Korruption als Ordnung zweiter Art

Birger P. Priddat . Michael Schmid (Hrsg.) Korruption als Ordnung zweiter Art

Birger P Priddat Michael Schmid (Hrsg.)

Korruption als Ordnung zweiter Art

III VS VERLAG

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1. Auflage 2011 Alle Rechte vorbehalten © VS verlag für Sozialwissenschaften I Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011 Lektorat: Frank Engelhardt / Cori Mackrodt VS verlagfür Sozialwissenschaften ist eine Marke von Springer Fachmedien. Springer Fachmedien ist Teil der Fachverlagsgruppe Springer science-susmess Media. www.vs-verlag.de Das Werk einschließlich aller seinerTeile ist urheberrechtlich geschützt. Jede verwertung außerhalb der engen Grenzen des Urheberrechtsgesetzes ist ohne zustimmung desverlags unzulässig undstrafbar. Das gilt insbesondere für Vervielfältigungen, Übersetzungen, Mikroverfilmungen und die Einspeicherungund verarbeitungin elektronischen Systemen. Die Wiedergabe von Gebrauchsnamen, Handelsnamen, warenbezeichnungen usw. in diesem Werk berechtigt auch ohne besondere Kennzeichnung nicht zu der Annahme, dass solche Namen im Sinne der warenzeichen- und Markenschutz-Gesetzgebung als frei zu betrachten wären und dahervon jedermann benutzt werden dürften. Umschlaggestaltung: KünkelLopka Medienentwicklung, Heidelberg Gedruckt auf säurefreiem und chlorfrei gebleichtem Papier Printed in Germany ISBN 978-3-531-17593-5

Inhalt

Einleitung

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Korruption und Sozialkapital: eine handlungstheoretische Perspektive auf die negativen externen Effekte korrupter Akteursbeziehungen Peter Graeff

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Parasitäre Strukturbildung - Einsichten aus System- und Netzwerktheorie in die Figur des Parasiten Marco Schmitt

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Korruption als second-life-economy Birger P. Priddat

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Klientelistische Strukturen und Ausdifferenzierung von Politik Isabel Kusche

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Mafia, Warlords, Terror, Korruption: Systeme rationaler Besitzsicherung Michael Schmid

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Don Corleone in Gomorrha: Entstehung, Stabilität und Veränderung mafioser Unternehmen Margit Weihrich

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Die Funktion von Korruption. Über die Besonderheit informaler Institutionen in der japanischen Gesellschaft Christina Stenner

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An Institutional Analysis of Corruption in Kenya Theresa Kaleja

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Autorinnen und Autoren

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Einleitung

Dass Korruption auch in Deutschland eine Wachstumsbrache ist, wissen wir seit 2004 (BannenbergiSchaupensteiner 2004); nach einer Analyse von Ernst&Young (Dierig 2009) erhöhte die Krise 2009 die Bereitschaft zur Korruption in der Wirtschaft. Hans H. vonArnim und Erwin K. Scheuch hatten die korrupten Netzwerke in Politik, Ämtern und Wirtschaft längst identifiziert (Scheuch 2003; Arnim 2003), Hans Leyendecker journalistisch aufbereitet (Leyendecker 2003). Der Stand der Forschung der Politologen (Aleman 2005; verwaltungsbezogen Maravic/Reichard 2005) kreuzte sich mit denen der Ökonomen (z.B. Svensson 2005). JosefWieland behandelt das Thema in seinem ,Wertemanagement' präventiv (Wieland 2005). StefanA. Jansen/Birger P. Priddat öffnen den analytischen Blick auf die Problemlagen der Wirtschaftsgesellschaft (Jansen/Priddat (Hrsg.) 2005). Hartmut Schweitzer bietet ein erstes umfassendes Kompendium, das alle Aspekte und Konzepte prüft (Schweitzer 2009), ebenso wie Ingo Pies, der von einem ordnungsökonomischen Standpunkt Lösungen aufarbeitet (Pies 2008). Das Thema ist nicht allein ökonomisch, rechtlich oder politisch aufschließbar. Korruption erweist sich als eine soziale Form, die in den Zwischenräumen sozialer Komplexität nicht nur den Markt erweitert oder marktferne Transaktionen absichert, sondern soziale Karrieren zulässt, die im legalen Vordergrund der Gesellschaft nicht entstehen können. Korruption schafft einen Binnenraum des Vertrauens, der externer Regulationen entbehren kann. Sie hat ihre eigene Dynamik, die rechtsstaatlich nur schwach eingefangen werden kann. Sie braucht die Selbstreflektion der betroffenen Instanzen: wie sie organisiert sind, dass sie Korruption ermöglichen. Pies und Wieland z.B. tragen das Thema in die Unternehmen zurück (Pies 2008; Wieland 2005); socia/ disorder wird als soziales Problem identifiziert, als eine Frage der Unternehmenskultur. Das vorliegende Buch wiederum widmet sich den sozialen Strukturen, die das Soziotop für verdeckte Beziehungen bereitstellen. Peter Graeff ordnet Korruptionsbeziehungen als Versuche von entscheidungsfähigen Akteuren ein, sich angesichts unsicherer Transaktionsbedingungen sozial-kapitalistische Vorteile zu sichern: Korruption agiert rechts frei und basiert aufreziprokem Vertrauen; Marco Schmitt wählt mit Serres die Perspektive des Parasiten und fragt nach den Bedin-

B. P. Priddat, M. Schmid (Hrsg.), Korruption als Ordnung zweiter Art, DOI 10.1007/ 978-3-531-93011-4_1, © VS verlag für Sozialwissenschaften I Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011

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Birger P. Priddat / Michael Schmid

gungen, unter denen dieser rechts- und sachfern die Leistungsströme seines Umfeld "anzapfen" kann: damit ist eine Denkfigur benannt, die unterschiedliche Theorien ins Gespräch bringt. Birger P Priddat analysiert die Korruption als secondlife-Phänomen: als Durchsetzung von Lebenskarrieren, die sich im gewöhnlichen Leben nicht (mehr) einstellen. Es geht vielfach weniger um Geld als um soziale Positionierung. Isabel Kusche untersucht Verhältnisses von Korruption und Klientelismus aus systemtheoretischer Sicht und fragt, wie sich klientelistische Beziehungen auf die Ausdifferenzierungschancen des politischen Systems auswirken: Einflusslosigkeit und lange Entscheidungswege prämieren den persönlichen Kontakt; Michael Schmid untersucht mafiöse, korruptive, terroristische und kriegsherrenartige Beziehungsformen als rationalerweise gewählte second-best-solution zur Sicherung von Eigentumsrechten angesichts der Unfähigkeit deren rechtsstaatlicher Garantie; Margit Weihrich führt die Analyse der Mafia über die Verhältnisse hinaus, die Diego Gambetta untersucht hatte, und konstatiert einen Wechsel der Geschäftsidee der neuen Cammoristi: Diese verkaufen nicht länger Schutz, sondern schützen nur noch sich selbst und ihre globaler werdenden Schattengeschäfte; Christina Stenner analysiert die organisierte Korruption der Yakuza Japans: eine Zwischenwelt verlässlicher Beziehungen zwischen Gesellschaft, Wirtschaft und Politik, die parastaatlichen Charakter hat. Teresa Kaleja widmet sich einer informellen Korruptionskultur in Kenya als institutionalisierte Form ethnisch differenzierter Machtzugänge. Witten / Augsburg Juni 20 I0

Birger P Priddat / Michael Schmid

Literaturverzeichnis Aleman, Ulrich von (Hrsg.) (2005): Dimensionen politischer Korruption. Beiträge zum Stand der internationalen Forschung, PVS - Politische Vierteljahresschrift. Sonderheft 25. Wiesbaden: VS Verlag für Sozialwissenschaften. Arnim, von Hans H. (2003): Korruption in Politik und Verwaltung, in: Hans H. von Arnim (Hrsg.): Korruption. Netzwerke in Politik, Ämtern und Wirtschaft. München: Tb. Knaur. 16-30. Bannenberg, Britta/Wolfgang J. Schaupensteiner (2004): Korruption in Deutschland. Portrait einer WachstuInsbranche. München: H. C. Beck. Dierig, C. (2009): Schmiergeld gegen die Krise. In: Die Welt, 22.5.2009. 12.

Einleitung

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Jansen, Stephan. A./Briger P. Priddat (Hrsg.) (2005): Korruption. Der unaufgeklärte Kapitalismus. Multidisziplinäre Perspektiven zur Funktion und Folgen von Korruption. Wiesbaden: VS Verlag für Sozialwissenschaften. Leyendecker, Hans (2003): Die Korruptionsfalle. Reinbek bei Harnburg: Rowohlt Verlag. Maravic, Patrick von/Christoph Reichard (Hrsg.) (2005): Ethik, Integrität und Korruption - Neue Herausforderungen im sich wandelnden öffentlichen Sektor? Potsdarn: Universitätsverlag Potsdarn. Pies, Ingo (2008): Wie bekämpft man Korruption? Berlin: Wissenschaftlicher Verlag Berlin. Scheuch, Erwin K. (2003): Der Mechanismus der Korruption in Politik und Verwaltung. In: Hans H. von Arnim (Hrsg.): Korruption. Netzwerke in Politik, Ämtern und Wirtschaft. München: Tb. Knaur.31-75. Schweitzer, Hartmut (2009): Vorn Geist der Korruption. München: Akademische Verlagsgemeinschaft München. Svensson, Jacob (2005): Eight Questions about Corruption. In: The Journal of Econornic Perspectives 19. 19-42. Wieland, Josef(2005): Handbuch Werternanagernent. Harnburg: Murrnann Verlag.

Korruption und Sozialkapital: eine handlungstheoretische Perspektive auf die negativen externen Effekte korrupter Akteursbeziehungen Peter Graeff"

Einleitung

Die aktuelle Korruptionsforschung ist geprägt durch eine Vielzahl eklektischer, empirischer Ergebnisse, die aber weder in einen gemeinsamen Theorierahmen integrierbar scheinen, noch einer wissenschaftlichen Fachrichtung allein zugerechnet werden können. In theoretischer Hinsicht gibt es einen Mangel an konzeptuellen Überlegungen, was vermutlich nicht nur auf den unscharfen Bedeutungshof des Begriffes ,,Korruption" selbst zurückzuführen ist. Als rechtliches Phänomen ist Korruption immer verbunden mit juristischen Sachverhalten, die wesentliche Elemente des Begriffsverständnisses definieren,jedoch ausreichend Raum für eigene Interpretationen und Ausdeutungen lassen. Juristische Analysen des Korruptionsphänomens (etwa Bannenberg 2002) liefern eine Deskription von Kernelementen, implizieren aber nur selten Erklärungen für das Auftreten oder die Konsequenzen von Korruption.' Theoriebildungen anderer Fachdisziplinen finden in den juristischen Sachverhalten formale Inhalte vor, die - wenn der Bezug zu gesellschaftlich durchsetzungsfähigen Normen (und auch zu möglichen Verständnisweisen und Sanktionen von Korruption) gewahrt bleiben soll- in diesen Ansätzen reflektiert werden können. Der vorliegende Beitrag versucht, notwendige soziale Bedingungen von Korruptionsbeziehungen abzuleiten, die über eine formale Sichtweise hinausgehen. Darüberhinaus soll gezeigt werden, dass diese Bedingungen in die zwar uneinheitliche, aber dennoch übergreifende Familie der Sozialkapitaltheorien eingeordnet werden können. Der Beitrag stellt damit einen Versuch dar, zumindest einige Überlegungen theoretischer Korruptionsansätze so in ein übergreifendes Theoriegebäude zu integrieren, dass Raum für einen trans1 2

Ich bedanke mich bei Antonia Stessl für hilfreiche Hinweise und kritische Rückmeldungen. Juristische Analysen zeigen meist korrelative Beziehungen von Korruption und anderen Devianzphänomenen (etwa im PKS) auf oder leiten Kategorisierungen aus Fallstudien (etwa Bannenberg 2002; Stark/Marquardt 2008) ab.

B. P. Priddat, M. Schmid (Hrsg.), Korruption als Ordnung zweiter Art, DOI 10.1007/ 978-3-531-93011-4_2, © VS verlag für Sozialwissenschaften I Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011

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Peter Graeff

disziplinären, brückenbildenden Diskurs geschaffen werden kann. Diese Zielsetzung entspricht der in der Literatur geäußerten Forderung (Reimer et al. 2008: 271), dass Sozialkapitalforschung sich auch auf die Bedingungen in spezifischen sozialen Netzwerken beziehen sollte, um die theoretischen Grundlagen in ihrer Anwendbarkeit zu erfassen und Interdependenzen verschiedener Sozialkapitalformen bzw. die Ambivalenz ihrer gesellschaftlichen Wirkungen abzubilden. Inhaltlich setzt die sozialkapitaltheoretische Integration des Korruptionsphänomens an der Möglichkeit an, korrupte Transaktionen als den Versuch von Individuen zu deuten, ihre Ressourcen angesichts spezifischer Situationskonstellationen auf bestmögliche Art und Weise einzusetzen. Korruptionsbeziehungen bieten Zugewinnmöglichkeiten, die zwar von dritter Seite sanktioniert werden können, die aber aus Sicht der ausführenden Akteure dennoch eine Ressource darstellen. Für Beziehungen, die Zugewinnmöglichkeiten bieten, hat Loury (1977, 1987) den Begriff "soziales Kapital" eingeführt. Die Bezeichnung fand Eingang u. a. in die theoretischen Ansätze von Coleman (1990), Fukuyama (1995) oder Putnam (1993), wo sie zur Bezeichnung von Akteursbeziehungen mit spezifischen Sozialerträgen verwendet wird. In diesen Ansätzen werden aber vorwiegend die positiven Effekte des Sozialkapitals betont; insbesondere die gesellschaftlich positiven externen Effekte, die sozialem Kapital den Charakter eines öffentlichen Gutes verleihen. Negative externe Effekte bzw. Schädigungen Dritter durch die Sozialkapitalbeziehungen werden nicht beachtet. Diese "positiven" Sozialkapitalkonzeptionen sind durch zwei wissenschaftliche Fachrichtungen geprägt worden (Adam/Roncevic 2003): eine stärker soziologisch (z.B. Bourdieu 1985) und eine stärker ökonomisch ausgerichtete Betrachtungsweise (z.B. Loury 1977). Eine gewisse Unverträglichkeit dieser Ansätze wird bereits in den Handlungsannahmen deutlich, die für die Betrachtung der Sozialkapitalbeziehungen unterstellt werden. Ökonomische Ansätze modellieren Akteure in Sozialkapitalbeziehungen als rational und nutzenmaximierend handelnd und implizieren damit eine weitgehende Unabhängigkeit der Akteure von sozialen Kontextfaktoren. Interessen, Präferenzen und Handlungsstrategien sind exogene Größen und begrenzen lediglich den Entscheidungsraum, sind aber hinsichtlich ihrer Entstehung und sozialen Moderierung uneindeutig. Soziologische Ansätze betonen demgegenüber die Korrespondenz von Akteurshandeln und sozialem bzw. normativem Kontext, stellen aber Kriterien der akteursbezogenen Entscheidungsfindung in den Hintergrund. Integrierende Ansätze wurden von überzeugten Fachvertretern nicht nur mit Skepsis betrachtet. Diese statten ihre Sozialkapitalkonzeptionen auch mit restriktiven Annahmen aus, die jeweils andere Ansätze ausschließen. So ist etwa die Bedingung, dass Sozialkapital nur als Nebenprodukt sozialer Aktivi-

Korruption und Sozialkapital

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täten, nicht aber als Ziel von Handlungen produziert werden kann, eine solche Restriktion auf der Definitionsebene. In der empirischen Literatur finden sich aber in explorativen wie deskriptiven Erfassungen dieses Phänomens Hinweise auf dessen sowohl instrumentellen wie zugleich sozialen Charakter. Mithin spielen also Elemente aus soziologischen und ökonomischen Handlungsannahmen und Ordnungskonzepten eine Rolle. Es wäre deshalb verkürzt, Sozialkapital in ökonomisch-imperialer Weise lediglich hinsichtlich seiner Funktionalität zu betrachten. Aber es wäre ebenfalls eine verkürzte Sichtweise, diesen Aspekt gänzlich auszusparen (so z.B. von Hirschman (1984) vertreten). 3 Coleman (1988) hat versucht, eine Brücke zwischen den Ansätzen zu schlagen, indem er von Akteuren ausgeht, die in sozialen Kontexten oder Interdependenzstrukturen versuchen, ihre privaten Interessen (unter Rationalitätsgesichtspunkten) zu realisieren. Da Korruption dem Zweck dient, die beteiligten Akteure verbotenerweise besser zu stellen, liegt eine theoretische Verbindung von Korruption und Sozialkapital vor allem im Rahmen solcher Ansätze nahe, die auch den instrumentellen Charakter von Sozialkapital zulassen."

Sozialkapital: Charakteristiken und Bedingungen Hanifan (1916) hat den Begriffdes Sozialkapitals zum ersten Mal im zeitgenössischen Sinn verwendet (Farr 2004: 11). Er bezeichnet damit (zitiert nach Putnaml Goss 2001: 16-17) ,,[... ] jene greifbaren Eigenschaften, auf die es im Alltag der Menschen am meisten ankommt, nämlich guter Wille, Gemeinschaftsgeist, Mitgefühl und geselliger Austausch zwischen den Einzelnen und den Familien, aus denen sich eine gesellschaftliche Einheit zusammensetzt... In gesellschaftlicher Hinsicht ist der Einzelne hilflos, wenn er auf sich selbst gestellt ist. .. Wenn er in 3

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Nach Hirschmann (1984) dient kollektives Verhalten vor allem der Erreichung nicht-monetärer Ziele (wie z.B, Gerechtigkeit oder Liebe). Allerdings stellen mit anderen geteilte Ideen oder Ideale und auch wertbasierte Beziehungen wie Freundschaften eine "soziale Energie" dar, die über das rationale (wirtschaftliche) Verhalten eines Individuums hinausgeht. Diese nicht-instrumentellen Aspekte repräsentieren nach Hirschman (1984) eine ,,Investition in die eigene Identität und die der Gruppe". Vor allem die nicht-instrumentellen Aspekte sollen seines Erachtens zu sozialer Kooperation flihren. Coleman (1988) verdeutlicht diesen instrumentellen Charakter mit der Rolle der Beziehungen zwischen Eltern, Lehrern und Schülern, wenn es darum geht, schulisches Lernen zu verbessern. In seiner empirischen Studie über das Bildungssystem in den USA zeigt er, dass die Abbrecherrate von Schülern an privaten und katholischen Schulen signifikant geringer war als an den übrigen Schillen in den USA. Er erklärt diesen Sachverhalt mit der Lemunterstützung durch die Eltern und die Integration der Schüler in soziale Gruppen außerhalb der Familie. Insbesondere konfessionelle Schillen binden die Schüler aktiv in eine Gemeindestruktur ein, was deren Lemergebnis erhöht.

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Peter Graeff Kontakt mit seinem Nachbarn kommt und beide wiederum mit weiteren Nachbarn, sammelt sich Sozialkapital an, mit demsich seine gesellschaftlichen Bedürfuisseunmittelbarbefriedigenlassen."

Hanifans Neologismus wurde zu seinen Lebenszeiten allerdings nicht unter die damals gängigen Kapitalarten subsumiert. Durch Sozialkapital haben Akteure auch Zugang zu ökonomischen Ressourcen (etwa in Form von Tipps für Kauf- oder Investitionsentscheidungen). Insofern lassen sich die Konsequenzen des Besitzes von Sozialkapital auf ökonomische Aspekte reduzieren. Allerdings garantiert der Besitz der klassischen Kapitalarten in vielen Gesellschaften heute keine direkte Machtposition mehr. Erst wenn ökonomisches Kapital mit anderen Kapitalformen zusammen auftritt (wie etwa Sozialkapital), kann gesellschaftlicher Einfluss geltend gemacht werden. Nach Bourdieu (1985) besteht ein Unterschied zwischen den Entstehungsprozessen der drei Kapitalformen (ökonomisches, soziales, kulturelles), weil ihnen unterschiedliche Dynamiken zugrunde liegen. Sozialkapital schließt häufig unspezifische Verpflichtungen ein, die sich auf einen nicht näher definierten Zeithorizont beziehen. Demgegenüber ist ökonomisches Kapital relativ kurzfristig in Geld umwandelbar und kann auch durch Eigentumsrechte institutionalisiert werden. Nach Bourdieu ist Zeit der wesentliche Aspekt bei der Umwandlung von einer Kapitalform in eine andere. Eine höhere Kapitalausstattung verringert die Zeitinvestitionen bei Umwandlungen. Insbesondere bei der Umwandlung von Sozial- zu ökonomischem Kapital kann es zu Umwandlungsverlusten kommen, die sich beispielsweise in der Gefährdung durch Trittbrettfahrer zeigen. Der Begriff des Sozialkapitals umfasst mehr als die Partizipation in sozialen Netzwerken und die daraus resultierenden Konsequenzen für ein Individuum oder die Gesellschaft. Diese Aspekte lassen sich auch in klassischen soziologischen Werken finden, wie z.B. bei Emile Durkheim, der betont, dass soziale Beziehungen und Gruppenzugehörigkeit Anomie und Selbstmordabsichten entgegenwirken (portes 1998). In diesem Sinne greift das Konzept des Sozialkapitals lediglich einen Aspekt aus den Gründertagen der Soziologie wieder auf. Die Ambivalenzen sozialer Gemeinschaften, die klassische Soziologen bereits diskutiert haben, werden in der aktuellen Sozialkapitaldiskussion fortgeführt (Portes/Sensenbrenner 1993; Segre 2004). Woo1cock (1998) beispielsweise identifiziert zwei grundlegende Dimensionen des Sozialkapitals: die .Jntegrationsebene" (die gemeinschaftsinternen Mitgliederbezüge) und die "Verbindungsebene" (die Verflechtungen zu anderen Netzwerken). Er setzt seine Unterscheidung direkt in Beziehung zu klassischen Ansätzen und verbindet "Integration" mit den starken (nicht losen) Beziehungen (links) i. S. v. Granovetter (1973; 1983), eher mit Gemeinschaft als Gesellschaft i. S. v. Tönnies (1991) und eher mit mechanischer (und weniger mit organischer) Solidarität i. S. v. von Durkheim (1977).

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Besondere Bedeutung kommt in der Sozialkapitaldiskussion dem Kapitalbegriffzu, denn er weist daraufhin, dass soziale Beziehungen wie Ressourcen verwendet werden. Soziale Netzwerke sind in vielen Fällen nicht durch natürliche Verhältnisse (wie z.B. Familienbeziehungen) gegeben und müssen oftmals erst durch bewusste Investitionsstrategien geschaffen werden. Im Allgemeinen werden den bewusst geschaffenen Beziehungen, die Ressourcen darstellen, positive soziale Konsequenzen unterstellt. Offe/Fuchs (200 I: 417) erläutern diesen Punkt damit, ,,[... ], dass das Sozialkapital seiner Definition nach alle Verhal1ensdispositionen von Bürgern umfasst, die Beiträge zur Senkung der Transaktionskosten in Wirtschaft und Politik leisten. Die über Zeit und Raum auftretenden Schwankungen in der Qualität politisch-administrativer und ökonomischer Performanz lassen sich deshalb auch durch das Niveau und die Verbreitung von Sozialkapital in einer Gesellschaft erklären."

Der Begriffdes Sozialkapitals wird heute komplementär zu den übrigen Kapitalarten in der Ökonomie verwendet (paldam 2000). Es gibt aber einige deutliche Unterschiede zwischen ihnen. Eine Besonderheit von Sozialkapital ist, dass es ständiger Aktivierung und Pflege bedarf, um weiterhin nutzbar zu sein. Nur wenn ein Sozialkapitalnutzer noch die tatsächlichen Möglichkeiten eines potenziellen Sozialkapitalgebers einschätzen kann, wird er sich an diesen wenden können. Insofern setzt die Nutzung von Sozialkapital aktuelles Wissen über den Interaktionspartner voraus.' In der Regel wird dies über Kommunikation und den Umgang miteinander sichergestellt. Die Sozialkapitalausstattung wächst mit stärkerer Nutzung, ein Umstand, der diese Kapitalart grundlegend von den klassischen Kapitalformen unterscheidet. Eine weitere Besonderheit des Sozialkapitals ist, dass es leicht zerstört werden kann. Höhere Transaktionskosten :füralle Betroffenen, die sich aus der Absicherung ihrer Handlungsoptionen ergeben, sind die Folge (Torsvik 2000: 458). Da Sozialkapital den Beziehungen der Akteure innewohnt, kann es von ihnen nicht als individuelles Eigentum betrachtet werden, wie das beispielsweise bei Sachkapital oder bei besonderen Fähigkeiten, die Humankapital darstellen, der Fall ist. Die Tatsache, dass Sozialkapital der Beziehung zwischen Individuen und nicht den Akteuren selbst zuzurechnen ist, macht es im Vergleich zu Sachkapital relativ unbeweglich. Die Teilnahme an einer solchen Beziehung ist oft ein "privates Gut" in dem Sinne, dass andere Akteure von der Nutzung dieses Sozialkapitals ausgeschlossen werden können. Manchmal ist es zusätzlich der Fall, dass es :für einen Dritten nicht mehr möglich ist, das gleiche Sozialkapital zu nutzen, wenn es bereits zuvor von einem anderen Akteur verwendet wurde. 5

Dieses Wissen kann auch über Normen vermittelt werden. Normen stellen eine generelle Wissensbasis über andere Interaktionspartner dar, was für Korruptionsentscheidungen bedeutsam werden kann (Graeff2005; 2009b).

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Das gilt beispielsweise dann, wenn Sozialkapital ausgenutzt wird, um Positionsgüter zu erlangen (Hirsch 1980; Weede 1986). Sozialkapital beinhaltet notwendigerweise sowohl individuelle wie kollektive Aspekte, denn es bezieht sich immer auf die Hilfeleistung einer konkreten Person, weist aber gleichzeitig auch Externalitäten für eine breitere Gemeinschaft (oder auch für die Gesellschaft im Ganzen) auf (Putnam 2000). Wenn Sozialkapital aus Hilfeleistungsnormen besteht, wird dieser Dualismus besonders deutlich, denn man kann nur konkreten Personen helfen, die Norm liegt aber einer größeren Gruppe zugrunde. Die Nutzung von Sozialkapital setzt daher die Einbindung in ein soziales System voraus. Sozialkapital hat für einen Akteur immer den Zweck, ein bestimmtes Ziel zu erreichen bzw. eine Handlung zu erleichtern. Es korrespondiert darüber hinaus aber auch mit sozialen Zugehörigkeitsbedürfnissen (Allik/Realo 2004). Über den instrumentellen Wert hinaus, den es für einen Akteur besitzt, kann es daher auch einen Wert an sich darstellen. Portes (1998: 7) unterscheidet zwischen zwei generellen Gründen für die Entstehung von Sozialkapital: eine stärker konsumatorische oder eine stärker instrumentelle Motivation. Als Beispiel für die Entstehung von konsumatorisch motiviertem Sozialkapital kann die Solidarität herangezogen werden, die Marx (1894) für Mitglieder des Industrieproletariats annimmt. Diese haben ein gemeinsames Klassenbewusstsein und lernen, sich miteinander zu identifizieren und sich gegenseitig zu helfen. Diese Hilfsbereitschaft ist kein Produkt einer langwierigen Sozialisation (schon während der Kindheit), sondern sie beruht auf der Einschätzung der eigenen schlechten Situation. Die Hilfsbereitschaft ist daher lediglich aufMitglieder der Gemeinschaft beschränkt. Zeitgenössische Forscher wie Putnam (1993) denken bei den positiven Konsequenzen von Sozialkapital auch an diese Identifikationsprozesse, die der Bildung von Sozialkapital zugrunde liegen. Identifikation mit der eigenen Gruppe ist eine Möglichkeit, Trittbrettfahren einzudämmen und Güter gemeinschaftlich effektiver zu erstellen. Wird die Erstellung von Sozialkapital eher instrumentell motiviert (wie das bei Korruption der Fall sein kann), dann spielen Reziprozitätsnormen die größte Rolle (portes 1998). Sozialkapital existiert dann als eine Akkumulation von gegenseitigen Verpflichtungen, wobei im Gegensatz zu einem ökonomisch motivierten Gütertausch die Einlösung eines Anspruches nicht zeitlich festgelegt ist und die Gegenleistung in einer zuvor nicht ausgemachten Form erfolgen kann. Sozialkapital in diesem instrumentellen Sinn lässt sich bereits aus dem Werk von TauschTheoretikern wie Homans (1961) oder Blau (1964) herauslesen.

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Viele Sozialkapitaltheoretiker wie beispielsweise Putnam (1995; 2000) beklagen den Verlust von dem, was Tönnies (1991) "Gemeinschaft" nennt. Besondere Bedeutung dabei haben vor allem die Organisationen und Institutionen "zwischen" dem Staat und den Bürgem (Etzioni 1995), wie Freiwilligenverbände oder Vereine, die für die Bildung des Sozialkapitals förderlich sind. Sie werden oftmals durch staatliche Aktivitäten .Jiinausgedrängt". Das aus der Ökonomie bekannte "crowding out"-Phänomen der Ersetzung privater durch staatliche Nachfrage findet hier in verwandelter Form Anwendung. Folgerichtig können im umgekehrten Fall die Reduktion staatlicher Tätigkeiten und die Senkung wohlfahrtsstaatlicher Maßnahmen spontane, neue Arten freiwilliger Aktivität und neue Sozialkapitalgruppen hervorbringen (Schambra 1994). Der Staat ist in der Lage, bestehendes Sozialkapital zu vemichten, indem er entsprechende Organisationen, Verbände und Netzwerke auflöst. Er ist aber nur höchst selten in der Lage, echtes Sozialkapital zu schaffen (Fukuyama 1995; Rothstein 2000). Der Grund dafür ist nach Putnam (1993) und Fukuyama (1995) in dem Umstand zu suchen, dass Sozialkapital vor allem in der Historie und der Kultur eines Landes begründet liegt. Bestenfalls auf den zuletzt genannten Aspekt können Politiker marginal Einfluss nehmen. Die Bildung von echten Sozialkapitalgruppen und Netzwerken setzt eine freiwillige Entscheidung des Beitritts voraus. Freiwilligkeit kann der Staat nicht anordnen. Das Konzept des Sozialkapitals enthält "soziale Paradoxien", die sich besonders deutlich zeigen, wenn es um das Phänomen der Korruption geht. Für die Personen, die Sozialkapital zur Handlungserleichterung nutzen, ist es immer positiv. Die Außenwirkung muss allerdings nicht immer positiv sein. Deutet man die Beziehung zwischen den Akteuren bei korrupten Transaktionen unter Einbezug der Sozialkapitaltheorie, dann wird klar, dass zwar die Binnenwirkung für die Beteiligten angenehm und vorteilhaft, die Außenwirkung allerdings für die übrigen nachteilig ist. Bevor im Einzelnen auf die negativen Effekte des Sozialkapitals in Korruptionsbeziehungen eingegangen wird, werden zunächst die negativen Extemalitäten von Sozialkapital allgemein behandelt.

Negative Externalitäten von Sozialkapital Die Wirkungen von Sozialkapital sind nicht in allen Fällen positiv. Auch wenn die Mehrheit der Literatur sich mit den vorteilhaften Aspekten von Sozialkapital beschäftigt, sollte nicht der Schluss gezogen werden, dass alle Formen und Ausprägungen sozial wünschenswert oder moralisch akzeptabel wären. Unabhängig vom Kontext stehen den positiven Aspekten des Sozialkapitals (wie dem trans-

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aktionskostenreduzierten Zugang zu Ressourcen und der sozialen Unterstützung) auch Nachteile entgegen, die sich vermehrt in empirischen Untersuchungen auch widerspiegeln (z.B. Putnam 2000: 350ff; Schmidt-Pfister 2009: 88; Walker 2009) Bereits die Unterscheidung nach "Brücken bildendem" und "bindendem" Sozialkapital (Putnam 2000; Putnam/Goss 200 I) weist auf die qualitativ tendenziell unterschiedlichen Außenwirkungen verschiedener Sozialkapitalformen hin (vgl. Larsen et al. 2004). Während "Brücken bildendes" Sozialkapital soziale Netzwerke bezeichnet, die unterschiedliche Menschen zusammenbringen, bezieht sich "bindendes" Sozialkapital auf soziale Netzwerke, die Menschen mit Ähnlichkeiten zusammenbringen. Beispielefür Vereinigungen mit stärker "Brücken bildendem" Sozialkapital sind ökumenische Religionsorganisationen oder Bürgerrechtsbewegungen. Sie besitzen meist eine tendenziell positive Außenwirkung, weil sie mithelfen, soziale Konflikte zu überwinden. Weil sie gut geeignet zur Informationsbeschaffung sind, kommen sie auch der Idee Granovetters (1973) am nächsten, dass nämlich die Arbeitssuche vor allem über "weak ties" erfolgreich ist. Dem gegenüber ist "bindendes" Sozialkapital vor allem in das Netzwerk hinein gerichtet. Es zielt auf die Homogenisierung der Gruppe ab. Damit erhöht sich prinzipiell die Möglichkeit der negativen Außenwirkung und des sozialen Konflikts, wenn eine solche Gruppenidentitätsbildung nur auf Kosten Außenstehender erreicht werden kann. Als Beispielefür "bindendes" Sozialkapital können ethnische Vereinigungen oder studentische Burschenschaften gelten, die offen mit anderen Vereinigungen in Konflikt treten und ihre Identität über Prozesse des sozialen Vergleichs, der sozialen Kategorisierung und Diskriminierung gerade in Abgrenzung zu anderen Gruppen bilden (Turner 1991). "Bindendes" Sozialkapital geht einher mit einem starken wechselseitigen Austausch zwischen den Gruppenmitgliedern, was vor allem den weniger erfolgreichen Mitgliedern zugute kommt. Es ist auf die Loyalitätsgewinnung der Mitglieder ausgerichtet. Diese Begriffsbildung von Putnam (2000) ist nicht als eine kategoriale, eher als eine graduelle Unterscheidung zu interpretieren. Netzwerke und Gruppen lassen sich hinsichtlich ihres Sozialkapitals als eher "Brücken bildend" oder "bindend" beschreiben. Inwieweit sie dabei negative Effektefür Außenstehende hervorbringen, hängt vor allem vom Grad der sozialen Einbettung ab. Eine Gemeinschaftsbeziehung wirkt besonders dann schädlich, wenn sie ihren Mitgliedern Freiheit wegnimmt und wenn ihre Kohäsion vornehmlich auf der Abgrenzung zu anderen Personen oder Gruppen beruht. Netzwerke, die offenfür neue Mitglieder und bereitfür neue Ideen oder Umgangsweisen sind, unterstützen meist größere Gemeinschaften oder die Gesellschaft im Ganzen. Für geschlossene oder schwer zugängliche Netzwerke trifft oftmals das Gegenteil zu. Eine eindeutige Zuordnungsregel

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lässt sich allerdings hier nicht finden. Nach Putnam (2000) gehören beide Arten von Sozialkapital zum sozialen Leben und können nicht prinzipiell als gesellschaftlich schädlich oder förderlich klassifiziert werden. Der soziale Situationsrahmen moderiert die Ausprägung von Sozialkapital. Es ist sehr wahrscheinlich, dass das Sozialkapital in solchen Gruppen hoch ist, die Konflikte mit anderen austragen oder Diskriminierung erfahren (Portes/Sensenbrenner 1993), weil das Sozialkapital funktional für das Bestehen der Individuen und der Gruppe wird. Portes (1998) gibt eine Zusammenfassung der in der Literatur berichteten negativen Konsequenzen von Sozialkapital: der Ausschluss von Außenseitem, übermäßige Ansprüche an Gruppenmitglieder, Beschränkungen der individuellen Freiheit und "gleich machende" Normen. Je "bindender" das Sozialkapital undje geschlossener das Netzwerk ist, desto wichtiger wird die Abgrenzung gegenüber anderen Personen oder Gruppen. Portes (1998: 15) führt in Anlehnung an Waldinger (1995) das Beispiel des Geschäftsverkehrs von ethnisch geschlossenen Immigrantengruppen in den USA an. Ihr Vertrauen und ihre Solidarität ermöglichen einen reibungsfreieren ökonomischenAustausch, der aber implizit den Austausch mit Geschäftspartnern, die nicht zu ihrer Gruppe gehören, behindert. Enge Gemeinschaften, in denen Sozialkapital die wirtschaftliche Entwicklung durch die Senkung von Transaktionskosten fördert, realisieren ihre ökonomischen und sozialen Vorteile meist aufgrund effektiver Durchsetzungsstrategien von Normen. Soziale Kontrolle erscheint in engen Solidargemeinschaften eine notwendige Voraussetzung, um das Trittbrettfahrerproblem in den Griff zu bekommen. Das ist aber gleichzeitig nur auf Kosten individueller Freiheit möglich. In Dorfgemeinschaften, in denen sich alle Einwohner kennen, kann jeder auch die Früchte positiven Sozialkapitals genießen wie etwa typische Nachbarschaftsdienste oder die Möglichkeit, bei Kaufgeschäften nicht sofort bezahlen zu müssen. Das ist allerdings nur möglich, wenn individuelle Freiheit eingeschränkt wird. Das Dilemma zwischen der Gemeinschaftssolidarität und der Individualfreiheit hat bereits Simmel (1995) in seinem Aufsatz über die "Großstadt und das Geistesleben" thematisiert, wobei er sich zugunsten der Individualfreiheit und der Verantwortung aussprach. Bisher betonen Ansätze zur Sozialkapitaltheorie in Kontrast dazu die Vorteile der Solidargemeinschaften. Enge Solidargemeinschaften stellen meistens auch hohe (zuweilen auch übermäßige) Ansprüche an ihre Mitglieder und nehmen von jedem individuelle Freiheit im Tausch gegen Gemeinschaftsfürsorge. Besonders deutlich wird das bei Ver-

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wandtschaftsbeziehungen (Hofferth/Boisjoly/Duncan 1999). Rumbaut (1977: 39; eigene Übersetzung) stellt dazu fest: ,,Familienbeziehungen binden, aber manchmal beschneiden diese Bande mehr, als sie andere [Handlungs-; P.G.] Ergebnisse erleichtern."

Dieser Aspekt wird in Ländern deutlich, in denen enge Familienbeziehungen traditionell vorherrschen wie beispielsweise in China (Weede 2000). Sozialkapital, das auf engen Sozialbeziehungen beruht, impliziert Ansprüche und Verpflichtungen. Die Zugehörigkeit zur "Familie" bedeutet für "wirtschaftlich erfolgreiche" Personen oftmals, die Verantwortung für "wirtschaftlich schwächere" Angehörige zu übernehmen. Der Zwang, einen Verwandten im eigenen Unternehmen unterbringen zu müssen, bedeutet aber oftmals, einen weniger Qualifizierten vorzuziehen. Sozialkapital bringt hier wiederum ein Trittbrettfahrerproblem mit sich, das nach Portes (1998: 16; eigene Übersetzung) deshalb auftritt, ,,[... ] weil die weniger fleißigen Mitglieder wegen der gemeinsamen normativen Struktur bei den erfolgreichen alle Arten von Forderungen durchsetzen können."

Um ihre Außenwirkung zu erhöhen, können soziale Netzwerke auch Normen mit dem Ziel entwickeln, die Mitglieder zu homogenisieren. Gerade wenn das Netzwerk in Konflikt zu anderen Gemeinschaften tritt, muss sichergestellt werden, dass die Solidargemeinschaft funktioniert. Das Sozialkapital wird in diesem Rahmen oftmals nur im Zusammenhang mit dem Glauben anwendbar, dass man durch individuelle Bemühungen nicht weiterkommt und immer auf die Solidargemeinschaft zurückgreifen muss. Nicht Einzelne sollen erfolgreich und wichtig sein, sondern die Gruppe als Ganzes. "Gleich machende" Normen können dabei helfen, die Beiträge und Leistungen von Einzelpersonen abzuschwächen und die Abhängigkeit des Individuums von der Gemeinschaft zu erhalten. Beispiele für Gruppen, in denen solche Normen auftreten, sind Jugendbanden oder Guerilla-Verbände, bei denen das Überleben aller von der Solidarität jedes Einzelnen abhängt. Zusammenfassend kann man mit Portes (1998: 18, eigene Übersetzung) feststellen, dass ,,[... ] Sozialkapital in der Form sozialer Kontrolle in allen diesen Situationen vorhanden ist, dass sein Effekt aber genau das Gegenteil von dem ist, der in der Literatur angepriesen wird. Während eine "bindende" Solidarität und Vertrauen die Grundlage für sozioökonomischen Aufstieg und energisches Vorankommen in einigen Gruppen sind, haben sie bei anderen genau den gegenteiligen Effekt. Soziabilität kann beide Wege einschlagen. Während sie die Grundlage für öffentliche Güter sein kann, wofür sie auch von Coleman, Loury und anderen gefeiert wird, so kann sie auch zu öffentlichen Übeln führen. Mafia-Familien, Prostitutions- und Glücksspielringe und

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Jugendgangs geben so viele Beispiele dafür, wie die Einbettung in soziale Strukturen zu sozial wenig wünschenswerten Resultaten führen kann."

Ein anderes, seltener unter diesen Prämissen diskutiertes Beispiel für die schädliche Wirkung von Sozialkapital ist das Phänomen des Rent-Seeking. Rent-Seeking-Theoretiker verdächtigen etablierte Gruppen (in alten Demokratien), wirtschaftliche und gesellschaftliche Prosperität verhindern zu können, indem diese einen übermässig großen Anteil nationaler Ressourcen für sich beanspruchen (01son 1985) oder indem sie individuelle ökonomische Verbesserungen verhindern, weil ihre Mitglieder nicht in andere Netzwerke und Organisationen wechseln dürfen. Gesellschaftlich hat das Sozialkapital dieser Gruppen einen negativen Effekt, wenn die Gruppenziele partikularistisch sind und diese Ziele auf Kosten der Allgemeinheit durchgesetzt werden. Portes (1998) und Putnam (2000) gehören zu den wenigen Autoren, die sich mit den negativen Effekten von Sozialkapital bisher auseinander gesetzt haben. Die meisten Autoren preisen die Vorteile von Sozialkapital, obwohl es so gut wie kein Sozialkapital gibt, das keine Externalitäten aufweist. Positive wie negative externe Effekte variieren in der Schwere bzw. der Tragweite für die Betroffenen, wobei jede Sozialkapitalnutzung die Besonderheit besitzt, dass sie auf der Mikroebene immer vorteilhaft für den Nutzer ist, dass aber der externe Effekt dieser Nutzung auf einer höheren Ebene sowohl positive als auch negative Wirkungen hervorrufen kann. Die Art der Externalität kann dazu verwendet werden, um gesellschaftlich positives und negatives Sozialkapital der Tendenz nach zu unterscheiden (Warren 2004). Als ein typisches Beispiel für eine institutionelle Form gesellschaftlich negativen Sozialkapitals können die Familien genommen werden, die Gambetta (1993) in seiner Studie über die sizilianische Mafia beschreibt. Mafia-Familien sind gut definierbare Organisationen, die ihre Geschäfte - vor allem die Gewährung von Schutz - meistens sehr einheitlich abwickeln. Jede Organisation hat einen Namen, sie pflegt einen bestimmten "Umgangsstil" und zuweilen auch einen ,,Firmenjargon". Gambetta (1993) nennt eine Vielzahl von negativen gesamtgesellschaftlichen Externalitäten der Mafia in Süditalien, wie die Unterminierung der Zentralautorität, den Aufbau gesamtgesellschaftlichen Misstrauens oder die Verhinderung wirtschaftlicher Prosperität. Die starke Einbettung der Mafia in die Gesellschaft Süditaliens macht es unwahrscheinlich, dass sie ausschließlich negative Externalitäten hervorbringt. Daher ist es auch nicht verwunderlich, dass Mafia-Familien positive gesellschaftliche Akzente setzen wie die Ausrichtung von Gemeindefesten. Insgesamt existiert eine Mischung von Externalitäten mafiöser Handlungen, bei denen die negativen überwiegen, die aber dennoch von den Betroffenen tole-

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riert werden. Diese Art von "amoralischen Familismus", wie Banfield (1958) den starken Zusammenhalt in Familien und engen ethnischen Gruppen aufKosten anderer Gemeinschaften nennt, zeichnet sich einerseits durch eine hohe soziale Integration in der Gesellschaft aus, die aber andererseits universalistischen Prinzipien fundamental widerspricht. Es ist bemerkenswert, dass einer der Zentralinstitutionen der Sozialkapitaltheorie - der Familie -, die auch heute noch ihren Kernplatz als Sozialisationsinstanz nicht verloren hat, hier ein extrem negatives Zeugnis ausgestellt wird. Die Konsequenzen sind ein Indikator des vorhandenen Sozialkapitals, sie sind aber selbst kein Sozialkapital. Wenn man sich bei gesellschaftlich negativem Sozialkapital vor allem auf die Konsequenzen konzentriert, wird damit nicht eine bestimmte Definition von Sozialkapital impliziert. Die theoretische Handhabung externer Sozialkapitaleffekte wird kompliziert durch den Umstand, dass sie in sozialen Beziehungen und in gesellschaftlichen Prozessen immer zu einem gewissen Teil auch das Produkt von Bewertungen und Interpretation sind. Was als positive und negative Auswirkung von Sozialkapital erlebt wird, hängt nicht von systematisierbaren Rahmenbedingungen, sondern von heterogenen, kulturell veränderlichen Aspekten ab. Dazu zählen etwa kulturgebundene Vorstellungen über gesellschaftliche Werte und Ziele oder aktuelle Situationsbedingungen in einem Land wie der wirtschaftliche Fortschritt. Auf der Mikroebene haben Individuen unterschiedliche Ideen darüber, was gut oder schlecht für sie ist. Es gibt Externalitäten von Sozialkapital, die von den meisten Betroffenen als positiv erlebt werden wie etwa verschiedene institutionalisierte Formen der Hilfe (Bahnhofsmission usw.). Es gibt auch Externalitäten, die von den meisten Betroffenen als aversiv eingeschätzt werden. Dazu zählen etwa die zuvor erwähnten kriminellen Aktivitäten von Mafiafamilien. Für viele Externalitäten lässt sich allerdings nicht klar feststellen, wie die Mehrheit der Betroffenen diese einschätzt. Nachbarschaftshilfe kann generell als hilfreich, im Einzelfall allerdings auch als störend empfunden werden. Freiwilligenorganisationen des karitativen Bereiches werden von einigen Bevölkerungsgruppen als Hilfe bringend, von anderen aber als Arbeitslosigkeit steigernd eingeschätzt. Sofern Externalitäten Gegenstand der öffentlichen oder politischen Debatte sind, können vor- und nachteilige Externalitäten einer breiteren öffentlichen Bewertung zugänglich gemacht werden, was nichts über deren Ausgang oder Qualität aussagt. Coleman (1990) weist bereits daraufhin, dass die gleiche Art des Sozialkapitals in dem einen sozialen Kontext als positiv, in einem anderen Kontext als negativ empfunden werden kann. Es gibt kaum eine Möglichkeit, der Mehrdeutigkeit sozialer Handlungen zu entgehen, so dass die Trennung nach gesellschaftlich negativem und positivem

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Sozialkapital eindeutig wäre. Es liegt nahe, gesellschaftlich negatives Sozialkapital mit den Situationen in Verbindung zu bringen, in denen es keine Markt- oder Verhandlungslösung für die Extemalität gibt. Eine fehlende Markt- oder Verhandlungslösung ist feststellbar und wäre damit ein halbwegs objektives Kriterium, das nicht auf sozialer Interpretation einer Handlung beruht. Zwar ist Sozialkapital nicht handelbar, im Prinzip wären es seine Extemalitäten sehr wohl. Das Problem sozialer Mehrdeutigkeit wird auch dadurch entschärft, dass in jeder Gesellschaft eine Reihe von Externalitäten existiert, die in den allermeisten Fällen als positiv eingeschätzt werden. Hilfsorganisationen wie freiwillige Feuerwehren vermitteln das Gefühl, dass in bestimmten kritischen Situationen Unterstützung vorhanden ist, was sicherlich von den meisten als positiv bewertet wird, auch dann, wenn sie die Hilfeleistungen nicht in Anspruch nehmen. Ob institutionelles Sozialkapital als gesellschaftlich positiv oder negativ beurteilt wird, hängt außerdem von dessen Funktion ab. Funktionen sind immer auch normativ definiert (Warren 2004). In demokratischen Ländern werden Sozialkapitalinstitutionen, die demokratische Prozesse fördern, daher auch deswegen positiv bewertet, weil sie dies tun. Organisationen zu Gesundheitswiederherstellung oder Krankheitsprävention funktionieren als positive Sozialkapitalinstitutionen, weil sie die "Volksgesundheit" erhalten. Umgekehrt können "Übel", die sich aus der Nutzung von (negativem) Sozialkapital herleiten, auch normativ festgestellt werden: Terroristennetzwerke, welche die demokratischen Strukturen in einem Land zerstören wollen, sind deshalb gesellschaftlich negativ, weil die Demokratie als positiv bewertet wird. Man könnte versucht sein, die Auftretenstendenz gesellschaftlich negativen Sozialkapitals mit der Unterscheidung nach "Brücken bildendem" und "bindendem" Sozialkapital in Verbindung zu bringen. Zwar lässt sich nicht generell sagen, dass eine bestimmte Art von Sozialkapital immer eine bestimmte Extemalität nach sich zieht. Putnam (2000: 353) hält aber die negativen Auswirkungen in den Situationen für wahrscheinlicher, in denen "bindendes" Sozialkapital alleine auftritt. Warren (2004) fügt hinzu, dass die negative Seite des "bindenden" Sozialkapitals nur dann zustande kommt, wenn bestimmte Kontextelemente zusätzlich vorliegen. Als Beispiel für Kontextelemente nennt Warren (2004: 13, eigene Übersetzung) die Verteilung politischer oder ökonomischer Macht oder die Ausprägung der demokratischen Strukturen und führt aus: ,,[... ] ob Sozialkapital gut oder schlecht wirkt, hängt von dem Grad der Demokratie ab, nicht nur bezüglich der normativen Ressourcen, die in der eigentlichen Unterscheidung eine Rolle spielen, sondern auch bezüglich der strukturellen und institutionellen Weise, das heißt, ob Leute ermächtigt sind, Druck auszuüben, zu verhandeln und zu überzeugen, um negative Externalitäten zu begrenzen. Das bedeutet, die eigentliche Idee des negativen Sozialkapitals ist, dass von die-

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sen beiden Dimensionen der Demokratie schmarotzt wird. Daraus folgt, dass es genug Gründe daflir gibt, diese Extemalitäten als negativ zu betrachten, welche eine oder beide Dimensionen der Demokratie unterminieren - gleiche Aufnahme bei der öffentlichen Entscheidungsfindung und gleiche Ermächtigung, sich negativen Externalitäten zu widersetzen -, welche anderen Externalitäten auch immer als negativ definiert werden. Daher ist beispielsweise politische Korruption schlecht, genauso wie Verteilungen politischer und ökonomischer Macht, die Verletzlicbkeiten hervorbringen können."

Sozialkapital als Möglichkeit der Handlungserleichterung in korrupten Transaktionen Lehnt man sich an Colemans Verständnis von Sozialkapital an, dann existiert unter zwei Bedingungen ein Zusammenhang zwischen korrupten Transaktionen und Sozialkapital. Erstens muss eine soziale Interdependenzstruktur der Akteure vorliegen.t Des Weiteren muss das Sozialkapital die Handlungen der Akteure erleichtern bzw. deren Handlungsmöglichkeiten ausweiten. Für die Eigenschaft des sozialen Kapitals, dass es eine Zielerreichung zulässt, die sonst nicht möglich gewesen wäre, existiert bei jeder Korruption ein Pendant: die Machtposition, die ein korrupter Akteur wie ein Beamter oder Politiker zu seinem Vorteil ausnutzt, eröffnet seinem Korruptionspartner eine Möglichkeit, die legal in dieser Weise nicht bestanden hätte. Da der Wert des sozialen Kapitals von der Situation bzw. handlungstheoretisch von der Handlung abhängt, die bei der Korruption klar umrissen ist, lässt sich soziales Kapital funktional sofort mit der korrupten Transaktion in Verbindung bringen. Je produktiver und damit wertvoller es für die Akteure ist, desto größer ist vermutlich auch der gesellschaftliche Schaden. Weil es nicht beliebig ausgetauscht werden kann, ist es auch nicht handelbar. Die Akteure nutzen es zwar zu höchst privaten Zwecken bei korrupten Transaktionen, es stellt aber dennoch kein Privateigentum der Akteure dar. Aus den Rahmenbedingungen der Korruption ergibt sich, dass Korruptionsbeziehungen immer "bindendes" Sozialkapital darstellen. Dieser Aspekt charakterisiert das Sozialkapital in Korruptionsbeziehungen nicht ausreichend, denn seine Nutzung hat nicht nur die Wirkung, dass es die Beteiligten aneinander "bindet". Es schließt darüber hinaus andere, an der Korruption unbeteiligte Personen aus und sie dürfen auch keine Kenntnis darüber erlangen. Sozialkapital in Korrupti6

Colemans Ansatz geht von keiner spezifischen Interdependenzstruktur zwischen den Akteuren aus. Genau genommen macht er lediglich Aussagen über die rationalen Entscheidungen vonAkteuren, die unabhängig vom sozialen Kontext getroffen werden. An dieser Stelle geht der hier vorgestellte Ansatz daher über seine Handlungstheorie hinaus.

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onsbeziehungen funktioniert nur, wenn es dem öffentlichen Raum entzogen wird. Nach Putnam (2000) können zwar verschiedene Sozialkapitalformen unterschiedliche Anteile von "Brücken bildendem" und "bindendem" Sozialkapital aufweisen, Korruption ist aber definitionsgemäß niemals "Brücken bildend". Es ist vielmehr das Gegenteil. Korruption müsste demnach als "ausschließendes Sozialkapital" bezeichnet werden, um auf diese Weise seine Gegensätzlichkeit zu "Brücken bildenden" Sozialkapital herauszustellen. Die Interpretation von Korruption als ausschließendes Sozialkapital passt sich gut in die berichteten negativen Effekte von Sozialkapital (portes 1998; Woolcock 1998; Warren 2004) ein, weil es Aspekte wie übermäßige Ansprüche an die Gruppenmitglieder oder Beschränkungen der individuellen Freiheit (durch die Handlungsrestriktionen) einschließen kann. Bei jedem Korruptionsvorgang sind meistens alle Arten von Kapital involviert: ökonomisches Kapital ist in der Regel der Tauschgegenstand, minimales kulturelles Kapital - zumindest in Form des Wissens, wie ein solches Geschäft abgewickelt werden kann - ist eine notwendige Voraussetzung, damit das Geschäft überhaupt zustande kommt und das Sozialkapital wohnt den Beziehungen von Akteuren inne. Im Allgemeinen und für korrupte Transaktionen im Besonderen stellen Normen und Vertrauensbeziehungen Arten von sozialem Kapital dar. Internalisierte Normen, die Akteuren die Durchführung von Handlungen erleichtern, können wie eine Ressource gedeutet werden. Es gibt zahlreiche Exempel für die positiven Wirkungen von Sozialkapital aufgrund von Normen (vgl. Coleman 1988): Beispielsweise können Normen, die Verbrechen verhindern sollen, schutzbedürftigeren Gesellschaftsmitgliedern ermöglichen, auch nachts das eigene Haus zu verlassen oder ohne Befürchtungen vor Überfällen spazieren zu gehen. Solche positiven Wirkungen weisen daraufhin, dass ein wesentlicher Grund für die Existenz dieses Sozialkapitals darin besteht, es zu konsumieren - es dient darüber hinaus aber keinem weiteren Ziel. Daher besitzt es auch einen weniger instrumentellen Charakter, als das bei ausschließendem Sozialkapital der Fall ist. Sowohl konsumatorisch als auch instrumentell motiviertes Sozialkapital kann negative soziale Effekte besitzen. Sozialkapital in Korruptionsbeziehungen ist überwiegend instrumentell motiviert, wenngleich die Beziehung, aus der es erwachsen ist, nicht notwendigerweise illegal oder illegitim sein muss. Aus Freundschaft oder Verwandtschaft kann Nepotismus entstehen. Aus dem jahrelangen vertrauensvollen Umgang eines Beamten mit einem Klienten kann die Absicht zur Korruption erwachsen. Die Idee, Korruptionsbeziehungen als ausschließendes Sozialkapital zu interpretieren, ist zwar nicht neu, bisher aber selten in der Literatur expliziert worden (Warren 2004; Baurmann 2005).

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Auch eine normative Beurteilung von Korruption als ausschließendes Sozialkapital kann diese Idee stützen. Normative Beurteilungen von Korruption beziehen sich immer auf eine Vorstellung darüber, was gut und was schlecht ist. Sie schließen modellhafte Vorstellungen ein, wie Korruption funktioniert (Rose-Ackerman 1978: 90). Eine solche normative Bewertung von Korruption als ausschließendes Sozialkapital könnte sich beispielsweise aus der Tatsache ergeben, dass Korruptionsvorgänge ohne eine öffentliche Entscheidung oder eine Debatte über den Tauschvorgang vollzogen werden. Das ausschließende Sozialkapital ist nicht nur deshalb gesellschaftlich schädlich, weil Güter oder Leistungen unrechtmäßig ausgetauscht werden, sondern weil diese explizit von dem Nutzer aus den (möglichen) Prozessen öffentlicher Entscheidungsfindung ausgeklammert werden (Thompson 1993). Korruption ist in diesem Sinne .undemokretisch" (vgl. auch Warren 2004), weil sie ein subversiver, nicht politisierbarer Prozess ist.

Normen und Vertrauen als Formen ausschließenden Sozialkapitals Eingebettet in die Handlungstheorie von Coleman lassen sich zwei spezifische Formen der Handlungserleichterung in sozialen Interdependenzstrukturen (den Rahmenbedingungen der Entscheidung und Handlung) von korrupten Akteuren finden: Vertrauensprozesse und Normen. Die sozialen Rahmenbedingungen sind bei jeder Korruption ähnlich: die Akteure könnenfür ihr Tun (meist strafrechtlich) belangt werden, sie können ihren Anspruch auf die vereinbarte Leistung nicht gerichtlich durchsetzen und ihre Handlungen müssen auf ihren privaten Handlungsraum beschränkt bleiben (Stegbauer 2002: 68; Graeff2005). Diese Rahmenbedingungen implizieren, dass Korruptionfür die Akteure riskant ist. Die sozialkapitaltheoretischen Formen des Vertrauens und der Normen können eine Antwort auf die Frage geben, warum Akteure sich auf diese riskante Korruptionsentscheidung einlassen. Normen oder Vertrauen sind die Grundlagefür die Reziprozität, die von den korrupten Akteuren erwartet werden muss, damit diese entweder ein Korruptionsangebot machen oder annehmen (Graeff2005): nur wenn j eder Akteur davon ausgeht, dass der Korruptionspartner fair seine Leistung erbringen wird, ist man selber bereit, die Korruption durchzuführen. Diese Erwartungsreziprozität kann in Beziehungen, in denen sich die Akteure gut kennen, über deren Vertrauen zueinander gewährleistet sein. Sie kann aber auch in Situationen auftreten, in denen die Akteure davon ausgehen können, dass Normen ein korruptes Verhalten nahelegen (Graeff2009b). Normen sind zwar mächtige, prinzipiell aber labile Formen sozialen Kapitals, was in Bezug auf Korruption damit begründet werden kann, dass Normen nur ge-

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nerelle Informationen zur Handlungsleitung geben, während Vertrauen aufspezifischen Informationen beruht. Die Entwicklung von Korruptionsnormen, welche bestimmte Akteursgruppen als gesellschaftlich negatives Sozialkapital nutzen, hängt von der Geschlossenheit dieser Gruppen ab (Graeff2009a). Die Geschlossenheit ist eine notwendige Bedingung für die Entwicklung von Handlungserwartungen. Wie lange dieses spezifische soziale Kapital genutzt werden kann, wird von der Stabilität der Beziehungen mitbestimmt. Vertrauensbeziehungen besitzen bereits für sich genommen eine hohe Stabilität. Diese wird bei korrupten Transaktionen durch den Umstand der Geheimhaltung weiter stabilisiert. Wenn Individuen wie bei Korruptionsvorgängen gegen gesellschaftliche Normen handeln, müssen sie moralische Vorstellungen, die mit diesen Normen verbunden sind, beiseite schieben. Die Anfälligkeit für eine Normüberschreitung hängt dabei von der Machtposition ab. So legen die Ergebnisse von Bailey (1971: 20) oder Starr (1978: 59) nahe, dass mächtige Personen in einer Gemeinschaft nicht nur mit geringerer Wahrscheinlichkeit sanktioniert werden (Popitz 1980). Sie befolgen Normen auch mit geringerer Wahrscheinlichkeit als weniger mächtige Personen. Eine generelle Erklärung dafür ist, dass weniger mächtige Personen davon abgehalten werden, mächtigere Personen zu sanktionieren. Wenn Mächtige das erkennen, können sie mit geringerem Risiko gegen Normen verstoßen. Für korrupte (mächtige) Akteure mag in diesem Zusammenhang gelten, dass sie bei der Normüberschreitung zwar oftmals ihre Machtposition aufs Spiel setzen und damit viel zu verlieren haben, dass sie aber auch mit geringerer Wahrscheinlichkeit zur Rechenschaft gezogen werden. So wird ein Beamter des mittleren Dienstes, der Korruptionsaktivitäten eines hochrangigen Beamten entdeckt hat, vor dem schwierigen Entscheidungsproblem stehen, ob er diese öffentlich bekannt macht (sogenanntes "Whistleblowing"). Da die Bekanntmachung per se keinen Vorteil für ihn bringt, die Konsequenzen von Seiten seiner Vorgesetzten aber unklar sind und auch durchaus negativ ausfallen können, besteht wenig Grund, den hochrangigen Beamten zu sanktionieren (Putnam 1993: 174). Darüber hinaus können einflussreiche Personen mit zunehmender Macht gerade die für sie relevanten Informationswege kontrollieren, auf denen Korruption aufgedeckt werden kann. Das Sozialkapital in Korruptionsbeziehungen besitzt damit auch für die soziale Ebene negative externe Effekte, die vor allem der Korruptionsbekämpfung (etwa durch die Einführung und Überwachung von Compliance Regeln) entgegenwirken (Graeff/Stessl, im Druck). Prinzipiell gibt es zwei Möglichkeiten, ausschließendes Sozialkapital für Korruptionsbeziehungen zu schaffen. Intentional, durch Planung und Akkumulation, oder als "Neben-Produkt" anderer Aktivitäten der Akteure.

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Wenn kulturelle Handlungsrichtlinien fehlen und auch kein persönliches Vorwissen besteht, kann die Bereitwilligkeit eines korrupten Akteurs auch über das so genannte .Anfüttern" geprüft werden. Der Klient offeriert Leistungen, die vielleicht als ,,kleine Aufmerksamkeit" verstanden werden können, aber offensichtlich nicht als Bestechung gelten. Damit kann Sozialkapital geschaffen werden, sofern es die Interdependenzstruktur der Akteure prägt. Hier wird planend bei der Akkumulation von negativem Sozialkapital vorgegangen. Der Gewinn für denjenigen, der die Korruptionsleistung erhält, liegt in dem wachsenden Wissen über das Reziprozitätsverständnis bei demjenigen, der seine Position zum privaten Vorteil ausnutzt. Das kann soweit gehen, dass die Summe vieler kleiner ,,Aufmerksamkeiten" zusammen bereits eine Bestechungssumme ergibt, die es dem Korruptionsgeber schwer macht, aus der Situation auszusteigen. Ideologien und religiöse Lehren sind oftmals (aber nicht immer) Ausgangspunkte für moralische Vorstellungen, und in vielen Fällen ist Sozialkapital, das auf diesen Vorstellungen beruht, mit positiven gesellschaftlichen Konsequenzen verbunden. So enthalten die meisten religiösen Lehren etwa Leitsätze, die das Zusammenleben der Gesellschaftsmitglieder untereinander derart regeln, dass die Akteure Rücksicht und Fürsorge für andere zeigen sollen. Gesellschaftlich positiv kann Sozialkapital, das auf derartigen Vorstellungen beruht, dann wirken, wenn der Nutzen und die Kosten anderer Akteure in die eigene Handlungsplanung eingehen. Zwar berücksichtigt ein Akteur bei korrupten Transaktionen Nutzen und Kosten des jeweils anderen Akteurs ebenfalls, aber die Nutzen und Kosten der übrigen Gesellschaftsmitglieder beeinflussen die eigene Entscheidung nicht. Die Beispiele weisen daraufhin, dass "Brücken bildendes" Sozialkapital verringert wird, wenn die Abhängigkeit zwischen Akteuren reduziert wird. Das Beispiel des höher- und niederrangigen Beamten macht aber auch deutlich, dass ausschließendes Sozialkapital in Korruptionsbeziehungen durch Abhängigkeit zwischen allen Akteuren (insbesondere den nicht-korrupten) für die Nutzer des Sozialkapitals wertvoller wird. Denn dannwirkt der negative externe Effekt einer möglichen Offenlegung der Korruption entgegen. Bezogen auf gesellschaftlich positives Sozialkapital wird die Abhängigkeit durch Veränderungen der sozialen Verhältnisse reduziert, wie etwa durch Auflösung von Familienbeziehungen oder durch staatliche Unterstützung. Ältere Menschen werden nicht mehr in der Familie gepflegt, sondern in Altenheimen, wo ein Anspruch auf Pflege besteht, der nicht mehr an eine Person gebunden ist. Steigender Wohlstand in einem Land sollte ebenfalls die Abhängigkeit der Akteure untereinander reduzieren. Doch alle diese Punkte gelten in Bezug auf Korruption nicht, weil die Abhängigkeit der korrupt handelnden Akteure per se nicht reduziert wird. Das Sozi-

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alkapital, das in solchen Transaktionen verwendet wird, ist durch die Struktur der Situation vor einer Reduzierung der Abhängigkeit geschützt und daher relativ stabil, wenn die Reziprozität der Akteure gewahrt ist. Das soziale System ist bei korrupten Transaktionen geschlossen, was die Basis für die Emergenz von Normen und Vertrauen ist (Coleman 1990). Die Beziehungen zwischen Vertrauen und Sozialkapital werden in der Literatur unterschiedlich gesehen. Manche Autoren halten Vertrauen für ein Element der geteilten Werte und Normen, die Sozialkapital ausmachen. Andere sehen Vertrauen als ein Ergebnis von Sozialkapital (Woolcock 2001). Unterscheidet man auf der Akteursebene zwischen dem tatsächlichen Vertrauen( -sverhalten) und der Vertrauenswürdigkeit einer Person, dannlässt sich diese Konfundierung beheben. Sofern keine Reziprozität bei einer Transaktion unterstellt wird bzw. sofern ein Akteur als nicht vertrauenswürdig wahrgenommen wird, kann sich Sozialkapital nicht entwickeln. Eine erwartete Handlungserleichterung mit Hilfe eines "unsicheren Kantonisten" kann sinnvoller Weise nicht unter den Sozialkapitalbegriff gefasst werden. Vertrauenswürdigkeit eines Akteurs ist eine notwendige Voraussetzung für die Bildung von Sozialkapital. Der erfolgreiche Einsatz von Sozialkapital ist die Bestätigung einer Handlungserleichterung, was dazu führt, dass weiteres Vertrauen gebildet wird und die Vertrauenswürdigkeit des Hilfegebers steigt.

Sozialkapital und Netzwerke Die direkte korrupte Transaktion ist fast immer eine Sache zwischen wenigen Beteiligten, wobei stets die drei Akteursrollen Prinzipal, Agent und Klient identifizierbar sind (Graeff 2005). Der Prinzipal verleiht einem Agenten einen Handlungsspielraum, den dieser zu seinem und zum Vorteil des Klienten auf Kosten des Prinzipals ausnutzt. Indirekt kann bei einer Korruption noch eine Reihe von anderen Akteuren beteiligt sein. Politiker, Bürokraten oder privatwirtschaftliche Akteure, die korrupt handeln, bewegen sich oft in einem Netzwerk krimineller Personen. Sie sind zuweilen Beteiligte der organisierten Kriminalität. Korruption kann in diesem Zusammenhang als Werkzeug dienen, das Schweigen (über die eigenen Taten) zu erkaufen. Es liegt im Interesse korrupter Akteure, ihre Kriminalität zu vertuschen und eine "Wand des Schweigens" zu errichten. Nicht selten verwenden sie Korruption, Erpressung, Mobbing und ähnliche Delikte dazu in gleicher Weise und nutzen die sozialen, insbesondere sanktionierenden Dynamiken von Netzwerken.' 7

In höheren politischen oder diplomatischen Kreisen können die Grenzen zwischen legalen und illegalen Methoden leicht verwischen. Beamte, die als potenzielle "Whistle-blower" gefährlich werden könnten, werden einfach versetzt oder "weggelobt" (Warner 1999).

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Die Sozialkaptialtheorien haben bereits seit ihren Ursprüngen Netzwerkstrukturen zwischen Akteuren analysiert (Granovetter 1983; Burt 2000,2001), wobei sie vor allem die synergetischen, verstärkenden Effekte schwacher und starker Verbindungen (Granovetter 1973) zwischen den Netzwerkmitgliedern in das Zentrum ihrer Betrachtung rückten. Korruptionsnetzwerke zeigen nach innen, also für die eigenen Gruppenmitglieder tendenziell diese positive Synergien. Sie besitzen nach außen hin aber schädliche Effekte, die sich vor allem auf der gesellschaftlichen Meso- wie Makroebene zeigen. Im Siemensskandal- dem bisher umfangreichsten, bekanntgewordenen Korruptionsfall in Deutschland - gab es eine Reihe von Korruptionsvorfällen, die in Netzwerken auf der Mesoebene durchgeführt wurden. Das Ausmaß der Korruptionsvorfälle war so gewaltig, dass einige Autoren sogar eine "Kultur der Korruption" im Hause Siemens beschreiben (z.B. Dombois 2009). In einer handlungstheoretischen Deutung der Entscheidungssituation befanden sich (potentiell) korrupte Agenten bei Siemens gegenüber dem Prinzipal (etwa dem Vorstand) in einer ambivalenten Situation, wenn sie etwa über eine Auslandskorruption Aufträge für das Unternehmen sichern konnten, gleichzeitig aber damit gegen geltende gesetzliche Regeln und unternehmsinterne Vorschriften verstoßen haben (Graeff 2009b). Wenn die Agenten die Auslandskorruption allerdings erfolgreich durchgeführt hatten (d.h. sie wurden nicht entdeckt und der Auftrag wurde für Siemens gesichert), dann hatten sie für das Gesamtunternehmen und alle übrigen Kollegen ein öffentliches Gut erstellt. Wenn die Korruption allerdings aufgedeckt wurde und damit der Auftrag verloren ging und möglicherweise Strafen und Reputationsverlust drohten, hatten sie ein öffentliches Übel produziert. In einer solchen ambivalenten Aufgabenstruktur ist es nicht möglich, dass "affine" Agenten existieren (Coleman 1990: 157), deren Interessen mit denen des Prinzipals übereinstimmen. In diesen Korruptionssituationen, in denen das Ergebnis des Agentenhandelns und damit das Resultat der Sozialkapitalnutzung zwischen (Siemens-) Agent und (Auslands-)Klient von der Wahrscheinlichkeit der Aufdeckung abhängen, kann sich ein Unternehmen (und der Prinzipal) so lange als nutznießender Trittbrettfahrer zeigen, wie der Schaden (etwa im Siemensfall durch die amerikanische Börsenaufsicht) nicht zu groß wird. Dann stellt es den wegen Korruption angeklagten Agenten auf Unternehmensrechnung juristische Verteidiger zur Seite (und gibt auf diese Weise ein Zeichen an die Kollegen im Unternehmen) und macht sich auf diese Weise zum Sozialkapitalgeber. Die netzwerkartige Beziehung zwischen Sozialkapital, das in Korruptionsbeziehungen benutzt wird, existiert über Firmenorganisationen hinaus auch in anderen gesellschaftlichen Gruppen wie etwa der Mafia. Dieses (negative) Sozialkapi-

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tal wird insbesondere für die entsprechende Region, aber auch oft für das gesamte Land relevant. Die organisierte Kriminalität und korrupte Bürokraten oder Politiker sind meist eng miteinander verbunden: Führer in kriminellen Gruppen wie der sizilianischen Mafia oder der Yakuza bieten Politikern gesellschaftliche Einflussmöglichkeiten (z.B. über Manipulation von Wählern oder Gruppen). Korrupte Politiker bieten im Gegenzug vor allem Schutz vor staatlichen Zugriffen, offerieren aber auch öffentliche Aufträge. Della Porta und Vannucci (1997: 530; eigene Übersetzung) illustrieren das so: "In Italien investieren korrupt handelnde Firmen spezifisch in die Schaffung geheimer Kommunikationskanäle mit deneinflussreichsten Entscheidungsträgem. Dieses Informationskapital, die persönlichen Beziehungen und das Vertrauen, wird wie väterliches Erbgut von den Korrupten und Korrumpierten geteilt und senkt die Transaktionskosten bei der Anbahnung neuer Verträge."

Korruption kann sowohl in künstlich geschaffenen wie in ("natürlichen") Netzwerken auftreten, die ursprünglich einem anderen Ziel dienen. Eine kleine Gruppe von Politikern und Unternehmern, die sich regelmäßig trifft und korrupte Praktiken vorbereitet und ausführt, ist ein Beispiel für ein künstlich geschaffenes Netzwerk. Verwandtschaftliche Beziehungen können die Grundlage für "natürliche" Netzwerke bilden, die aber für Korruption (z.B. in Form von Nepotismus) ausgenutzt werden können. Das Guanxi in der chinesischen Bevölkerung ist dafür ein Beispiel (vgl. auch Lee 2003; Schramm/Taube 2005). Damit werden schwer eingrenzbare Netzwerke bezeichnet, die Personen mit anderen schaffen, beispielsweise in der Familie, in Vereinen usw. Ihnen allen ist die Reziprozität zwischen den Beteiligten gemeinsam, die ebenso langfristig angelegt ist wie die generalisierte Reziprozität i.S.v. Putnams (2000). Die Reziprozität der Beziehung bezieht sich einerseits auf den Austausch von Gütern oder Dienstleistungen (was manchmal die Grenze zwischen Bestechungen und Geschenken aus Sicht der Beteiligten verwischt), und andererseits korrespondiert sie mit dem Bedürfnis nach Zugehörigkeit. Weil die chinesische Gesellschaft von kollektivistischen Vorstellungen getragen wird, ist die Zugehörigkeit zu (bestimmten) Gruppen subjektiv wichtig und sinnvoll. In Betrieben äußert sich die Existenz eines solchen Guanxi-Netzwerkes beispielsweise in der Erwartung von Untergebenen, dass Vorgesetzte ihnen "familiären" Schutz geben und Vergünstigen einräumen. Im Gegenzug erwarten Vorgesetzte eine hohe Loyalität von ihren Mitarbeitern. Es ist daher nicht verwunderlich, dass es in China auch heute noch einen weit verbreiteten Nepotismus gibt (Schweitzer 2005). Söhne und Töchter von hochrangigen Politikern (so genannte "Red Princelings") werden als Geschäftspartner wegen ihrer wichtigen und unangefochtenen "Gate-keeper" Position bevorzugt,

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besonders seit der Öffnungspolitik: Chinas. Guanxi impliziert hier einen Normenkonflikt, weil partikularistische und universalistische Normen aufeinander treffen. In künstlichen wie natürlichen korrupten Netzwerken spielt neben der Reziprozität und dem Vertrauensverhältnis der Akteure auch die Reputation eine Rolle. Der ,,Ruf', den ein Akteur innerhalb eines Netzwerks genießt, kann es einem Einsteiger erleichtern, Einschätzungen über ihn vorzunehmen. Allerdings ersetzt die Reputation nicht die Beurteilung der Vertrauenswürdigkeit,8 wie Lambsdorff (l 999: 66, Hervorhebung im Original) am Beispiel von Maklern für Korruptionsgeschäfte erläutert: ,,zur leichteren Suche nach geeigneten Kooperationspartnem kann sich ein indirektes Werben mit Hilfe einer Maklerfirma als lukrativ erweisen. Ein solcher Makler kann Insiderinformationen über die korruptive Bereitschaft und den entsprechenden Preis einer korruptiven Leistung sammeln und an private Interessenten weitergeben. Gleichzeitig kann er als Ansprechpartner zur Anbahnung fungieren. Insofern er in der Lage ist, sich leichter der Strafverfolgung zu entziehen, oder seine Aktivität mit geringeren Strafen bedroht wird, kann für ihn ein Wettbewerbsvorteil bei der Suche nach kooperierenden Partnern entstehen. Auch können solche Makler ihren Informationsvorsprung dazu nutzen, ihre eigene Provision zu erhöhen. In besonders krassen Fällen können sie auch dort die Weiterleitung von Bestechungsgeldern vorgeben, wo diese von keinem Beteiligten verlangt werden. Den Angaben eines solchen Maklers blind zu vertrauen, kann somit einen Auftraggeber teuer zu stehen kommen."

Die Erwartungsreziprozität kann auch als entscheidendes Kriterium für Korruption in kleinen Gruppen gelten. Zwar wird Sozialkapital wertvoller, je größer die Gruppen werden, weil damit der potenzielle Einfluss steigt. Mit dem Sozialkapital in großen Gruppen ist aber auch die Verpflichtung verbunden, das Sozialkapital zu pflegen und bei relevanten Transaktionen immer zu nutzen. Wenn man es nicht nutzt und sozusagen "aus der Reihe tanzt", führt das dazu, dass mit der selbst initiierten Senkung der Kommunikation die Reziprozität der anderen gefährdet wird. Es gibt also auf Gruppenebene eine"Verpflichtung", die Mitglieder der Gruppen auch zu nutzen, selbst wenn es Personen gäbe, die außerhalb dieser Gruppen stehen und vielleicht besser geeignet wären. Ein Baulöwe innerhalb eines korrupten Netzwerkes aus Bürokraten und anderen Firmenbossen muss bei Bauaufträgen

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Wie zuvor schon ausgeführt, ist Korruption für Agent und Klient immer risikoreich. Dieses Risiko kann nicht durch Reputationskonzepte ausreichend abgebildet werden. Reputation kann aber mit zur Erklärung herangezogen werden, wenn sich ein Korruptionspartner deshalb kooperativ verhält, weil er durch die Schädigung seines Rufes hohe Nachfolgeverluste erwartet. Handlungstheoretisch lässt sich die Situation mit Korruptionsmak1ern mit Vertrauensintermediären modellieren (Coleman 1990: 181). Damit stellt sich aber kein neues Entscheidungsproblem für die Akteure, sondern ihre Erwartungsreziprozität erweitert sich lediglich auf drei oder mehr Personen.

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immer wieder auf die anderen Gruppenmitglieder zurückgreifen, weil er ansonsten aus dem Netzwerk ausgeschlossen wird. Solche korrupten Netzwerke existieren nicht für sich selbst, sie sind immer Bestandteile anderer (überlappender) Netzwerke und Gruppen, wie oben am Fall der Mafia beschrieben wurde. Netzwerke mit legalen Zielsetzungen und Praktiken spannen den Raum auf, in dem sich die korrupten Gruppen entwickeln können. Je einflussreicher ein Politiker und Bürokrat ist, desto besser ist er als potenzieller Agent und als Netzwerkteilnehmer geeignet. Je wohlhabender und mächtiger ein Klient ist, desto eher kann er Ansprüchen von Agenten entsprechen. Solche Agenten und Klienten besitzen mannigfaltige Möglichkeiten einer Strafverfolgung entgegenzuwirken (beispielsweise auf der Basis weiterer Korruption), was erklären könnte, warum Netzwerkkorruption relativ selten aufgedeckt wird.

Diskussion Putnam (1993) wird das Verdienst zugeschrieben, das Konzept des Sozialkapitals nicht nur auf Individuen, sondern vor allem auf Gruppen oder Staaten angewendet und damit erweitert zu haben (Portes/Landolt 1996). Seine empirischen Untersuchungen und die Studie von Coleman (1988) über den Einfluss von Sozialkapital auf Bildung haben insbesondere Ökonomen der Weltbank zum Anlass genommen, die Wirkung sozialer Beziehungen und Netzwerke auf entwicklungspolitische Aspekte wie beispielsweise die Effizienz von Behörden (Knack/Keefer 1997) zu untersuchen. Sie haben damit in der Vergangenheit geltende Paradigmen abgelegt und auch für die Korruptionsforschung ein neues Feld erschlossen. Denn unter modernisierungstheoretischer Perspektive, wie sie in den fünfziger und sechziger Jahren des letzten Jahrhunderts vorherrschte, wurden soziale Beziehungen vor allem als Entwicklungshindernisse gesehen, die dem Fortschritt entgegenstehen. Die Dependenztheorien, die ihren stärksten Einfluss in den siebziger Jahren des letzten Jahrhunderts hatten, betrachteten (soziale) Beziehungen vornehmlich unter der Prämisse der Ausbeutung und wiesen ihnen damit auch eine überwiegend negative Rolle zu. Diese Betrachtungsweise galt sowohl für die Beziehungen sozialer Gruppen in einer Gesellschaft als auch für die Beziehungen zwischen wohlhabenden Industrieländern und Entwicklungsländern. Während zu dieser Zeit in der Ökonomie das neoklassische bzw. monetaristische Paradigma dominierte, in dem Sozialbeziehungen keinen Erklärungswert hatten, rückte mit dem Kommunitarismus in den achtziger Jahren der Gedanke von sozialen Beziehungen insbesondere in lokalen Gemeinschaften wieder stärker in den Vordergrund.

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Die neunziger Jahre des letzten Jahrhunderts brachten schließlich eine Subsummierung sozialer Beziehungen unter die Sozialkapitalkonzepte in soziologischen wie in ökonomischen Ansätzen. Die Analyse von Sozialkapital in den ersten empirischen Untersuchungen (z.B. Putnam 1993) bestätigte dann auch die bereits früher gehegten theoretischen Erwartungen: Gemeinschaften mit einer hohen ("Brücken bildenden") Sozialkapitalausstattung sind im Durchschnitt wohlhabender und sicherer. Ihre Mitglieder sind gebildeter und rücksichtsvoller. Die öffentliche Administration arbeitet effizienter. Diese positiven Aspekte resultieren aus den Verhaltensweisen der Sozialkapitalnutzer, die mehr Projekte im öffentlichen Interesse initiieren, vorhandene Ressourcen (insbesondere Arbeitsplatzangebote) effizienter nutzen, Konflikte kooperativer lösen und im Hinblick auf andere schneller und angepasster reagieren (vgl. zusammenfassend Putnam 1995). Negative Aspekte - insbesondere solche, die von ausschließendem Sozialkapital herrühren - blieben in den ersten empirischen Untersuchungen weitgehend unbeachtet. Das ist umso erstaunlicher, als ausschließendes Sozialkapital alle möglichen Arten von gesellschaftlich zersetzenden Phänomenen betreffen kann. Terrorismus, organisiertes Verbrechen und ethnische Auseinandersetzungen sind nur einige typische Beispiele dafür. Korruption wurde bisher ebenfalls nur höchst selten mit sozialkapitaltheoretischem Gedankengut verbunden, obwohl eine nicht normativ eingefärbte Verwendung des Sozialkapitalbegriffes einen Bezug nahelegt (Baurmann 2005: 165): ,,Ja, in gewisser Weise kann man sagen, dass Korruption ohne soziales Kapital gar nicht möglich ist, denn ohne Netzwerke und ein besonderes Vertrauensverhaltnis zwischen den Beteiligten kann Korruption offenbar nicht funktionieren [... 1-"

In diesem Beitrag wurde als besondere Eigenschaft des Sozialkapitals in Korruptionsbeziehungen die Unmöglichkeit zur sozialen "Brückenbildung" herausgearbeitet. Auf der Mikroebene kann die Einbettung des Korruptionsphänomens in sozialkapitaltheoretischeAnsätze vor allem im Hinblick aufVertrauen und Normen vorgenommen werden. Da die Akteure ein riskantes Entscheidungsproblem haben, bei dem die Realisierung ihres Nutzens von dem Verhalten des Korruptionspartners abhängt, können Normen wie Vertrauen als soziale Sicherungsmechanismen herangezogen werden, um die subjektive Sicherheit zu vermitteln, sich auf die Korruption einzulassen. Auf der Makroebene wird die Bedeutung sozialkapitaltheoretischer Ansätze für die Korruptionsforschung noch deutlicher. In der ländervergleichenden Forschung wurde empirisch oftmals gezeigt, dass positives Sozialkapital und Korruption negativ korrelieren (z.B. Uslaner 2005; 2009; Bjömskov 2005). Positives Sozialkapital wird üblicherweise mit dem "generalisierten Vertrauen" gemessen,

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das in einer Gesellschaft existiert. Dieses Sozialkapital liegt eine (personenunabhängige) generalisierte Reziprozität zugrunde (Putnam 2000), die eine soziale Offenheit bewirkt und Sicherheit für die Gesellschaftmitglieder impliziert (Inglehart 1999: 89). Seine brückenbildenden Eigenschaften zeigen sich vor allem in der Betonung von Gemeinsamkeiten mit Fremden (Uslaner 2005). Es ist eine Voraussetzung für Kooperation und damit eine Bedingung von ehrenamtlichem Engagement (putnam 1993: 170). Alle diese genannten Aspekte des positiven Sozialkapitals auf der Makroebene finden bei Korruption eine negative Entsprechung: Offenheit, Transparenz und Brückenbildung sind mit Korruption nicht kompatibel. Korruptionspraktiken sind wegen ihrer partikularen Zielsetzung Ausdruck egoistischer Einstellungen auf Kosten anderer. Sozialkapital in Korruptionsbeziehungen bindet die Akteure und macht ihren Erfolg von der Geschlossenheit der Gruppe abhängig. Stellt man die mikro- und makrosoziologischen Ergebnisse einander gegenüber, dann zeigt sich im Kontrast vom generalisiertem Vertrauen und Korruption, dass Vertrauen vorwiegend positive externe Effekte, Korruption dagegen vorwiegend negative externe Effekte besitzt. Von diesem Standpunkt aus gesehen, stellen sowohl gesellschaftliches Vertrauen als auch Korruption Schattierungen von spezifischen Sozialkapitalformen dar. Hier könnte ein Ansatzpunkt bestehen, der das Korruptionsphänomen für breite Teile der wissenschaftlichen Diskussion öffnet, wenn man es handlungstheoretisch in einer sozialkapitaltheoretischen Einbettung behandelt. In der Praxis gibt es wegen der erst seit kurzem vorhandenen juristischen Möglichkeit, Korruption nun auch im privatwirtschaftliehen Feldern in ähnlicher Weise zu verfolgen wie im öffentlichen Bereich (Niehaus 2009), einen erhöhten Bedarf nach Compliance-Konzepten (Graeff/Stessl, im Druck) und wissenschaftlichen Resultaten, die präventiv und effektiv gegen Korruption wirken. Allerdings wird das Thema in den Anwendungsfeldern wissenschaftlicher Disziplinen wie der Wirtschaftssoziologie (vgl. zur Übersicht Maurer 2008) oder den Verwaltungswissenschaften noch immer eher marginal behandelt. Dabei lassen sich Vorteile wissenschaftlicher Resultate in der Vermeidung von Schäden und Risiken ermessen, die bei jeder Korruption auftreten. Ein Teil der gesellschaftlichen Kosten dieser korrupten Sozialkapitalnutzung von Agent und Klient entsteht durch die Schädigung des Prinzipals. Es entstehen aber auch Transaktionskosten dadurch, dass sich die korrupten Akteure an die Rahmenbedingungen halten müssen. Della PortalVannucci (1997) führen in diesem Zusammenhang an, dass die Akteure Zeit und Energie darauf verwenden müssen, ihre Aktivitäten geheim zu halten und zu überwachen, dass der jeweils andere fair handelt. Wenn Korruptionsnormen aus Handlungsexternalitäten oder Vorteilen für die Akteure erwach-

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sen, werden rationale Akteure nur dann korrupte Transaktionen eingehen, wenn die Transaktionskosten weniger ins Gewicht fallen als die Vorteile der Korruption (die möglicherweise die Senkung von Transaktionskosten bedeuten). Wenn Vertrauen zwischen den korrupten Akteuren existiert, fallen diese Transaktionskosten noch weniger ins Gewicht, weil das Vertrauen die Kosten jedes Akteurs senkt (Rose-Ackerman 1999: 98). "Soziale" Kosten der Korruption entstehen also weniger wegen "Verschwendungen" oder durch unnötige Aufwendungen der korrupten Akteure, sondern durch die negativen externen Effekte der Korruption für andere Akteure. Es kommt zu einer vom Prinzipal (oder von der Gesellschaft) nicht vorgesehenen Ressourcenaufteilung, die sich allein an den Vorteilen der korrupt handelnden Akteure und ansonsten an keinem Kriterium festmacht. Soziale Kosten der Korruption entstehen aber auch wegen des negativen externen Effektes des wahrgenommenen Sozialkapitals. Die Macht der Mafia, die wesentlich auf engen persönlichen Beziehungen der handelnden Akteure beruht, mag das illustrieren. Diese Kosten lassen sich mit Betonung der sozialen Aspekte im Rahmen sozialkapitaltheoretischer Überlegungen umfassender diskutieren und analysieren als das bei einer Fixierung auf die korruptionsbezogene Sichtweise allein möglich wäre. Sozialkapitaltheoretische Überlegungen öffnen auch das Blickfeld für wichtige Erklärungsfaktoren, die über die formale Betrachtung der Akteursbedingungen hinausgehen. Einschränkend muss an dieser Stellt betont werden, dass eine solche Verwendung des Begriffes Sozialkapital eine bestimmte Interpretation voraussetzt, die in der Literatur nicht unumstritten ist (vgl. beispielsweise Savage/K.anazawa 2002: 195). Sozialkapital wird in diesem Beitrag handlungstheoretisch verstanden. Die Funktion und der Wert des Sozialkapitals stehen dabei im Vordergrund. Der Wert des Sozialkapitals hängt von den Ressourcen ab, welche die Akteure in der Beziehung nutzen können, um ihre Interessen zu realisieren (Coleman 1990). Dabei kann nicht nur der Nutzen von Beziehungen, die zu korrupten Transaktionen dienen, mit Hilfe des Begriffes Sozialkapital verdeutlich werden. Der Begriff des Sozialkapitals kann bei korrupten Transaktionen auch mit den Konzepten der Korruptionsnorm und des Vertrauens ausgefüllt werden.

Zusammenfassung Die Grundlage der hier vorgetragenen Argumentation ist der Ansatz Colemans, der einen rational-choice-Ansatz darstellt und einer situationslogischen Erklärung verpflichtet ist. Auf der Mikroebene hat das Verständnis von Korruption als Entscheidung den Vorteil, die Parameter und damit die Einflussfaktoren herausarbei-

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ten zu können, unter denen das soziale Phänomen auftritt. Von der Entscheidung ausgehend wird auf die Wirkung geschlossen, Dabei soll nicht in Frage gestellt werden, dass die Differenzen in der Art sozialer Netzwerke das Vertrauens- (oder Korruptions-) Niveau in diesem Netzwerk beeinflussen können. Ein soziokultureller Kontext ist wichtig bei der Konstruktion rationalen Entscheidungsverhaltens. Das wirft die Frage auf, was für die Bildung von Sozialkapital notwendig ist, - das Vertrauen oder das Netzwerk? Muss es erst Vertrauen oder zuerst ein Netzwerk geben, damit Sozialkapital gebildet wird. Die Frage wird von Coleman (1990) nicht beantwortet. Sie kann aber für das negative Sozialkapital bei Korruptionstransaktionen beantwortet werden: Wenn Korruption einer Entscheidung unterliegt, braucht ein Akteur Wissen als Grundlage seiner Entscheidung, die in einer Reziprozitätserwartung münden kann oder nicht, was schließlich den Ausschlag dafür gibt, ob er ein Korruptionsangebot anbietet bzw. annimmt. Damit wird impliziert, dass kein Akteur gänzlich ohne Wissen über den Korruptionspartner einen Korruptionsvorschlag anbieten oder annehmen wird. Die Reziprozität ist das Kriterium der Entscheidung. Zwar wirkt ausschließendes Sozialkapital in der Akteursbeziehung stabilisierend und vertrauensfördernd, wenn jeder wahrnimmt, dass der andere sich an seine Abmachung hält und die Korruption reibungslos verläuft. Insofern wirkt das Sozialkapital auf die Reziprozität zurück. Das ändert nichts daran, dass es eine erste Entscheidung gegeben haben muss, in der Reziprozität von den Beteiligten unterstellt wurde, bevor das Sozialkapital auf die Beziehung zurückwirken konnte. Der letzte Punkt impliziert, dass dieses Sozialkapital nicht über seine Funktion erklärt wird.

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Parasitäre Strukturbildung Einsichten aus System- und Netzwerktheorie in die Figur des Parasiten Marco Schmitt

Die Figur des Parasiten oder was bedeutet parasitäre Strukturbildung? Wenn man etwas zur theoretischen Erhellung von Phänomenen parasitärer Strukturbildung in der sozialen Welt beitragen will, kommt man nicht daran vorbei, sich auch mit der Figur des Parasiten als gleichsam metaphorischem und theoretischem Modell zu beschäftigen. Diese aus der Biologie stammende, aber auch in die Alltagssemantik eingewanderte Figur, ist vor allem von Michel Serres in all seinen möglichen Bedeutungsformen analysiert und ausgedeutet worden (vgl. Serres 1987). Diese von Serres entfaltete Figur ist auch von einigen soziologischen Theoretikern aufgegriffen worden, da auch bei Serres schon die Ebene sozialer Phänomene mit im Zentrum der Aufmerksamkeit steht. Wenn man davon ausgeht, dass Serres seine Parasitenfigur im Querschnittsbereich literarischer Fabeln, wissenschaftstheoretischer, informationstheoretischer und sozialphilosophischer Überlegungen platziert, ist es nicht weiter verwunderlich, dass sie ein multiplex anschlussfähiges Konzept darstellt. Solche Mehrebenen-Konzepte können auch dazu verwendet werden, Theorien miteinander ins Gespräch zu bringen, die sich sonst eher aus dem Weg gehen oder aber in harte Abgrenzungskämpfe verwickelt sind, wie es für die multiparadigmatische Soziologie kennzeichnend ist. Solche letztlich wohlfeilen Theorievergleiche sollten durch die kombinatorische Arbeit verschiedener Theorien am gleichen Phänomen abgelöst werden (Terrorismusband der Theoriesektion) oder durch die Arbeit an vielseitigen Konzepten, die in mehreren Theorien Anschlussfähigkeit gewinnen können. Genau so ein Konzept bietet Serres mit seinem Parasiten. Doch birgt diese Vielseitigkeit auch eine Gefahr. Multiplex anschlussfähige Konzepte können sich im Beliebigen verlieren, weshalb sehr genau zu prüfen ist, wo die Grenzen des Konstrukts auch theorieübergreifend markiert werden können und an genau welchen Stellen die verschiedenen Theorien danneinen Gesprächsbedarf aufweisen, der über das Konzept vermittelt werden kann. Es empfiehlt sich also, sich zunächst einmal Serres Konzept sehr genau

B. P. Priddat, M. Schmid (Hrsg.), Korruption als Ordnung zweiter Art, DOI 10.1007/ 978-3-531-93011-4_3, © VS verlag für Sozialwissenschaften I Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011

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anzuschauen, bevor man seine Anwendung bzw. Anwendbarkeit in verschiedenen soziologischen Theorien prüft. Die Arbeit wird entlang dieses Grundsatzes argumentieren. In einem ersten Schritt werden wir uns Serres Konzept, dessen Grenzen und Implikationen ansehen, um zu einer klaren konzeptuellen Grundlage zu kommen. Dann werden wir uns nacheinander drei soziologische Theorien ansehen, die entweder direkt auf Serres Bezug nehmen oder aber eigenständig ein Konzept entwickeln, dass eine starke Affinität zu Serres Konzept aufweist, also zeigt, dass auch ohne direkte Bezugnahme theoretische Anschlüsse möglich sind. Wir beginnen mit einer Diskussion von Niklas Luhmanns Anwendung von Serres auf Kommunikationssysteme und insbesondere seiner Definition des Konflikts als einem parasitären System. Im Anschluss soll Latours Übernahme des Konzeptes eines Quasi-Objekts aus Serres Parasit diskutiert werden. Schließlich kommen wir zu Harrsion Whites Konzeptualisierung sozialen Wandels als "getting action", das sich nicht direkt auf Serres bezieht, der Figur des Parasiten aber sehr nahe kommt. Nach Abschluss dieser Einzeldarstellungen geht es dann darum, die unterschiedlichen Sichtweisen der Theorien auf parasitäre Strukturbildungen wieder zusammenzuführen. Dies wird zum einen darüber geleistet, dass die Eigenschaften der Parasitenfigur nochmals mit Rückgriff auf die drei Theorien hervorgehoben werden, die eine Eignung dieser Figur als theoretisches "boundary object" (Star/Griesemer 1989) begründen. Danach und zum Abschluss geht es dann darum zu demonstrieren, was die Kombinatorik zwischen den Theorien möglich macht, um parasitäre Strukturbildungen zu untersuchen. Hier muss sich dann abschließend erweisen, ob das Gespräch zwischen den Theorien über das Grenzobjekt des Parasiten auch zu neuen und konstruktiven Einsichten bei der Analyse sozialer Phänomene führen kann. Dafür beschäftigen wir uns hier mit dem Phänomen des "altehrwürdigen" Klientelismus. Doch kehren wir zunächst zurück zu Serres. Er startet direkt mit der Multiplexität des Konzeptes, wenn er das semantische Feld des Parasiten folgendermaßen beschreibt: ,,Drei Dinge muss ich zusammenbringen, Bräuche oder Sitten, Tiere und Geräusche. Auf den ersten Blick sind sie ohne Zusammenhang. Doch ist es keine bloße Laune, wenn ich sie zusammenstelle. Meine Sprache verlangt es, meine lateinische, griechische, romanische Sprache. In dieser etwas unscharfen Kulturwelt ist ein Parasit ein Gast, der die Gastfreundschaft mißbraucht, ein unvermeidliches Tier und die Störung einer Nachricht." (Serres 1987: 20)

Ein solches semantisches Feld ist noch kein Konzept, und trotzdem bleibt Serres in allen Bestimmungen des Konzepts des Parasiten seiner muttersprachlichen Intuition treu und erhellt die Bezüge zwischen den unterschiedlichen Anwendungsfällen des Parasiten. Ein Parasit wird also zunächst einmal durch drei Kennzei-

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chen bestimmt. Erstens durch den Missbrauch einer vorhandenen Struktur, durch eine Abzweigung von Ressourcen; zweitens durch eine Störung und drittens durch die Unvermeidbarkeit seines Auftretens. Die beiden ersten Punkte kann man auch als Varianten der Parasitenfigur lesen, was eine gewisse gewollte Ambivalenz des Konzeptes aufwirft. Während der Missbrauch sofort die Bemühung um moralische Zurechnungen nach sich zieht und den Parasiten damit als verurteilungswürdige Plage charakterisiert, lässt die Störung im informationstheoretischen Sinne noch keine solche Zurechnung zu. Und gerade die Unvermeidbarkeit des Auftretens von Parasiten widerspricht doch ihrer moralischen Verurteilung. Diese Ambivalenz wird am deutlichsten, wenn Serres der moralischen Verurteilung des abzweigenden und die Ordnung störenden Parasiten eine Fassung des Parasiten gegenüberstellt, die als Umgestalter von Ordnungen und damit auch als ein Erneuerer und letztlich sogar Immunisierer von Ordnungen verstanden werden muss. Der Störer bzw. die Störung wird/wirkt schöpferisch und erhöht die Fähigkeit der Komplexitätsverarbeitung für ein betroffenes System bzw. ein betroffene Beziehung. Für Serres sind Parasiten in erster Linie "Erreger" (Serres 1987: 293). Er verursacht jene leichten Abweichungen, die nach und nach in kleinen kaum merklichen Schritten eine ganze Ordnung umwälzen. Wenn man den Wandel von Systemen und vor allem auch von sozialen Systemen verstehen will, muss man nach Serres nach den Parasiten Ausschau halten, denn sie führen "uns in die Nähe der einfachsten und allgemeinsten Agenten der Veränderung von Systemen" (Serres 1987: 294). Nimmt man diese Aussage ernst, lassen sich mit der Figur des Parasiten einerseits jene Sollbruchstellen der sozialen Ordnung beschreiben an denen Wandlungsprozesse ansetzen und andererseits lassen sich auch jene ,,Agenten" identifizieren die eine Ordnung in Schwingung versetzen und sie so nach und nach transformieren. Doch wie hängen der Parasit als eine theoretische Figur und die Rede von parasitärer Strukturbildung zusammen? Während der Parasit als eine Figur auf Zurechnungsfragen antwortet, also bei der Identifikation von Bruchstellen und Agenten hilft, fehlt dem Konzept der parasitären Strukturbildung dieser Fokus auf Zurechnungsfragen. Der Fokus liegt hier vielmehr darauf, welche Strukturen sich aufbestehende Strukturen setzen. Parasitäre Strukturbildung kann der Bildung von Parasiten damit vorhergehen, diese sozusagen einleiten, muss aber keinen identifizierbaren Parasiten erzeugen. Bleibt die Zurechnungsfrage zunächst ungeklärt, weil kein Agent des Wandels identifiziert werden kann, ist es daher sinnvoller zunächst nur von parasitärer Strukturbildung zu sprechen, wobei auch hier die Sollbruchstellen bestehender Ordnungen deutlich werden, jene Orte, die es ermöglichen eine Ordnung zum Schwingen zu bringen.

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Parasiten und andere Formen parasitärer Strukturbildungen sind also aus mehreren Gründen Konzepte, die sich in unterschiedlichen soziologischen Theorien als anschlussfähig erweisen. Erstens setzen sie sich mit dem zentralen Thema des Wandels sozialer Ordnungsgefüge auseinander und bieten hier einen interessanten und innovativen Anknüpfungspunkt, zweitens hilft das Konzept bei der Suche nach Orten und Agenten solcher sozialen Wandlungsprozesse und drittens ist es offen und flexibel genug, um in den unterschiedlichsten Theorien aufgegriffen zu werden, also mit verschiedenartigsten Basiskonzepten kompatibel. Nähern wir uns also dem ersten Ansatz aus der Soziologie, der direkt an Serres anschließt bzw. einige Merkmale des Parasitenkonzeptes in seine Theorie aufnimmt und dort einer bestimmten Position zuweist.

Luhmanns Figur des Kommunikationsparasiten Niklas Luhmanns system- und kommunikationstheoretisch orientierter Theorieentwurf nimmt dabei insbesondere die informationstheoretischen Elemente von Serres Parasitenkonzeption auf. Es geht also um Lärm und dessen Verarbeitung, es geht aber auch immer um die Abzweigung von Ressourcen. Bevor wir uns Luhmanns Ausarbeitung eines solchen parasitären Kommunikationssystems zuwenden, müssen noch einmal kurz die Rahmenbedingungen dieser Ausarbeitung explizit gemacht werden. Was bedeutet es, wenn Luhmann von Kommunikationssystemen als sozialen Systemen spricht? Zunächst einmal definiert das Zustandekommen von Kommunikation die Emergenzebene von Sozialität. Daher auch Luhmanns Gleichsetzung von Kommunikation und Sozialität. Doch wie kommt es zur Bildung von Kommunikationen? Nach Luhmann müssen hierzu drei Selektionen, die an unterschiedlichen Stellen erzeugt werden können, zu einer Einheit verbunden werden. Die Selektionen sind Information, Mitteilung und Verstehen (Luhmann 1984: 203ft) und grob gesprochen geht es darum, dass kommunikativ markiert wird, dass eine Mitteilung (Markierung von Adressen und Medien) einer Information (Markierung des Sinngehalts) stattgefunden hat. Diese Markierung ist praktisch gesehen das Verstehen, wobei die Interpretationen dieses Sachverhalts auseinander gehen. Gibt es einerseits Hinweise darauf, dass das Verstehen eine außerhalb der Kommunikation stehende Leistung/Selektion impliziert, die aufjenem ominösen zweiten Prozessor der Kommunikation abläuft', ist andererseits dann nicht verständlich, dass Luhmann immer wieder auf die Selbstreferenz des Prozesses anspielt, Dass damit einige Probleme verbunden sind, daraufhat insbesondere Thomas Malsch hingewiesen (Malsch 2005), der aber trotzdem an einer solchen Interpretation Luhmanns festhält.

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der auch in der Einheitsbildung schon gegeben sein muss. Damit ist aber implizit gesagt, dass die Markierung von Verstehen erst in einer Anschlussmitteilung erfolgen kann, dass die Einheit eines Kommunikationsereignisses also erst im Nachtrag erfolgt. Es sind also immer zwei Mitteilungen erforderlich, um eine Kommunikationseinheit innerhalb der Kommunikation zu konstituieren (Schneider 2003: 298f). Dieser Beitrag neigt sich eher der zweiten Interpretation zu, denn nur diese Interpretation ist letztlich mit dem anderen Zentralbegriff bei Luhmann kompatibel, dem des selbstreferentiell geschlossenen Systems. Da nur "Kommunikation kommunizieren" kann (Luhmann 2000: 42), müssen auch die Markierungen von Mitteilungsselektionen als Handeln und von Verstehensselektionen als Erleben in der Kommunikation erfolgen, so dass nur die kommunikative Zurechnung von psychischen Intentionen und Verstehensleistungen kommunikativ relevant ist und nicht die tatsächlich erfolgten psychischen Operationen. Kommunikationen sind daher nur als kommunikative Interpunktionen innerhalb eines kontinuierlichenAnschlussprozesses zu begreifen. Soziale Systeme sind demnach insofern geschlossene Systeme als sie nur aus selbstreferentiell aufeinander bezogenen Kommunikationen bestehen, also aus Kommunikationen, die vom System als zugehörig identifiziert werden und zwar durch weitere Kommunikationen. Parasitäre Sozialsysteme müssen also ebenfalls als aus Kommunikationen bestehend gedacht werden und zwar aus Kommunikationen die sich im Fortgang der Kommunikation diesem System zurechnen. Dennoch erfordert die Figur des Parasiten, dass dieses System ein anderes System als Wirt gebraucht, also etwas von diesem System abzweigt, bzw. den Lärm des Systems, seine produzierten Sinnüberschüsse, nutzt. Diese Beziehung scheint einen Zusammenhang von Schließung - Öffnung - Schließung vorauszusetzen, der in der Systemtheorie unter dem Stichwort strukturelle Kopplung behandelt wird. Die Frage dabei ist, wie es dem Parasiten gelingt, von der Schließung des Wirtssystems in einer Weise zu profitieren, die es ihm ermöglicht, vom Fortlaufen dieses System etwas abzuzweigen, um dies dann der eigenen selbstreferentiell geschlossenen Reproduktion zuzuführen. Die Schließung des einen Systems bietet anderen Systembildungen Chancen, die im wesentlichen darauf beruhen, dass jede Kommunikation Sinnüberschüsse produziert, die manchmal nicht in sinnvoller Weise den Selektionskriterien und Programmen des Systems entsprechen. Diese Überschüsse können, vor allem wenn sie regelmäßig produziert werden, zum Abstoßpunkt einer neuen Systembildung werden, die genau diesen Lärm innerhalb des Wirtssystems als Ressource nutzen. Hier gibt es nun unterschiedliche Interpretationen über die Art und Weise, in der sich eine solche Beziehung zwischen den Systemen äußert und aufrecht erhält. In einer ersten Lesart reicht ein einmaliger, also ereignishafter Sinnüberschuss, um

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die neue Systembildung anzuschieben. Dies ist jedoch nicht mit der Definition eines parasitären Systems kompatibel. Parasiten nutzen keine Einzelereignisse, um sich dann völlig unabhängig vom Ausgangssystem zu entwickeln. Sie sind viel eher durch eine strukturelle Kopplung an das Wirtssystem gekennzeichnet, bleiben also von dessen Ressourcen abhängig und das heißt vor allem von den immer wieder produzierten Sinnüberschüssen. Luhmann sieht aber auch, dass dieses Verhältnis nicht ganz so unproblematisch ist, wie es zunächst erscheint, denn der Parasit bedroht auch immer das Wirtssystem. Dies vor allem dadurch, dass der Parasit die für ihn verarbeitbaren Sinnüberschüsse maximiert und dadurch möglicherweise dem Wirtssystem die Ressourcen zum Fortbestehen raubt. Da Luhmann keine abstrakte Theorie des Parasiten ausformuliert, sondern spezifische soziale Phänomene in Anlehnung an Serres als Parasiten identifiziert, macht es Sinn, sich ein solches Konzept näher anzuschauen, um das systemtheoretische Parasiten-Konzept zu schärfen und näher zu illustrieren. Für Luhmann sind z.B. Konflikte solche parasitären Systeme: ,,Konflikte sind demnach soziale Systeme, und zwar soziale Systeme, die sich aus gegebenen Anlässen in anderen Systemen bilden, die aber nicht den Status von Teilsystemen annehmen, sondern parasitär existieren." (Luhmann 1984: 531)

Der Konflikt wird also aus Anlässen erzeugt, die andere soziale Systeme bieten. Nach Luhmann können dies Familien, Interaktionen, Organisationen und etliche weitere Systeme sein und der gegebene Anlass, aus dem der Konflikt sich ausbreitet, ist die Kommunikation von Widerspruch. Bei Luhmann führt der widersprochene Widerspruch in den Konflikt, dessen Stabilitätsbedingungen dann etwa nach Maßgabe des Durchhaltens solches wechselseitigen Widersprechens gegeben wären.' Damit stellt Luhmann einerseits fest, dass der Konflikt seinen Anlass aus dem Lärm eines anderen Systems bezieht, da der Widerspruch zunächst nicht mit den Systemstrukturen von Familie oder Interaktion abgestimmt zu sein scheint.' Der Widerspruch wird in diesem Sinne zu Lärm, einem Sinnüberschuss, der im System nicht verarbeitet werden kann (Schneider 2008). Konflikte sind also in diesem Sinne aus kommunikativem Lärm geboren, entwickeln sich aus Anschlussunsicherheiten heraus. Aber sie erfüllen auch das zweite auf Serres bezogene Kriterium, des Abziehens oder Abzweigens von Ressourcen. Hier formuliert Luhmann ganz unzweideutig: 2

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Hier hat Heinz Messmer mit Rückgriffaufdie Konversationsanalyse weiterflihrende Untersuchungen zur Unterscheidung von Widerspruchsereignissen, Konfliktepisoden und Konfliktsystemen geleistet (Messmer 2003). Dies kann in anderen sozialen Systemen durchaus anders sein, wenn der Widerspruch wie etwa im Recht oder in der Wissenschaft durchaus symbiotische Bezüge zur Funktion aufweist.

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,,(...) aber das Parasitenturn ist hier typisch nicht auf Symbiose angelegt, sondern tendiert zur Absorption des gastgebenden Systems durch den Konflikt in dem Maße, als alle Aufmerksamkeit und alle Ressourcen für den Konflikt beansprucht werden." (Luhmann 1984: 533)

Es sieht dann fast so aus als würde der Parasit den Wirt vollkommen aufsaugen und damit die Wirt-Parasit-Beziehung zerstören. Dies überzieht sicherlich eine innere Tendenz des Konflikts und parasitärer Systeme insgesamt, die Abzweigung bzw. die Abschöpfung von Renten auszuweiten und damit auch ihre Erhaltungsbedingungen zu gefährden. Gleichzeitig betont Luhmann aber die positive Funktion des Parasiten-i.Konflikts", die einer Immunisierung der Gesellschaft gleichkomme und zusätzlich auch deren Variationskapazitäten deutlich erhöht. Widerspruchsereignisse markieren dann innerhalb der Kommunikation Abweichungsgelegenheiten und Änderungsbedarfund zeigen zugleich an, wo soziale Strukturen unter Druck geraten. Der Konflikt ist also ambivalent, da er zum einen Indikator und Anheizer sozialer Veränderungen ist, zum anderen aber auch zum Abzweigen von kommunikativen Ressourcen, wie z.B. Aufmerksamkeit, neigt und es schließlich versteht, aus dem Lärm anderer sozialer Systeme noch eine fortsetzungsfähige Kommunikation herzustellen. Damit ist die von Serres entwickelte Figur eingängig in die systemtheoretische Sprache übersetzt und fügt sich in diese Theorie ein, wobei jedoch auch ein paar Fragen offen bleiben. Da ist zum einen die Frage nach der Identifzierbarkeit und Stabilisierung solcher parasitären Systeme und ob es nicht unterhalb der Ebene der Systembildung Platz für ein Konzept parasitärer Strukturbildung innerhalb sozialer Systeme geben müsste. Klar ist, dass nur ein System der vollständigen Figur des Parasiten aus systemtheoretischer Richtung gerecht werden kann. Ebenso klar ist aber, dass gerade auch das Beispiel des Konfliktes zeigt, dass eine systemische Schließung im Sinne der Systemtheorie häufig nicht erfolgt." Aus systemtheoretischer Perspektive ergibt sich also die Frage nach den Stabilitätsbedingungen von Parasiten als Kommunikationssystemen und die Übernahme von Serres Sichtweise des Parasiten als einer durch und durch ambivalenten Figur.

Latours Figur des Quasi-Objekts Auch Latour nimmt unmittelbar Bezug auf Serres Parasitenfigur. Allerdings anders als Luhmann, da er den Parasiten kaum erwähnt und stattdessen auf das Konzept 4

Gerade die von Heinz Messmer eingeführte Konfliktepisode (Messmer 2003: 281f) scheint eher eine Struktur der Kommunikation in Interaktionen zu sein als ein eigenständig sich ausdifferenzierendes parasitäres System.

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des Quasi-Objekts rekurriert. Für Serres ist der Parasit ein solches Quasi-Objekt von dem man nicht sicher sagen könne, ob es ein Wesen oder eine Relation sei. Serres führt das Quasi-Objekt zur Beschreibung von Kollektiven ein; er will zeigen, dass die Kategorie der Gruppe oder anderer Kollektiva ständig zwischen den Polen schwankt, ein Wesen oder eine "Traube von Beziehungen" (Serres 1987: 345) zu sein. Der Parasit muss nach Serres immer zugleich Wesen, etwas zu Identifizierendes und Relation sein, da es ihn nur aufgrund der Relation als Wesen gibt. Er ist eben in diesem Sinne ein Quasi-Objekt. Gleichzeitig ist die Bildung von Kollektiven - weil angewiesen auf die Quasi-Objekte - immer parasitär. Latour interessiert nun vor allem diese Idee des Dazwischen-Seins, weder Natur noch Gesellschaft, weder Objekt noch Subjekt (Latour 1998: 76f). Nach Latour sind letztlich alle Gegenstände, mit denen sich die Sozialwissenschaften beschäftigen sollten - und das schließt in seiner Theorie natürlich auch Gegenstände, Techniken, Zeichensysteme, Menschen und Tiere ein -, solche Quasi-Objekte. In der Konsequenz bedeutet das nach Latour und auch nach Serres, dass alle Akteur-Netzwerke, also eben alle Kollektive auf parasitärer Grundlage ruhen. Latour unterstreicht mit dieser Kritik der Modeme, die die Quasi-Objekte oder Hybride invisibilisiert hat, vor allem seine Position der verteilten Handlungsfähigkeit. Wenn alle Handlungsträgerschaft über ein Akteur-Netzwerk hinweg verteilt ist, ergibt sie sich aus dem parasitären Miteinander heterogener Elemente. Es sind also nach Latour nicht einfach die Subjekte, die menschlichen Individuen, die handeln, sondern es ist immer ein zu erzeugendes und für dauerhaftes Bestehen zu stabilisierendes Netzwerk, in dem die Elemente ganz unterschiedliche Beiträge zur Handlung leisten. Handeln ist hier abstrakt als Fähigkeit, einen Unterschied zu machen, definiert, damit es als Konzept mit dem "verallgemeinerten Symmetrieprinzip" (Latour 1998: 127ft) kompatibel ist. Wer oder was handelt, ist nicht einfach von vornherein zu entscheiden, sondern man muss den Zurechnungsprozessen folgen, die in Geschichten und Erzählungen der Beteiligten zum Tragen kommen. Latour illustriert seinen Punkt sehr gern mit dem Beispiel der Diskussionen zwischen Waffengegnern und Waffenlobbyisten (unter anderen Latour 2006). Während die Waffengegner mit der vereinfachenden Behauptung auftreten, dass Schußwaffen töten, hält die Waffenlobby mit dem ebenfalls vereinfachenden Argument dagegen, dass nur Menschen töten. Dass so kontroverse Zuschreibungen erfolgen, ist für Latour Ausdruck eines dahinter liegenden Problems, das beide Seiten nicht wahrnehmen, dass ein Mensch mit Schußwaffen eine andere Art von Aktant ist als eine Schußwaffe im Schrank oder eine Person ohne Schußwaffe. Gerade in der Kombination der beiden Aktanten wird ein neuer Aktant mit ei-

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nem neuen, eben kombinierten Handlungsprogramm geschaffen, der mit einer höheren Wahrscheinlichkeit tötet. Wie schon gesagt, wäre der Punkt hier, dass in jedem Akteur-Netzwerk die Elemente aneinander parasitieren. Das mag auch der Grund sein, warum sich Latour mehrfür Serres Theorie der Quasi-Objekte - als Teil seiner Parasitologieinteressiert, alsfür die Figur des Parasiten selbst, denn das Problem der einzelenen Abschöpfungen innerhalb des Akteur-Netzwerks sind zwar in der konkreten Analyse wichtig, aber nicht auf der Ebene seiner allgemeinen Theorie. Dennoch folgt auch er dem Vorschlag Serres, dass es der Parasit ist bzw. das parasitäre Zusammenspiel, das den Aufbau immer komplexere Netzwerke nach sich zieht, da es immer darum geht, weitere Elemente einzuspannen, also ihre Beiträgefür die Stabilisierung und Handlungsfähigkeit des Netzes zu gewinnen. Das Moment der moralisch verwerflichen Abschöpfung gerät ihm dabei häufig aus dem Blick. Dennoch gibt es dieses Element auch bei Latour. Nicht nur weil die wechselseitige Abschöpfung konstitutiver Bestandteil jedes Netzwerks ist, das ja die heterogenen Elemente einbinden muss, sie also :für eine Beteiligung "interessieren" (Callon 1986: 204) muss. Hinzu kommt aber noch die Kontrollfrage bezüglich der verteilten Handlungsfähigkeit, also bei Latour die Frage, wer oder was sich im Netzwerk mit seinen Inskriptionen durchsetzen kann, wer es also schaffi, sein Handlungsprogramm, ganz ähnlich dem Virus mit einer Zelle, einem anderen Element einzuschreiben und es dabei möglichst wenig abweichen zu lassen. Es geht um die Verwandlung der anderen Elemente von Mediatoren, die einen transformatorischen Beitrag zum Handlungsprogramm des Netzwerks leisten, hin zu Intermediären, die nur noch das ihnen zugewiesene Handlungsprogramm umsetzen (Latour 2007). Eine solche Inskription nutzt die Elemente parasitär, es schöpft mehr ab als es einbringt, da es sein Handlungsprogramm kaum verändert und auf weite Teile des Netzwerkes übertragen kann. Deshalb ist bei der konkreten Analyse von bestimmten Akteur-Netzwerken auch die parasitäre Stellung von Elementen einer verstärkten Betrachtung wert. Die Akteur-Netzwerk-Theorie nutzt am Parasiten-Konzept vor allem dessen Unvermeidbarkeit, da das Parasitäre integraler Bestandteil eines jeden Akteur-Netzwerks ist, und betont vor allem die Möglichkeit der zunehmenden Komplexität, die durch das wechselseitige Partizipieren an den Handlungsfähigkeiten anderer Elemente geschaffen wird. Die Ambivalenz des Parasiten bleibt dadurch etwas im Hintergrund. Sie ist jedoch vorhanden, wenn man sich der äußerst wichtigen Kontrollfrage in spezifischen Akteur-Netzwerken zuwendet. Im Unterschied zu Luhmann wird die Heterogenität der möglichen Parasiten betont und die Unvermeidbarkeit parasitärer Elemente.

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Whites Modell des "Getting Action" als Form parasitärer Strukturbildung Harrison C. White nimmt keinen unmittelbaren Bezug auf Serres oder seine Parasitenfigur. Allerdings scheint sein Modell sozialer Wandlungsprozesse durchaus mit der Parasitenfigur kompatibel. Wir beziehen uns im Folgenden auf das Konzept des "getting action" (White 1992: 230fl), das nach White die Seite der sozialen Ordnung beschreibt, die nicht auf Erwartungssicherheit gerichtet ist ("blocking action"), sondern auf das Generieren neuer Möglichkeiten. Wie kommt es, dass dieser Bereich ebenfalls zur sozialen Ordnung gerechnet wird? "Multiplicity in social organization is the key to getting action" (White 1992: 231), schreibt White und will damit sagen, dass sich die Möglichkeiten zur Generierung neuer Handlungsmöglichkeiten aus der Verschiedenartigkeit der Momente innerhalb der sozialen Ordnung ergeben. Durch Vermischung von Kontexten und das Kombinieren von Bedeutungen können so neue Handlungsräume eröffnet werden, die für ganz neue Kontrollversuche- genutzt werden können. An den Zwischenräumen der sozialen Ordnungen ergeben sich Brüche und Lücken, die ausgenutzt werden können. Der andere Schlüssel zu "getting action" liegt im "decoupling" (White 1992: 231), also dem Trennen von festen Verbindungen, dem Unabhängig-Machen von bestimmten Beziehungen. Durch die Trennung von Bereichen sozialer Ordnung könnenjene Lücken geschaffen werden, die es zu nutzen gilt, um neue Handlungsmöglichkeiten zu erzeugen. "Getting action" muss dabei klar vom grundlegenderen Kontrollbegriff getrennt werden. Sie ist indirekter und verzögerter, vollzieht sich nicht als unmittelbare Intervention, sondern als Prozess der schleichenden Veränderungen. White verbindet verschiedene Merkmale mit Prozessen des "getting action", die durch diese ständige Erzeugung neuer Handlungsmöglichkeiten angetroffen werden können (White 1992: 255f1). Diese Merkmale sind eine Generalisierung und wichtige Möglichkeit des decoupling, dem Loslösen von spezifischen Bereich sozialer Ordnung, Vermischung von Kontexten, um durch die Widersprüche und Brüche zwischen den Ordnungsformen Bewegungsfreiheit zu gewinnen, andauernde Veränderung, die den schleichenden Prozess der Änderung markiert und schließlich die Erzeugung von Ungleichheit, da es gerade die neuen Handlungsmöglichkeiten sind, die Ungleichheiten zwischen denjenigen erzeugen, die diese ausnutzen können und jenen, die davon ausgeschlossen sind. All diese Merkmale deuten auf ein Konzept hin, das große Ähnlichkeiten mit Serres Figur des Parasiten aufweist, ohne eine solche ldentifizierbarkeit des Trägers 5

Kontrolle und Identität sind die Grundelemente der Theorie Whites, wobei unter Kontrolle jeder erfolgreiche Versuch der Reduktion von Unsicherheit zu verstehen ist. In dieser Breite ist der Begriff dem der Latourschen HandiungsflihigkeitJAgency sehr ähnlich (s.o.).

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der Veränderungen zu implizieren. White betont dabei vor allem das Moment der Veränderung und argumentiert dabei sehr dicht an der Linie, die auch Serres entwickelt. Auch bei ihm wird auf die Ambivalenz hingewiesen, wenn er argumentiert: .Jnequality is the by-product of attempts 10get action and gain control: Inequality, the most pervasive idiom of blocking action, is the cumulative product of attempts to get action." (White 1992: 257)

Die Möglichkeiten der parasitären Abschöpfung sind damit impliziert, die schleichende, durch parasitäre Möglichkeiten ins Laufen gebrachte Veränderung produziert immer auch Renten für die Träger der Veränderung. Serres Parasit ist also auch an Theorien anschlussfähig, die sich nicht unmittelbar auf seine Figur beziehen, was ihn zu einem wichtigen .Jxnmdary object" für die Kombination unterschiedlicher soziologischer Theorien mit Bezug auf die schleichenden, schwer zu entziffernden sozialen Änderungsprozesse macht. Wir wollen diesem Vorschlag etwas weiter nachgehen.

Die Figur des Parasiten als theoretisches "boundary concept" In die Techniksoziologie hat Susan Leigh Star den Begriffdes "boundary objects" eingeführt (Star/Griesemer 1989), eines Objektes also, dem es gelingt ansonsten voneinander getrennte Bereiche oder Sphären miteinander zu verbinden. Wir wollen den objektbezogenen Begriff nun auf den Bereich theoretischer Konzepte ausdehnen und behaupten, dass Serres Parasit den Status eines solchen .boundary concepts" oder Grenzkonzepts zwischen unterschiedlichen soziologischen Theorieschulen bilden könnte, um sie bei der Erklärung des schleichenden sozialen Wandels aufeinander beziehen zu können und sie in ein konstruktives Gespräch miteinander zu verwickeln, das nicht an der Schwelle stehen bleibt, an der nur die Überlegenheit der einen Theorie über die andere behauptet wird. In der Diskussion der drei Theorien und ihres Bezugs auf den Parasiten ist die Möglichkeit eines solchen Gesprächs schon vorgezeichnet. Jeder theoretische Ansatz beschäftigt sich mit spezifischen Problemen und trägt diesen Problemfokus an das Konzept des Parasiten heran. Luhmann beobachtet Systembildungschancen aufder Ebene von Kommunikation und kann dannnachzeichnen, wie sich ein neues System aus dem Lärm eines bestehenden Systems formieren kann. Dabei geht es für ihn immer auch um das Nutzen von Differenzierungschancen und damit um die schleichende Veränderung geschlossener Systeme hin zu mehr geschlossenen Systemen, deren Austauschverhältnisse und Wechselwirkungen man aber gerade aus einer parasitologischen Lesart nicht wird heraushalten kann. La-

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tour dagegen geht es um die Heterogenität des Sozialen und die Verteiltheit von Handlungsfähigkeiten. Schließung istfür ihn keine Tatsache, mit der man anfangen kann. sondern eine komplexe Errungenschaft. Er fokussiert gerade nicht auf das Ausnutzen der Lücke :für die Differenzierung dieser Einheiten, sondern auf die Unvollständigkeit einzelner Elemente und damit auf den eher symbiotischen Charakter des Parasiten und die wechselseitigen Ergänzungsmöglichkeiten zwischen den unterschiedlichen Elementen. Dennoch weisen beide Konzepte grundlegende, auf Serres zurückgehende Übereinstimmungen auf. Schließlich ist auch Whites Konzeption von sozialem Wandel auf parasitäre Strukturen hin zu analysieren. Auch bei ihm geht es vor allem darum, in die Nischen der bestehenden sozialen Ordnung einzudringen, oder solche durch "decoupling" und "crosscutting" erst zu schaffen, um Möglichkeitenfür frisches Handeln zu generieren. Auch kommen bei Whites Modell zwei weitere von Serres angeführte Momente des Parasiten zum Tragen. So wird eingeräumt, dass durch "getting action" Ungleichheiten erzeugt werden, da so auch Abschöpfungsmöglichkeiten entstehen, und zum anderen, dass es sich eher um einen schleichenden und indirekt herbeigeführten Wandel handelt. Bei White wird damit am Eindrücklichsten auf den Aspekt des sozialen Wandels eingegangen. Man kann also sehr schön sehen, dass die Multiplexität des Parasitenkonzeptes es erlaubt, es in Theorien mit sehr unterschiedlichen Problemstellungen und Schwerpunktsetzungen einzubauen. Die Liste dieser Theorien ließe sich noch erheblich erweitern, aber an dieser Stelle scheint es nun geboten, deutlich zu machen, warum solche "boundary concepts" eine wichtige Rolle in der weiteren Theorieentwicklung spielen könnten. Dazu wollen wir uns anschauen, welche Beträge die drei verschiedenen Theorien zur Analyse von einem klassischen Themenfeld einer soziologischen Parasitologie beisteuern können: Der Analyse des Klientelismus. Dabei ist vor allem zu zeigen, wie durch einen parasitologischen Blick auf das Phänomen Verbindungslinien zwischen den drei theoretischen Perspektiven erzeugt werden können, die einen kombinatorischen Blick auf die sozialen Phänomene erlauben. Dies kann zum Abschluss dieses Beitrages nur skizzenhaft geschehen, indem jeweils heuristische Ausgangspunkte und ein analytisches Forschungsprogramm auf der Basis des .Jxnmdary concepts" Parasit formuliert werden, die dann an andere Stelle auszuführen wären.

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Folgerungen für die Beobachtung parasitärer Strukturbildung Wie wir gesehen haben, fokussieren die drei Ansätze parasitäre Struktur- und Identitätsbildungsphänomene höchst unterschiedlich, greifen hierzu aber auf ein Konzept zurück, das in allen betrachteten Theorien eine hohe Selbstähnlichkeit aufweist. Wir hatten oben von einem "boundary concept" oder Grenzkonzept gesprochen. Die Möglichkeiten eines solchen Grenzkonzepts sollen nun dahingehend getestet werden, ob es tatsächlich eine Art "brokerage" zwischen den unterschiedlichen theoretischen Perspektiven ermöglicht. Beim Klientelismus geht es um eine Form der nicht sach-, sondern personenmäßigen bevorzugten Behandlung. Das Besondere am Klientelismus ist die Konzentration auf die Einzelbeziehung, es ist einfach eine "relation of exchange between unequals" (White 1992: 151), die für sich allein, ohne Bezug auf weitere Verbindungen verstanden werden kann. Sicher entspringen hieraus Netzwerke, doch steht nicht dieses Netzwerk oder die Akkumulation weiterer Klienten im Vordergrund, sondern immer die spezifische Patron-Klient-Beziehung, die Vorzüge gegen Loyalität tauscht. Dennoch lassen sich auf der Basis solcher Beziehungen auch große soziale Formationen kontrollieren, was Whites Einordnung des Klientelismus in seine Theorie als soziale Institution rechtfertigt (White 1992: 150ft). Stets geht es dem Klienten um einen spezifischen Vorteil, während es dem Patron um eine generalisierte Gegenleistung geht. Stets ist der Patron derjenige, der über die größere Macht (Ressourcen, weitere Beziehungen etc.) verfügt, während der Klient als Bittsteller auftritt. Aus der generalisierten Zur-Verfügung-Stellung von Loyalität wird diese Ausnahmestellung des Patrons wiederum mit hervorgebracht. Es stellt sich jedoch die Frage, was daran eigentlich parasitär sein soll. In der modemen Gesellschaft haftet dem Klientelismus etwas Anrüchiges, Vormodemes an. Wenn etwa Luhmann von der "Kausalität im Süden" spricht (Luhmann 1995), wird deutlich, dass im Süden Italiens noch nicht nach den sachgemäßen Funktionen der funktional ausdifferenzierten Gesellschaft gespielt wird. Die Beobachtung des Klientelismus nimmt diesen dort als parasitäre Form der Strukturbildung wahr, wo er einer anderen sozialen Struktur zuwiderläuft oder aufihrer Grundlage zu anderen Ergebnissen führt. Dies ist der Fall, wenn der Patron nicht nach sachlichen Gründen, die in seiner Rolle innerhalb bestimmter Funktionsbereiche der Gesellschaft begründet liegen, entscheidet, sondern auf der Grundlage persönlicher Beziehungen und darin gründender Loyalitäten. Hier wird dannder parasitäre Charakter deutlich, weil die primäre Struktur nach den Sachgründen orientiert gedacht wird. Ob sie es auch ist, wäre danneine weitere empirische Frage. Der parasitäre Charakter ist hier also eher normativ und in Außenwahmehmung klientelistischer Verhältnisse begründet und weniger ein unmittelbarer Charakter-

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zug einer klientelistischen Struktur. Dennoch ist die Wahrnehmung von Klientelismus in modemen westlichen Gesellschaften als korruptionsnah und damit verurteilenswiirdig und skandalisierbar an der Tagesordnung. Wir haben es also mit einer sehr alten, sehr durchsetzungsstarken und dennoch moralisch abgewerteten sozialen Struktur zu tun, die genau aus diesen Gründen als parasitär erscheint. Die Patron-Klient-Beziehung wird als Parasit an einer Rollenbeziehung gesehen, die nach Sachgründen zu regeln wäre. Der Patron, wie auch der Klient schöpfen dabei Renten ab, die ihnen nach sachlichen Erwägungen und generalisierten Erwartungen nicht zustehen. Systemtheoretisch betrachtet müsste der Klientelismus oder die klientelistische Beziehung als Kommunikationsparasit beschrieben werden, d.h. als ein Kommunikationssystem, das an den Lärm anderer Kommunikationen anschließt, um sich dann auf deren Grundlage zu schließen. Nimmt man den Vorschlag auf, soziale Beziehungen als Kommunikationssysteme eigener Art aufzufassen (Holzer 2006: 102), können sich diese sehr wohl auch parasitär bilden. Die persönliche Beziehung erwächst zum Beispiel auf der Grundlage einer Rollenbeziehung und wird genau in dem Moment parasitär, in dem die Rollenbeziehung auf Grund der persönlichen Beziehung ins Hintertreffen gerät. Inwiefern jedoch die Schließung der persönlichen Beziehung als Kommunikationssystem gelingen kann, ist eine weitere verfolgenswerte Frage. Ein Patron-Klient-Beziehung beschreibt in dieser Sichtweise ein geschlossenes System, das von einer eigenständigen Erwartungsstruktur getragen wird, die nach ihrer Bildung in der Lage ist, sich gegenüber anderen Beziehungen, vor allem nicht-persönlichen Beziehungen, durchzusetzen und diese sogar auszunutzen. Der Schwerpunkt einer systemtheoretischen Betrachtung sollte jedoch auf der kommunikativen Grenzziehung liegen. Eine Möglichkeit wäre hier, die Gunstgewährung des Patrons gegenüber der Loyalitätsanzeige durch den Klienten, die sich von der rollengemäßen Pflichterfüllung deutlich unterscheiden sollte. Als parasitär wird diese Beziehung aber sicher nur von Außen stehenden Beobachtern wahrgenommen, die sie mit einer anderen Erwartungsstruktur konfrontieren. Betrachtet man Patron-Klient-Verhältnisse von der Warte der Akteur-Netzwerk-Theorie, wird schnell deutlich, dass hier wohl nicht allein auf die Dyade fokussiert werden kann, denn die Rolle des Patrons hängt an weiteren Ressourcen oder Einflussmöglichkeiten, also an anderen Beziehungen. Im Patron verbirgt sich also ein ganzes Akteur-Netzwerk, wird geblackboxt und für den Klienten undurchschaubar. Für den Klienten ist es nur der Patron als seine persönliche Beziehung, die ihm die Gunst erweisen kann. In dieser Perspektive wird dann auch deutlich, warum es gerade viele Klienten für einen Patron sind, die den Kliente-

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lismus zu einer erfolgreichen Struktur machen. Durch die Loyalität der vielen Klienten wird der Patron mit großen Ressourcen ausgestattet und kann die Position eines Paten einnehmen, wie man ihn aus Mafiafilmen kennt. Die klientelistische Basisstruktur der Dyade funktioniert also nur auf der Grundlage weiterer Verbindungen, ohne deren Stabilisierungsleistungen auch die Dyade nicht erhalten oder konstituiert werden könnte. Schließlich kann man bei White sehen, wie das Patron-Klient-Verhältnis eine Form der Erzeugung von Handlungsfähigkeit ist. Sich widersprechende soziale Strukturen können in diesem Verhältnis zusammengezogen werden und generieren so etwas Neues. Alter familiärer Klientelismus und modeme funktionale Differenzierung können so mafiöse Strukturen hervorbringen, die dann eine weltweite Ausdehnung annehmen können, weil es weitreichendere Akkumulationsmöglichkeiten für den Patron gibt. Mit White kann man den Fokus auf diesen Veränderungsprozess beim Zusammentreffen von Strukturen richten und beobachten, wie die eine zum Parasiten der anderen werden kann. Der Klientelismus erscheint also einmal als Ausdifferenzierung eines spezifischen Kommunikationssystems, der Patron-Klient-Beziehung, dann als auf dem Akteur-Netzwerk des Patrons sitzend, das seine eigenen Funktionsbedingungen miterzeugt, und schließlich sehen wir, dass erst aus dem Zusammentreffen von funktionaler Differenzierung und klientelistischer Struktur jene Möglichkeit des Parasiten entsteht, um hieraus einen Mehrwert abzuschöpfen, der dann in mafiösen Strukturen resultieren kann. Dennoch erlaubt der Parasit diese Sichtweisen miteinander ins Gespräch zu bringen. So kann man der Systemtheorie zeigen, dass zu den Konstitutionsbedingungen eines parasitären Klientelismus die Verbindung mit anderen Systemen gehört, dass der Patron erst auf dieser Grundlage entsteht. Die Akteur-Netzwerk-Theorie kann man darauf aufmerksam machen, dass die ausgebildete Beziehung dennoch auf einer ausdifferenzierten Form der Kommunikation beruht, die man nachvollziehen kann und der man erst dann entnehmen kann, dass es sich hier um ein Patron-Klient-Verhältnis handelt. Schließlich sieht man mit White, dass sich das Parasitäre und damit häufig auch der Veränderungsimpuls erst aus dem Zusammentreffen schon bestehender Strukturen ergibt, die dann in neuartiger Weise ein Ausnutzungsverhältnis hervorbringen können, und zeigt damit, dass sich durch den Parasiten auch die Gesamtlage in den sozialen Verhältnissen wandeln kann. Am Parasiten wird also deutlich, dass der Parasit als Wandler des Sozialen nur auf der Grundlage von Trennungen und Verbindungen zu denken ist und nur

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dadurch eine Identität gewinnen kann." Eine Untersuchung parasitärer Strukturbildungen scheint also gut beraten, einerseits zu schauen, welche Eigengesetzlichkeiten ein Parasit ausbildet, aber ebenso genau hinzuschauen, welche Verbindungen für sein Zustandekommen konstitutiv sind. Schließlich muss man die parasitäre Strukturbildung aber immer auch als eine Möglichkeit, neue Handlungsräume zu eröffnen, wahrnehmen, die einen entscheidenden Anteil am sozialen Wandel hat. Nimmt man den Parasiten als Grenzkonzept der Analyse bestimmter sozialer Phänomene (Mafia, Korruption, Terrorismus und zahlreicher mehr) ernst, so ergibt sich die Möglichkeit, diese Phänomene durch die Linse mehrerer unterschiedlich orientierter Theorien zu beobachten, die dennoch über das Grenzkonzept vermittelt, eine ganze Reihe von Annahmen teilen, deren unterschiedliche Perspektive jedoch stets den Analyserahmen substanziell erweitert. Die Suche nach weiteren Grenzkonzepten erscheint deshalb als ein weiterführender Ansatz innerhalb der soziologischen Theoriediskussion.

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In meiner Dissertation habe ich auf die Notwendigkeit einer solchen Dopp1ung der Perspektive hinsichtlich einer Theorie des sozialen Gedächtnisses hingewiesen (Schmitt 2009).

Parasitäre Strukturbildung

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Korruption als second-life-economy Birger P Priddat

Korruption ist ein so häufig vorkommendes Phänomen, dass wir - ähnlich wie vom schwarzen Arbeitsmarkt - von einer Form von Schattenwirtschaft reden sollten, die die Märkte, nun allerdings in verschiedenen Ausprägungen, an der Grenze legal/illegal, ständig begleitet. Schwarzmarkt, Steuerhinterziehung und Korruption sind ökonomische Phänomene unterhalb der Legalität; ihre Verbreitung kann nicht allein durch moralische Defekte der Akteure erklärt werden. Es gibt grundsätzliche Muster, die aus der Geschichte der Ökonomie herangezogen werden können.

Eine politikökonomische Einführung Adam Smith wollte klassisch den Markt der Selbstregulation der Kapitalinvestoren überlassen und jede unnötige Staatsintervention untersagen (= minimal state). Dieses inzwischen klassische Modell einer liberalen Marktwirtschaft setzt allerdings rechtliche Sicherung der Vertragsbildungen voraus. In diesem Sinne ist der Staat funktional begrenzt, aber als Rechtsstaat gestärkt: als third party enforcer (Barzel 2002). Das Rechtssystem rückt bei den Liberalen so in den Datenkranz der Wirtschaft, ist kein Objekt des Einflusses der Akteure. Das ändert sich, sobald die Gesellschaften demokratisch werden. Wenn sie demokratisch werden, beginnt ein neuer Einfluss der Privatakteure auf den Staat: sie versuchen, wirtschaftlich relevante Rechtsregeln zu ihren Gunsten zu verändern: rentseeking (Tullock 2005). Das, was damals Smith mit der freien oder Konkurrenzmarktwirtschaft meinte eliminieren zu können, wird wieder akut: der Versuch, Monopole vom Staat oder andere Privilegien zugesprochen zu bekommen. Der demokratische Staat ist interessenanfällig. Die klassische Idee, dass die Wirtschaftssubjekte bei gegebenen rechtlich-institutionellen Rahmenbedingungen Erträge aus produktiven Tätigkeiten anstreben, verkehrt sich ins Gegenteil, indem man bei gegebener, marktmäßig z.T. unproduktiver Tätigkeit, den rechtlich-institutionellen Rahmen so zu verschieben versucht, dass die Aktivitäten über diese ,Umwegproduktion' wieder ertragreich werden.

B. P. Priddat, M. Schmid (Hrsg.), Korruption als Ordnung zweiter Art, DOI 10.1007/ 978-3-531-93011-4_4, © VS verlag für Sozialwissenschaften I Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011

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Dieses generelle Muster des rentseeking finden wir ähnlich in der Korruption wieder, nur dass korrupte Akteure nicht versuchen, über den Einfluss auf die Politik den rechtlich-institutionellen Rahmen zu ändern, sondern ihn akzeptieren, aber unterlaufen. Sie machen ihre private policy. Der Aufwand, die Politik zu beeinflussen (lobying-costs), ist ihnen zu hoch in Relation zu einfacheren Beeinflussungen: statt den Gesetzgeber zu Änderungen zu animieren, animiert man einzelne, relevante Vertragspartner zu eigensinnigen Interpretationen des geltenden Rechts. Das ist wohl illegal, aber aus dem gleichen Motiv, wie man lobbying betreibt: Erträge, die man aus dem normalen Markt nicht mehr holen kann, dadurch dennoch zu generieren, indem man die Rechtsrahmen minimiert, umgeht oder zu seinen Gunsten ändert. Korruption unterscheidet sich vom rentseeking nur dadurch, dass man den Aufwand scheut, die hohen Kosten der Politikbeeinflussung einzugehen; man senkt die Transaktionskosten des lobbying durch direkten Einfluss auf (staatliche und/oder administrative) Vertragspartner. Korruption ist spezifische illegitime Investition: nicht Legalitätsproduktion zu Gunsten der Interessengruppen, sondern unmittelbare Durchsetzung der eigenen Interessen unter Umgehung der Gesetze. Das ist - funktional betrachtet - auch eine Art von faktischer Gesetzesänderung. Den minderen Transaktionskosten der Durchsetzung der eigenen Interessen stehen allerdings höhere Risiken der Aufdeckung und juridischen Sanktion gegenüber. Die klassische Struktur einer Marktwirtschaft: Markt = variant, Gesetze = invariant (stabile Institutionen) Die Logik demokratischer Interessenpolitik: Markt = variant, Gesetze = im Prinzip invariant, Politik = Einfluss auf die Varianz von Gesetzen Die Logik der Korruption: Markt = invariant (schlechte Marktposition), Politik = kein direkter oder effektiver Einfluss auf die Varianz der Gesetze, deshalb Simulation von Marktvarianz = Aufbau spezifischer Transaktionsfelder, die die Invarianz von Markt und Politik bi- oder multilateral aufheben. Transaktionsfelder sind spezifische Transaktionsarrangements als Clubgüter (mit besonderen Zugangsrechten = illegal) = Netzwerkclubs (in älterer Redeweise Kartelle).

Korruption als second-life-economy

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Logik des Korrupten Gehen wir ins Einzelne: Korruption ist Einflussnahme aufTransaktionszugänge, die legal nicht zu erreichen sind. Niemand muss korrupt handeln, wenn er, als gewöhnlicher Marktakteur, Zugang zu den gewöhnlichen Transaktionen findet. Er steht dann allerdings im Wettbewerb. Korruption ist Wettbewerbsumgehung. Aus welchen Gründen auch immer, ist der Korrupteur ein defekter Wettbewerber. Er weiß, dass er den Wettbewerb nicht bestehen könnte (= defekter Akteur). Im Grunde operiert ein Korrupteur aus einer Position beginnender oder manifester Erfolglosigkeit. Hier reicht auch bereits eine relative Erfolglosigkeit aus; man will Erfolg (um z.B. kreditfähig zu bleiben etc. (vgl. genauer Priddat 2005)). Oder aber er sieht eine Chance, die anderen Wettbewerber auszuschliessen, d.h. sich zumAngebotsmonopolisten zu machen, indem der dem Nachfrager (meist ein Partner beim Staat oder den Kommunen; seltener auch in der Wirtschaft) eine (private) Rente verspricht, wenn er ihm eine Transaktionsausschließlichkeit gewährt. Das geht nur, wenn er beim Nachfrager auf einen gate keeper trifft, der solche Exklusionsentscheidungen treffen kann, ohne interne Kontrolle. In diesem Falle hat der Korrupteur Einfluss, d.h. er kann den Nachfrager positiv sanktionieren. Der gate keeper bekommt einen Extraprofit, den der normale Wettbewerb ihm nicht zugestanden hätte. Erpressung (eine mafiose Struktur) ist ein Grenzfall der Korruption; Einfluss = positive Sanktionsmacht reicht aus, um spezifische Transaktionsfelder zu bilden. Erpressung ist ein Grenzphänomen, bei dem jemand Macht über einen anderen hat, d.h. negativ sanktionieren kann. Beide simulieren einen monopolistischen Markt inmitten einen Wettbewerbsmarktes, auch mit denselben Effekten, aber in paradoxaler Verteilung: mit höheren (quasi-Monopol-)Preisen für den Anbieter, aber zugleich mit einem Extraprofit für den gate keeper des Nachfragers, und natürlich auch für den Anbieter. Die Kosten der Simulation übernimmt der Nachfrager, der von der Simulation seines gate keepers nichts weiß. Intern haben wir es mit einer ungeklärten principal/agent-Relation zu tun: der Anreiz für den gate keeper, für sein Unternehmen zu arbeiten, ist geringer, als für den Korruptionsanbieter zu arbeiten (bei allerdings ungeklärten Sanktionen). Wir können auch sagen, dass der Anbieter es schafft, dass die gate keeper des Nachfragers für ihn arbeiten, d.h. bei ihm gleichsam angestellt sind. Korruption ist dann die Extension der eigenen Organisationsgewalt auf andere Unternehmen, im Sinne einer (illegalen) virtuellen Organisationsausweitung (= Modell einer virtuellen Organisation, die andere Organisation - partial + verdeckt - inkludiert). Der Korrupteur kann den gate keeper allerdings nur ,anstellen' , wenn bzw. indem der Nachfrager zahlt; ihn im Falle der Entdeckung bei sich zu

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beschäftigen, macht keinen Sinn, weil nur die parasitäre Funktion Korruptionsgewinne macht. Der Terminus ,Organisationsgewalt' allerdings ist nicht genau. Der Korrupteur hat keine Macht über den gate keeper (kann ihn nicht negativ sanktionieren), sondern Einfluss: positive Sanktion (über die Differenz von Macht und Einfluss vgl. Kabalak/Priddat 2009). Über den Einfluss erreicht der Korrupteur einen Transaktionszugang, den er im Wettbewerb nicht erlangen würde: einen entry in einen Markt, in den er entweder überhaupt nicht gekommen wäre oder nicht zu den jetzt erreichbaren Konditionen. Einfluss hat der Korrupteur nur, weil er dem gate keeper selber Einfluss verschaffi - innerhalb seines Unternehmens bzw. seiner Organisation. Der gate keeper bekommt Einfluss auf sein Unternehmen, ohne dass er das merkt oder weiß. Der gate keeper wird zum Schatten-CEO, nun allerdings nicht mit den Insignien der Macht ausgestattet, dafür aber monetär prämiert.

Korruption als second-Iife Korruption ist ein Teil der Schattenwirtschaft, die Gründung eines virtuellen Unternehmens innerhalb der Existierenden, ein heirnlicherjoint venture mit den korruptenAnbietern: eine second-life-economy (mit all ihren virtuellen Machtphantasien und erfolgreichen Rollenmodellen, die imfirst life nicht ausgelebt werden können). Die Risiken sind hoch, bleiben aber ambivalent. Beide gehen Risiken ein, weil beide aufgedeckt werden können. Für den Anbieter ist es ein unternehmerisches Risiko: eine (illegale) Arbitragemöglichkeit. Für den gate keeper ist es ein quasi-unternehmerisches Risiko: er kann plötzlich, als Angestellter, wie ein Unternehmer agieren. Er operiert schizoid: als Doppelagent bzw. als multiple se/f. Es wirkt wie ein sozialer Aufstieg, der leider nicht legal oder öffentlich demonstriert werden kann, weswegen die Prämien bzw. Renten hoch sein müssen. Es ist eine induzierte sekundäre, fast nicht mehr erwartete Karriere im Unternehmen (und manchmal eine Rache dafür, intern übergangen worden zu sein: Kompensation). Was der Korrupteur als Geschäftserfolg demonstrieren kann, bleibt dem gate keeper verwehrt. Der Erfolg der Erfolglosen ist asymmetrisch verteilt. Hier liegen Risiken für die korrupte Beziehung. Die Rache, die der gate keeper an seinem Unternehmen verübt, kann auch auf den Korrupteur ausgeweitet werden; er verrät ihn möglicherweise schließlich. Meistens greifen beide Motive ineinander: Wettbewerbsinkompetenz und Zugangseinfluss. Es bildet sich eine second-life-economy aus. Second life ist deshalb ein passender Name, weil sich eine verdeckte Transaktionswelt bildet, die subkutan arbeitet, d.h. parasitär. Der Parasit arbeitet nachhaltig, d.h. er achtet darauf, dass sein Wirt überlebt. Die Korruption ist niemals destruktiv, sondern nur abschöp-

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fend. Der, der korruptiv betrogen wird, zahlt gleichsam eine verdeckte Rente. Sein Marktpreis (bzw. die Kosten) ist höher, als er im Wettbewerb sein müsste; aber er glaubt, dass er einen Wettbewerbspreis zahlt. Der gate keeper in seinem Unternehmen, der der Gegenseite in die Hände spielt, simuliert einen schärferen Wettbewerb, als er tatsächlich stattfindet. Zudem simuliert die korrupte Transaktionswelt eine Statusatmosphäre, die der gate keeper im normalen Geschäft nicht erreichen könnte. Er kann seinen Statuszuwachs aber nur im second-life-circus leben, d.h. verdeckt. Er kann sich höherwertig nur in der verdeckten Sphäre zeigen, nicht in seiner Arbeitswelt, begrenzt auch nur in seiner Lebenswelt. Sein höheres Einkommen darf er nicht zeigen; er darf im firstlife nicht auffallen. In seiner Arbeitswelt genießt der gate keeper seinen verdeckten höheren Status nur indirekt. Er kann sich als der entscheidende Akteur fühlen, ohne es wiederum zeigen zu dürfen. Wenn er es, wie Doppelagenten, als Rollenspiel genießt, ist das weniger riskant, als wenn er die Diskrepanz zwischen tatsächlicher und eingenommener Rolle nicht aushält. Hier liegt eine Sollbruchstelle der Korruptionsbeziehungen: wer aufdie Dauer nicht aushält, nur verdeckt renommiert zu sein, wird irgendwann das Geheimnis lüften, nicht zuletzt um allen zu zeigen, wer er war, in der Illusion, sich somit, im Punkt des Scheiterns, die offizielle Anerkennung einzuholen: ,wir haben ihn alle unterschätzt' etc. Und wenn es post rem geschieht: jeder soll einmal zumindest wissen, was man geleistet hat. Diese Logik beruht darauf, aufjeden Fall für das Werk/die Leistung Anerkennung zu bekommen, auch wenn sie nicht legal war. Es geht, post rem, um Werkgerechtigkeit. Der Korrupteur hingegen will Gewinn. Für ihn werden gate keepers nutzlos, die ihren Einfluss verlieren. Dennoch müssen sie sie halten, um nicht verraten zu werden. Die Auflösung korrupter Verträge ist problematisch. I.d.S. hat die Korruption 1. eine Leistungsphase und 2. eine Schweigegeldphase. Leistungsunfähig gewordene gate keepers müssen weiter Schweigegeld bekommen. Das zeigt, dass Korruptionsverträge komplexe Verträge sind, die eine exit failure haben. Man kann sie nicht einfach lösen. Gate keepers sind strukturelle Erpresser. Zuletzt hat ihre Kenntnis der Vorgänge ein Marktwert. Für Korrupteure ist es einfacher, wenn die gate keepers selber ein Risiko eingehen, z.B. ihren Arbeitsplatz zu verlieren, ein Strafverfahren zu bekommen etc. Doch ist dieses Risiko immer gekoppelt mit der der Aufdeckung des Korrupteurs. Deshalb folgt die Logik der Korruption einem anderen Muster: statt die Verträge aufzulösen, drängt der Korrupteur aufweitere Leistungen (selbst dann, wenn er sie eigentlich nicht mehr braucht). Diese Ausweitung des Geschäftes erhöht das Risiko der Entdeckung, insbesondere dann, wenn in der Organisation

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des gate keepers ein neues Management einzieht, das andere Kriterien anlegt. Ein neues Management kann die spezifischen Transaktionsfelder bzw. - arrangements ändern bzw. auflösen. Hier kommt für die gate keepers ein neues Risiko; insofern sind Antikorruptionsmaßnahmen ein neues Phänomen, das zumindest die Prolongation wegen der schwierigen Auflösung korrupter Verträge verhindert. Korrupte Verträge werden dann von einem neuen Management aufgelöst, indem alle Risiken dem alten zugeordnet werden (mangelnde Aufsicht bzw. direkte/indirekte Beteiligung) und den gate keepers.

Ausbeutung der Korrupteure Korrupte Verträge sind, wegen ihrer wechselseitigen korrupten Aufdeckbarkeit, hyperstabil. Bei Staatsbediensteten ist das Risiko der Aufdeckung geringer, weil die gate keeper dann immer ihre Pension riskieren. Die meisten korrupten Beziehungen sind illegitime PPP-Verträge - wir befinden uns in einer rentsseeking-Dimension. Hier werden geringere Beträge gezahlt als im Wirtschaftsbereich; die gate keeper dort müssen für ihr Risiko höher kompensiert werden. Reine Wirtschaftskorruption (im B2B-Bereich) ist aber seltener. Hier wird eher mit den Mitteln der Wirtschaftsspionage gearbeitet (= Wissentransfer). Wenn Korruption vornehmlich ein Geschehen zwischen Staat und Wirtschaft ist, haben wir es zusätzlich mit einem anderen Statusphänomen zu tun. Beamte oder öffentliche Angestellte fühlen sich durch die Korruption mit Wirtschaftsunternehmen in eine soziale Sphäre hinein genommen, die ihrer administrativen Kultur nicht entspricht. Sie wechseln, heimlich, das Milieu und fühlen sich als Mitglied der Wirtschaft. Das gelingt - subjektiv - um so eher, als sie nicht tatsächlich in die Kriterien der Wirtschaft eintauchen müssen. Sie bleiben Beamte etc., simulieren aber eine Rolle ,in der Wirtschaft' (was sie in dieser Hinsicht verantwortungsfrei bleiben lässt). Das ist eine probate Position: man bleibt, was man ist, aber fühlt sich in einer anderen Dimension. Genauer: sie bleiben in der versorgungssicheren Beamtenschaft etc., und beteiligen sich andererseits an der riskanten Wirtschaft. Ihr Risiko ist kein wirtschaftliches, sondern das der Aufdeckung, d.h. des Verlustes an Sicherheit. Dieses Risiko aber können sie nicht wirklich bepreisen, weshalb ihre Korruptionsprämien oft unterhalb dessen liegen, was parallele Akteure in der Wirtschaft zur Risikoabsicherung fordern würden. In diesem Sinne ist Korruption für die Korrupteure zusätzlich ein Geschäft: sie verhandeln mit Akteuren, deren Risiko mit geringeren Prämien abdeckbar ist, als wenn es im Markt geschähe. Die Prämien für Korruption mit Staatsbediensteten sind oftmals so gering, dass

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es erstaunt; es weist auf den großen Bedarfan Anerkennung, der durch kleine Zuwendungen bereits erreichbar scheint. Gerade die Erstprämien sind oft bescheiden. Wir haben es hier mit einer spezifischen ,Ausbeutung' der gate keeper zu tun. Sie kennen ihre Risiken kaum, und verlangen zu wenig. Von der Logik der Korruption ausgehend, müssten sie Prämien verlangen, die ihren Einkommensausfall nach Aufdeckung kompensieren sollten. Die tatsächlich gezahlten Korruptionsprämien erreichen diese Dimension niemals. Hier werden Informationsasymmetrien ausgenutzt. Diese ökonomische Ineffizienz der Korruption - jedenfalls für die gate keepers - ist ein Teil ihres Erfolges: würde man effektive Risikoprämien zahlen müssen, würde die Korruption vorsichtiger eingesetzt werden. Sie ist eine Investition mit relativ geringen Transaktionskosten (und eine Investition in die Beschleunigung von Verträgen, gleichsam als pribate Form der Bürokratiereform (vgl. Priddat 2004». Um es zu verallgemeinern: Korruption ist z.T. ein Phänomen, das wegen ineffzienter Korruptionsmärkte entsteht. Es gibt keinen Korruptionsmarkt, auf den Wettbewerbspreise ermittelt werden. Das hohe Risiko der Korruption wird nicht wirklich bepreist. Korruptionsverträge sind, nach einem Korruptionsmarktgesichtspunkt, suboptimal; das sind die Folgen der Illegalität, die keine Marktransparenz erlaubt. Beamte etc. sind z.T. mit Anerkennungsprämien zufrieden, die im Verhältnis zum Risiko lächerlich sind. Hier nutzt die - korrupte - Wirtschaft die Marktferne der Beamten etc. aus. Aus Sicht der korrupten Unternehmen werden die Transaktionskosten der Korruption gesenkt. Man nutzt den sozialen Statusdefekt mancher Beamten. Deswegen ist Korruption, nicht nur in Europa, im Wesentlichen ein Phänomen zwischen Staat/Verwaltung und Wirtschaft. In anderen Wirtschaftskulturen gelten insofern andere Regeln, als Korruption zwar de jure verboten, de facto aber allgemeingültig ausgeübt wird. In Kenia z.B. verhandelt man mit Richtern über den Preis und kauft sich so Urteile (vgl. Kaleja i.d. Band). Durchschnittlich kommt man an staatliche Aufträge nur heran, wenn man definierte gate keepers bezahlt, um Zugang zu bekommen (meistens Beamte und ihre Vorgesetzten). Die meisten korrupten Verträge sind Staatsaufträge. Oft sind die Gehälter gering, weil man damit rechnet, dass sie sich durch Korruption hinzuverdienen). Das wissen auch nicht-korrupte Unternehmen und kalkulieren es von vornherein ein. Korruption ist hier zum einen ein Phänomen der Kompensation niedriger Staatsgehälter - bei Polizisten, Zöllnern etc., die ihre ,Trinkgelder' kassieren -, zum anderen ein Phänomen des offensichtlichen rentseeking derjenigen, die politisch an der Macht sind.

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Zivilisiertere Formen In Europa, speziell in Deutschland, ist diese Form von Korruption nicht stark verbreitet, weil die Versorgungsdimensionen geklärter sind. Die Korruption hat aber eine andere soziale Form. Über lobbying versucht man, an relevante, d.h. in den relevanten Ausschüssen sitzende Politiker heranzukommen. Aber man besticht sie nicht mit Geld, sondern mit Aussichten: später in Positionen zu kommen, die ihr Auskommen regeln. Das ist eine zivilisiertere Variante der Korruption: man bekommt Leistungen, ohne akut zahlen zu müssen. Es gibt keine offensichtlich illegalen, strafrechtsbewehrten Beziehungen. Dafür stehen einem später Positionen offen, die es ermöglichen, nach Verlust der politischen Position (Abwahl oder Nichtneuaufstellung als Politiker) in Unternehmen tätig zu werden, zu höherem Salär. Das gilt auch für Beamte. Ausnahmen bestätigen die Regel (so die Vermutungen im Rahmen der Schreiber-Affäre). Generell werden hier Vertrauensbeziehungen aufgebaut, deren spätere Auszahlung gewährleistet bleiben muss, damit andere überhaupt in diese Beziehungen einsteigen. Diese Form der Korruption folgt einer Logik des Kredites: der gate keeper leistet vor, um später prämiert zu werden; beides in legalen Schritten. Über Vermutungen hinaus ist nichts nachzuweisen. Was wir oben die zivilisiertere Variante der Korruption nannten, ist ihre reife Form. Hier werden, ähnlich wie in der Spionage, strategische Positionen aufgebaut, die insgesamt das Risiko beider Beteiligten senken. Das funktioniert aber nur über eine klare committiale Struktur. Anfällig für diese Prozedere sind besonders Akteure, deren spätere Versorgung unsicher ist. Politiker, die sich in Parteien hochgearbeitet haben, sind später wenig in der Lage (Unternehmer und Juristen ausgenommen, alle Beamten sowieso), wieder in ihren Beruf zurückzukehren (wenn sie nicht sowieso in ihren Parteien groß geworden sind und eine bürgerliche Existenz gar nicht führen können). Wer aus der Politik herausfallt - weil er nicht wiedergewählt wird oder in seiner Partei unliebsam wird -, muss sich um Anschlusspositionen sorgen. Parteien versorgen ihre Mitglieder gewöhnlich beim exit mit Ämtern (Baecker 2000). Diese ,Logik der Ämter' ist für den politischen Prozess entscheidend. Wer sich einer Parteikarriere geopfert hat, wird es nur tun, wenn er eine gewisse Versorgungssicherheit hat beim Aufhören. Dafür gibt es ungeahnt viele Positionen in Volkshochschulen, Aufsichtsgremien, politischen Bildungswerken, Stiftungen, Versorgungswerken etc. - die für abgeschobene oder endende Politiker reserviert sind. Generell haben Politikern die Sorge, Anschlüsse zu produzieren; hier sind sie für die reife Form der Korruption latent empfänglich. Niemand wird sie in der Wirtschaft einstellen, wenn sie nicht entweder Vorleistungen erbracht haben, oder über Netzwerke verfügen, die später nützlich sind.

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Politiker, die um ihre späteren Ämter bangen müssen, sind potentiell anfällig für die reife Form der Korruption. Es geht um die Einschätzung des Risikos, Ämter zu bekommen (was eine besondere Form der politischen Anstelligkeit erfordert). Das gilt vor allem für Politiker, die in irgendeiner Form in Dissens zu ihrer Partei liegen (und deren Ämteroption deswegen besonders riskant ist). Es entsteht folgende Paradoxie: weil man als Politiker die späteren Ämter als riskant ansieht, ist man für Formen reifer Korruption offen. Indem man sie eingeht, erhöht sich das Risiko, Ämter zu bekommen (weil die Parteien im Fall einer Offenlegung sich natürlich distanzieren müssen). Die Logik der Ämter folgt einer besonderen Form des rentseeking. Politiker sorgen sich vordringlich um ihre durchgehende Versorgung. Wenn die als riskant erscheint, sind sie anderen Optionen offen. Hier kann die reife Form der Korruption ansetzen. In diesem Sinne ist Korruption ein Phänomen, das mit demokratischen Politikformen selbstverständlich einhergehen kann. Man sucht die Position einzunehmen, die das Einkommen maximiert bzw. die Versorgung durchgehend gewährleistet. Ob die Auszahlungsmodalitäten, gerade bei längerem Politikeinsatz, ausreichen, vor Korruption in der reifen Form zu schützen, muss offen bleiben. Gerade wenn man aus der Politik ausselegiert wird - aus welchen Gründen auch immer - will man seine Kompetenzen weiter nutzen (gleichsam als Einsatz des political capital; etwas anderes haben viele Politiker gar nicht mehr anzubieten). Das geschieht dann in der Form der Beratung von Unternehmen im Einsatz der Netzwerke, die man im Politikleben aufgebaut hat. Hier wird der alte politische Einfluss verlängert. Das ist eine zweite legale Option, Unternehmen Vorteile zu verschaffen, ohne korrupt zu werden. Wir bewegen uns jetzt in einer Dimension, die mit der klassischen Korruption, die wir oben beschrieben haben, weniger zu tun hat. Aber auch die von uns so genannte reife Form der Korruption spielt hier weniger eine Rolle: es geht um Einflussnahme andere Art: um Einfluss auf die Gesetzesformulierung. Klassisch wird das durch die lobby geleistet.

Lobby Lobby ist legal (vgl. Speth/Priddat 2008), und es erscheint vielleicht unangemessen, sie in die Zone der Korruption zu ziehen. Dennoch sind Formen der Einflussnahme direkt auf neue Gesetze natürlich als Versuche zu werten, für die, die die Lobby beauftragen, Vorteile herauszuholen, die den Unternehmensertrag steigern oder die Kosten senken oder deren Steigerung verhindern. Das ist wieder die klassische Dimension des rentseeking. Hier haben wir es nicht mit wettbewerbsunfä-

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higen Unternehmen zu tun, sondern z.T. mit wettbewerbsstarken, die gerade ihre Mächtigkeit ausnutzen, um Einfluss aufden Politik-, d.h. insbesondere den Gesetzesentstehungsprozess zu nehmen. Das geht soweit, dass teilweise Unternehmen ihre Experten in den Ministerien sitzen haben, um ihre Expertise in die Gesetzesformulierungen von vornherein einzutragen. Wir haben es hier mir Einflussnahmen zu tun, die gar nicht auf Politiker abzielen, sondern auf die Referenten in den Ministerien (neben den Staatssekretären), deren spezifische Leistung moduliert wird. Zum Teil ist das schlicht billiger, zugleich effektiver, wenn das, was dort in das Gesetz in seiner Entstehung eingetragen wird, im weiteren politischen Bearbeitungsprozess intransparent bleibt. Erst wenn der Eintrag offensichtlich wird, muss man Leute in den Ausschüssen haben, die korrigieren oder abmildern. Man sieht, dass Korruption ein gefächertes Programm ist, das über mehrere Ebenen läuft: von der lobby 1, aufReferentenebene, über lobby 2, aufPolitikerebene, bis hin zu lobby 3, auf Ministerebene, um das rentseeking durchzusetzen. Die reife Form der Korruption, von der wir vorher sprachen, ist nur ein Element in diesem gefächerten Prozess. Die direkten Zahlungen, wie wir sie für den klassischen Korruptionsvorgang entfalteten, finden eher im kommunalen Bereich statt (der inzwischen klassische Kandidat sind die Bauämter und die Beschaffungsämter). Wenn wir uns das gesamte Spektrum vergegenwärtigen, sind die wettbewerbsschwachen Unternehmen nur ein Segment. Lobbying wird vor allem von wettbewerbsstarken Unternehmen betrieben; es geht hier um rentseeking in klassischer Form, wobei Korruption in der reifen Form wiederum nur ein Element ist. Wer gate keeper direkt bestechen muss, rangiert am unteren Ende der Skala der korruptiven Dimension der Republik. Darunter rangiert nur die (mafiöse) Erpressung - deren eigene Dimension wir wiederum systematisch unterschätzen.

Mafiöse Strukturen

Mafiöse Strukturen sind eine eigene Dimension: hier geht es weniger um Einfluss als um Zwang. Das betrifft Restaurants, Bordelle etc., vor allem aber Drogenmärkte. Über mafiöse Strukturen in der Wirtschaft gibt es kaum Resultate; wir können es nicht ausschliessen (z.B. über illegale Kredite, Drohung der Offenlegung von Korruption in anderen Ländern, Drohung der Offenlegung von illegalen Waffengeschäften oder Unterstützung von illegalen Atomprogrammen, illegale Beschäftigung etc.). Mafiöse Strukturen sind generell kriminell. Der Unterschied zwischen nicht-legaler Korruption und Kriminalität ist folgender: mafiöse Kriminalität ar-

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beitet mit Erpressung und Bedrohung des eigenen Lebens. Die Korruption hingegen operiert über freiwillige Arrangements. Wir haben es hier mit, wenn auch illegalen, bürgerlichen Verträgen zu tun, die aufwechselseitiger Erfüllung beruhen, wenn sie auch nicht justiziabel sind. Ihre Erfüllung beruht auf wechselseitigem Anreiz, was den mafiösen ,Verträgen' vollständig fehlt. Sie werden über Zwang erreicht. Insofern gehört die Korruption, in ihren vielfältigen Dimensionen, noch zur Marktwirtschaft, wenn auch in ihrem Schatten und unterhalb der Legalität. Mafiöse Strukturen hingegen bauen auf Abhängigkeitsverhältnisse, die vormodernen Mustern folgen: erzwungene Loyalität. Es sind eher feudale Verhältnisse.

Konklusionen Um es genauer zu beschreiben: korrupte Verträge sind Hybride; sie stehen zwischen freien Marktbeziehungen und mafiösen Zwangsverhältnissen. KorrupteAkteure gehen eine besondere Bindung und Abhängigkeit ein, da sie sich gegenseitig aufdecken könnten. Das Hauptproblern besteht darin, zu klären, wie man sich verhält, wenn die korrupte Beziehung beendet ist. Scheinbar reicht es aus, wenn man den gate keeper auszahlt. Aber er hat weiterhin das Wissen um die Illegalität. Wenn beide professionelle Korrupteure sind, ist das Thema geklärt. Man macht schlicht illegale, aber bürgerliche Verträge. Man geht auseinander, wenn man seinen Nutzen realisiert hat. Aber die meisten an Korruption Beteiligten sind keine professionals, sondern erstmalige Täter. Sie sind unsicher und über- oder unterschätzen zugleich ihre Wertigkeit. Da korrupte Märkte intransparent sind, gibt es keine offiziellen Preise. Deshalb entsteht leicht das Gefühl, nicht angemessen prämiert zu sein (vgl. oben: Ausbeutung der gate keepers). Da auch die Korruptionsanbieter nicht wissen, was ihre Offerte wert sein kann, haben wir es in Korruptionsvertragen latent mit false trading zu tun. Man tastet sich an die Relationen heran, aber es bleibt offen, ob nicht ein Partner sich übergangen fühlt. Das ist das besondere Risiko der Korruption: dass deswegen einer den anderen hintergeht, sich offenbart, oder die Asymmetrie nicht aushalten kann oder will. Nur über die second-life-Illusion lassen sich relative stabile Korruptionsbeziehungen halten: dass der gate keeper ein Leben geliefert bekommt, das er im first life nicht erreichen kann (und dass der Korruptionsanbieter eine Form seiner Firma suggerieren kann, die er imfirst life des Wettbewerbs nicht hätte halten können). Wir haben es mit einem sub-Markt zu tun, einer Simulation des Marktes, die im Übrigen einer Simulation des Sozialproduktes gleichkommt: die Firmen halten sich über Korruption über Wasser, ohne noch tatsächlich marketable zu sein.

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Korruption ist Ld.S. hinausgeschobenes marketfailure, d.h. eine Verzerrung der Allokationseffizienz der Wirtschaft. Man könnte auch sagen: Korrupteure nehmen sich eine ,private Steuer' (die die betroffenen Nachfrager zahlen), um sich quasi zu subventionieren. Sie betreiben Umverteilung im laufenden Verteilungswettbewerb (indem sie Unproduktivität als Produktivität simulieren). Was volkswirtschaftlich eindeutig als Ineffizienz interpretiert wird, ist aus der Sicht der Akteure aber rational: sie maximieren schlicht ihr Einkommen, wenn auch unterhalb der juridischen Ebene. Das ist nicht trivial: sie verstehen sich konsequent als rational actors, die eine Situation ausbeuten (nämlich die Gelegenheit, illegale Verträge zu machen, ohne entdeckt zu werden). Wenn man die Wahrscheinlichkeit der Aufdeckung gegen den erwarteten Nutzen anlegt, scheint das Risiko handhabbar. Wenn man so denkt und operiert, denkt man rational, aber auf Kosten der Legalität. Das aber ist das Problem: dass man meint, die Legaliät ,kaufen' zu können, und sie nicht mehr als institutionelle Basis der eigenen Transaktionen akzeptiert und voraussetzt. Denn die korruptiv ausgebeutete Firma zahlt letztlich den Prozess. Das als raffinierte Form des Wettbewerbs auszugeben oder zu glauben, ist letztlich eine Defektion der institutionellen Basis der Marktwirtschaft. Die Institution des Vertrauens erodiert.

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Korruption als second-life-economy

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Klientelistische Strukturen und Ausdifferenzierung von Politik Isabel Kusche

Einführung Die Existenz asymmetrischer Beziehungen zwischen machtüberlegenen Patronen und machtunterlegenen Klienten, in denen zum gegenseitigen Nutzen Gefälligkeiten und Vorteile gegen Unterstützung und Loyalität getauscht werden (vgl. Lemarchand 1981: 15), als Prämisse von Politik beschäftigt die Sozialwissenschaft seit Jahrzehnten (vgl. Roniger 2004: 355ft). In den 1960er und 1970er Jahren wurde solch politischer Klientelismus zunächst für unterschiedliche Entwicklungsländer beschrieben. Deren klientelistische Strukturen' begriff man als Relikte der Vergangenheit, die im Zuge der politischen und ökonomischen Modernisierung früher oder später verschwinden würden. Ab den 1980er Jahren wurde verstärkt das Beharrungsvermögen des Klientelismus konstatiert und in diesem Zusammenhang bemerkt, dass auch etablierte Demokratien mehr oder weniger stark ausgeprägte klientelistische Züge tragen. Damit öffnete sich die Forschung einer stärker vergleichenden Perspektive. Gleichzeitig rückte das Phänomen auf diese Weise in den Kontext der Beschreibung moderner Gesellschaft statt sich modernisierender Gesellschaften, in denen traditionale Strukturen, wenn auch lediglich als zu überwindende Hindernisse, in Rechnung gestellt werden müssen. Solange man klientelistische Strukturen für Überreste traditionaler Gesellschaft hält, ist die politische Ausprägung des Phänomens, nämlich das Gewähren von Vorteilen im Tausch gegen politische Unterstützung, z.B. in Form von Wählerstimmen (vgl. SchubertlKlein 2006: 158), in erster Linie Indiz für die noch erforderlichen Modernisierungsschritte. Das politische System scheint defizitär, sei es, weil seine Modernisierung noch im Gange ist, sei es, weil sie von traditionellen Strukturen immer wieder korrumpiert wird. Geht man dagegen davon aus, dass politischer Klientelismus sich in variabler Ausprägung überall finden lässt, eröffMit klientelistischen Strukturen meint die einschlägige Literatur zunächst nicht mehr als bestimmte, empirisch beobachtbare Regelmäßigkeiten in der Art der Beziehung zwischen Akteuren. Theoretisch anspruchsvoller und mit diesem empirischen Zugang kompatibel, lassen sie sich als Erwartungsstrukturen begreifen, d.h. als Erwartungen über die Erwartungen sozialer Akteure, die die Selektion von Handlungen orientieren (vgL Luhmann 1984: 396fl).

B. P. Priddat, M. Schmid (Hrsg.), Korruption als Ordnung zweiter Art, DOI 10.1007/ 978-3-531-93011-4_5, © VS verlag für Sozialwissenschaften I Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011

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net das die Möglichkeit, ihn nicht als Korruption von Politik, sondern als Variante der Interessenvermittlung aufzufassen. Diese Sicht, nach der politischer Klientelismus Interessen zwar - anders als andere Formen der Interessenvermittlung - kaum aggregiert, aber dennoch eine Form demokratischer Rechenschaft und Responsivität der politischen Akteure gegenüber den Bürgern darstellt, wird in der Politikwissenschaft in den letzten Jahren zunehmend vertreten (vgl. Kitschelt 2000; Piattoni 2001: 200ft). Diese Perspektive auf politischen Klientelismus deutet darauf hin, dass die Definition von Klientelismus als Tauschbeziehung einige theoretische Fragen offen lässt, und verweist auf die Notwendigkeit, Effekte klientelistischer Strukturen auch jenseits konkreter Tauschakte in den Blick zu nehmen. Unabhängig davon, ob der Tausch von Wählerstimmen gegen persönliche Vorteile als (gegebenenfalls vorübergehende) Abweichung vom Modernisierungspfad oder als kontingentes Element auch moderner Gesellschaft betrachtet wird, ist es sinnvoll, genauer zu beschreiben, in welcher Weise klientelistische Strukturen, die über die einzelne, mit Hilfe der Begriffe ,Patron' und ,Klient' charakterisierte Beziehung hinausreichen, für ein politisches System einen Unterschied machen. In der Sozialdimension sind derartige Beziehungen in den meisten Fällen durch Zwischenglieder vermittelt, die im Verhältnis zum Spitzenpolitiker als Klienten, im Verhältnis zum Wähler aber als Patrone erscheinen (vgl. Roniger 1994: 11f). In zeitlicher Hinsicht ist das Gewähren von Vorteilen oft gegenüber den Anlässen, zu denen politische Unterstützung demonstriert wird und sich ggf. in der Wahlurne niederschlägt, verschoben (vgl. Kitschelt/Wilkinson 2007: 324f). Getauscht werden insofern nicht Wählerstimmen gegen persönliche Vorteile, sondern Wählerstimmen gegen das Versprechen künftiger persönlicher Vorteile. Und da solche Versprechen sich auch aus der Umsetzung von Politiken ableiten lassen, die bestimmten Wählergruppen zugute kommen, verwischt in der Sachdimension die Unterscheidung zwischen klientelistischem Tausch und Klientelpolitik. Auch die Charakterisierung des Klientelismus als asymmetrischer Tausch ist in politischen Kontexten ergänzungsbedürftig. Klientelismus wird damit implizit dem Modell des symmetrischen Markttausches gegenübergestellt und auf diese Weise als defizitär markiert. Der Vergleich blendet aus, dass Machtdifferenzen, wie jene zwischen Patron und Klient, in der Politik der Normalfall sind. Politik operiert auf der Grundlage ungleicher Machtverteilung und impliziert folglich auf der Ebene konkreter Beziehungen stets Asymmetrien. Für die Ausdifferenzierung eines politischen Systems entscheidend ist dagegen die Frage, auf welche Weise Macht auch über persönliche Beziehungen hinaus Handlungs- und Entscheidungsmöglichkeiten vorstrukturiert (vgl. Luhmann 2003). Klientelistische Struk-

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turen nur an konkreten Tauschakten festzumachen, verstellt leicht den Blick dafür, dass erst noch theoretisch zu klären ist, ob die an ihnen sichtbaren Machtasymmetrien in wichtigen Hinsichten andere, weil durch Ähnlichkeiten mit marktliehen Tauschbeziehungen kontaminierte, Selektivitäten der Handlungs- und Entscheidungswahl produzieren als jene, die man gemeinhin in ausdifferenzierten politischen Systemen unterstellt. Zu prüfen ist insofern, ob klientelistische Strukturen sich als Störungen im Prozess der Ausdifferenzierung von Politik begreifen lassen, oder ob es sich möglicherweise um (kontingente) Strukturen handelt, die mit einer solchen Ausdifferenzierung kompatibel sind. Eine Klärung wird im Folgenden in vier Schritten versucht. Zunächst werden - unvermeidlich selektiv - einige Beiträge zum Thema Klientelismus diskutiert, die Zusammenhänge zwischen der Ausdifferenzierung von Politik und der Existenz klientelistischer Strukturen hervorheben, und in den Kontext einer systemtheoretischen Beschreibung demokratischer Politik gestellt. Diese weist unter anderem darauf hin, dass die Drohung mit dem Entzug positiver Sanktionen eine Grundlage politischer Macht darstellen kann. Während die Systemtheorie dabei bislang die Herausbildung des Wohlfahrtsstaates im Blick hatte, wird daran anknüpfend geprüft, inwiefern klientelistische Strukturen vergleichbare Effekte haben und damit eine Grundlage für das symbolisch generalisierte Kommunikationsmedium Macht und dessen Codierung sein können. Das Luhmannsche Modell des doppelten Machtkreislaufs dient dann dazu, Implikationen klientelistischer Strukturen für die Machtverhältnisse im politischen System zu ermitteln und dabei wichtige Unterschiede, aber auch Gemeinsamkeiten zum vertrauten Modell herauszuarbeiten. Die Gemeinsamkeiten deuten daraufhin, dass politischer Klientelismus kein grundsätzliches Hemmnis für die Ausdifferenzierung von Politik darstellt, sondern Klientelismus und wohlfahrtsstaatliche Programme als alternative Grundlagen dieser Ausdifferenzierung fungieren können.

Demokratisierung - Die Perspektiven von Klientelismusforschung und Systemtheorie Für viele Länder ist die Herausbildung klientelistischer Strukturen als Reaktion aufVersuche beschrieben worden, die Verfügung über physische Gewaltmittel, auf deren Basis sich politische Macht bilden kann, zu zentralisieren. Diese Zentralisierung ist ein entscheidender Schritt hin zur Bildung eines Staates und markiert damit auch den Beginn der Ausdifferenzierung von Politik.' Solange das Zentrum 2

Die unterschiedlichen Theorien empirischer Fälle der Staatsbildung, die in der Literatur diskutiert werden, können an dieser Stelle nicht erörtert werden. VgL als Überblick etwa BarkeylParikb

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relativ schwach ist und periphere Regionen nicht durch glaubwürdige Drohung mit physischer Gewalt kontrollieren kann, ist es auf die Kooperation lokaler Patriarchen und Honoratioren angewiesen. Als Klienten des Zentrums, von dem sie für ihre Unterstützung mit dem Zugang zu staatlichen Ressourcen belohnt werden, können sie ihre Stellung als lokale Patrone festigen, an die sich Klienten wenden können. Dieses Muster etabliert sich zwar in vielen Fällen angelehnt an traditionale lokale Strukturen (vgl. etwa für die Türkei Günes-Ayata 1994); deren Existenz ist jedoch keine notwendige Bedingung. Das Beispiel der frühen Sowjetunion zeigt etwa, wie sich gerade nach einem radikalen Bruch mit hergebrachten Machtstrukturen klientelistische Beziehungen herausbilden (vgl. Easter 2000). 3 Mit Bezug auf die Ausdifferenzierung von Politik stellt sich die Frage, ob und unter welchen Bedingungen klientelistische Beziehungen lediglich temporär den Staatsaufbau unterstützen oder dauerhaft staatliche oder gar allgemeine politische Strukturen prägen. In den Fällen, in denen Politik und Staat weitgehend deckungsgleich sind und politische Macht sich unmittelbar aus der Hierarchie der Staatsorganisation ableitet, weil eine politische Öffentlichkeit, die in Wahlen zwischen konkurrierenden Bewerbern um politische Ämter entscheiden könnte, nicht existiert, ist die Frage der Kontinuität klientelistischer Strukturen letztlich ein Organisationsproblem, das in Relation zu den Anforderungen der politischen Herrschaft gelöst wird." Haben dagegen Wähler die Wahl zwischen mehreren Parteien oder Kandidaten, lassen sich mit den unterschiedlichen Ansätzen der Klientelismusforschung Bedingungen benennen, die die Kontinuität klientelistischer Strukturen begünstigen oder erschweren.

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(1991), deren Beitrag die Frage nach dem Verhältnis von Staat und Gesellschaft in den Mittelpunkt stellt, um Staatsbildung als Prozess zu erfassen, der aufDifferenz beruht. Die Systemtheorie ersetzt die Unterscheidung von Staat und Gesellschaft durch die Unterscheidung einer Mehrzahl sich differenzierender gesellschaftlicher Funktionssysteme, darunter auch das politische System mit dem Staat als der Organisation, die kollektiv verbindliche Entscheidungen trifft und durchsetzt (vgl. Luhmann 1987c). Nach der bolschewistischen Revolution bereitete der Aufbau einer Staatsverwaltung allein angesichts der schieren territorialen Größe des Landes erhebliche Schwierigkeiten. Regionale Führer wurden daher in Netzwerke eingebunden, in denen einerseits Informationen ausgetauscht und andererseits knappe Güter verteilt wurden. Mit Hilfe dieser Netzwerke konnte die Bildung eines Staates mit Verwaltung überhaupt erst in Gang gesetzt werden. Durch die Verknüpfung solcher Netzwerkbeziehungen mit neu aufgebauten und aufzubauenden Organisationen nahmen Asymmetrien in den Netzwerkrelationen zu und klientelistische Strukturen aufBasis von Belohnungen und Beförderungen bildeten sich heraus (Easter 2000: 12ft). Die Absicherung politischer Herrschaft über persönliche Machtbeziehungen eröffnet dem autokratischen Machthaber einerseits weit größere Handlungsspielräurne als rational-bürokratische Strukturen; andererseits können davon aber auch lokale Patrone profitieren und daraufbasierend die Herrschaft des Zentrums in Frage stellen.

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Sozioökonomische Ansätze erwarten im Zuge wachsender wirtschaftlicher Prosperität eine Schwächung des Klientelismus, weil vor allem arme, schlecht ausgebildete Wähler anfällig für seine konkreten materiellen Versprechen seien (vgl. Kitschelt 2000: 856t). Andere Ansätze stellen die Ausgestaltung der demokratischen Institutionen, wie Wahlgesetz, Verhältnis von Exekutive und Legislative oder das Ausmaß des Föderalismus, in den Mittelpunkt, um zu erklären, wann klientelistische Strukturen sich unter demokratischen Bedingungen reproduzieren können und wann nicht. Die Art und Weise, wie der grundsätzliche Schritt von der Bildung eines Staates zur politischen Demokratisierung vollzogen wird, ist dagegen laut Shefter (1977) der Schlüssel für die Erklärung der dauerhaften Existenz von Klientelismus. Die zeitliche Abfolge, in der sich wichtige Binnenstrukturen der Politik herausbilden, ist nach seiner Ansicht hierfür der zentrale Faktor. Entscheidend ist demnach die Reihenfolge, in der eine Professionalisierung und damit Autonomisierung der staatlichen Verwaltung, die Herausbildung von politischen Parteien und die Ausdehnung des Wahlrechts und damit einhergehende Inklusion eines allgemeinen politischen Publikums stattfinden. Dahinter steht die Überlegung, dass Parteien Unterstützer und Wähler entweder dadurch gewinnen können, dass sie ihnen konkrete materielle Vorteile verschaffen, oder dadurch, dass sie politische Programme aufstellen und mit diesen um Unterstützung und Wähler werben. Um die für die erste Variante erforderlichen Ressourcen zu beschaffen, benötigt eine Partei direkten Zugriff auf die staatliche Verwaltung. Wenn zu dem Zeitpunkt, zu dem sie sich formiert und um politische Macht kämpft, die Verwaltung bereits einen Prozess der Autonomisierung hinter sich hat, sind solche Zugriffe verstellt und die Partei auf eine programmatische Ausrichtung verwiesen. Eine kaum professionalisierte Verwaltung ist dagegen offen für starke politische Einflüsse, was die Verteilung von Posten wie von staatlichen Mitteln betrifft, so dass sich klientelistische Strukturen etablieren. Als Anstoß für die Entwicklung bürokratischer Autonomie benennt der Ansatz Reformbewegungen, gibt allerdings keine Auskunft, weshalb sie in einigen Ländern auftreten und in anderen nicht, sowie zu welchem Zeitpunkt das geschehen kann. Insofern handelt es sich lediglich um eine Erklärungsverschiebung, die außerdem eine starke Pfadabhängigkeit unterstellt, sobald eine autonome Verwaltung einmal etabliert ist (vgl. Manow 2002: 33f; Kitschelt 2000: 858t). Ungeachtet der gravierenden Kritik ist Shefters Ansatz insofern instruktiv, als er erstens die Frage der Existenz von Klientelismus als genuin politisches Problem behandelt und zweitens das Verhältnis zwischen staatlicher Verwaltung, einem über die Ausdehnung des Wahlrechtes inkludierten politischen Publikums

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sowie der dieses Publikum mobilisierenden Parteien betrachtet. Damit bezieht er die mögliche Existenz klientelistischer Strukturen direkt auf den Prozess der Demokratisierung staatlicher Politik: und den dadurch in Gang gebrachten Wettbewerb von Parteien um Wählerstimmen. Das unterscheidet ihn von Ansätzen, nach denen es die Schwierigkeiten bei der Bildung einer Staatsverwaltung sind, die die Herausbildung klientelistischer Strukturen begünstigen. Die Bildung eines Zentralstaates ist zwar ein wichtiger Schritt in Richtung einer Ausdifferenzierung von Politik:. Wenn in ihrem Zusammenhang Klientelismus eine Rolle spielt, lässt sich dies aber leicht als Phänomen des Übergangs von traditionaler zu moderner Gesellschaft einordnen. Interessanter ist deshalb die These, dass gerade die Demokratisierung, die üblicherweise als wichtigstes Indiz für ein ausdifferenziertes politisches System gilt (vgl. Luhmann 1989), klientelistische Strukturen etablieren kann. Dabei nimmt Shefter die Relationen zwischen Wählern, politischen Parteien und Staat in den Blick, die demokratische Verhältnisse prägen. Das unterscheidet seine Perspektive von sozioökonomischen wie von kulturalistischen Erklärungsansätzen für die Existenz von politischem Klientelismus. Jenseits aller Unterschiede teilen diese nämlich die Auffassung, es seien bestimmte Charakteristika der Wähler, die das Beharren klientelistischer Strukturen in der Politik erklären. Einmal ist es die Armut der Wähler, die diese für klientelistische Vorteile empfänglich macht, so dass letztlich das Wirtschaftssystem und dessen Inklusionsfähigkeit den Ausschlag dafür geben, ob Klientelismus in der Politik eine Chance hat.' Im anderen Fall sind es kulturell verankerte und deshalb beharrungsfähige Vorstellungen von Gemeinschaft und Reziprozität sozialer Beziehungen, die die Wähler dazu bringen, nach klientelistischen Kriterien ihre Stimme abzugeben. Indem sie sich aufdie Wähler konzentrieren, setzen diese Ansätze implizit voraus, dass in einer Demokratie alle Macht vom Volke ausgeht dann, und eben nur dann, wenn das Volk die wirtschaftlichen und kulturellen Voraussetzungen dafür mitbringt. Dies spiegelt eine stark vereinfachte Sichtweise von Demokratie wider und verkürzt damit die Zusammenhänge, in denen sich klientelistische Strukturen unter demokratischen Bedingungen gegebenenfalls reproduzieren können, in unzulässiger Weise. Es handelt sich um die gleiche Verkürzung, die Luhmann (1981, 1987) mit seinem Modell des demokratischen Machtkreislaufs zu korrigieren versucht. Er beschreibt die Machtverhältnisse in Demokratien als dynamischen Kreislauf, in dem sich keine eindeutige Hierarchie mehr ausmachen lässt - auch keine, 5

Gegen die These, dass mit wirtschaftlicher Prosperität (und sich entwickelndem Wohlfahrtsstaat) der Bedarfan kliente1istischverteilten Vorteilen zurückgehe, wendet sich bereits Wolfinger (1972), der das Beispiel der USA vor Augen hat.

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an deren Spitze das Volk stünde. Stattdessen geht er von einer Differenzierung des politischen Systems in Staatsverwaltung, Politik im engeren Sinne und Publikum aus (vgl. Luhmann 1981: 42ff; Luhmann 1987a: 147fVUnterVerwaitungwerden dabei neben der eigentlichen Verwaltungsbürokratie auch Regierung und Parlament gefasst, deren gemeinsame Funktion darin besteht, kollektiv bindende Entscheidungen tatsächlich herzustellen und durchzusetzen. Politik im engeren Sinne meint dagegen Kommunikation, die solche Entscheidungen vorbereitet, indem sie Themen und Personen für politische Ämter verfügbar macht und das Ausmaß politischer Unterstützung für Entscheidungsvorschläge testet. Für sie ist die Existenz politischer Parteien zentral. Die Rolle des Publikums besteht schließlich darin, einerseits bindende Entscheidungen zu akzeptieren und andererseits im politischen System über die Stimmabgabe bei der Wahl und auf anderen, nicht durch Verfahren geregelten Wegen, zu kommunizieren. Die doppelte Rolle des Publikums verdeutlicht, dass Macht in Demokratien nicht hierarchisch wirkt, sondern im politischen System zirkuliert. Über regelmäßig stattfindende politische Wahlen beeinflusst das Publikum die Politik. Die Politik setzt den Rahmen für die Entscheidungen der Verwaltung, die wiederum das Publikum binden, das bei den Wahlen auf dieser Grundlage über politisches Personal und Programmatik abstimmt. Abgesehen davon, dass Luhmann gegen ein hierarchisches Konzept politischer Macht in Demokratien argumentiert, dient ihm das Modell des Machtkreislaufs dazu, dessen Umkehrung im Normalbetrieb von Demokratie herauszustellen (vgl. a.a.O.). Demnach kommt mit dem offiziellen, normativ gedeckten Kreislauf ein Gegenkreislauf in Gang, in dem Machtüberlegenheit und Machtunterlegenheit genau umgekehrt zu beobachten sind. Da die Politik auf die fachliche Expertise der staatlichen Verwaltung angewiesen ist, um überhaupt politisch aussichtsreiche Themen und Programme zu identifizieren, hat die Verwaltung auch Macht über die Politik. Jene wiederum hat Macht über das Publikum, weil dieses gar nicht sämtliche Personal- und Themenoptionen überblicken kann und darauf angewiesen ist, dass sie zu einigen wenigen Pakete geschnürt sind, die dann mittels Wahlwerbung bekannt gemacht werden. Schließlich ist die Verwaltung für die Umsetzung vieler verbindlicher Entscheidungen aufdie Kooperation des Publikums angewiesen, was diesem eine gewiße Macht gegenüber der Verwaltung verschaffi. Es ist die Komplexität der Entscheidungslagen, die sich einstellt, sobald unter demokratischen Bedingungen prinzipiell alle möglichen Themen zum Gegenstand 6

Das ist natürlich ebenfalls eine Vereinfachung, die über die Vielfalt politischer Systeme, was die Existenz und Ausgestaltung bestinunter Institutionen betrifft, hinweggeht. Dem Interesse an einem theoretischen Zugang zum Phänomen des Klientelismus ist jedoch besser gedient, institutionelle Details zunächst außer Acht zu lassen und einen Zugang zu wählen, der die Binnendifferenzierung des politischen Systems in hinreichend allgemeiner Form erfasst.

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politischer Kommunikation werden können, die den Gegenkreislauf induziert. Anders als der offizielle Machtkreislaufberuht er nicht auf dem rechtlich regulierten Zugriff auf das staatliche Gewaltmonopol, sondern nimmt andere Machtquellen in Anspruch. Dies entspricht der Beobachtung Luhmanns (1987b: 119f), dass die Kontrolle über überlegene physische Gewalt zwar die Machtgrundlage :fürdie Herausbildung eines politischen Systems schafft, mit der Ausdifferenzierung des politischen Systems aber andere Machtquellen entstehen, die die politische Kommunikation weit stärker prägen können als die Drohung mit physischer Gewalt. Nimmt man diese Beobachtung ernst, stellt sich die Frage, ob klientelistische Strukturen möglicherweise eine Spielart der Nutzung von Machtquellen im politischen System darstellen, die sich mit dessen Demokratisierung bilden. Mit den Überlegungen Shefters (1977) und daran anschließenden Beiträgen (z.B. Piattoni 2001a) ist diese Möglichkeit innerhalb der Klientelismusforschung angedeutet. Um sie genauer zu untersuchen, ist es erforderlich zu prüfen, was die klientelistische Beziehung als Machtbeziehung ausmacht und wie sich die zugrunde liegenden Machtquellen zur Machtbasis des politischen Systems verhalten.

Entzug positiver Sanktionen als Drohmacht - Wohlfahrtsstaat und Klientelismus Die Rede vom klientelistischen Tausch legt nahe, dass es sich dabei um eine Art Korruption des politischen Systems handelt, da Entscheidungen über die Besetzung mit Macht ausgestatteter politischer Ämter unter Rekurs auf Geld bzw. geldwerte Vorteile, wie Posten oder öffentliche Aufträge, getroffen werden. Allgemeiner ausgedrückt, die Annahmewahrscheinlichkeit bestimmter Selektionsvorschläge würde nicht mit Hilfe desjenigen symbolisch generalisierten Kommunikationsmediums erhöht, das die Ausdifferenzierung eines spezialisierten politischen Systems unterstützt, sondern mit Hilfe eines anderen symbolisch generalisierten Kommunikationsmediums, das Verknüpfungen zu wirtschaftlichen Transaktionen herstellt. Um dies zu prüfen, ist es erforderlich, die Funktionsweise der Medien Macht und Geld zunächst gegenüber zu stellen. Als symbolisch generalisierte Kommunikationsmedien konditionieren sie die Selektion von Kommunikationen derart, dass sie gleichzeitig zur Annahme dieser Kommunikationen motivieren, also die Befolgung von Selektionsvorschlägen wahrscheinlich machen, mit deren Ablehnung anderenfalls zu rechnen wäre (Luhmann 1984: 222). Da Selektionen entweder als Ergebnis eigenen Handelns oder als Resultat von Erleben zugerechnet werden können, gibt es mehrere Möglichkeiten, mit der Art der Konditionierung einer Selektion deren Annahme zu motivieren. Auf dieser Basis lassen sich unterschied-

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liehe symbolisch generalisierte Kommunikationsmedien identifizieren - darunter Geld und Macht. Luhmann (1997: 347ft) erläutert, dass im Fall von Macht Selektionen, zu deren Annahme das Medium motiviert, sowohl auf Seiten von Alter als auch auf Seiten von Ego als Handlung zugerechnet werden. Dagegen wird im Fall von Geld die Selektion von Ego als Erleben zugerechnet. Hintergrund dafür ist, dass Geld als Knappheitsregulativ begriffen wird, dessen Funktion darin besteht zu gewährleisten, dass Ego das Handeln Alters - den Verbrauch eines knappen Gutes - hinnimmt (erlebt), obwohl Ego Interesse an demselben Gut hat. Das Medium Macht erscheint dannals Kontrastfall, in dem aufbeiden Seiten Handlungsselektionen vorkommen, denn es reagiert auf das Problem, das sich einstellt, wenn "das Handeln Alters in einer Entscheidung über das Handeln Egos besteht, deren Befolgung verlangt wird: in einem Befehl, einer Weisung, eventuell in einer Suggestion, die durch möglich [sie] Sanktionen gedeckt ist" (Luhmann 1997: 355; Hervorh. weggelassen).

Allerdings ist Geld nicht nur Knappheitsregulativ, sondern gleichzeitig Tauschmittel. Dank der Bezahlung mit Geld ist man bereit, eigenen Besitz oder Arbeitskraft zur Verfügung zu stellen (Luhmann 1996: 240f). Hier kommt auch auf Seiten von Ego nur die Zurechnung auf Handeln in Frage. Geld konditioniert somit gleichzeitig die Handlungsselektionen zweier Adressen und das Erleben Dritter.' Der Konditionierung des Handeins entspricht die Konkretisierung positiver Sanktionen als Geldzahlung, d.h. als wirtschaftliche Operation, wie Luhmann sie vornimmt: ,,Hier wird positiv entgolten [...], daßeine begehrte Handlung durchgefiihrt wird. Die Form, die dieses Medium annimmt, ist der Tausch." (Luhmann 2000: 44)

Von der positiven Sanktion wird die für Macht bedeutsame negative Sanktion in diesem Zusammenhang vor allem dadurch geschieden, dass positive Sanktionen tatsächlich stattfinden müssen, um die gewünschte Handlung herbeizuführen. Negative Sanktionen ermöglichen Macht dagegen gerade dann, wenn es ausreicht, mit ihnen zu drohen, um eine Handlungsselektion herbeizuführen (Luhmann 2000: 45ft). Über das Drohen mit Sanktionen wird neben das von Alter gewünschte Handeln Egos eine Alternative gestellt, die beide Seiten vermeiden möchten, für Ego aber größere Nachteile bringt als für Alter (vgl. Luhmann 2003: 22).

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Auch die anderen symbolisch generalisierten Kommunikationsmedien konditionieren nicht einfach die Selektionen zweier konkreter Adressen, sondern ebenfalls die unbestimmter Dritter. Im Falle von Geld liegt hier eine zwischen Handeln und Erleben gespaltene Zurechnungskonstellation vor, die Folgen für das Verhältnis dieses symbolisch generalisierten Kommunikationsmediums zum Medium Macht hat.

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Aus dieser Perspektive betrachtet, kommen sowohl Geld als auch Macht in Frage, um die Annahme von Handlungsselektionen wahrscheinlicher zu machen. Mehr noch, es sind Situationen denkbar, in denen die Verwendung des einen Mediums die Funktionsweise des anderen Mediums untergräbt. Wenn Macht darin besteht, eine Entscheidung zu treffen, die in Form einer Weisung oder eines Befehls von Ego ein bestimmtes Handeln verlangt, besteht eine mögliche Konkurrenz zum Medium Geld, mit dessen Hilfe jemand anders Ego dazu zu bringen versucht, gerade eine andere Handlung als die angewiesene zu vollziehen. Man kann hier an das Unterlaufen der Kriterienfür die Vergabe öffentlicher Aufträge oder :für Stellenbesetzungen denken oder an das Vermeiden von Steuemachzahlungen - bekannt als Korruption, ist diese Möglichkeit, dass Geld über Macht triumphiert, stets vorhanden. Der umgekehrte Fall, dass Macht Geld als Kommunikationsmedium dominiert, kommt ebenfalls vor, nämlich immer dann, wenn knappe Güter durch die Androhung negativer Sanktionen (typisch: physische Gewalt) in Besitz gebracht werden, statt sie gegen Geld zu tauschen. Die Tauschfunktion des Geldes und die Funktion als Knappheitsregulativ werden hier gleichermaßen unterlaufen, denn einerseits wird das Handeln, d.h. die Übergabe des Gutes, durch die Drohung mit einer Vermeidungsaltemative motiviert und andererseits werden über Geld vermittelte Transaktionen eben nicht erlebend hingenommen, sondern handelnd unterbunden. Ob nun Geld gegen Macht ausgespielt wird oder umgekehrt, der Modus der Selektionsübertragung, den das jeweilige symbolisch generalisierte Kommunikationsmedium etabliert, wird gestört. Mit Blick auf die mit Hilfe der Kommunikationsmedien ausdifferenzierten Funktionssysteme Wirtschaft und Politik muss dies als Gefahr der Entdifferenzierung erscheinen, die allerdings so lange nicht ernsthaft besteht, wie derartige Störungen die Ausnahme bleiben. Ein funktionierendes Rechtssystem, das sowohl die Anwendung physischer Gewalt reguliert als auch die Erwartungssicherheit steigert, dass Weisungen tatsächlich befolgt werden, spielt hier als limitierender Faktor eine entscheidende Rolle. Positive und negative Sanktionen sind aber nicht nur in als deviant beobachtbaren Ausnahmefällen eng aufeinander bezogen. Der Entzug gewährter oder auch nur versprochener positiver Sanktionen kann nämlich als negative Sanktion wirken (vgl. Luhmann 1987: 119fV Zwischen positiven und negativen Sanktionen zu unterscheiden, ist daher nur möglich, wenn man die Erwartungen berück8

Insbesondere innerhalb von Organisationen hält Luhmann es für normal, dass Macht sich als potentielle Entzugsmacht ausprägt und steigert. Die Mitgliedschaft sowie der positionelle Aufstieg innerhalb einer Organisation stellen positive Sanktionen dar, mit deren Entzug als negativer Sanktion gedroht werden kann, auch wenn diese Drohung meist implizit bleibt (Luhmann 1987: 122).

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sichtigt, mit denen eine Situation beobachtet wird (Luhmann 2000: 50). Insofern mit der Gewährung von Vorteilen bzw. positiven Sanktionen gerechnet wird, stellt deren Verweigerung eine negative Sanktion dar. Die Drohung mit Leistungsentzug lässt sich freilich weniger stark generalisieren als die Anwendung physischer Gewalt, deren Androhung die unterschiedlichsten Möglichkeiten des Machtgebrauchs verfügbar hält. Die glaubhafte Möglichkeit des Zugriffs aufGeld oder andere positive Sanktionen vorausgesetzt, kann mit deren Verweigerung gedroht werden, um ein erwünschtes Handeln zu motivieren, und das symbolisch generalisierte Kommunikationsmedium Macht wird damit in Anspruch genommen (vgl. auch Brodocz 1998: 187f). Luhmann interessiert sich für das an erwartete positive Sanktionen geknüpfte Machtpotential vor allem mit Blick auf den Wohlfahrtsstaat, dessen Ausbau zu einer Vervielfältigung von Leistungen für alle möglichen Aspekte der Daseinsvorsorge führt und, insofern diese erwartet werden, auch mögliche Machtquellen multipliziert. Aber klientelistische Strukturen lassen sich ebenfalls unter diesem Gesichtspunkt analysieren. Sie stellen spezifische Erwartungsstrukturen dar, die zunächst an positiven Sanktionen ansetzen. Aus der Perspektive der Politiker (bzw. Patrone) formuliert, handelt es sich darum, eine spezifische Handlung (nämlich die Wahl eines bestimmten Kandidaten oder einer bestimmten Partei) dadurch wahrscheinlicher zu machen, dass man dem Wähler einen positiven Anreiz dafür bietet. Dabei kann es sich beispielsweise um die Aussicht auf einen Posten in der öffentlichen Verwaltung handeln, um Unterstützung bei materiellen Notlagen oder Hilfe bei der Beschaffung von behördlichen Genehmigungen oder Aufträgen. Obwohl politischer Klientelismus oft als Tauschverhältnis begriffen wird, ist es nur in seltenen Fällen eine unmittelbare positive Sanktionierung, die ein gewünschtes Wahlverhalten herbeiführt. Ein derartiger Stimmenkauf kommt zwar gelegentlich vor, ist aber extrem kostspielig. Er kommt nur dann in Frage, wenn zu erwarten ist, dass relativ wenige Stimmen ausreichen, um den Wahlausgang entscheidend zu beeinflussen, oder wenn große Teile der Wählerschaft extrem arm sind, so dass schon minimale materielle Unterstützungsleistungen als positive Sanktion genügen. Politischer Klientelismus stützt sich im Gegensatz dazu wesentlich aufErwartungen, die sachlich und zeitlich weit unspezifischer sind. Ego erwartet, dass Alter erwartet, dass Ego ihn politisch unterstützt und in der Wahl seine Stimme für ihn abgibt. Umgekehrt erwartet Alter, dass Ego erwartet, dass Alter ihm keine Vorteile verschaffen wird, wenn Ego ihm in der Vergangenheit keine politische Unterstützung gewährt hat oder in der Zukunft gewähren wird. Man erwartet also auf der Basis klientelistischer Erwartungsstrukturen, dass aus der politischen Unterstützung für einen bestimmten Politiker oder eine bestimm-

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te Partei persönliche Vorteile der oben genannten Art erwachsen. Wann diese Vorteile in Anspruch genommen werden können und welcher Art sie sein werden, ist dabei relativ offen. Sie werden konkretisiert, wenn tatsächlich Bedarf für Hilfestellung beim Umgang mit einer Behörde entsteht oder wenn tatsächlich ein Posten frei wird und als Belohnung an eine Person vergeben wird (vgl. Chubb 1981a: 82; Auyero 2001: 89fl). Offen ist ebenfalls, ob die Hilfe tatsächlich in der erwarteten Form realisierbar ist. Es ist die Aussicht auf mögliche Unterstützungsleistungen, die klientelistischen Erwartungsstrukturen zugrunde liegt. Die politische Unterstützung für einen Patron fungiert als eine Art persönliche Daseinsvorsorge - im Unterschied zur wohlfahrtsstaatlichen, auch in der Sozialdimension generalisierten Variante, die auf diese Weise substituiert oder ergänzt wird. Besteht aber die Erwartung, dass die Inanspruchnahme solcher Gefallen prinzipiell möglich ist, stellt die Möglichkeit, dass sie nicht gewährt werden, wenn die politische Unterstützung ausbleibt, für den Patron eine Quelle von Macht dar. Wie in jedem Fall von Macht beruht sie auf der Konstruktion einer Vermeidungsalternative (vgl. Luhmann 2003: 2lfl): Der Klient ist zur politischen Unterstützung des Patrons nicht etwa gezwungen, sondern hat die Möglichkeit, anders zu handeln, muss allerdings damit rechnen, dannim Bedarfsfall selbst keine Unterstützung bei seinen Problemen zu bekommen. Dabei ist die Androhung einer Bestrafung nicht einmal nötig. Da das Gewähren von Gefallen für Klienten davon abhängt, dass der Patron Zugang zu den entsprechenden Ressourcen hat, und er diesen Zugang seinem politischen Amt verdankt, ist es schon deshalb im Interesse der Klienten, ihn zu unterstützen. Die Vermeidungsalternative ist auch für den Patron die weniger attraktive, weil er die politische Unterstützung natürlich vorzieht. Machtüberlegenheit auf Seiten des Patrons ist aber so lange gegeben, wie er die Realisierung der Vermeidungsalternative leichter ertragen kann als der Klient. Für diese Macht gilt wie für Macht allgemein, dass vor dem Hintergrund bestehender (in diesem Fall klientelistischer) Erwartungsstrukturen nicht in jeder einzelnen Situation die konkrete Vermeidungsalternative daraufhin beobachtet wird, wie unterschiedlich vermeidenswert sie von Ego und Alter beurteilt wird (vgl. Luhmann 2003: 10). An die Stelle eines genauen Vergleichs von Machtlagen treten generalisierte Erwartungen über die asymmetrische Machtverteilung zwischen politischen Patronen und deren Klienten. Derart institutionalisiert, funktioniert die Drohung mit dem Entzug klientelistischer Vorteile implizit und unabhängig von konkreten Personen (vgl. Kitschelt 2000: 851 f). Sie eignet sich damit grundsätzlich für die Konstitution und Reproduktion des symbolischen Kommunikationsmediums Macht.

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Nun weist nicht jeder Machtgebrauch einen Bezug auf Politik aufund ist insofern nicht schon politische Kommunikation. Macht spielt beispielsweise auch in der Wirtschaft oder in der Familie in dem oben skizzierten Sinne der Konstruktion einer Vermeidungsalternative, deren Realisierung für den Machtunterlegenen unangenehmer ist als für den Machtüberlegenen, eine Rolle. Aufdie Frage der Ausdifferenzierung von Politik bezogen bedeutet das, dass nicht allein die Verwendung des Mediums Macht die Schließung eines politischen Funktionssystems gewährleisten kann. Als zusätzliche Bedingungen dafür nennt Luhmann, dass entsprechende Kommunikationen einen Bezug auf die Funktion von Politik aufweisen, die Kapazität für kollektiv verbindliche Entscheidungen bereitzuhalten (Luhmann 2000: 8lfl), sowie ihre Orientierung an einem binären Code, der das symbolisch generalisierte Kommunikationsmedium Macht in eine Form bringt, in der politische Macht erkennbar ist, ohne dass sie laufend ihre Machtquellen vorzeigen müsste. Eine solche Codierung beruht aufder Existenz von politischen Ämtern, die Macht zu sichtbarer Stellenmacht machen. In Bezug auf diese Ämter stellt sich die Differenz MachtüberlegenheitJMachtunterlegenheit als Unterscheidung von Regierung und Regierten dar, zu der unter demokratischen Bedingungen die Unterscheidung von Regierung und Opposition tritt (Luhmann 1989: l5ff; Luhmann 2000: 88fl). Die binäre Codierung des symbolisch generalisierten Kommunikationsmediums Macht sowie der Bezug auf die Herstellung kollektiv verbindlicher Entscheidungen im Kontext politischer Ämter lassen sich demnach als weitere Voraussetzungen für die Ausdifferenzierung und Schließung eines politischen Systems festhalten. Aber auch diese beiden Bedingungen sind mit klientelistischen Erwartungen als Machtgrundlage grundsätzlich kompatibel: Sofern es um die Besetzung politischer Ämter geht, mit denen die Kompetenz zur Herstellung kollektiv verbindlicher Entscheidungen verbunden ist, ist diese Macht politisch - im Unterschied zu der Rolle, die sie etwa für den Zugang zu Galerien im Bereich der Kunst oder zu Arbeitsplätzen in der Wirtschaft spielen könnte, wenn sie in den entsprechenden organisationalen Kontexten aufgebaut und eingesetzt würde. Im Folgenden soll daher geprüft werden, was es für die oben geschilderten Machtverhältnisse in demokratischen politischen Systemen bedeutet, wenn ihnen klientelistische Erwartungsstrukturen zugrunde liegen.

Klientelistische Erwartungsstrukturen und doppelter Machtkreislauf Die beschriebenen klientelistischen Strukturen betreffen zunächst Erwartungen im Verhältnis von Publikwn und Politik im engeren Sinne. Sie setzen voraus, dass über die Besetzung politischer Ämter im Verfahren der politischen Wahl (vgl. Luhmann

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1983: 155f) entschieden wird, so dass Personen, die sich zur Wahl stellen, mit der Vermeidungsalternative der Nicht-Wahl konfrontiert sind und das Publikum insofern formal Macht über sie hat. Gleichzeitig ermöglichen sie informell eine Umkehrung der Machtverteilung, so dass die Politik Macht über das Publikum hat. Luhmann geht davon aus, dass derartige informelle Gegenmacht in Demokratien entsteht, weil das Publikum auf die Komplexitätsreduktion angewiesen ist, die die Politik dadurch leistet, dass sie Personen und Inhalte zu einigen wenigen kompakten Angeboten bündelt, zwischen denen gewählt werden kann. Er denkt dabei insbesondere an die Rolle, die Parteiorganisationen für die Vorauswahl und gegebenenfalls listenförmige Reihung von Kandidaten sowie für die Entwicklung programmatischer Slogans spielen, mit denen um Wähler geworben wird (vgl. Luhmann 1981: 46f). Klientelistische Erwartungsstrukturen liefern ebenfalls Gründe dafür, bestimmte Kandidaten zu wählen bzw. nicht zu wählen. Insofern sind sie funktionale Äquivalente für parteipolitische Programme. Für die Politik im engeren Sinne, also das Verfügbarmachen von Personen für politische Ämter und Themen für politische Entscheidungen sowie das Austesten politischer Unterstützungsbereitschaften, macht die Orientierung an klientelistischen statt an programmatischen Erwartungen dennoch einen Unterschied. Sie zeigt nicht die gleichen Charakteristika, die für Luhmann Anlass waren, das Modell des demokratischen Machtkreislaufs vorzuschlagen: Der .Sonderbereich spezifisch-politischer Kommunikation [..], der zwischen Staat und Publikum angesiedelt ist und deren Beziehungen vermittelt" (Luhmann 1981: 44), nimmt die Form von machine politics an.? Die Herausbildung dieses Sonderbereiches ist auch in der klientelistischen Spielart auf Parteiorganisationen angewiesen. Sie mobilisieren Mitglieder und Unterstützer, aber eben nicht auf Basis von Ideologie und einem daraus abgeleiteten politischen Programm, sondern mit dem Versprechen auf konkrete materielle Vorteile. Politische Unterstützung wird durch Arbeit für die Partei bzw. bestimmte "Bosse", Spenden oder die Teilnahme an politischen Veranstaltungen demonstriert (vgl. Olson 1997; Scott 1969: 1144; Auyero 2001: 1ft). Angesichts der von derart öffentlichen Bekenntnissen zu einem Patron ausgehenden Bindungswirkung vereinfacht sich die Entscheidung, für wen am Wahltag die Stimme abzugeben ist, beträchtlich; die informelle Macht wirkt, ohne dass ausdrücklich auf sie verwiesen 9

Politicalmachineswurden ursprünglich die Parteiorganisationen in den großen US-amerikanischen Städten des ausgehenden 19. und beginnenden 20. Jahrhunderts genannt, bei denen Mitgliedschaft und Unterstützung auf derErwartung partikularistischer materieller Belohnungen beruhte (Scott 1969: l143t). Mit der Beobachtung, dass sich diese Art der Wählermobilisierung auch in vielen anderen Ländern findet, wurde der Begriff machine politics auch für die Beschreibung anderer Fälle (z.B. Japan, Lateinamerika) genutzt.

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(vgl. Auyero 2001: 121ft) oder das tatsächliche Wahlverhalten einzelner Wähler überwacht werden müsste (vgl. Medina/Stokes 2007). Gleichzeitig bleibt die formale Macht auf Seiten des Publikums bestehen, solange das Verfahren der politischen Wahl die geheime Stimmabgabe garantiert. Empirisch lassen sich natürlich Fälle finden, in denen sowohl klientelistische Abhängigkeiten als auch Verletzungen des Wahlverfahrens gegeben sind, so dass die Stimmabgabe von Wählern tatsächlich überwacht werden kann. Aufsie ist das Modell des doppelten Machtkreislaufs eindeutig nicht anwendbar, da hier die formale Macht des Publikums untergraben und das Verhältnis von Politik und Publikum folglich ein klar hierarchisches ist. Das ändert nichts daran, dass klientelistische Erwartungsstrukturen sich trotz formaler Machtüberlegenheit des Publikums herausbilden können und dann im Verhältnis von Politik und Publikum jene Gegenläufigkeit von offizieller und informeller Macht besteht, von der das Modell des Machtkreislaufs ausgeht. Das heißt auch, dass sich im Konfliktfall der offizielle Machtkreislauf durchsetzt und Parteien oder Personen abgewählt werden können. 10 Wie folgenreich die Möglichkeit ist, an dieser Stelle des Machtkreislaufs die offizielle Machtbeziehung durchzusetzen, hängt allerdings auch von den anderen Relationen im Machtkreislauf ab. Die klientelistische Mobilisierung politischer Unterstützung beruht auf dem Versprechen konkreter Vorteile. Die Politik selbst besitzt jedoch nicht die Ressourcen, um Vorteile gewähren zu können; erst die Verfügung über Ämter in der staatlichen Verwaltung ermöglicht es, Entscheidungen über die Verteilung von Steuern oder die Vergabe von öffentlichen Aufträgen zu treffen. Gleichzeitig stellt die Mitgliedschaft in Organisationen der Verwaltung und die damit verbundene Entlohnung selbst einen Vorteil dar und die Aussicht daraufkann folglich Gegenstand des impliziten klientelistischen Versprechens sein. Was bedeutet das für die Machtverhältnisse zwischen Politik und Verwaltung? Bezüglich der Verwaltungsorganisationen ist zunächst zu bedenken, dass deren Stellen in ganz unterschiedlichem Ausmaß fachliche Qualifikationen erfordern. Wenn die Vergabe von Jobs bei der öffentlichen Müllabfuhr oder als Reinigungskraft in öffentlichen Gebäuden klientelistisch bestimmt ist, lässt sich das mit Bezug aufWerte wie Gerechtigkeit oder Chancengleichheit kritisieren; für die politisch relevanten Entscheidungen der Organisation ist es ohne Bedeutung. Je mehr Entscheidungsbefugnisse mit einer Stelle verbunden sind, desto problematischer erscheint dagegen deren Besetzung als Belohnung für politische Gefolgschaft, weil damit die Autonomie der Verwaltung bedroht ist - zum einen, falls es der Person auf der Stelle an fachlicher Kom10

Damit ist auch die Möglichkeit gegeben, dass im Bereich der Politik:klientelistische und ideologisch-programmatische Parteien miteinander um die Besetzung politischer Ämter konkurrieren (vgl. etwa für Italien Chubb 1981b).

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petenz mangelt, und zum anderen, falls sie sich in ihren Entscheidungen nicht an den Entscheidungsprämissen der Organisation, sondem an politischen Kriterien orientiert, um auf diese Weise weiterhin Unterstützung für den politischen Patron zu demonstrieren, dem sie die Stelle verdankt. Nun ist die Autonomie der Verwaltung und die fachliche Expertise, auf der diese maßgeblich basiert, im Luhmannschen Modell des Machtkreislaufs die Quelle informeller Macht der Verwaltung gegenüber der Politik. Sie führt dazu, dass die Politik bezüglich ihrer Programme die Auskunft erhält, deren Umsetzung in kollektiv verbindliche Entscheidungen sei so nicht möglich, und sich genötigt sieht, die Entscheidungsvorschläge der Verwaltung zu akzeptieren (vgl. Luhmann 1981: 46t). Werden Schlüsselpositionen in der Verwaltung nach politischen Kriterien besetzt, kann das vor diesem Hintergrund die Umsetzung politischer Ziele erleichtern. Die klientelistisch geprägte Besetzung von Positionen in der Verwaltung hat folglich zwei Aspekte (vgl. Manow 2002: 33): Es mag sich darum handeln, Personen als Belohnung für vergangene Dienste mit lukrativen Posten zu versorgen. Es kann aber mit Blick auf zukünftige politische Entscheidungen auch darum gehen, die informelle Macht der Verwaltung zu konterkarieren, indem man auf wichtigen Stellen Personen platziert, die den politischen Prämissen verpflichtet sind, welche die Verwaltung gemäß dem offiziellen Machtkreislauf umzusetzen hat. 11 In der Relation von Politik und Verwaltung stützt Klientelismus also den offiziellen, nicht den informellen Machtkreislauf. Die Bedeutung des letzteren ist darüber hinaus abhängig von der Art der Versprechen, die im Verhältnis von Publikum und Politik dominieren. Wenn als Resultat eines programmbasierten Wettbewerbs politischer Parteien potentiell alle möglichen Themen politisiert werden können, führt das dazu, dass das Verhältnis von Politik und Verwaltung, die die Umsetzung politischer Versprechen leisten soll, mit Komplexität überlastet wird. Je höher die zu verarbeitende Komplexität ist, desto stärker der informelle Machtkreislauf, weil die Ausgestaltung konkreter Maßnahmen in den unterschiedlichsten Politikfeldern kontinuierlich aufrechtliche und sonstige fachliche Expertise angewiesen ist. Viele klientelistisch verwertbare Vorteile fallen dagegen im Routinegeschäft der Verwaltung an (vgl. Wolfinger 1972: 377) und sind unempfindlich gegen Variationen in der Ausgestaltung von Policies. Klientelistische Erwartungsstrukturen verhindern daher nicht die Produktion und Umsetzung kollektiv verbindlicher Entscheidungen. Wenn diese Entscheidungen aus Sicht der Politik aber in erster Linie daraufhin beobachtet werden müssen, welche konkreten Vorteile sie für ein 11

Eschenburg (1961) unterscheidet zwischen Versorgungspatronage und Herrschaftspatronage, um diese beidenAspe1cte zu trennen (vgl. Manow 2002: 33).

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bestimmtes Klientel abwerfen, reduziert das die Komplexität beträchtlich. Fachliche Expertise der Verwaltung, die über die vielfältigen Auswirkungen politischer Maßnahmen Auskunft geben könnte, ist unter solchen Bedingungen in weit geringerem Ausmaß erforderlich, denn die unmittelbaren materiellen Vor- oder Nachteile lassen sich wesentlich leichter abschätzen als beispielsweise Folgen für die generelle Investitionsbereitschaft von Unternehmen, die Chancengleichheit in der Bildung oder die Arbeitslosenquote. Damit hat die Verwaltung weniger informelle Macht über die Politik und der offizielle Machtkreislaufkann im Verhältnis der beiden tendenziell dominieren. In der Relation zwischen Publikum und Verwaltung stärken klientelistische Erwartungsstrukturen dagegen wiederum die Seite der informellen Macht. Sie verschaffen Teilen des Publikums direkten Zugang und Einfluss auf die Verwaltung und schwächen damit deren Fähigkeit, Entscheidungen tatsächlich allgemein verbindlich zu treffen und durchzusetzen. Allerdings beobachtet auch Luhmann derartige partikularistische Zugriffe auf die Verwaltung - nicht als Effekt von Klientelismus, sondern als Folge des Ausbaus des Wohlfahrtsstaates. Da mit Wachstum des Wohlfahrtsstaates die Zweckprogrammierung der Verwaltung gegenüber der Konditionalprogrammierung zunimmt, können viele Entscheidungen gar nicht mehr autonom von der Verwaltung gefällt werden (vgl. Lange 2003: 100ft). Sie ist für die Umsetzung der durch die Politik festgelegten Zwecke auf die Kooperation des Publikums angewiesen (vgl. Luhmann 1981: 47). Die Teile des Publikums, deren Lebenslagen durch ein Zweckprogramm beeinflusst werden sollen, erhalten, damit die Implementation überhaupt möglich ist, privilegierten Zugang zur Verwaltung. Sie ist auf Informationen des Publikums angewiesen, das auf diese Weise Einfluss auf die Durchführung des Programms erhält. Im wohlfahrtsstaatliehen Fall ist das sowohl über Interessengruppen möglich, die Lobbying in den Bereichen der Verwaltung betreiben, welche kollektiv verbindliche Entscheidungen herstellen, als auch in Form von individuellen Einflussversuchen dort, wo allgemeine Entscheidungen aufEinzelfälle anzuwenden sind. Anstelle der entsprechenden "Tränen im Amtszimmer" (Luhmann 1981: 46) treten vor dem Hintergrund klientelistischer Erwartungsstrukturen die politischen Verbindungen des Antragstellers als Quelle informeller Macht. Betrachtet man das Zusammenspiel von Publikum, Politik und Verwaltung, so funktioniert es vor dem Hintergrund klientelistischer Erwartungsstrukturen nicht völlig anders, als wenn dem Wettbewerb um politische Amtsmacht Parteiprogramme zugrunde liegen. Neben die formale Macht, die das Verhältnis zwischen diesen drei Bereichen des politischen Systems begründet, tritt jeweils ihr entgegen gesetzte informelle

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Macht. Sie beruht im Fall des programmgeprägten Wettbewerbs darauf, dass dieser die Entwicklung eines Wohlfahrtsstaates begünstigt, indem er für immer mehr Daseinsprobleme des politischen Publikums Lösungen verspricht. Daraus ergeben sich Komplexitätsprobleme, deren Bearbeitung den offiziell jeweils Machtunterlegenen informelle Machtquellen verschaffen. Auch im klientelistischen Fall wird informelle Macht generiert, die die offizielle Machtverteilung unterläuft. Der Unterschied besteht allerdings darin, dass das nur für zwei der drei betrachteten Relationen gilt. Klientelistische Erwartungsstrukturen verschaffen der Politik Macht über das Publikum, obwohl formal das Publikum gegenüber der Politik machtüberlegen ist. Sie verschaffen dem Publikum Macht über die Verwaltung, obwohl diese offiziell die Macht hat, allgemeine Entscheidungen gegenüber dem Publikum durchzusetzen. Im Verhältnis von Politik und Verwaltung jedoch bilden sie kein Gegengewicht zur formalen Machtüberlegenheit der Politik, sondern verstärken diese in dem Maße, in dem sie dazu führen, dass Stellen in der Verwaltung nach politischen Kriterien besetzt werden. Die dadurch erleichterte Kontrolle der Verwaltung durch die Politik fördert aber nicht die höhere Durchsetzbarkeit anspruchsvoller politischer Vorhaben. Der unvollständige Gegenkreislauf informeller Macht, der sich auf Basis von Klientelismus bildet, kann die Komplexitätslasten, die mit dem forcierten Ausbau eines Wohlfahrtsstaates verbunden sind, nicht bewältigen. Er muss es aber auch gar nicht, denn er treibt diesen Ausbau, anders als der Gegenkreislauf im Luhmannschen Modell, nicht voran.

Wohlfahrtsstaat und politischer Klientelismus - Alternativen der Ausdifferenzierung von Politik? In der Auseinandersetzung mit dem Phänomen des politischen Klientelismus ist auf dessen funktionale Äquivalenz zum Wohlfahrtsstaat hingewiesen worden, was das Problem betrifft, große materielle Ungleichheit und Demokratie miteinander zu vereinbaren (vgl. Kitschelt 2000: 873). Unter dem Gesichtspunkt, in welchem Maße materielle Ungleichheit in der Folge verringert wird, erweist sich der Wohlfahrtsstaat zweifellos als überlegen. In ähnlicher Weise lassen sich Auswirkungen des politischen Klientelismus aufder Basis normativer demokratietheoretischer Prämissen kritisieren. Vermeidet (oder vertagt) man dagegen derartige Bewertungen und beschränkt sich darauf, Demokratie im Anschluss an Luhmann als Indiz für die Ausdifferenzierung eines politischen Funktionssystems zu betrachten, stellt sich die Frage, ob klientelistische Strukturen dieser Ausdifferenzierung entgegen stehen oder mit ihr vereinbar sind.

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Das Luhmannsche Modell des Machtkreislaufs geht für ein ausdifferenziertes politisches System von der dreistelligen Relation zwischen Staatsverwaltung, Politik im engeren Sinn und Publikum aus. In historischer Perspektive beginnt der Prozess der Ausdifferenzierung, wenn sich eine Staatsorganisation bildet, die die kollektive Verbindlichkeit von Entscheidungen auf einem bestimmten Territorium durchsetzen kann. Klientelistische Strukturen erleichtern den Aufbau einer staatlichen Verwaltung, indem sie diese patrimonial organisieren. Mit der Demokratisierung tritt dem Staat ein politisch relevantes Publikum gegenüber, dessen Beziehungen zum Staat durch einen auf politische Kommunikation spezialisierten Bereich von Politik im engeren Sinne vermittelt werden. Während der von Luhmann betrachtete Pfad der Ausdifferenzierung eine auf fachlicher Expertise beruhende Verwaltung zu diesem Zeitpunkt implizit voraussetzt, kann die Ausdifferenzierung auch damit einhergehen, dass klientelistische Strukturen nicht nur innerhalb der Staatsorganisation erhalten bleiben, sondern darüber hinaus als politische Erwartungsstrukturen fungieren. Sie bringen dann das symbolisch generalisierte Kommunikationsmedium Macht in spezifische Formen, d.h. politische Entscheidungen, ebenso wie politische Programme als Erwartungsstrukturen das tun können. Es sprechen mehrere Argumente dafür, dass der Formenreichtum, der aufklientelistischer Basis erreichbar ist, geringer ist als im Falle politischer Programme als Kriterien der Zuordnung von Regierung und Opposition. Die durch den offiziellen Machtkreislauf und die informellen klientelistischen Machtbeziehungen produzierte Machtüberlegenheit der Politik im engeren Sinne schränkt deren Irritationsfähigkeit ein. Parteien und Kandidaten konkurrieren zwar um Wählerstimmen, aber das dabei relevante Themenspektrum ist dadurch begrenzt, dass Versprechen konkreter Vorteile sich unmittelbar aus der Staatstätigkeit ableiten lassen, gleichgültig um welche Politikinhalte es sich handelt (vgl. Wolfinger 1972: 377). Wo Luhmann (1983: 164ft) davon ausgeht, dass im Wahlverfahren generalisierte politische Unterstützung für Politiker und Parteien kommuniziert wird, weil die an Wahlprogrammen orientierte Stimmabgabe es nicht ermöglicht, individuelle Interessen mitzuteilen, produzieren klientelistische Erwartungsstrukturen generalisierte politische Unterstützung, weil Wähler gegenüber Themen und Politikinhalten indifferent sind, so lange sie für sich selbst ein Mindestmaß an Vorteilen erwarten. Diese Vorteile werden dabei nicht unbedingt als Gefallen von Politikern betrachtet, sondern im Rahmen politischer Wahlen durchaus als Rechte eingefordert (vgl. Gay 1998: 14f). Die jenseits davon aber herrschende Indifferenz gegenüber politischen Inhalten hat zwiespältige Folgen: Einerseits löst Vieles, was andere Beobachter als gesellschaftliche Probleme sehen könnten, in der Politik keinerlei Resonanz aus, weil

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das Spektrum politisierbarer Themen relativ gering bleibt. Andererseits lassen sich Politiken, die aus kontingenten Gründen - z.B. aufgrund internationalen Drucks - verfolgt werden, unter klientelistischen Bedingungen relativ gut durchsetzen. 12 Da politische Themen und Themenkonjunkturen im Verhältnis von Publikum und Politik weniger bedeutsam sind, treten in der öffentlichen Meinung und den sie präsentierenden Massenmedien (vgl. Luhmann 1971; Luhmann 1990) die Persönlichkeiten der Spitzenpolitiker in den Vordergrund (vgl. Banck 1998). Damit geht einher, dass die Opposition kaum Möglichkeiten hat, über alternative thematische Schwerpunkte - eben Programminhalte - in einen aussichtsreichen Wettbewerb mit der Regierung einzutreten. So lange sich Versprechen auf konkrete materielle Vorteile beziehen, lassen sie sich sachlich kaum gegeneinander differenzieren. Mehrheiten zu gewinnen setzt insofern ein Mehr an zu verteilenden Ressourcen voraus. Es ist dieser Zusammenhang, der klientelistische Strukturen anfällig für Korruption macht, also dafür, dass Politiker finanzielle Zuwendungen akzeptieren und im Gegenzug die Vergabe öffentlicher Aufträge beeinflussen oder bestimmte Regulierungsentscheidungen treffen. Nicht nur die Opposition, sondern auch die Regierung kann in die Versuchung geraten, auf diese Weise mehr Stimmen zu sichern. Insofern weist klientelistische Politik eine besondere Affinität zu Korruption auf (vgl. Kitschelt 2000: 853); man könnte auch davon sprechen, dass die Korruption am Klientelismus parasitiert. 13 Was andere theoretische Ansätze als negative Folgen klientelistisch geprägter Politik benennen mögen, lässt sich unter systemtheoretischen Prämissen aber gerade nicht als Hinweis darauf lesen, dass politischer Klientelismus ein defizitäres Zwischenstadium auf dem Weg zum voll ausdifferenzierten politischen System darstellt. Dagegen spricht empirisch, dass die politischen Systeme der Nationalstaaten Beispiele sowohl für die Persistenz von Klientelismus, wie für dessen Ablösung durch programmatischen Parteienwettbewerb, aber auch für die gegenläufige Entwicklung von politischen Programmen hin zu Klientelismus bieten (Kitschelt 2000: 856ft). Aus einer systemtheoretischen Beschreibung lässt sich zwar ableiten, dass ein klientelistisch geprägtes System sich selbst mit einer geringeren Spannweite an Entscheidungslagen konfrontiert als eines, das mit Hilfe von po12

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Levitsky (2003) argumentiert, dass es in Argentinien gerade der Umbau derperonistischen Partei zu einer klientelistischen Organisation war, der es in den 1990er Jahren der Regierung Menem ermöglichte, eine radikal neoliberale Wirtschaftspolitik durchzusetzen, die weite Teile der eigenen Wählerschaft eigentlich ablehnten. Der Wohlfahrtsstaat weist eine analoge Anfälligkeit für Beratung als Parasiten auf. Die mit seinem Ausbau einhergehende Komplexitätslast wird im Verhältnis von Politik und Verwaltung längst nicht mehr durch die Expertise der letzteren hinreichend aufgefangen. Die Verwaltung ist angewiesen auf Beratung durch die Wissenschaft, aber auch durch Lobbyisten, denen ihre spezifische Sachkenntnis Einfluss aufpolitische Entscheidungen verschafft (vgL Kusche 2008).

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litischen Programmen operiert. Programme als Kriterien der Zuordnung von Regierung und Opposition sind prinzipiell offen für alle möglichen Themen und ermöglichen dem politischen System auf diese Weise Resonanz auf seine Umwelt, sofern dort beobachtbare Ereignisse einen Unterschied für den Code Regierung/ Opposition ausmachen (vgl. Luhmann 1986: 167fl).14 Gleichzeitig merkt Luhmann (l987d: BOt) aber an, dass der Code Regierung/Opposition tendenziell zu einer Angleichung und Ambiguisierung der politischen Programme führt und als Ersatz in der politischen Kommunikation moralische Kriterien ins Spiel gebracht werden. Da Moralkommunikation überwiegend an Personen adressiert wird, kommt es auch hier zur Personalisierung der Politik in der massenmedialen Politikberichterstattung wie in der öffentlichen Meinung, wenn auch aus anderen Gründen als im klientelistischen Fall. Klientelistische Erwartungsstrukturen können die Selektivität politischer Kommunikation organisieren, vom Bezug auf konkrete Personen lösen und auf diese Weise zur machtbasierten Schließung dieser Kommunikation gegenüber ihrer Umwelt beitragen. Die Resonanzfähigkeit für unterschiedliche Themen ist dabei im Vergleich zum programmatisch induzierten Wohlfahrtsstaat eingeschränkt; das System ist auf weniger Komplexität eingestellt und beobachtet entsprechend eine weniger komplexe Umwelt als das politische System, das Luhmann unter Bedingungen funktionaler Differenzierung als Normalfall präsentiert. Angesichts der empirisch beobachtbaren Vielfalt, was die Bedeutung alternativer politischer Programme einerseits und klientelistisch geprägter politischer Unterstützung andererseits in unterschiedlichen Nationalstaaten betrifft, postuliert diese Markierung von Normalität jedoch eine Konvergenz von Prozessen der Ausdifferenzierung, welche die Theorie selbst nicht impliziert. Wenn das politische System sich auf Basis des symbolisch generalisierten Kommunikationsmediums Macht schließt und Macht maßgeblich auch auf der Drohung des Entzuges positiver Sanktionen beruhen kann, sind Wohlfahrtsstaat und politischer Klientelismus möglicherweise zwei Pfade, die die Ausdifferenzierung des politischen Systems einschlagen kann - mit durchaus unterschiedlichen Effekten für die gesellschaftliche wie für

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Klientelistische Erwartungsstrukturen liefern ebenfalls Kriterien für die Wahl in politische Ämter und damit für die Zuordnung der Codewerte Regierung/Opposition. Die Systemtheorie benutzt den allgemeinen Begriff des Programms, um Erwartungsstrukturen zu bezeichnen, die die Zuweisung der einen oder der anderen Seite eines binären Codes regulieren. Der Umstand, dass im politischen System selbst - anders als in anderen Funktionssystemen - die Rede von Programmen ist, suggeriert, dass Programme des politischen Systems identisch mit Wahl- und Parteiprogrammen sind. Unter Gesichtspunkten theoretischer Konsistenz wäre zu erörtern, ob es sich bei klientelistischen Erwartungsstrukturen um eine alternative Form von Programmen des politischen Systems handelt. Dies kann der vorliegende Beitrag allerdings nicht leisten.

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die psychische Umwelt von Politik, aber jeweils basierend auf der selbstreferentiellen Schließung spezifisch politischer Kommunikation.

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Mafia, Warlords, Terror, Korruption: Systeme rationaler Besitzsicherung Michael Schmid

Problemstellung Das Auftauchen und die offenkundige Stabilität mafiöser, korrupter, terroristischer oder gewaltbasierter Sozialverhältnisse (oder Handlungssysteme) gelten vielfach als ein theoretisches Rätsel, dessen vorgebliche Unlösbarkeit (bisweilen auch) Anlass zu ungeordneten politischen und moralischen Reaktionen ist. Zumal die auf Ordnungsfragen konzentrierte Sozialtheorie kann die "Integration moderner Gesellschaft" (peters 1993) nicht in Verbindung mit solchen "Phänomenen" bringen und behilft sich - wenn sie sie überhaupt thematisiert - nur zu oft damit, sie als atavistisch oder zumindest "dysfunktional", in jedem Fall aber als normativ unerwünscht einzuordnen, ohne eine Erklärung anzubieten. Ich möchte im Nachfolgenden versuchen, eine einheitliche Erklärung ausfindig zu machen, die sich im weiteren Umkreis des rationalistischen Erklärungsprogramms bewegt und die ihren Ausgang in der Beobachtung nimmt, dass die genannten "abartigen" Strukturen vor allem dort auftreten, wo es nicht gelingt, verbindliche Eigentumsrechte zu etablieren und abzusichern. Mafiöse, terroristische, korrupte und gewaltorientierte Maßnahmen und Beziehungsformen lassen sich demnach als Reaktion rationaler Akteure auf die Tatsache erklären, dass keine Eigentumsgarantien vorliegen und sie sich eine Absicherung ihrer Besitzinteressen auf anderen Wegen nicht beschaffen können.' Um diese These zu entwickeln, stelle ich zunächst das allgemeine Problem der Besitzstandssicherung, vor dem eigeninteressierte Akteure stehen, dar und untersuche sodann die z.T. höchst unterschiedlichen (strukturellen oder situativen) Bedingungen, angesichts derer sich die genannten Sicherungsverhältnisse reproduzieren können.

Ich verstehe die nachfolgende Arbeit deshalb als eine (systematisierende) Vorüberlegung zu einer umfangreicheren Studie zur Entstehung und Stabilisiereung von Eigentumsrechten.

B. P. Priddat, M. Schmid (Hrsg.), Korruption als Ordnung zweiter Art, DOI 10.1007/ 978-3-531-93011-4_6, © VS verlag für Sozialwissenschaften I Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011

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Rationaltheorie und Eigentumsrechte Nimmt man die Rational choice- Theorie ernst, die davon ausgeht, dass Akteure dazu tendieren, ihren Nutzen zu maximieren und dabei wenig Rücksichten auf die Ertragsinteressen ihrer Mitakteure zu nehmen- (bzw. Mitakteure allenfalls als eine Beschränkung oder Gefahrdung ihrer Ertragsaussichten wahrnzuehmen), so stellt die wechselseitige Gewährung von Eigentumsrechten eine Fragwürdigkeit dar.' Eine entsprechende Ordnung kann nicht Folge eines koordinativen Gleichgewichts sein, weil sie keine Verteilung garantiert, an deren Erhalt alle (eigennützigen) Akteure im gleichen Maße interessiert sein können. Ebenso unwahrscheinlich ist es, dass Eigentumsrechte Resultat eines Kooperationsspiels sein können, solange (aus Sicht eines Referenzakteurs) der Besitz anderer einen Anreiz dazu gibt, ihn für sich zu beanspruchen und durch List oder Gewalt an sich zu reißen. D.h. die Entstehung einer Eigentumsordnung ist nur zu erwarten, wenn die Akteure dazu in der Lage sind, einen ("echten" und d.h. unvermeidbaren) Konflikt zwischen ihren Verteilungsinteressen dauerhaft und kostengünstig zu lösen, indem sie eine Regel etablieren (oder institutionalisieren)", die ihnen die Aneignung fremden Besitzes (erfolgreich und dauerhaft) untersagt.' Die hochrangige gesellschaftliche Relevanz einer solchen Verteilungsordnung liegt darin, dass ein Sozialverband nur unter der Bedingung, dass deren Etablierung gelingt, den Verkehrsfrieden und infolgedessen produktive Investitionen verbürgen und damit endlich eine (eventuell auch pareto-optimale) Verteilung der hergestellten Güter erhoffen kann (vgl. North 1988; Platteau 2000; North 2005 u.a.) Tatsächlich erkennt die ökonomische Theorie nur schemenhaft, wie eine tragfähige Eigentumsordnung errichtet werden kann (vgl. North et al. 2007; North et 2

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Dass die Akteure naturnotwendigerweise eigensüchtig (oder "egoistisch") handeln müssten, ist - anders als viele Kritiker anzunehmen scheinen (vgl. Balog 2008: 260f) - nicht Bestandteil der Rational Choice-Theorie. Das von mir behandelte Problem tritt aber nur dann auf, wenn sie es tun, weshalb ich mir erlaube, die Eigensüchtigkeit der Akteure vorauszusetzen, um die Folgen dieser Prämisse demonstrieren zu können. Auch die Ökonomie kümmert sich nur ungern um die Entstehung von Eigentumsrechten, sondern behandelt (in der Nachfolge von Coase) vorzugsweise Allokationsprobleme, vgl. Buhbe 1980. Wenn Ökonomen die Entstehung von Eigentumsrechten erklären, dannunter Verweis auf die Vorteile der "Internalisierung" ihrer Effekte (vgI. Demsetz 1974) bzw. unter der Annahme, dass die Durchsetzung von Eigentumsrechten keine gesonderten Probleme aufwirft (vgl. Coase 1988). Dass die schwankenden Durchsetzungschancen aber entscheidend daflir sind, in welchem Umfang Eigentumsrechte entstehen und beachtet werden, zeigen zahlreiche empirischen Arbeiten zum Problem der Eigentumssicherung (vgl. Anderson und Hili 1975; Umbeck 1981; Ellickson 1991 etc.). Die Frage, wie sich solche Regeln auf Dauer stellen lassen, kann ich im vorliegenden Kontext nicht behandeln, vgl. zu den wichtigsten Fragen Aoki 2001. Die Menge möglicher Lösungen ist unbestimmt, sehr wahrscheinlich aber begrenzt. Ich behandle im vorliegenden Zusammenhang nur wenige davon.

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al. 2009), während die soziologische Theorie ihre korrespondierende Ignoranz dadurch bewältigt, dass sie sich um deren Entstehungsbedingungen (in aller Regel) nicht kümmert. Statt dessen setzt sie entweder voraus, dass die Akteure hinreichend "enkulturiert" oder "sozialisiert" worden sind, die (gesellschaftlichen) Werte (und ein zu deren Realisierung benötigtes Rechtsbewusstsein) internalisiert haben und folglich (per implicationem) die Eigentumsordnung ihrer Gesellschaften, die für den Erhalt des inneren Verteilungsfriedens (funktional) notwendig ist, anerkennen und beachten (vgl. Parsons 1951); oder aber sie wählt eine externe Lösung des Verteilungsproblems und geht infolgedessen davon aus, dass der Staat als Gewaltmonopolist wirkt, der seine Macht zum segenreichen Schutz seiner Bürger einsetzt und mit Hilfe seines (legitimen) Polizei- und Gerichtswesens erfolgreich dafür sorgt, dass eine (vorgegebene) Eigentumsordnung eingehalten wird, indem Verstöße gegen sie (auf allgemein anerkannte Weise) entdeckt und geahndet werden (vgl. Weber 1975 5 : 61, 184fT, 387,498; Durkheim 1991: l Zlff'u.a.)." Die erste dieser Lösungen ist insoweit theoretisch naiv, als sie impliziert, dass die Akteure keine nachhaltig divergierenden Besitzinteressen haben können? und (deshalb, gewissermaßen aus innerem Antrieb) darauf zu verzichten pflegen, sich das Vermögen des anderen durch Tücke und Gewalt anzumaßen, und die zweite schießt insofern über jedes theoretische Ziel hinaus, als sie unterschiebt, dass es (immer und überall) Akteure gibt, die (aus Eigeninteresse) daraufhinwirken, dass die Organisation der Eigentumsverhältnisse und der darauf basierte Leistungsverkehr durch Hinterlistigkeiten und Gewaltanwendungen nicht belastet sind." Eine konsistent angelegte Rationaltheorie kann keine dieser beiden Voraussetzungen ohne weiteres als gegeben unterstellen. Wenn man untersuchen möchte, unter welchen Bedingungen sie gleichwohl gelten, ist es zunächst sinnvoll, die Prob/emsituation näher zu betrachten, vor der nutzenmaximierende Akteure stehen, falls sie ein Interesse daran haben, ihren Besitz vor den Übergriffen ihrer ebenso rational agierender Akteure zu schützen (vgl. für brauchbare Analysen, die zumindest als rational-theoretischer Startpunkt für die nachfolgenden Überlegungen gelten können, Barzel1989 und Libecap 1989). Die Analyse dieser Problemsituation kann mit der Einsicht beginnen, dass rational agierende Akteure angesichts der zu erwartenden Raub- und Gewaltbereitschaft ihrer Mitakteure offensichtlich vor 6

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Arbeiten zu Parsons Eigentumsauffassung sind mir nicht bekannt. Die Mängel der Durkheimschen Lösung diskutieren Schmid 1998: 93ff, Beckert 1997 und Baunnann 1999. Webers Verbandsfunktionalismus kritisiert Maurer 2004. Für Elwert (2004: 26) sind "unvereinbare Interessen" der Ausgangspunkt jeder Theorie der Gewalt. Dem stimme ich zu. Dass zumal die letztgenannte Bedingung erfüllt sei, ist die Denkvoraussetzung der Posnerschen Ökonomie des Rechts, vgl. Posner 1986.

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einem Verteilungs- wie vor einem Verteidigungsproblem stehen, die einem rationalen Akteur eine doppelte Entscheidung aufnötigen: Zunächst muss er sich dazu entschließen, in den Erwerb von Besitztümern zu investieren, wobei festzulegen ist, auf welchem Wege und in welchem Umfang dies möglich sein soll, da nicht jede Aneignungsform die Zustimmung aller Besitzinteressenten finden wird." Zudem wird er sich dazuaufraffen müssen, diesen Besitz, wenn nötig, gegen Übergriffe zu schützen, was auf ganz unterschiedliche Weise geschehen kann. In der Summe heißt dies, dass ein rationaler Akteur die Ansammlung von Besitz nur dannbetreiben wird, wenn die erwarteten Nutzungs- oder Verwertungserträge die Set-up- oder Entstehungskosten seines Akkumulationsversuchs übersteigen bzw. wenn die Verteidigungskosten unterhalb der erwartbaren Nutzungsgewinne liegen." Beide Entschlüsse hängen logisch zusammen und sie sind deshalb notwendig, weil der besitzinteressierte Akteur nicht Herr seiner Entscheidungen ist und sein Handlungserfolg (auch) davon abhängt, welche (besitzrelevanten) Entscheidungen seine Mitakteure fällen. Entscheidungen dafür, die Kosten für den Erwerb und die Sicherung von Besitz aufzuwenden, stellen demnach (in der Regel) solange ebenso interdependente wie (im Weiteren) unsichere bzw. risikobehaftete Handlungswahlen dar, als keiner der Besitzinteressenten sicher sein kann, dass seine Mitakteure seine entsprechenden Bemühungen um die Herstellung gewinnbringender Akkumulations- und Transaktionsverhältnisse unterstützen und seine Besitzansprüche (infolgedessen) anerkennen. In der Folge dieser Unsicherheit hängen die Entscheidungen aller Interessenten von der Lösbarkeit zweier Probleme ab: Zum Ersten ist zu klären, ob sich die Besitzansprüche der Akteure (wechselseitig oder einseitig) im Wege stehen, entweder weil die Menge der zu verteilenden Güter nicht ausreicht, um alle zu befriedigen, oder weil sich deren Konsum als rivalisierend erweist. 11 Unter Knappheitsbedingungen12 werden die Akteure zudem wissen wollen, ob und aufwelche Weise die Mitakteure (zumal unter anarchischen und anomischen Verkehrsbedingungen) von ihrem naheliegenden Glauben abgebracht werden können, dass die (letztlich gewaltsame) Kontrolle der Verfiigungsmöglichkeiten über fremden Besitz die beste Verteidigung der eigenen Besitzansprüche sein wird. 9

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Die Alternative wäre der Verzicht auf jeden Besitz oder dessen Verteidigung (oder Eroberung) mit Gewaltmitteln, was aber (gerade) nicht zu einer gemeinsam akzeptierten Verteilungsordnung führen kann. Die Bedingungen, die diese Parameter bestimmen, sind historisch höchst variabel, vgI. Sablins 1972; Earle 2002 u.a. Meine nachfolgenden ModeIlüberlegungen setzen voraus, dass dieser Punkt keine entscheidungswichtige Rolle spielt. Ökonomen unterstellen gerne, dass Knappheiten inuner zu erwarten sind, aber das ist (empirisch) selbstverständlich nicht richtig, vgl. Smith 1970.

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Die Logik der daraus resultierenden Handlungssituation kann in doppelter Hinsicht beschrieben werden. Die bekannteste Beschreibung wurde von Hobbes vorgetragen, die von einer Vielzahl von Kommentatoren als ein Gefangenendilemma gedeutet wird (vgl. Ullmann-Margalit 1977: 62ff; Kavka 1986: 107f; de Jasay 1989: 57). Dieser Deutung folgend könnten sich die Akteure einen wechselseitigen Vorteil verschaffen, wenn sie auf Gewaltübergriffe verzichten; zugleich aber gilt, dass keiner einen Anreiz hat, dies zu tun bzw. keine Gelegenheit, sich für die Mitakteure glaubhaft auf ein Strategie der Zurückhaltung festzulegen, weshalb die beteiligten Akteure unweigerlich zu einer Schädigungsstrategie greifen und infolgedessen einen für alle unvorteilhaften (oder suboptimalen) Verteilungszustand nicht vermeiden können. Eine andere Auslegung ihrer Situationslogik, die weniger diskutiert wird, weist auf die Möglichkeit hin, dass die Akteure aus eigener Kraft eine Lösung ihres Konflikts erreichen können, wenn sie die Kosten der Verteidigung ihrer Ansprüche aufbringen und tatsächlich willens sind, sich gegenjeden faktischen Übergriff zur Wehr zu setzen. Die Parameter dieser sogenannten "Bourgeois-Strategie" (vgl. Rasmusen 2001: 128) lauten: Jeder sollte seinen Besitz kennen und wissen, dass alle anderen Sach- oder Leistungsgüter ihm nicht gehören; er sollte sich dazu motivieren, jeden Übergriffmithilfe des Einsatzes von Gewaltrnitteln zu parieren, selbst aber erkennen (oder in Erfahrung bringen können), dass eigene Diebstahlversuche (insofern sich der Nachbarbesitzer dagegen - wie auch immer - erfolgreich zur Wehr setzt) keinen Erfolg haben und deshalb eine Fehlallokation der eigenen Kräfte und Mittel darstellen muss. Unter diesen Bedingungen resultiert der faktisch wirksame Schutz des eigenen Besitzes aus der Gleichgewichtigkeit der zur Verfügung stehenden Machtrnittel und der glaubhaften Bereitschaft, sie zur Verteidigung der eigenen Ansprüche einzusetzen. Diese Strategiewahl verliert aber augenblicklich dann an Wirksamkeit, wenn einer der Besitzinteressierten seine Gewaltrnittel verbessert oder aufrüstet und damit seine Übergriffschancen erhöht. Der (latente) Anreiz des Bourgeois-Spiel gleicht also dem eines Rüstungswettlaufs um das Positionsgut "Sicherheit" (vgl. Weede 1986: 100ft), der allenfalls solange ein restabilisierbares, wenngleich immer kostenträchtigeres (und auch auf Dauer suboptimales) Gleichgewicht besitzt, als sich die Kontrahenten das Nach- und Weiterrüstung leisten können. Zu befürchten ist angesichts solcher Umstände allerdings, dass der Wert des zu sichernden Besitzes durch die fortlaufende Steigerung der Verteidigungskosten abnimmt bzw. dass sich diese Aufwendungen nur dann aufbringen lassen, wenn der Nutzungswert des jeweils kontrollierten Besitzes steigt (vgl. zu den Details Sandler/Hartley 1995). Eine leicht veränderte Version dieses Besitzergreifungsspiels wurde von Maynard Smith entwickelt, der darauf

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hinwies, dass auch Mischstrategien zu einem (evolutionär) stabilen Gleichgewicht führen können (vgl. Maynard Smith 1982; Maynard Smith/Price 1990 und zur Erläuterung Sugden 2009: 10ft). Damit ist zu rechnen, wenn sich der Verteilungskampf über mehrere Runden hinweg erstreckt und ein Akteur immer dann Erfolg hat, den Besitz eines anderen zu übernehmen, wenn dieser sich nicht (oder erfolglos) gegen einen solchen Versuch zur Wehr setzt, wenn sich andererseits die Akteure einen geringen Gewinn (oder eine Kooperationsrente) für den Fall teilen (können), dass jeder auf die gewaltsame Übernahme des Fremdbesitzes verzichtet, und solange jeder der Besitzinteressenten erhebliche Kosten für den Fall in Kauf nehmen muss, dass sein Übergriff auf heftige, ebenso kostspielige Abwehr stößt. Diese Modellierung unterscheidet sich vom Rüstungswettlauf, der durch ein Sicherheitsdilemma provoziert ist, darin, dass sie die Bewaffilung, die ein Besitzer zur Verteidigung seiner Besitztümer einsetzen oder zur aggressiven Bedrohung seiner Mitakteure investieren kann, konstant hält, und dass es zwei (jeweils optimale und stabile) Gleichgewichte gibt, die allerdings insoweit als Ausbeutungszustände zu kennzeichnen sind, als sie den jeweiligen Sieger im Verteilungswettstreit (auf Dauer) bevorzugen. Diese bislang angeführten Szenarien setzten voraus, dass sich die Besitzinteressenten um die Gewährleistung ihrer Ansprüche (autonom oder) selbst und in Eigenregie bemühen. Wenn man diese Annahme fallen lässt, so entsteht eine Nachfrage nach Besitzsicherung, die die Akteure aus eigener Kraft offensichtlich nicht decken können. Die notwendige Suche nach Abhilfen führt unter dieser Bedingung (eventuell) zur Nachfrage nach Herrschaft (vgl. Coleman 1990: 145ft). Dazu müssen die Akteure bereit sein, die Kontrolle ihres Handeins (bzw. ihrer Handlungsrechte, wenn man von der Fiktion ausgeht, dass ihre personengebundene "Entscheidungsfreiheit" solche Rechte "begründet") in dem Umfang an einen Dritten abzugeben, der notwendig ist, diesen dazu zu bewegen, für die externe Besitzwahrung zu sorgen. Theoriegeschichtlich kann man zwei (idealtypische) Lösungen der damit verbundenen Probleme registrieren, die sich dem Grad der Freiwilligkeit nach voneinander unterscheiden, mit der die Abgabe (oder Übertragung) der betreffenden Handlungsrechte erfolgt. Im einen Fall finden wir eine Konsens- oder Vertragstheorie der Herrschaft (vgl. Buchanan 1975; North 1988; Barzel 2002). Derzufolge können sich die Besitzinteressenten darauf einigen, einen Gewaltverzichtsvertrag abzuschließen und dessen Kontrolle einem gemeinsam beauftragten, zentralen Agenten zu überantworten. Die Hauptproblerne dieser Lösung bestehen in der vorvertragliehen Identifikation eines geeigneten Herrschaftsträgers, in der nachvertraglichen Kontrolle des Herrschaftshandelns und in der (für die Dauer des Vertrags vorzusehenden) Alimentierung des Herrschafts-

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aufwands. In allen Fällen gilt es ein collective action problem und, damit verbunden, ein Agenturproblem zu lösen. Im Rahmen meiner Überlegung ist die Etablierung eines derartigen, vertraglich geregelten Herrschaftsverhältnisses :für die betreffenden Akteure erkenntlicherweise nur sinnvoll, wenn der beauftragte Herrscher eine Eigentumsordnung festlegt und durchsetzt, die den zentral gesteuerten Schutz der Erwerbs- und Veräußerungsinteressen von Besitzern an Produktions- und Tauschmitteln absehbar garantiert. Denn nur auf diese Weise ist das vorgelagerte Problem zu lösen, dass der - im Weiteren unkontrollierte - Abschluss eines Gewaltverzichtsvertrags, solang er ohne Kontrolle bleibt, (tatsächlich) keine Garantie beinhaltet, dass jeder der Vertragsnehmer sich an die Abmachung hält. Ist demgegenüber jeder selbst dazu in der Lage, Gewaltanwender wirksam und dauerhaft in Schach zu halten, so benötigen die Akteure keinen Herrscher, der diese Aufgabefür sie übernimmt. 13 Im anderen Fall haben wir es mit einer Überlagerungs- oder Zwangstheorie der Herrschaft zu tun (vgl. Oppenheimer 19642 ; Rüstow 2003; Tilly 1986; Sened 1997; Wintrobe 1998; Olson 2002 u.a.). Derzufolge eignen sich bewaffnete Banditen die Kontrollrechte über eine (ebenso wehrlose wie abwanderungsbehinderte, wenn nicht -unfähige) Bevölkerung zwangsweise an und pressen dieser Renten ab, um sie innerhalb der Herrschaftskoalition zu verteilen. Dabei stellen sich den Gewaltherrschern drei zusammenhängende Probleme: So müssen sie darauf achten, die Größe ihrer Koalition optimal zu gestalten (vgl. Bueno de Mesquita et al. 2005), wobei erforderlich ist, eine Ausbeutungsrate festzulegen, die die Zahlungskraft der Unterworfenen schützt und sie nicht in den Aufstand treibt, die aber zugleich hinreichend ist, die Kosten der Herrschaftssicherung und d.h. den Verwaltungs- und Ausbeutungsaufwand zu decken, ohne zugleich die Konsuminteressen der Koalitionäre zu gefährden (vgl. Levi 1988). Die Frage, wie die Herrschaftsunterworfenen die Herrschaftsausübung kontrollieren können, stellt sich - anders als im ersten Fall- jedenfalls solange nicht, als kein (gültiger) Herrschaftsvertrag existiert. Gleichwohl können die Herrschaftsunterworfenen - durch öffentliche Proteste, Petitionen und Eingaben, Kontakte zum "Hof" oder die Drohung, sich einem konkurrierenden Herrscher zuzuwenden oder (durch Arbeitsverweigerung oder Suizid) endgültig "abzuwandern" etc. (vgl. Sened 1997: 116ffu.a.) - darauf hinarbeiten, die Ausbeutungsrate mit der Absicht zu beeinflussen, ihre Herrschaftsrente, d.h. 13

Dass Akteure abwandern und sich anderenorts nach einer Lösung ihrer Besitzstandwahrungsprobleme umsehen könnten, hat solange keinen Sinn, als die "Logik der Situation" anderswo dieselbe ist. Darüber hinaus lohnt sich abzuwandern dann nicht (mehr), wenn eine einmal etablierte Herrschafts- und Eigentumsordnung (zufriedensteIlend) funktioniert; Abwanderung würde unter diesem Umstand die Investition in die vorliegende Ordnung entwerten, was die Opportunitätskosten der Exitwahl entsprechend steigert.

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den Abstand zwischen Abgaben und Einkommen, das aufgrund von Schutzmaßnahmen der Herrschenden zustande kommt, zu maximieren (vgl. Lane 1979). Ein mögliches Gleichgewicht des Ausbeutungsverhältnisses ergibt sich dann, wenn sich die Herrschenden im (wohlverstandenen) Interesse am Schutz ihrer "Schäflein" dazu durchringen, jede Konkurrenzausbeutung zu verhindern und zugleich die Zahlkraft und Zahlungsbereitschaft der Unterworfenen soweit zu schonen (wenn nicht zu fördern), dass auch zukünftige Koalitionseinkommen wahrscheinlich werden. Aus der (korrespondierenden) Sicht der Beherrschten ist ihre Ausbeutung demnach zwar nicht zu vermeiden, sie können aber Steuern und Abgaben in dem Umfang zusichern, der den Gewalt- und Herrschaftskoalitionären den Anreiz nimmt, das bestehende Profit- oder Ausbeutungsverhältnis durch demotivierende Gewaltmaßnahmen zu unterminieren. Im Ergebnis stellt sich auch in diesem Fall eine stabile Eigentumsordnung ein, mit der Folge, dass die Abschöpfungsrate für alle beteiligten Akteure berechenbar ist und zudem - wenigstens bisweilen - höher liegt, als es in einem puren Gewaltregime zu erwarten wäre. Die betreffende Eigentumsordnung verdankt sich insofern dem gemeinsamen Interesse der Mitglieder des Zwangsverbandes an Investitions- und Transaktionssicherheiten und an der Vermeidung von Gewalteinsatz- und -folgekosten. Ist die Herrschaftskoalition zur Absicherung ihrer Renteneinkommen allerdings nicht auf die Zuwendungen der eigenen Bevölkerung angewiesen, wird sie eine derartige Eigentumsordnung weder entwickeln noch erhalten wollen (vgl. North et al. 2007). Damit ist das Szenario für die theoretische Einordnung der von mir zu behandelnden "Phänomene" gegeben. Ich behaupte, dass man mafiöse Verhältnisse, Korruption und das Aufkommen von Terror und von Warlords (und alle damit möglichen Ableitungs- bzw. "Mischverhältnisse") als den (verschieden gelagerten) Versuch der beteiligten Akteure verstehen sollte, Handlungssysteme zu etablieren, die unter höchst variablen Bedingungen dazu dienen, die faktische oder angestrebte Kontrolle von Besitz in sicherbare Eigentumsansprüche und - wenn möglich - in einklagbare Eigentumsrechte zu überführen. Wie sich zeigt, neigen die Akteure in allen Fällen deshalb zu den aufgezählten Handlungsstrategien, weil sie zur Durchsetzung ihrer Ansprüche nicht auf einen staatlich geregelten Rechtsverkehr zurückgreifen können. Die nachfolgend diskutierten Modellierungen erklären nicht eigens, weshalb es keinen externen und vor allem zentralen Rechts- und damit Eigentumsschutz gibt", sondern setzten deren Nichtvorhandensein voraus. Auch unterstellen sie durchgehend, dass zumal die Leidtragenden der untersuch14

Es gibt mehrere Gründe: Entweder es existieren keine staatlichen Agenten, die sich der Rechtspflege widmen, sie arbeiten aktiv daraufhin, keine Rechtssicherheiten gewähren zu müssen, oder sie beziehen Zusatzeinkommen daraus, Rechte diskretionär zu schützen; den zuletzt genannten Fall untersuche ich unten.

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ten Verhältnisse keine Exitoption besitzen (vgl. Carneiro 1973; Hirschman 1974; Molm 1997), und sie verzichten - jedenfalls im ersten Zugriff - aufjede (zumal moralische oder "effizienztheoretische") Bewertung der anfallenden (internen wie externen) Neben- und Folgekosten. Mir liegt ausschließlich daran klarzustellen, mit welcher auszahlungsrelevanten "Situationslogik" die Akteure infolge ihrer Sicherheitsnachfrage konfrontiert sind und damit in welchem Sinne ihre jeweiligen Entscheidungen als eine rationale Anpassung an die Gegebenheiten und Erfordernisse ihre Handlungssituation bewertet werden müssen, deren Kollektivfolgen (überdies und in der Regel) aufden Erhalt der betreffenden Verkehrsverhältnisse hinwirken; der Intention nach schlage ich demnach Gleichgewichts- bzw. Restabilisierungsmodelle vor. Will man die Auflösung der untersuchten Verhältnisse modellieren, muss man die angegebenen Rand- und Bestandsbedingungen der untersuchten Beziehungsformen ändern oder aber festhalten, inwieweit die Kollektivfolgen der untersuchten Verkehrsverhältnisse den von ihnen betroffenen Akteuren einen Anreiz dazu geben, ihr .Jnteraktionsregime" (Hedström 2005: 85f) umzugestalten. Die Mafia Die Bedingungskonstellation, die mafiöse Strukturen hervorbringt, ist die folgende (vgl. Gambetta 1993; Varese 2001; Hill2003; Dixit 2004): Akteure sind an der marktoffenen Verwertung von Nutzungsrechten jederzeit interessiert; sie wollen produzieren und tauschen, können aber keine "self-enforcing aggreements" (Telser 1980) abschließen, weil sie nicht sicher sein können, nicht betrogen zu werden, und weil es ihnen zugleich - aus welchen Gründen auch immer - verwehrt ist, sich selbst an Betrügern zu ,,rächen" oder sich zur Restitution ihrer verlorenen Einlagen des Beistands von Gerichten zu versichern. Sichere Eigentumsrechte damit existieren nicht, zurnal es keine Instanz gibt, die dazu willens oder in der Lage wäre, Vertragssicherheit als Kollektivgut zur Verfügung zu stellen. Es herrscht folglich ein allgemeines Misstrauen, und Transaktionen einzugehen ist nur dort möglich, wo die Kontrolle des Tauschhandeins vorweg, aufgrund interaktiv kontrollierbarer Verpflichtungen oder unstrittiger persönlicher Bindungen in Aussicht steht." In solchen Situationen können die Akteure auswandern, auf erweiterte Transaktionen verzichten und zur Selbstversorgung übergehen oder aber sich auf der Basis individueller Verträge mit einem Schutzanbieter - eine einzelne Person oder

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Soziologische Tauschmodellierungen geben sich regelmäßig der Hoffnung hin, dass transaktionshinderliches Misstrauen vermieden werden kann, vgl. etwa Stegbauer 2002; Schmied 1996.

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eine "Firma"16- um Rechtssicherheit bemühen. D.h. ihre Nachfrage nach privatem Schutz nimmt zu, womit ein Markt für Schutzunternehmer entsteht", die ihre Dienste anbieten, indem sie dafür Sorge zu tragen versprechen, das Risiko der Traktanden, übertölpelt und ausgebeutet zu werden, zu mindern, wenn nicht ausschalten zu können. Infolgedessen ist die Position eines ,,Mafioso" geschaffen, der ansonsten unzugängliche Geschäfte "vermittelt" (vgl. Hess 1988: 154fl), indem er von allen Tauschinteressenten, auch jenen, denen an Betrügereien gelegen wäre, Gebühren verlangt, die jeden Tauschakt (im Vergleich zu Transaktionen aufrechtsgeschützten Märkten) zwar verteuern, aber zugleich sicherstellen, dass einesteils Fehlinvestitionen in uneinträgliche Tauschgeschäfte nicht abgeschrieben werden müssen und anderenteils Eigenkosten bei der ansonsten notwendigen Verfolgung und Bestrafung von Vertragsbrüchen nicht anfallen. D.h. die Bezahlung des Mafioso lohnt sich für jeden der Tauschinteressenten vor allem dann, wenn der Abschluss mafiöser Verträge jeden von ihnen glaubhaft und deshalb erfolgreich daran hindert, seine (auf Betrug und Täuschung ausgelegte) Maximalstrategie zu verwenden, die identisch ist mit der schlechtesten Lösung für den jeweiligen Tauschpartner. Insgesamt sind für alle beteiligten Akteure, die Tauschaspiranten wie den Mafioso selbst, nur second best-Lösungen erreichbar, deren individuellen Auszahlungen aber in jedem Fall oberhalb der Erträge liegen, die mit einem Tauschverzicht oder mit der Unerfreulichkeit verbunden sind, in die Rolle des Getäuschten schlüpfen zu müssen", weshalb Transaktionsverhältnisse entstehen, an deren Aufrechterhaltung alle beteiligten Akteure ein Interesse haben werden und die so lange stabil bleiben, als sich diese Interessenskonstellation erhält. Das Zustandekommen und die Absicherung solcher mafiöser Vermittlungsund Schutzverträge werfen allerdings insoweit ein spezifisches Problem auf, als keiner der Tauschinteressenten sich gegen Vertragsverfehlungen des Mafioso selbst wehren kann (etwa, indem er zur Polizei geht) und insoweit nicht wirklich weiß, ob er tatsächlich geschützt ist, wenn er einen Schutzvertrag abgeschlossen und sein Schutzgeld bezahlt hat, oder ob er es (anders betrachtet) mit einem Tauschpartner zu tun hat, der tatsächlich geschützt ist. Dass aller Schutz privat erworben werden muss, heißt in der Endabrechnung tatsächlich, dass aufgrund des diskretionären Handelns der Schutzanbieter niemand mit abschließender Sicherheit geschützt ist (Gambetta 1993: 33), zugleich aber jeder ein Interesse daran entwickelt, geschützt 16

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Die (seit langem vergriffene) deutsche übersetzung von Gambetta 1993 wurde unter dem Titel ,,Die Firma des Paten" veröffentlicht (Gambetta 1994). Die Übergänge zur Privatschutzarmeen, die ich unbehandelt lasse, sind fließend (vgI. Lock 2004; Dombois 1997; Scahill 2007 u.a.). Oder es entsteht, wie ein Autor drastisch formulierte, eine Art "Gewaltindustrie" (Dickie 2006: 77ft"). Den ,,Beweis" dieser These muss ich an dieser Stelle schuldig bleiben.

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zu werden, weil nicht geschützt zu sein, angesichts der Tatsache, dass Geschäftspartner und Mitbewerber geschützt sind, mit der Gefahr verbunden ist, mit diesen keinerlei erfolgreiche Transaktionen tätigen zu können. Positive Erfahrungen mit der Vertragserfüllung durch den Mafioso schlagen sich auf der anderen Seite als Neigung der Schutznachfrager nieder, ihn immer wieder um Schutzleistungen anzugehen; einmal zustande gekommene Schutzabmachungen münden deshalb regelmäßig in vertrauensbasierte, .relationale Verträge" aus (vgl. Macneil1980). Diese ihrerseits mindern im Erfolgsfall die Nachfrage nach Zuleistungen staatlicher Instanzen, die ihrerseits vor dem Problem stehen, den bisherigen Privatkunden eines Mafioso glaubhaft machen zu müssen, dass ihnen der Wechsel ihres Versicherungsanbieters nicht zum Nachteil gereicht, falls sich der Mafioso dazu durchringt, sich für den einseitigen Vertragsbruch seines abtrünnigen Klienten zu rächen. Zudem kann jeder potenziell Abtrünnige wissen, dass sich sein Mafioso solange er dazu in der Lage ist - mit Sicherheit rächen wird, um seinem übrigen Kundenstamm deutlich zu machen, dass er "noch im Geschäft ist". Andererseits zeigen erfolgreiche Mafiosi an einer Auseinandersetzung mit staatlichen Stellen, solange sie "in Ruhe" gelassen werden, kein Interesse, sondern legen - soweit sie dies beeinflussen können - auf "geordnete Beziehungen" zur Verwaltungs- und Regierungskreisen in der Regel einen hohen Wert (vgl. Hess 1988: 68ff; Lupo 2002: l13ff; Dickie 2006: l29fi).19 Der Mafioso seinerseits hat Markteintrittsschwierigkeiten; er kann seine Vermittlung nur erfolgreich anbieten, wenn die Tauschinteressenten wissen, dass er Vertragsbrüche erfolgreich und d.h. zumindest in letzter Instanz: "gewaltsam reguliert", weshalb er glaubhaft machen muss, gewaltdisponiert und gewaltbereit zu sein. Das geschieht nicht im Verlauf eines staatlich lizensiertenAusbildungsgangs oder in Form einer Abschlussprüfung vor der Industrie- und Handelskammer, sondern aus nahe liegenden Gründen dadurch, dass er - möglichst noch vor Beginn seiner Karriere - seine Fähigkeiten durch die bekannt gewordene Ermordung irgend einer Person nachweisen sollte, ohne dafür aufs Schafott oder ins Gefängnis zu wandern, es sei denn, er kommt aus einer ,,Familie", die aufgrund ihres bisher beobachtbaren Geschäftsgebarens bekannt dafür ist, vor nichts zurückzuschrecken. Da der Einsatz von Gewalt (zumal von Mord und Totschlag gefährlich und in jedem Fall) teuer ist, hat der Mafioso auf der anderen Seite ein nachhaltiges Interesse daran, sich die Reputation eines verlässlichen Vermittlers zuzulegen, der 19

Die Alternative dazu ist natürlich die koordinierte Abwehr des staatlichen Zugriffs durch medienwirksamen Terror und Gewalttaten gegen Vertreter des Staats. Wegen der unabwägbaren Gefahren solcher Unternehmungen aber ziehen mafiöse Unternehmen - anders als Terroristen (vgl. den entsprechenden Abschnitt weiter unten) - den guten Kontakt zu den staatlichen Stellen vor, vgL Uesseler 1993: 133fI.

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nicht (beständig) zur "ultima ratio" der Gewaltanwendung greifen muss. Tatsächlich kann er darauf verzichten, solange er über hinreichende Informationen darüber verfügt, wie er Vertragsbrüche alleine mit Hilfe von Drohungen verhindern kann; dazubenötig er Informationen über die (moralischen ebenso wie wirtschaftlichen) Schwächen der Vertragspartner, die diese - was man als Selbstverständlichkeit unterstellen kann - nicht offen preisgeben, weshalb in Mafia-dominierten Verkehrskreisen ein "Milieu des Schweigens" und der Unaufrichtigkeit" entsteht, das sich auch dadurch verstärkt, dass die Mafiosi Informanden anzuwerben suchen, die sich natürlich nur ungern als solche zu erkennen geben. Ein Sonderproblem stellt die (betriebliche) Organisation des mafiösen Versicherungsschutzes dar. Der Mafioso kann keine Firma bürgerlichen Rechts gründen, Werbung in Samstagsbeilagen von Tageszeitigen treiben oder sein Personal auf einem offenen Arbeitsmarkt besorgen wollen. Die typische Geschäftsform ist deshalb der (gänzlich staatsfern und lizensfrei gegründete, dafür "steuerbefreite" und) durch einen ,,Padrone" persönlich geleitete Familienbetrieb, dessen Geschäftserfolg von der immer wieder nachzuweisenden Güte der Schutzleistung abhängt. Die Notwendigkeit personengebundener Reputation lässt die Weitergabe der Firmenleitung bisweilen problematisch werden, zumal wenn kein geeigneter Kandidat aus der eigenen Familie zur Verfügung steht und die Verbreitung der Informationen über die erfolgreiche Weiterfiihrung des Betriebs unter neuer Leitung die Vertragspartner des "alten Padrone" nicht erreicht. Im Extremfall muss der neue Geschäftsbesitzer öffentlich kund tun, dass der ,,Alte" nichts mehr zu sagen hat, was bisweilen durch sein publikumswirksames "Verschwinden" (Gefängnisaufenthalte, "Auswanderung", Ermordung etc.) dokumentiert wird-" Auch die Außenbeziehungen der "Familie" können zumal dann eine Quelle des Kummers sein, wenn eine konkurrierende "Firma" ein Auge auf ihr Territorium und die dort zugänglichen Einkommensquellen geworfen hat; die natürliche mafiöse Geschäftsform ist deshalb das (erfolgreich verteidigte) Monopol, das externe Einmischungen, die selbstverständlich nicht immer verhindert werden können, (am Ende auch) gewaltsam unterbindet (vgl. Gambetta 1993: 68ff; Saviano 2007). Unfreundliche Übernahmen oder übereifrige und öffentlichkeitswirksame Konkurrenzauseinandersetzungen sind allerdings solange häufig, als keine bindenden Kartellabsprachen herstellbar und durchsetzbar sind, was im Fall "kriegeri20 21

Zu dieser Deutung der "omertä" vgL Gambetta 1993: 35ff, 229, 256. Hess' Theorie der ehrbasierten "Schweigepflicht" ist weit weniger überzeugend (vgl. Hess 1988' 8ff, 113, 135ff, 184ft). Dieser Tatbestand erklärt, weshalb Mafiosi nicht in Rente gehen können; dabei haben sie (in aller Regel) kein Einkommens-, wohl aber ein Glaubwürdigkeitsproblem. weil eine Deklaration, man habe sich aus allen Geschäften zurückgezogen, niemanden überzeugen muss. Es ist besser, der altersmüde Padrone "verschwindet" in einem von allen Interessenten nachvollziehbaren Sinn.

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scher" Auseinandersetzungen zwischen den Familien und Gewaltbanden die bisherige Kundschaft vor das Problem stellt, in Erfahrung zu bringen, wer der aktuelle Sieger ist und ob die alten Verträge noch gelten. Unsicherheitenfür die Kunden entstehen aber auch dann, wenn ein mafiöser Betrieb sein Geschäftsmodell (und damit seinen Kundenstamm) ändert, ohne ihnen dies mitzuteilen. Nicht zuletzt um der verwaltungslokalen oder staatlichen Überwachung und Konkurrenz aus dem Weg zu gehen, können mafiöse Familien endlich auch dazu übergehen, ihre Geschäfte überregional bzw. international auszudehnen und sich dabei auf den Schutz illegaler Güterströme zu konzentrieren." Solange die Abschöpfungsraten zumal in Drogen- und anderen Schwarzmarktökonomien (vgl. Arlacchi 1989: 209ff; Raith 1990: 139ft), bei Geldwäschereien (Uesseler 1993: 88ft) oder der ungesetzlichen Müllentsorgung (vgl. Saviano 2007: 341 ff), die staatliche Instanzen weder schützen dürfen noch wollen, höher sind als die Gehstehungskosten der Geschäftsbeziehungen und deren Kontrolle durch Gewaltanwendung, werden derartige Geschäftsverlagerungen mit Sicherheit nicht zurückgenommen. Das Ineinandergreifen dieser verschiedenen Prozesse erlaubt es dem System der Mafia sich stabil zu halten und auch angesichts gelegentlicher Störungen immer wieder einen Gleichgewichtszustand zu erreichen." Diese Restabilisierung seiner Funktionsweise ist nicht zuletzt deshalb möglich, weil die mafiösen Firmen selbst beständig :für die Bedingungen sorgen können, unter denen ihr Personal und ihre Geschäftsbedingungen sich erneuern können", und weil sich geschäftsdienliche Parameter vor allem deshalb erhalten, weil der Staat - als "natürlicher Konkurrent" der Mafia - nicht dazu in der Lage oder willens ist, sie zu ändern." Es macht (aus theoretischer Sicht deshalb) wenig Sinn, die "Verbrechen der Mafia" zu beklagen, ohne in Rechnung zu stellen, dass sich angesichts dessen, die Nachfrage nach ihren Diensten in erster Linie der Tatsache verdankt, dass es :für Tausch- wie Produktionsinteressenten höchst rational sein kann, sich mangels alternativer Angebote dem .business ofprivate protection" (Gambetta 1993; Vare22 23 24

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So gibt es Hinweise auf Formen einer lockeren Zusammenarbeit zwischen unabhängig operierenden Einheiten, vgl. Gambetta 1993: 112ft", Varese 2001: 174f. Wie dieses Ineinandergreifen geschieht, wäre selbstverständlich im Detail zu zeigen, vgL für erste Hinweise Gambetta 1993. So erhält sich der verbreitete Zustand des Misstrauens unter anderem auch deshalb, weil die Mafia durch gezielte Aktionen (Schutzverweigerungen, Erpressung und Ermordung von Konkurrenten der mafiös geschützten Klientel, gewaltsame Abwehr der gewerkschaftlichen Organisation der Arbeiterschaft eines mafiös geschützten Betriebs etc.) jederzeit dafür sorgen kann, dass er sich erhält, wenn nicht sogar verstärkt. Ein durch die allgemeine Armut amputierter Arbeitsmarkt (zumal für gewaltbereite Jungmänner) ist ebenso dienlich für den Fortbestand der Mafia, wie der Mangel an schulischer Ausbildung oder das Fehlen von rechtsstaatlieh und demokratisch kontrollierten Entscheidungsprozessen. Auch die Bildung von Patronage-und Klientelsystemen zehrt von diesen Voraussetzungen.

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se 2001) anzuvertrauen, um ihre Transaktionschancen wirksam zu schützen, und dass Menge und Reichweite solcher kontrollbedürftiger Transaktionen im selben Maß zunehmen, in dem sich deren Renditenfiir alle beteiligten Parteien erhöhen (vgl. Saviano 2007).26

Warlords Warlord-Systeme gleichen mafiösen Unternehmen in mehrerlei Hinsicht, weisen aber auch einige weitreichenden Unterschiede auf, die nicht zuletzt daher rühren, dass ihnen andere sozio-strukturelle Bedingungen zugrunde liegen als der Mafia. Wie im Falle der Mafia ist eine wesentliche Voraussetzung ihres Aufkommens (zunächst) das Fehlen" bzw. der Ausfall jeder staatlich-zentralen Verwaltungs-, Rechts- und Gewaltordnung. Insoweit, als der daraus resultierende Zustand der überlokalen Verhältnisse "anomische Züge" trägt (vgl. Waldmann 2002), kann die Bevölkerung keine weitreichenden Eigentumsgarantien erwerben, werden langfristige und entsprechend produktive Investitionen entmutigt und überregionale Transaktionen und die Organisation von vertragsgesteuerten Tauschmärkten erschwert, wenn nicht unterbunden. Im Extremfall stellt angesichts derartiger Umstände eine 26

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In diesem Abschnitt habe ich die Entstehungsbedingungen dessen untersucht, was man die ,,klassische Mafia" nennen könnte. Diese Strukturen bestehen heute nur noch bedingt und gehen zum einen über in Formen der "organisierten Kriminalität", deren Nutznießer nicht primär Protektionsdienstleistungen verkaufen, sondern darauf aus sind, "iIIegale Geschäfte" (vom Drogen-, Waffen- und Mädchenhandel bis zur feindlichen Übernahmen von Betrieben, Bilanzfillschung, Steuerflucht, Kreditbetrug etc.) zu betreiben (vgI. etwa für Japan Hili 2003 und für Deutschland Roth 2009). Der Einsatz von Gewalt dient in diesem Zusammenhang nicht dem Schutz von Kunden, sondern der Garantie des eigenen Geschäftserfolgs (vgI. Weihrich in diesem Band). Damit ändert sich auch das Verhältnis der Mafia zur Staatsgewalt: Hatte sie anflinglich ein Interesse daran, sich von ihr einen rechts- und interventionsfreien Bereich garantieren zu lassen und entsprechend ,,in Ruhe gelassen zu werden" und aIlenfaIls an staatlichen Umverteilungsmaßnahmen partizipieren zu können (vgI. Gambetta 1993; Anderson 1995), laufen die Verhältnisse in der Folge darauf hinaus, staatliche Agenten in die eigenen Geschäfte mit einzubeziehen (vgI. Roth 2009); dabei kann es auch zweckvoll sein, wenn (ehemalige) Paten unter Abwehr eventueller Mitbewerber zum Staatschefmutieren. Ein zweiter Weg aus den Ursprungsverhältnissen der Mafia besteht darin, die illegal erwirtschafteten Gewinne ,,zu waschen" und in legalen Unternehmungen zu investieren. Die Übergänge zwischen diesen "Verfahren" sind fließend. Dabei findet die ,,klassische" Mafia ein deutliche Grenze in ihrer verwandtschaftlichen Struktur (zu deren ökonomischem Sinn vgI. Landa 1994); die russische Mafia etwa organisiert sich aufnicht-verwandtschaftlicher Grundlage und kann entsprechend größere Verbände bilden, die zu "intertribalen" Netzwerken ausgebaut werden können (vgI. Varese 2001). Wenn solche mafiaunterwanderten Herrschaftsverbände militärische Kriege und nicht nur Zoll- oder Wirtschaftskriege (etwa um die Energieversorgung) untereinander fiihren (würden), wäre die Schwelle zu Warlord-Systemen (siehe den nächsten Abschnitt) überschritten. Warlord-Systeme sind deshalb keine "modeme" Erfindung, vgI. Bartlett 1996 und Hardt 2004.

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verwandtschafts- oder familiengebundene Subsistenzwirtschaft die einzig mögliche Form der Lebensfristung dar. Die allgemeine Unsicherheit der transfamilialen Verkehrsverhältnisse nimmt noch zu, wenn infolge mangelhafter Rechtssicherheiten Übervorteilung und Betrug und am Ende Raub und Diebstahl eine Quelle der organisierten Reichtumsbeschaffung werden; die Durchführung von ertragreichen Raubzügen ist wiederum möglich und nahe liegend, weil die produktiven Familienverbände zugleich die basalen militärischen Einheiten der entsprechender Gesellschaften darstellen; individuelle ("mafiös" zu nennende) Gewaltunternehmer, aber auch "private militärische Unternehmen" (vgl. Ruf 2003) finden in solchen Verhältnissen keinen Platz. Der Schutz der Waffenfähigkeit wie des produktionsnotwendigen Besitzes, die wechselseitige Austarierung von Besitzansprüchen bzw. die Regelung von Nutzungskonflikten zwischen den lokalen Familien und Klans erfolgen auf der Basis eines autonomen, staatsunabhängigen Systems der "Selbsthilfe" (Elwert 1999: 95), d.h. die benachteiligten Akteure müssen sich (in aller Regel mit Unterstützung ihrer agnatischen Verwandtschaft und mit Waffengewalt) ihr "Recht (selbst) verschaffen", indem sie sich für jede erlittene Schmach "rächen" (vgl. Boehm 1984). Dabei können sich wegen des Mangels bzw. der Schwerfälligkeit abschließender Schlichtungsverfahren, die nur unter dem nicht immer einzuholenden Einverständnis der Konfliktparteien zustande kommen und Erfolg haben, "offene Rechnungen" ansammeln, da jeder Racheakt in den Augen der davon betroffenen Familien (zumindest) eine gleichwertige (oder gleichgewichtige) Erwiderung erfordert. Derartige Sühnemaßnahmen glaubhaft androhen zu können, stellt in einem solchen Zusammenhang einen erheblichen strategischen Vorteil dar und findet seinen ,,kulturellen" Ausdruck im Prinzip der (individuellen Mannes- oder Familien-) "Ehre", die gegen jeden Übergriff zu schützen ist. Sich gegen eventuelle ,,Beleidigungen" nicht zu wehren, ist mit Ehrlosigkeit gleichzusetzen, was dem öffentlichen Leben einen hochgradig rituellen, auf Vorsicht bedachten, durch individuelle Unbeherrschtheiten störanfälligen Charakter verschaffi. "Sein Gesicht nicht zu verlieren" (vgl. Hsien Chin Hu 1966), gilt unter solchen Umständen als Tugend und als Voraussetzung der eigenen Vorteilsnahme, die, insoweit als "Ehrhaftigkeit" (oder "Wertschätzung") Merkmale eines .Positionsguts" (vgl. Hirsch 1980) besitzt, darin bestehen muss, den anderen in einer für ihn wiederum unerträglichen Weise "in seine Schranken zu weisen". Greifen die Parteien zur (ultimativen) Regulierung ihrer derartig gestalteten Auseinandersetzungen zu Tötungen und Mordanschlägen, entstehen "Fehde-Gruppen" (vgl. Boehm 2007), deren Verhältnis solange keinen Gleichgewichtszustand kennt, als jeder der streitenden Familienverbände Wert darauf legt, seine Ehre dadurch wiederherzustellen, dass

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man dem Gegner höhere Verluste zumutet, als er selbst zu erleiden hatte. Da die Ermordung (oder Vertreibung) kampffähiger Mitglieder der Klans- oder Familien (auch) zu deren militärischer Schwächung führt, kann es sein, dass eine Partei im Verlauf einer verlustreichen Auseinandersetzung um die Wiederherstellung ihrer Ehre ihre Konflikt- und Rachefähigkeit verliert, damit aus dem politischen Entscheidungssystem ausscheidet und eventuell abwandern muss, während eine dauerhaft siegreiche Gruppe am Ende ein Gewaltmonopol errichten kann (vgl. Elias 1969: 204ft). Soll diese Ecklösung der Auseinandersetzung unerreichbar bleiben, müssen derartige verwandtschafts- und ehrbasierte Subsistenz- und Schutzsysteme die Gleichartigkeit und Beschränktheit der Bewaffnung (und Waffenfähigkeit) aller "Kämpfer" und die Fähigkeit der Klans und Familien voraussetzen, Abwehrund Gewaltmaßnahmen in Eigenregie zu organisieren und durchzuführen. Diese Bedingungen können sich auflösen. Klans, die im Rachekampf zu unterliegen drohen, können ein Interesse an Koalitionen mit in gleicher Weise benachteiligten "Nachbarn" entwickeln, die Beschaffung von Waffen kann von der gelungene Organisation eines überregional zu organisierenden Importgeschäftes abzuhängen beginnen, und vor allem: Die Durchführung der Auseinandersetzungen zwischen Konfliktparteien so wie der Schutz der eigenen Erwerbsquellen kann eine Vergrößerung der Kampfverbände über die Familien und Klans hinaus notwendig bzw. logistische und operative Spezialisierung von militärischen Aufgaben erforderlich machen, die auf eine Hierarchisierung der militärisch-gesellschaftlichen Organisationsformen hinwirken. Das ist die Stunde der "Warlords" und der Entstehung einer sich selbst erhaltenden .Kriegsökonomie" (vgl. Jean/Rufin (Hrsg.) 1999; Elwert 1999; Paes 2003; Schetter 2004; Lock 2005). Solche Warlords vertrauen zur Lösung ihrer Aufgaben zwar in der Regel zunächst (und auch weiterhin) den Mitgliedern ihres eigenen Klans und der engeren Familie, sind aber zur Erweiterung ihrer Durchschalagskraft geneigt, auch (Stammes-) "Fremde" zu rekrutieren und aufgrund einer veränderten wirtschaftlichen Grundierung und Finanzierung ihrer Operationen (auch) zu bezahlen (bzw. durch die Plünderungen, die infolge kontinuierlicher Raub- und Kriegszüge möglich werden, zu "unterhalten"). Diese veränderte wirtschaftliche Ausrichtung unterscheidet Warlord-Systeme nachhaltig von den subsistenzwirtschaftlich organisierten Familienkampfverbänden, aus denen sie sich entwickeln. Subsistenzökonomien sind der Kostensteigerung der "neuen Kriege" (Kaldor 2000; Münkler 2003) nicht gewachsen. Auf der anderen Seite können Warlords verständlicherweise keine durch industrielle Massenproduktion basierten Kriege führen wollen oder (direkt) auf die entwickelten Ökonomien eines (neuzeitli-

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chen) Nationalstaates zurückgreifen"; sie behelfen sich deshalb, vor allem wenn sie dazu übergehen müssen, kostenintensive Angriffs- und Bewegungskriege zu führen (Dorronsoro 1999: 149ft), mit einer Form der Mittelbeschaffung, die auf der Monopolisierung der Produktionskontrolle und/oder des Vertriebs von Gütern angewiesen ist, die zwei Grundeigenschaften besitzen müssen: Zum Einen sollten diese Güter lokal und "vor Ort", unter strikter Kontrolle der Primärproduzenten zu beschaffen sein", und zum anderen sollten sie im Verlauf ihrer - aus Sicht der Kriegsherren - möglichst weitgehend überwachbaren Verwertungskette eine erhebliche Wertsteigerung erfahren; die Gewinnung von Edelsteinen oder Gold, der Anbau und Handel mit Rauschmitteln und Drogen usf. erfüllen diese Bedingung im gleichen Maß wie Geißelnahmen oder Entführungen (im Gefolge von "Piraterien" und Überfällen), Schmuggel (in grenznahen Gebieten), Erpressung (bei der Abschöpfung von Lieferung internationaler Hilfsorganisationen), Schutzzölle (als Nebenprodukt von Wegelagereien und "Verkehrskontrollen") und Sklavenhandel (etwa im Gefolge systematisch organisierter .raids" zur Entvölkerung ökonomisch begehrter Regionen) (vgl. Arlacchi 2000; von Trotha 2001; Bales 2001; Paes 2003; Schetter 2004; Sehröder 2007; Skinner 2008 u.a.). Wie alle gewaltbasierten Unternehmer sind auch die Kriegsherren auf die monopolistische Kontrolle des Gewalteinsatzes und der dazu benötigten Mittelbeschaffung angewiesen. Die Reproduktionsdynamik ihrer Herrschaft hängt aber noch von weiteren Bedingungen ab. Zum einen verhindern beständige Kampfaktionenjede wirtschaftliche Tätigkeit, die nicht deren Organisation und Durchführung gewidmet ist (Elwert 1999: 96f), was zur Folge hat, dass sich aus der Sicht ertrags- und rentenorientierter Unternehmer der Anreiz, ihrerseits als Kriegsherrn aufzutreten und gleichfalls in kampffähige Konkurrenzunternehmen zu investieren, erhöht. Da die Menge solcher "Rollen" durch die ebenso kargen wie monopolbedürftigen Voraussetzungen der Kriegswirtschaft indessen begrenzt ist, entsteht eine höchst abzählbare und wenig stabile Gemengelage von Warlord-Gruppierungen, die untereinander um Einkommensquellen und Personal (oder Anhänger) in Konkurrenz liegen, sich dabei in wechselnden Koalitionen unterstützen und bekämpfen, andererseits aber in (gemeinsamer) Konkurrenz zu jedem Versuch eines der Koalitionäre (oder eines vom Ausland abhängigen "Staatsgründers") stehen, eine (überregionale) Zentralregierung zu etablieren, die ihre Bewegungsfreiheit zu be28 29

Waffenlieferungen interessierter Dritter sind natürlich möglich und erwartbar, vgI. Rashid 200 I: 22 1ff. Gelingt es nicht, derartige ,,Immobilien" zu erschließen, müssen Warlord-Systeme dazu übergehen, Beutezüge zu organisieren, um sich mit den Mitteln zu versehen, ihre militärische Basis aufrecht zu erhalten. Piraterienuntemehmen (vgI. Bohn 2007) und expansive Eroberungsimperien (vgI. Münkler 2005) stellen die Normalform solcher Verhältnisse dar.

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engen droht. Da ein solcher .Staatsuntemehmer" zu Beginn seiner Karriere kaum alternativ wirtschaften kann und zudem daraufaus sein muss, zur Kontrolle seines zukünftigen Staatswesen seine ehemaligen Mitstreiter niederzuringen bzw. zur Beschaffung und Verteilung öffentlicher Güter eine kostspielige ihm persönlich verpflichtete Verwaltung aufzubauen (vgl. Eisenstadt 1969; van Creveld 1999 u.a.), sind die Chancen eines erfolgreichen .rake off" in der Regel gering (vgl. Schetter 2004).30 Nur aufgrund einer verbesserten und zugleich monopolisierbaren Waffentechnik kann es einem einzelnen Warlord wenigstens bisweilen gelingen, sich seiner Konkurrenten zu erwehren und ein zentral verwaltetes Ausbeutungssystem zu etablieren. Oder aber er kann eine Reichtumsquelle auftun, die die Ertragsaussichten seiner Konkurrenten erheblich übersteigt und auf deren Seite ein Interesse daran nährt, eine Verteilungskoalition mit ihm einzugehen, in der sie aber allenfalls die Rolle des Juniorpartners spielen können. Dezentrale Warlord-Systeme erhalten sich entsprechend solange, als es den einzelnen Kriegsherm gelingt, ihre (bisherige) Erwerbs- und Operationsbasis zu sichern. Solange die Erlöse der Kriegswirtschaft die Kriegskosten decken und für die herrschenden Kriegsherren eine zufriedenstellende Rendite abwerfen, wird sich ihre Herrschaft kaum lockern lassen. Dies ist umso unwahrscheinlicher als sie die Primärproduzenten unter einer strikten Kontrolle halten können, etwa weil deren Erwerbschancen von ihren Zuleistungen und ihrer Mithilfe abhängen und! oder weil ihnen keine wirksame Abwanderungs- oder Oppositionsstrategie offen steht. Diese Produktionsverhältnisse werden zudem stabil bleiben, wenn es dem Kriegsherm gelingt, die lokalen Machthaber, zumeist die "Oberhäupter" patrilinear und patrilokal organsierter Klans, aber auch weniger mächtige, gleichwohl auf eigene Rechnung operierende .Kriegsuntemehmer" durch Umverteilungsleistungen an sich zu binden (vgl. Schetter 2004), deren Umfang wiederum um so höher ausfällt, je wirksamer er die ertrags- und erwerbsrelevanten und d.h. die kriegsrelevanten ,,Außenbeziehungen" seines Herrschaftsbereichs unter Kontrolle hat. Die produktive Bevölkerung hingegen kann sich mit den obwaltenden Herrschaftsverhältnissen abfinden, weil sie sich zweier segensreicher Umstände erfreuen darf. Obgleich sie an der Wertschöpfung der von ihr hergestellten Primärgüter kaum Anteil nehmen kann, werden sie wissen, dass die Warlords nur dann an der Macht bleiben können, wenn sie die Produktionsbedingungen, die sie ausbeuten wollen und müssen, (zumindest) erhalten, wenn nicht sogar verbessern. Das wird sie unter der Voraussetzung, dass die Produktion auf der Grundlage von individuellem oder Farnilieneigentum geschieht, dazu veranlassen, die betreffende Eigentums30

Die Erfolgsbedingungen beschreibt Norbert Elias. Vgl. die Rekonstruktion seines Machtmonopolisierungsmodells bei Maurer und Schmid 2008.

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ordnung und damit das Einkommen der lokalen Nutznießer zu garantieren." Zum anderen hat die Bevölkerung eine variable Chance, sich durch Petition und Bettelei, die Aufnahme von Klientelbeziehungen oder den Eintritt in die Armee und Verwaltung des Kriegsherrn zusätzliche Renten- und Einkommensquellen zu eröffnen (vgl. Weede 2003). Dabei können sie voraussetzen, dass solche Zugriffsmöglichkeiten solange zunehmen, als die betreffenden Kriegsführer "erfolgreich" agieren. Wenn die Einkommens- und Kriegslage es erlaubt, mögen die Kriegsherrn am Ende dazuübergehen, nicht nur individuelle nutzbare Renten und persönliche Begünstigungen (oder Privilegien), sondern "echte öffentliche Güter" anzubieten, um ihre Herrschaft zusätzlich zu untermauern (vgl. Frohlieh et al. 1971). Auf diese Weise kann dann der Weg zur Staatsgründung eingeschlagen werden (vgl. Service 1975; Berman 1995; Reinhard 2000). Es liefe auf einen funktionalistischen Fehlschluss hinaus, anzunehmen, dass Warlord-Systeme entstehen, um die Nachfrage nach Eigentumssicherheiten zu befriedigen. Aber sie bieten solche Garantien wenigstens solange als Nebenprodukt ihrer Normalfunktion an, als die Kriegsherren die Primärproduktion der kriegswichtigen Exportgüter aufrechterhalten und kontrollieren wollen, ohne die Produzenten kostenaufwendig zu überwachen und am Ende zu versklaven. Deren eigenständige Kreditversorgung und Marktanbindung ist aus der Sicht eines Warlord demgegenüber nicht erwünscht; die leitenden Kreise um die Kriegsherren müssen dazu in der Lage sein, die Kreditierung der familienpolitischen Transaktionen und der Erwerbstätigkeit ihrer Produzenten ebenso zu überwachen wie den Zugang zu den internationalen Märkten, auf denen sie nicht nur ihre Primärgüter abzusetzen, sondern sich im Gegenzug die operativen Hilfsmittel und vor allem: Waffen und Munition, Fahrzeuge und Treibstoff und andere herrschafts- und kriegswichtigen Gerätschaften besorgen - insofern sind sie, wie verschiedentlich beobachtet wird, ein Kind (zumindest) einer "Schattenglobalisierung" (Lock 2003).

Terrorismus

Die Literatur zur Terrorismusproblematik ist im Begriff unüberblickbar zu werden (vgl. kompendienhaft Hirschmann 2003; Hoffmann 2006) und die (allein in Deutschland umlaufenden) theoretischen Deutungen des ,,Phänomens" sind un31

Wie sozialistische Herrschafts- und Ausbeutungssysteme zeigen, muss das nicht durchgängig der Fall sein. Die politische Herrschaftsinstanz kann auch dazu übergehen, die Produktion in der Form von "Staatsbetrieben", Kolchosen und dergleichen zu kontrollieren, vgl. Olson 2002. Aber auch Sklavenbetriebe oder "Unternehmen", die dieser Form nahe kommen, gehören zur bisweilen versuchten Produktionstechnik, vgl. Arlacchi 2000; Schetter 2004; Saviano 2007.

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einheitlich (vgl. Schluchter (Hrsg.) 2003; Waldmann (Hrsg.) 2005; Bonacker et al. (Hrsg.) 2008). Wenn man indessen die Prämisse akzeptiert, dass (auch) Terroristen rationale Akteure sind, die im Grundsatz verständliche (politische) Ziele (und natürlich auch Zwischenziele) verfolgen (vgl. Crenshaw 1990; Hardin 2002; Pape 2003; Pape 2005; Maurer 2008 u.a.) und die die Wahl ihrer Mittel mit einem genauen und kalkulierenden Blick auf die unterstellten Zielsetzungen und die mit deren Realisierung verbundenen Risiken und Unabwägbarkeiten vornehmen (vgl. Waldmann 2005: 33ff; Krumwiede 2005: 73; Enders/Sandler 2006: 11; Levi 2008: l8t), dannkann man ein Minimalmodell terroristischen Handelns entwerfen, dass die folgende Prämissen verwendet. Terroristische Aktionen durchzuführen, die darauf hinauslaufen, unter Einsatz zumeist personengerichteter Gewalttaten die Einrichtungen und Lebenschancen eines (politischen) Gegners zu schädigen und dessen Selbstverständnis zu verunsichern und endlich zu zermürben, wird einem einzelnen Akteur zumal dann kaum einfallen, wenn er damit rechnen muss, dass seine Mission verfolgt wird und er mit schwersten Nachteilen rechnen muss, wenn er in die Hände seiner Feinde fällt. Natürlich hat jeder einzelne, der sich terroristisch betätigt, einen (höchst) individuellen Grund, zu entsprechenden Maßnahmen zu greifen (Stern 2003; Pape 2005: 171ft), er wird aber kaum vermeiden können, ganz unabhängig davon, in wie weit er selbst von der "Verallgemeinerbarkeit seines Handelns" überzeugt sein mag (Münkler 1992: 152), als individuell "pathologisch" (oder "kriminell", vgl. Münkler 1992: 147ft) zu gelten, wenn er sich nicht in den Dienst einer (aus seiner Sicht) "übergeordneten Sache" stellen kann. Um diese "Sache" zu etablieren, wird er sich des Zuspruchs Gleichgesinnter versichern müssen. In diesem Sinn ist Terrorismus ein Gruppen- (vgl. Neidhart 1981) oder Netzwerkphänomen (vgl. Sageman 2004), das nur dann beobachtet werden kann, wenn es einer entsprechenden Vereinigung von gewaltbereiten Akteuren gelungen ist, das "Problem des kollektiven Handelns" (vgl. Olson 1968) bzw. das damit verbundene "Dilemma des Rebellen" (Lichbach 1995) zu lösen." Dieses Dilemma besteht im Grundsätzlichen darin, dass ein Terrorist kaum die Risiken und Folgen seines Tuns zu tragen bereit sein wird, wenn er nicht davon überzeugt ist, dass es in den Augen seiner (ethnischen, religiösen oder weltanschaulichen) Referenzgruppe oder Clique (vgl. Ortona 2002; Sageman 2004: l54f; Wintrobe 2006: 21ft) als "legitim" gilt, und solange er nicht sicher ist, dass er mit der Unterstützung seiner Bereitschaft, terroristische Akte auszuführen, allein des32

Die Frage, wie man die individuelle Neigung, Gewalthandlungen auszuüben, in eine theoretisch haltbare Verbindung zur den Situationsbedingungen setzen kann, die das begünstigen, ist derzeit unter Diskussion vgl. Wikström und Treiber 2009.

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halb rechnen kann, weil alle Mitglieder der Bezugsgruppe wissen und hoch bewerten, dass Terroraktionen dazu dienen, ein von allen kampfbereiten Gruppenmitgliedern (und deren ,,zivilen" Anhängern) nachdrücklich herbeigesehntes Clubgut zu erstellen (vgl. Endres/Sandler 2006: 21). Daneben mag auch gelten, dass es dem einzelnen Terroristen schwer fallen muss, sich nach seiner vielleicht recht zufällig verlaufenen Rekrutierung oder "Anwerbung" aus der Gruppe zurückzuziehen, wenn er die Achtung seiner Mitstreiter nicht verlieren will; auch wird er in dem Wissen zögern "auszusteigen", dass er außerhalb seiner terroristischen Lebenswelt kaum Verwendungfür seine mühsam erworbenen "kriegerischen" Fähigkeiten finden wird; ein Rückzug ist - aus seiner Sicht der Dinge - aber auch deshalb wenig ergiebig, weil er in Rechnung stellen muss, infolgedessen als "Verräter" gebrandmarkt und verfolgt zu werden. Auf der positiven Seite der Entscheidungsbilanz wird zu Buche schlagen, dass er als Terrorist ein Auskommen findet, das ihm anderswo nicht zur Verfügung steht, und dass er um den Beistand weiß, auf den seine Angehörigen zählen dürfen, falls ihm bei der Beschaffung des Clubguts etwas zustößt (vgl. Iannacone 2004; Sageman 2004; Levi 2008). Allerdings verläuft der Aufbau eines solchen Solidaritätsnetzwerkes nicht ohne Hindernisse: Ohne das geduldige Wirken eines politisch-militärischen Unternehmers, der sich bemühen muss, eine Mindestmenge von Anhängern zu gewinnen, deren Beispielhaftigkeit weitere Mobilisierungsschritte erlaubt, ohne die Erfindung einer untergrundfähigen Organisationsform und logistisch durchführbarer Terrortechniken, ohne die Kanonisierung einer politisch verwertbaren Ideologie, die in gleichem Maße die Situationsdeutungen und das "strategische Handeln" der Terroristen anleitet, und ohne die Etablierung eines soliden Finanzierungs- und Geschäftsmodells wird die Gründung einer solidarischen "terroristischen Vereinigung" kaum möglich sein (vgl. Crenshaw 1990; Page 2005; Wintrobe 2006). Setzt man die gelungene Gründung einer terroristischen Vereinigung voraus, dannkann man in einem weiterführenden Schritt fragen, welche Ziele die Gruppe verfolgt und d.h. worin das (von allen) erstrebte Clubgut genau besehen besteht, und inwieweit die Organisation und Durchführung von Terrorakten der Realisierung dieses Ziels dient. Wenn es gelingt, den Nebel der Befreiungsrhetorik zu vertreiben, mit dem terroristische Bewegungen ihre Aktionen zu umgeben pflegen, dann kann man sehen, dass sie in aller Regel das Ziel verfolgen, Eigentums- oder Nutzungsrechte zu erlangen, aufdie sie einen legitimen Anspruch glauben geltend machen zu können." Die betreffenden Eigentumsrechte richten sich auf Clubgüter 33

Die üblichen Gründe für diese Anspruche liegen zum einen darin, dass den jetzigen Terroristen ihre Eigentumsrechte (in räuberischer Absicht, gewaltsam und begleitet von Unterdrückungsund Vertreibungsmaßnabmen) genommen wurden. Terror ist aber auch angebracht, wenn man ein bereits besetztes Gebiet kolonialisieren, in es einwandern und der dortigen Bevölkerung ihre

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(wie Land oder andere lokalisierbare Ressourcen), die von den Clubmitgliedern nur dann benutzt werden können, wenn andere von deren Nutzung erfolgreich und dauerhaft ausgeschlossen werden können (vgl. Comes/Sandler 1986: 157ft). Solange diese Güter darüber hinaus tatsächlich oder unterstellterweise als "unteilbar" gelten, keiner der Nutzungsinteressenten bereit ist, seine Forderungen zu mäßigen und deshalb auch der Abschluss von Kauf- und Tauschverträgen, Kompensationsabmachungen oder gar die gemeinsame Nutzung der erstrebten bzw. in Anspruch genommenen Ressourcen unvorstellbar sind und entsprechend außer Reichweite liegen, sind Kämpfe um sie nicht zu vermeiden. Angesichts dieses Umstands kann die Zielsetzung terroristischer Gruppen einesteils darin bestehen, die betreffenden Güter und Ressourcen durch die Verdrängung des anfänglichen Eigentümers vollständig zu übernehmen und zu kontrollieren, oder, falls dazu die Kräfte nicht ausreichen, darauf gerichtet sein, zu den (kollektiven) Entscheidungen Zugang zu finden, die für die Zuteilung betreffender Güter relevant sind." Dass diese Ziele nur mit Hilfe terroristischer Maßnahmen zu realisieren seien, ist nicht richtig. Wenn die eine Seite militärisch und gewalttechnisch überlegen ist und vor dem Einsatz ihrer Mittel nicht zurückschreckt, wird sie obsiegen, oder in der Gegenperspektive betrachtet: Wenn eine Gruppe keine realistische Möglichkeit hat, sich unter Einsatz von Gewaltmitteln gegen die Verleugnung ihrer Eigentumsansprüche zur Wehr zu setzen, wird sie das Feld räumen (und d.h. abwandern oder untergehen) oder sich in das sieghafte Verteilungssystem durch Enkulturation und Assimilation einfügen oder aber sich nach Koalitionspartnern umsehen müssen, die ihren Anspruch unterstützen und zu verteidigen versprechen. Besteht (ungefähre) Waffengleichheit zwischen den Konkurrenten, sind "offene" Auseinandersetzungen erwartbar: Ein- und Überfälle bzw. Abwehrkämpfe oder verbandlieh organisierte Feldzüge und Feldschlachten (vgl. Förster et al. (Hrsg,) 2001; Münkler 2002: 59ff; Kegan 2007), die wenigstens im Prinzip zur Hoffnung Anlass geben, den "casus" abschließend (und dauerhaft) durch den erzwungenen Transfer der umkämpften Eigentumsrechte lösen zu können. Terroristen indessen können ebenso wenig wie (gegen einen Zentralstaat) rebellierende Minderheiten (vgl. LeiteslWolf 1970; O'Neill1990: 31ft) einen "Sieg auf dem Schlachtfeld" erwarten (Page 2003: 346) und greifen gerade deshalb (in den Augen ihrer Feinde zu "feigen") Terrorakten, weil ihre militärische Leistungsfähigkeit im Vergleich zu

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angestammten Nutzungsrechte nehmen möchte. In beiden Fällen ist der Terror auf die Vertreibung (oder Ausschaltung) der Konkurrenz gerichtet. Wenn Konflikte vermieden werden sollen, müssen die Kämpfer ihre Problemsituation "umdefinieren" und Zonen des Kompromisses und der Zusammenarbeit ausfindig machen. Das unterscheidet die Hamas (vgI. Levi 2008) von der amerikanischen Bürgerrechtsbewegung (vgl. Chong 1991).

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dem Gegner, gegen den sie sich wenden müssen, "inferior" (Crenshaw 1990: 13) ist. Zugleich aber hat der mächtigere Konfliktpartner keine Möglichkeit oder kein Interesse daran, den schwächeren zu verdrängen oder gar zu vernichten (vgl. Page 2003: 350). Terror ist die somit Waffe des (dauerhaft) unterlegenen oder "schwächeren" Akteurs (vgl. Pape 2003; Pape 2005; Wintrobe 2006: 155) und damit Anlass zu "asymmetrischen Kriegen" (Münkler 2002). Die zum Terror neigende Partei wird deshalb nicht ernsthaft darauf zählen, den Gegner "ins Meer treiben zu können", kann aber Terroraktionen dazu nutzen, ihn zu "provozieren" (vgl. Waldmann 2005) und zu Zugeständnissen zu zwingen (Page 2003: 352). Absicht kann auch sein, dritte Parteien auf die Ungerechtigkeit der obwaltenden Unterdrückung aufmerksam zu machen und um (politische, monetäre oder militärische) Unterstützung des eigenen Anliegens zu werben (Hoffmann 2003: 269ff; Levi 2008) oder die möglicherweise wankelmütige und in ihren Erwartungen letztlich enttäuschte Anhängerschaft" mit Hilfe (nachweislicher und deshalb vornehmlich: öffentlich stattfindender und symbolisch eindeutig codierter und entsprechend unleugbarer) Terroranschläge (vgl. Witte 2005: 83ft) zu beruhigen, zu aktivieren und wenn möglich zu verbreitern (vgl. Waldmann 2002: 33ft). Terroranschläge sollten demnach immer dann nahe liegen, wenn die Terroristen die aktuelle Chance ergreifen müssen, Werbungfür ihr Anliegen zu machen oder ihre Ablehnung irgendeiner Maßnahme zur Moderierung oder zur Lösung des Verteilungskonflikts zum Ausdruck zu bringen. Zu diesem Zweck sollten Terroraktionen möglichst auf dem Territorium des Gegners stattfinden, dessen Presse und Fernsehanstalten nicht daran gehindert werden können, über das daraus resultierenden Desaster zu berichten, und damit die Unfähigkeit des Gegners zu demonstrieren, die gezielten und willkürlichen Übergriffe der Terroristen zu unterbinden." Mehr noch: Es wird immer wieder argumentiert, dass vornehmlich liberale Demokratien terroranfällig seien, weil sie die Bewegungsfreiheit der Terroristen nicht beliebig einschränken können und zur Herstellung der politischen Sicherheiten auch zu Zugeständnissen bereit sein müssen (vgl. Enders/Sandler 2006: 24ft). Autoritäre oder totalitäre Regimes können Terroraktionen zwar nicht gänzlich unterbinden, 35 36

Vgl. das Basismodell des "caluculus of discontent" bei Wintrobe 2006: 87ff. Selbstmordattentate besitzen aus diesem Grund große Vorteile; sie sind (bei ausreichender Rekrutierungsarbeit) billig, politisch punktgenau zu platzieren, sie tragen zur gelungenen Selbststilisierung der Terrorgruppen als einer Ansammlung hemmungsloser "Krieger" bei und sie verschrecken und demütigen den Gegner in einem hohem Masse (vgl. Pape 2003; Gambetta 2006; Schmidtchen 2010). Flugzeugentfiihrungen, die unter heutigen Bedingungen nur schwer durchzufllhren sind, eigenen sich demgegenüber eher, Dritte und Außenstehende zu "Betroffenen" zu machen und eine internationale Reaktion zu provozieren (vgl. Ricolfi 2006: 102). Daneben hat sich auch die ,,Erbeutung" von Geißeln bewährt, die man gegen Bezahlungen (oder um seinen "guten Willen" zu demonstrieren) freilassen kann (vgl. EndresiSandler 2006: 160ft).

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brauchen aber, um ihren Gegenterror zu legitimieren, die öffentliche Meinung ihrer Gesellschaften weit weniger zu konsultieren. Auseinandersetzungen zwischen Terrorgruppierungen und ihren Gegnern können sich dannüber längere Zeiträume hinziehen, wenn sich (auch als Folge der Intervention geopolitisch engagierter Dritter) die sich ablösenden Angriffsund Abwehraktionen der Kampfparteien weder in einer Ressourcenerschöpfung noch in einer faktischen Verschiebung ihres Stärkeverhältnisses niederschlagen; sie werden aber auch durch den Tatbestand am Leben erhalten, dass Verhandlungen zwischen den Anspruchsparteien solange unattraktiv bleiben als der von ihnen betriebene "Konflikt des Entweder-Oder" (vgl. Hirschman 1996: 254) Kompromisse oder teilbare Kooperationsgewinne unerreichbar machen und Zwangsschlichtungen ihrer Auseinandersetzung nicht durchgesetzt werden können. Unter diesen Bedingungen folgen terrorismus-begleitete Zusammenstöße einer Art .Jogic of feuding" (Boehm 1984: 54), die ohne externe Interventionen die Motivation zum Weiterkämpfen immer wieder beschaffi und den Konflikt auch über die Generationenfolge hinweg am Schwelen hält." Gelingt es einer Terrorgruppe, sich dauerhaft auf einem von ihr kontrollierten Gebiet nieder zu lassen und die dortige Bevölkerung als Operationsbasis und als Besteuerungs- bzw. Einkommensquelle zu nutzen, können sie die Grenze überschreiten, die normalerweise zwischen einer terroristischen Untergrund- oder Guerillabewegung (vgl. Waldmann 1977: 54ft) und einem Warlord-System zu ziehen sind.

Korruption

Korruption" kommt nicht im Gefolge der Auseinandersetzung konflikt- und gewaltbereiter Gruppen zustande, die sich, ohne auf die Wünsche der anderen zu achten, um Eigentums- oder Nutzungsvorrechte balgen, sondern ähnelt insoweit eher mafiösen Verhältnissen als einzelne Akteure eine Interesse daran haben, begehrte oder zugestandene Rechte tatsächlich in Anspruch zu nehmen, ohne sicher sein zu können, dass sie ihnen gewährt werden; sie formulieren demnach eine individuelle Nachfrage nach Rechtssicherheit. Diese aber kann sich ein Rechtssuchender nicht dadurch verschaffen, dass er auf einem (mehr oder minder offenen) Schutzmarkt einen Protektor "anmietet", der sich um die Erfüllung eines bilate37 38

Frey 2004 behandelt einige der Makrofaktoren, die man ändern müsste, um den Opportunitätsspielraum der Dauerkämpfer umzuschichten. Es besteht natürlich kein Einverständnis darüber, welche Beziehungsmerkmale als "Korruption" zu bezeichnen sind (vgl. (Heidenheimer (ed.) 1978: 31-66; Pritzl1997: 47ff; Dietz 1998) und ich will auch gar nicht der Versuchung nachgeben, eine ,,Definition" zu verteidigen; was der Begriff "bedeutet", muss sich als Implikation der ModelIierung ergeben.

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ralen Tausch- oder Lieferungsvertrags zu kümmern hätte, den der Referenzakteur mit einem Mitakteur abgeschlossen hat, und der willens und befähigt wäre, zum Zweck der Vertrags garantie Gewalt anzudrohen. Ein solches Gebaren verbietet sich, weil sich (im Korruptionsfall) die Rechtsnachfrage an einen "Vertreter" oder ,,Repräsentanten" einer Korporationsverwaltung oder auch einer staatlichen Bürokratie richtet, demgegenüber Zwangsandrohungen (voraussetzungemäß) gänzlich wirkungslos und entsprechend unangebracht sein sollen. Tatsächlich befindet sich der Rechtssuchende nicht auf der Suche nach einen privaten Schutzunternehmer, sondern er wendet sich an einen (Korporations- oder Staats-)Repräsentanten in der Hoffnung, diesen dazu anzuregen oder "überreden" zu können, ihm eine Leistung zu gewähren, auf die er aufgrund der Modellvorgaben ein (eigentlich und genau betrachtet) wohlformuliertes Anrecht hat. D.h. der geltenden Rechtslage folgend, stellt die betreffende Instanz, mit deren Vertreter es ein "Kunde" oder ,,Bürger" zu tun bekommt, ihr Leistungsangebot in der Form eines öffentlichen Gutes oder auch einer vertraglich geregelten Privilegierung zur Verfügung, sie kann aber nicht sicherstellen, dass die mit der Weitergabe oder der Erfüllung der betreffenden Leistung beauftragen Akteure den freien oder gesetzlich tariffierten Zugang zu ihr zulassen." Im ergänzenden Fall kann sich die Nachfrage des Kunden auch darauf beziehen, dass der Repräsentant eine gestzlich geforderte Sanktion ihm gegenüber unterlässt. Die daraus sich ergebende Situations- bzw. Entscheidungslogik kann man mit Hilfe der Theorie komplexer Herrschaftssysteme, wie sie James Coleman formuliert hat (vgl. Coleman 1990: 162ft), bzw. im Rahmen der (daraus ableitbaren, sogenannten) Agenturtheorie (vgl. für das allgemeine Modell Ebers/Gotsch 1999: 209ff; Saam 2002 und für die Anwendung auf "Korruption" Neugebauer 1978; Pritzl1997 und Dietz 1998) präzisieren, die sich auf die folgenden Prämissen stützt": Ein "Prinzipal" beauftragt einen "Agenten", mit dem er einen Arbeits39

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Korruption hat entsprechend nichts mit ,,Erpressung" oder ,,Bestechung" zu tun. Erpressungen setzten voraus, dass ein Leistungsnachfrager den Leistungslieferanten unter Androhung von Sanktionen (auch gegen dessen Willen) (rechtswidrig) dazuzwingen kann, den Leistungstransfer vorzunehmen, während Bestechung darauf hinausläuft, dass ein Leistungsnachfrager den Leistungsvergeber (durch individuell nutzbare "Sonderzahlungen") dazu "anhält", ihm unter Ausschluss seiner Konkurrenten zu Diensten zu sein. Der Leistungslieferant handelt aber nicht im Auftrag eines ,,Dienstherrn" oder auf Anweisung eines Dritten. Dieser Begriffsbestimmung nach kann "Bestechung" (natürlich) Implikat einer Korruptionsbeziehung sein. Von "Korruption" kann man auch in dem Fall nicht sprechen, dass ein ,,Kunde" den Agenten dazu bewegt, motiviert oder veranlasst, ein gemeinsames Verbrechen zu begehen. Einen weiterem Grenzfall stellt das sogenannte ,,rent seeking" dar (vgl. Tullock 1979; Serres 1981: 11; Olson 1985); es wird dann leicht korruptiv, wenn das Recht, solche Renten nachzufragen, nicht besteht. Ich beschränke mich auf ein Basismodell, das selbstverständlich zur Erfassung von ,,more complex relationships" erweiter werden muss, vgL Mishra 2005: 7.

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vertrag (bzw. einen Dienstvertrag) abschließt, der dessen Pflichten und Aufgaben in Kompensation zu einem leistungs- oder aufwandsabhängigen Lohn regelt, damit, Dritten, den sogenannten "Klienten" gegenüber, tätig zu werden. Dabei kann man zwei Fälle unterscheiden: Im ersten geht es darum, dass ein Klient ein (im Modell zunächst als unstrittig eingestuftes) Anrecht auf die Leistungen des Prinzipals hat, deren Erfüllung der Agent auf seine Anfrage hin zuzusichern hat. Im anderen Fall besteht die Pflicht des Agenten darin, dafür zu sorgen, dass der Klient Rechte, die ihm nicht zustehen, nicht wahrnehmen kann. In beiden Fällen rückt der Agent (aus Sicht des Klienten) damit in ein ,,Amt" ein (vgl. Pritzl1997: 48ft), sofern er das Recht hat, "im Namen" einer (im Prinzipal repräsentierten) Behörde oder eines Verbandes zu entscheiden. Der Agent wird dann zum "Beamten". Aber der Arbeitsvertrag zwischen dem Prinzipal und seinem Agenten stellt (vgl. zur Vertragsproblematik Saam 2002: 13ft) bedauerlicherweise nicht sicher, dass der Agent die an ihn delegierte Aufgabe (der Rechtsgewährung und der Rechtsüberwachung) in genau dem Sinn erfüllt, die dem Prinzipal vorschwebt oder wie sie zwischen dem Prinzipal und seinem Klienten vereinbart wurde; vielmehr verfügt der Agent über einen variablen Entscheidungs- oder Ermessensbereich bei der Leistungszuteilung. In jedem Fall hat der Prinzipal infolgedessen ein offensichtliches Überprüfungs- bzw. Kontrollproblem. Sofern er dieses Problem weder lösen kann noch will, muss er akzeptieren, dass die Leistungsvergabe nicht notwendigerweise in seinem Sinn erfolgt; der Agent kann sich weigern, die Rechtssuchenden im Sinne des Prinzipals zu "bedienen" bzw. gesetzlich geforderte Bestrafungen eines Klienten unterlassen, sofern er die Kontrollversuche seines Arbeitgebers abwehren kann. Das ist dann wahrscheinlich, wenn er über .Jiidden information" verfügt, er also seine Entscheidungssituation besser kennt als sein Prinzipal, weshalb dieser die an den Agenten delegierten Aufgaben nicht kostenfrei selbst übernehmen kann, und wenn letzterer zugleich .Jiidden action" offen stehen, die dem Prinzipal entgehen müssen bzw. deren Auswirkungen ihm verborgen bleiben. Die immer wieder konstatierte "Heimlichkeit" korruptiver Beziehungen (vgl. Brünner 1981) findet hier ihre Quelle. Unter solchen Bedingungen sieht sich der Agent dem eventuellen Anreiz gegenüber, die Leistungsweitergabe bzw. die Lizensierung von Leistungen, aber auch die Unterlassung einer seitens des Prinzipals angeordneten Kontrollpflicht (vgl. Rose-Ackerman 1978) als eine Quelle zusätzlichen Einkommens zu verstehen, d.h. er kann seine Amtspflichten gegen individuell ausgehandelte Gebühren auch dann diskretionär oder willkürlich ausgestalten, wenn er sich aus Sicht seines Arbeitsvertrags mit seinem Prinzipals infolgedessen eines ,,Regelverstoßes" schuldig macht (vgl. Dietz 1998: 31ft) und damit offenkundig gegen seinen Dienstver-

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trag verstößt. Dabei wird er - um seine Einkommenschancen zu erhöhen - dazu neigen, dem Klienten gegenüber die Gewichtigkeit und Unentbehrlichkeit seiner Gewährleistung hervorzukehren, wozu gehört, bisweilen auch die Strategie einer "absichtlichen Unberechenbarkeit" (vgl. Pritzl1997: 172) zu verwenden. Eine solche Vorgehensweise "pflegt" die Zahlungsbereitschaft des Klienten, indem er ihn an seine Abhängigkeiten erinnert. Was der Prinzipal tun wird, wenn er diese Zustände bemerkt, ist offen: Entweder er stellt die Eigenmächtigkeiten und Willkürlichkeiten seines Untergebenen ab, indem er die "diskretionären Entscheidungsspielräume" (vgl. Neugebauer 1978: 35) seines Agenten einschränkt, oder er nutzt seine nunmehrige Kenntnis der Zahlungsbereitschaft der Klienten eventuell dazu, seine eigenen Einkommensvorstellungen diesen Möglichkeiten anzupassen. Unter Umständen toleriert er das eigenwillige Vorgehen seines Agenten aber auch, weil er dessen Zusatzeinkommen als eine Art der Sinekure, Privileg oder als Beteiligungsabgabe an der Herrschaftsrente betrachtet. In diesem zuletzt angesprochenen Fall ist das Recht des Agenten, die Kunden eigenmächtig zu besteuern und endlich "abzukassieren", Bestandteil dessen Arbeitsvertrags mit dem Prinzipal, was diesen vor die Frage stellt, inwieweit er die daraus resultierende Belastung seines Verhältnisses zu seiner Klientel ertragen kann. Vom Prinzipal geduldete oder gar angeregte Verhältnisse dieser Art aber verlieren damit ihren Korruptionscharakter und gehen in ein relativ unverstelltes Ausbeutungssystem über, wie wir es bei Warlord-Systemen kennen gelernt haben. Aus der Sicht des Leistungsnachfragers stellt sich die Situation etwas anders dar. Ihm kann zunächst gleichgültig sein, ob die von den Agenten abverlangten Gebühren die Zustimmung des Prinzipals finden oder nicht. Sein Entscheidungsproblem ist vielmehr dadurch geprägt, dass er ohne die zusätzlichen oder illegalen Gebühren zu entrichten, damit rechnen muss, zögerlich, fehlerhaft und unvollständig oder am Ende überhaupt nicht bedient zu werden oder aber einer verschärften Kontrolle des Agenten ausgesetzt zu sein. Um sich also einer Zuleistung zu erfreuen oder eine unerwünschte Überwachung seiner Tätigkeiten abzuwenden, wird - aus der Sicht des Klienten - die "Bestechung" des Agenten bzw., falls er darin seinen Vorteile sieht, die Akzeptierung dessen Versuchs, eines Sonderzahlung zu erreichen, zur rationalen Wahl (vgl. Pritzel1997: 57ft). Dies ist um so wahrscheinlicher, wenn er wissen kann, dass er sich auf einem "Korruptionsmarkt" (Pritzl 1997: 125) bewegen muss bzw. einem "Korruptionswettbewerb" (Eigen 1995: 167) ausgesetzt ist, den er nur durch die zuvorkommende Behandlung der Wünsche des Agenten zu seinen Gunsten entscheiden kann. Genau besehen ist der Klient (unter Umgehung jedes Preismechanismus" vgl. Neugebauer 1978: 26) auf die "Privatisierung" eines öffentlichen Guts aus (Schneider/Pritzl

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1999) oder aber auf die Entrichtung eines Zusatzpreises, den er in Kauf nehmen muss, um das Privileg der bevorzugter Behandlung seines ,,Anliegens" genießen zu können. In beiden Fällen verteuert sich die Leistungstransaktion aus seiner Sicht. Ist er auf regelmäßige und wiederholte Verwaltungs- oder Rechtsleistungen angewiesen oder sieht er sich der Überwachung des Agenten wiederholt ausgesetzt, und möchte er sich zugleich beständige Neuverhandlungen der Leistungsgebühren mit dem Agenten ersparen, wird er ein Interesse an einem stabilen ,,Betreuungsverhältnis" zu "seinem" Beamten entwickeln und an einer (halbwegs) verlässlichen "Gebührenordnung". Aus einem solchen Verhältnis kann auch der betreffende Agent seine Vorteile ziehen, insofern auch er sich schwankende (oder gar eindeutig steigende) Transaktions- oder Kassationskosten gerne ersparen möchte und zugleich verhindern muss, es mit Klienten zu tun zu bekommen, deren Reaktion auf sein Verlangen er nicht abschätzen kann und die sich am Ende bei seinem Prinzipal über seine Empfänglichkeit für "Gefälligkeiten" beschweren, oder - sofern vorhanden - die Gerichte einschalten und die Presse informieren." Agent und Klient haben demnach ein gleichklingendes Interesse an einer verlässlichen und vertrauensvollen Austauschbeziehung", es bleibt aber offen, wer von beiden mit dem Versuch beginnt, eine derartige Beziehung aufzubauen und welche Dominanzverhältnisse? sich daraus entwickeln (Höftling 2002: 145ft). Zu guter letzt kann man das Verhältnis von Agent und Klient auch als eine "Verschwörung" zulasten des Prinzipals auffassen, mit dem Ziel der beiden Korruptionspartner, sich eine Abschöpfungsrente teilen (vgl. Mishra 2005: 8ft). Die damit gegebene interne Effektivität" solcher Beziehungsverhältnisse kann sich bei 41 42

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Ultrastabile Korruptionssysteme entstehen dann, wenn es gelingt, diese Instanzen an den korruptiv gewonnenen Einkfinften zu beteiligen oder zumindest mundtot zu machen, vgl. Waldmann 2002. Pritzl (1994: 28t) unterscheidet verschiedene Korruptionsformen oder -typen: (a) Klienten können darauf abstellen, bevorzugt zu werden, wenn die zu verteilenden Ressourcen nicht für alle ansreichen; (b) sie können versuchen, der Korporation, mit deren Agenten sie zu tun haben, etwas zu verkaufen, und für diesen Ankauf einen erhöhten Gewinn zu erhalten (und diesen mit dem Agenten teilen); (c) sie können versuchen, Entscheidungsabläufe zu beschleunigen; (d) sie können sich illegale Handlungen absichern lassen; (e) der Klient kann aber auch versuchen, sich von Drohungen durch den Amtsträger "frei zu kaufen". Wer die beherrschende Partei in einer Korruptionsbeziehung ist, wird sich nach dem Monopolisierungsgrad der verabreichten Leistung bemessen (vgl. Pritz11997: 41). Ist der Klient auf den Agenten angewiesen, wird letztere die "terms of trade" bestimmen, braucht der Agenten einen Klienten, von dem er sich bestechen lassen kann, wird der Klient sagen, "wo es lang geht". Ich spreche von "interner Effektivität", weil ihnen natürlich externale Kosten von Korruptionsbeziehungen gegenüberstehen, die immer wieder bemerkt und (anband einer Vielzahl von Kriterien) verurteilt wurden, vgl. Nengebauer 1978: 120ff; Necke11995; Pritz11997: 202ff; Dietz 1998: 400; Mishra 2005: 15ffu.a. Zumeist liegt diesen (zumal ökonomischen) Beurteilungen die Vorstellung eines preisgesteuerten Konkurrenzmarktes und das Ideal einer pareto-optima1en Verteilung zugrunde, ohne zu diskutieren, dass markttauschgenerierte Verteilungseffekte aus der Sicht der bevorteilten Akteure keinerlei Attraktivität besitzen müssen.

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dauerhafter Schwäche des Prinzipals und bei ebenso fortdauernder Nachfrage der Klienten nach dem Schutz des Agenten am Ende zu einem (nahezu rechtlich) geregelten .Klientelismus" (vgl. Weber 1975 5, S. 422ft) bzw. zur einer festgefügten, gewohnheitsgeschützten .Patronage" entwickeln (vgl. Weber 1975: 813). Bilden sich Nachfragekoalitionen, dann wirken diese als sogenannte "Vorfahrtscliquen" (Zintl 1993); bilden sich Angebotskoalitionen, dann liegt die Entstehung eines "doppelten Normcodes" nahe, der auf einer mehr oder minder strikten Trennung .zweier Welten, der öffentlichen Welt allgemeiner Gesetze und Verträge, und der privaten Welt der Familie, der Paten, Verwandten und Freunde" aufruht (Waldmann 2002: 91). Am Ende kann das anfangs legale (bzw. verfassungsgebundene) Angebot öffentlicher Güter zur Gänze kollabieren und die betreffende Gesellschaft in einen anomischen Zustand zurückfallen, in dem individuelle Gewaltunternehmer (und deren Ausbeutungskoalitionäre) individuell nutzbare Renten ausloben, mit deren Hilfe sie genau den Sozialverband am Leben erhalten, den sie zur Rettung ihrer gewaltbasierten Herrschaft benötigen. Korruptionssysteme transformieren sich auf diese Weise in mafiöse oder Warlord-Systeme. Oder aber wir finden ein stabiles rent-seeking-System, mit dessen Hilfe sich die korruptiv erfolgreiche Klientel Privilegien sichert und Nachfragekonkurrenten durch die intensive Pflege "persönlicher Verhältnisse" ausschalten kann (vgl. Olson 1985). Korruptionssysteme können demnach solange entstehen und sich erhalten, als es Agenten, die von einem Prinzipal mit der Überwachung oder Lizensierung von Eigentumsrechten einer benennbaren Klientel beauftragt wurden, gelingt, sich in ein privatistisches Verhältnis zu diesen (ihren) Klienten zu setzen, das darauf angelegt ist, eine allgemeine, öffentlich-rechtliche geregelte Kontroll- oder Leistungspflicht in einen bilateralen, reziprok gesteuerten Tauschvertrag (vgl. Streck 1995: lff; Pritzl1998: 54; Höftling 2002: 65ft) umzuwandeln. Je nach erwartbarer Dauerhaftigkeit eines derartigen "Schutzvertrags" entwickeln sich unterschiedliche Dominanzen der Korruptionspartner, was von der einseitigen Ausbeutung der Klientel durch den Agenten bis zur (unterschiedlich gewichteten) Aufteilung einer Kooperationsrente (zum Nachteil eventueller Mitkonkurrenten um die Gunst des Agenten) zwischen ihnen reichen kann. Dass die Korruption in allen Fällen zulasten der Interessen der Prinzipal verläuft, steht fest. Damit empfiehlt sich die Aufnahme (zumal überschaubarer) Korruptionsbeziehungen immer dann, wenn sich Klienten, wohl wissend, dass der Prinzipal seine Agenten nicht hinreichend kontrolliert, um in den Genuss eines Nutzungsrechts zu gelangen, dazu angehalten sehen, eine außertarifliche und d.h. extralegale Gebühr zu entrichten, oder wenn sie darauf aus sind, Eigentumsrechte gegenüber (an sich) legalen Übergriffen und Kontrollen dadurch zu schützen, dass sie den mit der Überwachung beauftragten

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"Inspektor" dafür bezahlen, zu übersehen, dass sie ihre Eigentumsrechte in einer fragwürdigen Weise nutzen oder genutzt haben. Aus der Sicht der Rationaltheorie muss verständlich sein, dass Akteure, die am Schutz ihrer Eigentumsrechte interessiert sind, dannzu solchen Korruptionsmitteln greifen, wenn sie sicher sein können, dass die Kostenlage eine entsprechende Entscheidung stützt (vgl. Pritzl1997: 134ft). Dass es auch relativ stabile Korruptionskarrieren und Lerneffekte gibt, die auf eine dauerhafte .Jnstitutionalisierung der Korruption" hinwirken (vgl. Höffling 2002: 87ff, 165ft), muss dieser Diagnose nicht widersprechen."

Zusammenfassung und forschungsheuristische Folgerungen Das Ausgangsproblem der vorliegenden Arbeit ist gewesen, dass unter (streng) rationalen Akteuren, die ihre Interessen unbehelligt verfolgen wollen, der Aufbau von Besitzverhältnissen mit Beschwernissen verbunden ist. Ihr Hauptproblem besteht darin, dass der individuelle Schutz von Besitztümern kostspielig ist und die Gewinne gefährdet (und letztlich aufzuzehren droht), die mit der Nutzung des Besitzes verbunden sein können. Diese Kosten steigen rasch an, wenn die Bewahrung seines Besitzes einen Akteur dazu zwingt, eine größer werdende Koalition von Übergreifern abzuwehren. Zwischen raubgeneigten und vor allem: zwischen gewaltbereiten Akteuren wird sich zwar (zumal angesichts ihrer "Waffengleichheit") ein Gleichgewicht ergeben (können); dessen Wohlfahrtseffekte werden aber in jedem Fall geringer sein als sie unter der Bedingung wären, dass sich die Besitzer zu einer wechselseitigen Garantie ihres Besitzstandes und damit zu einer Eigentumsordnung durchringen könnten. Seit Hobbes wissen wir, dass konsensuelle Lösungen dieses Problems darunter leiden, dass der Abschluss (auch) von (eigentumssichernden) Verträgen keine Garantien dafür enthält, dass sie eingehalten werden. Will man vermeiden, das daraus resultierende Problem mit Hilfe einer Durkheimschen petitio principii zu lösen, derzufolge jeder binnengesellschaftliche Verkehr die Existenz einer Moralordnung voraussetzt, muss man der Gefahr Rechnung tragen, dass Gewalt nicht einfach "verboten" werden kann, weil eigentumsinteressierte Akteure in aller Re45

Das dargestellte GrundmodelI kann in verschiedener Richtung erweitert werden: Nimmt man eine Kollusion zwischen Agenten an, so nähert man sich (abhängig von den gewählten Zielsetzungen der Agentencliquen) dem Phänomen der "Seilschaften" oder der "Verschwörung"; tun sich die Klienten zusammen, entsteht (denkbarerweise) ein Rentseeking-System, wie es Olson 1985 beschreibt. Es ist aber auch möglich, dass sich die Prinzipale zusammen mit den Klienten gegen die Verselbständigung der Agentenschaft wehren; auch können sich Agenten und Klienten gegen den Prinzipal wenden. Ist dieser eine Versammlung oder eine Gruppe, so pflegen sich Collective action-Probleme einzustellen etc.

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gel wissen können, dass sich ohne die erfolgreiche Androhung von Gewalt und am Ende ohne Fahndung nach den Rechtsbrechern und ohne Bestrafung von Eigentumsdelikten (oder die gewaltbasierte Restitution von Eigentumsansprüchen) die Beachtung von Eigentumsrechten nicht durchsetzen lässt. Die desgleichen auf Hobbes zurückreichende "Normallösung" dieses Problems besteht darin, dass die Eigentumsinteressenten einen Agenten, den Staat, damit beauftragen, die Gewaltmittel zu monopolisieren (und die Rechtsnachfrager damit zu entwaffnen und an jeder ,,Privatrache" zu hindern) und eine Rechtsordnung zu etablieren, die die Einhaltung der Eigentumsrechte und deren Derivate unter staatliche Aufsicht stellt. Daraus aber resultieren zumindest zwei Anschlussfragen (vgl. BarzeI2002). Zum einen muss man sehen, dass die Hobbessche Lösung des Eigentumsproblems insoweit naiv ist, als sie offensichtlich nicht erklärt, weshalb sich (eigensüchtige) Staatsagenten an ihren Auftrag halten und nicht dazuübergehen sollten, ihre Klientel auszubeuten. Offenbar sind Eigentumsordnungen deshalb nur dort entstanden, wo die Inhaber des Gewaltmonopols ein Interesse daran gewonnen haben, die Ausbeutungsrate in einem - aus Sicht der Schutznachfrager - legitimen Bereich zu halten bzw. Einkünfte in erster Linie aus der Rechtspflege selbst zu beziehen (vgl. Berman 1995). Die zweite Frage aber ist, wie es zu solchen Verhältnissen der Rechtswahrung kommen kann, wenn es keine entsprechend engagierte Zentralinstanz gibt (vgl. North et al. 2009) bzw. wenn man - wie schon Hume eingewandt hatte - davon ausgehen muss, dass die konsekutive Koppelung eines Gesellschafts- und eines Herrschaftsvertrags keine empirisch zutreffende Darstellung des Wegs enthält, auf dem eine ordnungssuchende Menschheit den Naturzustand hätte verlassen können. Der (natürlich höchst tentativen und nur vorläufigen) Beantwortung der damit verbundenen Fragen war dieser Aufsatz gewidmet. Ich wollte zeigen, dass mafiöse und terroristische Unternehmer, Warlords und Anbieter von privatisierbaren Korruptionsdiensten dazu in der Lage sind, (individuellen, aber auch kollektiven) Besitzschutz, wenn auch keine wirkliche Eigentumssicherung dort zu gewährleisten, wo zentral organisierte Rechtsstaaten keine entsprechenden Garantien abgeben, geschweige denn erfüllen können - entweder weil sie es nicht wollen und selbst zum "stationären Banditen" (Olson 2002: 20ff, vgl. auch Tullock 1987) mutieren, die ihre Bevölkerung ausbeuten möchten, oder weil es (aus den verschiedensten Gründen) keine Staaten gibt, die Eigentumsschutz als (reines) öffentliches Gut anbieten könnten. Die Tatsache, dass privater Schutz von Eigentumsrechten gesucht werden muss, bzw. dass Eigentumssicherungen nur die Form eines Clubgutes annehmen können, heißt in jedem Fall, dass die Eigentumsinteressenten allenfalls second best-Lösungen ihres Schutzproblems finden können, dass dieser Sachver-

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halt als solcher aber unter keinen Umständen dazu hinreicht, sie dazu zu motivieren, diesen für sie unseligen Zustand zu überwinden. D.h. für alle angesprochenen Schutzverhältnisse gibt es Gleichgewichte, die nur dann verlassen werden können, wenn sich deren Parameter verändern - was nicht unter allen Umständen im Machtbereich oder (auch nur) im Interesse der beteiligten Akteure liegt. Denn zum Einen muss gelten, dass zahlreiche Stabilitätsparameter auch dann nicht ohne gesonderte Anstrengungen verändert werden können, wenn sie die betreffenden Akteure zufälligerweise kennen sollten; und ob die Nutznießer eines eingeführten "business of private protection" oder die Führer einer Gruppe von Rebellen und Terroristen ihre Renten aufgeben möchten, wird zum anderen davon abhängen, welche Rolle sie in einem alternativen Regime zu spielen erwarten. Offensichtlich hatten Don Antonio Corleone (Arlacchi 1995), die Sowjetnomenklatura (Olson 2002) oder Gulbuddin Hekmatyar (Rashid 2001) keine besonders großen Hoffnungen, ihre Macht- und Einkommenslage infolge eines "Systemwechsels" zu verbessern. Infolge derartiger "vested interests" (parsons 1951: 491t), das wusste selbst Talcott Parsons (vgl. Parson 1951: 505ft), sind "gleichgewichtig verlaufende Wandlungen" bzw. die ameliorative Umgestaltung des Rollenverständnisses strategisch wichtiger Akteure nicht notwendig zu erwarten.

Literaturverzeichnis Anderson, Annelise (1995): Organized Crime, Mafia and Governments. In: Gianluca Fiorentini/Sam Peltzman (Hrsg.): The Economics ofOrganized Crime. Cambridge: Cambridge University Press. 33-54. Anderson, Terry L./Peter 1. Hili (1975): The Evolution ofProperty Rights: A Study in the American West. In: Journal ofLaw and Economics 18. 163-179. Aoki, Mashiko (2001): Towards a Comparative Institutional Analysis. Cambridge, Mass./London, England: MIT Press. Arlacchi, Pino (1989): Mafiose Ethik und der Geist des Kapitalismus. Frankfurt am Main: Cooperative- Verlag. Arlacchi, Pino (1995): Mafia von Innen. Das Leben des Don Antonio Corleone. Frankfurt am Main: Fischer Taschenbuch Verlag. Arlacchi, Pino (2000): Ware Mensch. Der Skandal des modemen Sklavenhandels. München/Zürich: Piper Verlag. Bales, Kevin (2001): Die neue Sklaverei. München: Antje Kunstmann Verlag. Balog, Andreas (2008): Makrophänomene und Handlungstheorie. Coleman's Beitrag zur Erklärung sozialer Phänomene. In: Jens Greve/Anette Schnabel/Rainer Schützeichel (Hrsg.): Das Mikro-Ma-

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Don Corleone in Gomorrha: Entstehung, Stabilität und Veränderung mafioser Unternehmen Margit Weihrich l

Einführung In der ersten Einstellung der Verfilmung des Romans "Der Pate" von Mario Puzo durch Francis Ford Coppola ist das Gesicht des Bestattungsuntemehmers Bonasera zu sehen. Wir befinden uns im New York der I940er Jahre. Bonasera, ein Italiener, der nach Amerika ausgewandert ist, blickt direkt in die Kamera und erzählt, er habe seine Tochter als eine Amerikanerin erzogen. Er glaube an Amerika, denn es habe ihn reich gemacht. Seine Tochter hätte einen Freund gefunden - keinen Italiener. Vor zwei Monaten hätten dieser Freund und dessen Bekannter seine Tochter betrunken gemacht und seien dann über sie hergefallen. Es sei seiner Tochter gelungen, ihre Ehre zu verteidigen, aber sie hätten sie zusammengeschlagen wie ein Tier, ihre Nase gebrochen und ihr Kinn zerschmettert. Als ein guter Amerikaner sei er zur Polizei gegangen, und die beiden jungen Männer seien vor Gericht gestellt worden. Doch die Strafe - drei Jahre Gefängnis - sei zur Bewährung ausgesetzt worden. Zur Bewährung! Er sei im Gerichtssaal gestanden wie ein Narr und die beiden Männer hätten ihn angegrinst. Und da habe er zu seiner Frau gesagt: "Wenn wir Gerechtigkeit wollen, müssen wir zu Don Corleone gehen." Der italienische Soziologe Diego Gambetta hat eine ökonomische Analyse mafiosen Handeins vorgelegt, indem er das, was die Mafia tut, als .rhe business ofprivate protection'? beschrieben hat. In der ersten Szene des "Paten" wird dem Publikum (und Don Vito Corleones Sohn Sunny, der in die Firma einsteigen soll) vorgeführt, wie dieses Geschäft funktioniert. Hierfür wird die Perspektive der Nachfrage nach mafiosen Dienstleistungen eingenommen: Bonasera will Kunde werden und trägt dem Paten sein Anliegen vor. Weil er die Spielregeln nicht genau kennt, wird er, wie ich gleich zeigen werde, von Don Vito Corleone nachqualifiziert.

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Ich danke Wolfgang Dunkel, Anna Hoffmann und Michael Schmid für ihre hilfreichen Kommentare. So der Untertitel der amerikanischen Ausgabe der Mafia-Studie von Diego Gambetta, auf die ich mich im Folgenden beziehen werde.

B. P. Priddat, M. Schmid (Hrsg.), Korruption als Ordnung zweiter Art, DOI 10.1007/ 978-3-531-93011-4_7, © VS verlag für Sozialwissenschaften I Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011

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Für eine Antwort auf die Frage nach den Entstehungs- und Bestandsbedingungen mafioser Strukturen gehe ich in drei Schritten vor: Im ersten Teil meines Beitrags werde ich den Kemmechanismus mafiosen Handelns rekonstruieren, wie ihn Diego Gambetta herausgearbeitet hat und dessen kollektive Folgen beschreiben. Dabei werde ich auf die Eingangsszene des "Paten" zurückgreifen. Gambetta beschreibt die Mafia als eine "Industrie, die privaten Schutz schafft, fördert und verkauft" (Gambetta 1994: 9): als ein privates Gut, so wie andere Firmen Autos oder Versicherungen herstellen, anbieten und verkaufen. Wo staatlicher Schutz nicht bereitgestellt werden kann oder soll, können Mafiosi mit einer echten Nachfrage rechnen und müssen sie - entgegen der landläufigen Meinung - nicht durch Erpressung hervorrufen.' Gewalt spielt dennoch eine wichtige Rolle: Um Schutzgarantien geben zu können, müssen sie Gewalt glaubwürdig androhen können und im Ernstfall auch in der Lage sein, sie einzusetzen. "Der Pate" lässt sich als eine Illustration dieser These betrachten. Gleich zu Beginn machen Film wie Roman klar, dass die Mafia als ein Schutzdienstleistungsunternehmen betrachtet wird. Beobachtet man die Abstimmungsprozesse zwischen dem Paten und seinem Kunden, lassen sich weitere Eigentümlichkeiten dieses "Business of Private Protection" ausmachen. Im zweiten Teil meines Beitrags gehe ich über Gambettas Analyse hinaus und rate an, sich bei der Analyse mafioser Strukturen nicht auf das Anbieten, Produzieren und Verkaufen von Schutz für externe Kunden zu beschränken. Vielmehr lässt sich die These verfolgen, dass mafiose Unternehmer die Branche wechseln und Schutz in eigener Sache einsetzen: für die legalen und illegalen Transaktionen von Unternehmen, deren ökonomische Leitung sie übernommen haben. Ich werde zeigen, dass dies eine nahe liegende Option ist und die Expansion der Branche erklärt. Dabei ist es vor allem der Gewalteinsatz, der mafiose Unternehmen von anderen Unternehmen unterscheidet, die in einem marktwirtschaftliehen Wettbewerb bestehen müssen. Wenn Gewalt zum Mittel wird, um wirtschaftliche Konkurrenz zu verhindern, verändert dies die ganze Gesellschaft - und unter bestimmten Bedingungen wird sich dann auch der Kemmechanismus mafiosen Handelns verändern: Aus Mafiosos werden Warlords. Als empirische Grundlage für diese These beziehe ich mich auf die Reportage von Roberto Saviano mit dem Titel "Gomorrha", die in der letzten Zeit Furore gemacht hat (Saviano 2007). Das Buch handelt von der neapolitanischen Camorra und lässt sich dahingehend interpretieren, dass die Camorra-Clans ihre ökonomi3

Diese Argumentation folgt der These Michael Schmids in diesem Band, wonach sich mafiose Maßnahmen "als Reaktion rationaler Akteure aufdie Tatsache erklären [lassen], dass Eigentumsgarantien auf anderen Wegen nicht zu beschaffen sind" (S.l 07).

Don Corleone in Gomorrha

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sehe Machtposition ausgebaut haben, indem sie mit illegalen Gütern und Dienstleistungen handeln und einen gewaltoffenen Markt geschaffen haben, so dass sie auch bei Transaktionen mit legalen Gütern der ,normalen' Konkurrenz überlegen sind. Während "der Pate" seinen soziologischen Hintergrund in Diego Gambettas Analyse findet, lässt Savianos Reportage an die Studie denken, die Pino Arlacchi in den 80er Jahren über die "unternehmerische Mafia und den Geist des Kapitalismus" vorgelegt hat (Arlacchi 1989).4Arlacchi war damals noch verhalten optimistisch - er setzte aufWiderstand gegen die Mafia und hegte die Hoffnung, dass mafiose Unternehmen an ihre Grenzen geraten, weil sie aufNahbereichsphänomene wie etwa Vertrauen angewiesen sind. Von solcher Hoffnung ist bei Saviano keine Rede mehr. Es sieht vielmehr so aus, als könnten mafiose Unternehmen globalisierte Verhältnisse hervorragend zu ihrem Vorteil nutzen. Gleichzeitig werden auch regional gebundene Ressourcen erfolgreich erschlossen bzw. produziert, wie Savianos Recherchen über das System der Müllbeseitigung, das die Camorra betreibt, zeigen. Im dritten Teil werde ich Argumente dafür sammeln, dass sich genau hier Übergänge zu einem Warlord-System finden lassen, wie es Michael Schmid in diesem Band beschreibt. Zudem werde ich kurz auf die Frage nach dem Parasitären solcher Unternehmen eingehen und daran erinnern, dass sich Gewalt als Lösung sozialer Abstimmungsprobleme ganz offenkundig anbietet. Meines Erachtens zeigt die Soziologie hieran bislang viel zu wenig Interesse.

Mafia als Schutzindustrie

Nun zum ersten Teil meines Beitrags und damit zurück zur Eingangsszene des Films "Der Pate": Bonasera sitzt vor dem Schreibtisch des Mafiabosses Don Vito Corleone und schildert engagiert sein Anliegen, denn er wünscht eine ganz besondere Dienstleistung. Wir lernen Don Corleone als Chef eines Unternehmens kennen, das Schutzdienstleistungen anbietet, die normalerweise Sache des Staates sind. Nach Bonaseras Ansicht kommt der Staat dieser Aufgabe nicht so nach, wie er sich das vorstellt: Wenn wir Gerechtigkeit wollen, sagt er, müssen wir zu Don Corleone gehen. Obschon Bonasera bislang große Stücke auf den amerikanischen Staat gehalten hat, teilt er dessen Vorstellung von Gerechtigkeit nicht. 4

Gambetta untersucht die sizilianische Mafia, Puzo und Coppola haben die amerikanische Cosa Nostra zum Thema. Arlacchi widmet sich der N'Drangheta, Saviano der neapolitanischen Camorra. Für diesen Beitrag erlaube ich es mir, die markanten Unterschiede zu vernachlässigen und mich statt dessen auf die Gemeinsamkeiten zu konzentrieren: auf den Kemmechanismus mafiosen Handelns und dessen mögliche Metamorphosen.

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Anders formuliert, war der Staat Bonaseras Ansicht nach nicht in der Lage, seine Tochter vor Übergriffen zu schützen - vor allem aber hat er bei der Kompensation versagt, indem er die Schläger hat laufen lassen. Wir können Bonasera dabei beobachten, wie er vom Bürger, der staatlichem Schutz vertraut hat, zum Kunden der privaten Schutzindustrie wird, die ihm Gerechtigkeit widerfahren lassen soll. S Dies trifft sich exakt mit der Konzeption der sizilianischen Mafia, die Diego Gambetta vorgelegt hat. Gambetta befreit mafiose Strukturen vom Mythos einer so archaischen wie undurchschaubaren und letztlich unbesiegbaren, weil in der Mentalität der Bevölkerung verwurzelten Geheimgesellschaft", indem er sie einer ökonomischen Analyse unterzieht und als eine Schutzindustrie charakterisiert, für die tatsächlich Nachfrage besteht. Das macht das Phänomen nicht etwa harmloser, sondern verschlechtert die Chancen für dessen Bekämpfung dramatisch. Mafiose Unternehmen bieten also eine echte Dienstleistung an: Fällt der Staat als Schutzanbieter aus, kommen Kunden von selbst zum Mafioso, der hierfür einen Ersatz anbietet - Schutzgelderpressung ist daher definitiv nicht das Kerngeschäft der Mafia, sondern eine Praktik unter anderen, um die Nachfrage zu heben. Auch das ist nicht unbedingt nötig, denn die Nachfrage steigt, wie ich gleich zeigen werde, allein dadurch, dass andere die Schutzdienstleistung bereits in Anspruch genommen haben. Natürlich gäbe es für die Kunden eine bessere Alternative: Vertragssicherheit ohne mafiosen Schutz. Bonasera weiß das natürlich. "Ich wollte keine Unannehmlichkeiten haben", antwortet er auf Don Corleones Frage, warum er nicht schon früher zu ihm gekommen sei. Hätte der staatliche Schutz Bonaseras Vorstellungen entsprechend funktioniert, hätte er den Schutzanbieter nicht gewechselt. Gemeinhin ist ein hinreichendes Niveau an Grundvertrauen deshalb vorhanden, weil der Staat für ein Mindestmaß an Schutz sorgt, indem er Sicherheit als ein öffentliches Gut für seine Bürger zur Verfügung stellt. Dazu gehört die Sicherung von Eigentumsrechten als Voraussetzung für Markttausch und die Sicherheit, Verträge abschließen zu können, mit deren Einhaltung man rechnen kann. So sind wir es zumindest gewöhnt. Ist der Staat aber nicht in der Lage, für Sicherheit zu sorgen (oder will er bestimmte Transaktionen nicht schützen), eröffnet sich eine Chance für private Unternehmer in Sachen Sicherheit. Sie verkaufen Schutz als ein privates Gut an ihre Kunden - zwangsläufig zum Schaden derer, die nicht zu den Kunden gehören. Deshalb ist diese Praktik kein Ersatz für staatliche Aktivitäten - und soll es aus der Sicht der Mafia natürlich auch nicht sein. Mafiose Betriebe haben kein 5 6

Für Argumente, die dafür sprechen, Fiktion als soziologische Empirie zu nutzen, siehe Weihrich/ Voß2004. Für die Schilderung des entsprechenden sizilianischen Sozialcharakters siehe Lampedusas Leopard.

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Interesse daran, öffentliche Güter herzustellen. Durch die Gewährung von Schutz nur für bestimmte Kunden steigt die Nachfrage bei den Nichtgeschützten - denn sie sind es, die ausgebeutet werden dürfen, wenn sie schutzlos bleiben. Letzteres ist natürlich im Sinne der Mafia, denn es verhindert Trittbrettfahrerei - und befördert die Nachfrage der Nichtgeschützten nach mafiosem Schutz. Dass es in der beschriebenen Filmszene um den Kauf von "Gerechtigkeit" geht, wohinter sich ein Auftragsmord verbirgt, eignet sich zur Veranschaulichung einer der zentralen Thesen Diego Gambettas - und der desaströsen Auswirkungen mafioser Dienstleistungen: "Marktwirtschaftlich orientierte Gesellschaften sind gerade dann erfolgreich, wenn man in ihnen nicht alles kaufen oder verkaufen kann" (Gambetta 1994: 18). So schützt der Staat bestimmte Güter vor der Kommodifizierung: Richterliche Entscheidungen sollte man nicht kaufen können, auch nicht Wählerstimmen oder Menschenrechte, und auch nicht Sanktionen durch den Einsatz körperlicher Gewalt. Genau dies aber ermöglichen die mafiosen Schutzanbieter - und natürlich finden sie Interessenten. In Gambettas Sizilien nun braucht jede geschäftliche Transaktion mafiosen Schutz - ohne diesen findet Markttausch gar nicht statt, weil sich die potentiellen Tauschpartner wechselseitig Vertragsbruch unterstellen. Man kann dies so modellieren, dass sie sich in einem prisoner s dilemma befinden, in dem die eigene Kooperationsbereitschaft zum worst case in diesem Spiel führen kann: Der Kooperateur würde Gefahr laufen, der "sucker" zu werden, wie die Spieltheorie dies ausdrückt, wenn der Partner die Kooperation verweigert. Wenn dies vermieden werden soll, werden beide nicht kooperieren. Gambetta zitiert einen Rinderzüchter aus Palermo: ,,Der Metzger, der zu mir kommt und mir ein Tier abkaufen will, weiß, dass ich ihn hereinlegen will. Andererseits weiß ich ebenfalls, dass er mich seinerseits hereinlegen will. Darum brauchen wir zur Einigung einen ,Peppe' (einen dritten Mann); danach bezahlen wir beide ihm einen prozentuaienAnteil am Geschäft." (Gambetta 1994: 29)

Mafiose Schutzdienstunternehmen erfüllen genau diese Funktion des dritten Mannes: Sie übernehmen die Garantie, dass in dieser Transaktion keiner den anderen hereinlegen wird - in Transaktionen mit anderen Partnern ist dies ungestraft möglich. So gibt es überhaupt keine Anreize, an einer Reputation als ein verlässlicher Vertragspartner zu arbeiten und einen moralischen Charakter auszubilden, denn ein "Markt der Tugend", so wie ihn Michael Baurmann (1996) beschrieben hat, wird sich unter diesen Voraussetzungen nicht entwickeln. Mafiose Schutzleistungen führen dazu, dass Redlichkeit nicht belohnt wird - vielmehr lassen sich redliche Zeitgenossen zum eigenen Vorteil ausnützen, wenn man weiß, dass sie nicht geschützt sind. Im Gegenzug muss der Betrüger nicht befürchten, Kunden zu ver-

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lieren, wie es auf einem Markt der Tugend der Fall wäre. Wenn mafiose Dienstleistungen einmal etabliert sind, gibt es keine alternative Möglichkeit, wechselseitiges Misstrauen zu begrenzen - es wird, wie Gambetta sagt, endogen. Und dieser Prozess hebt wiederum die Nachfrage nach mafiosem Schutz. Die Folge ist "die Erosion des Vertrauens in die öffentliche Rechtsordnung" (ZintlI993: 110) - wenn es überhaupt eine Rechtsordnung gegeben hat. So brauchen mafiose Schutzdienstleister keine Erpressung, um die Nachfrage nach ihrem Schutz zu heben. Auch wenn für die Kunden mafioser Schutz nicht die erste Wahl ist, können sie es sich nicht leisten, auf Schutz zu verzichten. Sie können dannentweder überhaupt keine Transaktionen eingehen oder müssen sich betrügen lassen - das können sie verhindern, indem sie sich aktiv bemühen, Kunden zu werden. Noch einmal zurück zu unserem fiktiven Kunden Bonasera: Wir wissenjetzt, warum er im Begriffist, den Schutzgeber zu wechseln und vom Bürger seines Staates zum Kunden der Schutzindustrie zu werden. Nun können wir beobachten, wie dies in der Praxis funktioniert: Er sucht den Schutzdienstleister in seinem Büro auf (so etwas gibt es selbstverständlich) und verhandelt mit ihm über die Art und den Preis der Dienstleistung - wie in anderen Dienstleistungsbeziehungen fallen auch hier Abstimmungsprobleme an, die bearbeitet werden müssen.' Die Aushandlung, die wir beobachten dürfen, zeigt die Eigentümlichkeiten mafioser Schutzdienstleistungen auf. Bonasera möchte einen Mord gegen Bezahlung in Auftrag geben - und wir lernen nun, dass es mit dem Bezahlen nicht so einfach ist. Als Don Corleone den Mord an den Schlägern als unverhältnismäßig ablehnt, bietet ihm Bonasera an, zu bezahlen, was er verlange. Dieses Ansinnen wird von Don Corleone als ein Affront behandelt. Denn der Inhaber der Schutzfirma will keine einmalige Barzahlung. Vielmehr erwartet er, dass sich der Kunde in eine langfristige Beziehung einbinden lässt - genauer gesagt hätte er dies schon längst tun sollen. Dann nämlich wären, wie Corleone sagt, Bonaseras Feinde auch seine Feinde. Deshalb würden sie auch Bonasera fürchten - dass er unter dem Schutz des Paten stehe, wäre allgemein bekannt gewesen und niemand hätte ihn oder seine Familienmitglieder angegriffen. Mafiose Unternehmen unterhalten zählebige Beziehungen zu ihren Kunden. Das hat mehrere Gründe: Zum einen darf der Schutzdienstleister den Überblick über seine Kunden nicht verlieren, wenn er ihren Schutz garantieren will- hierfür muss er beide Vertragspartner gut kennen. Zum zweiten wäre es viel zu kompliziert, Schutz zu geben und wieder zu nehmen, denn alle Beteiligten haben ein Interesse 7

Siehe zu diesen Abstimmungsproblemen WeihrichlDunkel 2003. Zur Bearbeitung dieser Probleme in mafiosen Dienstleistungsbeziehungen siehe Dunkel/Weihrich 2006 und Weihrich/Dunke12007.

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daran, zu wissen, wer geschützt ist und wer nicht. Die Kunden sind daran interessiert, weil die potentiellen Schädiger wissen, dass sie es mit geschützten Personen zu tun haben; gleichzeitig wissen die Kunden, wen sie ihrerseits ungestraft betrügen dürfen. Und die Mafiosi selbst sind daran interessiert, weil es so einfacher ist, Trittbrettfahren zu verhindern - Ungeschützte können dann nicht vortäuschen, zu den Geschützten zu gehören. Gambetta weist im Übrigen daraufhin, dass es auch im Interesse der zahlenden Kunden ist, dass Trittbrettfahrer sanktioniert werden. ,,Das Zerschlagen einer Fensterscheibe etwa, eine klassische Aktion, aus der man normalerweise schließt, dass der Betreffende erpresst wird, wird nun ... eine Bestrafung dafür, dass er gratis von einem Dienst profitiert, für den seine Nachbarn bezahlen." (Gambetta 1994: 52)

Der zweite Fehler Bonaseras war natürlich der, zur Konkurrenz gegangen zu sein. Er muss sich fragen lassen, warum er die Polizei eingeschaltet hat und nicht gleich zu Don Corleone gekommen ist. Justiz und Polizei auf der einen und die Mafia auf der anderen Seite sind harte Konkurrenten: Da mafiose Dienstleistungsgeber in der Lage sein müssen, Gewalt einzusetzen, um eine Schutzgarantie geben zu können, bricht die Mafia das Gewaltmonopol des Staates. Laut Gambetta sind Mafiosi allerdings keine Gewaltunternehmer. Gewalteinsatz ist kostspielig, und so geht Gambetta davon aus, dass Mafiosi es vorziehen, für die Gewährung von Schutz Gewalt nur androhen zu müssen anstatt sie tatsächlich einzusetzen. Entsprechend besteht die Reputation des mafiosen Unternehmers (die ,Ehre' des Mafioso) in der Glaubwürdigkeit der Androhung von Gewalt - und ist damit identisch mit dem angebotenen Produkt. Das versucht auch Don Corleone seinem Klienten zu vermitteln: Aufgrund der Reputation des Paten betrügt man dessen Kunden nicht, und solange dies funktioniert, kann er sparsam mit Gewalt umgehen. Hätte Bonasera eine Beziehung zum mafiosen Unternehmen aufgebaut und nicht auf den Staat gebaut, hätte das Unternehmen nicht den Auftrag geben müssen, die Schläger ihrerseits zusammenzuschlagen - denn diese hätten es gar nicht erst gewagt, Bonaseras Tochter so zuzurichten. So jedenfalls erklärt es Don Corleone seinem potentiellen Kunden - und uns. Diese auf der Fähigkeit zum Gewalteinsatz basierende Reputation verträgt nicht nur keine staatliche Konkurrenz, sondern auch keine mafiosen Mitanbieter. Schutzgarantien kann nur der Stärkste bieten. Deshalb müssen mafiose Unternehmen Monopole bilden - territoriale Monopole und Machtmonopole innerhalb des einzelnen Betriebs. Die strenge Hierarchie eines patriarchalischen Familienunternehmens ist deshalb die Betriebsform der Wahl." Wenn man so will, bewahrt ihr spezielles Produkt diese Unternehmen davor, immer neue Manage8

Auch die Frauen im Familienbetrieb stehen unter dem Schutz des männlichen Betriebsoberhaupts. Das zeigt im übrigen auch auf, wie durch fehlenden staatlichen Schutz ein eigenes Leben für Frauen verhindert wird - ein auch außerhalb des mafiosen Umfelds aktuelles Problem.

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mentmethoden ausprobieren zu müssen. Wenn Reputation über die glaubwürdige Drohung von Gewalt erworben wird, wird von indirekter Steuerung, flachen Hierarchien, Partizipation oder Vermarktlichung? nicht die Rede sein. Das würde den Machterhalt sofort gefährden. 10 Wenn die territoriale Abgrenzung nicht mehr aufrechterhalten werden kann oder wenn jemand ernstzunehmende Interessen an der Übernahme des Betriebs anmeldet, nützt Reputation allerdings nichts mehr. Es kommt es zum Einsatz von Gewalt - sowohl intern als auch gegen andere Clans, so dass erbitterte Mafiakriege ausbrechen. Bei Diego Gambetta lässt sich nachlesen (und bei Francis Ford Coppola betrachten), dass die Cupola, ein überbetrieblicher Verbund mafioser Unternehmen, die Aufgabe hat, solche Konflikte zu vermeiden, was freilich nicht immer gelingen wird. Für die Frage nach den Entstehungs- und Bestandsbedingungen mafioser Schutzindustrien lässt sich festhalten: Man kann nicht davon ausgehen, dass sich Akteure Vertrauen schenken, wenn sie sich in einer Situation befinden, die sich durch ein prisoner s dilemma charakterisieren lässt. Wir sind es so gewöhnt, dass es die Aufgabe des Staates ist, für alle Bürger die Bedingungen herzustellen, unter denen sie sich vertrauen können. Er produziert Schutz als ein öffentliches Gut. Geschieht dies nicht, wird es kritisch: Zumal Märkte können sich nicht entwickeln, wenn keine Vertragssicherheit herrscht - man bleibt dann auf aufwendig zu pflegende persönliche Tauschbeziehungen beschränkt. 11 Dies ist die Stunde mafioser Unternehmer, die Sicherheit als privates Gut verkaufen. In der Folge wächst die Nachfrage nach ihren Schutzdienstleistungen, Misstrauen wird endogen, und die Nachfrage steigt weiter. Insbesondere dann, wenn sich Eigentumsordnungen zu Gunsten vieler Eigentümer verändern, ruft dies mafiose Schutzindustrien auf den Plan - so geschehen am Ende der Feudalherrschaft in Sizilien und in Russland nach dem Zerfall der Sowjetunion. Hier konnte der Staat Sicherheit nicht herstellen. Freilich wird er das auch nicht immer wollen: Er weist bestimmte Transaktionen als illegal aus, verweigert deren Schutz und eröffnet damit neue Felder für mafiose Schutzdienstleister. Auf der anderen Seite müssen sich qualifizierte Personen bereitfinden, mafiose Schutzdienstleistungen anzubieten. Vor allem müssen sie willens und in der Lage sein, Gewalt einzusetzen - die auf ihrem nachweislichen Einsatz beruhende Reputation ist das wichtigste Betriebskapital. Hierfür bieten sich Gewaltkarri-

9 10

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Siehe hierzu HuchlerNoßfWeihrich 2007. So können mafiose Unternehmen weder verkauft werden noch von einem Manager geführt werden. Reputation lässt sich kaum übertragen - und wenn doch, so müssten die Nachfolger nicht für das Unternehmen bezahlen, sondern würden es übernehmen. Clifford Geertz (1978) hat dieses Problem in seiner Analyse der Basarökonomie aufgezeigt.

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eren an: die Bereitschaft und Fähigkeit zur Gewaltausübung muss unter Beweis gestellt werden.

Mafiose Unternehmen

Im zweiten Teil meines Beitrags werde ich die These verfolgen, dass sichfür mafiose Unternehmen aufgrund ihrer Tätigkeit Optionen bieten, die über das Grundgeschäft hinausgehen, das Diego Gambetta behandelt und Francis Ford Coppola in Szene gesetzt hat. Bislang wurde argumentiert, dass mafiose Unternehmen nicht dadurch charakterisiert sind, dass sie beliebige legale Waren mithilfe beliebiger illegaler Mittel produzieren und vertreiben - oder umgekehrt illegale Waren mit legalen Mitteln. Mafiosi werden als Unternehmer in Sachen Schutz definiert, und all die Eigentümlichkeiten, die das Phänomen Mafia charakterisieren, lassen sich aus diesem Kerngeschäft heraus erklären. Zu den oben beschriebenen Kennzeichen des Schutzgeschäftes (die Rolle der Gewalt als Mittel, die permanent zu verteidigende ,Ehre' des Mafioso als Ausweisfür seine Fähigkeit und Bereitschaft, Gewalt einzusetzen, die zählebigen Kundenbeziehungen und die spezifische Unternehmensorganisation) lassen sich noch einige hinzufügen: So verhindert die Omertä Redseligkeit, die fatal wäre in einer Situation, in der ein Schutzanbieter alles über seine Kunden und deren Vertragspartner wissen muss, gleichzeitig aber selbst keine Schwächen aufweisen darf; was die Unternehmensstruktur betrifft, sind nicht nur die Kunden, sondern auch die Arbeitskräfte eng an das patriarchalische Familienunternehmen gebunden. Und auch die Kunden dürfen bzw. müssen sich als Arbeitskräfte betrachten: .Some day, and that day may never come, I will call upon you to do me a service in return", sagt Don Corleone zu Bonasera am Ende ihres Gesprächs (Puzo 1978: 33). Was aber geschieht, wenn Mafiosi ihre Branche verlassen und nicht mehr (nur) Schutz, sondern andere Güter und Dienstleistungen anbieten, indem sie etwa Sondermüll illegal entsorgen, Raubkopien oder Drogen herstellen und vertreiben oder mit Waffen handeln? Wer Coppolas "Paten" kennt, weiß um den dort gepflegten Mythos, Mafiosi würden sich nicht im Drogengeschäft engagieren - man wird aber auch darüber belehrt, dass dies eine nahe liegende Optionfür Mafiosi ist. Was passiert, wenn sie diese Option ergreifen? Lassen sich auch solche Geschäfte als mafioses Handeln begreifen? Ich meine, ja. Meine These lautet, dass Mafiosi als Schutzdienstleister :für ihre eigenen Unterfangen auftreten und ihre im Zusammenhang mit dem Schutzgeschäft entwickelten Ressourcen zum Wohle der eigenen Firma einsetzen. Dieses Vorgehen sichert mafiosen Betrieben einen enormen Wettbewerbsvorteil gegenüber der ,normalen' Konkurrenz, eignet sich insbeson-

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dere für die Produktion von und den Handel mit illegalen Gütern und hat, wie ich zeigen werde, weitere desaströse Folgen - nicht nur für die Allgemeinheit, sondern auch für die Mafiosi selbst. Der Philosoph und Journalist Roberto Saviano hat einen Bestseller über die neapolitanische Camorra geschrieben (Saviano 2007). Liest man "Gomorrha" mit Gambettas These von der Mafia als einer privaten Schutzindustrie im Hinterkopf, so lässt sich zum einen gut erkennen, worin dieses Geschäft auch in Camorrakreisen besteht und wie es weiter ausgebaut wird; gleichzeitig aber finden sich viele Beispiele dafür, dass Mafiosi als Unternehmer in anderen Branchen auftreten. Pino Arlacchi (1989) hat das Phänomen der "unternehmerischen Mafia" schon in den 1980er Jahren beschrieben. Nach Arlacchi ist sie "durch die Übertragung der mafiosen Methode auf die betriebliche Arbeitsorganisation und die Führung der Außengeschäfte des Unternehmens" (Arlacchi 1989: 94) gekennzeichnet. Dem möchte ich folgen - allerdings lässt sich im Rückgriff auf Gambettas Analyse genauer bestimmen, worin diese .mafiose Methode" besteht. Während es für Arlacchi darum geht, "das ganze Repertoire an unterdrückerischen und gewaltsamen Heldentaten, die den Lebenslaufdes ehrenhaften Mannes dreißig Jahre zuvor ausmachten, nun zum Zweck der Akkumulation wieder einzusetzen" (Arlacchi 1989: 93), vertrete ich mit Gambetta die Lesart, dass die Mafia nicht erst seit den 70er Jahren, sondern schon immer eine ökonomische Veranstaltung war. Entsprechend besteht die ,,mafiose Methode" in all den Ressourcen, die man für das .business of private protection" ausgebildet hat. Savianos Buch beginnt mit der Schilderung der Verladung eines Containers auf ein Schiff im Hafen von Neapel. Der Container öffnet sich in der Luft, und heraus fallen Körper, die wie Schaufensterpuppen aussehen. Es sind tiefgefrorene Menschen, Chinesen, die zu hause begraben werden wollten - dafür ist ihnen ein Teil ihres Lohnes abgezogen worden. ,,Alles nur Denkbare wird hier durchgeschleust" (Saviano 2008: 12), so Savianos Botschaft, verschwindet im Brachland, in leerstehenden Betonruinen und Lagerhallen, wird weiterverarbeitet, verpackt, umetikettiert und so weiter. Das ist nicht mehr das Viehhändler-Szenario des ländlichen Sizilien - der Hafen von Neapel ist Schauplatz und Sinnbild der Globalisierung. Und er liefert auch die Grundlage für die Arbeitsweise des "Systems", wie man die Camorra in Neapel und Umgebung nennt. Denn unter diesen Bedingungen verblasst die Unterscheidung zwischen legalen und illegalen Waren: "Die Herkunft der meisten Produkte ist fungibel, hybrid und Resultat von mehreren Kreuzungen" (Saviano 2008: 15), und die Wege der Produkte lassen sich nicht nachverfolgen.

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Auch dieses Buch ist verfilmt worden. 12 Anders als beim "Paten" zeigt die Eingangssequenz nackte Gewalt: In einem Sonnenstudio findet eine brutale Hinrichtung statt. Diese filmische Interpretation unterscheidet sich insofern vom "Paten", als Gewalt hier keine Begründung mehr braucht - und es sieht wirklich nicht so aus, als wäre man froh, wenn man sie nicht einzusetzen brauchte. In Savianos Kampanien ist Gewalt auf dem besten Weg, vom Mittel zum (Selbst)Zweck zu werden. Buch wie Film setzen die neapolitanischen Vororte in Szene, Betonruinen im Brachland, in deren Kellern, Treppenhäusern und Zwischen-Räumen tonnenweise Drogen gelagert und verkauft werden. Ein Camorra-Clan schützt dort Dealer und Käufer - der Umschlagplatz wird geschützt, indem die Polizei abgehalten wird. Wir haben hier also noch ein Stück des klassischen Schutzgeschäftes vor Augen - aber es hat sich auch schon verändert. Zum einen werden modeme Waren mit modemen Vertriebsmethoden bewirtschaftet: Kokain ist die Droge, die in die Zeit passt - sie hält wach und einsatzfähig, rund um die Uhr, und erschließt deshalb Käufergruppen außerhalb der üblichen Drogen-Milieus. Vor allem aber werden auch neue Verkäufergruppen erschlossen: Kleinunternehmer können die Droge in beliebigen Mengen kaufen und mit der Ware machen, was sie wollen allerdings müssen sie für die Zwischenlagerung sorgen. Das ist eine echte betriebliche Innovation: Jeder kann sich am Geschäft beteiligen, man braucht dazukeine Mittelsmänner des Clans heranzuziehen. Die Kontakte der Kunden untereinander laufen über Netzwerkmarketing. So wird Werbung eingespart und Vertriebskosten werden reduziert, weil beides die Kunden großenteils selbst übernehmen. Die Kokain-Preise sinken bei gleichbleibender Qualität (getestet wird die Qualität an Heroinsüchtigen); Schutzgeldzahlungen werden als eine Art Volksaktie für Kleinanleger beworben. Ganz normale Bürger kaufen sich mit kleinen Beträgen und hohen Renditen ins Rauschgiftgeschäft ein. Sie müssen nur gelegentlich kleine Aufgaben übernehmen wie etwa die Zwischenlagerung der Produkte. In der Folge entkriminalisiert sich der Drogenhandel im Bewusstsein der Kleinunternehmer - man finanziert sich einen Urlaub oder eine neue Waschmaschine mit der Rendite, die es in dieser Höhe bei keiner Bank gibt. Der entsprechende Camorrist ist zu einem der mächtigsten Drogenunternehmer Italiens aufgestiegen. Er schützt zwar Dealer und Kunden, aber er nutzt, so meine These, Schutz auch in eigener Sache, nämlich für die Beschaffung und den Verkaufvon Drogen im eigenen Unternehmen. Idealiter bleibt so die Polizei eben-

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"Gomorrah" von Matteo Garrone. Der Film wurde mit Jugendlichen aus der Gegend besetzt. Garrone berichtet über die Dreharbeiten: ,,Alle da aus Neapel wollten unbedingt jemanden ermorden. Vor allem diejenigen, die noch nie jemanden umgebracht hatten. ,Lass mich jemanden umbringen', bettelten sie." (Reski 2008).

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so fern wie konkurrierende Unternehmen. Mit den immensen Einnahmen lassen sich wiederum andere Geschäfte finanzieren. Wie das nächste Beispiel zeigt, fungieren die Camorra-Clans als Kreditgeber - und arbeiten auf diese Weise mit der italienischen Bekleidungsindustrie zusammen: In den Betonvororten, die das kampanische Las Vegas genannt werden, weil dort alles möglich ist, kannjeder versuchen, ein Unternehmen hochzuziehen. Diese Gegend ist eine der Hauptproduktionsstätten der italienischen Bekleidungsindustrie geworden: ,,Das ,Made in Italy' wird hier gemacht" (Saviano 2007: 36). Die Produktion findet in Kellern, Garagen und unter Treppen in den Betonwüsten statt. Man braucht keine Betriebserlaubnis, keine Arbeitsverträge und keinen Arbeitsschutz, denn die Betriebe existieren offiziell gar nicht. Dennoch floriert die Produktion, denn die Auftraggeber sind die großen italienischen Modehäuser. Sie organisieren Auktionen, die so ablaufen, dass einer der in diesem Kreis zugelassenen kampanischen Fabrikanten ein Angebot für die Produktion einer bestimmten Stückzahl in einem bestimmten Zeitraum macht. Dieses Angebot gilt dann als Zielvorgabe für die Konkurrenten - wer will, kann seine Teilnahme erklären und das Gebot unterbieten, wenn es ihm gelingt, in kürzerer Zeit die geforderte Qualitätsware zu produzieren. Die Stoffe stellen die Modehäuser zur Verfügung - und bezahlen am Ende nur einen Hersteller, nämlich denjenigen, der als erster die gewünschte Kollektion in allererster Qualität abliefert. Damit gibt es für die Modehäuser keine Lieferverzögerung und keine Qualitätseinbußen, aber von den beteiligten Unternehmen gehen alle bis auf eines trotz der investierten Arbeit leer aus. Die Rolle der Camorra-Clans besteht darin, diesen kleinen Unternehmen Kredite zu gewähren, denn keine Bank gibt einem nicht existierenden Unternehmen Kredit. "Eigentlich gibt es hier weder Fabriken noch Arbeiter", so Saviano. "Wenn diese hohe Qualität nach normalen Taritbedingungen abgegolten werden müsste, müssten die Preise steigen, die Ware fände keine Abnehmer mehr, und die Aufträge würden nach außerhalb Italiens vergeben" (Saviano 2007: 37). Den Unternehmern, die die von den Modefirmen verlangten Standards nicht erreichen, nehmen die Clans ihre Waren ab - für den Markt der Fälschungen. Inzwischen hat man die Strategie geändert (auch unter dem Druck der Chinesen, die in der Lage sind, noch billiger zu produzieren). Nun werden von vornherein echte Fälschungen hergestellt. Sie werden von den gleichen Leuten produziert, die früher direkt für die Modehäuser arbeiteten - die Abnehmer sind nun ausschließlich die Camorra-Clans. Die Qualität ist dementsprechend hoch, die Produkte werden von den Clans mit Warenzeichen versehen und in alle Welt exportiert. Die großen Modefirmen erstatten keine Anzeigen - ihre Label werden so bekannt gemacht, und die Fakes sind keine echte Konkurrenz für sie, weil die Ab-

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nehmer nicht ihre Kunden sind und auch nie werden, weil diese sich die Originale nicht leisten können. Zudem produzieren die Modehäuser aus Imagegriinden nur kleine Kleidergrößen - nicht so aber die Unternehmen in der Obhut der Clans. Für die Clans haben die Investitionen in diese Sparte weitere positive Effekte: Das feinmaschige weltweite Vertriebsnetz, das für den Vertrieb der Fälschungen aufgebaut wurde, lässt sich für den Handel mit Drogen nutzen oder für den Import von Werkzeugmaschinen und Hightech-Produkten aus China; letztere verwandeln sich unter den Händen der Camorra in Produkte etablierter europäischer, japanischer oder amerikanischer Unternehmen. Ein drittes Beispiel aus Savianos Reportage ist das Geschäft mit dem Müll. Stakeholder, ausgebildete Fachleute in Sachen Müllentsorgung, besuchen Unternehmen in ganz Italien und handeln mit ihnen Entsorgungspreise aus, die weit unter denen der öffentlichen Hand liegen. Dies gilt insbesondere für Sondermüll, den die mafiosen Unternehmen umdefinieren. Der Müll wird in der Umgebung von Neapel ausgeleert. Hierfür eignen sich insbesondere die Gruben, die durch den lukrativen Abbau von Kies für die Zementindustrie und damit für die claneigenen Baufirmen entstanden sind. ,,Berge, durch den Abbau von Sand und Kies abgetragen, wuchsen plötzlich wieder in die Höhe" (Saviano 2007: 345). Wie bei den Partisanen stehen Hirten Schmiere; Teenager werden für das lebensgefährliche Transportieren der Fässer von den Lastwagen auf die Deponien angeheuert. "Wenn die Halde voll ist, wird der Abfall kurzerhand angezündet" (Saviano 2007: 359). Den Bauern in der Umgebung, die ihre Äcker in der Gegend aufgeben müssen, weil sie dioxinverseucht sind, kaufen die Clans ihre Felder zu einem Spottpreis ab und eröffnen neue Deponien - oder lassen sie als Bauland ausweisen. So wie ich das verstanden habe, stapelt sich in Neapel immer wieder der Müll, weil die Gemeinde nicht mit dem "System" zusammenarbeitet. Das haben aber einundsiebzig Gemeindeverwaltungen im Umland getan. Die Firmen der Clans haben (von ihnen selbst) verseuchte Grundstücke gekauft, die gleich danach als Baugrund ausgewiesen wurden. Inzwischen, da in ,,Feuerland" (Saviano 2007: 341), wie Saviano die Gegend um Neapel nennt, jeder Fleck Erde verseucht ist, nutzt man die Routen des Drogenhandels nach Osteuropa, um neue Giftmülllagerstätten zu erschließen. Was Roberto Saviano schildert, geht weit über das von Diego Gambetta beschriebene "Business of Private Protection" hinaus: Die Camorraclans vermischen Schutzgeschäfte mit wirtschaftlichen Aktivitäten in anderen Branchen; sie produzieren und vertreiben illegale Güter und investieren das so erwirtschaftete Vermögen, indem sie Kredite an nicht existierende Unternehmen vergeben; sie

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"scratchen"13 virtuos zwischen legalen und illegalen Geschäften; sie bieten ,normalen' Unternehmen Entsorgungsdienstleistungen an und produzieren auf diese Weise extreme externe Effekte; sie verbinden ihre Aktivitäten miteinander, indem sie die geschaffenen Vertriebswege :für verschiedene Güter und Dienstleistungen nutzen. Dabei wirtschaften sie ohne jede Nachhaltigkeit. Und bei all dem scratchen sie auch zwischen Tausch und Gewalt - je nachdem, was sie geradefür effektiver einschätzen. So kann man m.E, durchaus davon sprechen, dass die Clans einen gewaltoffenen Markt geschaffen haben, in dem ,,keine festen Regeln den Gebrauch der Gewalt begrenzen" (Elwert 1997: 88). Welcher Art sind nun aber diese Unternehmungen? Lassen sie sich tatsächlich noch als ,,mafios" charakterisieren, wenn doch das Kerngeschäft des Herstellens, Anbietens und Verkaufens von Schutz eine Aktivität unter anderen geworden ist? Zum ersten sei angemerkt, dass "das System" auchfür Saviano eine ökonomische Veranstaltung ist. Die Camorra-Clans sind Unternehmen, die aufWettbewerbsmärkten agieren, deshalb von der Nachfrage nach ihren Gütern und Dienstleistungen abhängig sind und sich als B2B-Dienstleister für ,normale' Unternehmen anbieten. Bei all dem haben sie Erfolg. Zum zweiten lässt sich festhalten, dass es die klassische Schutzindustrie weiterhin gibt. Dass dasfür illegale Waren gilt, haben wir am Bespiel des Kokainvertriebs gesehen. Doch wie Gambetta identifiziert auch Saviano Schutzgeldzahlungen von ,normalen' Unternehmen als eine "Art stille Teilhaberschaft am Unternehmen Camorra" zum Zwecke des Ausschlusses der Konkurrenz (Saviano 2007: 236) und berichtet z.B. von einem Lebensmittelkonzern, der den Handelsketten, die seine Produkte vertrieben, Sonderrabatt gewährte. "Wo keine gütliche Einigung erreicht ... wurde, griffman zum Mittel der Gewalt" (Saviano 2007: 237): Die Clans sorgten dafür, dass die Fahrer von Konkurrenzbetrieben zusammengeschlagen, deren Lastzüge überfallen und die Warenlager in Brand gesteckt wurden. Auch das spricht :für die These, dass es sich um einen gewaltoffenen Markt handelt: Dort wird verhandelt und getauscht, und wo dies keinen Erfolg verspricht, setzt man Gewalt ein. Wie steht es nun aber drittens um die These, wonach sich Unternehmen als mafios charakterisieren lassen, wenn sie das von ihnen produzierte Gut "Schutz" in eigener Sache nutzen? Man kann sichfür diese These Unterstützung bei Pino Arlacchi (1989) holen. Seiner Analyse zufolge ist die "unternehmerische Mafia" durch die "Übertragung der mafiosen Methode" auf das unternehmerische Handeln gekennzeichnet (Arlacchi 1989: 94). Die Grundlagen der ,,mafiosen Metho13

Saviano benutzt den Ausdruck "scratchen" der DJs für das Anhalten und Wiederloslassen von Schallplatten für die Art und Weise, in der Camorristen legale und illegale Geschäfte mischen.

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de" aber sieht Arlacchi etwas anders als Gambetta. Sie liegen im ,,mafiosen Verhalten" (Arlacchi 1989: 29ft) begründet, von dem Arlacchi meint, dass es in der traditionellen Gesellschaft eine wichtige Rolle spielte. Dieses identifiziert er als "Teil eines kulturellen Systems, das auf das Thema der Ehre ausgerichtet ist, die durch individuelle Gewalt erlangt wird" (Arlacchi 1989: 31). Einmal gewonnene Ehre lässt sich institutionalisieren. Hierfür wird sich der Mafioso bemühen, den "Kampf aller gegen alle, der die Grundlage des Systems bildet, abzuschwächen, indem er ihn reglementiert und kontrolliert" (Arlacchi 1989: 42). Die sodann etablierte ,,mafiose Macht" (Arlacchi 1989: 42ft) besteht in der Ausübung von "Schutz" (Arlacchi 1989: 46f), "Repression" (Arlacchi 1989: 47f) und "Vermittlung" (Arlacchi 1989: 49f). Zwar zeichnen sich auch bei Arlacchi mafiose Veranstaltungen dadurch aus, dass es um den Schutz von Eigentumsrechten geht (vgl. Arlacchi 1989: 46). Allerdings ist die Mafia hier kein Unternehmen, das diesen Schutz als ein privates Gut verkauft. Vielmehr stellt der mafiose Schutz ein System der öffentlichen Besteuerung dar, so dass "der mafiose Eingriff den Charakter einer im Namen der Ordnung und der allgemeinen Stabilität der Dinge unternommenen Maßnahme" hat (Arlacchi 1989: 47). Auch kann man offensichtlich nicht auf die Nachfrage vertrauen, wie das bei Gambetta der Fall ist: "Wer sich weigert, die entsprechende Schutzleistung gegen Diebstähle zu bezahlen oder sich auf irgendeine Weise mit dem Mafioso zu einigen, wird Brände, Diebstähle und Beschädigungen erleben müssen .... bis schließlich sein Leben auf dem Spiel stünde" (Arlacchi 1989: 45). "Vermittlung" schließlich, die nach Arlacchi bei Weitem wichtigste Funktion, "besteht darin, Konflikte innerhalb der lokalen Gesellschaft sowie deren Beziehungen zur Außenwelt zu vermitteln" (Arlacchi 1989: 49). Für Arlacchi erfüllt der traditionelle Mafioso demnach tatsächlich "mehrere wichtige Funktionen der sozialen, wirtschaftlichen und politischen Integration" (Arlacchi 1989: 45). Als die traditionelle mafiose Macht aufgrund gesellschaftlicher Veränderungen an Legitimität verliert, sehen die Mafiosi Geld und Akkumulation als "den einzigen Weg für die Wiedereroberung der Macht und der Ehrbarkeit" (Arlacchi 1989: 91) - erst zu diesem Zeitpunkt wird für Arlacchi mafioses Handeln zu einer ökonomischen Veranstaltung. "Der massive Eintritt der Mafiosi in den industriellen Wettbewerb stellt eine tiefgreifende Erneuerung dar, die allerdings durch die Wiederbelebung vieler der archaischsten Züge der Mafia gekennzeichnet ist" (Arlacchi 1989: 93). Besondere Aufmerksamkeit schenkt er der "Religion der Akkumulation", die er bei den mafiosen Unternehmern entdeckt: Sie "betrachten Profit und Macht als Zweck des Lebens und nicht als Mittel, um die materiellen Bedürfnisse zu befriedigen" (Arlacchi 1989: 123).

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Arlacchi hat also das gleiche Grundargument wie ich: Diese Unternehmen sind mafios, weil die .rnafiose Methode" als eine Innovation in sie eingeführt worden ist. Die ,,mafiose Methode" lässt sich meines Erachtens allerdings treffender erfassen, wenn man sie nicht in einem seltsamen Amalgam von Ehre und Ordnungsstiftung sieht, wie Arlacchi es dem traditionellen Mafioso zuschreibt, sondern Gambettas Analyse folgt und auch den traditionalen Mafioso als einen Unternehmer begreift: als einen Schutzdienstleister, der all die Eigenschaften, die Arlacchis ,,mafioses Handeln" auszeichnen, für sein Geschäft braucht. Dann entpuppt sich die Ehre des Mafioso als seine Reputation, Schutz zu garantieren - und zwar durch die glaubwürdige Androhung des Einsatzes von Gewalt. Diese richtet sich nicht, wie bei Arlacchi, gegen die ,Kunden' der Mafia, sondern gegen deren Vertragspartner - Gambettas Mafia muss sich ja um Nachfrage nicht kümmern, solange Vertrauen nicht anderweitig verfügbar ist. "Ehre" ist demnach eine Ressource, die im .business ofprivate protection" unabdingbar ist - und sie ist verknüpft mit anderen Ressourcen wie der Omertä, dieser für das Schutzgeschäft charakteristischen Verbindung von ,,Ausspionieren und Schweigen" (Gambetta 1994: 56), der spezifischen Unternehmensstruktur, den zählebigen Kundenbeziehungen, dem damit verbundenen weitverzweigten Netzwerk und dem Informationspool, den ein Schutzdienstleister erwirtschaften muss, um seine Dienstleistungen erbringen zu können. Über den Drang zum größtmöglichen Profiterwerb braucht man sich dann auch nicht zu wundem, und man muss den Umweg über die mafiose Ethik und den Geist des Kapitalismus gar nicht gehen. "Die Logik des kriminellen Unternehmertums, das Denken der Bosse, ist identisch mit radikalstem Neoliberalismus" (Saviano 2007: 139). Die Maxime lautet: "Unternehmer werden! Aber richtig. Fähig mit allem zu handeln und auch aus nichts ein Geschäft zu machen" (Saviano 2007: 138). Die für das Schutzgeschäft unabdingbaren Ressourcen lassen sich hervorragend für Geschäfte in anderen Branchen einsetzen - und, wie man an Savianos Schilderung der Vertriebsmethoden im Drogengeschäft sieht, sogar innovativ verändern." Man muss dann gar nicht von der "Rückkehr seiner primitivsten kulturellen Triebe" sprechen (Arlacchi 1989: 93), wenn man diese Verhaltensmerkmale als notwendige Ressourcen für einen mafiosen Unternehmer in Sachen Schutz betrachtet. Richtig ist wohl allerdings, dass nicht all diese Ressourcen betrieblich ausgebildet werden - vielmehr bilden sich in Gesellschaften, in denen kein Vertrauen herrscht (weder in die Mitbürger noch in die Rechtsordnung) entsprechen14

Freilich müssen die mafiosen Untemehmensleiter hier aufpassen: Der innovative Kokainbetrieb ist schließlich zusammengebrochen, weil der Boss den Mitarbeiter, der die Einlagen verwaltet hat, verdächtigt hat, in die eigene Tasche zu wirtschaften.

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de "Subjektkulturen" (Reckwitz 2006) aus, deren Eigenschaften sich im Schutzgeschäft sowohl ausbeuten als auch einsetzen lassen." Im Ergebnis lässt sich ein merkwürdiger Sozialtypus beschreiben, der auch durch die Auseinandersetzung mit dem Problem geprägt ist, dass das Leben eines Mafioso in Hobbesscher Lesart einsam, hässlich, brutal und kurz ist. So liegt eine wichtige Ressource für die mafiose Unternehmensfiihrung in der Umgangsweise mit dem immer möglichen Tod. Saviano zitiert einen Jungen aus einer Jugendhaftanstalt: "Ich will ein Boss werden. Ich will Supermärkte, Geschäfte, Fabriken, ich will Frauen. Ich will drei Autos, ich will, dass man mich respektiert, wenn ich ein Geschäft betrete, ich will Kaufhäuser in der ganzen Welt haben. Und dannwill ich sterben. Aber wie ein echter Mann, einer der wirklich das Sagen hat. Ich will umgebracht werden." (Saviano 2007: 140)

Arlacchi hat sich auch Gedanken darüber gemacht, worin genau die Vorteile von Unternehmen bestehen, die die .rnafiose Methode" eingeführt haben: Sie erzielen Wettbewerbsvorteile gegenüber ,normalen' Unternehmen. "Der erste Wettbewerbsvorteil besteht in der Schaffung eines protektionistischen Schirms durch die Entmutigung der Konkurrenz innerhalb des Marktes, auf dem das mafiose Unternehmen agiert" (Arlacchi 1989: 95). Genau dies gehört nach Gambetta zum Kerngeschäft mafioser Schutzdienstleistung und spricht für meine These, dass mafiose Unternehmen Schutz in eigener Sache einsetzen. Ein weiterer Wettbewerbsvorteilliegt nach Arlacchi in der Verfügung über finanzielle Ressourcen: Mit den beträchtlichen Kapitalbeträgen, die durch illegale Tätigkeiten erworben werden, sind mafiose Unternehmen in der Lage, sich selbst zu finanzieren. ,,Die kaum noch liquiden nicht-mafiosen Unternehmen stecken unterdessen im Würgegriff des Finanzkapitals" (Arlacchi 1989: 106). Das ist der Vorteil, den das .Scratchen" dem mafiosen Unternehmen bringt. Für illegale Tätigkeiten sind mafiose Unternehmen gut gerüstet - in solchen Feldern ist das Netzwerk, auf das Schutzunternehmen zurückgreifen können, eine wichtige Ressource für die Bewältigung des dort immer vorhandenen Vertrauensproblems. Im Ergebnis hat sich eine "Vorfahrtsclique" (Zintl1993: 108) herausgebildet. Vorfahrtscliquen zeichnen sich dadurch aus, dass sie "Verteilungsspiele mit Mitteln spielen, die unerlaubt sind" (Zintl 1993: 108). So geht es hier um "eine spezielle Form der Wettbewerbsbeschränkung, nämlich um die partielle oder vollständige Außerkraftsetzung der existierenden Regeln, nach denen Verträge zustandekommen und Po15

Die Geschichte Siziliens als eine immerwährende Besatzungsgeschichte liefert dafür den idealen Hintergrund. Vertrauen wird aber auch in der Erziehung ausgetrieben: Gambetta erzählt von einem Mafiaboss, derin seiner Kindheit von seinem Vater aufgefordert wurde, von einer Mauer zu springen. Sein Vater sicherte ihm zu, ihn aufzufangen, aber er ließ ihn zu Boden fallen (Gambetta 1994: 56).

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Margit Weihrich sitionen erworben werden, und ihre Ersetzung durch spezielle Chancen flir die Cliquenmitglieder" (Zint1l993: 110).

Zintl wie Arlacchi betonen, dass die beschriebenen Vorteile nur in Konkurrenz mit ,normalen' Unternehmen gelten, die sich ihrerseits an Gesetze halten und bei denen der Einsatz von Gewalt nicht zu den betrieblichen Ressourcen gehört. Im Wettbewerb mit mafiosen Unternehmen sieht es anders aus. Dass sich ein anderer mafioser Unternehmer in die eigene Branche oder in das eigene Territorium einmischt oder vice versa, ist unvermeidlich - er wird sich allerdings nicht durch Androhung von Gewalt abschrecken lassen, so dass die Wettbewerbsvorteile mafioser Unternehmen aufgehoben werden. Stattdessen findet man sich auf einem für alle gewaltoffenen Markt, auf dem es keinerlei Regeln einzuhalten gilt - es gibt nicht einmal eine partikularistische Moral, "sondern es gibt überhaupt keine. Allein die unbedingte Sanktionsbereitschaft aller gegen jedermann ist es, woraufjeder sich verlassen kann" (Zintl 1993: 111). Wie früher im Schutzgeschäft gibt es hier nur dann Sicherheit, wenn man es schafft, die Konkurrenz in Schach zu halten. Mafiosen Unternehmen stehen zwei Abstimmungsmechanismen für dieses Verteilungsproblem zur Verfügung: Kartelle oder Krieg (siehe hierzu auch Arlacchi 1989: 57). "Das System", wie es Saviano beschreibt, besteht aus "prekären Balancen" (Gambetta 1994: 138) der Unternehmen untereinander, die leicht kollabieren können: Wo Gewalt zum Schutz vor Konkurrenz eingesetzt wird, kann man nicht kündigen, sondern nur desertieren, und ein Firmenwechsel bedeutet Verrat oder Kollaboration." Da die Absprachen zwischen den Unternehmen aufgrund der Unübersichtlichkeit schwer zu kontrollieren sind (u.a. weil es sich eher um Joint Ventures handelt und weil es nicht mehr notwendig ist, ein bestimmtes Gebiet zu kontrollieren), bedeutet ein leiser Verdacht, jemand aus den eigenen Reihen würde zu einem anderen Clan überlaufen, nicht nur dessen Todesurteil, sondern einen Clankrieg - das schließt Saviano aus den Unterlagen der Anti-Mafia-Kommission und fasst die Konsequenzen so zusammen: ,,Alle umbringen. Alle miteinander. Auch wenn man sich nicht sicher ist. Auch, wenn man nicht weiß, auf weIcher Seite sie eigentlich stehen. Schieß! Es ist Dreck, nur Dreck. Im Krieg, wenn eine Niederlage droht, sind Verbündete und Feinde austauschbare Rollen. Aus Individuen werden sie zu Elementen, an denen sich die eigene Macht erprobt und beweist. Erst danach werden die Seiten abgesteckt, die Verbündeten, die Feinde. Zuvor muss man erst einmal schießen" (Saviano 2007: 101). 16

So werden auch die internen Unternehmensbeziehungen über Gewalt geregelt. Gambetta (1994: 145f) weist daraufhin, dass die Camorra ihre Unternehmen schlechter im Griff hat als die sizilianische Mafia. Die älteren Firmenchefs haben die gewaltbereiten jüngeren Aspiranten nicht unter Kontrolle - im Ergebnis sind die Camorra-Bosse im Durchschnitt sehr viel jünger als ihre sizilianischen Kollegen.

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Derweil suchen junge Männer ihr ökonomisches Standing durch Gewalttaten zu verbessern, über die sie mit den Bossen ins Gespräch kommen und rekrutiert werden können. Saviano erscheint Neapel so, als würden "in einer Art Fitnessstudio unter freiem Himmel Raubüberfälle, Diebstähle und Einbrüche, die Gymnastik der Macht und das Spinning des Wirtschaftswachstums geübt" (Saviano 2007: 60, siehe hierzu auch Fußnote 12). Zudem haben die Clans die einfach zu handhabende Kalaschnikow unter die Leute gebracht; man testet sie schon mal durch Schüsse auf Schaufenster - es wird sich schon jemand angesprochen fühlen. Während Gambetta daraufverweist, dass Gewalteinsatz Kosten hat, die man lieber vermeiden würde, hinterlässt die Lektüre von Savianos Buch nicht diesen Eindruck. Ganz im Gegenteil scheint die Einsatzschwelle extrem niedrig zu liegen - was sich beobachten lässt, ist die Entgrenzung von Gewalt. Sie ist zum Normalfall geworden. Diese Situation beginnt die Bürgergesellschaft zu ruinieren. "Man darf sich nicht einbilden, außerhalb zu stehen", meint Roberto Saviano (2007: 113). Es sei nicht mehr so, dass man sich sagen könne, die bringen sich gegenseitig um. Immer kann man in den Verdacht geraten, in einen Zusammenhang mit einer der Konfliktparteien gestellt zu werden. "Im Krieg darf man nichts unbeachtet lassen. Jedes einzelne Gesicht muss Dir etwas sagen. Du musst wissen, welches Geschäft Du betrittst. Neben jemand herzugehen, ihn anzusprechen, bedeutet, auf seiner Seite zu sein" (Saviano 2007: l12f). So versuchen die Menschen, sich unauffällig zu bewegen, sie ziehen sich zurück, "machen dicht" (290). Das Verhalten einer Zeugin, die einen Mord beobachtet hat und zur Polizei geht, stößt auf Unverständnis. Während es der sizilianischen Mafia ala Gambetta noch gelingt, partielle Sicherheit herzustellen, indem sie Schutz als ein privates Gut verkauft, gibt es hier überhaupt keine Sicherheit mehr. Dass die soziale Ordnung gefährdet ist, fällt inzwischen auch schon Neapel-Besuchern auf. Während die Joumalistin in das Schaufenster einer Boutique blickt, "öffnet eine elegant gekleidete Dame die Ladentür und kippt den Inhalt eines übervollen Mülleimers auf die Straße" (Zaplin 2008: V2/2). Es scheint keinerlei Sinn mehr zu machen, in ein öffentliches Gut zu investieren - nicht einmal vor der eigenen Haustür.

Vom mafiosen Unternehmen zum Warlord-System Wenn sich in einer solchen Situation ein Clan durchsetzt oder sich ein Kartell stabilisieren lässt, können sich mafiose Strukturen in ein Warlord-System verwandeln. In Savianos "Gomorrha" ist es fast schon so weit. Nach Schmid zeichnen sich Warlordsysteme dadurch aus, dass in einer Gesellschaft, die aus verwandtschafts-

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und ehrebasierten Subsistenz- und Schutzsystemen besteht, Kampfverbände entstehen, die über Familien und Clans hinausgehen und in eine Kriegsökonomie münden. Diese Kampfverbände müssen in der Lage sein, über die Familienverbände hinaus Mitglieder zu rekrutieren und die Bewaffnung des Verbandes sicherzustellen. Zur Finanzierung sind sie auf Güter angewiesen, die zum einen vor Ort und unter ihrer strikten Kontrolle beschaffi werden können und zum anderen im Verlauf einer möglichst weitgehend überwachbaren Verwertungskette eine erhebliche Wertsteigerung erfahren (vgl. Schmid in diesem Band). Dies gilt zum Beispiel für die oben beschriebene Warenpiraterie. Kleinunternehmer produzieren hier direkt für die Clans, und die Wertsteigerung der Produkte ist enorm. Das Paradebeispiel aber ist die mafiose Müllentsorgung. Hier sind die ausgehobenen Baugruben die Ressourcen, die den Mafiosi gehören (und die sie sich bei Bedarf durch die Vertreibung der noch vorhandenen Bauern aneignen) und in denen all der Giftmüll unter ihrer strengen Kontrolle verschwindet. Die Gruben erfahren eine erhebliche Wertsteigerung gegenüber dem ursprünglichen Ackerland, da für die Abnahme des Sondermülls viel Geld verlangt werden kann, für seine illegale Entsorgung aber kaum Kosten entstehen - zumindest nicht den mafiosen Warlords. Neapolitanische Jugendliche werden als Arbeitskräfte und Kämpfer rekrutiert - solange diese keine Alternativen haben, brauchen sich die Clans keine Sorgen um die Personalgewinnung machen. In Savianos "Gomorrha" sinken ohnehin die Anreize, normale wirtschaftliche Tätigkeiten aufzunehmen. Dies gilt umso mehr, als die mafiosen Warlords auch soziale Absicherung anbieten. Auch wenn man nicht so weit gehen und die Camorristi als Warlords charakterisieren möchte, so ist aufjeden Fall festzuhalten, dass an diesen mit globalen Gütern und unter Einsatz von Gewalt hoch erfolgreich handelnden Unternehmern niemand mehr vorbeikommt - sie finden ihre Kunden und Geschäftspartner mühelos in der normalen Wirtschaft und sind die wichtigsten Arbeitgeber in der Region. Großunternehmen arbeiten gern in Mafia-Regionen, weil dort zuverlässig und billig produziert wird (siehe Arlacchi 1989: 112). Unter den Bedingungen hoher Arbeitslosigkeit, hoher illegaler Einwanderung und des Fehlens jeglicher Lebensperspektive können mafiose Unternehmen ihre Mitarbeiter ausbeuten - jenseits von Tarifverträgen und Arbeitschutz. Saviano beschreibt am Anfang seines Buches die scheinbar chaotische Unübersichtlichkeit des neapolitanischen Hafens. Die Clans finden sich darin zurecht, betreiben die gigantische Umwandlungsmaschinerie und sind - nicht nur trotz, sondern wegen ihrer territorialen Gebundenheit - Globalisierungsgewinner geworden. Liest man Harald Welzers .Klimakriege", so kann man auf die Idee kommen, dass das neapolitanische Szenario ein Vorgeschmack auf die sozialen Folgen der

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Klimakatastrophe sein könnte, in der lebenswichtige Ressourcen knapp werden und konkurrierende private Gewaltakteure dieses Verteilungsproblem ,lösen'. Diejenigen, die Gewalt ausüben oder androhen, haben einen Organisationsvorteil, der beliebig weit ausdehnbar ist, und der Staat bietet dann nur noch eine Gelegenheitsstruktur für deren Interessensdurchsetzung. Folgt man Roberto Saviano, so könnte das ,,Reich der Camorra" (so der Untertitel von Savianos Gomorrha) bereits eine dieser "Konstellationen von fragiler Staatlichkeit mit hohem Gewaltniveau" sein, "die eine unabsehbar lange Lebensdauer haben" (Welzer: 110). Dies ist die immer mögliche negative Ausprägung einer Welt jenseits der Nationalstaaten. Wo Ulrich Beck auf Kosmopolitismus hofft und (drohende) Katastrophen als Chance für das Zusammenrücken der "Weltrisikogesellschaft" (Beck 2007) sieht", kann auch die Stunde der Warlords schlagen. Wie im Reich der Camorra hat jede Form von Widerstand dann schlechte Karten. Verlässlicher (national)staatlicher Schutz wäre da eine gute Alternative. Gelegentlich werden Korruption, Warlord-Systeme, Terrorismus und die Mafia als parasitäre soziale Systeme charakterisiert (siehe hierzu auch den Beitrag von Marco Schmitt in diesem Band). Vor dem hier skizzierten Hintergrund verdeckt der Begriff des Parasitären indes die Sprengkraft solcher sozialen Systeme. Betrachtet man sie als Parasiten, scheinen sie von vornherein an Staatlichkeit und gesellschaftliche Ordnung gebunden. Das Beispiel der Camorra zeigt indes, dass sie sehr wohl in der Lage sind, staatliche Ordnungen weitgehend außer Kraft zu setzen. Auch bei Mafiosi und Camorristi handelt es sich um Akteure, die eine gegebene Ausgangssituation nutzen und in ihrem Sinne verändern, um eigene Ziele zu erreichen. Das Aufspüren und Nutzen von solchen Gelegenheiten kann das Parasitäre solcher Aktivitäten nicht begründen. Als parasitär kann man sie höchstens deshalb bezeichnen, weil es illegale Aktivitäten sind, die dem Nächsten und dem Gemeinwesen schaden: Im Grundsatz geht es um den Verkauf von Rechten, die nicht kommodifiziert werden sollten, das Brechen des Gewaltmonopols des Staates und den Einsatz von Gewalt zur Durchsetzung privatwirtschaftlicher Interessen. Dabei werden alle Folgekosten Dritten auferlegt."

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Siehe hierzu Weihrich 2009. Parasitäre Interessen finden sich im übrigen auch auf der Nachfrageseite: Auch jenseits des Schutzgeschäfts gibt es Interessenten an mafios erwirtschafteten Gütern und Dienstleistungen, die sich keine Gedanken über die Folgen dieser Geschäfte machen möchten. ,Normale' Unternehmen denken nicht daran, für die Entsorgung ihres Giftmülls zu bezahlen oder arbeiten aus Kostengründen eng mit mafiosen Unternehmern zusammen; Kleinanieger finanzieren sich Urlaubsreisen durch Drogenhandel; und wenn sich ein Investor anbietet, mag man nicht überprüfen, woher das Geld kommt - eine solche überprüfung wäre aufgrund der Praktik des "Scratchens" auch nicht einfach zu bewerkstelligen.

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So sieht es durchaus danach aus, als könnten die beschriebenen Aktivitäten die Bestandsbedingungen demokratisch verfasster Gemeinwesen ernsthaft gefährden: z.B. die Ermöglichung von Exit und Voice, die Sicherung eines akzeptablen Lebensstandards der Bürgerinnen und Bürger, die Bereitstellung öffentlicher Sicherheit und die Schonung lebensnotwendiger Ressourcen. ,Parasiten' brauchen ,Wirte' - aber Camorristi und Warlords brauchen die genannten öffentlichen Güter nicht: Diese stören nur ihre Geschäfte. Harald Welzer weist darauf hin, dass Gewalt gar nicht oder nur in sehr geringem Maß zur Erfahrungswelt von Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftlern gehört und deshalb ausgesprochen wenig erforscht und mit Moralismus überladen ist (vgl. Welzer 2008: 127). Dass "der massive Gebrauch von Gewalt immer eine Handlungsoption darstellt" (Welzer 2008: 274), wird darüber leicht vergessen.

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Die Funktion von Korruption. Über die Besonderheit informaler Institutionen in der japanischen Gesellschaft Christina Stenner

Paradoxe Kommunikation "Ohne Yakuza ist weder das Wirtschaftswunder noch die konservative Stabilität in diesem Lande ausreichend zu erklären." (Hermann und Venzago 1990: 6)

Ein Zitat, das aufhorchen lässt, - bezeichnet die Yakuza doch die Syndikate der organisierten Kriminalität in Japan. Mit über 100.000 geschätzten Mitgliedern sei die Yakuza eines der mächtigsten Verbrecher-Kartelle der Welt, so Hermann (die U.S. Mafia wirkt mit ca. 2.000 Mitgliedern vergleichsweise dürftig). Vergleicht manjedoch die Kriminalitätsraten beider Länder, so weist Japan im Vergleich mit den USA und anderen Industrienationen eine deutlich geringere Kriminalitätsrate auf. Wie hängen somit Verbrecher-Kartelle und Stabilität oder sogar Wirtschaftswachstum in Japan zusammen? Als kriminelle Organisation gleicht die Yakuza anderen kriminellen Vereinigungen wie beispielsweise der sizilianischen Mafia, der amerikanischen Cosa Nostra oder den chinesischen Triaden. In vielem stößt man jedoch aufDifferenzen. In ihrem Selbstverständnis ist sie politischer als die meisten anderen Syndikate. Sie stellt ihr Engagement in den Dienst für Kaisertum und Tradition. Sie sieht sich als Beschützer des japanischen Volkes und handelt nach dieser Ideologie. Dies lässt die Vermutung aufkommen, in der Yakuza eine Form eines modernen .Robin Hoods' zusehen. Die Realität sorgt jedoch schnell für Ernüchterung: Es ist eben diese Yakuza, die das Monopol aufDrogen- und Mädchenhandel, Prostitution, Glücksspiel und Waffenhandel hält. Sie kontrolliert die Unterhaltungsindustrie und somit die Filmbranche sowie den Profisport mit dem dazugehörigen Wettgeschäft. Sie ist mitverantwortlich für Korruption, Erpressung und Gewalt.

B. P. Priddat, M. Schmid (Hrsg.), Korruption als Ordnung zweiter Art, DOI 10.1007/ 978-3-531-93011-4_8, © VS verlag für Sozialwissenschaften I Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011

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Abbildung 1: Kriminalitätsraten im internationalen Vergleich (2002)1 12.000.000 10.000 .000 8.000.000 6.000.000 4.000.000 2.000.000

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Jedoch besteht ein entscheidender Unterschied zu anderen Verbrecher-Syndikaten auf dieser Welt: Die Yakuza ist primär bestrebt, Autorität auszuüben, als sich endlos finanziell zu bereichern. Im Unterschied zu anderen kriminellen Vereinigungen strebt das japanische Verbrecherkartell vorrangig nach Mache und nicht nach Gewinn.' Unabhängig von der Motivation eines solchen Handelns, hat die Einflussnahme der Yakuza nationale wie internationale Konsequenzen. An dieser Stelle sind die niedrigen Auslandsdirektinvestitionen (Foreign Direct Investments = FDI) in Japan als ein möglicher Indikatorfür den Protektionismus, in diesem Fall vor ausländischen Investoren, aufgeführt.' Auffällig ist die paradoxe Kommunikation dieser mächtigen Instanz. Entgegen der (,,Das Dunkle hat die Faszination in der Wissensgesellschaft gepachtet" (vgl. Jansen/Priddat 2005: 7» waren bisher gravierende Differenzen in der Entwicklung ökonomischer Daten zu anderen Industrlenationen (- Kriminalitäts-

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"The Eighth United Nations Survey on Crime Trends and the Operations of Criminal Justice Systems (2002) (United Nations Office on Drugs and Crime, Centre for International Crime Prevention)". Definition des BKA 1991 "Setzt Aktivitäten voraus, die die Erlangung von Einflusspositionen gegenüber Dritten oder eigenen Gefolgsleuten (u. a, Monopolisierungsbestrebungen) zum Ziel haben", Definition des BKA 1991 ,,Das planvolle Verhalten zur Erlangung wesentlicher wirtschaftlicher Vorteile", Im Jahr 2003 lag das Verhältnis zwischen eingehenden und ausgehenden FDI der japanischen Wirtschaft bei 0,27. Im selben Zeitraum lag der vergleichbare Wert für die USA, Frankreich, Großbritannien und Deutschland zwischen 0.6 und 0.9. Das Ergebnis zeigt, dass Japan weitaus mehr Investitionen in anderen Staaten getätigt hat, als es zu ausländischen Direktinvestitionen im eigenen Land kam (siehe http://www.economywatch.comlforeign-direct-investmentlcountriesl japan.html),

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rate, ---+ FDI) nicht Anlass genug, der Existenz des organisierten Verbrechens in Japan Einlass in die wirtschaftswissenschaftliche, besonders in die sozialwissenschaftliche Diskussion zu gewähren. Es fehlt an wissenschaftlicher Literatur über die Yakuza im westlichen Sprachraum. Lediglich drei Quellen (HermannNenzago 1990; Hill2003; Kaplan/Dubro 1987) erweisen sich in dieser Hinsicht als seriös.

Funktionale Ausdifferenzierung der japanischen Gesellschaft Japan ist eine hoch entwickelte Industrienation, die wie andere Industrienationen ebenfalls den Strukturwandel von einer stratifikatorisch-hierarchischen zu einer funktional ausdifferenzierten Gesellschaft vollzogen hat. Dennoch verfügt die japanische Gesellschaft über eine solch archaische Organisation wie die der Yakuza. Die These sei nun, dass die Gesellschaft Japans somit nicht ausreichend funktional differenziert sein kann und dass die Yakuza ein funktionales Äquivalent darstellt. Welches Substitut erbringen die Verbrechersyndikate, das von anderen Funktionssystemen nicht bereitgestellt werden kann? Und welche Rolle spielen Korruption und informale Institutionen im Zusammenhang mit der Existenz der japanischen Verbrecher-Syndikate? Beruht ihre Existenz auf der Erfüllung eines möglichen, strukturellen Defizits Japans, das kein kongruentes Äquivalent in westlichen Gesellschaften findet? Obgleich es ein Streben sein mag, den illegalen Aktivitäten entgegen zu treten oder Fremdkapitalgebem das Risiko vor Investitionen in Japan zu nehmen, bedarf es allem voran einer funktionalen Zuschreibung der Yakuza. Solange man sich nicht der Funktion bewusst ist, die die Yakuza:für die japanische Gesellschaft erfüllt, kann kein legales Äquivalent gefunden werden. Nach einer offiziellen Definition des BKA von 1990 wird organisierte Kriminalität bezeichnet als: ,,(... ) die von Gewinn- oder Machtstreben bestimmte planmäßige Begehung von Straftaten, die einzeln oder in ihrer Gesamtheit von erheblicher Bedeutung sind, wenn mehr als zwei Beteiligte auf längere oder unbestimmte Dauer arbeitsteilig a)

unter Verwendung gewerblicher oder geschäftsähnlicher Strukturen,

b)

unter Anwendung von Gewalt oder anderer zur Einschüchterung geeigneter Mittel oder

c)

unter Einflussnahme auf Politik, Medien, öffentliche Verwaltung, Justiz oder Wirtschaft zusammenwirken." (BKA 1991)

Diese Definition trifft auf die Yakuza zu. Obgleich illegalen Charakters, erfolgt in Japan nur eine begrenzte Bekämpfung ihrer Aktivitäten'; vielmehr sind die Syn5

So verfügt Japan erst seit 1992 über ein westlich- äquivalentes Geldwäschegesetz, als eine mögliche Intervention gegen illegale Geldtransfers.

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dikate partiell in der Gesellschaft institutionalisiert. Um diese Gegebenheiten zu untersuchen bzw. nachzuvollziehen, werden im Folgenden zunächst die Entstehungsgeschichte der Yakuza und kulturelle Strukturen der japanischen Gesellschaft dargelegt und diskutiert.

Die kulturelle Einbettung der Yakuza in die japanische Gesellschaft Die Geschichte Japans wird in die Regierungszeiten der einzelnen Kaiser unterteilt. Die Yakuza stammen aus der Ära edo. In dieser Epoche herrschte Tokugawa Ieyasu. Er hatte sich im Jahre 1600 christlicher Zeitrechnung die Vormachtsstellung in Japan gesichert und errichtete 1603 n. Chr. die Militärregierung bakufu, die dem shogunat als Exekutive zur Verfügung stand. Shogun ist ein japanischer Militärtitel für Anführer aus der Kriegerkaste der samurai. Ursprünglich entsprach ein shogun ungefähr einem europäischen Herzog, im Laufe der Zeit wurde er jedoch zum eigentlichen Herrscher Japans, der wie Tokugawa Ieyasu anstelle des Kaisers (tennö) die Macht inne hatte. Unter der starken shogunats-Regierung von Tokugawa Ieyasu entstand eine Vier-Klassen-Gesellschaft mit den samurai an der Spitze, gefolgt von Bauern, Handwerkern und zuletzt den Kaufleuten. Außerhalb dieser Klassen standen Adel und Kaiser (der während des Tokugawa-shogunats machtlos waren) sowie die Priesterschaft und die noch heute existente unterste Kaste, die paria (heute burakumin)," Ieyasus Nachfolger vollendeten (ab 1604 n. Chr.) nach Jahrzehnten des Bürgerkriegs die Reichseinigung, und Japan erlebte unter den insgesamt 15 Tokugawa-shogunen die längste Friedenszeit seiner Geschichte ohne Interruption. Dieser Frieden bedeutete, dass rund 500.000 samurai, deren einzige Kompetenz in der Schwert- und Kampfkunst lagen, ad hoc ohne Arbeit waren.' Viele traten der Klasse der Kaufleute bei oder schlossen sich mit früheren ronin" oder den hatamoto-yakko (exzentrischen samurai-Kämpfern) zu den selbstständigen kabuki-mono zusammen, um mit Rauben und Plünderungen ihren Lebensunterhalt zu bestreiten. Sie terrorisierten die urbanen Räume (vgl. Kaplan! Dubro 1987: 5). Auffallend waren zu jener Zeit schon ihre eigensinnige Kleidung und ein eigener Dialekt, der die kabuki-mono deutlich von den ,,normalen" Bürgern abgrenzte. Die samurai wurden zu Außenseitern der Gesellschaft, was jedoch 6

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Die burakurnin sind eine Minderheit in Japan, die ethnisch zu den Japanern gehören. Sie werden heute immer noch sozial ausgegrenzt, da ihre Vorfahren nach buddhistisch-shintoistischer Auffassung "unreine" Berufe (wie Schlachter, Mü1lentsorung etc.) ausübten. Das Schimpfwort eta (Schmutz) wird heute nur noch inoffiziell verwendet und ist öffentlich verpönt. Sie stellen in Japan neben den ainu und Koreanern eine Minderheit dar. Vergleichbar mit den Söldnern zur gleichen Zeit in Europa während des 30jährigen Krieges. Durch gefallene Lehnsherren herrenlos gewordene samurai.

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ihr Zusammengehörigkeitsgefühl hervorbrachte. Eine kompromisslose Loyalität untereinander war für samurai bezeichnend. "They displayed an unusualloyalty among themselves, swearing to protect one another under any circumstance, even against their own parents." (K.aplan/Dubro 1987: 17)

Die Entstehung der Yakuza in den kabuki-mono liegt nahe. Die heutigen Yakuza identifizieren sich jedoch nicht mit den kabuki-mono, sondern mit ihren historischen Widersachern, den machi-yakko. Dies waren Fraktionen von jungen Dorfbewohnern, die die Städte vor den kabuki-mono verteidigten. Sie wurden schnell zu Volkshelden und so ist es nur verständlich, dass die heutigen Syndikatsmitglieder, die wie erwähnt z. T. das Selbstbild eines modemen .Robin Hoods' des Ostens pflegen, Ihre Vorfahren in den machi-yakko sehen bzw. als solche deklarieren. "It is understandable, then, that the yakuza - who see themselves as honourable outlaws - have chosen 10 look:upon the machi-yakko as their spiritual ancestors. But a direct connection is difficult to make." (Kaplan/Dubro 1987: 17)

Mitte des 17. Jahrhunderts entstand die eigentliche Yakuza; sie bestand aus drei großen Fragmenten: Den bakuto (Hasardeure), den tekiya (Hausierer) und den gurentai (Verbrecher), die nach dem Zweiten Weltkrieg hinzukamen. Im Hintergrund stand eine identische soziale Herkunft: Arm, ohne Grundbesitz und kriminell wurden sie schnell als Außenseiter angesehen. Noch heute klassifiziert die japanische Polizei die Yakuza nach diesen Gruppen. Der Aspekt der Außenseiterrolle ist bedeutend und spiegelt sich auch in der Namensentstehung der Yakuza wider," Die Yakuza sehen sich selbst als wertlos und werden auch von außen so betrachtet. Das heißt nicht, dass sie nicht nützlich für die Gesellschaft wären, aber sie passen eben nicht in die Gesellschaft hinein, sind nicht integrierbar. Neben diesen formalen Bedingungen nähren die in der japanischen Kultur und Gesellschaft bestehenden informalen Strukturen ebenso die Existenz der Yakuza. Diese informalen Regulatoren machen die Syndikate Japans zu einem unverwechselbar japanischen Phänomen und werden im Folgenden eingehend analysiert. Die japanische Gesellschaft weist spezifische Züge auf, die sie von anderen komplexen Gesellschaften, wie z.B. die der Kastengesellschaft in Indien, differenziert. Um die Sozialstruktur der japanischen Gesellschaft und als Bestandteil dieser, die der Yakuza zu verdeutlichen, werden an dieser Stelle die UnterscheidungsmerkmaleAttribut und Rahmen eingeführt (Nakane 1985: 12). Im folgenden 9

Das Wort Yakuza bedeutet 8,9,3 (8 ist jap. hachi, 9 ist jap. kyu und 3 ist jap. san, was schnell ausgesprochen zu ha- ku- za wird) und steht für die wertlose Zablenkombination des japanischen hanafuda- (Blumenkarten) Kartenspiels, einem japanischen Pendant zum Black Jack,

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ChristinaStenner

Strukturmodell bezeichnet das Attribut das Merkmal, das ein Individuum mit einem anderen gemein hat und der Rahmen, also den vorgegebenen, institutionellen Hintergrund vor dem sich ein Individuum bewegt. Japaner betonen eher die situationsbedingte Stellung innerhalb eines bestimmten Rahmens als ein allgemeines, gemeinsames Attribut. Nakane (Nakane 1985: 14) erwähnt hierzu das Beispiel, dass der Japaner beim Treffen auf einen Unbekannten zur Erkennung der sozialen Stellung in der Regel der Institution den Vorzug vor der Art der Beschäftigung gibt (überzogen gesprochen: man verneigt sich tiefer vor dem Reinigungspersonal des mit 942,3~ Mrd. Jahresumsatz 2003 datierten Kaufhauses Mitsukoshi als vor dem Filialleiter des örtlichen Convenient Stores). Für einen japanischen Akademiker ist weniger der Doktortitel als die Universität der Graduation von Bedeutung. Auf die Argumentation der Identifizierung über den Rahmen ist auch die Organisation der gesellschaftlichen Existenz der Betriebsangehörigen durch das Unternehmen zurückzuführen. Die Beziehung zwischen Angestelltem und Unternehmen beruht weniger auf einem rein vertraglich geregelten Verhältnis zu einer Korporation, sondern stellt vielmehr die Gemeinschaft (und dadurch auch die Identifikationsgrundlage des Japaners) dar, der man in erster Linie angehört. ,,Das Wesen dieses fest verwurzelten latenten Gruppengefllhls in der japanischen Gesellschaft findet seinen Ausdruck in dem traditionellen und allgegenwärtigen Begriff des ie (Haushalt) einem Begriff: der auch die letzten Winkel der japanischen Gesellschaft durchdringt. Der japanische Gebrauch von uchi-no, bezogen auf die eigene Arbeitsstätte, rührt von dem grundlegenden Begriff ie her. Allerdings bedeutet ie wesentlich mehr als die deutschen Wörter Haushalt und Familie." (Nakane 1985: 16)

Das ie bezeichnet eine, auf Grundlage eines gemeinsamen, vorgegebenen Rahmens, gebildete soziale Gruppe. Dies ist z. T. der gemeinsame Wohnsitz, aber genauso oft auch die Wirtschaftsorganisation, der man angehört. Von Relevanz ist, dass die Beziehungen innerhalb einer Haushaltsgruppe als bedeutsamer gelten als all jene zwischenmenschlichen Beziehungen außerhalb der ie- Gruppe. Die Redensart "Bruder und Schwester sind der Anfang des Fremden" (Nakane 1985) verdeutlicht, dass das ausschließliche, fast räumlich definierte Zugehörigkeitsgefühl der Haushalts-Gruppe selbst verwandtschaftliche Beziehungen exkludiert. Im Gegensatz zu westlichen Kulturen wird man in Japan den Kontakt zu einmal aus dem elterlichen Haushalt ausgetretenen Geschwistern (z.B. durch Wechseln des Wohnortes) kaum aufrechterhalten. Dies trägt zu einer Schwächung der verwandtschaftlichen Beziehungen bei. Jedoch basiert die Tatsache der weit verbreiteten Adoption von Schwiegersöhnen, und somit ihre Aufnahme in den elterlichen Haushalt, auf derselben Argumentation des ie bzw. Rahmens. Die verwandtschaftliche Bindung, die in westlichen Kulturen oft als die originäre und essentielle menschliche

Die Funktion von Korruption

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Bindung angesehen wird, wird in Japan durch eine personalisierte Verbindung zu einem Kollektiv ersetzt. Diese kann auf der gemeinsamen Arbeit beruhen und zugleich alle wesentlichen Aspekte des sozialen Lebens wnfassen. Auf der anderen Seite zeigt diese soziale Ordnung das im Vergleich zur deutschen Kultur verhältnismäßig hohe Potenzial der Ausgrenzung bei Verlust der Arbeitsstelle. Für den Japaner besteht nicht die Möglichkeit, durch andere soziale Gruppen aufgefangen zu werden, da zuvor das soziale Kollektiv der Arbeitsstelle alle Bereiche seiner Existenz ausfüllte. Einhergehend mit der besonderen Schwere des durch den Verlust einer Arbeitsstelle entstandenen Gesichtsverlustes (nämlich dem Ausstoß aus der sozialen Gemeinschaft als Deklaration des Versagens), wird das Auffangpotenzial der Yakuza als neue soziale Gruppe deutlich. An dieser Stelle sei bereits auf eine der Erklärungen zur Existenz der Yakuza durch die Struktur der japanischen Gesellschaft und auf eines ihrer Rekrutierungsmuster hingewiesen. Ein Gefühlfür die bindende und interdependente Einheit der Gruppe, wie es im Funktionsmechanismus von Haushalt und Wirtschaftsunternehmen aufgezeigt wurde, istfür die totale emotionale Beteiligung des Einzelnen am Kollektiv unerlässlich. Dieses Gefühl trägt dazu bei, ein geschlossenes System zu errichten, das mit ausgeprägter Unabhängigkeit beginnt und mit vollständiger Isolation enden kann. Resultat ist oft eine völlige Entfremdung gegenüber Personen außerhalb der eigenen Gruppe. Diese Entfremdung wird in Japan geradezu institutionalisiert. Aus Nakane (Nakane 1985) lässt sich entnehmen, dass diese Entfremdung nicht nur Indifferenz gegenüber Nicht-Gruppenangehörigen beinhaltet, sondern oftmals von Gefühlen wie Hass oder Abscheu geprägt ist. Innerhalb der Gruppen sowie der gesamten Gesellschaft lassen sich die Arten der interhwnanen Beziehungen in zwei Kategorien einteilen: in vertikale und horizontale (vgl. Nakane 1985: 40). Japanische Gruppen bestehen aus einer internen Organisation", durch die ihre Mitglieder fein abgestuft vertikal miteinander verbunden sind. Die Umwelt eines Japaners wiederwn stellt sich in der horizontalen Kategorie auf drei Ebenen dar: Personen gehören der sempai (Ranghöheren), kohai (Rangniedere) oder döryö Rangstufe an. D6ry6 beschreiben gemeinhin Kollegen, jedoch aufgrund ihres Bedürfnisses, jegliche Mitmenschen in sempai oder kohai einstufen zu wollen, empfinden die wenigsten Japaner ihre Gleichrangigen als Kollegen. Ferner liegt in Japan kein System der "Partnerschaft" wie im Westen vor. Selbst wenn eine Beziehung als ,,Partnerschaft" bezeichnet wird, handelt es sich i. d. R. de facto wn eine Senior-Junior-Struktur, was besonders bei Entscheidungsprozessen zu Tage tritt. Von Bedeutung ist, dass alle drei erwähnten Gattungen in einer anderen Gesellschaft mit Kollegen übersetzt werden würden. 10

Hier bezogen auf die Anordnung.

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Christina Stenner ,,Die Beziehung zwischen zwei Individuen von höherem und niedrigerem Status ist die Grundlage des Strukturprinzips der japanischen Gesellschaft. Diese bedeutsame Beziehung wird durch die traditionellen Begriffe oyabun und kobun ausgedrückt. oyabun bezeichnet die Person mit dem Status eines Elternteils (oya) und kobun die mit dem Status eines Kindes (ko)." (Nakane 1985: 65)

Die Struktur des oyabunlkobun-Prinzips vollzieht sich bis dato durch die japanische Gesellschaft; fast alle Japaner stehen in solchen oyabunlkobun-Beziehungen, unabhängig davon, welchen Beruf oder welchen Status sie repräsentieren. Die Beziehungen zwischen Yakuza-Mitgliedern begründen sich ebenfalls auf diesem Prinzip. Die Elemente dieses Dogmas bestehen darin, dass der kobun von seinem oyabun Wohltaten und Hilfe erfährt, etwa bei der Stellensuche oder Beförderung, oder auch darin, dass dieser ihn bei einer wichtigen Entscheidung berät. Umgekehrt ist ein kobun stets zu Diensten bereit, wenn sein oyabun diese fordert." Auch innerhalb der Yakuza stehen die Mitglieder unterhalb des Oberhaupts, und gerade in der noch stringenteren Hierarchie der Yakuza-Ordnung haben sie keine besonderen, ihrem individuellen Status innerhalb der Yakuza entsprechenden Rechte. Die vertikale Linie ist somit viel einschneidender als die horizontale. Die geringe Wahrnehmung von döryö liegt in dem fehlenden Bewusstsein, gleiche Eigenschaften und Fähigkeiten wie andere zu besitzen. Dies wird durch den Mangel an Kontakten mit gleichrangigen Personen außerhalb der Gruppe verstärkt. Das Bewusstsein denselben Beruf auszuüben, wird stets von dem Bewusstsein demselben Haushalt anzugehören, dominiert. Aufder individuellen Ebene wird dies geringe Konsequenzen haben, bei volkswirtschaftlicher Betrachtung jedoch hat die Unzulänglichkeit an horizontalen, interpersonellen Verflechtungen eine ganz andere Wirkung: Auch wenn japanische Firmenzugehörige keinen Wechsel zu anderen Unternehmen anstreben (sog. social capital (vgl. Lin 2002) kann bei einem Übertritt zu einer neuen Gruppe nicht ohne weiteres transferiert werden), hätten sie darüber hinaus kaum die Möglichkeit dazu. Da es keine Bindungen zwischen Berufskollegen außerhalb des Rahmens gibt, wie etwa einer "horizontalen" Berufsgewerkschaft wie in Deutschland, können die Arbeitnehmer weder Informationen noch Hilfe von ihren Berufskollegen in anderen Betrieben erhalten. "Ohne ,Rahmen' oder ,vertikale Verbindungen' scheint es für die Japaner nahezu unmöglich, eine leistungstlihige Gruppe zu bilden. Tatsächlich ist es in Japan sehr schwer, freiwillige Vereinigungen zu gründen und arn Leben zu halten, wie sie im Westen gang und gäbe sind, da ihnen der Rahmen oder bereits vorhandene, vertikale, persönliche Beziehungen als Grundlage fehlen." (Nakane 1985: 87) 11

Stirbt beispielsweise ein Ranghöherer, daon eilen die ihm Untergeordneten kobun zu seinem Haus, um bei den Vorbereitungen für die Begräbnisfeierlichkeiten zu helfen. lhr Beitrag ist oft sogar größer als der der Verwandten oder Nachbarn des Toten. (vgL Nakane 1985: 65).

Die Funktion von Korruption

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Ein solches Solidaritätsdefizit, beruhend auf der Kommunikationsunfähigkeit der Unternehmen untereinander, weist ideale Vorraussetzungen für die Intervention der Yakuza auf. Hierbei wird die Yakuza binär stabilisiert: Zum einen kann ein strukturelles Problem durch das Inkontakttreten mit der Yakuza umgangen werden. Zum anderen wird die Yakuza gerade durch dieses strukturelle Problem in dem Sinne stabilisiert, dass sich Opfer der Yakuza-Agitation nur im unwahrscheinlichen Falle zur Defensive zusammenfinden werden. Deutlich wird dies an der Schwierigkeit, in Japan eine Art urbanes Gemeinschaftsleben (hierzu zählen Nachbarschaftsgruppen, Bürgerwehren, o. ä.) zu schaffen, da die Bildung solcher Gruppen horizontale Bindungen zwischen ihren Mitgliedern voraussetzt. In einer Gesellschaft, in der Gruppenbindungen maßgeblich durch die hauptberufliche Tätigkeit geschaffen und dominiert werden, opfern Menschen nur schwerlich Zeit und Geld für andere Kollektive.

"Der hervorstehende Nagel wird eingeklopft." (Japanisches Sprichwort) Die Ideologie der Interaktion in der Japanischen Gesellschaft beruht aufKonsens. Konsens und die resultierende Harmonie haben auch heutzutage Priorität in Gruppen. In Kontrast zum westlichen Erziehungsideal der Individualität, besteht in Japan das Bestreben, sich in einer Gruppe unterordnen zu können und maximalen Einsatz für das Kollektiv zu leisten. Sowohl Erfolg als auch Niederlagen werden immer von dem Kollektiv als Ganzes getragen, auch wenn dies nur Ergebnis einer Leistung ist, die auf einen Einzelnen zurückzuführen ist. ,,(...) alle Früchte des einzelnen werden von der Gruppe als ganzer genossen, wobei das daraus resultierende Ansehen auf den Führer zurückgeführt wird, während der, der die beachtlichen Leistungen erbracht hat, eines der untergeordneten Mitglieder bleibt." (Nakane 1985: 68)

Die soziale Struktur sollte aber nicht suggerieren, dass alle Interaktionsteilnehmer gleichgewichtig sind und in gleichem Maße bestimmen, wie der Konsens inhaltlich gestaltet wird. Denn auch der Konsens unterliegt einem Machtunterschied. In anderen Worten unterliegen auch die Konsensentscheidungen zwischen japanischen Interaktionspartnern der oyabun/k:obun Struktur. Das Bestreben, ständig eine positive Konversationsatmosphäre aufrechtzuerhalten (und dadurch den Machtunterschied nicht in Frage zu stellen), zeigt sich in dem Bemühen von Untergebenen, jede offene Konfrontation mit ihren Vorgesetzten zu vermeiden. Dennoch existieren Konflikte und Auseinandersetzungen, die natürlich auch ausgetragen werden, wie in jeder anderen Gesellschaft, deren Intermediäre humaner Natur sind. Unter Japanern werden solche negativ empfundenen Interaktionen meist indirekt,

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subversiv und undeutlich zum Ausdruck gebracht. Diese hoch entwickelten Praktiken feinsten Intrigenspiels subtiler Methoden im persönlichen Umgang erfordern erhebliche soziale Übung und Anstrengung. Junge Japaner, die lange Zeit im Ausland lebten bzw. Ausländer haben beträchtliche Schwierigkeiten, diese komplizierten Techniken zwischenmenschlicher Beziehungen zu beherrschen", die keiner besonderen intellektuellen Kunstgriffe bedürfen, sondern eines hochsensiblen, empathischen Verhaltens (vgl. Nakane 1985: 168t). An dieser Stelle mag man den Druck, dem ein Japaner alltäglich ausgesetzt ist, nachvollziehen. Im Extremfall besteht für den Japaner die Gefahr, als unerwünschtes Element aus der Gruppe ausgestoßen zu werden. Dies würde für ihn einen nicht wiederzugewinnenden Gesichtsverlust bedeuten. Generell teilen sich mehrere kobun einen oyabun, so dass die Weigerung, einen oyabun anzuerkennen, ebenfalls den Ausschluss aus der Gruppe zur Folge hat. Erst durch den Tod eines oyabun spalten sich die kobun in eine Vielzahl einander verfeindeter Gruppen auf. Dies war auch der dominierende Faktor bei der Entstehung und Entwicklung der nuancierten Yakuza-Gruppen. "Wir sollten hier erwähnen, dass die japanische Geschichte kein Beispiel für eine Oligarchie kennt. Auch haben die politischen Parteien im modemen Japan niemals eine Koalition gebildet. Immer dominiert eine Partei über die anderen, und inuner gibt es einen, von allen Parteien legitimierten und anerkannten Führer, auch wenn dieser nicht notwendigerweise über eine große Machtflille verfügen muss." (Nakane 1985: 80)

Zur Fusion zweier Gruppen wird es nur kommen, wenn eine Gruppe eine weitere in sich anektiert oder über Autorität ihr gegenüber verfügt (oyabun/kobun-Stellung auch bei Kollektiven) oder wenn ein für beide Gruppen akzeptabler oyabun in Frage kommt.

Das Vorkommen der japanischen Gesellschaftsstruktur in der Yakuza "Having drunk from the oyabun's cup and he from yours, you now owe loyality to the ikka [family] and devotion 10your oyabun. Even should your wife and children starve, even at the cost ofyour life, your duty is now to the ikka and oyabun. ( ... ) The oyabun is your only parent; follow him through fire and flood." (Bekenntnis eines neuen Yakuza-Mitglieds während seiner Aufnahmezeremonie vgl. Kaplan/Dubro 1987: 24)

Obwohl der ständige Gebrauch des Begriffs der .Yakuza" die Vorstellung einer großen Organisation suggeriert, handelt es sich nicht um ein monolithisches Ver12

Für Außenstehende mag der Anschein bestehen, dass zwischen Japanem kaum jemals ein klares Wort ausgesprochen wird. Dies resultiert daraus, dass das Wort ,,Nein" rein sprachlich (iie) zwar existiert, jedoch wird der Gebrauch als äußerst grob bzw. unhöflich empfunden.

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Die Funktion von Korruption

brecherkartell. Ähnlichder italienischen Mafiahat sichdieYakUZ8 in so genannten Familien organisiert. An oberster Stelle einer Einheit steht der oyabun (pate) als Führungsinstanz - analog zur gesamtgesellschaftlichen Struktur interpersoneller Beziehungenlapans. Es folgen ältere und jüngere Brlider,je nach ihrem. Rang in der Organisation. Auf der mittlerenEbene und auf der unterstenHierarchieebene stehendie Novizenbzw.Kinder. Das o. e. Strukturmodell der japanischenGesellschaft findet sich vollständig in der Organisation der Ya1ruza wieder.Neben der oyabun/kobun-Struktur ist die ie-Intention ausnahmslos innerhalb der Ya1ruza adaptiert. Diese als Ideal einer Gesellschaftempfundene Ordnung verdeutlicht den konservativen Hintergnmd der Yakuza, der im Folgendennäher betrachtet wird. Ges1ehtsverlust ,,Es ist UDjapllDisch, 1lbor das organisiCirte V~ auch nur zu sprochen," (HermannIVzago 1990: 20)

Ähnlichwie in vielen asiatischen Kulturenspieltdie gesellschaftliche Konvention der "Gesichtswahrung'" in lapan eine elementareRolle in der zwischenmenschlichen Interaktion. Gemeintist das Bestreben der lapaner, eigenes Bloßstellenund das Bloßstellen des Gegenübers zu vermeiden. Wie aus der Erklänmg der Struktur der japanischen Gesellschaftüber die Verwendung des Begriffes .,Rahmens" hervorgeht, unterscheidet sich die östlicheSoziologiein der Grenzziehung des in-

dividuumszur Umwelt (sieheAbbildung5): Abbildung 2: Vergleich der westI. und ösü. Grenzziehung zwischen Individuum und Gruppe"

•

ALTER

Westliche Kulturkreise

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Quelle: Autor

Öslliche Kulturkreise

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Die Grenzen eines Individuums zur Gesellschaft hin sind in der japanischen Bevölkerung unscharf gezogen. Man definiert sich über die zugehörige Institution und die oyabunlkobun-Position. Das Konsensbestreben und die Harmonie als soziale Regulation lassen erkennen, dass die Grenzen einer Person bei Konflikten im gesellschaftlichen Umfeld viel stärker betroffen sind als bei streng abgegrenzten Identitäten, wie sie in westlichen Kulturen zu finden sind. Sich dieser unscharfen Grenze der eigenen und fremden Identität bewusst, entwickelte sich der Umgang unter dem Aspekt der Gesichtswahrung. Das gesamte japanische Sozialverhalten beruht auf dieser Konvention. Aufgrund dieser holistischen Institutionalisierung ist eine sensible, an jede Situation subjektiv angewandte, Rücksichtnahme nicht mehr, oder nur mit nicht mehr in Relation stehender Anstrengung, möglich. Es bildeten sich automatisiert wirkende Verhalten heraus, die von Nicht-Japanern oft fälschlicherweise als .Doppelmoral" oder "Scheinheiligkeit" deklariert werden: tatemae ist ein solcher Automatismus; tatemae bedeutet, " ... dass man seine Gefühle nicht zeigt, sondern in der erwarteten Weise reagiert, auch wenn einem ganz anders zumute ist" (Trommsdorfin Kornadt 1996: 367).

Das tatemae ist z.B. an folgender Beobachtung zu erkennen: Die Zurschaustellung von entblößten Körpern (pornographische Darstellungen) ist in Japan strengstens verboten, jedoch wird der Realisation sämtlicher diesbezüglicher Phantasien, in den von der Yakuza kontrollierten Vergnügungsvierteln, freien Laufgelassen. Die Japaner empfinden die Vergnügungsviertel nicht als Teil ihrer Gesellschaft, da die sich dort Verpflichtenden zumeist aus dem Ausland stammen und die Einrichtungen von der Yakuza geführt werden, die bekanntlich ebenfalls nicht das "offizielle Bild" Japans darstellen (HermannNenzago 1990: 93). Indem die Kriminalität nicht als Japanisch anerkannt wird, ist das Gesicht des Japaners gewahrt. Die durch die Gesichtswahrung geprägte harmonische Konversationsatrnosphäre hat darüber hinaus auch eine dramatische nationale Konsequenz: Um der Scham des eigenen Gesichtsverlustes oder des eigenen Umfelds zu entkommen bzw. das Ansehen wieder zu erlangen, wird die Flucht in den Suizid oft als einziger Ausweg gesehen. Zusammenfassend kann die japanische Gesellschaft als Ganzes als eine Akkumulation zahlreicher unabhängiger, konkurrierender Gruppen, die von sich aus keine Verbindung zueinander herstellen (können), bezeichnet werden. In Japan kämpfen nicht die Arbeiterschaft gegen die Kapitaleigner, sondern die Firma A gegen die Firma B. Die formelle Organisation (Demokratie) Japans gleicht der der westlichen Länder, jedoch ist die informelle Organisation (---+ Rahmen) grundverschieden. Das Prinzip der oyabun/kobun-Struktur als auch die Ideologi-

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en des Konsens und die Mechanismen des Gesichtsverlustes erstrecken sich nicht nur über alle Segmente der Gesellschaft, die Segmente an sich unterliegen ebenfalls diesen Strukturen. Bisher ist deutlich geworden, dass die Ordnung der Yakuza die Ordnung der japanischen Gesellschaft wie ein Abbild widerspiegelt. Dennoch reicht diese Erkenntnis nicht aus, um auf die Intentionen der organisierten Kriminalität Japans zu schließen und entsprechend Reaktionspotenzial zu kreieren. Um dieses Defizit zu beheben, wird in der folgenden Diskussion auf die Neue Systemtheorie als Theorienparadigma Bezug genommen.

Systemtheoretische Überlegungen zur Yakuza Als Gesellschaftstheorie betrachtet die Systemtheorie die gesamte Gesellschaft. Grundlegend für alle systemtheoretischen Überlegungen ist die Unterscheidung zwischen System und Umwelt. Die Gesellschaft besteht aus den verschiedensten Systemen, die sich aufgrund ihrer Funktion für die Gesellschaft ausdifferenziert haben, wie z.B. das Wirtschafts-, Politik- oder Wissenschaftssystem. Die Funktion liegt immer in Bezug auf ein Problem der Gesellschaft vor, nicht im Selbstbezug oder der Selbsterhaltung des Funktionssystems (Luhmann 1997b: 746). Diese funktionale Ausdifferenzierung ist gesellschaftstheoretisch nicht seit jeher gegeben: Im Gegensatz zur heutigen Segmentierung, basierte die frühere Gesellschaft auf einer stratifikatorischen Differenzierung, also ständischen Prägung." Die Funktion eines Teilsystems, die sozusagen eine ,,Antwort" auf ihre Umwelt der anderen Systeme ist, genießt für dieses (und nur für dieses) System Priorität gegenüber allen anderen Funktionen. Es kann somit nicht zu einer wechselseitigen Steuerung kommen, da dies eine Übernahme gerade dieser Funktion bedeutete. Ausdifferenzierungen entstehen in einer sie begünstigenden Umwelt (Luhmann 1997b: 710). Das bedeutet für die Yakuza, dass sie deswegen in Erscheinung tritt, nicht nur weil sie "Probleme" der japanischen Gesellschaft löst, die so nur auf ihre Art zu lösen sind, sondern auch, dass die japanische Gesellschaft sich die Probleme von der Yakuza auf ihre Art lösen lässt. Die Yakuza muss als Funktionssystem einer ausdifferenzierten Gesellschaft ihre Funktion für sich monopolisiert haben und rechnet mit einer Umwelt, die in dieser Hinsicht unzuständig oder inkompetent ist." Wie bereits erwähnt, bildet die funktionale Ausdifferenzierung den Gegensatz zur historischen, stratifikatorischen (= ständischen) Ausdifferenzierung. Dies 14 15

Luhmann spricht hier von einer "evolutionären Errungenschaft", vgl. Luhmann 1997b: 827. Vgl. Luhmann 1997b: 746 .Für die Wissenschaft ist ihre Umwelt wissenschaftlich inkompetent, aber gerade nicht politisch inkompetent, wirtschaftlich inkompetent."

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bringt Konsequenzen hinsichtlich der .Zugehörigkeit" mit sich. Wurde man früher in Klassen bzw. Kasten hineingeboren bzw. konnte sich der Nachfolger aufgrund der Vererbung des Adelstitels sicher sein (oder eben auch nicht), so definieren sich Bindungen in heutigen Funktionssystemen über ihre "Mitgliedschaft". In jedem Funktionssystem bilden sich Organisationen heraus (wie z.B. Unternehmen in wirtschaftlichen oder Parteien in politischen Funktionssystemen), die "externe soziale Abhängigkeiten durch selbsterzeugte Abhängigkeiten" ersetzen (Luhmann 1997b: 828). Organisationen liegt ein interessanter Umgang mit doppelter Kontingenz zugrunde. Jeder kann immer auch anders handeln und mag Wünschen und Erwartungen entsprechen oder auch nicht, außer er ist Mitglied einer Organisation: ,,Hier hat er sich durch Eintritt gebunden und läuft Gefahr, die Mitgliedschaft zu verlieren, wenn er sich hartnäckig querlegt." (Luhmann 1997b: 829)

Eine Kongruenz mit der rahmenbezogenen Struktur der japanischen Gesellschaft ist unübersehbar und steht einmal mehr für die Legitimation, ein östliches Phänomen mit westlicher Systemtheorie zu betrachten. In beiden Segmentierungen hängen Bindungen zwischen Personen von der Mitgliedschaft in ihrem Rahmen ab bzw. einer Organisation. Die Form der Organisation und ihre Bindung durch Mitgliedschaft erklärt die enorme Loyalität und Folgeleistung organisationaler Verlange eines Japaners seiner Institution gegenüber. In einer Gesellschaft, die sich nicht nur strukturell, sondern auch kulturell in Organisationen funktionaler Ausdifferenzierungen segmentiert, ist die Akzeptanz des angebotenen Sinns und das Ausführen des Diktierten nur der Mitgliedschaft wegen schnell in Kauf genommen. Grundsätzlich kann die Mitgliedschaft - im Gegensatz zu mittelalterlichen Korporationen die gesamte Person - nur Ausschnitte des Verhaltens bzw. nur Rollen der Person betreffen. In Japan scheint diese evolutionäre Entwicklung noch im Vollzug, da hier das gesamte Dasein von der Mitgliedschaft in einer Institution entscheidend geprägt wird (noch nicht kann, sondern muss) und somit der Druck der Zugehörigkeit weitaus existentieller ist. Hinzu kommt bei Ausschluss, neben dem Verlust an interpersonellen Kontakten, die Belastung der selbstbindenden Konvention des Gesichtsverlustes. Die Yakuza ist - unabhängig von ihrer Funktionssystemzugehörigkeit - als Organisation zu bezeichnen, da sie das Moment der InklusionlExklusion besonders drastisch in Erscheinung treten lässt: Sowohl die sich über den kompletten Rücken abzeichnenden Tätowierungen (s. HermannNenzago 1990: 92) als auch das Abtrennen eines Fingergliedes zur Wiedergutmachung von Fehltritten (s. Hermann/ Venzago 1990: 90) werden als Identifikationsmittel eingesetzt, die weit über eine

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temporäre Markierung hinausgehen. Die Yakuza sichert sich damit die Mitgliedschaft und somit den Dienst ihrer Sozii. Einmal auf diese Weise gekennzeichnet, manifestiert sich das Gefühl, Ausgeschlossener der Gesellschaft zu sein und führt unweigerlich, sich der Unmöglichkeit des Wiedereintritts in die Normalität bewusst, zu einer gänzlichen Loyalität gegenüber der Yakuza-Organisation. Gleich allen anderen Organisationen beruht die Yakuza auf eigenen Normen und Sanktionen bei Normabweichungen. Ihre Normen stehen dabei jedoch bereitsfür Normabweichungen der Gesellschaft. Jansen sieht darin die Möglichkeit der Identifikation trotz bzw. gerade durch Normabweichung: ,,Es werden keine Normabweichungen von der Norm der Normabweichung geduldet. Normabweichung von der Normabweichung wird beispielsweise in mafiösen Strukturen normiert geahndet: Mord als Sanktionsmittel für Normabweichler von der Normabweichung. Das schafft Identität und Selbstverstärkung. " (Jansen 2005: 27)

Somit ist die Yakuza durch Definition über Mitglieder, eigene Normen und Sanktionen bei deren Abweichungen, deutlich als Organisation zu charakterisieren.

Wirtschaftliche Kommunikation der Yakuza Nach einer Schätzung der japanischen Polizei betrug das Einkommen der Yakuza 1989 insgesamt 1,3 Billionen Yen" (ca. 8,8 Milliarden Euro), wobei es sich dabei um konservative Schätzungen handelte. Andere Quellen" gehen Mitte der 80'er Jahre von 7 Billionen Yen aus, wobei sie dies als Umsatz explizieren und aufgrund geringer Kosten der Yakuza-Industrie auf einen Gewinn von 70- 80% des Umsatzes schließen. Abbildung 9 zeigt eine Aufteilung des Einkommens nach Sektoren und Abbildung 10 eine detailliertere Darstellung der Zahlungsströme der Yakuza:

16 17

Keisatsu Hakusho 1989 (Japanisches Weißbuch zur Kriminalität) in (Hill 2003: 94). Wie z.B. Mizoguchi 1985.

ChrisLina Stenner

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Abbildung 3: Einkommensstreuung derYakuzalS C Arnphcrarnin c

• Gl ückssp ielere i lJ l.egale G eschäfte

• and ere illegale G cschiifre

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Im Folgendenwird auf die "Geschäftsbereiche" der YakUZ8 näher eingegangen,

die besonders das funktionale Defizit der Gesellschaftadressieren. Z.B. existieren Schutzgelder hauptsächlich in der Entertainmentindustrie (Restaurants, Clubs, Nachtbars),diesewerdenjedoch oft nicht bar bezahlt, sondernverbergensich hinter beispielsweiseüberhöhtenPreisen für oktroyierteoshibori(heißeHandtücher) oder tsumami (Snacks). Ebenfalls häufig sind diese Schutzgeiderinnerhalb von Logistikunternehmen oder Bauuntemehmen zu finden, da diese aufgrund ihrer Struktur(scharferWettbewerb, hauptsächlich ungebildeteArbeitskräfte, unzählige Möglichkeitenfür Beschädigungen oderVerspätungen der Waren) besonders "schut.zabhängig" sind. Die mit ,.Jahreshauptversammlungsspezialisten" (Hi112003: 124) wörtlich übersetzten sokaiya spezialisiertensich ausschließlichaufUntemehmen. Das Inkontakttreten mit den sokaiya kann aufuntersehiedlichen Wegenerfolgen. In Erwartung oppositionellerAkteureoderunangenehm fragender Aktionäre auf Hauptversammlungen, beauftragen Unternehmer sokaiya für einenreibungslosen Ablauf ihrer Hauptversammlungen. Ebensovermögenes sokaiya jegliche vor denjeweiligen Gebäudender Versammlung protestierende Demonstrantenzum Schweigen zu bringen," Einmal 18 19

AbbildungbasiertaufZahlcm aus KaplanlDubro 1987 und Hill2003. Zu erwIhnen sei an dieserStelledie Chisso Corporation (196Oer- 1970er), diein Verdaclrt stand, QueomwberverbinduDgen in die Seevon MiDamldaZllentsorgen undMit8nbiahi Hea.vy Indns1ries

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die Interaktion mit der Yakuza aufgesucht, wandelt sich nach der Utilisierung der sokaiya das Verhältnis zu ihnen: Die sokaiya nehmen nun durch den Kauf einer Aktie selbst an den Hauptversammlungen teil und vermögen es durch unbequeme Fragen oder Veröffentlichung von intimen Details der Führungsetagen, diese in beachtlichem Maße zu perturbieren. Ihre Abwesenheit muss von da an teuer erkauft werden. In der Anzahl vergleichbare Fälle existieren kaum außerhalb Japans." Hill (Hill2003) vermutet dahinter kulturelle Gründe, wie erneut das besondere Ausmaß des Gesichtsverlustes im asiatischen Raum. West (West 1999) hingegen sieht in der Existenz der sokaiya eher instituionenökonomische Gründe: In der japanischen Bilanzierung werden weitaus weniger Informationen verlangt als bei westlichen Bilanzierungsrnethoden. Diese fehlende Transparenz ist anfälligfür Erpressung hinsichtlich unerwünschter Veröffentlichung von Details. Im Glücksspielgeschäft ist die Yakuza auf differenzierte Weise tätig: Sie gibt eigene Würfel, Karten und Rouletteutensilien heraus, bietet der staatlichen Buchmacherei Konkurrenz durch illegale Buchmacherei bei populären Sportarten (mit dem Vorteil, die Pflichtabgabesteuer von 10% ignorieren zu können) und ist vehement in die japanische pachinko-Industrie21 involviert. Besonders die Unterhaltungsindustrie mit ihren unzäWigen Vergnügungsvierteln ist ein anschauliches Beispielfür die Nachsichtigkeit der Polizei mit der Yakuza in einer eigentlich katonischen Gesellschaft. "In keeping with the unusual openness of the gangs, there is a great deal ofpersonal rapport between the Yakuza and the police; local cops know local gangsters by name, and there is an easy familiarity between them." (Kaplan/Dubro 2003: 149)

Bezieht man sich auf die Ausführungen von Hermann (s.o.), liegt die Vermutung nahe, dass Japan trotz der Yakuza eines der Länder mit der geringsten Kleinkriminalität" darstellt. Betrachtet man hingegen die Funktion der Yakuza bzw. deren

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(1973), die von Friedensaktivisten wegen angeblicher Bereicherung durch den Vietnamkrieg angeklagt wurden. In beiden Fällen wurden sokaiya beauftragt, jegliche Äußerungen bezüglich der Beschuldigungen zu unterbinden. Solche Abkommen bestanden über Jahre und wurden zumeist in den blutigen bis tödlichen Auseinandersetzungen vor den Toren der Versammlungsorte deutlich. (Kaplan/Dubro 2003: 164ft). Ähnliche Phänomene sind nur in Italien (disturbatori) und Südkorea (chongheoggun) bekannt (Hili 2003: 290). Eine Art vertikale Variante des westlichen ,,Flippems", neben dem Sumo-Ringen der zweite "Volkssport" der Japaner. 1997 wurden in Japan 1.282 Ermordungen bekannt. Ein Land mit nur halb so vielen Einwohnern wie die U.S.A. (769 Ermordungen allein in New York; 15.289 Ermordungen insgesamt im selben Jahr, seit 31 Jahren die niedrigsten Zahlen der U.S.A.). Statistiken weisen 21 Mal mehr Vergewaltigungen und fünf Mal mehr Besitzverbrechen in den U.SA auf als in Japan. Vgl. Kaplan! Dubro 2003: 148.

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Duldung u. a. innerhalb der Entertainment-Industrie, so kann die Schlussfolgerung, dass aufgrund der Yakuza, Japan eines der sichersten Länder ist, zugelassen werden. Die Syndikate agieren ausschließlich innerhalb ihrer drakonisch abgegrenzten Territorien, für die sie sich verantwortlich fühlen und durch die sie sich repräsentieren. Dies bedeutet, dass die jeweiligen Gruppen in diesen Bezirken für Sicherheit sorgen und die Polizei diese Aufgabenübernahme mit nicht zufälliger Abwesenheit dankt. Die Argumentation ist in der Übertragung der Werte der japanischen Gesellschaft im Allgemeinen auf die Syndikate im Speziellen zu finden. So bedeuten für die Yakuza häufige Vorkommen von Kleinkriminalität in ihren Bezirken ebenfalls Gesichts- und Prestigeverlust. Nun ist die Tatsache, dass man sich in Japans Rotlichtvierteln zumindest seiner Geldbörse sicher sein kann, verständlich. Sie steht aber auch für einen typisch japanischen Ausweg aus einem moralischen Dilemma: Wenn über Rotlichtviertel, aber auch über andere Bestandteile der Unterhaltungsindustrie, wie z.B. das Glücksspiel gesprochen wird, dann moralisch, d. h. verurteilend. Luhmann spricht hier über Moral als eine "Codierung, die auf den Unterschied von Achtung und Missachtung aufbaut" (Luhmann 1997a: 245).

Das Dilemma besteht in der sog. Doppelmoral, denn öffentlich verurteilt und missachtet, wird dieses Angebot an Unterhaltung, trotz allem, aufNachfrage gerade aus eben dieser Öffentlichkeit stoßen, sonst unterläge seine Existenz einem Paradoxon. Indem die Yakuza dafür Sorge trägt, dass es in diesem Milieu zu nicht allzu gravierenden Auseinandersetzungen kommt, kann die Öffentlichkeit die Bezirke getrost sich selbst überlassen. Solange keine Probleme auftauchen, kann über diese Bezirke hinweggesehen werden. Das Dilemma ist durch die Abwendung eines Gesichtsverlustes gegenüber der (internationalen) Öffentlichkeit gelöst. Ist sich die Yakuza dieser Funktion bewusst? Wie ersichtlich, ist die Intervention der Yakuza in Zivilangelegenheiten der Bereich mit den meisten Zahlungsströmen. Der Erfolg der Yakuza bzw. der Misserfolg der Sicherheitspolizei in der Unterbindung, liegt zum Einen an der rechtlichen Grauzone und zum Anderen an der steten Nachfrage dieser Schutzdienste bzw. der Unzulänglichkeiten der legalen Interventionsmöglichkeiten. Belange in Japan (wie z.B. Zahlungen seitens Versicherungen bei Verkehrsunfällen) legal durchzusetzen, ist mitunter komplex und zeitintensiv. Auch ist der Diskurs über Anwälte in einer an Konsens und Harmonie orientierten Gesellschaft wie der Japanischen eher unüblich." Stattdessen ist es ein Leichtes jegliche Dispute durch Inanspruchnahme 23

Aufgrund der Konsensmentalität besteht in Japan ein Anwalt/Personen-Verhältnis von 1/8.500, verglichen mit 11900 in Großbritannien und 11400 in den U.S.A. (KaplanlDubro 2003).

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jener Schutzdienste der Yakuza zu lösen. Auf diese Weise zahlen Versicherungen bei Verkehrsunfällen nicht nur schneller, sondern auch höhere Summen, von der 30-50% als Provision (Hill2003: 120) an die Yakuza zu zahlen sind. Generell unterliegen Geldeintreibungen durch die Syndikate fortwährend einer höheren Effektivität, da hier ein drohender Gesichtsverlust der organisierten Kriminalität zur Seite steht (so wird man aufgrund der potenziellen Gefahr, Nachbarn könnten mögliche Yakuza-Mitglieder an der eigenen Haustür wahrnehmen, durchaus schnell zur Zahlung und Abfertigung bereit sein). Des Weiteren zwingt die Yakuza Grundbesitzer kleinerer Grundstücke durch nächtliche Ruhestörungen und Bedrohung von Familienmitgliedern zur Aufgabe ihrer Immobilie. Oft wird die Yakuza dafür von Grundstücksmaklern direkt beauftragt, die kleinere Grundstücke in einem Bezirk auf diese Weise einnehmen, um sie als ein großes Areal weiterzuverkaufen. Die gleiche Intention verbirgt sich hinter der Kreditvergabe an ebensolche Kleingrundbesitzer mit dem Grundstück als Sicherheit. Diese suchen oft bei Kreditbedarf im Falle eines Arbeitsplatzverlustes (wiederum Prävention vor Gesichtsverlust) die Yakuza auf. ,,Bei uns kann jeder Geld leihen, ohne sein Gesicht zu verlieren. Wir fragen nicht, wieso und weshalb und was sein Einkommen ist, sondern nur ob er ein Grundstück hat." (Hiraki Miata, Bandenoberhaupt der Enemoto-gurni, zitiert in: HermannNenzago 1990)

Solche Kredite werden absichtlich hoch verzinst (bis zu 50%, vgl. HermannNenzago 1990: 56 und Hill 2003: 117), so dass ihre Tilgung unmöglich ist. Auf diese Weise gelangt die Yakuza in Besitz der Grundstücke, die gesammelt an Großunternehmen weiterverkauft werden. "Tokio ist die Stadt mit den höchsten Mietpreisen (2980 Euro für drei Zimmer) der Studie. Es folgen Caracas und Abu Dhabi, die teuerste Stadt des Nahen Ostens." (Stand 2010)24

In unter enormem Platzmangelleidenden Städten, wie Tokio, wird vermutet, dass es auf dem Immobilienmarkt ohne die Aktivitäten der Yakuza zu keinerlei Bewegung mehr käme. Auch ist es aufgrund der japanischen Grundstücksgesetze, selbst bei Vertragsbrüchen, kaum möglich Mietern zu kündigen (Ramseyer 1989, vgl. hierzu auch HermannNenzago 1990: 56). Aufgrund zunehmenden Drucks seitens der Polizei und dem Bedarf an Risikominimierung hinsichtlich ihrer Einkommensquellen, etablieren die Yakuza vermehrt legale Geschäfte." Auch bieten sich legale Unternehmen zur Kanalisierung 24 25

,,Accommodation Survey" von ECA International. http://www.eca-international.com/showpressrelease.aspx?ArticleID=7128; Artikel erschienen am 24. Feb. 2010. 1989 betrugen die Einkommen aus legalen Aktivitäten 19,7% (National Police Agency 1989: National Police Agency White Paper, 1989).

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und Distribution der kriminellen Aktivitäten an, da in Japan seit 1992 ein westlich äquivalentes Geldwäschegesetz besteht. Ein Beispiel aus der Unterhaltungsindustrie sind Filmproduktionen. Sie werden unter dem Gesichtspunkt der Medien-Kontrolle vollständig von den Syndikaten überwacht (Kaplan/Dubro 1987), wenn sie nicht z. T. gänzlich, um die Suggerierung eines romantisierten Yakuza-Images bemüht, von der Yakuza selbst produziert werden. Zusammenfassend wird das extrem weitläufige Netzwerk der Yakuza :für die Generierung von Zahlungsströmen deutlich. Durch das Explodieren der Spekulationsblase 1990 zeigte sich die reale Durchdringung derYakuza, da ihre Einkommen ab 1990 stark elastisch mit dem Preiszerfall aus Börsen-, Kredit- und Immobiliengeschäften korrelierten.

Sonderfall Korruption An dieser Stelle ist es nicht von Bedeutung, in welchem Sektor oder in welcher Institution korrumpiert wird. Aufunzähligen Dokumentationen basierend (so geben Gangs des größten Syndikats" und das Syndikat selbst jährliche Finanzberichte über ihre Einnahmen heraus), verbirgt sich hinter diesem Kreislauf ein :für die Untersuchung elementarer Aspekt: Der monetäre Rückfluss u. a. in Form von Korruption muss als eine Realisierung von Programmen definiert werden, wenn es sich bei der Yakuza tatsächlich um eine Organisation des wirtschaftlichen Funktionssystems handelt. Grundsätzlich müssten somit die Zahlungsströme in diesem Kreislauf der einzigen Handlungsanweisung unterliegen, Anschluss an Folgeoperationen zu gewährleisten. Korruption als Programm darf dabei diese Blindheit nicht aufheben, sondern lediglich Kriterienfür die korrekte Zuschreibung der Codewerte Zahlen/Nichtzahlen aufstellen. Sie dürfte nur :für ein Kalkül der Richtigkeit (s.o.) stehen. In anderen Worten: Das Kalkül würde festlegen, ob eine Zahlung (Korruptionsgeld) an ihrem Erfolg auf den gewünschten Effekt hin positiv zu bewerten sei. Korruption als Programm darf in keiner Weisefür den Zweck der Zahlungen an sich stehen, da sonst die Autopoiesis in Frage stünde (Programm kann niemals Zweck sein). Denn das Erfüllen von Zwecken würde das Ende der Wirtschaft mit sich bringen: ,,[Zahlungen] haben im rekursiven Zusammenhang der Autopoiesis der Wirtschaft keinen anderen Sinn, als Zahlungen zu ermöglichen. [...] Würden keine Zahlungen mehr erfolgen, würde dieWirtschaft schlicht aufhören, als ausdifferenziertes System zu existieren." (vgl. Luhmann 1988: 52fl)

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Gemessen an der Mitgliederzahl2000 die Yamaguchi-gumi (17.500 Mitglieder).

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Aufgrund von Bestechungen können aber keine Handlungserwartungen gebildet werden, die die binären Handlungscodes ZahlenlNichtzahlen aufrechterhalten würden. Korruption lässt an der Integrität (vgl. Jansen 2005: 11) bzw. Vorhersagbarkeit der Handlungsakteure zweifeln. Korruption stellt zwar eine positive Sanktion in Form von Geld dar, scheint aber mit Macht begründet zu sein. Man korrumpiert nicht, um weiter korrumpieren zu können. Korruption ist somit ein Sonderfall, der nicht eindeutig der Wirtschaft zuzuordnen ist und lohnt daher eine nähere Untersuchung: ,,[Korruption] ist kein isoliert zu betrachtendes Phänomen. Vielmehr ist anzunehmen, dass das Netzwerk die Grenze zwischen Korruption und Nichtkorruption durch eine eigene Supercodierung verwischt, und vor allem wohl durch die Supercodierung von Inklusion und Exklusion." (Luhmann 1995: 25)

Nicht dass es Korruption vor der funktionalen Differenzierung nicht gegeben hat, aber in der Entwicklung der Gesellschaft von stratifikatorischer zu funktionaler Segmentierung kommt es durch Inklusion und Exklusion bezüglich Kommunikationssystemen zu einer Auflösung der Korporation der Gesellschaft, welche geradezu hervorragende Möglichkeiten der Korruption bietet, sie ja geradezu herausfordert. Eine Mitgliedschaft in Organisationen, die potenziell über Funktion zu erreichen ist - im Gegensatz zur unwiderruflichen Zugehörigkeit zu mittelalterlichen Stratifikationen - ist Nährboden für Korruption, nämlich der organisationsund rollenübergreifenden Bindungen zwischen den Organisationen der einzelnen Funktionssystemen. Korruption destruiert Funktionssysteme, denn durch Korruption wird die Abkopplung des Systems von eigener Konditionierung möglich, d.h. die Codierung der Wirtschaft ZahlenlNichtzahlen ist nicht mehr von Relevanz. Durch Korruption werden wirtschaftliche Entscheidungen politisch begründet und politische wirtschaftlich. Luhmann spricht i.d.Z. von struktureller Kopplung, d. h. wenn Systeme sich durch andere Bedingungen konditionieren lassen als die eigenen (Luhmann 1997b: 837). Insofern kann man behaupten, dass die Korruption einen sehr viel schlechteren Ruf erleidet, als ihre Funktion zunächst darstellt. Wenn nämlich Korruption nichts anderes bedeutet, als dass sich durch sie Funktionssysteme durch funktionssystemfremde Codierungen bestimmen lassen, warum hat sich dannnoch niemand darüber beklagt, dass Bundeskanzlerin Merkel eventuell Entscheidungen treffen könnte (politische Codierung Macht habenIkeine Macht haben), die sie dazuveranlassen zu glauben, Gott würde sie nach dem Ableben dafür in den Himmel lassen (religiöse Codierung Immanenzffranszendenz)? Korruption hat dennoch nicht die Auflösung des Funktionssystems zur Folge, sondern entmachtet lediglich die Autopoiesis aufgrund einer Dekonstruktion des Systems (und eben nicht auflöst). Ebenso Macht durch Korruption externen

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Netzwerken zufällt, die durchaus Interesse arn Fortbestehen der Organisation haben und Korruption somit Funktionalität besitzt. Steht die Korruption gleichzeitig:für einen Normbruch, so wird sich auch hier zeigen, dass diese illegalität von Nutzenfür das System ist. Neben Korruption führen weitere Handlungen der Yakuza ein Tabu der Kommunikation mit sich, die Unvorhersehbarkeit produzieren, so dass sich anschließende Zahlungsströme, wenn, nur zufällig ergeben. Die Yakuza scheint sowohl durch Bestechungen als auch durch das Ausfüllen eines Abwicklungsdefizits (wie z.B. im Kredit- und Versicherungsgeschäft) Machterlangung als Motivation :für ihre Autopoiesis zu erzeugen.

Politische Kommunikation der Yakuza In einem politischen Funktionssystem der Gesellschaft liegt Kommunikation als Macht vor. Für Luhmann besteht wenig Sinn darin, zwischen Macht haben und Macht gebrauchen zu unterscheiden, denn Macht muss ständig gezeigt werden, sonst wird sie niemanden finden, der Machteinsatz antizipiert oder ihr Rechnung trägt. Symbolisch existiert Macht somit nur als operative Einheit von Potentialität und Aktualität bzw. Realität. Ein politisches System differenziert sich nur aus, wenn Macht festgestellt werden kann, die zur Annahme bindender Entscheidungen motivieren kann (Baraldi et al 1999: 135). Im Unterschied zu anderen Kommunikationsmedien, wie beispielsweise Geld, setzt der Machtbegriff voraus, dass Handeln auf Handeln einwirkt und es nicht nur um Ordnen von Erlebenszusarnmenhängen geht. Bliebe es bei dieser Unterscheidung allein, so käme es allenfalls zu kämpfen. Es ist deshalb eine Zweitcodierung des Rechts nötig mit dem Code RechtlUnrecht. Durch diesen Präferenzcode (der eine Code ist positiver als der andere) ist es möglich, legitimes von illegitimen Recht zu unterscheiden, also sich der Annahme des legitimen Rechts zu motivieren. Die Übertragung dieser theoretischen Annahme auf das Funktionsschema der Yakuza liegt in der Identifikation als Organisation und der darin enthaltenen Zweitcodierung der eigenen Judikative. Macht kann auch in anderen Sozialsystemen realisiert werden, dies jedoch nur, ohne die Reproduktionsfähigkeit gewinnen zu können, die sie in der Politik besitzt. Macht bezieht das Verhalten anderer mit ein, sei es in Form von Sanktionen oder das Inaussichtstellen von Sanktionen. "Systemtheoretisch gesehen ist also das Verhältnis von Wirtschaft und Politik durch funktionsbedingte Unterschiede und Parallelitäten im Systemaufbau, insbesondere durch entsprechende Instabilitäten in beiden Systemen charakterisiert. Das macht es möglich, politische Variabilität zur Kontrolle wirtschaftlicher Variabilität einzusetzen - allerdings nur in den Grenzen der Mög-

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lichkeit, durch kollektiv bindende Entscheidungen, Einfluss aufwirtschaftliche Prozesse zu nehmen. (Man kann im politischen System zum Beispiel nicht einfach entscheiden: es soll uns wirtschaftlich gut gehen!)" (Luhmann 1988: 16)

Als generell verwendbares Sanktionsmittel kommen der Yakuza der Mythos, genauer: die nicht kommunizierten Annahmen über sie zu Hilfe. Es gilt als "nicht japanisch" über die Yakuza zu sprechen, dadurch wird über ihr konkretes Vorgehen wenig kommuniziert. ,,Mercedes-Kolonnen weicht man aus, ohne ihnen nachzusehen." (HermannNenzago 1995: 30)

Angst entsteht gegenüber Unbekannten, so dass die Annahmen (oftmals von der Yakuza selbst zusätzlich ins Leben gerufen, wie in der Filmindustrie)" als generell antizipierfähige Drohungen/Sanktionen benutzt werden können. Luhmann sieht dabei unter all diesen Gesichtspunkten überlegene physische Gewalt als Machtmittel par excellence (Luhmann 2002: 49). Die Autorität bzw. Glaubwürdigkeit der Androhung eben dieser Art von Machtmittel fällt der Yakuza durch die generelle Nichteinhaltung gesetzlicher Institutionen zu. Interessant dabei: Die Yakuza hat keine Sanktionen seitens der formalen Gesetze zu befürchten, da sie für diese formalen Institutionen ein Substitut geschaffen hat, das von der Gesellschaft angenommen wird. ,,Ein Bedarffür Macht entwickelt sich nur dann, wenn Handlungen als Entscheidungen kommuniziert werden, also als Selektionen, die auch anders ausfallen könnten; und wenn sie sich auf Handlungen eines anderen beziehen, für die dasselbe gilt." (Luhmann 2002: 59)

Hierin zeigt sich noch einmal die doppelte Kontingenz zwischen organisierter Kriminalität und Bevölkerung: Obwohl andere Möglichkeiten ebenfalls existieren, wird der Yakuza Macht über Selektion zugesprochen und deren Entscheidungen akzeptiert. Die Normabweichung der Yakuza wird also im Austausch ihrer Leistungen toleriert: Wie bereits erwähnt wird im Falle rechtlicher Belange nicht die Judikative des Staates in Anspruch genommen, sondern man erhofft sich Befriedigung durch Konsultation der Yakuza und Anwendung ihres ,,Rechtssystems": ,,Ausdifferenzierte Macht ist auf ein Bündnis mit dem Rechtssystem angewiesen" (Luhmann 2002: 55)

Korruption ist an dieser Stelle ein anschauliches Beispiel für die, über Tolerierung sogar hinausgehende, Kooperation zwischen Yakuza und Polizei: Die Syndikate erkaufen oftmals Termine für Razzien oder Inspektionen durch die Polizei. Finan27

"The Yakuza, in fact, form a central theme of popular culture in Japan, with heroes and antiheroes enshrined in countless movies, books, ballads, and shnrt stories." (Kaplan/Donro 2003)

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ziert werden diese Korruptionen durch den Verkauf der Informationen (Warnhinweise) an die betroffenen, illegal agierenden Einrichtungen." Die enge "Zusammenarbeit" mit der örtlichen Polizei (s.o.), die fast freundschaftlicher Natur ist, lässt sich nur schwer auf den rein monetären Zahlungsstrom zurückführen. Vielmehr sympathisiert die staatliche Exekutive mit ihnen aufgrund extrem konservativer Leitlinien der Yakuza und zollt ihnen für das Leben von giri-ninjo großen Respekt. Dies deutet auf sog. .shared mental models" (SMM) hin, die eine Gewährleistungsfunktion für die Yakuza darstellen. SMM sind eine Beobachtung der Institutionenökonomik": Auf politischen oder wirtschaftlichen Märkten werden Entscheidungen von Unsicherheit - nicht von Risikobereitschaft - determiniert. Bei Unsicherheit rekurrieren Individuen wie bei Luhmann (s.o.) aufretrospektives Wissen. Individuen aus ähnlichen kulturellen Umwelten beziehen sich dabei auf gemeinsame (shared) mentale Modelle, so dass diese kulturhistorisch entstandenen, konvergierenden Umweltinterpretationen ihre Entscheidungen in gleicher Weise dirigieren. Ein solches SMM bezüglich der Einstellung zur Yakuza, gewährleistet den Syndikaten nicht nur eine unterlassene Strafverfolgung, sondern legitimiert (aber nicht: legalisiert) die Polizei darüber hinaus in ihrem Verhalten. Die weitreichende Anwendung desr SMM zeigt sich weiter in bekannten Verlinkungen zwischen der Yakuza und hochrangigen Regierungsmitgliedern." Mit anderen Worten kann man von einer sukzessiven institutionalisierten Rolle der Yakuza in der japanischen Öffentlichkeit sprechen. Wie konnte es zu einer solchen Akzeptanz kommen? Ursprünglich wird die Gewalt des Staates eingesetzt, um Gewalttätigkeiten anderer Provenienz zu unterbinden: "Gewalt dient der Austreibung von Gewalt." (Luhmann 2002: 192)

Dies gilt als Stütze von Erwartungen. Verspricht der Staat in dieser Erwartungsbildung keinen Erfolg, so verschiebt sich das Machtkalkül hin zu anderen Gewaltmonopolen wie der Yakuza. Somit sind die Handlungen der Syndikate basierend auf Schutzgeldeintreibungen und Erpressungen, aber auch auf Aktivitäten in der Filmindustrie politischer Natur, beziehungsweise bilden diese eine Kommunikation des politischen Funktionssystems. Wie oben genannt, operieren Systeme auf 28 29 30

So kostete 1982 ein Vertrag mit der Yakuza auf Basis solcher Warnungen ca. 12.000$ plus einer monatlichen Gebühr von 500$ - 2.000$ (Kaplan/Dobro 2003: 147). Vgl. North 1990. Wenn der Premierminister zusammen mit dem Bildungsminister für einen verurteilten Mörder aus der Yamaguchi-gumi bürgt, ist die Legitimation verständlich (vgl. Kap1anlDobro 2003: 150). Um sich für das Vorwort von Premierminister Nobusuke Kishi 1969 in seinen Memoiren zu revanchieren, stellte Gottvater Kodama dem Premierminister eine Armee aus 28.000 Yakuza und Rechtsextremisten zur Verfiigung, um den Besuch von President Eisenhower unter besonderen Schutz zu stellen.

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einem Feld selbsterzeugter Unbestimmtheiten, welche fortgehend Unsicherheiten produzieren, da über die Folgen von Entscheidungen keine Sicherheiten bestehen (Irving L. Janis/Leon Mann sprechen in diesem Zusammenhang auch von "stress dynamics", die daraus resultieren, vgl. Luhmann 2002: 18). Wer es jedoch versteht, diese Unsicherheiten zu beheben, verdient Macht." Weiter kann einmal etablierte Macht dazu gebraucht bzw. missbraucht werden, neue Unsicherheiten zu produzieren. In der Organisationstheorie (vgl. Bamard 1938: 161ft) ist dann von Macht die Rede, wenn Mitglieder daran interessiert sind, im System zu bleiben und bereit sind, dafür Weisungen zu akzeptieren. Die Yakuza verfügt somit über das theoretische Potenzial, durch direkte Machtexekution den Staat zu ersetzen. Praktisch führt sie jedoch lediglich direkte Macht über rechtsextreme Parteien aus und hat ansonsten lediglich indirekte Macht über Korruption und Erpressungen inne. Was motiviert die Yakuza, keinen Gebrauch von der Potenzialität zu machen? Worin besteht ihr Interesse am Staat? Neben dem Staat und der Bevölkerung - als Umwelt - weist das hier betrachtete Spielfeld der japanischen Gesellschaft zusätzlich einen weiteren in Serres' Sinne politischen Spieler auf (Serres 1987: 35): die Yakuza. Wer kommuniziert nun parasitär mit wem? Die politische Organisationsform des Staates verfügt originär über das alleinige Potenzial kollektiv bindende Entscheidungen zu kommunizieren. Er befindet sich auf den Knotenpunkten der Beziehungen innerhalb der Bevölkerung untereinander und nimmt diese Macht an sich, im Tausch gegen Informationen, in deren Besitz aufgrund seiner Position nur der Staat ist. Die Yakuza unterhält hinzukommend die Relationen zu den Beziehungen innerhalb des Staates, was sie autorisiert, kollektiv bindende Entscheidungen für das politische System, den Staat zu treffen. In der Realität zeigt sich dies besonders deutlich darin, dass die Yakuza anscheinend aufgrund des Besitzes eines Informationsmonopols über Ämter verfügen kann sowie durch Erpressung und Drohung Regierungswechsel zu verhindern weiß. Sie ist Parasit des Staates. Die Yakuza ist nicht Parasit der Bevölkerung. Dies würde lediglich die Substituierung des Staates bedeuten; dies ist jedoch nicht der Fall, da der Staat für sich genommen weiter kollektiv bindende Entscheidungen über die Bevölkerung trifft. Zusammenfassend nimmt die Yakuza parasitär Energien des Staates in Besitz, so z.B. Minister und Parteien nach eigenen Präferenzen aufstellen zu können. Im Gegenzug liefert sie Informationen, die allein in ihrem Besitz sind, weil sie in der Umwelt des Staates agiert. In diesem Punkt liegt somit der entscheidende Machtfaktor der Organisation Yakuza.

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Dies ist von Unsicherheitsabsorption durch Ausübung von Macht (s.o.) zu differenzieren.

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Konklusion Auf der Suche nach Gründen für geringe Kriminalitätsraten und fehlende ausländische Direktinvestitionen in Japan galt es, das Tabu der Kommunikation über die organisierte Verbrechen zu irritieren und die Yakuza mit in diese Diskussion einzubinden. Dabei wurde geklärt, warum die Yakuza welche Funktion in der japanischen Gesellschaft übernimmt. Aufgrund der systemtheoretischen Betrachtung konnten neue Erkenntnisse zur Aufklärung gewonnen werden: Es ist deutlich geworden, dass das Ausfüllen eines Defizits in Japan Zentrum der Existenzlegitimation für die organisierte Kriminalität ist: Niedrigere Kleinkriminalität, kompetitiver Immobilienmarkt, sokaiya, unzureichende juristische Infrastruktur und Bürokratie begründen das Potenzial der Yakuza, andere Intermediäre der japanischen Gesellschaft mit Informationen, sprich Bedürfnissen zu befriedigen, über die sie nicht selbst verfügen. Was eventuell historisch mit einer Symbiose zwischen Alliierten und einzelnen Mitgliedern begann (Kooperation gegen Entlassung aus Haftanstalten), hat sich sukzessive zu einer parasitären Abhängigkeit transformiert. Kulturevolutorisch bildeten sich in der japanischen Gesellschaft soziologische Gegebenheiten (Identifikation über "Rahmen", Gruppe dominiert über Individuum) und Konventionen (wie z.B. Konsens oder Prävention vor Gesichtsverlust) aus, die neben allen Vorteilen dieser Kultur auch "Lücken" für das Lösen von bestimmten Interaktionsproblematiken hinterließen. Diese Defizite lieferten für eine Organisation wie die Yakuza überhaupt erst die Möglichkeit einer Existenz. Ihre Legitimation besteht in der Kompensation solcher Defizite. Luhmann sieht darin die "brauchbare l1legalität" (Luhmann 1964: 304f1).Abweichungen bringen in der formalen Organisation unabhängige informale Organisationen in Gang (bzw. legal kommunizierende Gesellschaften, illegale Funktionssysteme), die wiederum günstige Auswirkungen auf die formale Organisation haben; erst diese Abweichungen (sprich die l1legalität) geben Raum für eine fortlaufende Anpassung an sich ändernde Anforderungen der Umwelt. Die l1legalität sorgt somit letztendlich für eine bessere Überlebensfähigkeit, die die rein legale Organisation nicht liefern kann. Die Funktion der Yakuza liegt in dem zur Verfügung Stellen von Antworten, die die Gesellschaft ohne sie nicht bereitzustellen vermag. Dabei unterliegt die Gesellschaft einem moralischen Konflikt, den sie nur durch Oszillation zwischen den beiden Seiten des Formenkalküls lösen kann. Was die Gesellschaft versuchte offiziell zu exkludieren, dessen Inklusion muss sie nun - gleich dem Wirt und seinen Parasiten - akzeptieren. Luhmann würde hier von dem Phänomen des ausgeschlossenen eingeschlossenen Dritten sprechen:

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,,Durch eine Differenz existiert erst der Unterschied zwischen System und Umwelt, zwischen Eingeschlossenem und Ausgeschlossenem. Doch als Parasit wird das System es wieder in sich partizipieren lassen müssen." (vgl. Luhmann 1988: 223)32

Der Yakuza ist weder wie einem vollkommenen wirtschaftlichen noch politischen Funktionssystem entgegenzutreten, vielmehr definiert sie sich als Parasit amjapanischen Staat, den sie aus konservativen Ideologien vor liberalen Einflüssen versucht zu protektionieren. Dabei kommuniziert sie allenfalls als Hybrid eines wirtschaftlichen und politischen Funktionssystems. Die Betrachtung als Parasit erklärt auch, warum die Syndikate die politische Apparatur des Staates in keiner Weise verdrängen werden: "Wenn eine Gesellschaft daran gewöhnt ist, Kausalität in personalisierten sozialen Netzwerken zu lokalisieren und Erfolge bzw. Misserfolge vom Gebrauch dieser spezifischen Form von Kausalität zu erwarten, wird es sehr schwierig sein, an diesen Bedingtheiten etwas zu ändern, wenn nicht als Ersatz gleichermaßen handliche Kausalformen zur Verfligung gestellt werden können." (aus ,,Kausalität im Süden" von Luhmann 19984: 7ft)

Ein Parasit braucht seinen Wirt, da er ohne ihn nicht existieren kann.

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"Und in der Tat: empirische Untersuchungen zeigen bereits, dass manches Eigentum der Substanz nach ohne Schwarzarbeit gar nicht mehr zu erhalten ist." (Luhmann 1988: 223)

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An Institutional Analysis of Corruption in Kenya Theresa Ka/eja

Evaluating institutions and assessing their impact is a challenging task. Standard assessments such as country credit ratings from international rating agencies or country risk ratings do not directly include institutions in their analysis of developing countries. Generally, this article's main geographical focus, Kenya, is seen as a high-risk country with a country rating of BB - according to the rating agency Standard & Poors.' In most of the standard analyses, institutions are only evaluated indirectly as part ofthe political risk assessment which includes comments on implementation of economic reforms that are expressed in new legislation. Corruption is in those assessments mentioned just generally and evaluated in more detail only in connection with its potential to influence donor support negatively.' Institutions are evaluated as a "range of political factors relating to political stability and effectiveness that could affect a country's ability and/or commitment to service its debt obligations and/or cause turbulence in the foreign exchange market" (Economist Intelligence Unit 2009b: 2,8). However, arecent shift in development economics directed new attention to the influence of institutions in developing countries. The World Bank has started to collect institutional data due to mounting proofthat property rights and contract enforcement in a country are significantly important for the establishment and operation ofprivate sector projects. A major study in this regard was the 2000 "World Business Environment Survey" ofthe World Bank. Among others, this report covers the perception of business about the effectiveness of regulations and the in-

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Such a creditrating (as of 13th ofNovember 2009 by S&P), translates into a five-year government defau1t probability of eight per cent. Kenya's political risk score is CC (i.e. 70 out of 100) and its sovereign risk score is CCC (67), which translates into a sovereign defau1t probability of 58 per cent (see Economist Intelligence Unit 2009b: 2,8); based on a back-testing period from 1997 to 2005. Neverthe1ess, there are numerous studies and reports generally acknow1edging corruption as major barrier to do business in Kenya. Generally, out of 180 countries, Kenya has been ranked 147th (together with Bang1adesh, Russia and Syria) in the Transparency International 2008 Corruption Perceptions Index (see Transparency 1ntemational2008a: 3). All those reports state a diminished competitiveness ofKenyan firms since roughly two thirds ofthe companies interviewed feIt they were expected to pay bribes for government contracts.

B. P. Priddat, M. Schmid (Hrsg.), Korruption als Ordnung zweiter Art, DOI 10.1007/ 978-3-531-93011-4_9, © VS verlag für Sozialwissenschaften I Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011

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fluence of corruption on that business. The survey finds that key policy, institutional, and govemance indicators are connected to important outcomes, including the growth of firm's sales as well as the growth of investment (see Batra/K.aufmann/Stone 2003). In addition, arecent study ofthe World Bank and the African Development Bank supports this view and states that "institutional weaknesses are eroding Kenya's overall competitive potential. The country's public institutions continue to be assessed as highly inefficient (lOOth), plagued by undue influence (lllth) and high levels of corruption (lOlst). The security situation in Kenya is also extremely worrisome, particularly in crime and violence (126th), the potential ofterrorism (l29th), and the prevalence of organized crime (l l Sth)."? But most of those reports still fall short to analyse in-depth the reasons for the persistence of those institutional weaknesses. This article provides a preliminary assessment ofthe current Kenyan institutional framework and evaluates its impact on corruption and the country's future development potential. Adefinition ofinstitutions is used that is much broader than the aforementioned, yet well defined. Following North, institutions are a way for society to reduce the uncertainty that exists in human interactions, and they generally owe their origin to the existence of transaction costs and are the "set of rules of the game" consisting of informal constraints, such as sanctions, taboos, traditions, and code of conducts, and formal institutions, such as a constitution, laws and property rights (North 1991: 97-98). In addition, the respective country-specific enforcement is an important determinant of their effectiveness (North 1991: 98). In Kenya, empirical research has been rare for that area. The following considerations use the instruments ofnew institutional economies theory for a country-specific analysis in Kenya with a strong focus on informal constraints and the enforcement situation. In any country, important informal social, political and economic constraints exist exerting influence on organisations and their ability to reduce transaction costs. In Kenya, however, real-life activity differs particularly strongly from the actions and results predicted by the formal institutional framework due to distortion by a complex set of informal constraints and enforcement issues. Thus, the focus on informal constraints and enforcement procedures is meant to enrich the quality ofthe assessment's predictive value and is also useful to exploit the reasons for the existing institutions' persistence.' This 3 4

Out of a group of 134 countries. According to Warld Economic Forum/World Bank/African Development Bank 2009: 23. As a result, formal institutions are not the main focus of this artic1eand the existing laws and regulations specific to the area in question would have to be addressed in addition before an explicit investment project.

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article accumulates informal institutional evidence that seeks to explain more fully the persistence ofhigh political transaction costs and high production costs in the past. Moreover, since the informal institutional setting cannot be changed easily or deliberately, it will also certainly influence future developments. By applying North's concept of"path dependence", this research will try to establish an evolutionary development pattern for Kenya, connecting the specific choices of the past to the current potential and the question which institutions support, enforce or impede development. This article hastwo parts: The first section deals with the question how important political and economic institutions have developed in Kenya. Since an all-encompassing picture ofKenyan social, political and economic institutions in North's definition would go beyond the scope ofthis research project, several selected institutional particularities with the ability to strongly influence the development path ofthe country have been selected (see figure 1). However, the collected data is not seen as a causal relationship, but as layers of evidence tuming out to be favourable or unfavourable in terms of economizing transaction costs. Figure 1: Selected Factors In:fluencing the Institutional Framework in Kenya' Factors

Inßuencing

NO.I: The legacy of fonner rules

Informal constraints, formal institutions

NO.2: The form of society

Informal constraints

No.3: Constitutional separation ofpowers

Formal institutions: Constitution, laws, regulations, tradition, code of conduct

No.4: Ethnic diversity, geoethnicity and politicised tribalism

Informal constraints

NO.5: Property rights, justice and law enforcement

Formal + informal institutions: Constitution, law enforcement, code of conduct

NO.6: Electoral process and competi-tiveness Formal institutions: Constitution, laws and imofpolitical system plementation

The second section discusses the outcome ofthese factors for Kenya by applying distinct definitions to the case study country. The influence within and in between society's sub-systems has high explanatory value for understanding the factual situation in Kenya. The section ends with providing a short outlook into the future 5

Tbe first two factors describe historical development and institutional consolidation of Kenyan society in general, which provides the basis for subsequent examination of specific institutional characteristics in various social sub-systems, such as law (nos. 3 and 5) and politics (nos. 4 and 6) and the overall consequences (no. 7).

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development potential ofKenya which is strongly restrained by its specific institutional setting and the choices of the past.

Selected Factors Inßuencing tbe Institutional Framework in Kenya

The Legacy 0/Former Ru/es In addition to colonialism, the era ofindependence - with its decisive turning point after Kenyatta's death resulting in a 24-year era of authoritarian rule under Moileft a specific orientation on the young society's formal and informal institutions. This section seeks to gather eclectic historical facts to assess the impact of those former rules on Kenya's political and social institutions. The starting point of our consideration is an account by Londsdale about how Kenya was govemed before the colonial power Britain invaded the country. "In the 19th century the area that became 'K.enya' was stateless. Its peopless civility, their ethnicity, was shaped by their subsistence: farming or herding, or some mixture ofboth. Such ethnic groups were not teams, not «tribes». Loyalties and rivalries were smaller than that patriarcha1lineages, marriage alliances, age-groups, trading partnerships, c1ient-clusters, and the like. Ethnic groups were constituted more by internal debate over how to achieve honour in the unequallives of patron or c1ient, than by solidarity against strangers. Ethnic economies indeed were as often complementary as competitive, with different specialisms. Hut such inter-ethnicity, which was not without its frictions, was facilitated by the absence of any central power that might arrange groups in hierarchical relations. Sustained 'tribal rivalry' could not exist under such decentralised, underpopulated, conditions." (Londsdale 2008: 1)

Subsequently, the newly obtained British protectorate, and afterwards colony, Kenya was a somehow fluid concept, existing mostly in the minds of the European settlers in situ and the political administrations in Britain and Kenya. For the native population, the new regime was exactly that: new as in strange and distant as in unfamiliar. As a start, it naturally remained the local residents' old identities that mattered most and that carried the local communities. In contrast to the primarily individualistic orientation ofWestem identities, those identities had a strongly communal approach as Wrong elaborates on the example ofKikuyu society: "The solitary individualism ofWestem thought could not have been further from the Kikuyu's collective vision of existence, in which a man's very identity was rooted in the group. 'Nobody is an isolated individual,' wrote K.enyatta. 'Or rather his uniqueness is a secondary fact about him: first and foremost he is several people's relative and several people's contemporary. '" (Wrong 2009: 103-04)

Not inconsistent with this assessment is the fact that the establishment of "tribai reserves" in the function of administration units by the British was one ofthe most

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important origins oftoday's tribal claims. Bates presents evidenee that the British attempt to build their rule needed a loeal eomplement and in absence of a eentralized State, they defined the units that were thought to be eorresponding to tribal groupings. Londsdale also generally deseribes the formative influenee of the eolonial power and the newly evolved strueture ofKenyan society: "What had previously been a multi-polar mosaic of scattered nodes of socially productive energy became, within Kenya's new borders, a layered pyramid ofprofit and power, unequally divided between two key centres - one "white", 000 black - and many marginalized peripheries." (Londsdale 2008: 2)

As a eonsequenee, the "flux eharacteristie of ethnie identifieation" was rigidly determined by the British (Bates 2005: 47)6.Time saw "the emergenee of ethnie eonsciousness", but simultaneously the newly introdueed eolonial governanee struetures were mueh "less sensitive 10existing moral audits ofhonour", therefore eausing a vaeuum of generally binding institutions (see Londsdale 2008: 2). Moreover, another vital measure ofthe eolonial administration was the eonjunetion of the entitlement 10 obtain property rights for land with ethnicity. Alloeation of land in a reserve was just given to the "relevant" tribes of that reserve, thus a prospeetive buyer was foreed to prove membership in that tribe to the loeal government body in charge ofland issues (see Bates 2005: 48). By this, the "eeonomie interest in land assumed politieal form in the guise of ethnie claims", thus establishing the basis of some ofthe most prevailing problems in reeent times (Bates 2005: 47).7 Summing up, it was argued that the division into tribal reserves whieh lead 10 speeifie geographie locations for one ethnie group as well as the association of ethnicity with alloeation ofland rights was erueial in establishing further political and economie and social tribal divergenees. Another point that should be stressed here is the missing demoeratie alignment of the eolony. During the time of British occupaney, there was little effort 10 ereate, develop and foster demoeratie institutions; predietably, sinee the British interests followed a totally different agenda: efficient operation of the eolony and maximum eeonomie return (see Kimenyi 2002: 12). The strategy employed relied on the existing setting to ensure Britain's advantage. "The eolonialists further favoured members of eertain tribes over others, a poliey of divide and rule 6

7

For example, the Kalenjin is an artificially created tribe consisting of the Elgeyo, Kipsigis, Marakwet, Nandi, Njemps, and Tugen, which used a similar language, but were nevertheless distinct1y different ethic groups. Land rights are ofutrnost importance in Sub-SaharanAfrica, as their location in different ecological zones has an overwhelming impact on an agricultural society and the inhabitants' possibility to accumulate wealth. "In Kenya, geography is destiny 10 a significant degree." (Bates 2005: 53)

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that weakened the opposition to colonial rule." (Kimenyi 2002: 12) The oligarchie style from that time did not cease with the end of colonial rule, just the group of "the few" was modified since the new political elite of the country wanted to press their personal advantage in the famous "our time to eat" style. Wrong describes how colonial rule influenced the then young, Kenyan elite that would eventually rule the country: "They absorbed vita1lessons in how the legal system, the administration and the security forces could be abused to extract labour and resources from an alien land and its resentful people." (Wrong 2009: 48)

With colonial rule coming to an end, the administration in Britain had to ensure two main goals: appeasement ofthe settlers and avoidance of sedition (Bates 2005: 48). In order to achieve these, national candidates for the legislative assembly were only allowed to campaign within their distriets (Bates 2005: 48). This restrietion was aimed to stabilize existing structures for the settler minority and it also "prevented political agitators from moving from 'hot' distriets to the distriets occupied by 'peaceful' tribes". (Bates 2005: 48). Thus, it appears correct to reason that this procedural election requirement also enforced geo-ethnicity and allowed politicized tribalism to gain ground. However, there was naturaHy even more "institutional heritage" from colonization as Bates described: "a dominant party, KANU; a unitary form of govemment; and an economy based in large part on market forces" (Bates 2005: 70). In addition, the "emergency period" before independence implicates a very particular institutional heritage. From 1952 to 1960, the British administration declared a state of emergency in Kenya to hold on to power (after putting down the Mau-Mau rebellion), and during this period, the entire colonial administration - to a more or less degree - engaged in a ''planned programme ofbrutality against civilians" with detention camps, detention without trial and wide-spread torture (Commonwealth/K.enyan Human Rights 2006: 5). Even after Kenya's Independence, there was never a neutral and comprehensive investigation (Commonwealth/K.enyan Human Rights 2006: 5). This selective part ofKenya's history is still said to have an important impact on today's policing as well as the alignment between police and administration. "The impact of extreme and selective brutality over such a long period was profound ... The security forces and the administration acted as one during the long years of civilian purges, suppression and uprising. The police played a central role in developing torture as a tool to force confessions and proved itse1f 10 be completely aligned with the ruling administration. As the country moved quickly to se1frule, having in p1ace the same police units, the same police structure, and many of the same police officers made it inevitable that the same culture of supporting

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the regime in power would permeate the force and would be carried over into the new post independence era." (Commonwealtb/K.enyan Human Rights (2006: 5)

In 1964, the Republic of Kenya became fully independent, and the new nation State, incorporating the idea of one nationality, was stirring with older identities, traditions and dependencies that were already engraved into political and economic institutions," Those older ones competed with the new one-nation concept and thus impeded development of a non-tribal, nation State. Bates compiles plenty of evidence showing "material interests" were of paramount importance in shaping the newly evolving political and economic governance structure not only at the time of independence but also afterwards (Bates 2005: 60-70). That transformation "precipitated a struggle for political power" between fractions ofthe emerging political Kenyan elite as everyone tried to "capture control over the institutions abandoned by the British" and to re-shape them to fit their personal advantage (Bates 2005: 61, 70).9 The new leaders went to any length to safeguard their position in power, even if it meant trading off the interests of their constituents against their own (Bates 2005: 61 ).10 This conduct may be understood as a first indication that democracy in Kenya was not working according to theory, since the mechanisms ofpublic representation and election were skewed from the beginning. Moreover, this still remains one of the most distinct and remarkable feature of Kenyan politics today: a lack of democratic institutions engaged in a democratic structure and a democratic attitude ofpoliticians and voters. What can be reasoned from the historie evidence accumulated in this artic1e is that the roots ofthis predicament reach back to colonial times and are supported by the fact that democracy was never implemented properly on the ground as the checks and balances were soon changed after independence in favour of a presidential system. Unsurprisingly, the regime of Daniel arap Moi, which further perpetrated and perfected the "follow-your-personal-interest-and-enrichment" attitude, was another main building block in the current problem of a lack of law abidance and public honesty. Its collective detriment is perceived to be the "insidious developmental ills of decades of misrule" perpetuating the undemocratic beginning into an oppressive and kleptomaniac rule under the leadership of a dictator-like African strong man (IREC Report (2008: 23). 8 9

10

For a general account of that phenomenon of competing identities in contemporary Africa, see Kanyinga/K.atumanga 2003: 158-159. This manipulative impact holds true for all kinds of formal and informal institutions, thus verifying the relationship claimed by North: The political system shapes the economic system; more than ever in times when a government is being formed. For an account ofthis behaviour see Bates 2005: 57-63.

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The Form ofSociety An analysis of the form of a society is considered essential by North for providing a valid statement conceming the major exchange and enforcement mechanisms that are and could be used. One ofthe main consequences of experiencing a "stumbling" democracy and the victory of personalover communal interests was the inability of the formal Kenyan State to meet its essential obligation of creating an economic and social enabling environment for its citizens." It remains unclear whether the failure was produced by the existence of a conflicting hereditary set offormal and informal institutions or whether those institutions could prosper because ofthe State's failure. However, the result for Kenya was that the average wananchi leamt not to have any trust or confidence in the formal State, but rather to look directly to a local politician for support. The system of patronage and nepotism seems to feed itself.'! It is the hypothesis of this research that direct entanglement and support between politicians and electorate draws on the traditional structure of Kenyan society that existed before colonization and that profoundly used personal relationships in groups that live in close physical proximity to each other, such as family, clan, and tribe, as distinguishing structural elements ofsociety. In order to differentiate theoretically between the traditional relationshipbased structure ofKenyan society and the "modern" structure imported as an idea from the colonial power, a sociological description by Luhmann shall be inserted here describing the inherent systemic logic of these two types of societies, labelling them "tribaI"/"segmentary" and "functionally differentiated"." Segmentary types of society come into existence when society is structured in principle into similar subsystems, i.e. families, that reciprocally constitute the environment of other subsystems. The family is the element of society's differentiation (Luhmann 1998: 634635. Translation by Th.K.). Even if larger units emerge on a higher level, such as villages and tribes, the smallest unit, i.e. the family, always constitutes the location where vital social actions such as need-satisfaction and co-operation occur (Luhmann 1998: 637. Translation by Th.K.). There is no alteration ofsocieties' differentiating feature in larger aggregates. Thus the influence ofthe larger, aggregated 11 12

13

Generally defined by Kanyinga/Katumanga 2003: 157. Patronage is defined as preferential treatment for a specific etbnic group by a political actor, i.e. rewarding members ofthat group for their electoral support, that could only be accessed because ofthe achieved political position. Nepotism is defined as preferential treatment by politicians of persons with family ties. Overall Luhmann develops a highly complex and all-embracing sociological theory, i.e. the theory of social systems, wbich can not in the least be represented here. This research, therefore, only uses eclectic pieces ofbis theory, which are considered helpful 10 develop an understanding of different forms ofsociety.

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units is restricted (Luhmann 1998: 637. Translation by Th.K.). Another important feature of segmentary society is the fact that individuals are members ofjust one subsystem and have within the social order of this subsystem set ranks or fixed positions. Those positions encompass a particular status that is externallyascribed and is not designed for being altered by individual performance or professional career (Luhmann 1998: 636. Summary and translation by Th.K.). 14 Hence, ascribed status simultaneously represented a rule for establishing a social order built on personal relationships (Luhmann 1998: 636. Summary and translation by Th.K.). Furthermore, the emergence of social rules in a segmentary society was heavily influenced by the conditions ofcommunication. Without script or letterpress printing, oral communication in personal assemblies was ofparamount importance, and shared situations had a huge influence on the collective memory and consciousness and the building of "shared mental models" (see Priddat 2005a: 47-59 and also sectopm 5.3.2.). Another important universal element of segmentary societies is reciprocity, which Luhmann describes as a basic norm for adjusting and ensuring rule enforcement. Reciprocity shapes cooperation as well as conflict since it defines the rules for positive exchange (such as donations) as well as the rules for negative exchange (revenge, war) (Luhmann 1998: 649. Summary and translation by Th.K.). Reciprocity is of paramount importance for situations where no redistribution agency such as a formal state exists. It serves as an "energy averaging" described by Luhmann as a normative process ofsharing over-average profits in order to ensure future equality among the subsystems members and minimize the risk ofinequality (Luhmann 1998: 651. Summary and translation by Th.K.). Reciprocity draws on the equality ofthe various subsystems, and the relationships between the systems have to be built symmetrically and reversibly or over time they would produce inequalities between subsystems that would lead to a different mode of social differentiation (Luhmann 1998: 650. Translation by Th.K.). The other type ofsociety, which Luhmann calls the "functionally differentiated" society, follows sociologically a completely different logic. The modernity of that society stems from functionally differentiated subsystems such as law, politics, education, economy, and culture. The political subsystem, for example, has the function of organizing collective decisions, whereas the economic subsystem has the function of organizing future supply in a situation of scarcity (Luhmann 1998: 758. Summary and translation by Th.K.). Thus, the subsystems of society become highly specialized experts for executing their respective function and are able to 14

Luhmann considers this ascribed status, effectually being a doubtless link to a specific individual, a necessary prerequisite so that witb replication oftbe social basis unit larger aggregates may be possible (see Luhmann 1998: 636. Summary and translation by Th.K.)

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realise complex gains (Luhmann 1998: 761. Summary and translation by Th.K.). Society becomes increasingly powerful, but functional differentiation is fraught with new problems (Luhmann 1998: 761. Summary and translation by Th.K.).JS The relationship between individual subsystems looses its attribute ofhierarchy as no inferiority or superiority between the respective subsystems is established, and there is no equality. In fact, it follows an unregulated and evolutionary system-environment distinction (Luhmann 1998: 746. Summary and translation by Th.K.). Within one subsystem, the logic ofits function has the utmost priority, a "functional primacy" existing for each and every subsystem, which develops its own code and language and accepts only communications in that code." A consequence of this new structure ofmodem society is its amplified "irritation-coefficient" as complexity and uncertainty, as well as mutual dependency and independence between subsystems increase (Luhmann 1998: 763. Summary and translation by Th.K.). North approach is not as elaborated as Luhman's but comes to similar theoretical conclusions: he refers to a "modem" type of society, which he characterizes by specialized interdependence and considers it to be the opposite of''tribal society" which he describes to be consistent of a very dense social network. Modem societies give rise to "impersonal exchange" mechanisms experienced in industrial societies (see North 1990: 55). Amongst others, North names enforcement mechanisms and induced levels of transaction costs as a main difference ofthose two forms. In a tribal society, mechanisms such as reputation, kinship ties, loyalty, and distinct ideological commitments ensure enforcement, whereas in an exchange society primarily formal institutions such as laws and regulations perform that task. Yet, why are those personal mechanisms no longer an option in the new world? Again, this research reverts to Luhmann and his figure of "structural coupling", which is used to describe how various subsystems can influence each other in a functionally differentiated society. For example, the structural coupling between law and politics, i.e. the legal and the political subsystems, is organized through the constitution and its derived legal dimensions such as laws and regulations. 15

16

From a theoretical point ofview, this differentiating mechanism of society has the consequence that human beings cease to form the building blocks ofsociety as they are no longer exclusively part of just 000 sub-system, but of many. The sociological definition of the sub-system can, therefore, no longer refer 10 a group of human beings, so that " ... society has 10 do without the demographical correlate". Consequently, communication becomes society's ''new'' basic element. However, communication as such is not really new, but the sociological description and its importance change with the functionally differentiated society and with Luhmann's theory for analysing it. Even with this approach, society requires human consciousness for producing "communicative actions", but not a human being per se (see Luhmann 1998: 744. Summary and translation by Th.K.) Luhmann 1998: 746. Summary and translation by Th.K. See Luhmann 1998: 762-763.

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"On one hand, the constitution, binds the political system 10 the law whieh results (if funetioning!) in politieal failure of unlawful acts; on the other hand, does the eonstitution enable polities 10 lavish the legal system with politieally motivated innovation and reforms whieh will be then re-attributed to the politieal system as sueeess or failure. By this means, the positivisation oflaw is tightly connected with the democratisation ofpolities." (Luhmann 1998: 783. Translation by Tb.K.)

Another example is the structural coupling of law and economy that is achieved through property rights and legal contracts. The main code of the economic subsystem (the havelhave-not distinction) is expressed and modified through property rights and associated contracts (Luhmann 1998: 784. Summary and translation by Th.K.). Both arrangements are a precondition forthe massive expansion ofthe economic system by inc1uding unknown trading partners as experienced in functionally differentiated societies (Luhmann 1998: 784. Summary and translation byTh.K.). It can be argued that the rapid transformation process from tribal/segmentary society to an impersonal exchange/functionally differentiated society effectively changed formal institutions in Kenya, but could not deliberately alter the informal institutions as quickly. That led to a situation where elements ofboth forms are shaping transactions and transaction costs, and pull in diametrically opposed directions. This is exactly the impression that Kenyan society nowadays gives to an external observer. It is a society on the brink ofbecoming a functionally differentiated society, which is officially already is, yet it is still restrained by its segmentary ways entrenched in its informal institutions. It is important to consider that Kenya has experienced rapid development from a pristine situation approximately 115 years, i.e. four generations, ago, to the allegedly "modem" form it attempts to fill in today. In this context, again reference to Riker is made who questioned the dependence, even causality, between law and mind/public opinion and who came to the conc1usion that the "law that is written in the hearts of the people" is what matters most (North 1990: 59-60). Judging by the public sphere, it seems that in their hearts, most Kenyans are stillliving in a tribal society.F'The observable towering value of family and personal relationships, the rigid social order and hierarchy, the importance of externally ascribed status via rank and positions, the still eminent importance of oral communication for the collective memory and consciousness, the idea ofreciprocity which still shapes social interaction as a normative guideline as well as the use ofreputation, kinship ties, loyalty as enforcement 17

Today's Kenyan politica1 elite refers 10the tribaI organization of society as a more natural state, which was lost through external interference and was shaken into a form ofpolitical and economic govemance, i.e. a democracy and an impersonal exchange society, which is experienced as an alien and often imperialistic concept. President Moi, for example, predicted the pre-eminence of the old world since "tribaI roots go much deeper than the shallow flower of democracy" (Wrong 2009: 51). If one considers the electorate process, one is inclined to concede a point to Moi.

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mechanisms are relics from its former self. Whereas the arrangements of structural coupling - paramount for a functionally differentiated society - are formally there, for example, constitution, property rights and contracts, but are in their operating mode severely corrupted. Constitutional Separation of Powers and Civil Checks and Balances The first constitution of Kenya was drafted under the influence of the colonial power, Britain, employing "a pluralistic scheme of government" and establishing a "checks-and-balance system in the working of the executive branch, the legislature and the judiciary" as well as "multi-partism" (Ojwang 2001: 2). But soon after independence, the constitution was changed in essence by numerous amendments 10 a "monolithic governmental structure that was epitornized and consolidated by single executive leadership"." In the following decades, Kenya suffered - like various other African countries - from the legacy of "over-centralization" and "single-party rule".19During the area ofDaniel arap Moi's presidency, Kenya was subject to excessive de jure and de facto power centralization. The position of the president was expanded 10 become the general authority with only a very few or no legal restrictions. Kimenyi describes the overall result as an institutional setting "where the head of state holds the power over all public policy and with no constitutionallimitation that constrain the central authority in its exercise of power". Consequentially, this centralized unitary State with its lack of constitutional checks and balances gave the head of State immense influence over all economic matters and with that came the possibility of a "discriminatory allocation ofresources" or what, in this research, has been termed "rent seeking" and "corruption" by the ruling leader and his ethnic group (Kimenyi 2002: 13). Kimenyi points out that the "ability of an ethnic group to force transfers from other groups is largely determined by the institutions of govemance" (Kimenyi 2002: 10). In this case, the accumulation of presidential power was caused by the constitutional setting's design, which supplanted other vital institutions." This has inter alia important implications for the terms of political competition as Kenyan politics, therefore, tends 10follow a ''winner-take-all'' characteristic (Hulterström 2007: 20). The control ofState House is ofutrnost importance and ethnic politics favours the 18

19 20

In the period between 1965 and 1970, Ojwang 2001 : 2. For a more detailed aceount ofnegotiations between the British administration and the new K.enyan elite to agree on the new eonstitution, see Commonwealth/Kenyan Human Rights 2006: 6. See Kimenyi 2002: 11-16 and Kimenyi/Shughart 2008: 1-2 and the literature eited there. Verified also by a historie overview of"Govemanee and Anti-eorruption in Kenya" in republie of K.enya/European Commission 2007: 134.

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view that "the community must have one of its own in, or at least close to, State House or perish until the next elections", and recent political history, namely the rules ofKenyatta, Moi and Kibaki, reflect that strategy (Hulterström 2007: 20-21). Nowadays, Kenya can be described as a "multi-party state with a mixed parliamentary and presidential system" where the president still is the nucleus ofpower as "both head ofState and head of government" (IREC Report 2008: 15).21 However, the question ofwhich new specific constitutional system should displace the inherited one has long been discussed, i.e. for aremarkable 17 years, but has never been finally decided (IREC Report 2008: 15). The long-standing constitutional reform process, launched to agree on a new constitution that would strengthen parliament at the expense ofthe presidency ended temporarily in 2005, after a national referendum which saw the defeat ofthe proposed new constitution." A new attempt - which now brings the total years of the constitutional reform process to 23 - is scheduled for August 2010, when a new draft is put to referendum again. Analysing the process, Kimenyi/Shughart find evidence for the claim that preferences for institutional change are very reduced in Kenya, where political power is concentrated in a small group and thus "those benefiting from the status quo have strong incentives to defend it" - a proposition that explains the dragged-out and repeatedly stalled constitutional reform process (Kimenyi/Shughart 2008: 5). Since the constitutional positions of power have not changed significantly compared to the single-party area, even legalization of opposition parties in the 1990s and nearly two decades in a multi-party system did not result in a truly changed situation. Overall, an assessment of state authority finds that results for executive, legislative as well as judicial accountability in Kenya is in each segment just ''very weak"." In addition, Kenya is today afllicted by "weakly developed civil society" and "a lack ofindependent institutions" (Kimenyi 2002: 16).24 In general, civil society can, according to Keane, be defined as:

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22 23 24

And still today he holds an astonishing amount offormal, and informal power. "Nearly two decades after nominal disavowal of one-party rule (in fact one-man rule), the day-to-day running of the country was until recently left essentially undisturbed. That is still the system of administration ... with the image, name and infiuence ofthe all-powerful president extending down to the grass roots, where the DC and the galaxy ofuniformed and plain-clothes agents ofthe commander-inchief hold unquestioned sway." (IREC Report 2008: 23) For a more detailed account ofthe constitutional reform process see KimenyilShughart 2008: 1-2. With a score of 54, 57 and 30, respectively. See Global Integrity 2008: 10. See also (Republic ofKenyalEuropean Union (2007: 133). In contrast to these positions, Global Integrity (2008) rated the overall situation ofcivil society organizations as "streng", but if examined in more detail that assessment refers more to the status according to law than to the routine

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Theresa Kaleja "an ideal-typical category ... that both describes and envisages a complex and dynamic ensemble of legally protected non-governrnental institutions that tend to be non-violent, self-organizing, self-reflexive, and perrnanently in tension with each other and with the state institutions that frarne, constrict and enable their activities." (K.eane 1998: 6 as cited in Priddat 2005: 221)25

Kimenyi points out that the constitutional status quo in Kenya refrains the leading circle from spreading power "broadly in the society with various groups having some leverage over outcomes" (Kimenyi 2007: 18). However, in experiencing this weak development ofcivil society, Kenya is not an iso1ated case." Even ifweak in terms of"veto power over public policy outcomes", one could argue that the sheer amount ofnon-govemmental organizations (NGOs) in Kenya can be interpreted as a sign of perceived necessity to provide supplementary checks on govemment action by independent organizations (Kimenyi 2007: 18Y7. Generally, within a democratic State this should be primarily delivered by a constitutional programme, but that is not the case in Kenya." All the more important is the external NGO monitoring network. It is the attempt to oppose and control the "State" and the corresponding "political society" within the decisive arena of public reputation by means of information and with the he1p of an independent press (see Priddat 2005a: 235).29Priddat terms this operational activity of civi1 society "monitor politics" (Priddat 2005a: 235-236. Translation by Th.K.). This is the primary influence the NGOs have. Yet as the political system does not operate with integrity and discretion towards exposed agents of civil society, the NGO sphere ofinfluence is sporadic and limited."

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state of affairs in situ. Nevertheless, by and !arge, the situation has improved drarnatically since the end ofthe Moi regime. Thus, it comprises every organization between the state and the private sectors that has a potential 10 produce social change. According to Kanyinga, there exists quite a nurnber ofAfrican countries that have implemented multi-party forms of democracy and subsequently experienced a "limited expansion ofpolitical space", but for all that did not support the involvement of "meaningful democratization" (Kanyinga/Katumanga 2003: 165). The WorldAssociation ofNon-Govemmental Organizations (WANGO) lists 274 rnember NGOs in Nairobi alone (as per 15 November 2009), which are complemented by a multiple ofthis nurnber with organizations not formally associated with an urnbrella organization. The NGO's Directory 20 I0 by Mediawise Communications shows over 2450 organizations in Kenya. However, Kenya, as a regional hub, is accommodating the regional offices ofnurnerous NGOs as weil as those that cannot be located in their target country, as it is the case for Somalia and Sudan. Partly de jure and partly de facto. See Globallntegrity 2008. The role ofNGOs in monitoring elections in Kenya is also mentioned in Global Integrity 2008: 45. There is an increasing acute apprehension by civil society actors, as it is normal for the Kenyan police 10 use violent means during ongoing assignments routinely. In addition, there are unsolved deaths in the past 12 months of activists involved in investigations about corrupt land issues and human right abuses.

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Another complementary actor of civil society may be seen in the mass media, which hasthe potential oftransferring public opinion in politics: "By enabling a 'free fiow ofinfonnation' between eitizen and eitizen and eitizen and State, media plays a central role in accountability and partieipation; it is the means by whieh eivil soeiety becomes engaged with the politieal processes and debates and forms a relationship with the State. " (Lines 2009: 8)

In Kenya, that function rests with the more traditional mass media, namely the print media, such as newspapers and periodicals, and electronic or broadcasting media, such as radio and television." Freedom of expression in Kenya and the situation of mass media have improved substantially since the end of the Moi regime. The media sector has been fully liberalized, allowing numerous new players to enter the market in the printed as well as in the broadcasting section (IREC Report (2008: 61-62). Consequently, the existing State TV and radio broadcasting monopoly previously held by the Kenya Broadcasting Corporation broke up (IREC Report 2008: 61-62).32 Creation of a wide range of information choices for voters in different indigenous languages presenting different political positions has helped to increase the level of knowledge and competence of Kenyan voters (IREC Report 2008: 61-62). Although the overall media position has improved greatly, there is still supererogatory government interference. Kenyan law now guarantees media freedom, but its practice still has its battlefields. For one, the government still subtly ''wields control and makes its preferences known on information dissemination still suggests that full freedom is not enjoyed" (Global Integrity 2008: 20).33 But additionally, there is some more intervening government conduct, which tightens sentiment in the sector and raises fear about press freedom. Two landmark actions ofthe government against the media - always under the flexible label of ''national security" - have been the physical attack of a media provider's premises and the prohibition ofTV coverage for specific events." 31 32

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Other forms ofmass media (for example the Internet) are not far-reaching enough until now 10 exert a dominating infiuenee. That monopoly was more a propaganda machine for the government than an information distributor. KBC was never independent from the government as "its management, operations and funding have been at the merey ofthe governrnent". (ldem). For example, the proeess of obtaining a print media licenee has been extremely time consuming as the government tries 10track down all the lieensee's politieal affiliations beforehand. (Global Integrity 2008: 23). In 2006, masked police forces raided Kenya's seeond largest media eompany destroying printing presses and seizing broadeasting equipment. Security Minister Miehuki, who ordered the raid, blamed the journalists and their interrogative work as the eause for the raid. "If you want to rattle a snake, you must be prepared to be bitten by it." (Mitchell 2006) This metaphorie de-

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Although there is widespread acknowledgement that a free and pluralistic mass media is crucial for "democratization" and for "obtaining good governance", it lacks external support in Kenya (Line 2009: 14, 19). Unsurprisingly, the govemment is not eager to support independent media as it effectively makes domestic policy more difficult. As a result, scare financial resources are used for other priorities. The donor community, which would be a natural alley of independent media, has a variety ofproblems in supporting the media sector.3S However, the main impediment is the political dimension. The govemment will be fervently opposed to media support by foreign donors since this could be easily rated as an affront to its sovereignty - an argument that is nearly always brought forward when foreign commentators or, once in a blue moon, diplomats criticize the govemment. In summary, the Kenyan media can exert some influence on politics, but not to the degree known, for example, in Europe and NorthAmerica, as there are other institutional checks and balances missing, which support political consequences of reported scandals. In addition, the Kenyan media still operates under the lingering threat of an incalculable rebound from the political system and missing financial support from external sourees.

Ethnie Diversity, Geoethnicity and Politicized Tribalism

According to Kimenyi, one of the greatest challenges for African govemments in general is the improved management of ethnic diversity in order to ensure the peaceful coexistence ofthe various ethnic groups and their economic development (Kimenyi 2002: 9). Sub-Saharan Africa is populated by more than 2,000 different ethnic groups with widely divergent numbers (Kimenyi 2003: 5). For Kenya, with its more than 40 tribes forming one, unitary state, the pieture of a very heterogeneous population is quite distinct. All these tribes have their own institutional micro framework consisting of language, tradition, shared mental models, beliefs and religions, political and economic rules and are, in addition, part of the broader nationwide, i.e. Kenyan, institutional setting. 36 Bratton/Kimenyi maintain that "ethnicity has played a central role in Kenyan politics as evidenced by patterns of

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scription reveals the Minister's state perception and leaves the observer bewildered. Similarly, the governrnent's demand to stop electronic coverage during the election crisis in 2007-2008 belongs in the same category of direct intervention in media freedom (see Global Integrity 2008: 29). Implementing media assistance is complicated as the amount of media players, let alone the produced content, is immensely diverse and supposedly unidirectional by nature (see Line 2009: 13-14). Another, conceptual problem ofdonor support is that the direct infiuence ofsponsoring a media provider and its impact on good govemance cannot be measured easily (Line 2009: 18). As discussed by Priddat 2005a: 47f.

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political mobilization, resource allocation, and public service appointments, notably to the Cabinet" (Bratton/Kimenyi (2008: 1). Within the voting patterns experienced at general elections in a multi-party system, i.e. the elections in 1992, 1997, 2002 and 2007, the influence of ethnic alignments can clearly be pinpointed (Bratton/K.imenyi 2008: 1).37Something like trust among different ethnic groups is sowed rarely in Kenya as Kimenyi conveys, i.e. ethnic polarization between specific groups is extremely pronounced." Moreover, one ofthe main arguments for establishing a national party in Kenya followed an ethnicity harmonization rationale which proclaimed the aim to unify the different ethnic groups in order to enhanced political stability. Kimenyi describes this argument in detail. "Leaders warned that unity would be compromised ifpolitical party competition were to be introduced, because particular tribai and linguistic groups would dominate different political parties, essentially promoting tribalism.... Therefore, the common response to diversity in many African countries has been the adoption of institutional arrangements that seek to unify heterogeneous populations by limiting expressions of group differences." (Kimenyi 2002: 12_13)3.

Yet, as politics in general and rent seeking in particular was organized along those triballines - especially during Moi's time, but also under Kenyatta and Kibakithe single-party establishment dealt only superficially with the problem and was more a mechanism to keep the opposition in check, while supported by other means of suppression. After the end of the single-party regime in the early 1990s, the evolving Kenyan parties became sooner or later what the former autocrat had mocked them to be: "Tribal factions that have no clear ideology or plan of action other than transferring benefits to members of their coalition" (Kimenyi 2002: 15)

Wrong describes the political arena quite helpfully: ''There is no ideological debate here, complain incoming diplomats, baflled by a po1itica1 system in which notions of'left' or 'right', 'capita1ist' or 'socia1ist', 'radical' or 'conservative' seem irrelevant. It's all about tribe. Directors offoreign NGOs puzzle over the fact that po1itical parties, born and dying with the speed of dragonfiies, either don't bother pub1ishing manifestos, or 37

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The 2002 election can be seen as a special case as a broad ethnic coalition assisted Kibaki to power. ''The fear oflosing again to Moi and demands by ethnic constituencies to have collective access to state power contributed to uniting the opposition against KANU and subsequently winning the 2002 general elections." (KanyingaIKatumanga 2003: 166) Yet, as Kibaki did not live up to the agreements with his partners, this approach of cooperation over ethnic lines does not seem to have a promising future in Kenya. Kimenyi 2007: 19. See also there cited literature. See on the specific situation in Kenya KanyingaIKatumanga 2003: 166.

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Theresa Kaleja barely know their contents. But who needs a manifeste when a party's only purpose is furthering its tribe's interest?" (Wrong 2009: 44)

In addition, this ethnic predisposition is amalgamated with a local predisposition as the various ethnic groups are closely linked to an individuallocation or territory forming a system described as "ethnic nation" within the country. Kimenyi refers to this combination of territory and ethnicity as "geoethnicity" (Kimenyi 2003: 5). Accordingly, in Kenya the former ruling Kenya Africa National Union (KANU) was dominated by the Kalenjin tribe from the Rift Valley Region. The National Development Party (NDP) was the party ofthe LuolNyanza tribes from the Lake Victoria Region. FORD-Kenya was controlled by the Luhyas in Western Kenya, and the Democratic Party (DP) was mainly the party ofthe Kikuyus in the Central Province." Yet, this mapping oftribes and parties has always been dynamic and not exc1usive, as all the smaller Kenyan tribes and subgroups or splinter groups of the larger tribes used coalitions with continuously changing partners to fight their marginalization." As seen particularly before and during election times, the continuance and longevity ofpolitical alliances has been highly volatile. It is "log-rolling" in the truest sense of the word, without any traceable following of rules. It seeks primarily to guarantee the biggest personal advantage to a particular party's frontrunner and has been the customary mode of action for changing political parties' affiliations rapidly - always within the wider tribal setting. This delivers insight into another important characteristic of political parties in Kenya: they act with a considerable lack oftransparency. This is true especially with regard to choosing their leadership as well as nomination of parliamentary candidates. The IREC report states that leadership is "often arbitrary, autocratic and unaccountable". That report reaches the conclusion that party management in Kenya is "incapable of providing democratic space to their membership" (IREC Report 2008: 56). As a consequence, a complex composition of tribal, sub-tribal and personal interests combined with the assumed voting power of'more-or-less charismatic triballeaders and their individual "connection" within the ruling elite bestows more insight on political cooperation in Kenya than any official party programme. In short, "Parties are formed merely to serve as vehic1es for elections" and not as a place ofpolitical debate (Global Integrity Report 2008: 44).42 40 41 42

All rnapping oftribes and regions according 10Kimenyi 2002: 15. For a more detailed view, see Hulterström 2007: 11, table 1. There are an astonishing 144 registered parties in Kenya (Global Integrity Report 2008: 44), which gives a vast amount of possible coalitions. In mid 2008, a new law, the Political Parties Act, came into force and now oversees a previously unregulated area (see IREC Report 2008: 60-61). It remains to be seen whether this act can exert

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It seems that the tribal card is the easiest technique to arrange the political orchestra in Kenya, even if not extremely pronounced in the ordinary sphere of day-to-day life. Supporting that argument is a recent study in Kenya about voting and ethnicity. Just 20 per cent ofthe participants identify themselves in terms of ethnicity, 37 per cent identified themselves as Kenyans and the overall rest of respondents, 43 per cent described themselves not in ethnic or national terms but based on "occupation (18 per cent), social class (7 per cent), gender (4 per cent) and religion (3 per cent)" (Kimenyi/Guiterrez Romero 2008: 13). Nevertheless, as an electorate, Kenyans are known to vote "en block with their ethnic group" (Hulterström 2007: 10).43 Also, while tracking political affairs in Kenya, it remains quite unintelligible for a non-Kenyan to figure out the rationale behind deteriorating or newbom alliances or behind the pro and contra arguments regarding a specific political issue, since the underlying reasons are all on every occasion influenced by concealed tribal concerns." In Kenyan politics, the fixation on tribes is quite evident. In acknowledgement ofthis difference between politics and day-to-day life, this research adopts a distinction made by Londsdale and draws a line between ethnicity "as an universal human attribute" and politicized tribalism "as a contingent process" (Londsdale 2008: 1).Using tribal interests as a foundation for a populist strategy, i.e. "politicised tribalism", is convenient for the small, ruling elite. It is an effective distinetion for organizing politics to a special group 's merit while the negative externalities produced by it are bome in each case by the ordinary members of a tribe who reap the fruit of the subsequently sowed feelings such as envy, hate and resentment through discrimination and violence." Hulterström, who carried out aseries ofinterviews with members ofthe Kenyan political elite, comes to the conclusion that although the interviewed politicians see ethnic politics as "highly problematic" and as a non "legitimate nor desirable phenomenon", most ofthem will not "reject it in practice" to mobilize the electorate for their ends (Hulterström 2007: 21-22). As those politicians reason that they cannot be successful in politics without it, Hulterström terms this attitude ''pragmatic'', an assessment that sounds cynical in connection with the death toll resultant from this politics as experienced for example during the post-election violence. Taking the wider institutional setting in Kenya as examined in this 43 44 45

some regulatory impact in the future. For a current and illuminative portrayal, see also Kiai/Muite 2009: 14. For a concise and interesting overview of the "Logic of Ethnic Politics" and more specific "the elite perception about the role ethnicity" in K.enya, see Hulterström 2007: 7. Unsurprisingly, scores of hundreds of victims of violence during the tribal clashes after the recent general election included not a single high-ranking politician. On the contrary, several politicians who pulled the strings of the fierce outbreaks straight away became ministers in the grandcoalition government.

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chapter into account as well as the actor definition as opportunistic, i.e. "self-interest seeking with guile" (Williamson 1985: 47), it makes Hulterström's appraisal also sound rather naive. It may be true that there are very "few other ways to gain legitimacy as aleader than to be the (undisputed) representative of an ethnic community" (Hulterström 2007: 21). Nevertheless, the existing power structure has clear and colossal advantages for a small group ofpeople, namely for the ethnie leaders and interviewed politicians, who amplify the impression that there is no other way to do politics in Kenya than using the ethnic community as ''the undisputed and supposedly legitimate building blocs" (Hulterström 2007: 21).46The agents in this ethnic principal-agent relationship are the primary beneficiaries of those ethnic tactics whereas the overall costs have to be borne by the ethnic principals. Unsurprisingly, the agents accept with ease that this kind ofpolitics leaves the rest ofKenya deprived, and sometimes even dead. Thus, no change can be expected as voters due not possess the means to effectively vote politicians out and are also encouraged to make fear their guiding principle for decisions." Widespread education on the issue of ethnicity is missing and the political dass has no incentive to change that situation, rather on contrary. But, there are also some unique high-level political dissidents acting against it. John Githongo, Permanent Secretary for Govemance and Anti-Corruption, in the first legislative period of Kibaki's rule, has been one of the most prominent examples. He acted from within the administration against a tribal corruption network following the true meaning of his job description more than the unwritten expectations of his fellow tribesmen. The assumed rationale behind the selection process and trust in him is vividly described by Wrong: "In fact, it was based on 000 all-important fact, a keystone on which, in the eyes ofthe ministers and their colleagues, asolid edifice of cooperation and mutual protection could be built. John was one ofthem, John belonged. John was a Kikuyu." (Wrong 2009: 97)

Yet, it seems he was a single case. In the outer sphere ofwork-related govemment critics, i.e. in the NGO sector, there are a few more dissidents, but they are not constantly visible to the public. Kiai/Muite described in arecent newspaper article what happens with tribal dissidents. "We see ourselves as K.enyan first and foremost with anationaloutlook and perspective. But we have suffered for this view, being called 'traitors' and 'disloyal'; even receiving credible death threats." (Kiai/Muite 2009: 14) 46 47

It just serves the agents well to capitalize on ethnic fears and appeals to the baser human instincts (and an experienced relevant history which feeds those fears). "It may weil be that, while voters would prefer to vote on issues rather than identities, they worry that their opponents will not do the same." (Bratton/Kimenyi 2008: 10)

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The existence of diverse ethnic groups that are bound to live peacefully together will continue to be one ofthe central features in Kenya. The crucial question is the treatment ofthis diversity in the political arena. For the moment, politicized tribalism combined with constitutional weaknesses draw a rather grim picture. Kenya is still ruled by an "executive presidency capable of manipulating all public institutions, including a parliament elected from single-member constituencies that either singly or in contiguous groups coincide with what have become tribal territories" (Londsdale 2008: 3).

Property Rights, Justice and Law and Order System, Law Enforcement This research follows a basic distinction by Barzel in distinguishing between economic and legal rights, whereby the latter tend to enhance the former (see Barzel 2002: 157). One of the important implications of the distinction is that "the presence of conventional legal rights does not necessarily imply that economic rights are well defined" (Barze12002: 186).48 Which is why more attention is paid in this article to the current economic rights and enforcement situation in Kenya since it seems that the transfer from the legally defined rights to the de facto situation is deficient. Barzel's approach comprises physical as well as individual rights, which is in accordance with a growing consensus that human rights and property rights are of the same kin and the "purported conflict" between the two of them is a mirage (Alchian 2008).49

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An assessment direct1y substantiated for the human rights status in Kenya in the following footnote. This research shares the view that the crucial factor is the abidance by the laws, no matter whether concerning persons or assets. Further discussion will therefore not deal sole1y with property rights since it can be assumed that the violation ofhuman rights might be taken as an indication that constitutionallegality in a country is challenged and property rights in general are not being fully acknowledged. To give the main conclusion in advance: the Kenyan statutory institutions show a scandalous lack of respect for human rights (see Alston 2009a, 2009b, Repub1ic of Kenya/European Commission 2007: 72, World Bank 2007b: 5). Kimenyi deplores the missing "effective vehicles in the design of viable constitutional contracts that guarantee protection of individual and group rights" (Kimenyi 2002: 16). More particular, the violation ofhuman rights "seems to be the norm" in Kenya, supported by an "institutiona1ized culture of short memory" which prevents improvements (see Law Society ofKenya 2005/2006: 1-2). Although Kenya has been a signatory to all international human rights treaties since 1963, this has been to no avai1 as it assumes, as former British colony, a "dualistic approach to internationallaw", meaning an act of Par1iament has to enforce intemationa1law. Hence, the transfer into national law and the practice ofhuman rights legislation represent the main challenges that still have to be met (see Law Society ofKenya 2005/2006: 4-5).

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As Alchian claims the "definition, alloeation, and proteetion ofproperty rights eomprise one of the most eomplex and diffieult sets of issues that any society has to resolve, but one that must be resolved in some fashion" (Alchian 2008). This importanee arises out of society's aim to eliminate unnecessary destruetion of resourees eaused through "eompetition by violence" (Alchian 2008). Generally, one mayassume that personal eireumstanees in terms of resourees, i.e. aeeumulated wealth or poverty, will bias individuals for or against a specifie property rights alloeation within roughly the following pattern: Wealthier individuals tend to support private property and individual wealth aeeumulation, while poor individuals are in favour of eommunal property and wealth sharing (according to Bates 2005: 43). This seetion will foeus on the question ofhow effeetive the definition, alloeation and enforeement of property rights is organized in Kenya (ompare Barzel 2002: 6). However, the previous eonsiderations in this ehapter so far were meant to illustrate the eomplex eireumstanees aeeompanying the foundation of the Kenyan state making a clear-cut delineation and protection ofproperty rights improbable. hese were: gaining independenee from a eolonial power by revolution and negotiations, aeeommodating an ex-ruling settler elite, starting over with an Afriean elite foeussing on wealth aeeumulation rather than on demoeratie development," inheriting a eonstitutional setting whieh supported an agglomeration of presidential powers with missing eheeks-and-balanees handling ethnie diversity within a newfounded national state with little national sentiment, monitoring ruling elites with substantial parallel political and eeonornie interest. So, it comes as no surprise that the divergenees from this former period are still at the centre oftoday's disputes. Kenya's reeent history shows that legal and eeonomie rights were always at the disposal of the powerful, serving primarily their eeonornie interests and, as a eomplementary development, that the Kenyan wananehi grew aeeustomed to a defective as-is state ofproperty rights." One ofKenya's basic group ofproperty rights, i.e. land property rights and their situation shall be shortly sketehed here as an example.POverall, the right to private property is protected by section 75 of the Kenyan Constitution "by assuring proteetion from arbitrary eonfiseation without eompensation" and land rights speeifieally follow two land registration systems: a title deed system and a Torrens title system.PYet, the overall situation in 50

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Just 10 give some of ample evidenee 10 that point eonsider the development of the three presidential families (K.enyatta, Moi and Kibaki) as weil as Prime Minister Odinga's family from modest origins 10 its eurrent status as one ofthe wealthiest land-owning families in Kenya (see Sanders 2008: 2). Aeeording 10 Bates 2005: 45-72. See Afriea Centre for Open Governanee (2009: 8, 10) about the importsnee of land and historie politieal usage in Kenya. For further details, see Afriea Centre for Open Govrnance (2009: 19).

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land rights is far from being transparent. This is mainly due to the high number, i.e. 15, ofspecifically applicable land laws and due to the central role ofthe president in the land administration process for public land (Africa Centre for Open Governance 2009: 16). "The President is vested with power to make allocations of government land, 10vary the terms of an existing allocation of government land, 10extend the period for which government land is allocated, and to accept the surrender of government land by a person to whom it had been allocated." (Africa Centre for Open Govemance 2009: 16)

Since independence, this extensive power of the president has been used to fuel corruption and political patronage by "allocating public land illegally and irregularly to 'politically well-connected persons"'. (Africa Centre for Open Governance 2009: 10). Kenyatta and Moi used the informal ways known from the colonial administration to allocate land to their families and their supporters and even after the establishment ofland laws, officials did not adhere to them (see Africa Centre for Open Govemance 2009: 17). Over time, the opacity of public land ownership extended into the area of private property rights since once public land was allocated to a private person and registered by name, it became private property (Africa Centre for Open Governance 2009: 18). Olle to the legal "sanctity oftitle" arrangement, the sorting out ofthousands of illegally or irregularly obtained titles is an enormous task for any public administration, even with political support, which is lacking in Kenya." Recommendations support computerization of land records and of the centralland register and the establishment of a National Land Commission, which would substitute the president in his position and power with regard to public land allocation (Africa Centre for Open Governance 2009: 14). The question is whether the illegal and irregular handling of land property rights can be stopped in the future. It represents a collaboration of govemment officials on all levels in what hasbeen described as "a complete breakdown ofthe rule oflaw" (Africa Centre for Open Governance 2009: 17). 55 Nevertheless, it remains accurate that the whole process of delineation of land property rights is quite opaque and enforcing rights in this area is costly and time-inefficient to run through with an uncertain outcome. And this can be said in general about property rights in Kenya.

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An independent commission has thoroughly examined the situation ofpublic land theft and its results and recommendations have been public1y known since early 2005, yet the president has not referred once to the report which he commissioned in 2003, let alone acted on it (see Africa Centre for Open Governance 2009: 9). Court cases regarding those illegal and irregular title deeds have recently sent positive signals that there is some judiciary willingness not to let those guilty get away with impunity (see Africa Centre for Open Governance 2009: 18).

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The state of the legal sector in Kenya - mainly the judiciary and the police has been, compared to international standards, long in a more than acute condition. Yet, due to the complex institutional setting and diverse vested interests, improvements have been rare. 56 In the most recent Global Integrity Report on Kenya, the rule of law is considered to be weak. Whereas law enforcement is regarded as moderate (Global Integrity (2008: 11). 57 However, due to several recent developments, this overall conclusion, especially for law enforcement from 2008, sounds too positive and more recent circumstances make an adjustment necessary as the discussion in this section will show. In general, the most rampant challenges are a lack of access to justice, a lack of a judiciary independent from politics or other influences, and unbiased and constitutional law enforcement by the police force (see Republic ofKenya/European Union 2007: 133). The lack of access to justice, which has been a reality especially for the rural population in Kenya, deprives whole areas ofregular, formally codified, constitutional legality." Traditional informal institutions are more established and accessible in rural areas than in cities. Mingled with the lack of access is aprevalent lack of knowledge and awareness of people's legal rights, which is primarily a function ofthe level ofpeople's education (Republic ofKenya/ Ministry of Justice 2007: 14-15). Moreover, even for Kenyan citizens with formal access to justice, the specific outcome of legal procedures is highly unpredictable. Justice in Kenya has developed from a ''personal'' business that it was, especially since Moi's govemment (i.e. it mattered who exactly was the judge, who the plaintiff, and who the defendant). Nowadays, those personal networks opened up to all available funds and so-called justice can generally "be bought by approaching a magistrate's or judge's 'broker' and paying a sum to fix the case", as described recently by the United Nations Special Rapporteur Alston (Alston 2009a).59 Apart from a historic momentum fed by a tradition of sham court decisions for political and personal advantage, one key source of the lack of impartiality of judges hasbeen insufficient protection ofthe judiciary from political interference. With High Court and Court ofAppeal judges being appointed directly by the president and all other judges nationwide by the Judicial Service Commission (who56 57 58 59

For a concise description ofrecent reform issues see Republic ofKenya/Ministry of Justice 2007: 14. The score ranges from 0 10 100 and is for the rule of law assessed at 68 points and for law enforcement at 71 points. See Republic of Kenya/European Union 2007: 134 and also Republic of Kenya/Ministry of Justice 2007: 22. Quiet accordingly, a common Kenyan proverb argues: Why pay for a lawyer, ifyou can buy the judge?

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se members are also appointed by the president), real independence seems unworkable (Global Integrity 2008: 79). It has been maintained that the executive arm deeply damaged the "role of the judiciary as a democratic check and balance on executive action" and as long as these arrangements are not modified, there seems to be little room for improvement. As the main consequence, fraudulent political networks made "the judiciary largely ineffectual and corrupt". And it still is (Republic ofKenya/European Commission 2007: 133-143). The Global Integrity report for Kenya estimates that though the greater part of all judicial decisions are at least enforced by the State, the quality ofthe enforcement ''varies substantially" (Global Integrity 2008: l55).As money can modify a ruling itself, it can also modify the enforcement process. It is safe to say that at the beginning ofNARC's rule at the end of2002, the judiciary system and the police were a "systemic and institutional failure" due to "the legacy of authoritarian rule, the fear of antagonising ruling elites, and widespread corruption" (Republic of Kenya/Ministry of Justice 2007: 14-15). The promise to improve that situation in all spheres of public live was the main issue of the NARC election campaign, which focussed on "good govemance" and "zerotolerance for corruption", majimbo (as a concept of devolution of State powers) and explicitly on improving the administration ofjustice (Republic ofKenya/Ministry of Justice 2007: 15). But even seven years and two elections later, no substantial shift in public govemance has occurred. The performance of justice as well as law-and-order organizations is still observably inadequate or malfunctioning due to the same notorious "institutionalized corruption" as experienced before (Republic ofKenya/Ministry of Justice 2007: 15). There is a stunning ability of all sorts of influential people (i.e. politicians, businessmen, judges, senior police officers, etc.) to weather with impunity whatever storm comes down the road. Alston identifies two reasons for that. The first is Kenya's long-serving Attomey General, Amos Wako, who holds his position since Moi 's time, and is the "embodiment ofthe phenomenon of'impunity't.wSecondly, the legal system itselfis unable to improve its deliverance ofjustice. The broad concems embodied in the Waki Commission's approach and shared by almost all observers, stands as an extraordinary indictment ofthe bankruptcy ofthe judicial system" in its current condition." Law enforcement agencies in Kenya, namely the police force, are running largely unchecked by other democratic institutions; only the president can hold the police responsible (Commonwealth/Kenyan Human Rights (2006: 1-2). Yet, the 60 61

Alston 2009a. "Public statements lamenting the system 's shortcomings have been utterly unsupported by any real action." Alston refers specifically to extra-judicial killings but also sees a general truth in his verdict (see Alston 2009a).

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combination ofthese two arrangements, i.e. the missing institutional accountability combined with the president's overall responsibility, has established apower vacuwn around the police that opens the door for powernd individuals to control and use it "for their own political and personal agenda, often in direct contravention ofthe interest ofthe Kenyan people" (Commonwealth/K.enyan Human Rights 2006: 1-2). In normal day-to-day life, there is a continuing struggle for ordinary Kenyan citizens to hold back the influential grip of the police force, which uses its power systematically for generating personal profits. Individual oflicers use the legal powers bestowed on them by the State to enrich themselves at the expense of the wananchi whether a wrongdoing occurred or not. The outcome is a Mafia likewise structure extending up to high-ranking officers who get part ofthe earnings from their 'street force'. There are not many ways out ofthis circle for ordinary citizens who pay, obey and keep silent. Lately, the police has come under particular scrutiny due to alleged systematic illegality and misconduct with regard to an even more serious subject. Since 2005, there has been an enhanced and systematic challenge of law and order through militias, gang activities and organized crime in Kenya (Alston 2009b: 8-9).62The "atrocities" committed by these groups, which terrorize whole regions ofthe country, have been tremendously brutal and led to an aggressive response strategy by the police who was again highly criticise by human rights activists and law societies ofnational and international provenance (Alston 2009). Yet, the exact nature ofthe police response has also undermined the public confidence into the State's aptitude to protect its citizens. Either there was no police protection for endangered citizens - allegedly due to political or pecuniary reasons or a "shoot-to-kill policy" has been enforced without sense ofproportion leading to nwnerous extrajudicial killings which prompted a United Nations investigation." 64 The main allegation is that diverse govemment subdivisions and the police refused to act on evidence that showed that between June and October 2007 alone, some 500 Ke62

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For example, Mungiki, SLDF, K.alenjin Warriours, 10 name just a few. Same of the gangs are probably at least partly organized by rival political factions and are even linked 10 members of the cabinet. There was evidence that "high ranking government oflicials were directly involved in inciting, funding and organizing violence" (Alston 2009a). This reproduced a pattern that was a1ready used under Moi in the I 990s, then against the Kikuyus. Additionally, small-scale killings by the police can be traced every week in the national newspapers when alleged potential robbers are shot before the crime even happens. Also, large-scale examples exist that confinn the systematic use of non-action as described by Alston for the case of the Mt. Elgon district where a local militia (SLDF) operared from 2006 to 2008 (see Alston 2009a). The Minister of Interna1 Security responsible for the police and state intelligence, issued the order in March 2005. See BBe artic1e (news.bbc.co.uk/2/hi/africa/4374649.stm) accessed on 8 May 2009. See also Law Society of K.enya 2005/2006: 26.

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nyans were killed by the police or disappeared. Alston, the United Nations Special Rapporteur reported having ''received overwhelming testimony of the existence of systematic, widespread, and carefully planned extra-judicial executions undertaken on a regular basis by the Kenyan police .... It is c1ear from the many interviews that I conducted that the police are free to kill at will. Sometimes they do so for reasons of a private or personal nature. Sometimes they kill in the context of extortion, or of a ransom demand. Often they kill in the name of crime control, but in circumstances where they could readily make an arrest." (Alston 2009a)

Thus, it is true to say, that there is a situation where police oflicers and the political networks behind them take the law into their own hands - without internal or external accountability checks." Police officers just have 10 file areport stating that a potential bank robber and Mungiki member has been killed, and this "magic formula" will ensure their exemption from punishment (Global Integrity 2008: 162). All the more, it will equally guarantee that no question about the necessity 10 shoot the suspect will arise (Global Integrity 2008: 162). This has100 10 astate of officially endorsed lawlessness in which ordinary citizens are afraid 10 seek the help of the police force. No action has so far been taken by the police 10 set up internal inquiries into those incidents and this shortcoming has been rationalised with various arguments. The sub-standard investigation qualities ofthe preliminary inputs by human rights activists." This leads de facto 10 impunity for those who kill with reference 10 an artificialloophole out ofwhat is in reality an infringement of a basic right. The allegedly missing mandate ofthe critics. Police and govemment officials publicly denounced the findings and organizations obtaining the information by attacking "qualifications, mandate, or expertise of their critics" (Alston 2009a). The lack ofjustice in the judicial system. The failures of the overall system leave the police force ''with no alternative but to administer 'justice' directly by executing those who they 'know' to be guilty and who, if arrested, would either never be prosecuted or, if charged, would be acquitted" (Alston 2009a). This dangerously self-righteous attitude implies that a proper separation of power does not exist in Kenya. All these arguments imply that there exists a dominant 'anti-rule of law' attitude in the higher ranks of the police force as well as in politics, which stems

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Law enforcement is closely intertwined with the political system due to recruitment process and "in light ofthe fact that these agencies are funded byand serve the govemment", giving rise to "substantially politicized" operations (Global Integrity 2008: 162). The Police Commissioner ofKenya maintained that "allegations ofhuman rights abuses by the police or the military should be investigated only ifthe relevant information meets the standards that would be required to secure a conviction in a court oflaw" (Global Integrity 2008: 162).

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from a literally absolutist viewpoint of the State and its legal power, which are constituted by persons more than by rule of law. In summary, the executive has a long-term hold on the judiciary. That hold has not slackened and takes justice into their own hands with the collaboration of the law enforcement agencies, depriving the Kenyan people oftheir constitutional right to rule oflaw. Furthermore, it has to be taken into account that the main actors in this scheme, the police force and the political elite, are also the main beneficiaries of these acts and of the malfunctioning of the Kenyan legal system. The general consequence ofthe behaviour ofthe executive,judiciary and police force is a fundamental distrust on behalf ofKenyans not only with regard to the legal process but to every act of state power. The experience of partial actions at best and no action or unlawful action at the worst have spread fundamental distrust concerning the state in general. In addition, a "culture of impunity" holds all spheres of Kenyan public life in a tight grip. Corrupt politicians walk away and back into the cabinet, and the police force can kill at will without having to fear consequences.

Electoral Process and Competitiveness of tbe Political System The first multi-party elections since independence were held in Kenya in December 1992 (Global Integrity 2008: 4; Commonwealth/Kenyan Human Rights 2006: 8). Including the recent general election in December 2007, that amounts to just 15 years of factual, democratic election history or three national elections campaigns. Therefore, it appears acceptable to term Kenya a "young democracy". In addition, ever since the first multi-party elections, the respective campaigns and the election process itself has been flawed by violence and allegations of more-or- less severe irregularities on every occasion." All in all, that leads to the question whether the Republic of Kenya possesses a sufficient legal and constitutional framework to guide an electoral process according to the "key electoral and democratic principles ofuniversal sufIrage, equal sufIrage, free and fair elections, secret vote and direct sufIrage" (IREC Report 2008: 11).For this research, discussion ofthis question and its results will provide interesting insights into whether competitive political markets exist in Kenya. The focus will be on the latest general election as this is the most relevant for today's political competition. Voting in an African country is generally considered to be an electoral reproduction of an ethnic census, as voters use ethnicity as a "proxy for the expected

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Maybe with one notable exception, i.e. the general election in 2002, where voting was organized in disregard of tribal restrietions to get rid of Moi 's prefered successor.

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benefits" when they choose a specific candidate." Although that may be true for Kenya and especially for the recent general elections, it does not give the whole picture necessary to characterize local political markets. With rules for choosing party candidates for the parliamentary and civic elections legally set, not many party leaderships adhered to them as the insider elite sought to ensure that no candidate who had the intention to rock the boat of the political establishment got a chance to be elected. There were many blunt interferences in the party nomination process to ensure the desirable candidate got in. "Numerous direct nominations were given to candidates" and in "four constituencies party leaders imposed the electorate candidates who had failed in the primaries." (IREC Report 2008: 59)

The voting process itself was also damaged by two "long-standing discriminations", that is voter register and delimitation of constituencies. The quality ofthe voters register is more than equivocal and has been assessed as "materially defective in three respects" (IREC Report 2008: 8).One, currently the registered voters accounted for only 71 per cent of .the voting age population. Two, approximately 1.2 million deceased persons were registered. Three, specific societal groups, i.e. women and young voters between 18 and 30 years, were significantly under-registered (lREC Report 2008: 8). According to the Kenyan Constitution, "any citizen of Kenya over the age of 18 can register as a voter" (Global Integrity 2008: 39. Emphasis added by Th.K.). Yet registration is possible only with a valid identity card and due to tactical considerations, the ''issuance of such cards has been very inefficient", especially for voters from those marginalized groups (Global Integrity 2008: 40). There was a "gross disparity in the voting populations ofKenya's constituencies" which infringed "the fundamental equality principle of democracy". For example, two constituencies that differ extremely in voting population size, i.e. Lamu East with just 18 per cent of the average constituency size, and Embakasi, which is 351 per cent larger than the average, give their respective voters a very dissimilar influence. A vote cast in Lamu East has 19 times more weight than a vote in Embakasi (lREC Report 2008: 77). These issues "already impair the integrity" ofthe electoral process and election results (IREC Report 2008: 8). Yet, in addition to that difficult starting position, numerous fraudulent actions were identified during and after polling, such as "ballot-stuffing, organized impersonation of absent voters, vote buying and bri68

See Kimenyi/Romero 2008: 3. In this regard, the peaceful change ofleadership at the ballot box in 2002 was a historical change, since tribai voting patterns were rejected in an peculiar atternpt to change attitude and behaviour in Kenyan politics, and the new president was supposed to lead by example into a new Kenya.

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bery" leading to an "extensive perversion ofpolling" (IREC Report 2008: 8).69 In addition, the agency mandated to manage the election process, the Electoral Commission ofKenya (ECK), showed such a degree ofincompetence through "innumerable elementary mistakes in tallying and transcribing results as well as patent mistakes of omission, duplication and confusion" that the whole voting exercise literally happened in vain. The evaluation committee later came to the conclusion that "the process was undetectably perverted at the polling stage, and the recorded and reported results are so inaccurate as to render any reasonably accurate, reliable and convincing conclusion impossible" (IREC Report 2008: 10). Even though the people ofKenya voted, it would be fair to say that the current President ofKenya is by no means a democratically elected one. The undemocratic origin became even more obvious as it took more than two months for the political parties, mainly PNU and ODM, to cobble together a power-sharing agreement that in essence ensured the influence ofthe old networks and established new networks. With a huge cabinet enlarged from 28 up to 40 ministers and corresponding number of new assistant ministers and permanent secretaries, there was enough negotiation mass to finally reach an agreement. It was an exercise in which the international community deemed it best to have any partner left at the negotiating table. With the urgent need to end bloodshed, any Kenyan govemment was considered better than no Kenyan govemment. Even if it had to been built of and by a political elite that has been largely entangled in or at the root of the problem, there was just no alternative. Taking all this into account, it is prudent to say that real political competition is clearly imperfect in Kenya. Under the cloak of democracy, the real mechanism of power transfer became buying votes, ballot stuffing, and rigging results, while the normal political process included intimidating and demonizing opponents. Over the years, the political parties as well as the electorate grew accustomed to the fact that the democratic election process in Kenya had been hollowed out routinely. The Waki report that examined the problems during the 2007 election emphatically point that out. "What IREC sadly found out was that the ECK and the elections it delivered in December 2007 are no more and no less than the people ofKenya deserved. Whereas Kenyans and their leaders were content to go through the motions of a democratic election, they knew in their heart of hearts that they did not care to guard this democracy. They together with their leaders engaged in unacceptable practices. Those unacceptable practices include the following:vote-buying and selling; unapologetic use of public resources for campaigns; participation by public servants in 69

Especially "vote-buying and ballot-stuffing appear to be such extensive and universally condoned practices in Kenyan e1ections that the question can rightly be asked whether genuinely free and fair elections are at all possible" (IREC Report 2008: 8).

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campaign activities of certain camps; ballot-stuffing; organizing marauding gangs and bully-boys to "zone" regions and electoral areas; intimidating opponents; using and cheering and uploading hate speech and ethnic sentiments; demonizing opponents and presidential candidates of opponent camps; using sexist tactics and violence to keep women out of the race. Did that happen because there is no legal framework in place to govern such conduct? Of course not. The IREC analysis of the laws indicates that there is a legal framework to curb all those offences. And the true reason of the failure for the 2007 elections was the failure to protect the electoral process from these unacceptable deeds. Nobody would have drearnt of seriously acting against people in high places, or even highish places. The attomey-general certainly didn't lie awake at night worrying about all those crimes being committed with not a finger being lifted to stop them. If the police were concerned about this state of affairs, they were certainly very patient. The ECK, with its powers under the National Assembly and Presidential Elections Act, the Code of Conduct thereto and the Electoral Offences Act, which include powers to prosecute never really bit anybody. Public opinion cheered the impunity on so long as it seerned to benefit the side they supported.In order to start trying to prevent a recurrence ofthe tragic aftermath ofthe 2007 general elections, Kenyans, from president to peasant, will have to do an agonizing stock-take of where their country stands. They will have to show their commitrnent to the rule oflaw, and its equal applicability to all citizens irrespective of economic, social and political or any other belief." (IREC Report 2008: 23-24)

With a poorly functioning electoral system like that in use, it cannot surprise that the Kenyan politicians are not taking individual voters' progress or their constituents ' issues seriously and that therefore the "non-delivery ofpromises, policies, and services" are the rule rather than the exception in Kenya (GithongolMati 2001 : 3). Hut it is a problem that starts in the "hearts ofthe people" and their lack of education and knowledge about democratic processes (North citing Riker, see North 1990: 59-60). Normally, it would be politically risky for any government to operate like that, but only ifthe democratic election procedures are in place and working properly - as it would result in the voting out ofthe ruling party/government. This outcome is neither exceptional nor unfamiliar in the greater African context, where research suggests that "fundamental changes in the social-economic context" stipulated by political change have been rare and democratic governance structure have remained "tenuous" (KanyingalKatumanga 2003: 167). The missing democratization of politics is tightly connected with the missing positivisation of law described before.

Discussion of Outcome First Assessment The overall conc1usion ofthe described wider institutional setting and its historical, constitutional, ethnic, judicial, and electoral dimensions is that the Republic

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of Kenya carries a pack of institutional constraints that still hinder its economic and democratic development today. The main impediments are: An openly opportunistic and antagonistic political class: Assimilated and trained during previous governments, the current ruling class in Kenya and its citizens have grown systematically accustomed to non-delivery of political promises, policies and services as well as blatant profit maximization by politicians using public power for personal advantage. The building blocks of the current problems are a lack of law abidance and impunity. Its collective detriment is perceived to be the "insidious developmental ills of decades of misrule", which raise the question ofhow a democracy with a history of"45 years ofpost-colonial, stumbling" can shake off this bag of institutions. Formal constitutional rules support persistence ofinefficiency since the constitutional order is too focused on the president, mirroring the African strong man and his faults. There is no separation of powers. Ethnic diversity is not adequately managed, but, on the contrary, is used as the main logic for organizing domestic politics (politicized tribalism) leading to competition among ethnic groups for power over resource allocation mechanisms within the Kenyan State. Ethnic minorities are marginalized and unable to participate fully in a full range of political and economic issues. The idea of anation State with social responsibility is challenged by competing identities (tribal versus national). In addition, there is no general idea or publicly spread concept of public welfare. Politicians perceive their primary responsibility as being towards their own ethnic group, the rest ofthe nation is "foreign". The general consequence of this behaviour is a deep-set lack of confidence in the nation State, which is more and more abandoned by its citizens. The effects of disintegration, such as violence, injustice and increasing inequality, re-enforce recourse to tribal units. There is no really competitive political market in Kenya due to the deficient electoral process, which results in a fundamental political principal-agent misalignment between voters and politicians. Legal rights are generally well defined and absolutely sufficient, but economic rights and their enforcement are extremely costly and threatened as the juridical and law enforcement agencies are slow and corrupt. Transformed into Luhmann's definitions ofsociety introduced earlier, the description ofmishandled constitutional rights reveals that the "structural coupling" between two important social subsystems, law and politics, is erroneous. The constitutional binding ofthe political system was supposed to result in "political failure ofunlawful acts" and - vice versa - the constitution was supposed to be la-

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vished by the political system in order to innovate and reform the law. Therefore, it seems reasonable to conclude that serious deficits are observable with regard to the structural coupling between the functionally differentiated, social subsystems of law and politics in Kenya. Both directions of structural coupling seem to be clogged: Neither the constitution and its derived legal applications, i.e. laws and regulations, have developed an absolutely binding character for the political system, nor has the constitutionallevel remained accessible for change ofthe political system." On the contrary, the previous explanations show that rule of law is open to arbitrary interpretation by the political system and at will of a distinct number of individuals. For the structural coupling between the political and the economic subsystems, which is generally achieved by means of property rights and legal contracts, the deficient status of the judiciary and enforcement system also impede it substantially. Property rights are defined legally, but that does not facilitate economic rights, as their enforcement is problematic. It turns out that property rights and legal agreements are a highly personal business, as the individual parties to it and their ascribed status matter highly for factual implementation. Therefore, this research draws the conclusion that Kenyan society continues to be coordinated to a significant degree by means of personal coordination and is driven by informal constraints of a tribal society. Only formally does an institutional framework exist in reference to a functionally differentiated order, which makes the inclusion of unknown trading partners for expansion of the economic system complicated. The consequences of these formal and informal constraints are all-embracing and going to impede the potential ofPPP further thanjust by increasing transaction costs. Definition of Corruption

According 10 Jansen und Priddat, corruption can generally be seen - somewhat counter-intuitively - as a productive disruption ofroutine and as a prioritizing signal for the administration' s modernization (Jansen/Priddat 2005: 7-8). Following 70

However, these conclusions are just true to some extent as there surely have been constitutionalbounded activities in Kenya, even ifthe opposite behaviour, i.e. engagement in unIawful acts, has normally not been punished by long-term political failure. On the other band, there has been also some influence ofthe political system on the law sub-system tbrough drafting and passing legal acts other than on the constitutional level, Yet, the famously slow pace ofthe Kenyan Parliament's modus operandi is weil known and another supporting detail in the argument of alack of coupling between politics and law (see www.parliament.go.kelparliament/bills_tracker.php). However, secondary legislation, which is not debated in parliament, is passed much more easly and more frequently.

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this idea, the signals for commencing a modemization process of the Kenyan administration are overwhelming. Yet, as this may be true and a theoretically interesting aspect of corruption, the dysfunctional property incurred by corruption on all spheres of society seems more important (Transparency Intemationa12008a: 6).71 Its consequences are experienced in different dimensions ofcorruption - here understood entomologically as "disruption" (see Jansen 2005). Within those particular social subsystems, such as law (i.e. disruption of property rights, justice, and law enforcement), politics (i.e. disruption of democratic procedures, mainly election and administration) and in the economic sub-system (i.e. disruption of economic activity by rent-seeking activity), the consequences accumulate and decrease public property, pervert democratic institutions and impede economic transactions by increasing transaction costs." Thus, corruption to the extent experienced in Kenya, makes economic development unlikely (see Klitgaard 1998: 4). The function of corruption can be described as a conversion mechanism with regard to time and ownership, as corruption extracts private short-term gains out ofthe economy at the expense of communallong-term development. There are, of course, different and various other definitions of corruption in use, leading to the common ad hoc usage ofthe word as Wieland (2002: 2) points OUt. 73According to Wieland, one of the most frequently used definitions of corruption is the "abuse of public power for private gain" (Wieland 2002: 1).74 Additionally, corruption relates to legal and moral dimensions, connotations that for example, the term rent seeking fails to incur (Wieland 2002: 1). So, where exactly does corruption turn moral? Indispensable for defining corruption is a socially ac71

n 73 74

The regional highlight ofAfrica, comparing a total of 47 countries, shows Kenya at 32nd place with an overall Corruption Perception Index of 2.1. For an estimate of the annuaI economic damage caused by corruption, Transparency International estimates US$ 400 billion annually in the construction sector alone (see O'Leary 2006: 4). Even ifthere are profound doubts about an empirically verifiable causal relationship between corruption and economic wealth - as mentioned in Jansen 2005: 16 and quod vide references - the argument remains that corruption changes the relative price of goods and services and profoundly distorts the decisions of the actors involved. Indisputably, this will influence the overall distribution of income, resulting in divergent development outcomes for the specific country in question. A result of, for example, the plundering ofpublic assets by a small political elite in Kenya, public authorities are stripped of room to manoeuvre to provide sustainable care for the poor. These are consequences that matter on the bottom line. Dysfunctional refers to public welfare loses by corruption. See BennetlEstrin (2006: 34), who find it a dominant strategy that results in damage to public welfare. Numerous other definitions can be found in Jansen/Priddat 2005. Translation by Th.K. Transparency International, the internatiouaI corruption watch dog, for example, defines corruption as the "abuse of entrusted power for private gain", a wider definition ofthis may also include abuse ofprivate power (see O'Leary 2006: 4).

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knowledged distinction between the public and private spheres. It has to be widely operational, since the existence is a precondition for its annulment by the "privatization ofpublic affairs for private advantage" (Wieland 2002: 1,2. Summary and translation by Th.K.). Wieland maintains that the traditionally moral perception of corruption in Europe's intellectual history dates back to Aristotle who saw in it a prime problem of governance of the polis, since the mixture of private and public affairs could decrease reliability and trustworthiness ofpolitical institutions, leading eventually to the collapse ofthe State (Wieland 2002: 2. Translation by Th.K. See also Jansen (2005: 23). Having said that, this research attempts not to follow the moral impetus, but to focus on the function of corruption, an approach that is subscribed by many researchers. One important reason supporting that decision is the relativity of corruption, which complicates assessment and handling of corruption cases. Those differ in accordance with the institutional setting of a society, i.e. the habits, customs, expectations, laws, regulations, and standards. There is no easily perceivable national or even international corruption standard since corruption is fundamentally dependent on the current public and private distinction. The question of when an action qualifies as corruption, how it is assessed, and which consequences it has for the parties involved, will differ immensely.

The Kenyan Corruption Case It is evident that a clear distinction between the public and private spheres is not easy defined in Kenya; a distinction that could establish a moral safeguard. A possible and robust explanation for that is that Kenya today can still be described to be in a pre-state condition which is why the idea of "public" is not further specified and lacks tangible content. In an environment where economic resources are fewand far between, a quite universal "every-man-for-himself' attitude supported byan ethnic "our-time-to-eat" rational accumulates to an overall lack ofresponsibility for the State as a whole. Corruption tends to be a collective practice, an informal institution that seems to have its origin in the lack of an ideal and positive experience of nationhood. As described before, the ethnic group identity seems to absorb all relevant loyalties, whereas the national State commands none of these. The biggest challenge for Kenya seems to be how to create an "ethical and responsible political culture" at every level of society (IREC Report 2008: 59). A functional interpretation of corruption in Kenya would have to stress its character

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as speed money, since the public authorities are not used to working without that kind of extra payment. 75 Interestingly, and in line with that argument, the current widely existing transparency surrounding the big corruption cases ofthe recent past does not effectively help contain corruption in Kenya. For example, the level of information about the Goldenberg scandal and the Anglo Leasing scandal is fairly transparent by hindsight. Nevertheless, there have been no consequences for the indicted politicians. It also shows the relativity of corruption assessment. 76 These two landmark cases are accompanied by a large group of other, srnaller scams and a good example of how corruption imposes costs on the general public to benefit one specific ethnic group. Goldenberg - mainly during Moi 's regime - came with an approximate damage to the Kenyan taxpayer ofUS$ 879 million, and the Anglo Leasing, which began under Moi but was perpetuated by the Kibaki administration, did damage of approxirnately US$ 757 million (Transparency International 2008b: 128, 130131, 132).77 Since corrupt practices and active networks normally seek hiding, Kenya is not a typical corruption setting since the transparency about corruption combined with the absolutely-no-consequences attitude of the political system is astonishing for European eyes, which shows the relativity of corruption introduced in the theory chapter.POne more interesting question from a European perspective is why the donor community keeps on working with the Kenyan government even after Githongo's resignation. It is probably a fear ofa "failed State and dealing with the consequences ofthat failure" that keeps donors in Kenya notwithstanding all the scattered ambitions ofimproving govemance and democracy (see Lines 2009: 13). Kenya is too big, i.e. too important for the region, to fail, Hence, the international donor community has embraced the fact that a rnajority of Kenyans disapprove of corruption." Batton/Kimenyi found it to be the second most 75 76

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Under Moi, it was quite openly known that any investment by a corporate had to be supported with a 10 per cent fee to the respective minister; otherwise, things would not happen. For example, the then Kenyan Justice Minister, Kiraitu Murungi, described Anglo Leasing as "the scandal that never was" because an already executed transfer of millions of shillings was restored to the Kenyan Treasury by one of the dubious companies when the public found out about it (compare Wrong 2009: 328). The justice minister quickly proclaimed that nothing bad happened: no damage, thus, no criminal investigation nor charges or punishment. For European observers, the fact ofhaving to rely on a justice minister arguing such a case was the real scandal. For a lot of Kenyan observers, that line of reasoning made good sense. Another high-profile corruption event is not time-specific but ongoing under each of Kenya's presidents. The "public land grabbing" as specified in the Ndung'u report shows the systematic rededication ofpublic land by ministerial cartels. See Africa Centre fOT Open Governance (2009). See, for example, Priddat's thought of the missing insignia of power with regard to corruption in Priddat 2005c: 89. Generally, donor reports quote the wish for an end of corruption as genuinely Kenyan. See for example WOTld Bank 2007b: 5. Yet, it sounds more like an aspiration ofthe highest priority fOT

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disliked feature ofpolitics, i.e. 63 per cent disliked "the party leader's association with corruption", yet, this does not mean there is a politically active will to curb corruption (see Batton/K.imenyi 2008: 10).80 Admittedly, temporary improvement was recognizable after the NARC victory as the new administration fired corrupt public servants and introduced a new performance-based numeration system for higher accountability (According to World Bank: 2007b: 5). That resulted in some improvements with regard to the range of governance and anti-corruption indicators." But after just two and a half years of that government, the high hopes for a sustainable anti-corruption development stranded. Another obvious indication of the re-emergence of corruption within the political arena is the exemption from punishment ofhigh-ranking civil servants who were clearly involved in corruption cases." According to Kimenyi, this development follows a certain generally observable pattern. A specific "corruption threshold" has not been overcome and after immense, mostly formal legal achievements, Kenya slumps back into the old modus operandi (see Kimenyi 2007: 12). "As far as tendency to revert 10 weaker institutions is concemed, Kenya is not unique. In fact many countries make improvements in govemance and then slide back to poor govemance, thereby eroding the gains. As a matter of fact, many of the countries at the lower end of governance rankings are notorious in regard 10 gravitating towards weaker institutions after making some progress." (Kimenyi 2007: 13)

Estimating the "likelihood of a country reverting to poor governance", Kimenyi uses data from 194 countries from 1996 to 2005, and he comes to a mean reversion rate of 48 per cent for the total sample. But for the countries at the lower end of the governance ranking, the result is much higher than at the top. The lowest 40 countries (rankings 155-194) have a 81 per cent mean reversion rate, and the 40 second lowest grouping (rankings 115-154) still showareversion rate of 72 per cent. The countries with the highest governance score (rankings 1-32) have a reversion rate ofjust 4 per cent (Kimenyi 2007: 13). These findings suggest "that there are strong forces that pull countries to poor governance, when institutions

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donors. Experiencing the blatant corruption cases in Kenya, it is surprising that "just" 63 per cent of voters speak against it. See World Bank 2007b: 5 and Republic ofKenya/European Commission 2007: 4). In 2006, for example, President Kibaki re-appointed "two ministers who had earlier !eft the cabinet because oftheir alleged involvement in corruption scandals (both had undergone judicial processes that appear to have cleared them of criminal wrongdoing....)" despite substantial evidence gathered beforehand (see World Bank 2007b: 5). See also Southal12005: 142 and Republic of Kenya/Ministry of Justice 2007: 15).

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are already weak while the opposite is true when institutions are stronger" (Kimenyi 2007: 15). In general, it can be assumed that a country has to reach a specific threshold level "at which good governance becomes self-reinforcing"; a point which Kimenyi calls an institutional "tipping point" (Kimenyi 2007: 16). Likewise, Kimenyi refers to the importance of the "distribution of powers" to many agents of public welfare as well as having a civil society with numerous actors who can act as necessary "countervailing force", checking the incumbents of constitutional power and blocking areversal to weak governance (Kimenyi 2007: l7).As examined earlier, this is a weak point in the Kenyan institutional setting, as neither civil society nor mass media can exert a significant impact on the political process. Formal institutions are subjugated to private and ethnic interests, which finally leads to decay oftheir original function and legitimation (see Wieland 2002: 2). Therefore, continuous systemic corruption is aggravated by its long-term impact, which includes the undermining of not only the development potential but also destabilisation ofthe State as such - an impact that already can be noticed in Kenya. 83 Wrong, for example, establishes a direct connection between the corruption and the recent post-election violence. "There could have been few more lurid illustrations of the fact that government corruption, far from being a detail of history, really does matter, than Kenya's post-election crisis." (Wrong 2009: 316)84

It can be argued psychologically that corruption leaves the individual with a 10xic feeling of injustice, which again is easily exploitable by politics and leads 10 radicalization. There is also another crucial overlap that helps 10 perpetuate corruption as a significant aspect of Kenyan society. This is the overlap between corruption's modus operandi as a network structure and the previously described segmentary form of society. Both rely on personal relationships and networks in the Kenyan society as their main building blocks, which makes complementary use feasible." "Historically in Kenya, power has operated through a web of informal networks based on personal ties, often with a strong ethnic and gender element, between leaders and supporters at all levels. The networks permeated public institutions, subverted formal rules and severely compromised systems of'public accountability," (World Bank: 2007b: 5)

However, the politically and publicly high-ranking corruption cases are just the tip of the iceberg - even if they are the ones with the most devastating consequences. 83 84 85

For the impact of corruption, see Repuhlic of Kenya/Ministry of Justice 2007: 15. See a similar assessment in Global Integrity 2008: I. See Jansen 2005: 26-27 and cited references.

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The underlying wider question is how to change the culture of impunity since it relies on a network ofinformal institutions reared over decades. Although it is mostly visible at the top of society, it is ubiquitous or endemie. It builds on a "lack of public awareness ofpeople's legal rights" and a lack oflaw-and-order institutions that produces corrupt agents at every bend ofKenyan society (Republic ofKenya/ Ministry of Justice 2007: l5).As soon as somebody attains a position ofpower (i.e. as policeman, teacher, clergyman, civil servant/public agent, etc.), there is a tendency to misuse that position and its - no matter how small - powers to extract money from fellow Kenyans.

Future Outlook In applying North's concept of "path dependence" on the institutional setting in Kenya, the following pieture emerges regarding prospects for future economic development (see North 1990: 92-104). Ifwe look at some ofthe historically important variables for Kenya, we get an analytical idea of how the informal institutional framework that supports the current high-cost political system and the inefficient property structure came about and has largely resisted any attempt to change it; most of the attempts to change have been initiated by the donor community." Path dependence is defined as "a way to narrow conceptually the choice set and link decision-making through time" (North 1990: 98). Specific choices ofthe past have shaped Kenyan institutions and other constraints on production, which still matter for today's decisions, not in determining an inevitable future, but in providing a "path-dependent pattern of institutional evolution" (North 1990: 98).87The "entrepreneurial" attempt by donor organizations to change incrementally and deliberately this institutional set-up by inserting new organizational arrangement into the existing setting did so far not reach a point where it can be considered a success - for various reasons." Only

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The mishandling of economic property rights by the political system in Kenya resonates in the low level ofprotection they acquire from the legal system and the enforcement agencies, which are again de facto highly dependent on the political system (see Barze11997: 4 and Feld! Kirchgässner 2008: 8. For example, one of these previous choices, i.e. the construction of a narrow, meter-gauge railway track, has far-reaching consequences for RVR today. It poses a technical constraint of production since at present there is just one supplier worldwide who still manufactures the type oflocomotive used in Kenya today. A new institutional economics interpretation of this pattern would stress that a change of the formal institutional setting is not safeguarded against a set-back as a result of antagonistic informal institutions that limit the effectiveness of the formal changes.

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time will show how the informal institutional setting will change due to newly shaped formal institutions. The country's historical development created an institutional setting that is formally grounded in the concept of a modem, functionally-differentiated society, but which is informally still more attached to the concept of a segmentary society. An analysis of the Kenyan society's structure suggests that exchange mechanisms and enforcement systems rely heavily on personal relationships instead of on formal and impersonal exchange structures. Thus, the profound antagonism between formal and informal institutions has assisted the spreading of traditional socially transmitted coordination mechanisms, which are in turn - because oftheir reciprocal structure - termed corruption from the perspective of modem society. The main influential factor for the perceived inefficiency seems to be the political system. Within non-assertive formal institutions combined with dissonant and even contradictory informal constraints and an inefficient enforcement system, the best business opportunities in Kenya are perceived to be re-distributive rent seeking activities. The political system is effective in nurturing itself, but ineffective in nurturing economic growth, as it-alongside with organizations and other emerging interest groups - engages in rent-seeking activities rather than in productive activities.v Optimizing rent seeking and corruption within that setting promises higher rewards than acquiring and distributing economically useful knowledge. With that description, Kenya's wider institutional setting is not adaptive efficient. Since the political system in Kenya has failed to establish an efficiently working enforcement system (which provides an "effective, low-cost enforcement of contracts"), the legally well-defined property rights are easy prey for corrupt networks and are used to support the existing rent seeking structures (according to North 1990: 54). Yet, for the social network "tribe", an effective enforcement system is in place. The tribal unit refers to other informal enforcement mechanism such as reputation, kinship ties, and beliefs, and thus economizes on transaction costs. Informal traditional norms determine the tribal network's rules, while formal contracting 89

According to common knowledge, standard expectation of political actors with regard to rent seeking pay-out equals ten per cent ofthe overall invested amount. Dealing with public authorities ofany kind, was - during Moi 's time - unavoidably linked with tbis pay-out structure which was quite openly communicated. Nowadays, communication about and ways oftransferring those rents have changed to more concealed techniques, yet, the expectations have not ceased. However, tbis is not only true for transactions with political authorities. The traditional principle ofreciprocity inserts that concept into every transaction. Everything is people-business, i.e. knowing the right people and letting them gain something for their support in a specific transaction. Corruption in tbis setting is just a coordination mechanism in an environment where formal rules do not exist or are not accepted and enforced.

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plays no role." The inclusion or exclusion decisions for those networks are made on the basis oftribal affiliation, so that the decision of"joining" is not a conscious one. By birth, members become socialized in their respective network. Yet, staying a member of such a network is a rational strategy as long as the majority of Kenyans do not mind the enrichment of the political class." The operating mode of those networks has been explained by using the concept of "shared mental models" (see Priddat 2005a: 47-59). Basically, informal institutions influence mental action mainly unconsciously, which is due to the human mind's bounded rationality, so that they are acting as a filter of perception as well as interpretation. A shared mental model defines for all sharing the unified expectations, a "coherence of beliefs" about future consequences for any action (priddat 2005a: 51). Within the network, transaction costs are low, because acts like "cheating, shirking, and opportunism" are highly penalized by exclusion (North 1990: 55). The personal damage of non-compliance with network rules is extremely high, since a defector would not only loose membership in any network, but his entire social environment. Therefore, the costs of defection are prohibitively high, which in turn leads to a very stable network. 92 However, this transaction cost advantage can be realised only within the Kikuyu, Kalenjin, Luo, etc. networks, but not on the nationallevel. On the contrary, in the larger, Kenyan dimension, those networks are transaction cost enhancing as they prevent formal institutions from working properly for an officially functionally differentiated society. The logic of rent seeking and corruption is supported by a severely defected principal-agent relationship between voters and politicians, since the institutional setting in Kenya allows elected agents to refuse delivery of performance on the job - at least most of the performance with regard to the formal job description. The political agent seems to maximize primarily his own benefit at the expense of the principals, with some pay-offs channelled into his tribal network. The agents use superficially democratic elections to legitimate apower allocation every five years and, subsequently, the individuals in power are then free to act virtually unrestricted as the electorate can exert no or very little control over their actions. This may be another reason why voters also stick to a tribal voting pattern as it seems the only possibility to ensure some tickling down effect into the own network. In addition, there are huge information asymmetries existing between po90

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See for that idea also North 1990: 55 and Priddat 2005a: 47-51. Historically, that script has started 10 gain importance in Kenya, since the British settlers came which is another reason for the higher importance of informal ruIes compared to formal ruIes. The costs of enrichment are diluted since they are borne on the national level, whereas the benefits are collected within a relatively small tribal group. For adescription ofthis function, see Kabalak: 2005: 151-154.

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liticians and the electorate (especially with regard to the ''up-country'' electorate), which make opportunism easy for the agent. The reason for those information asymmetries is a lack ofindependent thinking, a lack ofknowledge and a lack of experience combined with a traditionally transmitted trust in triballeaders. That is why village communities in Kenya are easily deceived by politicians or bought cheaply. Nevertheless, the expectations ofthe electorate in Kenya are very realistic, i.e. the electorate is not under any illusions regarding the motivations of its agents. Surprisingly for an external observer, the electorate expects blunt, self-interested actions and opportunism to a large extent from the outset. As long as the politician also channels some proportion of the acquired benefits into the tribal network, supporters perceive his actions as "good", no matter whether the funds are illegally attained or not.

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Autorinnen und Autoren

Peter Graeff, PD Dr., geb. 1966, Vertretungsprofessor an der Goethe Universität Frankfurt am Main. Forschungsgebiete: Positives und negatives Sozialkapital (insbesondere Korruption und Vertrauen), Methodenlehre/Statistik.

Theresa Marie Kaleja, geb. 1973 in Düsseldorf, Studium an der Fakultät für Wirtschaftswissenschaft an der Universität Witten/Herdecke und am University College Dublin, Abschluss als Diplom Ökonomin, Titel der Dissertation: The potential 0/pub/ic-private partnershipsfor transportation infrastructure in Kenya - an analysis using new institutional economics theory.

Isabel Kusche, Dr. phil., geb. 1975, seit 2008 wissenschaftliche Mitarbeiterin am Fachbereich Sozialwissenschaften der Universität Osnabrück, Forschungsgebiete: Politischer Klientelismus, Politische Kommunikation, Politikberatung, Systemtheorie. [email protected]

Birger P. Priddat, Prof. Dr., geb. 1950, Lehrstuhl für Politische Ökonomie an der Wirtschaftsfakultät der Universität Witten/Herdecke. Forschungsgebiete: Institutionenökonomie, Politische Ökonomie, Wirtschaftsethik, Wirtschaft und Kultur, Zukunft der Arbeit, Theoriegeschichte der Ökonomie. [email protected]

Michael Schmid, Prof. Dr., geb. 1943 in Baden-Baden, bis 2008 Professor für Allgemeine Soziologie an der Universität der Bundeswehr, München/Neubiberg. Forschungsgebiete: Soziologische Theorien, Philosophie der Sozialwissenschaften. [email protected]

B. P. Priddat, M. Schmid (Hrsg.), Korruption als Ordnung zweiter Art, DOI 10.1007/ 978-3-531-93011-4, © VS verlag für Sozialwissenschaften I Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011

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Autorinnen und Autoren

Schmitt Marco, Dr., geb. 1974, Wissenschaftlicher Mitarbeiter an der TU Hamburg-Harburg; Forschungsgebiete: Soziologische Theorie, Netzwerkforschung, Kommunikationsanalyse, Soziales Gedächtnis, Krisenkommunikation [email protected]

Christina Stenner, Dr., geb. 1979 in Haltern am See, Studium an der Fakultät für Wirtschaftswissenschaft an der Universität Witten/Herdecke und an der Tokio Kezai Universität, Japan. Abschluss als Diplom Ökonomin und Promotion rer. pol. mit der Dissertation: Demokratisierung als die Zivilisierung von Macht. Ein neuer system- und institutionentheoretischer Zugang zu formalen und informalen Politikprozessen im Wandel. Friedens- und Konfliktberaterin: Derzeitig tätig als Mediatorin in post-conflict Regionen. [email protected]

Margit Weihrich, Dr. phil., Diplomsoziologin, geb. 1958, Wissenschaftliche Mitarbeiterin an der Universität Augsburg. Forschungsgebiete: Handlungstheorie, Handlungs-Struktur-Theorie, Institutionenanalyse, Dienstleistungsforschung und interaktive Arbeit, Soziologie alltäglicher Lebensführung. [email protected]