenseits also der Versuche, den König zu überzeugen. Am bedeutendsten ist in diesem Zusammenhang die mehrteilige, lange Soloszene der wahren Mutter kurz vor dem Höhepunkt des Werkes, dem königlichen Befehl, das Kind zu teilen. Mit großer Heftigkeit entladen sich hier Zorn und Schmerz über den Kindesraub und die falschen Schuldzuweisungen. Die Szene ist von einem häufigen Wechsel der Affekte und einem differenzierten inneren Dialog geprägt. Figlio, ah mio figlio . . . viscere . . . crudeli Ministri del mio mal, me l’ascondete. E il Ciel vi soffre? E vi sostien la Terra? Rabbia, sdegno dal mio seno esci, e nel suo 5 Corri, vola a fargli guerra.
Sohn, oh mein Sohn . . . mein Innerstes . . . Grausame Verursacher meines Leidens, ihr versteckt ihn vor mir. Und der Himmel duldet euch? und die Erde erhält euch am Leben? Wut, Empörung verschwinde aus meiner Brust und gehe in ihre, eile, fliege, um in ihr Krieg anzufachen.
Wie lässt sich ein weiser König überzeugen ? Si si guerra, guerra, E dagli Antri di sotterra L’empie Furie . . .
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Ja ja, Krieg, Krieg, und aus den Schlünden der Erde die schändlichen Furien . . .
M`a che ragiono, ove trascorro? O Dio! 10 Cieca passion mi toglie a l’intelletto, E mi rapisce i sensi il duolo rio. M`a la prole dov’`e? Il mio figlio, Ch’ onorava il mio duolo? Crudi, me l’involaste, e il viver mio 15 Voi terminaste con un colpo solo.
Aber was sage ich, wozu versteige ich mich? Oh Gott! Blinde Leidenschaft nimmt mir den Verstand, und es raubt mir die Sinne der bittere Schmerz. Aber wo ist mein Kind? Mein Sohn, der meinen Schmerz belohnt hat? Grausame, ihr habt ihn mir geraubt, und mein Leben habt ihr so mit einem einzigen Schlag beendet.
Cor perduto, che mi parli? Vuoi conforto? Ti rispondo: Per piet`a l’avrai la Morte. Pi`u a te vivere non giova, 20 Perche pi`u Il tormento si rinova. Ed il duol si f`a pi`u forte.
Verlorenes Herz, was sagst du mir? Willst du Trost? Ich antworte Dir: Den Trost wirst Du aus Mitleid vom Tod erhalten. Länger lohnt sich für dich nicht mehr zu leben, weil immer wieder die Qual sich erneuert und der Schmerz sich immer mehr verstärkt.
Die Gesamtanlage weist mit dem Wechsel von Trauer, (rasender) Wut und abschließender Hoffnungslosigkeit sowie der auf Intensivierung zielenden rhetorischen Gestaltung (Wiederholungsfiguren,verschiedene Apostrophen,Antithesen, rhetorische Fragen, Exclamationen) alle Merkmale eines Typus auf, der sich seit Claudio Monteverdis Lamento d’Arianna (1608) in der damaligen italienischen Oper fest etabliert hatte: dem Lamento, dem einsamen Klagegesang. Seine literarischen Anfänge reichen mit Ovids Metamorphosen und Heroides sowie insbesondere Catulls Carmina 64 bis in die Antike zurück (HolfordStrevens 1999, 379; Leopold 1993, 145–169). Musikalisch schließt die vorliegende Szene in der Folge von Secco Rezitativen (Vers 1–3, 12–15), Accompagnato Rezitativ (Vers 4–11) und Arie (Vers 16–22) an die seit etwa der Mitte des 17. Jahrhunderts übliche Gestaltung von Lamenti an. Der Wechsel der Form korrespondiert mit den verschiedenen affektiven Phasen: Auf den relativ ruhigen Beginn im Secco Rezitativ folgt unter Beteiligung einer zweistimmigen Streichergruppe zusätzlich zum Basso continuo ein ausdrucksstarkes Accompagnato Rezitativ, dessen freie Gestaltungsmöglichkeiten dem unkontrollierten Wutausbruch Raum geben (Notenbeispiel 2). Das plötzlich einsetzende achttönige Sechzehntelmotiv und die nachfolgende Synkope in T. 1 bringen, zusammen mit dem imitierenden Einsatz der zweiten Stimme und den Achtelbewegungen im Bass, eine starke Motorik, die den Zorn vorwegnimmt, noch bevor die Stimme einsetzt. Diese steigert sich von syllabischer und darin aggressiv anmutender Deklamation zu einer Koloratur auf dem Wort guerra („Krieg“). Bereits in T. 11 setzt parallel zum Textinhalt eine Beruhigung ein. Kurz darauf (T. 13) kommt es zu einem vollständigen Bewegungsstau, wenn der bewegte polyphone Orchestersatz schlagartig ersetzt wird durch einen ruhigeren homophonen Satz im Adagio. Bei den Worten M`a la prole dov’`e? („Aber wo ist mein Kind?“) geht die Musik schließlich in ein
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Notenbeispiel 2 (II / Nr. 47, T. 1–10)
weiteres Secco Rezitativ über. Die Besinnung nach dem Wutausbruch erfolgt also stufenweise. Die nachfolgende Da-capo-Arie bildet den Abschluss und musikalischen Höhepunkt (Notenbeispiel 3). Im Mittelpunkt des A-Teils steht die bis zur Todessehnsucht gesteigerte Trauer: So wird das Wort morte („Tod“) durch eine an Verzierungen reiche Stimmführung insgesamt zwei Mal besonders hervorgehoben. Pausen, kleine Sekunden und Seufzerfiguren intensivieren den Ausdruck. Der Tradition
Notenbeispiel 3 (II / Nr. 49)
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des Lamentos gemäß gewährleistet ein ostinatoähnlicher gehender Bass Zusammenhalt. Die Melodik im B-Teil führt den Trauertonfall in chromatischen Schritten fort (T. 16/17). Ein instrumentales Nachspiel bildet den Abschluss der Szene und leitet zur äußeren Handlung zurück. Dieser Affektausdruck der wahren Mutter bleibt von den anderen Figuren unbemerkt. Er wird im Werkinneren nicht als Überzeugungsstrategie gegenüber dem König eingesetzt, der vielmehr die Kontrolle der Affekte fordert. Dieses große Solo ist jedoch, wie noch zu zeigen ist, für die Wirkung auf das Publikum wichtig. 2.2 G. F. Händel: Solomon Wie Ziani folgt auch Händel einer Differenzierung zwischen Rezitativ und Arie in seinem Oratorium Solomon, namentlich der Gerichtsszene im zweiten Akt. Die Urteilsszene unterscheidet sich von derjenigen bei Ziani jedoch u. a. in einem wesentlichen Punkt: Hier ist keine Arie vom Dialog isoliert, sondern dessen wesentlicher Bestandteil; die Figuren kommunizieren neben den Rezitativen, die eine eher untergeordnete Rolle spielen, vor allem durch die Arien miteinander. Die affektive Komponente in Form eines unverstellten und sehr differenzierten Gefühlsausdrucks ist, insbesondere bei der wahren Mutter, in der Überzeugung des Königs von entscheidender Bedeutung. Gleich zu Beginn der Szene bedient sich die betrogene Frau diverser sprachlicher und musikalischer Mittel, den Richter davon zu überzeugen, dass ihr das Kind gehört und sie von der anderen beraubt wurde: In ihrer längeren Aussage, die unmittelbar auf die Prozesseröffnung durch den König folgt, lehnt sie sich strukturell an die antike Gerichtsrede an. Thou Son of David, hear a mother’s grief; And let the voice of justice bring relief. This little babe my womb conceiv’d, The smiling infant I with joy receiv’d. 5 That woman also bore a son, Whose vital thread was quickly spun: One house we both together kept; But once, unhappy, as I slept, She stole at midnight where I lay, 10 Bore my soft darling from my arms away,
And left her child behind, a lump of lifeless clay: And now – oh impious! – dares to claim My right alone, a mother’s name. Words are weak to paint my fears; 15 Heart-felt anguish, starting tears, Best shall plead a mother’s cause. To thy throne, oh king, I bend, My cause is just, be thou my friend.
Die Frau beginnt mit einer direkten Anrede an den König als Exordium (Redeanfang) und führt ihn zu ihrem Anliegen hin (Vers 1/2). In der folgenden Narratio (Vers 3–13) schildert sie detailliert den Tathergang. Der Bericht strebt Sachlichkeit und Objektivität an und beschränkt sich auf äußere Geschehnisse. Emotionale Mittel der Überzeugung werden erst in der anschließenden Beweisführung, der Argumentatio (Vers 14–16) wichtig: Die Mutter argumentiert, innere Qualen und Tränen seien Beweis für ihr Mutterherz; zugleich verweist sie jetzt ausschließlich auf ihre Gefühle und intendiert damit in der Wirkung
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Anteilnahme und Mitleid beim Gegenüber. Durch den Wechsel von Reim und Metrum wird dieser Teil auch strukturell von dem vorhergehenden abgehoben. Wenn die Frau dann am Ende an den König appelliert und, intensiviert durch die Exclamatio „oh king“,den eigenen Strandpunkt bekräftigt (Vers 17/18),dann schließt sie in der Form der für die Gerichtsrede charakteristischen Peroratio, dem intensivierenden Schlussteil. Die Musik folgt dem in dieser ,Rede‘ angelegten Wechsel von sachbezogenen Inhalten hin zum Gefühlsausdruck und damit der darin enthaltenen Ausdruckssteigerung. Exordium und Narratio (Vers 1–13) sind als Secco Rezitativ vertont, während Argumentatio und Peroratio (Vers 14–18) in der Arie bzw. dem sich anschließenden Ensemble aufgehen. Schon der Beginn der Arie macht deutlich, dass hier Schmerz und Trauer dominieren.Das 12-taktige Instrumentalritornell leitet den Affekt ein: Mit Seuf-
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zerfiguren, fis-Moll als Haupttonart,Vorhaltsdissonanzen sowie Dissonanzbildungen in verschiedenen Septakkorden wird ein reiches Arsenal an entsprechenden musikalischen Chiffren eingesetzt; ein zögerlicher Rhythmus durch Pausen zwischen und innerhalb der Seufzerfiguren, auch schon zu Beginn in derVioline der verspätete Einsatz,geben dem Ausdruck des Schmerzes,der hier beinahe zur Starre tendiert, eine zusätzliche Intensität. Das Instrumentalritornell bereitet aber nicht allein den Affekt vor, sondern stellt eine Art auskomponierten Auftritt der Mutter dar: Die Musik nimmt die den Affekt begleitende (körperliche) Bewegung und Aura vorweg und ersetzt damit gewissermaßen die im Oratorium fehlende Szene. In diesem Zusammenhang erscheinen die einleitenden Seufzerfiguren wie langsame, schwere Schritte. Dem Tonfall der Trauernden entspricht später ab T. 13 die schlichte Melodik der Gesangsstimme mit vielen Tonwiederholungen und Bewegungen in zum Teil sehr kleinen Intervallen sowie einer klanglichen Verdunklung in T. 22/23 durch das Absinken in tiefere Regionen (bis zu den Tönen fis – e ). Der musikalische Ausdruck ändert sich mit Vers 17: Die Gewissheit der Mutter, dass das Recht auf ihrer Seite sei (My cause is just), ermöglicht den (kurzfristigen) Austritt aus dem Schmerz, wahrnehmbar u. a. in einem Wechsel zur Tonikaparallele A-Dur und einem insgesamt sichereren Tonfall und Gestus. So setzt die Stimme z. B. nicht mehr wie im ersten Teil in tieferer Lage, sondern eine Quinte höher auf cis ein. Danach wird die Arie jedoch nicht fortgeführt. Als würde gerade diese wachsende Sicherheit der falschen Mutter nicht gefallen, unterbricht sie die Gegnerin jäh inmitten ihrer musikalischen Phrase. Damit ist eine andere Kommunikationssituation eingeleitet, denn die Musik geht in ein Ensemble über – in ein Terzett zwischen den beiden Frauen und Salomo. Während sich die wahre Mutter im Text mit ihrer Rede nur an Salomo wendet, kommuniziert sie in der Vertonung Händels nun auch mit der anderen Frau, da sie sowohl mit dem König als auch mit ihr in einen musikalischen Dialog tritt. Das Terzett kommt unverhofft, zu erwarten wäre die Vollendung der Arie durch ein abschließendes Da-capo. Doch Händels dramatischer Realismus verlangt hier nach einer Modifizierung. Es erklingt zwar im letzten Teil der Beginn eines Da-capos, doch die Musik geht wenig später wieder in das Terzett über. Die Mutter ist hier zu Beginn der Szene wahrhaftig in dem Sinne, dass ihre verbalen Äußerungen mit ihrem inneren Empfinden, das durch die Musik transportiert wird, korrespondieren, während bei der anderen Frau eine Diskrepanz deutlich wird. Sie behauptet, das Kind sei ihres, doch die Musik verrät keinerlei Mitgefühl. Diese Wahrhaftigkeit ist Garantin für die Glaubwürdigkeit; dass der König schon früh, vor seinem Befehl das Kind zu teilen, die falsche von der wahren Mutter zu unterscheiden vermag, macht innerhalb des Terzetts die Musik deutlich, die im Gesang des Königs und in der harmonischen Fortschreitung von E-Dur über H-Dur zurück zu E-Dur (T. 47–52) die Bewegung der richterlichen Waage hin zur echten Mutter andeutet:
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Notenbeispiel 5 (II / 3, Nr. 7, T. 47–52)
3 Wirkungsästhetische Aspekte Die Überzeugungsstrategien zwischen den Figuren in den beiden Oratorien Zianis und Händels sind Spiegel unterschiedlicher Vorstellungen menschlichen Miteinanders. Bei Ziani folgen beide Frauen einer bestimmten Verhaltensnorm – im unmittelbaren Dialog mit dem König bleiben sie trotz der Konfliktsituation weitestgehend beherrscht, was in den Überzeugungsbemühungen durch die ausdrucksschwächeren Secco Rezitative deutlich wird. Erst der Moment der von den anderen Figuren unbeobachteten Reflexion erlaubt eine freiere Affektäußerung, wie am Beispiel der großen Soloszene der wahren Mutter gezeigt wurde; doch auch hier siegt letztendlich die Kontrolle: Nicht nur, dass sich die Mutter selbst im inneren Dialog zur Beherrschung ermahnt; auch die starke Formalisierung des zugrunde liegenden Lamentos verweist auf eine Bändigung der starken Affekte. Dem steht bei Händel von Anfang an ein freier und facettenreicher Affektausdruck auch dem König gegenüber im Vordergrund. Formalisierte Strukturen liegen auch hier vor, doch werden musikalische Konventionen überschritten. Im höfisch-absolutistischen Kontext war die Kontrolle von Affekten bis weit in das 18. Jahrhundert hinein eine wichtige Verhaltensnorm. Sie wurde auch und insbesondere durch die Musikdramatik, in der die Darstellung menschlicher Leidenschaften im Mittelpunkt steht, gespiegelt und den Zuhörern vermittelt (vgl. Leopold 1999, 9–40). Dies ist der Fall in dem Oratorium Zianis, das durch die Widmung an Kaiser Leopold I. auch explizit auf den höfischen Zusammenhang hinweist. Für das bürgerliche Publikum Londons hingegen, für das Händel Solomon und die meisten anderen seiner Oratorien schrieb, galt dieser höfische Verhaltenskodex nicht im gleichen Maße, und so nahmen auch seine Figuren eine andere Gestalt an (vgl. Leopold 1992, 82). Doch trotz dieser Unterschiede haben diese Werke etwas Wesentliches gemeinsam: Beide fordern das Publikum zu Mitgefühl gegenüber der wahren Mutter heraus. Die besprochene Soloszene in Zianis Werk ist hierbei ebenso
Wie lässt sich ein weiser König überzeugen ?
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von zentraler Bedeutung wie die Gerichts-,Rede‘ bei Händel. Gerade durch den mit der Musik transportieren Affektausdruck der Frauen wird eine sympathetische Identifikation mit dieser Frau gefördert, d. h. der „ästhetische Affekt des Sich-Einfühlens in das fremde Ich [. . . ], der die bewundernde Distanz aufhebt und den Zuschauer oder Leser [in diesem Fall den Zuhörer] durch seine Rührung hindurch zur Solidarität mit dem leidenden Helden führen kann“ (Jauß 1991, 271). Dies schließt die Möglichkeit zu einer moralischen Perspektive beider Werke ein, wenn Mitgefühl als Motivation zu einer helfenden Anteilnahme begriffen wird. Mit seinem abschließenden Urteil gibt Salomo am Ende das Kind an die eigentliche Mutter zurück. Damit wird aber auch er selbst zu einer Identifikationsfigur, denn jener handelt so, wie der Zuhörer, wenn er Mitgefühl für die Frau empfindet, es auch täte. Hier ist insgesamt eine bewundernde Identifikation angestrebt, die durch expliziten Herrscherlob in beiden Werken weiter gestützt wird (zur admirativen Identifikation vgl. Jauß 1991, 264–270). Zianis Komposition war in Wien eine Hommage an den kaiserlichen Widmungsträger, und Händels Oratorium gilt als Heraufbeschwörung eines ,Goldenen Zeitalters‘, einer idealen Gesellschaft unter einem menschlich (und politisch) klugen Herrscher (vgl. u. a. Zywietz 1998, 311–320). Insofern steht in beiden Fällen auch der gerechte und weise König im Mittelpunkt, und die Überzeugungssituation der Gerichtsszene trägt entscheidend dazu bei, ihn für das rezipierende Publikum als solchen erscheinen zu lassen.
Literatur Abravanel C (1973) An Unknown Oratorio – Marc-Antonio Ziani: Il Giudizio di Salomone (1698). In: Tatzlil (The Chord) 7.13: 201–205 Arnold D u. E (1986) The Oratorio in Venice (= Royal Musical Association Monographs 2). London: Royal Music Ass. Holford-Strevens L (1999) ‘Her eyes became two spouts’: Classical Antecedents of Renaissance Laments. In: Early Music 27.3: 379–393 Jauß HR (1991) Ästhetische Erfahrung und literarische Hermeneutik. Frankfurt/Main: Suhrkamp Leopold S (2 1993) Claudio Monteverdi und seine Zeit (= Große Komponisten und ihre Zeit). Laaber: Laaber Verlag Leopold S (1992) Höfische Oper und feudale Gesellschaft. In: Bermbach U, Konold W (Hrsg.) Der schöne Abglanz. Stationen der Operngeschichte (= Hamburger Beiträge zur öffentlichen Wissenschaft 9). Berlin Hamburg: Reimer, 65–82 Leopold S (1999) Über die Inszenierung durch Musik. Einige grundsätzliche Überlegungen zur Interaktion von Verhaltensnormen und Personendarstellung in der Barockoper. In: Basler Jahrbuch für historische Musikpraxis 23: 9–40 Pfister M (10 2000) Das Drama. Theorie und Analyse. München: Wilhelm Fink Verlag Prieberg FK (1991) Musik und Macht. Frankfurt/Main: Fischer Taschenbuch Verlag Seifert H (1985) Die Oper am Wiener Kaiserhof im 17. Jahrhundert (= Wiener Veröffentlichungen zur Musikgeschichte 25). Tutzing: Schneider Tauchnitz J (4 2002) Musik in der Werbung. In: Bruhns H, Oerter R, Rösing H (Hrsg.) Musikpsychologie. Ein Handbuch. Reinbek bei Hamburg: Rowohlt, 168–174
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Heidelberger Jahrbücher, Band 52 (2008) A. Chaniotis, A. Kropp, C. Steinhoff (Hrsg.) Überzeugungsstrategien © Springer-Verlag Berlin Heidelberg 2009
Drohen, verleumden, klagen oder: Wie man Götter und Dämonen zu bösen Taten verleitet amina kropp ∗ 1 Einleitung 1.1 Magie in Gesetz und Literatur Magische Operationen, theoretischer wie praktischer Natur, sind im antiken Rom Bestandteil der sozialen Realität. Diese Alltagspräsenz von Zauberhandlungen kommt nicht nur in literarischen und inschriftlichen Zeugnissen, sondern seit frühester Zeit auch in einschlägigen Gesetzestexten zum Ausdruck: Bereits ab dem 5. vorchristlichen Jahrhundert verbietet das älteste römische Gesetzeswerk, das sogenannte Zwölftafelgesetz, heimlich ausgeführte, gemeinschaftsschädigende Magie und stellt sie unter Strafe (Dickie 2001, 142ff.; Rives 2002 und 2003). In der Folgezeit werden Repression und Verfolgung magischer Handlungen von staatlicher Seite konsequent fortgeführt und kodifiziert.Die juristische Tradition gegen magische Handlungen schreibt sich durch die Jahrhunderte fort, von den zahlreichen kaiserzeitlichen Gesetzen und Edikten 1 bis hin zu den christlichen Gesetzeswerken, dem Codex Theodosianus (publiziert 438 n. Chr. unter Kaiser Theodosius II.) und dem Codex Iustinianus (publiziert 529– 534 n. Chr. unter Kaiser Justinian I.). Auf dieser Grundlage finden Magieprozesse,Ausweisungen und Hinrichtungen von verdächtigen Personen sowie Bücherverbrennungen statt. Bisweilen gipfelt das Vorgehen in einer regelrechten Prozeßhysterie gegen ,echtes‘ und vermeintliches Zauberpersonal, wovon z. B. das Geschichtswerk des Ammianus Marcellinus (330–395 n. Chr.) zeugt. Hieran manifestiert sich jedoch nicht allein, wie groß die Angst vor Behexung ist, sondern auch, welche Anziehungskraft magische Praktiken auf weite Teile der Gesellschaft ausüben. ∗
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Dr. amina kropp, Leiterin des Arbeitskreises „Überzeugungsstrategien“ an der Universität Heidelberg (2004–2006), ist heute Wissenschaftliche Mitarbeiterin (Romanische Philologie) des SFB 573 „Pluralisierung und Autorität in der Frühen Neuzeit“ an der LMU München. Hierzu zählt z. B. das Sullanische „Dolchmänner- und Giftmischergesetz“ (lex Cornelia de sicariis et veneficiis) aus dem Jahre 81 v. Chr. ebenso wie das erste im Jahre 11 n. Chr. von Augustus erlassene Edikt gegen Wahrsager, dem weitere nachfolgen werden.
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Hexen und Zauberei, insbesondere Liebeszauber, sind zugleich auch ein literarisches Thema, dem sich etwa die augusteische Dichtung widmet (Luck 1962; Tupet 1976; Dickie 2001). Einen ebenso aufschlußreichen Einblick in Wirkungsbreite und Alltagstauglichkeit von Magie gewährt der nachklassische römische Dichter Apuleius von Madauros (ca. 125–170 n. Chr.). Der Zauberkunst nicht ganz abgeneigt, steht er selbst um 160 n. Chr. als Magier vor Gericht. Doch nicht nur seine glänzende Verteidigungsrede (Apologia oder De magia) weist ihn als Kenner der Materie aus, auch sein Roman Metamorphosen ist von der Thematik durchzogen: Gleich zu Beginn des Buches (1, 9) läßt der Autor einen gewissen Aristomenes, der sich auf der Reise in das Hexenland Thessalien befindet, das unheimliche Treiben der Schankwirtin Meroe mit folgenden Worten schildern: 2 Einen ihrer Liebhaber hat sie, weil er sich an einer anderen vergangen hatte, mit einem einzigen Wort in einen grimmen Biber verwandelt. Dies Tier sucht sich ja, wenn es Gefangenschaft zu fürchten hat, von seinen Verfolgern dadurch zu befreien, daß es sich die Geschlechtsteile abreißt. So sollte ihm, weil er eine Liebschaft mit einer anderen hatte, etwas Ähnliches begegnen. Einen Gastwirt, der in der Nähe wohnte und deshalb ihr Konkurrent war, hat sie in einen Frosch verwandelt, und jetzt schwimmt der Alte in seinem eigenen Weinfaß und begrüßt, in der Hefe versinkend, seine früheren Kunden heiser mit dienstbeflissenem Quaken. Einen anderen vom Forum hat sie in einen Widder verwandelt, weil er gegen sie plädiert hatte, und nun führt der Widder seine Prozesse. [. . . ]. Mit einem Augenzwinkern schildert der für seine Neugier und Beobachtungsgabe bekannte Literat dem Leser nicht nur, welches Schicksal einem tiergewordenen Menschen blüht; vielmehr kann diese Erzählung aus der Feder eines Zeitzeugen auch aufzeigen, daß der Einsatz von Magie ganz zentrale Bereiche des menschlichen Miteinanders betrifft: Tatsächlich, so suggeriert die Erzählung, ist widerspenstigen oder abtrünnigen Liebhabern mit magischen Mitteln ebenso beizukommen wie wirtschaftlichen Konkurrenten und Widersachern vor Gericht. 1.2 Magie in der Praxis: Die Fluchtafeln Die Präsenz von Magie in Gesetz und Literatur findet ihr Pendant in den materiellen Zeugnissen, die aus allen Teilen des Römischen Reiches in Form von beschrifteten Metallplättchen auf uns gekommen sind. Dabei handelt es sich 2
Amatorem suum, quod in aliam temerasset, unico verbo mutavit in feram castorem, quod ea bestia captivitati metuens ab insequentibus se praecisione genitalium liberat, ut illi quoque simile, quod venerem habuit in aliam, proveniret. Cauponem quoque vicinum atque ob id aemulum deformavit in ranam et nunc senex ille dolio innatans vini sui adventores pristinos in faece submissus officiosis roncis raucus appellat. Alium de foro, quod adversus eam locutus esset, in arietem deformavit, et nunc aries ille causas agit [. . . ]. Text und Übersetzung aus Helm 1956.
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um die sogenannten „Fluchtafeln“ (auf Latein: defixiones oder defixionum tabellae), die Bestandteil und Produkt eines Zauberrituals sind. Diese besondere Form des Zwang- und Schadenzaubers zielt, ebenso wie die Verwünschungen der Schankwirtin Meroe, auf die Bezwingung einer unliebsamen Person ab (allerdings weniger durch körperliche Verwandlung). Üblicherweise kommen die Fluchtafeln zur Bewältigung von persönlichen Krisen- und Konfliktsituationen zum Einsatz, nach denen sich die defixiones in vier Gruppen einteilen lassen: 1) Liebes-defixiones; 2) defixiones gegen Konkurrenten aller Art (wirtschaftliche, sportliche Konkurrenz, Rivalität in Liebesdingen); 3) Prozeß-defixiones; 4) defixiones gegen Diebe o. ä. 3 Im antiken Rom sind Behinderung und Schädigung sportlicher Konkurrenten mit Hilfe von defixiones, speziell unter Gladiatoren, Tierkämpfern und Wagenlenkern, weit verbreitet. Die Zaubertafeln werden dabei durchaus von den Wettkämpfern selbst angefertigt oder in Auftrag gegeben (wir wissen von Massenproduktionen in magischen Werkstätten); ebenso können die tabellae von begeisterten Anhängern stammen. Ein besonders ausführliches und detailreiches Stück dieser Sorte ist die Verwünschung gegen den Tierkämpfer Maurussus, die im Amphitheater von Karthago gefunden wurde.4 Der folgende Ausschnitt läßt zu den Absichten des Verfassers keine Fragen offen: Bachachych . . . , der du in Ägypten ein großer Dämon bist, binde den Tierkämpfer Maurussus [. . . ], binde ihn völlig [. . . ]. Vernichtet sein, völlig vernichtet sein soll Maurussus, den Felicitas zeugte, und er soll auch das Kampfnetz nicht über den Bären werfen,den Bären nicht festbinden können [. . . ]. In jedem Kampf, bei allen Angriffen soll er zerfetzt, geschlagen, verletzt, [. . . ] aufgespießt, gezogen werden. Herausgehen soll Maurussus, den Felicitas zeugte, unter der Einfassung des Amphitheaters mit dem Gesicht nach unten. [. . . ]. Anders als die Zaubersprüche der Meroe werden diese magischen „Worte“ (verba) allerdings nicht nur gesprochen, sondern üblicherweise mit einem Griffel, einer Nadel oder einem vergleichbaren Schreibgerät in eine dünne Bleilamelle (meistens nicht größer als eine Streichholzschachtel und nicht dicker als eine CD) eingraviert. Die beschrifteten Metallplättchen sind schließlich Gegenstand unterschiedlicher Mißhandlungen, die letztlich dem Opfer der Verwünschung zugedacht 3
4
Diese sogenannten ,Gebete für Gerechtigkeit‘ oder ,Vergeltungsgebete‘ nehmen allerdings eine gewisse Sonderstellung ein, s. Versnel 1987, 1991 und 2002b, 48–50. Vgl. auch Graf 2001; Chaniotis 2004a, 8–9 und 2004b; Jakov, Voutiras 2005, 129–130. DT 250: Baxaxux . . . , qui es in Aegypto magnus daemon, obliges, perobliges Maurussum venatorem [. . . ]. Perversus sit, perperversus sit Maurussus, quem peperit Felicitas, nec laqueos possit super ursum mittere, non alligare ursum possit [. . . ]. In omni proelio, in omnibus congressionibus depanetur, vapulet, vulneretur, [. . . ] figatur, trahatur. Exeat Maurussus, quem peperit Felicitas, desub amphiteatri corona facies ad terram. [. . . ].
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sind: Vielfach werden sie wie Papier zu einem Briefchen gefaltet oder zigarrenförmig zusammengerollt und dann mit einem spitzen Gegenstand durchbohrt. Im Anschluß werden sie an besonderen Stellen verborgen und dem menschlichen Zugriff entzogen. Für das Ablageritual besonders geeignet sind gemäß antiker Zauberpapyri Gräber, Tempel unterirdischer Gottheiten oder unbenutzte Brunnenschächte, da sie im Ruf stehen, die magische Kraft zu potenzieren und/oder den Kontakt zu unheilvollen Mächten der Unterwelt zu ermöglichen. In seltenen Fällen können auch kleinere Opfertiere oder ,Zauberstoffe‘, meist Haare, Nägel oder persönliche Gegenstände des Opfers, beigelegt werden. Wer jetzt den Kopf über Leichtgläubigkeit und Magiefurcht in der antiken Gesellschaft schüttelt, der sei auf eine moderne Parallele aus der Welt des Fußballs verwiesen, dessen Anhänger erfahrungsgemäß für leidenschaftliche Reaktionen bekannt sind. Kurz vor der Fußball-Weltmeisterschaft 2006 versetzte der support eingefleischter Fans aus Südamerika „die große Fußballnation England“ in Angst und Schrecken: „Mit Voodoo-Zauber, so jammert der Daily Star in dicken Lettern, solle das Team verhext und Beckham, Owen und Co. schwere Beine gemacht werden“.5
2 Briefe an die Unterwelt oder Wie man mit göttlichen Mächten kommuniziert Wie bereits an obigem Täfelchen aus Karthago ersichtlich wird, besteht ein entscheidender Aspekt des Rituals in der Kommunikation mit göttlichen Mächten, bei denen es sich zumeist um dunkle, unheilstiftende Unterweltsgottheiten handelt.Den Angriff auf sein Opfer führt der defigens (d. h.der Ausführende der defixio) also nicht selbst aus, sondern beauftragt hierfür schriftlich Götter und Dämonen. So wird in der Verwünschung gegen den Tierkämpfer Maurussus zunächst eine Macht namens Bachachych 6 angerufen und mit dem schmeichelhaften Zusatz „großer Dämon“ belegt. Unmittelbar nachgeschoben ist die Aufforderung, „den Tierkämpfer Maurussus“ zu „binden“, d. h. kampfunfähig zu machen. Hieran schließt sich wiederum eine genaue Handlungsanweisung an, wie mit dem Opfer umzugehen sei. Dieser Textaufbau bestehend aus Anrede und Aufforderung verleiht den Zaubertexten briefartigen Charakter, ein Umstand, der ihnen in der Fachliteratur die Bezeichnung ,Unterweltsbriefe‘ (Preisendanz 1972, 7) eingebracht hat. Nicht zuletzt erinnert auch die rituelle Ablage der Bleitafel an den Einwurf 5
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Eichmüller 2006. S. auch einen Bericht der Süddeutschen Zeitung Nr. 224 (August 2002) über einen Magie-Prozess in Burma: Mitglieder der Familie des ehemaligen Diktators Ne Win wurden angeklagt, gegen drei Generäle mit Voodoo-Puppen vorgegangen zu sein. Baxaxux. Dabei handelt es sich ursprünglich um ein Zauberwort, das an den Götternamen Baxæx, ,Name der Sonne‘, angelehnt ist (vgl. Preisendanz 1941, 218). Es ist nicht ungewöhnlich, daß magische Buchstabenverbindungen als Dämonennamen interpretiert werden.
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einer Postsendung. Daß diese briefartige Struktur unabhängig von der Motivation des Zaubernden ist, kann eine Tafel aus Emerita (dem heutigen M´erida in Spanien) zeigen, die sich gegen einen unbekannten Dieb richtet. Die explizite Bitte um Rache wendet sich an die Unterweltsgöttin Proserpina, die mit lokalen Beinamen Ataecina Turibrigensis angerufen wird: 7 Göttin Ataecina Turibrigensis Proserpina, bei deiner göttlichen Macht, dich bitte ich, flehe ich an, daß du, was mir an Diebstahl angetan wurde, rächst. Auch in Liebesdingen werden Fluchtafeln gern und häufig eingesetzt. Ein Liebeszauber aus Karthago trägt folgende imperativische Aufforderung an einen ägyptischen Dämon, die dem Leser nur wenig Interpretationsspielraum im Hinblick auf die Motivation des defigens läßt: 8 Kataxin, der du in Ägypten ein großer Dämon bist, [. . . ] zwinge sie, mit mir Geschlechtsverkehr zu haben. [. . . ] Zwinge sie, mich zu lieben. Götter und Dämonen werden folglich zu Sabotage, Racheakten, Nötigung und anderen Untaten aufgerufen, die der Zaubernde nicht persönlich ausführen kann oder will; mitunter werden den Gottheiten auch Mordaufträge erteilt, wie nachfolgender Zaubertext aus dem antiken Bononia (heute Bologna) überdeutlich zeigen kann: 9 Tötet ihn, bringt um, erwürgt, erstickt Porcellus. Betrachtet man nun all diese magischen Texte,fällt nicht nur auf,daß sie in einer ,normalen‘ menschlichen Sprache abgefaßt sind, wie sie bei jedem Alltagsgespräch oder gewöhnlichen Brief verwendet werden könnte; vielmehr kann man auch feststellen, daß die Verwünschungen an Klarheit und Eindeutigkeit nichts zu wünschen übrig lassen, bisweilen können sie sogar redundant und übergenau sein. Dies ist für magische Texte nichts Ungewöhnliches: Hinter diesem Streben nach sprachlicher Präzision und Unmißverständlichkeit verbirgt sich nämlich der Glaube, einer möglichen Fehlleistung von göttlicher Seite vorbeugen zu können. Und eine falsche Interpretation des Auftrags durch die Gottheit wäre ja tatsächlich lebensgefährlich, könnte doch die Verwünschung im schlimmsten Fall auf den Verfasser selbst zurückfallen. In diesem sprachlichen Verhalten spiegeln sich nicht zuletzt die anthropomorphen Gottesvorstellungen der Antike wider, gemäß derer die Gottheiten nicht allgegenwärtig oder allwissend, sondern eben menschenähnlich und damit durchaus auch fehlbar sind (vgl. Gordon 1999, 250; Scheer 2001, 49). 7
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DT 122: Dea Ataecina Turibrigensis Proserpina, per tuam maiestatem, te rogo, obsecro, uti vindices quod mihi furti factum est. DT 230: Katajin, qui es in Aegypto magnus daemon, [. . . ] coge illam mecum coitus facere. [. . . ] Coge illam me amare. Olivieri 1899: Interficite eum, occidite, enecate, praefocate Porcellum.
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3 Wie man seinen Worten Nachdruck verleiht Aufforderungen lassen sich als „Skala mit zwei Extremen“ (Raible 1987, 154) abbilden, an deren einem Ende „Befehl/Nötigung“, am anderen die „flehentliche Bitte“ steht. Diese beiden Extreme finden sich auch in den besprochenen Verwünschungen. In den unterschiedlichen sprachlichen Umgangsformen spiegeln sich die unterschiedlichsten Einstellungen gegenüber der Gottheit wider: Sie reichen von einem eher demütigen Auftreten, das sich etwa in der nachdrücklichen Bitte zeigt („dich bitte ich, flehe ich an“) 10 , bis hin zu einer gebieterischen Haltung, die sich im unmißverständlichen Befehl ausdrückt („tötet [. . . ] Porcellus“). 11 In zahlreichen Fällen werden Götter und Dämonen jedoch nicht nur mittels eines Befehls oder einer Bitte zu einer bösen Tat aufgefordert; um seiner Aufforderung Nachdruck zu verleihen und somit die Erfüllung seines Anliegens sicherzustellen, greift der Zaubernde vielmehr auf verschiedene sprachliche Strategien zurück. Hierzu zählen einerseits Drohungen, Verleumdungen und Zauberworte, andererseits Klagen und Gelübde. 3.1 Drohungen Im Umgang mit göttlichen Mächten scheut der antike Mensch nicht vor drastischen sprachlichen Maßnahmen zurück, um seine unlauteren Wünsche durchzusetzen. Der Fall der Drohung gegen eine Gottheit ist gerade für den modernen Betrachter insofern ungewohnt und interessant, als er Autorität und Dominanz auf menschlicher Seite nahelegt; zugleich verwundert das Götterbild, gemäß dem sich göttliche Mächte von derartigem Verhalten beeindrucken lassen. Wir kennen nur ein einziges Beispiel in lateinischer Sprache für eine gegen eine Gottheit ausgestoßene Drohung. Es handelt sich um ein Täfelchen aus Hadrumetum in Nordafrika (dem heutigen Sousse),etwa aus dem 2.Jh.n.Chr.12 Aus den in das Blei eingravierten Zeilen tritt uns eine Septima, Tochter der Amoena, entgegen, die sich die Zuneigung eines Sextilius, Sohn der Dionysia, durch einen Liebeszauber sichern will. Auch in diese Punkt stellt die Tafel eine bemerkenswerte Ausnahme dar,weil die Geschlechterrollen üblicherweise entgegengesetzt verteilt sind: Die ,Opfer‘ von Liebeszaubern sind regelmäßig Frauen, die ,Täter‘ Männer (vgl. Dickie 2000). Die Gottheit, die mit verschiedenen exotischen Namen (Abar Barbarie Eloe Sabaoth Pachnouphy Pythiepemi) angerufen und beschworen wird, erhält den eindeutigen und ausführlichen Befehl, dem Opfer das Leben zu Hölle zu machen, ihm gewissermaßen alle Qualen des Liebeskummers zu bereiten: Hierzu 10 11 12
te rogo, obsecro. interficite [. . . ] Porcellum. DT 270. Diese Zaubertafel ist zwar in lateinischer Sprache, bemerkenswerterweise aber in griechischen Buchstaben verfaßt.
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zählen die Unfähigkeit, zu essen oder einen klaren Gedanken zu fassen (außer natürlich, wenn er dem Zaubernden gilt), ebenso wie das Einsetzen eines unkontrollierbaren brennenden Liebesverlangens; als weitere Zermürbungstaktik findet sich die Anwünschung von Schlaflosigkeit. Diese ,Symptomübertragung‘ (vgl. Winkler 1991) ist typisch für den antiken Liebeszauber. Im Täfelchen der Septima wird die Gottheit in unmißverständlichen und teilweise redundanten Formulierungen dazu aufgefordert, das Opfer des Liebeszaubers mürbe zu machen: „er soll nicht schlafen noch sitzen noch sprechen“. 13 Gegen Ende des Textes wird eine der zentralen Aufforderungen in Befehlsform wiederaufgenommen: „Sorge dafür, daß Sextilius, der Sohn der Dionysia, keinen Schlaf bekommt [. . . ]“. 14 Mit dieser ohnehin schon eindringlichen Aufforderung im Imperativ endet der Zaubertext jedoch nicht; vielmehr schließt sich unmittelbar die Drohung an, daß eine Nichterfüllung des Befehls die Zerstörung einer heiligen Stätte zur Folge hätte: 15 Wenn nicht, steige ich in das Heiligtum des Osiris hinab und löse sein Grab auf und werfe es in den Fluß, damit es weggetragen wird. Wie ist diese ,Drohformel‘ zunächst inhaltlich zu verstehen und wem gegenüber kann sie überhaupt funktionieren? Nach der Legende wurde der altägyptische Totengott Osiris von seinem Bruder Seth getötet, seine Leiche zerstückelt und in alle Winde zerstreut. Seiner Schwestergemahlin Isis gelang es, die einzelnen Teile zu finden, sie wieder zusammenzusetzen und anschließend zu bestatten. Die Drohung der Grabschändung ist folglich an die göttlichen Freunde des Osiris gerichtet, die seit seiner Zerstückelung darauf bedacht sind, das Grab vor weiteren Schändungen zu schützen. Bereits J. G. Frazer, Anthropologe und Religionswissenschaftler, führt diesen Umgang mit den Gebeinen des Osiris als probates Druckmittel an, „wenn der Gott sich als widerspenstig erweise“ (Frazer 1968, 75). Doch damit nicht genug: Die Drohung, welche die eigentliche Aufforderung verstärkt, wird ihrerseits durch folgende Formel unterstützt: 16 Ich bin nämlich der große Dekan des Gottes, des großen Gottes AXRAMMAXALALA. Diese sogenannte ,ich-bin‘-Formel (vgl. Graf 1996, 106 und 1997, 127, 130) ist Teil eines rituellen Rollenspiels, im Rahmen dessen der Zaubernde in die Rolle einer mächtigen Gottheit schlüpft. Im vorliegenden Fall identifiziert er sich mit dem „Dekan“ (decanus) eines großen Gottes und nimmt somit eine übergeordnete Stellung gegenüber dem göttlichem Kommunikationspartner ein 17 . Das 13 14 15 16 17
non dormiat neque sedeat neque loquatur. Fac Sextilius, Dionysiae filius, ne somnum contingat [. . . ]. si minus, descendo in adytus Osyris et dissolvam t¯n taf¯n et mittam, ut a flumine feratur. ego enim sum magnus decanus dei, magni dei AXRAMMAXALALA. Zu den Dekansternen in der ägyptischen Zeitrechnung und ihrer Deutung als himmlische Sternmächte vgl. Gundel 1936, 226–243; 288–299, bes. 290.
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kleine Wörtchen „nämlich“ (enim) bringt dabei explizit den engen kausalen Zusammenhang zwischen beiden Formeln zum Ausdruck. Nun liegt auf der Hand, daß die ,Wirksamkeit der Drohung‘ sich nicht zwangsläufig einstellt, sondern davon abhängt, „inwieweit es dem Sprecher gelingt, die Ernsthaftigkeit seiner Ankündigung dem Hörer klar zu machen“ (Wagner 2001, 207). Für unsere Zaubertafel hieße dies: Diese zusätzliche Feststellung von Hierarchieunterschied und Machtverhältnis dient dazu, die beauftragte Gottheit davon zu überzeugen, daß es sich nicht um eine ,leere‘ Drohung handelt, sondern die Möglichkeiten für ihre Umsetzung durchaus gegeben sind. Zusammenfassend läßt sich also feststellen, daß die Erfüllung von Septimas Befehlen gewissermaßen doppelt sichergestellt wird. In Kombination funktionieren Drohung und ,ich-bin‘-Formel als aufeinander aufbauende ,Überzeugungsstrategien‘: Die Drohung verleiht zunächst dem Befehl Nachdruck; um sicherzustellen, daß die Drohung auch ernstgenommen wird, wird sie ihrerseits durch die ,ich-bin‘-Formel gestützt. Dies hat schließlich zur Folge, daß auf seiten der Gottheit, kommunikationslinguistisch gesprochen, die „Option der Zurückweisung“ (Rolf 1997, 177), d.h. die Möglichkeit, den Auftrag abzulehnen bzw. nicht auszuführen, stark eingeschränkt ist. Durch die doppelte ,Überzeugungsstrategie‘ erhält die Aufforderung folglich bindenden Charakter. 3.2 Verleumdungen Für die Verleumdung des Verwünschungsopfers gibt es ebenfalls nur ein einziges Beispiel in lateinischer Sprache. Dabei handelt es sich um ein Täfelchen aus Rom, dessen Entstehungszeitpunkt zwischen dem 2. und 4. Jh. n. Chr. angesetzt wird. Verwünscht wird dieses Mal ein gewisser Praesenticius Pristinarius, ein Wagenlenker, vermutlich von einem seiner Rivalen. Auch in diesem Fall wird eine Gottheit mit der Beseitigung von Praesenticius beauftragt. Zusätzlich wird dem Opfer jedoch gegenüber eben dieser Gottheit ein mögliches Fehlverhalten unterstellt, das es zu verhindern gilt: 18 Wenn er dich durch irgendwelche List verführt oder über dich lacht und dich verhöhnt, besiege, erledige Praesenticius Pristinarius, den Sohn des Meeres. Diese Verleumdung verfolgt zwei Ziele, ein offenes und ein verdecktes: Zum einen soll die Gottheit offensichtlich vor der Lästerung des Praesenticius gewarnt werden. Zum anderen aber suggeriert sie dem göttlichen Adressaten auch, dem Frevler zuvorzukommen, ihn gewissermaßen vorsorglich zu „erledigen“, um eine mögliche „Verführung“ oder „Verhöhnung“ zu verhindern. Die Verleumdung wird also mit der Absicht eingesetzt, die göttliche Macht gegen 18
DT 140: Si forte te seducat per aliqua artificia et rideat de te et exsultet tibi, vince, peroccide filium maris, Praesenticium Pristinarium.
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die Zielperson aufzubringen, „indem man ihr ein übles Verhalten der Gottheit gegenüber andichtet“ (Graf 1996, 199).19 Auch bei der Verleumdung handelt es sich folglich um eine verbale Strategie, mittels derer die Durchsetzung einer Aufforderung sichergestellt werden soll. Anders als bei der Drohung basiert ihre Wirkung weniger auf einem besonderen Machtverhältnis; vielmehr erhöht die verleumderische Warnung vor Praesenticius die Interventionsbereitschaft auf seiten des göttlichen Adressaten, weil dieser davon überzeugt wird, aus reinem Selbstschutz zu handeln: Schließlich wäre es aufgrund der zu erwartenden Folgen für die Gottheit selbst von Nachteil, der Aufforderung, Praesenticius zu „erledigen“, nicht nachzukommen (vgl. Rolf 1997, 180). 3.3 Zauberworte Eine verdeckte, subtilere Maßnahme, den göttlichen Kommunikationspartner zum Handeln zu bewegen, stellt die Verwendung von Zauberworten dar: Die antike Philosophie kennt die Auffassung, nicht nur das Wissen um wirkungsvolle Formeln, sondern auch die Kenntnis von Zauberworten 20 und Dämonennamen verleihe dem Zaubernden die Macht, Geister und Dämonen nach dem eigenen Willen zu lenken (Versnel 2002a). Gerade diese außergewöhnlichen Sprachkenntnisse stellen insofern einen wesentlichen Faktor in der Kommunikation Mensch–Gottheit dar, als sie eine große Vertrautheit zwischen den Kommunikationspartnern suggerieren. Die direkte Ansprache mit dem richtigen, nur wenigen Eingeweihten vertrauten Namen legitimiert den Zaubernden zudem gegenüber der Gottheit und weist ihn als Autorität und Fachmann aus. Dies ist umso mehr der Fall, wenn Zauberwörter und Dämonennamen als geheim oder nicht allgemein zugänglich gelten (Graf 1996, 196 und 1997, 127f.; Ogden 1999, 47). Große Autorität, Vertrautheit und Fachkenntnis im Umgang mit den beauftragen Gottheiten verleihen zugleich auch dem Auftrag selbst mehr Gewicht und lassen dessen Ausführung notwendig erscheinen. 3.4 Klagen Am entgegengesetzten Ende der Machtskala greift der Mensch auf andere Überzeugungsstrategien zurück: Empfindet sich der Verwünschende gegenüber der Gottheit in einer eindeutig unterlegenen Position, so werden Bitten oftmals mit Klagen oder Gelübden kombiniert, um die Götter gewogen zu stimmen und die Erfüllung der Bitte sicherzustellen. Naturgemäß finden sich ,Klageformeln‘ nur in ,Gebeten für Gerechtigkeit‘ (Versnel 1991), bei denen 19
Die verleumderische Warnung erinnert an das in den griechischen Vergleichstexten häufiger wiederkehrende ,Verleumdungsgebet‘ (diabol®; Eitrem 1941, 49; Graf 1996, 163–166, 199, 205; Chaniotis 2004b, 243–245). 20 Plinius (nat. hist. 28,20) spricht von „fremden und unaussprechlichen Worten“ (externa verba atque ineffabilia).
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es meist um kleinere Diebstähle oder ähnlich läßliche Straftaten geht. Diese Sondergruppe zeichnet sich auch durch zwei weitere Besonderheiten aus: Im Gegensatz zu den übrigen defixiones werden keine unterirdischen Mächte, sondern oft auch große olympische Gottheiten angerufen. Ferner fällt auf, daß die zu verwünschenden Personen nicht immer namentlich genannt werden, während die genaue Identifikation des Opfers (oft auch über die Abstammung von der Mutter) 21 sonst ein unerläßlicher Bestandteil der defixiones ist. Die nächste Tafel stammt aus dem britischen Uley, wo zahlreiche dieser Bleilamellen zutage gefördert wurden. Die explizite ,Klageformel‘ richtet sich an den Gott Merkur, dem ein gewisser Cenacus den Diebstahl seines Lasttieres zur Anzeige bringt: 22 Bei dem Gott Merkur klagt Cenacus über Vitalinus und Natalinus, dessen Sohn, über das Lasttier, das ihm geraubt worden ist [. . . ]. Schüttet der Zaubernde der Gottheit auf diese Weise sein Herz aus, so handelt es sich jedoch nicht allein um die Gefühlsäußerung eines emotional veranlagten Menschen, der sich durch sein Lamento Erleichterung verschaffen möchte; vielmehr ist die Klage durchaus als schlaue Legitimations- und Überzeugungsstrategie zu werten, die beim göttlichen Adressaten Empathie und Verständnis bewirken soll. Zu diesem Zweck wird der Tatbestand des Diebstahls nicht einfach nur thematisiert, sondern auch ausdrücklich beklagt. Für die Realisierung seiner Verwünschung kann sich der defigens gegenüber der Gottheit folglich als Hilfe- und Schutzsuchender positionieren; es handelt sich hier um einen „ethischen Zwang“ (Raible 1987, 154), wie er dem Verhältnis Schutzgewährender– Schutzbefohlener zugrunde liegt (in Abgrenzung zum „institutionell“ oder „körperlich“ begründeten Zwang). Geht die Strategie des Klagens auf, so sorgt sie dafür, daß die eigentliche Bitte, nämlich die beiden Viehdiebe auf das Härteste zu bestrafen, aufmerksame und offene Ohren findet und schließlich mit großer Wahrscheinlichkeit umgesetzt wird. Durch die ausdrückliche Klage wird die Gottheit also von der Rechtmäßigkeit des Anliegens überzeugt, so daß sie guten Gewissens gegen den Übeltäter vorgehen, sich sogar zur Intervention verpflichtet fühlen kann. Mit anderen (linguistischen) Worten gesagt: „[D]er bindende Charakter der FORDERUNG entsteht dadurch, daß Sp[recher]1 ,das Recht auf seiner Seite hat‘“ (Hindelang 1978, 296) und dies argumentativ auch so darlegt.
21
Verwendet wird hierfür regelmäßig der sogenannte quem-peperit-(„den XY zeugte“)-Ausdruck. Eine eingehende Analyse dieses Ausdrucks und seiner Varianten bietet z. B. Jordan 1976. 22 Woodward/Leach 1993 (Nr. 1): Deo Mercurio Cenacus queritur de Vitalino et Natalino filio ipsius de iumento, quod ei raptum est [. . . ].
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3.5 Gelübde Vereinzelt wird die Aufforderung auch durch ein Gelübde (votum) unterstützt. Das votum zählt zu den typischen griechisch-römischen Kulthandlungen und kann einem Vertragsabschluß mit den Göttern gleichgesetzt werden: Wenn man etwa dem göttlichen numen in einem votum eine Weihegabe, die Errichtung eines Tempels oder Altars, die Einrichtung eines Festes oder ähnliches gelobt hatte, erwartete man [. . . ], daß die Gottheit diesem Versprechen traute, den vom Menschen angebotenen Vertrag annahm und die Vertragspflicht vorweg erfüllte. Dann erst erfolgte von seiten der Menschen die Einlösung des Gelübdes (Muth 1988, 219, Anm. 577). Der Gottheit wird folglich für die Erfüllung einer Bitte eine Gegenleistung, z. B. ein Opfertier, in Aussicht gestellt.23 Wie nachfolgende Tafel aus Salacia (dem heutigen Alc´acer do Sal in Portugal) veranschaulichen kann, handelt es sich dabei ebenfalls oft um Verwünschungen gegen Diebe, die ausfindig gemacht und bestraft werden sollen: 24 Dann gebe, weihe ich dir als Opfer einen Vierbeiner, Attis, wenn ich diesen Dieb gefunden haben werde. Bisweilen wird der Gottheit kein zusätzliches Opfer, sondern das Diebesgut selbst (oder Teile davon) als Gegenleistung gelobt. Findet die Gottheit den gestohlenen Gegenstand, so kann sie ihn (teilweise) behalten und ihr eigen nennen. Damit kann der Kläger sein Gelübde erfüllen, ohne daß zusätzlicher Aufwand auf ihn zukommt, zugleich sind auf diese Weise beide Kommunikationspartner zufrieden gestellt. Diesen ,Deal‘ kann folgende defixio aus Uley veranschaulichen: 25 Dem obengenannten Gott gibt sie den dritten Teil, damit er diese Dinge, die oben geschrieben sind und die abhanden gekommen sind, zurückfordert. Vergleichbar mit dem Liebeszauber sollen auch Verwünschungen gegen Diebe die Gottheiten so aufhetzen, daß sie dem Opfer das Leben zur Hölle machen. Wozu die Gottheit gelegentlich verleitet werden soll, kann etwa folgende Tafel, ebenfalls aus dem britischen Uley demonstrieren (die Wortwahl ist sicherlich alles andere als salonfähig, dafür aber sehr suggestiv): 26 „Er soll nicht pissen, nicht kacken, nicht sprechen, nicht schlafen, nicht wachen“. 23
Zur Verwandschaft zwischen den „Gebeten für Gerechtigkeit“ und dem Gelübde vgl. auch Chaniotis 2004b. 24 Marco Sim´on 2004, 79–94: Tunc tibi hostiam quadrupedem dono, Attis, voveo, si eum furem invenero. 25 Woodward/Leach 1993 (Nr. 2): Deo supradicto tertiam partem donat, ita ut exigat istas res, quae suprascriptae sunt ac quas perdidit. 26 Woodward/Leach 1993 (Nr. 4): ne meiat, ne cacet, ne loquatur, ne dormiat, ne vigilet.
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Wie genau funktioniert also das Gelübde als Überzeugungsstrategie? Einerseits verspricht sich der defigens hiervon eine gesteigerte Attraktivität seines Auftrags, schließlich wird die Gottheit nicht umsonst bemüht; andererseits erzeugt das Gelübde auf Seiten des göttlichem Kommunikationspartners zugleich auch eine Art Vertragspflicht, die ihn im voraus geschickt an die Ausführung der Bitte bindet. Mit anderen Worten: Die Gottheit wird davon überzeugt, bei der Suche des Diebes mitzuhelfen, weil für sie selbst etwas dabei ,rausspringen‘ wird. Von gewissen Ähnlichkeiten zu menschlichen Charakterzügen war ja bereits die Rede.
4 Persuasive Strategien zwischen Zwang und Unterwerfung Drohen, verleumden, klagen und eine Gegenleistung geloben wurden im vorangegangenen Kapitel als sprachliche Mittel herausgestellt, Aufträgen an eine Gottheit Nachdruck zu verleihen. Die Gottheiten werden nicht einfach um ihre Intervention gebeten; vielmehr wird ihnen der Auftrag so erteilt, daß sie ihn nicht ablehnen können. Je stärker der Beauftragte an den Auftrag gebunden werden kann, desto wahrscheinlicher ist die Durchsetzung der Aufforderung. Der „Durchsetzungsmodus“ (Rolf 1997, 177) kann folglich stark variieren. Wie anhand der Textbeispiele aus lateinischen Fluchtafeln dargelegt wurde, kann der „Durchsetzungsmodus“ einer Aufforderung an göttliche Mächte einerseits durch eine Machtposition auf Seiten des Menschen, andererseits durch eine Verpflichtung auf Seiten der beauftragten Gottheit bestimmt sein. Empfindet sich der Mensch in der überlegenen Position, wird den Befehlen durch Drohungen oder vergleichbaren sprachlichen Strategien Nachdruck verliehen. Die menschliche Dominanz kann aber auch auf besonderen magischen Kenntnissen und Fähigkeiten beruhen, die sich z.B. in der Verwendung von geheimen Zauberworten, manifestieren. Gerade magischen Ritualen ist die Vorstellung des Götterzwangs keineswegs fremd, vielmehr wird die Ausübung von Gewalt gegenüber Gottheiten und Dämonen durch zahlreiche antike Zeugnisse bestätigt (Luck 1990, 157; Graf 1996, 199f., 203). Auf der entgegengesetzten Seite kann die Durchsetzung durch ein „ethisches“ Pflichtverhältnis der Gottheit gegenüber dem Menschen erreicht werden: Dies gilt insbesondere für diejenigen argumentativen Strukturen, mittels derer die beauftragte Gottheit von der Rechtmäßigkeit des Anliegens überzeugt werden soll. Diese Legitimationsstrategie spielt für den „Durchsetzungsmodus“ insofern eine Rolle, als der defigens aufgrund des erlittenen Unrechts die Intervention zu seinen Gunsten von der Gottheit einfordern kann. Ebenso wird die Verpflichtung zu göttlicher Gegenleistung in vereinzelten Fällen auch durch ein votum erwirkt, das die Attraktivität des Auftrags steigern soll.Anders als bei der Klage beruht das Engagement der Gottheit hier nicht zuletzt auch auf Eigeninteresse.
Drohen, verleumden, klagen
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Wie bereits angesprochen, können die unterschiedlichen Aufforderungstypen (Befehl vs. Bitte) auch viel über die Unterschiede in der Hierarchiestruktur in einem magischen Ritual aussagen. In der Bandbreite der verwendeten Aufforderungstypen spiegelt sich ein jeweils unterschiedlich gelagertes Machtgefälle zwischen den Kommunikationspartnern: im Falle der Bitte zugunsten der Gottheit, im Falle des Befehls zugunsten des Menschen. Die Kommunikation zwischen Mensch und Gottheit ist folglich vielfach asymmetrisch angelegt. Zu diesem kommunikativen Symmetrieverhältnis, das dem modernen Betrachter durchaus befremdlich erscheinen mag, ließe sich mit Fritz Graf somit zusammenfassend feststellen: Tatsächlich „[reicht] die umfassende Palette von Haltungen des Magiers [. . . ] von der rücksichtslosesten Erpressung bis zur völligen Unterwerfung“ (Graf 1996, 201).
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Heidelberger Jahrbücher, Band 52 (2008) A. Chaniotis, A. Kropp, C. Steinhoff (Hrsg.) Überzeugungsstrategien © Springer-Verlag Berlin Heidelberg 2009
Überzeugungsstrategien in der griechischen Diplomatie Geschichte als Argument angelos chaniotis ∗
1 Geschichte als logische, rechtliche und moralische Begründung von Handlungen Seit Thukydides dient der Glaube, daß man aus der Geschichte lernen kann, zur Legitimation der Historiker. Es sei nicht die Befriedigung persönlicher Neugierde – auch nicht nur Spaß –, das den Historiker zur häufig mühsamen Beschäftigung mit historischen Fragen führe, sondern die Überzeugung, daß die dadurch gewonnenen Erkenntnisse von bleibendem Wert (ktema eis aei, in Thukydides’ Worten) seien (z.B. Koselleck 1989). In seiner Antrittsvorlesung mit dem Titel ,Geschichte als Argument‘ hat Alexander Demandt eindrucksvoll dargelegt,wie die historische Überlieferung in der Tat von Politikern und Theoretikern als logisches Argument, als ein an den gesunden Menschenverstand appellierendes Überzeugungsmittel Verwendung finden kann.1 Hier wird nicht von der Nützlichkeit der historischen Überlieferung, sondern von der Ausnutzung derselben die Rede sein, nicht von der Berufung auf die Geschichte durch individuelle Denker und Politiker, sondern durch Gemeinwesen, demgemäß nicht vom individuellen Geschichtsverständnis, sondern eher vom kollektiven Geschichtsbewußtsein griechischer Bürgergemeinden. Im Jahre 480 v. Chr. war Griechenland vom Feldzug des Großkönigs Xerxes unmittelbar bedroht. Vor der Gefahr waren nicht alle Griechen vereint, aber zumindest beschlossen die führenden Staaten, Athen und Sparta, sich gegen die Perser zu verbinden und weitere Verbündete zu gewinnen, darunter auch die mächtigen griechischen Kolonien im Westen. Für seine Beteiligung an diesem panhellenischen Bündnis gegen die Perser nannte aber der Herrscher von Syrakus Gelon eine Bedingung: Er sollte die Führung des griechischen Heeres übernehmen (Herodot 7.157–162). Als der Vertreter der Spartaner, die zu jenem ∗
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Prof. Dr. angelos chaniotis, Professor für Alte Geschichte an der Universität Heidelberg (1998–2006) und Leiter des Projektes „Überzeugungsstrategien“ (2004–2006), ist Senior Research Fellow am All Souls College in Oxford (2006–). Demandt 1972; s. auch Faber 1978. Einige Beispiele aus verschiedenen historischen Perioden: Bach 1977; Weinfurter/Siefarth (Hrsg.) 1997; Clauss 2006.
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Zeitpunkt die Führung innehatten, diese Forderung hörte, konnte er sich nicht zurückhalten und rief: Wahrlich, der Pelopide Agamemnon würde wehklagen, wenn er hörte, daß die Führung des Krieges den Spartanern von Gelon und den Syrakusanern genommen worden sei. Denke nicht noch einmal daran, daß wir dir die Führung abtreten sollen! Allein die Tatsache, daß ein Mitglied des Hauses der Pelopiden, das in legendären Zeiten Sparta regiert hatte, Führer der griechischen Streitkräfte in Troja war, genügte – mindestens in den Augen des Historikers Herodot und seiner Leser und Zuhörer – als Begründung des spartanischen Anspruchs auf die Führung auch im jetzigen Krieg gegen die Barbaren. Trotz der Ablehnung seiner Forderung gab Gelon nicht auf und versuchte, zumindest die Führung der Flotte zu übernehmen, die bislang in den Händen der Athener lag. Anders als der lakonische Spartaner reagierte der athenische Vertreter mit einer wortreichen und detaillierten Argumentation: Einem anderen können wir den Oberbefehl zur See nicht lassen. Umsonst hätten wir ja die größte Seemacht unter den Griechen erworben, wenn wir als Athener den Syrakusanern die Führung abtreten würden. Wir stellen das älteste Volk dar und sind der einzige Stamm unter den Griechen, der seinen Wohnplatz niemals gewechselt hat. Von den Athenern auch, so sagt der Dichter Homer, ist der trefflichste Mann nach Troja gekommen, um das Heer aufzustellen und zu ordnen. So ist es keine Unverschämtheit von uns, diesen Anspruch zu erheben. Die Athener kombinierten ein pragmatisches Argument – Athen stellte die größte Flotte – mit einem eigentlich völlig irrelevanten Bestandteil athenischer Selbstdarstellung – die Athener seien autochthon – sowie mit einem historischen Argument: ein Athener war der beste Mann in taktischen Fragen zur Zeit des Troja-Krieges. Nun eine zweite Erzählung. 75 Jahre später (404 v. Chr.) erlitt Athen eine bittere Niederlage im fast dreißigjährigen Peloponnesischen Krieg. Spartas Verbündete Korinth und Theben forderten die Zerstörung der verhaßten Stadt. Der zeitgenössische Historiker Xenophon gibt die Gründe an, warum Sparta Athen dennoch schonte (Xenophon, Hellenika 2.29–30): Die Lakedaimonier aber sagten, sie würden niemals eine griechische Polis versklaven, die große Verdienste in einer Zeit der schlimmsten Gefahren für Griechenland erwiesen hatte. Sie meinten damit Athens Beitrag zur Abwendung der persischen Invasion vor fast drei Generationen. 2 2
Die Teilnahme an den Perserkriegen war wichtiger Bestandteil der Identität vieler griechischer Gemeinwesen, insbesondere Athens und Spartas; man berief sich oft darauf; s. zuletzt Jung 2006.
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Diese beiden Erzählungen haben Gemeinsamkeiten und Unterschiede. In beiden Fällen ging es um eine politische Entscheidung: die Führung der griechischen Armee in den Perserkriegen bzw. das Schicksal der besiegten Athener nach dem Peloponnesischen Krieg. In den diplomatischen Verhandlungen berief sich zumindest eine der Parteien auf die Geschichte. Der Unterschied liegt in der logischen Struktur der Argumente. Im ersten Fall benutzten Spartaner und Athener historische Argumente, die mindestens eine äußere Beziehung zur Schlußfolgerung hatten. Sowohl das Argument aus der Vergangenheit als auch die Schlußfolgerung für die Gegenwart bezogen sich auf eine militärische Aktion gegen Nicht-Griechen (die Trojaner bzw. die Perser). Die Führung eines Pelopiden bzw. die militärische Erfahrung eines Atheners zur legendären Zeit des Troja-Krieges wurden auf die Gegenwart projiziert, um den Anspruch der Spartaner bzw. der Athener auf die militärische Führung zu begründen. In der zweiten Erzählung finden wird dagegen keine vergleichbare Entsprechung zwischen Argument und Schlußfolgerung. Die Spartaner begründeten ihre Entscheidung, Athen nicht zu zerstören, mit der Pflicht einer Gemeinde, ihrem Wohltäter nicht zu schaden. Diese Erzählungen erlauben einige Beobachtungen bezüglich der Verwendung von historischen Argumenten für unterschiedliche Zwecke: – Die Berufung auf die Geschichte kann eine Entscheidung logisch begründen: Die Athener sollten die Führung der Flotte übernehmen, weil sie der höchsten Autorität zufolge (Homer) die besten in militärischen Angelegenheiten waren. – Die Vergangenheit kann einer Entscheidung eine rechtliche Legitimation, geben: Die Spartaner hatten das Recht, das griechische Heer zu führen, weil ein Pelopide das griechische Heer auch im letzten panhellenischen Feldzug geführt hatte. – Aus der Vergangenheit rührt die moralische Verantwortung für eine Entscheidung her: Die Athener verdienten eine milde Behandlung nach dem Peloponnesischen Krieg aufgrund ihrer früheren Verdienste. Diesen drei Funktionen historischer Argumente – den logischen, rechtlichen bzw. moralischen – begegnen wir durchgehend in unseren literarischen und dokumentarischen Quellen über die griechische Diplomatie. Die Benutzung der Geschichte als Argument in den zwischenstaatlichen Beziehungen stützte sich auf die Vorstellung, daß die Rechte, die Eigenschaften und das Ansehen der Vorfahren ohne Einschränkung von den Nachkommen geerbt werden. 3 So konnten etwa die Verdienste der Athener des frühen 5. Jh. v. Chr. (Perserkriege) auf ihre Nachkommen im späten 5. Jh. (Peloponnesischer Krieg) projiziert und zu ihrem Gunsten angerechnet werden. Diese Vorstellung findet man bekanntlich auch in unserer aufgeklärten Welt. Als Belgrad 1999 während 3
Diese Vorstellung ist natürlich nicht auf das antike Griechenland beschränkt; s. Helms 1998.
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des Kosovo-Krieges bombardiert wurde, war nicht nur in Jugoslawien sondern auch in einigen europäischen Ländern (Griechenlnad, Frankreich, Großbritannien, Rußland) das Entsetzen über diese Angriffe deswegen groß, weil man sich an die Verdienste der Serben im Krieg gegen das Dritte Reich erinnerte. 4 Gemeinwesen argumentieren gerne mit Hinweis auf ,ihre‘ Verdienste, und in solchen Fällen hat das Pronomen ,Wir‘ eine zeitlose Dimension; es umfaßt alle Generationen und – sehr selektiv – ihre Leistungen. 5 Unsere beiden Geschichten werden von Historikern erzählt, von deren Zuverlässigkeit wir nicht ausgehen dürfen. In diesem Zusammenhang ist aber nicht von Belang, ob die Verhandlungen in der Form stattgefunden hatten, in der sie Herodot und Xenophon berichten, und ob genau diese Argumente vorgebracht worden waren. Die beiden Historiker präsentieren die Argumente, die die Athener bzw. die Spartaner in der gegebenen Situation hätten vorbringen können oder sollen – Argumente, die auch ihren Lesern (und Zuhörern) plausibel erschienen. Selbst wenn hier Anekdoten vorliegen, verlieren diese Berichte ihren Wert keineswegs. Sie vermitteln uns einen Eindruck von einer in der griechischen Welt verbreiteten diplomatischen Praxis: der Berufung auf die Geschichte im zwischenstaatlichen Verkehr. Die Argumentation aus der Geschichte in der Diplomatie mutet nicht nur dem Altertumswissenschaftler, sondern auch dem Leser einer heutigen Zeitung banal an. Historische Argumente und die Manipulation der Geschichte begleiten fast jede internationale Krise und jeden zwischenstaatlichen Konflikt: Zypern, Palästina, Kosovo, Makedonien . . . 6 Die Bedeutung der Geschichte als Grundlage politischer und nationaler Identität verstärkt das Bedürfnis von Kontrahenten, auf historische Argumente zurückzugreifen. 7 Hier gilt es, nach 4
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Am 4. 4. 1999 verglich der serbische Innenminister Vlajko Stojiljkovic die Bombardierung Belgrads mit dem Angriff des Dritten Reichs: „Im April 1941 bombardierten Hitlers Nazis Belgrad. Und nun sind wir im Jahr 1999, auch im April, und Clinton’s und NATO’s Neo-Nazis bombardieren wieder Belgrad“ (http://news.bbc.co.uk/2/hi/world/monitoring/311218.stm). Fast zehn Jahre später findet man den gleichen Vergleich z. B. im Artikel von Gregory Clark (‘Serbia owed justice in Kosovo’) in The Japan Times Online vom 2. 7. 2007 (http: //search.japantimes.co.jp/cgi-bin/eo20070702gc.html): “When Nazi Germany tried to occupy Yugoslavia during World War II, the Croat and Muslim minorities there backed the Nazis in their campaign against the mainly Serbian resistance . . . Serbia was the one European nation to resist Nazi German domination (the others either surrendered or collaborated). Its capital, Belgrade, was viciously bombed as a result. The next time it was bombed was by a NATO that included Germany and many of the other former collaborator nations, this time to force it to submit over Kosovo”. Zur Identifizierung mit den Vorfahren im griechischen Denken s. z. B. Jost 1936, 152–153; Bowie 1974, 197; Weiss 1984, 187; Chaniotis 1988a, 179–180. Einige Beispiele: Osteuropa und Balkan: Roudometof 2002; Altrichter (Hrsg.) 2005; Papavizas 2006; Naher Osten: Silberman 1989; Goode 2007; französische Diplomatie des 18. Jhs.: Burkhardt 1995. S. auch Weinfurter/Siefarth (Hrsg.) 1997. Die Bedeutung der mythischen und historischen Überlieferung für die Konstruktion von Identität in den griechischen Gemeinwesen ist oft untersucht worden; s.z. B.Scheer 1993; Lind-
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einer Erklärung für häufige Anwendung und Wirksamkeit dieser Überzeugungsstrategie zu suchen.
2 Einige Situationen, bei denen historische Argumente nicht schaden 2.1 Die Konstruktion des gerechten Krieges Historische Argumente erschienen den Griechen in vielen Situationen angebracht; die Kriegserklärung ist zweifellos eine der häufigsten, so häufig wie die Kriege selbst (vgl. Gottlieb 2000). Der von Thukydides geschilderte Beginn des Peloponnesischen Krieges (431–404 v. Chr.) stellt einen der bekanntesten Fälle dar (Thukydides 1.126–127). Die Spartaner, von ihren Verbündeten unter Druck gesetzt, dem athenischen Imperium ein Ende zu setzen, drohten mit Krieg, wenn die Athener die Familien, die in der Ermordung von Asylsuchenden während eines politischen Konflikts vor zweihundert Jahren verwickelt waren, nicht in die Verbannung schicken würden.8 Die Bestrafung eines alten Sakrilegs wäre für Sparta die Legitimation seines Krieges gegen Athen. Zu den Familien, deren Verbannung Sparta forderte, gehörte – und das war kein Zufall – auch die Familie des führenden athenischen Staatsmannes, Perikles. Die Athener reagierten auf dieselbe Weise. Das Vergehen, auf das sie verwiesen, war jünger. Sie forderten die Spartaner auf, die für den Tod des Regenten Pausanias in einem Heiligtum vor vierzig Jahren Verantwortlichen in die Verbannung zu schicken. Die Zurückweisung dieser Forderungen durch beide Parteien wurde dann von ihnen als einer der Gründe für den Krieg hingestellt. Thukydides unterstreicht allerdings die Tatsache, daß diese ,historischen‘ Argumente grobe Vorwände waren. Er fügt jedoch hinzu, – und dies ist nicht ohne Bedeutung –, daß die Spartaner hofften, „Perikles . . . in der Stadt in Verruf zu bringen, da es zum Teil durch seine Befleckung zum Krieg kommen werde“. Argumente dieser Art waren anscheinend erfolgreich, zumindest bei manchen Gruppen der Bevölkerung. Versuchen wir diese historischen Argumente der Spartaner und der Athener als logisch, rechtlich oder moralisch zu charakterisieren, so werden wir zunächst einmal zugeben müssen, daß sie gewiß alles andere als logisch waren. Die Kriegserklärung war keineswegs die logische Folge dieser Sakrilegien, sondern die letzte Konsequenz der aus der athenischen Machtpolitik resultierenden Unzufriedenheit unter den Griechen. Wir wären eher geneigt, sie für
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ner 1994; Gehrke 2001; Alcock 2002; Chaniotis 2003.Für andere historische Perioden s.z. B.den Boer/Frijhoff (Hrsg.) 1993; Ben-Yehuda 1995; D´ıaz-Andreu/Champion 1996. Die Instrumentalisierung der archäologischen Forschung für politische Zwecke ist oft untersucht worden, insbesondere im Zusammenhang mit der NS-Zeit: Kohl/Fawcett 1995 (allgemein); Hamilakis 2007 (modernes Griechenland). Nationalsozialismus: Arnold/Haßmann 1995; Arnold 1996; Losemann 1977; Härke (Hrsg.) 2000; Näf (Hrsg.) 2001; Leube (Hrsg.) 2002; Chaniotis/Thaler 2006. Zum Peloponnesischen Krieg und seinen Hintergrund s. Kagan 2003.
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,moralisch‘ oder moralisierend zu halten, wenn wir nicht bei genauer Betrachtung der Ausdrucksweise des Thukydides einen rechtlichen Aspekt feststellen würden. Thukydides gebraucht in diesem Kontext die Worte enklema (,Vorwurf für ein Vergehen‘) und timorein (,dem Opfer eines Verbrechens rächen‘, ,bestrafen‘). Spartaner und Athener brachten also Argumente vor, die als rechtlich gelten konnten: Das Verbrechen war sakrale Unreinheit; die Opfer waren die Götter, deren Altäre und Tempel verunreinigt worden waren; die Strafe würde die Niederlage im Krieg sein. 2.2 Geschichte als verpflichtendes Exemplum Eine ganz andere Funktion hat die Argumentation aus der Geschichte in der Begründung eines attischen Volksbeschlusses über ein Bündnis zwischen Athen, Sparta und König Ptolemaios II. gegen König Antigonos Gonatas von Makedonien (267 v. Chr.). 9 Das Dekret enthält eine lange Erklärung, warum dieses Bündnis abgeschlossen wurde. Diese Erklärung spiegelt zweifellos die Diskussionen in der attischen Volksversammlung wider: Chremonides stellte den Antrag. Schon früher hatten die Athener, die Lakedaimonier und ihre Verbündeten Freundschaft und Bündnis abgeschlossen und gemeinsam viele glorreiche Schlachten gegen diejenigen gekämpft, die die Städte versklaven wollten; dadurch haben sie Ruhm erworben und den anderen Griechen Freiheit geschenkt [gemeint sind die Perserkriege]; jetzt aber herrschen ähnliche Bedingungen in ganz Griechenland wegen der Bemühungen mancher, die Gesetze und die väterliche Verfassung jeder Stadt zu zerstören. König Ptolemaios aber, der Politik seiner Vorfahren und seiner Schwester folgend, zeigt deutlich seine Sorge für die gemeinsame Freiheit der Griechen. Aus diesen Gründen haben die Athener ein Bündnis mit ihm abgeschlossen und einen Volksbeschluß verabschiedet, mit dem sie die anderen Griechen auffordern, derselben Politik zu folgen . . . Einige Details verdienen unsere Aufmerksamkeit: – Der Antragsteller kombinierte pragmatisch-politische mit historischen Argumenten.Die historischen Argumente bezogen sich auf die Kriege der Athener und der Spartaner gegen die Perser mehr als hundert Jahre früher; die politischen Argumente bezogen sich auf die jetzige Gefahr aus der rechtswidrigen und gewaltsamen Herrschaft des Makedonen-Königs in Griechenland. – Der Antragsteller wählte ein historische Exemplum aus, das leicht der gegenwärtigen Situation angepaßt werden konnte: Die vergangenen gemeinsamen Kriege der Athener und der Spartaner gegen die Perser waren der Präzedenzfall für ihren gegenwärtigen Krieg gegen die Makedonen. Gemeinsames Merkmal des vergangenen und des gegenwärtigen Krieges war das erklärte 9
Brodersen u. a. 1996, Nr. 323 (Übersetzung). Besprechung im Zusammenhang mit der Rechtfertigung von Kriegen: Chaniotis 2005a, 174–175.
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Ziel, die Freiheit der Griechen zu wahren. Aber Auswahl eines Ereignisses bedeutet gezwungenermaßen Ausschluß anderer: Die wiederholten Kriege Athens gegen Sparta und die Versuche von Athenern und Spartanern, die Freiheit und die Verfassungen der Griechen zu untergraben, werden hier vergessen und verschwiegen. – Das historische Argument des Antragstellers ist ein logisches Argument – im übrigen einer der seltenen Fällen, in denen die Geschichte in der Diplomatie als Begründung eines logischen Schlusses verwendet wurde: Die Griechen sollten aus der Geschichte lernen und sich wieder gegen jene vereinigen, die sie versklaven wollten. Die „ähnlichen Bedingungen“, die Chremonides erwähnt, verlangten nach ähnlichen Maßnahmen. 2.3 Geschichte und Legitimation territorialer Ansprüche Abgesehen von der Kriegserklärung und dem Abschluß von Bündnisverträgen gibt es einen weiteren wichtigen Bereich, in dem griechische Stadtstaaten ihre Argumentation aus der historischen Überlieferung schöpften: die Gebietsstreitigkeit. Die Berufung auf die Geschichte war und bleibt eines der häufigsten Mittel für die Legitimierung von Gebietsansprüchen, da fast jeder Anspruch auf ein umstrittenes Territorium auf die eine oder andere Art auf die ältere Geschichte zurückgeht oder zurückgeführt werden kann (Chaniotis 2004). Die Schiedsrichter im Streit zwischen zwei kretischen Städten über den Besitz eines Gebietes (spätes 2. Jh. v. Chr.) faßten in ihrem Urteil die rechtlichen Prinzipien zusammen, die nach dem griechischen Völkerrecht den Anspruch auf ein Land rechtfertigen (Ager 1996, Nr. 158 II): Ein Volk hat den rechtmäßigen Besitz eines Landes von den Vorfahren übernommen oder es hat das Land mit Geld gekauft oder im Krieg erworben oder von einem Mächtigen erhalten. Diese vier denkbaren Wege legitimen Landerwerbs – Erbschaft, Kauf, Eroberung,Schenkung – hängen mit der Geschichte zusammen.Eine Gemeinde kann damit argumentieren,daß das beanspruchte Gebiet vom Anfang an ihr gehörte; oder daß sie es von der Vorfahren übernommen hatte, die es wiederum durch Krieg,Ankauf, Staatsvertrag oder Schenkung erworben hatten; oder daß sie der letzte Besitzer des Gebietes vor einem Krieg oder einem Schiedsspruch war. Die Tatsache, daß die historische Überlieferung das nächstliegende Argument in Gebietsstreitigkeiten darstellt, führt aber zum Paradoxon, daß alle beteiligten Parteien mit der Geschichte argumentieren; die historischen Argumente der einen Partei neutralisieren jene der anderen. Die Auseinandersetzung zwischen Athen und Philipp II., dem König der Makedonen, in den 50er Jahren des 4. Jh. v. Chr. über den Besitz der Stadt Amphipolis bietet ein interessantes Beispiel für die Unersetzlichkeit der Argumentation aus der Geschichte (Demosthenes 12.21–22). Beide Parteien hatten
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rechtliche Argumente: Die Athener konnten auf Urkunden verweisen, die ihren Besitz dokumentierten, darunter einen Friedensvertrag. Philipp andererseits konnte sich auf das allgemein anerkannte Eroberungsrecht berufen. Gegen dieses Argument wandten sich die Athener mit sophistischen Bemerkungen: Philipp hatte zwar Amphipolis im Krieg erobert, aber nicht von ihnen, den legitimen Eigentümern, sondern von den Amphipoliten. Obwohl beide Parteien rechtliche Argumente hatten, auf die hier nicht eingegangen werden kann (s. Chaniotis 2004 und 2005b), untermauerten sie dennoch ihren Anspruch zusätzlich auch mit erfundenen historischen Traditionen. Die Athener erinnerten an den Mythos, daß Akamas, der Sohn ihres Nationalhelden Theseus, dieses Gebiet als Mitgift seiner Frau erhalten hatte; so hatten sie einen historischen Anspruch auf die Stadt. Philipp reagierte entsprechend: Amphipolis gehörte ursprünglich den Söhnen des Herakles, des Urahnen Philipps. Herakles war um eine Generation älter als Theseus. Wenn zum Schluß Philipp Amphipolis behalten konnte, sicher nicht, weil dem Mythos nach Herakles’Söhne vor Akamas in dieser Region verweilten.Seine Macht sicherte ihm den Besitz; aber das Machtwort mußte trotzdem mit historischen Argumenten untermauert werden. 2.4 Historisch begründete ,Verwandtschaft‘ Historische Argumente fanden auch sonst in der griechischen Diplomatie Anwendung.Die Gesandten kleiner und großer Stadtstaaten beriefen sich stets auf die Geschichte und die Mythologie und unterstützten damit ihre Bemühungen um Anerkennung ihrer Festspiele oder der Unverletzlichkeit ihres Territoriums, ihre Bitten um finanzielle Unterstützung oder die Einladung fremder Richter. Hunderte von Inschriften demonstrieren diese Praxis. Das lehrreichste Beispiel ist die große Gesandtschaft der Stadt Magnesia am Mäander in Kleinasien um 208 v. Chr. Könige, Bundesstaaten und Städte wurden von Gesandten Magnesias aufgesucht, die sie um Anerkennung der Unverletzlichkeit der Stadt und des Status der dortigen Spiele als panhellenische Spiele baten. 10 Wie ein großes Inschriftendossier dokumentiert, nahmen die Gesandten auf ihre Reise das gesamte Corpus der mythologischen und historischen Überlieferung der Stadt mit, nämlich ein zu diesem Zweck kurz vorher verfaßtes Geschichtswerk, Orakel, Gedichte und Dokumente, welche die Geschichte der Stadt in einem möglichst positiven Licht erscheinen ließen und ihre Verdienste um die Freiheit und den Wohlstand der Griechen unter Beweis stellten. Aus diesem umfangreichen Material wählten die Gesandten an ihrem jeweiligen Reiseziel das passende historische Argument. In Kephallenien z.B. riefen sie die Verwandtschaft zwischen den mythischen Urahnen der beiden Städte in Erinnerung: Magnes, Urahn der Magneten, und Kephalos, Vorfahre 10
Zu diesem diplomatischen Unternehmen s. Rigsby 1996, 179–279; vgl. Chaniotis 1988a, 34–40 und 1999.
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der Kepallenen, waren ja Brüder. In Megalopolis erinnerten sie an etwas eher Materielles: Vor 150 Jahren hatten sie 300 Goldmünzen für den Bau der Stadtmauer gestiftet. In Ätolien betonten sie den Beitrag ihrer Stadt zum Sieg über die Gallier vor 70 Jahren, in Kreta ihre Bemühungen um die Beendigung eines Bürgerkrieges usw. Auch wenn viele Inschriften nicht so explizit sind und nur sehr allgemein auf die Vergangenheit Bezug nehmen – auf Blutsverwandtschaft, 11 von den Vorfahren ererbte Freundschaft, alte Wohltaten und ähnliches mehr –, gehen auch diese vagen Anspielungen auf ganz konkrete mythologische oder historische Traditionen zurück. Die relevanten Überlieferungen wurden durch die Reden und historischen Vorträge der Gesandten aufgefrischt. Der heutige Historiker ist gewiß verblüfft, wenn er in Inschriften von der Blutsverwandtschaft zwischen Gemeinden von evidenterweise unterschiedlicher Herkunft liest, z. B. den Ionern von Teos und der Doriern von Kreta; so neigt er dazu, diese Behauptungen für leere Floskeln antiker Diplmatie zu halten. Wie falsch diese Haltung ist, hat 1988 die Veröffentlichung eines Inschriftendossiers aus Xanthos in Lykien demonstriert.12 Im späten 3. Jh. v. Chr. kam nach Xanthos in Kleinasien eine Gesandtschaft aus der kleinen Stadt Kytenion in Doris, dem Gebiet, das die Dorier als ihre ,Mutterstadt‘ (Metropolis) bezeichneten. Die Gesandten baten Xanthos um finanzielle Unterstützung beim Wiederaufbau der durch ein Erdbeben zerstörten Stadtmauer. Wie erwartet, beriefen sich die Kytenier auf ihre Blutsverwandtschaft zu den Xanthiern. Wenn nur die ersten Zeilen dieser Inschrift erhalten wären, würde der moderne Historiker sein Lächeln über diese Behauptung nicht zurückhalten können. Wie können denn die griechischen Erzdorier von Kytenion mit den anatolischen Lykiern von Xanthos verwandt sein? Die Antwort auf diese Frage, die sich wohl auch die über den Besuch der armen Verwandten aus der Alten Welt verblüfften Xanthier stellten, wird in den nächsten Zeilen der Inschrift in aller Ausführlichkeit gegeben. Kytenion und Xanthos seien deswegen verwandt, weil der Gott Apollon in Xanthos geboren wurde, sein Sohn Asklepios aber eben in Metropolis, also in der Nähe von Kytenion. Sollte dies als Begründung der Verwandtschaft nicht ausreichen, konnten sich die Kytenier auf eine weitere Legende berufen: Der dorische Heros Aletes (,der Wanderer‘) hatte xanthischen Kolonisten geholfen,als sie in Gefahr waren, und die Tochter des Lykiers Aor geheiratet; es war für die Xanthier Zeit, diese Wohltat zu vergelten. Die kühnen Diplomaten von Kytenion hatten aber, trotz ihres Interessen an den alten Mythen, nicht jede Beziehung zur Realität verloren. Sollte keines dieser historischen Argumente wirken, konnten sie auch auf 11
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Fiktive ,Verwandtschaft‘ zwischen griechischen Stämmen und Städten als Argument: Curty 1995, 1999 und 2005; Gruen 1996 (,Verwandtschaft‘ zwischen Juden und Spartaner); Jones 1999; vgl. Elwyn 1993 (,Verwandtschaft‘ in der römischen Außenpolitik). Bousquet 1988; Curty 1995, 183–191 Nr. 75; Jones 1999, 61–62, 139–143.
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ein Empfehlungsschreiben König Ptolemaios’ V. verweisen, der damals Lykien kontrollierte.
3 Historische Argumente und Völkerrecht Soweit haben wir wiederholt gesehen, daß die historischen Argumente unerläßlich waren, so unerläßlich, daß eventuelle Lücken in der mythologischen oder historischen Überlieferung gegebenfalls mit ad hoc erfundenen Legenden geschlossen werden mußten. Wir haben ferner gesehen, daß die Berufung auf die Geschichte oft nur einen Teil einer kühnen und vielfältigen Überzeugungsstrategie bildete, die u. a. politische, rechtliche, militärische oder wirtschaftliche Überlegungen umfaßte. Aber selbst wenn es an guten rechtlichen, logischen oder politischen Argumenten nicht mangelte, mußte eine Stadt auch historische Argumente hinzufügen. Die Frage nach einer Erklärung für dieses Phänomen und damit verbunden die Frage nach der Effektivität dieser historischen Argumente drängen sich auf. Ein wichtiger Faktor muß sicher in der Natur der antiken Diplomatie gesehen werden. Anders als bei den modernen Verhandlungen hinter verschlossenen Türen wurden im alten Griechenland alle Entscheidungen der Außenpolitik in der Volksversammlung getroffen. In den meisten griechischen Gemeinden, insbesondere in der klassischen und hellenistischen Zeit (5.–1. Jh. v. Chr.), hatte die Volksversammlung das Recht, über alle anstehenden Fragen zu diskutieren. Oft fand eine Diskussion auch vor der Volksversammlung, auf dem Markt oder in Symposien, statt. Die Volksversammlung umfaßte alle erwachsenen Männer, alt und jung, gebildet und ungebildet, reich und arm, intelligent und einfältig, bedächtig und impulsiv, Moralisten und Pragmatiker. Die fremden Gesandten und die lokalen Politiker mußten in der Volksversammlung mit ihren Reden eine alles andere als einheitliche Menschenmenge überzeugen. Sie wußten, daß unterschiedliche Argumente unterschiedlich auf ihre Zuhörer wirkten, und aus diesem Grund mußten sie vielfältige Überzeugungsstrategien anwenden und historische Argumente mit politischen Überlegungen und rechtlichen und moralischen Gesichtspunkten kombinieren. Die Willensbildung in der Volksversammlung, auf dem Markt oder in Symposien folgt anderen Regeln als die Verhandlung zwischen nüchternen Diplomaten. Ein kluger Staatsmann konnte mit verschiedenen Kunstgriffen leicht die Aufmerksamkeit der Zuhörer von den Argumenten des Gegners ablenken: Klatsch, Orakel, moralische Lehren und historische Exempla gehörten zum festen Repertoir geschickter Redner. Unter den Gesandten griechischer Städte in der klassischen und hellenistischen Zeit finden wir nicht nur führende Staatsmänner und pragmatische Politiker, sondern auch Schauspieler, Tänzer, Musiker, Philosophen, Redner und Historiker (Chaniotis 1988b), und dies ist aufschlußreich genug für den Charakter der damaligen Diplomatie. Und dennoch kann dies nicht der einzige Grund für den Gebrauch historischer Argumente in den zwischenstaatlichen Beziehungen gewesen sein.
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Ein weiterer wichtiger Grund muß in der Tatsache gesehen werden, daß die Gegenwart in der einen oder anderen Form ihre Legitimation in der Vergangenheit findet. Ein Rechtsanspruch konnte von einer Stadt am ehesten erhoben werden, wenn sie den Nachweis erbringen konnte, daß sie dieses Recht auch schon in der Vergangenheit besaß. Wir haben bereits gesehen, welche Prinzipien antike Schiedsrichter ihrem Urteil in einem Rechtsstreit über Landbesitz zugrundelegten (s. o.): Ein Volk hat den rechtmäßigen Besitz eines Landes von den Vorfahren übernommen oder es hat das Land mit Geld gekauft oder im Krieg erworben oder von einem Mächtigen erhalten. Alle diese Wege legitimen Landerwerbs hängen mit der Vergangenheit zusammen, demnach mit der Geschichte. Wir kennen mehrere Fälle, in denen historiographische Werke von Diplomaten in ihren Verhandlungen oder von Kontrahenten in internationalen Schiedsgerichten präsentiert, zitiert, ja auch kritisch besprochen wurden. Das beste Beispiel ist der inschriftlich dokumentierte Konflikt zwischen Samos und Priene über den Besitz eines Gebietes an der kleinasiatischen Küste (ca. 197–190 v. Chr.). 13 Die samischen Diplomaten zitierten nicht nur die lokalen, samischen Historiker (Douris, Euagon, Olympichos, Ouliades), die natürlich die samischen Ansprüche begründeten, sondern auch das Geschichtswerk eines fremden Historikers, des Maiandrios von Milet (4. Jh. v. Chr.). Auch nach seinen Angaben gehörte das umstrittene Gebiet seit dem 8. Jh. v. Chr. den Samiern. Ihre Gegner, die Prienier, zitierten zu ihrer Verteidigung das Zeugnis des bedeutenden Historikers Theopompos von Chios, aber auch die Werke der Samier Kreophylos und Eualkes, denen sie ein reiches dokumentarische Material hinzufügten. Allein die Benutzung historiographischer Werke als Zeugnisse in einem Prozeß ist lehrreich genug; viel interessanter ist aber, wie die Schiedsrichter, Männer aus Rhodos, mit diesen Zeugnissen umgingen. Sie verglichen die verschiedenen Aussagen der zitierten Historiker und stellten fest, daß nur in den ,Geschichten‘, die unter dem Namen des Maiandrios von Milet überliefert werden, es geschrieben ist, daß die Samier die (umstrittenen) Gebiete von Karion und Dryoussa durch Los erhalten hatten. Die meisten Autoren sind jedoch anderer Meinung und meinen, daß dieses Werk kein echtes Werk des Maiandrios sei. Die rhodischen Richter arbeiteten wie moderne gewissenhafte Historiker. Sie setzten sich kritisch mit den Angaben der ihnen vorgelegten Quellen und der zitierten Sekundärliteratur auseinander und begründeten ihr Urteil mit der historischen Überlieferung, die ihnen glaubwürdig erschien. Dies ist nicht das einzige Zeugnis über historische Forschungen im Zusammenhang mit historischen Argumenten in der griechischen Diplomatie. Im 13
Ager 1996, 196–210 Nr. 74; Curty 1989.
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2. Jh. v. Chr. schickte die kleine Stadt Apollonia am Rhyndakos eine Gesandtschaft nach Milet, der Mutterstadt der meisten ionischen Städte am Schwarzen Meer (Herrmann 1997, Nr. 155). Die Apolloniaten wollten ihre Beziehungen zu der Stadt erneuern, die sie für ihre Mutterstadt hielten. Sie baten ferner die Milesier, sie am Kult des Apollon Didymaios teilnehmen zu lassen. Die Gesandten Apollonias legten eine Reihe historischer Werke vor, die ihre Behauptung begründeten, sie seien eine Kolonie Milets. Interessanterweise zögerten aber die Milesier, diesen Bitten ohne weiteres zu entsprechen. Erst nachdem sie sorgfältig die einschlägigen historischen Werke studiert hatten (episkepsamenoi), antworteten sie, daß unsere Stadt (Apollonia) wahrhaftig (epi tes aletheias) ihre Kolonie ist. Der rechtliche Wert der historischen Argumentation geht aus diesen beiden Berichten eindeutig hervor. Auch die Fälle historischer Argumentation, bei denen ein moderner Historiker geneigt wäre, eher von moralischer Verpflichtung als von rechtlichem Zwang zu reden, sind doch vorwiegend Erscheinungen des griechischen Völkerrechtes. Die meisten historischen Argumente, sowohl in der literarischen Überlieferung als auch in den Inschriften, sind Verweise auf vergangene Wohltaten, die erwidert werden sollen: Die Spartaner zerstören Athen deswegen nicht, weil sie die historischen Verdienste dieser Stadt bei der Rettung Griechenlands anerkannt hatten. Die Begriffe ,Wohltat‘ und ,Wohltäter‘ (euergesia, euergetes) haben nicht nur einen moralischen Aspekt; sie sind auch rechtliche Begriffe. Euergetes ist ein Titel, der kraft eines Volksbeschlusses einer Person oder einer Gemeinde verliehen wird und rechtliche Ansprüche mit sich bringt (Gauthier 1985). Ein Beispiel: Während der letzten Phase des Peloponnesischen Krieges (410 v. Chr.) ehrten die Athener die Stadt Halikarnass für ihre Unterstützung (IG I2 110a = IG I3 103). Die Athener beschlossen, die Halikarnassier zu loben, weil sie tugendhafte Männer im Feldzug und gegenüber den Athenern gewesen sind . . . Der Schreiber der Rates soll auf einer steinernen Stele, die in der Stadt Athen aufgestellt werden soll, aufschreiben, daß die Stadt der Halikarnassier Wohltäter der Athener ist. In der Zukunft, sollen die Halikarnassier vom Volk der Athener alles erhalten, worum sie bitten, weil sie tugendhafte Männer gegenüber den Athenern sind. Dieser Beschluß ist ein rechtliches Dokument; er betrifft die rechtlichen Beziehungen zwischen zwei souveränen Staaten. Das eine Gemeinwesen (Athen) erklärt das andere (Halikarnass) zum Wohltäter. Diese Erklärung wird in einem rechtlich bindenden Dokument festgehalten. Die Stellung des Euergetes (des Wohltäters) ist also keine Ehre, sondern ein Privileg mit rechtlichen Folgen. Die Athener verpflichteten sich, in der Zukunft den Bitten der Halikarnassier zu entsprechen. Und wir können sicher sein, daß die Halikarnassier nicht ver-
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säumen würden, gegebenenfalls auf diese Urkunde zu verweisen, sollten sie in der Zukunft die Unterstützung der Athener brauchen. Denselben rechtlichen Aspekt weist auch die Beziehung zwischen Mutterstadt und Kolonie auf, ein weiteres oft gebrauchtes historisches Argument (Graham 1983).
4 Geschichte als Argument: ein Ritual Die zuletzt erwähnten rechtlichen Aspekte erklären die Rolle der historischen Argumentation in den zwischenstaatlichen Beziehungen.So müßten diese Ausführungen mit dem banalen Ergebnis abschließen, daß die Berufung auf die Geschichte mit den Grundlagen gemeinschaftlichen Lebens zusammenhängt: Recht und Moral. Die Wirksamkeit historischer Argumente war nicht größer – auch nicht geringer – als jene von rechtlichen und moralischen Prinzipien in einer bewegten Welt konkurrierender Städte, Bünde und Könige. Wenn Thukydides in der Einleitung zu seinem Geschichtswerk hervorhebt, daß man aus der Geschichte lernen kann, so waren die griechischen Gemeinwesen nicht am Lernen, sondern an der Legitimation interessiert, die die historische Überlieferung bieten konnte. Aber auch diese Erklärung vermag nicht, alle Fälle vom Gebrauch historischer Argumente in den diplomatischen Verhandlungen von der archaischen bis zum Ende der hellenistischen Zeit zu erklären – und dies aus zwei Gründen: Erstens sind Recht und Moral soziale und kulturelle Konstrukte und unterliegen als solche der ständigen Veränderung. Mit den Entwicklungen und Änderungen von Recht und Moral entwickelt sich und ändert sich auch die Akzeptanz rechtlicher, moralischer und historischer Argumente. Zweitens war die Argumentation aus der Geschichte in der Regel Teil einer komplexen Überzeugungsstrategie; sie kam fast niemals allein vor. Historische Argumente haben allein für sich keine Entscheidungen begründet oder Handlungen motiviert. Mit diesen beiden Fragen wollen wir uns zum Schluß noch kurz befassen. Wie unterschiedlich historische Argumente gewichtet werden konnten, zeigt Xenophon (Hellenika 6.5.33–49). Er berichtet von einer Gesandtschaft der Spartaner nach Athen im Jahr 372 v. Chr. Sparta war kurz zuvor eine schwere Niederlage von den Thebanern beigebracht worden und mußte nun um die Unterstützung seines ehemaligen Feindes, Athens, bitten. Die spartanischen Gesandten wiesen vor allem auf die Gefahr der neuen Macht (Theben) hin; sie benutzten also ein pragmatisches, politisches Argument; sie versäumten aber nicht, auch an Wohltaten Spartas den Athenern gegenüber zu erinnern: Die Spartaner hatten im späten 6. Jh. die Tyrannen Athens vertrieben; 404 v. Chr. weigerten sie sich, Athen zu zerstören. Schließlich erinnerten die Spartaner an alle Präzedenzfälle, in denen sie von Athen Unterstützung erhalten hatten bzw. zusammen mit den Athenern gegen äußere Feinde (die Perser) gekämpft hatten; sie unterstrichen verständlicherweise, daß ihre jetzigen Feinde, die Thebaner, in den Perserkriegen mit den Persern gemeinsame Sache ge-
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macht hatten. Nach allen diesen pragmatischen und historischen Argumenten konnten die Athener das Bündnisangebot Spartas nicht ablehnen. Schauen wir, wie Xenophon, diese Argumente gewichtet (Xenophon, Hellenika 6.5.35–36): Das stärkste Argument, das die Lakedaimonier verwendeten, schien ihren Zuhörern die Tatsache zu sein, daß, als die Lakedaimonier Athen besiegt hatten und die Thebaner Athen zerstören wollten, sie sie daran gehindert hatten. Sie unterstrichen dennoch die Tatsache, daß die Athener durch Eide verpflichtet waren, den Lakedaimoniern zu helfen. In den Augen eines konservativen und von tiefer Religiosität geprägten Historikers hatte die historische Erinnerung an eine vergangene Wohltat ein größeres Gewicht als das rechtliche Argument der Vertragspflicht oder als realpolitische Überlegungen. Die unterschiedliche Gewichtung historischer Argumente hängt vom unterschiedlichen kulturellen Kontext ab. Voraussetzung für die Akzeptanz historischer Argumente ist, daß die Rechte, die Eigenschaften, das Ansehen, aber auch die Schuld, die Pflicht und die Schande der Vorfahren auf die Nachkommen projiziert werden. Dieses Prinzip, das das archaische Griechentum durchaus charakterisiert, gilt nicht für alle Perioden der griechischen Geschichte. Soziale und verfassungsrechtliche Neuerungen, neue religiöse, philosophische und moralische Lehren ändern, vor allem seit dem 5. Jh. v. Chr., einzelne Aspekte des Verhältnisses zu den Vorfahren. Das Vermögen wird zwar immer vererbt, die soziale Stellung jedoch nicht immer und nicht überall, die politischen Privilegien immer seltener; unter aufgeklärten Griechen ändert sich auch die Einstellung zur Kollektiv- bzw. erblichen Schuld. Unter dem Einfluß der Sophistik verlieren viele bis zum 5. Jh. fest geglaubte Prinzipien ihre Selbstverständlichkeit; das Werk des Thukydides, in dem die historischen Argumente als grobe Vorwände erscheinen, ist, verglichen mit dem Werk der eine Generation älteren Herodot und des eine Generation jüngeren und eine Rückkehr zu den alten Prinzipien predigenden Xenophon,ein eindruckvolles Zeugnis von dieser geistigen Entwicklung. Aber trotz der unterschiedlichen Akzeptanz historischer Argumente, verzichtete man auf sie nicht. Der Historiker Diodor liefert ein lehrreiches Beispiel von der Kombination pragmatischer Überlegungen mit historischen Argumenten (Diodor 15.79.5–6). Im Jahr 364 v. Chr. griffen die Thebaner die Nachbarstadt Orchomenos an; sie nutzten einen Bürgerkrieg in Orchomenos für ihren Angriff aus, sie stellten aber diesen Angriff als Rache für die Unrechttaten der Minyer, der mythischen Bewohner von Orchomenos, hin. Er kommentiert weiter: So griffen die Thebaner Orchomenos an, weil sie dachten, daß sich eine günstige Gelegenheit (kairos) bot, zumal sie auch einen plausiblen Vorwand (prophaseis) für die Bestrafung der Orchomenier hatten; so eroberten sie
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die Stadt, töteten die männlichen Bewohner und verkauften Frauen und Kinder als Sklaven. Die Unrechttaten der Minyer (die historische Begründung des Kriegs) konnten tausend Jahre lang den ruhigen Schlaf der Thebaner nicht stören; erst als sich eine günstige Gelegenheit ergab, erinnerten sie sich an das historische Argument. Diese Geschichte oder Anekdote Diodors zeigt, ebenso wie dokumentarische Quellen, daß die Berufung auf die Geschichte nicht fehlen durfte, auch wenn man andere Beweggründe hatte. In derartigen Zeugnissen erscheint die Argumentation aus der Geschichte fast als ein Ritual, das zu jedem diplomatischen Unternehmen gehört. Die Argumentation aus der Geschichte dient hier der Legitimation einer längst getroffenen Entscheidung. Diodor nennt die Adressaten dieser Überzeugungsstrategie nicht; vermutlich waren es die Soldaten Thebens, die in den Krieg mit der Überzeugung, für die gerechte Sache zu kämpfen, geschickt wurden; die anderen Griechen, die die thebanische Aggression rechtfertigen sollten; die Götter, die die Thebener im Krieg beistehen sollten. Der kaiserzeitliche Dichter Babrius erzählt folgende Fabel (Fabeln 1): Ein Wolf sah, wie sich ein Lamm verlaufen hatte; er griff es aber nicht mit Gewalt an, sondern suchte zuerst mach einem anständigen Vorwurf als Begründung der Feindschaft. „Als du vor einem Jahr noch klein warst, hast du mich beleidigt“. „Ich, vor einem Jahr? Ich bin doch erst in diesem Jahr geboren!“ „Hast du aber nicht doch das Gras auf meinem Land gegessen?“ „Ich habe doch bisher nicht geweidet und kein Gras gegessen“. „Ja aber du hast Wasser aus der Quelle getrunken, aus der ich trinke“. „Nein, die Brust meiner Mutter stillt noch meinen Durst“. Der Wolf packte dann das Lamm und während er es aß, sagte er: „Du wirst doch den Wolf nicht um sein Essen bringen, nur weil du alle meine Vorwürfe so leicht widerlegst“. Diese Fabel handelt von Überzeugungsstrategien in asymmetrischen Machtverhältnissen. Trotz der eindeutigen Machtverhältnisse spürt der Wolf den Zwang, die Legitimität einer durch pragmatische Überlegungen bedingten Handlung (Beschaffung von Nahrungsmitteln) zu begründen. Seine Strategie besteht in der Konstruktion eines casus belli. Diese Strategie wird stets im Dialog mit dem Kontrahenten angepaßt. Adressat der Überzeugungsstrategie scheint auf den ersten Blick das Opfer zu sein; aber zugleich versucht der Wolf, auch sich selbst von der Legitimität seiner Handlung zu überzeugen. Natürlich kommen auch virtuelle Adressaten mit ins Spiel: die Götter, die diese Handlungsweise möglicherweise bestrafen werden, die unmittelbaren Zuhörer des Erzählers, die sie verurteilen, aber auch die späteren Studenten der Fabel. Die Moral von der Geschichte ist nicht nur, daß der hungrige Wolf immer das schutzlose Lamm essen wird, sondern auch, daß man Überzeugungsstrategien kritisch betrachten soll. Die Fabel ist schließlich didaktisch. Dieses antike
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Zeugnis kann leicht als sarkastischer Kommentar von Überzeugungsstrategien in der griechischen Diplomatie – und nicht allein in der antiken Diplomatie – verstanden werden. Die Berufung auf die Geschichte war ein in der griechischen Diplomatie akzeptiertes Ritual. Was geschah aber, wenn sein Adressat Vertreter eines anderen Kulturkreises mit unterschiedlichen Wertvorstellungen war? Im Jahre 87 v. Chr. belagerte der römische Feldherr Sulla Athen, das damals mit dem Römerfeind Mithridates VI. verbündet war. Nach einer langen Belagerung sah sich der Führer der Athener, Aristion, gezwungen, eine Gesandtschaft zu Sulla zu schicken (Plutarch, Sulla 13): Sehr spät endlich schickte er zwei oder drei seiner Zechgenossen zu Übergabeverhandlungen hinaus. Da diese aber keine vernünftigen Vorschläge machten, sondern nur große Reden über Theseus, Eumolpos und die Perserkriege führten, sagte Sulla: „Geht nach Hause, ihr Narren, und nehmt eure Reden wieder mit. Ich bin von den Römern nicht nach Athen geschickt worden, um Geschichte zu studieren, sondern um Abtrünnige zur Räson zu bringen“. Der nüchterne und pragmatische Römer wollte von den fremden historischen Traditionen nichts wissen; die Rettung der Griechen durch die Athener in der mythischen und historischen Vergangenheit war ihm egal; das Ritual, das die athenischen Gesandten vollzogen, konnte und wollte er nicht verstehen (Chaniotis 2005a, 215–216 und 2005c). Aufgeklärte, scharfsinnige, vielleicht auch zynische Griechen erkannten oft genug in der historischen Argumentation ein Ritual, das vollzogen werden mußte, bevor man zur Handlung kam, die die pragmatischen Überlegungen diktierten.
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Mittelalterliche Geschichtsschreibung als Überzeugungsstrategie Eine Königswahl des 12. Jahrhunderts im Wettstreit der Erinnerungen bernd schneidmüller ∗ 1 Einleitung Geschichtsschreibung im Mittelalter verfolgte viele Absichten. 1 Diese sind kaum in klaren Funktionalitäten zu erfassen (Goetz 1999). Neben den Wunsch, das Gedächtnis durch Schrift zu sichern, trat der Wille zur Komposition von Vergangenheit für Gegenwart und Zukunft. So erwuchs die Aktualisierung von Erinnerung zum gezielten Kampf gegen das Vergessen (Geary 1994) wie zur Kreation von Vergangenheit aus changierenden Sehnsüchten der Geschichtsfreunde. Die wachsende Einsicht, dass es keine eindeutig objektivierbare Historie gibt, sondern sich diese nur in bunter Vielfalt aus den subjektiven Wahrnehmungen und Deutungen vergangener Texte, Bilder und Imaginationen öffnet, verändert in neuester Zeit das Selbstbewusstsein der professionellen Geschichtswissenschaft. Die methodische Spannbreite des Fachs bewegt sich derzeit in einem ziemlich weiten Koordinatensystem. Es wird abgesteckt vom bewährten Vertrauen, durch immer subtilere Formen der Quellenkritik zur eindeutigen historischen Quelle und von dieser zur historischen Wirklichkeit zu gelangen (Brandt 1992), und dem Fiktionalitätsverdacht, nach dem sich Vergangenheit nur als literarischer Text präsentiere (Spiegel 1997). Die aktuelle Integration der Neurowissenschaften in die Gedächtnisforschung eröffnet derzeit neue theoretische Möglichkeiten und epistemologische Diskussionsfelder. Auch wenn sich die beherzte Annahme der neuen Unsicherheiten noch ziemlich unübersichtlich gestaltet, zeichnen sich doch charakteristische Unterschiede in der Bereitschaft zum Umgang mit Unschärfen ab. ∗
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Prof. Dr. bernd schneidmüller ist Professor für Mittelalterliche Geschichte an der Universität Heidelberg (2003–). Ähnliche Gedanken zum Jahr 1125 als Unruhejahr in der hochmittelalterlichen Reichsgeschichte wurden an der Katholischen Akademie Bayern vorgetragen. Die Publikation eines Sammelbands über Staufer und Welfen in der Geschichte Münchens ist dort für 2009 vorgesehen. Dieser Beitrag nimmt manche Partien auf, verfolgt aber eine veränderte Fragestellung im Hinblick auf Geschichtsschreibung als historische Überzeugungsstrategie.
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Die Zeitgeschichtsforschung problematisiert das Erinnerungsvermögen und die Zuverlässigkeit von Zeitzeugen, entwickelt aber auf Grund ihrer Überlieferungsfülle zuversichtlich ihre Faktengeschichte. Für die quellenärmeren älteren Epochen, vor allem in Altertum und Mittelalter, bekennt man sich bereitwilliger zum „Schleier der Erinnerung“ (Fried 2004). Aus dieser berechtigten Verunsicherung erwachsen kontroverse, mehr oder minder seriös geführte Debatten darüber, ob berühmte Personen wie Karl der Große oder Bonifatius wirklich gelebt oder ob zentrale Ereignisse der Handbücher zum Hochmittelalter wie etwa die Buße König Heinrichs IV. vor Papst Gregor VII. in Canossa oder der herzzerreißende Fußfall Kaiser Friedrich Barbarossas vor Heinrich dem Löwen in Chiavenna wirklich oder wenigstens in der allgemein tradierten Form stattgefunden hätten. Man wird die Sprengkraft dieser unterschiedlichen Virtualitätsbereitschaft für die Einheit der historisch-kritischen Methode und des Fachs Geschichtswissenschaft sorgfältig beobachten müssen. Indes gehört die Kritik der Quellen traditionell zum Rüstzeug der Historikerin oder des Historikers, so dass die konsequente Infragestellung der Überlieferung ganz unausweichlich ist. Nimmt man Abschied von der Prämisse des mehr oder minder subjektiven „Augenzeugenberichts“ und bekennt sich zur Textualität der schriftlichen Überlieferung, so erwachsen erhebliche Deutungsvarianten, aus denen berühmte Quellenzeugnisse als Belege für das Geschehene oder als Zeugnisse für die kreativen Imaginationsbereitschaften der Alten gelesen werden können. Dieser Beitrag will exemplarisch die Kraft von Geschichtsschreibung als einer historisch-politischen Überzeugungsstrategie und die Wirkungen der Persuasion durch historische Argumentation ausloten. Wir betrachten dabei die Überlieferung zur Königswahl Lothars III. im Jahr 1125. Diese Herrschererhebung wird allgemein als Meilenstein für die Entwicklung des Wahlprinzips im römisch-deutschen Reich wie für die unterschiedlichen Nachfolgeregelungen in monarchischen Systemen des mittelalterlichen Europa begriffen. Deshalb soll zunächst der historische Kontext gewürdigt werden. Danach ist die historische Überlieferung zu dieser Königswahl zu betrachten. Sie wird hier – anders als in der traditionellen Forschung – weniger zur Rekonstruktion der Ereignisse genutzt, sondern in ihrer Bedeutung für Geschichtsschreibung als Überzeugungsstrategie gewürdigt. Dabei werden durchaus methodische Unterschiede im Umgang mit der Überlieferung des 12. Jahrhunderts deutlich. Die historische Forschung rekonstruierte die Faktengeschichte der Mainzer Wahlereignisse bisher zuvorderst nach einem gattungstypisch singulären Bericht, der Erzählung über die Wahl Lothars zum König der Römer (Narratio de electione Lotharii in regem Romanorum). Auch wenn eine tendenziöse Darstellungsabsicht durchaus in Rechnung gestellt wurde, glaubte man in dieser Quelle einen zeitnahen „Augenzeugenbericht“ zu besitzen, dem die anderen, späteren Zeugnisse in ihrer Aussagekraft deutlich nachgeordnet wurden.Neuere Überlegungen zur Handschriftendatierung erschüttern die Vorstellung des
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zeitnahen Augenzeugenberichts und damit die qualitative und zeitliche Hierarchie der Überlieferung. Wir lesen die Narratio nicht mehr als Hauptquelle für die Faktengeschichte, sondern als Zeugnis einer späteren Streitkultur und fragen damit nach der Funktion von Erinnerung in divergierenden politischen Überzeugungsstrategien der Nachgeborenen. Mit diesem Versuch wird nicht nur die speziellere Quellenproblematik zur Königswahl Lothars III. im Jahr 1125 neu behandelt. Vielmehr sollen traditionelle Unterscheidungen der Mediaevistik nach zeitgenössischem Bericht und späterer Verformung kritisch hinterfragt und das Vertrauen in die sichere Rekonstruierbarkeit eines wichtigen Ereignisses der Reichsgeschichte problematisiert werden. Damit tritt der Nutzen von Geschichtsschreibung als Strategie zur Positionierung politischer Überzeugungen klarer hervor.
2 Die Königswahl von 1125 im synchronen und diachronen Vergleich Die Erhebung Herzog Lothars von Sachsen zum römisch-deutschen König beendete das salische Jahrhundert und bekräftigte den Anspruch der Reichsfürsten auf Teilhabe an der Herrschaft und auf Ausgestaltung der Königswahl. Den beteiligten Zeitgenossen standen keine klaren Entscheidungshilfen für die Auswahl des neuen Königs bereit, so dass sich politische Legitimation erst aus den Ereignissen formte. Im Rückblick erhielt Lothars Herrschaft von 1125 bis 1137 den Charakter einer scheinbaren Zäsur in der klaren dynastischen Abfolge großer Herrschergeschlechter des fränkisch-deutschen Mittelalters, der Karolinger (751–911), der Ottonen (919–1024), der Salier (1024–1125) und der Staufer (1138–1254). Im europäischen Vergleich trat die Bekräftigung des fürstlichen Wahlgedankens in spätsalischer Zeit wie in der Königserhebung von 1125 deshalb so deutlich hervor, weil sich in den benachbarten Monarchien damals das Prinzip der Sohnes- oder Verwandtenfolge klar durchsetzte (Schmidt 1987, Lewis 1981). Zahlen machen das deutlich: Schließt man zwei noch zu Lebzeiten ihrer Väter verstorbene Mitkönige von der Betrachtung aus (1147, 1242), so lassen sich in den vier Jahrhunderten zwischen 1125 und 1519 bei 27 Herrschaftswechseln nur vier direkte Sohnesfolgen (1190, 1250, 1376, 1486) ausmachen. Das ist im statistischen Mittel nur eine einzige Sohnesfolge pro Jahrhundert. Schon früh erklärten mittelalterliche Chronisten wie Otto von Freising (12. Jahrhundert) oder Alexander von Roes (13. Jahrhundert) den europäischen Unterschied mit dem Vorrang des römisch-deutschen Reichs in Europa und den exklusiven Ansprüchen auf das römische Kaisertum (Schneidmüller 2001). Das Wissen um die Unterschiede schärfte auch in Frankreich das politische Selbstbewusstsein. Im frühen 13. Jahrhundert verglich die Kanzlei König Philipps II. Augustus die Regierungsdaten der eigenen Herrscher mit denen der römischen Kaiser und anderer benachbarter Monarchen. Ins Kanzleiregister E notierte damals der königliche Kanzler die Langlebigkeit seiner eigenen Herren aus einer einzigen
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Königsfamilie, während sich anderswo Herrscher und Dynastien in rascherer Folge ablösten. Er erklärte das aus der Feinheit reiner Frömmigkeit der Franzosen und aus ihrem Fleiß zum schöpferischen Guten. Das hob nach seiner Überzeugung die französischen Könige über die Kaiser und die anderen Könige hinaus und ließ sie in die besondere Gnade Gottes hineinwachsen (Baldwin 1992, 592). Damit kommt den Ereignissen von 1125 eine Gelenkfunktion für unterschiedliche Sukzessionsmodelle in der alteuropäischen Geschichte zu. Den Zeitgenossen des 12. Jahrhunderts bot freilich weder das erst später so deutlich entfaltete dynastische Prinzip noch die im Rückblick erkennbare Differenz im europäischen Vergleich angemessene Handlungsparameter. Die für die deutsche Geschichte des Mittelalters später so engagiert diskutierten Entscheidungen nach Wahl- oder Erbrecht sind darum als ausschließliche zeitgenössische Leitmotive kaum zu gewichten, auch wenn das Selbstbewusstsein mancher Kandidaten und ihrer Wähler gewiss aus verwandtschaftlicher Nähe gespeist wurde. Erst die neuzeitliche Geschichtsschreibung, geleitet von der Durchsetzung dynastischer Prinzipien, verwarf die mittelalterliche Königswahl als Durchbruch fürstlichen Eigennutzes und Ursache für die Schwächung von „Zentralgewalt“ (Schneidmüller 2005), ohne dabei dem Konsens stiftenden Nutzen von Wahlentscheidungen in vormodernen Gemeinwesen gerecht zu werden (Rogge 2006). Darum wurden Königswahl und Herrschaft Lothars vor allem in der Historiographie des 19. und frühen 20. Jahrhunderts zum störenden Zwischenspiel in salisch-staufischen Kontinuitäten, ein Urteil, das bereits im Umkreis Kaiser Friedrichs I. Barbarossa im 12. Jahrhundert propagiert wurde. Langsam löst sich die moderne Mediaevistik aus dem Kartell nationaler Bewertungskategorien und beschäftigt sich mit alternativen Deutungsmodellen und Überzeugungsstrategien der Vergangenheit. Die Perspektiven solcher Wege sollen für den historischen Kontext und für seine Textualisierung entworfen werden. Kaiser Heinrich V. starb am 23. Mai in Utrecht ohne Nachkommen. Wenig später bestattete man ihn im Dom zu Speyer in der Familiengrablege der salischen Kaiser (Althoff 2003). Drei Monate später, am 24. August, dem Bartholomäustag, kamen die Fürsten zur Neuwahl eines Königs in Mainz zusammen. Herzog Lothar von Sachsen ging als Sieger aus den kontroversen Verhandlungen hervor (Petke, Regesten 1994, Nr. 92) und wurde am 13. September 1125 in der Aachener Marienkirche gekrönt. Das Jahr 1125 gilt zwar als Erneuerung des Wahlprinzips im römischdeutschen Königtum, doch die fürstlichen Ansprüche waren bereits unter den beiden letzten salischen Kaisern immer wieder aktualisiert worden (Weinfurter 1992). In der Krise der Monarchie – nach dem Bannspruch Papst Gregors VII. über König Heinrich IV. und nach dem Canossagang des Saliers – wählte die Fürstenopposition 1077 und 1081 zwei neue Könige, Rudolf von Schwaben und Hermann von Luxemburg (Stiegemann/Wemhoff 2006; Weinfurter 2006). In den Konflikten zwischen Papst und Kaiser erhoben die Fürsten sogar
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den Anspruch, die Interessen des Reichs gegen einen versagenden Herrscher vertreten zu können. 1106 akzeptierte der letzte Salier Heinrich V. bei seiner Nachfolge ausdrücklich das adlige Wahlrecht und leitete seine Legitimation aus der Erhebung durch die Fürsten ab (Schlick 2001; Weinfurter 2009). Als Kaiser Heinrich V. dann 1125 ohne Kinder verstarb, trat der fürstliche Gestaltungswille mehr und mehr hervor. Damals wurden die Wege zur konsensualen Ausgestaltung von Herrschaft gewiesen (Schneidmüller 2000). Dem Herrscherwechsel von 1125 kommt dabei eine wichtige Funktion zu. Nicht die Staufer oder die Babenberger setzten sich als nächste Verwandte des letzten Saliers durch, sondern mit Lothar von Sachsen sein schärfster Feind. Traditionell verband die Geschichtswissenschaft mit Lothars Königswahl den Beginn des staufisch-welfischen Konflikts. Dafür gibt es durchaus gute Gründe. Aus der Wahlentscheidung resultierten heftige Kämpfe zwischen dem Staufer Herzog Friedrich II. von Schwaben (sowie seinem Bruder Konrad) und dem Welfen Herzog Heinrich dem Stolzen von Bayern. In unterschiedlichen Phasen flackerte der Zwist in den nächsten vier Generationen auf, zwischen Friedrich Barbarossa und Heinrich dem Löwen als den beiden Söhnen der Protagonisten der 1120er Jahre; dann zwischen deren Söhnen Philipp von Schwaben und Otto IV. im Kampf um das deutsche Königtum seit 1198; schließlich zwischen Kaiser Friedrich II. und Herzog Otto (dem Kind). Erst 1235 gelang in der vierten Generation die endgültige Aussöhnung.Werner Hechberger (1996) stellte freilich den häufig beschworenen staufisch-welfischen Gegensatz als Epochensignatur des deutschen Hochmittelalters nachdrücklich in Frage. Er machte deutlich, wie sich Phasen der Kooperation und der Konfrontation ablösten. Man wird die Konflikte darum nicht auf eine dauerhafte Feindschaft zwischen zwei Familien als transpersonale Handlungseinheiten reduzieren, sondern sollte stärker personale Interferenzen und situationsbedingte Entscheidungen bedenken. Als Fazit der historischen Ereignisse zwischen 1125 und 1235 bleibt freilich festzuhalten, dass sich im römisch-deutschen Reich das dynastische Prinzip nicht auf der Ebene des Königtums, sondern nur im Adel etablierte. Fürstliche Herrschaft gab man nach ähnlichen erbrechtlichen Kategorien weiter wie in Westeuropa die Königskronen. Auch wenn man heute zu Recht von fixen familiären Blöcken als unveränderlichen politischen Handlungseinheiten abrückt, erkannten die Zeitgenossen gleichwohl wichtige Muster. Große Herzöge nur, so schrieb Otto von Freising 1157/58, bringe die Familie der Welfen von Altdorf hervor. Sie stritten mit dem kaiserlichen Geschlecht der Heinriche von Waiblingen und störten damit die Ruhe im Reich. Göttlicher Ratschluss bescherte im Denken des Chronisten dem staufischen Haus seine politische Bestimmung. Darum habe Friedrich I. Barbarossa, in dessen Adern das Blut beider Familien floss, als Eckstein den Streit in seiner Königswahl von 1152 überwunden (Otto von Freising 1912b,103f.; Übersetzung 1965, 157). Um 1230 entwickelte Burchard von Ursberg (1916, 8) ein weiterführendes Streitmodell: Das Geschlecht der Welfen sei hochberühmt,
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stets Gott ergeben, immer die römische Kirche unterstützend und oft den Kaisern widerstehend. So entstand eine Schablone zur Ordnung der turbulenten hochmittelalterlichen Geschichte (Hechberger 2003; Schneidmüller 1995). Nationale Historiker griffen das im 19. und 20. Jahrhundert begierig auf, wenn sie die deutsche Sendung der Staufer und die internationale Unzuverlässigkeit der Welfen stilisierten (Berg 1994). Die Königswahl Lothars verhinderte jedenfalls die Fortdauer zweier möglicher salischer Verwandtschaftslinien. Unter den Kandidaten setzten sich 1125 nicht die beiden Verwandten des toten Kaisers durch, weder der babenbergische Markgraf Leopold III. von der Ostmark (1095/96–1136), der Ehemann von Kaiser Heinrichs V. einziger Schwester Agnes, noch der staufische Herzog Friedrich II. von Schwaben (1090–1147), der älteste Sohn jener Agnes aus deren erster Ehe mit Herzog Friedrich I. von Schwaben.
3 Konstruktionen von Erinnerung zur politischen Persuasion 3.1 Ein Herrscherwechsel und mehrere Prinzipien Bei seiner Königswahl war Lothar 50 Jahre alt und damit älter als sein kaiserlicher Vorgänger. Mit seiner Gemahlin Richenza hatte der neue Herrscher nur eine Tochter, weitere Kinder waren auf Grund des fortgeschrittenen Alters des königlichen Paars nicht mehr zu erwarten. Die Abkehr von der monarchischen Blutsverwandtschaft eröffnete ein Königtum des Übergangs, einen Triumph des fürstlichen Wahlprinzips. Nur scheinbar akzeptierten die beiden staufischen Brüder ihre Niederlage und huldigten dem neuen Herren. Ihre Parteigänger erhoben allerdings 1127 Konrad,den jüngeren Bruder Herzog Friedrichs II. von Schwaben, zum König. Die heftigen Kämpfe im Reich endeten 1134/35 durch die Unterwerfung Friedrichs und Konrads (Giese 1978). Lothars Sieg bei der Königswahl 1125 wird allgemein mit einem Frontwechsel des welfischen Herzogs Heinrich von Bayern erklärt. Damals oder wenig später verabredete er für seinen gleichnamigen Sohn (Heinrich den Stolzen) eine Ehe mit Lothars einziger Tochter Gertrud, die 1125 zehn Jahre alt war. 1126 erschien Heinrich als Schwiegersohn des neuen Königs und erhielt von ihm neben dem väterlichen Herzogtum Bayern auch Lothars eigenes Herzogtum Sachsen.Die einzigartige Machtstellung schien dem Welfen die besten Chancen auf die Nachfolge im Königtum des Schwiegervaters zu eröffnen. Doch nach Lothars Tod 1137 schufen die Anhänger des Staufers mit der Königserhebung Konrads III. rasch vollendete Tatsachen. Im Kampf gegen den neuen König verlor der Welfe seine beiden Herzogtümer Bayern und Sachsen und bald auch sein Leben. Aus seiner Ehe mit der Kaisertochter Gertrud war nur ein Sohn hervorgegangen, Heinrich der Löwe (ca. 1133–1195).Viele Jahre brauchte er und große Mühen wandte er auf, bis er endlich seine Erbansprüche auf die beiden väterlichen Herzogtümer durchsetzte. Im politischen Streit lobten die einen das fürstliche Wahlprinzip von 1125, während sich die Staufer nach 1138 als legitime Nachfahren wie Nachfolger
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der salischen Kaiser präsentierten. Aus der Rückschau entstanden im dritten Viertel des 12. Jahrhunderts zwei eindrucksvolle historische Entwürfe zum Jahr 1125, die wegen ihrer Absicht aus der Schar kürzerer Meldungen herausragen. Wir lesen sie heute weniger als Quellen für die Ereignisgeschichte des Jahres 1125, sondern eher als Kompositionen von Rechtmäßigkeit, geschrieben zur Bekräftigung des eigenen Anspruchs oder zur Belehrung durch Geschichte. Es handelt sich (1) um Berichte Ottos von Freising in seiner Chronik und im Buch über die Taten Kaiser Friedrichs I. und (2) um die Erzählung von Lothars Wahl zum König der Römer (Narratio de electione Lotharii in regem Romanorum). Die beiden Zeugnisse transportierten zwei gegensätzliche Geschichtsbilder. Das eine stammt von Bischof Otto von Freising als dem Onkel Friedrich Barbarossas, das andere von einem nicht genannten reformorientierten Geistlichen.Wolfgang Petke (Regesten 1994, Nr. 92) liefert in einem umfassenden Regestentext zum Mainzer Wahlvorgang eine plausible Ereigniskette vom 24.August bis zum 2.September 1125 (Stoob 1974,Reuling 1979).Dabei folgt er weitgehend der Darstellung der Narratio, die von der Forschung bisher als zwar parteiischer, aber zeitnaher Augenzeugenbericht beurteilt wurde (Kalbfuss 1910, 547, 555f.). Die beiden knapperen Erzählungen Ottos von Freising schildern Lothars Königswahl als „Betriebsunfall“ der Reichsgeschichte. Historiker lasen sie schon immer als Konstrukte aus dem späteren Wissen um den staufischen Aufstieg, denn Kaiser Friedrich Barbarossa war der Sohn des 1125 leer ausgegangenen Schwabenherzogs.Vor den Prämissen bewährter Quellenkritik nach historisch richtig oder falsch mutet die gemeinsame Betrachtung dieser Texte sonderbar an. Doch wir vertrauen nicht mehr auf das beste Wissen über das, was 1125 geschah. Vielmehr lesen wir beide Texte als gesteuerte Erinnerung im zeitlichen Abstand. Damit relativiert sich ihre Objektivität für die Faktengeschichte. Dezidiert rücken wir die Berichte als gleichermaßen wichtige Zeugnisse für Gedächtniskonstruktionen nebeneinander. 3.2 Die konstruierte Harmonie Bischof Otto von Freising (Goetz 1984) schrieb zweimal über das Jahr 1125 und über den Konflikt zwischen Staufern und Welfen, und zweimal tritt dem Leser die Parteinahme des Chronisten deutlich vor Augen. In der Chronik beklagt Otto seine Gegenwart als Niedergang seit dem furchtbaren Kampf zwischen Papst Gregor VII. und Kaiser Heinrich IV. Zwar würdigt der Bischof durchaus Lothars Leistungen als 92. Kaiser seit Augustus. Doch er verknüpft mit der Auswahl unter den vier Kandidaten – die Herzöge Friedrich II. von Schwaben und Lothar von Sachsen, Markgraf Leopold III. von der Ostmark und Graf Karl von Flandern – ein klares Urteil zur reichspolitischen Bedeutung. Lothars Herrschaft brachte den verhängnisvollen Konflikt mit den beiden staufischen Brüdern als den Schwestersöhnen Kaiser Heinrichs V. hervor. Der Sachse „unterdrückte auf jede Weise das Geschlecht Kaiser Heinrichs, und so konnte man deutlich sehen, dass, wie es im Buch der Könige heißt, wegen der Sünden und
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der Gesetzlosigkeit der Väter ihr Same nach Gottes gerechtem Ratschluss gedemütigt wurde. Daraus entwickelte sich ein langjähriger schwerer Streit im Reich, der viele in seelische und leibliche Gefahren stürzte“ (Otto von Freising 1912a, 333f.; Übersetzung 1961, 529). Stand in der Chronik noch diese Klage im Zentrum, so machte der erfolgreiche Beginn von Barbarossas Kaisertum den Geschichtsschreiber mutiger. Jetzt deutete Otto von Freising Lothars Herrschaft als Zäsur legitimer salisch-staufischer Kontinuitäten.Erzbischof Adalbert von Mainz hätte sich der Reichsinsignien nach Heinrichs V. Tod „mit heuchlerischen Versprechungen“ bemächtigt (Otto von Freising 1912b, 30).Als auf der Mainzer Fürstenversammlung viele die Wahl Friedrichs von Schwaben forderten, fügte es Adalbert, dass „Lothar von Sachsen von allen anwesenden Fürsten zum König gewählt wurde“. Selbst Lothars Demut gerinnt zum taktischen Schachzug, denn der neue König war „mehr bedacht auf seine Privatinteressen als auf das allgemeine Wohl“. Das war „der Keim zu neuerlichen schweren Zerwürfnissen. Denn auf Betreiben des Mainzer Bischofs Adalbert, dessen Hass gegen die Erben Kaiser Heinrichs noch nicht gesättigt war, entsprechend dem Spruch: ,Nicht lässt der Egel die Haut, als bis er vom Blute geschwollen‘ [Horaz, Serm. III, 476], verfolgte der König den Herzog Friedrich und seinen Bruder Konrad“ (Otto von Freising 1912b, 31). Die Parteinahme Herzog Heinrichs des Stolzen von Bayern gegen die Staufer erklärt Otto aus dessen Ehe mit der Königstochter, tadelt aber sogleich die Vernachlässigung familiärer Verbundenheit mit dem staufischen Herzog. Ergebnis war ein permanenter Bürgerkrieg: „So zog sich der Zwist zwischen Herzog Friedrich und Kaiser Lothar fast zehn Jahre hin und ließ das Reich nicht zur Ruhe kommen“ (Otto von Freising 1912b, 34). Noch im Bericht von der Aachener Königskrönung Konrads III. 1138 erneuerte Otto sein Urteil: „Das konnte um so leichter geschehen, als der Hass gegen Kaiser Heinrich in den meisten Herzen erloschen und Erzbischof Adalbert von Mainz vor kurzem gestorben war“ (Otto von Freising 1912b, 36). Zudem disqualifizierte sich der Welfe Heinrich durch unerträglichen Stolz (superbia). Otto von Freising fügte erst in der Königswahl Friedrichs I. 1152 in Frankfurt die beiden verfeindeten Parteien wieder zusammen. Barbarossa vereinte damals die Heinriche von Waiblingen, aus denen die Staufer hervorgingen, und die Welfen von Altdorf. Weil Barbarossa väterlicherseits von den Heinrichen von Waiblingen und mütterlicherseits von den Welfen von Altdorf abstammte, beendete er „als Eckstein die Feindschaft dieser beiden Häuser“ (Otto von Freising 1912b, 103f.). Mit unterschiedlichen Effekten prägte Ottos Geschichtsschreibung die Sicht der hochmittelalterlichen Geschichte. Auch wenn Historikerinnen und Historiker die staufische Parteilichkeit des Freisinger Bischofs immer wieder unterstrichen, folgten viele von ihnen trotzdem seinen Urteilen: Die Staufer setzten in Handbuchartikeln und Überblickswerken als würdige Erben und Nachfolger die großen Traditionen der ottonischen und salischen Kaiser fort. Lothars
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Herrschaft von 1125 bis 1137 wirkte dagegen als ein Zwischenspiel. Thronkandidaturen seines welfischen Schwiegersohns wie seines Enkels und Urenkels erschienen wenig attraktiv und störten die salisch-staufische Kontinuität. 3.3 Die Durchsetzung der Bestenauslese Während sich die Forschung häufig von der Überzeugungsstrategie Ottos von Freising für seine reichsgeschichtliche Kontinuität leiten ließ, folgte sie in der Faktenrekonstruktion gerne der Narratio über Lothars Königswahl. Auch hier wurde die antistaufische Tendenz durchaus erkannt. Die bunte Detailfülle legte freilich die Vermutung nahe, dass hier ein Augenzeuge seine individuellen Erinnerungen aufs Pergament bannte. Man rechnete ihn zwar nicht zum inneren Handlungszirkel, sprach ihn aber gleichwohl als einen Teilnehmer der Mainzer Wahlversammlung an. Sein Text steht einzigartig in der mittellateinischen Gattungsgeschichte. Schon Widukind von Corvey, Thietmar von Merseburg oder Wipo hatten im 10. und 11. Jahrhundert berühmte Berichte von Königswahlen verfasst. Aber die Narratio bietet uns den ersten eigenständigen Text zu einer mittelalterlichen Königswahl überhaupt. Diese Besonderheit stellt die Frage nach ihrem Zweck in besonderer Brisanz. Es geht um die Rechtmäßigkeit von Lothars Königswahl als fürstlichem Konsensakt auf göttliche Weisung, gegen die Überheblichkeit des staufischen Herzogs Friedrich von Schwaben. Das Urteil nach gut und böse, nach schwarz und weiß bestimmt jeden Abschnitt. Die Ereigniskette wird durchgehend in lehrhafter Absicht komponiert. Sie soll im Folgenden verkürzt zusammengefasst werden; die deutsche Übersetzung wird im Anhang präsentiert. Die Versammlung von geistlichen und weltlichen Herren war so zahlreich besucht wie keine andere jener Zeit. Nicht herrscherliche Gewalt, sondern die gemeinsame Pflicht zur höchsten Aufgabe (communis maximi negotii necessitas) hatte die Menschen zusammengebracht. Schon die Errichtung fürstlicher Lager zu beiden Seiten des Rheins symbolisierte den Riss, der durch die Versammlung ging: Am einen Ufer bezogen die sächsischen Fürsten, der Babenberger Markgraf Leopold III. und der Welfe Herzog Heinrich von Bayern ihre Quartiere. Am anderen lagerten der Staufer Herzog Friedrich von Schwaben, der Bischof von Basel und die schwäbischen Fürsten. Von Beginn an begleitete Misstrauen die Verhandlungen, weil der Staufer gekommen war, um zum König gewählt zu werden, nicht aber um zu wählen (paratus in regem eligi, sed non regem eligere). So blieb er der einleitenden Messe des Kardinallegaten fern, in der man um den Beistand des Heiligen Geistes bat, und fehlte deshalb bei den ersten Weichenstellungen zur Königswahl. Die Fürstenversammlung legte den Kandidatenvorschlag in die Hände einer Auswahlkommission aus Bayern, Schwaben, Franken und Sachsen und versprach, deren Entscheidung zuzustimmen. Die Nennung von 40 Wahlmännern findet sich auch in der Kirchengeschichte des Ordericus Vitalis (1978, 362), doch die Auswahl der vier Wahlvölker ist nicht eben typisch für die Geschichte
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der hochmittelalterlichen Erhebungen. Es könnte sich um einen Rückgriff auf jene vier Völker handeln, die sich an der Wende vom 9. zum 10. Jahrhundert im ostfränkisch-deutschen Reich zusammengefunden hatten. Sie bestimmten – allerdings vermehrt um die in der Narratio nicht genannten Lothringer – auch den Bericht Widukinds von Corvey über die Königserhebung Ottos I. 936 in Aachen. Auf den ersten Blick erscheint eine solch lange Kontinuität vom 10. bis zum 12. Jahrhundert wenig wahrscheinlich. Freilich wurden monarchische Traditionen durchaus gepflegt, denn der neue Herrscher nannte sich selbst Lothar III. (Lotharius tercius). Mit dieser Ordnungszahl griff er sogar über die Reihe der ostfränkisch-deutschen Könige hinaus und schloss sein Königtum programmatisch an die beiden Lothare des 9. Jahrhunderts an. Der erste Lothar († 855) war der älteste Sohn und kaiserliche Nachfolger Ludwigs des Frommen. Aus der Reichsteilung von Verdun 843 ging sein Mittelreich zwischen Ost- und Westfranken hervor, das bei seinem Tod erneut unter drei Söhne zerteilt wurde. Erbe des nach ihm selbst wie nach dem Vater benannten lotharingischen Mittelreichs nördlich der Alpen wurde Lothar II. († 869). Mit seinem Tod endete bereits die Geschichte des regnum Lotharii,das anschließend zwischen den ostund westfränkischen Karolingern umstritten war und seit 925 auf Dauer zum ostfränkisch-deutschen Reich gehörte.Die gezielte Aufnahme dieser fränkischkarolingischen Tradition am Hof Lothars ist erstaunlich, weil die Mehrheit der Königslisten und -genealogien im römisch-deutschen Reich des Hochmittelalters fränkisch-ostfränkisch-deutsche Kontinuitäten propagierten. Immerhin bezeugt der Rückgriff auf einen römischen Kaiser und einen fränkischen König des 9. Jahrhunderts das Interesse des 12. Jahrhunderts an historischer Legitimation, die darum auch für die Repräsentation des gesamten Reichs durch die Vertreter von vier Wahlvölkern nicht ausgeschlossen werden darf. Neu war 1125 die Form der Entscheidungsfindung im Erhebungsvorgang. Die sogenannte Kompromisswahl (electio per compromissum), in der sich eine Versammlung von vornherein der Empfehlung einer kleineren Findungskommission unterwarf, ist seit 1119 bezeugt (Keller 1983, 153–156). Damit löste man durch ein rationalisiertes Verfahren den offenen Dissens auf, den mittelalterliche Versammlungen nicht aushalten oder ausdiskutieren wollten. Denn im Gegensatz zur modernen Vorliebe für kontroverse Diskurse vermied die mittelalterliche Öffentlichkeit die explizite Formulierung konträrer Standpunkte. In den wiederholten Inszenierungen öffentlicher Harmonie konnte man abweichende Meinungen eigentlich nur durch persönliches Fernbleiben und nicht durch mündlich vorgetragenen Widerspruch artikulieren (Schneider 1990). Die Kommission legte allerdings keinen eindeutigen Vorschlag vor, sondern gab mit der Nennung Herzog Friedrichs II. von Schwaben, Markgraf Leopolds III. und Herzog Lothars von Sachsen die Entscheidung an die Fürstenversammlung zurück. Alle drei zeichneten sich durch Reichtümer und Tüchtigkeit aus (tam divitiae quam virtus animi). Während der Staufer nicht anwesend war, erfüllten Lothar wie Leopold ausgiebig die erwarteten Bescheidenheitsgesten.
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Unter Tränen und auf Knien lehnten sie demütig (humiliter) die angetragene Würde (regii nomen imperii) ab. „Ungelehrte Laien verzichteten in frommer Demut auf höhere Ehren“ – mit diesen Worten bezeichnete der geistliche Autor anerkennend den „unerhörten Einfluss“, den Gott damals seiner Kirche verliehen habe. Folgt man dem Verfasser der Narratio, so schien der übermütige Friedrich die Inszenierung gar nicht zu durchschauen, sondern hoffte – von Ehrgeiz verblendet – auf die von Lothar und Leopold ausgeschlagene Würde. Denn jetzt kam er nach Mainz, bereit, sich zum König wählen zu lassen (in regem eligi paratus). Diesen offenkundigen Gegensatz von Demut und Hochmut nutzte der Mainzer Erzbischof und fragte jeden der drei Kandidaten, ob sie „ohne Zögern und Missgunst dem dritten gehorchen wollten, den die Fürsten gemeinsam erwählten“. Erneut spielten Lothar und Leopold ihre Rolle: Sie wiederholten demütig, nicht gewählt werden zu wollen und bekräftigten ihren Gehorsam gegenüber jeder Fürstenentscheidung. Friedrich wich dagegen der verzwickten Frage aus,ob er sich „zur Ehre der Kirche und des Reichs sowie zur dauerhaften Bestätigung der freien Wahl“ bekennen wolle. Der Staufer schützte Beratungsbedarf vor und verließ die Versammlung. Damit hatten ihn sein Ehrgeiz und sein gewaltsames Streben nach Macht disqualifiziert. Die Fürsten weigerten sich einstimmig, jemanden zu wählen, der schon vor der Erhebung so stolz und herrschsüchtig war. In der Komposition der Quelle war Friedrich, anders als bei Otto von Freising, also schon ausgeschieden, als man sich am nächsten Tag zur Wahl versammelte. Es gehörte zu den Spielregeln der Zeit, dass der Staufer nicht mehr erschien. Aber auch der Welfe Heinrich von Bayern blieb zunächst fern. Immerhin war seine Tochter Judith mit Friedrich von Schwaben verheiratet. Trotz des Fehlens der beiden mächtigen süddeutschen Herzöge eröffnete der Mainzer Erzbischof den Wahlakt. Als er bei Lothar und Leopold seine Frageaktion vom Vortag inszenierte, erneut deren Demut (humiliter et devote) erfuhr und die Fürsten an ihre Verantwortung gemahnte, riss einer Gruppe ungenannter Laien der Geduldsfaden. Sie riefen Lothar zum König aus, hoben ihn auf ihre Schultern und trugen ihn unter gewaltigem Tumult umher. Ludwig Vones (1995a) leitete vor allem aus diesem Vorgang seine Idee ab, Erzbischof Adalbert von Mainz habe gar nicht Herzog Lothar von Sachsen, sondern vielmehr Markgraf Leopold als Herrscher gewünscht. Damit würde dem von Otto von Freising erhobenen Vorwurf einer geschickt gesteuerten Kandidatenkür durch den Versammlungsleiter der Boden entzogen (Speer 1983; Petke 1985, 269–302). Diese durchaus ansprechende Hypothese behält aber nur ihr Gewicht, wenn man die Narratio gleichsam als Augenzeugenbericht für die tatsächlichen Mainzer Ereignisse und nicht als lehrhaften Erinnerungstext aus dem Abstand mehrerer Jahrzehnte liest, wie das hier vorgeschlagen werden soll. Die Narratio verharrt nämlich nicht beim unerhörten Vorpreschen unbedachter Laien, sondern lobt erneut Lothars demütiges Verhalten in dieser
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für ihn scheinbar günstigen Situation. Der sächsische Herzog war nämlich so bescheiden, dass er sich energisch gegen den spontanen Königsruf seiner Anhänger wehrte und dafür sogar öffentliche Genugtuung forderte. Ein höheres Maß an vornehmer Zurückhaltung als die wiederholten Ritualakte des Verneinens und Weinens wie der Einforderung von Sühne bei laienhaftem Verhalten kann ein mittelalterlicher Kandidat eigentlich kaum noch inszenieren. Im Erzähltakt der Narratio brachte die unbedachte Beschleunigung der Entscheidungsfindung die geistliche Inszenierung des Mainzers durcheinander. Im ausbrechenden Chaos sperrten der Mainzer Erzbischof und andere Fürsten die Tür zu. Erst dem päpstlichen Kardinallegaten und klugen Fürsten gelang es mühsam, die Lage unter Kontrolle zu bringen. Eine Lösung brachte das Verlangen der bayerischen Bischöfe, die Dinge mit ihrem Herzog zu beraten. Als der Welfe erschien, trat sogleich – gelenkt vom Heiligen Geist – allgemeine Einmütigkeit ein, aus welcher „der Gott so wohlgefällige“ (Deo placitus) Lothar zum Herrscher erhoben wurde. In diesem Drehbuch entschied also Herzog Heinrich der Schwarze von Bayern durch seine Entscheidung für Lothar von Sachsen den Ausgang der Königswahl. Unser Text erklärt dieses Votum nicht. Da aber Heinrichs gleichnamiger Sohn und Nachfolger im bayerischen Herzogtum, Heinrich der Stolze, wenig später Lothars Tochter Gertrud zur Frau nahm und damit das sächsische Herzogtum des königlichen Schwiegervaters gewann, gehen manche Historiker von einer Eheverabredung im Umkreis der Königswahl von 1125 aus. Seinen Schwiegersohn Friedrich von Schwaben büßte Heinrich der Schwarze 1125 als Freund ein. Dafür gewann er mit der Schwiegertochter Gertrud die Freundschaft des neuen Königs und späteren Kaisers. Dem Bericht von Lothars einmütiger Erhebung zur Königswürde folgt in der einzigen Handschrift ein Wechsel des Schreibers. Eine zweite Hand fügte das sogenannte „Pactum“ auf einem freigelassenen Raum der Seite ein, bevor der ursprüngliche Schreiber auf der Folgeseite vom feierlichen Hoftag von König und Fürsten sowie von der Aussöhnung zwischen Lothar und Friedrich erzählte. Das Pactum präsentiert ein angebliches allgemeines Weistum aus dem Umfeld der Königswahl über die klare Trennung der weltlichen und der geistlichen Sphäre. Der Kirche wird dabei die stets gewünschte Freiheit (libertas), dem Königtum die Wahrnehmung der kaiserlichen Macht (potestas) zugestanden. Konkretisiert wird die Freiheit der Kirche im Pactum durch das freie Wahlrecht ohne herrscherliche Gegenwart oder Einflussnahme. Der Kaiserwürde standen nur die feierliche und kostenlose Regalienleihe mit dem Stab sowie die Verpflichtung zu Gehorsam, Treue und gerechtem Dienst zu. Konsequent nahm Lothar dann von den anwesenden 24 Bischöfen und von vielen Äbten nur die Treuebekundung, nicht die Mannschaftsleistung nach Lehnsrecht (hominium) an. Dieses Pactum zog seit langem die Aufmerksamkeit der Forschung auf sich, weil die verabredete Zustimmung zu freien Bischofswahlen ohne Gegenwart
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des Herrschers hinter das Zugeständnis Papst Calixts II. an Kaiser Heinrich V. im sogenannten Wormser Konkordat von 1122 zurückfiel. Die 1122 vom Papst genehmigte freie Bischofswahl in Gegenwart des Königs sowie die Entscheidungsmöglichkeit bei strittigen Bischofswahlen beließ den Herrschern des 12. Jahrhunderts nämlich noch ein erhebliches Potential an Einfluss und Druck auf die Domkapitel (Classen 1973). Hätte Lothar anfangs auf diese Ansprüche verzichtet, so hätte er den Rang des Königtums empfindlich geschmälert. Tatsächlich fiel aber schon der älteren Forschung auf, dass Lothar in der politischen Praxis die monarchischen Spielräume bei Bischofswahlen konsequent nutzte und darüber später mit Papst Innocenz II. auch zu einem günstigen Ausgleich gelangte (Petke, Regesten 1994, Nr. 352). Will man Lothars tatsächliches Handeln nicht als Abkehr von einem initialen Wahlversprechen begreifen, so muss man den Wahrheitsgehalt des Pactum in Zweifel ziehen. Die neuere Forschung begriff den Einschub in der Tat als Wunschvorstellung aus dem reformorientierten Umkreis des Südostens, zumal Erzbischof Konrad I. von Salzburg als unermüdlicher Förderer der Kirchenreform in der Tat die Leistung des Mannschaftseids an den König verweigerte. Wir werden noch bedenken,dass sich diese Reserve auch unter seinem späteren Nachfolger Konrad II. von Salzburg fortsetzte. Das Pactum als eingeschobenes Wunschdenken – mit dieser These ließ sich in der Tat die Opposition von angeblichem Weistum bei der Königswahl und effektiver Kirchenherrschaft Lothars III. erklären. Freilich ging die bisherige Forschung nicht den nächsten Schritt, den gesamten Text als Vergangenheitsstilisierung im Sinne einer historischen Überzeugungsstrategie zu lesen. Bevor wir eine solche Beurteilung noch einmal bedenken, soll der Abschluss der Narratio in den Blick treten, den die ursprüngliche Schreiberhand aufs Pergament brachte. Die letzte Seite der Handschrift beginnt mit der Feststellung, dass Lothar von keinem Geistlichen die bisher übliche Mannschaftsleistung durch Eid (hominium) erzwang. Es schließt sich der Bericht von einem allgemeinen Hoftag an, auf dem die von überall herbeigeströmten Fürsten ihre Treue durch Mannschaft und Lehnseid (hominium quam sacramentum) bekräftigten und dafür ihre Reichslehen empfingen. Auch dieser in der späteren mittelalterlichen Geschichte so wirkungsvoll ausgestaltete explizite Zusammenhang von Königswahl, Lehnseid und Lehnserneuerung begegnet in der Narratio von 1125 zum ersten Mal. Die allgemeine Zustimmung nötigte auch Herzog Friedrich II. von Schwaben – beraten vom Regensburger Bischof und weiteren Fürsten – zum Einlenken. Ohne eine von Lothar zugesagte Zahlung anzunehmen, huldigte er dem neuen König und gewann seine Gnade und Freundschaft (gratia et amicicia). Diese Einsicht schloss in der Narratio den früheren Zwist endgültig ab. Vom späteren Zerwürfnis der staufischen Brüder mit dem Süpplingenburger wird hier nichts mehr angedeutet.Am Ende stand die Verkündigung eines allgemeinen Reichsfriedens mit harten Sanktionen gegen Friedensbrecher.
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3.4 Alles nur Erinnerung? Wie sind dieser singuläre Bericht, seine Entstehung und seine Darstellungsabsicht zu beurteilen? Bei dieser Frage gehen wir von der bisher weitgehend akzeptierten Differenzierung zwischen der Narratio als einem durchaus parteiischen Zeitzeugenbericht und dem Pactum als späterem Einschub aus, der weniger die Wirklichkeit des Jahres 1125 als die spätere Erwartung kirchlicher Reformkreise spiegelte.Denkt man diese quellenkritische Unterscheidung weiter, so könnte die gesamte Quelle in neuem Licht erscheinen. Eventuell beschrieb gar kein Augenzeuge der Mainzer Ereignisse das erhaltene Pergament, so wie es eine faktenorientierte Mediaevistik früher annahm? Weil sich der Text nur in einer einzigen Handschrift des Klosters Göttweig erhielt, vermutete man als Autor einen Göttweiger Mönch,hypothetisch sogar den Abt Kadaloh. Vielleicht habe der gleich nach den Mainzer Begebenheiten (vor Ende November 1125) seinen Bericht geschrieben, „nicht in eigentlich historiographischer Absicht, sondern zur Unterrichtung seiner Mitbrüder“ (Wattenbach/Schmale 1976, 7–9). Vor einigen Jahren studierte man wichtige inhaltliche und paläographische Besonderheiten genauer. Dabei veränderte sich der Datierungsvorschlag für die Handschrift. Vor allem Ludwig Vones (1995a) zweifelte das konsequente Vorgehen Erzbischof Adalberts von Mainz an und verwies auf eine viel spätere Datierung der Göttweiger Handschrift. Während man sie früher nah an die Ereignisse von 1125 heranrückte und damit zur zeitgenössischen Quelle machte, entscheidet man sich jetzt für eine Entstehung des Codex zwischen 1150 und 1170 (Busch 1990, 33). Zwei neuere Katalogartikel vermuten, das Pactum dürfte vielleicht in den 1160er Jahren in die Narratio eingefügt worden sein (Vones 1995b; Görich 2006). Doch auch deren Entstehung sollte man nicht zu früh ansetzen, denn schon die erste eingehende quellenkritische Untersuchung hob auf den Zusammenhang beider Schreiberhände ab (Kalbfuss 1910). Hintergrund für die Entstehung der Narratio wie des Pactum dürften die schweren Konflikte zwischen Kaiser Friedrich Barbarossa und Erzbischof Konrad II. von Salzburg gewesen sein. Weil der babenbergische Erzbischof im Schisma nach der strittigen Papstwahl von 1159 die Unterwerfung unter den Staufer verweigerte und nicht den kaiserlichen (Gegen-)Papst Paschalis III. unterstützte, musste er zwischen 1164 und 1168 harte kaiserliche Strafmaßnahmen erdulden (Hödl 1974; Dopsch 1981, 284–288). Im Alexandrinischen Schisma, das erst im Frieden von Venedig 1177 durch den Triumph Papst Alexanders III. über Kaiser Friedrich I. endete, erfuhren die kirchlichen Reformkräfte erneut jene kaiserliche Bedrückung, die ihre Vorgänger bereits im sogenannten Investiturstreit vor 1122 erlebt hatten (Laudage 1997). In solchen salisch-staufischen Kontinuitäten bot sich die Erinnerung an den einzigen Kaiser an, der den eigenen Forderungen nach Freiheit der Kirche einigen Raum gelassen hatte. In seiner Demut erschien er leuchtendes Vorbild in
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einer ganzen Reihe von Verfolgern und Gebannten. Zudem entstammte Lothar III.jener Stifterfamilie,die das Kloster in der zweiten Hälfte des 11.Jahrhunderts im Bund mit Bischof Altmann von Passau als Heimstatt der gregorianischen Reform gegründet hatte (Kalbfuss 1910; Jakobs 1968, 113–119; Reichert 1985, 153– 159). Seinem Herrschaftsantritt von 1125 schrieb man im dritten Viertel des 12. Jahrhunderts das Pactum zu, das zentrale kirchliche Freiheitsforderungen zusammenfasste. Damit begegnen wir einer Welt mittelalterlicher Erinnerungen, Sehnsüchte und Geschichtskonstrukte. Uns bleibt verborgen, wann die Narratio wirklich entstand. Aufs Pergament kam der einzig erhaltene Text aber nicht 1125, sondern erst Jahrzehnte später. Das brutale Vorgehen Friedrich Barbarossas gegen die Salzburger Kirchenreformer könnte auch eine Erklärung für die Komposition der Narratio bieten, denn Barbarossa war der Sohn jenes Herzogs Friedrich von Schwaben, der sich bei der Königswahl 1125 durch unerträglichen Hochmut ausgezeichnet hätte. Damals hatte Lothar als Kandidat jener kirchlichen Reformpartei gesiegt, deren Nachfolger 40 Jahre später den grausamen Zugriff des Staufers erduldeten. Für diese Zeit wurde die Narratio geschrieben. Ob man dafür in Göttweig eine heute verlorene ältere Vorlage benutzte oder die Vergangenheit aus anderen Gedächtnistexten neu zusammensetzte, lässt sich nicht sicher entscheiden. Deshalb lesen wir die Narratio über die Königswahl von 1125 jetzt als einen Erinnerungstext einer angefochtenen Welt im Abstand von 40 Jahren, die vielleicht ältere Aufzeichnungen nutzte. Mit einer solchen Relativierung erschüttern wir freilich das alte Vertrauen in die wichtigste Quelle. Eine klare Rekonstruktion, was 1125 wirklich passierte oder was erst durch Erinnerung wirklich gemacht wurde, will heute nicht mehr richtig gelingen. Vielmehr müssen wir wohl das Nebeneinander mehrerer Erinnerungen mit ihren widersprüchlichen Absichten aushalten (Fried 2004). Damit wird die Narratio zu einem – wenn auch wichtigen – Geschichtsentwurf neben anderen. Er wirkte zuvorderst nach innen auf das Selbstbewusstsein der geistlichen Gemeinschaft, zur Vergewisserung des eigenen Orts in einer bedrohten Welt. Dieser Göttweiger Überzeugungsstrategie wuchs keine Breitenwirkung zu. Sie erhielt sich in einem Codex, der geistliche Exempla mit kanonistischen Texten zum Investiturstreit zusammenstellte. Doch trotz dieser schütteren Überlieferung prägen die Urteile dieses einzigartigen Texts die modernen Deutungen des 12. Jahrhunderts mit. Dem breiten Pinsel staufischer Geschichtsbilder stehen die klaren Worte aus Göttweig entgegen.
4 Erinnerungsvielfalt: Geschichte als Überzeugungsstrategie Unsere Quellen bieten ganz unterschiedliche Erinnerungen. Erst im Abstand einer Generation fand man die Kraft zur Ordnung von Widersprüchen. Die Narratio erhob Lothar aus göttlichem Willen und geißelte staufischen Hoch-
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mut. Otto von Freising entwarf ein Reich aus salisch-staufischen Kontinuitäten. Was also geschah 1125? Was war erinnerte Wirklichkeit und was wirkliche Erinnerung? Nur das Faktum blieb klar: Lothar von Sachsen setzte sich gegen Friedrich von Schwaben durch. Aber der daraus resultierende Gegensatz zwischen den Staufern und den Welfen wollte gedeutet werden. Die Königswahl von 1125 brachte zwar keinen Epochengegensatz hervor. Aber sie eröffnete einen Wettbewerb, auf dessen Ausgestaltung man immer wieder neu gespannt sein durfte. Europäische Vergleiche und unterschiedliche Vergangenheitsentwürfe lehren uns einen neuen Umgang mit mittelalterlicher Geschichte.Was man früher historische Wirklichkeit nannte, begegnet uns heute als Erinnerungsvielfalt. Aus unseren Quellen lernen wir manches zur Mainzer Versammlung. Doch wir sind nicht mehr mutig genug zu sagen, was dort wirklich passierte. Wir kennen die Dinge aus Texten im zeitlichen Abstand, die wir als historische Überzeugungsstrategien lesen. Sie komponierten sich die Vergangenheit für ihre eigene, spätere Gegenwart. Deshalb beleuchten die Quellen eher den Nutzen des historischen Arguments. Man braucht nicht zu klagen, dass sich die historische Wirklichkeit immer unsicherer und komplexer gestaltet. Sie wird nämlich auch lebendiger. Die hier studierten Texte atmen im Abstand einer Generation den Hauch engagierten Eifers. Vergangenheit ist nicht einfach da. Sie lebt in ihrer Benutzung auf, im 12. wie im 21. Jahrhundert. Man darf sich Geschichte aber nicht mehr ganz so einförmig denken, nicht so, als müssten wir immer nur der einzigen historischen Wahrheit auf die Schliche kommen. Das Geschriebene bleibt immer nur ein flirrender Schatten des Geschehenen.
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Anhang Die Erzählung über die Wahl Lothars zum König der Römer (Narratio de electione Lotharii in regem Romanorum) in deutscher Übersetzung 2 1. Wir haben kurz notiert, was auf dem Hoftag, der jüngst in Mainz gefeiert wurde, würdig der Erinnerung gewesen und wie die Wahl des Königs vor sich gegangen ist. Hier versammelten sich die Fürsten: Legaten des Papstes, Erzbischöfe, Bischöfe, Äbte, Pröpste, Kleriker, Mönche, Herzöge, Markgrafen, Grafen und die sonstigen Edeln, und zwar in solcher Zahl und so hervorragende Persönlichkeiten wie noch zu keiner Reichsversammlung unserer Zeit. Denn nicht die Gewalt des Kaisers wie sonst, sondern die gemeinsame Pflicht zur höchsten Aufgabe hatte sie herbeigeführt. Am ersten Tag wurde der Brixener Elekt [das ist der gewählte und noch nicht geweihte Bischof], nachdem seine Wahl entschieden und bestätigt war, von vielen Bischöfen feierlich in sein Bischofsamt eingeführt. [341] Die Sachsenfürsten hatten am Ufer des Rheines zahllose Zelte aufgeschlagen und lagerten dort stattlich; weiter oben hatten sich Markgraf Leopold von Österreich und Herzog Heinrich von Bayern mit großer Ritterschaft niedergelassen. Auf dem anderen Rheinufer lag [der Staufer] Herzog Friedrich mit dem Bischof von Basel, den übrigen Fürsten von Schwaben und einer Reihe von Edelleuten. Als nun die Fürsten in eigener großer Versammlung zusammentraten, ging Friedrich nicht in deren Rat, da er, wie er sagte, den Mainzern nicht traute. Denn er hatte seinen Sinn schon auf die Herrschaft gestellt und sie mit trügerischer Hoffnung für sich in Anspruch genommen: Zum König gewählt zu werden, war er bereit, doch nicht selbst zu küren, und so wollte er vorerst erforschen, wen von allen der Wille der Fürsten zu erheben geneigt wäre. 2. Außer Friedrich und den Seinen kamen also alle Fürsten des Reiches zusammen. Sie riefen, vom Herrn Kardinal ermahnt, die Gnade des Heiligen Geistes mit der Antiphon Veni sancte Spiritus an. Hierauf schlugen sie zunächst je zehn umsichtige Fürsten aus den Landschaften Bayern, Schwaben, Franken und Sachsen vor. Diese sollten die Vorwahl vornehmen, deren Ergebnis alle übrigen beizustimmen versprachen. Sie nannten der Versammlung von allen Fürsten drei durch Reichtum und Tüchtigkeit ausgezeichnete Männer: den Herzog Friedrich, den Markgrafen Leopold und den Herzog Lothar; wer von 2
Übersetzung aus Hartmann 1995, 340–344 (die Seitenwechsel der Übersetzung stehen in eckigen Klammern), ergänzt durch Benjamin Schnell und Bernd Schneidmüller. – Handschrift: Stiftsbibliothek Göttweig, Hs. 106, Vorlege- und 168 Blätter in folio, doppelte moderne Zählung von 1–61 und 1–108, Narratio: fol. 106r–108r = S. 337–339. Zur Handschrift: Kalbfuss 1910, 542; Busch 1990, 33. – Lateinische Edition: Narratio 1856. Emendationen im Pactum nach Voges 1885, 16.
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diesen dreien allen genehm sei, der solle zum König erkoren werden. Herzog Friedrich war nicht zugegen, die beiden anderen erklärten voll Demut unter Tränen und kniend, sie würden die angebotene Würde nicht annehmen. Da sah man den großen, merkwürdigen und früher unerhörten Einfluss, den der Herr zu unserer Zeit seiner Kirche verlieh: Ungelehrte Laien verzichteten in frommer Demut auf höhere Ehren. Damit [342] zeigte aber auch der Herr gar deutlich, wie böse der schädliche Ehrgeiz der Geistlichen und Gelehrten frevelt, wenn er sich in weniger wichtigen Dingen und erst recht solchen geistlicher Art breitmacht. 3. Der durch Ehrgeiz verblendete Herzog Friedrich hoffte, das von jenen zwei demütig Ausgeschlagene sei ihm nun sicher aufbewahrt und zugeteilt. Er ging jetzt ohne Geleit in die Stadt,die er vorher mit Gefolge zu betreten sich gescheut hatte, gesellte sich zu der Versammlung der Fürsten und stand da, bereit, sich zum König küren zu lassen. Da erhob sich aber der Erzbischof von Mainz und fragte die drei genannten Fürsten voll Bedacht, ob jeder von ihnen ohne Widerspruch, ohne Zögern und Missgunst dem Dritten gehorchen wolle, den die Fürsten gemeinsam erwählten. Sofort bat daraufhin Herzog Lothar demütig wie vorher, von seiner Wahl abzusehen, und versprach, jedem Gewählten als seinem Herrn und römischen Kaiser zu gehorchen. Dasselbe versicherte Markgraf Leopold für seine Person ganz öffentlich und war bereit, durch einen Eid allem Ehrgeiz nach der Königswürde und aller Eifersucht gegen den künftigen König abzusagen. Nun wurde auch an Herzog Friedrich die Frage gestellt, ob er zur Ehre der Kirche und des Reiches sowie zu einem Beispiel für spätere freie Wahl wie jene tun wolle. Da erklärte er, ohne den Rat der Seinen, die er im Lager zurückgelassen habe, wolle und könne er nicht antworten. Und da er überhaupt merkte, die Fürsten seien nicht einmütig gesonnen, ihn zu wählen, entzog er von da ab der Versammlung seinen Rat und sein Antlitz. 4. Da die Fürsten aus all dem den großen Ehrgeiz des Herzogs und sein gewaltsames Machtbegehren erkannten, als käme ihm das Reich zu, weigerten sie sich einstimmig, einen zum Herrn zu wählen, der sich schon vor seiner Erhöhung so stolz und herrschsüchtig zeigte. Am nächsten Tag versammelten sich die Fürsten zur Wahl, nur der Herzog Friedrich und mit ihm der Bayernherzog hielten sich ihr fern. [343] Der Mainzer Erzbischof erfragte, ob jeder der beiden zur Wahl bestimmten anwesenden Fürsten – unter Zurückweisung einer vorherigen Designation – einträchtig und gutmütig in die Wahl desjenigen einstimmen wolle, der dem Willen der Fürsten entspräche. Dies versprachen sie gleichermaßen demütig und andächtig und sie setzten sich zusammen auf einen Sitz wie Männer, die man nicht weiter beachten sollte, sondern die mit der Wahl eines anderen beschäftigt wären. Hierauf wurden die Fürsten ermahnt, im gemeinsamen Rat sorglich den Mann zu suchen, den sie mit Gott und zur Ehre der Kirche dem Reiche als Oberhaupt geben könnten. Da riefen plötzlich viele Laien: „Lothar sei König!“ Sie ergriffen den Lothar, hoben ihn
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auf ihre Schultern und in die Höhe. Der aber wehrte sich gegen den Königsruf und widersprach. 5. Viele Fürsten, zumal die Bischöfe aus Bayern, zürnten, dass man das große Werk ratlos und im Getümmel vornehme. In ihrer gerechten Empörung riefen sie, man habe sie von ihren Sitzen verdrängt, und zornig wollten sie schon die anderen verlassen und noch vor Beendigung der Angelegenheit aus der Versammlung weggehen. Der Mainzer und einige andere Fürsten gaben nun Befehl, die Tür im Auge zu behalten, damit niemand aus und ein gehen könne. Denn die einen trugen drinnen ihren König unter gewaltigem Tumult herum, andere drängten von draußen mit lautem Schreien heran, um den König, den sie noch gar nicht kannten, zu preisen. Der Zwist unter den Fürsten hatte bereits so zugenommen, dass auch Lothar über den Angriff auf seine Person heftig erbost war und Sühne heischte, während die Bischöfe in der Erbitterung über das Gedränge, in das sie geraten waren, auszubrechen suchten. Der Herr Kardinal und andere besonnenere Fürsten beruhigten den Tumult schließlich knapp mit Wort und Hand und erreichten, dass alle wieder zu ihren Sitzen und in den Rat zurückkehrten. Der Herr Kardinal, durch die Gnade Gottes vorangestellt, versammelte sich mit den Bischöfen und warf ihnen die Schuld ihres Weggangs heftig vor: Wenn sie nicht selbst zu Frieden und Eintracht zurückkämen und auch die anderen weniger Gelehrten nach seiner Unterweisung dorthin zurückführten, würde er ihnen selbst alle Raubzüge, Verheerungen und Brandstiftungen, die durch diesen Weggang entstünden, zuschreiben. Er gab dem Erzbischof von Salzburg mit dem Bischof von Regensburg die Gelegenheit, für sich und die Ehre des Reiches ehrenhaft zu reden. Sie bemühten sich,die Parteien zur Eintracht zu bewegen,und sagten,dass sie ohne den abwesenden Bayernherzog nichts über den König festlegen würden. Dann forderten sie von den Vornehmsten die schuldige Genugtuung wegen der unbesonnenen Gewalt, die ihm (Lothar) wie einem Entführten und ganz ungebührlich der würdigen Ehre angetan worden war. So geschah es, dass diejenigen, die durch die Schuld ihrer Übereilung den Streit ausgelöst hatten, nach vorheriger Demütigung und Leistung der schuldigen Genugtuung in Gnaden aufgenommen wurden. 6. Nachdem der bayerische Herzog herbeigeholt worden war, einte die Gnade des Heiligen Geistes aller Sinn auf ein [344] und denselben Willen. König Lothar, der Gott so wohlgefällige, ward durch allgemeine Übereinstimmung und die Bitten der Fürsten zur Königswürde erhoben.3 Es wurde nun festgesetzt, welche Rechte dem Imperium der Königsgewalt, welche Freiheiten dem Priestertum der himmlischen Königin, das heißt der Kirche zukommen sollten, und das gesunde Maß beider Ehren wird auf Eingebung des Heiligen Geistes der Wahlurkunde vorangesetzt. Die Kirche soll die Freiheit haben, die sie immer 3
Hand G beginnt, die „Promissio“ zu schreiben.
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gewünscht hat; das Königtum soll in allem gebührende Macht haben, in Güte unversehrt zu behaupten, was des Kaisers ist. Die Kirche soll in den geistlichen Dingen freie Wahlen haben, die Wahlen sollen nicht durch Königsfurcht erzwungen und nicht wie sonst durch die Gegenwart des Herrschers eingeengt oder durch irgendwelche Bitten beanstandet werden. Der Kaiserwürde soll zustehen: den frei Erwählten, den Kirchengesetzen gemäß Geweihten feierlich durch Überreichung des Stabs mit den Regalien kostenlos zu belehnen; ferner darf der Kaiser einen solchen fest zum Gehorsam verpflichten, zu Treue und gerechtem Dienst, vorbehaltlich der Rechte der geistlichen Vorgesetzten. 7. Schließlich wurde Lothar, von allen gewollt, von allen gewählt. Am folgenden Tag saß er in der Versammlung der Fürsten. Als erstes nahm er – zur Ehre des Reichs, zur Bekräftigung der einmütigen Eintracht von Königtum wie Priestertum und des dauerhaften Friedens – von allen 24 anwesenden Bischöfen und von vielen Äbten die nach Gewohnheit nicht ungebührliche Treuebekundung an. 4 Von keinem der Geistlichen empfing oder erzwang er freilich, wie es Brauch war, die Mannschaftsleistung. Dann strömten von überall her die Fürsten des Reichs zusammen und bekräftigten dem Herrn König ihre Treue durch Mannschaft und Lehnseid. Sie erwiesen dem König die schuldige Ehre und empfingen vom König das, was zum Reich gehörte. Deshalb sah Herzog Friedrich, dass Ratschluss und Macht der Menschen nicht gegen den Herrn gerichtet waren, der die Sinne so vieler und so großer Fürsten gegen die Erwartung aller auf einen versammelte. Am dritten Tag wurde er schließlich durch den Rat und die Bitten des Bischofs von Regensburg und weiterer Fürsten umgestimmt und kehrte zum Hoftag zurück. Die 200 Mark, die der König ihm vorher als Wohltat zu geben versprochen hatte, lehnte er hinreichend ehrenvoll ab, erwies dem König als seinem Herrn die schuldige Ehre und gelangte so mit ihm umso fester und lieber zu Gnade und Freundschaft. Nachdem alles geordnet war, verkündete der vorgenannte König aufgrund der königlichen Majestät einen festen Frieden im ganzen deutschen Reich bis Weihnachten und von da an über Jahresfrist überall: Wenn diesen jemand bräche, müsste er nach dem Gesetz und Recht des jeweiligen Gebiets sehr hart eine Strafe ableisten. 4
Hier endet Hand G. Es setzt wieder Hand D ein.
Heidelberger Jahrbücher, Band 52 (2008) A. Chaniotis, A. Kropp, C. Steinhoff (Hrsg.) Überzeugungsstrategien © Springer-Verlag Berlin Heidelberg 2009
Wie sage ich’s meinem Kinde ? Strategien zur Vermittlung eines normativen Geschichtsbildes in zeitgenössischen chinesischen Schulbüchern gotelind müller ∗
1 Einleitung Geschichtsbild und Identitätsbildung hängen bekanntlich für jede Gesellschaft eng zusammen. Entsprechend kommt der Geschichtserziehung in der kulturellen Sozialisation eines Individuums besondere Bedeutung zu. Hierbei gibt es – idealtypisch betrachtet – zwei Modelle: Das eine hebt primär darauf ab, dem zu Sozialisierenden normativ zu vermitteln, wer er sei und sein solle und welches das gemeinsame gesellschaftliche „Projekt“ ist, in das er historisch hineingestellt wurde und das fortentwickeln zu helfen seine Aufgabe darstellt. Hierzu wird die Geschichte „objektiv“ vorgeführt, und der Schüler hat sich diese anzueignen. Dieses Modell wurde und wird vielerorts auf der Welt prinzipiell befürwortet und praktiziert, zumal es eine lange Tradition vorweisen kann. Das idealtypische Gegenmodell hebt primär auf die Individualität dessen ab, der sich mit der Geschichte auseinandersetzt: „Historisches Lernen“ (vgl. Rüsen 1994) soll den Schüler zu einem selbstbestimmten Akteur einer historisch fundierten Identitätsfindung machen. Entsprechend sollte der Geschichtsunterricht nach diesem Modell prinzipiell offen, pluralistisch und multiperspektivisch vorgehen und damit den individuellen Schüler aktiv einbeziehen. Eine gesellschaftlich einheitliche Identitätsfindung oder „Bürgerdefinition“ wird hiermit als Zielsetzung implizit verworfen. Allerdings kann auch ein auf die Vermittlung eines normativen Geschichtsbilds ausgerichteter Geschichtsunterricht nicht gänzlich auf die Einwerbung der Akzeptanz auf Schülerseite (ob bewusst oder unbewusst) verzichten, soll das Ziel der angestrebten, gesellschaftlich einheitlichen Identitätsbildung erreicht und dauerhaft gesichert werden. Es sei daher hier ein Blick auf zeitgenössische chinesische Schulbücher für den Geschichtsunterricht,die erkennbar dem ersten Modell folgen, geworfen und mit der Frage verknüpft, welcher Strategien man sich bedient, um die Schüler von der vorgegebenen Geschichtssicht ∗
Prof. Dr. gotelind müller ist Professorin für Sinologie an der Universität Heidelberg (2004–).
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zu überzeugen. Primär wird dabei das Augenmerk auf die Geschichtsschulbücher der unteren Mittelschule gelegt (Klasse 7–9), da diese zusammen mit der sechsjährigen Grundschulzeit (welche noch keinen eigentlichen Geschichtsunterricht beinhaltet) die Pflichtschulzeit ausmacht und somit – zumindest theoretisch – von jedem Kind der VR China absolviert werden sollte. 1 Im Unterricht werden die neuere und neueste chinesische Geschichte – vor allem, wenn man die gesamte mögliche „Schullaufbahn“, also inklusive der oberen Mittelschule, zugrunde legt – nicht nur besonders akzentuiert, sondern die Schulbücher zu dieser historischen Phase geben auch in nachdrücklicher Weise Auskunft über den angestrebten Identitätsbildungsprozess.2
2 Offizielle Zielsetzung des Geschichtsunterrichts in der VR China Die grundlegenden Parameter,nach denen sich der Geschichtsunterricht in der VR China zu richten hat, sind im „Abriss zum Geschichtsunterricht“ (neueste Version für die untere Mittelschule von 2000) und in den „Leitlinien zum Geschichtscurriculum“ – für die untere Mittelschule neueste Version 2001 – vorgegeben. – Für die obere Mittelschule existieren darauf basierende ähnliche Pendants von 2002 –. Erziehungsziele sind grundsätzlich u. a. das „Vertiefen der Liebe zum Vaterland“, die Vermittlung von „Kenntnis der Welt“ und die Förderung einer „umfassenden Persönlichkeit“ zum Aufbau einer modernen sozialistischen Gesellschaft („Abriss“, Einleitung). Hierzu dient ein „korrektes“ (zhengquede) Geschichtsbild (dessen Inhalte dann in Eckpunkten vorgegeben werden) nach Maßgabe des Historischen Materialismus. Die Schüler sollen „emotionale und analytische Zugänge“ zur Geschichte, die durch entsprechend vielseitigen Unterricht (u. a. durch Einsatz diverser Medien unterstützt) eröffnet werden sollen, erhalten. Es wird ferner angestrebt, dass sie Kooperationsbereitschaft und die Fähigkeit, historisch zu denken, entwickeln, um zu aktiv und kreativ am sozialistischen Aufbau teilnehmenden Gesellschaftsmitgliedern zu werden. Daher bedarf es zur Heranbildung eines „korrekten Geschichtsbewusstseins“ einer „patriotischen, sozialistischen, den spezifischen Gegebenheiten Chinas entsprechenden, in der revolutionären Tradition stehenden, die Völkerschaften [Chinas] [i.e. inkl. der „nationalen Minderheiten“] 1
2
Konkret sind in den Klassen 7 und 8 chinesische Geschichte (Klasse 7: von den Anfängen bis ins 19. Jahrhundert, Klasse 8: 1840 bis heute) vorgesehen, in der 9. Klasse Weltgeschichte. In der oberen Mittelschule (Klasse 10–12) wird darauf aufbauend nochmals die neuere und neueste chinesische Geschichte (Klasse 10) durchgenommen, während Weltgeschichte (Klasse 11) und alte chinesische Geschichte (Klasse 12) als Wahlfach nicht belegt werden müssen. Im Bereich beider Mittelschulstufen sind nach wie vor die vom offiziösen VolkserziehungsVerlag herausgegebenen Schulbücher landesweit Standard, doch gibt es inzwischen für die untere Mittelschule auch eine neue Alternative, die in Shanghai herausgebracht und z.T. in den Küstenprovinzen eingesetzt wird. Auch diese wird im Folgenden zuweilen berücksichtigt, doch orientieren sich die Ausführungen primär an der ,Standard‘-Version des Volkserziehungs-Verlages.
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vereinigenden Erziehung, welche die Schüler die herausragende kulturelle Tradition des chinesischen Volkes weitertragen und entwickeln lässt, nationale Selbstachtung und Selbstvertrauen fundiert und ihnen ein historisches Verantwortungsgefühl vermittelt, für den sozialistischen Aufbau des Vaterlandes zu kämpfen“ („Abriss“: Unterrichtsziele). Diesem Verständnis der eigenen Geschichte soll ein „korrektes“ Verstehen der internationalen Verhältnisse zugesellt werden: Der Geschichtsunterricht soll „die Schüler anleiten, die von den anderen Nationen und Völkern geschaffenen zivilisatorischen Errungenschaften zu respektieren, korrekt die Entwicklung und Veränderung der internationalen Gesellschaft zu betrachten und ein korrektes internationales Bewusstsein heranzubilden. [Er soll] die Schüler veranlassen, die traditionellen Tugenden der Menschheit zu erlernen und fortzuführen und aus dem windungsreichen Prozess der historischen Entwicklung der Menschheit den Wert und den Sinn des menschlichen Lebens zu erfassen, um allmählich einen wahren und guten, aktiv zupackenden Charakter und eine umfassende Persönlichkeit zu entwickeln sowie gesundes ästhetisches Bewusstsein und Geschmack, um für die Errichtung einer korrekten Wertsicht und Lebensanschauung eine gute Grundlage zu legen“ („Abriss“: Unterrichtsziele [Hervorhebungen G.M]). Denn nur wenn „Liebe zum Vaterland und Begreifen der Welt“ gegeben sind, könnten die Schüler „aus der Geschichte Wissen ziehen und eine menschlich-kulturelle Qualität ausbilden, die ein heutiger Bürger besitzen muss, um den Herausforderungen des neuen Jahrhunderts begegnen zu können“ („Leitlinien“, Vorwort, Einleitungspassus). In diesen offiziellen Vorgaben, deren Sprachgebrauch („Tradition“, „korrekt“, „gesund“) sehr typisch für ein staatlich gesteuertes Geschichtsbild – nicht nur in China – ist, wird somit deutlich, dass sich dieses Modell nun unter Anpassungs- bzw. Globalisierungszwang sieht. Für die grundsätzliche Überarbeitung der Lehrpläne in der Phase um die Jahrtausendwende war ein solches Bewusstsein,in Zukunft in einer globalisierten Welt unter Konkurrenzdruck zu stehen, die Hauptmotivation, welche aus Vergleichen mit den Erziehungssystemen westlicher Länder seit Mitte der 1990er Jahre resultierte.Dieser internationalen Konkurrenz und der Erkenntnis, dass China für seinen „Aufholkampf“ im 21. Jahrhundert eine besser ausgebildete Bevölkerung braucht (vgl. „Erläuterungen zu den Leitlinien“, Kap. 1), gerecht zu werden, ohne jedoch die Legitimationsgrundlage für die gegenwärtigen politischen Verhältnisse aufzugeben, ist der besonders im Geschichtsunterricht zu leistende Spagat. Schließlich hätten, so die Erkenntnis, nicht zuletzt die USA – die primäre Vergleichsgröße – seit Ende der 1980er Jahre speziell die Geschichtscurricula neu ausgerich-
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tet (ebd.). Da könne man nicht hintan stehen. In den Vorgaben nicht direkt angesprochen, aber im aktuellen chinesischen Geschichtsdiskurs gängig, steht im Hintergrund wohl auch die Annahme, dass der Zusammenbruch der ehemaligen Sowjetunion nicht zuletzt durch einen „falschen“ Umgang mit der Geschichte verursacht worden sei – ein Fehler, den zu wiederholen man selbstredend vermeiden möchte. Entsprechend hat man sich nun auch in der VR China in den letzten Jahren – wenn auch nicht so sehr inhaltlich, so doch in der Aufbereitung – an eine „Modernisierung“ der Schulbücher gemacht bis hin zu ersten Versuchen (seit Ende März 2006 für die obere Mittelschule), durch englische Ausgaben auch das Ausland und speziell die zunehmend wichtiger genommenen Übersee-Chinesen anzusprechen.
3 Das Repertoire der Strategien Schulbücher in China setzen, wie andernorts auch, diverse Mittel ein, um Schüler anzusprechen. Man kann hier zwischen optischen, textuellen und strukturellen unterscheiden: 3.1 Optische Mittel Obwohl VR-chinesische Geschichtsschulbücher weiterhin – selbst im Vergleich zu anderen ostasiatischen Ländern – stark textorientiert angelegt sind, hat der Anteil an Illustrationen und anderen optischen Layout-Diversifizierungen zugenommen. Eine erste inhaltliche Aussage wird durch das heute übliche illustrierte Cover gemacht, das die einst nüchterne Titelei ersetzt hat. Typischerweise werden die Bände über die alte chinesische Geschichte (Abb. 1) von ästhetisch ansprechenden Artefakten geziert, während für die „neuere Geschichte“ (1840–1949) das Bild des 1860 von Briten und Franzosen zerstörten, einst mit jesuitischer Hilfe gebauten Sommerpalastes in Peking (Abb. 2) die Botschaft
Abb. 1. Beispiele für Cover von Schulbüchern zur älteren chinesischen Geschichte
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Abb. 2–4. Links: Cover des Mittelschulbuches zur neueren chinesischen Geschichte: der zerstörte Sommerpalast. Mitte: Cover des Mittelschulbuches zur neuesten chinesischen Geschichte. Rechts: Cover des Schulbuches zur neueren chinesischen Geschichte der oberen Mittelschule
Abb. 5–7. Links: Cover des Mittelschulbuches zur neuesten chinesischen Geschichte der oberen Mittelschule: Die Ausrufung der VR China (1. 10. 1949). Mitte: Zwei „positive“ Figuren aus dem Chinesisch-Japanischen Krieg 1894/95: Zuo Baogui (oben) und Deng Shichang. Rechts: Plündernde Engländer (Kapitel zum Opiumkrieg)
transportiert, dass diese Phase unter dem Blickpunkt der ausländischen Aggression in China zu sehen ist. Das „neue“ China hingegen wird im ,Standard‘Schulbuch für die untere Mittelschule durch Wolkenkratzer symbolisiert (Abb. 3) und demonstriert damit den Erfolg der „sozialistischen Modernisierung“. Interessanterweise ist jedoch bei den Schulbüchern für die obere Mittelschule, die im Layout noch lange nicht auf dem Stand derjenigen für die untere Mittelschule sind, das „revolutionäre Erbe“ deutlicher bewahrt: Hier erscheint für die „neuere Geschichte“ ein Denkmal für den Befreiungskampf durch Arbeiter (Abb. 4), Bauern und Soldaten im typisch heroisierenden Stil des sozialis-
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tischen Realismus. Was in der unteren Mittelschule als „Unterdrückungsgeschichte“ dem Schüler ein emotionales „Opferbewusstsein“ vermittelt, wird für den älteren Schüler Motivation zum Kampf für nationale Selbstbehauptung. Das „neue“ China wiederum wird hier von einer historischen Aufnahme der Ausrufung der Volksrepublik durch Mao Zedong im Kreis zentraler KPKader symbolisiert (Abb. 5), was die Herrschaft der Partei als konstituierend für das moderne China legitimiert. Bei der Bebilderung (Gemälde/Zeichnungen/Fotos) ist die nach wie vor in China wirkende Tendenz festzustellen, primär ,positive‘ Persönlichkeiten darzustellen, bevorzugt im traditionell-offiziellen statischen Porträt (Abb. 6), während ,Bösewichte‘ – wenn überhaupt – eher ,in Aktion‘ oder als Karikatur (Abb. 7) abgebildet werden. Um die Beteiligung der „Volksmassen“, für die keine oder eher ,unvorteilhafte‘ Fotos vorhanden sind, in historischen Prozessen zu unterstreichen, wird häufig auf Zeichnungen oder Denkmäler zurückgegriffen, die den aktiven Kampf (ästhetisch) veranschaulichen sollen (Abb. 8). Auffällig ist ferner, dass – im Gegensatz zu vielen anderen Ländern – in chinesischen Schulbüchern die Darstellung von Gewalt und Grausamkeit zur Diskreditierung von „Feinden“ des chinesischen Volkes häufig eingesetzt wird, um emotional die „korrekte“ Geschichtssicht zu vermitteln. Ein einschlägiges Beispiel wäre etwa die Behandlung des als „heiligen Widerstandskrieg“ titulierten Chinesisch-Japanischen Krieges 1937–1945 (Abb. 9).
Abb. 8 und 9. Links: Die Boxer (Heroische Zeichnung neben Foto). Rechts: Japaner begraben chinesische Zivilisten bei lebendigem Leib (Foto auf linker Buchseite unten). Japaner wischen nach „Tötungswettbewerb“ in Nanjing ihre Schwerter ab (Foto auf rechter Buchseite oben)
Neben dem emotionalen Zugang, der im optischen Bereich vor allem durch Zeichnungen und Fotos zum Ausdruck kommt, wird der in den Erziehungszielen ebenso geforderte analytische Zugang im Optischen durch Tabellen,
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Abb. 10. Graphik rechts oben: Opiumeinfuhren der Briten 1799–1839
Statistiken und Karten repräsentiert, die Objektivität und Wissenschaftlichkeit suggerieren. So vermittelt etwa die steil ansteigende Graphik (Abb. 10) der Opiumeinfuhr durch die Briten nach China vor 1840 plausibel, warum nach Maßgabe der ökonomischen Triebkräfte der Geschichte der Opiumkrieg ausbrechen musste, während die detaillierte Karte zu den wenigen von der KP geführten Schlachten gegen die Japaner die Hauptleistung der Truppen der Nationalen Volkspartei im anti-japanischen Widerstand optisch relativiert. In einem anderen Falle wiederum werden die „Erfolge des Sozialismus“ (Abb. 11 und 12) durch Tabellen ,greifbar‘ gemacht. Interessanterweise werden hier zuweilen durch die optischen Mittel die textualen konterkariert: So steht dem im Text zum Ausdruck gebrachten Bedauern über die wirtschaftlichen Verluste durch die „falsche“ Politik des „Großen Sprungs nach Vorn“ (1958/59) mit der daran anschließenden Hungerkatastrophe (einer der größten der Menschheit!) – hier politisch korrekt die „drei Jahre wirtschaftlicher Probleme“ (1960–1962) genannt – eine Statistik der Wirtschaftsleistung gegenüber (Abb.13),die elegant den Zeitraum darüber hinauszieht und damit zu einer imposanten Steigerung zwischen 1957 und 1965 kommt! Somit war, was ja auch die Grundaussage sein soll, trotz allem die Grundlinie richtig!
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Abb. 11 und 12. Links: Produktionsniveau 1952 im Vergleich zu 1949. Rechts: Steigerung zwischen 1952 und 1957
3.2 Textuelle Mittel Ein wichtiges textuelles Mittel sind die auch optisch abgesetzten Einleitungsabschnitte (Abb. 14), die – oft zusammen mit dem Schlussabsatz eines Kapitels – das Thema und die Moral von der Geschichte zusammenfassen: Hier werden die grundlegenden Definitionen gegeben, etwa, wie eine historische Phase „korrekt“ zu definieren ist, oder ob z. B. die Taiping-Bewegung des 19. Jahrhunderts als eine Rebellion oder Revolution, eine religiöse Bewegung oder (VR-chinesisch „korrekt“) eben als „Bauernaufstand“ zu werten ist. Mit der Vergabe dieser Etiketten ist bereits ein Werturteil verknüpft. – Ein Bauernaufstand ist per se positiv und „progressiv“ –. Ein weiteres Mittel ist das Einbauen von Zitaten (Abb. 15). Diese werden optisch in der Regel deutlich hervorgehoben und sind – wie die Porträts – meist ,positiv‘, d. h. entweder von einer ,positiven‘ Persönlichkeit oder aber vom „Volk“, etwa in Gestalt von Volksliedern oder volkstümlichen Ausdrucksweisen. Ein verwandtes Phänomen sind angeblich überlieferte Geschichten, die wiederum an die Emotionen appellieren und die Identifikation des Schülers mit der historischen Situation fördern sollen. So wird die Grausamkeit der Japaner im Chinesisch-Japanischen Krieg 1937–45 dem Schüler u. a. dadurch nachvollziehbar gemacht, dass von einem Kind erzählt wird, welches auf die
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Abb. 13 und 14. Links: Industrieproduktion 1957–1965. Rechts: Einleitungsabschnitt zum Opiumkrieg
Frage eines japanischen Soldaten, ob China oder Japan besser sei, antwortet, sein Vater habe es gelehrt, einem Japaner darauf mit „Japan ist besser“ zu antworten, obwohl selbstredend China besser sei. Für diese heroisch aufrichtige Antwort, die man heute von jedem patriotischen chinesischen Schüler erwarten würde, lässt der Junge natürlich sein Leben. Im textuellen Bereich übernehmen ferner Kurzlebensläufe (Abb. 16) eine Funktion, die der von Porträts im optischen Bereich vergleichbar ist; sie stehen jedoch gewissermaßen eine Stufe tiefer in der Bedeutung, denn nicht jeder Persönlichkeit, die einen Kurzlebenslauf erhält, wird ein Porträt zugewiesen. Auch hier werden primär ,positive‘ Figuren bedacht, wobei die Länge nach wie vor in China ein Indiz für die ,Güte‘ der Person ist. So ist etwa bei der Vorstellung der Intellektuellen der Vierten-Mai-Bewegung 1919 (mit Bild) die Kurzbiographie des ,Idols‘ Lu Xun am längsten und mit einem Zitat versehen. Li Dazhao, in mancher Hinsicht ein ,Vater‘ des Maoismus, bekommt immerhin noch ein Zitat zu seiner um einiges kürzeren biographischen Vorstellung, Chen Duxiu, erster Generalsekretär der KP und später als Trotzkist verfemt, wird von der von ihm gegründeten ,positiven‘ Zeitschrift „Neue Jugend“ flankiert (und ,rehabilitiert‘), während der Anti-Kommunist Hu Shi keine weiteren Zusätze zur Kurzbiographie erhält.
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Abb. 15 und 16. Links: Sun Yatsen, links vertikal flankiert von einem Zitat. Rechts: Oberes Bild: Lebenslauf, Foto und Zitat. Unteres Bild: Kurzlebenslauf und Bild
Das wichtigste textuale Mittel sind natürlich Formulierungen und Auswahl und Gewichtung des Gesagten, um beim Schüler Akzeptanz einzuwerben. So wird bei kriegerischen Auseinandersetzungen typischerweise suggeriert, dass der Gegner den Kampf gesucht oder provoziert habe. Ein einschlägiges Beispiel ist der Boxerkrieg: Obwohl der chinesische Hof den Krieg von sich aus erklärt hatte, wird er als „Invasion der acht Alliierten“ tituliert, um den chinesischen Opferstatus unzweifelhaft zu demonstrieren. Auch das Vokabular zeigt an, wie wer oder was zu werten ist. So „opfern“ sich die ,Guten‘, kämpfen „heldenhaft“, leisten „Widerstand“ und „töten heroisch den Feind“, während die ,Bösen‘ „hinterrücks überfallen“, „angreifen“ oder „provozieren“, um dann entweder „kläglich davonzulaufen“ oder das „einfache Volk zu massakrieren“ und zu „unterdrücken“. Sofern in der Geschichte der VR China selbst „innere Feinde“ betroffen sind, gab es zwar zuweilen „Fehler“ (der Sprachgebrauch orientiert sich hier an der „Resolution über einige Fragen der Parteigeschichte seit Errichtung des Staates [der VR China]“ von 1981), aber die „Grundlinie“ war selbstredend stets „korrekt“. Von besonderer Bedeutung sind im textualen Bereich die ebenfalls optisch abgehobenen Zwischen- und Endfragen, die im Grunde zu den strukturellen Mitteln überleiten. Sie unterstreichen, zusammen mit der ,Moral von der Geschichte‘, worauf die Lektionen jeweils abzielen. Typischerweise wird gefragt, was der Schüler angesichts etwa einer angeführten überlieferten Geschichte
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empfindet, ob er sich die dargestellten Probleme veranschaulichen kann oder – sehr häufig –, was man wohl von den vorgeführten historischen Vorbildern lernen könne. Damit wird dem erwähnten Erziehungsziel Rechnung getragen, „Wissen“ aus der Geschichte für das Handeln im Heute zu ziehen und die Schüler zum „Weitertragen“ der historischen Aufgabe Chinas anzuregen, indem ihnen angesichts der Opferbereitschaft früherer Generationen ein Gefühl der Verpflichtung vermittelt wird. Die Endfragen gesellen diesem emotionalen Aspekt noch stärker den Wissens- und Verstehensaspekt hinzu und fragen u. a. auch, warum etwas so oder so geschehen musste, womit die erfolgreiche Vermittlung der vorinterpretierten „historischen Gesetzmäßigkeiten“ sichtbar werden soll. 3.3 Strukturelle Mittel Ein wichtiges Mittel, die Schüler im Sinne einer Übernahme des normativen Geschichtsbilds zu beeinflussen, ist die Form der Abprüfung, die – unabhängig vom individuellen Unterrichtsstil eines Lehrers – strukturell das Lernverhalten konditioniert. Da die Prüfungen auf multiple choice setzen, wird am Ende nur eine „korrekte“, vorformulierte Antwort zugelassen. Entsprechend gibt es eine ganze Fülle an ,Paukbüchern‘, die diese ,Standardantworten‘ für die Schüler nochmals zusammenfassen. In den Lehrbüchern selbst werden zuweilen auch Themen am Ende der Lektionen vorgegeben, in denen die Schüler zwar gelegentlich nach der eigenen Meinung gefragt werden, aber bei denen durch die Formulierung die Richtung der Antwort häufig vorgegeben ist: Man soll z. B. „Lehren“ ziehen oder das Gelernte „begründen“. Häufig wird somit – neben den Wissens-orientierten multiple-choice-Fragen – „Exegese“ verlangt. So soll etwa bei einem historischen Zitat erläutert werden, wer und was im Einzelnen gemeint ist, nicht aber das Gesagte selbst in Frage gestellt oder diskutiert werden.
4 Überzeugungsziele Betrachtet man nun – im Vergleich zu den oben angeführten offiziell verlautbarten Unterrichtszielen – empirisch, welche Elemente einer „chinesischen“ Identität mittels dieser Strategien in den Schulbüchern zur Geschichte vermittelt werden, so lassen sich folgende Überzeugungsziele ausmachen: 4.1 Chinas Geschichte als Geschichte des chinesischen Volkes Gemäß marxistischer Geschichtsauffassung ist bekanntlich der Klassenkampf der Motor der Geschichte, doch steht in der heutigen „Reform“-orientierten VR China diese Thematik nicht im Vordergrund, da sie in der jüngsten Geschichte politisch eher mit „ultra-linken“ Tendenzen maoistischer „Exzesse“ assoziiert wird. Der Begriff „Klassenkampf“ wird somit weitgehend vermieden, doch müssen zur „korrekten“ Einordnung historischer Phasen natürlich
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die jeweiligen „Haupt- und Nebenwidersprüche“ definiert und das „Volk“ als Träger der Geschichte deutlich gemacht werden. Dementsprechend wird in den Auseinandersetzungen mit dem Imperialismus das Engagement der Herrschenden zugunsten des heroischen Widerstandswillens des Volkes relativiert, während in der Phase nach 1949 die Akzeptanz politischer Maßnahmen durch das „Volk“ als Legitimation für dieselben angeführt wird (bzw. die fehlende Akzeptanz die politisch „falsche“ Maßnahme diskreditiert). Auch der erwähnte Einsatz von Volksliedern u.ä. suggeriert (wie im alten China), dass das Volk der Gradmesser der Geschichte und wahrer Legitimationsquell sei. 4.2 China als Vielvölkerstaat Wer nun das „Volk“ ausmacht, ist ebenfalls ein wichtiges Definitionsanliegen der VR China, wie ja auch die eingangs erwähnten Erziehungsziele anzeigen. Hier muss der Geschichtsunterricht Integrationsarbeit leisten und plausibilisieren, dass auch Angehörige der sog. „Nationalen Minderheiten“, die flächenmäßig ein großes Territorium besiedeln, damit angesprochen sind. Regionalismus und ethnische Unterschiede (man denke etwa an Tibet oder Xinjiang in Nordwest-China) sind von potentieller Sprengkraft und müssen „harmonisch“ (so das neue Schlagwort von Präsident Hu Jintao) integriert werden. Entsprechend wird z. B. im Kapitel zum anti-japanischen Widerstand in Text und Bild gesondert der Beitrag der Minderheiten (Abb. 17) lobend hervorgehoben. Die
Abb. 17 und 18. Links: Minderheiten leisten einen Beitrag zum Widerstand gegen Japan (1937–1945). Rechts: Chinesische Truppen reiten friedlich in Tibet ein (1951)
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Abb. 19 und 20. Links: Versammlung zu 20 Jahre „Befreiung“ Tibets. Rechts: Miao-Frauen freuen sich über den durch den Sozialismus gestiegenen Lebensstandard
„Befreiung“ Tibets stellt sich durch den friedlichen Einzug reitender Soldaten der Volkbefreiungsarmee dar (Abb. 18), nachdem Mao sich mit „tibetischen Vertretern“ (der Dalai Lama wird erst gar nicht genannt) freundlich abgestimmt habe.Allein der Text verrät, dass es in Tibet nicht nur ungeteilte Begeisterung gegeben hatte, was selbstredend auf die Machenschaften „reaktionärer Kräfte“ der Oberschicht zurückgeführt wird, während das tibetische „Volk“ die Volksbefreiungsarmee willkommen geheißen habe. Im letzten Pflichtkapitel des Schulbuchs sieht der Schüler dann eine feiernde Mengezum zwanzigsten Jahrestag der Errichtung der autonomen Provinz Tibet und lachende Frauen der Miao-Minderheit, die in ihren Trachten pittoresk erscheinen und nach Bildunterschrift sich ihres nun gehobenen Lebensstandards erfreuen (Abb. 19 und 20). Im Übrigen werden auch die Overseas Chinese gezielt angesprochen und etwa ihr Beitrag zum Widerstand gegen Japan (einer Schlüsselphase für die Identitätsbildung des „neuen“ China) hervorgehoben. 4.3 China als Territorium Ein wichtiges Anliegen der chinesischen Politik, das z.T. auch mit der Minderheitenfrage zusammenhängt, ist die Betonung von territorialer Souveränität. Dies wird insbesondere aus der neueren Geschichte und der „imperialen und kolonialen Unterdrückung“ (man denke etwa an das Wort von der „Aufteilung der Melone“ um 1900) abgeleitet.Entsprechend wird etwa bereits zu Beginn des
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Abb. 21. Oben links: Die Übergabe von Hongkong; rechts: „Wir sind nach Hause zurückgekehrt“ (Hongkonger Bürger 1997). Unten links: Die Übergabe von Macau; rechts: „Macau ist nach Hause zurückgekehrt“ (Kinder in Macau)
Unterrichts zur chinesischen Geschichte bei den steinzeitlichen Anfängen der geographische Raum der heutigen Volksrepublik zugrunde gelegt! Ein anderes Beispiel wäre die Darstellung der Verhandlungen mit Russland in der zweiten Hälfte des 19. Jahrhunderts, bei denen Russland ein großes (allerdings kaum besiedeltes) Areal von China zugesprochen bekam (was damals in China nur mäßige Empörung ausgelöst hatte, da das Areal kartographisch ohnehin noch nicht sehr gut bekannt war): Das Shanghaier Lehrbuch konfrontiert die heutigen Schüler mit der „verlorenen“ Quadratkilometerzahl und einem Vergleich der Fläche Frankreichs und Englands. Der Vergleich soll veranschaulichen, wie viele Frankreichs oder Englands damals das zaristische Russland unter der Hand von China ergattert habe, um diese Tatsache emotional aufzuladen. Dass die territoriale Frage nicht zuletzt mit Hinblick auf die „Heimholung“ Hongkongs und Macaus (welche etwa mittels freudiger, „Begrüßungstransparente“ hochhaltender Kinder veranschaulicht wird; Abb.21) und die ersehnte des noch „ausstehenden“ Taiwan hohe Priorität hat, wird somit deutlich transportiert. 4.4 Die KP als Freund des Volkes Neben der Definition dessen, was China als Nation sei, ist natürlich für die herrschende KP von zentraler Bedeutung, ihre eigene Herrschaft zu legitimie-
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ren. Dies wird u. a. mit der Strategie, die Partei als Vertreter der Interessen des „Volkes“ zu präsentieren, zu erreichen versucht. Typischerweise wird die Partei in der Geschichte als jeweils der Part gezeichnet, der um des Volkes willen den Frieden suchte, aber von den Gegnern zum Kampf (z. B. zum Bürgerkrieg 1946–49) gezwungen wurde und dann natürlich – da den Kräften der Geschichte und dem Willen des Volkes entsprechend – siegte. Neben dem Friedensaspekt (vgl. etwa auch die Darstellung des Koreakriegs und Chinas Eingreifen als aufopferungsvolle Hilfe für das koreanische „Brudervolk“ sowie als Selbstverteidigung) ist ein zweiter die Bekämpfung materieller Not: Die Erfolge der Wirtschaftspolitik sind nach wie vor ein zentraler Pfeiler der Legitimation. Dem Hunger unter der Nationalen Volkspartei (auch durch optische Mittel wie Fotos emotional unterstrichen) steht der wirtschaftliche Aufbau der 50er Jahre (ablesbar in „objektiven“ Statistiken) gegenüber, wie generell die Zeit der VR China im Bereich der Wirtschaftsentwicklung grundsätzlich positive Entwicklungen vorführt (und, wie erwähnt, zur Not zwischenzeitliche Einbrüche kaschiert). Auch die potentiell problematischen Aspekte wie staatliche Disziplinierung von Gesellschaftsmitgliedern werden durch die Darstellung selbiger als „gefährliche Bösewichte“ geradezu zur Pflicht eines ernstgenommenen „Dienstes am Volk“. 4.5 Chinas Stellung in der Welt gestern und heute Da die Erziehungsziele auch vorgeben, die internationalen Verhältnisse „korrekt“ zu übermitteln (man denke hier an den Faktor der globalen Konkurrenz), wird im Geschichtsunterricht auf diesen Aspekt großer Wert gelegt. Während im Rahmen der Darstellung der neueren Geschichte vor allem die Aggression des Auslands betont wird (das Extrembeispiel ist hier wiederum Japan), suggeriert die Darstellung des „neuen“ China dessen Willen, sich großmütig nicht für die erlittene „Schmach“ rächen zu wollen, sondern konstruktiv nach Maßgabe des von Zhou Enlai einst verkündeten Prinzips der „friedlichen Koexistenz“ ein verantwortliches Glied der internationalen Gemeinschaft zu sein. Dem Schüler wiederum zeigt die innere „Erfolgsbilanz“ wie die international erlangte Anerkennung, dass der Demütigung von gestern nun „gesunder“ Stolz auf das eigene Vaterland folgen kann, ohne jedoch nach außen als bedrohlich wirken zu sollen. 4.6 Motivation aus der Geschichte, um das bestehende System weiterzutragen Damit wird dann auch das letzte Erziehungsziel erreichbar, nämlich die Schüler aus der Belehrung über die Geschichte heraus zu motivieren, sich für das bestehende System einzusetzen, weil es diesen fulminanten Aufstieg des chinesischen Volkes als Nation im 20. Jahrhundert geschafft hat und sich damit als einziger Garant für eine neue, selbstbewusste Rolle Chinas im 21. Jahrhundert im internationalen Wettbewerb empfiehlt.
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5 Gelungene Überzeugung? Fasst man die oben im Einzelnen angeführten Überzeugungsstrategien in ihrem Zusammenspiel, so zeigt sich, dass die chinesischen Schulbücher zur Geschichte versuchen, durch optische, textuale und strukturelle Mittel dem Schüler die normative Geschichtssicht intellektuell wie emotional zu vermitteln, was im Unterrichtsablauf auch durch den Einsatz gezielt ausgewählter bzw. produzierter Filme u. ä. unterstützt werden soll. Einzelne, bei empirischer Betrachtung der Schulbücher evidente Überzeugungsziele für die Identitätsbildung in China wurden des Weiteren angeführt. Trotz der bewussten Reaktion auf den globalen „Konkurrenzdruck“ seitens des chinesischen Erziehungsministeriums ist aber auch festzustellen, dass Inhalte und Vermittlungsstrategien der Schulbücher zur Geschichte nur bedingt „modernisiert“ wurden, da die wesentlichen Parameter der Geschichtserziehung und das Repertoire der Strategien an sich nur marginale, eher ,kosmetische‘ Änderungen erfahren hat. Grundsätzliche Annäherungen an das eingangs erwähnte zweite idealtypische Modell, das derzeit in vielen „westlichen“ Ländern favorisiert wird und von den chinesischen Kommissionen der 1990er Jahre zur Kenntnis genommen worden war, sind bislang in den kursierenden Schulbüchern nicht auszumachen, auch wenn die neuen offiziellen Vorgaben betonen, den Schüler „ernster“ nehmen zu wollen und in Gestaltungsdetails erheblich größere Spielräume eröffnen.Austarierung der geforderten inhaltlichen ,Orthodoxie‘ und der gestalterischen ,Modernität‘ bzw. ,Attraktivität‘ des Unterrichts werden damit zum Spagat (und der Verantwortlichkeit) des Lehrers. Dass die bislang praktizierte Form der Geschichtserziehung in China jedoch mit Akzeptanz rechnen konnte und kann, zeigt nicht zuletzt der weitreichende Konsens in der „normalen“ Bevölkerung zu bestimmten historischen Fragen, was sich u. a. durch Widerstand „aus dem Volk“ bei abweichenden Geschichtspräsentationen (z. B. in den Medien: vgl. hierzu Müller 2006) offenbart. Ein exemplarischer Fall solchen ,Überzeugungserfolgs‘ von auch aktueller Relevanz ist das Japan-Bild, was auf die bilateralen Beziehungen erheblichen Einfluss hat. Japaner gelten weithin in China als barbarisch, grausam und unbelehrbar. Dieses Japanbild wird im Geschichtsunterricht gezielt gepflegt (weshalb oben des Öfteren auf einschlägige Beispiele verwiesen wurde), entwickelt aber auch eine Eigendynamik und potenziert sich in der Gesellschaft durch literarisch-künstlerische oder andere nicht-staatliche Akteure zuweilen in Maßen, die die Regierung der VR China in diplomatische Schwierigkeiten bringt. Damit bilden in diesem Fall die Schulbücher nur das Fundament, doch garantieren sie, dass auch die nachwachsende Generation von Chinesen „nicht vergisst“. So ist gerade das Schulbuchthema in Ostasien von großer politischer Bedeutung,wie die chinesischen (und südkoreanischen) Demonstrationen und Ausschreitungen anlässlich der Genehmigung eines auch in Japan selbst umstrittenen Schulbuchs, das die dortige Schülergeneration in ihrem historischen
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Urteil „fehlleite“, unlängst wieder einmal zeigten. Nicht von ungefähr bilden in den „Lernkulturen“ (vgl. die „strukturellen Mittel“!) Ostasiens gerade die Schulbücher zur Geschichte potentiellen Konfliktstoff, da allen Beteiligten die Überzeugungsformung und Prägung der eigenen wie gegenseitigen Wahrnehmung durch dieselben bewusst ist. – Interessanterweise wurde unterdessen ein chinesisch-japanisch-südkoreanisches gemeinsames Geschichtsbuch entwickelt, dessen tatsächlicher Einsatz im Schulunterricht aber noch nirgends belegt ist –. Die chinesische Kritik an japanischen Schulbüchern bedeutet zwar nicht, dass es nicht auch Kritik an den eigenen Schulbüchern gäbe (namentlich von „kritischen“ Historikern), doch sind die Schulbücher offenkundig weitgehend in der Lage, der Bevölkerung als identitätsstiftenden Faktor zumindest Nationalismus einzuprägen, auch wenn dieser dann nicht immer in den staatstragenden Bahnen bleibt, in die ihn der Geschichtsunterricht lenken sollte.3
Literatur Rahmenvorgaben für die untere Mittelschule 2000nian Jiunian yiwu jiaoyu quanrizhi chuji zhongxue lishi jiaoxue dagang (Abriss für den Geschichtsunterricht der unteren Ganztags-Mittelschule der neunjährigen Pflichterziehung von 2000). http://www.pep.com.cn/200406/ca420458.htm Quanrizhi yiwu jiaoyu lishi kecheng biaozhun (Leitlinien für das Geschichtscurriculum der Ganztags-Pflichterziehung). http://www.pep.com.cn/czlsccbz/index.htm Quanrizhi yiwu jiaoyu lishi kecheng biaozhun jiedu (Erläuterungen zu den Leitlinien für das Geschichtscurriculum der Ganztags-Pflichterziehung) (ibid.) Rahmenvorgaben für die obere Mittelschule 2002nian Quanrizhi putong gaoji zhongxue lishi jiaoxue dagang (Abriss für den Geschichtsunterricht der oberen normalen Ganztags-Mittelschule von 2002). http://www.pep.com.cn/200406/ca412138.htm Putong gaozhong lishi kecheng biaozhun (Leitlinien für das Geschichtscurriculum der normalen oberen Mittelschule). http://www.pep.com.cn/gzls/index.htm Geschichtsschulbücher für die untere Mittelschule Jiunian yiwu jiaoyu sannianzhi chuji zhongxue jiaokeshu: Zhongguo lishi (Lehrbuch für die dreijährige Mittelschule der Pflichterziehung: Chinesische Geschichte), Renmin jiaoyu (Volkserziehungs-)Verlag: Peking. 4 Bde. 2002 Jiunian yiwu jiaoyu sannianzhi chuji zhongxue jiaokeshu: Shijie lishi (Lehrbuch für die dreijährige Mittelschule der Pflichterziehung: Weltgeschichte), Renmin jiaoyu (Volkserziehungs-) Verlag: Peking. 2 Bde. 2002 Yiwu jiaoyu kecheng biaozhun shiyan jiaokeshu: Zhongguo lishi: Chuzhong (Erprobungslehrbuch nach den Leitlinien für den Unterricht der Pflichterziehung: Chinesische Geschichte: Untere Mittelschule), Huadong shifan daxue (Ostchinesische Pädagogische Hochschule-) Verlag: Shanghai. 4 Bde. 2002
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Eine erste Fassung dieses Beitrags wurde veröffentlicht in der Zeitschrift Orientierungen: Zeitschrift zur Kultur Asiens, hrsg. v. Bertold Damshäuser und Wolfgang Kubin, Heft 2/2007, S. 1–16. München: edition global, www.edition-global.de.
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Yiwu jiaoyu kecheng biaozhun shiyan jiaokeshu: Shijie lishi: Chuzhong (Erprobungslehrbuch nach den Leitlinien für den Unterricht der Pflichterziehung: Weltgeschichte: Untere Mittelschule), Huadong shifan daxue (Ostchinesische Pädagogische Hochschule-)Verlag: Shanghai. 2 Bde. 2002 Geschichtsschulbücher für die obere Mittelschule Quanrizhi putong gaoji zhongxue jiaokeshu (Shiyan xiudingben, bixiu): Zhongguo jindai xiandaishi (Lehrbuch für die normale obere Ganztags-Mittelschule [Überarbeitet Erprobungsausgabe, Pflichtfach]: Neuere und Gegenwarts-Geschichte Chinas), Renmin jiaoyu (Volkserziehungs-)Verlag: Peking. 2 Bde. 2002 (Alle Schulbücher des Volkserziehungsverlags sind auch online unter http://www.pep.com.cn einsehbar) Sonstige Literatur Bergmann K, Schneider G (Hrsg.) (1982) Gesellschaft, Staat, Geschichtsunterricht. Düsseldorf: Pädagogischer Verlag Schwann Bergmann K. u. a. (Hrsg.) (1997) Handbuch der Geschichtsdidaktik. 5. überarbeitete Auflage. Seelze-Velber: Kallmeyer Müller, G. (2006) „Holz- und Königswege zur Republik: Diskussionen um eine chinesische Fernseh-Serie“. In: Bochumer Jahrbuch für Ostasienforschung Rüsen J. (1994) Historisches Lernen: Grundlagen und Paradigmen. Köln: Böhlau
Heidelberger Jahrbücher, Band 52 (2008) A. Chaniotis, A. Kropp, C. Steinhoff (Hrsg.) Überzeugungsstrategien © Springer-Verlag Berlin Heidelberg 2009
Lernen und Überzeugung Kann man Kinder von der Gewaltlosigkeit überzeugen? manfred cierpka und andreas schick ∗
1 Aggressive und gewaltbereite Konflikte bei Kindern Das Thema Gewalt und Aggression unter Kindern ist ein öffentliches, medienwirksames Thema. Forschungsergebnisse legen den Schluss nahe, dass es keine generelle Zunahme von Gewalt gibt, sondern dass sich die Qualität und Schärfe der Gewalttätigkeit von Einzelnen erhöht hat (vgl. Bründel 1994; Hurrelmann 1992; Meier 1997).Was Gewalterfahrungen anbelangt,so verneinen immer noch rund 82 % der Mädchen und 67 % der Jungen diese für die zurückliegenden 12 Monate, so die Untersuchungsergebnisse des aktuellen Kinder- und Jugendgesundheitssurveys (KIGGS-Studie des Robert-Koch-Instituts 2007). Hauptund Gesamtschüler sowie Jugendliche mit Migrationshintergrund sind häufiger als andere Täter und haben permissivere Einstellungen zu Gewalt. Die Zahlen belegen aber auch, dass immerhin 18 % (33 %) der Kinder mit Gewalttätigkeiten in Berührung kamen. Unter Gewalthandlungen leiden nicht nur die betroffenen Kinder, sondern auch die Lehr- und Erziehungskräfte, deren Toleranz- und Belastbarkeitsschwelle gegenüber dem Gewaltproblem inzwischen deutlich überschritten zu sein scheint (vgl. z. B. Schwind, Roitsch und Gielen 1995). Erklärt wird die Entstehung von Gewalt und Aggression anhand verschiedener Modelle mit je unterschiedlichen Risikofaktoren. Insgesamt ist von einem multikausalen Bedingungsgefüge auszugehen, von einem Zusammenspiel gesellschaftlicher, interpersoneller und intrapersoneller Faktoren (vgl. Cierpka u. a. 2007). Die sich abzeichnende Entwicklung verlangt zunehmend nach Lösungen im Sinne von Intervention und vor allem im Sinne von Prävention, denn Präventionskonzepte scheinen sowohl langfristig erfolgreicher als auch deutlich kostengünstiger zu sein als Interventionsmaßnahmen (vgl. Bruene-Butler, Hampson, ∗
Prof. Dr. manfred cierpka ist Direktor des Instituts für Psychosomatische Kooperationsforschung und Familientherapie an der Universität Heidelberg (1998–). Dr. andreas schick war Wissenschaftlicher Mitarbeiter am Institut für Familientherapie und Psychosomatische Kooperationsforschung und hauptverantwortlich für die Adaptation und Evaluation der Faustlos-Programme; heute ist er Geschäftsführer des Heidelberger Präventionszentrums.
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Elias, Clabby und Schuyler 1997; Slaby 1998; Thornberry, Huizinga und Loeber 1995).
2 Das Fördern der Kompetenzen zur Konfliktlösung zwischen Kindern Mit Faustlos (Cierpka, 2001, 2004, 2005) liegt ein systematisches Curriculum zur Förderung sozialer und emotionaler Kompetenzen und zur Prävention aggressiven und gewaltbereiten Verhaltens bei Kindern vor, das speziell für den Einsatz an Kindergärten, Grundschulen und für Schulen der Sekundarstufe konzipiert ist und die für eine effektive Gewaltprävention zentralen Prinzipien verwirklicht: Das Curriculum setzt früh in der Entwicklung von Kindern an, es ist auf eine längerfristige Anwendung hin angelegt, es beruht auf einer entwicklungspsychologisch fundierten theoretischen Basis und wurde und wird kontinuierlich evaluiert. Die Inhalte von Faustlos – der deutschsprachigen Version des vom Committee for Children entwickelten und evaluierten Curriculums Second Step (Beland 1988) – sind aus Forschungsbefunden und entwicklungspsychologischen Theorien zu den Defiziten aggressiver Kinder abgeleitet. Demnach fehlen aggressiven Kindern Kompetenzen in den Bereichen Empathiefähigkeit, Impulskontrolle und Umgang mit Ärger und Wut. Faustlos will die Fähigkeit der Kinder zur Konfliktlösung stärken. Konflikte sind im Leben allgegenwärtig und gehören auch für Kinder zum Alltag. Indem sie ständig Konflikte durchlaufen, erwerben sie gleichzeitig die Kompetenzen, mit weiteren Konflikten umzugehen. Konflikte treten mit den Erziehungspersonen oder mit den Spielkameraden auf: Ein Kind will nach dem Essen aufstehen und sofort zum Spielen gehen. Die Mutter sagt „Moment mal!“ und überzeugt es davon, sich beim Aufräumen des Tisches zu beteiligen. Manche Menschen verstehen es sehr gut, sich in Gruppensituationen mit anderen abzustimmen. Sie sind sehr gute „Konfliktlöser“. Sie finden schnell heraus, was die anderen möchten und wie sie sich selbst dazu verhalten könnten. Sie sind in der Lage, die Gefühle, Wünsche und Ängste der anderen zu „lesen“ und darauf angemessen zu reagieren. Diese interpersonelle Intelligenz wurde von dem Erfolgsautor Goleman (1995) als „emotionale Intelligenz“ bezeichnet. Er beschreibt, wie diese besonderen Fähigkeiten bei Kindern schon sehr früh gefördert werden können. Wenn Kinder lernen, sich auf das Gegenüber einzustellen und dabei lernen, dessen Absichten zu erkennen, dann werden sie im Miteinander sicherer. Wissenschaftlicher formuliert bedeutet dies, Kinder dazu anzuhalten, in sozialen Interaktionen die Signale des Gegenübers korrekt wahrzunehmen, angemessen zu interpretieren und dann entsprechend zu handeln. Da die Intentionen des anderen oftmals konflikthaft für die eigenen Vorstellungen sind, werden Abstimmungsprozesse mit den anderen notwendig. Das kann zu dem Ergebnis führen, sich angemessen durchzusetzen oder aber auch sich anzupassen oder gegebenenfalls einen Kompromiss einzugehen. Kinder müssen davon überzeugt werden, dass manchmal Kompro-
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misse länger und weiter tragen als das Durchsetzen eines Impulses.Auf diesem Weg fördert das Lernen des Lösens von Konflikten langfristig die emotionalen Kompetenzen.
3 Ein Beispiel: Franziska und Daniel in der Bibliothek Das Photo der Abb. 1 ist den Faustlos-Materialien der Einheit II „Impulskontrolle“ entnommen. Anhand einer großformatigen Photokarte werden Kinder in der Grundschule mit dieser Lektion an die sozialen Fähigkeiten „Aushandeln“ und „Tauschen“ herangeführt. Dabei wird betont, daß diese beiden Fähigkeiten sehr wichtig sind, Freundschaften zu schließen. Illustriert wird dies durch eine Situation in der Bücherei. Daniel und Franziska sind in der Bücherei. Daniel hat ein Buch über Dinosaurier entdeckt. Er möchte es ausleihen und hat es an sich genommen. Auch Franziska interessiert sich sehr für Dinosaurier und möchte das Buch ebenfalls gerne leihen. Das ist die modellhafte Konfliktsituation, die die Kinder zu lösen haben.
Abb. 1. „Büchertausch in der Bibliothek“
Franziska und Daniel sind gute Freunde und das möchten sie auch bleiben. Manchmal ist das gar nicht so einfach. Damit ein Kind in einem Dialog den Konflikt angemessen angehen und lösen kann, muß es auf bestimmte Fähigkeiten und Fertigkeiten zurückgreifen können, die als sozial-emotionale Kom-
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petenzen bezeichnet werden. In Crick und Dodge’s (1994) Modell des sozialen Informationsaustauschs werden die einzelnen Kompetenzen beschrieben, die erforderlich sind, damit Kinder soziale Situationen begreifen lernen und sich in bestimmten Interaktionssituationen zurechtfinden. Die Autoren stellen die Wahrnehmung und das Interpretieren der sozialen Situation als die beiden ersten Schritte dar (vgl. Abb. 2). Sowohl Franziska als auch Daniel möchten das Buch leihen – das ist das Problem. Die Interpretation der sozialen Situation ist für das weitere dialogische Vorgehen meistens maßgebend. Wenn Franziska denkt, daß Daniel absichtlich das Buch schnell genommen hat um ihr zuvor zu kommen, dann geht das möglicherweise auf entsprechende Erfahrungen mit Daniel zurück. Solche Erfahrungen werden sie dann bei ihrer Interpretation der Situation leiten. In manchen Konflikten müssen die Situation und die damit einhergehenden Signale sehr schnell interpretiert werden. Wenn das Kind auf der Straße von einem Ball getroffen wird, kann es die Situation als Zufall abtun, oder es kann sie als Angriff und absichtliche persönliche Verletzung interpretieren und dann entsprechend aggressiv reagieren. In einem dritten Schritt muß das Kind sich darüber klar werden, was es erreichen will. Wie wichtig ist Franziska und Daniel das Buch? Gibt es dazu Alternativen? Gibt es vielleicht zwei davon in der Bücherei? Im vierten Schritt dieses Modells werden dann Alternativen des Handelns durchgespielt, wobei die Konsequenzen der Handlungen in Gedanken vorweggenommen werden (Antizipation). Franziska und Daniel müssen zum Beispiel herausfinden, welche Möglichkeiten eines Tausches es geben könnte. Franziska muß sich in Daniel hineindenken und sich fragen, was könnte Daniel als Tausch akzeptieren? Was könnte Franziska tun, wenn Daniel nicht tauschen möchte? Was könnte andererseits Daniel ihr anbieten? Er könnte ihr das Buch nach einigen Tagen geben oder sie könnten es beide zusammen lesen. Viele dieser Überlegungen bleiben den Kindern unbewusst und geschehen in Bruchteilen von Sekunden. Entscheidungen müssen oft schnell gefällt werden. Daniel hat zu überlegen, was mit seiner Freundschaft mit Franziska passiert, wenn er stur bleibt. Franziska wird erwägen, ob es sich lohnt, mit Daniel wegen des Buchs einen Streit zu beginnen. Die gewählte Antwort (Schritt 5) entscheidet über das Beziehungsverhalten (Schritt 6). Wenn sich die Kinder zu einer Handlung entschliessen, werden diese an der Reaktion des Anderen überprüft. Dies kann die eigene Absicht noch einmal verändern. Wenn Daniel feststellt, daß sich Franziska enttäuscht von ihm zurückzieht, wird er sich vielleicht fragen, ob er ihr nicht doch einen konkreten Vorschlag machen. Bei den Entscheidungen spielen manchmal auch die Machtverhältnisse eine Rolle. Eine aggressive Handlung wird möglicherweise deshalb zurückgestellt, weil sich das Kind vor der Übermacht der Peers fürchtet. Wenn ein von einem Ball getroffenes Kind in den Gesichtern der anderen Kinder die Häme erkennt
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Abb. 2. Sozialer Informationsaustausch nach Crick und Dodge (1994)
und wütend wird, kann die Übermacht der anderen trotzdem dazu beitragen, daß das Kind seinen Weg fortsetzt und so tut als ob nichts gewesen wäre. In mehreren Schritten durchläuft das Kind einen sozial-emotionalen Regulierungsprozess, der in eine mehr oder weniger angemessene Handlung mündet. Auf diese Handlung werden wiederum die Anderen in einer nächsten Schleife reagieren. Soziale Konfliktsituationen durchlaufen oftmals mehrere Schleifen bis sie gelöst sind. Das erfordert von den Kindern eine gewisse Spannungs- und manchmal auch Frustrationstoleranz. Das Konfliktlösungsverhalten ist sehr stark von emotionalen Prozessen beeinflusst. Lemerise und Arsenio (2000) haben deshalb das Modell von Crick und Dodge erweitert. Sie weisen zurecht darauf hin, daß die emotionalen Prozesse als motivationale, kommunikative und regulatorische Funktionen beim Lösen von Konflikten eine große Rolle spielen. In Kombination mit den kognitiven Prozessen (Aufmerksamkeit, Lernen, Gedächtnis, Logik) bestimmen sie ganz wesentlich das Durchlaufen der Kommunikationsprozesse in Interaktionen mit. Die Wahrnehmung, die Interpretation, die durchgespielten Alternativen und schließlich die Handlung sind von emotionalen Umgebungsfaktoren wie z. B. die Emotionalität in einer Situation oder die Atmosphäre abhängig. Im Beispiel mit dem vom Ball getroffenen Kind wird die Reaktion vom Ausmaß der Verletzung abhängig sein. Größere Schmerzen haben heftigere emotionale Reaktionen zur Folge. Die individuelle Kompetenz zur Emotionsregulation ist dann stärker gefordert. Das Temperament des Kindes oder seine aktuelle emotionale Verfassung (Hintergrundsemotion) beeinflussen seine Reaktion. Wenn das Kind gerade in der Schule die schlechte Benotung einer Schularbeit erfahren hat und deshalb in seinem Selbstwertgefühl geschwächt
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ist, kann es aktuell passieren, daß es schneller „ausrastet“ und sich auf den vermeintlichen Verursacher des Ballwurfs stürzt. Auf dem Hintergrund von vergangenen positiven oder negativen Erfahrungen mit den Gleichaltrigen, wird die Wahrnehmung und die Interpretation der Situation emotional gefärbt. Franziska wird sich blitzschnell an einige Erfahrungen mit Daniel erinnern und sie durchgehen, um eine Einstellung zu seinem Handeln zu finden. Nach entsprechendenVorerfahrungen,die sich als verinnerlichte Schemata von Beziehungserfahrungen, die immer mit Emotionen verknüpft sind und sich in ihrem Seelenleben niedergeschlagen haben, kann sie gekränkt und wütend reagieren oder sich beleidigt zurückziehen. Oder sie weiß inzwischen, daß sie bei ihm gut durchkommt, wenn sie nur lange genug ihren Wunsch nach dem Buch wiederholt. Dann hat sie (mit ihm) die Erfahrung gemacht, daß man mit Trotz und Widerstand zu einem bestimmen Ergebnis kommen kann (AffektErgebnis-Verknüpfung). Auch Daniel wird bei der Suche nach Möglichkeiten zur Konfliktlösung ganz wesentlich durch seine Gefühle gesteuert. Diese sind wiederum auch abhängig von seinen Vorerfahrungen mit Franziska. Auch er hat sich ein „Beziehungwissen“ im Laufe seiner noch jungen Jahre angeeignet, das von Lemerise und Arsenio als „soziales Wissen“ bezeichnet wird. Die abgespeicherten Schemata bestimmen neben den situativen und kontextuellen Faktoren ganz maßgebend seine Antwort auf Franziska. Emotionen tragen ganz wesentlich zum psychologischen Funktionieren von sozialen Beziehungen bei, weil sie Informationen über wahrscheinliche Verhaltensweisen von anderen beisteuern. Emotionen haben aber auch eine innerseelische Funktion. Die Emotionsregulierung führt auf der inneren Bühne zu einem Bewertungs- und Abstimmungsprozess, der erst angepasstes und zielgerichtetes Verhalten in einer Situation erlaubt. Diese funktionelle Sicht der Emotionen wird durch die neuere neurobiologische Forschung unterstützt (Roth 2002). Interessant sind die Rückkopplungen mit den emotionalen Prozessen (vgl. Abb. 2), die wiederum sehr eng mit den Strukturen des Gehirns zusammenhängen. Die Speicherung von Erfahrungen im Gedächtnis umfasst auch das Lernen von sozialen Rollen, die Verinnerlichung von Schemata und sozialem Wissen. Lemerise und Arsenio betonen in diesem Zusammenhang auch die Verknüpfungen von Affekt und Ereignis, die in der Amygdala stattfinden (der Mandelkern ist eine Gehirnstruktur, die maßgebend für die Emotionsverarbeitung zuständig ist). Diese Verknüpfungen beeinflussen das Erleben von späteren sozialen Erfahrungen entscheidend. Wenn bestimmte Ereignisse affektiv besetzt sind, dann können spätere ähnliche Ereignisse auch Emotionen auslösen. Der zufällige Blick eines anderen kann z. B. von einem Jugendlichen, der entsprechende Gewalterfahrungen in seinem Leben machen musste, als Angriff verstanden werden und eine heftige aggressive Haltung auslösen.
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4 Sozial-emotionales Lernen als Gewaltprävention Für die Prävention bietet das Kreismodell des sozialen Informationaustauschs viele Möglichkeiten zur Intervention. Sozial erwünschtes Verhalten kann aufgrund derselben Zusammenhänge gelehrt werden, so wie problematisches Verhalten erlernt wurde. Da sowohl die Wahrnehmung, das Erleben und die Phantasien über andere als auch die Emotionen die Begegnungen mit anderen Menschen regulieren und bei allen Schritten des Dialogs beteiligt sind, gibt es auch mehrere Ansatzpunkte zur Intervention. Einer der wichtigsten Ansatzpunkte ist die Schulung der Wahrnehmung (Schritt 1). Die Wahrnehmung einer Situation und der damit einhergehenden Affekte ist oft sehr wichtig für die nachfolgenden Handlungen. Die Einstellung des Gegenübers lässt sich zum Beispiel an dessen Gefühlen in dieser Situation ablesen. Wenn das Gesicht und die Körpersprache Wut ausdrücken, wird man vorsichtiger reagieren. Ärger und Wut müssen dafür aber auch richtig erkannt werden und dürfen nicht mit Traurigkeit oder Schmerz verwechselt werden. Das zutreffende Erkennen der Gefühle von anderen ist für das soziale Funktionieren ganz entscheidend. Die Differenzierung und richtige Zuordnung von Gefühlen kann nachreifen, ist also einer Schulung zugänglich. Ein Ereignis muß auch richtig interpretiert werden (Schritt 2). Eigene Sichtweisen aufgrund von leidvollen Vorerfahrungen können die Wahrnehmung verzerren und die Interpretation beeinflussen und eine spannungsreiche Situation in einem ganz anderen Licht erscheinen lassen. Die Interpretation von Ereignissen kann geübt werden, damit alternative Sichtweisen entstehen können. Diese sog. Reflexions- bzw. Mentalisierungsprozesse sind wesentlich, um
Abb. 3. Möglichkeiten, sozial-emotionales Lernen zu fördern
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Manfred Cierpka und Andreas Schick
das zielgerichtete Handeln und die phantasierten Folgen von Handlungen als Probehandeln zu üben. Im Schritt 3 wird gelernt, welche Ziele erreicht werden sollen. Wie wichtig ist das Ziel der Ausleihe des Buches? Ist es wichtiger, als vielleicht die Freundschaft aufs Spiel zu setzen? Schließlich kann auch das Handlungsrepertoire reflektiert und erweitert werden (Schritt 4), um zu einer größeren Flexibilität im eigenen Handeln zu kommen. Eine Flexibilität in der Antwort ist insbesondere dann gefordert, wenn heftige Gefühle in schwierigen Konfliktsituationen auftreten. Je mehr alternative Handlungen phantasiert werden können, umso mehr Lösungsmöglichkeiten in der Konfliktsituation ergeben sich. Kompromisse können so leichter gefunden werden. Wenn diese Handlungsalternativen nicht zur Verfügung stehen, kann es zu Kurzschlussreaktionen kommen. Manchmal reagiert ein sich als angegriffen Empfundener impulsiv und aggressiv. Er greift dann auf das Beziehungsschema des Durchsetzens zurück, das ihm eine schnelle Lösung verspricht, möglicherweise sogar auf eine Gewalthandlung. Allerdings geschieht dies um den Preis, daß diese Impulsivität auf Kosten der Mitmenschen erfolgt.Die andere Kurzschlussreaktion besteht in der schnellen Anpassung und Unterwerfung.Wegen einer mangelnden Anpassungsflexibilität können Handlungen unterdrückt werden, wenn z. B. jemand zu erregt in einer Situation ist und eigene impulsive Handlungen befürchtet. Auch wenn vom Kind gar keine Reaktion erfolgt, ist dies natürlich eine Antwort. Das Durchspielen möglicher Handlungsalternativen zum Vermeiden der beiden Kurzschlussreaktionen hört sich nach einem einfachen Rezept an. Tatsächlich muß es jedoch immer wieder geübt werden. Im Faustlos-Curriculum werden diese Fähigkeiten im Rollenspiel vertieft und praktisch erfahrbar gemacht. Das Wissen über die alternativen Möglichkeiten reicht allein nicht aus. Die Strategien müssen durch Wiederholung und Verinnerlichung zum festen Inventar im Beziehungsrepertoire werden. Die Überzeugungsstrategien der Eltern und Lehrkräfte entwickeln sich zu den eigenen moralischen Überzeugungen. Die Fähigkeit, den Anderen wahrzunehmen führt zu einer empathischen Kompetenz bei den Kindern. Fonagy (1988) bezeichnet diese empathische Kompetenz als die „reflexive Funktion“, die die folgenden Dimensionen enthält: Sich und andere als denkend und fühlend erleben zu können, die Reaktion anderer vorhersagen zu können, die Perspektive der anderen übernehmen zu können und die Veränderung von inneren Zuständen und deren Folgen reflektieren zu können. Mit der letztgenannten Dimension ist gemeint, daß der eigene innere Zustand, der mit einem bestimmten Gefühl verbunden ist, einem selbst einen Hinweis auf das Lösen eines Konfliktes liefert. Wenn man bei sich selbst feststellt, daß man traurig wird, empfindet man einen Verlust. Franziska würde mit diesem Traurigkeits-Signal möglicherweise ihre Handlung antizipieren, daß sie auf das Buch verzichten wird.
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Man könnte einwenden, daß diese Kompetenzen schon eine gut funktionierende Persönlichkeit bei einem Kind voraussetzen. Kinder mit der Kompetenz, Situationen angemessen wahrzunehmen und zu interpretieren, müssten schon über eine gute Vorstellung von sich selbst und von anderen verfügen, um in Kommunikationen klar, direkt und echt sein zu können. Dem ist durchaus zuzustimmen. Diese Kinder werden mit größerer Wahrscheinlichkeit auch weniger Schwierigkeiten bei Konflikten haben. Für die Gewaltprävention ist jedoch entscheidend, daß sozial-emotional schwächere Kinder diese einzelnen Schritte zur Konfliktlösung durch Repetition funktionaler Erfahrungen „nachholen“ können, so daß ihre Persönlichkeit nachreifen kann.
5 Die Bausteine des Curriculums Faustlos Faustlos fördert vor allem diese Empathiefähigkeit. Die adäquate Wahrnehmung, insbesondere der unterschiedlichen Affekte und die Interpretation der Beziehungssituation ist für die Empathiefähigkeit eines Menschen wesentlich. Die Empathie zu fördern bedeutet, sich in die Gefühle und das Denken des Gegenübers hineinversetzen zu können und die Reaktionen des Anderen zu erahnen. Dies wird dann möglich, wenn man die Perspektive des Anderen zumindest für den Moment übernehmen kann und sich in seine Lage versetzt. Das Fördern der Empathie bei gefährdeten Personen gilt in der Gewaltforschung als eine der wichtigsten Möglichkeiten für die sog. personenzentrierte Prävention, jenen vorbeugenden Maßnahmen, die unmittelbar am einzelnen Menschen ansetzen. Als weitere Dimension wird in den Untersuchungen zur Gewaltentstehung in der kindlichen Entwicklung das Problem der Impulskontrolle hervorgehoben. Die Impulskontrolle hängt nicht nur mit der individuellen Spannungsund Frustrationstoleranz zusammen, sondern auch mit der Fähigkeit, unterschiedliche Handlungsalternativen zuerst in der Phantasie und dann im Handeln durchspielen zu können.Auch die Fähigkeit, eine Entscheidung zu treffen, die möglicherweise zum eigenen Nachteil sein könnte, gehört zu diesem Bereich. Gute Kompetenzen im Handlungsrepertoire und in der Impulskontrolle erhöhen die Problemlösefähigkeit. Um mit den Konfliktsituationen emotional zurechtzukommen, ist schließlich ein angemessener Umgang mit Ärger und Wut notwendig. Schwierigkeiten im Umgang mit diesen heftigen und schwierig zu steuernden Gefühlen sind in zahlreichen Studien bei Menschen, die zu aggressivem Verhalten neigen, als Problembereich identifiziert worden. Kinder, die die genannten Fertigkeiten nicht in ihrem Beziehungsrepertoire haben, sind auch als Jugendliche und Erwachsene oftmals nicht in der Lage, kooperative Konfliktlösestrategien zu entwickeln, um sich in den zwischenmenschlichen Beziehungen angemessen und sicher bewegen zu können.
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Manfred Cierpka und Andreas Schick
6 Faustlos in der Praxis Diese drei Einheiten sind im Grundschul-Curriculum in insgesamt 51 Lektionen (vgl. Tabelle 1) untergliedert, während das Kindergarten-Curriculum in 28 Lektionen aufgeteilt ist. Tabelle 1. Der Aufbau des Faustlos-Curriculums für Grundschulen Einheiten
Lektionen 1. Klasse
2. Klasse
3. Klasse
1–7
8–12
13–17
Einheit II Impulskontrolle
1–8
9–14
15–19
Einheit III Umgang mit Ärger und Wut
1–7
8–11
12–15
Insgesamt
22
15
14
Einheit I
Empathieförderung
Faustlos wird von den Erziehungs- und Lehrkräften umgesetzt, die vorab an einer eintägigen Fortbildung durch entsprechend qualifizierte Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter des Heidelberger Präventionszentrums teilgenommen haben. In diesem Fortbildungsseminar wird ein Überblick über das Curriculum gegeben, die Ziele des Programms werden erläutert, und Unterrichtsstrategien werden anhand von Videobeispielen demonstriert. Zentraler Bestandteil der Fortbildung ist die praktische Übung einzelner Lektionen in Form von Rollenspielen und intensiver Kleingruppenarbeit, in denen ein besonderer Schwerpunkt auf die Anleitung zu und die Durchführung von Rollenspielen gelegt wird. Die für die praktische Umsetzung benötigten Materialien umfassen – für den Grundschulbereich – ein Handbuch, ein Anweisungsheft und Photos bzw. Overheadfolien („Faustlos-Koffer“). Die Materialien für Kindergärten („Faustlos-Set“) beinhalten zusätzlich zwei Handpuppen: Den Wilden Willi und den Ruhigen Schneck. Im Handbuch ist der theoretische Hintergrund von Faustlos beschrieben, es sind alle Informationen zur Anwendung des Curriculums aufgeführt. Es umfasst einen umfangreichen Anhang mit ergänzenden Anregungen zur spielerischen Vertiefung verschiedener Inhalte. Im Anweisungsheft sind alle 51 (bzw. 28) Lektionen in der Reihenfolge der Durchführung zusammengefasst. Die Anweisungen sind durchgängig untergliedert in einen Vorbereitungsteil, einen Abschnitt „Unterrichten der Lektion“ und einen Vertiefungsteil mit Rollenspielen und anderen Übungen zur Übertragung des Gelernten (vgl. Abb. 4). Das Anweisungsheft und die Photofolien (bzw. die Photokartons) sind die Grundlage für den Faustlos-Unterricht.Auf den Photos sind passend zum Thema der jeweiligen Lektion soziale Situationen dargestellt, die zunehmend kom-
Lernen und Überzeugung • • • • • • •
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Vorbereitung Allgemeine Zielsetzung der Einheit (nur zu Beginn einer neuen Einheit) Konzepte (wichtigste Fähigkeiten und Kenntnisse) Schlüsselbegriffe Lernziele der Lektion Sie benötigen (Unterrichtsmaterialien) Anmerkungen für LehrerInnen
• Unterrichten der Lektion • Geschichte und Diskussion • Rollenspiele (oder andere Aktivitäten) • • • • •
Vertiefung des Gelernten Rollenspiele Rollenspiele für die SchülerInnen Übertragung des Gelernten Materialien für zu Hause (in einigen Lektionen) Abb. 4. Der Aufbau der Faustlos-Lektionen
plexer werden. Jeder Unterrichtsstunde liegt somit ein entsprechendes Photo zugrunde, anhand dessen schrittweise die jeweiligen Lernziele erarbeitet werden. Nach einer vorwiegend kognitiven Auseinandersetzung mit dem Stundenthema (wobei diese in vielen Lektionen des Kindergarten-Curriculums vom Wilden Willi und der Ruhigen Schneck begleitet,illustriert und unterstützt werden), wird das Gelernte anschließend in Rollenspielen praktisch geübt, und abschließend werden Möglichkeiten der Übertragung auf den Lebensalltag der Kinder besprochen.Obwohl den Lehr– bzw.Erziehungskräften somit eine klare Struktur vorgegeben ist, und auch die Reihenfolge der Lektionen eingehalten werden muss, bleibt ihnen dennoch genügend Raum, um ihre eigene Kreativität einzubringen und Faustlos an die Anforderungen verschiedener Gruppen individuell anzupassen.
7 Evaluationsstudien und Ergebnisse Faustlos wurde inzwischen an über 8000 Schulen und Kindergärten implementiert.1 Qualitätssicherung auch im Sinne begleitender Effektivitätsstudien ist ein integrativer Bestandteil von Faustlos bzw. Second Step. In den Pilotstudien zum Original-Curriculum konnte bereits gezeigt werden, daß sich Second Step förderlich auf die unterrichteten „violence prevention skills“ (Beland 1988, 3; Frey u. a. 2000) wie z. B. die Vorhersage von Konsequenzen, Ärger-Management und Brainstorming-Fähigkeiten auswirkte. Auch mit der 1
Vielen Institutionen, politischen Mandatsträgern und Sponsoren ist zu danken. Insbesondere wird Faustlos von der Stiftung „Bündnis für Kinder – gegen Gewalt“ in München großzügig unterstützt.
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Manfred Cierpka und Andreas Schick
ersten deutschsprachigen Version des Curriculums verbesserten sich die sozialen Kompetenzen der Kinder und sie lehnten aggressive Verhaltensweisen als Mittel der Konfliktlösung verstärkt ab. Das Programm hat in zahlreichen Studien auch im deutschsprachigen Bereich seine Effektivität bewiesen (Schick und Cierpka 2005; Schick und Cierpka 2006; Schick 2006; Überblick siehe auch www.faustlos.de). Die beschriebenen positiven Entwicklungen spiegeln sich auch in den qualitativen Rückmeldungen von Lehrkräften wider, die mit Faustlos arbeiten. So beurteilten die Lehrerinnen, die an der Dreijahres-Studie teilnahmen, die Unterrichtsmaterialien und die Rollenspiele durchweg als sehr gut bis gut. Die Eignung des Curriculums zur Verbesserung des Sozialverhaltens und zur Prävention aggressiven Verhaltens schätzten sie ebenfalls als gut ein. Diese Einschätzung zeigte sich aus der Perspektive der Lehrerinnen auch in den tatsächlichen Effekten der Faustlos-Lektionen. So habe sich das Sozialverhalten der Schülerinnen und Schüler verbessert, und auch bzgl. deren aggressiven Verhaltens zeigten sich aus der Sicht der Lehrerinnen positive Effekte. Zudem berichten Lehrkräfte immer häufiger von positiven „Nebeneffekten“ des Programmes, wie einer spürbaren Verbesserung des Klassen- und Lernklimas, einem deutlichen Zuwachs an verbalen Kompetenzen der Kinder und positiven Auswirkungen auf ihren eigenen Interaktionsstil. Die Kinder und die Lehrkräfte ließen sich davon überzeugen, nicht nur in das Lernen von Sachwissen sondern auch in die Vertiefung des Beziehungswissens zu investieren.
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Lernen und Überzeugung
219
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Heidelberger Jahrbücher, Band 52 (2008) A. Chaniotis, A. Kropp, C. Steinhoff (Hrsg.) Überzeugungsstrategien © Springer-Verlag Berlin Heidelberg 2009
Sprache und Macht der Gene Kommunikations- und Überzeugungsstrategien auf der Ebene der Moleküle michael wink ∗
1 Einleitung Kommunikations- und Überzeugungsstrategien sind keineswegs auf den Menschen beschränkt, sondern lassen sich in unterschiedlicher Ausprägung auch in der übrigen belebten Natur entdecken. ,Sprachen‘ und Überzeugungsstrategien sind notwendig, um innerhalb einer Zelle, eines Gewebes oder Körpers, aber auch innerhalb einer Art oder zwischen Arten erfolgreich kommunizieren zu können. In diesem Artikel wird es im wesentlichen um die Sprache und Gesetzmäßigkeiten gehen, die wir auf der Ebene der Gene und Proteine vorfinden. 1 Gene enthalten die Bauanweisungen für Proteine. Proteine sind letztlich für alle Funktionen einer Zelle, von Geweben und des Körpers verantwortlich. Unser Gehirn, das aus ca. 1012 Zellen aufgebaut ist, steuert die physiologischen und biochemischen Funktionen des Körpers, aber auch unser Verhalten und die kognitiven Fähigkeiten. Da die Neuronen des Gehirns über Gene und Proteine ihre Funktionalität erhalten, sind diese daher auch an komplexen Vorgängen wie Verhalten, Bewußtsein, Charakter, Geist und Gedächtnis beteiligt. Um diesen Themenkomplex und die Sprache der Moleküle verstehen zu können, müssen wir zunächst Aufbau und Funktion von Genen und Proteinen näher betrachten.
2 Wie sind die Gene aufgebaut? Der Körper eines erwachsenen Menschen besteht aus ca. 1014 Zellen. 2 Man kennt ca. 200 unterschiedliche Zelltypen, welche die diversen Gewebe und Organe aufbauen. Alle Körperzellen stammen von einer befruchteten Eizelle ∗
1 2
Prof. Dr. michael wink ist Professor für Pharmazeutische Biologie am Institut für Pharmazie und Molekulare Biotechnologie an der Universität Heidelberg (1998–) und Herausgeber der „Heidelberger Jahrbücher“. Für die Erklärung von Fachbegriffen s. das Glossar am Ende des Aufsatzes. Übersichten über den Aufbau der Gene in Campbell 2006; Alberts u. a. 2008.
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Michael Wink
ab und haben daher das gleiche Genom und die gleiche Anzahl an Genen. Das Genom des Menschen setzt sich aus 46 Chromosomen zusammen, die im Zellkern lokalisiert sind. Die 46 Chromosomen stellen einen diploiden Chromosomensatz dar; d. h. 22 Chromosomen treten paarweise auf; jeweils eins der Chromosomen stammt also von der Mutter,das andere vomVater.Das 23.Chromosomenpaar betrifft die Geschlechtschromosomen, die bei Frauen XX und bei Männern XY genannt werden. Auf der Chromosomenebene unterscheiden sich Männer von Frauen durch das Vorhandensein des Y-Chromosoms, auf dem über 80 Gene liegen, die bei Frauen fehlen. Es ist daher naheliegend, die unterschiedliche Körperform und verschiedenen Verhaltensweisen von Männern und Frauen mit den Unterschieden auf der Chromosomenebene in Zusammenhang zu bringen. Zusätzlich haben die Zellen bis zu 1000 Mitochondrien, in denen die vom Körper benötigte Energie in Form von ATP generiert wird. Diese Mitochondrien besitzen eine eigene ringförmige DNA mit ca. 15 000 Basenpaaren, die nur maternal (d. h. ausschließlich über die mütterliche Linie) vererbt wird. Die mitochondrialen Gene kodieren tRNA (Transfer-RNA), rRNA (ribosomale RNA) und einige Enzyme der Atmungskette. Die Form der mitochondrialen DNA sowie die Art ihrer Proteinsynthese belegen, daß Mitochondrien vor ca.
Abb. 1. Chromosomen sind die Träger der genetischen Information einer Zelle. Chromosomen enthalten einen DNA-Doppelstrang, der helikal gewunden und in Nucleosomen organisiert vorliegt
Sprache und Macht der Gene
223
Abb. 2. Prinzip der Basenpaarung in der DNA über Ausbildung von Wasserstoffbrücken
1,4 Milliarden Jahren einmal freilebende Bakterien waren, die von der frühen Urzelle aufgenommen und als Endosymbionten kultiviert wurden. In Chromosomen liegt die Erbinformation in Form von linear aufgebauter DNA vor. Bereits Watson und Crick konnten 1953 zeigen, daß die DNA aus zwei Strängen besteht, die sich in Form einer Doppelhelix eng zusammenlagern (Abb. 1 und 2). Die DNA-Stränge bestehen aus einem konstanten Rückgrat aus Desoxyribosemolekülen, die mit Phosphatgruppen verestert sind. Der variable Teil der DNA besteht aus den vier DNA-Basen Adenin, Guanin, Thymin und Cytosin, die meist als A, G, T und C abgekürzt werden. Jeweils A und T sowie G und C können sich auf molekularer Ebene spezifisch und spontan erkennen, indem sie zwei bzw. drei Wasserstoffbrückenbindungen ausbilden (Abb. 2). Diese Basenerkennung ist hochspezifisch, aber universell; wir könnten auch sagen, daß die DNA-Basen eine eigene Sprache sprechen. Diese DNA-Sprache ist bei allen Lebewesen identisch. Ein DNA-Strang besteht aus einer Aneinanderreihung von Millionen von A, T, G und C. Der zweite Strang ist immer komplementär aufgebaut, d. h. einem A steht immer ein T, einem G immer ein C gegenüber. Damit ist der zweite Strang eine Art ,Back-up-Kopie‘. Da wir von jedem Chromosom zwei Ausfertigungen haben, sind in einem diploiden Lebewesen letztlich drei ,Back-up-Kopien‘ vorhanden. Diese Erhöhung der Kopienzahl war offenbar für den Erhalt der genetischen Information über mehrere Milliarden Jahren hinweg eine wichtige Innovation. In Viren, die DNA- oder RNA-Einzelstränge aufweisen, findet man eine sehr hohe Variabilität und Veränderung der DNA-Sequenz von Generation zu Generation. Bei jeder Zellteilung wird die DNA verdoppelt, d. h. identisch kopiert. Diese Aufgabe übernehmen in der Zelle Enzyme, sogenann-
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Michael Wink
te DNA-Polymerasen, die eine extrem hohe Kopiergenauigkeit und sogar eine Fehlerkorrekturfähigkeit aufweisen. Gene enthalten die Bauanweisungen für den Aufbau von Proteinen, die in der Zelle und letztlich in unserem Körper fast alle anfallenden Arbeiten und Funktionen übernehmen (Tabelle 1). Gene kodieren auch diverse RNAs, z. B. rRNAs, die für die Raumstruktur der Ribosomen (Nanomaschinen, die Proteine synthetisieren), sowie tRNAs (sind bei der Proteinbiosynthese wichtig) benötigt werden. Man kann die Gene als eine Art Legislative und die Proteine als Exekutive betrachten. Tabelle 1. Funktion von Proteinen Proteinklasse
Funktion
Enzyme
Katalyse von Stoffwechselreaktionen (Aufbau und Abbau)
Ionenkanäle
Membranproteine, die den Austausch von Ionen über Biomembranen ermöglichen
Transporter
Membranproteine, die den Austausch von polaren und geladenen organischen Molekülen über Biomembranen ermöglichen
Transkriptionsfaktoren
Sehr große Gruppe von Proteinen, welche die Genregulation steuern
Hormone, Signalmoleküle
Proteine, die Signalfunktionen ausüben
Rezeptoren
Große Klasse von Membranproteinen, die Liganden erkennen können
Antikörper
Große Klasse von löslichen Proteinen, die Antigene (Liganden) erkennen können
Tubulin
Proteine, die sich zu Mikrotubuli organisieren können
Aktin
Proteine, die sich zu Aktinfilamenten organisieren können
Strukturproteine
Proteine, die für das innere und äußere Gerüst von Zellen benötigt werden
Motorproteine
Proteine, die für die Muskelkontraktion und Transportvorgänge benötigt werden
Gene sind kompliziert, aber grundsätzlich nach einem einheitlichen Muster aufgebaut. Sie bestehen prinzipiell aus einem kodierenden DNA-Abschnitt und Regulationsbereichen, die sowohl vor als auch hinter einem Gen liegen können. Bei den Eukaryoten (also Organismen mit einem Zellkern) werden die kodierenden Bereiche (Exons) von nicht-kodierenden Bereichen unterbrochen (Introns) (Abb. 3). Im Gegensatz dazu haben die meisten prokaryotischen Gene der Bakterien keine Introns (mit Ausnahme der Archaebakterien). Ausgehend von einem Chromosom wird ein Chromosomenabschnitt mit vier Genen dargestellt. Ein einzelnes Gen besteht aus Introns, Exons, nichtko-
Sprache und Macht der Gene
225
Abb. 3. Aufbau der Gene
dierenden Sequenzen (NCS) und einem Promotor-Bereich (rot markiert). Gene werden in mRNA transkribiert. Aus einem Primärtranskript können durch alternatives Spleißen mehrere unterschiedliche mRNA-Transkripte entstehen, indem einzelne Exons übergangen werden. Die gereiften mRNA-Moleküle werden in den Ribosomen in Proteine (grün) übersetzt.
3 Vom Gen zum Protein – von der Legislative zur Exekutive Gene werden von der RNA-Polymerase in die zugehörige mRNA übersetzt, die komplementär zu einem der DNA-Stränge ist und daher eine exakte Kopie eines Gens repräsentiert. 3 Die mRNA der Eukaryoten wird noch weiter modifiziert, indem die Introns herausgeschnitten und eine Kappenstruktur am 3 -Ende sowie eine Poly-A-Schwanz am 5 -Ende angehängt werden (Abb. 3). Die fertige mRNA wird aus dem Zellkern heraustransportiert und bindet im Cytoplasma an die Ribosomen. In ihnen verläuft die Proteinbiosynthese, in der eine Polypeptidkette aus den 20 proteinogenen Aminosäuren zusammengesetzt wird. Die Sequenzinformation, die auf der DNA bzw. mRNA linear festgelegt ist, wird über den genetischen Kode in eine lineare AminosäurenSequenz übersetzt. Jeweils drei Basen bilden ein Codon, das eine bestimmte Aminosäure kodiert. Da es 64 mögliche Triplett-Kodes, aber nur 20 Aminosäu3
Übersichten zum folgenden Abschnitt in Campbell 2006; Alberts u. a. 2008.
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Gen-Sequenz Kodierender Strang Template-Strang
ATG TAC
AAC TTG
TTA AAT
GCA CGT
GCA CGT
GGA CCT
AGA TCT
GAC CTG
TAG ATC
mRNA
AUG
AAC
UUA
GCA
GCA
GGA
AGA
GAC
UAG
Protein
Met
Asn
Leu
Ala
Ala
Gly
Arg
Asp
Stopp
Abb. 4. Übersetzung der mRNA in Polypetide in Ribosomen
ren gibt, werden viele Aminosäuren von mehr als einer Triplett-Kodon kodiert (Abb. 4). Die Kodons auf der mRNA werden von den tRNA-Molekülen mit ihrer Anti-Kodon-Stelle erkannt. Die tRNA sind mit den zugehörigen Aminosäuren beladen. Die ankommenden aktivierten Aminosäuren werden mit der bereits vorhandenen Peptidkette verknüpft. Die Peptidkette wird so lange verlängert, bis ein Stop-Kodon auf der mRNA erreicht wird. Der genetische Kode ist weitgehend universell und wird vom einfachen Bakterium bis zum Menschen in derselben Weise angewendet. Es gibt ein universelles Kodon für den Beginn einer Polypeptidkette, das AUG, welches Methionin kodiert. Das Ende eines Gens wird durch ein spezifisches StopKodon (UAA, UGA, UAG) festgelegt.Auf diese Weise erkennen Ribosomen den Anfang und das Ende eines Gens. Im Unterschied zum Menschen mit seinen vielfältigen Sprachen und Dialekten sprechen alle Zellen nur eine einzige genetische Sprache, die zudem über mehrere Milliarden Jahre in ihrer Grammatik gleichgeblieben ist.Diese Sprache wurde in der frühen Evolution optimiert und danach konservativ beibehalten. Diesen Sachverhalt kann man experimentell prüfen: Überträgt man Gene des Menschen in ein Bakterium, z. B. E. coli, so entstehen dort dieselben Proteine wie dies in einer menschlichen Zelle der Fall
Sprache und Macht der Gene
227
wäre (sieht man einmal davon ab, daß die Proteine in einer menschlichen Zelle nach der Translation häufig noch weiter sekundär modifiziert werden).
4 Wie werden Gene gesteuert? Das menschliche Genom wurde im Jahre 2000 zum ersten Mal sequenziert. 4 Diese Analyse ergab, daß nur ca. 1,5% der Gesamt-DNA, die 3,2 Milliarden Nucleotidbasen umfaßt, unmittelbar Proteine kodiert. Der größte Teil der DNA umfaßt nicht-kodierende Sequenzen, deren Funktionen man nur annähernd kennt. Bioinformatiker rätseln immer noch, wie viele Gene unser Genom umfaßt. Von anfänglichen Schätzwerten von 100 000 Genen wird z. Z. eine Zahl zwischen 22 000 und 26 000 Genen diskutiert. An dieser Unsicherheit kann man schon erkennen, daß wir viele unserer Gene bzw. ihre Funktion noch nicht kennen. Die komplette Aufklärung aller Gene und ihre Funktionen gehört zu den großen Herausforderungen der modernen biologischen Forschung. Da viele Krankheiten dadurch verursacht werden, daß durch Mutationen auf der DNA-Ebene Proteine mit veränderter Funktion entstehen, hat die Genomforschung auch enorme Auswirkungen auf die medizinische Forschung. Die Molekulare Medizin befaßt sich mit der Rolle von Genen bzw. Genstörungen bei Krankheiten, beispielsweise Tumorerkrankungen. Jede Zelle enthält einen kompletten Satz aller Gene. In einem speziellen Zelltyp werden aber nicht alle Gene benötigt. Viele Gene sind gewöhnlich abgeschaltet oder sogar stillgelegt, während wenige aktiv sind, in mRNA transkribiert und in Proteine translatiert werden. Die Entscheidung darüber, welches Gen zu welchem Zeitpunkt aktiv ist, wird über die zahlreichen Transkriptionsfaktoren (Abb. 5) getroffen, die am Promotor eines Gens spezifisch binden können. Nur wenn sich ein vollständiger Transkriptionskomplex bildet, kann die RNA-Polymerase aktiv werden und das zugehörige Gen in mRNA transkribieren. Über spezifische Erkennungssequenzen und zugehörige Transkriptionsfaktoren wird eine selektive und spezifische Genexpression erst möglich. Transkriptionsfaktoren sind häufig zell-, gewebe- und entwicklungsspezifisch. Die RNA-Polymerase II kann erst dann mit der Transkription beginnen, wenn alle Transkriptionsfaktoren und weitere regulatorische Proteine am Promotor eines Gens gebunden und einen Transkriptionskomplex gebildet haben. Die Transkriptionsfaktoren können spezifische Nucleotidsequenzen im Promotor molekular erkennen. Gene, die permanent abgeschaltet wurden, weisen eine Besonderheit auf: Die Base Cytosin kann spezifisch zu 5-Methylcytosin methyliert werden. Wenn die Cytosinbasen in einem Promotor stark methyliert vorliegen, so sind diese Gene meist inaktiv. Diese Methylierungsmuster werden auch bei einer Zellteilung übertragen (epigenetische Prägung), so daß in einem Gewebe viele Gene gemeinsam abgeschaltet werden können. 4
Übersichten zum folgenden Abschnitt in Campbell 2006; Alberts u. a. 2008.
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Abb. 5. Steuerung der Genexpression durch Transkriptionsfaktoren
Eine weitere Regulationsebene betrifft die Histonproteine, um die sich die DNA aufrollt und dabei sogenannte Nucleosomen bildet (Abb. 1). Gene, die abgelesen werden sollen,müssen auch ihre enge Bindung an die Histonproteine lösen. Dies kann dadurch erfolgen, daß die basischen Aminosäurereste der Histonproteine enzymatisch methyliert oder acetyliert werden. Die Regulation der Gene verläuft offenbar in netzwerkartigen Strukturen, die gewährleisten, daß alle Gene, die in einem besonders Kontext benötigt werden, zur gleichen Zeit an- bzw. abgeschaltet werden. Diese Regulation ist äußerst dynamisch und vergleichsweise schnell; sie kann von vielen inneren, aber auch äußeren Faktoren beeinflußt werden. Unser Wissen über die differentielle Genregulation in den unterschiedlichen Zelltypen ist noch sehr fragmentarisch, aber sehr wichtig, wenn wir das Diktat der Gene bzw. ,Sprachstörungen‘ infolge von Krankheiten verstehen wollen.
5 Wie kommunizieren Proteine miteinander? Wie oben ausgeführt,werden Gene in mRNA transkribiert,die ihrerseits in Proteine übersetzt werden. Proteine sind die eigentlichen Akteure in einer Zelle und in unserem Körper. Wie Tabelle 1 zeigt, sind viele Proteinklassen bekannt,
Sprache und Macht der Gene
229
die unterschiedliche Funktionen ausüben. Trotz unterschiedlicher Funktion kann eine Zelle nur funktionieren, wenn ihre Proteine miteinander kommunizieren können. Wie sieht die Sprache der Proteine aus? Proteine falten sich nach ihrer Synthese in den Ribosomen spontan zu komplexen Raumstrukturen zusammen (sogenannte Tertiärstruktur). Die lineare Anordung der Aminosäuren führt zur Primärstruktur. Die Organisation in Teilstrukturen, wie alpha-Helix oder beta-Faltblatt wird als Sekundärstruktur bezeichnet. Die 3D-Struktur von Proteinen wird durch viele molekulare Interaktionen, beispielsweise Wasserstoffbrücken, ionische Bindungen, Disulfidbrücken oder hydrophobe Interaktionen bestimmt. Jedes Protein ist durch eine spezifische Raumstruktur, die als Konformation bezeichnet wird, gekennzeichnet (Abb. 6).
Abb. 6. Kommunikation zwischen Proteinen
Die Proteine A und B treffen zufällig aufeinander und können sich molekular erkennen, da sie eine gemeinsame Bindungsstelle aufweisen. Durch die Bindung verformt sich Protein B zu B*. Der A-B*-Komplex trifft auf Protein C; es kommt zur einer Erkennung, wodurch Protein C seine Konformation ändert und sich zu C* verformt. C* trifft nun auf D und wandelt D in D* um usw., bis ein Zielprotein X (z. B. eine Proteinkinase) erreicht wird, die nach Aktivierung ein neues Protein Y phosphoryliert. Y erfährt dadurch eine Konformationsänderung und wird zu Y*, das dann von einem Protein Z erkannt wird. Auf diese Weise können Signale spezifisch von Protein zu Protein weitergegeben werden.
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Man hat bereits gute Vorstellungen darüber, wie sich die Raumstruktur eines Proteins ändert, wenn es einen spezifischen Liganden in seinem Erkennungszentrum bindet. Es kommt zu molekularen Wechselwirkungen (beispielsweise Wasserstoffbrücken, ionische Bindungen oder hydrophobe Interaktionen) zwischen den funktionellen Molekülgruppen bzw. Atomen im aktiven Zentrum mit den Atomen in einem Liganden. Diese Wechselwirkungen führen zu einer Änderung der Proteinkonformation. Diese Veränderung der Raumstruktur startet bei Rezeptor-Ligand-Interaktionen häufig eine Kommunikation mit einem weiteren Protein, indem sich dieses Protein an das verformte Protein anlagert. Dadurch wird eine Konformationsänderung im zweiten Protein ausgelöst, die möglicherweise von einem dritten Protein erkannt werden kann. So kommt es zur Weitergabe eines Signals, man spricht von Signaltransduktion. Eine weitere wichtige Methode, Proteine langfristiger anoder abzuschalten, besteht darin, sie durch Proteinkinasen zu phosphorylieren oder durch Phosphatasen zu dephosphorylieren. Auch durch diesen Prozeß wird die Proteinkonformation beeinflußt. Allgemein ausgedrückt: Proteine erkennen sich molekular und verändern dabei ihre Konformation; die Proteine mit veränderter Konformation werden von weiteren anderen Proteinen molekular erkannt. Solche Interaktionen können mit einem Proteinpartner, möglicherweise auch mit mehreren Teilnehmern gleichzeitig stattfinden. Es entstehen Kommunikationsnetzwerke, die zellulär Signale weitergeben oder Arbeit ausführen können. Häufig werden auch Transkriptionsfaktoren aktiviert, die dann zu einer neuen und weiteren Genaktivierung und zu neuen Proteinen führen. Demnach können Gene und Proteine miteinander kommunizieren, obwohl sie unterschiedliche Sprachen benutzen; die Sprache der Proteine ist jedoch vielseitiger, da es mehr Proteine als Gene gibt (durch alternatives Spleißen könnte die Anzahl unterschiedlicher Proteine weit über 0,5 Millionen liegen). Da Proteine zudem mehr molekulare Interaktionsmöglichkeiten haben als DNA, können Proteine vielfältig kommunizieren und komplexe Netzwerke aufbauen.
6 Die Vererbung oder Das Diktat der Gene Wir wissen, daß fast alle biochemischen und morphologischen Merkmale eines Organismus von Genen kodiert werden, also vererbbar sind. D. h. die Gene diktieren unsere zellulären und anatomischen Merkmale. Daher sehen die Nachkommen einer Art auch fast immer genauso aus wie die Eltern. Richard Virchow prägte 1885 ein wichtiges Axiom der Biologie: Daß Zellen nur durch Zellteilung, d. h. aus anderen Zellen und nicht durch Neuschöpfung entstehen können (omnis cellula e cellula). Somit sind alle Zellen der heute lebenden Organismen in einer ununterbrochenen Serie mit den Zellen verbunden, die vor über einer Milliarde Jahren entstanden. Vor jeder Zellteilung muß es zu einer Verdopplung des genetischen Materials (sogenannte Repli-
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kation) kommen; dieser komplexe Prozeß wird durch die DNA-Polymerase katalysiert. Bei der Zellteilung wird das verdoppelte Genom dann wieder 1 zu 1 auf die beiden Tochterzellen verteilt. Bei einzelligen Organismen ist die Vererbung noch ein vergleichsweise einfacher Vorgang; es entstehen identische Zellklone. Bei der Fortpflanzung von mehrzelligen Organismen mit diploidem Chromosomensatz ist die Situation komplexer. Es müssen sich zunächst haploide Geschlechtszellen (Gameten) bilden, die sich bei einer Befruchtung vereinen und dann wieder diploide Körperzellen ausbilden. Während die Nachkommen von Einzellern alle gleich sind, da sie das identische genetische Material erhalten (man spricht von Klonen), sind die Nachkommen diploider Organismen meist variabel. Das liegt daran, daß es bei der Gametenbildung zu einem Austausch von Chromosomenabschnitten des mütterlichen und väterlichen Genoms kommt (sogenannte Rekombination in der Meiose). Zu einer weiteren Durchmischung des mütterlichen und väterlichen Erbgutes kommt es bei der Aufteilung der haploiden Chromosomensätze in den Gameten. Das Ergebnis ist uns allen bekannt: Kinder haben zwar Ähnlichkeiten mit Vater und Mutter, sind aber nicht identisch mit einem der Eltern, sondern tragen eine Mischung beider Erbanlagen in sich. Schon auf der molekularen Ebene ist also die Erzeugung von Variation ein zentrales Thema. Dies führt dazu, daß zwei Individuen unterschiedlich und nicht gleich sind; nur Klone sind genetisch gleich.Wie wir später diskutieren werden,wird diese Grundaussage häufig vergessen.Denn im gesellschaftlichen Zusammenhang wird häufig postuliert, daß alle Menschen gleich wären. Diese Vererbbarkeit betrifft aber nicht nur morphologische Merkmale, sondern offenbar auch Verhaltensweisen, Charaktermerkmale und kognitive Fähigkeiten (einschließlich der Intelligenz) (Plomin u. a. 1997; Alberts u. a. 2008). Wirbeltiere haben beispielsweise im Verlauf der Evolution die Fähigkeit erworben, ihre Umwelt über ihre Sinnesorgane wahrzunehmen: Gerüche über Geschmacks- und Geruchsrezeptoren, Temperatur über Wärmesensoren, Oberflächenstrukturen über Tastsinn, akustische Signale über das Gehör und optische Signale über die Augen. Tiere kommunizieren miteinander, indem sie chemische, akustische und optische Signale aussenden. Die chemischen, taktilen, akustischen und optischen Signale können einfach oder komplex sein, vor allem müssen sie zwischen einem Sender und einem Empfänger in irgendeiner Weise standardisiert oder ritualisiert sein, um eindeutig verstanden zu werden. Ähnliches kennt man von der menschlichen Sprache: Erfolgreich kommunizieren können zwei Menschen nur dann, wenn sie (zumindest annähernd) dieselbe Sprache sprechen (Dunbar 1998). Die Forschungsrichtung, welche die Kommunikation und das Verhalten genauer untersucht ist die Ethologie oder Vergleichende Verhaltensforschung, die von Karl von Frisch, Niko Tinbergen (1953) und Konrad Lorenz entwickelt und geprägt wurde.DieVerhaltensbiologen haben herausgefunden, daß jede Tierart über ein oft spezifisches
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Repertoire an Signalen und Verhaltensweisen verfügt, das häufig auf eine Art oder eine kleine Artengruppe beschränkt ist. Die ethologische Forschung hat klar gezeigt, daß viele Verhaltensweisen der Tiere plastisch sind, erlernt und verändert werden können. Andererseits weisen auch sehr viele Verhaltensweisen eine art- oder gattungsspezifische Komponente auf. Es gibt klare Hinweise darauf, daß diese Verhaltensweisen vererbbar sind und oft in engen, kaum durch Umweltbedingungen gesteuerten Bahnen verlaufen (z. B. Instinkte, angeborene Auslösemechanismen). Durch Isolierungsexperimente (z. B. Kaspar-Hauser-Versuche) kann man leicht erkennen, welche Verhaltensmerkmale angeboren sind: In diesen Versuchen wachsen junge Tiere ohne Kontakt zu Artgenossen oder anderen Tieren auf, so daß ein Erlernen von Verhaltensweisen von anderen Artgenossen oder Eltern ausgeschlossen werden kann. So hat man zeigen können, daß viele der Verhaltenselemente in den Bereichen der Kommunikation, Ernährung, Verteidigung, Fortpflanzung und Aufzucht der Nachwuchses offenbar spontan vorhanden sind (Übersicht z. B. in Eibl-Eibesfeldt 1972 und 1984; Hinde 1974). Da solche eigenständigen Verhaltensweisen nicht erlernt werden konnten, müssen sie genetisch gesteuert und von den Eltern vererbt worden sein. Andere Signale und Verhaltensweisen sind plastischer und können erlernt und modifiziert werden. Beim Menschen sind Kaspar-Hauser-Versuche aus ethischen Gründen natürlich ausgeschlossen, so daß wir auf diese Weise nicht klären können, ob wir angeborene Verhaltensmerkmale aufweisen. Die Zwillingsforschung hat jedoch indirekt viele Hinweise gefunden, daß auch bei uns Menschen viele der kognitiven Fähigkeiten und Verhaltensmerkmale eine genetische Basis haben. Wachsen eineiige Zwillinge, die über weitgehend identische Erbanlagen verfügen, in unterschiedlichen Familien (d. h. in unterschiedlicher Umwelt) auf, so entwickeln sie viele komplexe Merkmale, die bei zweieigen Zwillingen variieren würden, in identischer Weise. Etliche der menschlichen Verhaltensweisen im Kontext Nahrungsaufnahme, Kommunikation, Gefühlsäußerungen (Freude, Trauer,Wut), Paarungsverhalten und Sexualität sowie Kinderaufzucht existieren außerdem über die diversen Ethnien hinweg (Eibl-Eibesfeldt 1984; Wilson 1978) und sind zumindest in ihren Grundzügen genetisch beeinflußt. Die offensichtliche Vererbbarkeit komplexer Verhaltensmerkmale bedeutet, daß es in unserem Genom Gene geben muß, die solche Verhaltensweisen kodieren. Mit anderen Worten: Auch wir Menschen stehen zumindest teilweise unter dem Diktat unserer Gene. Während man bereits viele Gene identifiziert hat, die Proteine kodieren, welche die Struktur und Funktion der Zellen sowie die Entwicklung des Körpers steuern, hat sich die Suche nach den Genen, die für unser Verhalten verantwortlich sind, als wesentlich schwieriger herausgestellt. Vermutlich sind nicht einzelne Gene, sondern Gennetzwerke für die Ausbildung komplexer Merkmale notwendig (Plomin u. a. 1997). Das Fehlen an genauer Information bedeutet jedoch nicht, daß Verhalten usw. nicht durch
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Gene, sondern ausschließlich durch Lernen oder die Umwelt erschaffen und geprägt werden. Vermutlich legen die Gene in vielen Fällen den Rahmen fest, während Umwelt und Lernen die weitere Ausprägung erlauben.
7 Wo stehen wir Menschen im Baum des Lebens? Da wir Menschen in einer sehr engen phylogenetischen Verwandtschaft mit den übrigen Säugetieren stehen (dies wird im nachfolgenden Abschnitt erläutert), ist es naheliegend, daß auch wir Menschen dem Diktat der Gene häufig stärker unterliegen als uns recht wäre und wir vielleicht wahrhaben möchten. Da die Sprache der Gene so stark konserviert wurde, kann man über eine Analyse der DNA-Sequenzen einen verläßlichen Stammbaum des Lebens rekonstruieren, auch wenn wir die ausgestorbenen Vorläufer nicht kennen. Auch Homo sapiens fügt sich erwartungsgemäß ohne Probleme in den Tree of life ein (Abb. 7). Aus genetischer Sicht sind wir Menschen eindeutig Angehörige der Primaten. Unter den Primaten sind die Schimpansen unsere allernächsten Verwandten, gefolgt von Gorilla und Orang-Utan. Die genetischen Analysen machen es sehr wahrscheinlich, daß der moderne Mensch vor ca. 150 000 Jahren in Afrika entstand, vor ca. 70 000 Jahren Afrika verließ und sich zunächst nach Südostasien und Australien ausbreitete. Europa wurde erst vor 35 000 bis 40 000 Jahren, Amerika vor über 25 000 Jahren besiedelt.
Abb.7. Stark vereinfachter Stammbaum des Lebens (nach Storch u. a.2007):Von den Prokaryoten (Bacteria 1; Archaea 2), über die Protozoen und Algen (wie Diplomonaden 3; Euglenozoa 4; Chromalveolaten (5, 6) zu den Pflanzen (7), Pilzen (8) und Tieren (9–24). Die Astlängen sind künstlich und entsprechen nicht den phylogenetischen Distanzen.
Innerhalb der Tiere (Metazoa) erfolgt eine Aufgliederung in Schwämme und Nesseltiere (9) und die komplexer aufgebauten Bilateria, die sich in Deuterostomia (12–24), Ecdysozoa (10) und Lophotrochozoa (11) aufgliedern. Inner-
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halb der Deuterostomia führt ein Ast zu den Echinodermata und Hemichordata (12),ein anderer Ast zu den Chordata und Vertebrata.Innerhalb der Vertebraten existieren mehrere Gruppen von Fischen (13),die zu den Tetrapoden überleiten. An der Basis der Tetrapoden (14–24) stehen die Amphibien (14).Danach spalten sich die Säugetiere (Mammalia) (16–24) sowie die Reptilien und Vögel (15) ab. Innerhalb der Säugetiere stehen die Monotremata (Schnabeltiere) an der Basis (16), aus der sich Beuteltiere (Marsuplialia) (16) und die übrigen Eutheria (17– 24) entwickelt haben. Die Nagetiere gehören offenbar zu den frühen Eutheria (17); die Primaten (19–24) sowie die übrigen Säugetiergruppen (18) bilden eine Schwestergruppe. Innerhalb der Primaten, die heute etwa 200 Arten umfassen, werden vier Unterordnungen unterschieden: Lorisiformes, Lemuriformes, Tarsiiformes und Simiiformes (19–24). Die Simiiformes (die Gruppe der höher entwickelten Affen) gliedert man in Platyrrhini (die Neuweltaffen) (19) und die Catarrhini (die Altweltaffen) (20–24). Die Schmalnasenaffen, zu der wir Menschen zählen, wird in die Cercopithecoidea (Languren, Meerkatzen, Makaken, und Paviane) (20) sowie Hominoideae (Menschenaffen) unterteilt. Innerhalb der Menschenaffen (21–24) nehmen die Gibbons (21) im Stammbaum eine basale Position ein. Danach folgen die höheren Menschenaffen (Hominidae) mit Orang-Utan und den Homininae, zu denen Gorilla (22), Schimpanse (23) und der Mensch, Homo sapiens (24), zählen. Menschen teilen mit ihren nah verwandten Menschenaffen nicht nur genetische, morphologische und biochemische Merkmale. Die langjährigen Untersuchungen an freilebenden Menschenaffen haben auch eine enorme Übereinstimmung mit unseren Verhaltensweisen gefunden (Wilson 1975 und 1978; Eibl-Eibesfeldt 1984; Goodall 2000).Schimpansen weisen ein großes Repertoire an Gesten, Haltungen und Lautäußerungen auf, das mit dem der Menschen (unabhängig von den jeweiligen Ethnien) große Ähnlichkeit hat. Darunter fallen Küsse, Umarmen, Händehalten, einander auf die Schulter klopfen, Kitzeln, Treten oder Kneifen. Diese Verhaltensweisen treten im selben Kontext wie bei uns Menschen auf und scheinen dieselbe Bedeutung zu haben.Jane Goodall hat ferner zeigen können, daß Schimpansen eine individuelle Persönlichkeit haben, daß sie nachdenken, Probleme lösen und die unmittelbare Zukunft planen können. Die Gemeinsamkeiten dieser Verhaltensweisen zwischen Schimpansen und Mensch lassen sich nur durch gemeinsame genetische Komponenten, die von gemeinsamen Vorfahren abstammen, erklären. Aus morphologischer und genetischer Sicht müssten wir Linn´e zustimmen, daß es eigentlich nicht gerechtfertigt ist, den Menschen in eine eigene Gattung Homo einzuordnen. Zumindest Schimpanse und Bonobo gehörten unter diesen Kriterien entweder in die Gattung Homo oder wir in die Gattung Pan. Diese Forderung wurde von J. Diamond in seinem provokanten Buch „Der dritte Schimpanse“ bereits ausführlich diskutiert (Diamond 1999). Betrachtet man aber die geistigen und kulturellen Eigenschaften des Menschen, so ist ein immenser, wenn auch teilweise gradueller Unterschied zwischen Men-
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schenaffen und Mensch zu erkennen. Wesentliche Unterschiede betreffen die Leistungsfähigkeit unseres Gehirns, vor allem aber die Fähigkeit zu sprechen. Die Sprache hat es dem modernen Menschen erlaubt, Erfahrung und Tradition direkt an die nächste Generation weiterzugeben („kulturelle Evolution“) und ein Erfahrungswissen kontinuierlich anzureichern, das global ist und über das Individuum hinausgeht. Während die biologische Evolution ein langsames Tempo aufweist, hat die kulturelle Evolution ein sehr schnelles Tempo in den letzten 20 000 Jahren entwickelt. Zunächst erfolgte eine graduelle Entwicklung des Menschen im Verlauf der Primatenevolution, insbesondere die Herausbildung eines immer stärker leistungsfähigen Gehirns. Die Entstehung der Sprache (vokale Wort- und Begriffssprache) und später der Schrift folgten, welche essentielle Voraussetzungen für die kulturelle Evolution darstellen (Übersicht in Dunbar 1998; CavalliSforza 1999; Diamond 1999). Im Unterschied zur genetischen Evolution, die nach darwinistischen Prinzipen erfolgt, nutzt die kulturelle Evolution eher lamarckistische Kriterien, indem erworbenes Wissen und Können (z. B. Werkzeuggebrauch) an die nächste Generation tradiert werden kann. Im Vergleich zur langsamen Veränderung der genetischen und physischen Evolution verläuft die kulturelle Evolution fast mit hoher Geschwindigkeit. Neue Eigenschaften brauchen nicht länger genetisch fixiert zu werden, die mündliche oder schriftliche Weitergabe von Generation zu Generation reicht aus. Wichtige frühe Meilensteine und Innovationen zu Beginn der kulturellen Revolution betreffen die Entwicklung der Landwirtschaft, den Bau von festen Häusern, die Domestikation von Nahrungspflanzen und Haustieren. Wichtige weitere Meilensteine sind die Entwicklung der geschriebenen Sprache, der Mathematik und vor allem der diversen Technologien. Die Entwicklung der Wissenschaften seit der Renaissance führt unmittelbar in die Neuzeit, in der die technologischen Entwicklungen ein besonders hohes Tempo erreicht haben. Die schon lange geführte Diskussion über Bedeutung von Umwelt und Vererbung oder Nurture and Nature (wie man diese Diskussionsfrage im Englischen bezeichnet) muß im Lichte der genetischen Erkenntnisse neu aufgenommen werden. Sie läßt sich weder mit einem „entweder/oder“ sondern mit einem „sowohl als auch“ beantworten. Man kann also davon ausgehen, daß die menschliche Natur weder vollständig genetisch determiniert ist, noch alleine durch das Milieu oder Lernen erklärt werden kann. Nature und Nurture sind wichtige Partner in einem variablen Wechselspiel. Matt Ridley hat in seinem Buch Nature via Nurture den Einfluß von Nurture auf die genetischen Rahmenbedingungen ausführlich dargestellt. Everyone knows that human social behaviour is transmitted by culture, but culture is a product of the brain. The brain in turn is a highly structured organ and a product of genetic evolution. It possesses a host of biases programmed through sensory reception and the propensity to learn certain things and not
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others. These biases guide culture to a still unknown degree. In the reverse direction, the genetic evolution of the most distinctive properties of the brain occurred in an environment dominated by culture. Changes in culture therefore must have affected those properties. So the problem can be more clearly cast in these terms: how have genetic evolution and cultural evolution interacted to create the development of the human mind? (Wilson 1994, 350). Bei allem Fortschritt in unserer Erkenntnis und dem Einblick in die menschliche Kultur- und Gesellschaftsgeschichte darf aber das Diktat der Gene nicht vergessen werden. Viele unserer zwischenmenschlichen und politischen Probleme und Konflikte entstehen offenbar dadurch, daß von einem idealistischen Menschenbild ausgegangen wird, in dem freier Wille, Lernfähigkeit und absolute Gleichheit (sinnvoll wäre eine Gleichwertigkeit) im Vordergrund stehen und eine genetische Determinierung kaum vorkommt. Wir sollten die Sprache unserer Gene, vor allem solche, die komplexe Verhaltensweisen, Charakter und Intelligenz steuern, genau erforschen, um besser verstehen zu können, warum wir unter spezifischen Bedingungen häufig anders und determinierter agieren, als man dies nach einem idealistischen Menschenbild erwarten würde.
Literatur Alberts B, Johnson A, Lewis L (2008) Molecular Biology of the Cell. Taylor & Francis, London Campbell NA, Reece JB (2006) Biologie. Pearson, München Cavalli-Sforza LL (1999) Gene, Völker und Sprachen. Die biologischen Grundlagen unserer Zivilisation. Hanser, München Diamond J (1999) Der dritte Schimpanse. 2. Aufl. Fischer, Frankfurt Dunbar R (1998) Klatsch und Tratsch.Wie der Mensch zur Sprache fand. Bertelsmann, München Eibl-Eibesfeldt I (1972) Grundriss der vergleichenden Verhaltensforschung. Piper, München Eibl-Eibesfeldt I (1984) Die Biologie des menschlichen Verhaltens. Grundriss der Humanethologie. Piper, München Goodall J (2000) Reason for Hope. Thorsons, London Hinde RA (1974) Biological Bases of Human Behaviour. McGraw-Hill, New York Plomin R, DeFries JC, McClearn GE, Rutter M (1997) Behavioral Genetics. 3. Aufl. Freeman, New York Ridley, M (2003) Nature via Nurture. Genes, Experience, and What Makes Us Human. Harper Collins Storch V, Welsch U, Wink M (2007) Evolutionsbiologie. 2. Auflage. Springer, Heidelberg Tinbergen N (1953) Social Behaviour in Animals. Methuen, London Wilson EO (1975) Sociobiology: The New Synthesis. Harvard University Press, Cambridge (MA) Wilson EO (1978) On Human Nature. Harvard University Press, Cambridge (MA) Wilson EO (1994) Naturalist. Island Press, Washington
Glossar Alternatives RNA-Spleißen Die Bildung verschiedener Proteine aus dem gleichen RNATranskript durch unterschiedliches Spleißen. D. h. die vorhandenen Exons werden nicht alle verwertet: Mal wird eines der Exons weggelassen, mal eines der anderen.
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DNA-Polymerase Enzym, das DNA synthetisieren kann. Die DNA-Polymerase benötigt einen komplementären Strang als Matrize und ein freies 3’ Doppelstrangende zum Start. Endosymbionten-Hypothese Man geht davon aus, daß in einer frühen Phase der Evolution prokaryotische Zellen (d. h. Bakterien und photosynthetische Cyanobakterien) durch Endozytose in voreukaryotische Urzellen aufgenommen wurden und in diesen den Status von Organellen erlangt haben. Kodon Folge von drei Nucleotiden in einem DNA- oder mRNA-Molekül,welche die Anweisung für den Einbau einer spezifischen Aminosäure in einer Peptidkette enthält. Lamarckismus Vererbung erworbener Eigenschaften Meiose Spezielle Form der Zellteilung, durch die Ei- und Spermienzellen gebildet werden. Sie besteht aus zwei aufeinander folgenden Teilungen mit nur einer Runde der DNA-Replikation, wodurch vier haploide Tochterzellen aus der diploiden Ausgangs (Mutter)-Zelle entstehen. Methylierung Wenn Methylgruppen (CH3 ) auf ein Molekül übertragen werden, sprechen wir von Methylierung. Mitochondrium Wichtiges Kompartiment der Eucyte, in dem z. B. der Zitratzyklus und die Atmungskette (ATP-Synthese) ablaufen. Mitochondrien verfügen über eigene DNA, Replikations- und Transkriptionsenzyme sowie Ribosomen. Phosphorylierung Wenn Phosphatgruppen auf ein Molekül übertragen werden, sprechen wir von Phosphorylierung. Ribosomale RNA (rRNA) Spezifische RNA-Molekülen, die am Aufbau eines Ribosoms und an der Proteinsynthese beteiligt sind. RNA-Polymerase Enzym, das die Synthese eines RNA-Moleküls komplementär zu einer DNAMatrize katalysiert. Spleißen Durch RNA-prozessierende Proteinkomplexe werden die Introns aus neusynthetisierten mRNAs herausgeschnitten. Transfer-RNA (tRNA) Satz kleiner RNA-Moleküle, die bei der Proteinsynthese als Mediator zwischen mRNA und Aminosäuren verwendet werden.Jede Sorte tRNA-Moleküle ist kovalent mit einer bestimmten Aminosäure verbunden.
Heidelberger Jahrbücher, Band 52 (2008) A. Chaniotis, A. Kropp, C. Steinhoff (Hrsg.) Überzeugungsstrategien © Springer-Verlag Berlin Heidelberg 2009
