Asia Towards Deeper Mutual Understanding: Proceedings of New Asian Forum, ISEF Program 2010-2011

Asia Towards Deeper Mutual Understanding : Proceedings of New Asian Forum, ISEF Program 2010-2011         Edited by Tang Lei (Chinese Academy of Social Sciences) Yao Sheng (Beijing Foreign Studies University) Tsetsegjargal Tseden (National University of Mongolia)

Sponsored by KFAS Seoul Publishing House

PREFACE AND ACKNOWLEDGEMENT          The research papers here introduced constitute the Fourth Collection of New Asia Forum. The forum is an academic activity voluntarily organized by the International Scholar Exchange Fellowship (ISEF) members. At the outset, we offer sincere thanks to The Korea Foundation for Advanced Studies for its supports of ISEF program for the year 2010-2011 that fund more than fifty visiting scholars from Asian countries including China, Vietnam and Mongolia. In fact, more than five-hundred Asian scholars have benefited from this ongoing program initiated a decade ago for the purpose of promoting academic development and collaboration among institutions all over Asia. ISEF is just one of the support programs of KFAS, which is an organization founded in 1974 with a hundred-year-plan to contribute not only to Korea, but also Asia and the world in academic development. There happens to be an old Chinese saying that goes “It takes ten years to grow trees but a hundred years to rear people”, which indicates that education should be prioritized for the public interest with great enthusiasm and patience, as KFAS has been devoted to do. The contributors of this volume are beneficiaries of 2010-2011 ISEF program. Despite differences in nationalities and specialties, we rarely felt obstruction or hindrance when sharing our ideas and opinions on mutual interests. We attribute it to the good working conditions and the atmosphere of open communicating KFAS has offered us. Living in the globalization age, confronting constant changes and complex relationships between nations, groups and individuals, we may need no more than continual communication and cooperation for better and deeper mutual understanding. As KFAS has been doing in the interests of the public and the educational sector in the past few decades, so have all ISEF members. The New Asia Forum has now become a routine for the ISEF program each year. We gathered at KFAS’s lecture hall or seminar room for our tri-weekly meetings which were always aided by an ample supply of retreshments. Some of the papers in this collection resulted from these wonderful opinion exchanges. Besides KFAS’ support, We thank Dr. Yao Sheng, Dr. Tsetsegjargal Tseden and also Dr. Tang Lei for their efficient work in organizing the seminars. Surely, we are most grateful to the whole team of International Academic Division of KFAS, especially to Ms. Kim Gyungmi who deals with the day-to-day operation of the program and takes utmost care of ISEF members. We also thank Ms. Mary Lee and Ms. Sara Jang who offer much help as skillful interpreters and professional program officers. We would also like to thank the maintenance team in KFAS for their willingness to support our research work and helping us gain a basic understanding of Korea’s rich historical culture and contemporary changes. Last but not the least: we extend our sincere thanks to the President of KFAS, Dr. Kim Jae-Youl and also Vice President, Mr. Kim Taeg. Without their leadership,

we could hardly benefit from this group of program officers with a spirit of professional and efficient service. Since this paper collection was compiled on a voluntary basis, mainly by the three editors, if there are errors or mistakes in this volume, no one of the aforesaid people are responsible except us. In that case we would like to offer our apology. Finally, we sincerely hope and anticipate that it will be found to be useful to all concerned.

Dr. Tang Lei for the Editorial Broad  

Contents  Preface    

Part I

Asia in Changing

  1. The Limits of Multilateralism in Northeast Asia’s Regional Security Architecture   

WANG Weimin ..............................................................................................................................   11 2. The Evolution of the Relationship Between Russia and the Korean Peninsula   

YANG Lei ......................................................................................................................................  35 3. The Development of Tourism in Vietnam: Potentials and Challenges 

HANH Nguyen Thi Van ........................................................................................................   53 4. Investment Policy of the Mongolian Government after the Transition into Market  Economy

MOLOMJAMTS Dorjkhand .....................................................................................................   67 5.  Trans‐boundary  Environmental  Tort  Damage  and  Regional  Dispute  Settlement  Mechanism: From the Perspective of Northeast Asia 

HU Minfei ....................................................................................................................................  75 6. A Brief History Of Mongolian Women In The Twentieth Century 

TSETSEGJARGAL Tseden .....................................................................................................   97    

Part II

Korea in Focus

  7. Analysis on the Special Safeguard Mechanism of Korea 

MA Guang ................................................................................................................................... 113 8. A Study of the Korean Government Budgetary Management System 

YANG Yuxia .............................................................................................................................. 129 9. The Research on South Korea's FDI Affecting Its International Trade 

JIN Mingyu, MA gui ying .......................................................................................... 147

10. Analysis and Forecast of South Korean GDP 

XU Zhuoshun ........................................................................................................................... 165 11. On the Regional Embeddedness of Korean Firms in Yanbian Area, China  LU Bishun ................................................................................................................................. 173 12. A research on production strategy of Korean TV dramas 

ZHAO Hui ................................................................................................................................... 193    

Part III

China on Moving Ahead

  13. New Trends And Challenges For China’s Urbanization And Urban Governance In  The Context Of Economic Globalization 

CHENG Dening ........................................................................................................................ 219 14. A Case Study on China and Non‐Market Economy Status After China's WTO  Accession 

PAN Rui ...................................................................................................................................... 237 15. Women Involvement in Business World：A Sketchy Analysis of Mainland China 

TANG Lei ................................................................................................................................... 255 16. Study on “Transparent Entity”: On The Basis of Analyzing the Pass: Through  Taxation System of Partnership Enterprise in China 

YANG Guangping ................................................................................................................... 269 17. Implementing International Humanitarian Law in the People’s Republic of China:    Achievements and Problems 

ZHU Lijiang ........................................................................................................................... 285 18. History and Current Situation of Caring for the Elderly System in Rural Areas of  China 

MA Chunhua .............................................................................................................................. 303 19. On the Change of Classification of Balance Statement and China’s Reverberation 

MAO Zhihong ........................................................................................................................... 327    

Part IV

History in Thinking

  20. Korean Concept of “Hua Yi” and Its Changes during Ming and Qing Dynasties 

YANG Yulei .............................................................................................................................. 337

21. Southern Dynasties or Northern Dynasties: “Yinqingzhili”(Instituting Rituals  according to Situations and Human Natures) and an Analysis on Trend Ritual  Scholarship of Tang Dynasty 

ZHAO Xu ...................................................................................................................................... 355 22. A research on the Family Lineage of Xiao‐Talin 

KANG Peng ................................................................................................................................. 373 23. On the Plights and Breakthroughs of Zhang Cong Group in the Great Ritual  Controversy   

YAO Sheng ................................................................................................................................. 385 24. The Baoshui System in Rural Market of Modern North China:    in Case of Zhili Province Huolu County 

REN Jidong .............................................................................................................................. 397 25. Research Origin Into The Water History of The Songhuariver 

WU Bei ......................................................................................................................................... 415    

Part V

Theoretical Knowledge and Culture Involving

  26. Two Concepts of State: Hobbes、Locke and the Legitimation of Sovereign Power 

CHEN Dezhong ........................................................................................................................ 433 27. Revaluation of Natural Resources as Development Capital: A Critical Viewpoint  on Contemporary Capitalism 

Bohcholo ................................................................................................................................... 449 28. Comment on the Transcendency and Difficulty of Critical Realism's Methodology  of Economics 

MA Guowang .............................................................................................................................. 463 29. The Reexamination of Liang Qi‐chao's Study Paradigm About Academic History 

SONG Xueqin ........................................................................................................................... 481 30. Predicament of Language and Mission of Philosophy:    Zhuangzi’s Philosophy of Language and Way of Expression 

DIAO Shenghu, CHEN Zhixia ..................................................................................... 495 31. On the Syncretism of the Three Religions Thought of Deqing  XI Xiping .............................................................................................................................. 527  

32. Outline of Ancient Porcelain Decoration 

YUAN Shengwen, LI Yu ................................................................................................ 541

Part XI

S&T in Development

  33. Al2O3 Dielectric on Graphite Using Atomic Layer Deposition under Electron  Beam Irradiation 

JIANG Ran ................................................................................................................................. 557 34. Luminescent CdTe quantum dots as selective Au (III) probe 

ZHANG Yuyang ........................................................................................................................ 569 35. Effects of B(a)P on the metabolism enzymes in Testicular germ cells of Mice 

JIN Minghua ........................................................................................................................... 581 36. Diversity of Insect Fauna and Perspectives of Entomological Research in  Mongolia 

BAYARTOGTOKH Badamdorj ............................................................................................. 599 37. Subdivide Locally Triangular Patches To Improve Visual Quality 

MAO Zhihong, CAO Guo .................................................................................................. 613 38. Research of Magnet Asymmetry for Reduction of Cogging Torque in Permanent  Magnet Motors 

YANG Yubo, WANG Xiuhe, Jung Hyun Kyo ....................................................... 627 39. Dynamics Analysis of a Drill String System using Finite Element Method, 

ZHU Xiangzhe ........................................................................................................................ 639    

Appendix 1   Appendix 2

New Asian Forum Memorabilia Seminar on the Changing Asian Societies 

Part I

Asia in Changing

THE LIMITS OF MULTILATERALISM IN NORTHEAST ASIA’S REGIONAL SECURITY ARCHITECTURE WANG Weimin Institute of International Studies, Fudan University Institute for China Studies, Seoul National University

This paper is organized into two parts. The first part provides a brief overview of existing scholarship on East Asian multilateralism and the historical roots of the bilateral hub-and-spokes system. I then present my theoretical framework, grounding the empirical evidence for growing multilateralism in the historical institutional literature. The second part highlights the Six Party Talks (SPT). I use the SPT to examine the process of institutional layering and the prospects of establishing a more permanent multilateral security mechanism in Northeast Asia. I conclude by summarizing my key arguments and offering brief comments on regional identity and the idea of an East Asian community.



Multilateralism, Northeast Asia, Bilateralism, Security Architecture, East Asian Community

                                                              

This work is a preliminary achievement of the studies on China-ROK Relations and U.S.-ROK Alliance: A Perspective of Land-bridge States’ Strategic Orientation, a research program established by Ministry of Education, China (Approval No.: 10YJAGJW016) and supported by the Academy of Korean Studies Grant (AKS-2011-R46).

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Introduction Despite increasing economic interdependence and a growing sense of Asian regionalism, one is left wondering whether East Asian multilateral initiatives have actually reduced mistrust or curbed nationalist sentiment in Northeast Asia. East Asian governments rhetorically speak the language of a growing “community” but continue to hedge and balance against their least trusting neighbors (Michael J. Green and Bates Gil, 2009, p.24). Can regional institutions form the basis of peace, cooperation, and security in Northeast Asia? Is it possible for multilateral institutions to transcend the default bilateral hub-and-spokes system? Noting the trend towards greater Asian multilateralism, how do we explain the institutional processes leading to change in Northeast Asia’s regional security architecture? Adopting a case-oriented research approach, I examine the Six-Party Talks on North Korean denuclearization as a basis for understanding the prospects of Northeast Asian multilateralism and change in the regional security architecture. As a starting point, I assume a position consistent with other East Asian commentators skeptical about the growth of multilateral institutions in East Asia, much less the development of a Northeast Asian community. The basis of this skepticism is rooted in the postwar institutional choices and ensuing development of Northeast Asia’s regional architecture. Additional dispositional factors such as historical animosity, political and socioeconomic differences, and the regional distribution of power further complicate the path to greater institutionalization. Therefore, I argue that rather than shaping policy outcomes towards its intended direction, the SPT as a multilateral forum more often reflects the power, identity, and status of member states making it difficult to achieve cooperation on multilateral initiatives. Despite this initial skepticism about the prospects of further regional institutionalization, I suggest how multilateral arrangements can still foster the notion of a regional community in a very loose sense. In particular, shifts in the security environment will open opportunities for greater multilateral cooperation in conjunction with current bilateral alliances through a process of institutional layering.

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From Bilateralism to Multilateralism 1. East Asian Multilateralism At the start of the post-Cold War era, Aaron Friedberg noted the “thin gruel” of Asian regional institutions in contrast to Europe’s “thick alphabet soup”(Aaron Friedberg, 1993/1994, pp.3-33,20-21). Asia’s soup still needs to “thicken.” But one will definitely take note of more floating alphabets today compared to the early 1990s. These include the Asia-Pacific Economic Cooperation (APEC), ASEAN Regional Forum (ARF), ASEAN + 3, ASEAN + 6, and the East Asian Summit (EAS) to name a few. Other regional institutions such as the Korean Economic Development Organization (KEDO) or the Trilateral Coordination and Oversight Group (TCOG) have come and gone, either dissolving or evolving into some other institutional arrangement. Recent scholarship also attests to the growth of East Asia multilateralism over the past decade. These volumes vary in their outlook regarding the prospect of multilateralism in Asia. Scholars optimistic about Asian regionalism highlight the potential growth of an East Asian regional community (Peter J. Katzenstein and Takashi Shiraishi, 2005; Amitav Acharya, 2009). This community is not necessarily based on formal institutions, but through informal ties and networks. Production chains, network ties, and shared norms all contribute to the formation of a regional identity. Others take a more functionalist approach and see multilateral institutions as a product of specific needs arising from crises or evolving structural conditions in East Asia. ① A functionalist or utilitarian approach takes greater stock of formal institutionalization. The number of multilateral institutions has certainly increased over time. This fact alone is noteworthy given the continued reliance on and                                                               ①

Kent E. Calder and Francis Fukuyama, East Asian Multilateralism: Prospects for Regional Stability (Baltimore: Johns Hopkins University Press, 2008); Green and Gill 2009; Vinod Aggarwal and Min Gyo Koo, "An Institutional Path: Community Building in Northeast Asia." In The United States and Northeast Asia: Debates, Issues, and New Order, edited by G. John Ikenberry and Chung-in Moon, 285-308 (Lanham, Md.: Rowman & Littlefield, 2008).

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legitimacy of bilateralism as the basis of regional security. Even Beijing, which suspiciously eyes bilateralism as a constraint directed against its rise, acknowledges U.S. military presence as a stabilizing force (Avery Goldstein, 2005). Realist-functionalists do see an increasing role for multilateral arrangements as the regional environment evolves or as new issues and crises emerge. However, they fall somewhere between ambivalent and skeptical on the question of an emerging East Asian

community,

particularly

one

rooted

in

multilateral

institutions.

Realist-functionalists do not rule out the future growth of a more permanent regional security institution. However, Asia’s new multilateralism “is still at a stage where it is best understood as an extension and intersection of national power and purpose” (Bates Gill and Michael Green, 2009, p.3). In the foreseeable future, the regional security architecture will be characterized by overlapping multilateral institutions layered on top of the hub-and-spokes bilateral system.

2. Establishing Bilateralism When explaining the lack of regional institutions in Asia or weak multilateralism, students of East Asian politics almost always refer back to the postwar settlement in Asia. Asian states dabbled with multilateral possibilities through the Pacific Pact, first proposed by the Philippines in 1949and supported by South Korea and Taiwan. However, the United States, opposed the Pact for two primary reasons. First, the U.S. feared entrapment by allies such as South Korea and Taiwan which were willing to engage in aggressive behavior for the sake of unification. Second, the U.S. preferred bilateral arrangements which not only supported a containment strategy against the Soviets, but also maximized control over potential “rogue allies.” Thus, U.S. policymakers were fairly noncommittal about sustaining multilateral organizations in East Asia. The United States did draft an outline of the Pacific Pact in early 1951. However, the Korean War effectively blocked any further efforts in building East Asian multilateral institutions as U.S. planners opted instead for strengthened bilateral alliances. Although by no means pre-determined, the adoption of the bilateral San

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Francisco system was heavily conditioned by overriding structural and cultural factors. Realist perspectives point to “extreme hegemony” or the asymmetric nature of U.S. power relative to other Asian states at the end of the Cold War. Japan, temporarily governed by the U.S. military, was in no position to resist U.S. authority. South Korea lay in ruins following the devastation of the Korean War. Meanwhile, the Republic of China was forced to retreat to the island of Formosa. Given that U.S. policymakers such as Secretary of State Dean Acheson or John Foster Dulles preferred bilateral arrangements as Cold War lines began to harden, vast power differentials between the United States and potential Asian alliance partners would have made it difficult to persuade the U.S. to commit to multilateral arrangements. Furthermore, U.S. perceptions of Asians and differences in collective identity between Asia and the West also steered U.S. policy planners towards bilateralism rather than multilateralism. Although U.S. policymakers viewed European allies as “members of a shared community,” potential allies in Asia were “seen as part of an alien and, in important ways, inferior community.” Indeed, State Department officials expressed doubt and reservations over the Southeast Asia Treaty Organization (SEATO) and U.S. multilateral efforts in Southeast Asia. As Hemmer and Katzenstein argue, U.S. officials often depicted Asian allies in racially and culturally inferior terms. The absence of common identity did not necessarily preclude the formation of alliances. But to the extent that it bred mistrust and uncertainty in the reliability of alliance partners, the lack of common identity did create additional hurdles to multilateralism. Identity and power are often pitted as alternative variables when explaining the trajectory of bilateralism in Asian security. This debate is less relevant for the purposes of my argument. What is important is that both material and cultural antecedents made the option of strong multilateral institutions highly unlikely in postwar Asia. Dominant structural and normative conditions shaped the strategic options of U.S. policy planners and Asian leaders alike. Hence, the United States established bilateral mutual defense treaties with the Philippines and Japan in 1951, South Korea in 1953, and Taiwan in 1954. In each of these cases, bilateralism

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offered the path of least resistance in meeting the burgeoning threat of Soviet expansionism and internal communist insurgencies. Of course, bilateral ties were intertwined with broader regional economic relations. But for the most part, it was bilateral alliances rather than “soft” multilateral economic relations which provided the region a structural foundation and institutional stability. Periods of alliance crisis and management have resulted in alliance change and transformation over time. For the most part, however, the hub-and-spokes alliance system in East Asia has remained robust for numerous reasons. First, the hub-and-spokes system established a regional security architecture which has largely worked for several decades. The current bilateral system keeps in check Sino-Japanese tension. It also provides additional measures of restraint on the Korean Peninsula and Taiwan Straits. The bilateral alliance system also enables the U.S. to retain significant troop levels in Asia and function as an off-shore balancing force in the region. Second, the hub-and-spokes system has generated its own institutional assets and sunk costs helping explain its persistence. For instance, institutional mechanisms ensuring close integration and coordination between the U.S. and Asian alliance partners - including joint training exercises, integrated command structures, and inter-operable weapons systems – have helped keep the hub-and-spokes system intact. Third, and related to the previous point, creating new institutional mechanisms, much less an alternative security arrangement entails significant costs. Establishing a new form of regional architecture would likely meet resistance from those individuals, institutions, and states which currently benefit from the existing system.

3. Historical Institutional Approaches Are weak multilateralism and the persistence of robust bilateral alliances in East Asia the result of the same initial conditions which led postwar planners to select bilateralism in the first place? Does the persistence of bilateralism present

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obstacles to greater regional institutionalization and the development of a Northeast Asian community? Rather than focusing on existing realist, institutional, and ideational arguments, my initial skepticism towards an emerging East Asian security community is grounded in the literature on historical institutionalism. Path dependent processes in the development of Asia’s hub-and-spokes security architecture present challenges to the development of a Northeast Asian regional security institution. However, processes of institutional layering do enable actors to compromise on or circumvent multiple, competing (and often entrenched) interests and create new multilateral security initiatives without abandoning the hub-and-spokes system. Scholars have borrowed concepts from the historical institutional literature to explain East Asia’s developing regional architecture. For instance, Kent Calder and Min Ye adopt the concept of critical juncture and path dependence to explain the initial choice of the San Francisco system and East Asia’s subsequent bilateral trajectory. Path dependent arguments suggest an element of choice or agency at the moment of institutional innovation. However, once chosen, a particular path becomes locked in as “relevant actors adjust their strategies to accommodate the prevailing pattern.” Choices made earlier in time or history generate self-reinforcing processes and positive feedback loops within a system making it increasingly difficult to diverge from the initial path. In other words, actors face rising costs of reversal over time as they adapt their behavior in ways that both reflect and reinforce the status quo. In the case of East Asia’s regional security architecture, coordination and learning effects stabilized actors’ expectations about the optimal regional security design. Actors both within and outside the U.S.-centered hub-and-spokes system states adapted to and relied on bilateral ties for regional stability and security. The hub-and-spokes system eventually became entrenched, making it harder to simply do away with bilateralism. Political institutions are often described as “sticky”; they are difficult to overturn. Paul Pierson presents two reasons for this phenomenon. First, those who

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design institutions may attempt to bind their successors to reduce problems stemming from political uncertainty. Moving from the context of domestic political institutions to East Asian security, U.S. policy planners preferred a system which would effectively contain the communist threat but also maximize control over their allies while minimizing the possible emergence of a rival political leader or institution. Second, often times political actors are “compelled to bind themselves” to create “credible commitments.” Although the United States sought to avoid entrapment – hence avoid multilateral alliances – it did establish a series of bilateral mutual defense treaties to facilitate cooperation and demonstrate greater commitment to its allies’ national security as well as regional security. The concept of asset specificity best captures the “lock-in” mechanisms sustaining the hub-and-spokes system once bilateral spokes are set in place. In his study on alliance persistence, Jae- Jung Suh notes that military alliances sustained over a period of time begin to generate their own asset specificity. This includes “consultation mechanisms, military planning and command structures, common infrastructure, joint exercises, interoperable weapons systems, and integrated forces.” Assets which are specific to a relationship (i.e. U.S.-South Korea alliance) and developed over time for a particular purpose (i.e. regional security) are likely to create positive feedback loops resulting in more productive “transaction costs”. Specific examples of alliance assets in the U.S.-South Korean alliance include a combined forces command structure, regular joint training exercises, and interoperable weapons platform systems. In the U.S.-Japan alliance, USFJ does not share an integrated command structure with the Japanese Self-Defense Force (SDF). However, Japan’s national defense strategy, its domestic security institutions, and its ability to sustain relatively low levels of defense spending are grounded in the U.S.-Japan alliance. The Philippines, while no longer playing permanent host to U.S. forces, continues to conduct joint training exercises with the U.S. military and relies on U.S. assistance in combating terrorism. Given increasing returns and lower transaction costs, these states have incentives to keep bilateral alliances intact to address security needs. Therefore, the hub-and-spokes regional architecture has

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developed comparative advantages over alternative security arrangements.

4. Institutional Layering and Endogenous Processes of Change in Northeast Asia How do we explain change if institutions create self-reinforcing mechanisms and are difficult to overturn? How will regional actors respond to portending change in East Asia’s security environment, and are mechanisms in place that take into account China’s continued rise and the relative decline of U.S. power? External shocks carry the potential to reshape or create new institutional orders by shattering old ideas and delegitimizing existing institutions and practices. This is particularly true if the existing institutional order is perceived to have created the conditions leading to a particular crisis. When an existing institutional system is unable to adapt to the changed, new environment, political space may open for new ideas and institutions. Moreover, shocks may loosen institutional ties and alliance patterns among actors. Hence, exogenous shocks often function as critical junctures for institutional change. For example, Kent Calder cites the 1997 Asian Financial Crisis as a critical juncture leading to the emergence of new multilateral economic institutions in the Asia-Pacific. The problem with exogenous shock approaches is that the prospect for institutional change lies entirely outside the existing institutional order. Moreover, the exogenous shock-critical juncture approach often assumes a break with an earlier path dependent trajectory in favor of some new institutional path. New political arrangements may emerge from a crisis, but they may not necessarily destroy or replace the existing institutional order. For instance, the Asian Financial Crisis may have rejuvenated East Asian multilateralism giving new life to forums such as the East Asian Summit. However, these new multilateral institutions still coexist with bilateral alliances. Punctuated equilibrium models are useful in describing rapid periods of institutional change followed by stasis. But in post-Cold War Asia, both exogenous and endogenous processes lead to incremental change. Historical institutionalists do offer mechanisms of change through endogenous

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processes. The process of layering, first examined in studies of institutional development in American politics, may be particularly applicable to Northeast Asia’s evolving security architecture. In a broad institution such as the U.S. Congress, the process of change is driven by various coalitions pursuing a wide range of collective interests. Institutions develop “through an accumulation of innovations that are inspired by competing motives” which results in a “tense layering of new arrangements on top of preexisting structures intended to serve different purposes.” Institutional layering occurs when new actors or coalitions design novel institutional arrangements “but lack the support or perhaps the inclination, to replace preexisting institutions established to pursue other ends.” Although new institutional arrangements are designed to meet specific goals, the layering process may look “haphazard” or “ad hoc” rather than the product of some preconceived overarching plan. Returning to the context of East Asia, multiple interests and competing “coalitions” underpin the interaction between regional actors. Of course, “coalitions” do not exist in the context of East Asian security in the same way they exist in the U.S. Congress. What we can draw from this analogy, however, is the growth of new institutional arrangements emerging as a means of resolving not only new issues but also satisfying competing interests. East Asian actors have proposed various multilateral forums, processes, and institutions to address and manage regional problems. However, pre-existing bilateral alliances have “created constituencies” dedicated to maintaining the existing regional security architecture. As a result, new arrangements emerge without necessarily abolishing or overwriting established institutional ties. Instead, new institutions are layered on top of older ones. According to Victor Cha, this has led to a “complex patchwork” of bilateral, trilateral and other multilateral institutional arrangements. Since the late 1990s, East Asia has witnessed growing multilateralism in the region, but not necessarily at the expense of the hub-and-spokes system. Rather than replacing bilateral alliances, multilateral arrangements such as ASEAN + 3 or the SPT have developed on top of pre-existing bilateral arrangements. These “ad hoc” multilateral arrangements are

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viewed as just one means of achieving the broader goal of a more peaceful, stable Northeast Asia. For now, the hub-and-spokes system will continue to shape if not define solutions to existing security problems. The real question, however, is whether the layering process will continue to bring incremental changes to the overall regional security architecture with multilateralism emerging as the new “default” mode for regional cooperation and stability.

Six-Party Talks as a Case Study I examine the Six-Party Talks (SPT) as a basis for understanding East Asian multilateralism and to explore portending change in Northeast Asia’s regional security architecture. The SPT represents an “ad hoc” multilateral institution designed to address a specific security concern shared by regional actors. Of course, the SPT was never designed to replace the existing bilateral framework. But the SPT is worth investigating because several members, including the United States, have discussed transforming the SPT into a more permanent multilateral security forum for the region. Some may wonder why I have chosen an ineffective institution to explain institutional change in Northeast Asia. After all, the SPT has not curbed North Korea’s nuclear weapons program. Nor has the SPT made any further progress since the end of the Bush Administration. Despite its shortcomings, the SPT did constitute the first major multilateral forum dedicated to security consultations in Northeast Asia. The SPT negotiations have also been well-documented in numerous sources. Available primary and secondary sources make it possible to examine the motives and competing interests of each of the major players. Although political differences among member states pertain directly to North Korean denuclearization, one can extrapolate tensions rooted more fundamentally in underlying power struggles, identity politics, and competing visions of regional order. Thus, rather than assess the efficacy of the SPT, I use this multilateral forum as a prism to examine the shape

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and direction of Northeast Asia’s regional security architecture.

1. Why Multilateralism? The first round of SPT negotiations opened in August 2003 in Beijing. The final round of discussions before the SPT’s collapse took place in December 2008. In the end, five years of hard fought negotiations brought little tangible results regarding North Korea’s denuclearization process. Yet policymakers and scholars still cling to a small silver-lining in the SPT process: the potential for building a multilateral security forum in Northeast Asian. Before delving into the prospect of East Asian regionalism, I first discuss why and how key players in Northeast Asia converged on this six party process. At the most basic level, the SPT emerged because all six parties had a stake in maintaining regional security. At least five of the six parties shared both private and collective interests in a denuclearized North Korea. Unlike the 1990s, key players, particularly the United States and China, treated North Korea’s nuclear program as a wider regional problem rather than a crisis limited to the Korean Peninsula. The six party process also took shape because no adequate security mechanism existed which could satisfy the complexity of resolving the nuclear crisis. Although bilateral alliances in the region might deter North Korea from launching a direct nuclear attack, they proved less useful in drawing out meaningful solutions to North Korea’s apparent insecurity. North Korea preferred bilateral discussions with the United States. However, the Bush Administration remained adamant that it would not engage in any initial direct talks with North Korea. It became clear that China, and perhaps Russia, would also have to be included in any discussions just to bring Pyongyang and Washington to the negotiating table. This is not to argue that bilateral alliances played no role in coordinating a multilateral response to North Korea’s nuclear development. Even prior to the SPT, the United States intended to rely on its alliance with Japan and South Korea to leverage additional pressure against North Korea to abandon its nuclear weapons program. The U.S. was particularly wary that Pyongyang might exploit weaknesses

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in the alliance at the negotiating table to extract additional concessions from the international community. As Yoichi Funabashi argues, the Bush administration wanted Japan and South Korea involved from the beginning to avoid giving U.S. allies any reason for discontent “which would give North Korea an incentive to play a divide-and-conquer game with the three allies.” Nevertheless, existing coordination mechanisms through bilateral relationships were insufficient in handling a crisis requiring assistance from players outside the U.S. centered hub-and-spokes system. The United States was especially counting on greater cooperation from China. During the 2002 U.S.-China summit meeting, President Bush requested Chinese assistance in promoting North Korean denuclearization. During a trip to Beijing in February 2003, Colin Powell also urged Beijing to play a stronger role in joining multilateral discussions and pressing North Korea to abandon its nuclear development. Noting substantial energy and economic assistance flows from China to North Korea, Powell’s request was buoyed by his underlying belief that China wielded significant leverage over North Korea. The Bush Administration may also have had more pragmatic reasons for urging China to take on greater leadership on North Korean issues. Facing two simultaneous conflicts in the Middle East, the U.S. was more than willing to share the burden on North Korea with other international partners. Others more cynically noted that the U.S. had outsourced much of the North Korea problem to China. In sum, absent any pre-existing multilateral channels in handling region-wide security issues, Northeast Asian states devised an “ad hoc” body to address an outstanding security concern. The North Korean nuclear crisis carried repercussions beyond any one state in the region. Not wanting to follow mistakes from the Clinton era, key engagement advocates within the Bush Administration insisted on holding multilateral discussions with North Korea. Such a strategy decreased the possibility of North Korea playing off one state against another. Moreover, the multilateral approach gave other regional actors a stake in shaping Northeast Asia’s regional security.

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2. Six Party Talks as a Regional Peace Mechanism Although the SPT was created to deal specifically with North Korea’s nuclear program, the expectation that the talks might lead to the formation of a broader consultative body on peace and stability in Northeast Asia were present from the beginning. Key officials in the Bush administration envisioned creating a multilateral scheme for building trust and promoting peace in Northeast Asia even prior to the onset of the SPT. In some respect, it was inevitable that nuclear negotiations would spillover to regional security issues. North Korea’s nuclear weapons program carries the potential of triggering a wider arms race and regional instability. For instance, a nuclear North Korea would surely keep U.S. troops in East Asia on higher alert. Likewise, given a common threat, we would expect strengthened alliance coordination between the United States and East Asian partners. North Korean missile and nuclear tests would provide Japan the rationale for expanding the role and capabilities of the Japanese Self-Defense Force (SDF). Responding to Japanese rearmament and strengthened U.S. bilateral alliances, China would likely continue its rapid pace of military modernization. China’s military expansion could also place Russia on alert with tensions flaring in border areas or over energy security. Therefore, with North Korea’s nuclear program carrying larger implications for Northeast Asia, adequate steps addressing broader regional security issues were included as part of the SPT process. After four rounds of negotiations, the six parties achieved their first breakthrough in 2005 with North Korea committing to abandon all nuclear weapons and existing nuclear programs for the first time. At this point, the SPT began showing signs of greater promise – not only in defusing the nuclear crisis, but in providing a lasting security mechanism for building confidence and trust among the six party members. The September 2005 joint statement included specific references to commit to “joint efforts for lasting peace and stability in Northeast Asia” and “to explore ways and means for promoting security cooperation in Northeast Asia.” To this end, the six parties established five separate working groups to address the following issues: denuclearization of the Korean Peninsula, normalization of

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D.P.R.K.-U.S. relations, normalization of D.P.R.K.-Japan relations, economic and energy cooperation, and a Northeast Asia peace and security mechanism. The working groups were organized within thirty days of the February 2007 initial actions agreement. Working group members provided initial reports at the beginning of the sixth round of the SPT in March 2007. The working groups met again in August and September 2007. Momentum continued to build with a “second-phase actions” implementation strategy. North Korea presented tangible signs of progress by adhering to its end of the bargain, disabling three core nuclear facilities and destroying cooling towers at the Yongbyon facility in November 2007 and June 2008, respectively. Although the SPT moved in fits and starts, “anticipation grew that once the nuclear issues was resolved the six countries would extend their interactions into a security mechanism for resolving disputes in Northeast Asia.” As chief U.S. negotiator Christopher Hill indicated to reporters, “the SPT had the potential to develop into an embryonic form of a Northeast Asian regional organization.” Although six party multilateral negotiations have not resumed since late 2008, many East Asian regional optimists still see the SPT as the best path towards East Asian multilateralism. Initiating working groups within the six party process was one positive step in turning the SPT into a multilateral security framework. Some scholars have suggested using the SPT process to construct a peace regime on the Korean Peninsula as an intermediate step between North Korean denuclearization and achieving the longer term goal of creating a regional peace and security mechanism out of the SPT process. Others such as Francis Fukuyama have advocated turning the SPT into a five party forum (SPT minus North Korea) that would meet regularly to address security and economic problems. For example, a potential humanitarian and refugee crisis triggered by North Korea’s collapse would best be handled if some pre-existing mechanism were in place to deal with such a crisis. A five party forum might also address security dilemmas linked to Chinese military modernization or Japanese rearmament. A multilateral security dialogue complementing Asian multilateral economic organizations would also help cool

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nationalist sentiments fueling regional security dilemmas.

3. The Six Party Talks and Institutional Layering Will the SPT process help bring about a lasting multilateral security framework? Moving one step further, will this multilateral framework gradually replace the postwar hub-and-spokes system, or help create a greater sense of Northeast Asian community? Some Northeast Asian states may find multilateral forums such as the SPT useful in promoting one’s own national interests while also contributing to regional security. This is most apparent for China who, at least until 2008, played the role of dealmaker. Initially skeptical about multilateral talks pushed by Washington, China first agreed to broker three-way talks between Pyongyang, Washington, and Beijing. North Korea and the United States were not particularly fond of the trilateral format and Beijing eventually agreed to host the SPT. Over time, China came to embrace its role as “honest broker” in the SPT as it received recognition and status from other Northeast Asian states.① Beijing accrued two major benefits through the SPT. First, by playing the role of broker, other regional players took note of China’s leadership in the region. This in turn boosted China’s image as a responsible global stakeholder. As Suisheng Zhao argues, multilateralism “may provide new mechanisms for China to dispel concerns about its growing strength” (Suisheng Zhao, 2009, pp.1-11). The SPT also helped improve cooperation in U.S.-Sino relations. Thus, by promoting regional cooperation with neighboring states, China could advance its own national interest through its peaceful rise. Second, as some Chinese scholars have suggested, China may view the SPT as                                                               ①

China’s efforts are well-documented. For instance, China engaged in shuttle diplomacy with Pyongyang,meeting with North Korean officials more than sixty times in the months preceding the SPT. Following North Korea’s threat to boycott the first round of SPT, Wu Bangguo, chairman of the standing committee on the National People’s Congress, offered North Korea a diplomatic carrot in the form of $25 million to help build a glass factory. It is also widely believed that China’s three-day interruption of heavy oil shipments to North Korea was intended to coerce North Korea into multilateral negotiations. As Christopher Twomey argues, “China was responsible for several key compromises that have allowed the (SPT) process to obtain a degree of success and momentum.” See Twomey 413; Ashizawa 424; Lee 132.

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a means to bypass the hub-and-spokes system and establish a new multilateral security regime. Such a strategy would certainly improve China’s position with two other powers in Northeast Asia: Japan and the United States. Beijing’s active participation in the SPT counters Japan’s own attempt to consolidate its leadership position regarding East Asian multilateralism. China’s participation in regional institutions such as the SPT also acts as a “soft” counterweight against U.S. influence in East Asia. In short, “China’s efforts to construct a network of institutions along its periphery have made the integrity of the U.S.-centered hub-and-spoke framework increasingly anachronistic.” The SPT provides benefits to other actors besides China. For example, despite North Korea’s penchant to only deal with the United States, the SPT permitted South Korea to engage with North Korea on the nuclear issue. The SPT has also given South Korea “a means for a middle power to find some balance in the midst of four assertive great powers.” This type of strategic thinking was especially prevalent during the previous Roh Moo-hyun administration; lacking U.S. support for Roh’s engagement policy and overarching vision for peaceful reunification, the SPT provided South Korea another outlet to defuse tension on the Peninsula. For Russia, the SPT presented Moscow the opportunity to be seen as a Pacific player. Northeast Asian states, particularly China, may eventually settle for an alternative to the hub-and-spokes system currently underlying the region’s security architecture. Barring some major external shock, however, endogenous change will be a slow moving process. Even as power dynamics and interests begin to shift and realign, the development of new institutions must still accommodate structural constraints and competing interests embedded within existing institutions. Notwithstanding the relative decline in U.S. power, Washington would insist on support for continued bilateral relationships in any future regional security architecture. Thus, even when Beijing balked at multilateral negotiations in early 2003, the Bush administration stated that any discussion of North Korean denuclearization would have to involve South Korea and Japan. As Ralph Cossa argues, “sustaining and reinvigorating Washington’s bilateral alliances with Japan

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and South Korea enjoy first priority.” U.S. policymakers have made clear that broader multilateral cooperation will be built on top of bilateral security alliances. The SPT highlights this layered approach to multilateralism where multilateral institutions complement and reinforce bilateral ones. The past two decades in East Asia have been marked by the growth of regional institutions. This growth has stemmed largely from functional needs to address broad issues requiring collective action among regional actors. An SPT-like forum offers private benefits to each member country in addition to the larger goal of providing regional stability and mechanisms for peaceful cooperation.① However, states with vested interests and sunk costs in the existing hub-and-spokes framework continue to rely on bilateral alliances to deal with pressing security concerns. In Northeast Asia, the U.S., Japan, and South Korea are not likely to abandon bilateral alliances even if they subscribe to new multilateral arrangements. As a result, East Asian multilateralism has followed an institutional layering process: rather than replacing bilateralism, regional players have created ad hoc multilateral arrangements such as the SPT to manage emerging economic and security issues confronting the region. The current patchwork of bilateral alliances and multilateral institutions may eventually transpire into a wider regional security mechanism which integrates both bilateral and multilateral elements in a less ad hoc fashion. Such an outcome, however, depends on the alignment of national interests and regional goals. Although the SPT provides evidence for growing multilateralism and the need for institutional mechanisms beyond the hub-and-spokes system, it also reflects power dynamics and tension stemming from the different interests and identities of member states. As a result, the SPT has not reconvened since the end of 2008. Nor have the six parties bothered using the SPT to address North Korea’s more recent provocations or other sources of regional tension such as the PLA’s assertions about                                                               ①

Private benefits include rapprochement between the two Koreas, resolution to Japanese abductees, recognition as a member of an East Asian community, or improved status or prestige in the region.

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its maritime claims or existing territorial disputes in East Asia. Instead, South Korea, Japan, and the United States have strengthened trilateral coordination since the Cheonan sinking and Yeongpyeong Island attacks. The Obama Administration used its bilateral summit with Hu Jintao in January 2011 to discuss regional security issues. China and Japan, China and North Korea, and the two Koreas resorted to both high and low-level bilateral discussions to ease security tensions that had flared throughout the second half of 2010. The evolution of Northeast Asia’s regional security architecture and the prospect for greater multilateralism has thus far followed a path dependent process. Tensions driven by competing interests have resulted in the creation of several multilaterals and “minilaterals” tailored to address specific issues, but not optimally designed to address broader security issues. The result has been a layering of “successive innovations . . . that appear more haphazard than the product of some overarching master plan.”

Conclusion Examining Northeast Asia’s hub-and-spokes regional security architecture as an institution, I argued that incremental changes to this overarching framework are best described by an institutional layering process. As such, the evolution of Northeast Asia’s regional architecture since the 1990s has been characterized by the proliferation or expansion of multilateral arrangements such as the SPT, but without necessarily producing deeper regional integration or fostering a Northeast Asian community bound by any regional identity. Some of the arguments presented in this paper regarding East Asian multilateralism may already sound familiar. However, I have tried to make sense of Northeast Asia’s regional security architecture by grounding the empirical evidence for growing multilateralism in the historical institutional literature. More concretely,

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I used the concept of institutional layering to explain how multilateral institutions have developed on top of existing bilateral alliances. It is possible that greater interaction among the spokes may decrease the utility of bilateral alliances in the future. However, actors with vested interests in maintaining the hub-and-spokes system will resist abandoning existing institutional structures. Asian actors may not be able to create a new multilateral security framework without including elements of the bilateral system. The SPT raised hopes for building a stronger Northeast Asian community. Northeast Asian states have taken the first steps towards creating a multilateral security mechanism. However, it may be a bit premature to claim that multilateralism has become the new norm when handling regional security issues. I do not imply that multilateralism will not work or cannot exist in Northeast Asia. Nor do I deny that a regional community already exists in the minds and imagination of some regional actors. Although the proliferation of regional institutions in East Asia in recent years suggests increasing cooperation on the part of East Asian actors, this cannot be taken as evidence of regional integration. Multilateral efforts are often built on top of existing bilateral relationships. This makes sense functionally as actors rely on preexisting patterns of cooperation and consultation to address collective action problems involving numerous players. But multiple, competing interests also reinforce a “layering” process since actors often times lack the will or power to replace or undermine existing institutions. What does this mean for East Asian multilateralism? It means South Korea and Japan will continue to rely on their alliance with the United States. In fact, results from a 2009 CSIS survey of strategic elites suggest that Japanese and Korean elites lack confidence in the efficacy of multilateral security mechanisms. China, on the other hand, has a large stake in defining the future regional architecture. China at times has actively promoted multilateral security mechanisms as demonstrated by its performance in the SPT, thereby enhancing its reputation and profile in East Asia. U.S. policymakers in principle also support greater regional cooperation. However, they remain reticent in putting forward a concrete set of guiding principles towards

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greater regional cooperation, thus contributing to the ad hoc nature of Asian regionalism. Consequently, the evolution of Northeast Asia’s regional security architecture is progressing haphazardly rather than with any clear intentionality. Finally, an increase in multilateral activity has not been commensurate with any growing sense of regional identity. At the rhetorical level, wide support for an East Asian community does exist; regional actors do recognize the potential utility in developing regional institutions to promote cooperation on issues ranging from free trade, energy cooperation, or nonproliferation.

When confronted with acute

security concerns, however, East Asian actors more often rely on their own capabilities or existing institutional ties rather than multilateral mechanisms to meet security needs. Reactions to the Cheonan incident or Japan’s detainment of a Chinese fishing trawler and its crew members attest to the salience of national identities over regional ones.

Although a deepening web of regional ties has

helped foster greater connectedness among Northeast Asians, on political-military issues, national identities often appear more salient than regional ones. Scholarship on East Asian multilateralism presents competing visions of Northeast Asia’s future. Some take an Asia-centric approach emphasizing greater integration among Asian states as an alternative and perhaps counterweight to U.S.-led bilateralism. Others take a more inclusive view regarding the geographic scope and membership of an East Asian community. “Skeptics” emphasize breadth over depth, favoring informal institutions over formal ones and find claims about regional identity as dubious. Still others take nearly as given the development of a Northeast Asian community, citing bottom-up processes through increased civil societal, economic, and political interaction. What is clear from these disparate views is that they all point towards some degree of institutional change for the region. The slow nature of institutional change makes predictions for Northeast Asia difficult. But if theories of historical institutional change offer any insights, it is likely that change will be incremental and that any future regional security architecture will likely have to include the United States.

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THE EVOLUTION OF THE RELATIONSHIP BETWEEN RUSSIA AND THE KOREAN PENINSULA YANG Lei College of Zhou Enlai Government Management, Nankai University China Research Center, Seoul National University

The history of the relationship between Russia and the Korean Peninsula can be divided into three stages: Russia Period, the Soviet Era and the post-Cold War Period. In Russia Period , the Russian influence first grew on the Korean peninsula,however, Russia was forced to withdraw after being defeated by Japan; the relationship between the Soviet Union and the Korean Peninsula is not complete, most of the time Russia just focused on the development of relations with North Korea's ally, It didn't develop relations with South Korea in economic and trade area until the recent reform, as well as establishment of diplomatic relations; the Cold War Period, Russia developed relations with the Korean Peninsula both north and south, but from different views. Although there were three stages and characteristics of different forms, but they all have something in common.Although the history of Relations between Russia and are still

the Korean Peninsula

the ups and downs as a result of geographical location and unclear policy

to Korean Peninsula.



   

is short, there

Korea, Russia, Northeast Asia

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摘要：俄罗斯与朝鲜半岛关系的历史可以划分为三个阶段：俄国时期、苏 联时期和冷战后时期。在俄国时期，俄对朝鲜半岛的影响先是上升，在被日本 打败后不得不退出；苏联与朝鲜半岛的关系是不完整的，大部分时间只是发展 与朝鲜的盟友关系，直到改革后期，才与韩国开展经贸关系，乃至建交；冷战 结束后，俄罗斯与朝鲜半岛的关系南北并重，但有着不同的目标。尽管三个阶 段分别有着不同的形态和特点，但是都具有一些共性。俄罗斯与朝鲜半岛关系 的历史虽然较短，但是起伏很大，这与俄罗斯对朝鲜半岛政策的目标定位不清 和地缘位置有关。  

关键词：朝鲜

韩国    俄罗斯

东北亚

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俄罗斯与朝鲜半岛关系的历史演变 杨雷 南开大学周恩来政府管理学院 首尔大学中国研究所    俄罗斯与朝鲜半岛关系的历史大致可以划分为三个阶段：从俄朝关系的出 现到 1910 年朝鲜半岛沦为日本辖下的殖民地是第一阶段，其特征是朝鲜半岛作 为一个统一的国家，俄国则要在此扩张势力范围，从而引发俄日战争，导致俄 国退出朝鲜半岛；苏联时期为第二阶段，朝鲜半岛上出现了南北分治的局面， 成为冷战的前沿。苏朝为盟友关系，苏联对朝鲜实施政治、经济、军事上的支 持；冷战结束后，俄罗斯与朝鲜半岛关系迈入了新的阶段，这一阶段俄罗斯与 朝鲜半岛的关系包括与朝鲜、韩国两个国家的关系。  

一、俄国与朝鲜半岛的关系 俄国人与朝鲜民族的最早接触发生在 1685 年开始的清朝与俄国雅克萨战 争期间，当时朝鲜王国应清朝的邀请，派遣一支队伍参与阻击沙俄向黑龙江地 区扩张的行动。1689 年 7 月《尼布楚》条约签订后，清朝与俄国之间基本划 清了边界，俄国则从北面绕道扩张到鄂霍次克海岸边。由于缺乏陆路通道，俄 国很难与朝鲜半岛发生直接联系。在很长的一段时期里，俄国与朝鲜半岛之间 ①

的相互了解主要源于两国派驻在北京的外交代表之间的相互交往。

1858 年俄国通过不平等的《瑷珲条约》、《天津条约》和 1860 年的《北 京条约》侵占了中国的大片领土，乌苏里江以东被并入俄国。俄国与朝鲜国之 间出现了沿着图们江长达 16.7 公里的陆地边界。为了巩固和开发新得到的领 土，俄国在图们江以北建立了行政管理机关，沙皇签署了鼓励向远东地区移民 的政策，但是由于当时俄国内响应者不多，所以实际效果并不好。而这段时期                                                               ①

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朝鲜境内由于发生洪水导致大面积饥荒，出现了上千数量的向图们江以北迁移 的朝鲜人。俄国当地政府于是采取了接纳和安置这些朝鲜人的政策。后来以这 些朝鲜移民为基本主体，俄朝之间的边境贸易日益发展了起来，这有助于解决 俄国远东地区的商业需求，成为当时俄国与朝鲜半岛之间交流的主要形式。俄 国虽然没有与朝鲜王国建立国家间关系，但是它并不像其他西方国家那样急于 打开朝鲜封闭的国门、签署商贸条约，这是因为俄朝间的陆路贸易已经能够满 足俄国边疆地区的部分需求，俄国在远东地区的更多精力是用在巩固远东地区 新征服领土。 1876 年日本通过不平等的《朝日江华条约》打开了朝鲜国门，1882 年美国、 德国、英国等列强相继与朝鲜签署建交通商条约。在此形势下，俄国也采取了 行动。1884 年 6 月 29 日起，俄国与朝鲜正式举行谈判，很快双方就于 7 月 7 日签署了《俄朝两国友谊与贸易条约》。该条约规定：俄朝两国互派外交代表， 开展海路贸易，俄罗斯人在朝鲜有权购买土地、拥有财产和开办工厂；两国海 上船只可以互相访问对方港口，以补充食品和淡水。该条约将有关陆路贸易的 双边谈判推迟到以后再进行，这是因为朝鲜方面听从了清朝和其他列强国家的 意见。当时各国普遍担心俄国对朝鲜半岛存在领土扩张野心，不以条约的形式 向俄国开放陆路既能保证俄国与其他国家享受同样的权利，同时又能避免朝鲜 遭受直接威胁。而对于俄国来说，陆路贸易对于俄朝商贸关系更为重要，海路 贸易条约的签署实际上并不能立即带来新的好处。俄国急于签署条约的目的更 多是出于政治考虑，当时俄国在远东地区的力量较为薄弱，由于担心英国及其 盟友进一步扩大在朝鲜半岛的影响力，对俄国形成东西两线夹击的态势，才匆 ①

忙以条约的形式巩固其在朝鲜半岛的存在。 该条约的签署标志着俄罗斯与朝 鲜王国外交关系的正式建立。俄国又积极推动与朝鲜的陆路贸易谈判，因为从 朝鲜获得粮食等商品对于俄远东地区较为重要。不久，两国于 1888 年 8 月签署 了《陆路贸易规则》，这使俄国拥有了相对其他西方国家更大的地缘优势，俄 朝边界地区间的经贸、文化联系快速地发展起来，1888 年俄朝边境贸易额达到 大约 2 万美元。 1894 年朝鲜发生东学党起义后，清朝政府应朝鲜国王之请派兵平乱，日本 也乘机向朝鲜派出了军队。在朝鲜局势稳定后，中朝两国均向日方提出共同撤 军，日本不但不撤兵，还提出要对朝鲜政体进行改革，这成为中日甲午战争的                                                               ①

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导火索。面对即将到来的对日战争，清朝政府曾经主动与俄国外交代表沟通， 李鸿章力劝俄国加强其在朝鲜半岛的政策力度，也向朝鲜半岛派兵，与中国携 手对日本采取强硬态度。但是俄国当时觉得采取一种置身事外的政策更加符合 本国的利益。甲午战争以中国的失败而告终，中日两国签署了《马关条约》。 俄国此时方意识到日本继续向大陆扩张将直接威胁俄国在中国东北的利益，为 了阻止清朝向日本割让辽东半岛，俄国联合德国、法国一起施压，使日本不得 不退回了辽东半岛。这一外交成功不仅加强了俄国在中国的影响，而且还扩大 了俄国在朝鲜半岛的声誉。 甲午战争后东北亚局势的变化引发了朝鲜半岛政局变化，朝鲜王国与日本 签署了《日韩保护条约》，并于 1897 年改国号为大韩帝国。为了平衡日本对朝 鲜半岛的吞并野心，韩国开始采取用俄国制衡日本的策略。亲俄的闵妃派集团 在韩国政界占据上风后，亲日派势力遭到有效打击。但是对于俄国来说，限于 远东地区的军事、经济实力，采取谨慎政策仍是首选，这使日本在杀害闵妃之 后，重新加强了对韩国政府的控制，并采取一系列政策实施改革。这遭到俄国 的反对，俄国不承认由亲日派组成的韩国政府，并以保护本国公使馆为名向韩 国首都汉城调进了军队。韩国国王高宗也不甘心受日本的控制，在亲俄势力的 策划下，于 1896 年 2 月 11 日逃进俄罗斯公使馆，并在这里组建起新的政府， 治理国家。这一事件标志着俄国在与日本的斗争中暂时处于外交上风。借助这 一成功，俄国在朝鲜半岛扩张了影响，不但对朝鲜半岛的军事、经济渗透有所 加强，还派出军事教官帮助韩国建立新的武装力量，俄韩银行也在汉城建立和 运转起来。 面对本国势力遭受的挫折和俄日矛盾的激化，日本派驻韩公使与俄使进行 谈判，以求化解双方矛盾。1896 年 5 月 14 日，双方签订协定四条，据此协定， ①

日俄两国在朝鲜半岛的势力完全均等。 1896 年 6 月，俄日双方在莫斯科签署 了正式划分在朝鲜半岛势力范围的秘密协定，其原则是势力均等。协定规定， 两国拥有同等的在朝鲜半岛驻军的权力，并按照俄北日南的原则划分势力范围。 ②

由于日本在朝鲜半岛拥有的优势远非俄国能比，俄国能力的有限性渐渐显露

出来，而与此同时俄国向韩国提出的一些过份经济权益要求也引发了韩国国王

                                                              ①

王芸生编著：《六十年来中国与日本》，生活·读书·新知三联书店，2005年，第三卷 第140页。

②

Пак Б.Д. Россия и корея. ИВ РАН москва 2004г. С.229

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①

和政府的反感， 1897 年 2 月 8 日，高宗离开俄国公使馆，返回王宫。1897 年 2 月 27 日，日本报纸公布了俄日秘密协定的主要内容，这使俄国陷入极为被动 的局面。从秘密协议的条款中，韩国各界认为俄国具有侵占朝鲜半岛，剥夺韩 国主权独立的野心。俄国在朝鲜半岛的声誉大幅下降，其各方面影响力开始减 弱。 随着西方列强深化对中国的殖民扩张和竞争加剧，远东局势发生变化。德 国占领了中国山东的胶州湾，并在这里驻扎了海军，其他列强也纷纷加强在东 亚地区的军事力量。俄国原本希望在朝鲜半岛取得一个不冻港，特别是在釜山 修建自己的海军基地，但是由于担心这样做很容易与获得汉城－釜山铁路修建 权的日本发生直接冲突。经过慎重选择，俄国最终于 1897 年 11 月 20 日强占了 中国辽东半岛的旅顺港，建立起自己的海军基地。1898 年 3 月 27 日，清朝政 府被迫与俄签署《旅大租地协议》。以此为标志，俄国在远东地区的扩张重点 从朝鲜半岛向后收缩到中国东北地区，这是在日益强盛的日本国力面前，俄国 做出的无奈选择。1898 年 4 月，俄日签署了《东京协定》。在协定中，俄国对 日本做出极大让步，互约不干涉韩国内政，俄国承认日本在对韩贸易中的优势 ②

地位。随后俄国从韩国撤出了军事、经济顾问，关闭了俄韩银行。 自此，朝 鲜半岛对于俄国的战略意义下降，俄国在朝鲜半岛的军事和经济力量开始撤出。 这反映出俄国在与日本的势力争夺中已经处于下风。 日本向大陆扩张的步伐进一步加快，其独占朝鲜半岛的野心日盛，而俄国 在中国东北的驻军和经济扩张也影响到日本的利益，俄日两国为此展开外交协 调。在 1901 年间俄、日、韩三国之间的交涉与谈判中，俄国希望将谈判的内容 限定于朝鲜半岛范围内，俄日两国应当保证韩国作为独立国家和中立国；日本 反对俄国的立场，它将朝鲜半岛与中国东北问题联系起来，认为只有俄国将 1900 年以镇压中国义和团运动为名进驻中国东北的军队撤出，日本才会就朝鲜 半岛问题与俄国进行协商。日本还要求韩国向其提供军队过境权，以便日军将 来有机会向盘踞在中国东北的俄国军队发起进攻；韩国则希望在日俄发生冲突 时维持中立地位，同时借助俄国的力量来抑制日本控制朝鲜半岛的野心。 国际形势进一步向有利于日本的方向发展。1902 年 1 月 30 日，日本与英 国签署协定，两国结为政治军事上的同盟，日本开始加大在远东地区的扩张步                                                               ① ②

Корея глазами россиян(1895-1945).москва.2008г.с.39 ДЕНИСОВ В. И. РОССИЯ—КОРЕЯ: ДИПЛОМАТИЧЕСКИМ ОТНОШЕНИЯМ125 ЛЕТ//Вестник МГИМО-Университета，2009， №5

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伐。到 1903 年 8 月，日本对于俄国的谈判要价发生了巨大的变化：俄国应当承 认日本独占朝鲜半岛的权力，并就在中国东北地区划分势力范围展开谈判，为 此俄国能够获得修建中东、南满铁路的权益。而俄国一方在谈判中坚持原有的 底线，希望把谈判内容限定在朝鲜半岛问题上，谈判的基础框架是两国以前签 署的协定。俄国提出：俄日两国以朝鲜半岛北纬三十九度线来划分势力范围， 俄国认可日本在该线以南地区自由活动，日本则应当放弃其对中国东北的利益 要求。由于两国的分歧巨大，还在谈判进行时，双方就已经开始军力调动。到 ①

1904 年 2 月，俄日谈判终于破裂，战争爆发。 俄日战争的主要原因是俄国无 法接受日本对朝鲜半岛的独占和与日本分享在中国东北的权益，而希望将朝鲜 半岛北纬三十九度线以北作为非军事化缓冲区。而日本随着自身实力的增强， 其向大陆扩张的野心日益膨胀，不但要独占朝鲜半岛，还要争夺俄国在中国东 北地区的势力范围。 对于俄日间即将爆发的战争，韩国主流派的观点认为日本肯定能够战胜俄 ②

国。 1904 年 1 月 21 日，韩国对外宣布：在俄日冲突中，韩国将奉行中立政 策。尽管韩国的这一表示得到了日本和西方国家的承认，但是在俄日战争爆发 后，日本迅速地占领了韩国全境，并实际控制了韩国政府，强迫其签订了《日 韩协定》。按照协定的规定，韩国必须倾其全部资源来支持日本的对俄战争， 韩国被迫成为日本的军事盟友和战争基地。俄日战争以俄国的失败而告终， 1905 年在美国的调解下，双方签署了《朴茨茅斯条约》，规定：“俄国政府承 认日本国于韩国之政治军事经济上均有卓绝之利益，如指导保护监理等事，日 本政府视为必要者即可措置，不得阻碍干涉。”③条约还规定，俄国军队撤出 中国东北地区，并将旅大租借权、南满铁路和库页岛南部让与日本。俄国被迫 承认了日本在朝鲜半岛的一切权益，仅保留了有关维护韩国独立地位的词句。 此后在日本加强对朝鲜半岛殖民统治和吞并韩国的过程中，俄国为避免与 日本发生冲突，采取了较为配合的政策。作为对日本合并韩国的唯一条件，俄 国希望日本保证在俄韩边境地区实行非军事化政策。可见，俄国对朝鲜半岛的 政策已经下降到只为维护本国边境安全的程度，这是因为第一次世界大战前欧 洲形势紧张，俄国被迫寻求远东地区的局势稳定，以避免陷入两线作战的处境。                                                               ① ② ③

Пак Б.Д. Россия и корея. ИВ РАН москва 2004г. С.352－360 Корея глазами россиян(1895-1945).москва.2008г.с.184 王芸生编著：《六十年来中国与日本》，生活·读书·新知三联书店，2005年，第四卷 第203页。

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1910 年，韩国被迫签署《日韩合并条约》，朝鲜半岛彻底沦为日本的殖民地， 俄国只能通过日本政府来处理与朝鲜半岛的关系。自此到二战结束之前，俄国 远东政策中的朝鲜半岛成为日本的一个省地方，俄国不再将朝鲜半岛列为直接 的外交对象。但是在非官方的场合，俄国仍旧通过各种方式和途径来支持活跃 在俄韩、中俄边界地区的朝鲜族抗日武装力量。1917 年十月革命之后，俄国远 东地区出现了各级苏维埃政权，韩国侨民们也建立了自己的共产党组织，并与 韩国境内的抗日组织相配合，这就为二战后苏联重返朝鲜半岛奠定了基础。

二、苏联与朝鲜半岛关系 第二次世界大战接近尾声时，苏联与英、美就苏联红军参加远东对日作战 进行了谈判。苏联提出的条件是：获得 1904 年日俄战争前俄国在远东地区拥有 的一切权益，即苏联将获得在中国境内失去的旅大租借权、中东铁路和南满铁 路的经营权；日本不但要把库页岛南部归还给苏联，还得将千岛群岛交给苏联。 为了吸引苏联参加远东对日作战，美英两国满足了苏联的要求。1945 年 8 月 8 日，苏联对日宣战。在击败日本关东军后，苏联红军乘胜向朝鲜半岛进军，于 8 月 11-13 日占领朝鲜半岛的雄基、罗津、清津。此时美军还远在太平洋上的 琉球群岛。美国在情急之下提出了以北纬三十八度线来划分两国的受降区，苏 联表示同意。此后苏联在朝鲜半岛严格按照双方的协议行事，这体现了苏联在 战后初期积极维护与美合作关系的政策。 二战结束后，为了帮助重建国家，苏联政府派遣了境内大批的朝鲜族干部 ①

进入朝鲜半岛北方， 这也是为了满足当时朝鲜政权方面的要求。比如苏联外 交部 1946 年 4 月 3 日就收到了朝鲜人民委员会主席金日成的来信，信中说： “遭 受日本帝国主义统治的朝鲜人民还无法培训出必要的建设民主、自由新朝鲜的 ②

干部，请苏维埃政府向我们输送苏联国籍的朝鲜族人员。” 为了实现全国统 一的政治目标，以金日成为首的朝鲜共产党宣布和其他一些左翼党派合并，于 1946 年 7 月 27 日成立了朝鲜劳动党，并邀请南方的一些政治党派来平壤共商 建国大业。而以李承晚为代表的一些反共势力则在美国的支持下要建立以美国                                                               ① ②

Воронцов В. Кам.Бен.Хи Россия и корея(1945-1992).МГУ.москва.1993г.с.32 Документ Второго Дальневосточного Отдела МИД СССР.3 апреля 1946г. Московский архив.

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模式为导向的国家，并统一朝鲜半岛。美苏两国在朝鲜半岛的意识形态对立导 致建立统一的朝鲜国家已经成为不可能。此后，在两国的扶持之下，大韩民国、 朝鲜人民民主共和国相继于 1948 年 5 月和 9 月建立，这标志着朝鲜半岛走向分 裂，成为两大阵营冷战的前沿。 1949 年 3 月 17 日，苏朝两国在莫斯科签署了《经济和文化合作协定》， 规定两国将定期签署相互供货的协议，以全面发展两国经济关系，还要创造各 ①

方面条件，加强两国在科技、文化、艺术领域的交流。 1949 年 10 月，中华人 民共和国成立，中苏于 1950 年 2 月签署了《中苏友好同盟互助条约》，苏联在 远东地区获得了一个重要盟友。社会主义阵营力量的空前壮大促使苏联在远东 地区的对外政策转向积极。与此同时，美国在亚洲地区则表现出军事收缩的政 策趋向，比如美国将台湾和朝鲜半岛划在了安全防卫圈之外。朝鲜金日成政权 也向苏联领导人反复阐述朝鲜半岛面临的有利形势：首先，南方政局动荡，在 北方切断电力供应之后，经济面临崩溃；其次，在苏联的援助下，朝鲜的经济 实力增强、士气旺盛，军力相比南方优势明显，有条件在美国来不及或不干预 的情况下迅速统一朝鲜半岛；最后，只要朝军打过三八线，南方的大规模起义 浪潮就会爆发，韩国政权很快就会崩溃。所有这些因素促使斯大林改变了反对 北方武力统一朝鲜半岛的态度。此外，根据《中苏友好同盟互助条约》的规定， 苏联应当最迟在 1952 年前，把在中国东北地区的所有权益归还给中国政府，其 中包括苏联在旅顺的军港。从俄国在远东地区的传统地缘政治目标来看，获得 ②

一个不冻港以遏制日本、维护苏联的远东安全具有重要的战略意义。 如果苏 联能够在朝鲜半岛上，特别是釜山取得不冻港，那不但能够替代旅顺港，而且 从地理位置来看，朝鲜半岛接近苏联的滨海地区，能够有效摆脱对朝鲜海峡的 依赖。这一切都说明苏联在远东地区的对外政策出现扩张，朝鲜半岛成为苏联 远东政策的重心。 1950 年 6 月 25 日，朝鲜战争爆发，朝鲜军队迅速占领了超过 90%的朝鲜半 岛领土，将敌军逼在釜山一角。美国则迅速操纵联合国安理会通过了决议，以 联合国军的名义出兵朝鲜半岛。在这一过程中，苏联由于联合国的中国席位问 题不能解决，而于 1950 年初就拒绝出席安理会的会议，这使苏联失去了行使否 决权的机会，给了美国可乘之机。在朝鲜战争进行的过程中，苏联始终采取避                                                               ①

②

Отношения Советского Союза с народной Кореей(1945-1980)，документы и материалы. Москва. издательство“наука”. с.67. 沈志华：《毛泽东、斯大林与朝鲜战争》，广东人民出版社，2004年，第177页。

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免与美国发生直接军事冲突的政策，而将中国推向前台。比如在战争爆发前， 苏联便将其在朝鲜境内的大批军事顾问、各种专家和侨民撤退回国；在美军仁 川登陆，朝鲜军队节节败退后，苏联曾准备放弃朝鲜。除了对中朝两国的军事 物资援助和对后方交通运输线路承担空中防卫任务之外，苏联没有直接派地面 军队参与战争。但是客观地说，在中朝空军力量落后甚至缺位的情况下，苏联 空军在保卫后方基础设施上发挥了不可替代的作用。苏联与中国、朝鲜的紧密 配合也加强了三国之间的友好合作关系。经过历时三年的战争，参战双方力量 到后期陷入了胶着状态，逐步趋向平衡。历经长时间的外交谈判，1953 年 7 月 27 日，朝鲜战争交战双方终于在板门店签署了停战协议。 朝鲜战争结束之后，苏联对于朝鲜的国民经济恢复和各方面重建发挥了巨 大的作用。1953 年 8 月，苏联政府向朝鲜提供了 10 亿卢布无息贷款以帮助恢 复国民经济，1956 年 8 月，援助贷款的总额又增加了 3 亿卢布。在 1954-1960 年间，依靠苏联有关部门和专家的帮助，朝鲜恢复和新建了 20 家工业企业和其 他项目，从苏联进口了工业原料、机器设备、渔船、化肥和其他种类的商品。 ①

1956 年 9 月 5 日，苏朝签署了《文化合作协议》，进一步加强两国在科技、

文艺、教育、卫生等领域的合作。与此同时，苏联对朝鲜表露出的大国沙文主 义倾向也引发了朝鲜民族主义情绪的产生和增长。从 1956 年起，金日成开始有 意识地削弱苏联在朝鲜的政治、经济和文化影响，苏联籍的朝鲜族干部被大批 遣返回国。1957 年 12 月，苏联和朝鲜签署了有关国籍问题的协议，从而解决 了在朝鲜境内长期存在的双重国籍问题。但是在安全方面，朝鲜难以摆脱对苏 联的单边依赖。苏联长期向朝鲜提供军事援助，以换取使用朝鲜境内机场和港 口向东南亚地区运输货物的权利，这一合作关系一致持续到苏联解体时。1961 年 7 月 6 日，苏朝签订了《苏朝友好合作互助条约》，该条约具有政治、军事 同盟的性质。条约第一条规定：如果签约一方受到其他国家或集团的武装进攻 ②

时，另一方要提供军事及所有形式的援助。 这种联盟关系的建立和保持被朝 鲜视为维护国家安全的坚强后盾。 苏联和朝鲜的关系虽然没有出现过像中苏关系那样的尖锐对立，但是从 60 年代初期开始也逐步偏离了苏联的控制轨道。在朝鲜战争结束之后，特别是斯 大林去世后，中国渐渐地替代了苏联在朝鲜发挥首要的政治影响。虽然朝鲜没                                                               ①

②

Отношения Советского Союза с народной Кореей(1945-1980)，документы и материалы. Москва. издательство “наука”.с. 95. Внешняя политика Советского Союза и международные отношения.Сборник документов.М.1962.с.122.

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有忘记苏联提供的各方面帮助，但是当中苏关系恶化时，朝鲜明确表示，中国 才是他们的头号盟友，而苏联则被排在第二位。为了争夺朝鲜，苏联加大了对 ①

朝鲜的拉拢力度，到 60 年代中期，朝鲜由明显倾向中国转为倾向苏联。 1965 年 2 月，苏联部长会议主席柯西金访朝，重申《苏朝友好合作互助条约》的重 要性。1966 年 6 月 20 日，苏朝两国政府在莫斯科签署了《经济技术合作协议》 与《1966-1970 年间相互供货协议》。前一个协议无条件地将朝鲜自 1949 年起 拖欠苏联的长期贷款延长到 1971 年后支付，并为朝鲜扩大冶金企业的产能，建 设新的热电站、石化厂等项目提供资金和技术上的帮助；后一个协议则大幅扩 ②

大了两国间相互供货的数量和范围。 这些举措使苏朝关系的发展出现了一波 新的高潮，但是很快两国就因朝鲜半岛局势问题发生分歧。朝鲜不断挑起朝鲜 半岛的紧张气氛，南北武装冲突的数量从 1966 年的 50 起增加到 1967 年的 829 起。1968 年 1 月，朝鲜政府在其领海扣留了美国“普埃布拉”号间谍船，并在 对美谈判中表现出不惜一战的强硬姿态，这使苏美关系也几乎走到了爆发冲突 的边缘。尽管该次事件最后以美国做出让步而告终，但是通过这一事件，苏联 认为不能再放任朝鲜的冒险做法。苏方要求与朝鲜就《苏朝友好合作互助条约》 的条款进行谈判，对其中关键性的条款做出了新的解释，将签约一方遭受武力 入侵之外的情况明确排除在联盟一方的义务之外。苏联还具体地说明了几种可 ③

能的军事冲突，在这些情况下，苏联将不会介入。 1969 年 4 月 15 日，朝鲜击 落一架美国间谍飞机，苏联未给予朝鲜支持，还帮助美方寻找飞行员，朝鲜于 是再次站在了中国这一边。苏联与朝鲜的经济合作关系也在这一年达到峰值后 逐年下滑。 70 年代的国际环境促使朝鲜选择一条独立自主的发展道路，来自苏联和中 国的援助在逐步减少，而冷战的形势也在不断缓和。韩国是越战的亲身参与者， 战争的结局使美国不得不撤出越南，韩国从越南战争的结局中意识到，如果朝 鲜半岛再次发生南北战争的话，那么美国很可能采取放弃的政策，因此韩国不 能将安全和统一的希望完全寄托于美国的帮助，而必须探索一条独立的道路。 1973 年 6 月 23 日，韩国总统朴正熙发表了《有关和平统一外交政策的特别声 明》，标志着韩国新“北方政策”的开启，该政策的实质是寻求与社会主义国                                                               ① ②

③

杨军、王秋彬：《中国与朝鲜半岛关系史论》，社科文献出版社，2006年，第240页。 Отношения Советского Союза с народной Кореей(1945-1980)，документы и материалы. Москва. издательство “наука”.с.245 Титаренко М.Л. Россия лицом к Азии，Москва издательство “республика”， 1998г.с.116

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家建交，以经济合作来避免南北战争。朝韩两国的政策调整为朝鲜半岛南北缓 和开辟了道路。 由于苏联国内经济形势的需要和韩国在东北亚地区经济地位的上升，1981 年 8 月，苏联解除了同韩国开展民间贸易的禁令。在苏联改革开启和深化的背 景下，苏联外交部门开始调整对朝鲜半岛的政策。1986 年 7 月，苏共总书记戈 尔巴乔夫在符拉迪沃斯托克发表讲话，宣布苏联要积极参与亚太地区的经济合 作；要削减远东地区的军事力量，推动中苏恢复正常关系；并加强与该地区其 他国家间的信任。这一讲话对苏联和韩国民间贸易关系的发展起了正面促进作 用。1988 年 9 月，戈尔巴乔夫在克拉斯诺亚尔斯科市再次表示，苏联要与韩国 发展以经济为重点的各方面关系。随着苏联与韩国政治、经济交往的不断密切， 1990 年 9 月，两国正式建交。苏韩建交既是戈尔巴乔夫亲西方外交政策在朝鲜 半岛的体现，也是苏联为缓解国内经济形势而采取的重要步骤。1991 年 1 月， 两国签署了韩国向苏联提供 30 亿美元援助的协议。协议规定，在 1991 年内， 韩国向苏联提供 10 亿美元银行贷款；在 1991-1993 年期间，韩国向苏联提供 15 亿美元用于购买韩国商品的贷款；在 1992-1993 年间，韩国向苏联提供 5 ①

亿美元从韩国进口成套设备的贷款。 韩国的经济援助促进了苏韩政治关系的 提升，1991 年 4 月 19-20 日，苏韩两国总统戈尔巴乔夫与卢泰愚实现了会晤。 与此同时，戈尔巴乔夫明显忽视了与朝鲜首脑的关系，对于金日成多次发出的 访问邀请，苏联总统尽管没有明确拒绝，但都没有成行。苏韩建交更是使苏朝 关系跌入谷底，朝鲜对此做出了激烈反应，不但利用媒体尖锐批评苏联的做法， 还停止了与苏联的所有交流活动。在苏韩建交后的一年内，苏朝之间未实现过 副部长级以上的会谈。1991 年苏朝双边贸易改为现汇结算方式后，两国的贸易 额骤减了 70%。两相对比之下，苏联朝鲜半岛政策的重心已经完全从朝鲜转向 了韩国。

三、冷战后俄罗斯与朝鲜半岛的关系

俄罗斯在独立后迅速通知朝鲜，它将继承苏联与朝鲜之间的所有协议和债 务，其中包括 1961 年签署的联盟条约。俄罗斯还继承了苏联后期的重南轻北朝                                                               ①

Воронцов В. Кам.Бен.Хи Россия и корея(1945-1992).МГУ.москва.1993г.с.128

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鲜半岛政策，并且走得更远。为了减轻自身经济负担和讨好西方国家，从 1992 年起，俄罗斯中止了对朝鲜的武器供应和经济援助，俄朝之间的双边贸易额快 速下降，有关朝鲜向俄罗斯偿还苏联时期债务的问题也被复杂化。在同韩国的 关系上，由于苏联未能按时偿还贷款利息，韩国在向苏联提供了 14.7 亿美元后， 于 1992 年停止了向俄提供贷款。为了继续得到韩国贷款，俄罗斯总统叶利钦在 1992 年 11 月访问了韩国，在出访之前，俄部分偿还了拖欠的贷款利息。在叶 利钦访韩期间，双方缔结了《俄韩基本关系条约》，条约称韩国是俄罗斯在亚 太地区的重要伙伴国。俄还向韩国提供了有关朝鲜战争的档案，并承担 1983 年苏军击落韩国“波音 747”客机事件的责任。俄韩关系开局良好，双方都有 意继续深化合作。1994 年 6 月，韩国总统金泳三回访俄罗斯，双方签署《俄韩 联合声明》，宣布两国建立建设性互补伙伴关系，扩大贸易和经济合作规模。 俄韩双方还就偿还苏联时期债务达成协议，俄罗斯将向韩国提供矿产原料、工 业制成品和武器装备以抵偿苏联时期的债务。 俄罗斯在独立初期的重南轻北政策导致俄朝关系进一步疏远。在 1993 年爆 发的朝核危机中，俄罗斯对朝鲜半岛局势的影响力消失殆尽。当时俄罗斯表示， 有意向朝鲜提供轻水反应堆，但是该建议却遭到了各方的冷落。结果美国、韩 国背着俄罗斯与朝鲜达成了协议，由美国出资金、韩国负责，帮助朝鲜在以前 苏联计划建造核电站的地方建立两座轻水反应堆。作为交换，朝鲜放弃其核武 器计划。俄罗斯失去了在朝鲜曾经拥有的核技术市场。受此事件的刺激，俄罗 斯权衡利弊，转而采取南北兼顾的朝鲜半岛外交政策。从 1995 年起，俄朝两国 开始商讨签署新的双边关系条约以取代 1961 年的联盟条约。 2000 年 2 月 9 日， 俄罗斯外长伊万诺夫与朝鲜外长白南淳在平壤签署了《俄朝友好睦邻合作条 约》。条约规定：“今后俄朝将就共同关心的问题进行定期协商，在和平与安 全面临威胁时，双方应立即联系”；“缔约一方将有意不与第三国缔结反对缔 约另一方的主权、独立和领土完整的条约和协定，不参与任何行动和措施”。 新条约删除了旧条约中的自动军事干预条款，奠定了俄朝双边关系的新基础。 同一年，俄罗斯总统普京首次出访朝鲜，紧接着朝鲜领导人金正日回访莫斯科， 俄朝关系有所恢复。朝鲜半岛南北关系的改善，特别是 2000 年首次实现的朝韩 首脑会晤有利于俄罗斯与朝、韩关系的继续发展。2001 年 2 月，普京总统访韩 时表示，积极支持韩朝对话和解，认为韩朝关系正常化将缓解地区紧张形势。 俄罗斯还提出了将西伯利亚铁路与横贯朝鲜半岛的铁路、电力系统相连接的计 划，这对朝鲜半岛双方都有利。俄罗斯认为，铁路的贯通不仅为俄带来每年 300

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亿美元的过境运输费，而且也能给朝韩两国带来利益，更为重要的是，该项目 的实施将进一步促进朝韩两国经济关系的发展。 自 2002 年 10 月第二次朝核危机爆发起，朝鲜半岛局势陷入不稳定状态。 经过努力，俄罗斯终于挤进了协商解决朝核问题的六方会谈机制中，这标志着 俄罗斯在朝鲜半岛影响力的恢复。2006 年 10 月 9 日，朝鲜宣布成功进行了地 下核试验。五天之后，联合国安理会通过了关于朝鲜核试验的第 1718 号决议。 决议禁止各国向朝鲜出口重型武器系统及其备件等。俄罗斯在安理会中对决议 投了赞成票，作为一个有核国家，俄罗斯反对更多的国家跻身有核国家的行列， 更何况周边地区出现核威胁将影响其国家安全，但这并没有影响到俄罗斯南北 并重的朝鲜半岛政策。在安理会决议颁布后，俄罗斯与韩国很快签署了通过修 建管道来向韩国供应天然气的长达 30 年的协议。该协议规定，除了修建成本较 为昂贵的日本海底天然气管道输送方案之外，双方还可能采取更便宜和经济的 穿越朝鲜领土的管道修建方案。由此可见，俄罗斯始终想将朝鲜拉进东北亚区 域经济合作中来，这对于缓和地区形势、促进朝鲜半岛南北和解都有好处。2009 年 5 月 25 日，朝鲜再次进行了核试验。6 月 12 日，联合国安理会一致通过了 第 1874 号决议，严厉谴责朝鲜，并要求朝鲜今后不再进行核试验或使用弹道导 弹技术进行任何发射。该决议对朝鲜制裁的内容比第 1718 号决议的制裁范围更 大，制裁力度更强。俄罗斯希望朝鲜切实遵守安理会决议，返回到国际社会有 关核问题的监控框架内来，通过六方会谈机制来政治解决所有问题。 为了保证对朝鲜具有影响力，俄罗斯维持着与朝鲜关系的基本框架。在俄 朝两国的互动关系中，虽然首脑之间的关系有些疏远，两国社会、文化方面的 交流也微不足道，但双方保持着外交部门和议会间的联系。在经济方面，两国 的合作关系有限，目前俄朝两国的双边贸易额不超过 1-1.5 亿美元，而在苏联 ①

解体前的 1990 年，这一数额曾经达到 25.7 亿美元。 由于朝鲜经济情况的恶 化和投资环境落后，俄罗斯在朝鲜的投资较少。朝鲜希望俄罗斯能够帮助其修 复苏联援建的一批目前处于老化状态的工厂和设施，但由于朝鲜拖欠俄罗斯债 务问题，双方的合作受阻。有关朝鲜偿还苏联时期债务的问题至今毫无进展， 这一债务的数额已经接近 90 亿美元。没有迹象显示平壤愿意找到一个双方都能 接受的解决办法。目前俄罗斯在朝鲜境内仅有的几个经济合作项目是：俄罗斯 铁路公司和朝鲜铁道部签署的有关建立合资企业的协议，该合资企业除投资数                                                               ①

李春虎：《冷战后朝鲜东北亚外交战略的变化及趋向》，《亚洲研究》第40期，香港珠海书 院亚洲研究中心，2001年，第249页。

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亿美元修复朝鲜境内的哈桑

图们江

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罗津铁路外，还建设和经营投资总额为

1 亿美元的罗津港集装箱码头；在农林渔业、建筑领域，俄朝两国还有不多的 几个合作项目。在俄罗斯远东和西伯利亚地区目前有 25000 名朝鲜籍劳务工人， 这是双方劳务合作的成果。在其他关系上，俄罗斯通过双边和国际组织的途径， 向朝鲜提供一些人道主义援助，如供应粮食和药品等。 与之相比，俄韩关系走上了顺畅发展的轨道。目前俄韩两国保持着有序的 高层互访关系，两国间的政治协调达到了一定高度。在重要国际问题上双方保 持着立场上的一致或相近。尽管受到全球经济危机的影响，俄罗斯和韩国的双 边贸易额仍旧从 2007 年的 150 亿美元增长到 2008 年的 200 亿美元。在未来数 ①

年内，俄韩双边贸易额还有可能达到 300-400 亿美元的水平。 长期裹足不前 的韩国对俄罗斯投资额近年来也出现了明显的增长。2000 年初韩国对俄罗斯的 投资额为 2.6 亿美元，到 2008 年增长到接近 30 亿美元。在俄罗斯电力、石油 化工和汽车制造等工业领域出现了一批重大的韩国投资项目。双方在能源领域 的合作发展得尤其快，据统计，在 2007 年间，韩国从俄罗斯进口了 38 万桶石 油。从 2008 年年底起，韩国开始直接进口原产于俄罗斯萨哈林岛上的天然气。 预计在未来 20 年内，韩国从俄罗斯萨哈林进口的天然气数量为每年 150 万吨。 ②

俄韩两国还签署了《关于在火箭和空间技术领域的技术合作协议》，两国将

联合开发一种用于商业发射的轻型导弹运载系统，并合作发送韩国宇航员进入 ③

太空。

总体上来看，在对朝韩两国的南北并重政策上，俄已经取得了一定的成绩。 虽然俄罗斯对朝鲜的影响已经难以恢复到苏联时期，但是俄从韩国获得的利益 完全可以弥补其损失。俄罗斯与朝韩两国都建立了顺畅的政治沟通机制，经济、 文化的交流也有序开展，“俄还是与朝韩两国都有较密切军事合作关系的惟一 ④

一个大国”， 通过支持朝鲜半岛自主和平统一的进程，俄赢得了朝韩两国的 信任，所有这些因素奠定了俄罗斯影响朝鲜半岛局势未来发展的基础。

                                                              ①

②

③ ④

Вашенцов Г.И. Россия—Республика Корея. Новые горизонты сотрудничества//Международная жизнь. 2008.№11. С. 61. ДЕНИСОВ В. И. РОССИЯ—КОРЕЯ: ДИПЛОМАТИЧЕСКИМ ОТНОШЕНИЯМ125 ЛЕТ//Вестник МГИМО-Университета，2009， №5 Игорь Джадан .Ядрёная Корея，http://www.apn.ru/publications/article10802.htm 潘广辉：《俄罗斯在解决朝鲜半岛事务中的作用论析》，《东北亚论坛》2006年第2期。

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四、结语 俄罗斯与朝鲜半岛关系的三个时期各有其特点：在俄国时期，俄罗斯对朝 鲜半岛的影响经历了崛起与衰落的过程。十九世纪八十年代，俄国尾随其他西 方列强进入朝鲜半岛，为了扩大在这里的经济、政治利益，俄国起先与清朝竞 争，继而与日本发生冲突。在对日战争失败后，俄国不得不退出了朝鲜半岛； 苏联与朝鲜半岛的关系以冷战格局在朝鲜半岛的形成和发展为背景。在二战后 期，苏联解放了朝鲜半岛北部，并与美国展开对朝鲜半岛的争夺。为了支持朝 鲜的社会主义建设，苏联长期向其提供政治、经济、安全上的援助。由于意识 形态的对立，苏联在相当长的一段时间里不承认韩国。所以这一时期的苏联与 朝鲜半岛关系主要以朝鲜人民民主共和国为对象，体现为苏朝关系的发展和演 变，存在明显的不完整性。从 80 年代起，苏联与韩国开始发展民间贸易，到 1990 年两国正式建交。而恰在此时，苏联走向了解体的不归路；冷战后俄罗斯 与朝鲜半岛的关系以韩国为重点对象，其主要线索是俄韩关系的建立和发展， 而俄罗斯与朝鲜的关系先是被边缘化，到 90 年代后期才有所恢复。 纵观俄罗斯与朝鲜半岛关系一个多世纪的历史轨迹，从时空影响因素和俄 罗斯对朝鲜半岛政策的目标出发，可以总结出如下几点结论： 首先，俄罗斯与朝鲜半岛关系的建立较晚，历史较短。如果从 1884 年俄朝 两国正式建交算起，至今 127 年的时间。这是因为俄国本身是个后起的欧洲国 家，十七世纪才开始向东方扩张，十九世纪后半期与朝鲜半岛才拥有一段陆地 边界。此外，朝鲜半岛长期作为中国的一个属邦，对外采取闭关锁国的政策， 更加上对俄国向远东地区扩张的疑惧，迟迟不敢与俄国打交道。直到 19 世纪七、 八十年代朝鲜在日本和西方列强的压力下，不得不对外开放国门后，俄国才得 以与朝鲜正式建交。不过，俄罗斯与朝鲜半岛关系历史较短只是相对于中国来 说的，如果和日本以及其他西方国家相比，则俄罗斯并不落后。 其次，俄罗斯与朝鲜半岛关系受地缘位置的较强制约。朝鲜半岛与俄罗斯 远东地区相接壤，而远东地区是俄罗斯经济落后、人烟稀少的地区，这里与俄 罗斯中央区有着漫长的地理距离，不但交通不便，而且管理和维护成本高昂。 从区域合作的角度看，俄罗斯远东地区经济与东北亚地区联系紧密，而与俄中 央区疏远。对于远东地区，俄罗斯始终有鞭长莫及的感觉。受此影响，俄罗斯 对于朝鲜半岛事务更是遥不可及。俄罗斯与朝鲜的边界很短，朝鲜半岛发生的 事态对俄罗斯影响有限。这些客观的地理因素使俄罗斯有时候对朝鲜半岛不够

THE EVOLUTION OF THE RELATIONSHIP BETWEEN RUSSIA AND THE KOREAN PENINSULA

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重视，即使在利益攸关的关键时刻，也往往受制于地缘因素，而不能充分施展 其抱负。比如在近代史上抵制日本吞并朝鲜半岛的关键时刻，俄国表现得就很 明显；在苏联选择是否介入朝鲜战争时也有所体现，最后是中国的坚定意志促 使苏联做出了决定。 再次，俄罗斯在东北亚地区始终面对着一个强劲的地缘政治竞争对手，至 今双方还由于北方四岛领土问题没有解决而难以实现互信，这个国家就是日本。 日本虽然领土面积狭小，但是该国有着立足亚洲。放眼世界的野心和耐心，更 有着成熟的外交战略和灵活的政策。在近代，日本与英国结盟，并得到美国等 其他列强的支持，从而大大扩张了自身的实力，取得了 1904 年对俄战争的胜利； 二战结束后，日本又把自己捆在了美国这一超级大国的身边，从而实现了经济 快速发展，成为经济实力居世界第二的强国，这为其重新谋求世界大国地位奠 定了基础。日本是个信奉实力外交的国家，其对朝鲜半岛的影响正处在上升期， 日本因素不可避免地直接影响俄罗斯与朝鲜半岛的关系。 最后，俄罗斯对朝鲜半岛的政策目标定位不清，导致俄与朝鲜半岛的关系 起伏较大。一方面，俄罗斯始终以大国自居，在国际事务上从未甘居人后。为 了扩大自身在东北亚地区的影响力，俄罗斯需要介入朝鲜半岛，但实际上俄罗 斯没有太多的外交资源可供使用，要掌控朝鲜半岛局势在实践中力不从心；另 一方面，俄罗斯与朝鲜半岛的关系有着很强的外部可替代性，因此容易被俄罗 斯决策者所忽视。比如在满足远东地区的经济贸易需求方面，俄罗斯可以用中 国来替代朝鲜半岛，中朝两国的对外贸易结构基本相似，中国还正在崛起为资 金输出国，可以弥补韩国的功能。因此，俄罗斯朝鲜半岛政策目标的收缩性很 大，从苏联时期的朝鲜半岛北部政治盟主，到仅仅是维护本国远东地区边界的 安全，差距何其巨大。当国内外形势有利时，俄罗斯可以向朝鲜半岛扩张，当 形势不利时，则可以完全放弃。政策目标的定位不清一般会导致政策内容的模 糊，其后果便是政策难以实施，导致失败。俄罗斯与朝鲜半岛关系的历史虽然 较短，但是两场战争、两次退出足以说明其大起大落：在近代，俄国强势进入 朝鲜半岛引发了俄日战争，俄国失败后退出；二战后，苏联乘胜在朝鲜半岛北 部建立盟友，并支援了朝鲜战争，冷战失败后再次退出。从历史和现状来看， 俄罗斯朝鲜半岛政策中过高的目标始终未能实现，但其远东安全得到了维护。

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THE DEVELOPMENT OF TOURISM IN VIETNAM: POTENTIALS AND CHALLENGES Nguyen Thi Van Hanh Vietnam National University Seoul National University

Tourism potentials of Vietnam

Tourism has become one of the world’s largest and fastest growing industries. Located in the Southeast Asia – one of the world most dynamically developing areas for economy in general and tourism in particular, Vietnam is considered having many advantages to promote its tourism industry. According to the recent report by the World Travel and Tourism Council, Vietnam ranks the twelfth among 181 countries showing tourism growth potentials in the past ten years. Vietnam’s tourism potentials are based on the diversity and richness of both natural and human cultural resources. Lying on the eastern part of the Indochinese peninsula, Vietnam is a strip of land shaped like the letter “S”. It has the coastline of 3260 km long with many beautiful dreamlike beaches and is also a transport junction from the Indian Ocean to the Pacific Ocean.

From North to South, up and down the country, there are

more than 125 beautiful beaches of all kinds including some most outstanding and famous ones like Ha Long Bay, Nha Trang and Lang Co – three amongst the world premium beaches, or Non Nuoc beach in Da Nang - one of the most beautiful and attracting beaches of the planet, according to Forbes - the leading magazine of America.

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Besides the plentiful beaches, Vietnam also has many rivers, lakes, waterfalls and hot springs which are all valuable to tourism. Vietnam lies in the tropics and monsoon, three quarters of its territory consist of mountains and hills which are suitable for many kinds of ecotourism. At present, there are 54 different ethnic groups inhabiting Vietnam, in which Kinh (Viet) people make up nearly 87% of the whole population, and 53 other ethnic groups represent over 13%. Each group of ethnic people have developed their own language and identity, thus making the Vietnamese culture, long known for its variety, a well blended combination of different cultures. Being a multicultural country, Vietnam has thousands of traditional cultural festivals through out the country all year around. It also has a very rich food culture. It’s said that the country boasts one of the most diverse, delicious and healthy gastronomies in the world. Especially, Vietnam has many world heritages, both cultural and natural, which are Hoi An ancient town, the space of Gong culture in the Central Highland, Ca tru singing, Nha Nhac Vietnamese Court music, My Son sanctuary, the complex of Hue monument, The central sector of Imperial Citadel of Thang Long – Ha Noi, Halong Bay and Phong Nha – Ke Bang National park. Socially, Vietnam is considered a peaceful environment with political stability and public security. Vietnamese people are friendly and kind. With all those great potentials, it’s no wonder Vietnam now becomes one of the world most famous and favorite tourism destinations.

Status quo of Vietnamese tourism Vietnam has emerged as a popular new destination for tourists in recent years. The combinations of unique landscapes and rich culture, from high mountains to extensive coastline, from modern cities to hundred-year-old handicraft villages become known to both domestic and overseas tourists.

THE DEVELOPMENT OF TOURISM IN VIETNAM: POTENTIALS AND CHALLENGES

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With data from Vietnam General Statistics Office and Vietnam National Administration of Tourism, a brief glance of Vietnamese tourism status quo has been brought out. Tourism is a stated priority for the Vietnam Government. The Vietnamese government's determination to develop tourism as its dominant foreign exchange earner cannot be underestimated. In order to highlight the key roles of the tourism industry and to facilitate its development, the Vietnamese government set up a new and improved Vietnam National Administration of Tourism (VNAT) in 1993 (Connie & Terri, 1998). The new VNAT has goals focusing on the need for stronger State management, strategic planning, training and the easing of formalities for the tourism industry. The Vietnamese government has been expanding its cooperation with many other countries worldwide for its tourism industry. Currently, Vietnam is a member of World Tourism Organization (UNWTO), Asia-Pacific Tourism Association (PATA), ASEAN Tourism Association (ASEANTA), South-East Asia Tourism Organization (SEATO) and Tourism Promotion Organization for Asian-Pacific Cities (TPO). Simultaneously, it has signed many tourism cooperation agreements internationally. The uniqueness of Vietnam with its panoramic natural beauty and its rich cultural heritage has attracted many people all over the world. The number of foreign tourists visiting Vietnam is increasing recently. According to the Vietnam General Statistics Office, in 1995, 1.351.000 oversea tourists visited the country. In 2000 the number went up to over 2.140.000 and, in 2010, there were more than 5 millions tourists representing a 34.8% growth. Regard to nationality, a high rate of tourists arriving from China (China accounts for the largest proportion of tourists to Vietnam, with more than 900 thousands. Most Chinese tourists arrived in Vietnam through land border crossings). Together with Chinese tourists, South Korean, Japanese and other Asians cover the most of foreign tourists in Vietnam, then next comes American, Australian and French. The highest rate of increasing tourists to Vietnam during the last ten years belongs to China, South Korea, Japan and The United States. The male-female ratio of tourists is about 2:1. By age group, more

 

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young tourists have started coming to Vietnam in recent years. In 2009, 64.5% tourists coming to Vietnam are under 45. The average length of stay for foreign visitors by tours is 10.1 days and for self-arranging visitors is 12.4 days. The length of stay varies from tourist to tourist, depending on their main purpose of visit. Tourists who come for the purposes of travel, relaxation or business would stay longer than the ones who come for conference, press or relatives visit.

60.4% tourists come to Vietnam for the first

time, 16.4 for 3 times or more. The purposes of visit to Vietnam are quite diversified. The majority of tourists come to Vietnam for travel or relaxation covering 58.8% of the total. The rate of tourists coming for the purpose of trade business and relatives visit is getting higher every year. Besides, there are some kinds of tourism which are quite new to this destination such as pro-poor tourism, ecotourism, medical tourism or MICE tourism (for example,

in 2010, the number of MICE tourists of TST Tourist Service &

Trading Corporation in Saigon, Vietnam rose to 14.300, 170 percent more than in 2009.) Thanks to the improvement of living standard and the policy of reducing working time, Vietnamese people have more chance to travel which makes the domestic tourism of the country reach to a significant growth as well. In 1992, the proportion of domestic tourists was 2 millions, in 2000 it became 11 millions and in 2010 it incredibly came up to 28 millions. There has also been a sharp increase in the number of hotels and related service infrastructure in Vietnam. In 2001, there were only about 4 thousands hotels of different standard with around 86 thousands rooms. Up to 2008, around the country, there are more than 10 thousand hotels and other accommodation types with more than 207 thousand hotel rooms, of which 44 thousand rooms are of international standard, which is capable of meeting the demand of an increased number of international visitors to Vietnam in coming years. Totally speaking, the quality of Vietnamese tourism products has improved step by step, with rich and diversified kinds of tourism products being offered, such

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as: sea, climbing, cave, sport, green, countryside tourism, and especially cultural tourism involving visiting cultural historical vestiges, customs and traditional holidays full of original national characters. Among 181 countries and territories listed by the World Travel and Tourism Council, Vietnam ranked 47th, 54th and 12th, respectively in terms of the overall tourism development, the sector’s contribution to the national economy, and the long-term (10-year) tourist growth.

Socio-economic impacts of tourism in Vietnam According to UNWTO in the conference on “Promoting Tourism for Sustainable Development and Poverty Reduction” World Export Development Forum Istanbul, Turkey, 10-11 May 2011, tourism is increasingly a major, if not the main, source of growth, employment, income and revenue for many of the world’s developing countries. The sector is currently the first or second source of export earnings in 20 of the 48 Least Developed Countries and is demonstrating steady growth in at least 10 others. Today, tourism is one of the largest and dynamically developing sectors of external economic activities. Its high growth and development rates, considerable volumes of foreign currency inflows, infrastructure development, and introduction of new management and educational experience actively affect various sectors of economy, which positively contribute to the social and economic development of the country as a whole. Vietnam – a country with fast growing tourism industry – has also experienced lots of socio-economic impacts from tourism. Positively speaking, tourism is a valuable sector, contributing significantly to the Vietnamese economy. Tourism affects the economy and lives of communities and has proven to be a lifesaver for many areas. The economic benefits of tourism in Vietnam are well documented. The economic impact of the tourism industry can be seen in its contribution to a country’s GDP and exports. Up to present, Vietnam has

 

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granted licenses to 625 tourism-related foreign investment projects with total registered capital of over $US 12 billions, ranking second in value after the industrial sector, and accounting for 26% of total investment capital in Vietnam. In 2010, tourism generated $4.5 billion in revenue for Vietnam accounting for 5.05% of the nation's GDP. The earning from international visitors and tourist goods is estimated at $4.58 billion, accounting for 6.7% of the total national export in 2010 (VNAT, 2009). The tourism industry also contributes significantly to the creation of employment, both directly and indirectly. Being a labor intensive industry, with the right encouragement, tourism can deliver great employment and training opportunities particularly for young people. The labor force directly working in tourism in 2010 in Vietnam is nearly 1.397 million ones, equal to 3% of the nation’s labor force. The indirect contribution (through satellite accounts) of the sector is worth of VND 231,000 billion (nearly $12.5 billion, or 12.4% of the GDP) with the indirect workforce of over 4.5 millions. Tourism also plays a significant role in poverty elimination as it provides a wide range of employment opportunities easily accessible by the poor. Tourism businesses and tourists purchase goods and services directly from the poor or enterprises employing the poor. This creates opportunities for micro, small and medium-sized enterprises in which the poor can participate. Moreover, tourism has stimulated the development of a variety of allied infrastructure and facilities, such as hotels, lodges and camps, airport and airstrips, tarred roads and other communication facilities have also been developed. On the other hand, tourism has a close linkage with culture in a positive way, as it can boost the preservation and transmission of cultural and historical traditions. This often contributes to the conservation and sustainable management of natural resources, the protection of local heritage, and a revival of indigenous cultures, cultural arts and crafts. As in the case of the space of Gong culture in Central Highlands of Viet Nam. The Gong performances have been closely tied to community cultural rituals and ceremonies of the ethnic groups in Vietnam uplands

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for more than three thousands years. Traditional Gong musical performance is so intimately tied to the artistic, religious, and philosophical beliefs and is so closely linked to the affairs of life of these communities that one may say the cultural identities of the various highland groups are bound up specifically with their individual Gong cultures. Unfortunately, the Gong culture of the Vietnamese central high-lands is in danger of dying out. As ethnic communities are increasingly exposed to Western and other outside influences, village youth are becoming less interested in their ancestral music. Ancestral Gongs are being sold to outsiders by villagers who must cope with the rigors of subsistence farming and the costs of purchasing the necessities of modern life. The Gongs are sold by weight. A Gong set that had been worth thirty buffaloes to the Gia Rai is now going for eighty-five cents U.S. per pound. In Gia Rai province alone, the number of Gong sets has dropped from the tens of thousands in 1980 to about three thousand in 2003 (Alperson, Nguyen & To, 2007). In some villages, musicians play damaged Gongs because they can not afford to replace them. In 2005, the space of Gong culture in Central Highlands was recognized by UNESCO as an oral-transmitted masterpiece and intangible cultural heritage of the humanity and become one of the attractions for Vietnamese tourism. From that time on, The Ministry of Culture and Information and the government of Vietnam has taken many active steps to preserve Gong culture through programs of research, conferences, festivals, television broadcasts and education. Tourism can be used as a tool for raising awareness. Branding of local product and achievements creates regional identity both nationally and internationally. As it’s said “When tourists buy the tickets to their destinations, they also buy the culture of the host society”. (Pandey, Chettri, Kunwar & Ghimire, 1995), tourism can also raise awareness of local issues and needs. Tourism, by bringing people of different cultures together, provides a direct contact between them and thus serves as a powerful means of diffusion of world cultures. It provides an opportunity of friendly and peaceful dialogue leading to better understanding between people and nations. In the area of gender equality and the empowerment of women, tourism is

 

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recognized as a sector that employs a high proportion of women. It promotes women’s mobility and provides opportunities for social networking. The rate of women in the Vietnamese labor market is about 40% while in tourism industry in particular is 55% and the rate of female leader in this sector is also higher than many others. Besides those positive impacts, tourism also has negative ones, especially in the fields of cultural and environmental preservation. Tourism has the power to affect cultural change. Successful development of a resource can lead to numerous negative impacts. Among these are overdevelopment, assimilation, cultural clashes, conflict, and artificial reconstruction. While presenting a culture to tourists may help preserve the culture, it can also dilute or even destroy it. For the sake of tourists, many traditional customs have been commercialized, changed or even disappeared. An example is the “love fair” case in the north-west mountain area of Vietnam. The fair used to play a key role in the local ethnic minority group’s social and spiritual life. Being one of the few weekly fairs in the region, it draws people from a wide area. It is the time that minority people leave their terrace-fields to meet each other. The fair is a regular rendezvous for friends, for men and women to relax and communicate after a hard-working week. Cultural activities used to be very exciting at the market through which ethnic groups displayed their exclusive cultural characteristics. Nevertheless, when tourism developed, the presence of visitors and their rude interference (expressed through curious looks and ready cameras) have badly affected this cultural activity. We now cannot see the original traditional mass gathering. Dao girls in colorful costumes are still bashful behind others' backs, and H'mong youths still show their special aptitude at playing the pan-pipes. But they only agree to perform or allow to be photographed when they are paid (Pham, 1998]. There are also negative impacts of tourism on the local ecology. Tourism often grows into mass-tourism. It leads to the over consumption, pollution, and lack of resources. Without proper infrastructure, litter and other types of pollution worsen--eateries opened to accommodate tourists have no way to dispose of waste

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properly, and resorts and hotels are known to release untreated sewage into waterways. If visitors are not educated about beneficial environmental practices, they can cause habitat degradation and loss of biodiversity. Freshwater shortages are also common in areas with increased tourism and minimal management practices. Apart from those above negative effects of tourism, we can easily mention many more such as wider social stratification, increase of crimes and illegal actions like drug and prostitution, aggravation of HIV/AIDS and other epidemics, disruption in the ways of living etc. All those impacts of tourism, both positive and negative, should be taken into account while considering tourism development orientation.

Challenges for the development of Vietnamese tourism While Vietnam’s reputation as one of the safest places for travel, the country is still facing many challenges, including a poor and disjointed market image, relative high transportation costs and limited infrastructure etc. There are several crucial issues that the Vietnamese government needs to look into immediately if it wishes to welcome 8 millions foreign arrivals and 35 millions domestic tourists by the year 2020. Firstly, there should be wider policy on visa exemption and visa upon arrival for foreign tourists. Although, the Vietnamese Government has made some renovation in visa issuing process and widened the visa exemption country list, there are still some inconveniences for foreigners to apply for a Vietnam visa. Experience from the neighbor Cambodia showed that visa exemption approval may bring along many tourists with lots of foreign money exchange. Secondly, poor transportation networks and facilities have impeded travel by international tourists within the country. About 80% of foreigners come to Vietnam by air while the airline services are still very limited here. Domestic air travel is

 

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operated mainly by Vietnam Airlines, but the aircraft are old and poorly maintained. Other than Ho Chi Minh City, Hanoi and Da Nang, where international airports are found, other tourist attraction regions rely very much on domestic air travel. Unfortunately, a lack of capital to modernize and expand provincial airports has slowed the tourism development of those tourist attraction regions. Road system is of low quality which can be vulnerable to being flooded by downpours. Tourists find it difficult and inconvenient in traveling to places of interest in their cars because of narrow roads and crowded streets. Train is another alternative, however, it takes much time, around three days to travel from the north to the south parts. In addition, railway system is even worse because it has also not been well upgraded, renovated or improved for many years. The Travel and Tourism Competitiveness Index 2009 (TTCI) published by the World Economic Forum (WEF) shows that Vietnam was ranked only 89 among 133 countries in 2009, left far behind by most of their ASEAN member counterparts. Still, it is mostly price competitive while other sustainable factors such as environment protection, safety and security, health and hygiene, and tourism infrastructure are appraised as "poor". Particularly, road traffic accidents, quality of roads, and quality of education system seem the most striking issues for the Vietnamese tourism industry (Nguyen & Perez, 2010). For instance, Vietnam was ranked 116/133 out of the comparative countries for road traffic accidents, and 102/133 for quality of roads. Hotels are the major accommodation facilities of both domestic and foreign tourists who always wish to be provided with sufficient comfort. However, the number of hotels of international standard remains an uneven allocation. The majority of hotels are located in Hanoi and Ho Chi Minh City whilst there is still a lack of advanced quality hotels in smaller towns and provinces, which are always attractive destinations for visitors such as Hue, Hoi An, Quang Binh. Such figures have their power in demonstrating clearly the sources of lack of attractiveness of the Vietnam tourism industry: poor tourism product offerings combined with low quality of service delivery both in physical and human tourism

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infrastructure. Concentrate on investment completing infrastructure systems and creating transportation routes, connecting national transportation systems with natural protected areas, therefore, becomes a significant step for Vietnam to develop its tourism industry. Thirdly, Vietnamese tourism industry lacks of well-trained human resources, only 40% of the tourism workforce are sufficiently trained. Foreign languages, professional knowledge, communicative skills, managerial skills are those weak points of the Vietnamese tourism staff. The Tourism Research Development institute forecast that the demand for trained tourism workers will rise 9.6 percent in 2011 – 2015 but the training system now can only supply one third of the demand. Therefore, carrying out a human resource strategy in order to fulfill the qualify shortage as well as enhance the low quality of the tourism workforce. Although Vietnam's tourism potential is abundant, its tourism products are not diversified. Hence, it should make full use of the tourism potential, exotic attractiveness, unspoiled tourism environment to diversify and enhance tourism product quality to come in line with the world tourism market, creating original tourism products with national character, especially cultural, historical, art traditions which offer competitive advantages and market expansion and ecotourism which is now more and more popular for its promising prospects to improve protection of natural values and local community development. Last but not least, Vietnam has not yet built a strong destination brand image in the perception of foreign travelers and has not yet implemented a sound national destination branding strategy to become much more attractive in the eyes of foreign. The effectiveness of marketing and branding to attract tourists is ranked 62/133 for Vietnam, left far behind from Singapore (3/133), Hong Kong (5/133), Malaysia (12/133), Thailand (14/133) or Indonesia (31/133) (Nguyen & Perez, 2010). As tourism destination branding has been considered the most powerful tool for destination marketers for differentiation strategies, having high potential of tourism market. Correspondingly, strategic marketing planning and promotion activities are pressing strongly required to improve Vietnam's public image and expand its

 

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international market share.

Conclusion Having huge ecological as well as cultural tourism potentials and being ready to develop tourism industry, Vietnam has attained some significant achievements in this sector, making remarkable contributions to the country’s economic development and enhancing Vietnamese image to the world as a new noteworthy travel destination. Nevertheless, to date, Vietnam has not fully and effectively exploited its potential and is meeting with lots of difficulties promoting its tourism industry and facing with the negative impacts of such development. The point is that Vietnamese tourism development must inherit and nourish traditional culture, national identities and the dignity of the Vietnamese people, properly exploit natural resources and heritages and protect ecological surroundings. This is what is meant by sustainable tourism development and perhaps the best way to maximize the country’s tourism potential. In order to achieve that, national tourism master plans need to be prepared, with specific objectives to be integrated within the country’s overall economic and social development objectives, orienting in improving service quality in all areas: service attitude, diversity and conveniences of service goods. That is to say tourism has the potential to change the face of nation, build cultural bridges and alleviate poverty if the right strategies are applied.

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INVESTMENT POLICY OF THE MONGOLIAN GOVERNMENT AFTER THE TRANSITION INTO MARKET ECONOMY Molomjamts Dorjkhand School of Economic Studies, National University of Mongolia Seoul National University

Late 20th century, in the beginning of the 21st century historical change was made in the world political and economic system and historical transition were launched from centrally planned economic system to market economy in the former socialist countries. This is a historical and significant event that ended the root of the economy which covered with one third of the humanity by size and the world countries were divided into two different systems by content. When transforming from one system into another, it was definite that great changes had been in politics, economy, intelligence and mentality and of course it was obvious to spend much time to pass over it. The development levels of the countries which belonged to the socialist society were not similar to each other and it influenced to transition outcome and besides it, other factors such as tradition, customs, and the way of living, property relations and tendency for new things had been influenced enormously. By studying the economy of the former socialist countries which were transformed into market economy from centrally planned economy, the term “Economic transformation” has been used and it is an important issue that should be studied by economists. Mongolia launched the economic and political transition to market economy at a same time from 1990.

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For the last 20 years Mongolia has been gained not less success in putting the base of market economy, democracy and secure human rights but still many transitional and developmental issues that related to economical under-development have not been solved. Mongolia is a developing country with transformation economy. Common figure of such countries have much connection with national economic structure which is correlated with landscape, geographical location, income level, traditional way of living, human resources condition, ratio of state and private sectors, manufacturing structure, foreign aid and donation and political force. On the other hand, the countries with economic transformation have following peculiarity: 1. In-equal distribution of income, low level of health and education ; 2. Low level of productivity ; 3. High level of population increase ; 4. High level of unemployment ; 5. Strong dependence on agricultural production ; 6. Raw material is being majority for export ; 7. Dependent on foreign aid and donation ; Governmental active operation and right policy are very important due to stabilize and keep further growth the economy of the countries with economic transformation. By other words, particularly, governmental responsibilities of developing countries are essential rather than developed countries. Because economic transformation has special peculiarity that have both mixed features of centrally planned economy and market economy. So the highest priority obligations of the government include: 1. Secure political stabilization ; 2. Provide legal environment and condition of market economy ; 3. Support private sectors and conduct privatization ;

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4. Protect environment and un-restorable resources ; 5. Provide public health and social security system ; 6. Decrease poverty ; 7. Develop infrastructure ; 8. Optimize economic structure ; 9. Participate in the market as a subject that represents public sector ; 10. Increase competiveness among public entities and enhance management. Most economists have concluded that the transforming process into market from centrally planned economy was successful that the Mongolian government conducted complete policy to stabilize and liberalize the economy at the right beginning of transition. Following measurements were taken and implemented as priority at the beginning of transition by the government: 1. The most important first outcome was it could secure the economy from falling down ; 2. By conducting privatization successfully, the national economy became based on private sectors ; 3. Structural changes were made in the economy ; 4. Financial market was launched and developed, 2 steps of banking system was formed. To summarize generally above situations, for the last 20 years since 1990, Mongolia could stabilize the economic growth which based on private sectors, establish and strengthen the essential institutions of market economy, provide legal environment that was required to form the market economy structure. This means Mongolia has already transformed into market economy with no return. Now it is important to optimize the economic policy for post transformation with no regard of which political party is ruling the state of Mongolia. Main objectives of economic policy for post transformation of Mongolian government can

   

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be defined as below: ·To issue an economic policy accordingly to stabilization of macro economy ; ·To issue a mid-term plan which defined a model of economic development in the new environment ; ·To issue an economic policy that is related to abrupt the rise of foreign investment ; ·To issue an economic policy that is related to abrupt rise of raw material export and mining products ; ·To issue an investment and social security policies that is related to rise of taxation income ; ·To issue a policy liaised with repayment of foreign loans, set up a risk protection fund, keep positive condition of budget equation for longer term ; Speed of the economical development of post transformation of Mongolia shall be dependent on how to concern of above mentioned big and important issues. Especially, it is important to increase efficiency in the state budget investment, to spend the income which is related to rise of taxation income and export increase followed after foreign investment to form and develop new sectors that can pull the country’s economy out. For it, first of all, it is required to find out the negative factors which influence to efficiency of the budget investment and need correct them. Particularly, below are the main difficulties faced to and current disadvantages being in the budget investment: 1. Because of the governmental officers’ low level of professional ability, they do economic analyses, assessments and researches insufficiently ; 2. When the Parliament (State Great Hural) approve the budget proposal and budget review that are submitted by the Cabinet they approve small projects with no economic analyses, assessments and researches in addition under pressure of the parliament members due to implement their election promises ;

INVESTMENT POLICY OF THE MONGOLIAN GOVERNMENT AFTER THE TRANSITION INTO MARKET ECONOMY

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3. By other words, such existing much political influence make to finance inefficient projects and spend great number of money for that ; 4. Caused by insufficient source of budget, financing it always confronts with difficulties and it influences to investment yield and time ; 5. Recent years, there have been occurred repeatedly the breach of conditions of investment project bids as putting additional financing over the original budgeted cost. Besides it minimizes investment yield, loosen responsibilities of the executing bodies that obliged by the agreement and also becomes an action of wrong example to societies as rudely breach of related laws, regulations and fairness ; 6. It can also be mentioned of there is bad influences to the society caused by less yield of investment projects and most agreement terms are delayed. You can see above situation of budget investment from the survey which was held by the World Bank in the road sector of Mongolia. In March 2010, the World Bank made survey for 10 just finished or ongoing projects which were financed by the state budget and those were selected from total over 50 projects implemented in the road sector since 2005, on the purpose of studying and defining the current situation of Mongolian road network, implementation of the projects, its progress and prolongation. They concluded as “The findings revealed that Mongolia’s road sector faces a large backlog of maintenance with around 60 percent of paved roads in poor condition. In addition the planning framework for new investment projects in the sector is weak with an average time overrun of 2.3 years or 180 percent. The main reason for this absence is a lack of capacity to conduct economic analysis among both government officials and project implementers. According to officials there is not enough traffic volume on national roads to justify a usage survey due to the low population density in the rural regions. Rather than economic analysis, the social and environmental impact of a project is considered more relevant for Mongolia. With insufficient traffic the construction cost of a new road may not be economical but the new paved road reduces green pasture destruction

   

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(through off-road driving) and increases the overall development of infrastructure in that region. Still, a prioritization based on 'national importance' indicates that only 54 percent of the portfolio is rated as high priority, 38 percent medium and 8 percent low. In addition to the lack of feasibility studies, projects were awarded through direct contracting, often with no accompanying technical documentation. Of the total sample of ten, four projects were executed through direct contracting while the remainder went through the normal tendering process. The former lacked proper screening of contractors prior to awarding contracts. They also lacked proper field investigations which resulted in costly engineering interventions and increased work scope. While seven of the ten projects had time overruns, with an average completion time of 3.1 years compared to the original plan time of 1.8 years (an overrun of 70 percent), the directly contracted projects were completed with an average time overrun of 2.3 years (or 180 percent). The significant delays across the whole portfolio of roads, more than doubling the original completion time in some cases, reflect three factors: poor planning and inaccurate cost estimation, procurement problems, and weaknesses in the construction sector. Procurement delays are particularly severe for the projects that are added by the parliament as they usually have no accompanying engineering designs. This problem has been compounded by the decision in the 2010 budget to fund a significant portfolio of new projects by the construction companies on a reimbursement basis” The state budget investment is having got a trend of increases regarding to the difficulties of the initial stage of the transition period left behind and companies with financial abilities have been comparatively increased in the micro level and also macro economy indicators have been improved. Following issues have been confronted with respect to the increase of the budget investment amount: ·It was required to finance many small projects at a same time and to pay attention to solve short term urgent issues when the state budget was in difficult

INVESTMENT POLICY OF THE MONGOLIAN GOVERNMENT AFTER THE TRANSITION INTO MARKET ECONOMY

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condition and finance was quite limited but now it is rather required to finance bigger and prospective projects with clear objectives ; ·In connection with above, it is required to enhance ground of investment assessment. First of all, to strengthen ability of research workers who work at the Ministries, agencies and Governmental related organizations and increase their number ; ·It is required issuing of master policy of development within the whole country, planning and monitoring and regulating the implementation. Due to do that, need to define base sectors for development, find and solve investment source for them and establish social infrastructure ; ·It is required to issue a new concept of social investment regarding to the increase of investment amount followed with necessity of improving its efficiency. For this reason, it is required to develop the feature of joint investment by state and private sectors ; ·To minimize political pressure and influences as much as possible in the operations of making plans and issuing policies of of near and mid-term within the whole country etc.

   

economical development issues

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References Garbis Iradian What Explains the Rapid Growth in Transition Economies? IMF staff papers 2009, Vol.56, Number 4. Hans-Gert Braun SMEs in Transition Economies and the Role of FDI Potential and Possibilities of Promotion, OECD Documents, Small Firms as Foreign Investors: Case Studies from Transition Economies, France, 1996 Millennium Development Goals-Based Comprehensive National Development Strategy of Mongolia, Ulaanbaatar, 2008 Mongolia monthly economic update world bank, March 2010. http://www.worldbank.org.mn Mongolian statistical yearbook 2009. UB, 2010. http://www.nso.mn Paul Collier, Rick Vander Ploeg, Michael Spence and Anthony J.Verables. Managing Resource Revenues in Developing Economies. IMF staff papers 2010, Vol.57, Number 1. Rolf Alter FDI in and by SMEs in Transition Economies, OECD Documents, Small Firms as Foreign Investors: Case Studies from Transition Economies, France, 1996 Science & Technology Master Plan of Mongolia 2007-2020, Ministry of Education Culture and Science, Ulaanbaatar, 2007  

Trans-boundary Environmental Tort Damage and Regional Dispute Settlement Mechanism：From the Perspective of Northeast Asia HU Minfei School of Law, Zhejiang Gongshang University School of Law, Seoul National University

Because of different legislation and judicial practice in different nations, international cooperation including regional cooperation mechanism is the best way to settle disputes of trans-boundary environmental damage. Nordic model is regarded as the most successful model of regional cooperation mechanism, EU, NAFTA, OAS also make their efforts to establish appropriate regional dispute settlement mechanism. In Northeast Asia, most of trans-boundary environmental damage disputes are settled through international civil litigation under national legislation, however, more and more close cooperation on regional environmental issue, with similarity and tendency of legislation and judicial practice on private international law among China, Korea and Japan, make the establishment of regional environmental damage dispute settlement mechanism in Northeast Asia practical.

Trans-boundary Environmental Damage, Regional Dispute Settlement Mechanism, Northeast Asia, Trans-boundary Environmental Tort Litigation, Multilateral Cooperation Mechanism

                                                              

This paper is one of achievements of program “A Study on Regional Dispute Settlement Mechanism of Trans-boundary Environmental Damage” which supported by Procedural Law Research Center of Zhejiang Gonshang University.

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摘要：由于各国立法和司法实践的差异，国际合作包括区域性合作机制无 疑是解决跨界环境侵权损害纠纷的最佳方式。北欧模式被认为是成功的区域合 作模式之一，欧盟、北美自由贸易区、美洲国家组织等也进行了各种努力尝试 并各有成效。尽管当前东北亚各国对于跨界环境侵权损害纠纷的解决，主要还 是借助于各国国内法上的规定，但中、韩、日三国在跨界环境侵权诉讼的管辖、 法律适用的立法和司法实践中所存在的共通性和倾向性，以及愈来愈紧密的东 北亚区域环境合作，又为区域性跨界环境侵权争端解决机制的建立提供了可能。

关键词：跨界环境损害 侵权诉讼

 

多边合作机制

区域性争端解决机制

东北亚

跨界环境

Trans-boundary Environmental Tort Damage and Regional Dispute Settlement Mechanism：From the Perspective of Northeast Asia

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跨界环境侵权损害与区域性争端解决机制 ——东北亚的视角

胡 敏 飞 浙江工商大学法学院 首尔国立大学法学专门大学院访问学者

传统意义上的跨界环境侵权（trans-boundary environmental tort ）主 要指的是在一国境内所为的环境侵权行为在其他国家境内造成了人身、财产和 环境损害或损害危险的情形。如 1982 年国际法协会通过的《适用于跨国界污染 的国际法规则》规定：“跨国界污染指污染的全部或局部的物质来源系在一国 ①

领土内，而对另一国的领土产生有害的后果”； 1979 年的《远距离跨界大气 污染的日内瓦公约》第 1 条 b 款指出：“远距离大气污染是指这样的空气污染， 其污染源完全或部分处于一国管辖区域内，污染产生的损害后果在另一国管辖 区域内……”；联合国《关于危险活动造成的跨界损害案件中损失分配的原则 草案》原则 2（c）款也规定：“‘跨界损害’是指在领土国或其管辖或控制下 所从事的危险活动在另一国领土上或该国管辖或控制下的其他地方所造成的损 ②

害”。 需要指出的是，当前全球环境问题的复杂性不仅在于污染和资源恶化 的后果通常是跨越国界的，还在于一国境内做出的某些决定可能对另一国的环 境产生直接影响：正如美国一位学者所说，跨界的环境损害不仅表现为“美国 排放的二氧化碳及其他温室气体可能会通过某种途径对瑙鲁或孟加拉国境内那 些生活在低于海平面地区的人们带来损害”，还表现为“美国母公司所做出的 ③

某项决定可能直接意味着其在孟加拉国的子公司在环境管理问题上的操作”。                                                               

① ②

③

 

本文为浙江工商大学诉讼法研究中心课题《跨界环境损害的区域性争端解决机制研究》 （项 目编号2010C007）的阶段性成果。 陈赛：《从国际法看跨界污染》，《中国环境报》2006年1月17日。 《联合国国际法委员会第56届会议报告》，大会正式记录，第59届会议，补编第10号 （A/59/10），第143页。 Michael Anderson, Transnational Corporations and Environmental Damage: Is Tort Law the Answer? Washburn L. J., vol. 41, 2002, pp. 399-400.

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在市场、商品、经济日益全球化的今天，跨国公司的作用无可替代，一方面许 多国家尤其是发展中国家需要借助跨国公司的资本和技术发展本国经济，另一 方面跨国公司希望利用发展中国家优惠而宽松的资本、能源、环境政策以及廉 价的劳动力获取高额利润、扩展海外市场。这些跨国公司在给发展中国家带来 资金、技术和就业机会的同时，也带来了巨大的环境风险，因其活动导致的环 境侵权事件包括灾难性事故不在少数，印度博帕尔毒气泄漏就是典型一例。尽 管此种情形下的环境侵权，不管是直接引起损害的侵权行为本身还是损害结果 都未超出一国国界，但由于其许多时候都会涉及到位于境外的母公司的责任， 引起管辖、法律适用等诸多问题，虽不是传统意义的跨界环境侵权但同样具有 “跨界”特点，因此也属于本文所涉的跨界环境侵权的范畴。

一、跨界环境侵权损害的私法救济：环境侵权诉讼 环境问题的解决不仅需要事前的预防 范和约束，还需要事后的救济

主要由各国通过公法手段加以规

主要借助于私法上的环境侵权责任制度，通

过排除侵害行为并对因环境侵权造成的人身、财产、环境损害进行赔偿以保护 受害人的权益。较之仅涉及一国的环境侵权，跨界环境侵权诉讼的复杂性表现 在：责任人大多位于国外；受害人许多时候须前往外国法院提起诉讼，因而会 遭遇更高的诉讼费用、不熟悉的语言、不同的诉讼程序等；有可能要涉及两个 或两个以上国家的法律，而各国法律规定的不同使得争议的解决具有了很大的 不确定性；由于跨界环境侵权行为的实施地和损害结果发生地往往分处两地， 对于确定侵权责任至关重要的证据的获取显得更为困难等。

1．跨界环境侵权的管辖权 有关跨界环境侵权诉讼的管辖规定主要源于两个层面：一是国际条约，二 是国内法。由于国际条约尤其是关于环境损害民事责任的国际条约的调整事项 及适用范围有限，且相当一部分条约至今尚未生效，因此跨界环境侵权诉讼管 辖权的确定主要还有赖于各国的国内法。从各国国内立法和实践看，跨界环境 侵权管辖权的确定主要援引的是关于一般侵权的管辖规定：尽管英美普通法系 和大陆法系法院行使管辖权的基础不一，前者通常是以传票的送达为由，而后 者则以诉讼与法院之间的某种特定联系为前提，但就跨界环境侵权而言，各国

 

Trans-boundary Environmental Tort Damage and Regional Dispute Settlement Mechanism：From the Perspective of Northeast Asia

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相关的管辖规定还是有许多共同点的：（1）被告住所地或惯常居所地、侵权行 为实施地、损害结果发生地被各国确定为主要的管辖根据；（2）大多数国家赋 予了受害人选择法院的权利；（3）“当地诉讼”（local action）规则很大程 度上仍支配着涉及不动产的跨界环境侵权诉讼管辖权的确定。 尽管各国国内法上相关的管辖规定有不少共同之处，但差异仍然存在；且 各国通常规定有多个可适用于跨界环境侵权的管辖根据，因此管辖冲突不可避 免。为了协调并解决这一矛盾，国际社会努力寻求着对国际民商事管辖规则的 统一。就区域性的统一管辖规则而言，欧盟的《关于民商事管辖权和判决执行 公约》（下称“《布鲁塞尔公约》”）无疑是成功的，公约可适用于跨界环境 侵权诉讼的管辖根据主要有两项

被告住所地和侵害事件发生地；但由于“侵

害事件发生地”这一术语本身的模糊性，不同的缔约国法院曾就此作出过相反 的解释，而欧洲法院在 Bier v. Mines de Potasse d

Alsace S.A.一案中所

作的“侵害事件发生地应当被理解为既包括损害发生地也包括造成损害的事件 发生地，被告既可以在损害发生地法院也可以在造成损害的事件发生地法院被 诉，这取决于原告的选择”的裁决则赋予了损害发生地和侵权行为实施地法院 ①

同等的管辖权； 此外，公约有关共同被告所在地、协议管辖、应诉管辖等的 规定也为跨界环境侵权诉讼提供了一些补充性的管辖根据。

2. 跨界环境侵权的法律适用 跨界环境侵权的法律适用涉及统一实体法、冲突规则、准据法的适用范围 等三个方面。与管辖权问题相同，尽管也存在一些国际条约，但就大多数跨界 环境侵权纠纷而言，当事人权利义务的确定还有赖于经冲突规范所援引的各国 国内法，因此可适用于跨界环境侵权的冲突规则就显得尤为关键。适用于跨界 环境侵权的冲突规则包括统一冲突规则和各国国内法上的冲突规则，但从现有 的情况看，除欧盟的《关于非合同之债法律适用的罗马公约》（下称“《罗马 公约 II》”）等少数几个公约外，很少有能适用于跨界环境侵权的统一冲突规 则。 就国内法上的冲突规则而言，尽管专门适用于跨界环境侵权的特殊冲突规 则还寥寥无几，但鉴于跨界环境侵权本身的特殊性与复杂性，就跨界环境侵权 规定特殊冲突规则应是未来各国国际私法立法的一个趋势。此外，从各国可适                                                               ①

 

Bier v. Mines de Potasse d’Alsace S.A., Case C-21/76, [1976] ECR 1735.

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用于跨界环境侵权的一般冲突规则来看，对受害人有利的法律、侵权行为实施 地法、损害结果发生地法、当事人合意选择的法律以及最密切联系地法等是最 为常用的：适用对受害人有利的法律分由受害人自主选择准据法和由法院确定 适用对受害人有利的法律两种模式，但在许多情况下要确定所涉各国实体法中 哪一法律从各方面而言对受害人最为有利并非易事；尽管当前许多国家都允许 当事人协议选择侵权准据法，但各国有关当事人意思自治原则在跨界环境侵权 领域的具体运用的立法和实践并不相同，同时考虑到跨界环境侵权诉讼中当事 人地位的不平等等因素，给予该领域中的当事人意思自治原则以一定的限制无 疑是合理的；侵权行为地法依然是确定跨界环境侵权准据法的主要冲突规则之 一，只是在侵权行为实施地与损害结果发生地不一致的情形下，有些国家选择 了损害结果发生地法，有些国家选择了侵权行为实施地法，而另有些国家则将 赋予法院在侵权行为实施法或损害结果发生地法间选择适用的权力；此外，最 密切联系原则在跨界环境侵权领域的运用也已为许多国家所接受，只不过部分 国家将其作为一项独立的、主要的连结点，而更多的国家选择将其作为其他一 些客观、确定的连结点的补充。

3. 跨界环境侵权判决的承认与执行 从总体上看，跨界环境侵权诉讼判决的承认与执行并没有过多的特殊性， 不过值得一提的是，在这个领域里有两类外国判决比较敏感且容易遭遇拒绝承 认和执行：一类是涉及惩罚性赔偿的判决，另一类是涉及经被请求国行政许可 的行为的判决。对于涉及惩罚性赔偿的外国判决，许多国家都持拒绝的立场： 惩罚性赔偿兼具补偿、惩罚、遏制等多重功能，而许多国家更强调民事赔偿的 ①

补偿性，认为惩罚和遏制义务应当更多地留给公法， 因此一些国家将这类涉 及惩罚性赔偿的判决纳入了行政或刑事判决的范畴，而不将其作为民商事判决 予以承认和执行：1982 年日本拒绝执行一份由美国加利福尼亚州法院做出的惩 罚性赔偿判决，理由是尽管惩罚性赔偿是基于民事赔偿关系产生的，但不容否 认，它与日本刑事罚金具有相同目的，日本侵权法中的损害赔偿仅限于实际损 失，不承认超越实际损失部分的惩罚性赔偿，由于该判决具有的刑事罚金特征， 故不得依据日本《民事执行条例》第 24 条及《民事诉讼法》第 200 条对民事判                                                               ①

Christian von Bar, Environmental Damage in Private International Law, 268 Recueil Des Cours: Collected Courses of the Hague Academy of International Law, Martinus Nijhoff Publishers 1999, p. 349.

 

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①

决的执行规定予以执行； 而更多的国家则通常以公共秩序为由拒绝承认与执 行此类外国判决：在德国，当被请求承认和执行的外国判决为涉及惩罚性赔偿 的判决时，不管该案件与德国的联系紧密与否，法院通常都会认定其违反了德 ②

国的公共秩序而予以拒绝； 瑞士法院也曾拒绝承认与执行美国得克萨斯州法 院作出的一项惩罚性赔偿判决，理由是该判决违反了瑞士法律的基本原则，即 ③

原告得到的赔偿不能使他处于比未发生损害时更好的经济地位； 在加拿大， 尽管立法规定有惩罚性赔偿制度，但涉及惩罚性赔偿的外国判决同样有可能因 ④

违反公共秩序而被拒绝承认； 即便在适用惩罚性赔偿最频繁最宽泛的美国， 法院也曾以公共秩序为由拒绝执行一项涉及惩罚性赔偿的国际商会仲裁裁决。 但不可否认的是在实践中，各国对涉及惩罚性赔偿的外国判决的拒绝也不是绝 对的，一些国家会根据案件与被请求执行国联系的密切程度来决定公共秩序的 适用，还有些国家则根据案件的具体情况对此类判决做出不同的处理。 对于涉及经被请求国所许可的行为的外国判决，如果判决的内容是要求停 止该被许可行为的，则被请求国通常会以公共秩序为由拒绝承认与执行；如果 判决仅涉及损害赔偿救济，由于大多数国家并不会因环境侵权行为本身的合法 性而排除受害人寻求损害赔偿救济的权利，因此对这类判决各国一般还是予以 承认与执行的。

二、区域性的跨界环境侵权损害争端解决机制  

1. 解决跨界环境侵权损害纠纷的全球与区域合作 由于跨界环境侵权本身的复杂性、各国现行的相关国际私法规则及实体法 的差异，开展国际立法和司法合作无疑是解决跨界环境侵权纠纷的最佳方式。 各国政府和公众也早就深刻地意识到了这一点，《斯德哥尔摩宣言》、《里约 宣言》等多个国际文件中关于开展跨界环境损害责任立法的国际合作的呼吁就                                                               ①

②

③

④

 

王薇《美国惩罚性损害赔偿判决在外国的承认与执行》，《现代法学》2000年第1期，第 134页。 See Wolfgang Wurmnest, Recognition and Enforcement of U.S. Money Judgments in Germany, Berkeley J. Int'l L. vol. 24, 2005, p. 196. 杨栋：《外国法院惩罚性赔偿判决的承认与执行》，《山东法学》1998年第5期，第49 页。 张茂：《美国国际民事诉讼法》，中国政法大学出版社1999年版，第303页。

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是很好的例证；而国际社会在全球范围内统一跨界环境损害责任立法的努力也 已取得一定成果：核和油污损害两大传统领域尤其是适用于后者的统一责任体 制运作得甚是成功，有关统一危险物、废弃物的运输和越境转移的损害责任立 法的努力也在继续中。然而，在全球环境持续恶化、跨界环境侵权损害事件层 出不穷的背景下，上述全球性的统一立法成果和努力显得如此的渺小和缓慢， 海牙国际私法会议十多年来在能否就跨界环境损害责任问题缔结一项国际私法 条约议题上的几乎停滞进一步证实了就跨界环境侵权损害问题进行全球性统一 ①

立法的艰难。

除全球性的立法与司法合作外，涉及解决跨界环境侵权损害纠纷的区域性 合作也在同步进行中。尽管相关的统一及协调工作同样充满了障碍和挑战，但 地理优势、法律制度的类似、区域性组织在其中举足轻重的作用都表明，从理 论上而言，区域合作在解决跨界环境侵权纠纷问题上有着全球合作无法替代的 作用：（1）在当前的跨界环境侵权纠纷中，受害人所在地、责任人所在地、侵 权事件发生地之间并不当然地具有地理上的相邻或相近性，但不可否认的是， 许多跨界环境损害是发生在相邻或相近国家间的，如 1986 年的莱茵河污染案、 美国和墨西哥边境地区大量的跨界环境侵权事件等。对这类跨界环境侵权纠纷 而言，区域机制显然是可行的。（2）处于同一区域的各国通常具有共同的历史 文化、风俗习惯，有的甚至实行类似的政治、经济制度，因此尽管区域内各国 的立法与司法实践之间也存在许多不同，但相对而言，这些国家间的法律制度 较区域外国家有着更多的共同性，以此为基础进行统一立法或司法合作的可能 性更大一些、也更容易取得一致，如《北欧环境保护公约》的缔结和成功运作 ②

一定程度上可归因于北欧四国在政治、法律制度上的相似性。 （3）由于全球 各个区域的经济、社会发展程度存在着明显的差异，而当前许多跨界环境侵权 又与贸易、投资有着密切的联系，因此发生在不同区域的跨界环境侵权也有着 不同的特点，如美墨之间的跨界环境侵权大多是因美国跨国公司利用墨西哥较 低的环境保护水平、墨西哥政府为发展经济、吸引外资而放松对环境问题的监                                                               ①

②

 

Christophe Bernasconi, Civil Liability Resulting from Transfrontier Environmental Damage: A Case for the Hague Conference? Hague Conference on Private International Law, Prel. Doc. No 8, May 2000. Charles Phillips, Nordic Co-operation for the Protection of the Environmental against Air Pollution and the Possibility of Transboundary Private Litigation, in Cees Flinterman, Barbara Kwiatkowska & Johan G. Lammers(ed.),Transboundary Air Pollution---International Legal Aspects of the Co-operation of States, Martinus Nijhoff Publishers 1986, p. 153.

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①

管造成的； 而欧洲尤其是西欧各国的经济、社会和环境保护水平相对较为平 衡，在该区域内发生的更多是传统意义上即由一国管辖或控制范围内的活动导 致损害后果影响或发生在另一国境内的跨界环境侵权。面对具有不同倾向性的 跨界环境侵权，相对而言，区域机制比全球性的统一或协调更有针对性。（4） 在寻求建立解决区域内跨界环境侵权纠纷的统一机制过程中，区域性国际组织 通常能发挥重要作用。区域性国际组织的宗旨就是促进本区域经济、社会、文 化等关系的发展，保障本区域的共同利益，因此在解决区域内的跨界环境侵权 纠纷方面，一些区域性国际组织无疑起着重要的组织、协调、建议作用，欧盟、 美洲国家组织、北欧理事会等在包括解决跨界环境侵权纠纷在内的各类区域环 境事务上的努力及取得的成果已经证实了这一点。

2. 有关跨界环境侵权损害的区域性争端解决机制 当前在跨界环境保护和损害救济领域开展区域合作最为成功的当属北欧， 其所确立的模式常常被就跨界环境问题进行合作谈判的各国作为典范。此外， 欧盟、北美、美洲国家组织等也就如何解决跨界环境侵权损害纠纷的进行着区 域合作的努力和尝试并各有成效。 2.1 北欧 1974 年《北欧环境保护公约》（The Nordic Environmental Protection Convention）是环境保护领域第一个并不限于特定种类环境污染问题的多边条 约，它适用于所有对环境有害的活动。尽管它只是丹麦、芬兰、挪威、瑞典四 国所缔结的一个区域性条约，但公约所确立的环境保护条约的模式及其意义早 已超出了北欧地区。针对跨界环境侵权纠纷损害纠纷，公约赋予了一国的受害 人在另一国境内享有与该另一国居民同等的请求权利，并可以就法院或行政当 局的决定提出上诉。 公约第 3 条就跨界环境侵权损害的管辖和法律适用问题作了明确规定：(1) 任何受到或可能受到另一国境内对环境有害的活动造成的妨害影响的人，有权 利在该另一国的管辖法院或行政当局就该活动的被许可性问题，包括防止损害 的措施问题、损害赔偿提起诉讼。（2）关于损害赔偿的诉讼须向侵权行为实施                                                               ①

 

Michael Sang H. Cho, Private Enforcement of NAFTA Environmental Standards through Transnational Mass Tort Litigation: The Role of United States Courts in the Age of Free Trade, ST. Mary’s L. J. vol.27, 1996, p. 819.

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地法院提起，但法院不得适用比侵权行为实施地法对受害人更为不利的法律。 依第 3 条规定，受害的当事一方必须前往外国法院提起诉讼。虽然该管辖根据 本身并不利于受害人，但公约各缔约方法律制度的相似性以及公约关于适用对 受害人有利的法律的规定在很大程度上抵消了这一有“缺陷”的管辖规定所带 来的消极影响：尽管公约并未指明应适用的准据法，而是首先由法院依其内国 的冲突规则确定；但该准据法适用的结果，与适用侵权行为实施地实体法的结 果相比，须同样或更有利于当事人。公约的此项规定实质上就是要求法院适用 ①

对受害人有利的法律。 2.2 欧盟

欧盟虽然并未有专门的跨界环境侵权纠纷解决机制，但如前所述，有关民 商事管辖和判决执行的《布鲁塞尔公约》已经为跨界环境侵权诉讼提供了统一 的管辖根据，而 2007 年的《罗马公约 II》也就跨界环境侵权的法律适用做出 了规定：“适用于由环境损害或者此种损害的结果导致人员或财产蒙受损失而 引起的非合同义务的法律应当是按照第 4 条第 1 款确定的法律（即损害发生地 国的法律），但是，要求获得损害赔偿的人选择根据导致损害的事件发生地国 的法律而提起诉讼请求的情形除外。”这两公约无疑奠定了欧盟关于解决跨界 环境侵权损害纠纷的基本框架。 2.3 北美 尽管没有具体的跨界环境侵权损害纠纷解决机制，但加拿大、美国、墨西 哥还是通过缔结北美环境合作协定，承诺相互赋予对方公民就跨界污染造成的 ②

或可能造成的损害在内国寻求司法和行政救济的权利。 此外，美国和加拿大 已就协调涉及不动产损害的跨界环境侵权诉讼的管辖问题作出尝试并初见成 效：加拿大的马尼托巴（Manitoba）、诺瓦斯科提亚（Nova Scotia）、安大略 （Ontario）、爱德华岛（Prince Edward Island）四省法院在涉及与美国之间 的跨界环境污染诉讼时也不再适用“当地诉讼”规则，而是遵循由美国国家统                                                               ①

②

 

Charles Phillips, NORDIC Co-operation for the Protection of the Environment against Air Pollution and the Possibility of Transboundary Private Litigation, in Cees Flinterman, Barbara Kwiatkowska & Johan G. Lammers(ed.),Transboundary Air Pollution---International Legal Aspects of the Co-operation of States, Martinus Nijhoff Publishers 1986, p. 169. Michael Sang H. Cho, supra note, p831.

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一州法委员会议与加拿大统一法会议共同起草的 1982《跨界污染对等诉讼统一 法》（Uniform Transboundary Pollution Reciprocal Access Act of 1982， 下称“《统一法》”）第 3 条的管辖规定：“对方辖区内的人身或财产遭受源 于或可能源于本辖区的污染造成的损害或损害威胁的人，在本辖区内享有同等 的寻求与该损害或损害威胁有关的救济的权利，并可在本辖区内实施这些权 ①

利。” 而在美国境内，与加拿大交界的密歇根州、蒙大拿州、威斯康辛三个 州以及科罗拉多、康涅狄格、新泽西等州也通过了《统一法》。但需要指出的 是，《统一法》的作用非常有限：原告在对方法院的起诉权是以互惠为前提的； 《统一法》不适用于美国与墨西哥之间的跨界污染，也不适用来源于其他国家 ②

的污染。 因此，这种平等诉讼原则只适用加拿大和美国法院所受理的很少一 部分诉讼。 2.4 美洲国家组织 “关于非合同之债特别是有关跨境污染的国际民事责任的管辖权和法律适 用”是美洲国家组织国际私法特别会议第六次会议议题，尽管最后由于作为该 议题报告人的乌拉圭代表团的临时倒戈，会议未能就跨界污染的管辖和法律适 用达成任何协议。但是美洲国家组织似乎并未放弃对该议题的努力：在法律委 员会 63 次例会上，委员会任命的报告人 Carlos Manuel Vázquez 博士提交了两 份报告中有一份是是专门针对跨界污染、产品责任和交通事故、网络侵权 4 个 特殊领域的，其中关于跨界污染的部分主要涉及调整环境损害责任的实体法、 冲突法、管辖权等内容。在结合美洲国家的立法和司法实践对上述相关问题进 行深入研究和分析的基础上，报告认为尽管就跨界环境损害问题制订一项美洲 间国际私法条约的条件不如产品责任和交通事故领域的成熟和确定，但机会和 条件还是存在的。

③

三、东北亚各国解决跨界环境侵权损害纠纷的立法与实践                                                               ① ② ③

Christophe Bernasconi, supra note, p. 52. Id, p. 53. Carlos Manuel Vázquez, Jurisdiction and Choice of Law for Non-Contractual

Obligations-Part II: Specific Types of Non-Contractual Liability Potentially Suitable for Treatment in an Inter-American Private International Law Instrument, OAS/Ser. Q, CJI/doc. 133/03, Aug. 2003, p. 2.

 

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东北亚各国对于因跨界环境问题造成的侵权损害纠纷，当前主要还是借助 于各国国内法上的国际民事诉讼机制。

1. 中国 中国现行有关跨界环境侵权诉讼的立法规定主要集中在《民事诉讼法》 （下 称“《民诉法》”）、《民法通则》中，2011 年 4 月 1 日生效的《涉外民事关 系法律适用法》（下称“《法律适用法》”）有关侵权法律适用的规定取代了 原《民法通则》的相关条款。 1.1 跨界环境侵权的管辖 与大多数国家一样，除海上污染纠纷外，中国法院在受理其他跨界环境侵 权诉讼时依据的是有关一般侵权的管辖规定。在实践中，跨界环境侵权诉讼的 管辖根据主要是：(1)被告住所地。依《民诉法》第 22 条规定，凡是被告在中 国境内有住所或经常居住地的，无论其国籍如何，中国法院都有管辖权。该条 规定中所指“被告”包括自然人、法人及其他经济组织：自然人的住所是指其 户籍所在地，其经常居住地是指其离开住所至起诉时已连续居住 1 年以上的地 ①

方；法人的住所是指其主要营业地或主要办事机构所在地。 (2)侵权行为地。 《民诉法》第 29 条规定，因侵权行为提起的诉讼，除被告住所地法院可以行使 管辖权外，侵权行为地法院也享有管辖权。另外，依《最高人民法院关于适用 〈民诉法〉的意见》（下称“《意见》”）第 28 条，侵权行为地包括侵权行为 实施地和侵权结果发生地。根据上述规定，只要跨界环境侵权诉讼中的被告住 所地、侵权行为实施地或侵权结果发生地其中一个连结因素在中国，中国法院 就享有诉讼管辖权。《海事诉讼特别程序法》有关海上污染管辖的第 7 条第 2 款也采取这一立场：因船舶排放、泄漏、倾倒油类或其他有害物质，海上生产、 作业或拆船、修船作业造成海域污染损害提起的诉讼，如果污染发生地、损害 结果地或采取预防污染措施地在中国境内，中国法院就享有对相关诉讼的管辖 权。(3)不动产所在地。依《民诉法》第 34 规定，对于涉及位于中国境内不动 产的跨界环境侵权纠纷，中国法院享有专属管辖权。 尽管依《民诉法》第 243 条规定，财产所在地、代表机构所在地、诉讼标                                                               ①

 

黄进：《国际私法》，法律出版社1999年版，第899页。

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的物所在地、当事人的合意选择等，也是中国法院对相关的跨界环境侵权诉讼 行使管辖权的根据，但在实践中这些管辖根据的意义不大：尽管也有不少国家 采纳被告的财产所在地这一管辖根据，但如果不论被告在中国的财产是否与诉 讼相关也不论财产的价值，不论诉讼是否与被告在中国的代表机构的活动有关， 中国法院就行使对被告提起的跨界环境侵权诉讼，显然不太合理。此外，《民 诉法》第 244 条规定，若当事人协议选择法院的，则只能选择与有关的法律关 系有实际联系的国家的法院。在跨界环境侵权诉讼中，与当事人之间的法律关 系有实际联系的不外乎被告住所地、原告住所地、侵权行为实施地、侵权结果 发生地或预防措施采取地法院，而这些法院许多时候都是重合的；而且在实践 中，在环境侵权损害纠纷发生后当事人就管辖法院达成协议的并不多见。 1.2 跨界环境侵权的法律适用 中国现行立法中并没有专门调整跨界环境侵权的特殊冲突规则，而是适用 调整一般侵权行为的冲突规则。依《民法通则》146 条规定，侵权行为的损害 赔偿，适用侵权行为地法；当事人双方国籍相同或在同一国家有住所的，可以 适用当事人共同的本国法或住所地法；中国不认为发生在中国境外的行为是侵 权行为的，不作侵权行为论。另外根据最高人民法院的司法解释，侵权行为地 包括侵权行为实施地和损害结果发生地，两者不一致的，人民法院可以选择其 中之一加以适用。从这些规定来看，对于跨界环境侵权，中国主要适用的还是 侵权行为地法，同时侵权行为人和受害人的共同国籍和住所也在环境侵权中起 着重要作用。对于侵权行为的“双重可诉原则”，尽管其立法目的是为了保护 ①

中国当事人的利益，但对其带来的实践效果，学者大多持否定态度： 在境外 发生的环境侵权事件对中国公民的人身和财产造成损害时，双重可诉原则可能 会因中国环境保护标准较低而阻碍受害人在中国境内提起索赔。 中国国际私法学界对现行立法这种未做任何区分、未考虑各类侵权行为特 ②

殊性、所有侵权都适用同一冲突规则的做法并不认同。 尽管《法律适用法》                                                               ①

②

 

李双元：《国际私法（冲突法篇）》，法律出版社2001年版，第601页以下；郑艳：《论 对涉外侵权行为冲突规范的软化处理——兼评我国的有关立法》，《政法论丛》1998年 第2期，第13页。 由中国国际私法学会起草的《中华人民共和国国际私法示范法》针对跨界环境侵权规定了 专门的法律适用规则：第123条规定，“环境污染的损害赔偿，适用侵权结果发生地法”； 第124条规定，“有关核设施失控或核物质运输中发生的损害赔偿，适用侵权结果发生地 法”；此外，《示范法》第116条效仿《瑞士联邦国际私法》的规定，允许跨界环境侵权 的当事人在侵权行为发生后协商选择准据法，但选择范围同样仅限于法院地法。《中华人

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在一定程度上改变了《民法通则》中有关侵权法律适用规则过于单一的状况， 并借鉴其他国家的立法和实践，适时地将当事人意思自治原则引入了侵权领域， 并放弃了“双重可诉原则”，但针对不同侵权行为分别规定法律适用规则的立 法建议并没有被完全采纳：根据《法律适用法》第 44 条、第 45 条、第 46 条的 规定，除产品责任和侵犯人格权外，其他跨界侵权纠纷均适用一般侵权法律适 用规则：“侵权责任，适用侵权行为地法律，但当事人有共同经常居所地的， 适用共同经常居所地法律。侵权行为发生后，当事人协议选择适用法律的，按 照其协议”。

2. 韩国 2001 年《韩国国际私法》公布实施，取代了原有的 1962 年《韩国涉外私 ①

法》。新的《韩国国际私法》参考了瑞士、德国等国的国际私法典， 将国际 民事诉讼管辖权和法律适用集于同一立法中，成为韩国解决国际民商事纠纷的 主要法律依据。 2.1 跨国环境侵权的管辖  早先韩国并没有关于一国法院对国际民商事案件进行裁判的权限的成文法 ②

规定，国际民事诉讼管辖规则主要存在于判例中。 2001 年的《韩国国际私法》 第一次以成文法的形式确立了韩国法院行使国际民商事管辖权的一般规则：总 则第 2 条第 1 款规定，“当事人或争议案件与韩国有实质性联系时，法院具有 管辖权。法院在判断是否存在实质性联系时，应遵循符合国际裁判管辖分配理 念的合理原则”；第 2 款规定，“法院应在依第 1 款旨意充分考虑国际裁判管 辖权特殊性的基础上，斟酌考虑国内法上的管辖规定来判断其是否享有国际裁 判管辖权。”由于第 2 条仅为法院确定是否行使国际民商事管辖权规定了较为 弹性的“实质性联系”原则而并没有给出具体的管辖根据，加上该条第 2 款的 参考国内管辖规定的理念，韩国法院在行使国际民商事管辖权的时候，很大程 度上依然会参照《韩国民事诉讼法》上的被告住所地、营业地、侵权行为地、 财产所在地等管辖根据。就跨界环境侵权诉讼而言，只要侵权人的住所地、营                                                                                                                                                        ①

②

 

民共和国国际私法示范法》，法律出版社2000年版，第159页以下 Kwang Hyun Suk, The New Conflict of Laws Act of the Republic of Korea, Y.B of Private Int’l Law, vol. 5, 2003, p141. Id, p112.

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业所所在地在韩国，或者造成损害的行为实施地、损害结果发生地在韩国境内 的话，那么韩国法院无疑会行使管辖权。此外，环境侵权损害的受害人的生活 或者经济活动地在韩国、证据的主要部分在韩国、判决需要在韩国执行等，通 ①

常也会因其与韩国的“实质性联系”成为韩国法院行使管辖权的依据。 2.2 跨国环境侵权的法律适用 

与中国类似，韩国也没有调整跨界环境侵权的专门性冲突规则，跨界环境 损害赔偿纠纷的法律适用问题的解决完全有赖于《韩国国际私法》第 32 条有关 侵权法律适用的一般冲突规则。依照该条规定，韩国法院所受理的跨界环境侵 权诉讼适用的法律顺序是：当事人在环境损害事件发生后合意选择的韩国法、 当事双方共同的惯常居所地法、侵权行为地法。与瑞士、德国等国的国际私法 立法不同， 《韩国国际私法》第 32 条第 1 款仅规定侵权行为适用侵权行为地法， 而没有对侵权行为实施地和损害结果发生地分处与不同国家的情形下的法律适 用作出专门规定，而恰恰传统意义上的跨界环境侵权损害大都是侵权行为发生 在一国而损害结果出现在另一国的情形。立法起草者在解释这一情形时认为， 韩国法院的判例和学者的学说可以为此类侵权纠纷的法律适用问题提供解决之 道：韩国最高法院分别在 1983 年的第 82 号案、1985 年的第 84 号案的判决中 表明，侵权行为地包括侵权行为实施地和损害结果发生地。但在两者不一致的 情形下，是由受害人自行选择还是由法院依职权选择两者之间对受害人更为有 利的法律，首尔地区法院 2003 年第 99 号案判决所采取的立场是：受害人可以 自行选择认为对其更为有利的法律。

②

需要指出的是，第 32 条第 4 款有关限制损害赔偿额的法律适用规则在实践 中对跨界环境侵权损害诉讼的影响不可忽视：该款规定，“在依第 1 至第 3 款 的规定某一侵权行为所要适用的法律是外国法的情形下，若缘于该侵权行为所 获得的损害赔偿的性质明显与对受害者进行补偿的目的不符，或者赔偿额度根 本上远远超过了受害者所需的适当补偿时，此类损害赔偿不得给予。”在现代 侵权立法中，损害赔偿的主要目的在于填补受害人的损失以实现社会公平而非 惩罚，而此款立法的目的就在于防止作为侵权准据法的外国法对韩国的被告处                                                               ①

②

 

孙汉琦、朴明姬：《韩国民事诉讼管辖制度》，陈刚、廖永安编《移植与创新：混合法制 下的民主与创新——首届东北亚民事诉讼法制国际研讨会文集》，中国法制出版社2005 年版，第308页。 Kwang Hyun Suk, supra note, p127.

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以过高的损害赔偿金，通常是不为韩国法律所承认的惩罚性损害赔偿和高额赔 偿。将外国准据法所提供的损害赔偿额度限制在韩国法所能控制的范围内，实 质上等同于在损害赔偿问题上重叠适用外国准据法与韩国法。不过就跨界环境 侵权而言，在有些案件中单纯的补偿性赔偿似乎并不能弥补由此造成的损害， 因为对环境的损害有些时候是不可逆转且无法估量的。    

3. 日本 日本法院对跨界环境侵权诉讼行使管辖权的依据是《民事诉讼法》和最高 法院的判决，而 2006 年通过的《法律适用通则法》（“下称《通则法》”）中 有关侵权法律适用的规则，则为跨界环境侵权损害的法律适用提供了最新的依 据。《通则法》无论是在形式还是内容上，都对原有的日本《法例》进行了较 为全面的修改。 3.1 跨界环境侵权的管辖 日本现行的成文立法中并没有关于国际民商事管辖的专门规定，法院主要 根据日本《民事诉讼法》中的基本规则来确定国际民商事管辖权。与其他大陆 法国家一样,日本主要采取的是原告就被告的原则,即以被告的住所地作为管辖 权的一般基础。除此之外，《民事诉讼法》还规定了合意选择、侵权行为地、 诉讼争议的财产所在地等管辖根据。尽管对于这些用来确定日本法院是否有权 审判某一特定的国内案件的管辖规则是否同样能适用于国际案件，学者的观点 和司法实践并不一致，但就目前而言，这些连接点无疑是日本法院判断其是否 能对某一跨界环境侵权诉讼行使管辖权的重要因素。 尽管有着成文的国际民事管辖规则的缺失之憾，但日本最高法院 1981 年对 Goto et al v.Malaysian Airline System 一案的判决，在一定程度上弥补了 这项缺憾，该判决是关于日本法院的国际管辖权问题的指导性判决，它建立了 ①

国际民事管辖权的一般标准，即“正义和合理”的标准。 最高法院认为，日 本法院的国际管辖权应该按照合理性原则来确定，而且要本着促进当事人之间 公正和公平快速结束审判的目的。结合跨界环境侵权损害纠纷，即使被告住所 地不在日本境内，只要被告和日本有着密切的联系，或者即使不存在这种密切                                                               ①

 

欧福永：《日本涉外民商事管辖权制度初探》，《时代法学》2006年第3期，第92页。

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联系但只要符合其他的合理性目的，那么日本法院就可以对该跨界环境侵权诉 讼行使管辖权。 3.2 跨界环境侵权的法律适用 《通则法》中可适用于跨界环境侵权的主要是第 17 条，第 20 条的例外条 款、第 21 条的当事人意思自治原则更多是作为辅助性条款存在。依第 17 条规 定，侵权应适用侵害结果发生地法,但如果加害人不能预见侵害结果会在该国发 生，则适用加害行为实施地法。需要指出的是，该条中的“加害人不能预见” 是指对结果发生地的不能预见,而不是对侵权损害结果的不能预见。在判断加害 人是否预见了侵权行为的结果在某国发生的问题上,应该从加害人的立场出发, 看在一般情况下加害人是否能够预见,加害人因偶然因素不能预见或因偶然因 素预见到了等情形并不予以考虑。在一般情况下不能预见时,不能仅凭加害人的 偶然预见来判断,更不能仅凭加害人主张其已经预见到了而放弃适用加害行为 ①

地法律,否则就成为加害人选择准据法了。 《通则法》采取了以结果发生地法 为主，以行为实施地法为辅的选择性冲突规范，主要是考虑到,与维护加害人人 行为地的公共秩序相比，最近的主流观点更倾向于认为,应将对受害人所受损失 ②

的填补放在更加重要的位置。

其实，日本曾经就跨界环境侵权损害规定特殊法律适用规则的进行过立法 尝试，尽管这一努力最终并未在《通则法》所得到体现：1990 年日本成立了一 个旨在修订有关合同与侵权事项的法律适用规则的研究小组，该小组提出了一 个包含有 17 项条款的修订草案，其中第 12 条是有关环境侵权的特殊规则： “由 ③

环境污染而引起的损害责任应当受损害结果发生地法支配”。 草案认为，适 用损害结果发生地法对保护受害人利益而言，是必要而且充分的，理由是：（1） 在损害结果发生地法比侵权行为实施地法赋予受害人更多、更广的保护时，毫 无疑问，应当适用的是损害结果发生地法；（2）反之，即使侵权行为实施地法 给予受害人的保护更多，损害结果发生地法提供给受害人的保护也被认为已经                                                               ①

②

③

 

李旺：《关于日本新国际私法的立法——日本介评》，《环球法律评 论》2007年第5期，第126页。 向再胜：《日本国际私法现代化的最新进展——从到》，《时 代法学》2009年第1期，第117页。 Shinya.Murase, Perspectives from International Economic Law on Transnational Environmental Issues, 253 Recueil Des Cours: Collected Courses of the Hague Academy of International Law, Martinus Nijhoff Publishers 1996, p. 303.

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足够充分；（3）在环境污染案件中适用侵权行为实施地法是不公平的，因为对 受害人而言，侵权行为实施地完全是偶然的，而损害发生地才是有着重要意义 的连结点。比如，位于 A 国的工厂排放废气物给 B 国的居民造成了损害，位于 C 国的工厂同样也因排放有害物给 B 国另一地的居民造成了损害，如果适用侵 权行为地法则可能导致这样的结果：由于 A 国和 C 国的法律不同，同样受到环 境污染损害的 B 国居民所得到的赔偿和保护就可能截然不同，这样的结果对于 ①

受害人来说是不公平。 草案还认为，即使加害人未能合理地预见到损害会在该 地发生，损害结果发生地法仍旧应得到适用，因为在环境侵权案件中，期望环境 ②

侵权人预见到损害可能在何处发生并没有什么不合理。 不过也有日本学者对此 表示了异议，认为如果单纯适用损害结果发生地法，那么在因位于 A 国的工厂 排放废气物同时导致 B 国和 C 国居民受损的情形下，就无法实现对受害者予以 同等保护的目的；在一些大规模的跨界环境灾难如核损害等导致的侵权诉讼中， ③

从保护受害者的角度来看，适用损害结果发生地法存在着一定的困难。

四、建立东北亚区域性跨界环境侵权损害争端解决机制之构想  

1. 构建区域性跨界环境侵权损害争端解决机制的背景 东北亚各国不管是在地理上还是生态上都是一个整体，存在着密切的依存 关系，因此近年与东北亚各国不断深化的经济合作相伴而来的，还有持续恶化 的区域环境。东北亚的环境问题包括：（1）沙尘暴。肆虐中国和蒙古国多年的 沙尘暴问题不仅与东北亚地区的环境恶化有关，而且还受全球气候变暖、土地 沙漠化等因素的影响；它所带来的环境问题不仅涉及中国和蒙古，连韩国、朝 鲜和日本都受到了严重影响。（2）大气污染。东北亚地区近年来经济发展加快， 工业化水平跃居世界前列，造成工业和生活废气的排放不断呈上升趋势。目前， 东北亚地区已经成为全球大气污染最严重的地区之一。尤其是许多高人口密度 的大城市、重工业地区以及矿物燃料高耗地区,污染物浓度已超过国际卫生组织 ④

对颗粒物和二氧化硫的推荐极限。 （3）海洋环境污染。由于沿海各国长期以                                                               ① ② ③ ④

 

Id. Christophe Bernasconi, supra note, p. 31. Shinya.Murase, supra note, p. 303. 赵光瑞：《东北亚区域环境问题的制度探源与解决的对策》，《东北亚论坛》2003年第5

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来大量地向沿海排放污水以及向公海倾倒工业垃圾，导致各国沿海以及公海环 境的急剧恶化。（4）危险废弃物的跨境转移。由于各国环境法规的标准和严格 程度、废弃物的处理成本等存在着很大的差异，大量的工业、生活废弃物等通 过各种方式从环保法规较为严格的国家越境转移至环保水平较低的国家，这一 全球普遍的环境问题同样存在于东北亚地区。 为保护区域环境、应对日益严重的环境问题，东北亚各国间的多边合作机 ①

制已经启动且初具成效。目前，东北亚地区的多边环境合作模式主要有四种：

（1）西北太平洋行动计划。该计划是联合国环境规划署牵头实施的“地区海洋 行动计划”中的一部分，所涉国家包括中国、日本、韩国和俄罗斯,是针对海洋 环境保护领域的第一个政府间合作体，目的是加强东北亚地区海洋环境的保护。 （2）东北亚地区环境合作会议，是东北亚各国环保部门间的政策对话机制，主 要以高官论坛的形式介绍和交流各国过去一年环境政策的进展，并就有关环保 主题进行研讨。（3）东北亚环境合作高官会议，是东北亚各国为建立综合性区 域环保合作机构而召开，其目的在于支持发展区域各国之间的正式合作，主要 就重大的环境问题、特别是与环发大会后续行动有关的环境问题协调立场和行 动。（4）中、日、韩三国环境部长会议。该会议作为东北亚地区主要的高层区 域环境对话与合作机制之一,已在环境教育、中国西北部地区生态保护、环保产 业、环境人力资源开发、沙尘暴和东亚酸雨检测以及环境与贸易等多个方面开 展了合作,取得了积极效果。 东北亚就区域环境进行的这些多方位合作不管形式如何，从性质、内容上 而言都仅限于公法领域。如前所述，环境问题的解决不仅需要各国通过公法手 段加以规范和约束，还需要借助于私法上的环境侵权责任制度，通过排除侵害 行为并对因环境侵权造成的人身、财产、环境损害进行赔偿以保护受害人的权 益，两者缺一不可。公法领域的区域合作机制能够有效地改善区域环境并减少、 防止跨界环境侵权损害事件的发生，但它不能否定更无法替代私法上环境侵权 损害救济制度所带来的影响和效果。因此，在就区域环境的保护问题进行多边 合作的基础上，建立因跨界环境侵权造成的损害赔偿和救济的合作机制，无疑 是必要的。更何况从当前东北亚各国的立法和司法实践看，有关跨界环境侵权 损害的私法救济制度存在着许多差异，相关判决的承认和执行也存在一定难度。 但不可否认，东北亚各国在跨界环境侵权诉讼的管辖、法律适用上又存在一定                                                                                                                                                        ①

 

期，第13页。 谢晓光：《东北亚区域环境合作及前景展望》，《兰州学刊》2010年第4期，第19页。

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的共通性和倾向性，这同时又为区域性跨界环境侵权争端解决机制的建立提供 了可能。

2. 区域性争端解决机制的模式与具体条款构想 丹麦、芬兰、挪威、瑞典北欧四国所缔结的《北欧环境保护公约》所确立 的模式之所以被进行环境合作谈判的各国奉为典范，很大程度上取决于其内容 的全面、完善及相关条款所具有的很强的可操作性。公约不仅明确了合力保护 环境的立场、对所涉的造成或可能造成环境损害的行为进行监管等内容，还规 定了私人对由此类环境侵权等所引起的损害或可能造成的损害有权采取的救济 及其途径；不仅明确了环境合作及救济程序中的责任主体，而且还就相关资料、 信息的获取问题做出了规定。不可否认，不管是从条款本身还是从实际效果而 言，北欧模式都是成功的。但当前东北亚各国在区域环境合作问题上的现实状 况却是：多边环境合作形式虽然众多，但是大多采取了论坛、对话形式，没有 ①

形成实质性的合作机制，其发展态势和所发挥的作用非常有限。 因此要在如 此相对薄弱的环境合作基础上构建一个区域环境保护和损害救济制度并存的东 北亚环境合作机制，甚是困难；相对而言，考虑到东北亚各国在跨界环境侵权 诉讼领域的一定共通性，单独就跨界环境侵权损害的私法救济机制达成一致更 具可行性。 就具体条款而言，未来东北亚有关跨界环境侵权损害的区域性公约至少当 涵盖三个方面的内容：（1）管辖权：从中国、韩国、日本三国的立法和司法实 践看，被告住所地或惯常居所地、侵权行为实施地、损害结果发生地是其行使 跨界环境侵权诉讼的主要管辖根据。这与海牙国际会议所设想的未来涉及跨界 ②

环境侵权损害的海牙公约中所可能采取的管辖根据相一致。 基于各国在住所 的认定问题上所存在的差异，被告惯常居所地无疑是更容易取得各方的认可。 因此，未来的区域性公约可采被告惯常居所地、侵权行为实施地、损害结果发 生地为主要的管辖根据。（2）法律适用：从相关各国的立法看，侵权行为地法 仍旧是调整跨界侵权包括跨界环境侵权损害的主要法律适用规则。中韩两国对 “侵权行为地”的理解较为一致，包括侵权行为实施地和损害结果发生地，因 此传统意义上的跨界环境侵权损害纠纷中，法院或当事人就有了选择其中一个 法律加以适用的可能，而日本立法则更倾向于适用“损害结果发生地法”而将                                                               ① ②

 

同上注。 Christophe Bernasconi, supra note, p80.

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侵权行为实施地法的适用作为一种例外。因此，未来的区域性公约可采“侵权 行为地”作为确定跨界环境侵权损害法律适用的主要连接点，同时辅之以当事 人意思自治原则。但在确定侵权行为地时，是采侵权行为实施地和损害结果发 生地并重还是以损害结果发生地为主，尚需斟酌。（3）判决的承认和执行。由 于东北亚各国在外国法院判决的承认和执行问题上的司法合作尚存在缺憾，而 外国法院判决是否能得到承认和执行不仅关乎当事人的切身利益也影响判决的 权威性，因此，未来的区域性公约当为保障此类判决在缔约国得到承认和执行 提供必要的法律依据。

 

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A Brief History of Mongolian Women in The Twentieth Century Tsetsegjargal Tseden Research Institute for Gender studies, Seoul National University

By the beginning of 20th century Mongolians were embroiled in a straggle for national liberation, which came to fruition in December 1911. The Manchurians withdrew and Mongolia’s independence was proclaimed in Urguu (the capital), and Mongolia’s theocratic ruler Bogd Khan was awarded power across the entire country.

On 11 July 1921, the Mongolian People’s Revolution took place and Mongolia became the first country in Asia and after the Soviet Union to declare itself socialist. Thereafter, constitutional, social, economic and political change took place under the influence of the Soviet Union, transforming Mongolia from a nomadic pastoral economy and a feudal theocracy to an urbanized industrial and centrally planned one-party state. The socialist era continued until 1990, when democratic changes were implemented in Mongolia. After 70 years of communism under the former USSR influence, Mongolia had a peaceful democratic revolution in the spring of 1990. With the end of the XX century, Mongolia was transformed through various distinctive changes in its political, economic and social arenas allowing a transition from the authoritarian communist regime with a centrally-planned economy towards a democracy with an open market economy. I would like to share the women's experiences in the context of the political and economic transformation of Mongolia during XX century.

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Mongolian women in the onset of the 20th century A unified Mongolia was forged by 1206 with the creation of the Mongol empire by Chingis Khan. In the 1730s when the Manchu’s people defeated the Mongols, feudal relations became institutionalized. Beginning of the 20th century, with the collapse of the Manchu Qing dynasty and the proclamation of the People’s Republic, Mongolia became the second country in Asia, after the Soviet Union to declare itself a socialist society. The constitutional, social, economic and political change took place through the influence of the Soviet Union, transforming Mongolia from a nomadic pastoral economy and a feudal theocracy to an urbanized industrial and centrally planned one-party state. At the onset of the 20th century, Mongolian women as a key member of society, were diversified into differing strata according to their possession, the social status of their spouse and kinship. Despite a visible participation of women and children in traditional economic activities, for women socio-political status remained under heavy restraint. This was especially true for women of the lower classes, who carried the main burden of daily economic life due to a large number of men who had taken the vow of monastic life. Undeniably women suffered serious violations of their personal rights. Rights such as the option to choose a spouse, own property, and the disadvantages many women faced in their forced sexual subordination, which coupled with the lax attitude many in Mongolian society looked upon their premarital and extramarital relationships, coupled with early childbirth and even prostitution, ultimately leading to virtual enslavement of many Mongolian women. The victory of the 1921 national revolution brought about the emancipation of women, with universal suffrage granted by the 1924 Constitution and 1926 legal act providing for the protection of women’s social, political and economic rights. According to the constitutional and legislative framework challenged and eroded the traditional norms that governed women’s exclusion from the public sphere and their subordination to parents in the household. Thus, the first half of the 20th century was marked by all-round emancipation of Mongolian women, elevation of their

 

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educational and professional status and their ultimate inclusion into the social, political, cultural and economic life of the nation.

Mongolian women in the Socialist era During the socialist period civil and political rights as well as economic and social rights were guaranteed by the constitution, and citizens enjoyed extensive state-provided health and education, as well as social and employment protection. These developments led to significant transformations in the economic, social and political status of women and major achievements in human development. Social and economic rights of women improved as the country’s economic and social structures evolved. With industrialization and urbanization, there was extensive provision of state social and economic services in health, education, transport and communications. In the social sector, the notable gains were in housing, social protection and employment rights. As a result, by the end of the 1980s, Mongolia had a high ratio of parliamentary seats for women; high literacy rates; and increased enrolment for both women and men; with the largest gains with women at all levels and the highest levels of educational attainment by women. In addition, employment rates in both gender stereotypical and non-gender stereotypical occupations and sectors were rising as well maternal mortality and infant mortality rates were falling (UNIFEM, 2001). The transformation of women’s social status during the socialist era and the "pro-active policy for women" was certainly rights-based, placing an intrinsic value on women’s civil and social status. State provisions for health, education, and especially child care, reduced the women’s unpaid obligations and responsibilities in these areas and within the family. At the same time they were transforming their social status through formal state sector employment in those areas. However, the policy level changes which facilitated women’s entry at the meso level into the

 

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formal state sector did not challenge the nature of gender relations and role in households. Men remained and were officially designated the heads of households. While women were now able to earn an income from employment as the economic production shifted from herder households to collectivized state entities. Interpersonal caring work and household chores in the domestic sector still remained predominantly women’s main obligation (UNIFEM, 2001). The social norms governing appropriate work and responsibilities for women and men were formalized in the Labor Code (Art. 106), which assigned child-care responsibilities to women (or male single parents) and prohibited women from certain occupations, such as in the mining industry (Art. 101). There was free and compulsory education at all levels for both boys and girls throughout the socialist era. The government set a goal to eliminate illiteracy during the period 1921-1940, and to achieve universal education up through the eighth grade. To achieve these goals, an extensive network of state infrastructure was created for all levels of education, including kindergartens. Specific institutions and mechanisms were developed to include boys and girls from remote rural areas and to take into account the conditions under which nomadic children can attend school. Therefore school enrolment was high in the socialist era, with primary enrolment rates for both boys and girls above 95 percent and secondary rates above 75 percent for boys and above 85 percent for girls in 1989. Women's high level of enrollment in higher education reflected the female predominance in medicine, nursing, teaching, and professional child care. Women’s employment accelerated with their graduation from the education system. By 1979 medicine and teaching were predominately female fields; women were 65 percent of all doctors and 63 percent of those working in education, art, and culture. The number of women employed within different economic sectors increased by 87.3 percent from 1969 to 1989 against an increase of 68.4 percent for male employees. Nearly 47 percent of agricultural workers and 46 percent of those in industry were women in 1989. Pay was now similar for men and women and wage differences were small, characteristic of the compressed wage scales of

 

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socialist economies; differentiation operated through the allocation of additional rewards, benefits and privileges in the period. The 1921 revolution brought sweeping changes in women’s political status, ending their formal subordination to men and granting them citizenship rights. In 1924, Mongolian women were given an equal right to vote and to be elected. In 1924, the Mongolian Women’s Federation was founded as part of the Mongolian People’s Revolutionary Party. The federation funded by the state, it provided the mechanism for women’s participation in the formal political system. Since men and women had not been considered equal in the political sphere before 1921, party policy was that women’s participation had to be positively encouraged. A quota system was established to ensure 25 percent parliamentary representation by women. As a result, women were elected to local government (rising to 30% in 1931), and to the Baga Khural, the country’s highest legislative body at the time. Women were appointed ministers of state and heads of government departments. Despite party sponsorship, women’s representation was limited and power in decision-making was not really shared between men and women (UNIFEM, 2001). The political structure remained male-dominated. The revolution had not transformed into a process of profound social transformation nor did it challenge either the underlying norms and structures of gender inequality or the tensions and conflicts in gender relations in Mongolian society. Women were identified as a group that needed special consideration but not as an important driving force for political development and progress. Explicit rules and mechanisms governed the terms of access of women to the public sphere. They defined specific occupations for women that were prohibited in terms of their physical welfare, but in what are in fact strategic sectors of the economy and included specific measures to promote women’s employment but at the same time make this conditional on their reproductive obligations. A quota of 25 per cent, rather than 50 per cent, which would have been consistent with the ethos of equal rights, is an expression of party policy toward women, despite their emphasis on universal literacy and education and their encouragement of women to take up

 

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professional posts.

Mongolian women in the Transition period The breakdown of the former Soviet Union brought about the abrupt collapse of the system that underpinned Mongolia’s social and economic infrastructure and activities. The collapse of the Soviet system created a moment for fundamental and rapid economic restructuring along the lines of a proactive neo-liberal policy agenda, with a minimal role for the state. It also opened the space for swift political restructuring, which saw the dissolution of the one-party system and the creation of a multiparty parliamentary democracy system, and a national parliament, the Ikh Khural. A new Constitution in 1992 established the basis for a pluralistic society respectful of human rights and freedoms. The Constitution embraces both economic and social rights as well as civil and political rights and the linking of human rights to human development is increasingly part of the discourse as well as of the agenda for national development and the basis for development cooperation. Beginning of the 1990’s output, income, employment fell dramatically, with devastating effects on living standards of population (UNIFEM, 2001). The school enrolment rates were consistently higher for girls with differentials widening at higher levels of education from the transition period. Both boys and girls have lost out on education, but boys more so than girls. At the tertiary level, female enrolment rates fell in the first half of the transition but rose in the mid 1990’s and there were over 70 percent of students at tertiary level. The preference for girl’s schooling is generally also more linked to perceptions of gender difference. Parents tend to assume that boys can do any type of job and sustain their lives as compared to girls. But an emerging factor of differentiation may be that education is seen as the only potential avenue for girls’ economic security or opportunity,

 

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whereas for boys, the livestock sector and the business opportunities developing, has expanded. The reverse gender gap in education does not translate into greater opportunities for women in the labor market and but still carries potentially negative impacts for women’s interpersonal relationships with men. Mongolia has emerged through policy reforms as a fledgling democracy simultaneously with a new phenomenon of increasing poverty, insecurity and unemployment. Structural reforms have induced major changes in the structure of employment, intensifying disparities in the participation of both men and women in the economy. While both women and men have lost employment and rights in the shrinking state sector, women have been affected more and in different ways than men. Women were the first to be laid off upon closure or restructuring of the processing (light) industries, service and trade, those traditional industries where they were predominant. Another example is that after the disintegration of government-owned agricultural farms and privatization of their livestock and machinery, more than 20,000 trained women lost their jobs. Women are also disadvantaged in the formal sector because of their care-giving obligations, with having lost their state entitlements that enabled them to take up paid employment. In the labor market, they are subject to discrimination as actual and potential child-bearers and higher educational qualifications do not make them more competitive than men. Services that ensured women’s full and active participation were either drastically cut or privatized (UNIFEM, 2001). The new user fees have developed a segregationist effect on the lower income children, those children whose mother cannot pay are more often excluded from additional activities. Women, because of their social position, were more affected by the reforms than their male counterparts and experience more obstacles to re-enter the labor market or engage in an income-generating activity. The women’s share of paid employment in industry and services was about 45 percent during the transition period. The structured terms on which women can enter labor markets are strongly biased against them and in violation of their rights,

 

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reflecting how gender inequalities structure the establishment of markets and market institutions. Advertisements for employment that discriminate against women on grounds of appearance and age are still highly visible. In the private sector the introduction of employment contracts that invalidate the rights of workers under existing legislation are becoming very commonplace. Women who want employment are often obliged to sign away rights such as maternity benefit or family leave in order to secure any job in the private sector, there is no systematic monitoring of these practices. Female-headed households belong to one of the most vulnerable poverty group of Mongolian society.

In 1999, the capital Ulaanbaatar gad identified 29,000

households that live at or under poverty line, of that 11,464 are female-headed households (NSO, 2000). The closing down of state enterprises has impacted not only women’s access to secure jobs and social benefits, but many other services as well that were delivered through the work place. Child payments, for instance, were held back from the ex-husband’s salary in state enterprise and transferred to the mother who had custody of the child. The dismantling of state enterprises and/or their privatization took this mechanism apart, without providing any alternative. Throughout the transition, there is evidence that traditional gender relations are enduring and entrenched norms about women’s domestic and care work and men’s status as heads of households have become more pronounced. The intensification of women’s unpaid caring work looking after the sick and caring for young children has had consequences for their physical health and psychological well-being. In particular, they have made gender relationships in the family more fragile and have brought out the tensions in a relationship initially were based on cooperation but also now in conflict, and on divisions of roles and obligations and rights but also disparities. The gender norms that designate men as heads of household and the power relationships and mechanisms surrounding the allocation of resources have deprived them of assets disposed of by the state. This has had a cumulative impact on their ability to start, sustain and expand businesses in the formal medium- and large-scale sector. Unlike men, women have been less sponsored by privatization

 

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measures. Private sector development is a new element in the economic life of the transition period. The unequal access of women to property under privatization has had an impact on their ability to set up businesses, either through own funding or the use of assets as collateral for mobilizing credit. But women have become very active in informal sector, which has grown very rapidly in urban areas. The reasons why women are more active in the informal sector is to do with the fewer transaction costs. It is easier to obtain licenses, and there are fewer problems with corruption and government pressure. When the democratic reform process started in 1990, Mongolian women were a highly educated mass, but burdened with double or triple duties and were unassertive "passive" subjects with regard to state policy-making. Women’s share of parliamentary seats fell sharply after the transition, from 23 per cent to 3.9 per cent in the 1992 election, and rose to 10.5 per cent in the election of 1996(UNIFEM, 2001). Also in the higher levels of administration, women had an equally low profile.

Mongolian women in the Post communist period About 10 years of transition to a democratic market economy has brought both greater individual freedoms and greater personal responsibilities to all Mongolians. Men and women have increased choices in terms of education, health care, employment and economic opportunity.

On the other hand it also brought

disadvantages to men and women. Women’s NGOs are among the pioneers of civil society in Mongolia through promotion and awareness-raising on democratic values and practices.

But the

representation of women in management and decision making has declined during the transition period.

 

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In the national parliament women comprised 6.0 percent in 2004- still far below the 30% target agreed to in the 1995 Beijing Fourth World Conference on – despite improvements in women’s overall participation in economic, social and political life has improved over the same period (UNIFEM, 2001). 4.5% of the Chairpersons of the Representative Hurals of the Aimag and the capital city levels are women; and women comprise 13.9% of the Hural Chairpersons at soum and district levels. Gender sensitivity in party politics is low.

In 2002, 63% of judges at below

Supreme Court level (aimag, city courts, soum, intersoum and district courts) were women. Women play a major role in the economic life of both urban and rural households, both through their productive activity and in managing household finances.

However, women and men have not benefited equally from the transfer

to a market economy, resulting in a concentration of women in the informal sector in urban areas, particularly in areas requiring low capital for entry, such as food processing. Literacy rates are high for both women and men, at around 97%, but women have higher rates of educational enrolment and attainment, with this “reverse gender gap” increasing at the higher levels of the educational system.

But there are weak

links between education and employment for women. The most recent data in the Mongolian Statistical Yearbook count 32928 registered unemployed in 2006, of whom 43 percent were male and 57 percent were female. Women form the majority of employees in professional, technical, clerical and service sector occupations. Also women are predominant in the services, trade, hotels, finance and social sector services. Employer discrimination against women has increased during the transition period and is now common in Mongolia. In the formal sector, women are often obliged to sign away rights to maternity benefits or family leave, in order to secure a job in the private sector. Also the job advertisements openly specify requirements on applicants’ sex, age, and appearance and it’s difficult to find jobs for most of women. There has been a sharp increase in the number of female-headed households

 

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and more women than men are vulnerable and living in or at the poverty level in Mongolia. The data from the 2000 Population and Housing Census indicate that 47.1% of urban female-headed households and 3.61% of rural ones were poor. 24.6% of “very poor” and 18.3% of “poor” households are headed by women (NSO, 2001). The reverse gender gap in education, particularly at higher levels leads into difficulties to young educated women for finding a marriage partner and is also and influence to increasing domestic violence and divorce rate. Domestic violence has become a serious problem in Mongolia in recent years; and has become more publicly visible, possibly due to both the stresses resulting from the transition to a market economy and improved reporting of incidents. Alcohol is highly accessible, and in addition to its direct effects on health, leads to increased domestic violence against women and children.

One in three Mongolian

women are subject to some kind of violence or pressure; and an estimated one in ten women, and 60.2 percent of children reportedly experience physical violence, which is regarded by society as a “normal” event rather than as a crime (UNIFEM, 2001). Domestic violence tends to be conceptualized only as comprising only physical, not psychological, abuse; and sexual abuse within families, including incest, is not well understood in these terms. Sexual harassment in the workplace, restrictions on women’s economic rights, trafficking for prostitution and forced labor are newly-emerging forms of gender-based violence against women being experienced in Mongolia (UNIFEM 2002).

Summary Beginning of the 20th century Mongolian women were excluded from public life, their status outside the household was defined primarily by their spouse but still was subservient, and their political and spiritual rights were typically nonexistent.

 

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However as the women’s role in the nomadic pastoral-hunting society was important, most women were not involved in the macro-level decision-making process. Confined to the private sphere of family and kinship networks, women’s social status was affirmed predominantly through motherhood. In 1921 the People’s Revolution dissolved the feudal relations and brought major changes for Mongolian women. The socialist era brought changes in social and economic rights of women, new provisions for child care and education were implemented to enter public sphere. By the end of the 1980s, Mongolia had a high ratio of parliamentary seats for women and women worked in all sectors of the public similar to men. Yet this did not extend into the decision making process where men still predominated all the top management positions, as prescribed by the then social norms and customs. During this period, the policies of the ruling party and government in regard of women have obviously helped women in building up their own social roles and identities. On the other hand, they were a manifestation of the attitude that women are not active participants of social development, but were passive recipients of social wealth. However Mongolian women played significant roles during this transition period, but they suffer from a higher rate of unemployment, inadequate health care services and poverty. The benefits of the privatization have yet to reach women to the extent they have men and the political representation of women has declined sharply. The reductions of public expenditures in the social services have reflected the women’s greater responsibilities for domestic care work. Domestic violence and sexual harassment have increased towards the end of the 20th century driven primarily by the stress of the transition has affected gender relations. However the transition period has not brought much progress in the economical, social and political status of Mongolian women, there have been significant changes that were achieved at the end of the 20th century such as. 

Women’s enrolment rates have risen and a greater number of women have obtained a higher education.

 

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

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Women have made considerable progress in getting the government to adopt the National Programmes for the Advancement of Women and established National Machanism for Advancement of Women in 1996.



Although women’s share of parliamentary seats fell sharply, the increase in proportion of women candidates at all elections resulted in relatively high representation of women at local governments of subdivisions.



Women have played an active part in the democratization process and have been particularly dynamic in the growth of civil society and the voluntary sector.

References 1. Anderson, J., Reactions, H. (1997) Crisis, Response to Policy; An analysis of the size, origins and character of Mongolia's informal sector. Unpublished report. UB 2. Asian Development Bank. (1996) Micro-Enterprise Development in Mongolia. UB 3. Ginsburg, T.,Gombosuren Ganzorig., Bruun,O., Odgaard, 0. (1996). “Constitutional Reform and Human Rights”. Mongolia in Transition: Old Patterns, New Challenges. Richmond UK, Curzon Press. 4. Griffin, Keith., (Eds). (2003). Poverty Reduction in Mongolia, Canberra ACT, Australia: Asia Pacific Press 5. National Statistical Office of Mongolia. (1997). Mongolian Statistical Yearbook. UB 6. National Statistical Office of Mongolia. (2002). Gender in Mongolia: Analyses based on the 2000 census. UB 7. National Statistical Office of Mongolia. (2002). Population Projection of Mongolia, Analyses Based on the 2000 Census. UB

 

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8. Odgerel, Ts., Vernooy, R., (Eds). (2006). “Herder women speak out: Towards more equitable co-management of grasslands and other natural resources in Mongolia” Social and Gender Analysis in Natural Resource Management: Learning Studies and Lessons from Asia. New Delhi: Sage Publication 9. Skapa,B., Benwell,A,F., Bruun., Odgaard,O. (1996). “Women and poverty during the transition”. Mongolia in Transition: Old Patterns, New Chaltenges. Richmond UK. Curzon Press. 10. UNDP., UNIFEM. (2003). Gender relationship in countryside of Mongolia: Data and Information to State policy. UB 11. UNDP. (1997). Human Development Report: Mongolia., UB 12. UNDP. (2003). Human Development Report: Mongolia., UB 13. UNIFEM. ( 2000). Violence against Women and Legal Framework in Mongolia. UB 14. UNIFEM. (2001). “Women in Mongolia: Mapping Progress under Transition”. UB 15. Women's Information and Research Centre. (1997) Gender Information. UB 16. Women's Information and Research Centre. (1998). The Economic Status of Mongolian Women in the Transition Period. UB.

 

A Brief History of Mongolian Women in The Twentieth Century

Part II

 

Korea in Focus

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ANALYSIS ON THE SPECIAL SAFEGUARD MECHANISM OF KOREA MA Guang Guanghua Law School, Zhejiang University School of Law, Seoul National University

The WTO, on 13 December 2010, issued the report of the panel that had examined China’s complaint against “United States—Measures Affecting Imports of Certain Passenger Vehicle and Light Truck Tyres from China”. In this report, the panel concluded that the International Trade Commission did not fail to evaluate properly whether imports from China met the specific threshold under Paragraph 16.4 of China's Accession Protocol of increasing rapidly. This article concentrates on the special safeguard mechanism of Korea and makes some comment on it.

Protocol on the Accession, Specific Safeguard Measures, Market Disruption

摘

Significant Cause, Increasing Rapidly

要：2010 年 12 月 13 日，世界贸易组织专家组向各成员方散发了“美

国影响来自中国的特定乘用车和轻型卡车轮胎进口的措施案”的专家组报告， 裁定美国国际贸易委员会对来自中国的进口轮胎是否达到《入世议定书》第 16 条第 4 款的特定门槛作出的评价并无错误，本文将对韩国的特保机制做一评析。  关键词：加入议定书

特别保障措施

市场扰乱

重要原因

快速增长 

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韩国对中国产品特别保障措施机制研究

马 光 浙江大学光华法学院 首尔大学法学专门大学院访问学者

一、特别保障措施概述 在中国入世谈判过程中，美国等 WTO 成员担忧中国入世后出口可能会大 量增加，因此提出保留专门针对中国产品采取歧视性保障措施的权利，这一保 留最终体现在了中国的《入世议定书》中，其第 16 条规定了特别保障措施（以 下简称为‘特保措施’）机制。 随着中国正式成为 WTO 成员，包括韩国、日本、美国、欧盟、加拿大、 印度等成员纷纷制定或修订相关的国内法令，以备将来在必要时，可采取这种 特保措施。韩国是在中国正式入世当日，以贸易委员会告示第 2001-4 号公布了 《关于对中国特保措施运营的规定》，并于当日开始施行。 此后，韩国相继于 2002 年 12 月 18 日、12 月 30 日、2003 年 9 月 29 日、 12 月 30 日、2004 年 1 月 20 日、10 月 21 日对《关税法》①、《关税法施行令》 ②

、《对外贸易法》③、《对外贸易法施行令》④、《关于不公正贸易行为调查

及产业损害救济的法律》⑤、《关于不公正贸易行为调查及产业损害救济的法 律施行令》⑥⑦的相关部分作出修订。 特别是随着在中美轮胎特保案中专家组做出对中国不利的裁决，极有可能                                                               ① ② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑦

 

相关内容规定在第67条之2（特定国家产品紧急关税的征收）。 相关内容规定在第89条之2（特定国家产品紧急关税的征收等）。 相关内容规定在第41条（对特定国家产品特别进口数量限制措施的施行等）。 相关内容规定在第70条（对特定国家产品特别进口数量限制措施的施行等）。 相关内容规定在第22条之2（对WTO特定成员的特保措施）。 相关内容规定在第23条（对中华人民共和国的特保措施等）。 根据韩国宪法，韩国的法令等级依次为宪法、法律、总统令、总理令、部令。此外，依据 宪法缔结的条约和一般被承认的国际法规具有同国内法相同的法律效力。韩国宪法第6条 第1款、第40条、第75条、第95条。

ANALYSIS ON THE SPECIAL SAFEGUARD MECHANISM OF KOREA

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导致包括韩国在内的其他成员也纷纷效仿美国采取特保措施，而本文将关注韩 国的相关制度，并对此做一评析。

二、韩国对特保措施的实施机构 目前，韩国与特保措施的运营相关的机构共有 3 个，即贸易委员会、企划财 政部和知识经济部。其中，由知识经济部内设机构

贸易委员会主管调查事项，

并作出裁决。如果贸易委员会经调查认为应采取特保措施，将向知识经济部长官 或企划财政部长官建议采取特保措施，而最终措施将由知识经济部长官或企划财 政部长官发动。其中，以提高关税的方式采取的特保措施，由企划财政部长官决 定，而以限制进口数量的方式采取的特保措施，由知识经济部长官决定。按规定， 自 2013 年 12 月 10 日起韩国不得再对中国产品采取特保措施。① 作为调查主管的贸易委员会由委员长 1 人和委员 8 人组成，其中 1 名委员 为常任，而且常任委员由公务员担任。②而委员长则是非常任，他代表委员会 统辖委员会的业务，当委员长因事故无法履行其职务时，由常任委员代理其职 务。③ 贸易委员会下设贸易调查室，而贸易调查室又下设贸易救济政策组、产业 损害调查组、倾销调查组及不公正贸易调查组。④其中，对因特定产品进口增 长而导致的国内产业损害之调查、裁决及救济措施相关事项由不公正贸易调查 组分管。⑤

三、对韩国特保机制的分析 1. 特保措施的调查 1.1 调查申请资格 当以原产于中国的产品在进口至韩国时，其增长的数量对生产同类产品或                                                               ① ② ③ ④ ⑤

对外贸易法施行令第70条条第2款，关税法施行令第89条之2第2款。 贸易委员会编制第3条。 贸易委员会编制第4条。 贸易委员会编制第5条。 贸易委员会编制第9条第4款。

   

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直接竞争产品的韩国国内市场造成或威胁造成市场扰乱或另外一个 WTO 成员以 市场扰乱为由采取的救济或防止措施造成进入韩国市场的重大贸易转移的，对 生产该产品的国内产业具有利害关系者或主管该国内产业的相关中央行政机关 长官可向贸易委员会申请进行特保措施调查。① 1.2 调查申请资料 申请进行对中国特保措施调查的申请人应将记载下列各项内容的申请书及 能够证明这些内容的材料一并提交给贸易委员会：① 该产品的品名、规格、特 性、用途和生产者名称；该产品的出口国、出口商、进口国、进口商、进口实 绩（产品量和金额）和预计进口量；韩国国内同类产品或直接竞争产品的品名、 规格、特性、用途和生产者名称；该国内产业的国际竞争力现状和前景；要对 申请书上所记载的内容及证明材料采取保密措施的理由（如认为有必要）。② 该 产品的进口符合市场扰乱或贸易转移的理由（包括价格、市场占有率、供求等）。 如果以发生重大贸易转移为由提出申请的，还应提交中国或其他 WTO 成员所采 取或拟议采取的特保措施内容。② 1.3 立案调查 贸易委员会在收到调查申请后，应在申请日起 30 天内决定是否立案调查。 贸易委员会在下列情况下，决定不立案调查：① 调查申请人不对该国内产业具 有利害关系或不是主管该国内产业的相关中央行政机关长官；② 经过对申请书 及证明材料的审查，认为该产品不是导致市场扰乱或贸易转移的原因；③ 立案 调查前，相关防止或救济措施已被采取等从而不必进行立案调查的；④ 在前一 次调查结束后少于 1 年的时间内对同一主题事项进行调查（包括做出不予调查 的决定或作出采取特保措施裁决），但是，如果该产品的进口增长与否、该产 品的进口对韩国国内同类产品或直接竞争产品价格产生的影响、该产品的进口增 长对生产同类产品或直接竞争产品的国内产业产生的影响发生变化，或相关中央 行政机关长官认为确保履行同中国达成的协议有困难而予以申请的除外。③ 在立案调查之后，如出现下列情况，贸易委员会应终止调查：① 调查申请                                                               ①

② ③

 

关于不公正贸易行为调查及产业损害救济的法律第22条之2第1款，关于对中国特别保障 措施运营的规定第12条第1款，第20条第1款。 关于不公正贸易行为调查及产业损害救济的法律施行令第23条第5款。 关于不公正贸易行为调查及产业损害救济的法律施行令第23条第6款，关于对中国特别保 障措施运营的规定第12条第4款，第20条第4款，第14条第3款，第22条第3款。

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人以贸易条件的变动或同被调查出口商达成协议等为由撤回调查申请；② 相关 中央行政机关长官以同中国达成旨在防止或救济市场扰乱或贸易转移等的协议 为由建议中止调查。① 1.4 调查期与调查期限 对于因中国特定产品的进口增长而导致韩国国内市场扰乱、贸易转移、阻 碍交易发展等事实进行的调查期原则上定为 3 年以上。② 贸易委员会决定立案调查的，应在立案调查之日起 4 个月内决定该国内产 业或国内市场是否符合采取措施的条件。但，如该调查内容复杂或调查申请人 提出正当理由申请延长该期限的，可在 2 个月的范围内延长调查期限。③ 1.5 调查方法 贸易委员会可采用调查问卷、实地核查、召开听证会和当事人会议等方法 进行调查。 首先，贸易委员会认为有必要的，可通过向申请人、被申请人或其他利害 关系人发放调查问卷的方式进行调查。④此时，应给予至少 30 天以上的答卷期 限，如利害关系人提出正当理由要求延长的，可予以延长。⑤ 其次，贸易委员会认为为确认国内生产者、出口商、进口商、消费者、流 通业者、国外供应商等的生产、销售设施和资料，交易对象国对韩国的出口增 长可能性，被调查产业现状及前景等有必要的，可以派调查团到现场进行调查。 但，对国外供应商及国外产业进行的实地核查要提前跟被调查人达成协议并通 报该国，如没有反对意见才能进行。⑥如果要在向国外供应商及国外产业派遣 的调查团成员中包括非公务员，要向该国及相关被调查人通报。⑦贸易委员会 就组成调查团的事宜向相关部门和人员提出协助请求的，应以记载有调查目的、 主要内容及日程等内容的书面方式提出。⑧                                                               ①

② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑦ ⑧

关于不公正贸易行为调查及产业损害救济的法律施行令第23条第12款，关于对中国特别 保障措施运营的规定第14条第1款，第2款，第22条第1款，第2款。 关于对中国特别保障措施运营的规定第3条。 关于不公正贸易行为调查及产业损害救济的法律施行令第23条第7款。 关于对中国特别保障措施运营的规定第4条第1款。 关于对中国特别保障措施运营的规定第4条第2款。 关于对中国特别保障措施运营的规定第5条第1款。 关于对中国特别保障措施运营的规定第5条第2款。 关于对中国特别保障措施运营的规定第10条。

   

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此外，贸易委员会也可以就该调查召开听证会、①当事人会议。②召开当事人 会议的，贸易委员会要对在当事人会议中提示的材料等进行保管和管理，如申请 人、被申请人或利害关系人请求阅览或复印，除非有营业秘密，应予许可。③ 申请人、被申请人或利害关系人可以口头形式提出证据，但，应在随后的 一周内向贸易委员会以书面形式提出才会被作为考虑对象。④利害关系人可在 调查期间内随时向贸易委员会就是否存在市场扰乱或贸易转移、救济方案陈述 意见或提出书面意见。⑤ 申请人、被申请人或利害关系人认为必要的，可就贸易委员会的调查事项 委托代理人，此时，应向贸易委员会提交证明代理关系的证明文件及明确的代 理权限。⑥ 为了向贸易委员会提出而准备的材料应为韩文或英文。但，如用英文准备 的材料在解释上存在困难，贸易委员会可要求就该部分提供韩文翻译。⑦调查 申请人、被申请人或利害关系人在产业损害调查过程中做陈述时，应使用韩国 语，但外国人亲自参加时，可通过翻译做陈述。⑧

2. 采取特保措施的条件 要对中国产品采取特保措施，应证明中国产品的进口增长导致韩国国内市 场扰乱或因其他 WTO 成员对中国产品发动的特保措施导致该产品对韩国市场的 贸易转移。

2.1 进口增长 “进口增长”是指一定期间内原产于中国的某种产品进口量发生绝对增长 或较韩国国内生产相对增长。⑨ 2.2 国内产业                                                               ① ② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑦ ⑧ ⑨

 

关于对中国特别保障措施运营的规定第7条。 关于对中国特别保障措施运营的规定第8条第1款。 关于对中国特别保障措施运营的规定第8条第2款。 关于对中国特别保障措施运营的规定第8条第3款。 关于对中国特别保障措施运营的规定第9条。 关于对中国特别保障措施运营的规定第6条。 关于对中国特别保障措施运营的规定第11条第1款。 关于对中国特别保障措施运营的规定第11条第2款。 关于不公正贸易行为调查及产业损害救济的法律施行令第23条第2款。

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“国内产业”是指生产与特定进口产品属同类产品或直接竞争产品的全体 国内生产者或在国内生产总量中占有相当部分的国内生产者集团。如国内生产 者兼营进口的，仅指国内生产部分。当国内生产者除生产与特定进口产品属同 类产品或直接竞争产品外，还生产其他产品的，仅指生产同类产品或直接竞争 产品的那一部分。 “与该国内产业有利害关系的人”是指符合下列各项条件之一的人：① 占 该产品国内生产总量 20%以上的生产者或生产者团体；② 占该产品国内生产者 总数 20%以上的生产者团体，但涉及农、林、水产业时，指由 5 人以上的该产 品生产者组成的团体；③ 该产品的国内生产者经各产业劳动组合或主管该产业 的相关中央行政机关长官许可设立的协会、组合。但，满足这些条件的生产者 以影响国内市场中竞争的程度进口该产品时，可排除在外。① 2.3 市场扰乱 “国内市场造成或威胁造成扰乱”是指因中国产品的进口快速增长，无论 是绝对增长还是相对增长，从而构成对生产同类产品或直接竞争产品的韩国国 内产业造成实质损害或实质损害威胁的一个重要原因。② 在认定是否存在市场扰乱时，应对进口产品是否增长、进口产品对国内同 类产品或直接竞争产品价格的影响以及此类进口产品的增长对生产同类产品或 直接竞争产品的国内产业的影响、其他客观事实进行调查。③在对这些事项进 行调查时，贸易委员会应考虑该进口产品的国内市场占有率是否实际或迫近增 长，中国或其他 WTO 成员采取或拟议采取措施的内容、范围和由此造成的来自 中国的进口产品的实际或迫近增长，有关产品在韩国国内的供求状况，中国产 品对各国的出口程度。④ 2.4 贸易转移 “贸易转移”是指因另外一个 WTO 成员为防止或救济由中国产品的进口增 长导致的市场扰乱而同中国达成的双边协议或采取的特保措施、临时特保措施，                                                               ① ②

③

④

关于不公正贸易行为调查及产业损害救济的法律施行令第23条第2款。 关于不公正贸易行为调查及产业损害救济的法律施行令第23条第3款，关税法第67条之2 第2款，关于对中国特别保障措施运营的规定第12条第2款。 关于不公正贸易行为调查及产业损害救济的法律第22条之2第8款，关于对中国特别保障 措施运营的规定第13条。 关于不公正贸易行为调查及产业损害救济的法律施行令第23条第10款。

   

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造成该产品进入到韩国市场的数量增长。① 在确定是否造成贸易转移时，贸易委员会应对贸易转移规模是否重大、另 外一个 WTO 成员采取的措施等是否造成或威胁造成贸易转移进行调查。②在对 另外一个 WTO 成员采取的措施等是否造成或威胁造成贸易转移进行调查时，贸 易委员会应审查该进口产品在韩国国内的市场占有率是否实际或或迫近增长， 中国或其他 WTO 成员采取或拟议采取措施的内容、范围和由此造成的中国产品 进口的实际或迫近增长，有关产品在韩国国内的供求状况，中国产品对采取保 障措施的 WTO 成员和韩国市场的出口程度。③

3. 采取特保措施 3.1 采取特保措施的建议 贸易委员会经调查裁决该产品符合发动特保措施条件的，可自该裁决作出 之日起 1 个月内在防止或救济因该产品进口而导致的国内产业或国内市场损害 所需限度内决定特保措施及期限向相关中央行政机关长官建议采取措施。贸易 委员会建议采取的措施包括关税率调整、进口产品数量限制、其他为救济国内 产业损害或促进结构调整所必要的措施。④ 贸易委员会应将立案调查、调查结果、调查终止、采取特保措施和临时特保 措施的建议、延长特保措施的建议内容登在官报并通知申请人及利害关系人。⑤ 3.2 临时特保措施 调查申请人向贸易委员会提出采取临时特保措施的，贸易委员会在听取主 管该产业的相关中央行政机关长官、该产业相关事业者集团等的意见后，应自 申请日起 1 个月内决定是否提出采取临时特保措施的建议。如果调查内容复杂， 贸易委员会可在 1 个月内延长期限。提出采取临时特保措施建议的申请人应将                                                               ①

②

③

④

⑤

 

关于不公正贸易行为调查及产业损害救济的法律施行令第23条第4款，关于对中国特别保 障措施运营的规定第20条第2款。 关于不公正贸易行为调查及产业损害救济的法律施行令第23条第9款，关于对中国特别保 障措施运营的规定第21条第1款。 关于不公正贸易行为调查及产业损害救济的法律施行令第23条第10款，关于对中国特别 保障措施运营的规定第21条第2款。 关于不公正贸易行为调查及产业损害救济的法律施行令第23条第8款，第13款，关于对中 国特别保障措施运营的规定第15条第1款，第23条第1款。 关于不公正贸易行为调查及产业损害救济的法律施行令第23条第15款，关于对中国特别 保障措施运营的规定第18条。

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记载有因该产品的进口增长而造成的国内产业损害严重程度，申请的临时特保 措施内容、程度、期间，其他采取临时特保措施所需事项的申请书和相关证明 材料提交贸易委员会。① 在对是否造成市场扰乱进行的调查过程中，贸易委员会认为如不采取紧急 保障措施，被调查产业将会造成难以补救损害的重大情况下，可根据进口产品 已经造成或威胁造成市场扰乱的初步认定向相关中央行政机关长官建议在不得 超过 200 天的期间内采取临时特保措施。② 中央行政机关长官在接到贸易委员会提出的采取临时特保措施建议后，应 在 1 个月内决定是否采取临时特保措施并通报贸易委员会。该措施要限定在为 救济或防止损害所需范围内。但，如果对象产业属于农、林、水产业，因季节 性、易腐烂等原因，需要采取紧急措施时，应自收到建议之日起 15 天内决定是 否采取临时特保措施。为采取临时特保措施需要同其他相关中央行政机关、相 关机构或团体进行协商等程序的，该期间不包括在内。还有，就采取临时特保 措施同中国进行磋商，对法令予以修订等所需时间不包括在内。③ 临时措施方式中，关于调整关税率的措施由企划财政部长官决定，关于数 量限制的措施由知识经济部长官决定。④如贸易委员会经过调查，最终认定进 口产品并未造成或威胁造成国内市场扰乱的，应返还该特别产品临时紧急关税 或解除特别进口数量限制措施。⑤ 企划财政部长官在决定是否征收临时紧急关税时，如认为必要，可在 20 天 内延长决定时间。⑥征收临时紧急关税的决定，仅适用于征收决定生效日以后开 始进口的产品。企划财政部长官认为为了决定是否要征收临时紧急关税有必要 时，可以向主管行政机关长官及利害关系人要求提供相关资料等必要协助。⑦对 特定产品征收临时紧急关税的对象产品、税率、适用期限、数量、进口管理方                                                               ① ②

③

④

⑤ ⑥ ⑦

关于不公正贸易行为调查及产业损害救济的法律施行令第23条第14款。 关于不公正贸易行为调查及产业损害救济的法律第22条之2第3款，关于对中国特别保障 措施运营的规定第16条第1款，第2款。 关税法第67条之2第1款，第3款，对外贸易法第41条第1款，关于不公正贸易行为调查及 产业损害救济的法律第22条之2第5款，关于不公正贸易行为调查及产业损害救济的法律 施行令第23条第14款，第17款，关于对中国特别保障措施运营的规定第19条第1款，第 25条第1款。 关税法第67条之2第5款，对外贸易法第41条第3款，关于不公正贸易行为调查及产业损害 救济的法律第22条之2第3款，关于对中国特别保障措施运营的规定第16条第1款，第2款。 关税法第67条之2第6款，对外贸易法第41条第4款。 关税法施行令第89条之2第3款。 关税法第67条之2第8款。

   

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案等事项由企划财政部令予以规定。① 知识经济部长官采取临时进口数量限制措施决定，仅适用于措施施行之日 以后开始进口的产品。知识经济部长官认为为了决定是否要采取临时特别进口 数量限制措施有必要时，可以向主管行政机关长官及利害关系人要求提供相关 资料等必要协助。②对特定产品采取临时特别进口数量限制的对象产品、数量、 适用期限等事项予以公告。③ 中央行政机关长官应将采取临时特保措施的决定、采取措施的依据、范围、 期限等登在官报。④ 3.3 提前磋商 中央行政机关长官应在对中国产品采取特保措施前请求中国政府就关于旨 在防止或救济市场扰乱的措施进行磋商。如在磋商中双方达成协议，则遵照协 议执行，如未能在自中国政府收到磋商请求后 60 天内达成协议，则中央行政机 关长官可采取特保措施。 同样，中央行政机关长官应在以贸易转移为由采取特保措施前请求中国和/ 或有关 WTO 成员进行磋商。如在磋商请求通知 WTO 保障措施委员会后 60 天内达 成双边协议，则遵照协议执行，如未能达成协议，则中央行政机关长官可采取 特保措施。⑤ 中央行政机关长官在决定采取特保措施时，应就该措施将对国际通商关系、 国民经济和整体产业产生的影响向其他相关中央行政机关长官征求意见。⑥ 3.4 采取特保措施 相关中央行政机关长官在收到贸易委员会提出的对中国采取特保措施、结 构调整措施等的建议后，征求其他相关中央行政机关长官的意见并在 1 个月内 对是否采取措施及措施内容作出决定，并通报贸易委员会。该措施要限定在为 救济或防止损害所需范围内。此时，就采取特保措施、结构调整措施同中国进                                                               ① ② ③ ④ ⑤

⑥

 

关税法第67条之2第3款。 对外贸易法第41条第8款。 对外贸易法第41条第6款。 关于对中国特别保障措施运营的规定第19条第4款，第25条第4款。 关税法第67条之2第4款，对外贸易法第41条第2款，关于对中国特别保障措施运营的规定 第19条第2款，第25条第2款。 关于对中国特别保障措施运营的规定第19条第3款，第25条第3款。

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行磋商，对法令予以修订等所需时间不包括在内。① 特保措施方式中，关于调整关税率的措施由企划财政部长官决定，关于进 口数量限制的措施由知识经济部长官决定。② 企划财政部长官在收到贸易委员会提出的征收紧急关税的建议后，经过对 为保护国内产业是否需要征收紧急关税、国际通商关系、因征收紧急关税所导 致的补偿水平、对国民经济的影响等内容的考虑，应在 1 个月内决定是否征收 紧急关税及征收内容。此时，为了同中国就征收紧急关税事宜进行磋商等所需 时间不包括在内。 征收紧急关税的决定，仅适用于征收决定生效日以后开始进 口的产品。企划财政部长官认为为了决定是否要征收紧急关税有必要时，可以 向主管行政机关长官及利害关系人要求提供相关资料等必要协助。企划财政部 长官决定对正在征收临时紧急关税的特定进口产品征收紧急关税时，如紧急关 税额不少于临时紧急关税则以该临时紧急关税额征收紧急关税，不另外加收差 额；如少于临时紧急关税则返还差额。贸易委员会最终裁决进口产品没有给国 内产业造成损害时，企划财政部长官应返还已征收的临时紧急关税。③被征收 紧急关税的产品、税率、适用期限、数量、进口管理方案等事项由企划财政部 令规定。④ 知识经济部长官经过对保护该国内产业的必要性、国际通商关系、因采取 限制进口数量措施所导致的补偿水平、对国民经济的影响等内容的考虑后，决 定是否采取限制进口数量措施及限制内容。限制进口数量措施仅适用于该措施 实施之日以后开始进口的产品。知识经济部长官认为为了决定是否要采取限制 进口数量措施有必要时，可以向相关行政机关长官及利害关系人等要求提供相 关资料等必要协助。⑤ 贸易委员会应将立案调查、调查结果、调查终止、建议内容登在官报并通 知申请人和利害关系人。⑥中央行政机关长官应将采取特保措施的决定、采取

                                                              ①

②

③ ④ ⑤ ⑥

关税法第67条之2第1款，对外贸易法第41条第1款，关于不公正贸易行为调查及产业损害 救济的法律第22条之2第5款，关于不公正贸易行为调查及产业损害救济的法律施行令第 23条第17款，关于对中国特别保障措施运营的规定第19条第1款，第25条第1款。 关税法第67条之2第5款，对外贸易法第41条第3款，关于不公正贸易行为调查及产业损害 救济的法律第22条之2第3款，关于对中国特别保障措施运营的规定第16条第1款，第2款。 关税法第67条之2第8款，关税法施行令第89条之2第3款。 关税法第67条之2第3款。 对外贸易法第41条第7款。 关于对中国特别保障措施运营的规定第24条。

   

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措施的依据、范围、期限等登在官报。① 3.5 特保措施的延长 在为防止或救济市场扰乱有必要时，特保措施的适用期限可以延长。②申 请延长对中国特保措施的申请人应将记载下列各项内容的申请书及能够证明这 些内容的材料在该特保措施期满 6 个月前提交贸易委员会：① 该产品的品名、 规格、特性、用途和生产者名称；该产品的出口国、出口商、进口国、进口商、 进口实绩（产品量和金额）和预计进口量；韩国国内同类产品或直接竞争产品 的品名、规格、特性、用途和生产者名称；该国内产业的国际竞争力现状和前 景；要对申请书上所记载的内容及证明材料采取保密措施的理由（如认为有必 要）。② 该产品的进口符合市场扰乱或贸易转移的理由（包括价格、市场占有 率、供求等）。③ 如果以发生重大贸易转移为由提出申请的，还应提交中国或 其他 WTO 成员所采取或拟议采取的特保措施内容。④ 该国内产业正在进行结构 调整的证据、该国内产业的结构调整推进实绩、其他有必要延长特保措施的理 由。如经过贸易委员会调查认为为了防止或救济国内产业的市场扰乱而有必要 延长该措施并做出决定的，应在该措施期满 1 个月前向相关中央行政机关长官 提出延长建议。③ 相关中央行政机关长官在收到贸易委员会提出的延长对中国特保措施的建 议后，征求其他相关中央行政机关长官的意见并在 1 个月内对是否采取措施及 措施内容作出决定，并通报贸易委员会。此时，就延长特保措施同中国进行磋 商，对法令予以修订等所需时间不包括在内。④ 贸易委员会建议企划财政部长官延长所采取的紧急关税时，企划财政部长 官应在收到该建议之日起 1 个月内作出复审决定。企划财政部长官认为必要的， 可在 20 天内延长决定期限。⑤ 如贸易委员会建议，知识经济部长官认为有必要时可以延长限制进口数量                                                               ① ② ③

④

⑤

 

关于对中国特别保障措施运营的规定第19条第4款，第25条第4款。 关于对中国特别保障措施运营的规定第15条第2款，第23条第2款。 关于不公正贸易行为调查及产业损害救济的法律第22条之2第4款，关于不公正贸易行为 调查及产业损害救济的法律施行令第23条第16款，关于对中国特别保障措施运营的规定 第17条。 关税法第67条之2第1款，对外贸易法第41条第1款，关于不公正贸易行为调查及产业损害 救济的法律第22条之2第5款，关于不公正贸易行为调查及产业损害救济的法律施行令第 23条第17款，关于对中国特别保障措施运营的规定第19条第1款，第25条第1款。 关税法施行令第89条之2第3款。

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措施的适用期限。此时，延长适用期限后的措施应当较最初的措施相对放宽。① 以贸易转移为由发动特保措施等的相关中央行政机关长官应在其他 WTO 成 员对中国产品采取的措施终止后 30 天内终止特保措施，即由企划财政部长官中 止征收特定产品紧急关税或由知识经济部长官解除特别进口数量限制措施。如 其他 WTO 成员向韩国通报变更对中国产品采取的特保措施时，应对是否需要变 更、撤回或维持已发动的措施做出决定。② 相关中央机关长官在利害关系人提出申请或因同中国进行磋商并达成协议 等，使得采取特保措施的原因消灭时，应解除该措施。此时认为必要的，可向 贸易委员会征求意见。③ 3.6 变更及再次发动 企划财政部长官认为必要时，可以对征收紧急关税决定进行复审，并可根 据复审结果变更最初决定，变更后的措施不得严于最初的措施。④贸易委员会 建议企划财政部长官减轻、解除所采取的紧急关税时，企划财政部长官应在收 到该建议之日起 1 个月内作出复审决定。企划财政部长官认为必要的，可在 20 天内延长决定期限。⑤ 在贸易委员会建议，知识经济部长官认为有必要时可以变更限制进口数量 措施的内容，此时，变更后的措施应当较最初措施相对放宽。⑥ 在导致贸易转移的其他 WTO 成员采取的措施终止时，应在 30 天内终止对中 国特保措施，如该 WTO 成员变更相关保障措施并予以通报时，采取该措施的中 央行政长官要对重大的市场扰乱是否会持续，是否变更、撤回或维持所采取的 措施作出决定。⑦ 3.7 报复措施 《入世议定书》规定，如一措施是由于进口水平的相对增长而采取的，而                                                               ① ②

③

④ ⑤ ⑥ ⑦

对外贸易法第41条第7款。 关税法第67条之2第7款，对外贸易法第41条第5款，关于不公正贸易行为调查及产业损害 救济的法律第22条之2第18款，关于对中国特别保障措施运营的规定第25条第5款。 关于不公正贸易行为调查及产业损害救济的法律第22条之2第19款，关于对中国特别保障 措施运营的规定第19条第5款，第25条第5款。 关税法第67条之2第8款。 关税法施行令第89条之2第3款。 对外贸易法第41条第7款。 关于对中国特别保障措施运营的规定第25条第5款。

   

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且如该项措施持续有效的期限超过 2 年，则中国有权针对实施该措施的 WTO 成 员的贸易暂停实施 GATT 项下实质相当的减让或义务。但是，如一措施是由于进 口的绝对增长而采取的，而且如该措施持续有效的期限超过 3 年，则中国有权 针对实施该措施的 WTO 成员的贸易暂停实施 GATT 项下实质相当的减让或义务。①

四、结论 《入世议定书》第 16 条允许对中国采取歧视性的保障措施，而它类似于在 GATT 体制下，波兰、凶牙利、罗马尼亚入关时所做的特保措施承诺，对中国相 当不利。原因是就发动保障措施，减轻了两方面的重要标准：允许仅以中国为 对象发动措施，将严重损害要素放宽到跟实质损害相似的市场扰乱，并且还允 许在导致贸易转移时发动措施。 虽然韩国到目前为止还没有启动特保措施调查，但是就两国间贸易总量的 日益增长趋势来看，韩国将来发动这一措施的可能性还是不小的，所以我认为 有必要认真研究相关法令，以备将来能够积极应对。将来为了以防万一，我们 不得不做出一些对应策略，以备韩国等其他成员针对中国发动特保措施，例如： 一、通过条约解释尽量为此种措施的实施限定严格的条件，尤其是通过争 端解决机构的解释来进行限定。我国的特保措施，也是某种程度对上述原则的 背离或例外，同时也是顾全入世谈判大局而接受的结果。它是过渡性的，也是 有严格的条件的。应当将特保措施和《保障措施协定》紧密联系在一起，除非 特保措施有特别规定，特保措施也应适用《保障措施协定》的有关条款，适用 专家组、上诉机构对《保障措施协定》的名词概念、条款的解释。二者可以视 为普通法和特别法的关系。 二、建立相关产业的预警机制。政府有关部门应当利用各种手段和技术， 对一些产品的进出口情况进行跟踪，特别是那些数量激增和价格变化大的产品。 三、企业在产品出口的方向上要采取多元化战略，拓展产品出口的国家。 产品的最终目的国过于集中，抵御国际市场风险的能力就有限。 四、生产和出口企业要进一步加强行业自律，避免特保措施案的发生。 五、我国相关出口企业在面临进口国保障措施调查的时候，应积极应诉， 根据适用保障措施或特保措施的条件进行抗辩，避免进口国对我国出口产品保                                                               ①

 

入世议定书16.6条。

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障措施的适用；一旦进口国对我国出口产品实施了保障措施，中国政府应该行 使《保障措施协定》及《入世议定书》中所赋予的权利

对实施国采取相应

的报复措施。

参考文献 陈卫东：《中国诉美国轮胎特保措施案的法律分析：以第16条为 重点》，《法学》2010年第3期。 韩秀丽：《正确解读特保条款》，《北京工业大学学报（社会科学版）》2004 年9期。 李娟：《“美国对华轮胎特保案”述评：以WTO相关规则为参照系》，《法商 研究》2010年第1期。 李娟：《论WTO框架下启动“中国特保”之因果要件》，《新疆社会科学》 2009年第3期。 王聚：《中美轮胎特保案评析》，《中国商界》2010年第1期。 武立宏：《论特别保障措施涉及的法律问题》，《世界贸易组织动态与研究》 2003年第8期。 赵维田：《论“特保条款”的法理本质》，《WTO经济导刊》2003年第6期。 曾令良：《美国对中国出口轮胎实施特保措施的非法性和负面影响》，《江西 社会科学》2010年第1期。 마광, “유럽공동체의 세이프가드제도에 관한 연구”, 『대외경제연구』, 대외경제정책연구원, 2006년. 박노형, “중국산 상품에 대한 무역구제조치의 WTO 특별규정(안) 검토”, 『무역구제』, 무역위원회, 2001년. Fabio Spadi, Discriminatory Safeguards in the Light of the Admission of the People's Republic of China to the World Trade Organization, Journal of International Economic Law, vol. 5(2), 2002

   

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A STUDY OF KOREAN GOVERNMENT BUDGETARY MANAGEMENT SYSTEM YANG Yuxia School of Economics, Liaoning University Institute of Economic Research, Seoul National University

Government budgetary management system is the important tool to allocate the national financial funds. And it is closely linked with the government agencies and the financial institutions. This paper introduced the Korean government agencies and the financial institutions as the starting point. And it is focused on the study of the Korean government budgetary management system in order to lay the theoretical basis of budgetary management for the depth study of the Korean government budgetary management.



Korea; Government budgetary management system;

Government agencies; Financial institutions; Study

摘

要：政府预算管理体制是管理分配国家财政性资金的重要工具，与政

府机构、财政机构的构成也是息息相关的。本文以介绍韩国的政府机构、财政 机构构成为出发点，着重考察韩国的政府预算管理体制，以奠定深入研究韩国 政府预算管理的理论基础。

关键词：韩国 政府预算管理体制 财政机构  

政府机构 考察 

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韩国政府预算管理体制考察

杨玉霞 辽宁大学经济学院 首尔大学经济研究所

韩国上世纪七八十年代由引进模仿向自主创新的成功转型、九十年代末期 亚洲金融危机难关的克服和 2008 年全球金融危机以来经济的迅速复苏，这其中 财政预算政策的积极运用是其关键因素之一。而财政预算管理体制作为管理分 配财政性资金的重要工具，与政府部门又有着千丝万缕的联系。因此，本文主 要对韩国现行政府预算管理体制进行了考察，并从韩国政府机构的构成切入。

一、韩国的政府机构构成 大韩民国政府成立于 1948 年 8 月 15 日。当时的中央政府机构由 11 个部、 4 个处（部级机构）和 3 个委员会组成。政府机构行政人员约为 20 万人。此后 由于种种原因，其政治体制与政府机构先后经历了大大小小的数十次变化，但 政府规模持续扩大。在所有变化中，最广泛的一次是伴随 1961 年的军事政变而 出现的。从这次政变后到 1963 年，韩国中央政府由 2 个院、13 个部、3 个处、 6 个厅、7 个处局组成。到 1981 年的“十月机构改革”时，其机构组成为 2 个 院、15 个部、4 个处、14 个厅、4 个处局和 1 个委员会。金泳三政府上台后进 行了大刀阔斧的改革，截至 1996 年 12 月，韩国政府共设了 2 个院、14 个部、 5 个处、1 个室。 目前，韩国以总统为代表的行政机构，由国务总理、内阁、15 个部、16                                                               

 

2010 年 度 辽 宁 省 社 科 规 划 基 金 重 点 项 目 “ 辽 宁 政 府 预 算 精 细 化 管 理 创 新 研 究 ” （L10AJY005）；2008年度辽宁大学青年科研基金项目“部门预算编制改革路径选择”。 杨玉霞，辽宁大学经济学院副教授,韩国高等教育财团资助2010-2011年度访韩学者，首 尔大学经济研究所客座研究员。研究领域为政府预算、财税理论与政策。 Email:[email protected]。

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个地方政府组成。其中地方政府包括济州特别自治道。韩国政府成立以来，除 了第二共和国时期实行议院内阁制的短暂时间外，其他的时间均实行总统制。 大韩民国总统是国家元首，对外代表国家。总统不在时，由国务总理代行总统 职权。国务总理是总统最重要的助手，协助总统行使国家权力，执行国家颁布 的主要政策。总统通过由 15-30 人组成并由其主持的国务会议行使行政职能。 国务会议的议长由总统担任，每个国务委员只对总统负责。除了国务会议之外， 为制定与执行国家政策，还设有监查院、国家情报院、放送通信委员会（即广 播通信委员会）等总统直属机构。各政府机构的首长由总统任命，但监查院院 ①

长必须获得国会的批准。

1. 总统 总统是内外政策的制定者，可向国会提出立法议案等；同时，总统也是国 家最高行政长官，负责各项法律法规的实施。韩国现行宪法是 1987 年 10 月全 民投票通过的新宪法，1988 年 2 月 25 日起生效。根据这部宪法，总统是国家 元首和全国武装力量司令，在政府系统和对外关系中代表整个国家，总统任期 5 年，不得连任。

2. 总统府 总统府是指政府组织法中辅佐总统执行职务的机关

总统府秘书室（因

为总统官邸称为青瓦台，故亦称为青瓦台秘书室）。总统府秘书室是支撑总统 强大权限的机关，发挥着“第二内阁”或“小内阁”的功能。然而，其权限与 责任在法律上并无明确的规定。总统府秘书室的职权多样化，包含一般以总统 幕僚的身份掌握全盘性的国政、接受总统的谘询、作成并提出报告书、提供给 总统新的见解与创意、将总统的旨意传达至各相关部会，以及调整各个相关部 会的意见等任务。而且，依据秘书室的专门分掌，以行政各部门为主要对象， 透过各部门的各项议会，有时亦介入人事的安排。深受总统信赖的秘书官在各 行政部会的政策决定初期，就已经介入并作成有利于己的政策草案，向总统提 出，实质上为政策决定的角色。再者，秘书官也检查相关部会政策代替案的妥 当性，以及强化或弱化特定部会的政策立场。                                                               ①

 

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目前总统府“青瓦台”的组织为 1 室 1 处 7 首席秘书体制，并在国务总理 下属新设 2 名特任长官。

3. 总统的直属机关 重要的总统直属机关有宪法规定的监察院，以及法律规定的国家情报院和 放送通信委员会（即广播通信委员会）。 ①

监查院（BAI，The Board of Audit and Inspection） ，负责审计国家 年财政收入与支出的决结算情况，对国家机关与法定团体的财务实行监督，保 证国家政策执行的适当性。同时，监察行政机关的事务与公务员的职务，力图 改善行政管理质量。监查院的权力与职务范围不容受到随意侵害，是根据宪法 设立的国家机关。监察院成员包含院长在内，由五人以上，十一人以下的监察 委员组成，院长由总统提名，经国会同意而任命。虽然是直属于总统领导，但 其职能具有独立性。 ②

国家情报院（NIS，National Intelligence Service） ，是由成立于 1961 年的韩国中央情报局（KCIA，Korea Central Intelligence Agency）发展演进 来的。韩国中央情报局于 1981 改名为国家安全企划部（NSP，Agency for National Security Planning）。1980 年经过改组后，安全企划部负责搜集国 内外的情报，并加入分类、分析、评价、提供外交安保政策制定时所需的情报， 为国内的最高情报机关。安全企划部部长在金泳三政权时属于副总理级，经常参 与外交、安保、国防等相关会议，可对总统直接提出报告，拥有强大的影响力。 而且，安全企划部认为有抵触国家安保相关规定时，对该抵触行为拥有搜查权， 并可逮捕嫌疑者。因此，安全企划部作为“保卫”国家的情报机关，被国民认为 不仅镇压民主化运动，更担任着拥立在野党党首的幕后工作。1999 年，国家安 全企划部又改名为一直沿用到今天的国家情报院，主要负责收集、发行有关保障 国家安全的核心资料，保护管理对国家安危有重大影响的主要资料。 ③

放送通信委员会（KCC，Korea Communications Commission） ，即广播 通信委员会。是 2008 年由韩国信息通信部和广播通信部两个部合并而成的。其 主要职能包括：综合领导与管理广播通讯事业，提高韩国国内电视广播市场的 服务质量，扩大通讯市场的投资力度与范围，普及绿色 IT 技术等。                                                               ① ② ③

 

감사원 홈페이지, http://www.bai.go.kr/ 국가정보원발자취, http://www.nis.go.kr/docs/intro/history/history.html 방송통신위원회 소개, http://www.kcc.go.kr/user.do?page=P04010100&dc=K04010100

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4. 国务总理 国务总理与国务会议是在总统制中加入议院内阁制成分的代表性单位。国 务总理由总统提名经国会同意而任命，国会有权利向总统建议解除国务总理职 务。国务总理的主要地位与权限是辅佐总统统辖行政各部会。值得注意的是， 当总统一职空缺，或是因故而未能亲自处理政务时，国务总理是代理其职务的 第一人选，此意味着国务总理有可能扮演极重要的角色。朴正熙总统于 1979 年 10 月遭到暗杀时，崔圭夏国务总理即代理总统之职，其角色的扮演，影响到 而后“新军部”掌权的政治局势。 但是实际上，国务总理的地位与权限颇为暧昧，成为体制统合的象征。国 务总理拥有国务委员的任命提请权，然而只是徒具形式而已。此权力从未行使 过，通常是未经国务总理的提请，即由总统直接任命国务委员。因为国务总理 由总统任命，故无法违反总统的意思而独断独行。再者，总统无须对国会负责。 因此，当总统执政出现失误或过错时，一般是由国务总理替总统承担政治责任 而提出请辞。

5. 国务会议（内阁） 国务会议是国家政治的最高审议机关，而非议决机关。因为是以总统制为 中心，所以与议院内阁制的内阁不同。国务会议审议的结果不能拘束总统，而 且，总统的行为即使未经国务会议审议，其效力依然不会受损。

6. 行政各部会 行政各部会是总统与国务总理统辖下的执行机关，也为中央行政机关。行 政各部会长官的权限包含各部会命令制定权、法律案及总统令案提出权、行政 监督权、行政处分权、人事权，以及财政的相关权限。 当今韩国中央政府设有 15 个行政部门：企划财政部（下设国税厅、关税 厅、调达厅、统计厅）、教育科学技术部、外交通商部、统一部、法务部（下 设大检察厅）、国防部（下设兵务厅、国防采购项目管理局）、行政安全部 （下设警察厅、消防防灾厅）、文化体育观光部（下设文化遗产厅）、农林 水产食品部（下设农村振兴厅、韩国山林厅）、知识经济部（下设农村振兴 厅、韩国山林厅）、保健社址部（下设韩国食品药品安全厅）、环境部（下 设韩国气象厅）、雇佣劳动部、女性家庭部门、国土海洋部（下设韩国海洋

 

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警察厅、城市建设厅）。

①

行政各部门中，权限最大的是负责制定预算案与经济发展计划书的企划财 政部（曾经的经济企划院、财政经济部）。其主要职责是确立经济社会发展的 中长期目标，以年度为单位制定经济发展政策，审查预算执行的有效性等，为 应对国家经济危机发挥核心作用。

7. 地方政府 当今韩国设有 16 个地方政府：首尔特别市市政府、釜山广域市市政府、釜 山广域市市政府、大邱广域市市政府、大田广域市市政府、光州广域市市政府、 蔚山广域市、京畿道政府、江原道政府、庆尚北道政府、庆尚南道政府、忠清 北道政府、忠清南道政府、全罗北道政府、全罗南道政府、济州特别自治道政 府。

②

大韩民国的宪法第 117 条规定：“地方政府应负责处理与居民福利相关的 各项事务，管理财产，并可在法律法规允许的范围内，有权制定与地方自治相 关的行政法规。”地方各级政府所拥有的行政职能包括：管理中央政府委托管 理的公共财产与设施；对所提供的各种行政服务征收地方税与手续费；上级地 方政府设置教育委员会，承担各管辖区域内与教育、文化等相关事务。

二、韩国的财政机构构成 1. 财政机构的历史演进 韩国的财政机构随着政府机构的变迁经历了复杂的演变。建国之初，中央 政府中承担财政管理的机构首先是财务部（Ministry of Finance），具体负责 财政收入预算编制、税收制度、会计制度、预算资金的划拨、政府决算、国库、 债权、债务、国有资产管理等，同时还负责货币发行量和金融政策的制定等。 其次是企划处（Planning Administration），直属国务总理管辖，负责编制预 算和综合性计划。该处下设秘书室、预算局、经济企划局和物价计划局，并附 设经济委员会为咨询机关。1954 年 10 月，韩国第二次修改宪法，废止了国务                                                               ① ②

 

정책정보(政策信息), http://korean.korea.net/ The official website of the Republic of Korea, government agencies, http://www.korea.net/detail.do?guid=28124

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总理设置，企划处改由总统领导。1955 年 2 月，根据政府组织修正法案，企划 处又被取消，取而代之的是复兴部。复兴部的主要职能也随之修正为研究制定 综合性复兴计划、管理国家建设资金、确定物资供求计划、制定物价稳定计划 等。而其原来的预算职能改由财务部掌管。 1961 年 5 月，韩国撤消复兴部，设立建设部，其任务、组织与职能基本未 变。同年 7 月 22 日，韩国发生军事政变。新上台的军政权修改了政府组织结构 法，撤消建设部，建立了经济企划院（Economic Planning Board）。经济企划 院在原建设部的基础上又并入了财务部的预算局和内务部的统计局，成为规模 庞大而地位又重要的一个政府财政机构。 20 世纪 60-70 年代是韩国现代化发展中的经济起飞阶段，在这段时间内， 经济企划院作为政府主管财政和经济的机构为推动韩国经济的飞速发展起到了 至关重要的作用。同时，经济企划院又经历了四次大的组织机构变化：先是在 1961 年 10 月，在院内新设外资调入局，并新增由经济企划院主管但行政独立 的调达厅；1962 年 6 月 18 日，为强化企划机构，又将各局分散扩张，改称为 综合企划局、一次产业局、二次产业局、三次产业局、调查统计局、预算局、 经济协力局和技术管理局等；1963 年 8 月，为了对物价进行调查预测、制定总 体物价政策，又在综合企划局内新设物价课；1963 年 12 月，将综合企划局与 各次产业局合并成经济企划局，调查统计局改成独立局，并将调达厅改由财务 部管辖。但这些调整并未损害经济企划院的重要地位，相反，这次机构调整基 本是以经济企划院为核心且为了强化和巩固其功能的目的而展开的。 事实证明，经济企划院在韩国经济发展过程中走了极为重要的作用，这也 决定了它在政府部门中具有举足轻重的地位。1963 年 12 月新的政府组织法规 定，经济企划院长官兼任韩国政府中惟一的副总理一职，这样就使经济企划院 成为政府中地位最高、最强有力的经济部门，它的职权范围比其他国家类似机 构要广泛得多。除了经济计划和预算两大职能外，它还负责接受和管理外国援 助，同时协调其他经济部门的工作。经济企划院的地位还体现在它的官员经常 被任命为其他经济部门的行政首长。 相对而言，经济企划院主要负责制定和执行经济发展计划。1963 年改革后， 由于韩国政府认为计划与预算的关系是现代政府最关键的一对关系，从而把财 务部的预算局划归经济企划院，赋予它国家预算这一重要的职能，使得经济企 划院是“作为超级部门建立的”。 根据《政府组织法》规定，财务部负责通货、金融及有关中央政府的一切

 

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财政事务。也就是说，韩国的财务部具有相当广泛的职能，除了管理财政收支 有关的业务外，还负责货币和金融政策，是综合性的经济管理部门。但相对于 经济企划院而言，财务部主要是为执行和落实已定计划而短信资金，配合实施 金融政策。 在 1992 年金泳三政府作为韩国 30 多年来第一届文人政府上台后，韩国开 始提出有关新型政府机构改革方案，并正式实施。其中第一项重要内容便是把 经济企划院与财务部合并为财政经济部（MOFE, Ministry of Finance and Economy），原经济企划院的公正交易委员会划归总理秘书室直接管辖。这样， 新的财政经济部将经济调控的三大手段

金融、预算、税收融为一体，以此

提高效率，制定和推行更强有力的政府经济政策。 1998 年，为了应对亚洲金融危机，财政经济部的一些职能被转移到其他部 门，以减少决策权在财政经济部的集中度。预算管理职能转由国家预算管理局 （National Budget Administration）掌管，财政监督职能转由金融监督管理 委员会（Financial Supervisory Commission）掌管，贸易谈判的决策权转由 外交通商部（MOFAT, Ministry of Foreign Affairs and Trade）掌管。 1999 年，计划和预算委员会（Planning and Budget Committee）与国家 预算管理局（National Budget Administration）合并为计划和预算部（MPB, Ministry of Planning and Budget）。 2008 年为了把所有的财政政策职能和部际间的政策协调一致，完善税收制 度，增加财政和经济政策的效率，把财政经济部（MOFE，Ministry of Finance and Economy）与计划和预算部（MPB，Ministry of Planning and Budget）合 并在一起建立了企划财政部（MOSF, Ministry of Strategy and Finance）。 而原财政经济部对金融市场的监督权则转由金融监督委员会（FSC, Financial Services Commission）掌管。

①

2. 财政机构概介 韩国目前参与和介入国家财政事务和财政决策的机构主要包括： 1.总统府 在韩国这样一个以贸易立国的新兴工业化国家，作为国家元首和行政首脑                                                               ①

 

기획재정부 기관소개, http://www.mosf.go.kr/_info/info02/info02a.jsp

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的韩国总统必然会以其相当的精力关注经济和财政事务。直接协助总统掌管财 政和经济事务的机构是总统府，而间接提供咨询意见的则是独立的国家经济咨 询委员会。 2.总理秘书室及其附属机构 韩国总理是总统领导行政机构的首席助手。自韩国实行文人统治以来，历 任总理都是经济专家，主要承担对经济事务的管理。 总理秘书室是在总理领导下，直接协助总理履行其职责的机构。在金泳三 改革中，秘书室大大增强其权限范围，其中最主要的就是增加了政策计划以及 行政事务的分析评估职能，此外，还增设或划拨了若干经济职能部门归秘书室 协调和管辖，实际上将这些机构归属为总理直接领导。因此，总理秘书室不仅 成为协调中心，而且成为总理关注财政问题的主要帮手。由总理秘书室管辖或 协调的机构包括政府政策协调办公室、紧急计划委员会、原属经济企划院的公 平交易委员会、计划与预算部和财政监察委员会等。 自 2008 年李明博当选韩国第 17 届总统以来，为了精简机构，提高政府工作 效率，国务总理室设一名国务总理室长（长官级），其政策协调机能大幅缩减。 另在国务总理下设立两名平时不管理日常国政，但负责吸引外资和海外资源开发 业务的特任长官。同时，废除原来的经济、教育、科学技术三个副总理职位。 3.企划财政部 金泳山时期的财政经济院由一位副总理领导，成为韩国经济发展和财政事 务领域中最重要的机构。其具体职责包括了原经济企划院和财务部的主要功能： 制度国民经济发展的总计划，制定和执行政府预算，动员人力、物力与财力， 促进投资和技术发展，同外国及国际经济组织合作；它还负责中央政府的财政 事务，包括拨款、货币、公债、帐户、税收、海关、外汇以及掌管归国家所有 的和既得的财产等。 李明博时期的企划财政部合并了原财政经济部和计划预算部的职能。负责 国家的财政预算、财政收支、财税金融政策、国有资本金基础工作等的宏观调。 拟定和执行财政、税收的发展战略、方针政策、中长期规划、改革方案及其他 有关政策；参与制定各项宏观经济政策；提出运用财税政策实施宏观调控和综 合平衡社会财力的建议，等等。

 

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①

4.调达厅（PPS, Public Procurement Service）

调达厅（政府采购厅）是在业务上由企划财政部主管的独立机构，负责韩 国政府采购业务。进入调达厅的网址可查询有关韩国政府各级机构国内和国外 物资采购、基础设施工程合同、政府储备物资采购及投放等的信息，以及与政 府采购有关的政策资料。 主要的职责包括：一是为韩国政府各级机构在国内外市场上进行物资采购。 具体来讲，调达厅每年负责采购和供应的商品大约达 140 亿美元，这大约是韩 国公共采购总量的 46%。二是签定政府重大基础设施工程合同。调达厅签定的 合同总金额已达 140 亿美元，这大约是全部公共工程的 39%。调达厅还审查建 设项目设计，并为缺乏专业工程师的政府机构提供建设管理服务。三是对原材 料的物资储备和供应。调达厅储备诸如铝、铜、铅、锌、锡和建筑材料等主要 原料，这使得他们无论在短期内还是长期上都有足够的储备满足市场对产品的 需求，稳定物价，从而支持了国民经济的稳定发展。四是协调和审计政府财产 ②

问题。 五是 管理和 经营 韩国网 上政 府采购 系统 （KONEP , Korea ON-line E-Procurement System）。KONEP 系统会为公共机构处理从招标、投标到向供 应商网上支付款项等整个招标采购过程的事务。 ③

5.国税厅（NTS, National Tax Service）

国税厅是在业务上由企划财政部领导但仍有相当独立性的机构。韩国的税 收包括国税和地税，国税分为国内税和关税。国税厅主要负责国税的征收、减 免以及催缴等相关事宜。国税厅的主要职责可要概括为如下两方面：一是要征 集大量的收入以满足政府履行其职能所需的资金，这就要求国税厅要不断追求 卓越、追求高效。二是提高税收的公平性。国税厅致力于向纳税人提供公平， 并保护他们税收权利。 6.海关厅（KCS, Korea Customs Service） 海关厅也是接受企划财政部业务领导的独立机构，专职进出口的海关检查                                                               ①

②

③

 

조달청 소개, http://www.sarok.go.kr/user.tdf?a=user.pps.subindex.SubIndexApp&c=1006&mc=P_06 Korea E-Government, http://www.korea.go.kr/new_eng/service/viewContent.do?enContId=000000000000 00000000_626 국세청 소개, http://www.nts.go.kr/about/about_01_10.asp

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和海关税征收。该厅的下设机构包括海关出入局、监管局、海关估价与国际事 务局，并领导海关关员培训学校、中央海关分析研究所和各口岸海关。 ①

7.统计厅(KOSTAT，Statistics Korea/Statistics Service)

统计厅主要进行社会经济状况的统计分析，因与企划财政部有着直接的关 联也归入企划财政部的领导之下。其主要职责为： 协调统计活动。由多个机构分散汇编的统计数字会有重复和遗漏的现象， 为了解决这个问题，统计厅作为一个中央统计机构，发挥了整合、协调约 298 个政府机构和 77 个非政府机构的统计活动。 统计标准和分类的确定。为了提高统计数据的可比性和一致性，统计厅规 范统计术语和分类。这些分类包括韩国标准产业分类（KSIC），韩国标准职业 分类（KSCO），韩国疾病分类标准（KCD），韩国贸易标准分类（SKTC）等。 汇编和分析基本国民统计信息。统计厅在社会经济、人口等领域开展 42 种之多的普查和调查，汇编 8 种分析统计资料和 2 种行政统计数据。 统计信息的传播。由统计厅履行的主要职能之一是给诸如政策制定者、政 府规划者、管理者、科研院所的研究者、大学、政党、企业和个人等提供统计 数据。统计数据通过出版物、光盘、网上数据库系统（KOSIS）等各种公开宣传 手段提供。 统计数据质量评估。 统计培训及研究。统计培训学院(STI)每年培训来自政府和非政府机构的约 3600 人，培训课程包括基本的和高级统计、抽样技术、计算机技术、调查方法 等几门课程。统计研究所（SRI）通过统计研究和发展为国家统计作出贡献，通 过研究新的统计信息和统计技术来提高统计数据的质量，还要对诵读数据进行 深入的分析处理。国际统计合作。统计厅积极主办、参与与统计相关的国际和 区域会议，要向国际组织和其他国家发送其工作结果并提供统计资料和答复来 自国际组织和其他国家的统计查询。 8.韩国银行（BOK, Bank of Korea） 韩国银行即韩国中央银行，负责货币政策的执行和为政府收支承担资金拨 付的任务。相对而言，韩国银行的独立性比较小，在决策上受财政经济院的控 制或影响都比较大。其最高决策机构是货币政策委员会。金泳三时期，该委员                                                               ①

 

통계청 소개, http://kostat.go.kr/portal/korea/kor_ko/index.action

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会是由代表国民经济各个方面的 9 名成员组成，在位的财政经济院长和银行行 长是当然的委员，而且委员会主席就由财政经济院院长来担任。韩国银行的具 体执行机构由 13 名成员组成，包括行长、副行长、5 名行长助理、监事、副监 事、3 名监事助理和审计官。行长由财务部长推荐，总统任命。监事会由委员 会推荐，总理任命。审计官由财政经济院长任命。由此可见，韩国财政对于货 币政策制定的控制以及对韩国银行与其他金融机构的管理和监督是相当严格的。 李明博时期，货币政策委员会主要功能是货币和信贷政策的制订，就韩国 银行运作的重大事项做出审议和决议。货币政策委员会由代表国民经济各个方 面的 7 名成员组成，行长和第一副行长是当然的委员，企划财政部部长、韩国 银行行长、金融监督委员会主席、韩国工商会主席、韩国银联会主席各推荐一 名委员。委员会成员均由总统任命。

①

9.监察院 监察院是依宪法而建立的法定独立机构。监察院院长和监察委员由国会同 意、总统任命，其职责尽管包括监督政府机关及公务员职责的履行和团体单位 的会计等等，但最重要的工作无疑是负责检查国家的财政收入、财政支出决算 等与国家财政事务有关的问题。 在每年的国会开会期间，监察院须向国会与总统报告当年财政收入、财政 支出决算的情况，以及监察院进行检查的结果。 上述这些机构实际上涉及了国家经济计划和财政政策的制定、执行和实施， 国家财政收入的维持和筹集，国家政府机构的供养和维持，国家总体经济状况 的监测和经济政策执行结果的反馈信息收集等，从而构成了国家财政事务的主 要管理内容和财政过程的各个环节。

三、韩国政府预算管理体制 1. 政府预算政策方针 在建国之初的战争状况下，韩国政府预算基本上是靠美国的经济援助支撑 的，因而预算编制只能是就可能得到的援助资金数额，在不同的政府部门之间                                                               ①

 

한은소개, http://www.bok.or.kr/

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进行分配。直到和平停战协议签订之后，韩国才开始建立相对正常化的预算编 制和执行制度。 20 世纪 60 年代初到 80 年代初的 20 年间，是韩国经济高速增长的时期。 这一时期的韩国，在发展经济方面选择了一条“增长优先”的不均衡经济发展 战略。这表现在政府预算上就是不断扩大预算支出规模，并且实行预算赤字政 策，以政府行为强力支持关键性产业和行业的快速发展。 进入 20 世纪 80 年代后，由于种种原因，韩国经济出现了前所未有的恶化。 为谋求财政运作的坚实化，韩国政府致力于提高投资效率和树立节约风气。其 具体做法是于 1981 年 11 月制定了“政府预算改革方案”，以零点为基准重新 审查 1982 年的预算，从编制 1983 年预算时开始应用“零基预算”方法编制， 意图加强对预算执行的管理。所谓“零基预算”编制方式，就是不以上年度的 预算作为确定计划年度所需经费的依据，在各事业项目同上年度基本相同的情 况下，以零为基础来判断该事业的实施效果和所需经费等，并重新决定优先次 序，这与传统的预算编制方式有着根本的不同，改变了传统预算编制承认“存 在的就是合理的”、预算不断膨胀的状况。在过去的若干年间，韩国编制预算 每年以 20%-30%的比率扩张已成惯例，因而也是以往产生慢性通货膨胀直至财 政状况恶化的原因。 1983 年，韩国进一步完善和发展了零基预算编制方式，引入了主要行政经 费的基准化和以官署为单位的经济制度，进一步加强了投资项目的审查基准， 使一般会计的岁出预算同上年度相比的增长率控制在 9%以内，从而实现了紧缩 型预算编制。同时，为有效地执行预算，又制定了主要费用的执行管理方针， 对于预算执行过程中发生的预算盈余或工程的中标差额加以控制，使之不能转 用于其他无关紧要的项目。另外，韩国还抛弃了 1975 年以来一直实行并已形成 惯例的使用上年度岁计剩余追加预算的做法，而把该剩余资金用于国债的提前 偿还。 1984 年，为使财政运作进一步的坚实化，韩国政府断然决定把一般账户的 岁出预算规模冻结在上年度的水平上。1985 年以后，韩国政府在继续坚持紧缩 预算的政策基调的同时，又进一步提高社会开发部门财政项目的比重。在具体 操作上，一方面合理调整岁出结构，最大限度抑制财政规模扩大；另一方面按 赤字编制一般会计账户预算，努力缩小综合财政收支赤字的幅度。 进入 20 世纪 90 年代以后，由于实行预算节余的政策，财政产生了大量岁 计剩余金。因此，韩国政府决定开始实施“扩大均衡的财政预算”，即在现实

 

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岁入的基础上适当扩大财政规模，保持财政规模的正常增长率。但在亚洲金融 危机爆发而韩国所受冲击尤其惨烈的情况下，韩国财政预算实际进入了一种危 机管理程序。 到 2008 年李明博政府时期，美国次贷危机又引发了全球的金融危机，韩国 政府又致力于税收体系的完善、刺激财政经济政策的高效运行。在 2009-2010 的两年里，韩国政府推出了一系列大胆的财政政策，使得韩国经济比其他的 OECD 国家复苏的速度都要快。目前韩国经济已经进入复苏阶段，韩国政府把大 力扶持低收入阶层以稳定普通公民的生活和扩大国民经济增长潜力作为其主要 ①

目标。 在财力有限的条件下，韩国企划财政部依然不断增加福利支出，在过 去的五年里，此项支出的年平均增长率达 8.9%，超过了总支出的增长率 6.9%。 2011 年，福利支出占比将达到总支出的 28%，是历年来的最高水平。企划部预 算支出 32.2 万亿韩元，主要花费在八个部门：幼儿、儿童安全、文化教育、家 庭医疗保健、残疾人、老年人、低收入阶层和多元文化家庭。

②

2. 预算管理体制 韩国的财政管理体制与其行政管理体制密切相关。韩国在行政上是一个单 一制的中央集权国家，这就决定了其国家财政长期以来都是由强有力的中央政 府控制着。直到 1988 年 4 月韩国正式颁布《地方自治法》，有了真正意义上的 地方政府,并将地方政府分为两级后，韩国才将其财政预算管理体制改为三级， 以同这种行政体制相适应。中央政府机构的财政收支按《预算会计法》及其他 有关法律规定管理运作；特别市、直辖市、道一级的高级地方政府和市、郡、 区一级的基层地方政府按《地方自治法》、《地方财政法》和相关法律中有关 地方财政的条款执行。 就中央与地方的预算体制而言，韩国实行建立在分税制基础上的分级预算 管理体制。其基本内容是：根据中央和地方政府的不同职能划分支出范围；按 税种划定各级预算的固定收入来源，分别设置机构，分别征收；各级政府有独 立的预算权，中央预算与地方预算分开，分别编制，自求平衡；通过中央预算 和专项拨款等形式来实现对地方预算的调剂和控制。

                                                              ① ②

 

기확재정부, 2011 Draft Budget, 2011-03-25, http://english.mosf.go.kr/ 기확재정부, Three Years of the Lee Myung-bak Administration, 2011-04-07, http://english.mosf.go.kr/

A STUDY OF KOREAN GOVERNMENT BUDGETARY MANAGEMENT SYSTEM

143

3. 预算工作程序 韩国的预算年度实行历年制（即预算年度与日历年度一致），其预算程序 的时间表据此展开。韩国的政府预算程序，大致可以按四个连续的阶段来分析： 预算准备（政府阶段或预算编制阶段）、预算批准（议会阶段）、预算执行（预 算施行和修正阶段）和预算执行结果审查。这四个步骤构成一个完整的预算工 作流程，一般是三年的时间。第一年是预算准备和预算批准，第二年是预算执 行，第三年是预算执行结果审查。由于预算的年度性和连续性，在每一个预算 年度里的任何一个时点上，至少会有两个阶段，一般是三个连续的阶段会同时 进行。 如前文所述，韩国的财政机构随着社会经济政治的发展变化在不断地调整 变迁，相应地政府预算程序涉及到的机构也在不断地变化，但这种变化是微小 的，且预算程序基本上没有太大的变化，所以本文以金泳三时期为例来阐述韩 国的预算程序。 韩国的预算程序包括政府内部预算编制程序和经过国会议决的预算立法程 序两大部分。 在政府内部预算编制程序方面（即预算准备阶段），其过程大体上是：由 财政经济院依据五年滚动计划的原则指标确定新的财政年度的预算原则下发给 政府各部会，政府各部会根据财政经济院下发的预算编制原则，提出自己的预 算开支计划，包括详细的已有项目规划和新设项目规划，再上交给财政经济院 审核和调整，最后交由总理秘书室和总统府批准。其时间安排大体持续 1 年， 而政府预算草案必须在财政年度开始前 90 天（每年 10 月最初几天）提交给国 会。由此则转入国会议决程序。 在国会议决程序方面，整个工作实际上始于政府将上一年度决算案提交国 会之时。按照宪法规定，国会对国家决算有审查权，从而监督国家预算的执行 情况。政府须在每年 9 月 3 日前向国会提交决算，10 月 3 日前提交下一年度的 预算案。在国会内部，决算和预算案在印发给所有议员的同时，均须首先交付 国会所属的常任委员会，其中主要是财务委员会和其他与政府机构对口设置的 专业委员会，进行审议；经过预审后的决算和预算报告交给议长；议长在预算 案和决算案里附加上常任委员会的预备审查报告书，交给预算决算特别委员会 审议；审查结束后，决算和预算案经议长交国会全体大会议决。国会的所有审 议工作必须在新的财政年度开始前的 30 天完成。经由国会议决的预算案再由议 长送交政府；总统应在 15 天内公布其所收到的、已由国会完成审议的预算法案。

 

144

总统也有权否决国会通过的议案，但这时应立即向国会提出再议要求。如果在 国会送出预算法案后的 15 天之内总统既不公布，也不要求再议，则该法案的法 ①

律地位自动生效。此后 5 天内总统再不公布，则由议长公布。 预算程序的关 键步骤如下表所示。 ②

预算程序的关键步骤 月份

工

作 流 程

3

计划和财政部（MPB）向政府各支出部委下达预算指标确定的基本原则

5

各部门长官于三月末向 MPB 上交预算指标

6-7

MPB 汇编预算指标并编写一份初步的概算

8-9

MPB 与各支出部委进行谈判，与执政党商议初步的概算 预算草案经内阁和总统审议通过后，于 10 月 2 日提交国会；10 月中旬，预

10

算决算特别委员会审议预算草案，各部长官要到会做答，此会议一般是向 公众公开的

12

预算草案经预算决算特别委员会修正批准后交由国会于 12 月 2 日审议通过

                                                              ①

②

 

国会议决制度是从制宪国会开始实行的。但在第十一届国会（1981-1985年）前期曾由 预算决算特别委员会负责全部预先审查过程。此后则改为一直延用此程序。 Young-Sun Koh, Budget Structure, Budget Process, and Fiscal Consolidation in Korea, Seoul: Korean Development Institute, 2000, p.36.

A STUDY OF KOREAN GOVERNMENT BUDGETARY MANAGEMENT SYSTEM

145

参考文献：   Aaron Wildavsky, The New Politics of the Budgetary Process (Second Edition), New York: HarperCollins Publishers Inc., 1992 Changhoon Jung and Cal Clark, The Impact of the Asian Financial Crisis on Budget Politics in South Korea, Asia Affairs: An American Review, vol.37, 2010 Dong Kun Kim, The Budget System and Structure in Korea, in Bun Woong Kim, David S. Bell, Jr. and Chong Bum Lee (eds.), Administrative Dynamics and Development: The Korean Experience, Seoul: Kyobo Publishing, INC., 1985 John M. Kim and Nowook Park, Performance Budgeting in Korea, OECD Journal on Budgeting, vol.7, 2007 Nowook Park, Performance-Oriented Budgeting in Korea: Evidence and Lessons, Korea Institute of Public Finance, Working paper, 2008 Osung Kwon, The Effects of Fiscal Decentralization on Public Spending: The Koran Case, Public budgeting & Finance, Winter, 2003 Yeon-Seob Ha, Public Finance and Budgeting in Korea under Democracy: A Critical Appraisal, Public budgeting & Finance, Spring, 1997 Young-Sook Nam and Randall Jones, Performing the Public Expenditures System in Korea, Economics Department Working Papers, No.377, 2003 Young-Sun Koh, Budget Structure, Budget Process, and Fiscal Consolidation in Korea, Seoul: Korean Development Institute, 2000

 

146

 

THE RESEARCH ON SOUTH KOREA'S FDI AFFECTING ITS INTERNATIONAL TRADE JIN Mingyu College of International Business Shen Yang Normal University Institute for China Studies, Seoul National University MA Guiying Department of Philosophy, Inner Mongolian Autonomous Region Party School of CPC



To analyze the influence by the South Korea’s FDI through

practical examples, it selects the period from 1991 to 2004 as the sample and uses the statistics summed up by the banks of South Korea. Because the manufacture industry of South Korea holds a crucial position in overseas investment and domestic economy, the research carries out a circular analysis from the perspectives of the inspiring effect overseas investment has on the export of domestic manufacturing industry, export substitute effect and counter-import effect. The result of practical analysis is that the FDI of South Korea has not generated the decrease of domestic trade balance until now. However, with further development of the FDI, export substitute effect and counter-import effect will definitely occur as predicated and lead to the deterioration of trade balance. Based on the quantitative and qualitative analysis above, this study further summarizes the experiences and lessons of South Korea’s outward FDI, proposes the corresponding strategies for China to promote the domestic economic development through developing outward FDI. They are to strengthen investment for the developing countries in order to promote export; to develop service trade type of FDI; to realize location and industry choice of FDI in order to promote export.

148

Korea, FDI, international trade position, manufacturing, positive analysis, enlightenment

摘

要：本文基于韩国进出口银行海外投资统计提供的数据，选取了

1991-2009 年为样本期，实证分析了韩国对外直接投资对国际贸易收支的影响。 由于韩国制造业在对外直接投资与国民经济中一直占有很大的比重，因此，本 研究从其对外直接投资对国内制造业的出口的引致效应、出口替代效应和逆进 口效应的角度进行了回归分析。实证分析的结果是韩国对外直接投资到目前为 止并没有引起国内贸易收支的恶化，但预测到，随着对外直接投资的进一步发 展，必将产生明显的出口替代效应和逆进口效应，进而恶化贸易收支。借鉴韩 国的对外直接投资对其国际贸易的影响及态势，对我国发展对外直接投资提出 以下几点启示：加强对发展中国家制造业的投资，促进出口；大力发展服务贸 易型企业的对外直接投资；实现对外直接投资行业的多元化，分布区域的合理 化，促进出口。

关 键 词：韩国 对外直接投资 国际贸易收支 制造业 实证分析 启示

 

THE RESEARCH ON SOUTH KOREA'S FDI AFFECTING ITS INTERNATIONAL TRADE

149

韩国对外直接投资对其国际贸易影响的研究

金明玉 沈阳师范大学国际商学院 首尔大学中国研究所访问学者 马桂英 内蒙古自治区委党校哲学教研部

一、韩国对外直接投资的发展状况 韩国的对外直接投资具有非常明显的阶段性特征，迄今为止经历了三个发 展阶段：

1. 贸易型投资（1959-1979 年） 这一时期，韩国对外直接投资规模非常有限，累计总额仅 1.8 亿美元，主 要是贸易类投资。韩国企业尚未开始真正意义上的跨国经营，所谓对外投资只 是为本国产品销往外国市场提供必要的便利。

2. 自然资源导向型投资（1980-1987 年） 1979 年第二次石油危机后，韩国政府深刻认识到保障资源供应的重要性， 对外直接投资从 1982 年开始高速增长，年投资额超过 1 亿美元，其中采矿业占 52%，把有限的对外直接投资投向资源丰富、距离韩国较近的东南亚国家，有效 地减少了投资成本，提高了投资效益。

                                                              

 

2009年辽宁省社科基金项目“大连国际航运中心建设与辽宁“五点一线”开发互动模式研 究”（L09DJY072）；2010年辽宁省教育厅项目，“从承接国际产业转移看辽宁“五点 一线”沿海经济带产业转移战略研究”（W2010397）。

150

3. 市场寻求型投资（1988 年-至今） 这一时期是真正意义上的对外直接投资的开始。20 世纪 80 年代末，随着 贸易保护主义的重新抬头，韩国政府开始鼓励企业对北美和欧洲投资以绕开贸 易壁垒，对外直接投资从资源寻求型转向市场寻求型。尤其是 20 世纪 90 年代 以来，东亚地区如中国、越南等国的经济快速发展，形成强大的市场吸引力， 韩国政府又积极鼓励企业向这一地区直接投资，以求在韩国经济邻接外层取得 优势地位。基于这些因素，韩国对外直接投资高速增长，制造业比例开始逐年 上升，如 1993 年，对中国的投资额首次超过美国，跃居韩国对外投资对象国首 位。同时，对批发零售业的投资比例保持稳定，反映大型企业集团以此来保障 在发达国家的市场份额。 进入 21 世纪以来，受韩元升值、国际原材料价格暴涨，油价飙升等因素影 响，韩国政府进一步放宽境外投资限制，积极支持企业实施跨国经营战略，加 大海外资源开发和并购力度，对外直接投资发展异常迅速。据韩国进出口银行 海外投资统计，2007 年韩国的海外直接投资额已超过 200 亿美元，在世界的排 名跃居第十位；2010 年海外投资额为 232 亿美元，累计投资额达到 1634 亿美 元。

二、对外直接投资对国际贸易影响的一般理论 对外直接投资对投资国的进出口及贸易收支的影响取决于出口的引致效 应、出口的替代效应和逆进口效应。首先，出口的引致效应是指海外子公司从 国内进口新的生产设备、必要的原材料和零部件等，增加了投资国的出口，改 善了贸易收支。其次，出口替代效应是指海外子公司生产的产品在当地或向第 3 国销售，替代了本国的出口，引起投资国国际贸易收支的恶化。第三，逆进 口效应是指海外子公司生产的产品返销到国内，增加进口，进而也影响投资国 贸易收支。

 

THE RESEARCH ON SOUTH KOREA'S FDI AFFECTING ITS INTERNATIONAL TRADE

图1

151

对外直接投资对投资国进出口及贸易收支的影响

对外直接投资对投资国进出口的影响相当大的程度上受投资的动机和投资 期限的影响（Blonigen 2001）。如果以利用海外低廉的劳动力资源、减少生产 成本为目的，那么海外的子公司通常从国内进口资本品、原材料及零部件，就 会产生出口引致效应；如果以确保海外市场或规避贸易壁垒为目的的海外投资， 海外子公司在当地的销售就会替代国内企业的出口，产生出口替代效应；如果 以利用海外低廉成本生产产品，主要目的是返销到国内的对外投资，就会产生 逆进口效应。 另一方面，从对外直接投资的期限角度考察，投资的初期，一般体现出资 本品、原材料和零部件出口的引致效应，逐渐地，随着，海外子公司扩大生产 和销售，就会产生出口替代效应、和逆进口效应。这些效应可以用表 1 描述。 但是，从整个国民经济的角度考察，个别投资不断发生，各种效应不断重叠， 因此很难具体区分出口的替代效应和引致效应。而且，当以确保海外市场为目的 投资时，如果在当地很难得到原材料，那么就会产生很大的出口引致效应。

 

152

表 1

对外直接投资对进出口及贸易收支变化的模式

 

投资初期  →          海外生产的初期    →        生产逐步实现当地化时期 

出口引致效应

 

 

 

资本品 

大幅增加 

小幅增加 

几乎没有增加 

原材料 

没有 

大幅增加 

小幅增加 

出口替代效应

没有 

小幅增加 

大幅增加 

逆进口效应 

没有 

小幅增加 

大幅增加 

贸易收支效应

顺差 

顺差扩大 

顺差减少向逆差转换 

资料来源：徐永景（서영경），《海外直接投资的经济效果分析(韩)，三星经济研究所，2002 （10）：34。

三、 韩国对外直接投资对其国际贸易影响的实证分析 制造业在对外直接投资中一直占有很大的比重，截止 2010 年 12 月年韩国 制造业对外直接投资累计总额为 643.96 亿美元，占对外直接投资总额的 40%比 ①

例，2001 年曾经达到 74.5%。 ①另外，制造业是韩国的支柱产业，长期以来， 制造业在国民经济中占有很大的比重，因此，研究韩国对外直接投资对国际贸 易收支的影响，可以从韩国对外直接投资对国内制造业贸易收支的影响角度研 究具有一定的代表意义。本论文主要从韩国对外直接投资对国内制造业出口、 进口以及逆进口的效应角度进行实证分析。

1. 理论模型 模型 1 是研究对外直接投资对贸易收支影响的实证分析的基本模型，然后， ②

进一步设定对外直接投资对进出口影响的函数模型。 以下分别从韩国对外直 接投资对国内制造业出口引致效应、出口替代和逆进口效应，进行一般的回归 分析。                                                               ① ②

 

韩国进出口银行，海外投资统计。（www.koreaexim.go.kr） Bayoumi and Lipworth(1997)的研究模型是把汇率进行变形后重新使用的。因为，对外 直接投资受汇率影响很大。如果以美元资金向海外投资，在韩元/美元汇率上升的情况下， 对外投资的资金就会变小，将缩小海外投资；如果韩元/美元汇率下降，就应该使用美元 进行对外直接投资，将扩大海外直接投资。

THE RESEARCH ON SOUTH KOREA'S FDI AFFECTING ITS INTERNATIONAL TRADE

ln FDI t  f (ln GDPt , ln GDP * t , ln XE t , ln CAt , ln EX t )

153

（1）

FDI t ：对外直接投资额 GDPt ：国内 GDP

GDPt* ：国外 GDP XEt ：出口额 CAt ：进口额 EX t ：汇率 以模型 1 为基础，进一步设定模型 2 和模型 3，分析韩国对外直接投资对

贸易收支的影响。如果在模型 2 中，对外直接投资对制造业出口有影响，那么 a 2

具有显著性效应，同样，如果对外直接投资对制造业进口有影响，那么在模型 3 中， b2 具有显著性效应。即，如果对外直接投资通过从国内引进生产设施、 中间品和原材料等途径，促进了国内的出口，那么 a 2 应该为正；如果对外直接

投资对出口具有替代效应，那么 a 2 应该为负。反之，如果对外直接投资有逆进 口效应，引起国际贸易收支的恶化，那么 b2 应该为正。

ln XEt  a0  a1 ln GDPt*  a 2 ln FDI t  a3 ln EX t  et XEt ：制造业出口额

（2）

①

FDI t ：对外直接投资额

GDPt* ：国外 GDP EX t ：汇率                                                               ①

 

在本章的研究中，制造业的出口额分为原材料和资本品的出口，对外直接投资对逆进口的 影响可以从原材料和资本品的角度分析。

154

ln CAt  b0  b1 ln GDPt  b2 ln FDI t  b3 ln EX t  et

（3）

CAt ：制造业进口额①

FDI t ：对外直接投资额 GDPt ：国内 GDP EX t ：汇率 同时，为了进一步考察，在 1998 年金融危机前后，对外直接投资对贸易收 支的影响，设立模型 4 和模型 5，观察虚拟变量 D1。这是由于在金融危机以后， 国内制造业中，很多企业为了节省劳动力成本，增强价格竞争力，扩大了以东 南亚为中心的对外直接投资，在这种状况下，韩国对外直接投资一定对国际贸 易收支存在直接或间接的影响。

ln XEt  a0  a1 ln GDPt*  a 2 ln FDI t  a3 ln EX t  a 4 D1 * ln FDI t  et

（4）

XEt ：制造业出口额

FDI t ：对外直接投资额

GDPt* ：国外 GDP EX t ：汇率 1, t 1997 D1   0, t  1997 ln CAt  b0  b1 ln GDPt  b2 ln FDI t  b3 ln EX t  b4 D1 * ln FDI t  et

（5）

CAt ：制造业进口额                                                               ①

 

在本章的研究中，制造业的进口额分为原材料和资本品的进口，对外直接投资对逆进口的 影响可以从原材料和资本品的角度分析。

THE RESEARCH ON SOUTH KOREA'S FDI AFFECTING ITS INTERNATIONAL TRADE

155

FDI t ：对外直接投资额 GDPt ：国内GDP EX t ：汇率

1, t 1997 D1   0, t  1997 以上所有模型中的解释变量，采用的是韩国和东道国的 GDP，韩国对外直 接投资额、进出口额和关联性比较大的实际汇率。韩国和东道国的 GDP 以韩国 和美国的 1995 年不变价格计算，汇率是采用与美元的对比价格。实证期限为 1991 年~2009 年。 表2

模型解释变量的说明及数据来源

变量名 

变量说明 

统计数据来源 

GDP*      美国 GDP 

名义 GDP 

韩国银行，【国民经济】 

GDP        韩国 GDP 

名义 GDP 

韩国银行，【国民经济】 

FDI          对外直接投资

以实际投资金额为准

韩国银行，【国民经济】 

EX            实际汇率 

以美元对韩元为基准

韩国银行，【国民经济】 

 

2. 实证分析结果 2.1 对外直接投资对出口的影响 韩国对外直接投资对出口的影响实证分析结果如表 3 所示。在 1%的显著性 水平下，在制造业出口函数中，汇率的回归系数为-0.605，具有显著性。表明 当韩元/美元汇率的比价提高时，制造业的出口引致效应就会减少，这是因为， 韩元/美元的比价上升，以美元投资的对外直接投资金额就会上升，同时韩国国 内的海外投资就会萎缩，从而对外直接投资的出口扩大效应就会减少。当国外 （美国）GDP 的回归系数为 2.026，在 1%的显著性水平下显著，因此美国经济 的增长，就会扩大韩国对美国的出口。对外直接投资的回归系数为 0.078，在 1%的显著性水平下显著，表明对外直接投资对制造业出口具有正的效应，这是 因为，进行对外直接投资时，要从韩国国内进口生产设备、原材料及零部件，

 

156

扩大了韩国出口额，改善了贸易收支。由于重工业在韩国制造业中占有很大比重， 因此在这里，进一步分析了对外直接投资对韩国重工业出口的影响，实证结果如 表 3 所示，具有与对外直接投资对制造业出口影响相同的实证分析结果。 表 3

1991-2004 年韩国对外直接投资对出口影响的实证结果

解释变量      回归常数项  ln 制造业  出口  ln 制造业 

回归系数 

2.167  （0.001）***

lnEX 

lnFDI 

‐0.605 

0.078 

（0.000）***  （0.003）***

‐3.083 

‐0.702 

R2  

D.W.  lnGDP* 

 

 

2.026 

1.51 

93.0% 

1.67 

95.3% 

（0.000）***

0.079 

2.639 

出口  （0.000）*** （0.000）***  （0.005）*** (0.000)***  ***表示 1%的显著水平，**表示 5%的显著水平，*表示 10%的显著水平

对外直接投资对出口的影响， 也可以考察韩国 1997 年的金融危机前后的变化， 实证结果如表 4 所示。在 1997 年金融危机前，对外直接投资对出口的影响的回归 系数为 0.066，在 5%的显著性水平下显著，而在危机后的影响系数变为-0.107， ①

在 5%的显著性水平下显著 ，这表明韩国在金融危机前，对外直接投资对出口的带 动作用比较大，而在危机后，对外直接投资对出口的效应逐渐减少，甚至发生逆 转。在这里也对重工业进行了实证分析，具有如表 4 所示的相同实证结果。 表4 解释变量   

韩国金融危机前后对外直接投资对出口影响的实证结果

回归常 

回归系数 

数项 

lnEX 

lnFDI 

R2  

D.W

lnGDP（美国）

D1 

 

 

‐0.173

1.51 

93.6% 

1.73 

95.7% 

ln 制造业 

‐0.572 

‐0.340 

0.066 

2.152 

出口 

（0.690）

（0.050）

（0.012）

(0.000)*** 

** 

** 

ln 制造业 

‐5.977 

‐0.422 

0.016 

2.772 

‐0.182

出口 

(0.000)** 

（0.023）

（0.017）

(0.182) 

(0.040)

**  **  ***表示 1%的显著水平，**表示 5%的显著水平，*表示 10%的显著水平

产生这种结果的原因，主要是因为，韩国国内制造业对东南亚投资初期，                                                               ①

 

用外汇危机前的0.066与虚拟变量的系数-0.173合算得到外汇危机后韩国对外直接投资 对出口的影响。

157

THE RESEARCH ON SOUTH KOREA'S FDI AFFECTING ITS INTERNATIONAL TRADE

原材料、零部件等从国内进口，随着对外直接投资的子公司逐步实现采购当地 化，减少了从母国进口原材料、零部件，表现出口替代效应。同时，这项实证 分析也间接地表明国内将会出现产业空洞化的现象。 2.2 对外直接投资对进口的影响 如表 5 的实证结果所示，在 1%的显著性水平下，汇率和国内 GDP 的回归系 数具有显著性，而对外直接投资的回归系数没有显著性。汇率的回归系数为 -0.851，这说明韩币的汇率提高，进口商品的价格就会上涨，进口就会减少； 韩国 GDP 回归系数为 1.010，这说明当国内生产总值增大时，进口就会增加。 但是，对外直接投资的回归系数，无论在求证的整个期限，还是金融危机前后 （如表 6 所示），都不存在显著性，并没有显示逆进口效应。 表5 解释变量

1991～2004 年韩国对外直接投资对进口影响的实证结果

回归常数项

回归系数 lnEX

lnFDI

R2

1.07

93.1%

1.01

88.2%

1.12

92.8%

lnGDP（美国）

ln 制造业

11.268

-0.851

0.010

1.010

进口

(0.000)***

(0.000)***

（0.664）

（0.000）***

ln 原材料

10.983

-0.744

-0.051

0.928

(0.000)***

(0.000)***

（0.858）

（0.000）***

10.602

-0.964

0.019

1.045

ln 资本品

D.W.

(0.000)*** (0.000)*** （0.447） （0.000）*** ***表示 1%的显著水平，**表示 5%的显著水平，*表示 10%的显著水平

表6 解释变量

韩国金融危机前后对外直接投资对进口影响的实证结果

回归常数项

回归系数 lnEX

lnFDI

lnGDP （ 美

D.W.

R2

1.08

93.1%

1.07

89.1%

1.14

92.8%

D1

国） ln 制造业

11.706

-0.912

0.012

1.001

0.033

进口

(0.000)***

(0.000)***

(0.623)

(0.000)***

(0.646)

ln 原材料

12.235

-0.919

-0.058

0.915

0.095

(0.000)***

(0.000)***

(0.984)

(0.000)***

(0.265)

11230

-1.051

0.021

1.038

0.047

ln 资本品

(0.000)*** (0.000)*** (0.402) (0.000)*** (0.525) ***表示 1%的显著水平，**表示 5%的显著水平，*表示 10%的显著水平

 

158

总之，通过以上的实证分析，考察到，韩国对外直接投资对出口的引致效 应，在 1997 年金融危机前，具有明显的效果，改善了贸易收支。而在 1997 年 金融危机后，随着，对外直接投资的不断扩大，对外直接投资对出口的引致效 应在减少，而出口的替代效应在增加，恶化了贸易收支。但是，对外直接投资 对国内的逆进口效应还没有显现出来。不过，随着对外直接投资的扩大，今后 企业利用国外廉价的劳动力生产的产品，不仅在国外销售，也可以反销到国内， 这样也会引起对外直接投资的逆进口效应，进而恶化贸易收支。 2.3

小结

通过一般的回归分析，求证韩国对外直接投资对国际贸易收支的影响，分 别从出口的引致效应、出口的替代效应和逆进口效应三个角度分析。得出的结 论是：从韩国对外直接投资初期到金融危机前，对外直接投资对国内出口的引 致效应很明显，一定程度上起到改善贸易收支的作用。而在金融危机后，对外 直接投资进一步扩大，对国内出口的引致效应缩小；但是，韩国对外直接投资 对国内的出口替代效应和逆进口效应到现在为止一直不很明显。因此，韩国对 外直接投资到目前并没有引起国际贸易收支的恶化。然而，预测到随着对外直 接投资进一步发展，必将产生明显的出口替代效应和逆进口效应。 韩国对外直接投资对国际贸易收支的影响，也受到投资动机的影响。2008 年，经韩国产业资源部调查，以劳动成本节约型为目的的投资占 48.5%，海外 市场扩大型占 28%，因国内雇佣劳动力的困难而进行海外投资的占 3.5%等等， 各种不同的对外投资动机，直接影响到对出口、进口的影响。 研究韩国对外直接投资对国际贸易收支的影响，还可以从制造业的不同行 业对外投资的角度分析。纤维、制鞋等轻工行业的海外子公司在当地和第 3 国 销售引起的出口替代效应，超过了从国内进口资本品、原材料和零部件引起的 出口引致效应，造成国际贸易收支的恶化；电子零部件等重化学工业，劳动密 集型的制成品或装配工厂向发展中国家转移，主要零部件等原材料相当大的部 ①

分在韩国国内生产、供给，这种海外投资的扩大，改善了贸易收支 。 研究韩国对外直接投资对国际贸易收支的影响，也可以从不同投资区域角 度分析。向发达国家投资，海外子公司在当地生产、销售，替代国内出口，尤 其是利用当地优质的原材料或零部件，进一步恶化了贸易收支。相反，对发展                                                               ①

 

徐永景，《海外直接投资的经济的效果分析》，《研究报告》，首尔三星经济研究所，2007 年40-80。

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中国家的投资，反而改善国际贸易收支，这是因为，海外子公司从国内进口重 ①

要的相关原材料、零部件等，导致国内出口的增加 。 总之，韩国的对外直接投资总额占国民经济很小的比例，还没有达到发展 中国家的平均水平，因此，到现在为止，还没有对韩国国际贸易收支产生更大 的负面影响，但是，如果按照现在的速度发展对外直接投资，随着高附加价值 的产业对外直接投资的比重不断提高，将逐渐显现出对国民经济的负作用。所 以，韩国应着力提高国内夕阳产业向海外转移，同时发展国内的高科技主力产 业，形成国际产业间分工，而且产业内的核心原材料、零部件在国内生产，改 善国内产业环境，防止生产设施向海外过渡转移；因此，有必要实现对外投资 行业的多样化，提高对外投资的收益。

四、韩国对外直接投资对其国际贸易影响给我国的启示 中国的对外投资对韩国对外直接投资直到 1997 年金融危机之前，对国内出 口的引致效应是很明显的，一定程度上起到改善贸易收支的作用。韩国的海外 法人企业实行就地生产、就地销售和就地销往第三国的经营策略，从而有效地 避开了发达国家的关税和非关税壁垒，并节省了运费，降低了成本，使产品的 国际竞争能力得到了增强。同时，当地法人企业的生产也带动了技术、成套设 备和半成品的出口。应付发达国家的保护主义政策，开拓国际市场，是韩国企 业对外投资的重要目的。在这方面，已取得了明显成效。例如，韩国最大的汽 车厂商

现代汽车公司，从 20 世纪 80 年代中期起就向加拿大、美国出口小

轿车；同时从长远来考虑，选择加拿大进行设厂投资，以当地法人资格向加拿 大、美国供应小轿车，而避开数量和贸易摩擦。再如，韩国三大电子产品制造 商三星、大宇、金星公司，由于在 20 世纪 80 年代后期受到欧共体反倾销惩罚， 而改变传统的出口策略，通过吞并当地企业（如三星公司在英国）或就地设厂 （如大宇公司在法国）或组建合资企业（如金星公司在意大利、德国和芬兰） 进行直接投资（总额达 3.5 亿美元），实行就地生产就地销售。 同时，在向其他发展中国家进行技术转让方面，韩国企业也取得了较大进 展。二十世纪六七十年代，为了加速技术进步，韩国大量引进当时被认为是先                                                               ①

 

徐永景，《海外直接投资的经济的效果分析》，《研究报告》，首尔三星经济研究所, 2008 年50-85。

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进的生产技术和设备，同时还购进许多在发达国家高工资制下无利可图而被淘 汰、转让的技术和设备。这些技术和设备对韩国企业来说，在低工资时期能提 高生产效率，改善产品质量，增强出口竞争力。然而，随着国内技术开发的进 展和人均工资水平的提高，这些技术和设备的重要性降低了。从 20 世纪 80 年 代中期起，韩国企业便开始把原先引进的相对先进而现已淘汰或即将淘汰的技 术和设备转移到国外，主要是亚洲、非洲、中南美洲劳动力相对便宜的地区。 以转让设备作价进行合作投资，其中也包括为了转让专有或专利技术而进行的 投资。这类投资不仅取得了海外企业的生产经营权，而且极大地带动了技术、 设备以及生产经营有关的半成品的出口，取得了双重效益。 据韩国银行统计，1981 年韩国对海外当地法人企业的出口额为 20.64 亿美 元，1985 年增至 50.82 亿美元；在出口商品总额中的比重，由 1997 年的 4.1% 提高到 1981 年的 10%和 1985 年的 19.2%。截至 1985 年底，对海外法人企业的 商品进出口顺差达 68 亿美元，既扩大了商品出口，也改善了贸易收支。 中国的对外直接投资对贸易的影响可以从具体的投资行业和投资区域考 察。首先，服务贸易型企业的投资，动机与目标非常明确，肯定是为扩大出口 服务的，因此这类企业的对外投资对中国对外贸易的影响无疑是积极的；其次， 资源开发型企业的对外投资，进口的资源都是我国相对成本低或战略的需要， 同时还能带动设备、制成品（如钢材）、技术和劳务的出口，虽然会带来一定 的进口贸易增长，但从整体上看对我国出口贸易还是起到了促进作用；最后， 生产加工型企业的对外投资对我国对外贸易的影响情况较为复杂。我们进一步 分析生产加工型企业的对外投资。（1）机械行业。机械行业中如汽车、摩托车 ①

零配件组装，家用电器中的 CKD、SCD 等 ，由于绝大部分甚至全部都要使用国 内的零部件，在初期设备投资之后，后续的零部件就成为组装生产的必要条件。 因此，从总体上看，机械行业在海外投资对我国出口的带动作用是持续且长期 的。特别是大型家用电器，这是典型的加工组装型产品，根据外经贸部的有关 统计，家电行业投资带动出口的系数比其他产品高达 20-30 倍。金城集团的案 例也显示，摩托车产品在海外投资建厂生产后，大幅度地带动了该集团的出口： 1997 年海外销售收入 250 万美元，带动出口近 150 万美元；1998 年海外销售收 ②

入近 600 万美元，带动出口达 400 万美元 。实证分析表明，机械行业由于技                                                               ①

②

 

CKD：Complete Knock-Down，即全分解装配：将产品全部拆散成零件后提供给买方 组装成整机；SKD: Semi Knock-Down，即半分解装配：将产品拆散成部件或部分部件、 部分零件后提供给买方组装成整机。 李钢：《“走出去”开放战略与案例研究》，北京：中国对外经济贸易出版社，2000年：3-6

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术与原材料、散件的高度结合，海外投资就可带来明显的贸易创造效应。（2） 轻工业。严格地讲，轻工行业中也有属于机械行业的产品，区分出来的主要是 体积较小的机械产品如自行车以及其他轻工产品。这类产品的特点是，体积较 小，出口运费没有体积较大的机械产品高，与海外加工的生产成本比，在国内 生产此类产品后出口更经济，就很少会有企业再到海外投资生产；即使在海外 投资并形成规模生产，对国家的出口带动作用也不大。（3）纺织服装行业。纺 织服装行业的投资主要是规避贸易壁垒，由于根据多种纤维协议，在投资国的 出口配额已经用尽时，如果东道国尚有未使用的配额，投资国便可以使用。中 国在纺织品领域受欧美出口配额的限制非常严重，因此不少的纺织服装行业到 海外投资主要动机都是为了突破配额的壁垒，在海外寻求更广阔的市场。这种 类型的企业在海外的投资也要视情况而定：一次性投资建厂可以带动国内纺织 机械的出口，但对出口贸易没有持续的带动作用；使用国内材料多的，可以促 进国内原材料、面料的出口，但有原产地规定比例的国家对此也有一定的限制； 在有的国家（地区）可以享有免配额、免关税的优惠，则可以大大提高我国产 品出口或向第三国出口。因此，纺织服装行业在海外的投资对我国出口贸易的 影响上扩大还是替代，兼而有之，目前尚为找到实证数据。 总之，韩国的对外直接投资总额占国民经济很小的比例，还没有达到发展 中国家的平均水平，因此，到现在为止，还没有对韩国国内贸易收支产生更大 的负面影响，但是，如果按照现在的速度发展对外直接投资，高附加价值的产 业比重不断提高，将逐渐显现出对国民经济的负作用。我国现阶段的对外直接 投资处于发展初期，而且我国与韩国的经济结构有很多相似之处，借鉴韩国的 对外直接投资对国内贸易的影响及其态势，对我国发展对外直接投资具有一定 的启示：

1. 加强对发展中国家制造业的投资，促进出口 美国经济学家威尔斯的小规模技术理论指出，发展中国家跨国企业的竞争 优势来自与其母国的市场特征紧密相关的低成本；英国经济学家劳尔的技术地 方化理论也证明了落后国家企业以比较优势参与国际生产和经营活动仍可具有 一定的竞争能力。根据这两个理论，我国可以把劳动密集型的适合发展中国家 的产业投资到周遍的、次发展中国家，诸如朝鲜、老挝、越南等国家。我国的                                                                                                                                                        页。

 

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轻纺、家电、电子、机械部门也有一定的比较优势，同时有较大规模的加工组 装型制造业，其中相当一部分产品技术性能和质量稳定，很适合国外市场特别 是发展中国家的市场需求，并且这些产业部门的生产出现了总供给过剩而国内 市场饱和的情况，具备了向发展中国家和地区实行“梯度转移”的条件。由于 我国已建立相对完整的工业体系，有必要在国际领域中建立和发展制造业国际 生产体系，目前，大多数发展中国家和地区（包括我国）还处于低层次的技术 结构上，与发达国家的高技术结构相比技术梯度比较小，可通过对外直接投资 实现产业与技术的国际转换。利用比较优势，将富余的劳动力和设备转移到经 济发展水平类似的或低于我国的一些亚非拉发展中，不仅带动了把原先引进的 相对先进而现已淘汰或即将淘汰的技术和设备转移到国外，而且极大地带动了 技术、设备以及生产经营有关的半成品的出口，取得了双重效益。

2. 大力发展服务贸易型企业的对外投资 韩国在对外直接投资初期，服务贸易型的对外投资占有很大比重，这种类 型的投资很大程度上是为了开拓国际市场，对产品进行展示、推销，因此，完 全是为了扩大出口服务，韩国对欧美等发达国家的投资中服务贸易业的投资至 今占有很重要的地位，仅排在制造业之后。 我国可以在发达国家以服务贸易业作为直接投资重点，形成并发展服务贸 易业的国际化体系。相对于发达国家而言，我国制造业相对落后，总体上处于 比较劣势，而在第三产业的服务贸易业上，虽然我国服务业的发展规模和水平 远不及发达国家，但是服务业当中的有些行业（如贸易和运输业）却是我国具 有比较优势的行业，也是对外投资比较集中的行业。在服务业发展水平较高的 发达国家进行投资，可以充分利用其先进的管理经验和技术，带动我国服务业 及相关产业的发展。从服务业自身的特点上看，投资服务业是符合我国经济发 展现状和目标的选择。首先，服务业的投资规模较小且见效快，这个特点使其 成为我国对外直接投资初级阶段的产业选择。其次，贸易等服务业的直接投资 可作为其他行业对外直接投资的先导，发挥贸易业的后向关联作用。服务业特 别是贸易业的这一特点也是符合我国现阶段对外投资的发展目标和政策的。从 对外直接投资发展历史看，许多国家以出口贸易为先导，然后扩展贸易服务业 （仓储、包装、运输、保险），再从贸易服务业发展到就地生产，发展工业制 造业。因此我国也可以通过扩大贸易业的直接投资规模，逐步带动其他行业对 外直接投资。

 

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3. 实现对外直接投资行业的多元化，分布区域的合理化，促进出口 韩国对外直接投资在发展初期，主要分布在北美，集中在劳动密集型的制 造业，进入 20 世纪 90 年代投资逐步转向亚洲国家，特别是对中国的投资，2004 年中国已成为韩国对外直接投资的最大国家，投资行业仍然集中在制造业，这 种投资区域和行业过渡集中，对本国的出口和改善贸易收支具有一定的局限性， 因此我国应该借鉴韩国的教训，发展对外直接投资不仅发展本国当前比较优势 的劳动密集型行业，而且同时也要向发达国家投资高新技术产业，有利于我国 出口结构的优化和贸易收支的改善。同时，我国对外投资企业应在企业布局上 形成定位正确、分布合理、重点突出的多元化市场格局。从总体上看，发达国 家政局比较稳定，法制比较完善，市场条件好，对经营管理水平的要求也高。 在这些市场投资难度较大，但如果经营好，不仅可以获得较好的经济效益，而 且对高科技的获得，对企业经营水平的提高都有好处，同时也能改善出口结构。 在广大的发展中国家、独联体和东欧国家，我国企业有很大的比较优势。我国 经济与这些国家的互补性较强，技术上有相对优势，便于这些国家掌握。特别 是一些机电产品、成套设备的出口，有很广阔的发展前景。同时还可以利用一 些发达国家对我国部分商品有配额而对某些发展中国家没有限制的条件，迂回 开拓发达国家市场。因此，当前我国企业跨国投资的市场取向应该是：确立亚 太地区作为投资的重点区域；继续保持对欧美两个市场投资；积极开拓东欧、 拉美、非洲等发达国家市场，实现投资行业的多元化，分布区域的合理化，促 进出口，改善贸易收支。

 

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参考文献   （1）Wan-Soon Kim: Challenges of Korea`s Foreign Direct Investment Led Globalization : Multinational Corporations` Perceptions. Asia Pacific Business Review; Mar2007,Vol.13 Issue 2, p163-181. （2）What FDI crisis? The Economist Intelligence Unit Limited 2002(11). （3） 【해외투자활성화정책의 문제점과 보완과제】， 현대경제연구원， 2007(2)。 （ 4 ） 【 한국경제선진화,이제부터시작이다-한 · 미FTA타결보다 관리가겅공의관】，현대경제연구원,2007(2)。 （5）安永万，《韩国企业跨国购并的实证分析》，《管理科学》2006年第8 期。 （6）董蓉蓉、臧新，《韩国对外直接投资与产业结构调整的实证分析》，《 商业研究》2006年总第351。 （7）崔日明、张婷玉、张志明，《中国对外直接投资对国内投资影响的实证 研究》，《广东社会科学》2011年第1期。 （8）崔日明、李兵，《韩美自由贸易协定对东北亚区域经济合作的影响》， 《国际经济合作》2008年第1期。 （9）金明玉、王桂敏，《中日韩比较优势模式的变化特征及其启示》，《东 北亚论坛》2011年第2期。

 

ANALYSIS AND FORECAST OF SOUTH KOREAN GDP XU Zhuoshun Soft Science Institute, Jilin Provincial Academy of Social Sciences Department of Economics, Korea University

Macroeconomic can be divided into long-term trends and short-term fluctuations. Economic growth theory and the theory of economic cycles were carried out to research those two subjects. This article draws on a large number of macroeconomic studies both of home and abroad, use wavelet analysis theory to analyze GDP fluctuation, and makes a preview of future economics through GARCH and GSSM.

Long-term trend, Short-term fluctuations, Wavelet decomposition, Hurst index, Long memory process

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ON THE REGIONAL EMBEDDEDNESS OF KOREAN FIRMS IN YANBIAN AREA, CHINA LU Bishun Department of Geographies, Yanbian University Kyungpook National University PIAO Xianghua Department of Geographies, Yanbian University

Regional embeddedness clusters of enterprises is an important feature, rooted in the strong or weak level will directly affect the competitiveness of enterprise clusters and mobility. Any foreign-funded enterprises are equally dependent on the success or failure of these enterprises in the Yanbian region can be rooted how to implement the business strategy. Based on the theory that geographical rooted to the Yanbian area Korean company for the main target of their research. Yanbian region from the regional characteristics, Korean firm characteristics of the area, such as starting, mainly from the corporate decision-making system, the organizational structure of the enterprises, accustomed to working with the Government and relevant agencies, and other aspects of the relationship between a business accustomed to geographical features rooted in.

Yanbian region; Korean firm; industrial distribution; enterprise clusters; regional embeddedness

 

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摘    要: 地域根植性是企业集群的重要特征，根植性的强弱程度会直接影 响到企业集群的竞争力及其流动性。任何一个外资企业的成败与否都同样取决 于这些企业在延边地区如何实行可根植的经营战略。本研究基于地域根植性的 理论，以延边地区的韩资企业为主要对象对其进行研究。从延边地区的区域特 征、韩资企业的区位特点等出发，主要从企业决策体系、企业组织结构、劳动 惯行、与政府及相关机构的关系等方面分析了企业经营惯行地域根植性的特点。

关键词：延边地区；韩资企业；产业布局；企业集群；地域根植性

 

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延边地区韩资企业的地域根植性研究

吕弼顺 中国延边大学理学院地理系 韩国国立庆北大学校地域开发研究所访问学者 朴香花 中国延边大学理学院地理系研究生

1. 绪论 在世界全球化的今天,外资企业的区域可根植性大大增强了企业之间、区域 之间乃至国家之间的经济竞争。企业的地域根植性是指企业需要根植在本区域 的性质，即指企业集群对特定区域环境关系的依赖性。外商投资企业为保持其 竞争的优势,往往在投资区域采取根植的经营战略。因此，延边地区韩资企业经 营的成败与否也同样取决于这些企业在延边地区如何实行可根植的经营战略。 如果企业集群的可根植性太弱，那么群内企业则会更倾向于与群外企业或机构 之间加强联系，从而必将会造成企业对外部资源产生严重的依赖性，进而削弱 自身企业集群的自主创新能力。如果企业集群强行根植于当地，这样虽然能够 避免生产的风险和高交易成本，但同时也会减少与群外企业或机构之间的知识 交流机会，对群外企业的市场、技术变化缺乏一定的了解，进而会不利于提高 企业集群自身的竞争力。

2. 外资企业的地域根植性研究进展 2.1 地域根植性的概念 企业集群的“地域根植性”是指集群对特定区域环境关系(制度安排、社会 历史文化、价值观念、风俗、隐含经验类知识、关系网络)的依赖性。从现象上 看，一个稳定的企业集群首先表现出极其明显的地域化特征，地域化程度的高 低主要取决于两方面：一是区域中的相关制度安排；二是经济活动对本区域关 系的依赖程度，其内部必将具有高度信任、合作文化以及建立在此基础上的经

 

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①

济联系与社会关系 。 外资企业的地域根植性是指外企与本地的企业之间持续而稳定的产业关联 性，包括原材料采购供应及其上下游产品的供应的本土化程度、对本地企业的 技术转移和技术溢出效应、与本土产业的接口、对地方产业结构升级的促进以 及对本地产业竞争力提升的作用、人力资源的本地化程度等等。而从动态上来 说，则是指这种依赖过程形成与演化中的溢出效应、特别是这种溢出效应对本 ②

地企业的学习、创新以及本地企业家精神的促进作用 。 2.2 地域根植性理论演进 从理论演进的历史逻辑来看，对企业集群地域根植性的解释，主要经历了 从古典区位理论、新古典主流经济学的经济因素分析到社会经济网络理论、新 产业区理论、企业竞争战略理论等对制度(包括正式和非正式的制度)关注的转 变。 成本节约：古典区位理论对区域企业聚集成因的剖析 古典区位理论是产业空间聚集理论的古典基石之一，对企业集群的地域根植 性的理论解释，从屠能的农业区位论到韦伯的工业区位论，再到克氏 廖什的中 心地理论，在主流经济学的范式下形成了关于产业空间分析的清晰的脉络。 外部经济与规模经济：新古典主流经济学对企业集群的经济动因分析 新古典经济的创始人马歇尔(1890)则从外部经济(External Economics) 与规模经济(Scale Economics)的角度来解释区域的企业集群现象。在他看来， 企业在一定区域形成聚集的空间行为特征主要基于以下经济动因：一是外部经 济，或称聚集经济，概括来讲，这种聚集经济包括：生产条件和服务的共享、 技术与知识的外溢、高效率区域劳动力市场的形成、企业间彼此的信任感增强 而导致合作的可能性增大、企业间的竞争加剧促使效率的提高等；二是内部经 济，即企业的规模经济性。 规模报酬递增：主流经济学对企业空间聚集与专业化分工的再发现 主流经济学对区域企业集群形成动因的另一个解释是贸易与专业化分工。                                                               ①

②

 

庄普财：《企业集群地域根植性的理论演进及其政策含义》,《财经问题研究》，第10 期(总第239期)，2003年l0月：P19-23； 耿建泽：《地域根植性对企业集群发展的影响》.《安徽农业大学学报(社会科学版)》， 2007年1月，第16卷第1期 ：P18-21 项后军：《外资企业的迁移及其根植性问题研究—以台资企业为例》， 《浙江社会科学》， 2004年第3 期：P67-72

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由于区域之间资源禀赋的差异性，进而导致了资源配置效益之间差异的存在， 区域分工必然会出现。 交易成本降低：新制度经济学对企业集群地域根植的新认识 根据上述理论把企业聚集的原因归结为降低运输费用、追求外部规模经济 的不同，新制度经济学从降低交易成本和交易风险的角度，分析了区域企业聚 集的原因。由科斯开创的新制度经济学主要是以交易费用为基本分析工具，分 析了交易活动对市场和企业两种组织方式的权衡选择。 正式与非正式制度因素的引入：对企业集群地域根植性根源的挖掘 新经济社会学的代表格兰诺维特(Granoverttor)首先提出了“根植性” 的 概念，指出经济行为是根植在网络与制度之中的，并且这种网络与制度是由社 会构筑并含有文化意义。这一论述特别强调企业间非贸易的相互依赖，并提供 了通过非正式的安排来增强创新和地方才智的办法。认为只有通过企业在本地 的扎根和结网所形成的地方聚集，才可以使企业构筑起交流与合作的系统，从 ①

而增强技术创新的能力和竞争力 。 从地理学角度研究海外直接投资的主要课题可归纳为以下几点：第一，按 投资类型、投资区域、投资形态、投资规模和所有权类型等投资企业的各种属 性来看，研究整理最近海外投资与过去有何不同，并根据其主要特点进行分类 的研究；第二，明确海外投资企业区位布局行为的影响因素，有关投资国区域 内和海外地区企业或组织之间合作关系及网络化作用的研究；第三，根据这种 特点与布局的含义，海外投资企业在被投资国本土成功地根植，因此为了提高 ②

今后对投资母国国内经济的积极效果方案而进行的研究等 。 另一方面，在全球化进程中，中央政府的作用明显减小，而区域则随着其 作用和重要性的不断提升，现已成为经济活动的主要单位。重视区域的作用不 仅是因为区域成为世界竞争的主要活动单位，而且还由于产业环境随着柔性生 产体系、知识基础经济的变化，使得区域的内涵和功能与以前相比发生较大变 化的结果。在柔性生产体制下，企业削弱了垂直、水平性关联，强化了与其他 组织之间的关系。随着分工与网络化的发展，结合专业化投入要素的管理和调 整的过程更加复杂，交易费用也日益增多。结果促使企业以较低的交易费用， 形成以构筑网络环境为中心而进行空间上集聚的合作性。因为通过这种空间集                                                               ①

②

 

庄普财:《企业集群地域根植性的理论演进及其政策含义》.《财经问题研究》，第10期(总 第239期)，2003年l0月：P19-23 주성재： “경제구조조정이후 외국인투자의 특성변화와 입지적 의미”, 한국경제지리학회지, 5(2), 2002, p175-185

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聚，可以最大限度地利用区域的外部经济。这种柔性生产体系若想成功地根植 于区域内并形成区域一体化，不仅要强调企业间合作的重要性，而且还要强调 包括地方政府在内的区域内正式、非正式组织与制度之间的紧密合作关系，区 ①

域文化的同质性以及区域内各种制度因素的重要性等 。 近期研究表明，通过海外直接投资企业的技术人力移动、技术创新、外部 经济效益来重新确认：在投资区域，产业空间集聚的现象是区域经济增长以及 提高区域竞争力的核心要素，并详细列举了提高企业竞争力的条件是投资区域 内企业之间是否形成了网络、区域内是否形成了传播信息或知识的学习文化乃 至柔性氛围，技术革新的土壤是否根植于社会结构中、稳固联系各创新主体及 ②

行为者之间社会关系的制度机关或组织存在的多样性程度等革新环境 。 本研究的目的在于以急剧变化的中国投资环境为背景，结合延边地区韩资 企业的投资现状，分析其区域根植性特点，具体从企业决策体系、企业组织结 构、劳动惯行、与政府及相关机构的关系等方面分析了延边地区韩资企业的经 营惯行地域根植性特点，重点分析延边地区各经济主体之间广泛引起的社会关 系使经济行为具体化的过程。

3. 延边地区韩资企业的布局现状 延边是中国朝鲜族主要聚居的地区，是朝鲜族民族区域自治的地方。延边 朝鲜族自治州位于吉林省的东部，处于中国、俄罗斯、朝鲜三国交界之处，与 日本海隔海相望。边境线总长 768.5km。有 10 处对外开放口岸，是中国东北的 重要“窗口”。因此，延边地区的经济发展与这些国家有着密切的联系。受这 些国家的影响延边地区居民的生活水平与其他周边地区相比有很大的差别，人 们的生活素质，生活水平等方面远远高于其他地区，随之人们的消费观念也有 很大的差别。 延边自治州作为少数民族地区，享受民族区域自治政策基础上，又先后享 受到国家西部开发政策和东北老工业基地振兴政策。目前，延边是东北唯一享 ③

受全国最低所得税税率（7.5%）的地区 。低税率为外资企业提供了很大的发 展平台。除此之外，延边崇文重教，素有“教育之乡”、“足球之乡”、“歌                                                               ①

②

③

 

이철우, 이종호: “창원산업지구의 비즈니스 네트워크와 뿌리내림”, 地理学论究 20호，p84-112 이병민：『한국내 외국인직접투자업체 기업네트워크의 공간적 특성: 기술집약산업을 중심으로』 서울대학교 대학원 지리학과 박사학위논문, 2001. 延边州商务局： 《延边州韩国投资企业基本情况存在问题、对策建议》，内部发行，2008.4.9

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舞之乡”等的美誉。全州形成了幼儿教育到高等教育的完整体系。延边大学是 一所具有鲜明民族特色的综合性大学，是国家“211 工程”重点建设大学、西 部开发重点建设院校、吉林省和教育部共同重点支持建设大学。项目、自然科 学基金项目、社科基金项目等国家级项目总数 124 项，省（部）级项目 293 项， 省厅级项目 271 项，国际合作资助项目 170 项；发表的学术论文 12,305 篇， ①

为企业提供大量的科研成果 。延边州内有 1 个国家级的开发区和 4 个省级的 开发区，国家级珲春边境技术开发区域中俄互市贸易区、国家级珲春出口加工 ②

区形成“三区合一”的优势在国内独一无二的 。 3.1 延边地区外资企业的投资现状 2007 年全年外商直接投资企业在延边地区投资占的比重各有不同，进出口 比例也各不相同（表 1）。2007 年延边地区外资企业个数累计为 780 个，其中 韩资企业累计为 581 个，占总数的 74.5%；在合同外资金额上，总金额累计 124， 082 万美元，其中韩资企业合同外资金额为 63，138 万美元，占总金额的近 51%； 在外方实际出资额上，累计金额为 69，779 万美元，其中韩资企业实际出资额 累计为 43，956 万美元，占总出资额的近 63%。

2007 年 1-12 月份延边州主要贸易国

企业个数

合同外资金额

外方实际出资额

指 标 名 称

累计

1-12 月

累计

1-12 月

累计

1-12 月

（个）

（个）

（万美元）

（万美元）

（万美元）

（万美元）

总

计

780

125

124，082

17，922

69，779

6，603

韩

国

581

93

63，138

7，285

43，956

4，142

日

本

50

3

7，715

21

6，875

46

香

港

45

7

33，457

4，287

8，139

1，488

美

国

35

8

6，435

3，516

3，510

806

朝

鲜

19

3

220

11

271

2

台

湾

12

1

2，562

40

2，321

0

                                                              ① ②

 

延边大学网站： http://www.ybu.edu.cn/index.php?id=110 延边州商务局：《截止2007年十二月延边州外商投资企业基本情况表》，内部发行， 2008.1.7

180

加 拿 大

7

2

1，557

1，425

198

7

俄 罗 斯

10

4

209

141

98

40

马来西亚

4

0

566

0

64

0

新 加 坡

3

0

188

0

312

0

澳大利亚

4

1

312

7

297

6

10

3

7，723

1，189

3，738

66

其

他

资料来源：延边州商务局

随着国际经济体之间限制措施的逐渐弱化，国际贸易与跨国合作不断得到 飞速发展。自 20 世纪 80 年代后，由于竞争的加剧，西方国家原本主要存在与 发达国家经济体之间的商业活动开始吸引越来越多的发展中国家参与，由于经 济发展水平的差异以及社会发展中涉及到诸多非经济因素的影响，发展中国家 不断采取一些经济、政策措施来吸引发达国家到本国投资。截止到 2007 年末， 全州实有注册登记外商投资企业 780 户。另外，外商投资企业在延边地区投资 的力度正在不断加强，投资金额也在逐年增长（表 2）。截止到 2006 年底，延 边州外商投资项目累计 2，218 个，合同利用外资累计 164，949 万美元，实际 利用外资累计 79，960 万美元，出口创汇累计 102，509 万美元。

延边州外商投资及出口创汇总况 单位：个、万美元

 

年份

项目

合同利用外资

实际利用外资

出口创汇

1989

10

182

101

33.4

1990

10

441

119

25

1991

31

948

272

124

1992

147

12，143

362

480

1993

264

11，248

3，011

668

1994

200

12，373

6，760

1，889

1995

190

11，770

7，831

3，930

1996

129

11，033

13，386

4，700

1997

119

8，727

9，453

6，520

ON THE REGIONAL EMBEDDEDNESS OF KOREAN FIRMS IN YANBIAN AREA, CHINA

181

1998

110

6，405

4，626

5，970

1999

108

8，293

3，312

7，960

2000

115

9，827

2，875

9，821

2001

114

11，107

3，211

9，192

2002

122

10，194

4，027

9，953

2003

124

10，029

4，271

12，756

2004

99

11，684

5，029

12，488

2005

113

13，046

5，228

16，000

2006

117

15，499

6，090

1，888.6

累计

2，218

164，949

79，960

102，509

资料来源：延边统计局编，延边统计年鉴 2006，吉林人民出版社，2006

3.2 企业布局 延边自治州包括延吉市、龙井、图们、安图、珲春、汪清、和龙、敦化等 8 个县市，其中延吉和珲春所处在的地理位置较为特殊，延边地区韩资企业的 ①

区域分布主要集中在延吉、珲春、敦化 3 市 。（图 1） 250 210 200 140

150

企业数 88

100 53 50

34

34

20

29

汪清

安图

0 延吉

图们 图 1

敦化

珲春

龙井

和龙

延边地区韩资企业分布布局分析 资料来源：延边州商务局

                                                              ①

 

延吉市统计局编：《2007年延吉统计年鉴》，吉林人民出版社，2007.

182

图 1 中显示，延边地区韩资企业最集中的地区位于延吉、龙井、图们和珲 春等 4 市，其中延吉数量最多，为 210 家企业。延吉、龙井、图们和珲春这四 座城市都是延边州内经济发展比较迅速的地区，其中延吉是延边地区的经济中 心区。 截止 2007 年底，延边地区累计实际利用韩资金额为 69,779 万美元，其中 延吉、珲春、敦化 3 市为 36,848 万美元，占延边地区的 52.8％．且韩资企业 在这些地区内分布呈非均质性。延吉市是韩资企业投资密度最大的地区，截止 到 2007 年底，在延吉市投资的韩资企业总数为 210 个，合同外资额和实际利用 额各为 25,074 万美元和 15,226 万美元，分别占延边州总外资企业数、合同外 资额和实际利用额的 26.9％、20.3％和 21.8％。在到延吉投资的国家和地区中， 韩资企业的项目数和实际外资额均居首位。延吉市经济技术开发区是韩资企业 的高度集聚区，开发区内 56％的外资项目数和外资额均来自韩国。高度集中投 资产生了“积聚效应”，从而降低了成本，包括信息搜集成本、交通成本、移 居国外生活成本等。 3.3 产业结构 延边地区韩资企业的产业分类主要是以制造业为主的第二产业。总数 780 家企业的 67.6%即 527 家企业都是以制造业为主。而以截止到 2007 年为止的外 方累计出资额计算，韩国对延边地区制造业的投资占总投资的 78.2%。在韩国 对延边地区制造行业投资中，既有纺织、服装、食品、家具等劳动密集型制造 行业，也有金属配件、医药等资本密集型制造业，但主要集中在其具有比较优 势的纺织、服装、食品、制鞋等传统制造业上。其中从项目数量上来看，服装 ①

纺织业所占比重最大 。 3.4 企业规模 截止到 2008 年 3 月份，全州的外商投资企业累计为 681 户，合同利用外资 累计 112，391 万美元，外方实际出资累计 71， 565 万美元，资金到位率为 63． 7％。 其中韩资企业总数为 504 户，占企业总数的 74．0％；合同利用外资额 54，135 万美元，占全部合同利用外资总额的 48．2％，外方实际出资额 45，710 万美 元，占总金额的 63．8％。从投资规模来看，总资产在 20 万美元以下的韩资企                                                               ①

 

吕弼顺，李哲雨：《延边地区韩资企业的布局特点及其对延边经济的影响》．《延边大学 学报 (自然科学版)》， 第30卷 第2期. 2004年6月. P129-132.

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183

业占 60％； 100-500 万美元之间的企业有 60 户；500-1000 万美元之间的企业 ①

有 4 户；1000 万美元以上的韩资企业有 9 户 。（图 2） 350

 

302 300 250 200 企业数

129

150 100

60

50

4

9

0 20以下 图2

20-100

100-500 500-1000 1000以上

延边地区韩资企业投资状况图（单位：万美元） 资料来源：延边州商务局

以上可以看出：韩国在延边地区的投资仍未跨出试验性阶段，中韩双方在 经营理念、经营方式上仍存在差异，在合资、合作中会容易产生各种摩擦；另 一方面可知，韩资企业对在延边地区的投资有信心，愿意独自承担风险。

4. 延边地区韩资企业的地域根植性特点 海外直接投资企业经营惯行的区域根植性，着重分析该企业的经营活动过 程和如何处理投资国与被投资区域社会经济主体和网络的关系。 本章对延边地区韩资企业的经营惯行的区域根植性从企业的决策体系、企 业组织、雇佣及劳动惯行、政府及相关机构的关系等四个方面进行了分析。 4.1 决策体系 海外直接投资企业的子公司虽然受总社的控制，但同时也具有当地法人的 自律决策权。这种权限的分权化可以提高当地法人的自律性，从而提高企业组                                                               ①

 

延边州商务局： 《延边州韩国投资企业基本情况存在问题、对策建议》，内部发行，2008.4.9

184

织结构及企业文化的柔性，使当地法人的区域根植性成为可能。尤其是对于那 些跨国企业来说，为了与当地相关企业展开竞争，就必须通过单位组织的本土 化活动和柔性决策过程。全球范围内跨国企业的经营活动，可以说是其总社与 当地法人之间、当地法人与区域经济主体之间的相互合作过程，这种相互合作 ①

体系的形成，引起了区域内所有相关网络资源的共享 。 从延边地区韩资企业决策体系的现状来看，投资比例越高、总社对当地法 人经营权的影响力越大，其控制程度越高，当地法人的自律性则越弱。 调查结果表明：有关延边地区当地法人经营的决策体系中，主要预算的执 行、研究开发费用的决定权、投资规模的大小、技术开发及样品生产的决策权 等主要取决于韩国总社；相反，工资协商及劳资管理、原材料及零部件、市场 的开拓及扩大、选拔员工等则主要取决于当地法人。即延边地区的韩资企业除 了有关投资部分、预算问题和核心技术等敏感问题以外，其它权限完全委托给 延边当地管理者，并尊重熟悉延边当地情况的管理者的意见，这主要是因为延 边地区韩资企业的主要投资动机是为了确保新市场的稳定和发展。由此可知： 尊重和信任熟悉当地市场情况的管理者，并对延边当地人意见的倾向也在不断 扩大。在选拔与人力资源的本土化有关的专业技术人员时，有一半以上是由延 边当地法人构成的。合资·合作投资企业在开拓市场、销售及营销、选定合作 伙伴和承包企业等主要与国内市场相关的问题上，其主要决策权限集中于中方 企业的情况较多；相反，在核心和重要问题上，其决策权限则主要集中于韩方 企业。 为了详细分析决策体系的区域根植性特征，从调查企业 A 公司的情况来看， A 公司的韩国总社将 80%-90%的企业决策权放宽到 A 公司，使其自行决定。特别 是与企业运营相关的决策中大部分企业都具有自主权，只有对以财政部门为中 心的企业的核心技术仍被韩国总社所控制，其财会负责人员必须定期接受驻华 总部的监督和认准。 A 公司的韩国驻华总部为了宏观调控国内其它各省市分公司的业务与财政 情况，要求专职人员每月定期提交业务报告书，以此来收集区域层次上的信息 和知识，这些信息和知识最终汇集到韩国驻华总部中。 上述分析表明，A 公司能在中国生产和销售高附加值产品并有广阔的国内 市场，其中较强地体现其区域根植性特征的主要因素之一就是 A 公司的韩国驻 华总部充分保障了延边地区当地法人的自律权。                                                               ①

 

권영철: 『해외시장진출전략』, Root, Franklin R , 比峰出版社,1992.

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185

4.2 企业组织结构 1） 企业组织类型 随着企业生产活动的全球化，其组织上的全球化也在迅速发展。这种变化 的典型形式为区域总部制的传入，区域总部制是把世界划分为多个区域，给各 ①

区域赋予总部功能 。这是由于随着跨国企业的海外投资活动日趋复杂多变， 人们开始逐渐意识到依据适合当地市场特征的实际情况而做出迅速果断决策的 重要性。而且随着跨国企业的总社与当地法人之间可能出现的各种利害关系和 冲突的增加，致使企业的组织形式发生了变化，即脱离于原来的'总社-海外支 社'为中心的体制，形成了经营惯行的区域根植性。 据调查，延边地区韩资企业的企业组织类型大体分为三种：总社·工厂合 并型 、总社·工厂分离型 、总社单独型等，其中总社·工厂合并型占大多数， 这些总社·工厂合并型的企业组织结构把大部分的营业网点均置于上海、北京 等特大城市或顾客企业附近地区，进行营业及服务活动。总社单独型是在对中 投资过程中出现的从营业逐渐转变为生产及营业活动兼并进行的初期阶段的组 织分化形式。 2）最高经营者和海外管理者特征 目前，企业经营活动越来越强调最高经营者的重要性。这主要是因为中国 当地经营者若对国内剧变的经济趋势和市场潮流不熟悉，其错误的决策将恶化 当地企业的经营环境。这也说明了当地经营者的管理能力是海外投资事业成功 与否的重要因素之一。 根据调查，延边地区韩资企业的当地法人就任之前在韩国总社的专业以管 理、规划部门为主，其次是营业部门、生产技术部门等。 派遣当地法人之前，在韩国总社的职务原为社长（总经理）的最多，其次 是副社长和部长、理事、科长等。由此可知，派遣到延边地区的韩国经营者的 基本素质均较高。进而表明了延边地区韩资企业的最高经营者对企业成功地根 植于区域过程起着重要的作用。因为对海外直接投资企业来说，投资初期为了 当地经营的稳定和发展，有必要让具备国际知觉和超前意识的本国总社派遣的 常驻人员来直接控制经营活动，使管理和技术方面的技能转移能顺利地移植到                                                               ①

 

이광철，김성용: “행외지역본사(RHQ)의 역할모델에 관한 탐색적 연구”, 经营研究 28호, 2003.p111-120

186

当地法人。这些结果表明，与国内发达国家跨国企业已进入全球性网络阶段的 情况相比，韩资企业的全球化阶段还处于投资初期阶段。 通过企业调查得知：从韩国总社派遣来的海外管理者的选拔标准来看，认 为延边地区韩国投资法人的经营管理能力最为重要，依次是对我国文化的适应 能力和技术能力、对业务的责任感和指导能力等；相反，对有关汉语口语能力 或与当地区域社会维持良好关系的能力方面则不太重视。 海外管理者派遣到中国之前，在韩国总社受过中国当地适应性培训或教育 的企业少于未受过培训或教育的企业，这表明在对海外管理者的岗前培训或教 育方面还不够完善。调查过程中，韩资企业的负责人一致强调，派遣到中国当 地工作的过程中，对中国当地文化的适应能力是非常重要的。 4.3 劳动惯行 1） 职员民族结构 雇佣当地人员数量的多少，意味着该企业与当地联系程度的高低。通过韩资 企业雇佣的国内职员的学习过程，使韩资企业的劳动惯行的地域根植得到了具体 化。例如：雇佣到韩资企业从事管理部门及技术部门的职员更换工作岗位或创业 时向国内其它企业传播自己已学过的知识和技术，进而形成企业的知识网络。这 样的网络又促进了韩资企业在劳动惯行方面的地域根植过程，有利于区域经济的 综合发展。中国领土辽阔，各地区的气候与风土、民族与语言、习俗等都因地而 异、各具特色。因此如何在最短的时间内，尽快了解投资区域特殊的社会环境， 并在管理组织上重用国内当地人员已成为刻不容缓的重要问题。 在雇佣中国当地人员方面，分析其工种分布特征，对于区域根植性来说是 非常重要的。通过调查分析得知，从韩资企业的工种类别和民族构成来看，其 成员主要以韩国人、汉族和朝鲜族为主。其中汉族占的比重最多，朝鲜族占的 比重远远少于汉族，韩国人占的比重更少。 另一方面，区别于汉族，朝鲜族在韩资企业中多数从事翻译和文秘工作， 这样朝鲜族也可以确保自身固有的独一无二的工作领域，其中，高学历者在韩 资企业的各部门中承担着核心职能，这又直接关联着国内朝鲜族的收入水平。 ①

据统计，在我国 56 个民族的个人所得水平可知，朝鲜族位居首位 。 比较汉族和朝鲜族从事的工种来看，大部分朝鲜族就职于管理部门，而在                                                               ①

 

황유복:한·중수교와 조선족의 미래》，《아시아문화연구》，2호, 1997.p107-108

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基层生产部门的相对较少；相反，绝大部分的汉族主要就职于基层生产部门， 从事管理部门或技术部门的比率相对较低。 朝鲜族在管理部门就职的比率较高的原因是因为朝鲜族不仅会说汉语，而 且韩国语也很流利，因此可以解除中韩两国之间的语言障碍，充分起到媒介的 作用。据调查得知，近年来，汉族虽然在基层生产部门上的雇佣相对较高，但 在管理部门上的雇佣比重呈现不断增加的趋势。这表明：虽然韩资企业尚未将 企业中的重要职位移交给当地法人，但是它仍然保障了企业的人力资源的自律 性。这体现了延边地区韩资企业充分利用区域内当地人力资源的网络关系，以此 接近国内市场的企业的经营战略。因此，延边地区的韩资企业通过有效利用当地 劳动力市场条件与区域社会构筑网络，并以此为基础构思其区域根植性战略。 2）劳动力及劳动条件特征 延边地区韩资企业的劳动力及劳动条件特征, 分别从求职动机、求职途径 及辞职原因、劳动时间等方面进行了分析。分析结果表明：首先，从求职于韩 资企业的动机来看，多数人认为是为了学到先进的经营管理方法、技术和知识， 还有部分人认为是由于良好的工作环境和较高的薪水。主要的求职途径是看了 招聘广告以后，直接通过公开面试而被录用，其次是经熟人、同学或同乡等介 绍，即通过人际关系推荐而进入企业的途径，通过正规的笔试就业的途径占极 少部分。由此可知：从员工招聘及求职途径来看，除公开招聘外，通过区域社 会网络就业的情况也处于普遍现象。辞职的主要原因是由于企业的倒闭或薪水 不如意，认为自己拿到的薪水低于所付出的劳动代价。 据调查，延边地区的韩资企业大部分都遵守国内的劳动法规，当地劳动者 的日平均工作时间为 8-9 小时，日工作时间在 12 小时以上的韩资企业很少。韩 资企业的中国当地员工认为：之所以在韩资企业工作，主要是因为中国的劳动 市场环境还不确定，若在先进于国内企业的韩资企业工作，在工作过程中能够 获得业务或技术方面的先进知识，从而对自身的发展带来更多益处。 4.4 政府及机关机构之间的关系 1）与政府机关的关系 改革开放以来，中央将经济政策的决定权已下放给地方政府，这不仅扩大 了地方政府与中央政府之间的协商空间，同时也扩大了地方政府对外资企业的

 

188

干涉范围。中央政府大大减少了指令性计划，使地方政府实际上成为投资的主 角，地方政府对外资经济的影响力大幅度地增加。从立法机构的权力上来看， 省级政府、经济特区政府及重大城市政府都拥有了经济政策和法规的制定权， 以此大力促进了区域经济发展。例如，地方政府拥有对利用外资、对外承包企 业的招标及劳务协商等的批准权和对外资企业的输出、税收、原材料、人员、 ①

融资等方面实施优惠政策的权限 。 在权力的转让过程中值得关注的问题是，中央权力的转让缺乏明确的法律 规范，导致中央政府、地方政府与外资企业三者之间形成了微妙的关系。这种 制度的不明确不仅扩大了上述地方政府与中央政府之间的协商空间，而且还扩 大了地方政府对外资企业的干涉范围。这说明中国当地的企业活动大都处于地 方政府的管辖范围和影响之下，其与地方政府之间的交流及合作网络的构筑对 企业的区域根植过程有着重要的意义。因为对当地的企业活动来说，租赁、银 行贷款、原材料及电力等主要资源的供给均由地方政府直接管理。 在与政府和相关机构之间的关系上，延边地区韩资企业如何认识政府作用 的调查结果表明：韩资企业的负责人一致认为地方政府的作用更重要。延边地 区的韩资企业大多属于小规模制造业，比起发达国家的跨国企业更加重视与地 方政府的默契合作关系。对小规模制造业来说，作为区域合作伙伴的中方企业， ②

由于深受地方政府的监督 ，所以韩资企业比起中央政府更加重视与地方政府 的良好合作关系。 在韩资企业与地方政府的具体合作关系中，认为最重要的因素是税制优惠， 其次为良好的基础设施、销售合作等。而在 R&D 和职业训练等方面的重要程度 却有偏低的现象。在《延边地区韩资企业的投资动机与布局决定因素的相关分 析》中也曾强调了地方政府对企业布局的重要作用，尤其是以输出为目的的海 外直接投资企业来说，更加重视政府的税金优惠措施。 这说明，与地方政府部门之间构筑社会网络对海外投资企业进行区域根植 化起着非常有效的作用。 2）与企业协会之间的关系 海外直接投资企业除了为投资区域创造就业机会及生产的经济效益外，还                                                               ① ②

 

赵海成等主编: 《环海南省经济圈，山东卷》，北京：中国财政经济出版社，1996.p76 Shiny, Technological capabilities and international production strategy of firms: The case of foreign direct investment in China, Journal of World Business, 36(2), 184-204

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在区域内的相关行业协会或团体间进行交流而形成新的企业文化。一般来讲， 区域内海外直接投资企业的引进，首先是关于先进经营方法的引进，它对区域 的发展产生间接的影响效果。这种先进的经营方法不仅能通过企业生产过程中 形成的网络来学习，而且还能够借鉴该区域内各经济主体间形成的网络和交流 ①

的经验 。 据调查，通过加入协会或团体，不仅能够增加同行之间的交流机会，而且 还对市场信息的获取和产品的宣传及展览等方面都产生了一定的效果。这说明， 海外直接投资企业在投资区域内与各协会构筑网络，对于确保区域根植的存在 基础起到了重要的作用。 通过调查得知，延边地区的韩资企业与当地大学、科研机构和经济社会团 体等的交流还不够活跃。此外个别企业的经营活动仅仅局限在与韩国总社和区 域外的顾客企业相联系，还没有意识到与区域内各协会和团体之间形成网络的 必要性。这说明，区域内的协会或团体与当地法人之间的联系仍需进一步加深； 另一方面，对企业的经营活动来讲，最重要的问题是资金的筹措，协会所起的 作用不是很大，多数的协会交流只局限于企业管理者之间定期的友情聚会和信 息交换等较轻松的网络联系。 3）与区域社会的关系 跨国企业对外直接投资时均主张本土化。因此，海外直接投资企业不仅在 经营活动上追求利润的最大化，而且也努力作为区域社会中的一员根植于该区 域。因为与区域社会的融洽不仅意味着熟悉掌握当地社会的法律环境而免受不 利因素的影响，而且它还可构筑区域社会活跃的人际关系网络，并努力为当地 ②

社会做贡献，确保其在当地社会中树立良好的企业形象 。据调查，延边地区 绝大多数韩资企业都把对区域社会奉献活动的业绩作为企业经营评价的重要指 标，并通过区域福祉事业的实行或各种区域活动捐助、赠送奖学金等来获得当 地市民的信任和好感，并努力提升企业形象。这样，韩资企业可以在当地社会 树立良好的形象，最终会对当地的企业活动有一定的帮助，同时也是为形成企 业内部职员之间的融洽作的一番努力。 具体分析了韩资企业与区域社会维持的良好关系，从延边区域社会的贡献                                                               ①

②

 

차미숙: 『외국인직접투자기업의 유형별 입지특성과 지역연계 연구』, 국토개발연구원, 2002. 김지연: “중국진출 한국기업의 해외직접투자 특성과 그 변화에 관한 연구:상해진출 한국기업을 사례로”, 서울대학교 석사학위논문, 2004

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情况来看，虽然在数量或质量上存在一定的差异，但都对区域社会做出了贡献。 韩资企业对当地社会的贡献活动主要是为区域居民赠送商品、产品或免费服务， 此外为区域举办或承办各种大型活动、参与慈善事业和帮助困难居民等公益活 动。

5. 结论 本研究为了分析延边地区韩国企业的经营惯行的区域根植性特征，从企业 的决策、企业组织结构、劳动惯行、与政府支援机关和协会的关系等四个方面 进行分析，总结其结果如下。 第一、在延边地区韩国企业与韩国母企业之间的关系上，主要的预算执行 或决定扩大、缩小投资的主要决策权限还是在韩国总社，但是有关人员选拔、 劳资管理、工作协商等方面的决策是由延边地区当地法人最大限度上保障其自 律性。这表明已形成局部的网络，并显示其区域根植性的特征。还有从投资形 态、职员规模的决策权关系上来看，合作企业或企业规模越大，当地法人的决 策权则越大。 第二、企业组织结构上韩国总社工厂合并型占绝大部分，延边地区当地法 人中最高经营者及在中人员由于基本素质较高，因此派遣到中国前在韩国总社 的专业领域最多的是管理规划、部门最多的是社长，这些人对韩国企业的区域 根植性过程中起到重要的作用。选拔海外管理者的标准中最重要的是经营管理 能力，对中国当地文化理解能力的重要性相对较少，派遣前对当地适应方面的 教育也较少。 第三、在劳动惯行上，最大程度地利用当地中等地位的管理人员，管理部 门上当地雇佣人员大部分是朝鲜族，汉族大部分从事于生产管理，主要从事熟 练技术职务和未熟练生产职务。通过劳动时间、加入公司及外流途径、加入动 机等分析劳动特征结果表明，大部分企业包括劳动时间在内遵守我国的劳动法 规，当地职员的加入途径主要是公开面试、进入动机主要是获得先进技术、离 职原因为低工资。 第四、海外直接投资企业与地方政府的关系上，大部分企业认为非常重要， 在税制优惠或金融等投资支援政策上其合作较明显。通过把企业的经营成就反 还到区域社会中进而融入到当地社会的趋势也不断增加。

 

ON THE REGIONAL EMBEDDEDNESS OF KOREAN FIRMS IN YANBIAN AREA, CHINA

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192

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A research on production strategy of Korean TV dramas ZHAO Hui School of Cinema and Television, Communication University of China Department of Communication,Seoul National University   As neighborhood separated by a narrow strip of water, China and South Korea has similar cultural origin and values. As a result, TV drama programs of the two nations have some closeness in both connotation and formalization. Being an important part of "South Korea fad", South Korean TV dramas have had great influences in Asia and even all over the world. The study of production strategy of South Korean TV dramas becomes crucial in the development of TV industry of the two nations. At the end of last century, South Korea has built up a development strategy as "cultural-supported country". South Korean TV dramas were grown up and became popular as a result of this. We can conclude that South Korean TV drama is a strategic production and consumption of cultural artifact. This paper analysis the production strategy of South Korean TV dramas through theories and examples in production mode, editing, narrative, celebrity, audient, translation and technology. It will be my great honor that this study may help to find the reason why Korean TV dramas can popular in Asia.

 

 

 

South Korean TV dramas

Production

strategy

194

摘

要: 中、韩两国作为近邻，具有共同的文化渊源，相近的价值观念，使得 其在电视剧的表现内涵与形式上体现出某种亲近性。韩剧作为“韩流” 的一个重要组成部分，在亚洲乃至世界都产生过不小的影响，研究韩剧 的生产策略对于两国电视剧产业的发展都至关重要。早在上个世纪末， 韩国就已经确立了“文化立国”的发展战略，而韩剧就是在这种“文化 立国”的背景下兴起并流行的。可以说，韩剧的生产是一项带有策略性 的文化产品生产与消费行为。本文从韩剧的制播模式、编播策略、制作 机制、叙事策略、明星策略、收视策略、翻译策略、技术策略八个方面 对韩剧的生产策略进行理论与实例分析，探讨这种带有亚洲文化内质的 电视剧在亚洲乃至世界流行的深层原因。

关键词: 韩剧

 

 

制作生产

策略

195

A research on production strategy of Korean TV dramas

试论韩国电视剧生产策略

赵晖 中国传媒大学戏剧影视学院 韩国首尔大学言论情报学科访问学者

中、韩两国相近的地理空间，共同的文化渊源、相似的价值标准使得其在 电视剧的表现内涵与形式上体现出一定的亲近性。这种由文化衍生到情感的儒 学，在韩剧中表现得更为突出。比如，《看了又看》、《人鱼小姐》等都是以 大家族为背景，人与人之间充满了浓郁的亲情，而老人在家族中具有不可撼动 的地位，夫妻之间也是保持儒家传统关系。儒家思想已经深入到韩国人日常的 言行中，我们从韩语复杂的敬语系统就可以感知，韩国人从小就接受着儒家文 化的熏陶，这种对儒家文化日常化的表达已经成为韩国人的生活习惯。不过， 韩剧的发展也受到欧美、日本影响，某些剧目在文化诉求上更追求现代性甚至 后现代性的表达，比如，《对不起，我爱你》、《浪漫满屋》、《我爱九尾狐》 等剧作。有韩国学者也指出，“韩流的形成根源与其说是韩国大众文化本身， ①

倒不如说是以韩国传统文化为基础的西欧现代大众文化的模拟韩国版。” ②

相比之下，韩国电视剧播出平台比较有限 ，仅仅依靠国内对电视剧的消 费是不足以维持影视行业的生存与发展的，很多电视剧制作机构都想在海外市 场上占有一席之地，以期扩大销售。多年的发展使韩剧的海外销售收入一直较 为可观，一般情况，韩剧都是将海外版权连同 DVD 播放权一同销售，好的韩剧 可以在日本市场上卖到 8～9 万美金/集，在台湾市场上也可以买到 2～3 万美金 ③

/集。 可以说，韩国的电视剧制作机构是站在策略性的角度上制作和推广着本 土电视剧，其制作的电视剧不仅局限于国内市场的消费，同时也指向了全球战 略。韩国在美国等国家购买主流频道的播出时段，用于播出韩国的电视节目，                                                               ①

② ③

 

(韩)李相勋:《作为一种融合文化的“韩流”及其人文学研究的可能性》，《当代韩国》， 2004 年春季号。 韩剧的播出平台主要依靠KBS、SBS、MBS这三大主流电视台。 采访韩国KBS电视台电视剧部CP정성효。

196

①

这其中电视剧占了频道资源很大一部分。 2004 年韩国文化产品已经在世界市 场上占到了 3.5%的份额，成为世界第五大文化产业强国。

②

中国首次引进韩剧，是 1993 年中央电视台引进的《嫉妒》。随后，1997 年 又引进了《爱情是什么》，在一套节目每周日上午播放。出人意料的是，这个非 黄金时段播出的电视剧获得了出人意料的 64.9%的收视率。1998 年 2 月，中央电 视台重播此剧，又获得成功，据北京一家电视周刊统计，收视率达 22%。 2000 年以后，中国又引进了《蓝色生死恋》、《澡堂老板家的男人》、《加 油！三顺！》、《人鱼小姐》、《看了又看》、《冬季恋歌》、《大长今》等 电视剧，在国内均引起较大反响。据央视索福瑞调查数据，中央电视台 2004 ③

年 10 月开播的共 246 集的《人鱼小姐》 ，第一部的全国平均收视率为 0.61%， ④

第二部的收视率冲破 1%大关，第三部的收视率达到 1.46%。 由湖南卫视独播 的电视剧《大长今》更是引发收视热潮。据统计，2002 年全年中国内地电视台 共播放了 67 部韩国电视剧，播放次数达到了 316 次。2003 年和 2004 年，中国 内地几十家电视台共播出韩国电影和电视剧 359 部。从 2005 年到 2010 年，中 央电视台引进了 14 部韩剧，平均收视率都达到了 5%以上。根据在中央电视台 采访所得资料，韩剧在中国具体播出情况如下： ⑤

【表1】2005～2010年韩国电视剧在中央台CCTV-8播出情况 平均 收视 率

单集最 高收视 率

单集最 低收视 率

年份

播出时间

剧目

集 数

2005 

12/30‐01/22 22：56

人鱼小姐(第四部)

42 

0.7680 

1.2669 

0.4491 

2005 

02/20‐03/01 22；00

好人

22 

0.4152 

0.7345 

0.1468 

2005 

04/05‐06/16 22：56

黄手帕

128

0.4212 

0.9667 

0.0679 

2005 

07/18‐07/30 22：56

情

34 

0.3365 

0.5904 

0.1688 

2005 

08/23‐09/13 22：00

青青草

64 

0.5972 

1.2434 

0.1835 

                                                              ① ② ③

④ ⑤

 

采访韩国KBS电视台电视剧部CP정성효。 张卓:《“韩流”热中国韩剧的温情抓住了中国人的心》，《中国青年报》2005年10月24日。 《人鱼小姐》是一部韩国日日电视剧，其在中国播出引起了不小的反响，这一点韩国的制 作人都感到很惊讶，因为日日电视剧的制作质量与水木电视剧、月火电视剧、周末电视剧 相比还是存在一定的差距的。 郑键:《“韩流”为我们带来什么》，《半月谈·内部版》，2005第3期。 数据来源：中央电视台

A research on production strategy of Korean TV dramas

197

2005 

09/14‐10/20 22：00

加油！金顺

110

1.3352 

2.3915 

0.1421 

2006 

01/12‐02/16 22：05

百万多玫瑰

134

0.9941 

1.4211 

0.5218 

2007 

01/25‐02/16 22：05

小妇人

66 

0.9094 

1.3422 

0.3001 

2007 

06/29‐07/25 22：05

乞丐王子

79 

0.8806 

1.3761 

0.2857 

2007 

09/10‐09/21 22：05

玫瑰人生

35 

0.6772 

1.2402 

0．1476 

2008 

07/07‐09/01 22：02

可爱的你

116

1.6141 

3.3411 

0.3436 

2008 

09/02‐09/28 22：02

旋转木马

67 

1.2956 

2.0281 

0.4143 

2009 

06/29‐08/02 22：02

银实

70 

0.6006 

0.9590 

0.2268 

女王的条件

72 

0.5471 

0.8918 

0.2423 

2010  03/30‐05/05 22：02

这些韩剧在中国基本都是在主流媒体频道的非黄金时段播出，收视率却相 当可观。 ①

纵观韩国电视剧的发展，大致可分三个阶段。

第一阶段：模仿期。上个世纪 80 年代，韩国的拍摄水平并不高，每个月只 有十多部剧播出。当时的韩国，经常引进香港无线的电视剧，像《上海滩》(周 润发版)和《射雕英雄传》(黄日华、翁美玲版)等。并且，他们还曾效仿香港无 线，把《退魔录》等韩国武侠小说改拍成了电视剧。另外，韩国还学日剧拍摄 了不少言情剧，不过播出后收视效果都不尽人意。 第二阶段:萌芽期。20 世纪 90 年代中期以后，韩国借鉴了日本青春偶像剧 的成功范例，开始在偶像剧上大做文章。《爱情是什么》、《星梦情缘》、《真 情》、《异国女友》、《恋风恋歌》、《可爱先生》、《天桥风云》、《妙手 情天》等先后播出，在韩国引起了轰动。从此，韩国影视界便开始拍摄类似的 偶像剧和爱情剧，受到了观众的认可，韩剧的品牌特征也初成规模。与此同时， 韩国电视剧开始向亚洲其他国家出口，上述几部剧作都曾卖至中国内地、香港 及台湾等地。但是，这些剧作在韩国以外收视反响一般，购片商和观众还没有 意识到韩剧的兴起。 第三阶段:品牌期。进入 21 世纪，韩剧在模仿和学习中逐步形成了自身独 特的风格和魅力，形成了较为鲜明的品牌效应。代表作品主要有:《对不起，我 爱你》、《这该死的爱》等浪漫爱情悲剧；《浪漫满屋》、《巴黎恋人》、《宫》 等时尚偶像剧；《澡堂老板家的男人们》、《看了又看》、《人鱼小姐》、《黄                                                               ①

 

参考陈飞等:《韩流》，北京现代出版社2001年版，第25页。

198

手帕》等家庭伦理剧；《明成皇后》、《大长今》、《善德女王》等历史剧。 这些剧作的播出引起了收视热潮，产生了一大批韩剧迷，亚洲各地开始刮起“韩 流”旋风。 分析韩剧在亚洲风行的原因，有以下几点生产策略值得重视。

一、韩式“制播分离”策略最大化地调动频道资源 韩国的电视剧制作实行制播分离制度，但是此制播分离与中国电视剧的制 播分离有很大的不同，电视剧的制作虽然可以由独立制作公司制作，但是，其 无论在演员选择还是剧情走向上都还是受到电视台的控制。即便如此，韩国电 视剧的这种不完全的制播分离制度也是经过了一个相对漫长与曲折的过程。 1991 年，韩国政府颁布《广播法》，规定电视台的节目必须由社会独立公 司占有一定比例，这也就是制播分离的节目配额制。计划将外制节目的比例从 1991 年 3%增加到 1999 的 20%。但是，这个规定受到了三大广播公司的抵制。 1999 年，修改后的《广播法》出台，第 72 条和《施行细则》58 条，不仅详细 规定了外制节目尤其是独立公司制作的节目在黄金时间和非黄金时间的播出比 例，而且详细地规定了处罚措施，而且要求，2001 年之后，三大电视网外制节 目播出比例增加到 40%，其中，独立制片商的节目份额增加到 30%，黄金时间内 必须播出超过 15%的外制节目。如果违反规定，则将要受到 300 万～3000 万韩 币的处罚。对于电视剧的制作，这个所谓的“制播分离”与中国的“制播分离” 绝对不是同一概念，韩国的“制播分离”是以播出方为主体的制播分离，其实， 从某种程度上讲，它实质依然是一种“制播结合”。这是由于韩国的广播电视 体制决定的。韩国的三大广播公司 KBS、SBS、MBC 控制着韩国的整个电视产业， 即使是独立公司制作的电视剧也必须要首先得到三大电视网的认可与合作，所 以，绝大部分电视剧的制作都有三大电视台的参与，而且这种参与是从前期策 划就介入的，也就是在合作基础上的分离。 ①

据韩国文化产业振兴院产业分析部部长尹再植先生 介绍，1995 年电视台 播出独立制作公司的电视节目占总节目的 10%。目前，播出独立制作公司制作 ②

的节目要占到电视播出量的 40%以上。 独立公司以两种形式参与制作，一种是                                                               ① ②

 

笔者在赴韩期间曾对韩国文化产业振兴院产业分析部部长尹再植先生进行访问。 1999年《广播法》出台，第72条和《施行细则》第58条中，不仅详细规定了外制节目尤

A research on production strategy of Korean TV dramas

199

与电视台合作，电视台付给公司 40%的制作费，电视台可以在电视剧中采用植 入广告的形式获取利润。另外一种是独立公司自己制作节目，然后卖给电视台 播出权，利润率控制在 20%上下，电视剧的版权归独立制作公司。电视台在购 买播出权的时候，会预测收视率，如果收视率超过事先商定的收视率，电视台 ①

和独立制作公司会根据协议规定，再付给制作公司相应的报酬。 电视台在两 集连播时，通常会在两集间插入 11～12 个广告，这些广告的收入一般是整个电 视剧制作成本的 10 倍左右。如电视剧制作费用是 1000 万的话，广告收入一般 会达到 1 个亿，这部分广告收入归电视台所有。制作公司还可以将作品卖到海 外，或者制作其他的产品。通常，制作公司与电视台的海外版权以 5：5 分配。 总体来看，如果制作公司跟电视台合作拍摄电视剧，收益是很少的，只能靠植 入式广告和超出收视率的奖励；如果制作公司自己拍摄卖给电视台，收益会高 些，但风险也比较大。独立制片公司也联合抵制过电视台对制作权的垄断，但 是效果不大，制作公司一般在开拍之前都是按照电视台的意见确定编剧、演员 等，并与电视台签订播出合约。 在韩国，电视台有专门审看小组，将电视剧分为上、中、下三等，然后根 据情况，确定电视台购片的价格。韩国大概有 200 多个电视剧制作机构，能够 ②

独立制作电视剧的有 10 家， 但是，播出平台只有三个，所以制作公司的节目 播出的几率是很低的，而拍摄费用也是逐年提升，原来每集拍摄费用 1000 万～ 2000 万韩币，现已经增加到 2 亿～3 亿韩币，电视台一般会支付一半的费用给 制作公司，另一半的费用则需要制作公司自行筹集，所以，制作公司能否获利 还要看电视剧海外版权销售情况以及衍生产品的开发情况。 以 2007 年、2008 年放送频道播出的电视剧为例，放送频道和独立制作公 ③

司 在电视剧生产上所投入的资金比例相差悬殊，放送频道掌握着电视剧制作                                                                                                                                                       

①

② ③

 

其是独立制作节目在黄金时段和非黄金时段的播出比例，而且详细规定了违规后的处罚措 施：到2001年，三大电视网外制节目的播出比例要增加到40％，其中，独立制片商的节 目份额要增加到30％；黄金时间内必须播出超过15％的外制节目；如果违反上述规定， 电视网将受到处罚，处罚金额从300万到3000万韩币不等。到2000年，KBS、MBC、SBS 分别达到了预定目标比例的65.5%、92.5%、77.5%。 根据KBS电视剧部CP정성효介绍，如果收视率达到15%，电视台再额外付给制作团队50 0万韩币/集，如果达到20%则付给1000万/集，达到25%付给1500万/集，超过30%（ 含30%）则付给2000万/集。这部分金额是作为奖励支付给制作团队的。 笔者在赴韩期间采访中央大学教授崔常植先生。 在韩国广播委员会（KBC）对各广播公司35% 制作业务外包的要求下，韩剧有一部分由 各电视台的外包制作单位制作。其操作程序大致如下：制作单位在完成一部新戏的策划案 后，首先按照要求向电视台提供制作必需的资料：主要包括导演、监制、作家、形式及分

200

的主动权。 ①

【表2】2007、2008年，放送频道播出电视剧的制作费

（单位：百万元韩币） 自主制作 电视剧

共同制作

纯外助

特殊关系外助

2007

2008

2007

2008

2007

2008

2007 

2008 

8,344

17,495

760 

0 

121 

915 

201 

0 

制作费

近些年，电视台逐步放松了电视剧的拍摄权利，从 2005 年到 2008 年，三 大频道总体委托独立公司制作的电视剧数量也在增长，2005 年，独立公司制作 并播出的电视剧比例占电视剧总播出量的 56.9%，2006 年达到了 64%，2007 年 为 71.4%，2008 年为 76%，其中以 SBS 播出的外包电视剧最多，2008 年播出的 独立公司电视剧占其频道播出电视剧总量的 92.3%，这与 SBS 本身是私营电视 台有着一定的关系，公立电视台 KBS1 几乎没有独立公司制作的电视剧，KBS2 在 2008 年播出独立公司电视剧占电视总体播出量的 77.8%。 这也就是说， 2005～ 2008 年，KBS 的自制电视剧播出量达到 95.8%，MBC 为 36.4%，SBS 为 12.1%。 具体情况如下： 【表3】2005～2008年韩国电视剧制作状况 2005 自主

外助

2006 自主

外助

2007 自主

0  6  (0%)    (100%)

2008

外助

自主

外助

0  (0%) 

5    (100%)

0    (0%)

合计 自主

外助

KBS1 

5  1  7    (83.3%)  (16.7%) (100%)

23  1    (95.8%)  (4.2%) 

KBS2 

6  7  8  12  6  13  4  14  24  46  (46.2%)  (53.8%) (40.0%) (60.0%) (31.6%) (68.4%) (22.2%) (77.8%) (34.3%)  (65.7%) 

MBC 

13  9  8  16  8  19  7  19  36  63  (59.1%)  (40.9%) (33.3%) (66.7%) (29.6%) (70.4%) (26.9%) (73.1%) (36.4%)  (63.6%) 

SBS 

4  20  4  20  2    23  2    24  12  87  (16.7%)  (83.3%) (16.7%) (83.3%) (8.0%) (92.0%) (7.7%) (92.3%) (12.1%)  (87.9%) 

                                                                                                                                                       ①

 

量；制作费用及演员版权相关资料：著作权分配、海外版权等；希望播放时期、目标观众、 电视剧的卖点（Selling Point）等。 表七、表八数据来源，韩国文化产业振兴院

A research on production strategy of Korean TV dramas

小计

28  37  27  (43.1%)  (56.9%) (36.0%)

201

48  22  55  18  57  95  197  (64%) (28.6%) (71.4%) (24.0%) (76.0%) (32.5%)  (67.5%) 

韩国每年国内有线电视播出的电视剧容量在 80 多部左右。从地面播出情况 看，2005 年三大台共播出电视剧 65 部、2006 年播出 75 部、2007 年播出 77 部、 2008 年播出 75 部。这期间，独立制作机构的数量也在不断地增加，截至到 2010 年 2 月为止,韩国文化体育观光部申报的独立制作公司 896 家公司中,有 156 家 公司是制作电视剧的机构,电视剧领域从事人员达到 1300 多人，而三大台电视 ①

剧专职从业人员大概是 KBS80 人，MBC50 人，SBS50 人。 不过，制作经验丰富 的 PD 和编剧以及资金还是掌握在少数主要制片公司手中。 电视台播出的电视剧大多由自身下属的影视制作公司制作，电视台与制作 公司两者之间是定购关系。根据预算，电视台事先要付给影视制作公司整个拍 摄资金的 35%～45%，所以制作公司一般没有资金压力，就想把剧本做好，以便 电视台来定购。可见，无论是制播合一还是委托制作，韩剧的运作都是以播出 为中心的。比如，2008 年 MBC 古装戏《李算》收视率一路飘红，MBC 决定延 长播出，而制作公司方面却表示反对。几经波折，最后的结果还是制作方向播 出方低头。2009 年，播出中的现代时装剧《伊甸园之东》也遭遇类似尴尬，最 终还是顺应 MBC 的意愿，延长八集。 这种以电视台为中心的产业结构模式最大限度地保证了产业链的线性贯 通，避免了制作过程的资源浪费。电视台根据播出需求和观众反馈制作和调整 电视剧播出时间与内容，这从根源上就杜绝了电视剧制作过程中的资金流失与 资源浪费。

二、立足于观众审美诉求和收视习惯的编播策略 编播策略是指电视台在播出电视剧的时候，根据电视剧的不同类型、明星 阵容、制作规模对其进行有针对性的编排。如果以天为单位进行编排，一般分 为白天档和晚上档；如果以周为单位，可以分为日日电视剧、月火电视剧、水 木电视剧、周末电视剧、早间电视剧等不同的编排；如果以季为单位，则可以 根据受众观看习惯进行编排。                                                               ①

 

数据来源，韩国文化产业振兴院。

202

与电视台全天编制的节目相比，白天电视剧编排时间比率是总体节目的 16%左右，编播时间安排决定了收视率的高低。一些明星阵容强大的电视剧往往 被安排在晚间播出，而白天播出的电视剧受众群大都针对家庭主妇，以家庭伦 理题材为主，而一些爱情剧、历史剧则放到晚上播出。三大台在电视剧上的竞 争越发激烈，所以，在编播电视剧上也是煞费苦心，各个电视台几乎将全年制 作作为精良的电视剧安排在下半年的秋冬季档，以赢得更高的收视率。以 2009 年为例，MBC、SBS、KBS1,KBS2 共播放了 74 部电视剧，一共 3177 集，播出时 间是 10240 个小时（614，380 分钟），其中，包括 MBC 制作的 148 部，3，389 小时（203，320 分钟）；KBS1 的 3 个电视剧，304 集，550 小时（33，020 分 钟），KBS2 播出 19 部电视剧，705 集，2，626 分钟；SBS 播出 26 部，1020 集， 3676 小时（22，480 分钟）。 【表4】2009年韩国三大台编播电视剧情况 放送社

电视剧数

放映集数

年放映时间

（部）

(小时）

（分钟）

MBC 

26 

1,148 

203,320 

KBS2 

19 

705 

157,560 

KBS1 

3 

304 

33,020 

SBS 

26 

1,020 

220,480 

合计

74 

3,177 

614,380 

由此可见，MBC 作为韩国的电视剧王国，在电视剧的生产和播出上都占有 绝对优势，诸如《大长今》、《善德女王》等大手笔的作品，都是出自这家电 视台。每周，电视台都会播出六、七部不同的电视剧，而每个电视剧究竟在哪 个时段编播，也是都做过事前调查和研究，一般周末播出的电视剧绝对是重头 戏，而且有些电视剧是特别企划。 同时，在编排的时候还注意到电视剧的首播和重播，重播剧所占的比例控 制在 40%以内，而新剧一般占整个频道电视剧节目的 60%以上。我们以 MBC 为例， 其春季档和秋季档编播情况大有不同，秋季档一般集中了较多好剧，甚至是特 别企划的电视剧，而春季档的剧无论从投资还是明星阵容以及拍摄规模上看，

 

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都远远不及秋季档。这是因为，电视台都很重视秋冬季节电视剧的安排，由于 冬季天气变冷，很多人都不愿意出门，在家看电视的时间增长了，而室外活动 的时间明显减少。通常，秋冬季电视剧的收视情况可以左右一个电视台全年电 视剧的收视率。比如，SBS 就将重磅青春偶像剧《花样年华》放在冬季档，而 MBC 则把历史大戏《善德女王》放在秋冬季，这也可以看成电视剧编播的一种 策略。 编播策略体现出一个电视台对电视剧的消费诉求和审美判断，如果在编排 上选择不当，将会导致其在竞争中的惨败。比如，SBS 选择在 KBS 播出《面包 王金卓求》期间推出了由李胜基和申敏儿主演的电视剧《我的女友是九尾狐》， 这是不明智的。本来 SBS 对《我的女友是九尾狐》寄托了很强的期望值，希望 这部依靠 3D 技术打造的青春偶像剧能够脱颖而出。但是，由于编播时间判断失 误，使得该剧收视率只有 10%。这是由于，《我的女友是九尾狐》放映的时候， 《面包王金卓求》已经在 KBS2 播放了 18 集，而且收视率居高不下，甚至已经 超过了 40%，这说明，在韩国接近一半的电视观众在看该剧。《面包王金卓求》 讲述了一个有关年轻人励志的故事，而且里面涉及错综复杂的婚姻关系、社会 关系、经济关系等热门话题。根据韩国收视率调查公司 TNS 收视统计显示，《面 包王金卓求》大结局在韩国全国范围内创下最高 50.8%的收视率，是近三年来 首次突破 50%收视率的电视剧，而其平均收视率也有 38.7%，部分时段最高收视 率 58.1%。 而 SBS 的《我的女友是九尾狐》则是一部青春偶像剧，以纯真的爱情为其 叙事线索。两者比较，可想而知，前者会更加吸引不同层次的受众，尤其会吸 引中年主妇。其次，《我的女友是九尾狐》上映的时候，KBS2 曾抢先播出过一 部收视率只有 7%的也是有关九尾狐传说的电视剧，这也就形成了一种先入为主 的刻板印象。一些收看过 KBS2 由韩恩贞主演的《九尾狐姐姐传》的观众，对 SBS 的《我的女友是九尾狐》 是不会感兴趣的。种种特殊情况导致《我的女友 是九尾狐》在《面包王》的重压之下草草收场，虽然，后面四集（《面包王》 播映结束之后）的收视率提高至 20%，但是，大势已去，一部 SBS 重金打造的 偶像剧就这样在收视率上落马。 而与《面包王金卓求》同期播出的 MBC 的电视剧《Road no.1》收视率也只 有 5%左右，这部由金荷娜，苏志燮等主演的电视剧也惨淡地面对了《面包王金 卓求》收视重压。可见，电视剧的编排还需要考虑同一时段不同电视台播出电视 剧的情况，如果一意孤行，将不能保证某些投资额巨大的电视剧的收视状况。

 

204

三、以编剧为主导的制作策略保障故事可看性 韩国的电视台播出电视剧的时间安排，可分为上午档和晚间档，其中晚间 档是 8 点和 10 点，中间还要播出韩国新闻节目，主要是通过电视剧来提升新闻 节目的收视率。早晨档的节目主要收视人群是韩国的家庭主妇，大都是肥皂剧， 插播的广告也是与家庭生活息息相关的商品广告。晚间的电视剧分为 “月火电 ①

视剧”、“水木电视剧”。 韩国的连续剧大都每集 60 分钟、总集数 50 集左 右、每周播出两集、半年左右播完，比如《大长今》。日日连续剧是每集 30 分钟、总集数 150 集以上、每日播出（周末通常除外）的电视剧，比如，《看 了又看》，这种日日连续剧的播出少则半年，多则几年不等。韩国还曾经生产 过肥皂剧，播出时间更长。比如《田园日记》，自 1982 年始播，每周播出 1 集，每集 50 分钟，一直播到 2004 年才结束，一共播出了 22 年。 ②

韩国电视剧采用“边拍边播” 的生产方式，电视台大都是自产自销, 一 ③

般在拍完播完以后就收回成本。韩国的电视剧生产已经形成了工业化生产 的 ④

程序：PD 进行前期准备——主创设计情节—编剧撰写剧本—拍摄—后期制作 —播出—发行。编剧在韩剧的生产中占有很重要的位置，这是由于韩剧的生产                                                               ①

②

③

④

 

韩国语中用月曜日、火曜日、水曜日、木曜日、金曜日、土曜日、日曜日来依次命名周一 到周日。因此，在周一和周二连续播出的电视剧被称为“月火电视剧”，在周三和周四连 续播出的电视剧会称为“水木电视剧”。翻译成汉语时，虽然使用“周一周二电视剧”或 “周三周四电视剧”一目了然，无须解释，但不如“月火电视剧”和“水木电视剧”来得 简洁，并且直译了原文的意思。 “边写、边拍、边播”的电视剧生产传播体制之所以得以存在，是因为韩国根据《广播法》 的规定，没有设立专门的审查机构与审查环节，各大电视台对播出的节目有相当大的自主 权和控制权。尽管如此各电视台为避免出现严重问题，也都设有相应的内部审查机制，但 一般情况下不会影响和干扰节目的正常播出。这一点与中国“制播分离”的电视剧生产传 播体制之外，还设立严格的资质审查、题材规划、发行许可证审查等也有很大的不同。 韩国学界和制作界对大众文化的总体看法是褒大于贬。在上个世纪70年代的时候，法兰 克福学派的理论在韩国比较流行，对大众文化的评价是贬大于褒。当时，法兰克福学派在 韩国学界占有主导地位，引领着一种文化趋向和一种文化价值的定义。到了80年代，一 批在美国留学的人先后回国，开始逐渐抛弃法兰克福学派，对大众文化的评价向褒大于贬 方向转化。关于抛弃法兰克福学派理论的原因，是因为它只能用于批判，不能用于建设， 有破无立，不能适应社会经济和文化的发展，因而，没有再继续坚持的必要了。虽然如此， 韩国社会也没有完全抛弃它，保留了它的一些优点，但是大部分摒弃了。因为随着时代的 发展，它已经不再适用了。从70年代只用法兰克福学派的思想看文化，到80年代后用多 种方式综合地看文化，使评论界发展得更加全面。到了90年代，从事文化研究的韩学学 者们已经开始关注如何用娱乐化的眼光来做电视和看电视了。 韩国的影视行业里，制片人和导演常常是合二为一，也就是Producer和director，所以， 统称为PD。

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制度决定的。一部 18 集左右的迷你连续剧（Mini-Series），一般情况下，事 先只需写出 10 集左右的故事梗概和 1/3 左右（大概 4～6 集）的剧本。开播前 一般会制作出 30％左右（4～6 集）的完成片。开播一个半或两个月前动手继续 写作剧本，从第三周开始，每周基本上写 2 集故事，以后就那样每天赶来赶去， 一边写剧本，一边拍摄，一边播出。比如，《想结婚的女人》只准备了 5 个月 的时间。最初的 3 天 4 夜中，编剧敲定了故事大纲、每集中的大事件和角色分 配，形象等问题。全剧一共 18 集，播出前制作好 5 集，大概占全部长度的 30％。 在开播前的准备期，时间相对自由，大概每七、八天拍一集。《爱上女主播》 的编剧朴志现女士也透露:“《爱上女主播》最后两集我总共写了三个版本，18 集播完之后，我把最后 2 集剧本对观众公布，通过他们的投票来挑选究竟拍摄 哪个结局。边写、边拍、边播，这也是韩国电视剧的特色之一。”所以，编剧 在电视剧播出的时候所承受的压力非常大，其所起的作用也是可想而知。当然， 也有些电视剧的剧本开拍前会写得更长些。比如，《茶母》的剧本就是写完 80% 后开拍的，这是属于事先写完剧本比较多的韩剧，这种情况在韩剧中是非常罕 见的。《茶母》编剧郑炯洙先生引用别人的话评论道：“一个有名的老师说过， 编剧是作曲家，导演是指挥者，演员是演奏者。指挥者不同的话，虽然会产生 不同演奏效果，但还是共同的旋律。编剧，是基本的设计师。导演与编剧应该 ①

是亲密的合作关系。当然也有矛盾，但如果导演一意孤行，往往不会成功。”

一般情况下，导演、制片人要听从编剧的意见，编剧要介入演员的挑选，编剧 的进度决定着电视剧的拍摄进度。有些有名气的编剧的稿酬甚至是一张空白支 票，这足以说明编剧在韩剧制作中的重要地位。目前，韩国大约有 700 名职业 编剧，他们全部隶属于拥有 1700 名会员的韩国作家协会。可是，受国内电视台 播出的数量限制，很多编剧都处于赋闲状态。 韩国的编剧在参与电视剧的创作中也常常要跟 PD 进行全方位的沟通和交 流，这通常被看成是电视剧的企划阶段，这个阶段为以后电视剧的创作奠定了 一个良好的基础。比如，韩国年轻的女编剧金荣眩，她因《大长今》而名扬亚 洲，在“中韩电视剧创作交流会”上，她透露了创作《大长今》的成功秘诀: “韩剧一般都很注重制作前的企划(准备)阶段，比如《大长今》，播出时间是 6 个月，但准备时间有 1 年半。”“企划阶段，我每周一次与电视台制作方面 的人开会，先定素材大纲，然后讨论确定医女这条主线，再做每集的大纲(共 50 集)。这些花了 1 年的时间，从这时我才开始剧本细节的写作，到开播时写                                                               ①

 

转引自李胜利、范小青：《中韩电视剧比较研究》，中国广播电视出版社。

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完 10 集，然后边播边写，这是韩剧的制片方式。每周播出 2 集，我就要完成 2 集的剧本，因为定时要交‘作业’，这时对于编剧的压力很大，写 1 集 A4 纸要 用 40 页，2 集就是要完成 80 页的写作量。当然，在写作过程中，我还会与导 演、制片在细节方面做一些商讨。” 金荣眩承认，自己虽然翻阅了不少医书和 菜谱，没有少做功课，但是对于医学和料理毕竟是外行。因此，制片方聘请了 专家 24 小时待命，在撰写这些细节时，她可以随时向专家请教。“我要做的就 ①

是把这些内容融入到剧情里，是否正确由专家来把关。” MBC(制作播出《大 长今》的电视台)制片人林敏华说:“制作人员对于大众流行趋势要密切关注。 一般宫廷剧往往以皇帝为中心，这次我们把皇帝放在了配角甚至群众的地位， 而以宫中的女人作为电视剧的主人公，观众有了新鲜感。” 韩国编剧在生产流程中的重要作用决定了其在经济上的高报酬，其剧本费 大概占整个电视剧投资的 15%。而美国、日本等国电视剧编剧的酬劳比重仅为 韩国编剧的 15%～20%。 【表 5】韩国电视剧制作费用比重分析

②

（单位：%）

这种以编剧为中心的制片结构也是经过了一个转变的周期的，20 世纪 90                                                               ① ②

 

钱易蕉：《韩剧是怎样造出来的》，《新民周刊》，2006年 12月6日。 Yoon, hojin：《电视产业及HD内容制作、振兴所需的基础项目》，广播影像振兴院，2008 年8月。

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年代，韩剧的拍摄基本是以电视台为中心，很少有独立制作机构参与制作；新 世纪之后，韩国的电视剧制作开始偏向以明星和编剧为中心进行摄制。一般明 星费用占整个拍摄费用的 60%，而编剧在故事走向以及明星选用上也有很重要 的决策作用，其酬劳也不可低估，根据韩国广播剧和作家协会规定，一般一部 70 分钟的电视剧，编剧的稿酬是 250 万韩币。但是，近两年韩剧的整体制作费 ①

用上涨，有名气的作家的稿酬会达到每集 4000 万韩币 。 所以，在韩国，想当编剧的人很多，教育院会组织一定考试录取编剧，录 取比例为 400/3000。教育院不是一个以赢利为目的的单位。一般情况下 6 个月 一学期，学费 55 万（约合人民币 4000 元），一周一次课，每次课 3 小时，教 授者为正在活动的编剧或 PD。授课方式为写作后相互交流，谈感受，上课前要 把每个人的作品发给大家，共同讨论，课上老师点评等。但是，按照艺术规律， 真正的编剧并不是教授出来的，教育院在这里充当了一个发现新编剧的窗口。

四、情感化的叙事策略契合了受众收视期待 法国著名剧作理论家让·米特里说:“叙事是把可感事物安排成序的一种表 达。”应该说，韩剧之所以受到大众欢迎，在很大程度上要归功于它将人们的 “所感之物”安排得相当独特。2005 年 4 月份在上海召开的中韩影视编剧研讨 会上，韩国广播电视作家协会教育委员长申常一认为：“韩国人对与自己丝毫 没有利害关系的，发生在他人身上的故事超乎意料地感兴趣，他们编出了很多 话题，甚至把这当成生活的一部分或一种生活的快乐。擅长讲故事，这大概是 韩剧在本国或是中国深受欢迎的原因之一吧!”而这个故事的核心，在韩剧中表 现的最为突出的就是人物情感的细腻表达。 从题材上看，韩国电视剧大体可分为历史剧、偶像剧、家庭剧三种类型， 其中历史剧大约占 15%，偶像剧大约占 25%～30%，家庭剧占 50%左右。目前， 中国内地引进的韩国电视剧主要是三类，它们基本都取得了较高的收视率。

1．青春偶像剧。                                                               ①

 

曾创作过《爱情是什么》、《我男人的女人》、《美丽人生》、《妈妈生气了》的编剧김 수연每集电视剧的稿酬是4000万韩币，大概相当于人民币24万/集。

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这一部分电视剧是以年轻人为表现主体，主要表达对爱情的向往和《爱情 是什么》、《蓝色生死恋》、《冬季恋歌》、《天堂的阶梯》、《巴黎恋人》、 《爱上女主播》、《情定大饭店》、《洛城生死恋》等。此外，还有青春励志 系列的，如《加油，金顺》、《我是金三顺》、《对不起，我爱你》、《面包 王金卓求》等。韩国偶像剧吸收了日剧开创的模式及故事元素，同时增添了不 少新的卖点。这些电视剧在情感上主打“青春牌”，抓住青年人所关注的情感 问题、事业问题，从最为细微的心理情感出发进行故事演绎。

2．家庭伦理剧。 家庭伦理剧则主要以家庭伦理道德为其表现的中心内容，因而具有较强的 世俗性和大众性。韩国的家庭伦理剧《看了又看》、《澡堂老板家的男人们》、 《人鱼小姐》等，都属于此。这些家庭伦理剧在内容上重视血缘亲情，伦理美 德，注重描写大家庭即血缘家庭的亲族关系和因此而引起的喜怒哀乐。它们着 力在平凡的家庭日常生活中，挖掘诗意与情怀，制造新鲜而有些实际意义的信 息。这部分电视剧，主打“大婶牌”，赢得了很多上了年纪的女性观众青睐。 其叙事重心在家庭关系上，家庭成员之间微妙的关系处理成为这类电视剧的情 感线索。

3．历史剧。 历史剧的制作数量仅占韩国电视剧生产的 15%，这是由于韩国电视剧大都 由电视台或者独立公司投资，而且播出渠道比较少，使得这部分高投入的电视 剧在生产上保持相对的谨慎。 现在中国内地引进的历史剧有《明成皇后》、 《大 长今》和《善德女王》等几部，其所产生的影响力很大。《明成皇后》描述了 十九世纪后半叶李氏王朝最后一位皇后—明成皇后的曲折人生经历；《善德女 王》讲述了从小因为不详的预言而被抛弃的德曼公主经过不懈的努力和宫内的 权力斗争，成长为新罗第一位女王善德女王的故事；而《大长今》则着力表现 了宫廷里的小人物大长今坎坷而奋斗的一生。从制作上看，这些电视剧并非完 全忠实于正史，其叙事的重点还是指向了人物的内心世界，比如，《大长今》 这部电视剧，其主要表现的是一代名医大长今不向命运屈服的坚持和勇敢而执 着的医道精神，从某种程度上讲，它具有励志剧的特质。 分析韩剧的创作，我们很容易发现韩剧善于挖掘人物的内心世界，将具有

 

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普世意义的情感渗透在剧作中。同时，我们也看到韩剧在人物的塑造上，追求 “求异”思维，韩剧里的人物区别于日剧和汉剧，表达情感更为丰富而细腻， 而韩剧讲故事的方式更倾向于美剧，故事往往是以最直接的方式铺陈，这恐怕 也是韩剧在亚洲能够受到不同年龄段受众接受的原因之一。

五、收视为王策略引发电视剧竞争格局 韩国电视剧“制播结合”和“边拍边播”的策略，就决定了其对收视率的 重视。如果一部电视剧收视率不达标，就会面临立即下马的危险；反之，如果 一部电视剧收视率居高不下，则也会被制作公司延长拍摄。比如，上个世纪 80 年代的电视剧《普通人》，本来是要制作播出一年，但是由于收视率很高，观 众的呼声也很高，结果这部剧一播就播出了三年。而“普通人”这三个字也成 为前总统卢武铉竞选时的口号。再如，电视剧《女人天下》最初计划拍摄 50 集左右，但是由于其收视率最高曾达到过 55.3%，平均收视率也达到 34%，因而 它最终拍摄了 150 集，在韩国连续播放了 17 个月。这种电视剧生产传播机制很 好地发挥了电视剧连续性的体裁特点，同时也体现了现代化电视工业的优势。 三大广播公司 KBS、SBS、MBC 已经形成一定的竞争格局，他们所播出的电 视剧具有相当强的市场竞争性。2009 年,三大电视台所播放的排名前五十名的 电视剧以 SBS 占了多数。三大台所占数目为：SBS：18 部(36%), KBS2: 16 部(32%)、 MBC 为 12 部(24%)、KBS1 为 4 部(8%)。虽然，KBS1 在前五十名电视剧榜单上成 绩靠后，但是，2009 年年度收视率最高的项目是出自 KBS1 的《你是我的命运》 (42.5%),排名第二的是 MBS 的特别企划《善德女王》(33.9%)，其次是 SBS 每日 剧《妻子的诱惑》(32.1%)、 第四名是 SBS 特别企划电视剧《灿烂的遗产》(31.5%)。 三大台一直形成电视剧竞争格局，其较量的关键就是收视率。比如，SBS、 MBC 电视台 2010 年 8～9 月播出的水木剧《我爱九尾狐》和《Road no.1》在与 KBS 播出的《面包王金卓求》竞争中惨败。剧韩国权威收视率统计机构统计， SBS 的《我爱九尾狐》和 MBC 的《Road no.1》的收视率分别为 10.9%和 5.2%， 而《面包王金卓求》的收视率为 44.1%。 韩剧播出的竞争格局，就导致三大广播公司和独立制作公司在电视剧的制 作上精益求精，即使电视剧的经济效益远远不如音乐节目和娱乐节目。电视台 晚间黄金时间播出的韩剧（21 点前的韩剧），通常会在两集中间插播新闻节目，

 

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其目的就是利用韩剧提升新闻节目的收视率。可以说，韩剧制作模式的完全商 业化运作，使得很多制品机构和电视台格外注重韩剧的质量，为了提升收视率， 不惜重金聘请知名的编剧和演艺明星来进行创作。当然，为收视率马首是瞻也 会带来负面效应，一些制作机构为了赢得收视率不惜降低电视剧的文化格调， 故事选择上以猎奇取代现实，演员选择上则更是注重明星、排斥新人，这些也 为韩剧的进一步发展埋下了隐患，如果韩剧只看重本国收视率而主动放弃本来 的艺术特色，那么终有一天，韩剧也会在消费市场中陷入重重危机。

六、明星策略拉动韩剧衍生产业发展 从《星梦奇缘》中的“第一代青春偶像”安在旭到《蓝色生死恋》的元彬 和宋慧乔, 从《爱上女主播》的张东健到《浪漫满屋》的 Rain,韩剧捧红了一 个又一个影视巨星。尤其是《冬季恋歌》成就的超级明星裴勇俊和崔智友,《大 长今》捧红的李英爱 其明星效应带来的商业价值甚至一度成为一种经济现象, 在积聚明星人气、提高收视率的同时, 产生强大的社会效应, 带动了相关产业 的发展。韩剧在亚洲各国播出期间，通常会出动主要演员到当地宣传，营造声 势。 韩剧可以说是一个“偶像制造”的大本营，在成功的制造明星以后，便会 利用偶像的带动作用，大力挖掘偶像的商业潜力，开发偶像消费市场。韩剧明 星的经济能量可以以裴勇俊为例。据日本《产经新闻》报道，2004 年，裴勇俊 主演的电视剧《冬季恋歌》创造了 15 亿美元的经济效果，使韩国国内生产总值 上升 0.18%。根据日本第一生命经济研究所的报告，2004 年 4 月到 10 月之间， 参加“《冬季恋歌》之旅”的日本人增加了 18.7 万多人。与上年相比，新增的 赴韩旅游的 96.8 万人中，“韩流之旅”占了约七成，观光收入增加了 8.25 亿 美元。裴勇俊在 2004 年为 7 个厂商的 9 种产品拍摄了多个商业广告，包括饮料、 眼镜、电子产品等，这些产品的销售额平均增加了 30%。2004 年韩国对日本出 口总额是 217 亿美元，韩国民间调查机构现代经济研究院发表的《韩流现象与 文化产业化战略》称，裴勇俊及其衍生产品创造了近 30 亿美元的经济效果，如 果有 8 个裴勇俊，就足以创下韩国对日本出口的新高。

①

韩国三大广播公司之一的 MBC 盛产韩剧明星，其制作的《冬季恋歌》、《大 长今》、《蓝色生死恋》等电视连续剧，都造就了轰动亚洲的韩国明星。而其                                                               ①

 

袁蕾：《韩国对日出口总额》，《南方周末》，2005年11月24日。

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更是运用“影星效应”，将之投放到时装、美容、美食等文化里，从而推动了这 些行业的发展，带动了韩国时装热、美容热以及美食热。《大长今》播出的时 候，韩国韩亚航空公司更是命名了一架“大长今”号的波音 767 客机首飞国际航 线，机身上画满明星李英爱等人的巨幅照片。该客机将往返于中国、日本、东 南亚等国家和地区，传播韩流。 “明星策略”既是韩剧生产的一个重要策略。同时，它也不可避免地带来 了一定的负面影响，当前，韩国演员的劳务费占到全剧总投资的 60%以上，韩 国明星价码的水涨船高增加了整个电视剧的预算，给整个电视剧的拍摄带来很 大经济压力。片酬的上升恶化了配角及临时演员的状况。最近，韩国电视剧中 有减少角色的倾向，这是由于片酬太高而使得剧中的演员没有家庭或者父母中 ①

只有一人在世的情况居多，而且在公司也没有多少同事。

②

【表6】2005—2008年自主制作电视剧片酬

（单位：韩币） 演员

作品

每集演出费

放映集数

支出总额

高玄静

狐狸干什么(2006)

2500 万元

16 集

4 亿元

尹恩惠

咖啡王子一号店(2007)

2000 万元

17 集

3 亿 4000 万元

蒋秀艳

文熙(2007)

1600 万元

49 集

7 亿 8400 万元

金善雅

我的名字叫金三顺(2005)

1200 万元

16 集

1 亿 9200 万元

刘胡静

萝卜块(2007)

1200 万元

44 集

5 亿 2800 万元

孔侑

咖啡王子一号店(2007)

1200 万元

17 集

2 亿 400 万元

宋允儿

姐姐(2006)

1126 万元

55 集

6 亿 1960 万元

崔江西

对付离别的我们的姿态(2005)

1000 万元

16 集

1 亿 6000 万元

                                                              ①

《我的名字叫金三顺》的四名主演中，只有女主角三顺有妈妈而其他三个主角的父母都没 有登场。SBS 制作的电视剧《赤脚的爱情》中也是与剧中情节完全无关地设置了骨干演 员出国而中途退出，事实上是因为制作费紧张，将主角之外的演出费较高的骨干演员退出 来缓解经济压力。当时，韩国广播界中针对这个问题发生过争议。 http://www.kimeuldong.com

②

数据来源，2008年韩国国会监察资料。http://www.kimeuldong.com

 

212

千静明

狐狸干什么(2006)

1000 万元

16 集

1 亿 6000 万元

以上这个表格显示了韩剧在 2005 年到 2008 年一些主要电视剧演员的报酬， 如果跟韩国有国际影响力的著名演员相比，他们的报酬还算是小巫见大巫的。 ①

【表7】2009年韩国一线明星酬劳

（单位：韩币/集） 演员

成名作

酬劳

裴勇俊

《冬季恋歌》

2.5亿

宋承宪

《蓝色生死恋》

7000万

权相佑

《天国的阶梯》

5000万

崔智友

《冬季恋歌》

4800万

高贤贞

《巴黎恋人》

3500万

宋慧乔

《浪漫满屋》

3500万

在韩国一般演员的酬劳是每日电视剧演出费力大概主演每集的酬劳是 500 万～1000 万韩元，配角（分为 10～15 等级）是 100 万～500 万韩元，辅助出场 ②

费 总制作费的 4.7%。系列剧出场费，主角酬劳大概是 1500 万～2500 万韩元， ③

配角是 300 万～1000 万韩元，辅助出场费占总制作费的 5.4%。 可见，与一般 演员的出场费相比较，韩流明星的出场费是相当得高，而明星效应对于韩剧来 说也是一种有效的策略，它使得韩剧在亚洲得以保持一定的人气，无论在日本、 中国内地、香港、台湾乃至东南亚地区都有韩星的粉丝，这种“偶像”的驱动 力带动了韩剧的流行，从而带来了韩剧产业的兴盛。

                                                              ① ② ③

 

数据来源：韩国MBC广播电台著作权部部长朴在福。 辅助出场费包括演员的吃、住、行的费用。 数据来源，韩国文化产业振兴院。

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七、翻译策略提升韩剧的文化传播 韩剧制胜的关键就在于海外市场的发行，韩国政府以及制片公司都极其重 视韩剧在国际市场，尤其是亚洲市场上的发行情况。韩剧的生产不仅在剧情、演 员和技术上力图做到精益求精，而且，在翻译上也是下足了功夫。 韩剧在被翻译成不同国家语言的时候不仅考虑剧情本身特点，而且还针对 不同国家的语言习惯进行翻译。政府每年会出资对一些韩剧进行无偿的全剧翻 译，以鼓励出口。《冬季恋歌》在日本大获成功，也与当时翻译并配音的过程 有关系。据 NHK 负责人介绍，多亏《冬季恋歌》翻译水平高，给女主角配音的 ①

声音也在日本受到了欢迎。

下面我们对照一下韩剧名被翻译成英语名和汉语名的一些差异。 【表8】韩剧剧目翻译一览表 韩剧名

英文

中文

대 장 금

Jewel in the palace 

大长今

결혼하고은여자

Marry me 

想结婚的女人

덜리는가슴

Six love stories 

驿动的心

불새

Phoenix 

火鸟

다 모

Legendary police woman

茶母

내이름은김삼든

My lovely Samsoon 

我叫金三顺

굳세어라금순아

Be strong,Samsoon 

加油三顺

신입사원

Winter Sonara 

冬季恋歌

불라우스

Full house 

浪漫满屋

래 신

Emperor of the sea 

海神

신입사원

Supper rookie 

新进职员

옥탑방고양순

Cats on the roof 

阁楼男女

观察一些韩剧的名字，韩剧被引进到中国时大多直译片名，如《大长今》、                                                               ①

 

（韩）Park-jaebok：《韩流，全球化时代的文化竞争力》，三星经济研究所2005 年版， 第146 页。

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《茶母》、《海神》、《明成皇后》等，这是因为韩语在发音上与汉语的相近， 而且两种文字都属于汉字文化圈。但是，也有根据汉语的使用习惯和情感方式 进行翻译的剧名，如《冬季恋歌》、《夏日香气》、《秋天的童话》、《阁楼 男 女 》 、 《 加 油 金 顺 》 、 《 人 鱼 小 姐 》 等 。 而《人鱼小姐》（《인어아가씨》）在台湾则被翻译成《背叛爱情》。这也是 根据台湾地区使用汉语的特点所决定的。 还有一部分电视剧，则完全是根据剧情来命名，比如，《ㅎ텔리어》是“ 酒店经营者”的意思，翻译为《情定大饭店》。因为男女主人公都是一家国际 大饭店的高级管理人员，主要讲述他们在经营大饭店的过程中发生的爱情。 《풀하우스》英文剧名是“Full House”，中文翻译为《浪漫满屋》，“浪 漫”二字为译者添加的成分，一个“满”字照应了原来的“full”，不仅对应 到原片名中作为线索的一座别墅，又充分体现了以同住一个屋檐下的男女主人 的爱情故事为主线的整个电视剧中浪漫明快的风格。 《올인》在中国内地译名为《真爱赌注》，台湾译名为《洛城生死恋》。 此剧是根据一个在美国的韩侨职业赌师为原型的小说改编制作的，男主角自小 混迹江湖，以赌为生，而后成为了世界顶尖职业赌师，女主角在赌场当发牌员 与翻译员，二人演绎了一场在人生情感的旅途上历经沧桑曲折的故事。显然， 翻译成《洛城生死恋》更能传达剧情。 语言在不同文化之间的翻译是需要技巧的，好的剧名会为电视剧的推广、 发行和收视提供好的契机，不仅可以调动观众的观赏兴趣，而且会激发购片机 构的购买兴致。 无论是语言的翻译，还是剧情的翻译，这里面其实都涉及了一个跨文化传 播 (Interna tional Cultural Communication)的问题。它是指在不同文化体 系的个人、组织、国家之间所进行的信息传播与文化交流活动，其中，特别注 重的是文化对传播的影响，旨在消解文化传播与交流中各种层面的障碍，同时 为跨文化传播活动提供借鉴与对策。跨文化传播效果的判定是以是否成功完成 传播任务，建立良好的人际关系以及适应新的文化环境为标准。“根据 Shannon 信息嫡原理，文化宿地接受文化源地扩散来的文化信息，实际上是一个关于文化 源地信息嫡减少的过程。可用 S=Sa 一 Sb 表示，其中 S 表示扩散前后信息嫡的减 少量，Sa 表示接受扩散前的信息嫡量，Sb 表示接受扩散后的信息嫡量。文化源 地与文化宿地的差异是文化扩散的前提条件，如果两地文化完全一样，就无所谓 文化扩散;两地的文化差异越大，可能扩散的文化信息量也就越大，两地之间的

 

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A research on production strategy of Korean TV dramas

①

潜在文化交流量也就越大。另一方面，文化差异反而构成了交流的障碍。”

八、人才策略提升了韩剧的技术水准 韩剧的制作是非常讲究技术力量的，政府和制片机构对电视剧拍摄基地和 设备的投入也是很大的。1998 年，韩国政府投入了 5000 万美元进行文化产业 的开发，但是这笔经费大都投入到了硬件设施的建设上，建设了很多高清机房 ②

和影视拍摄基地。

从具体的拍摄上看，韩剧在场景设置、灯光照明、拍摄技巧、剧情音乐上 都力求完美。 比如，《大长今》的拍摄，整部戏几乎每个画面的构图都是完整的，它的 前景、中景、后景很清楚，同样是室内景，他们会在背后打灯或者从窗户打进 去。还有比如他们去水原华城拍戏，他们花了将近 2 亿韩元做了照明灯，但导 演李秉勋说照明灯不合他的想法，就拆掉了。可见，韩剧对各个技术部门的要 求都是非常高的。 在韩剧中，还有专门的音乐导演。MBC 音乐制作人阂秉政表示，在任何一 部电视剧中，音乐都是非常重要、不可忽视的环节，除了主题曲、插曲的选择 之外，音乐导演最重要的工作就是根据画面和剧情的需要适时地插入和谐的背 景音乐。他在 MBC 做这个工作十几年了，《大长今》导演李秉勋的前作《许浚》 也是由他担任的音乐导演，当时不仅在 MBC 获了奖，而且《许浚》的主题歌唱 片竟然卖了 35 亿韩元。在韩国，唱片音乐与影视音乐两个市场是相通的，音乐 人会从剧情的发展和整体节奏上掌控电视剧的音乐。 韩剧的制作人员大都工作极其认真，一般一个剧组有 100 多个职员，分工 细致而明确，这也确保了韩剧在拍摄的过程中实现了各尽其责，各尽其力的工 作局面。包括韩国的演员，也是在现场表现出极大的敬业精神。比如，《冬季 恋歌》的制作人崔常植，他早年在拍摄一部播出三年的电视剧，整个三年他都 没有休息过，他甚至开玩笑地说“连生病的时间都没有”。而整个剧组的工作 人员都是顶着很大压力工作，他们都已经习惯这种工作强度，在这样的强度中

                                                              ① ②

 

李燕:《港澳与珠三角文化透析》，中央编译出版社，2003年，第17页。 笔者采访韩国文化产业振兴院产业分析部部长尹再植先生所获信息。

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①

才出现了 “瞬间爆发力”。

除此之外，韩国的电视台以及放送委员会等机构在每年，甚至每月都会进 行优秀电视剧评选，会评选出单项奖以及优秀剧目奖；各个电视台以及制作人 委员会每年也会评选出最佳电视剧；新闻社每年也主办“百想文化大赏”评选 出优秀剧目；韩国每年举行的首尔电视大奖更是以国际化的姿态促进了电视剧 产业的发展。 可以说，韩国电视剧的发展历程并不长，但是，其却在较短的时间内迅速 崛起并占领了亚洲市场，这不得不说是一个收视奇迹。我们从以下几组数字中 就能深刻地感受到韩剧的快速发展，从新世纪开始，韩剧的海外出口额就在不 断地增长，2001 年，韩国出口进账 790 万美元；2002 年出口进账 1639 万美元； 2003 年为 2834 万美元；2004 年为 7150 万美元，增长了 116%；而 2008 年韩剧 的海外出口额突破 1 亿美元，达到 10，536 万美元；2009 年为 10，749 万美元。 与此同时，韩剧在亚洲乃至世界都培养了一批热衷收看韩剧的“韩剧迷”，这 批“韩剧迷”带动了消费韩剧的 “文化瘾”，而这种“文化瘾”又进一步促进 了韩剧的传播，也加速了韩剧的发展。分析韩剧成功的原因，这其中不免有机 遇性的因素，但是，笔者认为韩剧的发展更得力于其有效的生产策略，韩剧所 形成的“韩式电视剧制作模式”表现了具有亚洲文化内质的电视剧在国际市场 上的竞争力。

                                                              ①

 

笔者采访《冬季恋歌》制作人，现中央大学教授崔常植先生所获资料。

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Part III

 

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China on Moving Ahead

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NEW TRENDS AND CHALLENGES FOR CHINA’S URBANIZATION AND URBAN GOVERNANCE IN THE CONTEXT OF ECONOMIC GLOBALIZATION CHENG Dening Economics & Management School, Wuhan University Graduate School of International Studies, Korea University

Since 1970s, China opened his door to the world. Especially after entering into WTO in 2001, China’s economy is linked with the world’s economy closely. Economic globalization not only accelerated China’s economic growth, created massive employment opportunities, but also fostered China’s urban population growth. It seems that urbanization and globalization is an unavoidable reality in the present China. However it also presents difficult challenges. Especially at the era of economic globalization, governing cities has also been made more difficult by the growing complexity of social life. This paper analyzed the new trends and challenges in the process of China’s urbanization and city growth, and the major theme is to address urban governance. From a long and broader perspective, urban governance innovations are also useful attempts on the road to democracy in China.

Economic Globalization, City Growth, Urbanization Patterns, Urban Governance.                                                                This paper is the initial academic achievement of the project titled “China’s Urban  Governance mode and Policy Innovations in the Context of Rapid Urbanization”  (project code is 09YJA790154), which is sponsored by the Ministry of Education  of PRC.   

 

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1. Economic Globalization and the New Trends of Urbanization in China Under highly centralized planned economy, China’s cities had lost their function of coordinating labor division as market centers and become only industrial bases. Therefore, the cities’ advantage of increasing transaction efficiency and promoting development of labor division has disappeared. China had implemented a series of anti-urbanization policies to strictly control rural-urban migration. As a result, the urbanization rate in China was greatly behind industrialization rate, and his cities had almost lost international contacts with other countries’ cities. China’s urbanization is typical pattern of under-urbanization, which is contrast to the over-urbanization pattern appeared in other developing countries (Dening Cheng, 1994: 154~171). Since 1970s, China started the market-oriented reform, and opened his door to the world. China began to experience a rapid urbanization. This process is inevitably influenced by the economic globalization. Especially when China has become a member of WTO in 2001, the inflow of foreign direct investment (FDI) created massive employment opportunities for China, which fostered urban population growth. Under conditions of economic globalization, China’s cities’ internal structure and dynamics greatly modified and the urbanization pattern has also significantly changed. China’s development landscape in the early 21st century will continue to be shaped by globalization.

1.1 The Driving Forces of Urbanization Changed Under the planned economy, rural-urban migration in China was strictly controlled by the government, so the rate of urbanization and city size was mainly dominated by the government. State-owned industrial projects are the main driving forces of urbanization and city growth; it is a typical “top-down urbanization” pattern. After the reform and opening up, with the development of market economy,

 

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the driving force of urbanization in China has greatly changed. Rapid development of foreign-owned enterprises and township enterprises turned to be the main driving forces of urbanization and city growth. That is to say, the “top-down urbanization” pattern promoted by the single force of government under the planned economy in the past is changed to a “bottom-up urbanization” pattern jointly promoted by foreign company, community and local government. Rural industrialization and economic globalization turned to be new driving forces of urbanization in China. As China carried out the policy of opening up to the outside world, foreign capital has flowed into China in large quantity, which not only promoted China’s urbanization and urbanization level, but also heightened the relationship between cities in China and the world cities, economic globalization became another important driving force accelerating China’s industrialization and urbanization. Such foreign capital driven urbanization mode is highlighted in the coastal areas of China. According to the statistics, the urbanization rate in China had increased from 17.92% in 1978 to 43.9% in 2006 and today China has become the world’s largest urban nation, with over 600 million urban citizens today, and for the first time in history, more than 50 percent of the China's people will live in urban areas in 2012. It is also indicated that this level may reach 900 million in 2030.

1.2 Cities’ Structure and Function Changed Under the planned economy, market transaction was mainly replaced by planning, the cities’ function as market transaction center came to disappear; China’s cities had just become industrial bases, the importance of urban infrastructures also had been neglected for long time. The government fellow the principle of “production goes before living” in the process of urban construction, and seek to “turning consumptive city into productive city”. As a result, there was severe shortage of investment in urban infrastructures across the nation. With the transformation from planned economy to market economy and open up policy implementation since 1980s, the market transaction activities are restored, the function of city as transaction center is also restored, and the cities have again

 

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played a prominent role in coordinating division of labor. Investment in urban infrastructures in China has obviously accelerated and city’s appearance has changed every day. Over the past decades, in spite of the rapid growth of urban population in China, there has been significant growth in urban infrastructure per capital. Chinese cities have undergone significant changes in urban built environment, land use patterns, and economic base and social structures with increasing globalization of the Chinese economy. Especially since 1990s, with the rapid development of economic globalization and the advent of IT revolution, China’s cities had turned to become the new sites of global manufacturing production, and were increasing playing a key role in the global web of economic flows and linkages. These new development trends affected the industry location and function of China’s cities: In the past, cities are mainly the production sites; so manufacturing factories occupied highest percent of urban land, while service industry, especially producer service industry was lagged behind in development, which greatly restricted the function of city. After reform and opening up, with the reform of land use right in China’s cities, urban land price, as the “natural planner of city”, play a more and more important role of self-adjusting in industrial location. Many cities have adjusted and optimized their industrial location and structure by moving the manufacturing industry out of the cities and developing service industry, and the functions of cities have also become increasingly optimized.

1.3 Urban Hierarchy System Changed During the transformation period, one of the important aspects of the change of China’s urbanization pattern is the constant optimization of urban hierarchy system. At the beginning of reform and opening up, the government promulgated a national policy of small town development that supported “leaving the field but not the villages, entering the factories but not cities”. China’s national urbanization policy evolved into three pillars: “controlling the big cities, moderating development of medium-sized cities, encouraging growth of small cities”, until the late 1980s, attracted by employment opportunities in labor-intensive manufacturing in China’s

 

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coastal cities, rural migrant workers began to move to cities that provided far higher earnings than TVEs and farming. The cities in eastern coastal areas absorbed most of the migrations. For example, the migration pattern in 2003 shows that internal migration in the western and the central regions only account respectively for 10% and 30%, while migration to the eastern coastal areas reaches a much higher level of 60%. At the same time, the mega and large cities are developing faster than the medium and small sized cities in terms of their population, economic growth and fixed-asset investment. In the future, the forces of globalization, including trade liberalization and financial integration, will continue to reinforce the importance of eastern coastal urban agglomeration economies. As world economic integration comes closer, we may thus expect that production activities will become more concentrated in metropolitan areas and their immediately surrounding hinterlands, the phenomenon of the giant metropolitan area has become commonplace. Indeed, as globalization proceeds, an extended archipelago or mosaic of large city-regions is evidently coming into being, and these peculiar agglomerations now increasingly function as the spatial foundations of the new world system that has been taking shape since the end of the 1970s（Scott Allen J. 2001）. Earlier urban hierarchy theory had argued that cities could be grouped into hierarchies at the national level. While the “world cities hypothesis” took this perspective to the international level, suggesting that international hierarchies of cities had come into existence. It viewed major cities as sites of production, finances, or coordination of the world economy within an international division of labor (Sassen Saskia，2005). In a globalizing world, China’s cities function will continue to change and some large megalopolises and global cities will emerge soon. According to the urban hierarchy system plan of China, at least 10 Large Megalopolises will be formed in China in future. In 2005, these 10 large megalopolises only occupied 9.99% of the total area of China, but accounting for 35.02% in population, and 52.83% in GDP. In the future these megalopolises or global cities will become dominating forces or engine of economic development in China.

 

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2. New Challenges for China’s Urbanization China is in the midst of two historic transitions: from a rural, agricultural society to an urban, industrial one and from a command economy to a market-based one. In the rich industrial economies the transition took centuries, while in China the process is being telescoped into one or two generations. At the beginning of the 21st century, China will have rural population of the largest scale in human history moved to urban area. Although Cities are the locus of productive economic activities and hope for the further, yet rapid urbanization carries serious challenges. China’s cities face growing multiple challenges, including achieving acceptable standards of environmental quality, providing levels of infrastructure service required by residents and firms, and providing public services for all residents, including migrants. In a word, China’s urban sustainability faces great challenge. This urban sustainability includes economic, social and ecological dimensions.

2.1 Challenges for Urban Economic Development In China, significant correlation appears to exist between the degree of urbanization and economic prosperity of metropolitan regions. Not surprisingly, goods and services are often produced most efficiently in densely populated areas that provide access to a pool of skilled labor, a network of complementary firms that act as suppliers, and a critical mass of customers. For this reason sustained economic growth is always accompanied by urbanization, metropolitan regions have also become the principal engines of China’s fast-growing economy. Holding just under 30% of China’s population, the 53 metropolitan regions produced 64% of the country’s GDP in 2004 and accounted for 77% of China’s overall growth in GDP from 1998 to 2004(Kamal-Chaoui Lamia, Leman Edward, Rufei Zhang, 2009: 37). In the long term, the economic further will be closely linked to the growth of the productivity of the urban economy. However, rapid urbanization and city growth in China will also add huge

 

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burden on urban fiscal budget in the future. The challenges for urban fiscal budget in the future mainly stemmed from three aspects: Firstly, at present, there is still great gap in urban infrastructures between China and developed countries. Enormous public investment is need from the government for water, power, gas, road and green belt etc. As large cities grow, infrastructure deficiencies seriously constrain the productivity of private investment in many cities. Especially traffic congestion impedes the movement of goods and services and thus reduces the economies agglomeration of urban market. The needs of their populations for ordinary services—such as drinking water, sanitary services like trash collection and sewerage, roads, housing, public transport, education and health—become very insistent. Secondly, the loss of the financial benefit of land sales and the shift to growth through migration will strain city budgets. Before 1990s, China’s cities growth primarily by incorporating neighboring land and their population, often they financed their infrastructure improvements, increased services, and other costs linked to growth by purchasing newly incorporated farmland and selling it for development at much high price. Although this practice prompted social tensions among farmers who felt unfairly treated, it is probably one of the main reasons there are few slums in Chinese cities. This source of funding allowed local governments to provide and maintain roads, utilities, and housing in pace with their swelling populations. But at the next stage, migration will play large role, accounting for about 70 percent of the new urban residents. Rural migrants in cities lack affordable access to adequate housing, safe and secure employment, and are rarely included in any formalized social welfare system. Responding to social needs of migrants is therefore becoming a growing issue for the municipal government in the core metropolis. Thirdly, China’s population is ageing rapidly; this profound and inexorable shift in the country’s demographic pattern will have major impacts on demand for health services, for social services. How to finance the more complex demands of an increasingly aged population in the city is a great challenge. As we know urbanization is a process not only for farmers going into city, but also changing them to urban citizens. Therefore, generally speaking, the first stage

 

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of urbanization is mainly of investment in infrastructures; while in the second stage, as a lot of farmers are turned into citizens with urbanization process, the core expense will cover such aspects as social insurance, education, health care and environmental protection. A lot of public expenses such as education, health care and environmental protection need public financial support from the government; thus bring great pressure to the urban public fiscal budget. In a word, providing health care and education to new migrants will severely strain municipal finance.

2.2 Challenges for Urban Social Cohesion In China, average household income in cities is almost three times greater than in rural households, which formed the driving forces of rapid increase of rural migrants in Chinese cities. It is estimated that rural migrants account for over three quarters of all migrants in large Chinese cities. However, because the institutional barrier between city and countryside existed for a long time and can not be eradicated in a short period of time, the urbanization process of rural population in China has been separated to two stages: The first one is the process of farmers’ moving out from their home villages and being employed in nonagricultural sector, the second one is that of migrants’ settling down in cities. Until now, although the government encourages the agricultural people to do the business and commercial activities, they do not offer the permanent residence permit to these rural migrants that they can not obtain the efficacious guarantee and social welfare or insurance. The remaining of traditional institutions restricts the second process of migration, preventing migrants from settling down permanently in cities. Because of difficulties in obtaining housing and other benefits in cities, rural migrants mostly move as temporary migrants, without their families (Feng Wang and Xuejin Zuo, 1999). The first generation of rural migration in China is a circular migration that distinguishes itself from that of most other countries; they are known as floating population. However, nowadays, the second generation of rural migrant is no longer willing to become floating population, nor willing to do farming back at home. Their

 

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expected goal is to leave countryside and settle down in city. Their behavior, altitude and opinion are obviously different from the first generation. They don’t have the experience and skill of agriculture production that the first generation had. When graduated or dropped out from middle school or primary school, they directly flowed into cities, no longer taking land as reliance, nor taking returning to countryside as final settlement. But the institutional barrier between rural migration and local urban resident is still existed: Firstly, urban segregated labor market set barriers for migrants to have access to a variety of jobs and posts. As a result, migrant workers can only take up those jobs characterizing poor working conditions, with low pay and insecurity. Secondly, because of the incompleteness of the urban social service system reform, outside workers are not able to receive the necessary housing, medical care and children’s education at reasonable prices. As a result, a large and consistent gap persists between rural migrants and urban residents. Rural migrants are also socially separated from local urban residents. Social cohesion is about the processes through which the urban social system is integrated. It is the necessary dimension of social sustainability. When the new migrants entered into the city, they need a feeling of belonging to or identification with a group, need a feeling that members are all part of a common enterprise, and that they are prepared to co-operate with each other to reach common goals. But in China’s cities, the institutional discrimination divides people into two different categories and results in an internal dual structure in the cities as their migrant labors increase, the structural spatial divisions within the cities have strengthened and inequalities increased, cities have also become more fragmented. All these have led to the phenomenon of incomplete urbanization, which would in a long run, cause severe social problems in the urban areas. Social exclusion in China’s cities has become a central issue; it is also the main challenge to improve social cohesion in China’s cities.

 

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2.3. Challenges for Urban Environmental Sustainability Rapid urbanization will contribute to GDP growth but also faces severe challenges of limited arable land, water and energy resources, and environmental protection. It is estimated that demand for energy in urban areas will more than double, and demand for water will increase by 70 to 100 percent. To improve urban environment quality is undoubtedly another severe challenge that China faces. Firstly, there is challenge of water crisis. The serious water crisis not only restricts economic growth and city growth, but also endangers the living safety of urban residents. The water crisis of China cover two types: firstly, shortage of water resource and secondly, water pollution. According to statistics, the total volume of water resource in China is 2.8 trillion m3, but the volume per capital is only 2300m3, about 1/4 of the average level in the world, ranged 121st in the world. China is one of the 13 water poor countries in the world. At present, more than 400 cities out of 660 cities nationwide are insufficient in water supply, in which more than 300 are in severe shortage of water. Daily water-shortage volume in cities in China reaches 16 million m3. Besides, the urban domestic sewage treatment rate in China is relatively low (only 36.5% in 2001), 70% of urban river sections in China are polluted to different degrees. The number of cities of “water shortage due to water quality” caused by pollution has increased. Secondly, there is prominent conflict between urbanization and arable land resources protection. China only occupies 7% of arable land in the world but feeds 1/5 of the population in the world, so the conflict between people and land is highlighted. In the past two decades, there has been a loss of more than 7 million hectares of arable land, which accounts for 6% of the total arable land. The Chinese Government is expecting the self-supplying rate of food to be 95%. However, this rate is difficult to maintain in 5-10 years. With the advancing of urbanization, the restriction on urbanization and urban development by arable land shortage will become more obvious. Thirdly, China’s urbanization also faces restriction of energy supply. At present,

 

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average energy consumption of urban population is 3.5 times of rural population, which means that energy consumption will increase to a large degree after farmers become citizens. Therefore, in China in the 21st century, power demand due to urbanization will greatly increase, which will become an important reason for energy demand increase. Every one percent of urbanization level in China means 13 million people. Such kind of pressure caused by urbanization’s energy demand growth is unprecedented in the world history. Even if in accordance with the most optimistic estimate, by 2020, the total demand amount of energy in China would still reach 2.5 billion tons of coal equivalent, which is 90% higher than 2000 (Yichao Wang, 2003). In addition, the emerging environmental crisis in towns and cities is a great challenge. At present, the trend that urban air environment quality deteriorates in China has slowed down, but the overall pollution level is still high. According to investigation in 381 cities of China, urban garbage of China increases by 10% on average every year while the cleaning-up amount only accounts for 40%~50% of the produced garbage. The harmless disposal rate is less than 5%. And 2/3 of cities are surrounded by garbage (Houkai Wei, 1998). Environmental degradation has long-term effects on resources, threatening not only human health and ecosystems but also the sustainability of development. In the 21st century, cities worldwide are increasingly networked in complex systems of global interaction and global interdependence, which produce a new international division of urban labor: the largest cities in advanced world shed manufacturing and goods-handing in favor of advanced services, the largest cities in China take on the manufacturing functions. China’s cities worked as global manufacturing base, the pressure of environment protection will become more and more serous. In the process of urbanization, China should not only gather population and industries in cities, but more importantly, create a good environment for people to live.

 

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3. China’s Urban Governance Mode Innovations and Policy Reform During the 1970s and 1980s, most of development economists focused on rural development and viewed cities as parasitical, resource-draining concentrations of people, often poor, that generated little productive return. They thought that cities in developing countries mainly benefited from urban biased policies and they were too expensive to develop. Many scholars took the urbanization in developing countries as a typical example of “Tragedy of the commons”. The cities in the most developing countries are too large and too many, the developing countries have no enough capability to deal with such rapid growth of urban population. Therefore, for most development economists, such over-urbanization happened in developing countries is not a symbol of development, but a sign of economic disease instead. The policies that these scholars proposed are advocating slowing down and controlling rural-to-urban migration through rural development to avoid the crisis of “over-urbanization” (Todaro Michael P and Jerry Stilkind, 1981: 40~79). However, recent experience and analysis demonstrates the efficiency of cities as generators of economic growth. It estimated that some 80 percent of the regions new growth is generated in its urban economies. Many developing countries are expecting their cities to provide most of the employment required by their rapidly growing populations. In large cities in particular, urban areas benefit from a large and skilled labor force, economies of urban scale, and economies of agglomeration as well as the resulting demand for intermediate and consumer goods. There is ample evidence that labor productivity increases with city size. In China, more and more policy decision-makers have realized that urbanization is a natural part of the transition from low-productivity agriculture to higher-productivity industry and services. Cities attract businesses and jobs, and the concentration of industries and services in turn encourages productivity growth. But China’s cities are more than economic engines. They are places in which families are raised, where children are educated, and where the elderly expect to live in good health and with dignity. They are also places where many farmers and their families will increasingly want to

 

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create their futures. Therefore, The key of China’s success in responding to the challenge of rapid urbanization lies, not simply in limiting population flow from countryside to cities, but in urban governance mode innovations. That is to say, the ways to govern a city not only determines the destiny of the city, but also decides the success of China’s urbanization strategy. “Governance” is not a new concept; it means a change in the meaning of government; or a changed condition of ordered rule; or the new method by which society is governed. Good urban governance as the exercise of political, economic, social and administrative authority in the management of an urban entity. It is the sum of the many ways individuals and institutions, public and private, plan and manage the common affairs of the city. It is a continuing process through which conflicting or diverse interests may be accommodated and cooperative action can be taken. It includes formal institutions as well as informal arrangements and the social capital of citizens. With the rapid development of economic globalization and the growing complexity of social life in cities, a centralized and department based government is no longer seen to be able to resolve the problems that have arisen with these developments, urban governance should replace urban government and can be seen as a political response to broader developments in society. As we know, the city management mode under the highly centralized planned economy in China is a monotonous order-control-type mode, in which the government had many functions including economic management, social management, administration and the owner. The state power seeped into every aspect of social life and the government was omnipresent. In the exercise of urban management, the decisions were highly centralized, the duties of managerial departments were unclear and separated, citizens and communities strongly relied upon government and state-owned organizations; there were no channels and regular regulations for participating in urban management so that the public sector, the non-governmental organizations and civil society could not coordinate and communicate well; communities and citizens were not enthusiastic in consciously participating in community activities. Besides, the backward urban management

 

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means and methods caused low efficiency in management, which greatly restricted the vigor and competitiveness of the cities in China. In the past three decades, China has successfully transferred from planned economy to market economy, a great progress also have been received in industrialization and urbanization. However, the failure of the state and the public sector to deal with the needs of expanding cities also became apparent. Their failures were not only due to lack of resources, but to weaknesses of management capacity or governance. Therefore, urban governance mode innovation is the key for successfully urban development at the next stage of development in China. From a long and broader perspective, urban governance mode innovations are also useful attempts on the road to democracy in China. In order to establish good urban governance, key policy reforms are necessary.

3.1 Rethinking the Development Concept and Objectives The concept for development is the general perspective and fundamental viewpoint on the essence, purpose, contents and requirements of development. Different concepts for development will result in different paths and modes of development and development strategies. In the past time, China’s government at every level mainly seeks “economic growth”. Under this guidance, although China experienced rapid economic growth, but many problems also appeared such as increasing income inequalities, widening urban-rural gaps, growing regional disparities, and what the like. Obviously, without appropriate policy responses, these problems could deteriorate further. China needs rethinking of its development concept and objectives. Development represents a transformation of society, a movement from traditional ways of thinking, traditional ways of dealing with health and education, traditional methods of production, to more modern way (Stiglitz, Joseph, 2003:76~107). The objectives of development should beyond an increase in per capita GDP. Because higher GDP is not an end in itself but a means to improved living standards and a better society, one with less poverty, better health, and

 

NEW TRENDS AND CHALLENGES FOR CHINA’S URBANIZATION AND URBAN GOVERNANCE IN THE CONTEXT OF ECONOMIC GLOBALIZATION

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improved education. We need broaden their objectives, Just as Joseph Stigliz said: “We seek increases in living standards including improved health and education, not just increases in measured GDP; we seek sustainable development, which includes preserving natural resources and maintaining a healthy environment; we seek equitable development, which ensures that all groups in society, not just those at the top, enjoy the fruits of development. And we seek democratic development, in which citizens participate in variety of ways in making the decisions that affect their lives” (Stiglitz, Joseph, 2005: 16~48). Nowadays, China’s central government has proposed scientific concept of development and new development strategy. However, it will take a long process for the local officers to accept this new concept of development.

3.2 Encouraging Citizens to Participate Urban Management At the economic globalization age, how to govern cities has been made more difficult by the growing complexity of social life. The connection between people and places is more diffuse than in past periods. Nowadays, policymakers have become more and more aware that the issue of urban society can no longer be solved only by government. Inappropriate policies and weak urban management have in many cases constrained the productivity of cities. It is a great challenge for policymakers. So it is urgent to conduct innovation of urban management mode, “Less government, more governance” has become the voice of cities. Participation play important role in China’s urban management reform and innovation. How to expand participation is also the key in the process of establishing new urban governance mode in China’s cities. If individuals believe that they have had meaningful participation in the decisions that are affecting them, they will be more willing to accept changes, even if they are adversely affected. But if they believe that those changes have been imposed on them, then resentment is more likely to mount and to lead to society destructive outcomes. In the next development stage, China’s strategies to counter challenges will shift from providing urban infrastructure to urban governance mode innovations. Of course, Participation does

 

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not refer simply to voting, participatory process must entail open dialog and broadly active civic engagement and it requires that individuals have a voice in the decision that affect them. By this way, the needs of citizens can be reflected in the urban development plan and policies, citizens can also know what the government is doing and why. From a long and broader perspective, establishing participatory urban governance mode is the key step to construct a strong civil society in China. It is also a useful attempt to lead China to the road to democracy.

3.3 Promoting Economic Decentralization Reform Generally speaking, sub-national governments are likely to be more efficient in the production and delivery of public goods. It is also confirmed that decision-marking on expenditure at lower levels of government is more responsive to diversified local preferences and needs, and therefore, more conducive to resources allocation efficiency. In China, under the planned economy, the political and fiscal rights are highly concentrated in the central government, the enthusiasm and creative spirits of local governments and enterprises are restricted. The decentralization reform became one of the important factors to accelerate China’s economic growth. However, in China, in the absent of free election, local officials of government are controlled from above by tight hierarchical personnel arrangements. The performance of individual government officials at every level are evaluated by a series of indicators imposed from above. Successfully reaching or exceeding the targets set by higher level governments is decisive for local officials seeking political promotion. Therefore, they have tended to be more responsive to the higher level government policies than the local residents’ needs. In the next development stage, China should further promote economic decentralization, the municipal government at every level shall further give powers to enterprises, civil society and private sectors, promote development of non-governmental organizations, expand participation and carry out democratic decision-making so that local municipal government can be closer and more expensive to its public.

 

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3.4 Transferring Municipal Government’s Functions In China today all levels of governments are growth-driven; their development strategies have mainly focused narrowly on economic growth. With the decentralization reform, the local governments have been playing a relatively strong role in promoting economic development, but the function adjustment of government lags behind market economy development. The government has still a natural tendency to focus on physical capital development, but ignore the people’s real needs. Because the “software” type of investment such as investment in human, natural capital and social capital can not show immediate success, while physical capital and infrastructure investment are more visible and easily regarded as concrete progress. At the next development stage, the functions of government in China should be relocated in order to adapt to the market economy development. In the market economy system, good governments “keep a hand on the tiller, rather than doing the rowing”; it is characterized by a move away from centralization to decentralization; from redistribution to regulation; and from public services management to management through market principles. In a complex urban society, the municipal government in China should transfer from production-driven government to service-driven government, and changes the current situation of weak capability of providing public goods and public services.

 

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A CASE STUDY ON CHINA AND NON-MARKET ECONOMY STATUS AFTER CHINA'S WTO ACCESSION PAN Rui Center for American Studies, Fudan University Institute for China Studies, Seoul National University

After more than a decade of arduous negotiations, China finally obtained the WTO membership by the end of 2001. China's accession to the WTO is to strive for a better and stable environment for the export market. As a matter of fact, China's WTO membership has not brought about a fair and equitable trading environment, China’ exports still face a wide range of trade barriers. For instance, the negative impact of the non-market economy provisions of The Protocol of China's Accession to WTO. Nevertheless, China's foreign trade developed rapidly. The unfair trade environment is in sharp contrast with the extraordinary achievements.

I. Introduction China has formally requested to join the GATT and then the WTO in 1987. Perhaps it is the most complex and difficult accession process in the history of the GATT and the WTO. According to Nicholas Lardy, China, in some respects, is one of the more open economies in Asia: “Its economy is more open than that of other East Asian economies at comparable stages of economic development and in certain respects is even more open than they are now.”(Lardy 1994:13) Therefore what are the main barriers for China’s accession to the WTO? There are many differences between China’s position and the demands made by the US and other developed

 

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countries. The main differences are: (1)The United States and other developed countries want to have special safeguard options to protect their economies against future import surges from China, but China doesn’t accept this; (2) The United States and other developed countries does not agree to grant the full range of protective measures to China as them did to other developing countries, but China wants to maintain those protective measures; (3) The United States and other developed countries wants a rapid change and less grace period for China, but China wants a gradual system adjustment; (4) The United States and other developed countries want a 7 to 8 percent average tariff rate of industrial and agricultural products as a precondition for China to accession the WTO, but China has indicted a willingness to cut its average tariff rate to 15 percent in three years and six years for industrial and agricultural products separately. On 10 December 2001 China has finally become a formal member of WTO after 14 years of efforts. By becoming a full member of the WTO, China has made commitments on three levels: (1) a commitment to the objectives of the WTO, such as free trade among all member nations; (2) a commitment to the international rules governing trade for specific sectors, such as agricultural and textile goods or information technology and telecommunication; and (3) a commitment to bilateral agreements that China signed with its major trading partners, without whose support China’s accession to the WTO would have been impossible. The protocol of China’s accession to the WTO provides for “additional liberalization of China’s trade regime and further opening up of opportunities for foreign direct investment”.(Lardy 2002:65) Around these provisions are two broad categories of issues: market access and evolution of institutions that govern the market within China. The issues around market access are substantial. For agricultural products, China has pledged to reduce tariffs from an average 31.5 percent to about 15 percent. It will eliminate export subsidies and rapidly increase the volumes of tariff-rate quotas on most imports. For industrial products, China has pledged to phase out restrictions and cut the average tariff from 24.6 percent to 9.4 percent by 2005. China has also agreed to sign the WTO information Technology Agreement, which will result in the elimination of all

 

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tariffs on telecommunications equipment, semiconductors, computers and computer equipments and other information technology products. The most far-reaching change, however, is expected to take place in the service sector, which has largely been closed to foreign competition. China has promised to open important service markets, including those of telecommunications, banking, insurance, securities and many other professional services, to foreign service providers. Foreign firms will be granted trading and distribution rights, and thus they can engage in wholesale and retail trade, transportation, service and maintenance, as well as import and export. In the Chinese economy no sector has undergone as dramatic a change as foreign trade since economic reform began in 1979. In 1960s China was essentially a closed economy, and even in 1970s when both exports and imports rose rapidly, the growth of trade was an isolated phenomenon, reflecting China’s perceived need to export more products in order to pay for more imports to supplement domestic consumption and to upgrade domestic production technology. Trade was an instrument of policy and was conducted by a small of number state trading corporations in accordance with state planning. Trade growth was not the result of shifts in domestic supply and demand, which were also rigidly controlled by the planning authorities. All this changed after China declared in late 1978 the adoption of open up policy. In the relatively short span of 20 years, China has become an important trading nation, exporting and importing an impressively wide range of products of sufficiently large volume and high quality to cause concerns over import competition and injuries to domestic industries in major industrial countries. Thus it would seem obvious that China’s foreign trade reform has been an unquestionable success. By all measures, the growth of China’s foreign trade and investment since 1978 has been spectacular. Total trade grew from $21.0 billion in 1978 to $113.8 billion in 1990, to $ 2972.7 billion in 2010, an average growth rate of more than 15 percent per year. By 2010, China’s total trade volume ranked second in the world, an impressive rise from thirty-second place in 1978.(Yearbook 2010:287-293)

 

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II. Non-Market Economy Status after China's WTO Accession China's WTO membership does provide a more stable and open external markets. However, due to some safeguard mechanisms, as well as other WTO members’ worry of China's rapidly growing international competitiveness, China faces more challenges than other members in terms of market access. This is largely the negative impact of the non-market economy provisions of The Protocol of China's Accession to WTO. The so-called non-market economy country, is often used to describe countries with public ownership and planned economy, where production and sales activities and prices are decided by the government, and with no freely convertible currency. As early as at the GATT times, the non-market economy status has been put forward. In retrospect, the term "non-market economy country" came from the U.S. Trade Act of 1974, which acknowledges that the general provisions of the Act shall not be applied to "Communist Countries" including Soviet Union, Eastern Europe and China, because theses countries implement public ownership and planned economy, the government seeks to direct all economic activity, deciding what needs to be manufactured, to whom it should be distributed, and at what price, and the currency is not freely convertible.At the final stage of China's negotiations to obtain WTO membership, the US and EU joined together to refuse the recognition of China’s market economy status. At that time, in order to join the WTO as soon as possible, China made a concession to other members of WTO that China could be treated as a non-market economy country in the first 15 years. This commitment was written in China's WTO Accession Protocol, article15: “The importing WTO member may use a methodology that is not based on a strict comparison with domestic prices or costs in China if the producers under investigation cannot clearly show that market economy conditions prevail in the industry producing the like product with regard to manufacture, production and sale of that product.” And the provision also read, “In any event, the provisions of subparagraph (a)(ii) shall expire 15 years after the date of accession.” In other words, China does not automatically have the market economy status in the first 15 years.

 

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In order to obtain full market economy status, China needs to be recognized by the importing country. This non-market economy provision is exclusively set for China, and China is the only victim of such discriminatory provision while all the other WTO members can randomly invoke this provision to issue discriminatory restrictions to the imports from China. The non-market economy provision has become excuses of antidumping suits against China in the fair trade practices, because China could easily falls to be the victim of antidumping investigation under this provision. The non-market economy provision imposes restrictions on Chinese enterprise competitiveness because they are vulnerable to anti-dumping, countervailing lawsuits against the Chinese exporters. Up till now, in all the Anti-dumping proceedings against China, the United States and the European Union are the two most active players. And, in all 147 WTO members, China is the only target of such discriminatory treatment. Obviously, China’s non-market economy treatment had already become the Achilles' heel for Chinese exporters with respect to Anti-dumping investigations. For more than a decade, China has been the world's largest antidumping investigation victim. From 1995 to the first half of 2008, China's export products have come across 640 antidumping investigations, which account to 19.4 percent of the total global antidumping investigations, and 441 of these investigations end up with the implementation of Safeguard Mechanisms, which account for 20.9 percent of such cases. The global ratio of antidumping investigation against China rise from 14.75 percent in 2001 to 37.20 percent in 2007. According to Chad P. Bown, (Bown ) the U.S. exports antidumping investigations against China have been blatantly discriminatory. Since 1990s, China has become the NO.1 target of antidumping investigations in terms of the number of investigations; in the cases that involved ,China has been imposed on the highest proportion of anti-dumping duties; very often China is the only victim; antidumping tax against China levy on the highest average, and when China and other countries were charged the anti-dumping tax, the Chinese corporate tax rate is always higher than that of any other countries. Bown also found that foreign discrimination to China via antidumping has not improved. The situation is even worse, for a number

 

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of additional trade policy instruments (e.g., China safeguards) have developed since 2001, which countries are also resorting to so as to continue discrimination of Chinese exports in certain products. China's struggle for market economy status has become the most eminent pursuit after its WTO accession. In June 2004, China’s bid for market economy status was denied both by the United States and the European Union, because they still recognized China as a non-market economy or a market economy in transition, and refused to recognize China's full market economy status. The international trading system after World War II is based on market economy conditions, the General Agreement on Tariffs and Trade (GATT) and World Trade Organization (WTO) rules are also based on market economy principles. What’s more, the tariff reduction, removal of quantitative restrictions, MFN and the principle of national treatment only make sense to market economies. In contrast, in state monopoly economies, countries’ commitments made in multilateral negotiations could be offset in other ways. There are no hundred percent market economies. In market economy countries, there are circumstances that state enterprises or states interventions of the economy to different degrees. As to the trade issues concerning state monopoly products in market economy countries, there is a GATT Article 17. Besides market economy countries, non-market economy countries are widely exists in international society. Non-market economy refers to Soviet planned economies and economies in transition appeared recently. In these economies, non-market planning plays a central role in resource allocation and economic operation, while the state or the government widely exits in its economic activities. Comparable to non-market economies’ characteristics, there is a concept of “non-market economy status” in international and domestic laws, which is an identification of the properties of certain kind of state economy. For instance, there is a cognizance issue of non-market economy status in GATT and WTO, especially in their anti-dumping and countervailing code. Non-market economy countries are all cognized as non-market economy status in anti-dumping and countervailing litigation. Generally, non-market economies are entitled non-market economy status.

 

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The socialist countries before disintegration of Soviet Union and the countries in transition are all identified as the non-market economy countries, such as those on the EU’s list of non-market economy countries before 1998.

①

For many years,

how to deal with trade relations with the non-market economies is on the top agenda of the GATT and the WTO. Obviously, GATT Article 17 can not deal with the trade practices like foreign trade monopoly by state-owned enterprises, price separation between home and aboard and tariff dysfunction. When Poland joined the GATT in 1967 and Romania in 1971, the contracting parties demand for a certain percentage increase of imported products. In Poland case, the number was annually 7% increase. However, when Hungary joined the GATT in 1973, it insisted that its state-owned enterprises had already accessed to foreign trade or simply were agents only, and rejected the Poland and Romania precedents. Nevertheless, the developed countries designed discriminatory Specific Safeguard Mechanism in their Protocol on the Accession to GATT, (Zhao 2000:26-27) even though these Specific Safeguard Mechanism run against the non-discrimination and the unconditional MFN principles. Eastern European countries’ GATT Protocol created the discriminatory precedents against the non-market economy countries and legitimized such practices. Later, the WTO Anti-Dumping Agreement 2.7 allow the GATT Contracting Parties take differential treatment or even discriminative actions “to countries where there is a complete or substantially complete monopoly of trade, and where all prices are fixed by the state.” This provision appeared first in Poland and Hungary’s GATT Protocol, but was often cited in response to export goods from China. Meanwhile, another precedent against the non-market economy countries is the anti-dumping proceedings using a third country as a reference approach, the best example is The Polish Golf Car Case, in which the domestic prices or costs of the Polish Golf Cart were based on a strict comparison with that of Span. Although Poland win the lawsuits, this case created the precedent under GATT Anti-Dumping Agreement that the GATT Contracting Party shall affirm the use of prices or costs in an analogue                                                               ①

 

These countries include 4 Asian countries (China, Mongolia, North Korea and Vietnam), 12 former Soviet Union Republics, 4 Eastern Europe countries (Albania, Poland, the Czech Republic and Slovakia) and 3 Baltic countries (Latvia, Estonia and Lithuania)

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country as a basis for calculating normal value in determining price comparability. The formal trade relation between the market economy countries and the non-market economy countries is largely influenced by political factors. During the 1960s to 1970s, the Soviet Union and Eastern European countries applied for GATT membership at the same time, but only Eastern European countries were admitted under ad hoc conditions, the Soviet Union were blocked outside of the GATT. In 1980s, the Soviet Union’s bid to join the Uruguay Round negotiation was rejected once again. In fact, GATT’s acceptance of the good-performance non-market economy in Eastern Europe is their bottom line. The ad hoc arrangements are not regulation-oriented but results-oriented. Such accession commitment is very difficult to be put in implementation and supervision. Due to changes of economic environments, the noncompliance actions are difficult to get caught and punished. Moreover, these non-market economies had already become GATT Contracting Parties with nothing could be done to them, and subsequently, GATT Contracting Parties and WTO members insist that new members must meet and comply with the requirements of the GATT and the WTO. Therefore, since the 1990s, in dealing with non-market economy countries’ trade relations, the GATT and subsequent the WTO were in an inherently self-contradiction: on the one hand, it maintained discriminatory treatment against “countries where there is a complete or substantially complete monopoly of trade, and where all prices are fixed by the state”; on the other hand, it required the applicant to meet the criteria of a “market economy”. Therefore, the problem is how to define a “non-market economy”, or, how to identify the traditionally planned economies which are in transitions now. However, the GATT and the WTO did not hold specific criteria to distinguish a “market economy” or a "non-market economy ". Even in early 1998, the European Union, according to China and Russia's market-oriented reform process, no longer adhered to the original distinction between “market economies and non-market economies” and shifted to a more pragmatic “case by case” basis. The multilateral trading system still lacked specific criteria, which made China and Russia's WTO accession negotiations more difficult because of many other factors. In China's

 

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WTO accession negotiations, both the United States and the European Union refused to grant China the market economy status, but in June and July 2002, despite the fact that China’s market developed much better than that of Russia, both of them respectively granted Russia full market economy status, ironically, Russia still had not obtained the WTO membership. Obviously, it was not of economic reasons. According to The Protocol of China's Accession to WTO in 2001, there are three provisions that are very unfavorable to Chinese foreign trade: (1) “Price Comparability in Determining Subsidies and Dumping” (non-market economy provisions) for 15 years after China’s accession of WTO; (2) “Specific Products Safeguard Mechanism” for 12 years after China’s accession of WTO; (3) “Special restrictions on textile goods” for 8 years after China’s accession of WTO and expired in the end of 2008. These provisions allow other WTO members to adopt discriminatory measures against China, such as Specific Safeguard Mechanism and anti-dumping and countervailing investigation, which runs against the WTO regulations. The non-market economy provisions, formulated to deal with Eastern Europe countries in 1960s and 1970s, got a clear and comprehensive expression in The Protocol of China's Accession to WTO, which greatly damages China’s interests. In a market economy, the costs and prices are the result of market competition, while in a non-market economy, the costs and prices are determined not by the market competition which usually is not real and reliable. Therefore, the normal value in a non-market economy shall affirm the use of prices or costs in an analogue country as a basis for calculating normal value in determining price comparability. Theoretically, the approach of an analogue country is appropriate, in reality however, it provides possibilities for manipulations. First, the damage of the non-market economy status stems mainly from two uncertainties: (1) the vagueness and inadequacy of the criteria in the reorganization process of a non-market economy. The GATT and the WTO regulations does not stipulate any procedure or criteria classifying countries into market or non-market economies, thus, the application procedures and the WTO decision-making

 

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mechanism make the reorganization process a game manipulated by the major contracting parties, and they could impose restrictions as they like. Even among the major members of WTO, their non-market economy criteria varied differently, and almost every country has their own version, which is very unfavorable for non-market economy countries. (2) Usually in anti-dumping and countervailing non-market economy status cases, the choice of analogue country is restricted by the possibility to find producers in third countries that are willing to cooperate with. In the same kind of trade disputes, the WTO members will choose different analogue countries. For example, in 1998, the EU in the case of anti-dumping on Chinese color televisions selected Singapore as the analogue country, but in 2004 the U.S. in the same case of anti-dumping on Chinese color TV was based on India reference. This approach is not conducive to the China’s transition process from non-market economy to market economy. Secondly, the damages of non-market economy status stem from the non-transparency of using analogue country as reference to judge the prices and exchange rates. In the anti-dumping proceedings, the key point is to determine whether there is a dumping and what the dumping margin is. Due to the non-transparency, to a large extent, the importing country enterprises could manipulate the dumping margins. Third, the damages the non-market economy status did are not only among the members of the WTO. Although this precedent appears first between the contracting parties of GATT, it had been widely applied in the practices of multilateral trade. In dealing with trade relations with non-GATT or non-WTO members, Europe and the United States also used this methodology. In this circumstance, non-market economy countries could easily become victims of anti-dumping measures; China is the most vulnerable one in this case. China’s foreign trade suffered the following damages under the non-market economy provisions: (1) China could easily become victim of anti-dumping and countervailing practices by other WTO members. According to statistics from Chinese Ministry of

 

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Commerce, since the first case of anti-dumping by EEC in August 1979 to June 30, 2003, there are 33 countries and regions initiated 518 anti-dumping investigations against the China’s export commodities. The categories covered 4,000 kinds of chemical, textile, agriculture and electric commodities which accounted to about 20 billion U.S. dollars. Since 1992, China has become the largest victim of anti-dumping lawsuits. According to WTO statistics, from 1995 to June 2003, the anti-dumping cases against China reached 324, account to 14.19% of the total world incidences. At the same period, the actual claim settlement of the anti-dumping cases involved China is 232, accounting for the world's 16.55% of total claim settlements. This ratio is 3 to 5 times higher than that of its share in world trade. In a word, the foreign anti-dumping against China has become a major threat to China’s foreign trade development. Of course, many other reasons could also be raised from the growing anti-dumping proceedings against China, but non-market economy status is one of the most important reasons. As a transition economy and a non-market economy country, China is very vulnerable to excuses in anti-dumping proceedings by other countries. (2) China is more vulnerable to higher anti-dumping margins. In international anti-dumping proceedings, the Chinese companies are often subject to the highest tax rate. For example, in the U.S. color TV anti-dumping cases, the Chinese and Malaysia enterprises were both suited. However, Malaysian enterprises were exempted halfway, while the Chinese enterprises were charged the highest anti-dumping rate as much as 78% in the final award in May 2004 in the United States. (3) Chinese enterprises had to pay high cost. In the anti-dumping investigation, Chinese enterprises should not only actively respond or prepare a variety of materials, but also need to demonstrate positive process and its progresses of China’s market development reform to the outside world. This is a very difficult and bitter process, yet the Chinese enterprises had to adjust themselves in this process in order to win market economy status and reduce losses. In determining the dumping margin, Chinese enterprises can use the actual cost of these enterprises and domestic

 

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sales price data to evaluate the dumping margin, rather than take the price of similar enterprises in other countries instead. For deal with the anti-dumping lawsuit, Chinese enterprises had to pay high costs, for instance, a lighter factory in Wenzhou spent 100 million RMB in responding to the European Union’s anti-dumping lawsuits. And there is no surprise that cost of litigation will be rocket-high. According to some estimations, the total litigation costs may reach as high as hundreds of millions or even tens of billions RMB a year.

III. Analysis of China's Foreign Trade Development and China’s Options of Seeking Market Economy Status First of all, to analyze the reasons behind the development of China's trade, we should have a true understanding of China's trade surplus. To a certain extent, China's expanding trade surplus is the combination of international division of labor, industrial transfer and elements reorganization. This includes the transfer of production and manufacturing base, the transfer of production links. During this process, the multinational corporations turn China into “world factory”, but the two ends of production links were both at abroad. In China's foreign trade statistics, the processing of the incoming raw materials, reproduced and sold as finished goods imports and exports, which is a two-way statistics. This kind of statistics exaggerated the actual volume of China's foreign trade, because limited volume of processing trade in which China only gains processing fees be disguised as large volume imports and exports trade. China has been the most desirable developing countries of Foreign Direct Investment (FDI) since Reform and Opening up. By the end of 2006, China actually used a total of 685.4 billion U.S. dollars of FDI, 70% of which came from East Asian countries and regions, such as Hong Kong, South Korea, Japan, Singapore and Taiwan. Those countries and regions transfer their production bases to mainland China, together with their huge

 

A CASE STUDY ON CHINA AND NON-MARKET ECONOMY STATUS AFTER CHINA'S WTO ACCESSION

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trade surplus with the US and EU. Hence, those trade surplus are counted to China’s trade surplus. Therefore, a large volume of Chinese exports is the division of production in the globalization, although to some extent show the Chinese comparative advantage of labor resources in international trade. Correct identity is conducive to China's access to a wider range of support. There is no doubt that among all members of the WTO, China has the most complex identity. Whether measured in dimensions of overall economic developments, or considered protect its own interests, China should uphold the essence of a developing country, because as a developing country, China could enjoy the developing countries’ special and differential treatment endowed by the international economic legal system. At the same time, this identity could gain broader political and diplomatic support from the developing countries. However, China is a unique developing country, its economic system is under ongoing transformation and its economy is experiencing rapid development. As a rapidly rising developing country, China may need fierce competition with other developing countries in terms of foreign trade and the use of FDI. In some specific areas, this competition may become worse. Therefore, when China sought to define its identity in the WTO, it had always concentrated on the practical interests and acted with prudence and cautions, and tried never to alienate any faction in the WTO. This special identity makes China a bridge of North and the South and gains more trade opportunities. China takes full advantage of the legitimate rights endowed by the multilateral trading system to strengthen the protection of domestic industries. Since the first antidumping investigation in 1997, China had carried out 27 antidumping investigations by 2001, 22 of which introduced antidumping measures and effectively protect the legitimate rights and interests of Chinese domestic products and of enterprises. From 2002 to 2004, 76 antidumping cases were filed and 63 ended up with antidumping measures. This shows that after China's WTO accession, China stressed more on the use of WTO related measures to protect

its domestic

industries, of course, this does not exclude China's intention of retaliation to

 

250

members who frequently use of similar measures against China. At the same time, China actively responded to foreign ant-dumping suits against Chinese products. In 2002, China's export products face total 45 antidumping investigations in foreign countries, 16.7% year-on-year decline. In 2002, Chinese antidumping and safeguard measures respondent rate is 78.3 %, higher than the 43.3% in 2001.Among the five concluded antidumping cases in the United States, the Chinese side win 80% of these lawsuits. (Wang)

In the case

of U.S. steel safeguard measures, China uses the WTO dispute settlement mechanism for the first time, and win the victory of the proceedings, forcing the U.S. abolished the restrictions. These attempts are only the beginning of making use of WTO rules. China needs further strengthen its capacity in this area and provides effective protection to its domestic industries. China had always been persuading the WTO members to abolish the non-market economy status of China in its domestic antidumping law through diplomatic means. The Protocol of China's Accession to WTO allows the importing WTO member to terminate China's non-market economy status, in other words, the 15-year period only a maximum time period. China could negotiate with each WTO member to grant China market economy status under its domestic law or the relevant provisions of antidumping law. Moreover, the WTO provisions holds no regulations of granting market economy status, members of WTO whether or not to grant China market economy status are in accordance with their domestic law or trade policies toward China. Hence, China had adopted diplomatic means to persuade WTO members to grant China market economy status through negotiations. From 2004 to 2005, China had led fifty-one countries recognize China's market economy status through diplomatic efforts, which include New Zealand, ASEAN countries and Africa countries. Seemingly to be an economic problem, the non-market economy status is essentially a political issue. The United States’ specified criteria narrow the focus to “The extent to which the currency of the foreign country is convertible into the currency of other countries” and “The extent to which wage rates in the foreign

 

A CASE STUDY ON CHINA AND NON-MARKET ECONOMY STATUS AFTER CHINA'S WTO ACCESSION

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country are determined by free bargaining between labor and management.” The EU would only grants market economy status to China after China’s fulfillment in the following four aspects: Exchange rate conversions are carried out at the market rate; Decisions of firms regarding prices, costs, and inputs, including technology and labor, output sales and investment, are made in response to market signals, reflecting supply and demands, and without any significant state interference in this regard, and costs of major inputs substantially reflect market values; firms have one clear set of accounting records which are independently audited in line with international accounting standards and are applied for all purposes; The firms concerned are subject to bankruptcy and property laws which guarantee legal certainty and stability for the operation of firms. Although Europe is not consistent with the U.S. standards, these standards are difficult enough for China to handle. Given the actual situation in China, the non-market economy status of China seems only to be economic problems, as long as China complies with the above criteria, the United States and Europe would grant China market economy status. However, neither the United States nor the EU criteria rest on quantifiable indicators, which bring considerable arbitrariness to this problem. The United States and the European Union had already taken market economy status as a bargaining chip to deal with China. To be sure, on this problem, China's negotiations with the EU and the United States will not have a clear timetable. Market economy status is a flexible standard. In fact, the United States and EU's so-called standard is a flexible ruler. Before the 1990, non-market economies refer to socialist countries. Since the 1990s, the Eastern European countries have been removed from non-market economy list. In 1998, the EU trade policy made major adjustments that China and Russia were no longer “purely non-market economies”. After the Sep.11 attack, Russia accommodated itself to the U.S. and EU requirements in terms of energy supply and counter-terrorist operations and the U.S. and EU granted Russia market economy status in 2002. Romania and Bulgaria were granted market economy status in 2003 because their support to the Iraq war. As a matter of fact, in same with Russia as economies in transition, China’s economic

 

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liberalization index and the degree of development of market economy are much better than that of Russia. However, due to the rapid growth of China's exports, differences in ideology and competition in the economy, the U.S. and EU will not give up their bargaining chip easily. China’s market economy status depends on whether China could make some exchange in the strategic interests. Without a win-win strategic interests, the U.S. and the EU could keep this issue at technical level and continue to raise new technical problems with China. Only when the two sides reach a compromise on the strategic interests exchange, does China’s market economy status can be recognized. Otherwise, China has to wait until the expiration of that provision in 2016. In short, as a condition of accepting China into the WTO, the United States and other developed countries want to have the right to impose safeguards on China’s exports. China objects to this as a violation of the MFN principle. As a precondition, the safeguards option will undermine the objectives of China’s WTO accession and China will be easily discriminated against after as a member of the WTO. The distinctive principle of a liberal trading order is nondiscrimination. That means equal treatment under the rules to which all parties have agreed. China makes this point when China faces higher barriers to WTO membership than did other countries at a comparable stage of development. The United States and other developed countries make this same point when they claim that China has not yet met the common standards for WTO membership. On this basis, China has better part of this argument. China has low barriers to imports than other centrally planned economies that were admitted to GATT many years ago. The United States and other developed countries want a system of safeguards limits on exports from China that has never been applied to any other country. After the WTO accession, China's unfair trade environment has not been fundamentally changed. However, due to various efforts, China’s foreign trade still made remarkable achievements. As Prof. Pearson summed it up,“If China’s full incorporation into the world trading system is managed well, it seems likely that the reforms . . . will be seen as another watershed event contributing strongly to the

 

A CASE STUDY ON CHINA AND NON-MARKET ECONOMY STATUS AFTER CHINA'S WTO ACCESSION

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modernization of China and its full integration into the world economy”.(Pearson)

References   Bown,Chad P. “China’s WTO Entry: Antidumping, Safeguards, and Dispute Settlement,” NBER working paper, No. F13, December 2008, http://www.nber.org/books_in_progress/china07/bown12-6-08.pdf. Foreign Trade Yearbook, Beijing: 2010, pp287-292. Lardy, Nicholas R. China in the World Economy, Washington DC: Institute for international Economics, 1994, p13. Lardy,Nicholas R. Integrating China into Global Economy, Washington DC: Brookings Institution press, 2002, p65. Pearson, Margaret M. “China’s Integration into the International Trade and Investment Regime.” In Elizabeth Economy and Michel Oksenberg, eds. China Joins the World: Progress and Prospects. New York: Council on Foreign Relations Press, 1999. Wang, Zixian: China's WTO Accession :Evaluation and Prospect, China Economic Times, Mar 21, 2003 Zhao, Weitian: The Legal System of WTO, Changchun: Jilin People's Publishing House,2000, pp 206-207.

                                                

 

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WOMEN INVOLVEMENT IN BUSINESS WORLD： A SKETCHY ANALYSIS OF MAINLAND CHINA* TANG Lei Chinese Academy of Social Sciences Seoul National University

It has been widely accepted as a fact that the world of business and entrepreneurship is no longer composed of men, but of women as well. In the changing landscape of the world of multipolarization and globalization, there are increasing opportunities for women to stand as high- level executives or run transnational corporations. In this respect, Chinese women have made more remarkable achievements since the adoption of reform and opening-up policies. The unique circumstance that “women hold up half the sky” in socialist China seems to break through the cultural obstacles existed in imperialistic China. In Forbes’ list of “Female Self-made Billionaires” (promulgated in 2010), just fourteen women in the world who are qualified for this super-elite club and a half come from Mainland China, and it made western world shocked and interested. Do Chinese women really play a great important role as men do in business world? Are they always confident of their success? What difficulties and confusions they have faced or will? This article will examine Mainland China’s women involvement in business world based on the current statistical evidences, and make a brief analysis of it.

                                                             

*

 

This is a working paper presented on the Asia Forum for BPW WEP (2011 BPW Jeju Korea, on April 2. 2011).

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Bullough’s Country Rank of Women as Business Leaders In 2009, Thunderbird professor A. M. Bullough made a list of country ranking by the status of women as business leaders which include entrepreneurs, senior managers, board members and etc., she distinguished five levels of participation, namely, minimal, moderate, significant, extensive and widespread. The highest level(widespread participation) means a complete equality but it remains unrealized. In her report, we see that India, Thailand and North Korea lie in the first level(minimal participation) which indicates that few business women achieve independent positions of influence; Japan, Russia, UK and South Korea are at the second level(moderate participation), which means some women gain limited independence with a simultaneity of social pressure, and leadership in business remains low; countries like Georgia, Spain and Sweden are at the third level(significant) where considerably more women access into leadership roles; in countries like Australia, France and United States, women achieve equality at lower and middle levels of business, and a few reach the highest levels of leadership; these country are labeled as a extensive participation level.( Bullough, 2009)

Level  Participation 1 

minimal 

Description 

few business women achieve independent positions  India,  of influence 

2 

moderate 

significant 

extensive 

North Korea 

South Korea 

considerably  more  women  access  into  leadership  Georgia,  roles 

4 

Thailand, 

some  women  gain  limited  independence  but  Japan, Russia, UK,  leadership in business remains low 

3 

Countries   

Spain, 

Sweden 

women achieve equality at lower and middle levels  Australia,  France,  of  business,  and  a  few  reach  the  highest  levels  of  United States  leadership 

5 

widespread 

a complete equality which has not been realized 

 

Table 1: Bullough's country rank about the status of women as business leaders, summarized by Tang. 

 

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What is China’s Position? In Bullough’s investigation, China was excluded without any explanation. Maybe, for Bullough, it is hard to collect the statistical data from China or hard to discriminate the authenticity of China’s statistical result. In fact, during the process of writing this presentation paper, I have been always puzzled by the unclear even incompatible numbers forwarded in newspapers, periodicals and mainstream websites. For lack of first-hand resources, I have to deal with these second-hand data more carefully and find some credible ones to illustrate the approximate reality in China. Below are some likely-looking evidences.

Evidence 1: Ratio of Females in Enterprise Management Staff According to a recent survey among 39 countries and regions (Grant Thornton International Business Report, 2011), China wins a high score in the evaluation of females in enterprise management staff. The report shows that, throughout the world, women now hold 20% of the senior management positions, and In China, women now hold 34% of the senior management positions, higher than the world’s average. Especially, among these female managers, about 19% hold the title of CEO, the second highest in these 39 countries. Strangely, Thailand has got the highest percentage of women in senior management positions (45%), followed by Georgia (40 %) and Russia (36 %), but in Bullough’s ranking list, Thailand is ranked at lowest level and Russia is moderate, only Georgia performs a bit better. It may be because that although more than 11,000 entrepreneurs, chief executives and senior business elites are involved, the mount of samples is small, as for China, only 300 enterprises(100 state-owned and 200 private) are involved. Anyhow, the report indicates that women in China act more important role in decision making in business world than women in European Union and US by

 

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pointing out that roughly eight out of 10 companies in China had women in senior management roles, compared with approximately half in the EU and two thirds in the US. Moreover, it is said that, in 2009, 31 percent of top executives in China are female, compared with 20 percent in America. (Schneiderman & Seno, 2010)

Evidence 2: Top women leaders with great influence in business world Each year from 2001 onwards, Fortune made a list of 50 Most Powerful Women in Business (chosen from all over the world except US). During the past 10 year, there have been ten Chinese women who came into the list, they are Ma Xuezheng(马雪征), Xie Qihua(谢企华), Wu Shihong(吴士宏), Yang Mianmian(杨 绵绵), Dong Mingzhu(董明珠), Sun Yafang(孙亚芳), Zhang Yin(张茵), Li Xiaolin( 李小琳), Sun Wei(孙玮), Li Jing(李晶) and Yu Shumin(于淑珉). The number of Chinese women who entered the list increased year by year, from 3 in 2002 to 7 in 2010. This fact demonstrates that more and more females in China become members of consequence in business world, domestic as well as international. In addition, the ratio of women to men in the multimillionaires of China Mainland is about 3:7 (Hurun Report, 2010), obviously higher than that of in the world’s richest people list made by Forbes. There is another a notable case. One of the most familiar public figures speaking of the women's power in control of the Chinese economy is the retired vice premier Wu Yi(吴仪), who was selected into Forbes magazine's World's 100 Most Powerful Women. She made tremendous contributions to Chinese economy development when she deftly helped put through five trade agreements with Russia in 1999 and oversaw delicate negotiations for China's accession to the World Trade Organization.

During 2003 to 2008, when she was the vice premier in charging of

national economic matters, she acted as an actual most important helmsman of Chinese economy. Interestingly, Wu Yi never envisioned a life in politics; she said her biggest wish in her youth was to become a great entrepreneur.

 

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Evidence 3: Ratio of Females in Chinese Entrepreneurs Professor Shi Qingqi (史清琪), a research member of National Development and Reform Commission and vice-president of Chinese Association for Women Entrepreneurs, continues a ten-years survey of China's women entrepreneurs. She said that females accounted for no more than 10% of Chinese entrepreneurs in 1980s, and the contingent of women entrepreneurs in China grew quickly since the 1990s due in part to China's rapid economic development; the increase prominently speeded up since 1996, a survey reveals 84% of the women enterprises have registered after 1995. In the first years of 21 century, women comprised about 20 percent of China's entrepreneurs, and to the end of the first decade, the ratio was raised to about 25% .(Shi, 2011)① “Entrepreneur” here means those who act as an enterprise juristic person, no matter her enterprise is a state-own one or just a small, self-employed one for selling goods on the streets, as long as this enterprise has been registered. Although regional disparity exists, but as a whole the proportion of women entrepreneurs in Mainland China has equaled that of in Taiwan(15.77% in 1980, 21.39% in 2004, according to He, 2006), and overtopped the world’s average at about 20% (China Women's Daily, 2008). In south seaside districts of China, the proportion is over 40%, close to that of in Untied States.(Shi, 2008)

A Preliminary Positive Impression and Possible Explanations It seems that Chinese women perform relatively well at all levels: the helm of the ship of Chinese economy can be female, half of the world’s female self-made billionaires hail from Mainland China, a huge group of senior management emerges, and women entrepreneurs in China have comprised a quarter of China's                                                               ①

 

These data, said by professor Shi, are just estimated by different research institution and groups including hers, and approximately reliable. see http://www.brandcn.com/conf/Print.asp?ArticleID=237310.

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entrepreneurs. The world has been given to the expression that Chinese women have a quite broad arena to display their talents. Thinking of that the great progress just began to accumulate from 30 years ago①, we can not help looking forward to a much brighter future of Chinese business women. We can find plenty of reasons to explain the fast improvement of Chinese women's status in business world. Certainly, first is that the rapid growth of Chinese economy over the past three decades has created a lot of opportunities available to both genders. Another objective reason was that Chairman Mao did empower women conspicuously by his famous pronouncement of “women hold up half the sky”. It is to be noted here that although women empowerment had made remarkable progress in Republic China, society still had a strict and specific idea of the woman's role in newborn PRC; women were encouraged to get a job, but within “female appropriate” jobs like nurses, teachers, waitresses, nannies, cashiers and so forth. Women were not supposed to set foot into businesses. Mao didn’t inspire women to become business leaders or entrepreneurs, either — he cared about class struggles much more than commercial affairs. However, Mao’s pronouncement as well as another saying of “not powder the face, but face the power” effectively incited millions of Chinese women to devote themselves into all kinds of “revolutionary works” as military, agricultural or production works. In this way, women in Mainland gain access to any possibility and so face comparatively few institutional opposing forces when they step in business world. Maybe it is one of the most important heritages Mao’s socialist transformation movements left to Deng’s economic reform.

                                                              ①

 

In my opinion, before the adoption of reform and opening-up policies, there was not a real “business world” in Mainland China.

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A Critical Analyzing of This Impression We can not ignore the fact that Socialist China has made remarkable achievements in women involvement in business world, but can we thereupon come to a conclusion that women have been empowered enough to show all of their talents? According to a study completed by an American NGO in 2010, in China near two-thirds of all college-educated women describe themselves as very ambitious while that figure in America is just over one third, over three quarters of women in China aspire to hold a top corporate job, compared with just over half in the U.S.(Schneiderman & Seno, 2010) Actually, in this commercial society, ambition is seen as a matter of necessity leading to success, a consequent question is, has China created a fair-played arena that ensure every female realize her ambition at the same starting point? “All things considered, being told that you're meant to be ambitious and successful is a pretty complimentary stereotype.” Said by Zing Tsjeng, a young female political scientist and columnist, “But what is galling is the idea that Chinese women have moved into an age of limitless possibility, when that's far from the case.”(Tsjeng, 2010) We can also explore the existing reality of gender disparity at different social stratums. First, few women can enter the center of authority. In spite of practicing a market economy, China remains politically authoritarianism of one-party dictatorship, which means economic pattern ultimately determined by political power, especially by top-level group of Chinese bureaucracy pyramid. Regarding women's political participation, Wu Yi is just a legend but a usual case. Women today in China account for 40% of government officials, most of them are busy with routine work, one or two females are selected into the leading posts in every institution is good for showing ruler’s magnanimity. Women at the center of

 

262

authority are much fewer than men. As we can see, in NPC (National People’s Congress), the highest organ of state power in this country, female proportion of its delegates has stuck around 21% since the early 1970s. In China’s 656 cities, 670 mayors and vice-mayors are women, while in every city, leaders at same level as the mayor may be more than a dozen. Higher than this level, 230 ministerial and vice-ministerial or provincial-level leaders are women, comprising roughly 10% of the overall total. Also, in cabinet, namely the State Council, only three ministers of the 28 ministries and commissions are women. This situation, just as Adrienne Mong, a NBC’s correspondent, said: “Women supposedly hold up half the sky in China, but not inside the Great Hall of the People.”(Mong, 2011) Second, women actually face to the increasing difficulties in pursuit of higher-level positions. According to GMI global investigation, the average percentage of women on boards in China is just about 7% , and companies with at least one woman director in China are less than half of all

(GovernanceMetrics,

2010). Other surveys also shows that the proportion of women gets a rough equality to that of men at the mid-level management, but at high-level management, the ration women reduces sharply to lower than 20% (Zhang 2010). Evidently, as to the top positions in business world, women do not hold up half the sky. Third, most enterprises run by women are small. Declared by Shi Qingqi in 2010, 99% of female enterprises in China are small ones (Liang & Li, 2010). This is more or less an exaggeration, but most of the female enterprises are self-employed and small-scale private is an undisputable fact. According a tough statistics, by the end of 1999, there were 19.6 million female self-employed holders and private entrepreneurs,(Li, 2002), than by 2010, the figure became near 29 million. The figure is so large that an overwhelming majority of women entrepreneurs are doing business like grocer, pubs, cafes, laundries, florists and so on. These entrepreneurs’ political and social positions are hardly equivalent to their contribution to Nation’s GDP. Furthermore, young college-graduate girls run into increasingly difficulties in finding a job in big cities; even as for female graduates, doctors, situation is not

 

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supposed to be better. All branches of government, colleges and big companies promise a seeming openness to the female, but always give preference to the male in recruitments.① Women have to pay something out of standard application process to catch their ideal job, backroom bribery even sexual intrigues, especially for those who have not shield and buckler. A great majority of young girls from rural regions will be stuck with the unskilled and repeated works before assembly lines. They migrate to big cities with dreaming of a new life path, but see no hope for their future, some choose to kill themselves in despair. Above mentioned remind us that we should not just look at the sunny side. “Women” in China can not be considered as a whole, neither can business women. An open and fair society should allow every man as well as woman chances to succeed. China has a long way to go for it.

Toward Leadership and Success: Opportunities and Challenges for Chinese Women China now is undergoing an inextricable complexity of social transition. We live in such a complex social system that institutional arrangements of imperial autocracy, socialist and capitalist coexist, and the elements of traditional, modern, and post-modern ideas and values are intertwined. Without this background, we can not make a good understanding of China’s contemporary social problems, nor can we make progress. When it comes to business involvement, women are oppressed by stubborn institutional conventions and remnants of sexual discrimination. On the other hand, a new booming of society of knowledge and cyber-economies brings a                                                               ①

 

According to the Chinese College Graduates' Employment Annual Report of 2010 made by MyCOS Corporation, in 2009, the sexual gap in graduates' employment was about 9 per cent, but I believe that this data is doubtful and not able to cover the common phenomenon of sex discrimination in recruitment. Another inequality lies in the payment. the difference of wage between college-graduated girls and boys is at most more than 800 Yuan per month(the average wage of all graduates is about 2500 Yuan per month), even they are graduated from the same department of same college, at the same occupation. See http://211.153.18.3/newssystem/news/mdm/20898.html

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lot of opportunities to women with simultaneous challenges. In view of these factors, the following points should be taken into consideration to promote women’s leadership and involvement in business world. First, a fair-played arena both in political and business world needs to be built up. According a research group’s survey on women leadership, about three quarters of women entrepreneurs attribute their success to personal abilities and self-endeavor, not thinking high of social relationship and background (Research group for women leadership studies, 2006). It indicates that women prefer fair competitions. Besides cultural inclusiveness like the saying of “women hold up half the sky” and ambiguous legal provision on sexual equality, they are eager for stricter stipulations to ensure their opportunities. In this aspect, some European countries have set a good example to China. Norway is the first country that has stood out to break the Glass Ceiling Effect. In 2003, the government required 40% of directors on boards in Norway to be women, and state-owned enterprises had until 2006 to comply, while public companies had until 2008. Following Norway, Spain, Sweden, Finland, France and other western countries have set up similar government legislations about board quotas and put them into practice. (Catalyst, 2010) Second, most of the women entrepreneurs are well educated but not enough to be competitive, they need to accept more training and to be more ready for innovation in the age of knowledge-based economy. An investigation shows that till 2009 about 80% female entrepreneurs have college degree and above. The proportion of those who have university degree and above is 7% high than that of male entrepreneurs. It indicates not only that women entrepreneurs are better educated but also that the threshold for women to become an enterprise-owner are higher than that for men. Meanwhile, according to China Entrepreneurs Survey System (CESS)’s findings, a third of women entrepreneurs think of insufficiency of professional knowledge as the most serious problem in venture, and other 13% think lack of management skills are their biggest trouble. Among those women who have succeeded starting enterprises, about a half believe that their biggest bottleneck is lack of experience of modern management, 34%

 

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think lack of market information and 28% need more professional skills. Although women entrepreneurs are eager for knowledge, but his survey also shows that women entrepreneurs don’t pays as more attention to innovation and R&D as men entrepreneurs .(Liang & Li, 2010) To get off the situation of low technology, poor management systems, except self-educated, women entrepreneurs need outside help indeed. We have countless MBA courses and opportunity classes, but most entrepreneurs look them as a way to broaden social relationship. The government and relevant educational institutions should develop more focused training programs for them. Third, the development of ICT and internet has set women free from the conflict between career and family, more or less. Most of female white-collars once had to make choices, breaking career for procreation or giving up for promotion. Now, with the new communication technologies, they can make things done just at home. But Glass Ceiling Effect still exists; it also needs a favorable context, because as long as social institutions create inequality, the Internet cannot break all the structural barriers to Chinese women’s seeking for promotion. Furthermore, by B to C websites, women can open online shops and become entrepreneurs as easy as turning hands over. According to a statistics by Taobao.com, which is the largest B to C platform in China, about half of the sellers on Taobao are women. As we can imagine, few of them can survive at last, but they will experience a lot in this virtual business world and learn from it. Finally, women should empower themselves without help of shortcut or reservation. This is especially for young generation. Unlike their doyennes, now in China, young girls care about quick buck and hedonic comfort more than profession and undertaking—so do boys. The tendency of staying at home and clinging to their rich husbands or lovers is getting popular. Their ambitions are fading away. Some of them would rather sell sex to buy a hot position or enter prostitution to grow rich than try hard on their own. Women should fight against the opinion of getting something for nothing, just as against sexual discrimination remaining in China’s business world.

 

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References   Bullough, Amanda M. (2009) Country Levels of Women in Business Leadership. from http://knowledgenetwork.thunderbird.edu/walker/2009/07/10/women/#list Catalyst. (2010). Percent of Women Board Directors in Select Countries. from http://www.catalyst.org/publication/433/women-on-boards GovernanceMetrics International.(2010). Women on Boards: A statistical Review by Country, Supersector and Sector. form http://transatlantic.sais-jhu.edu/transatlantic-topics/.../GMI_women_on_boards. pdf He, Yanqing. (2006). A Research on the Current Situation and Development Strategy of Female Entrepreneurs in Taiwan. from http://www.tri.org.tw/page/right_2.php?id=752 Hurun Report Online. (2010). from http://old.hurun.net/listreleasecn450.aspx Li, Lan. (2002, April 1). Zhongguo nüqiyejia jiben zhuangkuang diaocha[A survey of Chinese women entrepreneurs’ basic situation]. Remin zhengxie bao[CPPCC News]. Liang, Jie & Li, Haixiu. (2010, June 11). Nü qiyejia: Fazhan pingjing za tupo [Women Entrepreneurs: How about the Development Bottleneck]. Guangming ribao [Guangming Daily]. Jin 30 nianlai quanqiu nüxingqiyejia shangsheng 10% [the amount of global women entrepreneurs rises 10% in the past 30 years] (2008, May 12th), Zhongguo funü bao [China Women's Daily]. Mong, Adrienne. (2011). China's leadership: where are the women? from http://behindthewall.msnbc.msn.com/_news/2011/03/07/6206108-chinas-leader ship-where-are-the-women Proportion of women in senior management falls to 2004 levels. (2011). Grant Thornton International Business Report. from http://www.grantthorntonibos.com/Press-room/2011/women_in-senior_manage ment.asp Research group for women leadership studies, Graduate School of Management of Beijing University. (2006), Zhongguo nüxing guanlizhe xianzhuang diaocha baogao[Report of Chinese Women Executives Situation Investigation]. from http://www.glzy8.com/show/36109.html Schneiderman, R. M.& Seno, Alexandra A. (2010, August 27). The Women Who Want to Run the World. Newsweek[online]. from

 

WOMEN INVOLVEMENT IN BUSINESS WORLD：A SKETCHY ANALYSIS OF MAINLAND CHINA

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STUDY ON “TRANSPARENT ENTITY”: ANALYZING THE PASS-THROUGH TAXATION SYSTEM OF PARTNERSHIP ENTERPRISE IN CHINA﹡ YANG Guangping School of Law, Nnankai University School of law, Chounbuk National University

In Chinese tax law system (including Japan and South Korea), the usual way to determine an economic organization that is whether a entity or not are based on private law form (legal personality), and is not based on its economic substance, so that it can be said that there is tax law criterion. It is for this reason, that there is no a concept of "transparent entity" in Chinese tax system, and also do not create some tax regulations for transparent entity. it is required to create tax system for” transparent entity” in tax law beside "entity " and "non-entity ", and should be designed tax regime for small business enterprises with its economic substance and economic nature.



 

Transparent Entity, partnership enterprise, pass-through

270

摘

要：中国、日本和韩国的税法都是以私法形式（法人人格）为基础，

判断某一经济组织是否是实体，而并不是以经济实质判断，因此没有税法的判 断标准，并没有在私法形式（法人或个人）以外，设计出符合税法目的的税法 形式-“透明实体”。正是因为这个原因，所以在税法上并没有“透明实体”的 概念，也没有制定出透明实体的税制。笔者认为，在“实体”和“非实体”以 外，在税法上应该设计“透明实体”的税制，为小规模企业设计出一个符合其 自济实质和经济性质的税制。

关键词：透明实体

 

合伙企业

导管课税

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课税“透明实体”之研究: 对中国合伙企业的 Pass-Through 课税方式之分析

杨广平 南开大学法学院 全北大学法学院访问学者

一、绪

论

近些年，在中国、日本和韩国等东北亚国家的企业组织法和税法学研究中， 对课税“透明实体”（fiscally transparent entity）课税问题的研究越来越 ①

受到广泛地关注 ，东北亚各国主要参考美国的相关税收立法规则、判例理论 及 OECD 范本，针对某些被认为是透明实体的经济组织，在民商私法和税法方面 ②

也相应地出台了一些制度规范 。 笔者对课税“透明实体“的理解是“首先它是一个实体（这与个人相区别）， 同时这种“实体”是私法确定的实体（即它是某一个组织法规定的实体），“透 明性”的实质则是强调它实际上表现为一种税法上的技术手段，通过该手段， 使实体获得的所得直接反映在个人所得的计算上，以此达到税法上的目的，即

                                                              ①

②

 

中日韩等国家近些年来公开发表了一些有关合伙企业税制方面的研究成果,本文主要参考 如下文章:(日)水野忠恒,2000,“パートナーシップ課税とパス・スルー方式--アメリカ 法を中心にして”《日税研論集》44:(日)増井良啓,2000, “組合形式の投資媒体と所得 課税”《日税研論集》44:(日)高橋祐介,2006, “パートナーシップと国際課税”《フィ ナンシャル・レビュー》5:増井良啓,2002, “企業形態多様化と所得課税”《租税法研 究》第20号:崔威:《合伙企业法及企业所得税法对合伙企业所得税制的挑战》,《法学评 论》2009年第4期:任超:《论我国合伙企业所得税反避税制度的构建》,《税务论坛》,2008 年第9期等。 例如日本所得税法第161条第1条第2款、所得税基本通达36、37、法人税基本通达14条 等:韩国《租税特例制限法》:中国的《民法通则》规定的合伙人、《合伙企业法》等,另外 最高人民法院《关于贯彻执行〈中华人民共和国民法通则〉若干问题的意见（试行）》第 46条中规定:“公民按照协议提供资金或者实物,并约定参与合伙盈余分配,但不参与合伙 经营、劳动的,视为合伙人”。

272

①

“fiscally” 。 从企业组织法等私法角度看，这些“透明实体”通常是私法上的独立主体， 以日本法为例，近年来常见的透明实体包括特定目的信托、特定目的公司、投 资事业有限责任组合、LLC 等；从税法角度看，这些透明实体最大的特点是虽 然承认其私法上的独立性，但是在税法上不以该私法上的独立实体为课税主体， 而是遵循各国“税法目的”，透过私法主体本身，通过“导管”(pass-through） 的方式，将透明实体的经营所得分配给其组成人员，并对其这些组成人员课征 所得税。 在“企业形态多样化”

②

发展中，这些“透明实体”之所以越来越受到投

资者的关注，其中一个不可忽视的因素就是经济全球化发展。在经济全球化进 程中，投资者通常利用各国非法人形态在私法上的便捷灵活性和在税法上的优 惠从事跨国经济活动，从而达到降低经营成本的目的。 然而在另一方面，与法人形态相比，这些新的非法人企业形态在东北亚各 国的税收实践中还显得比较陌生，特别是针对合伙型企业形态，无论是外国投 资者利用合伙企业形态在本国交易（inbound）时出现的涉税问题，还是本国投 资者利用合伙企业形态在国外交易（outbound）是出现的涉税问题，在这些国 ③

家的税收法理论和税收规则中都没有充分地予以探讨和予以规范 。 中国自 1997 年创设了合伙企业法以后，特别是经过 2005 年对该法进行较 大规模的修改后，以合伙企业形态为投资载体（investment vehicle）从事的 经济活动显著增多，其中具有代表性的是有限合伙型私募股权基金的发展。然 而相对于企业立法而言，在税制上还没有充分的应对措施，目前在国内以及国 际税收实践中出现了一些值得探讨的问题。 本论文写作目的在于从整体上把握中国合伙企业在私法上的发展方向和在 税法实践中出现的问题，以寻求找到合理的应对措施；同时为今后以比较法的视                                                               ①

②

③

 

该定义参考CFR -§1.894-1”an entity is fiscally transparent under the laws of the entity's jurisdiction /with respect to an item of income/ to the extent that the laws of that jurisdiction require the interest holder in the entity, wherever resident, to separately take into account on a current basis the interest holder's respective share of the item of income paid to the entity, whether or not distributed to the interest holder, and the character and source of the item in the hands of the interest holder are determined as if such item were realized directly from the source from which realized by the entity”。 近些年日本税法学研究中将此界定为“企业形态多样化”,并展开广泛地讨论。例如増井 良啓,2002,“企業形態多様化と所得課税”《租税法研究》第20号等。 参见(日)水野忠恒《国際課税の制度と理論》有斐閣,2000,135~136页。

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点观察日本和韩国在合伙企业税制立法上存在哪些共性问题、在中日韩三国的国 际税收协定中对利用合伙企业的避税问题有哪些立法措施等问题奠定基础。

二、“透明实体”在中国私法上的形成与特性  2.1 合伙企业在中国的创设及其立法发展 在中国，自 1988 年 7 月起实施《私营企业暂行条例》后，投资者才开始可 ①

以利用“合伙企业”这一组织形式作为投资媒体从事商业活动 ，而在此之前， 虽然在 1986 年公布的《民法通则》中正式确立合伙制度，但是它只是一种民事 契约意义上的自然人的组合，而并不能成为一种企业组织形式，因此还不具有 商事组织法上的特征。不过笔者认为，虽然《私营企业暂行条例》到目前为止 还继续生效，但是这部条例只不过是中国从计划经济向市场经济过渡中的时代 ②

产物 ，因此在该条例中设计出的合伙企业形态的真正目的或意义在于，它为 构成中国市场经济主体之一的合伙企业形态的立法发展提供了一些实践经验。 每个国家创立一种法律制度和出台政策都具有一定的社会背景，中国的《合 ③

伙企业法》实际上是在“确立和发展市场经济” 这一社会经济背景下，与《公                                                               ①

②

③

 

在《私营企业暂行条例》中规定了三种“私营企业”的类型,即独资企业、合伙企业、有 限责任公司,参见《私营企业暂行条例》第6条。 对中国的企业组织法为投资者设计出的法律形态大致可以包括以下几个类型:一种类型,我 把它成为是“具有中国特色的企业法律类型”(或者我们也可以有很多种说法来形容这种分 类,我们还可以说它是传统意义上的分类、或1993年实施市场经济以前的在计划经济体制下 的分类)这种分类包括以下企业类型:国有企业、集体企业、私营企业和外商投资企业。这种 分类的特点是:按照企业投资主体的性质不同进行的分类,也就说企业的所有者国家、或是公 众集合体(集体)、或是私人,或是外国投资者等,中国在1993年实施市场经济以前主要以这种 分类为基础来判断企业的性质,当然目前这些类型还继续存在,而且企业登记数量也非常多。 另外一种类型,笔者把它理解为是一般意义上的分类,也是许多国家私法或组织法上常见的 企业法律类型,包括公司、合伙、独资企业和信托。三种法律类型是在1993年中国实施市场 经济以后,通过制定公司法、合伙企业法和独资企业法、信托法而创设出来的基本现代企业 类型。总之,中国目前能够为投资者所利用的法律形态主要就是这些,同时这些法律形态也会 根据私法上的特性不同而承担不同的纳税义务。投资者利用这些法律形态进行经济活动,对 经济活动中产生的利益所得,分别交纳企业所得税法和个人所得税法。 1993 年3 月29 日第八届全国人民代表大会第一次会议通过了《中华人民共和国宪法修 正案》, 该修正案第7条将原来宪法第15条有关计划经济的规定, 修改为国家实行“社会 主义市场经济”,这表明市场经济体制正式在中国确立:另外,这里所说的社会经济背景主要 是指中国确立了“市场经济”这一经济发展模式后,鼓励发展“多种经济成分”,它的实质 意义是“以公有制包括全民所有制和集体所有制经济为主体,以个体经济、私营经济、外 资经济为补充,多种经济成分长期共同发展,不同经济成分还可以自愿实行多种形式的联

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司法》（1994 年）和《个人独资法》（2000 年）一同被当作是现代商事法律制 度的三种基本企业法律形态，于 1997 年 8 月开始正式实施，自此合伙企业才开 始真正成为一个符合现代市场经济需求的企业形态。笔者认为，创设《合伙法》 的意义在于，它首次以法律的形式确立了合伙企业的法律地位，在规范合伙企 业的设立与经营活动的同时，对合伙企业及其合伙人合法权益给予了法律上的 保障。 然而随着中国市场经济发展和资本市场的建立，特别是在 2001 年正式加入 WTO 组织后，在国际上参与跨国投资和国际金融活动的主体呈现出多样化发展， 特别是国外合伙企业制度的发展新动向以及经济交易形式和融资方式的多样化 等因素，对中国企业形态发展提出了新的要求。因此在此背景下，于 2006 年对 现行合伙企业法又进行大幅度修改，增加了有限合伙制度和有限责任合伙制度， 扩大了合伙人的范围。与此同时，2007 年 5 月颁布了《合伙企业登记管理办法》 作为合伙企业的配套措施。 中国的外商投资企业法律制度是中国商事法律制度中的一个重要的组成部 分，以往外国投资者在中国创办的企业形态通常有三种形式，即合资企业、独 资企业和合作制企业。而随着中国合伙企业法的发展，也给外国投资者带来了 新的投资发展空间，2009 年 8 月公布的《外国企业或者个人在中国境内设立合 伙企业管理办法》和 2010 年 1 月公布的《外商投资合伙企业登记管理规定》就 ①

为国外投资者在中国设立合伙企业进一步提供了法律保障 。 通过以上立法活动，在中国初步建立起了一种可供选择投资者选择的企业 法律形态，为经济交易活动提供了组织法上的保障。

2.2 合伙企业的私法特性及其构造 2.2.1 合伙的类型                                                                                                                                                       

①

 

合经营。国有企业、集体企业和其他企业都进入市场,通过平等竞争发挥国有企业的主导 作用”。参见《中国共产党第14届代表大会报告》:邓立新:《市场经济问题研究综述》, 《社会科学研究》1992年第6期,第36~38页。 外资企业外商投资合伙企业不需要经商务主管部门批准,而是由工商部门直接登记,外商出 资数额没有最低限制,并且不需要管理部门进行验资;在管理机制方面,由于合伙企业只是 由少数普通合伙人经营管理并承担无限责任,具有更高的约束纪律,可以保持企业结构简 单、管理费用低、内部关系紧密及决策效率比较高等优点;在税收优惠方面,外商投资合伙 企业不缴纳企业所得税,由投资者缴纳个人所得税,这一税收政策有利于减轻企业负担,降 低企业经营成本。不过这种立法思维方式还是停留在以往的对内资和外资的划分上,笔者 认为应该摒弃这种思维方式,建立起内外资都适用的《合伙法》。

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中国现行《合伙企业法》中设计出了两种合伙类型，即“普通合伙”和“有 限合伙”，其中有限合伙由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙 企业债务承担无限连带责任，有限合伙人仅以其认缴的出资额为限对合伙企业 ①

债务承担责任 。 2.2.2 合伙人 普通合伙人和有限合伙人既可以由自然人构成，也可以由法人或其他组织 构成，但是国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会 ②

团体不得成为普通合伙人 。 2.2.3 合伙企业的设立 在设立企业时，普通合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或 者其他财产权利出资，也可以用劳务出资，而有限合伙人不得以劳务出资。另 外对于以非货币资产出资时的资产评估价格，可以由全体合伙人协商确定，也 ③

可以由全体合伙人委托法定评估机构进行评估 。 2.2.4 合伙企业的利润分配 合伙企业的利润分配和亏损分担方式与公司相比相对较为灵活，可以在合 伙协议中约定，合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商 不成的，也可以由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的， 由合伙人平均分配、分担，但是在合伙协议不得约定将全部利润分配给部分合 伙人或者由部分合伙人承担全部亏损，然而有限合伙可以在合同中约定将全部 ④

利润分配给部分合伙人 。 2.2.5 份额转让 普通合伙人在向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产 份额时，须经其他合伙人一致同意，在同等条件下，其他合伙人有优先购买权； 而有限合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额时，其他合伙 人没有优先购买权，只要提前 30 日通知其他合伙人即可，可见有限合伙的转让                                                               ① ② ③ ④

 

参见《合伙企业法》第2条。 参见《合伙企业法》第3条。 参见《合伙企业法》第64条。 参见《合伙企业法》第69条。

276

①

方式具有灵活性 。

三、“透明实体”课税规则－Pass-Through 课税方式及其税制构造 3.1 从“实体课税”向 Pass-Through 课税方式的转变 3.1.1 合伙企业被课征实体税的时期 无论是依据《私营企业》（1986）设立合伙企业，还是依据《合伙企业法》 （1997 年）设立的合伙企业，至少在 2000 年 1 月 1 日之前，中国对合伙企业 产生的收益所得征收的是一种实体税，即合伙企业本身是企业所得税的纳税主 ②

体，对合伙企业产生的利润所得征税企业所得税 ，依据的税法规则是已经失 效的《企业所得税暂行条例》。此时，合伙企业所得还不具备 pass-through ③

的功能，因此合伙企业的投资者被双重征税 。 3.1.2 采用 Pass-through 课税方式的背景及其税制构造 为了解决合伙企业的这种税负不公平现象，中国政府发布了《国务院关于 个人独资企业和合伙企业征收所得税问题的通知》（国发[2000]16 号），规定 自 2000 年 1 月 1 日起，对合伙企业停止征收企业所得税，其投资者的生产经营 所得，比照《个人所得税法》中规定的个体工商户的生产、经营所得开始征收 ④

个人所得税 ，自此合伙企业税制中开始具有了导管实体的特性和功能。 为了明确“导管”方式的具体标准，于 2000 年颁布了《关于个人独资企业 ⑤

和合伙企业投资者征收个人所得税的规定》 ，这也成为目前合伙企业税制的 主要法律依据。之后，在 2001 年 1 月颁布的《国家税务总局关于关于个人独资                                                               ① ② ③

④ ⑤

 

参见《合伙企业法》第73条。 参见[失效]中华人民共和国企业所得税暂行条例第1、2、3条。 例如,在2000年之前,对在中国设立的合伙企业的经营所得按照企业所得税33 ％的税率征 收企业所得税(在实体税层面征税),同时对合伙企业分配给合伙企业的构成人员(合伙人) 的收入所得又要按个人所得税法中规定的“个体工商户经营所得”税目征收个人所得税(在 个人层面征税,其中最高边际税率达到35 ％),这样一来,对同样一项投资产生的经济利益 出现了双重征税,另外两项所得税的最高综合税率高达56.45％,这种高税负严重制约着合 伙企业的发展,投资人为了避免负担过高的税收成本,在企业登记时往往对选择这种企业 形式采取慎重态度。 参见《个人所得税法》第2条2款。 参见财税[2000]第91号,(以下简称“第91号规定”)。

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①

企业和合伙企业投资者征收个人所得税的规定执行口径的通知》 、2008 年 6 月颁布的《关于调整个体工商户个人独资企业和合伙企业个人所得税税前扣除 ②

标准有关问题的通知》 、2008 年 12 月颁布的《关于合伙企业合伙人所得税问 ③

题的通知》 等规定，是对“第 91 号规定” 在纳税人的范围、合伙企业的利 润分配、税前扣除标准等方面的修正和补充。 除了上述以行政法规的形式确定了合伙企业的基本税制外，值得注意的是 在《合伙企业法》（2006 年）和《中国企业所得税法》（2007 年）中，第一次 ④

以法律的形式对合伙企业的 Pass-Through 课税方式也做了明确规定 。 以上法律和法规、规则是目前对中国合伙企业征税的主要法律依据，同时 也构成了合伙企业的税制体系。

3.2 Pass-through 课税方式及其课税关系 3.2.1 合伙企业的纳税人 合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人。合伙企业合伙人是自然人的， ⑤

缴纳个人所得税；合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税 。 3.2.2 事业活动 a.合伙企业所得额的确定：合伙企业每一纳税年度的收入总额减除成本、 ⑥

费用 以及损失后的余额，作为投资者个人的生产经营所得，比照个人所得税                                                               ① ② ③ ④

⑤ ⑥

 

参见国税函[2001]84号,(以下简称“第84号规定”)。 参见财税[2008]65号,(以下简称“第65号规定”)。 参见财税[2008]159号,(以下简称“第159号规定”)。 例如《合伙企业法》第6条规定“合伙企业的生产经营所得和其他所得,按照国家有关税收 规定,由合伙人分别缴纳所得税”:《企业所得税法》第1条规定“在中华人民共和国境内, 企业和其他取得收入的组织(以下统称企业)为企业所得税的纳税人,依照本法的规定缴纳 企业所得税。个人独资企业、合伙企业不适用本法”。 参见第91号规定-3,第159号规定-2。 参见第 91号规定“合伙企业向其从业人员实际支付的合理的工资、薪金支出,允许在税前 据实扣除。投资者及其家庭发生的生活费用不允许在税前扣除。投资者及其家庭发生的生 活费用与企业生产经营费用混合在一起,并且难以划分的,全部视为投资者个人及其家庭 发生的生活费用,不允许在税前扣除。企业生产经营和投资者及其家庭生活共用的固定资 产,难以划分的,由主管税务机关根据企业的生产经营类型、规模等具体情况,核定准予在税 前扣除的折旧费用的数额或比例”。参见第65号规定“个体工商户、个人独资企业和合 伙企业拨缴的工会经费、发生的职工福利费、职工教育经费支出分别在工资薪金总额2%、 14%、2.5%的标准内据实扣除。个体工商户、个人独资企业和合伙企业每一纳税年度发 生的广告费和业务宣传费用不超过当年销售(营业)收入15%的部分,可据实扣除:超过部分, 准予在以后纳税年度结转扣除。个体工商户、个人独资企业和合伙企业每一纳税年度发生

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法的“个体工商户的生产经营所得”应税项目，适用 5％—35％的五级超额累 ①

进税率，计算征收个人所得税 。 b.合伙企业的亏损：合伙业的年度亏损允许用本企业下一年度的生产经营所 ②

得弥补，下一年度所得不足弥补的，允许逐年延续弥补，但最长不得超过 5 年 。 c.合伙人的所得：在将所得分配到投资者后，对投资者个人征收所得税时， ③

还应对本人发生的费用予以扣除，其扣除标准是 24000 元/年(2000 元/月) 。 费用扣除后的所得以 5％-35％的累进税率征税。以合伙企业名义对外投资分回 利息或者股息、红利的，应按《通知》所附规定的第五条精神确定各个投资者 的利息、股息、红利所得，分别按“利息、股息、红利所得”应税项目计算缴 纳个人所得税。合伙人是法人和其他组织的，合伙人在计算其缴纳企业所得税 时，不得用合伙企业的亏损抵减其盈利。 d.合伙人的税额扣除：投资者来源于中国境外的生产经营所得，已在境外 缴纳所得税的，可以按照个人所得税法的有关规定计算扣除已在境外缴纳的所 ④

得税 。 实践中，个人担任合伙人，如不执行合伙事务，则一般按照按“利息、股 息、红利所得”，依 20%计算缴纳个人所得税，如执行合伙事务，则比照 “个 体工商户的生产经营所得”，适用 5%至 35%的税率缴纳个人所得税。 3.2.3 利润分配 合伙企业的合伙人以合伙企业的生产经营所得和其他所得，按照合伙协议 约定的分配比例确定应纳税所得额。合伙协议未约定或者约定不明确的，以全 部生产经营所得和其他所得，按照合伙人协商决定的分配比例确定应纳税所得 额。协商不成的，以全部生产经营所得和其他所得，按照合伙人实缴出资比例 确定应纳税所得额。无法确定出资比例的，以全部生产经营所得和其他所得， 按照合伙人数量平均计算每个合伙人的应纳税所得额。前款所称生产经营所得，                                                                                                                                                        的与其生产经营业务直接相关的业务招待费支出,按照发生额的60%扣除,但最高不得超 过当年销售(营业)收入的5‰。(八)企业计提的各种准备金不得扣除”。 ① “收入总额,是指企业从事生产经营以及与生产经营有关的活动所取得的各项收入,包括商品 (产品)销售收入、营运收入、劳务服务收入、工程价款收入、财产出租或转让收入、利息 收入、其他业务收入和营业外收入”。参见第91号规定-4。 ② 参见第 91号规定-14。 ③ 参见第65号规定-1。 ④ 参见第91号规定-15。

 

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①

包括企业分配给投资者个人的所得和企业当年留存的所得(利润) 。合伙协议 不得约定将全部利润分配给部分合伙人。 3.2.4 合伙人与合伙企业的交易关系 企业与其关联企业之间的业务往来，应当按照独立企业之间的业务往来收 取或者支付价款、费用。不按照独立企业之间的业务往来收取或者支付价款一 费用，—而减少其应纳税所得额的，主管税务机关有权进行合理调整。前款所 称关联企业，其认定条件及税务机关调整其价款、费用的方法，按照《中华人 ②

民共和国税收征收管理法》及其实施细则的有关规定执行。 3.2.5 合伙企业的清算

企业进行清算时，投资者应当在注销工商登记之前，向主管税务机关结清 有关税务事宜。企业的清算所得应当视为年度生产经营所得，由投资者依法缴 纳个人所得税。前款所称清算所得，是指企业清算时的全部资产或者财产的公 允价值扣除各项清算费用、损失、负债、以前年度留存的利润后，超过实缴资 ③

本的部分 。

3.3 小结－中国合伙企业税制的特点 通过上述中国合伙企业税制的分析，笔者认为目前中国对合伙企业课税采 ④

用的模式是一种“准实体课税模式” ，或称之为“pass-though”模式，在该 种模式下，对合伙企业的课税具有以下特点： 第一，合伙企业在税法上不是独立的纳税实体，合伙企业本身不负有独立 的纳税义务，但是在私法上，合伙企业是独立的私法实体，在会计规则上，合 伙企业是独立进行会计核算的会计实体；第二，根据上述特点，合伙企业应依 据一定的会计处理方法与原则，通过对收入与开支的确认，计算出合伙企业的 应税所得额，最后按协议约定的或其他认可的标准将其分配到合伙人手中，合 伙人就其分配到的所得缴纳个人所得税；第三，在纳税申报上，虽然要求合伙 企业对其应税所得进行申报，但纳税义务由其合伙人履行。                                                               ① ② ③ ④

 

参见第91号规定-5,第159号规定-4。 参见第91号规定-11。 参见第91号规定-16。 吴金光:《三种合伙企业课税模式比较》,《涉外税务》2002年第8期,第28~32页。

280

四、“透明实体”课税理论的发展－纳税主体的“三元区分论” 4.1 “二元区分论”向“三元区分论”的转变 目前在中国所得税的税制上，对依据私法设立的某一组织形态的经营所得 是否课征实体税的判断标准为，该企业是否为《企业所得税法》规定企业纳税 ①

主体 。对于符合企业所得税法规定的纳税主体，在组织本身层面上课征企业 所得税，除此之外则课征个人所得税。这种划分纳税主体的标准可以被认为是 一种对纳税主体的“二元区分论”。 然而随着跨国经济活动的日益频繁、国外企业法律形态的多样化发展等， 这种传统的“二元区分论”在税制上受到新的挑战。这是因为就像合伙企业那 样，即承认它在私法上的独立性，即是私法上的独立实体，但是在税法上又并 非按照真正的独立实体对待，而是把它看作是一种“透明的”实体，采用 pass-through 课税方式，对该透明实体的组成人员征税，这实际上是在传统的 “非实体税即个人税”的二元区分论以外，逐渐形成了“三元区分论”，即个 人税、透明实体税和实体税三种区分，并且从“二元区分论”逐渐变为“三元 区分论”。 近年来，在日本的税法学研究中有关“三元区分论”的主张具有一定的参 考价值。在以往的日本税法学理论中，对私法上的经济组织课征什么样的所得 税，主要依据“二元区分论”，即最主要看该组织在私法上是否具备法人人格， 凡是具备法人人格的组织，不管其经济实质是否真正为法人，统一课征法人税， 例如经济实质为合伙性质的合资公司和合名公司，因其具备法人资格，而课征 ②

法人税；而对于不具备法人人格的组织课征个人所得税 。在二元区分论的基 础上，对一些新的组织形态，则比照法人税和个人税的标准，将其最终归属于 课征法人税或是个人所得税，例如将“不具备法人人格的社团”比照法人税的 ③

标准课征法人税 。另外在这种二元区分论的模式下，除了法人和自然人以外，                                                               ①

②

③

 

企业所得税法中的纳税主体包括依照民法和各个商事组织法成立的各种全民所有制企业、 集体所有制企业、私营企业、联营企业、外商投资企业,和依照民法及相关政府条例成立 的事业单位和社会团体等。参见《企业所得税法》第1条。 参见増井良啓,2002,“企業形態多様化と所得課税” 《租税法研究》第20号:増井良啓,2003, “多様な事業組織をめぐる税制上の問題点”,《フィナンシャル・レビュー》12;佐藤英 明,”法人課税をめぐる問題状況──研究ノート”,《国際税制研究>6号:108。佐藤英 明,2002,“新しい組織体と税制”《フィナンシャル・レビュー》10;森信茂樹,2003,“新 たな事業体と組合税制”,《フィナンシャル・レビュー》12。 参见佐藤英明,2002,“新しい組織体と税制”《フィナンシャル・レビュー》10:96。

STUDY ON “TRANSPARENT ENTITY”: ANALYZING THE PASS-THROUGH TAXATION SYSTEM OF PARTNERSHIP ENTERPRISE IN CHINA

281

对于并非具有法人人格，也并非是自然人的新的企业组织形态（私法上的实体）， 例如 LLP 或信托等，并没有形成一个具体的、统一的或明确的课税标准。 然而自 2000 年后，面对新的国际和国内经济形势，随着企业形态的多样化 发展，基于公平、中立和简约的税制改革理念，对于在私法形式上不具备法人 人格的企业（特定目的信托、投资事业有限责任组合）、或随具备法人人格， 但是其经济实质为个人或个人组合的企业（特定目的公司、证券投资法人）等 经济实体的出现，税制上应该如何予以应对，以及对作为依据外国法设立的实 体（例如美国 LLC 或 LLP 等其他形态的组织）大量进入日本投资时，在法人税 法上应该如予以确认和应对等，面对这些新出现的问题，传统的“二元区分论” 已经无法应对。在此背景下，给问题在日本税法学界引起了广泛的讨论，同时 在税制改革方面也提出了新的要求。例如，在 2000 年的日本税制调查会中期答 辩中认为“到目前为止，对于某一经济实体是否成为法人税课税对象的判断标 准主要以依据其是否具有法人人格，然而今后有必要根据该企业所进行的投资 活动的内容、经济上的意义、法律上的性格等要素予以切合实际的修正”；“同 时对于不具备法人人格的企业如何征税问题，····至少对于依照外国法设立的多 种形态的企业进行跨国交易时，不应以其是否具备法人资格为判断基准，而是 应该对其投资活动的内容实质进行考察，在此基础上，在税法上制定统一的课 ①

税规则” 。从上述问题及税制改革的应对措施中可以看出，税务当局对于私 法上的经济实体的课税标准已经从“是否具有法人资格”这一形式上的判断标 准向“符合其实际经济活动”这一实质性判断标准转化。 上述变化还具有这样一层意义，即对于非法人和非自然人的组织形态应该 采取一种新的判断标准，更进一步思考，这种形态是介于自然人和法人之间的 形态，即透明实体，对该透明实体采取“pass-through”课税方式。由此，逐 渐形成了“二元区分论”向“三元区分论”的转化，只有“三元区分论”的基 础上，才能针对透明实体制定统一的课税规则。

4.2 制定“透明实体”课税规则的基本要求 在“三元区分论”下，针对非法人和非自然人的透明实体如何制定课税规 则这一问题，笔者认为需要根据该透明体在私法上的特征和税法上的经济实质， 以透明实体的收益和损失如何通过其本身向投资者进行分配为主线，进行如下                                                               ①

 

政府税制调查会答辩,“我が国税制の現状と課題”2000。

282

思考：第一，以税法目的为基础，对适用透明实体课税规则的适用主体予以分 类，在税法上确定分类的基准或“类似基准”；第二，明确 pass－through 课 税方式的内容和结构，例如组成人员的出资、组成人员与透明实体的交易、利 益与损失的分配、组成人员的份额转让、透明体的清算等的课税规则的设计； 第三，对于利用透明体的课税规则进行避税行为，制定相应的反避税措施；第 四，对于透明体的跨国经济活动，在透明体的确认和课税标准上应制定统一的 国际税收规则。

4.3 小结－中国“透明实体”课税规则的基本展望 从结论上看，随着中国经济环境的变化，目前虽然在私法形式上近年来出 现了企业形态的多样化趋势，同时也创设了一些私法上的独立实体，但是在传 统的“二元区分论”下，并没有对新的企业形态的私法性质和经济交易的实质 进行符合税法目的之判断，并在“企业所得税”和“个人所得税”之外，还没 有针对新的透明实体设计出一个统一的课税规则。因此应该在“三元区分论” 的基础上，在公平、中立和简约的税制改革理念下，对“透明实体”的课税规 则予以规范。

五、中国合伙企业 Pass-Through 课税方式目前存在的主要问题 5.1 有关合伙企业的性质问题 目前在合伙企业的税制中，基本上将合伙企业视为“实体”（entity）, 以合伙企业为单位进行纳税信息的申报以及计算应纳税所得,但是在某些个别 项目上，则将合伙企业视为是一种个人的“集合”（aggregate），此时，合伙 企业的所得性质直接反映在合伙人上，通过 pass-rhough 的方式，在合伙人层 面计算应纳税所得，例如利息、股息所得等。因此可以说在合伙企业的性质认 定上，是一种“实体”和个人“集合”的混合。问题在于，在目前的税制中， 除了以实体计算纳税所得，并按照合同约定条件向合伙人分配所得这一课税结 构外，对于合伙企业在设立、财产处分、份额转让以及清算等方面的课税关系 并未做明确的规定，因此对于上述交易中产生的某项所得并不能通过 pass-through 方式反映在合伙人上，pass-through 功能受到限制，从而使合伙

 

STUDY ON “TRANSPARENT ENTITY”: ANALYZING THE PASS-THROUGH TAXATION SYSTEM OF PARTNERSHIP ENTERPRISE IN CHINA

283

人无法享受在税法上的优惠。

5.2 与合伙人的范围相关联的问题 2006 年之前的合伙企业的合伙人仅限于自然人，而在 2006 年新修改的《合 伙企业法》中扩大了合伙人的范围，允许自然人以外的组织（法人、合伙企业、 团体等）成为合伙人。然而针对私法上的变化，在法税上还没有进行相应的调 整，因为在应纳税所得的计算上、以及相关费用的扣除上都没有统一的、可适 用的课税规则。 中国现行合伙税制中，对合伙企业向自然人以外的法人合伙人分配的经营 ①

所得，虽然按照规定交纳企业所得税 ，但是这一规定较为笼统，可操作性不 强，这样就会使不同的合伙人产生不同的税负。例如法人合伙人取得的利息或 股息所得能否和自然人合伙人一样取得的利息或股息所得一样，所得的性质直 接反映在法人合伙人上？有关这一点目前并没有明确规定。因为在现行企业所 得税法下，企业取得利息所得可以享受税法上的免税优惠，然而如果该项所得 在性质如果不具备下传（pass-through）功能，而是在“实体”层面纳入企业 的一般所得予以计算的话，则对同一笔所得会产生不同的税负。 在合伙企业的费用扣除方面，针对自然人合伙企业成本费用处理目前是按 照“第 84 号规定”和“第 91 号规定”规定的方式处理，但是对自然人以外的 ②

法人合伙人却并未规定费用扣除标准 。

5.3 有关避税与反避税问题 按照合伙企业法的规定，合伙企业对损益的分配方式具有较强的灵活性， ③

即可以通过事先在合同中的协商予以确定 ，合伙企业的这种灵活性规定也为 避税行为创造了条件。中国目前的合伙企业所得税制中，仅在《合伙企业法》 中针对某些特殊分派( special allocations)予以限制，即“合伙协议不得约 ④

定将全部利润分配给部分合伙人或者部分合伙人承担全部亏损” ，而并没有                                                               ①

《企业所得税法》第26条。 陈琦然:《我国合伙企业所得税制研究》,《理论界》2007年第12期,第106~107页。 ③ 《合伙企业法》第33条“合伙企业的利润分配、亏损分担,按照合伙协议的约定办理:合伙 协议未约定或者约定不明确的,由合伙人协商决定:协商不成的,由合伙人按照实缴出资比 例分配、分担:无法确定出资比例的,由合伙人平均分配、分担”。 ④ 《合伙企业法》第33“合伙协议不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人 承担全部亏损”。 ②

 

284

①

规定有效的反避税规定 ，这样就无法针对其他税法规定外的交易形式予以有 效规制。

5.4 关联交易问题 针对普通合伙人和有限合伙人与合伙企业的关联交易，在合伙企业法中分 别予以规范，即针对普通合伙人的关联交易规定为“除了合伙协议另有约定或 者经全体合伙人一致同意外, 合伙人不得同本合伙企业进行交易”，针对有限 合伙人的关联交易规定为“有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易”。上 述规定表明，在合同约定或合同并未禁止的情况下，普通合伙人和有限合伙人 都可以与合伙企业进行关联交易。这种规定实际上是符合合伙企业自身便利和 灵活的私法特征，同时在税制上应该对这种私法特征予以确认。但是目前在中 国合伙企业税制中没有对合伙人与合伙企业之间的关联交易做出明确的规定。

六、结

论

综合上述对透明实体税的分析，笔者认为设计“透明实体”课税规则的基 本出发点应该是以“思考如何促进和发展中小企业？如何为中小企业的发展创 造出一个公平、中立和简约的税制环境”。 而目前中国（包括日本和韩国）都 没有这样的税制体系，通常采取的做法是将私法上新出现的企业形态比照“法 人税”或“个人税”课征，这样不适合小规模企业的发展和新的企业形态的产 生。 因此笔者认为，今后需要为小规模企业设计出一个符合其自身经济实质和 经济性质的“透明实体”税制，以此鼓励和促进小规模企业的生存和发展，在 此基础上形成统一的税收规则和完整的税制体系。

                                                              ①

 

例如“经济实质原则”, 即任何一项交易如若缺乏经济实质, 则在税收法律上不会被承认 为有效:“商业目的原则”, 即任何一项交易行为, 如果没有明确的商业目的, 则被推定为 具有避税意图而不产生税法上的效力:“分步交易原则”, 要求对涉及多个关联步骤的交 易在税收上予以合并看待:“实质重于形式原则”,即法院应当透过交易的法律形式而追寻 隐藏在其后的经济实质等。任超:《论我国合伙企业所得税反避税制度的构建》,《税务论 坛》,2008年第9期。

IMPLEMENTING INTERNATIONAL HUMANITARIAN LAW IN THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA: ACHIEVEMENTS AND PROBLEMS* ZHU Lijiang Faculty of International Law, China University of Political Science and Law College of Law, Seoul National University

The People’s Republic of China has made a number of achievements in the implementation of international humanitarian law since its foundation. This can be reflected in the ratification of international humanitarian law conventions, the dissemination of international humanitarian law among the civil society, the integration of international humanitarian law into the training of its armed forces, the equipment of legal advisors on international humanitarian law in its armed forces, as well as the legislations on international humanitarian law. However, much still needs to be done in order to more fully comply with international humanitarian law. This include the clarification of the legal status of international law including international humanitarian law in the domestic legal system in its Constitution, the incorporation of at least all grave breaches into the Criminal Code, the provision of more legal advisors on international humanitarian law into the forces, and the more integration of international humanitarian law into the regular military exercises.

International Humanitarian Law, Implementation, China

  

286

I. Introduction It is well-known that international humanitarian law (IHL) is a very extensive portion of public international law that governs the conduct of hostility and protects those who do not or no longer directly participate in the hostilities in situations of international and non-international armed conflicts. Apart from international mechanisms to ensure their compliance by the States, non-State actors and individuals, IHL further relies much on the implementation at the national level of every State. The measures for domestic implementation play an important role in complementing the international mechanisms and preventing the occurrence of the atrocities during armed conflicts. The purpose of this presentation is to examine how the People’s Republic of China (hereinafter referred to as “PRC”) is implementing IHL. Before looking at the implementation measures of IHL in the PRC, I will introduce the ratification of IHL treaties by the PRC, as well as legal status of these ratified IHL treaties and customary IHL in the Chinese domestic legal system. Then I will introduce the situation of dissemination and training of IHL in the Chinese armed forces and civil society. In the last part, I will present the Chinese national legislation in the implementation of IHL. I hope you will discern the achievements and the existing problems of the implementation of IHL in the PRC.

II. Ratification of IHL Treaties by the PRC The PRC attaches importance to the ratification of the IHL treaties since its foundation in 1949. As early as on 13 July 1952, the PRC declared to recognize the 1925 Geneva Protocol acceded to by the nationalist government of the Republic of China. Among all IHL treaties ratified, acceded to or recognized by the Qing

 

IMPLEMENTING INTERNATIONAL HUMANITARIAN LAW IN THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA: ACHIEVEMENTS AND PROBLEMS

287

Dynasty on behalf of China before 1911① and the Republic of China between 1919 and 1949②, this was the sole international treaty recognized by the PRC after 1949. On 10 December 1949, the PRC signed the four Geneva Conventions of 1949, and then ratified them on 18 December 1956. This was the first set of international conventions ratified by the PRC. On 19 April 1983, the PRC acceded to the two additional protocols of 1977. Among the five permanent members of the UN Security Council, the PRC was the first permanent member to be bound by the two Additional Protocols, and before the ratification of the former Soviet Union in 1989, the PRC was the sole permanent member of the UN Security Council to be bound by the two additional protocols. The PRC has ratified many other IHL treaties or treaties with mixed nature. The following table shows the situation of the ratification or accession.

Ratification or Accession of IHL Treaties by the PRC since 1949  IHL Treaties 

Signature 

Ratification/

Reservation/

Accession 

Declaration 

1948 Genocide Convention 

20.07.1949  

18.04.1983  

Yes 

1949 Geneva Conventions 

10.12.1949  

28.12.1956  

Yes 

1954 Hague Convention for the Protection of 

14.05.1954 

05.01.2000 

No 

14.05.1954 

 05.01.2000 

No 

1972 Convention on Biological Weapons 

 

15.11.1984 

Yes 

1976 Convention on the prohibition of military 

 

08.06.2005  

Yes 

Cultural Property in the Event of Armed  Conflicts  1954 Protocol to Hague Convention for the  Protection of Cultural Property in the Event of  Armed Conflicts 

or any hostile use of environmental 

                                                              ①

②

 

The Qing China ratified or acceded to all IHL treaties adopted in 1899 and 1907 Hague Peace Conferences. The Republic of China ratified the 1925 Geneva Protocol, 1929 Geneva Convention (Wounded and Sick), 1929 Geneva Convention (POWs), and 1948 Genocide Convention.

288

modification techniques, 10 December 1976  1977 Additional Protocols to Geneva 

 

14.09.1983  

Yes 

14.09.1981 

07.04.1982 

Yes 

14.09.1981 

07.04.1982 

Yes 

1980 Protocol II to CCW (Landmines) 

14.09.1981 

07.04.1982 

Yes 

1980 Protocol III to CCW (Incendiary 

14.09.1981 

07.04.1982 

Yes 

29.08.1990 

02.03.1992 

Yes 

1993 Convention on Chemical Weapons 

13.01.1993  

25.04.1997  

Yes 

1980 Protocol IV to CCW (Laser Weapons) 

 

04.11.1998  

No 

1996 Amended Protocol II to CCW 

 

04.11.1998  

Yes 

15.03.2001  

20.02.2008  

Yes 

2001 Amended Article 1 to the CCW 

 

11.08.2003  

No 

2003 Protocol V to CCW (Explosive Remnants 

 

10.06.2010  

Yes 

 

Not yet 

 

2005 AP III to the Geneva Conventions 

 

Not yet 

 

1998 Rome Statute 

 

Not yet 

 

1999 Protocol II to the Hague Convention 

 

Not yet 

 

 

Not yet 

 

 

Not yet 

 

Conventions  1980 Convention on Conventional Weapons  (CCW)  1980 Protocol I to CCW (Non‐Detectable  Fragments) 

Weapons)  1989 Convention on the Rights of the Child  (CRC) 

(Landmines)  2000 Optional Protocol to the CRC  (involvement of armed conflicts) 

of War)  1977 AP I to the Geneva Conventions (Article  90 Declaration) 

(Cultural Property)  1997 Convention on Anti‐Personnel  Landmines  2008 Convention on Cluster Munitions 

 

IMPLEMENTING INTERNATIONAL HUMANITARIAN LAW IN THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA: ACHIEVEMENTS AND PROBLEMS

289

III. Legal Status of IHL in the Chinese Legal System   A. Legal Status of IHL Treaties in the Chinese Legal System The issue of legal status of IHL treaties in the Chinese legal system can be seen from a more broad issue of legal status of international treaties in China since IHL treaties are merely part of international treaties. In this respect, the Constitution of the PRC is silent on the legal status of international treaties in its domestic system. Nevertheless, the issue of whether international treaties ratified by the PRC could be directly applied before the Chinese courts has been resolved by the legislative body in the form of statute law on case-by-case basis. Since the adoption of the tentative Civil Proceedings Act (《民事诉讼法（试行）》)at the 22nd Session of the Standing Committee of the 5th NPC on 8 March 1982, the issue of applicability of the international treaties ratified by the PRC has been assigned to the statute laws. Article 189 of the tentative Civil Proceedings Act provides that,

If an international treaty ratified or acceded to by the People’s Republic of China contains provisions that differ from provisions of this Law, the provisions of the international treaty shall apply, except those on which China has made reservations.

This provision was subsequently followed by many statute laws on various matters, but mainly those with the civil, commercial and administrative nature.① In judicial practice, the Chinese courts have been normally and frequently applying international treaties of civil, commercial and administrative nature ratified by the PRC in the past decades.② In order to apply the international treaties by the Chinese                                                               ①

②

 

See, e.g. Article 36 of Act on Succession of 1985, Article 142 of the General Principles of Civil Law of 1986, Article 56 (6) of the Act on Customs of 1987, Article 72 of the Administrative Proceedings Act of 1989, etc. See, e.g. Lu Hong v. United Airlines of the United States of America, Claim for Damages, (2000) Min Jing Chu No. 1639, Gazette of the Supreme People’s Court of the People’s Republic of China, 2002, Issue 4, pp. 141-142, ILDC 780 (China 2001); Beijing Moon Village Astronautics Science and Technology Co. Ltd. v. Beijing Municipal Administration for Industry and Commerce, (2006) Hai Xing Chu Zi No. 00087, ILDC 846(CN2006).

290

courts, some preconditions must be satisfied. First of all, the international treaty in issue must have been ratified or acceded to by the PRC. Secondly, the PRC must have already adopted a statute law on the subject in dispute. Thirdly, there must be a difference [emphasis added] between the international treaty in issue and the Chinese statute law in issue. In other words, the Chinese courts will not apply the international treaty in issue in the case the Chinese law is not inconsistent with that particular treaty, even if that treaty has been ratified by the PRC;① and lastly, the article in issue must be outside the scope of reservations made by the PRC in ratification or accession of the international treaty. With regard to the issue of IHL treaties in the Chinese law, the Chinese legislations provide the following three different approaches:

a. IHL Treaties Unconditionally Prevail Over Chinese Law

This is particularly the case of the Chinese military laws. For example, article 67 of the Act on National Defense of the People’s Republic of China (《中华人民共 和国国防法》), adopted at the 5th Session of the 8th NPC on 14 March 1997, provides that, the People’s Republic of China observes the relevant treaties and agreements concluded with foreign countries or acceded to or accepted in the external military relations.② It is evident in this article that the above conditions for applying international treaty before the Chinese courts need not to be all satisfied. According to this article, so long as the international treaties and agreements have been ratified or acceded to by the PRC, they have a superior force than the Act on National Defense itself, even if there might be a difference between the international treaties and the Act on National Defense. So, for example, the Agreement on the Status of the Forces Provisionally Stationed in the Opposite Territories during the                                                               ①

②

 

Supreme People’s Court, Italian Ferrero S.p.A v. Mentresor (Zhangjiagang) Food Co. Ltd. and Zhengyuan Marketing Co. Ltd. of Tianjin Economic-Technological Development Area, (2006) Min San Ti Zi No. 3, Judgment of Re-trial, 24 March 2008; ILDC 1493 (CN2008). (last visited on 3 May 2011).

IMPLEMENTING INTERNATIONAL HUMANITARIAN LAW IN THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA: ACHIEVEMENTS AND PROBLEMS

291

Joint Military Exercises between the People’s Republic of China and the Russian Federation, ratified by the Standing Committee of the NPC on 29 June 2007①, and the Agreement on Joint Military Exercises of Shanghai Cooperation Organization, ratified by the Standing Committee of the NPC on 27 December 2008②, are superior to the Act on National Defense. Both Article 17 of the Agreement on the Status of the Forces Provisionally Stationed in the Opposite Territories during the Joint Military Exercises between the People’s Republic of China and the Russian Federation and article 7 of the Agreement on Joint Military Exercises of Shanghai Cooperation Organization provide that ‘the sending party must ensure that the real estates, natural resources, cultural facilities and historical relics of the receiving party are intact’. Furthermore, article 12 of the Act on the Society of Red Cross of the People’s Republic of China (《中华人民共和国红十字会法》)③, adopted by the Fourth Session of the Standing Committee of the 8th NPC on 31 October 1993, provides that ‘the Society of the Red Cross carries out the following mandates: ……(g) to carry out the work in accordance with the relevant provisions of the Geneva Conventions and Their Additional Protocols.’ More importantly, article 18 of the Act provides that ‘the use of the emblem of the red cross shall be governed by the relevant provisions of the Geneva Conventions and Their Additional Protocols.’ The ‘Geneva Conventions and Their Additional Protocols’ in the Act are defined by article 27 as the four Geneva Conventions of 12 August 1949 acceded to by the PRC, and the two additional protocols of 8 June 1977 acceded to by the PRC. These two articles clearly show that the relevant provisions of IHL treaties have directly legally binding force in China with regard to the work of the society of the red cross and the use of the emblem of the red cross by the Chinese army.

                                                              ①

②

③

 

(last visited on 3 May 2011). (last visited on 3 May 2011). (last visited on 3 May 2011).

292

b. IHL Treaties conditionally Prevail Over Chinese Law   This is particularly the case of the Chinese laws on the red cross. For example,  article 32 of the Measures on Use of Red Cross Emblem of the People’s Republic of  China  (《中华人民共和国红十字标志使用办法》),  adopted  jointly  by  the  State  Council and the Central Military Commission on 29 January 1996,①  provides that ‘if  a matter is not provided in the stipulations of this Measure on the protective use of  the  red  cross,  it  then  shall  be  regulated  by  the  relevant  provisions  of  the  Geneva  Conventions  and  Their  Additional  Protocols.  The  Geneva  Conventions  and  Their  Additional Protocols refer to the conventions and protocols provided in article 27 of  the  Act  on  the  Society  of  the  Red  Cross  of  the  People’s  Republic  of  China.’  This  article indicates that the IHL treaties shall not prevail over the Chinese laws on the  red  cross  unless  a  matter  is  not  provided  in  the  Chinese  laws  on  the  red  cross.  In  other words, if a matter has been regulated by the Chinese laws on the red cross,  they prevail over the IHL treaties.      c. Chinese Law Silent on the Relationship with IHL treaties

This is particularly the case of the Chinese laws on the military service. For example, the Act on Military Service of the People’s Republic of China (《中华人民 共和国兵役法》), adopted at the 2nd Session of the 6th NPC on 31 May 1984 and revised at the 6th Session of the Standing Committee of the 9th NPC on 29 December 1998, does not contain a provision on the relationship between the relevant international treaties ratified by the PRC and the Act. Therefore, it is unclear whether the relevant international treaties, such as Optional Protocol to the Convention on the Rights of the Child on the Involvement of Children in Armed Conflicts of 2000, are superior to the Act on Military Service.                                                               ①

 

(last visited on 3 May 2011).

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B. Legal Status of Customary IHL in the Chinese Legal System The legal status of customary IHL in domestic legal systems of States is an important issue because a large portion of provisions of IHL treaties has been crystallized into customary international law. Unlike many countries whose Constitutions often provide legal status of customary or general international law in their legal systems, the Constitution of the PRC is also silent on this issue. This is not only because of the uncertainty of customary international law in terms of the content and scope, but also the Chinese modern history of being frequently humiliated and invaded by the western Powers. At the level of statute laws, many statute laws often contain the following provisions, just subsequent to the above provision on the international treaties:   International practice may be applied on matters for which neither the law of the People’s Republic of China nor any international treaty concluded or acceded to by ①

the People’s Republic of China has any provisions.    

Therefore, according to this provision, if the law of the PRC or the international treaties ratified or acceded to by the PRC does not contain a provision to regulate a specific matter with foreign-related elements, the Chinese courts may apply international practice (国际惯例) to settle the dispute. However, it is unclear of the meaning of ‘international practice’ in this provision, in particular whether the ‘international practice’ in this provision refers to ‘international custom’ (国际习惯) or ‘customary international law’ (习惯国际法). In judicial practice, the Chinese courts have ever considered some international treaties which have not been ratified by the PRC as the ‘international practice’ in the sense of this provision. Those international treaties are often the international treaties with civil and commercial nature, such as the International Convention for the Unification of Certain Rules of Law relating to Bills of Lading (“Hague Rules”).② It remains unclear whether those                                                               ① ②

 

See, e.g. Article 142 (2) of the General Principles of Civil Law of 1986. See, e.g., Guangzhou Feida Electronic Appliances Factory of Wanbao Group v. US

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rules in customary IHL can be considered as the “international practice” in the sense of this provision.

IV. Dissemination and Training of IHL in the PRC IHL does not only apply in the context of armed conflicts, but also extends to the peacetime in order to be fully operational should an armed conflict occur between the States or within the territory of a State. The obligations of the States in the peacetime under IHL include, inter alia, dissemination and training, and implementation legislation.

A. Dissemination The first obligation of States under IHL in peacetime is to disseminate IHL in its armed forces and civil society. This is a very important measure to ensure the compliance of IHL in the outbreak of armed conflict. Various IHL treaties and customary IHL confirms this obligation of States. Furthermore, States assume additional obligation to train their troops. This obligation goes beyond that of mere dissemination, in that it requires IHL to be factored into operational training and military exercises of armed forces, and to the extent possible, into the non-military education system.① For the purpose of both the obligations to disseminate IHL and train military and non-military personnel, States must ensure the presence of “qualified persons” to deliver the necessary dissemination and training sessions (military instructors, professors, magistrates, lawyers, etc.).②                                                                                                                                                       

①

②

 

Presidential Shipping Co., Guangdong Provincial Higher People’s Court, 1995; Hong Kong Min’an Insurance Co. Ltd. v. St. Vicent Yonghang Shipping Co. Ltd. and China Yingkou Shipping Co. Ltd., Guangdong Provincial Higher People’s Court, 1995. Articles 47, 48, 127 and 144 of the four Geneva Conventions respectively; Article 83 of AP I; Article 19 of AP II; Article 25 of the 1954 Hague Convention; Article 30 of the 1999 Second Protocol to the Hague Convention; Article 6 of the 1980 CCW; Article 14 of the 1996 Amendment to Second Protocol to CCW; etc. Article 6 of the AP I.

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The dissemination of IHL in the PRC largely started in the beginning of the 1990s in the support of the ICRC. From 1991, the People’s Liberation Army (hereinafter referred to as “PLA”) cooperated with the ICRC to hold the seminars on law of armed conflicts for the instructors in the PLA academies every two years. Seven seminars have been held in Xi’an Politics Institute, Nanjing Politics Institute, Guangzhou Warships Institute, and Shanghai Politics Institute for Air Force. All these military institutes are the main educational organs of the PLA to train military officers. More than 200 military officers attended the seminars. The PLA also periodically invited the experts of the ICRC to hold short-termed lectures on the law of armed conflicts (hereinafter referred to as “LOAC”) for the military university students. In 2000, the Department of General Politics of the PLA designated Xi’an Politics Institute as the training basis on the LOAC for the PLA. Xi’an Politics Institute especially established a department of military law, and provides the courses on military laws for the LL.B., LL.M., and LL.D. candidates of the PLA. Among others, the course on the LOAC is integrated into the curriculum for the LL.M. and LL.D. candidates. From 2002, the PLA annually held a training course on the LOAC for the military lawyers. 60-80 military lawyers attended the course every year. These military lawyers are responsible for the education of the LOAC for their forces in peacetime, and will become the legal advisers to the commanders in wartime. The LOAC has been integrated into the teaching outlines of the military academies and schools of the PLA. A number of military universities and academies provided the course on the LOAC to the military officers, including the University for National Defense, Shijiazhuang Commanders’ Institute for Land Forces, and Dalian Institute for Naval Warships. The PLA also translated, edited, wrote, made and published many books and videos on the LOAC, and disseminated them to the forces as reference materials. Since the ICRC established the Regional Delegation for East Asia in Beijing in 2005, the dissemination and training of the IHL in the PRC has been accelerated. In January 2006, the Department of General Politics of the PLA printed and disseminated the Knowledge Card on the LOAC to the soldiers. The Knowledge

 

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Card reiterated the Three Disciplines and Eight Attentions (三大纪律和八项注意)①, and ordered the soldiers to observe the following norms on the basis of the Geneva Conventions: 1. combat only with the enemy combatants; 2. only attack the enemy military objectives; 3. limit the destructions and weapons on the basis of the task necessity, in order to avoid the unnecessary casualties and sufferings; 4. respect and protect civilians and civilian objects; 5. refrain from causing injury to the enemy surrenders, disarm them and give them human treatment; 6. collect and care enemy wounded and sick, and give them medical treatment; 7. respect and protect cultural relics and religious sites such as churches and temples; 8. respect and protect the medical and religious personnel and other personnel and objects with the protected emblems; 9. respect law of armed conflicts, and timely report the violations to the superiors. The Knowledge Card also listed the protected emblems, such as the red cross and the red crescent. On 30 November 2007, the PRC established the National Committee on IHL. The mandates of the Committee include the coordination of the dissemination and implementation of IHL in the PRC.②

B. Training Not only has the IHL knowledge been disseminated to the PLA military commanders and soldiers in the form of university courses, curricula, seminars and conferences, it has been also integrated to their military exercises and trainings. It has been an indispensable training subject of establishing the collection station of POWs in the military exercises at various levels. The task of the collection station is to collect, manage and protect the POWs. In addition, the organs of mass work (群 众工作机构) are often established in the exercises in order to check whether the forces seriously carry out the mass disciplines of the army and effectively protect the life and property of the people.                                                               ①

②

 

‘Three Disciplines and Eight Attentions’ of the PLA was considered as an important state practice in the formation of customary rule applicable to non-international armed conflicts by the ICTY in 1995, see ICTY, Prosecutor v. Dusko Tadic, Interlocutory Appeal on Jurisdiction, 2 October 1995, para. 102. (last visited on 3 May 2011).

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Furthermore, with more and more Chinese troops being sent to the areas where the UN Security Council calls for deployment of the blue helmets forces and more and more joint military exercises being practiced with foreign troops, the training of IHL among the Chinese blue helmets troops and troops to participate in the joint military exercises becomes increasingly important. In this respect, the relevant Chinese troops must receive the education and training of the LOAC. They are required to be familiarized with the 1994 Convention on the Safety of the UN and Associated Personnel and the 1999 UN Secretary-General’s Bulletin on the Observance of IHL by UN Forces. It was reported in the PLA Daily on 4 August 2008 that the Chinese army used the law of war to regulate the operational maneuver for the first time. A group force from Shenyang military zone was provided with a legal working group to supervise and direct the actual military exercises. The commander of the group force which participated in the exercise said that the use of law of war to regulate the hostilities during the exercise would facilitate to shape the PLA to be a force of power, justice, civilization and humanity.① It was also reported in the PLA Daily on 14 June 2009 that a corps of Beijing military zone integrated the knowledge of international law into its military exercises and trainings. It strengthens the study of the courses on the UN Charter and Geneva Conventions, invites the experts to hold seminars, analyzes the typical warfare of using the war of laws during wartime, and edits pamphlets such as A Concise Handbook on Combat in Accordance with Law and Notices in the Battlefield.②

C. Legal Advisers With a view to maximizing the impact of the dissemination and training activities on IHL, but also to providing immediate advice on how to apply IHL in the concrete conduct of hostilities to commanders in the field, upon whom the                                                               ① ②

 

(last visited on 3 May 2011). (last visited on 3 May 2011).

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enforcement of the Geneva Conventions rests in the first place, and taking into account the vast amount of legal obligations contained in the conventions, States also have an obligation to include legal advisors in their armed forces.① In this respect, since 1990, the PLA established a special organ under the Department of General Politics, which is in charge of the work of legal advisors and service for the army. At present, the military lawyers have been provided to the units of group armies, divisions, and brigades. The grass root stations for legal consultation have been established in the units under the level of divisions.

D. Dissemination among Civil Society Last but not least, the teaching and research of IHL in the Chinese universities has been in progress. Quite a few universities have established the centers for IHL, including Peking University, Tsinghua University, Renmin University of China, Wuhan University, China University of Political Science and Law. These universities further opened the course of IHL to the undergraduate or graduate students. In addition, since 2008 a national competition on IHL for universities has been annually held, which attracted many university students to study and research IHL.

V. Implementation Legislations of IHL in the PRC Some provisions of the IHL treaties explicitly require the State parties to make implementation legislation in their domestic regimes. In such cases, State parties have the obligation to adopt national legislation consistent with IHL in order to perform its international obligations. For example, the four Geneva Conventions require the State parties to make legislation pertaining to the protection of the                                                               ①

 

Article 82 of AP I.

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Emblem① and penal provisions and procedures for violation of IHL that may be committed on the territory of the States.

②

In this respect, the NPC has adopted the Act on Red Cross Society on 31 October 1993.③ On 29 January 1996, the State Council and the Central Military Commission jointly promulgated the Measures on Use of Red Cross Emblem.④ They regulate the legal status, functions and mandates, budget and the protective and indicative use of the red cross emblem in China, and ensure that the red cross emblem is respected and that the Chinese Red Cross Society effectively carry out the relief operation in wartime. With regard to the penal legislation, the Criminal Code of 1997 criminalized two offenses committed in the wartime, which amounts to war crimes. Article 446 provides the crime of injuring innocent civilians and pillaging their property, and article 448 provides the crime of mistreating the surrenders. Furthermore, article 9 of the Criminal Code provides that the Chinese courts exercise criminal jurisdiction over the crimes provided in the international treaties which have been ratified or acceded to by the PRC. This article is sometimes called the Chinese universal jurisdiction clause. The judicial practice shows that the Chinese courts will convict the criminals of the ordinary crimes, such as crime of intentional killing, crime of robbery, by reference to article 9 of the Criminal Code in the case that the crime was committed outside the Chinese territory and by the aliens against other aliens.⑤ However, the problem is that all the grave breaches in the Geneva Conventions and the AP I have not yet been incorporated into the Criminal Code, and that universal jurisdiction in customary international law has not been recognized in it. Apart from these two obligations of making national legislation explicitly                                                               ①

② ③ ④

⑤

 

Article 54 of GC I, article 50 of GC II, article 129 of GC III, and article 146 of GC IV; see also article 85 of the AP I. Article 49 of GC I, article 45 of GC II. (last visited on 3 May 2011). (last visited on 3 May 2011). Shantou Municipal Intermediate People’s Court, Guangdong Province, The Prosecutor v. Atan Naim and others, Shan Zhong Fa Xing Yi Chu Zi No 22, 15 January 2003, ILDC 1161 (CN2003).

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provided in the IHL, the PLA has provided many other regulations and measures to implement the IHL. For example, in January 2010, the Four Departments of the PLA jointly promulgated the Provisional Regulation on Processing the Disappeared Soldiers in Wartime (《参战军人战时失踪处理工作暂行规定》). This is the first time for the PLA to process the disappearance of soldiers who participated in the hostilities in wartime. On 3 June 2010, the Central Military Commission promulgated the Disciplinary Decree of the PLA. The Three Disciplines and Eight Attentions were incorporated into the Disciplinary Decree in Annex I. Article 4 of the Disciplinary Decree requires every solider to, among others, care the civilians and protect the people’s interest, and give the captured weapons and property to the authority and refrain from mistreating the surrenders. Article 84 provides that if a solider intentionally causes injury to the innocent residents and or intentionally infringes upon the innocent residents’ interest, he or she will be sanctioned. Article 85 prohibits the soldiers from mistreating the surrenders. Article 99 prohibits the soldiers from flirting and insulting women or having improper sexual relation with women. Article 101 prohibits the soldiers from stealing or defrauding public and private property.①

VI. Concluding Remarks In the past few decades we can see that the implementation of IHL has been gradually strengthened. The trend is that the PLA and the Chinese civil society attach more and more importance to IHL, rather than ignoring or even disregarding it. I think this can be to large extent attributed to the efforts of the ICRC. But we also have to admit that much need to be changed in order to fully comply with IHL. This include the clarification of the legal status of international law including IHL in the domestic legal system in the Constitution, the incorporation of at least all grave                                                               ①

 

(last visited on 3 May 2011).

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breaches into the Criminal Code, the provision of more legal advisors of IHL to the forces, and the more integration of IHL to the military exercises.

References Center for the Law of Armed Conflicts, Xi’an Politics Institute of the PLA (2008). The Armed Conflict Law Research and Application in China in 30 years of Reform and Opening-Up, Journal of Xi’an Politics Institute of the PLA, 6. Chen, Gang (2003). The Contributions of New China to International Humanitarian Law, Journal of Xi’an Politics Institute of the PLA, 4. Guo, Yang (2009). State Obligations to Disseminate International Humanitarian Law, Journal of Xi’an Politics Institute of the PLA, 3. He, Xiaodong (2001). The Chinese humanitarian heritage and the dissemination of and education in international humanitarian law in the Chinese People’s Liberation Army, International Review of the Red Cross, Vol. 841. Zhang, Gongxian (2006). Dissemination and Promotion of the Law on Armed Conflicts in the PLA. in ICRC Regional Delegation for East Asia and the Department of General Politics of the PLA (eds.), The Law of Armed Conflicts: Realities, Perspectives and Training (pp. 183-184). Beijing: Joint Prints by the ICRC Regional Delegation for East Asia and the Department of General Politics of the PLA. Zhu, Lijiang (2005). The Chinese Universal Jurisdiction Clause: How Far Can It Go?, Netherlands International Law Review, Vol. 52.

 

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HISTORY AND CURRENT SITUATION OF CARING FOR THE ELDERLY SYSTEM IN RURAL AREAS OF CHINA MA Chunhua Institute of Sociology, Chinese Academy of Social Sciences Yonsei University



Through the fieldworks in Ze Village of Hebei Province, the

author attempts to explore the dilmmea of caring for the elderly while a great number of rural laborers move to urban areas. The traditional appraoch of caring for the elderly is being destoried in rural areas, and the new one has not been established yet. And more important, the institutional and non-institutional systems to support the new appraoch of caring for the elderly have not been established yet. According to the fieldworks in the Ze Village, some sussgestions has been put forward to deal with the dilmmea.



Rural areas, Care for the elderly, History, Current situation

摘    要：本文通过对河北东部泽村的质性研究，揭示了在大规模农村劳动 力流动的背景下，农村传统的养老方式面临的困境：中国农村传统的家庭养老 模式处于解体之中，可是新的养老模式尚未形成，维系新的养老模式的各种机 制，包括制度层面的和非制度层面的更未形成。并且根据研究的结果，对打破 农村老人养老所面临的困境提出了相应的建议。  

关键词：农村，养老，历史，现状

  

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中国农村养老方式的历史与现状 ——冀东农村养老方式考察

马春华 中国社会科学院社会学研究所 韩国延世大学文化人类学访问学者

随着中国慢慢步入老龄化社会，越来越多的老人如何养老成了研究者关注 的话题。而在城乡二元体制的作用之下，城市的老人大多被纳入了政府的养老 保障体系，有固定的养老金支撑老年的生活；更大比例的农村老人是被排斥在 正式的养老保障体系之外的，他们现在是如何养老的，更是研究者研究的重点。 在出现人口大规模流动的情况下，中国农村传统的养老制度现在是否依然在发 挥着作用？传统养老制度所基于的父系家庭制度中的代际关系是否发生了变 化？ 为了回答这些问题，我们 2007 年在河北省东部的泽村，通过深入访谈和细 致观察，考察了农村养老模式的历史和现状。泽村所在的县属于国家级贫困县， 是当地著名的枣树种植基地，同时也有大量的劳动力外出务工。泽村的村民有 两个姓氏。大部分都是宗姓，分成两大支：东股和西股，每支分成四个小支。 另一个姓氏是胡姓，宗族分成四个小支每个小支都有类似族长的人，是推选出 来的，负责管理宗族内部的事务。人均土地 1.6-1.7 亩地。60 岁以上的老人占 全村人口的 1/6-1/5。村里老人享受低保的很少。

一、中国农村的养老方式 1、传统的养老方式 在中国，“家庭养老”早已成为一种制度化的传统，这也是中国传统家庭 制度的重要组成部分，因为家庭是赡养长辈抚育晚辈的基本体制，是人们完成

 

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代际交换、代际继承的基本所在。中国传统上的“家庭养老”就是“子女供养”， 特别是儿子的赡养。所谓的“养儿防老”，也就是说父母抚育子女，为儿子结 婚娶妻；反过来，等父母年迈体衰的时候，儿子媳妇肩负起赡养老人的责任， 提供老人晚年生活所需要的各种资源。这也是中国传统上偏好儿子的一个重要 原因。正像明恩溥在《中国乡村生活》中所说：“按照中国人的传统，父母老 了就由子女共同或者轮流来赡养。但大多数情形是，年老的父母有自己的一份 财产，自己做饭以及做各种必要的家务。”（明恩溥，1998：323） 研究者指出，从经济供养的角度看，目前中国在总体上还是以“家庭养老” 为主，而且越是在不发达地区，“家庭养老”的比重也越大。而农村老年人的 养老保障仍然是以家庭养老为主，家庭养老比例高达 64.2%。农村老年人以自 身劳动收入作为主要经济来源的居第二位，占 29.2%，只有 4.4%的农村老年人 以退休金收入作为主要经济来源。也就是说，而农村的顺次是家庭养老、自我 养老和社会养老，三者比例是 14.6:6.6:1（以社会养老为 1）。相比较而言， 城市中的老人以社会养老为主，也就是说他们晚年的生活主要依赖退休金。在 城市，养老方式顺次分别为社会养老、家庭养老和自我养老，三者比例是 1:0.7:0.3（以社会养老为 1）（穆光宗，2000） 但是，从前面的分析可以看出，在中国农村，经过近半个世纪的经济社会 结构的变迁，改革开放后资源配置的改变和社会流动与交往范围的扩大，各种 现代化因素对于传统规范的侵蚀，在加上国家力量和意识形态深入到和影响到 农民的日常生活，农民传统的家族制度和代际之间的关系都在逐步发生改变， 传统的赡养规范和孝亲观念也发生着变化，由一套非正式制度和象征体系所支 持的代际交换关系发生断裂，农村中老人的赡养呈现为问题化的趋势。（郭于 华，2001 年）许多地方传统的“家庭养老”，或者说依靠儿子养老的模式已经 难以维系，老人晚景凄凉，苦苦地挣扎在生存线上。

2、泽村现有的养老方式 泽村村民现在的养老方式基本上还是传统的家庭养老模式，也就是说依靠 儿子赡养。而且当地人告诉我们说，一般都是有几个儿子就依靠几个儿子，儿 子之间要公平，几个儿子平分赡养父母的责任，主要是经济上的供养，很少涉 及生活照料和精神抚慰。如果只有一个儿子，一般来说没有什么问题。但是如 果有几个儿子，却经常出现问题，兄弟几个闹矛盾，都害怕自己付出的多了， 而从老人那里得到的少了。对于泽村的老人来说，最为认可和接受的还是传统

 

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的家庭养老模式，他们认为儿子媳妇这边的家才是自己的家，“住到闺女家， 说起来也不好听。”（媳妇 A）。在村里闲聊的时候，也有个 60 岁左右的老年 妇女告诉我们，她又两个闺女和一个儿子，闺女都在外面打工，儿子在家里面， 儿子媳妇结婚的房子也都是她给盖的。“大闺女在天津买了房子，二闺女也是。 但是，我养老当然要回老家，回老家随便，亲闺女家也不如家里好。家里是自 己的，家里好。我们回来就和儿子媳妇一起住，他们都挺好的。” 老人们告诉我们，从整个村庄来说，一般在经济上还是供养老人的，不供 养老人的，让老人吃不上喝不上的情况非常少，真到这一步的时候也有人干涉， 比如宗族内部的管事的，为他们进行调解。如果实在还不行，就到大队去。否 则还有法律管着呢。但是，没有任何人提到当地曾经出现因为老人赡养打官司 的案例，他们说农民一般来说还是不愿意打官司的。一般还是能够保证老人的 基本生活，而且赡养老人的费用还会随着物价有所调整。不过能够按照分家时 候的协议完成，就不错了。谈得上孝敬老人，让老人除了吃饱穿暖，还不受气 的，就很少了。老人们在谈及什么是孝顺的时候，“不受气”都是一个很重要 的条件。 根据老人的居住方式，泽村的养老方式主要有以下几种： 第一种是老人自己单独过。选择这种养老方式的老人一般都是老两口都健 在，可以互相作伴，而且老人也有自己独立的住房。每个儿子在分家的时候， 都协议好了，每年该给父母多少钱，多少粮食。泽村的老人告诉我们，如果可 能，老夫妻俩一般都会选择这种养老方式的，这样不用看儿媳的脸色，老两口 也比较自由，爱吃什么就吃什么。从儿子角度说，如果父母年老体弱，不仅不 能够给家里创造财富，甚至连帮着照顾孙辈都不行，他们也会让父母独自生活。 前面也曾经提及，还有一些媳妇进门前的条件，就是要老人搬出去住，否则就 不进门。也有一些儿媳妇进门以后，就想方设法地把老人赶出去。所以老人单 独过的养老方式，有的是老人主动选择的，有的是老人被迫选择。 老人 F 夫妻两个都有病，都要拄着拐杖走路，老人 F 的丈夫甚至都因为偏 瘫而只能够坐在那里，而且没有什么收入，可以说对于儿子来说任何可以利用 的价值都没有，被迫选择自己独自生活。这样老人的生活一般都很凄凉，老人 F 给我们的感觉已经对于生活绝望了。两个儿子从来都不惦记给老人拿来来粮 食和柴火等，都需要老人去要，甚至要因此而吵架。比较而言，那些主动选择 自己独自生活的老人，境遇都好得多。比如说老人 C 因为自己有收入，觉得不 要依靠几个儿子，所以选择了自己过，自己想吃什么就叫儿子去买。还有房东

 

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的父母，因为只有一个儿子，而且儿子在外面工作，所以他们选择了自己生活。 房东的爸爸是退休老师，所以每个月有退休金，足够两个老人用了。两个老人 身体都不错，还自己种了一些枣树，在院子里面种了一些蔬菜，甚至还帮着女 儿女婿照顾枣树，进行果树嫁接。不过这些对于他们生活都不是必需的，只是 他们不想太悠闲。 第二种是在几个儿子（孙子）家吃“轮饭”，也就是说老人轮流在几个成 婚的儿子（孙子）家里食宿。采取这种养老方式的老人，一般都是老伴已经去 世了，或者年事已高，无法照顾自己，或者是儿（孙）子（孙）媳妇觉得老人 能够帮着家里面做一点事情，甚至因此有些儿子媳妇之间还发生争夺老人的事 情。轮流的周期很不相同，有 10 天的，有半个月的，还有更长时间的。比如说 老人 A，现在已经 87 岁了，在两个儿子家吃“轮饭”，每 10 天轮流一次。老 人告诉我们他自己也记不清楚该到哪家去吃饭了，儿子们让他去哪家他就去哪 家。他现在已经完全不用干活了，身体健康，还有零花钱。村里面其他老人告 诉我们，这个老人是村里面最幸福的老人之一。两个儿子媳妇都很孝顺，对他 都很好，老人不喜欢吃馒头，儿子就给他买面包，冲牛奶。 老人 I 今年 80 多岁了，她有四个儿子，其中老二已经去世了，老三在沧州 工作生活，所以她“现在主要在小儿子、大儿子（孙子）家各住半个月。”我 们和老人一起到她现在住的地方，她告诉我们：“我现在和老儿子一起住在这 里呢。家里面就我们三个人呢。我在每家半个月，我现在轮到这边。每个人家 都为我留了一张床。三儿子在沧州，给别人做活，大儿子在桥里村打工。我原 来是自己个人做饭吃。大儿媳妇去世的时候，帮着做饭，和大儿子、孙子一起 吃饭。孙子结婚的时候，不愿意再一起住了，就开始吃轮饭，这是从前年开始 的。不用接他们来接我，到时候我自己就过去了。准备好东西，搬被子就行。 他们不愿意让我个人过。我还能给他们做做饭。沧州的孩子做装修，条件比较 好，所以零花钱都是他给的，比如抽烟、穿衣、装修等等。沧州的儿子比较远， 就不轮他了。老人年纪大，也不方便。其实个人单过更好，自由，爱怎么吃就 怎么吃。” 从老人 I 的叙述中可以看到，泽村老年人的养老方式随着时间的推移，各 种情况发生变化，也发生着变化，并不是一成不变的。老人 I 到现在为止可以 说采用了我们这里谈论的三种主要养老模式：最早的时候是老人单过，然后是 和大儿子一起过，现在呢是在大儿子和小儿子家里吃轮饭，只不过养老资源都 是由几个儿子提供的。其实就老人自己的想法来说，她更希望单过。但是现在

 

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一方面已经没有独立的住房了，另外一方面她年龄虽然比较大，但是还是能够 帮着做一点家务的，因此老人现在的养老方式变成了“吃轮饭”。村里面的人 告诉我们，老人 I 也是村里面晚年生活得比较幸福的老人之一，她需要干的家 务有限，在两个儿子家住宿条件都和晚辈类似，还有一个在外工作的儿子，能 够提供经济和物质上的支持。老人对自己现在的生活也很满意。 第三种是和其中一个结婚了的儿子或者孙子住在一起。一般来说，这都是 那些单身的老人，或者是只有一个儿子或者只有一个儿子在身边的老人。老人 G 是泽村年纪最大的老人，今年已经 95 岁了。她告诉我们儿子媳妇已经去世 10 多年了，儿子媳妇对她都特别好，说到这里老人语音都哽咽了，和现在婆婆提 到媳妇愤愤不平又无可奈何的样子，形成了鲜明的对比，不过她们已经不是一 代人了，这个老人的媳妇根据年龄推算（老人 95，她最大的孙子也差不多 50 了）应该比说自己是最后一代受气媳妇的老人 D 还大一些，还是属于非常传统 的一代人。儿子留下了四个孙子，后来老三也去世了。她现在和小孙子孙媳妇 住在一起。“小孙子和我相依为命。小孙媳妇是我做主给娶的。小孙子媳妇要 老人一起过，说没有老人，她还不过来呢。二孙子想接我过去，都不行。人手 不够，我自己想个人过。二孙媳妇说轮流过吧。我一亩地都在小孙子手里，小 孙子说就这样凑合过，不要轮。”老人其实更希望自己能够单独过，因为老人 身体看起来还比较硬朗，但是两个孙子都想让她和自己住在一起。这一方面涉 及老人名下所分的土地，另外一个主要原因是两家都人手不够，希望老人能贡 献自己的劳动力。我们到老人家里的时候，小孙子和孙媳妇都不在家，她一个 人带着一个五个月的曾孙。老人身体虽然看起来不错，但毕竟接近百岁，看着 她给小曾孙穿衣还是非常吃力的，她告诉我们抱都抱不动了，只能用小车推。 但是孙子孙媳妇都到田里去了，只有她能够帮着看看孩子了。老人总是回忆儿 子媳妇怎么好，提到现在一起住的小孙子和孙媳妇，只说了一句： “还凑合吧！” 我们感觉其实老人是不满的，将近百岁高龄还要抚育曾孙，而不能够安享自己 的晚年。 老人 L 只有一个儿子，还有四个闺女。他的养老方式也选择了和儿子住在 一起。前面也曾经提到四个闺女对他都很孝顺，而且经济条件都还不错，我们 问他为什么不到女儿那里养老呢？那里的条件可比儿子家的条件好多了。老人 L 告诉我们：“大闺女住楼房，这多享受？三闺女也在沧州买楼了。25 号交钥 匙了。思想上我不愿意去住。享受来说真是享受。大闺女一回来就哭，来就叫 我去。我去看看，住两天就得。在家自由，在闺女家，如果万一生病了，去世

 

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了，不是给人家造成麻烦？闺女不是这样想的，大闺女说给我买个单独的地方， 我说买个地方多少钱呀？买这么大块地方要一万多呢。我觉得还是这里是我的 归宿，归宿在这里呀，名正言顺了。这里是你多少年的老坟呀，是归宿呀。为 什么人家在外面死了，还往回运呢？你何必到外面去呢？我这个有文化（老人 是解放初的中专生），想得比较多，不像其他人，哪里吃得好住得好就到哪去， 那多好呀。有文化就想得多。我在（女儿）那里多享受，一点事情都不用做。” 但是他还是愿意和儿子一起住在没有暖气的大瓦房中，绑着带带才 1 岁的小外 孙。不过由于有四个孝顺闺女，而且儿子媳妇在很多方面依赖这些大姑子小姑 子的帮助，老人 L 的晚年生活过得还算不错。 穆光宗认为传统家庭养老方式是“儿子养老”和“在家养老”的结合，而 “养老资源的提供者”和“养老职能的承担者”这两个角色是可以分离的。（穆 光宗，2000）从上面的分析可以看到，泽村现在几种主要养老模式还是中国传 统的家庭养老模式，也就是儿子成为养老资源的提供者，主要是经济资源的提 供者。但是如果谈到养老职能的承担者，已经发生了一些改变，已经不完全是 由儿子和其配偶履行对老人的经济供养、生活照料和精神赡养的职责。泽村的 老人告诉我们，农村人一般不太在意儿女是否来看自己，也就是说对他们来说， 养老并不涉及精神赡养的问题。而从生活照料来说，老年人自己单过的，实际 上是在生活上自己照料自己；轮饭的或者和儿子孙子住在一起的老人，很多还 要照顾儿孙的生活，而不是反过来被照顾。 除了这些细微的变化，泽村还出现了几种相对于传统家庭养老模式来说， 不太一样的养老模式，虽然这种养老模式还并不普遍，但是说明在条件具备的 情况下，当地人还是可以有更多的选择。

3、和传统养老方式不同的养老模式 泽村也出现了一些不同于传统养老方式的养老模式，主要指的是老年人养 老的经济和物质资源，不是像传统那样来自儿子，而是来自退休金（社会保障 体系）、自己或者女儿。 3.1 自我养老 泽村有少数老人，年纪大了以后，仍然能够通过自己的经营，获得养老所 需要的经济资源，比如开小店呀，当村医生呀，他们不需要儿女提供任何经济 上或者物质上的帮助。

 

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比如老人 B，她从乡医院回来以后，一直还在村里当村医，所以一直都有 收入。她是唯一的一个告诉我们分家的时候和儿子之间没有协议的老人，她说 这些等他们都干不动的时候再说。虽然我们一再追问如果没有约定儿子将来不 养他们怎么办？她却笑着说别人家可能会这样，其实潜台词一方面是对自己的 儿子比较有信心，更多的是因为她自己一直有收入，认为即使儿子不养他们， 她也没有问题。她告诉我们原来他们还是想着自己过的，“后来从乡医院回来 以后，大儿子说他们常出门，孩子没有人照顾，要过来吃饭。大儿子说他们把 面拿过来，把主食拿过来，供 5 个人的饭食，有就拿过来，没有我们拿。小儿 子不争。”所以，现在老人 B 是自己单独居住，因为他们住在老房子，有一个 房间还要存放药品和医疗器械等等，但是和大儿子、大儿媳妇以及孙子一起吃 饭，有什么需要的时候大儿子帮一下忙。但是老人 B 还是认同传统中所有儿子 对于老人承担着相同赡养义务这种规定，在儿子之间要公平，权利要公平，义 务也要公平。小儿子在河间工作，日常无法照料老人，她说：“老二结婚的时 候，我就有话在先：‘我说你们在外面，我在家里。你大嫂怎么样呢不准说她。’ 人家在家受的累大，二儿子说：‘找人伺候要多少钱？’一个家庭不少事情， 顶门户过日子不容易，等于是给小儿子顶门户过日子，有他的一份。我说他明 白这一点就好。离得越近受的累越大。他爸爸那次生病，送到医院去，河间的 小儿子要通知才知道。老人给两兄弟之间找和气，不能找矛盾。他们来的时候， 我要老二给老大大嫂说：‘我走了，你多受累，替我受累，老人有病。’说句 好话，人家听了舒服点。本来责任有他的一半。” 3.2 社会养老 这里所谓的“社会养老”，指的是泽村一些老人，养老的经济来源主要依 赖他们的退休金，而这是社会保障体系的一部分。比如说被称为“高价老头” 的老人 C，他认为老人和年轻人一起过的少，都愿意自己一个人单过。“我自 己有房子，自己有退休金，所以等老四结婚后，就和所有的儿子全部分开了， 自食其力。几个儿子也没有给什么，我什么也不找他们要，我个人退休金就够 我们两个人用了。我 7 月份前的退休金就有 1600 多，7 月份以后有 1950 元。 两个人吃不尽。如果想吃什么东西，叫大儿子去买，花多少钱还他多少钱。我 们也单独开火，吃饭也单独吃。”老人不仅不需要儿子提供经济和物质上的赡 养，反而有剩余的给儿子买摩托车。但是，老人的退休金也成了几个儿子觊觎 的对象，兄弟几个经常为此发生矛盾。

 

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我们房东的爸爸，以前一直是学校的老师，还曾经担任过学校的教务主任。 他们老两口的养老的经济来源也主要是老人的退休金。“AQ 的爸爸有退休金， 比 AQ 的工资还高，1600 多吧。他教了 40 多年了。在农村过还行，花不清。儿 子现在买房，都得给他们一点。”“我们枣树有 100 多棵，亲戚来帮忙打枣。 AQ 的姑家，那边没有枣树。帮忙后拿点枣走，还有醉枣、干枣。枣树收成很 少，我们也不指着这些生活。”老两口不仅晚年衣食无忧，而且还能够有积蓄 帮着远在邯郸的儿子买房子，因为儿子“前几年，原来单位也不行，没有多大 收入。一毕业，刚参加工作就结婚了。结婚了哪有富余？”儿子前一个媳妇， 也因此不仅不给老人钱，还想方设法从老人那里搂钱。不过老人觉得虽然经济 上不用依赖儿子，而且闺女也在本村，但是老人还是决定等儿子在邯郸的房子 弄好以后，就过去和儿子一起生活，这边的地交给女儿，不过钱是不会给的。 这说明，养老，即使对于农村老人来说，也有远比吃饱穿暖、衣食无忧丰富多 的内容。老人的儿子也觉得照顾晚年的父母是自己的责任，因此非常感谢姐姐 替自己尽孝，把外甥接到邯郸去上学，以此来回报自己的姐姐。 3.3 女儿养老 在中国传统社会中，“养儿防老”，赡养老人是儿子媳妇的责任，女儿的 责任是赡养自己的公公婆婆，对于自己亲身父母没有赡养的责任，甚至就像媳 妇 A 所说的，如果说老人住到闺女家去了，说起来都不好听。泽村很多老人， 即使比较而言，女儿的条件比儿子的好，甚至好得多，他们还是会选择留在村 里，或者和儿子在一起。 但是情况也在慢慢发生改变，正如前面所说，现在家庭权力逐步转移到媳 妇手里，相对于媳妇的爸爸妈妈来说，就是他们的女儿在家庭内部开始主事了。 而且很多女儿不仅主内同时主外，自己也有很多收入，即使收入不多，也有可 能自己决定拿一部分补贴自己的父母。因此，依靠女儿提供经济和物质上的养 老资源成为可能。 比如，我们曾经提到的老人 K，她妈妈就是跟着她们几个姐妹养老，有的 时候在自己家，有的时候到这个妹妹家，有的时候到那个妹妹家，而不是给某 个女儿招赘个女婿，把女儿女婿改变成儿子媳妇的身份，然后赡养自己。现在 对于这个老人说，赡养她的等于是四个女儿，因此她晚年生活过得很逍遥自在。 而且不仅是后代都是女儿的家庭，老人依靠女儿赡养。即使有儿子的家庭，也 有这种考虑。比如老人 D，她告诉我们：“我还有一个儿子，去北京了。儿子

 

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不好，我就跟四个闺女。不一定要儿子养老。姑爷虽然怎么也不抵小子，但闺 女当家就好。如果没有儿子，从订婚开始，闺女姑爷就要开始赡养老人。” 泽村虽然出现了这些偏离传统的养老模式，但是养老服务的主要承担者还 是依靠自己或者儿女，也就是家庭内部的成员，还没有出现社会化的服务，比 如进敬老院呀，由敬老院提供老人的日常照料；或者通过购买服务，来满足老 人的需要。这些可能一方面和当地的收入比较低有关，另外一方面感情上接受 与否也是一个重要因素。

二、分家：代际之间权利义务关系的确立 所谓的同居共财，只是中国传统上一种理想的家庭模式。大家庭通过分家 形成以一夫一妻为主的小家庭才是最现实的家庭模式。因此，分家制度也是中 国传统家庭制度的重要组成部分。分家总是和析产联系在一起，因此分家制度 和中国传统的财产继承制度有着密切关系的。实际上，中国传统的财产继承制 度除了前面曾提到过的财产传子不传女的原则以外，主要内容就是“诸子分户 析产制”，也就是所有的儿子通过分家平均分配家产的制度，而不是像日本那 样由长子继承。（李卓，2004：303-326） 分家制度不但控制着当代农村多子家庭的家产传递领域，还与赡养、抚养 身份都有密切关系。从老年人养老的角度来看，分家协议其实是一份正式的赡 养合同契约，老人把自己积累的家产平均分配给各个儿子，本着公平的逻辑和 权利义务相统一的原则，各个儿子平均承担赡养老人的义务和责任。 中国传统上一般都是等几个儿子都结婚之后，一次性进行分家析产，不像 日本随着长子以外的次子、三子成年结婚以后，递次完成分家。 （李卓，2004:327） 不过，研究者也发现“集体经济条件下分家频度增加，渐次分家成为趋势，但 是均分的意识并无实质改变”。（王跃生，2006:365）我们在泽村的调查发现， 泽村既有一次性分家析产，也有逐次完成的分家。 比如说老人 B 就是在两个儿子结婚后，给两个儿子分家的。她告诉我们： “两个儿子结婚后，就把两个儿子叫到一起，媳妇不在场，也没有其他的人， 给他们分家。大儿子一处房，一个宅基地，所有的地都给老大了，老二的也给 大儿子了，因为小儿子在河间工作。老人住老房子。现在这个老房子归河间的， 小儿子在河间的房子也是我买的，那时候买便宜，只要 1 万多，老大的房子也

 

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是我盖的，也要 1 万多。”老人 C 也是等四个儿子都结婚了，“四个小子叫到 一块，每个人住的房子归谁。有两间房子谁也不给，就归我住。他们的房子都 是我盖的。” 更多的老人是选择的逐次分家，结婚一个分一个。比如老人 E：“我有两 个儿子，大小子结婚，生了儿子，个人分出去过了，债务处理清楚，什么事情 都没了。小儿子跟着我，成家立业。”老人 I 的老伴去世得早，她就主持给孙 子们分家，“一处房一个媳妇，娶一个分一个”。老人 F 也是大儿子结婚了， 大儿子分出去；老二结婚了，老二也分出去。 无论是“一次型分家”还是“逐次型分家”，老人们想尽量秉持的原则就 是在诸子间平均分配，但是无论是哪种分家模式，实际上都很难达到这个目标。 现在和集体时代不一样，土地全部都承包给个人。但是由于土地产出有限，特 别是和外出打工收入相比较，所以泽村的村民对于土地都不太在意。他们在分 家的时候，一般都集中于房产的分配。但是，这些房子都是在不同时代建成的， 本身的价值都有很大的差异。因此，这些埋下了儿子之间不和的隐患，儿子们 都认为分配不均，都指责对方从老人那里获益，并因此推卸自己赡养老人的责 任。 而且值得注意的一点是，泽村的许多老人为了给儿子建房子和娶媳妇，总 是或多或少地留下许多债务，像老人 E 把债务处理清楚的很少。虽然传统上说 “父债子还”，但是一般儿子们都拒绝承担债务。财产每个儿子都要，但是债 务儿子们都不愿意接受。就像老人 B 所说的，如果“老人实在没有能力还，要 求儿子还，儿子又不肯要，就要打架了。”那些儿子说：“你给谁花的谁还去”， 凭什么要把债务平均分配给每个儿子呢。其实，除了前面提到的房子的价值不 同，就像老人 B 所说的：“一年和一年的情况还不一样呢，结婚的东西都不一 样。”所以她“也觉得，以后应该谁花的钱谁还账，凭什么让人家没有花的替 你还，肯定会有矛盾。”从儿子媳妇的角度来讲，他们认为自己从父母那里获 得的并不一样，不公平，所以赡养父母的义务也应该不一样。 一般来说，并且为了表示公平，杜绝分家以后的纠纷，在分家的时候，大 都要由族内的尊亲主持订立文书契约，明确地规定每个儿子分的家产，并相应 规定每个儿子赡养父母的义务，并请族人作为公正人。除了老人 B，其他老人 都告诉我们泽村分家的时候有类似这种契约性东西。就像老人 E 说的：“几个 儿子订好协议，拿多少粮食给多少钱，按经济条件好的，一年一人给 500 元， 按照规定完成就不错了。孝敬的就多给些，一人一年 800 元，1000 元。那得情

 

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愿，不情愿就按照协议。”老人 I 也提到，“分家的时候有规定，一个兄弟给 多少钱，一年多少钱，多少粮。这样都有 10 多年了。冬天娶的小儿媳妇，然后 就分家了。够我和小闺女吃的粮食就行了。那时候儿子一家一年 36 元，100 多 块钱，那个时候也够了。现在一年 1000 多还不够呢。” 虽然在分家的时候，通过制定类似契约的协议，确立了代际之间权利义务， 但是这些并不足以保证老人得到儿子媳妇经济上的赡养，儿子媳妇总是有各种 理由推脱自己的责任，比如说认为老人对于各个儿子不公平。在农村，还有其 他维护养老秩序的机制。

三、影响农村养老秩序的主要因素 中国传统的父权制家庭制度，包括财产继承制度和分家制度，再加上孝道 这种传统伦理和文化的建构，共同维系着中国传统的由儿子承担主要赡养义务 的家庭养老制度，维系着农村传统的养老秩序。本文在前面已经分析了制度性 层面的因素，它们随着农村这半个世纪以来的社会经济结构的变迁发生着变化， 传统的家庭养老制度已经变得岌岌可危。在新的养老制度，以及维系新的养老 制度的机制没有形成之前，农村老人的赡养问题开始逐步呈现问题化趋势。这 部分主要想分析非制度性因素，比如文化和伦理因素的变化，对于传统家庭养 老制度的影响。

1、传统伦理和文化：孝道 孝道在中国的家族道德中占据十分重要的地位，主宰着中国数千年之久的 价值观念和行为规范，也是中国传统父权制家庭制度得以维系的最重要的基础。 在中国，“孝”是父权制实施的基础，是得到伦理和法律的共同支持和维护的。 中国从氏族公社进入父权制宗族社会之后，就开始用“孝”来表示亲子间的关 系，成为处理亲子关系的重要规范，但是同时出现的还有“慈”，所谓“父慈 子孝”，强调的是亲代之间的相互责任。这时候的“孝”，主要表现为对祖宗 神的敬服，和对在世父母的奉养之举上。但是到了秦汉以后，“父慈”逐渐消 失了，极力强调的是“子孝”，是下辈对于上辈的义务，是儿子对于父亲的责 任和无条件服从。同时也强调这种权力关系的另外一端

父在家庭中的权威，

“父慈”变成了“严父”，“慈”让渡给了母亲。在汉代的时候，家长已经拥

 

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有支配财产的全部权力。父母在时，父母可以任意支配家庭财产，子女不得置 私财。父母甚至可鬻卖子女，拥有子女的生杀大权。 到了宋代，理学家朱熹和张载为了维持政治的稳定，以及帝国的统治，建 立了严格的家庭制度法规，进一步完善了父权制的伦理体系，提出了独立的宗 法制度理论（父权制理论），强调父权和君权的同一性，家长成为家族之君。 同时更进一步强调家长的权威，强调儿子、媳妇等家族成员对于家长的恭顺服 从。至此，中国的父权制发展到了最高峰，理论体系、伦理体系已经建立并完 备，中国父权制不仅影响到私人生活的领域，进入了政治生活的领域（“以孝 治天下”），成为国家社会构建的基础，而且一整套的父权制伦理体系深入到 每个人的意识甚至潜意识中，并通过社会化过程内化到每个人的行为中去： “百 善孝当先”，“天下无不是的父母”，子当“有顺无违”，这不是“是非”的 问题，而是“伦常”的问题。 至此，孝道成为中国传统家族道德中居第一位的、最基本的行为规范，更 是传统家庭养老模式最重要的基础。何为孝？首先就是要赡养父母，在退出生 产领域的父母年老之后，子女必须尽自己的能力赡养父母，使他们度过安逸的 晚年。平时对父母的饮食起居，要精心照料，考虑备至。如遇父母有病，则更 要尝药调饵，百般服侍。其次，对父母要恭敬顺从，小到日常出入进退讲究礼 节，对父母要绝对恭敬，达到无条件地服从父母对自己的生活乃至婚姻的安排。 再次，是要留后，生儿子，传宗接代。最后，要立身扬名，不仅自己尊敬父母， 还要使别人、社会尊敬自己的父母，对自己的家予以认同，所谓的光宗耀祖。 （李卓，2004：382-385） 中国父权制的文化霸权在 19 世纪就逐渐开始解体，作为中国传统家庭养老 模式最主要文化基础的“孝道”也受到不断攻击、削弱甚至颠覆。五四时期， 一批现代知识分子开始站在人的立场上对于生存于中国这块土地上的人的命运 开始思考，开始向几千年的传统道德挑战，开始对作为父权制道德和价值观的 核心的纲常名教进行全面声讨。他们认为道德规范的建立只能人的生命和自由 意志出发，目的只能是保障人的幸福和自由权利。到了社会主义实践时期，宗 族权力受到进一步削弱，家长的权威被不断的瓦解，家庭经济的稳定性越来越 依赖政府的政策，国家接替了原来家族中家长的角色，而家长手中能够掌握的 资源和权力越来越少，孝道的经济基础也越来越不稳固。到了 1979 年之后，农 民获得了相对自由，但是这时候创造财富的都是中青年，老年人没有积累下任 何财富，可以留给子孙辈。而且，农民职业选择的范围更大，流动的规模更大，

 

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速度更快，再加上生育模式的转型，婚后居住方式可以灵活选择，家长的权威 被进一步削弱，父权制开始走向衰微，（金一虹，2000）“孝道”受到冲击， 被进一步瓦解，农村的“礼治”秩序趋于消解，家庭养老制度正在失去强有力 的文化支持。（唐灿，2007） 我们在泽村的调查，也验证了这些研究者的看法。村小的老师告诉我们： “现在学生没有赡养父母的观念，（孝顺父母的观念），父母说什么都不算。 这是社会大气候造成的，包括家庭教育和学校教育。学生都是人人为我的观点， 很少有我为人人的观点。很少有人会体贴大人的想法，无论爷爷奶奶多么困难。” 我们在村里和村民闲聊的时候，那些中年人都认为，让老人吃饱穿暖就行了， 这就给老人养老了，就足够了。但是从老人的角度看，他们认为“孝”和“养” 不是一回事，“孝道和养不是一回事。给吃给喝是养，是儿女的义务，必须养 着。一个小子没得说的，带媳妇必须养。要不老人生活到哪去依靠？孝顺是出 于本心，给老人生活质量高些，不在条件的好赖。”（老人 E）而就他们看来， 整个泽村，能够供养老人的占多数，能够按照分家时候制定的协议办理已经就 不错了。有些“供养都不供养，谈什么孝敬？”孝顺老人的还是少数。 有些老人在区分孝和养的时候，更多的还是按照儿子提供的经济资源来说 的，养老人的给的钱少，而孝敬老人给的钱多。比如老人 I 有三个儿子，一个 在市里工作，平时常给很多零花钱，还给老人买了不少衣服；另外两个儿子在 村里，她平常就在这两个儿子家吃轮饭。我们问她觉得哪个儿子养得她最好？ 在养老上哪个儿子出的力最大？她总是提在市里工作的那个儿子，“那个儿子 给钱，那个儿子出的力最大。他们（村里的儿子）光管我吃喝了。我有的时候 也上市里玩，他们逢年过节也来看看我，八月十五。到什么时候那个媳妇就给 我买些什么。穿的棉袄，一年买一回，大衣外套，皮靴皮鞋，都给我买了。钱 花多少给多少，需要多少留多少。”在老人 I 看来，孝顺自己的是那个在市里 工作的儿子媳妇，而在村里的这两个儿子，对于自己更多的是供养罢了。 不过也有老人给出了不同的看法。比如老人 C 就说：“孝敬就是让老人有 吃有喝，别让老人生气就好。孩子离家在外，如果不回来，就寄钱寄东西，就 算孝敬。回来看看不需要，不让老人生气时最重要的。”因为老人 C 本身有退 休金，儿子经济上或者物质上的赡养对他来说并不重要，他甚至反过来能够给 儿子买东西，因此他会强调，孝顺最主要的是“不让老人生气”，也就是要顺 从父母，不能违逆父母的意思，和父母吵架，甚至像有些儿媳妇那样，把父母 赶出去。

 

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对于泽村现在的代际关系的分析也可以看到，“孝”作为文化和人们日常 行为的伦理，特别是在父母年老后，赡养父母时所要遵循的规范，已经日渐式 微。这些行为规范反应在日常行为之中，我们在泽村看到的是父祖辈的权威已 经丧失殆尽，婆婆和媳妇之间的权力关系发生逆转。老年人对于儿孙辈更多的 是抚育，是奉献，是把多年积蓄变成一栋栋房子，以及儿子结婚的喜宴和媳妇 的礼金，自己甚至拉下债务，在晚年没有生产能力的时候还得想方设法还债。 反之，儿子媳妇对于老年人的赡养，就像村里老人所说的，很少“出于本心”， 是真正的孝敬老人，而是不得不为的一件事情，所以老人反过来不得不看儿子 媳妇的脸色，即使供养微薄，比如老人 F 的儿子一年才给 200 块钱，也需要老 人去吵，去闹，才可能获得。值得一提的是，老人们一般都认为女儿比儿子孝 顺，当然儿子孝顺和女儿孝顺的标准是不完全一样的，因为他们对于儿子女儿 的期望不一样，但是他们一般还是愿意依靠儿子养老。传统的家庭养老模式还 受到普遍认可，但是作为其基础的“孝道”，作为伦理和行为规范正在消失， 大部分老人宁愿接受不孝的儿子的赡养，也不愿意去女儿那里，农村老人的养 老就陷入这种悖论之中。

2、非正式制度：家法族规和社会舆论 作为儿孙和晚辈，孝顺和赡养失去劳动能力的老人，这种传统的家庭养老 制度在传统中国农村，也不是所有的人都把这种文化和观念完全内化，然后按 照其去实施的，它更多的是依靠非正式制度，比如家法族规和社会舆论对农民 进行约束的。正如郭于华在研究中所说的：“传统的乡土社会中并非没有不孝 之人，并非不存在有关养老的家庭纠纷，但对于失范行为和违规的个体毕竟有 相应的约束和惩戒去对付，整合的行为规范和意义系统可以维系家、族、社会 各层结构的运作和继替。以习俗和惯例形式存在的非正式规则与观念如格尔茨 所说“乃是一种赋予特定地方的特定事务以特定意义的方式”，这一套可以满 足社区和群体需求的行为规范和意义系统正是完整而自足的

地方性知识

”。

（郭于华，2001：243） 比如家法族规中首先都规定“天下无不是的父母”，要求子孙孝顺父母、 祖父母，媳妇孝顺公婆和祖公婆等。对于不孝子孙，家法族规大多给予最严厉 的制裁，轻的要求忤逆父母的儿子媳妇在父母或公婆面前跪求宽恕，重的甚至 有把忤逆父母、凌虐尊长的儿子媳妇活埋或者沉潭。（费成康，1998：56-130） 虽然家法族规只是非正式制度，但是它同时是受到正式制度（法律制度）以及

 

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国家权力的支持的。它们认可祖父母父母对于子孙身体自由拥有绝对的权力。 “他们不但可以行使亲权，而且可以籍法律的力量，永远剥夺其自由，放逐边 远。”对于官府而言，虽然审判权在他们手中，但是是否剥夺忤逆父母等人的 自由，执行一部分以后是否免除其罪刑，全都取决于他们的父母。“法律只为 他们定一范围及具体的办法，并代为执行而已，不啻为受委托的机构。从形式 上看，判决的是法司，从实质上看，决定的还是向法司委托的父母”。（瞿同 祖，1996：13）在这种情况下，传统的家庭养老制度得以维系，儿子媳妇不敢 拒绝赡养老人的义务，不敢不孝顺老人。 但是随着社会的变迁，家法族规已经逐渐衰落，特别是由于它被认为是族 权的重要支柱，是束缚农民的工具，在 1949 年之后，特别是文革时期，更被作 为“封建绳索”而在全国大部分地区被“砸得稀烂”。（费成康，1998：209） 许多村庄虽然还保留着宗族的基本架构，但是家法族规早已不存在了，即使留 存在老一辈人的心里，但是也不再有什么约束力了。泽村的老人 E 也告诉我们， “如果碰到了这些事情，比如婆媳不和，供养老人的问题，都找自己家族的人， 族长似的，坐下来说说。族长和老人几个到一起说说，该老人说说老人，该年 轻人说说年轻人，都能够帮着调解化解了。过去族长权利大，说了算，有族规 的。”现在什么都没有了，没有族规了，也没有组长了，只能依靠有办事能力 的人，他们“还会管事，什么事情都有人管。” 虽然现在的法律也要求儿女赡 养老人，但是“农村还有这个风俗，有什么能够个人解决的就自己解决，什么 事情能在家庭（族）内部解决的尽量解决，不要让外人参与其中”。（老人 E） 费孝通说中国传统的乡土社会，是一个熟人社会，是一个生于斯、长于斯、 死于斯的社会，（费孝通，1985）因此，社区内部对于其成员行为的评价，对 于这些成员还是会产生很大的压力的。比如，批评某家的儿子媳妇不孝顺，对 老人不好，这家的儿子媳妇在社区中生活就会感觉到很大的压力，抬不起头来。 而且，在传统社会中，大家都对于社区内部其他人的行为非常关注。但是，我 们在泽村的调查发现，舆论的压力也在消解，特别是对于上扬老人方面。第一， 现在村里的人更关心的是谁能够赚钱，而不是谁是否赡养老人；第二，现在村 里的人更关注的是自己的家庭利益，和自己家庭利益没有关系的人和事，都不 太关注；第三，泽村有相当数量的村民外出打工，对于这些外出务工者来说， 对村里的各种事务都不再关注；第四，即使村里形成了一定的舆论压力，而现 在农民可以选择的职业更多，不一定要粘着农业，也不一定非要在这个村庄生 活，他们可以选择离开。

 

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我们前面也曾经提到，有个媳妇生孩子以后，为了逼迫公公婆婆离开家， 把不满周岁的孩子丢在炕上，自己回娘家了。这件事情在泽村闹得沸沸扬扬， 很多人都和我们提到。但是基本上，他们都是和我们背地提的，并不敢公开指 责这个媳妇做得不对，虽然他们在我们面前都对这个媳妇的做法非常不满。他 们还一再要求我们不要去找这个媳妇的公公婆婆，说农村老人都要面子，结果 我们去看给老人临时盖起的平房时，也要装着什么都不知道的样子，好像随便 聊聊的样子。我们一再问老人，这个媳妇会不会感到舆论的压力，老人们一直 没有正面回答我们。后来我们碰上了这个媳妇，也聊了几句，我们感觉不到这 个媳妇感觉有压力，看她和其他村民交往也很正常，并没有出现什么有人不理 她的现象。在泽村，特别是年轻的一代中，“孝顺与否”已经不是对人的主要 评价标志了。人们也不觉得自己有权力公开插手他人的家事，最多在背后发发 牢骚，特别是老人们。

3、流动对传统家庭养老模式的影响 开始于 80 年代初期的城乡之间的农村劳动力流动，不仅对于城市的发展和 建设有着重要的影响，而且对于参与这个过程的农村外出务工者本身以及作为 劳动力流出地的村庄都有着重要的影响。随着这些劳动力的外出务工，这些村 庄的政治、经济、文化、社会和家庭等各个领域都发生了重要的变化。泽村因 为临近北京和天津，所以外出打工的机会比较多，全村几乎每一户都有外出打 工的，主要是年轻人。当地劳动力流动对于传统家庭养老模式的影响是多方面 的。 首先，正像本文前面曾经谈到的那样，王朔柏和陈意新在研究中曾经一再 指出民工潮彻底瓦解了宗族，“彻底摧毁了宗族复兴的可能性, 使得农村传统 权力结构纵然存在也失却了社会组织的内容。”。他们认为劳动力流动开启了 农民的公民化进程，而在“这一‘公民化’的进程中，公民在社会共同体中的 权益取代了农民在宗族共同体中的权益，宗族与农民的血缘契约在国家与公民 的社会契约面前变得越来越没有意义。”宗族从而面临历史性的瓦解。（王朔 柏、陈意新，2006：192-193）虽然我们认为这个结论善待检验，因为中国农民 外出务工现在从总体上来说是“流动”，而不是“迁移”，（马春华，2006： 123）他们进入城市务工，并不能保证他们就获得和城市居民一样的公民权利， 他们更多的还是处于非公民的地位，在可利用资源有限的情况下，还是要依赖 传统的血缘关系，而且在城市中依然聚居在一起，我们在其他研究中，接受访

 

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谈的外出务工的农村劳动力很多还是以回到原来的村庄为最终取向。但是我们 还是认为农村劳动力流动，毕竟开启了农民公民化的进程，或者从某种程度上 加快了这个进程，而这对传统的宗族制度都会形成严重的打击。作为传统家庭 养老制度的基础，这也势必会影响原来农村的养老秩序。在泽村，我们也看到 了这个趋势。从前面泽村的人口我们可以看到，泽村现在人口比分地的时候还 少了。村支书告诉我们，除了死亡的、外嫁的和工作的，其他的都是打工后搬 迁出去的。因为还有出生的孩子，总体来看泽村中外出务工后在外面定居的人 还是不少。在和村里的老人访谈的时候，很多也提到自己的儿子女儿在外面买 房子了，定居了，这些人真正实现“迁移”的人更可能成为公民，融入城市的 生活。血缘关系对于这些人来说已经变得不那么重要了，他们认同传统家庭养 老模式的可能性也就降低了。 其次，农村劳动力流动，使泽村的老人和儿子媳妇不再生活在同一空间。 由于地理空间上的差距，以及儿子媳妇生活状态的改变，留在村庄的老人要依 赖这些儿子养老变得很不现实。这些儿子最多能够提供经济上和物质上的供养， 但是日常生活照料和精神慰籍等，就变得几乎不可能了。如果老人在村里还有 儿子，他们一般都是主要依靠这些儿子，如果身体好的话，就独自生活。但是， 对于外出的儿子来说，父母在村里的房子和土地对他们都没有什么意义了，父 母很难通过把这些财产留给这些儿子，要求外出的儿子承担赡养他们的义务， 那些儿子媳妇有更多的理由拒绝履行这个义务，也就是说代际交换无法实现， 这样原来的家庭养老模式就无法维系。同时，如果有好几个儿子，而其中有儿 子已经在外面打工定居了，老人很难做到在诸子中均分家产和财产，要求儿子 们平均承担赡养老人的义务。在这种情况下，如果在家的儿子觉得在外面的儿 子收入高应该承担更多赡养老人的义务，而在外的儿子觉得父母的家产财产都 留给了在家的儿子所以后者应该承担更多赡养老人的义务，就会使老人的晚年 境遇更加凄惨。这也是为什么老人 E 说有时候一个儿子老人的情况还好一些， 他无法推脱自己的责任。 第三，但是儿子如果外出打工，他们的收入一般都比在家务农的高，收入 高的儿子媳妇，一般对于父母也比较好。就像村里的老人告诉我们的：“儿子 的经济条件和老人的待遇有直接关系。儿子如果经济条件好，生活高一些，儿 女不够孝敬的就会少。”老人 F 在说起自己两个儿子没有善待自己和老伴的时 候，也替两个儿子找了借口，“俺这几个孩子全都是家里不好的，全都是家里 种粮食的。都没有出去打工的。”当然，儿子收入增加，只是增加了其父母能

 

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有个安逸晚年的可能性，两者没有必然的因果关系，因为老人 C 同样告诉给出 一个儿子在外面工作，月收入超过万元，但是却对老父亲不闻不问的例子。 第四，泽村外出打工的人，总的来说还是男性占多数，结婚后，特别是有 了孩子的媳妇，一般都待在家中。这为媳妇逐步掌握家中的权力创造了条件， 特别是她们可以根据自己的意愿，自由和娘家往来，甚至在经济上支援自己年 迈的父母。比如媳妇 A，甚至都搬到自己爸爸家去住，照顾老伴已经去世的爸 爸。她能够这么做的一个重要原因，就在于反正丈夫也不在家，外出打工了。 而公公婆婆也不好说她什么。这对于婆媳关系发生逆转的公公婆婆一方，可能 是一个负面影响。儿子不在身边，和媳妇打交道更为困难，他们要看媳妇脸色 的可能性更大。不过，对于媳妇自己的爸爸妈妈来说，却可能有着积极的影响， 否则泽村那么多老人都表示现在还是生女儿好呀。 最后，正像前面已经谈到的那样，由于劳动力流动的影响，泽村已经逐渐 不是费孝通所说的“熟人社会”了。即使儿子媳妇不孝顺，甚至不供养老人， 也不会感受到原来熟人社会中所能够感受到的压力。一方面，这些儿子媳妇可 以选择流动到其他地方工作生活，另外一方面，其他村民也不再觉得自己可以 对别人家的事情说三道四，更多的是表现出“各人自扫门前雪”的态度，每个 人更关心的都是自己怎么赚钱。

四、女性在家庭养老中的角色、地位及其变化 泽村的老人们还是更多地认同“养儿防老”的传统观念，更多地选择和儿 子一起生活。他们依旧坚持家产最后是要留给儿子的，如果有几个儿子，那么 是要在几个儿子之间评分的。财产也同样要留给儿子，即使要给女儿一点，也 需要偷偷摸摸的，不能够正大光明的。相应的，在赡养义务上，他们对于儿子 和女儿的期望是不一样的。他们认为就儿子来说，是“养”与“不养”的问题， 他们更多的是和儿子媳妇进行代际间物质交换；而对女儿来说，是“孝”与“不 孝”的问题，他们希望和女儿之间更多的进行情感上的交换，通过女儿获得情 感上的满足。虽然法律上规定儿子和女儿有平等赡养父母的责任，但是正像老 人 B 所说的：“如果儿子不养，有法律制裁。如果告的话也有人管。闺女不养 虽然也有法律管，但是按照土政策没有人会去告的。养老人儿子为主。” 在泽村的老人看来，闺女如果能够经常回家，带着大包小包的，就认为这

 

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个闺女是孝顺的，父母也就会感到满足。老人 B 常常为自己只生了两个儿子感 到不满，因为“养儿子什么都见不到，养女儿点心吃不完。公公婆婆病了，儿 媳妇算后勤，闺女在床前伺候，不干不行。”女儿给父母带回各种点心，不仅 是让老人能够有点好吃的，更多的是满足了老人情感上的需求，而且能够对儿 子媳妇产生某种压力和制约因素。所以，有老人说，女儿提的大包小包的，实 际上都是给儿媳妇看的。 从女儿的角度来看，女儿在对自己父母的赡养方面发挥着越来越重要的作 用。“闺女现在都说了算，手上有钱了，也给自己爸爸妈妈钱。闺女不孝顺的 不多。”如前所述，泽村甚至也出现了依靠女儿养老的养老方式。泽村的老人 现在都很羡慕其他有女儿的老人，甚至羡慕那些只有女儿曾经被称为“绝户” 的老人。老人 K 自己 50 多岁，她妈妈 70 多岁。我们见到她妈妈的时候，发现 她妈妈显得很年轻，把自己打扮得干净利落。她老伴很早就去世了，现在跟着 大女儿，也就是老人 K 一起生活。她一共有四个女儿，没有儿子。但是，现在 她的邻居都说，老人 K 的妈妈是村里最幸福的老人之一了。如果她不是全部都 是女儿，有一两个儿子，也不能够这么幸福。因为如果有儿子，又要给儿子存 钱盖房子，还可能要受儿媳妇的气呢。 媳妇赡养和孝顺自己的公公婆婆，是中国传统伦理道德规范婆媳之间代际 关系的基本规范。但是随着婆媳关系的逆转，再加上家庭权力越来越多地转移 到女性的手里，泽村老人晚年的境遇，很大程度上取决于他们为儿子所娶的媳 妇。如果像老人 A 那两个儿媳妇，老人就可以有不吃馒头吃蛋糕的待遇；如果 像曾经多次提到的那个媳妇，老人只能在辛辛苦苦帮儿子盖好房子，娶好媳妇 之后，面临被扫地出门的境遇。最后为了让儿媳妇能够回来，不得不搬出去， 另觅居所。而无论是社会舆论还是非正式的习俗规范，对于这些儿媳妇的行为 的都起不到约束作用。

五、思考与总结 从前面对于泽村养老状况的分析，我们可以看到，泽村老人的养老状况不 容乐观。那些自己还能够有经济来源，身体还比较健康，并且独自生活的老人， 养老状况都还不错，都还能够安享自己的晚年。比如我们曾经提到的房东的爸 爸妈妈，老人的退休金花不完，平时种种蔬菜，捡捡枣子。由于闺女就在身边，

 

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日常生活的照料和精神慰籍都能够得到满足。老人 C 虽然没有闺女，只有四个 儿子，但是按照村里其他人的讲法，几个儿子都还惦记着老人的退休金呢，所 以对于老人的要求都尽量满足，不敢违拗老人，让老人生气。我们在和老人 C 的谈话中，也感觉老人生活得不错。但是，那些要依赖儿子养老的老人，虽然 也有像老人 I 那样生活的比较幸福的，更多的是像老人 F 那样的，挣扎在生存 线上，对于他们来说只是活着，没有任何希望和欢乐，未来只是等死而已；或 者像那几个被刚进门的儿媳妇扫地出门的老人，背着为儿子拉下的帐，还要再 借钱为自己盖房子，否则只能够露宿街头。 中国传统的家庭养老模式，也就是依靠儿子养老模式，延续了上千年。这 种养老模式是建立在父权制的家族制度和财产继承模式的基础上，是以“孝道” 这种文化给予伦理上的支持，是以自己对于儿子的抚养和掌握的家产与儿子媳 妇的养老进行交换这种代际交换为保证的，还有人们生于斯、长于斯和死于斯 的社区的舆论支持。但是到了 21 世纪初，中国农村这种传统的家庭养老模式的 维护机制，纷纷受到冲击，很难通过内化的方式让儿子媳妇认同传统的孝道， 也很难在通过非正式制度（比如习惯风俗）对不孝的儿子媳妇形成压力，更难 让晚辈认同老人所认可的原有的公平交换模式。同时，大部分老人却还是要坚 持传统的家庭养老模式，即使女儿可能更为孝顺，这就使老人的生活陷于悖论 之中：老人坚持的儿子养老可能无法维系下去，或者说能真正做到赡养老人， 让老人有个安逸的晚年；那些可能让老人晚年过得更好的养老模式呢，比如女 儿养老，比如自我养老等等，老人或者拒不接受，或者没有这种能力。 如何才能够解开这种悖论呢？而且泽村的老人告诉我们，他们现在这一代 人主要是觉得吃饱穿暖就够了，因为他们都受过苦，挨过饿，甚至同龄人中还 有饿死的。但是，等现在年轻的一代老了以后，可能就不是这样的要求了。不 过，也许那个时候，所有的条件都不一样了，新的养老模式已经形成。不像现 在整个社会正在转型，中国农村的传统模式也在转型，传统的家庭养老模式处 于解体之中，可是新的养老模式尚未形成，维系新的养老模式的各种机制，包 括制度层面的和非制度层面的，更未形成，如何才能够打破农村老人养老所面 临的困境呢？ 一种选择，是否能够改变老人的观念，让老人和社会都认同更多的养老模 式，不再执着于一定要依靠儿子养老呢？一方面改变人们的观念是一个漫长的 过程，另外一方面农村老人现在可选择的养老模式是有限的。农村老人如果丧 失劳动力以后，基本上就没有什么经济来源。在收入有限的情况下，老人几乎

 

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把所有的积蓄都用于给儿子盖房子娶媳妇了，就像房东告诉我们的，分家的时 候都分给儿子还不够呢，更多的是还留下了债务，因此老人要依靠自己养老几 乎是不可能的。要依靠女儿养老，一方面有的老人根本就没有女儿，另外一方 面很多老人即使有女儿，可是女儿即使能够当家作主，能够支配家里的经济资 源，但是泽村老师经常提到女儿家的条件也不好，即使想赡养自己的爸爸妈妈， 也有心无力呢。泽村既没有政府办的养老院，也没有民间办的养老院，但是即 使有这些设施，老人能够支付所需的费用的可能性又有多少呢？ 另外一种选择，是否能够改变儿子媳妇的观念，让他们认同传统的“孝道”， 并不是全盘认同，而是认同其中所包含的“尽自己的能力赡养父母，使他们度 过安逸的晚年”。但是在传统社会中，孝道作为一种伦理反过来也要依赖正式 的法律制度和非正式的乡规民约的支持，甚至是老人掌握家庭所有权力和资源 的父权制家庭制度的维护，在现代社会，“孝道”也不可能成为空中楼阁独立 存在：“一种传统的道德规范和生活逻辑需有相应的制度化结构与之配合，道 德理念不能作为没有制度化基础的空中楼阁而存在”。 （郭于华，2001：252-253） 经过 30 年的社会主义实践，人们对于单纯的思想道德教育已经变得非常反感， 如果单纯依靠所谓的思想教育，是很难让儿子媳妇重新接受传统的孝道。经过 现代社会的洗礼，农村的儿子媳妇同样更为关注的是如何赚钱，如何改善自己 小家庭的福利。从前面的分析可以看出，现在儿子媳妇对于父母的赡养，更多 是基于代际之间的物质和经济资源的交换，而不是有关伦理道德的内化。或者 说，现在的儿子媳妇变得更加理性，更加像现代社会所要求的经济人，对于父 母的赡养都是有条件的。特别是对于媳妇来说，和公公婆婆没有血缘关系，做 出这种选择可能性更大。 还有一种选择，是政府的参与，国家权力的介入，比如推广政府现在实施 的农村养老保险的覆盖面，让农村的老年人和城市的老年人一样，都能够依靠 这个保障制度有个安逸的晚年。但是农村养老保险制度，对于现在已经进入老 年人行列的农民来说基本上没有什么意义。即使对于农村现在的年轻人来说， 这个制度在试行的时候都碰到了很多障碍，农村社会养老保险的模式还在探讨 之中。这种制度能否解决未来农村老人遇到的养老问题，也尚在讨论之中。正 像有些研究者指出的那样，传统文化、道德伦理以及价值观等非经济因素和农 村社会养老保险制度的建设和确实发挥作用都有着密切的作用。（戴卫东， 2007：78） 最后还有一种可能的选择，是社会或者民间的力量参与。如果社会或者民

 

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间力量创建的养老院或者提供养老服务，非营利性的机构是很难维持下去的。 如果要按照市场机制去运作，老年人进养老院或者接受养老服务是不可能免费 的，那么像泽村这些收入比较低的村庄，特别是如果没有儿女供养，就没有任 何经济来源的老人，如何能够支付得起所需要的费用呢？那么同时政府是否能 够同时运用某些经济手段，比如说减免税收和提供一定的补贴，比如像为农村 劳动力提供可能的培训中采用的各种方式，确保这些养老服务是老年人所能够 支付得起的。可是，虽然农村外出务工的劳动力收入低，可是老年人如果没有 儿女帮着支付所需费用，根本就没有收入，那么这些养老服务即使价格再低， 可能都无法接受。而且，这些养老服务主要集中于日常照料和老人们生病的时 候的护理，老人需要的情感上的慰籍通过这些是无法满足的。虽然泽村老人说 现阶段只要吃饱喝足就可以了，老人 B 还说赡养得好与不好并没有得到大家认 可的标准，可是农村老人对于赡养的标准还是在不断变化的。

参考书目： 

[1] Croll, Elisabeth, 1994, From Heaven to Earth: Images and Experiences of

Development in China, NY: Routledge. [2] 费成康，1998，《中国的家法族规》，上海社会科学出版社。 [3] 郭于华，2001， “代际关系中的公平逻辑及其变迁——对河北农村养老事件的分析”， 《中 国学术》，第 4 期。 [4] 李卓，2004，《中日家族制度比较研究》，人民出版社。 [5] 马春华，2006， “建立农村劳动力输出地和输入地之间的网络” ，黄平和杜铭纳克主 编的《农民工反贫困：城市问题与政策导向》，社科文献出版社。 [6] 明恩溥，1998，《中国乡村生活》，时事出版社。 [7] 穆光宗，2000，“中国传统养老方式的变革与展望” ，《中国人民大学学报》，第 5 期。 [8] 瞿同祖，1996 年，《中国法律与中国社会》，北京：中华书局。 [9] Stacey, Judith, 1983, Patriarchy and Socialist Revolution in China, Berkerly: University of California Press.

 

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[10] 唐灿，2007，“最近十年国内家庭社会学研究的理论和经验”，尚未发表。 [11] 唐军，2000，“仪式性的消减与事件性的加强——当代华北村落家族生长的理性化”， 《中国社会科学》，第 6 期。 [12] 王沪宁，2002，《当代中国村落家族文化——对中国社会现代化的一项探索》，上海： 上海人民出版社。 [13] 王朔柏、陈意新，2004， “从血缘到公民化：共和国时代安徽农村宗族变迁研究”， 《中 国社会科学》，第 1 期，180-193 页。 [14] 王跃生，2006，《社会变革与婚姻家庭变动——20 世纪 30-90 年代的冀南农村》，三 联书店。 [15] 肖唐镖，2001，“进入二十一世纪的中国农村：宗族”，载熊景明主编《进入 21 世纪 的中国农村》 ，光明日报出版社,第 79 —110 页。 [16] 许涤新、吴承明主编，1990，《旧民主主义革命时期的中国资本主义——中国资本主 义发展史第二卷》，人民出版社。 [17] 戴卫东，2007，“中国农村社会养老保险制度研究述评”，《中国农村观察》，第 1 期， 71-78 页。 [18] 滋贺秀三，2003，《中国家族法原理》，法律出版社。

 

 

ON THE CHANGE OF CLASSIFICATION OF BALANCE STATEMENT AND CHINA’S REVERBERATION MAO Zhihong Business School, JiiIn University Business School, Seoul National University



In October 2008, IASB&FASB puts forward new classification

standard for the presentation of financial statements, which will cause changes of the presentation of financial statements model. Fully understand about the new ideas of financial statements classification standard will help to deal with the statements revolution in the future.



Balance Statement Classification, International Financial

Reporting Standards

摘要：2008 年 10 月，IASB&FASB 提出的财务报表列报新的分类标准，将引 发一场财务报表列报模式的变革。充分理解资产负债表项目分类标准的新观点， 将有益于未来应对这场报表革命。

关键词：资产负债表 项目分类标准 国际财务报告  

  

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关于资产负债表项目分类标准的探讨

毛志宏 吉林大学商学院 韩国国立首尔大学经管学院访问学者

国际金融危机爆发后，二十国集团（G20）峰会、金融稳定理事会（FSB） 倡议建立全球统一的高质量会计准则，将会计准则问题提到了前所未有的 高度。国际会计准则理事会（IASB）采取了一系列重要举措，加速了各国 会计准则国际趋同的步伐。2008 年 10 月，IASB 和美国财务会计准则委员会 （FASB）联合发布了《财务报表信息列报的初步观点》 （以下简称《初步观点》）， 对现行财务报表，尤其是资产负债表表内信息分类标准进行了“颠覆式”的变 革，提出了资产负债表项目分类标准的新观点。本文拟对《初步观点》关于资 产负债表项目分类标准的新观点作一客观评价，以益于应对资产负债表项目分 类标准的未来变革。

一、资产负债表项目分类标准的制度变迁 1997，IASB 正式发布了《国际会计准则第 1 号——财务报表列报》 （IAS1）， 该准则取代了 1994 年的 IAS13《流动资产及流动负债的列报》，更加具体规范 的指出：“每个企业均应依据其经营的性质，确定是否在资产负债表表内将流 动和非流动资产、流动和非流动负债作为独立的类别列报。本准则的 57 段及 65 段适用于作这种区分时的情况。当企业选择不做这种分类时，则资产和负债 应大致按其流动性顺序列报”，至此以后，在“资产=负债+所有者权益”会计 恒等式的基础上，以会计要素和流动性相结合的划分标准成为了各国普遍流行 的资产负债表项目分类标准。 IAS1 中对资产负债表项目按照流动性分类并未作出强制性规定，针对银 行、保险等金融类公司，其编制的财务报表应该与 IAS1 的规定保持基本一致，

 

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但是具体要求则需要遵照《国际会计准则第 30 号——银行和类似金融机构财务 报表应揭示的信息》中的规定：“按照性质划分和排列资产和负债，并要反映 各自的流动性”，这就是说金融类企业的资产负债表可以按照金融和非金融资 产、金融和非金融负债来进行分类，在此基础上再按照流动性列示。 IASB 分别于 2003 年、2005 年和 2007 年对 IAS1 进行了三次修订，但至今 为止 IAS1 对于资产负债表项目分类标准的总体原则始终没有改变，只是在强制 性程度和具体表述上有所变化。2007 年修订版要求：“主体应根据第 66 段至 ①

76 段所述情形在其财务状况表 中将流动和非流动资产、流动和非流动负债作 为单独的类别列报，除非按流动性列报提供的信息是可靠的，并且更为相关。 当应用这种例外情况时，主体对所有资产和负债应大体按其流动性顺序列报”。 由此可见，IASB 始终要求按照流动与非流动的分类标准对资产、负债项目进行 分类列报。现有的国外关于资产负债表分类标准的研究文献大都是围绕会计要 素和流动性相结合的分类标准展开的，例如，William D. H（1966）讨论了在 资产负债表中如何按流动性对项目进行分类的问题；Hopkins. P. E（1996）研 究了在资产负债表中负债和所有者权益的划分问题。 此外，在《国际会计准则第 21 号——汇率变动的影响》（IAS21）、《国 际会计准则第 29 号——恶性通货膨胀经济中的财务报告》（IAS29）中提出了 在特定情况下资产负债项目也可以按照货币性项目和非货币性项目的要求进行 分类列示。

二、关于资产负债表项目分类标准的观点与评论 （一）按照金融与非金融项目分类标准编制资产负债表 从 20 世纪 80 年代开始，金融自由化的浪潮在全球范围内迅猛发展，大量 的创新金融工具不断出现，金融市场也因此蕴含了巨大的金融风险。尤其是衍 生金融工具的发展，已经使我们看到一起又一起触目惊心的金融风波，如巴林 银行的倒闭、大和银行纽约分行的停业等等。应该说，尽管发生这些金融风波 的原因很多，但财务报表在金融工具方面没有满足报表使用者的需要（如以前 衍生金融工具一直在表外核算）也是其中原因之一。因此，IASB 和各主要国家 的会计准则制定机构在近几年来一直致力于完善金融工具会计准则，从财务报                                                               ①

 

国际会计准则第1号——财务报表的列报》2007年修订版中将资产负债表更名为财务状况 表。

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告角度，为防范金融风险提供充分、相关的信息。 随着金融工具相关准则的进一步完善，一些学者提出了按照金融与非金融 项目分类标准编制资产负债表和金融工具明细表的观点。持这种观点的人认为， 按照金融与非金融项目分类标准编制资产负债表和金融工具明细表，符合资产 负债表观的基本理念，适应经济业务的发展需要，有助于企业提高对金融风险 的认识。充分披露金融风险，并加强金融工具的风险管理，无论在理论上和现 实上都有很高的价值。其实，按照金融与非金融分类标准来编制资产负债表， 实践中已有应用。在各国政府的国民经济核算体系中采用了按金融与非金融对 ①

资产负债项目分类的方法，例如，国际投资头寸表 的编制。 本文认为，这种观点更多侧重于风险控制，对于金融项目较多的企业而言， 是很有意义的，而对于金融项目较少的企业则不但没有意义，反而可能导致对 企业财务状况的误解。由于其适用范围不具有广泛性，因此也很难得到普遍认 可。 （二）按照核心与非核心项目分类标准编制资产负债表 为回应社会各界对企业财务报告缺陷的批评，1994 年，美国注册会计师协 会理事会下设的企业报告特别委员会公布了其历时三年完成的《改进企业报 告》。研究报告发表后，在美国乃至国际会计界引起了较大反响，引发了会计 理论界和实务界对财务报告改进的大讨论。 该研究报告中涉及财务报表项目分类标准的内容主要是提出了财务报表项 目应区分核心业务和非核心业务的观点。按照这种观点，核心业务包括正常业 务和经常业务；非核心业务包括非常业务和偶发业务。该报告试图通过这种新 的分类标准，尽量消除非常项目、偶发项目对财务报表数据的影响，给报告使 用者判断企业在持续经营条件下财务状况、经营成果和现金流量的发展趋势提 供更加直接、相关的信息。 划分核心业务和非核心业务，涉及到资产负债表、利润表和现金流量表。 对资产负债表的影响是：资产负债项目将为划分为核心资产、非核心资产、核 心负债、非核心负债。                                                               ①

 

联合国1968年公布了《国民经济核算体系》（The System of National Accounts）， 简称SNA。1993年实现了全球一体化。根据国际货币基金组织出版的《国际收支手册》 （第五版）所制定的标准，国际投资头寸表是反映特定时点上一个国家或地区对世界其他 国家或地区金融资产和负债存量的统计报表。国际投资头寸的变动是由特定时期内交易、 价格变化、汇率变化和其他调整引起的。国际投资头寸表中的净头寸项目，是金融资产减 金融负债的结果，反映的是政府的金融净资产或净负债。

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该种观点认为，按照核心业务与非核心业务划分财务报表项目，有助于报 表使用者预测企业正常经营活动的发展趋势，使财务报告从单纯反映历史发展 到面向未来，从而为报表使用者提供更有用的信息。 由于该种观点是由美国会计界提出，考虑更多的是美国财务报表使用者的 需求，并且当时全球大多数国家经济发展水平与美国相比差距较大，因此体现 出较强的超前性，并未得到各国会计界的普遍认同，IASB 在对会计准则修订时 也并未采纳该项建议。 （三）按照业务（经营与投资）、筹资项目分类标准编制资产负债表 从 2004 年开始，IASB 与 FASB 决定开展一项名为“财务报表列报”的联合 项目。该项目的第一阶段已经结束，IASB 于 2007 年 9 月发布了修订后的《国 际会计准则第 1 号——财务报表列报》。 2008 年 10 月，该项目第二阶段的研究成果形成了一份名为《财务报表列 报的初步意见》的讨论稿，并由 IASB 公开征求意见。《初步观点》提出了按照 业务活动（包括经营和投资活动）和筹资活动对财务状况表、综合收益表和现 金流量表进行分类的观点，旨在加强报表之间的内在联系，提供更清晰的信息， 便于报表使用者（主要是外部投资者）根据财务报表进行投资决策。 按照《初步观点》，资产或负债项目首先要分为业务和筹资两大组。业务 组中又划分为经营和投资两大类别。经营类项目包括企业管理层认为与企业业 务活动的核心目的相关的业务资产和业务负债。投资类项目包括企业管理层认 为与企业业务活动核心目的不相关的业务资产和业务负债。筹资组划分为筹资 资产和筹资负债两个类别，筹资资产和筹资负债是管理层认为可以为企业业务 活动及其他活动提供筹资的金融资产和金融负债。每类资产或负债项目将分为 短期和长期两个子类别，除非企业基于流动性的列报提供的信息更相关。《初 步观点》建议的财务报表项目分类具体格式见表 1 所示。 表1

《初步观点》建议的财务报表项目分类表格

财务状况表  业务 

 

综合收益表  业务 

现金流量表  业务 



经营资产和负债   



经营收入和费用   



经营现金流量   



投资资产和负债   



投资收入和费用 



投资现金流量 

332

筹资 

筹资 

筹资  

筹资资产   



筹资资产收入   



筹资资产现金流量   



筹资负债 



筹资负债支出 



筹资负债现金流量 

所得税  所得税 

持续经营（业务和筹资）

所得税 

的所得税  终止经营 

终止经营  扣除所得税后的金额 

终止经营 

其他综合收益   

扣除所得税后的金额 

权益 

 

  权益 

从《初步观点》的内容分析来看，《初步观点》中关于报表项目分类的意 见实际上借鉴了 1994 年的《改进企业报告》的观点，是核心与非核心分类标准 的进一步延伸和完善。报表分类标准发展至此，可以说已经兼顾了各方的意见， 尤其对于财务报表使用者的需求来说，给予了最大程度上的满足。按照《初步 观点》编制的资产负债表，应该能够比以往任何一种观点提供更多相关性信息。 在这种观点下，报表使用者可以轻易获取经营类净资产、投资类净资产和筹资 类净资产，以及相关类别损益、现金流的变动情况，使主体在财务报表中提供 描绘经营活动内在一致的财务图景信息。这样，既可以明晰不同财务报表项目 间的关系，又能使财务报表尽可能相互补充。不过，提供更多相关性信息必然 要付出更多的信息加工成本，因此说，这种观点是否符合成本效益原则还需要 进一步探讨。

三、中国应对未来资产负债表项目分类标准变革所持态度 针对《初步观点》，中国财政部会计司在一方面组织国内会计理论界与实 务界研究、讨论的同时，于 2009 年 9 月 2 日发布了《企业会计准则与国际 财务报告准则持续全面趋同路线图（征求意见稿）》，提出了中国企业会 计准则持续全面趋同的基本原则、内容和时间安排，表明了中国政府在中 国企业会计准则与国际财务报告准则持续全面趋同问题上的基本态度和立

 

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333

①

场。中国赞同在财务报表中引入其他综合收益 ，但不宜大幅度改革现有财 务报表的内部结构和列报项目。因为现有的财务报表列报结构和项目在实 务中应用良好，似无必要进行较大的结构性调整，如果对报表列报作出重 大修改，法律上也存在某些障碍。

参考文献 〔1〕国际会计准则理事会：《国际会计准则2002》，财政部会计准则委员会译 ，中国财政经济出版社，2003年． 〔2〕国际会计准则理事会：《国际财务报告准则2008》，财政部会计司组织翻 译，中国财政经济出版社，2008年． 〔3〕William D. H，Balance Sheet Classification of Deferred Income Taxes ，Financial Analysts Journal，1966，〔4〕Hopkins. P. E，The Effect

of Financial Statement Classification of Hybrid Financial Instruments on Financial Analysts' Stock Price Judgments，Journal of Accounting Research，1996，（34） ． 〔5〕陈毓圭：《围绕信息需求改进企业报告—美国注册会计师协会研究报告〈 改进企业报告〉简述》，《会计研究》，1996年第5期 〔6〕刘玉廷：《关于中国企业会计准则与国际财务报告准则持续全面趋同的若 干问题》，《会计研究》，2009年第5期

                                                              ①

 

2009年财政部印发的《企业会计准则解释第3号》已经要求企业应当在利润表“每股收益” 项下增列“其他综合收益”项目和“综合收益总额”项目。

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Part IV

 

History in Thinking

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KOREAN CONCEPT OF “HUA YI” AND ITS CHANGES DURING MING AND QING DYNASTIES YANG Yulei Department of History, Zhejiang University Kyujanggak Institute for Korean Studies, Seoul National University

As a kind of cultural view, the thought about Chinese and barbarians came from China. However, it had some changes when spreading into the other East Asian Countries. In Ming Dynasty, Korea emphasized “respecting Chinese and despising Barbarians”. They confirmed that Ming had legitimate status of Chinese and abided by its system, while having a strong awareness that they had been “small China”. After Qing replaced Ming, although Korea was subject to Qing Empire by sending tribute envoy to it, there still existed in Korean society the ideological trend of respecting Ming and despising Qing as barbarians, due to holding great esteem for Chinese cultural and political system in Ming period and remaining thanks for Ming’s military aid in the war against Japanese invasion in 1592-1598. Therefore, the thought that “Korea is culturally small China and superior to Qing” was still prevailing in the Korean officials and scholars, and many of them even considered Korea the only country, which inherited China’s Culture after Ming period.

gap between Chinese and barbarians, period between Ming and Qing dynasties, Sino-Korean relations

  

338

摘

要：作为一种文化观，华夷思想源于中国，远被东亚国家，但这些国

家在接受的过程中存在不同程度的变形。明代朝鲜强调“尊华攘夷”，确认明之 中华正统，并努力从各方面摒弃自己的夷俗，“用夏变夷”，一尊明制，但与此 同时，它还具有颇为强烈的“小中华”意识。明清鼎革后，文化上的“视清为 夷”和“壬辰倭乱”是明给予帮助的感激，朝鲜社会明显地存在“尊明排清” 思想，在这种思想的作用下，其原来的“小中华”意识终于突变而成“朝鲜中 华主义”观念。明清交替前后中国与朝鲜半岛关系的变化在朝鲜“尊我”的华 夷观形态中可以得到更为深入的理解。    关键词：华夷观，明清之际，中韩关系

 

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明清交替前后朝鲜华夷观的形态及其变化

杨雨蕾 浙江大学历史系 首尔大学奎章阁韩国学研究院访问学者

作为一种文化观，华夷思想源于中国，远被东亚国家，并长期为这些国家 所接受。华夷观是传统东亚“中华世界秩序”形成最为重要的理论基础。所谓 华夷秩序就是基于这种观念而建立起来的一种以中国为中心的世界秩序。这些 ①

内容中外学者已做过相当深入的研究 。然而要看到的是，中国传统的华夷观 在东传的过程中并非保持着其原有的形态，而是存在不同程度的变形，这在明 清时期的朝鲜和日本尤其显著。关于这一时期日本型华夷观，近期陈文寿有比 ②

较全面的论述。 而朝鲜型华夷观，学界的讨论则不多也不够具体，一般均限 于强调其附清以后的小中华形态，或在讨论朝鲜对中国关系时做出简单说明， ③

尚未见有从总体上探讨其形态及其变化的研究 。本文试图参照相关成果，利                                                               ①

关于这方面较为专门的研究，费正清（John King, Fairbank）1968年其所编的 The Chinese World Order: Traditional China's Foreign Relations（Cambridge, Harvard

University Press）首先提出。之后这一问题颇为各国学界关注。有关著作包括（日）安 部健夫的《中國人の天下觀念》（《元代史の研究》，第424~526页，东京：创文社， 1972年）；（韩）金翰奎的《古代中国的世界秩序研究》（首尔：一潮阁， 1992年重 版）；黄枝连的三卷本《天朝礼治体系研究》（三卷分别为《亚洲的华夏秩序—中国与亚 洲国家关系形态论》，北京：中国人民大学出版社，1992年；《东亚的礼义世界—中国 封建王朝与朝鲜半岛关系形态论》，中国人民大学出版社，1994年和《朝鲜的儒化情境 构造—朝鲜王朝与满清王朝的关系形态论》，北京：中国人民大学出版社，1995年）； （韩）李春植的《中华思想》（首尔：教保文库，1998年）。等等。 ② 参见陈文寿：《近世初期日本与华夷秩序研究》，香港：香港社会科学出版社有限公司， 2002年。 ③ 韩国比较专门的研究论著包括朴熙秉：《浅见絅斋和洪大容——中华华夷论的解体及其意 义》，《大东文化研究》，第40辑（2002年6月），第373~414页，韩国成均馆大东文 化研究院；孙承喆：《朝鲜中华主义和日本型华夷意识的对立》，《日本研究》，第十 一号（1997年2月），第87~106页，韩国外国语大学日本研究所；曹永禄：《朝鲜的 小中华观——以明清交替时期东亚三国天下观的变化为中心》，《历史学报》，第149 辑（1996年3月），第105~138页，韩国历史学会；金仁圭：《朝鲜后期华夷论的变化 及其意义——以北学派为中心》，《儒教思想和东西交涉》，第195~223页，韩国道和 柳茂相先生花甲纪念论文集刊行委员会，1996年；曹永禄：《十七、十八世纪尊我的华

 

340

①

用《朝鲜王朝实录》以及具有时间延续性特点的朝鲜使臣入华行纪材料 ，对 明清鼎革前后朝鲜华夷观的形态及其变化做一论述。

一、明清交替前朝鲜华夷观的形态 中国传统的华夷观强调“慕华贱夷”、“用夏变夷”，这种观念自朝鲜半 岛三国时代成立国家以来，便为半岛国家所接受。以新罗为例，国家建立之初 到其最终统一半岛，一直积极学习中国文化，力求“以夷易华”。《三国史记》 载： 新罗之初，衣服之制不可考色。至第二十三叶法兴王，始定六部人服 色，尊卑之制，犹是夷俗。至真德在位二年，金春秋入唐，请袭唐仪，玄 ②

宗皇帝诏可之，兼赐衣带，遂还来施行，以夷易华。

服饰是区分“华”、“夷”的重要特征之一。上古时代，华夏之人便常以束发 冠带和披发左衽来分辨华夷。新罗人以唐赐衣带来“以夷易华”，其慕华之情 由此可见一斑。 高丽时期，半岛政府更是坚持“以夷易华”。在高丽太祖二十六年（943） 四月临终前亲手制定的训要十条中，第四条称： 惟我东方，旧慕唐风，文物礼乐，悉尊其制。殊方异图，人性各异， ③

不必苟同。契丹是禽兽之国，风俗不同，言语亦异，衣冠制度慎勿效焉！

                                                                                                                                                      

①

②

③

 

夷观的一个视角》，《东国史学》，第17辑（1982年12月），第31~45页，韩国东国 史学会；柳根镐：《18世纪华夷观的变化》，《한가람》，第三号（1978年3月），第 72~85页，等。中国包括高明士：《从天下秩序看古代的中韩关系》，《中韩关系史论 文集 2》，第1~166页，台湾韩国研究学会，1983年；陈潮：《传统的华夷国际秩序 与中韩宗藩关系》，《韩国研究论丛》，第二辑，第208~246页，北京：中国社会科学 出版社，1996年；陈尚胜：《朝鲜王朝（1392-1910）对华观的演变》，济南：山东大 学出版社，1999年；孙卫国：《朝鲜王朝尊周攘夷及其对清关系》，《韩国学报》，第 十七期（2001），第255~258页，台湾韩国学会。 明清朝鲜使臣入华行纪在明代常以“朝天录”命名，到了清代，因为使臣不以“天朝”视 清，所以这类纪录则常被冠以“燕行录”之名。从中可见朝鲜对明清的不同态度。这些材 料有时也被统称为“燕行录”。韩国林基中所编的《燕行录全集》收录十六世纪末到十九 世纪“燕行录”达三百六十余种。 （高丽）金富轼：《三国史记》，卷三十三，杂志，第二，第 320页，首尔：乙酉文化 社，9版，1993年。 《高丽史》，卷一，太祖一，第26页，首尔：亚细亚文化社，1990年影印版。

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可以看出其尊大宋为“华”，以契丹为“夷”的尊华鄙夷的态度。 1392 年，李成桂在威化岛回军成功四年后，终于废除高丽王氏政权，自立 为王，建立朝鲜王朝。李成桂的开国有赖于李穑（字颖叔,号牧隐，1328~1396）、 郑梦周（字达可,号圃隐，1337~1392）、郑道传（号三峰，？~1398）、权近（字 阳村，1352~1409）等高丽末期一批性理学传入者和积极倡导者，他们崇儒排佛， 强调儒家的伦理道德。据此在对明朝的政治关系上，新王朝特别强调“以小事 大”，在得到明朝认可及所赐“朝鲜”国号后，便恭行臣礼。他们专门撰修《事 大文轨》，具体规定与明朝交往的各项礼仪制度。尽管明只要求朝鲜三年一贡， 但朝鲜方面 “每岁凡万寿圣节、正旦、皇太子千秋节，皆遣使奉表朝贡，贡方 物…”，其入贡次数达到一年三次甚至更多，常常“前者未还而后者已至”。 正是由于朝鲜“事天朝最恭谨”，所以明朝也“厚礼之，异于他藩”，并以“礼 ①

仪之邦”称之。

政治上的“事大至诚”很大程度上是缘于其文化上的慕华之情。明代朝鲜 慕华风气相当盛行，其对明代中国文化的认同发展到一个高潮，具体可见于以 下几方面。 首先，朝鲜王朝自建立以来，政府便十分重视汉语学习，建国后重新设立 ②

司译院 ，“置禄官及教官，教授生徒，俾习中国言语音训、文字体式，上以 ③

尽事大之诚，下以期易俗之效。” 1444 年在世宗大王的主持下，朝鲜在汉字、 汉语学习的基础上创制了自己的文字

谚文，但实际上其官方文书和文人著

作仍主要用汉文书写，甚至在谚文创制后的第二年（1445），集贤殿副题学崔 万里等还上书国王： 我朝自祖宗以来，至诚事大，一遵华制，今当同文同轨之时创作谚文， 有骇观听。尚曰：谚文皆本古字，非新字也。则字形虽仿古之篆文，用离合 字尽反于古，实无所据。若流中国有非议之者，岂不有愧于事大慕华。

④

并强调：                                                               ① ②

③ ④

 

（明）严从简着，余思黎点校：《殊域周咨录》，北京：中华书局，1993年，第19页。 朝鲜半岛古代国家最早的翻译机构，始于秦封国的“史台”。到高丽王朝之时，于忠烈王 二年（1276）设立“通文馆”教授汉语。到恭愍王时代，改“通文馆”为“司译院”， 以掌翻译之事。恭让王元年（1389）则设吏学教授官于司译院中。朝鲜王朝建立后的第 二年（1393）九月重新设置司译院，列为正三品衙门。参见叶泉宏：《明代前期中韩国 交之研究》，台湾：商务印书馆，1990年，第54页。 《太祖实录》，三年十一月乙卯条，首尔：韩国国史编纂委员会1986年影印版。 《世宗实录》，卷一百三，二十六年二月庚子条。

342

今别作谚文，舍中国而自同于夷狄，是所谓弃苏合之香，而取螗螂之 ①

丸也。岂非文明之大累哉！

明确鄙视谚文，并视谚文之作是舍中国而同于夷狄之举。 其次，在中国冠服制度的问题上，朝鲜王朝的接受是无条件和完全的。《中 宗实录》对此有一段较为详细的记载。嘉靖十三年（1534）十一月，朝鲜入华 使臣贸来明朝冠服，丁亥，中宗将是否接受中国冠服的意见传于承政院讨论， 他认为其中“惟靴为可效也”，冠与服因为“我国之制，其来已久，故未变耳”， ②

“而私自贸来，以效中原之臣，亦为不可”。 对此，大臣均表示反对。领议 政韩效元说： …但冠服、衣裳制度尽循华制，则中朝必嘉其同文、同轨之化矣。岂 有僭滥之责乎？渐次改造，似为便益。 左议政金谨思也以为： 本国文物制度，牟拟中华，而土俗殊造，多有未遑。事朝士衣冠章服， 与中原大概相同，而节目则或异。若仿华制而修改，则亦一变至鲁之道也。 今次赍来朝服，靴则只依华制，而衣裳则仍旧，瞻视尤为不伦。见样章服， 虽或奏请，中朝则必嘉其同文之归化矣。岂责以陪臣而上僭中朝冠服乎？ 事贵通变，因时适宜，古之道也。臣意改造节目，令该曹磨练施行何如？ 右议政金安老更是这样说道： 我国虽在僻远，凡仪章制度，皆仿中华。中华所以待我国异诸外国， 以礼义许之者，亦以是也。上衣、下裳之制，创自上古，历代仍之。其规 制式度，皆有相承。我国朝初必体仿中朝之制，而寝失其真。故大概相而 长短、体样差殊。虽其来已久，在祖宗朝，凡文物仪章，未能纯至中华者， 亦有末遑故也。在前天使之来，我国制度有不如中华者，以为无稽而指笑 之，岂有以朝服之同制为僭而非之之理生乎？况天下同文，自是中朝文化 远暨之致然。虽在远国，必从时王之制，中朝亦必嘉我慕华之心也。岂有 僭滥之嫌哉！令该官讲求便宜改造之策，衣裳冠鞋，一依华制，以新朝采， ③

似甚便宜…

这以后，朝鲜多次派使臣求取冠服，并改从明制。明朝的冠服制度就是在                                                               ① ② ③

 

《世宗实录》，卷一百三，二十六年二月庚子条。 《中宗实录》，卷七十八，二十九年十一月丁亥条。 上面三段均引自《中宗实录》，卷七十八，二十九年十一月戊子条。

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朝鲜这种慕华情况下，逐渐完全被朝鲜所接受。以至于明清鼎革后，这一冠服 制度成为朝鲜自视华夏文化代表的重要标志，而不改从清朝冠服。 再次，如前所述，朝鲜王朝建立后，政府便确定以儒治国，并逐渐将盛行 于明朝的程朱理学奉为官学。大量的儒学经典，尤其是朱子学著作在朝鲜王廷 的积极求取下通过朝鲜入华使臣进入半岛。不仅如此，政府在这些书籍传入后 还大量刊印，以反映朱熹史学思想的《资治通鉴纲目》为例，据不完全统计， ①

史料记载明代朝鲜铸印本就有五种之多 。传入的这些朱子学书籍同时还成为 王廷的经筵讲本和科举考试读本。从十六世纪堪称朝鲜朱子学

退溪学的出

现及其远传日本，也可窥见王朝崇尚朱子学以及受朱子性理学影响程度之深。 最后，明代朝鲜王朝慕华之风的盛行还反映在汉文学作品中。当时朝鲜王 ②

③

朝的汉诗和汉文作品十分丰富。从“三唐派” 诗人到“月象溪泽” 汉文四家 的崛起，汉文学在朝鲜达到一个高潮。上个世纪初朝鲜半岛学者金台俊在谈到 这一时期的汉文学时这样写道： 以“三唐”为代表，车五山、李五峰、柳于于、崔简易、权石州、李 东岳诸公先后登场，文章正宗月象溪泽在宣祖、仁祖时代闻名于世。宣祖(穆 陵)盛世，李珥、卢守慎、李山海、柳成龙、黄廷残、尹根寿、李恒福、李 廷龟、李好同等先后主掌文柄，仁祖时，申钦、张维、李值、金尚充、郑 弘汉诸公职掌文柄。当时正处于壬辰、丁卯之乱前夕，而文界却出现空前 ④

的诸贤继出、人才济济局面。

明代朝鲜的这种慕华情态使其华夷观在很大程度上保持着中国传统华夷观 的特点。他们强调明之正统。黄士佑（1488~1536）万历三十八年（1610）以千 秋节使出使，经过长途跋涉，到达皇城北京。在感叹皇城壮丽的同时，在其《朝 天录》中还这样写道： 辽金元虽于此建都，然皆以夷狄入主，不足以当中国之正。至太宗文 皇帝实龙潜于此，及承大统，遂建为北京而迁都焉，于以统万邦而抚四夷，                                                               ①

②

③

④

 

参见拙文《〈资治通鉴纲目〉传入朝鲜半岛及其影响》，石源华主编：《韩国传统文化的 反思和新探》，首尔：大旺社，2002年，第495页。 指学唐三子崔庆昌、白光勋、李达，他们分别刻意模仿初唐、中唐、晚唐诗歌的创作，终 有所成。《荪谷集序》中写道：“当穆陵朝，有称‘三唐集’者，谓‘崔孤竹庆昌，白玉 峰光勋，李荪古达也。’是三子者，刻意摹唐，间有绝相肖者。” 即月沙李廷龟（1564~1635）、象村申钦（1566~1628）、溪古张维（1587~1638） 和泽堂李植（1584~1647）。他们推崇唐宋诗文，主张直接向唐宋八大家学习，被看作 当时朝鲜诗文坛上的正统派。 （朝）金台俊：《（校注）朝鲜汉文学史》，首尔：太学社，1994年，第157~158页。

344

①

真足以当形制之胜，而为万岁不拔之鸿基也。

可见朝鲜彻底尊明之性格。实际上也正是这种性格反过来大大促进了明代中国 文化的远播朝鲜。 在上述政治上“事大至诚”和文化上“慕华情结”的双重作用下，许多朝 鲜士人都具有较高水平的汉文学养，而这种学养在朝天使臣与中国学人的诗文 交往过程中为明人所知，并受到由衷的肯定。他们盛赞朝鲜“人知经史，文物 ②

礼乐略似中国，非他邦可比” 。一些汉诗文水平较高的朝鲜使臣在出使明朝 ③

的途中常常就会有不少中国文人慕名向他们求诗题扇 。朝鲜也视大明如父母， 并因为吸收和实践中华文化程度之深而尤其强调自身与他夷的不同，自豪地以 “小中华”自居。成宗三年（1472）七月乙巳礼曹启曰： 吾东方自箕子以来，教化大行。男有烈士之风，女有贞正之俗，史称 ④

小中华。

宣祖也曾这样说道： 设使以外国言之，中国父母也。我国与日本同是外国也，如子也。以 ⑤

言其父母之于子，则我国孝子也，日本贼子也。

更有甚者，自认朝鲜是中国的一部分。《宣祖实录》二十六年（1592）八 月癸未条记道： 我国自箕子受封之后，历代皆视为内服。汉时置四郡，唐增置扶余郡。 至于大明，以八道郡县，皆隶于辽东。衣冠文物，一从华制，委国王御宝 以治事，如有率解中国漂流之民，则天子颁赏于地方官，其实中国之地， ⑥

使我国治之。

基于上述情形，明清鼎革前朝鲜华夷观的形态实际上存在两个层面。首先                                                               ①

（朝）黄士佑：《朝天录》，（韩）林基中编：《燕行录全集》，第二卷，首尔：东国大 学出版社，2001年，第514~515页。 ② 《明太祖实录》，卷七十六，台湾中央研究院历史语言研究所校印本，第二册，第1400~1401 页。 ③ 例如李廷龟（1564-1635），字圣徽，号月沙。十六世纪中叶朝鲜文坛上著名的“月象 溪泽”汉文四大家之一。曾于1598、1604、1616、1620四次被遣出使明朝，所留下的 “朝天录”便可见其诗文在中国所受到的关注。参见拙文《通过李廷龟的诗文看明代中韩 文化交流》，《东方学志》，第139辑，第315~346页。 ④ 《成宗实录》，卷二十，壬辰三年七月乙巳条。 ⑤ 《宣祖实录》，卷三十七，癸巳二十六年，四月丁癸条。 ⑥ 《宣祖实录》，卷四十一，癸巳二十六年，八月癸未条。

 

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在“尊华”的层面上，朝鲜强调明之正统，并努力从各方面摒弃其夷俗，“用 夏变夷”，一尊明制。1574 年，赵宪（1544~1592）作为圣节使质正官出使大 ①

②

明，他“谛观中朝文物制度之盛” ，在感叹于本国夷俗的同时 ，希望将华制 ③

“施效于东方” 。回国后，他“草书两章，功于事务者八条，并于根本者十 ④

六条” 欲上疏国王，之后名《东还封事》而传世。他在序言中表明其用心所 在：“敢以耳目之所闻见，而并于治道者，僭议其我国之所未尽美者，恭备用 ⑤

中之择。” 对此，之后朝鲜北学思想的代表人物之一朴齐家说道： 重峰以质正官入燕，其《东还封事》，勤勤恳恳，因彼而悟己，见善而 ⑥

思齐，无非用夏变夷之苦心。

这是朝鲜华夷观“尊华”层面的内容。 其次，在“贱夷”、“攘夷”的层面上。朝鲜尽管努力摒弃自己的夷俗， 尊从明制，但是出于前述“小中华”之感，它似乎并没有将自己放在与“华” 对立的“夷”的位置上。丁焕（1497~1540），1537 年以书状官身份出使，在 其《朝天录》中记载正使车兄成向礼部奏曰： 朝鲜礼仪之邦，与达子浑处一馆，殊非美意。将夏有奏本，请设一馆， ⑦

以致甄别之义。

另外与尚书论及允许朝鲜使臣“五日一次出入”的会同馆门禁，特别提到朝廷曾 “特垂礼遇，不设防禁，任便出入”，并还特有圣旨：“朝鲜素守礼仪敬时，朝 廷比与他夷不同，朝贡使臣，许他自行。钦此。钦遵。”而今“五日一放，亦非 ⑧

朝廷旧典”，此“无异达子肆我”，于是“欲呈文于老爹，申理其事”。 再看 1539 年奏请正使权拨（1478~1578）的一段纪录：

遣通事李应星、崔世瀛于礼部誊书宗系覆本而来。李应星等摘题本内 缘系夷人之语，请许郎中曰： “本国用夏变夷，有自来矣。今见题本有夷人                                                               ① ②

③ ④ ⑤ ⑥ ⑦ ⑧

 

（朝）赵宪：《东还封事》，《燕行录全集》，第五卷，第501页。 “大抵中原衣冠之制，不惟简约易备。而如今天下同文之日，如云南、贵州，距京师万余 例，曾是椎髻侏离之域，而大小男女一尊华制。况我箕邦距京师不满四千，实与五服诸侯 无疑，而男女衣冠多有可羞者，…”见（朝）赵宪：《东还封事》，《燕行录全集》，第 五卷，第415页。 （朝）赵宪：《东还封事》，《燕行录全集》，第五卷，第501页。 上揭书。 （朝）赵宪：《东还封事》，《燕行录全集》，第五卷，第396页。 （朝）朴齐家：《贞蕤集》，首尔：韩国国史编纂委员会，1961年，第379页。 （朝）丁焕：《朝天录》，《燕行录全集》，第三卷，第108页。 （朝）丁焕：《朝天录》，《燕行录全集》，第三卷，第111~112页。

346

之语，窃所未安，望大人酌量何如？”郎中笑而答之，即禀于尚书，改夷 ①

人二字为外国云。

这些记载都很明显地表达了朝鲜人不自视为“夷”的心理。出于这种心理，他 们就特别希望通过得到“华”的特殊礼遇来显示其与“夷”之不同。 其实不仅是自视与“夷”不同，明代朝鲜还常常在自以为是“小中华”的自 豪感下，用一种“华”的姿态来看待其它“夷狄”之国。燕山君三年（1497） 侍读官李果页在御经筵上谈及董清出使建州三卫，以“夷狄”指称之，还以“帝 ②

王之待夷狄，去者不追”来模拟论谈此次出使。

万历二十四年（1596），朝鲜为了掌握努尔哈赤的虚实，先后遣通事河世 国与南部主事申忠一至建州访问，乘机收集情报。申忠一（1554~1622）在出使 所留下的《建州闻见录》中记他在与努尔哈赤部下佟羊才谈话时这样说道： 我国之法，凡胡人无故潜入我境者，论以贼胡。况你国人夜间昏黑阑 入数百军曾所不来之地，抢夺马牛，劫杀人民，山谷间愚氓仓皇惊怕，自 相厮杀，理所必至，非为一草之故。凡我国待夷之道，诚心纳款者，则抚 恤怀柔自余，冒禁犯境者，则一切以贼胡论，少不饶贷。往在戊子年间， 你国地方饥馑饿莩相望，你类之归顺望哺于满浦者日以千计，我国各馈酒 ③

食，且给米盐，赖以生活者何限？

完全是以一种宗主国的身份和口吻在训斥。再看两者的一段对话： 佟羊才曰：“你国宴享时，何无一人身穿锦衣者也？”臣曰：“衣章所 以辨贵贱，故我国军民不敢着锦衣。岂如你国上下同服者乎？”羊才无言。 ④

朝鲜使臣显然是以礼仪之邦自居并以为自豪的。

二、明清交替后朝鲜华夷观的变化 1637 年，在清兵大举压境的武力胁迫下，朝鲜王朝终于被迫向清朝主动称 臣。仁祖在《降书》中写道：                                                                ① ② ③ ④

 

（朝）权拨：《朝天录》，《燕行录全集》，第二卷，第307页。 《燕山君日记》，卷二十五，三年七月甲辰条。 （朝）申忠一：《建州见闻录》，《燕行录全集》，第八卷，第156页。 （朝）申忠一：《建州见闻录》，《燕行录全集》，第八卷，第157~158页。

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朝鲜国王臣某谨上书于大清国宽温仁圣皇帝陛下：小邦以海外弱国， 与中土绝远，惟强且大者是臣是服，丽朝之于辽、金、元是也。 今陛下受天眷佑，丕开鸿运，而小邦壤地相接，服事已久，固宜首先 归顺，为诸国倡。而所以迟回至今者，世事明朝，名分素定，其不欲遽变 臣节，亦出于情礼之当然… 今之所以称臣奉表，愿为藩邦，世事大朝者，亦出于人情天理之不容 已。 … ①

自兹以往，事大之礼，悉照常式，永世不绝。 清太宗则答：

…今尽释前罪，详定《规例》，以为君臣世守之信义也。尔若悔过自新， 不忘恩德，委身归命，以为子孙长久之计，则将明朝所与之诰命册印献纳， 绝其交好，去其年号，一应文移，奉我正朔。尔以长子及再一子为质，诸 大臣有子者以子，无子者以弟为质。万一尔有不虞，朕立质子嗣位… 其圣节、正朝、冬至、中宫千秋，太子千秋还有庆吊等事，俱须献礼， 命大臣及内宫奉表以来。其所进表笺程序，及朕降诏敕，或有事遣使传谕 尔与使臣相见，或尔陪臣谒见及迎送馈使之礼。 ②

勿违明朝旧例！…

就这样清朝终于代替明朝，成为朝鲜的朝贡国。在朝鲜一方，虽然明朝尚未灭 亡，但从传统华夷秩序的角度，此时清朝实已代替明朝，无论在地域上，还是 政治上都处于“华”的位置。 然而，就朝鲜而言，这只是屈于武力不得已而为之。而《降书》中更将清 等同于辽、金、元，透视出在无奈中仍不视其为华夏的心理，在他们心目中， 其所事之大，依旧是不识礼仪的“蛮夷”女真而已。甲申年（1644），昭显世 子在沈阳留质期间听到清兵攻入福建，便叹道： ③

天运如此，中华之礼乐文物将复入腥膻矣！

曾与昭显世子一同留质沈阳，朝鲜仁祖王第三子、麟坪大君李濬（字用涵，号                                                               ① ② ③

 

《仁祖实录》，卷三十四，十五年正月癸亥条。 《仁祖实录》，卷三十四，十五年正月戊辰条。 《沈阳日记抄》，《燕行录全集》，第二十七卷，第68页。

348

①

松溪，1622~1658）在留质回还后又多次奉使入京朝贡 ，期间所留下的燕行诗 ②

更是充满悲凉之情 。辛卯年（1651），他作为进贺谢恩兼三节年贡行出发入 清朝贡，沿途续发感怆，均以“胡”、“虏”等字指称清朝。他在途径永平府 祖氏宅第时作诗一首：“田地朱甍起石门，豪华四世总君恩。曾闻汉塞传雄略， 今见燕氓唾苟存。泊堞云寒余旧宅，荒原日暮哭新魂。天殃竟是胡庭辱，何不 ③

当年救我藩。” 在过山海关望长城时又呤道：“万里周遭界夏夷，纵横粉堞 入云围。未知胡虏千年患，岂料秦嬴二世非。大海遥连高雉阔，群山迥绕列诮 ④

飞。祖龙壮略今如在，边塞唯应詟厥威。” 贬清为夷之意跃然纸上。1656 年 他奉命以陈奏正使身份再次入燕，在留下的《燕途纪行》中仍常常以“胡”、 ⑤

“虏”、“蛮夷”等字指称清朝。

韩泰东 1682 年出使所留下的燕行录中这样写道：“周旋异域，日见丑类凌 ⑥

逼，饱尽无量苦痛，磬折腥膻之庭，跪叩犬羊之赐，固已不胜其大赧矣” 。 闵镇远（字圣猷，号丹岩，1664~1736），朝鲜肃宗三十八年（1712，清康熙五 十一年）作为谢恩副使入京，并写下《燕行日记》。《燕行日记》中，作者称 满人为胡人，甚至以“胡皇”称康熙，处处以清为夷。他在途中眼见明朝为了 抵御清军所筑的的墩龛，“自小黑山五里许始有”，“周围三十步许，高十丈 许。以甓坚筑，四面无门，非云梯难上。每五里置一墩，棋布星罗”，痛惜“每 ⑦

一墩费千金。胡骑未遏而民先竭，以致贼已去。”

朝鲜实际上在对清事大后依旧奉明为正朔，“官文书外，虽下贱无书清国 ⑧

年号者” 。对清鄙视的同时是对明朝深深的思念和痛惜。尽管已臣服清朝， 在他们的内心中，明代依旧是他们的天朝，是他们所尊敬的“中华”文化的代 表。这种情感基于明朝文明的礼制、基于明朝对朝鲜的“仁义”和在壬辰倭乱                                                               ①

② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑦ ⑧

 

1644年，麟坪大君留质沈阳回还后又分别在乙酉年（1645）、丁亥年（1647）、庚寅年 （1651）夏、庚寅年（1651）冬、辛卯年（1654）、癸巳年（1653）、甲午年（1654） 秋、甲午年（1654）冬、丙申年（1656）、丁酉年（1657）十次入清朝贡。参见（朝） 李濬：《燕途纪行》，《燕行录全集》，第二十二卷，第14~19页。 参见（朝）李濬：《松溪集》，卷二，《燕行录全集》，第二十一卷，第400~511页。 （朝）李濬：《松溪集》，卷二，《燕行录全集》，第二十一卷，第451页。 （朝）李濬：《松溪集》，卷二，《燕行录全集》，第二十一卷，第452页。 参见（朝）李濬：《燕途纪行》，《燕行录全集》，第二十二卷，第11~223页。 （朝）韩泰东，韩祉：《两世燕行录》，《燕行录全集》，第二十九卷，第244页。 （朝）闵镇远：《燕行日记》，《燕行录全集》，第三十四卷，第345页。 “（金）寿弘贻宋时烈论理书，头书康熙四年。凡官文书外，虽下贱无书清国年号者。寿 弘独书之。于祭其祖尚容祝文，欲书康熙，一门惊骇，谓之家贼。尚容殉节于江都，而寿 弘独奉清国正朔，至书祝文，其乖戾反常如此！”《肃宗实录》，卷三，乙卯元年（1675） 四月壬辰条。

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中的“再造之恩”。所以 1644 年清军入关，明朝虽然终于被逐出中原，朝鲜的 ①

这种情感并没有消失。孝宗大王（1649~1659 在位） 有感于勾践卧薪尝胆之举， 提出“薪胆大义”，倡导“对清复仇论”和“对明义理论”，并以切实的行动 积极筹划北伐清朝；权尚夏（1641~1721）等士林在华阳洞建万东庙崇祭明神宗 ②

和明崇祯皇帝 ；以及肃宗大王 1704 年于明亡六十年之际在昌德宫后苑建大报 ③

坛崇祭明神宗 ，等等，都是这一情感的鲜明体现。直到康熙五十六年（1717）， 天下已定，朝鲜汉学教诲高时彦仍作文痛惜“华夏文明之地，变为惺秽之区”， 文称： 昔夫子作春秋，尊中国，攘夷狄，而大一统之义，昭如日星，垂之于 天下万世。我东方文化，慕拟中华，上自学士大夫，下至委巷之贱，莫不 知尊周之为重，以血诚服事皇明四百年，至龙蛇之变，受神皇再造之恩， 浃人骨髓。一自沧桑变易，陵谷贸迁之后，华夏文明之地，变为惺秽之区， 数千里箕封山河，亦带牛后之耻。义人志士，掩抑悲伤，低回慷慨，常抱 ④

朱夫子所谓“含冤忍痛”四个字于胸中者多矣。

朝鲜的上述思明、尊明之情在事实上担负事大任务的燕行使臣心中尤为深 切苍凉，因为是他们要实际履行向清表示臣服的行为，其矛盾无奈的心境自可 想见。康熙三十八年（1699），左参赞姜铣作为谢恩兼三年年贡副使出行，途 经永平府，见此明朝一大都会今已“城楼倾废”，叹道：“皇明文物只有废城 ⑤

颓楼，只令人感怆” 。来到北京，当他看到“宫阙之美，制度之盛”时，所 ⑥

发出的感叹却是：此“皆皇朝旧仪，触目无非感慨之处” 。他在其《燕行录》 中还这样写道：                                                               ① ②

③

④

⑤ ⑥

 

即曾和昭显世子一起在沈阳和北京度过八年质子生涯的凤林大君。 万东庙之后成为朝鲜士林阶层祭祀明朝皇帝的圣地。万东庙、大报坛以及1830年明朝九 义士后裔在朝宗岩所建的大统庙有“崇明三义”之称。柳麟锡《崇明三义》记：“皇明屋 社后，圣朝设大报坛于御苑，士林建万东庙于华阳洞，王朝九义士子孙设大统报于朝宗川， 为之崇奉享祀。”（朝）柳麟锡：《毅庵集》，第54页，韩国景仁文化社，1973年。转 引自孙卫国：《朝鲜王朝尊周攘夷及其对清关系》，《韩国学报》，第十七期（2001）， 第261页。 大报坛肃宗建成后，英祖将其扩展到明太祖和明崇祯皇帝，此后，大报坛就成为历代朝鲜 国王崇祀明朝皇帝的祭坛，直到1908年被毁。参见李光涛：《中韩民族与文化》，台湾： 中华丛书编写委员会，1968年，第271~301页。 康熙五十六年（1717）高时彦为通文馆“冽泉楼”所撰之序文。参见上揭李光涛：《中 韩民族与文化》，第165~166页。 （朝）姜铣：《燕行录》，《燕行录全集》，第二十八卷，第521页。 （朝）姜铣：《燕行录》，《燕行录全集》，第二十八卷，第539页。

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①

吾之生后，恨未见皇朝全盛之时，而今来拜跪于戎狄之庭，只增扼腕。

使臣的这种心情一直延续到康乾时期，此时尽管朴趾源、李德懋、朴齐家 等一些燕行使臣已深感“北学中国”的必要性，但是从他们对康乾盛世下文字 狱的关注和对文字狱下各类禁毁书籍煞费苦心的访求我们依旧可以看到其“尊 ②

明”之实态。

正是基于上述心态，明清鼎革，在朝鲜人的心目中，恰是他们所尊崇的大 中华的崩溃。明所代表的大中华已不存在，它已被夷狄清朝践踏成为“腥秽之 区”。于是就有了洪大容“中国非四方之宗国乎？君辈非我辈之宗人乎？见君 ③

辈之鞭丝，安得不使我腐心而烦冤乎？” 这样的反问。那么如今“华”在何 处？对明朝的思念，对清朝的鄙视，同时又是对清朝力屈而服的事大，处于矛 盾而又无奈心情下，朝鲜原来的“小中华”意识便突显出来。洪大容与其中国 友人严诚交谈时就说到朝鲜“山川险隘，人民多贫，只以稍遵礼俗，自古中国 ④

亦许之以小中华。” 朴趾源在承德太学留馆期间，多与文人笔谈，他在答王 鹄汀“朝鲜地方几何”之问时，最后也说：“至于鄙邦，专尚儒教，礼乐文物 ⑤

皆效中华，故有‘小中华’之号。” 两人都特别强调“小中华”的称号。 “小中华”意识的突显在“大中华”已不存的情形下所造成的结果，就是 这种意识逐渐向朝鲜中华意识的转化，即他们认为此时“华”在朝鲜。甚至主 张向清朝学习的北学派思想家都未能排解这种意识。朴趾源在其《热河日记》 开篇《渡江录》中这样写道： 曷为后三庚子？记行程阴晴，将年以系月日也。曷称后？崇祯纪元后 也。曷三庚子？崇祯纪元后三周庚子也。何不称崇祯？将渡江，故讳之也。 曷讳之？江以外清人也，天下皆奉清正朔，故不敢称崇祯也。何私称崇祯？ 皇明中华也，吾初受命之上国也。崇祯十七年，毅宗烈皇帝殉社稷，明室 亡，于今百三十余年。何至今称之？清人入住中国，而先王之制度变而为 胡。环东土数千里画江而为国，独守先王之制度，是明室尤存于鸭水以东 也。虽力不足以攘除戎狄，肃清中原，以光复先王之旧，然皆能尊崇祯以 ⑥

存中国也。

                                                              ① ② ③ ④ ⑤ ⑥

 

（朝）姜铣：《燕行录》，《燕行录全集》，第二十八卷，第532~533页。 参见拙文《传入朝鲜的清代禁毁书籍》，《文献》，2006年第2期。 （朝）洪大容：《湛轩燕记》，上揭《燕行录选集》，上卷，第388页。 （朝）洪大容：《湛轩燕记》，上揭《燕行录选集》，上卷，第374页。 （朝）朴趾源：《热河日记》，上海：上海书店，1997年校点本，第127页。 上揭书，第1页。

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真乃《大义编》所谓“华夷自有界限，夷变为华，三代以下，维我朝鲜，而得 中华所未办之大义，独保其衣冠文物，则天将以我国为积阴之硕果，地底之微 ①

阳。” 从华夷观的角度，这是一种强烈的“尊我”意识，这种意识有学者冠 ②

之以“朝鲜中华主义”的名称 。 朝鲜中华主义思想最直接地从区别“华”、“夷”的重要标准之一

冠

服方面所引起，同时这一思想也最明显地体现在冠服问题上。清代入主中原， 一个强烈的措施就是薙发令。剃头，是满族人的一种习俗，在那时成为是否归 ③

顺的重要标志。“遵依者为我国之民，迟疑者同逆命之寇，必置重罪” 。然 而对于汉族人来说，这是一种奇耻大辱。明人长发，并且冠帽。这被看作是文 明礼仪的重要象征。尤其对一个文人来说，这代表着儒者尊严，剃发，则是名 ④

节扫地。正可谓杨廷枢所说的“杀头事小，剃发事大”。

然而，汉族文人所受的这种奇耻大辱却未出现在朝鲜。在衣冠问题上，清 对朝鲜并未多加干涉，一切均依照旧制。于是朝鲜得以保住冠发，服饰也依旧 因循明代旧制。保存了“华”文化的这一重要标志，朝鲜人为此无限自豪。尤 其是燕行使臣燕行期间其衣冠受到明代遗民的关注，如麟坪大君 1656 年出使， ⑤

沿途不少汉人“有感于使臣的汉朝衣冠，至有垂泪者” ；徐文重 1690 年出使， ⑥

途中也有汉人“屡指衣冠以示慨然之意” 。于是这种自豪感便久不泯灭，以 至于到十八世纪，明代衣冠在中国已渐被遗忘而仅存于舞台上之时，使臣慨然 ⑦

大叹皇朝衣冠礼仪已不存 ，朝鲜中华主义由此得到充分张扬。 洪大容虽然堪称朝鲜北学中国思想之先驱，但他 1765 年在燕京与潘廷筠、                                                               ①

②

③ ④

⑤ ⑥ ⑦

 

《大义编》，凡例，首尔：骊江出版社，1985年。转引自孙卫国：《朝鲜王朝尊周攘夷 及其对清关系》。 参见（韩）郑玉子：《朝鲜后期对明义理论的展开》，《朝鲜后期历史的理解》，首尔： 一志社，1993年，第75页；（韩）孙承喆：《朝鲜中华主义和日本型华夷意识的对立》， 《日本研究》，第十一号（1997年2月），第87~106页。 《清世祖实录》，卷17。 参见（美）魏斐德着；陈苏镇，薄小莹等译：《洪业——清朝开国史》，南京：江苏人民 出版社，1998年，第490~493页。 （朝）李濬：《燕途纪行》，《燕行录全集》，第二十二卷，第102页。 （朝）徐文重：《燕行日录》，《燕行录全集》，第二十四卷，第190页。 赵尚絅1731年出使，途中有“辫发即今非汉制，伤心何处问尧封”、“皇朝文物今安在， 弱国衣冠尽可哀”这样的诗句。参见（朝）赵尚絅：《燕槎录》，《燕行录全集》，第三 十七卷，第145，192页。成佑曾（1783~1864）1818年出使，在其《茗山燕诗录》中 还这样写道：朝鲜人时常概叹，中州衣冠扫地而尽，乃因倡戏而见，岂不痛哉！《燕行录 全集》，第六十九卷，第230~231页。李德懋在目睹周流河堡边城周姓人办丧事的演戏 后，慨叹：“礼失而求诸野，汉官威仪，尽在戏子。若有王者起，必取法于此，可悲也已。” （朝）李德懋：《入燕记》，《青庄馆全书》，第十一册，第84页。

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严诚笔谈到衣冠时这样说道： 中国衣冠之变已百余年矣。今天下惟吾东方略存旧制。而其入中国也， 无识之辈莫不笑之。呜呼！其忘本也。见帽带则谓之类场戏，见头发则谓 ①

之类妇人，见大袖衣则谓之类和尚。岂不痛惜乎？ 痛惜之下，是对“吾东方略存旧制”的欣慰。

李土甲燕行时记述“每与渠军语问其衣服之制，则汉人辄赧然有惭色”，而 在被“问我人服色”时，便尤为自豪地说“此是中华之制”。他对汉人认为清 人衣冠“亦多好处”，如“头发尽剃，无梳栉之劳。上下均服，无名分之别。 制度简易，执事服役无所相碍，以此为便。”等等，并不以为然，只是“为之 怆然”。看到“明时团领-及华冠等物，皆归于戏子堂，殆无旧制”，而“今则 四海之内皆是胡服”，更是大叹“中华文物荡然无余。先王沿服，今尽为戏子 辈玩笑之具，随意改易。皇明古制，日远而日亡，将不得复见。”再看“外国 四夷之来朝者，莫不服左衽而言侏离。安南虽曰冠带被发参齿，则亦非可论于 华制。”于是在慨叹“此刻为天地长夜。未知江南有识之士，尚能有殷礼之可 ②

征者也”之时，如何不会自豪于自己的“中华之制”呢？

冠服以外，圣庙在中华儒学文化中具有重要的象征意义，而燕行使臣到中 国，看到曾为明清战场的城镇衰败的景象，再眼见寺庙之兴盛，而圣庙则是“作 街童游戏之场”，其“檐庑荒颓，庭草芜没，而未见一介青衿之在旁守护”， ③

④

便“不觉于悒” 。于是在大叹“中华文物无地可寻，足令人酿涕也” 的同时， ⑤

更对“东国圣庙尊严肃静” 颇有沾沾自喜之感。 于是，朝鲜的华夷观不再是中国原来的传统形态，而是出现了显著的变化， 它实际上处于一种变异的状态。这种变异集中表现在朝鲜对“华”的认知上， 此时的所谓“小中华”演化成为一种特殊的“尊我”的华夷观。然而这只是朝 鲜文化心理上的“尊我”，在现实生活中却还得无奈地“事大”于清。这种矛 盾情状一方面使其“尊我”心态进一步膨胀，另一方面则加深了其内心剧烈的 撕拉和挣扎。撕拉和挣扎在一些燕行使臣亲眼目睹康乾时期的中国盛况，又将 之与本国社会现实状况进行对比的激发下，便不得不对他们长期鄙视为夷的清                                                               ① ② ③ ④ ⑤

 

（朝）洪大容：《湛轩燕记》，《燕行录选集》，上卷，第401页。 （朝）李土甲：《燕行记事》，《燕行录全集》，第五十三卷，第53页。 《正祖实录》，卷五，二年七月戊子条。 （朝）韩德厚：《承旨公燕行日录》，《燕行录全集》，第五十卷，第208页。 （朝）李德懋：《入燕记》，《青庄馆全书》，第十一册，第97页。

KOREAN CONCEPT OF “HUA YI” AND ITS CHANGES DURING MING AND QING DYNASTIES

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朝重新加以审视和进行现实的思考，从而比较深入地做出反省和探索。北学中 ①

国的思想终于在这种反省和探索中迸发出来。

                                                              ①

 

参见拙文《十八世纪朝鲜北学思想探源》，《浙江大学学报》（人文社科版），2007年 第4期。

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SOUTHERN DYNASTIES OR NORTHERN DYNASTIES: “YINQINGZHILI” (INSTITUTING RITUALS ACCORDING TO SITUATIONS AND HUMAN NATURES) AND AN ANALYSIS ON TREND OF RITUAL SCHOLARSHIP IN TANG DYNASTY ZHAO Xu History School ,Liaoning University Kujianggak Institute for Korean Studies, Seoul National University



Amidst the cultural conflicts of Wei-Jin and Northern and

Southern Dynasties, the academics about the classic books (including ritual books) divided

as two schools :the Zheng’s School of East Han and Northern Dynasties,

and Wang’s School of Wei-Jin and

Southern Dynasties .The government of Tang

Dynasty took in both the Zheng’s School and the Wang’s School .At the initial stage of Tang Dynasty , interpretations and connotations in pronunciations and meanings were mostly adopted from the Zheng’s School ,but the essence of it was adopted from Wang’s School ,and the idea of “Yinqingzhili”(instituting rituals according to situations and human natures). This trend also exerted influence upon the latter stage of Tang ,Song and Ming Dynasties, and this had many manifestations in political and social life, such as worshiping one god and bi-tracked funeral costumes .



Zheng ‘s School, Wang’s School

“Yinqingzhili”(instituting rituals according to situations and human natures) Zheng’s school as the outer and Wang’s school as the inner  

  

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摘要：在魏晋南北朝的文化纷争中，经学（包括礼学）素有东汉、北朝的 郑学与魏晋、南朝的王学二途之辨。唐代于设典立制中“兼采王郑”，已成定谳。 唐初尤其择从郑学及其北朝学术传承者之音义、注疏，然其核心精神已然趋向 于王学的“因情制礼”。而这种趋势一直影响了唐代的后期乃至宋明，并体现在 王朝政治和社会生活的各个层面——例如“一天说”、“丧服双轨制”等等。 

关键词：郑学 王学 因情制礼 外郑内王

 

SOUTHERN DYNASTIES OR NORTHERN DYNASTIES: “YINQINGZHILI” (INSTITUTING RITUALS ACCORDING TO SITUATIONS AND HUMAN NATURES) AND AN ANALYSIS ON TREND OF RITUAL SCHOLARSHIP IN TANG DYNASTY

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南朝抑或北朝 ——“因情制礼”与唐代礼学走向探析

赵旭 辽宁大学历史学院 首尔大学奎章阁访问学者

隋唐的统一结束了魏晋南北朝的分裂格局，设典立制，礼为至要。其礼制 及其指导思想（礼学）究竟何所择从？如果有所择从，其核心是什么？笔者试 图从郑学与王学的分野及其对南北朝隋唐及其后世的礼学思想和礼制创制的影 响加以分析。从北朝的传统来讲，对唐代的影响不容忽视，是十分巨大的，“其 中一部分也的确是新的变化，但这些变化，或者说这些变化中的最重要部分, ①

不过是对东晋南朝的继承或衔接”，即“南朝化”。 笔者认为，南北朝与隋 唐文化和学术的发展过程尤其如此，而“郑学”与“王学”之分野乃是南北朝 文化在礼学方面分塗异趣又合二为一的反映。 郑玄（127～200 年），字康成，北海高密人，其学术影响主要在于 北朝，其学术流脉之影响集中于唐前期《三礼》的注疏学。王肃（195～256 年），字子雍，东海郡郯人。三国魏儒家学者，假托孔子作《孔子家语》，由 于两晋与南朝政权的承袭关系，其影响主要在于东晋、南朝。笔者认为，王肃 之学的情、礼观可以概括为“因情制礼”，且此观念亦作用于唐中后期及后世 的礼制。一般认为，北周及隋，南北朝学术开始有融合的肇端，又经过从唐初 至唐玄宗时期，八十年间的几次“考取王、郑”，兼采南、北 ，被后世奉为圭 臬的唐代礼典《开元礼》已是一个南、北综汇 ，郑、王杂糅的产物 ，“郑学                                                              



①

 

本文为国家教育部青年基金项目“唐宋时期的礼学与礼制研究”（09YJC770029）的阶 段成果。 参唐长孺《魏晋南北朝隋唐史三论》，武汉大学出版社，1992年；牟发松《略论唐代的 南朝化倾向》，北京：《中国史研究》1996年第2期；牟发松《论题：唐代的南朝化倾向： 问题意识、要旨及意义》，上海：《历史教学问题》2008年第3期。但此种观点乃是以社 会经济史为主要依据的。

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①

自然不再居于主导地位 ，王学反而略占优势。” 笔者尤其认为，就思想归指 而言，王学的优势乃在于其内，郑学及北朝之注疏学派乃在其外。至如有以对 唐初陆德明《经典释文》过分揄扬，进而认为唐初南朝学术已然占据上风的观 ②

点 ，尤待商榷。以“外郑内王”或者“郑学为体，王学为用”来描述唐中后 期及嗣后中国礼文化的走势亦不为过。

一、南北朝与郑、王礼学中的情、礼观念 推缘中国古代思想中的人情与礼的关系，可以上溯到汉代乃至更早。无论 ③

是《礼记》中“何谓人情？喜、怒、哀、惧、爱、恶、欲七者，弗学而能。” ④

的解说，还是司马迁“观三代损益，乃知缘人情而制礼，依人性而作仪” 的 论断，抑或是郭店竹简《性自命出》篇“礼作于情”所揭示的法家的“因人情” ⑤

主张， 都明确指出了人情与礼的关联。东汉郑玄之经学素来于曹魏王肃之经 ⑥

学号称两立：所谓“郑学出而汉学衰，王学出而郑学亦衰”， 是之谓也。郑 学因袭《礼记》中“人情”的解说，无所发明；而王学则于人情之论，多所创 建，乃是王学中礼学思想的核心。 郑学是汉代学术的继续，尤其是礼学：“郑君注礼，亦多用汉制”。而于 曹魏时代，人们的思想主张趋向于奔放，于“思无邪”处亦蕴含了“发乎情， 止乎礼”的思维模式，对情和礼的关系有所思考。如曹植《洛神赋》写到主人 公幻境中与宓妃相遇，结果却是“动朱 唇以徐言，陈交接之大纲。恨人神之道 殊兮，怨盛年之莫当。抗罗袂以掩涕兮，泪流襟之浪浪。”当然，这种文人士 大夫隐喻的哲思并不能影响深远，贯穿後世，其表达也过分隐晦。王肃的特殊 政治背景和身份决定了其学说既能够以魏晋时代为文化背景，亦可以播扬于南 朝，并最终对唐宋及其以后的中国社会产生至为深远的影响。三国时，王肃虽 然“幼为郑学，其后乃欲夺而易之，实欲夺汉、魏典制而易之”。后来，王肃                                                               ① ②

③

④ ⑤ ⑥

 

参杨华《论对郑玄和王肃礼学的择从》，《中国史研究》2003年第1期。 参潘忠伟《与北朝经学传统》，《哲学研究》2008年第5期。笔者认为，陆 德明尤其擅长《易》学，就《三礼》注疏而言，唐初仍渐染北朝学术为多，且看本文详论。 （汉）郑玄注，（唐）陆德明音义，孔颖达疏《礼记正义》卷二二《礼运》，中华书局《十 三经注疏》第1422页。 （西汉）司马迁《史记》卷二三《礼书》，中华书局，1959年，第1157页。 参韩东育《与法家的人情论》，《史学集刊》2002年第2期。 （清）皮锡瑞《经学历史》第五章《经学中衰时代》，中华书局，1959年，第155页。

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凭借是晋武帝司马炎外祖父的身份实现了其夙愿。王肃之学在两晋颇受青睐， 而两晋之学尤为南朝之所崇尚：“自后南北对峙，学风互异。北人守旧，犹重 ①

朴学，理晚汉之坠绪。南人趋新，多尚清谈，有两晋之遗风。” 北齐高祖皇 帝高欢曾说：“江东复有一吴老翁萧衍，专事衣冠礼乐，中原士大夫望之，以 ②

为正朔所在。” 在南北朝尚且对立的时期，北朝对南朝礼乐文化的艳羡之情 已然显露无疑。唐人著《北史·儒林传序》：“大抵南北所为章句，好尚互有 不同……《礼》则同遵于郑氏。南人约简，得其英华；北学深芜，穷其枝叶。” ③

表明唐代人意欲兼采南北，在遵循南朝的核心精神同时，继承北朝的注疏之

学。自宋乃至于清，南朝正统观得以确立，亦是间接地尊王学的体现。北宋欧 阳修则认为南朝得汉学之精华，实为正统：“汉末丧乱，永平遗文復就湮灭， 而江左学者犹能言之。萧梁时日不暇给，犹命陆连、贺瑒等五人分治五礼。及 至隋文，天下初合，享国日浅，亦能于兵烬之余收集南北仪注，为百三十篇， 故唐兴得以沿袭为正（贞）观、显庆、开元之礼。”

④

清人皮锡瑞认为：“北

人笃守汉学，本近质朴，而南人善谈名理，增饰华词，表里可观，雅俗共赏。 ⑤

故虽以亡国之余，足以转移一时风气，使北人舍旧而从之。” 乾隆皇帝也认 为：“正统者，继前统受新命也。东晋以后，宋、齐、梁、陈，虽江左偏安， 而所承者晋之正统。其时若拓跋魏氏，地大势强，北齐、北周继之，亦较南朝 ⑥

为盛。而中华正统不得不属之宋、齐、梁、陈者，其所承之统正也。” 东晋、 南朝是文化正统，也是礼学和礼制思想发展的一个重要时期。南朝礼制渐染“王 学”（王肃之学），改易“郑学”（郑玄之学），所谓“郑学出而汉学衰，王 ⑦

学出而郑学亦衰”。 王学之风气即是所谓“南人趋新，多尚清谈，有两晋之 遗风”者；郑学之风气即是所谓“北人守旧，犹重朴学，理晚汉之坠绪。”皮 锡瑞认为亦未得以精华。郑学所继承者已然是汉代经学之末技矣：“其时学者 苦家法繁杂，故翕然归郑君……咎郑采今古文不复分别，使两汉家法亡不可考， 则非。博士家法，已成弩末，虽无郑君，亦且衰绝。幸郑兼采，犹得存什一于                                                               ①

参钱穆《国学概论》第七章，北京：商务印书馆，1997年，第166～169页。 （唐）李延寿《北史》卷五五《杜弼传》，中华书局，1974年，第1987页。 ③ 《北史》卷八一《儒林上》，第2709页。 ④ （宋）欧阳修《太常因革礼》序文，清光绪广雅书局刊本，民国九年（1920年）番禺徐 绍棨汇编重印，第1页。 ⑤ （清）皮锡瑞著《经学历史》第七章《经学统一时代》，中华书局，1959年，第194页。 ⑥ （清）乾隆皇帝《命馆臣录存杨维桢谕》，见于四库全书本元代陶宗仪《辍耕 录》前附圣谕，第1040册第409页。 ⑦ （清）皮锡瑞《经学历史》第五章《经学中衰时代》，中华书局，1959年，第155页。 ②

 

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①

千百耳。” 与北方的郑学体系相对应的是南朝礼制的的因情制礼和因情变礼。 投奔北齐、北周和隋朝的南朝梁国旧臣颜之推对南朝礼俗十分赞赏。如妻妾之 间的嫡庶问题： 江左不讳庶孽，丧室以后，多以妾媵终家事；疥癣蚊虻，或未能免， 限以大分，故稀斗阋之耻。河北鄙于侧出，不预人流，是以必须重娶，至 于三四，母年有少于子者。後母之弟与前妇之兄，衣服饮食，爰及婚宦， 至于士庶贵贱之隔，俗以为常。身没之後，辞讼盈公门，谤辱彰道路，子 诬母以妾，弟黜兄为佣，播扬先人之辞迹，暴露祖考之长短，以求直己者， 往往有之。

②

再如同族的称谓与亲疏问题： 凡宗亲世数，有从父，有从祖，有族祖。江南风俗，自兹以往，高秩 者，通呼为尊，同昭穆者，虽百世犹称兄弟；若对他人称之，皆云族人。 河北士人，虽三二十世犹呼为“从伯”、“从叔” 。梁武帝尝问一中土人曰： “卿北人何故不知有族？”答云：“骨肉易疏，不忍言族耳。”当时虽为敏 ③

对，于礼未通。

按“颜之推，字介，琅邪临沂人也，九世祖含，从晋元东度，官至侍中右 光禄西平侯。父勰，梁湘东王绎镇西府谘议参军。世善《周官》、《左氏》学。 之推早传家业。年十二，值绎自讲《庄》、《老》，便预门徒；虚谈非其所好， 还习《礼》、《传》。博览群书，无不该洽。”后来，“绎遣世子方诸出镇郢 州，以之推掌管记”。遭逢侯景之乱，投奔北齐，“显祖（北齐文宣帝高洋） 见而悦之，即除奉朝请，引于内馆中，侍从左右，颇被顾眄”。北齐末年为黄 ④

门侍郎，仕北周为御史上士。隋开皇年间，太子召为学士，甚见礼重。 颜之 推是一个既继承东汉、北朝家学传统，又濡染南朝风气的经学大师。其长子名 曰思鲁，次曰敏楚，史书称“不忘其本”，其实亦为其学术综汇南北之表征。 及至后来入隋为学士，深为礼重，足见其学术影响波及隋唐。颜之推之学术， 虽然自诩其北朝家学，然其九世祖即已南渡，南方礼俗中的因人之情与不失礼 义，从权从宜而消弭矛盾的种种做法深为颜之推所艳羡和追怀。甚至在北齐行 将为北周所灭的危局时刻，他依然 “因宦者侍中邓长颙进奔陈之策，仍劝募吴                                                               ① ② ③ ④

 

《国学概论》第七章，第164～165页。 （北齐）颜之推《颜氏家训》卷一《後娶第四》，北京：中华书局，1993年，第34页。 《颜氏家训》卷二《风操篇六》，第86～87页。 （隋）李百药《北齐书》卷四五《颜之推传》，中华书局，1972年，第617页。

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士千余人以为左右，取青、徐路，共投陈国”，建言“徐浮海南度”。 这种 南国情怀曾与向往南朝礼乐文化的北齐文宣帝高洋何其契合！这也应该是颜之 推得以立身北齐的原因之一。 南朝的丧礼继承两晋的王学遗风，同时更强调了其“情”的内涵在丧礼中 的发挥。 江左朝臣，子孙初释服，朝见二宫，皆当泣涕；二宫为之改容。颇有 肤色充泽，无哀感者。梁武薄其为人，多被抑退。裴政出服，问讯武帝， 贬瘦枯槁，涕泗滂沱，武帝目送之曰：“裴之礼不死也！” 颜之推在追述上述孝行时，经常谈到“江南风教”。其实，这种风教是因 情而为，与阮籍之流极其相似。是佛老之学濡染的新礼俗了。颜之推强调“礼” 背后的“情”，实则是以魏晋以来的南朝变礼来端正十六国和北朝的流俗。他 在赋中谈到“其十六国之风教，七十代之州壤，接耳目而不通，咏图书而可想。” ②

然而，他不否认三国时的曹魏是一个因情为礼的“风教”时代，因为曹魏乃

是王学之所源。 礼云：“忌日不乐。”正以感慕罔极，恻怆无聊，故不接外宾，不理众 务耳。……魏世王修母以社日亡；来岁社日，修感念哀甚，邻里闻之，为 之罢社。今二亲丧亡，偶值伏腊分至之节，及月小晦后，忌之外，所经此 日，犹应感慕，异于余辰，不预饮、闻声乐及行游也。③ 南朝贵族，其从言语声韵反映出来的乃是宗北朝为高尚。陈寅恪根据《宋 书》、《南史》考辨，江东贵达者，唯会稽孔氏与吴兴丘渊、顾琛“吴音不变”， 其余纵使是士族，虽本吴人，亦不操吴音，而或操中原之音，或效洛下之咏。 ④

江左士族操北语，而庶人操吴音，河北虽士庶阶级有殊，而语音则无别。 直 至唐代后期，世人仍以北朝语音为正统。唐初《三礼》等经典音註亦多采北朝 学术。及至晚唐，赵璘仍然以为“又有人检陆法言《切韵》，见其音字，遂云： ⑤

‘此吴儿，真是翻字太僻。’不知法言是河南陆，非吴郡也。”

那么，南朝文化在尊尚北朝的同时，对郑、王礼学自然都有继承，而其濡                                                               ① ② ③ ④

⑤

 

（隋）李百药《北齐书》卷四五《颜之推传》，第618页。 （隋）李百药《北齐书》卷四五《颜之推传》，第623页，《观我生赋》。 （北齐）颜之推《颜氏家训》卷二《风操第六》，第103，104，109，110～111页。 参陈寅恪《金明馆丛稿二编》之《东晋南朝之吴语》，北京：三联书店，2001年，第304～ 305页。 （唐）赵璘《因话录》卷五《徵部》，上海古籍出版社，1957年，第106页。

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染南朝当地的礼俗，有所改易也是在常理之中。郑学弟子攻击王肃之学假托孔 子而非其原意，云：“《家语》，王肃增加”、“王肃所作”，清仁和人孙志 ①

祖《家语疏证》更是“明著其伪”。 正因为王学之伪，又因其被晋和南朝所 重，才反映出其对中国礼学思想变革的深刻意义。从思想意识上见，南朝之承 袭王学者更具有变礼的理论驱动力。郑王礼学在精神内核上的最大分野是对于 礼和情的态度。郑玄注礼，反对“直情”而行，尤其强调了丧礼的仪节对“直 ②

情”的制约，如其注疏曰“衰绖之制,有直情而径行者,戎狄之道也。”

王肃则强调因情治民，以礼义（礼文）为器具，以人情为田畴。因此，人 情是根本，是目的，故礼乐、仁义等学术皆服务于人情： 君子莅民不可以不知民之性而达诸民之情。既知其性，又习其情，然 ③

后民乃从命矣。…… 四时为柄，日星为纪，月以为量，鬼神以为徒，五 行以为质，礼义以为器，人情以为田，四灵以为畜。……礼之于人，犹酒 之有蘖也；君子以厚，小人以薄。圣王修义之柄、礼之序，以治人情。人 情者，圣王之田也。修礼以耕之，陈义以种之，讲学以耨之，本仁以聚之， ④

播乐以安之。故礼者，义之实也。

至于清人皮锡瑞所言“经学统一之后，有南学，无北学。南学、北学，以 ⑤

所学之宗主分之，非以其人之举止分之” 的观点显然失偏颇，似乎彻底否定 了北朝文化和郑玄学术的意义。那么，皮锡瑞这种断言的依据是什么呢？皮锡 瑞氏本人也指出“汉学重在明经”，即汉代只是讲解经典的大义，“唐学重在 注疏”，“当汉学已往，唐学未来，绝续之交，诸儒唱为义疏之学，有功于后 ⑥

代甚大”， 即对北朝及唐代的经典注疏给予了充分的肯定。至如认为唐前期 受魏晋南北朝文化（主要是佛教和胡人习俗）影响，因此儒学式微，及至宋代 真宗、仁宗之际，理学初兴，才使得“中国本位文化的建设”得以确立的主张， ⑦

不但忽略了南北朝经学的成就，也夸大了宋代儒学的功效，实有失偏颇矣。

其实南北朝礼学注疏影响深远，垂于後昆。据清同治九年（1870 年）长沙嫏嬛                                                               ①

（清）皮锡瑞《经学历史》第五章《经学中衰时代》，中华书局，1959年，第156，159 页。 ② 《礼记正义》卷九《檀弓下》，中华书局《十三经注疏》第1304页。 ③ （三国魏）王肃注《孔子家语》卷五《颜回第十八》，《四库全书》第695册第52页。 ④ 《孔子家语》卷七《乡射第二十八》，《四库全书》，第695册第74页。 ⑤ （清）皮锡瑞著《经学历史》第七章《经学统一时代》，第196页。 ⑥ 《经学历史》第七章《经学统一时代》，第186页。 ⑦ 参傅乐成《唐型文化与宋型文化》，载台湾国立编译馆、中国唐代学会主编《唐代研究论 集》第一辑，台湾：新文丰出版公司，1992年，第239，270，275页。

 

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馆补校刊的马国翰辑《玉函山房辑佚书》之所搜罗，计有刘宋裴松之撰《集注 丧服经传》等南朝礼学注疏成果八种，共八卷，北周熊安生撰《礼记熊氏义疏》 等北朝礼学注疏共三种，共六卷。 更为重要的是南北朝学术对隋唐的影响。隋代经学以任用曾有南朝渊源的 北方人，则兼采南北之意甚明。如徐旷，字文远，洛阳偃师人，陈司空孝嗣玄 孙，父彻，梁秘书郎，尚元帝女安昌公主而生文远。属江陵陷，被虏长安。徐 文远其人“博览《五经》，尤精《春秋左氏传》。开皇中，累迁太学博士。诏 令往并州，为汉王杨谅讲《孝经》、《礼记》。时人称文远之《左氏》、褚徽 ①

之《礼》、鲁达之《诗》、陆德明之《易》，皆为一时之最。” 唐承隋旧， 用其学人，于南北之学无所抑扬，未遑取舍。唐代注疏礼经之大家，有南方学 脉渊源者，如陆德明，苏州吴人，师法于晋周弘正，善谈玄理，著有《经典释 ②

③

文》， 其中仅《古礼释文》一卷。 有兼采南北者，如颜师古，“其先本居琅 邪，世仕江左”；其祖父颜之推“历事周、齐。齐灭，始居关中”。其父颜思 鲁“以学艺称，武德初为秦王府记室参军”。颜师古“少传家业，博览群书， ④

尤精诂训，善属文。” 唐太宗践祚，擢拜中书侍郎。 北学渊源者如贾公彦， ⑤

洺州人，著有《周礼义疏》五十卷、《仪礼义疏》四十卷， 兼有《古礼疏》 ⑥

五十卷，更有李玄植者，赵州人，授业于贾公彦，撰《三礼音义》，行于代。

又如谷那律，魏州昌乐人，贞观年间补为国子博士，褚遂良称其人为“九经库”。 ⑦

唐初于经典《三礼》音义、注疏方面，北学一脉著述颇丰，明显强势，而于

经典注疏，郑、王并陈，先郑後王。皮锡瑞等之所以得出“有南学，无北学” 的观点虽失于武断，抑或是基于隋用南朝大臣后裔和唐代中后期北方学术之式 微。然郑学为其表的状态乃是唐初学术的主要特点。在论礼议礼的具体事件中， 南学（魏晋王学）所体现出的“因情制礼”的精神往往占据上风，此特证明唐 代的所谓南朝化是潜移默化的、隐性的，并在实践中逐渐加强的一种趋势。

二、南学渐强与北学式微                                                               ①

（后晋）刘昫《旧唐书》卷一八九上《徐文远传》，第4942—4943页 《旧唐书》卷一八九上《陆德明传》，第4944—4945页。 ③ （宋）陈振孙撰《直斋书录解题》卷二《礼类》，上海古籍出版社，1987年，第41页。 ④ 《旧唐书》卷七三《颜师古传》，中华书局，1975年，第2594页。 ⑤ 《旧唐书》卷一八九上《贾公彦、李玄植传》，第4950页。 ⑥ （宋）陈振孙撰《直斋书录解题》卷二《礼类》，第41页。 ⑦ 《旧唐书》卷一八九上《谷那律传》，第4952页。 ②

 

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唐初，对于经学注疏工作多任用北朝硕儒。而自玄宗以后，于朝议论礼之 际，风气渐变。 如元澹，字行冲，河南人，后魏常山王素连之後也。少孤，为外祖司 农卿韦机所养。元行冲以本族出于后魏而未有编年之史，乃撰《魏典》三十卷， 事详文简，为学者所称。玄宗朝之初，有左卫率府长史魏光乘奏请行用魏征所 注《类礼》。玄宗令元行冲集学者撰义疏，将立学官。元行冲于是引国子博士 范行恭、四门助教施敬本检讨刊削，勒成五十卷，十四年（726 年）八月奏上 之。尚书左丞相张说驳奏曰：“……贞观中，魏征因孙炎所修，更加整比，兼 为之注。先朝虽厚加赏锡，其书竟亦不行。今（元）行冲等解（魏）征所注， 勒成一家。然与先儒第乖，章句隔絶。若欲行用，窃恐未可。”玄宗然其奏， 于是赐元行冲等绢二百匹，留其书贮于内府，竟不得立于学官。行冲恚诸儒排 ①

己，退而著论，以自释名曰《释疑》。 后来，元行冲在《释疑》一文中畅言 “古义”，进一步批评了魏晋、南朝的风气

于章句之学有亏，而不得不传

奉郑玄、服虔，去古义远矣。其实是在批评王肃引领的魏晋浮华之风，也是对 东汉的郑玄、服虔之学的某种认可：“王肃规郑玄数千百条，郑学马昭诋劾肃 短。诏遣博士张融按经问诘，融推处是非，而肃酬对疲于岁时。……王邵曰： ‘魏晋浮华，古道湮替，历载三百，士大夫耻为章句，唯草野生专经自许，不 能博究，择从其善，徒欲父康成，兄子慎。宁道孔圣误，讳言郑、服非。’然 ②

则郑、服之外，皆雠矣。” 笔者认为，魏征，“巨鹿曲城人也。父长贤，北 ③

齐屯留令。” 贞观用其礼学，足见唐初对于北朝学术的认可。元行冲意欲注 解魏征礼学，恢复古义，反而遭到排摈，是为北朝经学体系于唐代衰落之肇端。 当然，这也与唐初完成了《三礼》注疏的文化工程有关。唐玄宗朝的乃是以求 新的政治导向确立本朝礼制规范，而在设典立制之际不自觉之间渐染所谓南朝 “浮华”学风的。 就礼制的细节而言，郑学的“六天说”与王肃的“一天说”在郊祀礼中得 以并行，乃是朝廷典制兼采王、郑之一端也。 唐高宗时，太尉长孙无忌等议：“《祠令》及《礼》用郑玄六天说，圆丘 祀昊天上帝，南郊太微感帝，明堂太微五帝。直据纬为说，不指苍旻为天，而                                                               ①

《旧唐书》卷一○二《元行冲传》，第3178～3179页。 （宋）欧阳修、宋祁《新唐书》卷二一三《儒学列传下·许叔牙附许子儒传》，中华书局， 1975年，第5693页。 ③ 《旧唐书》卷七一《魏征传》，第2545页。 ②

 

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以昊天帝当北辰耀魄寳，郊、明堂当太微五帝……经称‘郊祀后稷。’王肃以 郊、圆丘为一，（郑）玄析而二之，曰圆丘，曰郊，非圣人意。今《祠令》固 守（郑）玄说，与著式相违。……请四郊迎气，祀太微五帝、郊明堂，罢六天 说，止祀昊天、方丘。既祭地，又祭神州北郊，皆不载经，请止一祠。”诏曰： ①

“可。” 时有奉常博士许子儒者，润州（今江苏镇江）句容人，高宗时为奉 ②

常博士，作《六尺说》（笔者按，疑为“六天说”之误） ，其文虽不传，然 以前述《新唐书》本传观之，实乃以《诗经》、《礼记》、《春秋》等篇目质 疑郑玄的“六天说”。 笔者按，《新唐书》所载长孙无忌等奏议，既附于《许子儒》传，说明其 奏议主旨很可能受启迪于当时许子儒等博士。许子儒等博士于郑玄“六天说” 之摇撼，王肃“一天说”之推扬，当在情理之中，亦为其南派礼学的特色之体 现。欧阳修等一代良史，其撰述《唐书》，于编次勒成之际，自当有其深意。 虽然“六天说”没有被否定，但唐高宗之朝，昊天上帝的礼制地位得到了提升。 此格局至《开元礼》乃成定谳。此亦王学基因之影响。 就长远来看，随着君主集权的加强，王学“一天说”（提升昊天上帝的地 位）渐渐占据上风。朝鲜王朝太宗十三年（1412 年）六月乙卯实录： 礼曹启曰：“谨按《文献通考》，山川封爵，肇自武后。至宋真宗朝， 五岳皆封帝，又各封后。陈武曰： ‘帝只一上帝而已。 ’安有山而谓之帝？…… ③

《洪武礼制》 ：祀岳镇海渎，皆称某岳某海之神，而未有封爵之号。”

但在后世的制礼中，人们往往回避郑、王之争，在《三礼》注疏的流传上， 亦以郑学为正宗，而其王学的内涵却往往在不知觉中遵行。故笔者谨以“外郑 内王”来阐明中国古代礼制发展之走势。

三、《开元礼》删削《国恤》与“因情制礼” 在《开元礼》的制定上，删削《国恤》（与皇家丧礼有关的篇章）乃是 王学情礼观的体现，是一次因情制礼。以后，皇家的丧礼以《仪注》的方式行                                                               ①

《新唐书》卷一九八《儒学列传上》，第5654～5655页。 （宋）黄震《古今纪要》卷一○，四库全书本，第384册第179页。 ③ 《朝鲜王朝实录分类集》风俗篇一《太宗实录》卷二五，首尔：国史编纂委员会、大韩民 国教育部，1991年，第64页。 ②

 

366

①

于内廷，以“以日易月”的汉文帝传统行于外廷。这种丧服的“双轨制”， 亦 “因情制礼”之体现。 唐初修礼，因循隋代《新礼》（即《开皇礼》）撰成《贞观礼》，其五礼 具备，《国恤》犹存，并未骤然废除之。 后来又有《显庆礼》（即《永徽五礼》）的创制，《显庆礼》删去《国恤》 篇：《永徽五礼》一百三十卷，长孙无忌、侍中许敬宗、兼中书令李义府、黄 门侍郎刘祥道·许圉师、太常卿韦琨、博士萧楚材、孔志约等撰，削《国恤》， ②

以为豫凶事，非臣子所宜论次。定著二百九十九篇，显庆三年（657）上。 删 除《国恤》篇的直接理由是：“时许敬宗、李义府用事，其取舍多依违希旨， 用博士萧楚材言，‘礼不豫凶事，国大丧非臣子所忍言。’遂焚《贞观礼·国 恤篇》。他诬谀类是。”然而《显庆礼》删去《国恤》的做法当时并未得到当 时朝野的广泛认同：“事既施行，议者以为非。”上元三年（676），下诏命依 ③

《贞观（礼）》为定。 与此稍异的说法是“《显庆礼》，其文杂以式令，议 ④

者以为非。” 仪凤二年（677），诏并依《周礼》行事，自是礼司益无凭准， ⑤

每有大事辄别制一仪，援古附今，临时专定。 故曰“上元三年（676），诏复 ⑥

用《贞观礼》，终高宗世，《贞观》、《显庆》二礼兼行。”

《大唐开元礼》后世封为圭臬，分为“《序例》三卷、《吉礼》七十五卷、 ⑦

《宾礼》二卷、《嘉礼》四十卷、《军礼》十卷、《凶礼》二十卷”。 作为 一部垂范千秋的礼典，《国恤》一篇已然不存。《开元礼》在对待《国恤》篇 的问题上为何踵女主干政时期的《显庆礼》，而不宗盛世隆兴时期的《贞观礼》 呢，难道是仅以唐玄宗惑于宵小来解释就足够吗？究其原因，其与《国恤》篇 的实质有关。《国恤》本应是《凶礼》的一部分。明代学者考证说： 《周官·凶礼》之目有五，曰丧、曰荒、曰吊、曰禬 、曰恤。秦汉以 来，载籍残阙，惟丧礼粗备。至唐恶凶礼，徙其次第于五，而李义府、许                                                               ①

② ③ ④

⑤ ⑥ ⑦

 

参叶春芳《北宋皇帝的丧葬》，《深圳大学学报》1993年第3期。吴丽娱《试论唐宋皇帝 的两重丧制与佛道典礼》（北京：中华书局《文史》2010年第2辑），认为这种“双轨制” 自北齐以来，佛道文化掺入皇家礼制，于这种“双轨制”有所助澜。 《新唐书》卷五八《艺文志二》，第1491页。 （清）秦蕙田《五礼通考》卷首第三《礼制因革上》，四库全书本，第135册第111页。 （宋）王应麟《玉海》卷六九《唐显庆礼、永徽五礼》，江苏古籍、上海书店出版，1987 年影印本，第1300页。 （清）秦蕙田《五礼通考》卷首第三《礼制因革上》，第135册第111页。 （宋）王应麟《玉海》卷六九《唐显庆礼、永徽五礼》，第1300页。 （唐）萧嵩等《大唐开元礼》考略，四库全书本，第646册第21页。

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敬宗辈又以为凶事非臣子宜言，遂去《国恤》之条。故开元制礼，惟著天 子赈恤，问疾举哀，除服，临丧册赠及中宫、东宫、东宫妃举哀成服、奔 丧临丧之仪而已。宋兴因之，微加损益，元有赈恤之典而丧葬各因其俗。 ①

今拟国朝自赈抚以下，凡十有七篇，其行事各见于仪注。

依照有明学者的讲说，礼缺《国恤》乃以《礼记》的“情礼”观来突破《周 礼》框架的产物。凶礼渐渐成为古人的忌讳，所以《开元礼》不存《国恤》的 传统被后世所继承。继《开元礼》之后，唐代后期之官方礼典有韦渠牟主编的 《贞元新集开元后礼》二十卷、韦公肃主编的《礼阁新仪》三十卷、王彦威主 编的《元和曲台新礼》、《续曲台礼》各三十卷。这些礼典的出现没有改变《开 元礼》为主导的格局，虽然《开元礼》在唐代后期不能够完全行用，特别是一 些唐王朝后期的国家典礼已然改变了《开元礼》的原貌。但《开元礼》也正通 ②

过这些“变礼”的编纂以保存其影响力。 并且，《开元礼》的地位在科举制 度的助澜下，正统的地位得以确立：“《大唐开元礼》行于累朝，设于科举， 传其学者则有《义鉴》、《义罗》之类。比于近代之书最为详悉，故今世汉晋 洎隋，皆无传，而开元礼独不废者，以其法制存焉故也。……（宋）太祖皇帝 特诏儒臣刘温叟、卢多逊、扈蒙等祖述其书，傅以今事，仍加增损，足成二百 卷，是为《开宝通礼》，又有《义纂》一百卷，以发明其旨要。仍依《开元礼》 ③

设科取士，逮今官司遵用，斯为不刊，况之六经，《仪礼》之别也。” 北宋 初期，在开宝四年（971）至开宝六年（973）修成的《开宝通礼》二百卷亦“本 唐《开元礼》而损益之”，即又定《通礼义纂》一百卷，于开宝六年（973）四 ④

月与《开宝通礼》一并进上。 然《开宝通礼》的制定依然以《开元礼》为蓝 本，其间虽有欧阳修等修撰的《太常因革礼》，然“（姚）闢、（苏）洵离析 旧文，更立新体，撰成一百卷，是为《太常因革礼》，虽号简要，几同钞节， ⑤

姑可以备有司之检阅，诚未足以发扬圣朝制作之盛也。” 而苏颂主张修撰的 《大宋元丰新礼》也影响有限：“元丰中，苏子容（苏颂）复议以《开宝通礼》 及近岁详定礼文，分有司仪注、沿革为三门，（依《三礼》随类分门）为《元 丰新礼》，不及行，至大观中，始修之。郑达夫（郑居中）主其事，然时无知                                                               ①

《明集礼》卷三六《凶礼总叙》，四库全书本，第650册第28页。 参张文昌《论唐代后期之太常礼典》，中华书局《文史》2008年第4辑，第190页。 ③ （宋）苏颂《苏魏公文集》卷一八《请重修纂国朝所行五礼》，中华书局，1988年，第 244～245页。 ④ （清）秦蕙田撰《五礼通考》卷首第四《礼制因革下》，第135册第115页。 ⑤ （宋）苏颂《苏魏公文集》卷一八《请重修纂国朝所行五礼》，第245页。 ②

 

368

①

礼旧人，书成，颇多抵牾，后亦废。” 至如北宋末季撰述《五礼新仪》之后， ②

“《开元礼》才真正丧失其作为礼典的功能” 的论断亦有待进一步的考辨。 如是观之，《开元礼》作为旷世经典，其影响不止囿于唐代，而其中 《国恤》篇的删除尤其值得关注。在对《尚书·康诰》篇的解读中，北宋苏轼 强调“礼变于不得已”的理论

周成王即位时，“成王顾命不可以不传”，

“既传”亦即可以也应当“以丧服受也”。清代学者毛奇龄针对《国恤》做了 如下的阐发：“夫当此《周礼》尽亡，周公之制作不可再见，即‘三礼’残阙， 又并无天子之礼可显相考订，况遭丧即位，列代以‘国恤’而讳其事”。 “国 恤”被看作是周公的遗意，然而其遗意很难恢复，只能以“礼变于不得已”的 态度来对待国恤。如此推论，则可以有皇帝丧服期间的“冒哀即位”、着丧服 听政了。清代毛奇龄说：“冠，吉礼也。犹可以丧服行之。受顾命见诸侯，独 ③

不可以丧服乎？” 如此推论，则可以有皇帝丧服期间的“冒哀即位”、着丧 服听政了。可以说，古礼中 “国恤”虽然有必要篇章，但其本身亦为汉文帝及 其以后的皇家三年丧礼“以日易月”的做法提供了学理依据。 《开元礼》是唐代礼典的集大成者，对后世影响深远。唐玄宗开元十四年 （726）始修，二十年（732）九月颁行之，“由是五礼之文始备”。起初，欲 “删去《礼记》旧文而益以今事（附唐制度）”，诏付集贤院议，张说反对： “《礼记》不刊之书，不可改。唐贞观、显庆礼前后不同，宜加折衷，以为唐 ④

礼。” 《开元礼》就是唐朝“当代的《礼记》”。欲充分解析唐初礼制在撰 述中的特点，尤其是对《国恤》篇的特殊处理，必须明了礼学在《开元礼》撰 述中的影响：《开元礼》之缺《国恤》一篇，实则是因依《礼记》中的思想对 《周礼》规定的“五礼”框架的破立。如果我们仅仅理解到李义府、许敬宗等 人是从皇帝的威严至高无上，且皇帝个人忌讳丧服、葬礼的角度出发而隐去“国 恤”之内容，则未免失于偏狭。后来的《大唐元陵仪注》和《崇丰二陵集礼》 为代表的葬仪是中唐之际儒学之士将古礼原则运用于当世的一种尝试和实践， 及至有宋，亦不乏关于帝、后丧礼的实录和仪注。这诚然是对礼缺《国恤》的 弥补，也可以看做皇家的“私礼”，而不属于王朝典礼

“公礼”的范畴了。

丧礼仪注更是因时制宜，因事制宜，不在具有王朝典章的性质。另外的因素也                                                               ① ② ③ ④

 

（宋）叶梦得《石林燕语》卷一，中华书局，1984年，第8页。 参张文昌《论唐代后期之太常礼典》，中华书局《文史》2008年第4辑，第190页。 （清）毛奇龄《尚书广听录》卷五，四库全书本，第631册第738页。 （宋）王应麟《玉海》卷六九《开元礼》，江苏古籍·上海书店影印本，1987年，第1301 页。

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可能是自北朝以来，“儒学为体，佛道为用”成为剥离国家礼典与皇帝私人礼 制的指导思想，即国家用以指导官僚和民生世界的仍然是儒家礼的原则和精神， 从《开元礼》等礼典和敕、令上皆是如此，在私人场合却允许混杂入佛、道二 教的“私”礼，即使是皇帝也需要“私”礼的空间：例如唐代的太清宫和九宫 贵神以及宋代的十神太一和景灵宫神御殿等等，相对于儒家礼义的昊天和太庙， 是被当做道教性质的天与祖和皇帝私家依托的保护神来供奉的，他们作为皇帝 ①

礼仪的特有仪式和象征而有别于“公”制体系的私家祭祀。

②

就“三年之丧”的丧期言之。两晋均用王肃的二十五月说。 这是东晋以 来，礼学之变化使然。南朝宋武帝受命，籍贯为琅邪临沂的王淮之拜黄门侍郎， “家世相传，并谙江左旧事”，且“明《礼》、《传》”。永初二年（421）奏 曰：“郑玄注《礼》：三年之丧，二十七月而吉。古今学者多谓得礼之宜。” 然而，晋初用王肃议，祥禫共月故二十五月而除，遂以为制。江左以来唯晋朝 ③

施用，缙绅之士多遵（郑）玄义。 王彪之、王淮之祖孙乃是来自北方的侨寓 家族，推重的是郑玄的传统注解，而东晋礼学中的“王学”的意味已然十分浓 重，故王淮之乃以郑註发论，力排众议。总体言之，尽管郑玄的祥禫间月之说 并未中断，且在南朝刘宋初和南齐还一度被立为官颁礼制，嗣后，南朝丧制从 王肃之义者渐多。北朝直至隋代，郑玄二十七月丧制还是占据了主流。这样说 来，《开元礼》在三年丧期的月数上择从了郑玄学说，即选择了北方系统。《开 元礼》在国恤问题上，追随《显庆礼》，是唐代礼典中正式剔除《国恤》篇的 第一部礼典。王学因情制礼，人情厌恶死亡，故丧礼日益为人所避讳，以致不 断被置后和删削。如是，则《国恤》篇的剔除乃是“王学”浸润“郑学”，南 朝礼文化濡染北方礼文化的重要体现。                                                               ①

参吴丽娱《试论唐宋皇帝的两重丧制与佛道典礼》，《文史》2010年第2辑。 从泰始十年（274）杜预与陈逵等人的争议中可看出，当时“将吏诸遭父母丧，皆假宁二 十五月。”东晋也是如此，宁康二年（374）简文帝死后的第二个周年，适遇闰月，何时 除丧，引起大臣一番争论，后来孝武帝于次月除丧，所行亦为二十五月之制，是从王肃之 说。并见《晋书》卷二十《礼制》中，第617、620页。唐贞观二十三年（649）五月， 唐太宗崩，高宗即位，礼部尚书许敬宗奏言：“伏奉遗诏，臣下丧服，以日易月，皆从三 十六日之限。”（《唐会要》卷三七《服纪上》，中华书局，1955年，第674页。）此 乃“三年之丧”的古训与“以日易月”的权制之加合。但是在这一礼制细节的反复交争上， 郑学最终是占了上风的。嘉祐八年（当为至和八年之误，即1063年）三月，仁宗崩，英 宗即位……有司奏：“按礼学，王肃以二十五月为毕丧，而郑康成以二十七月。《通典》 用其说，又加至二十七月终。则是二十八月毕丧，而二十九月始吉，盖葢失之也。祖宗时， 据通典为正而未经讲求，故天圣中《更定五服年月敕》断以二十七月，今士庶所同遵用。 （《文献通考》卷一二二《礼考十七·国恤》，中华书局，1986年影印本，第1098页。） ③ （南朝梁）沈约《宋书》卷六○《王淮之传》，中华书局，1974年，第1623～1634页。 ②

 

370

唐宋时期，已然明确提出“以情责情”、“因情制礼”、“情文两立”等 ①

主张。“以情责情”之语见宋代谢枋得《批点》卷上 引韩愈语。其条 为：曾子曰：“小功不税，则是远兄弟终无服也，而可乎？”原注：税者，日 ②

月已过，始闻其死而追为之服。又《钦定四库全书考证》卷一四《经部》 认 为：“小功不税存疑，韩氏‘以情责情’，案郑注无此语”。可见，“以情责 情”是唐代韩愈的提法，为郑玄等汉儒所无。 “因情制礼”之语见于唐杜佑《通典》卷一○○《礼六○》：东晋孝武帝 宁康二年（374），简文帝崩，再周而遇闰，礼部侍郎刘耽以为：“……礼虽制 ③

情，亦复因情制礼……且丧疑从重”。 此语亦见南宋赵汝愚编《诸臣奏议》卷 八七《礼乐门》，王安石《上神宗议僖祖祧迁》、张师颜《议僖祖祧迁》。

④

在制度上有所垂范，且影响后世的是宋英宗的《治平遗制》留下的皇家丧 礼传统。宋英宗的《治平遗制》又重申：“丧服以日易月，山陵制度，务从俭 约。在外群臣止于本处举哀，不得擅离治所。成服三日而除；应沿边州镇皆以 ⑤

金革从事，不用举哀。……”

在嗣后的宋代丧礼中，“治平”似乎成为了典

范：“治平四年（1067）正月，英宗崩，神宗即位，丧礼如旧制”，“元丰八 年（1085）三月，神宗崩，哲宗即位，凡凶礼并如治平故事”， “元符二年（1099） ⑥

正月，哲宗崩，徽宗即位，凡凶礼并如治平、熙宁故事。” 这种内廷与外廷 丧制的分野可以用“情文两立”来概括。 如前所述，宋代国家之制作礼典，除 国初之《开宝通礼》因循《开元礼》，较为完备而外，尤以徽宗年间之《政和 五礼新仪》影响更为深远，其于创制之前，即明确提出了“情文两立”的原则。 大观二年（1108），议礼局札子：“秦汉以还，典章废缺，其间建议者多矣。 迂或泥古，陋或徇俗，不足以究三代述作之隆，惟礼之情文可以义起，推原先 王之意，与时宜之属。” 大观二年（1108）十一月十六日，奉御笔：“礼因时 ⑦

而制，故三代之王皆不相袭。非礼不同，时异故也。” 宋代制定当朝典礼时， 不但参考前朝典籍，而是以“情”、“文”两立的思想去“因时而制”。                                                               ①

《四库存目丛书》，齐鲁书社影印本，1996年，经部第88册第297页。 《四库全书》第1497册第120页。 ③ 中华书局，1988年，第2653页。 ④ （宋）赵汝愚编《诸臣奏议》台北：文海出版社影印，1970年，第2992，3011页。 ⑤ 司义祖辑《宋大诏令集》卷七英宗皇帝《治平遗制》，事在治平四年正月丁巳，中华书局， 1962年，第30页。 ⑥ （元）马端临《文献通考》卷一二二《王礼考十七·国恤》，第1098页。 ⑦ （宋）郑居中《政和五礼新仪》卷首，上海商务印书馆影印“四库全书珍本初集”，1935 年，前函第5页。 ②

 

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礼学中的“因情制礼”的主张直接影响了皇家丧礼的执行，从而牵动了整 个礼学思想的转向。汉唐之际，魏晋王学经历南朝，潜移默化，渐入主流，使 唐后期以后的历代礼制皆为“郑学其表，王学其里”，即守文其表，因情其实。 这样的礼学框架得以占据了中国礼学的主流，进而礼制之创编亦适履其内。传 统汉学的“坠绪”已无从发扬光大，尽管个别时期的个别宿儒、名辅申明其旧， 亦难以挽其颓势，而终成明日黄花。 “因情制礼”虽为《礼记》正文（“人情”有七种云云）而引申开去，但 却明确地被魏晋时王肃礼学所发挥，影响至于南朝。而南朝礼学对于唐宋影响 至大，逐渐在唐王朝中后期的礼制中显现出来。以皇家的丧礼而言，形成了“情 文两立”的格局

内廷三年之丧与外廷的“以日易月”并存，其影响波及后

世。可以说，丧礼是传统儒家礼制中的重要部分，皇家丧礼更是王朝典礼的主 要内容。由是观之，王肃礼学之人情论以及南朝滥觞，唐宋明确的“因情制礼” 思想对中国礼文化传统影响之大。宋儒继之，将情和礼的关系提升为中庸的哲 学，推扬了《礼记》之《中庸》篇“喜、怒、哀、乐之未发，谓之中；发而皆 中节，谓之和。中也者，天下之大本也；和也者，天下之达道也！”的理论。 ①

王安石主张“性情均一”说：“性者，情之本；情者，性之用。” 朱熹注《中 庸》：“喜、怒、哀、乐，情也。其未发，则性也，无所偏倚，则谓之中。发 ②

皆中节，情之正也，无所乖戾，故谓之和。）” 杨时（杨龟山）之再传门人 李侗“南剑人，年二十四，闻郡人罗从彦传河洛之学于龟山……四十余年，箪 瓢屡空，怡然有以自适也。其始学也，默坐澄心，以验夫‘喜、怒、哀、乐未 ③

发’之前气象为如何。久之，而知天下之大本真在乎是也。” 所谓“中和之 道”就是“性”和“情”依照礼乐的要求去收放。这无疑是对魏晋南北朝以来 “因情制礼”思想的升华。至若以“去人欲，存天理”为来诠释程朱理学，实 乃程朱弟子对师说的引申，盖非本旨。

④

                                                              ① ② ③

④

 

参蔡元培《中国伦理学史》，北京：东方出版社，1996年，第83页。 （宋）朱熹《四书章句集注》之《中庸章句》，北京：中华书局，1983年，第18页。 《宋元学案》卷三五《李延平先生侗（豫章门人）》，台 湾 国 立 编 译 馆 出 版 ，陈 叔 亮 、 李 心 庄 重 编 ， 1963年 ， 第 414页 。 参《朱子语类》卷四一《论语二三》，北京：中华书局，1986年，第1045，1065页。

372

 

A RESEARCH ON THE FAMILY LINEAGE OF XIAO-TALIN KANG Peng Institute of History, Chinese Academy of Social Sciences Kyujanggak Institute for Korean Studies, Seoul National University



Xiao-Talin（萧挞凛） was the most famous general in the period

of the Liao（辽） dynasty, while we didn’t know the lineage of Xiao-Talin very clearly. The author find Tuguci（图古辞） is the grandchild of Talin and Dilu（敌 鲁） is the great-great-grandchild of Talin through the new materials on the Khitan small script--the epitaphs on Xiao-Tuguci and

Xiao-Dilu. This paper shows

the

family lineage of Xiao-Talin distinctly and corrects some mistakes of other scholars.



Liao Dynasty, Xiao-Talin, Family, Lineage

摘    要：萧挞凛是辽宋历史上赫赫有名的军事将领，可惜学界对于挞凛的 家族世系却不甚了了。近年出土的契丹小字《萧图古辞墓志铭》以及《萧敌鲁 副使墓志铭》为学界研究萧挞凛家族情况提供了极为重要的新资料，本文结合 辽代汉文文献对这两方墓志进行了释读。作者通过考释发现，图古辞系挞凛之 孙，敌鲁系挞凛之玄孙，并以此为突破口，厘清了萧挞凛家族十一代的世系情 况，同时纠正了前人的诸多讹误。  

关键词：辽朝

 

萧挞凛 家族

世系 

374

萧挞凛家族世系考

康 鹏 中国社会科学院历史研究所 首尔大学奎章阁访问学者

萧挞凛是辽朝赫赫有名的军事将领，北讨阻卜诸蕃，南略赵宋疆土。辽圣 ①

宗统和二十二年（宋真宗景德元年，1004）， 承天太后与辽圣宗出兵攻宋， ②

挞凛为先锋， 十一月攻至宋澶渊城下，壬申日，“挞凛按视地形……中伏弩 卒……太后哭之恸，辍朝五日”。辽军因挞凛阵亡，陷入混乱，此时宋军因真 宗亲抵澶渊，士气大振。正是在这一情势下，辽宋达成和议，史称“澶渊之盟”。 是故，《辽史》卷八五卷末赞云：“萧挞凛为统军，直抵澶渊。将与宋战，挞 凛中弩，我兵失倚，和议始定。” 然而，学界对于萧挞凛的家族世系，甚至是其父亲、子女的情况却不甚了 了，以致张冠李戴、歧误屡出。目前学界普遍认为萧挞凛应为国舅少父房之后， 其依据无非是《辽史·圣宗纪三》“国舅太师萧闼览为子排亚请尚皇女延寿公 主”这一记载。论者认为闼懒应即萧挞凛，排亚即排押，又据《辽史·萧排押 传》谓其出自“国舅少父房之后”的相关记载，认定挞凛当出自国舅少父房。 魏奎阁先生曾专文撰写萧挞凛子嗣情况，认为挞凛又名割烈，有子三人：萧排 ③

押（又名慥古）、萧恒德、萧札剌。 蔡美彪先生亦持有类似观点，并以此为 ④

基础论述道宗懿德皇后冤案。 又，《秦晋国妃墓志》云：“妃姓萧氏……故 谜古宁详稳讳演乌卢，夫人耶律氏，小字涅木姑，即大王父母也。故燕京留守                                                               ①

《辽史·萧挞凛传》将此事统书于统和二十年后，然《辽史·圣宗纪五》、《宋史·真宗 纪二》及《续资治通鉴长编》卷五八景德元年十一月甲戌条均将此事系于统和二十二年。 ② 《辽史》卷八五《萧观音奴传》云：“及伐宋，与萧挞凛为先锋。” ③ 参见魏奎阁《萧排押父为萧挞凛考》，《辽海文物学刊》1991年第2期，第83-86页；同 氏《辽外戚萧阿古只家族世系新补——兼论与阜新的密切关系》，《辽海文物学刊》1995 年第2期，第65-66页；同氏《辽史外戚表新补》，《辽宁工程技术大学学报》（社会科 学版）2002年第1期，第52页。 ④ 参见蔡美彪《辽史外戚表新编》，《社会科学战线》1994年第2期，第199页；同氏《辽 代后族与辽季后妃三案》，《历史研究》1994年第2期，第53-54页。

 

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375

衙内指挥使、驸马都尉讳割烈，永徽公主小字仙河，即王父母也。故枢密使、 北宰相、驸马都尉讳曷宁，魏国公主小字长寿奴，考妣也。”此处“曷宁”即 萧排押，①《辽史·萧排押传》谓排押字“韩隐”，“曷宁”即“韩隐”之异 译。据此，则排押的父亲为割烈，祖父为演乌卢。上述两位学者依此推论挞凛 又名割烈，挞凛父亲朮鲁烈又名演乌卢，可谓越走越远。笔者认为《辽史·圣 宗纪》所载的萧闼览当是另有其人，抑或是《辽史》之误记。这是因为《辽史·萧 挞凛传》明确记载挞凛有子慥古，而非排押、恒德或札剌。更为重要的是，契 丹小字《萧图古辞墓志铭》（以下简称《图志》）及《萧敌鲁副使墓志铭》（以 下简称《敌志》），明确记载了萧挞凛的家族世系。据笔者研究，图古辞系萧 挞凛之孙，敌鲁系萧挞凛之玄孙。通过释读可知，萧挞凛出自别部国舅一系， 而非国舅少父房，挞凛与排押、恒德等毫无干系。

一 、

即萧挞凛 （

《图志》第 2 行谓图古辞祖父为 行记载敌鲁五世祖为

（

大王），《敌志》第 3

大王），那么

大王究竟

是谁呢？

，契丹小字《耶律宗教墓志铭》第 13 行之

此处最为关键的词汇为

，即汉文《耶律宗教墓志铭》所载之“东北路达领将军”， 知

即“达领”。“达领”有时也作“挞领”、“挞林”。清格尔泰先生据 ②

此将 拟音为*dɑl，认为其义为“首领”、“长官”。 乌拉熙春教授也曾据此 ③

将 的音值构拟为*dal～tal。 宋人余靖曾专门提及这一词汇，谓契丹“东北则 有挞领相公（原注：胡人呼‘挞’字如‘吞’字入声，‘领’音近‘廪’”）， ④

掌黑水等边事”。 此处余靖专门记录下了“挞领”一词的胡语发音，余靖曾 于庆历三、四、五年（1043-1045）三次出使辽廷，习契丹语、作蕃语诗，故其                                                               ① ② ③

④

参见冯永谦《辽史外戚表补证（续）》，《社会科学辑刊》1979年第4期，第96页。 清格尔泰、吴英喆、吉如何《契丹小字再研究》（待刊）。 爱新觉罗•乌拉熙春《契丹小字的语音构拟》，《立命馆文学》第577号，2002年12月， 第35页。 余靖《武溪集》卷一八《契丹官仪》，《宋集珍本丛刊》影印明成化九年刻本，北京线装 书局，2004年，第3册，第305页。此外，“达领”在《耶律宗福墓志铭》中亦作“挞领”， 拓本照片见盖之庸编《内蒙古辽代石刻文研究（增订本）》，内蒙古大学出版社，2007 年，第158页。

   

376

所记语音应大致可信。若据余靖所述，“挞领”一词在契丹语中的实际发音应 ①

当近似“吞廪”。考虑到余靖认为“挞”字如“吞”字入声这一因素， 笔者 将 的音值暂拟为* t̒ ɑl～t̒ əl。 ②

中的 ，诸家拟音均不相同，吴英喆先生将其拟音为*em， 但并未指 出其依据所在。笔者推测吴氏的依据大概是

一词，该词较为准确的汉语音 ③

译是“特免”。 音值为*t， 音值为*in～ian， 故 的音值只有为*əm 时， 才可以拼合出“特免”这一读音。若此，则 的读音当为* t̒ ɑl-əm 或 t̒ əl-əm，显然与

的读音相近，故亦可音译为“挞领”、“挞廪”。笔者参

照《辽史》卷八五《萧挞凛传》，将此词音译为“挞凛”。 那么敌鲁副使的五世祖挞凛与《辽史·萧挞凛传》之挞凛是否为同一人呢？ 经与《敌志》一一对比之后，笔者认为两者确系一人。 首先，《敌志》记载

的第二名为

④ ，该词可以拟音为* t̒ o-ɔn- in， 学

⑤

（* 界一般将其译作团宁、团隐。 《萧挞凛传》谓挞凛“字驼宁”，正与 t̒ o-ɔn-in）音读相合。据此可知，墓主五世祖 （驼宁·挞凛）与《萧 挞凛传》传主的第二名、小名完全相同。墓主五世祖应即《萧挞凛传》之传主。 其次，从《敌志》、《萧挞凛传》所载内容看，二人事迹相同，亦可证明 两者系同一人。《敌志》第 3-4 行载：   天

  贊

 

  皇

帝之

時於

近侍

職

△

△

夜

日之

官

  補

                                                              ①

②

③

④

⑤

 

“挞”中古音为*t̒ɑt；“吞”中古音为*t̒ən，①其入声或可拟为*t̒ənt。参郭锡良《汉字古 音手册》，北京大学出版社，1986年，第4、245页。 Wu Yingzhe and Juha Janhunen, New Materials on the Khitan Small Script:A Critical Edition of Xiao Dilu and Yelü XiangWen, UK:Global Oriental Press, 2010.12, p.61. 的音值诸家并无争议。 的音值参见刘浦江、康鹏《契丹名、字初释》，《文史》2005 年第3辑，第230页。 参见清格尔泰《契丹小字释读问题》，日本东京外国语大学亚非语言文字研究所，2002 年，第69页；前揭刘浦江、康鹏《契丹名、字初释》，第230页。 梁振晶《阜新四家子辽墓发掘简报》，《辽宁考古文集》，辽宁省文物考古研究所编，辽 宁民族出版社，2003年，第131页；爱新觉罗•乌拉熙春《契丹人的命名特征——兼论契 丹语派生形容词的后缀》，收入氏着《契丹语言文字研究》，日本京都大学东亚历史文化 研究会，2004年，第213页；刘凤翥、梁振晶《契丹小字〈萧奋勿腻·图古辞墓志铭〉 考释》，《文史》2008年第1辑，第196页。

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①

其中，“天赞皇帝”即辽景宗， ②

377

“夜日之官”实际上就是“宿直官”。

此句大意是墓主五世祖挞凛曾在景宗时任宿直之官。 《萧挞凛传》则谓其“（景

宗）保宁初，为宿直官”，正与《敌志》相合。 《敌志》第 4 行载：

 

 

達

部

 

  △

△

該

時於

北

此句大致记述了墓主五世祖

西

面

△

△

蕃部之

△

△

  △

处理西北诸蕃事宜。《萧挞凛传》所记亦

与此相合，谓“挞凛为阻卜都详稳……（统和）十五年，敌烈部人杀详稳而叛， 遁于西北荒，挞凛将轻骑逐之，因讨阻卜之未服者，诸蕃岁贡方物充于国，自 后往来若一家焉”。 《敌志》第 6 行的意思大部分无法释读，兹不赘述。第 6 行行末至第 7 行 内容如下：

  承

 

  天

太

后之

伐

△

漢兒

△

先

鋒之

軍

△

  △

  △

△

△

薨

初

薨時

天

地之

此句中的大部分词义已由吴英喆先生释出，大致记述

△

△

在承天太后征伐

③

汉人时，出任先锋，后不幸身亡云云。 以上记载亦与《辽史》相吻合，据《萧 ④

挞凛传》及《圣宗纪五》，统和二十二年（1004）， 承天太后与辽圣宗出兵                                                               ①

②

③ ④

参见袁海波、刘凤翥《契丹小字〈萧大山和永清公主墓志〉考释》，《文史》2005年第1 辑，第208、216页。 参见爱新觉罗•乌拉熙春《契丹语的动词后缀》，《东亚文史论丛》创刊号，京都大学东 亚历史文化研究会，2003年，收入氏著《契丹语言文字研究》，京都大学东亚历史文化 研究会，2004年，第157页；同氏《韩知古家族世系考——纪念金启孮先生逝世一周年》， 《立命馆文学》第591号，2005年10月，第60页。 Wu Yingzhe and Juha Janhunen, New Materials on the Khitan Small Script, p.72. 《辽史·萧挞凛传》将此事统书于统和二十年后，然《辽史·圣宗纪五》及《续资治通鉴 长编》卷五八景德元年十一月甲戌条均将此事系于统和二十二年。

   

378

①

攻宋，挞凛为先锋， 攻至宋澶渊城下时，“挞凛按视地形……中伏弩卒…… 太后哭之恸，辍朝五日”。 最后，《敌志》所载的世系情况均与《萧挞凛传》吻合，例如萧挞凛之父 朮鲁列（

），其子慥古（

②

）等。 至此，我们可以断定墓主之五世祖

就是《辽史·萧挞凛传》之萧挞凛，

（驼宁）大王亦即萧挞凛。

二、萧挞凛之先祖及族系 契丹小字《敌志》第 1-3 行详细记载了萧挞凛祖先的情况，其六世祖为 母里），高祖为 为

（繇古），曾祖为

（铎斡），祖父为

（胡

（述瓜），父亲

（朮鲁列）。《辽史·萧挞凛传》谓挞凛为萧思温之再从侄，若此，则挞

凛高祖即思温之曾祖。又，《辽史·景宗纪上》云：“（保宁五年三月）追封皇 后祖胡母里为韩王，赠伯胡鲁古兼政事令，尼古只兼侍中。”景宗皇后系萧思温 之女，则韩王胡母里即思温之父，胡母里、忽没里当系同音异译。《辽史·萧思 温传》则谓思温为淳钦皇后兄弟萧敌鲁（字敌辇，为便于同《敌志》之萧敌鲁区 分，以下称萧敌辇）族弟忽没里之子，《辽史·萧敌鲁传》及《外戚表》谓萧敌 辇五世祖为胡母里。兹据上述资料将挞凛祖先情况列表如下： 一世 

二世 

三世 

四世 

五世 

六世 

七世 

胡母里 

暂缺 

暂缺 

暂缺 

萧敌辇 

 

 

胡母里 

繇古 

暂缺 

胡鲁古 

 

 

尼古只 

 

 

胡母里（忽没里） 

萧思温 

 

述瓜 

朮鲁列 

萧挞凛 

铎斡 

据上表可知，挞凛六世祖、七世祖均名胡母里。这就存在两种可能，一是 《辽史》误记；二是二人确系重名，辽代父子同名的现象并不罕见（详下）， 目前笔者倾向于后者。 厘清萧挞凛祖先的世系对于我们重新认识挞凛的族系有着一定的帮助。众 所周知，辽朝的国舅族大致分为三支，一支为国舅拔里氏（含述律氏），其下 分大父房和少父房；一支为乙室己氏，其下分大翁帐、小翁帐；一支为国舅别                                                               ①

《辽史》卷八五《萧观音奴传》云：“及伐宋，与萧挞凛为先锋。” 关于《敌志》的详细考证，请参见拙作《契丹小字〈萧敌鲁副使墓志铭〉考释》（待刊）。

②

 

379

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①

部。辽圣宗时，将拔里、乙室己二国舅帐合二为一。 从上文所述来看，萧挞 凛一支应当属于别部国舅。契丹小字石刻资料也证实了这一推论。《敌志》第 1 行谓

，意即别部国舅阿鲁盌·敌鲁副使之墓志， ，意为（敌鲁）副使出身别部国舅。据《敌志》

该志第 2 行亦谓

所载，敌鲁为萧挞凛之玄孙，故挞凛族系当属于国舅别部。 此外，《敌志》第 12-13 行记载萧挞凛之孙

（胡睹堇·迪里钵）

第二个妻子情况如下：  

  第二（妻） 楊

節

夫人

兄

弟之

仲

父房之 查懶 瑰引 宰相之

  女

此句查懒·瑰引宰相亦即耶律智先、仁先的父亲，杨节夫人与智先、仁先 系兄妹关系。契丹小字《耶律智先墓志铭》第 11 行亦谓其五妹杨节夫人嫁与 ②

（别部国舅迪里钵太师）。 据此可证，萧挞凛确系国舅别部一 族。 契丹小字《耶律仁先墓志铭》第 8 行载其五妹杨节夫人嫁与 （国舅夷离毕族系之胡睹堇·迪里钵太师），此 处谓迪里钵属于

③

（夷离毕）族系，而非国舅别部。 笔者认为夷离毕族应系

国舅别部之下的分支，这与挞凛七世祖胡母里有着一定的关系。据《辽史·萧敌 鲁传》记载，“胡母里，遥辇氏时尝使唐，唐留之幽州。一夕，折关遁归国，由 是世为决狱官”。辽朝之夷离毕恰为决狱之官，正是由于挞凛七世祖胡母里曾为 决狱之官（即夷离毕），故将挞凛一族纳入国舅别部之下的夷离毕一支。

三、萧挞凛之子嗣及其姻娅 据《萧挞凛传》及《辽史·外戚表》载，萧挞凛之子为“慥古”，《辽史·兴 ④

宗纪一》、《契丹国志·萧奥只传》则将萧慥古记为萧扫古。 通过《敌志》、                                                               ①

《辽史》卷六七《外戚表》。 《契丹国舅帐考》（爱新觉罗•乌拉熙春，收入同氏《辽金史与契丹、女真文》，京都大学 东亚历史文化研究会，2004年7月，16页）。 ③ 同上。 ④ 参前揭蔡美彪《辽史外戚表新编》，第199页。 ②

   

380

《图志》的释读可知，挞凛共有二子二女，慥古系挞凛之幼子。《敌志》第 8-9 行谓挞凛长女为 三子为

（朮古里夫人），次女为

①

（末掇郎君），四子为

掇郎君早亡，其妻

（兴室夫人），

（阿古真·慥古）。 其中，末

（霞氏女）系韩德威之女，在末掇亡故之后又改嫁夫之弟

慥古。从中可知，萧慥古的妻子实为自己的寡嫂。据《图志》所载，萧慥古还 有一个妻子为

（长哥公主），“长哥”公主实为圣宗第八女

“长寿”。《辽史·公主表》谓圣宗与渤海大氏生有一女“长寿”，下嫁大力 秋，后因大力秋参与大延琳叛乱被诛，复又改嫁萧慥古。契丹小字《耶律永宁 郎君墓志铭》第 25 行述及永宁远房叔祖迪烈德时，谓其夫人为大力秋与长哥 （

）公主之女，这也进一步证明了长哥公主当即圣宗第八女“长寿”。 《敌志》第 12 行载萧慥古共有四个孩子，敌鲁副使祖父

（胡睹

堇·迪里钵）为其长子，但是没有记述其余三个孩子的情况。《图志》第 4-5 行为慥古共有二子二女，长子为胡睹堇·迪里钵，次子为

（蒲奴隐·图

古辞），两个女儿均已早夭，兹不赘言。 《敌志》第 12-13 行谓迪里钵共有两个妻子，第一个妻子为 哥夫人），系季父房 夫人），系仲父房

（权

（谢留）太尉之女；第二个妻子为

（杨节

（查懒·瑰引）宰相之女。据《敌志》15-17 行所

载，迪里钵共有五个孩子，其妻权哥夫人生有一子，即

（敌辇·大

菩奴）。第二个妻子杨节夫人则生有二子二女，两个二子分别为

（胡睹堇）

太师和

（辖底）郎君；女儿为

（鲁节）和

（酬真）。鲁节早亡；酬

真则嫁入仲父房某族，可惜墓志未能记载其夫君的具体家世和姓名。 此处最令人困惑的问题是出现了父子同名的情况，即胡睹堇·迪里钵太师 的儿子是胡睹堇太师。那么这有没有可能是墓志的误刻呢？ 《图志》最后一行记载该志的书丹者为

，意为“兄之子胡睹

堇”。又据《敌志》、《图志》记载，图古辞仅有一个兄弟，即其长兄胡睹堇·迪 里钵，且图古辞亦无堂兄弟，故而我们可以推断《图志》的书丹者胡睹堇就是 ②

图古辞长兄胡睹堇·迪里钵太师之子。 此外，2004 年出土于敖汉旗的《耶律 玦墓志铭》也证实了这一情况，据乌拉熙春教授考释，耶律玦的长女嫁给了别                                                               ①

②

 

蔡美彪先生曾指出《契丹国志》卷一五《萧奥只传》的奥只即萧慥古，据《敌志》可知， “奥只”当即“阿古真”之音讹。又，《萧奥只传》谓其父为“挞里么”，当即“挞凛” 之异译。参前揭蔡美彪《辽史外戚表新编》。 参爱新觉罗·乌拉熙春《契丹文墓誌より見た遼史》，日本京都松香堂，2006年，第205 页。

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381

①

部国舅胡睹堇·迪里钵太师的次子胡睹堇。 至此，我们可以判定《敌志》所 载并无讹误，胡睹堇·迪里钵的儿子确为胡睹堇。实际上，辽朝这种情况并非 无例可循，据《辽史》卷三《太宗纪上》载，天显十一年（936）九月甲辰，“以 的鲁子徒离骨嗣为夷离菫，仍以父字为名，以旌其忠”。此处子承父名成为皇 帝褒奖大臣的一种方式。当然，敌鲁副使的家族为何出现父子同名的现象，其 具体原因我们已无从探究了。 《图志》第 6-7 行谓图古辞的妻子为 育有二子五女。图古辞的两个二子为

（迪辇）司徒和

图古辞五个女儿分别为，长女为 太尉；次女为

（阿古）郎君。

（菩萨女）娘子，嫁与

（郭落），嫁与仲父房

（居士女）；四女为

（殿八公主），二人共 （朴）

（特每）太师；三女为

（弥勒女）；五女为

（冬哥）。

从上文可知，萧挞凛家族还出现了从兄弟同名的情况，《图志》谓图古辞 的长子为

（敌辇），《敌志》则谓图古辞之兄迪里钵的长子亦名

（敌辇）。

刘浦江先生曾经指出，辽朝同一家族从兄弟之间互相重名的情况实乃司空见惯， 如韩德威、韩德昌兄弟二人之子均名“遂忠”，耶律觌烈、耶律羽之兄弟二人 ②

之孙均名“元宁”等等。

《敌志》第 17-18 行记述了大菩奴妻族的情况，可惜暂时无法释读。《敌 志》第 24-25 行谓大菩奴共有三子二女，其长子为 次子为

（阿鲁盌·敌鲁），

（高十），三子为

大菩奴的两个女儿为，长女

（挞不衍·冯家奴）。

（安哥），嫁与韩匡嗣家族的

太师；三女 （遂衮），嫁入六院 王之家，笔者怀疑此处的

（解里）于越族系的

可能为

（同奴） （乙辛隐）大

（解里宁）之误，解里宁即《辽史》

中的蒲古只，为六院皇族，系懿祖次子帖剌之长子。

③

《敌志》第 25-26 行记述了阿鲁盌·敌鲁两个妻子的情况，一个是 哥），系六院

（缅△）郎君之女；另一个妻子为

（欢

（延满），系季父房

（胡睹古）郎君之女。《敌志》第 26 行介绍墓主子嗣情况如下：                                                               ①

② ③

参见爱新觉罗·乌拉熙春《遥辇氏鲜质可汗与陶猥思迭剌部——以契丹文〈故左龙虎卫上 将军正亮功臣检校太师只衮昱敞稳墓志〉为中心》，《北方文化研究》第1卷第1号，韩 国檀国大学北方文化研究所，2010年1月，第116页；又载于《立命馆文学》第616号， 2010年3月，第16页。据乌拉熙春介绍，《耶律玦墓志铭》系2004年出土于内蒙古敖汉 旗，墓主汉名为耶律玦，契丹名为只衮•昱。 参见刘浦江《辽〈耶律元宁墓志铭〉考释》，《考古》2006年第1期，第76-77页。 参见爱新觉罗·乌拉熙春《匣马葛考》，《立命馆文学》第582号，2004年1月，第57-66 页。

   

382

  男

嗣

絕

次

  妻之

孩子

名

睦魯衍

据此可知，敌鲁副使没有男性后代。至于“次妻之孩子名睦鲁衍”，语意 不是非常清楚，既可理解为敌鲁次妻延满的小名为“睦鲁衍”，也可理解为敌 鲁女儿的名字为“睦鲁衍”。不过从其强调“男嗣”断绝来看，“睦鲁衍”应 系敌鲁女儿之名。

综上所述，《图志》、《敌志》所载之

（

）

即辽朝名将萧

挞凛，《图志》墓主萧图古辞系挞凛之孙，《敌志》墓主萧敌鲁系挞凛之玄孙。 通过《图志》、《敌志》的释读，结合辽代汉文文献记录，可以证明萧挞凛一 族出自国舅别部夷离毕一系，与国舅少父房并无瓜葛。萧挞凛的儿子为萧末掇、 萧慥古，而非萧排押、萧恒德以及萧札剌。从《图志》、《敌志》来看，萧挞 凛子嗣出任官职呈现出逐代下降的趋势，挞凛一族也随之走向衰微。

附录：萧挞凛家族世系表   世 次 

姓名 

姻娅 

备注 

1 

♂胡母里 

 

 

2 

♂繇古 

 

萧思温曾祖，淳钦皇后高 祖 

3 

♂铎斡 

 

 

4 

♂述剌 

 

 

5 

♂朮鲁列 

 

 

6 

♂驼宁·挞凛 

 

 

7 

 

♀朮古里 

 

 

♀兴室 

 

 

♂末掇 

♀霞氏女（韩德威女） 

早亡 

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♂阿古真·慥古 

♀霞氏女（韩德威女） 

霞氏女改嫁夫之弟慥古。 

♀长哥公主（圣宗第八女） 

“长哥”一作“长寿”。 

♂胡睹衮·迪里钵

♀权哥（季父房谢留女） 

 

♀杨节夫人（仲父房查懒·瑰引 五女） 

 

♂蒲奴隐·图古辞

♀殿八公主 

 

♀不详 

 

夭折 

♀不详 

 

夭折 

♂敌辇·大仆奴 

 

 

♂胡睹堇 

♀乌鲁本（耶律玦长女） 

 

♂辖底 

 

 

♀鲁节 

 

早亡 

♀酬真 

♂不详（出自仲父房） 

 

♂敌辇 

♀阿郭娘子（耶律玦三女） 

 

♂阿古 

 

 

♀菩萨女 

♂仆太尉（撒懒之子） 

 

♀郭落 

♂特每 

 

♀居士女 

 

 

♀弥勒女 

 

 

♀冬哥 

 

 

10 

♀安哥 

♂同奴（韩匡嗣族系） 

 

 

♂阿鲁盌·敌鲁 

♀权哥（六院缅△女） 

 

♀延满（季父房胡睹古女） 

 

♂不详（出自六院解里于越族系

 

8 

9   

   

♀遂衮 

乙辛隐之家族） 

11 

♂高善 

 

 

♂挞不衍·冯家奴

 

 

♀睦鲁衍 

 

 

   

383

384

 

ON THE PLIGHTS AND BREAKTHROUGHS OF ZHANG CONG GROUP IN THE GREAT RITUAL CONTROVERSY(大礼议) YAO Sheng International Business School, Beijing Foreign Studies University Department of History, Dongguk University

"The Great Ritual( 大 礼 议 )" is a large-scale and significant political event happened in the Jiajing period of Ming Dynasty. Shizong who succeeded Wuzong as a seignior to become the Emperor of Ming Dynasty wanted to enshrine his birth father as Huangkao(皇考) but his uncle, Wuzong's birth father. Shizong's demand was strongly opposed by Yang Tinghe Group but advocated by Zhang Cong Group. In the ritual struggle, Zhang Group couldn't defeat their opponents. With the support of Shizong, however, they broke through the plights and wiped Yang Group out making use of the Qamul Case(封疆之狱) at last.

Great Ritual Controversy(大礼议), Qamul Case(封疆之狱), Zhang Cong, Ming Shizong, Yang Tinghe

 

386

摘

要： “大礼议”是发生在明代嘉靖朝的一场大规模政治论争，是当时

颇有影响的重大事件。藩王入继的世宗皇帝要求尊奉生父为“皇考”，以拥立重 臣杨廷和为代表的另一派则极力反对世宗的主张，而以张璁为代表的一派则拥 护世宗的要求。在斗争中，张璁集团在世宗的支持下，跳出“大礼议”，利用“封 疆之狱”打击、清洗内阁中的政治对手，通过围魏救赵，釜底抽薪的方式，突 破其在“大礼议”中所处的困境，实现了仅仅通过“议大礼”无法实现的政治 目标。“大礼议”也因斗争一方政治上的出局而告一段落。    关键词：大礼议 封疆之狱 张璁 世宗

 

杨廷和 

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张璁集团在“大礼议”中的困境及其突破

姚 胜 北京外国语大学国际商学院 东国大学历史系访问学者

正德十六年（1521）三月丙寅（十四）明武宗驾崩。由于武宗无嗣，首辅 杨廷和引《皇明祖训》“兄终弟及”为据，征得皇太后同意后，拥立武宗堂弟 兴献王长子朱厚熜即位，是为世宗。此后世宗与以杨廷和为代表的朝臣在尊奉 生父仪礼等问题上发生了严重而激烈的冲突，史称“大礼议”。“大礼议”是 嘉靖朝颇有影响的重大事件，它既是正德、嘉靖交替之际新旧势力的斗争，也 是藩王入继的世宗与拥立重臣杨廷和集团的较量，并深刻影响了此后的明朝政 治发展轨迹与政治生态。 嘉靖七年（1528）六月，《明伦大典》的颁布，是“大礼议”的一个标志 性事件。一类观点认为“大礼议”至此基本结束；而另一类观点则认为此后“大 礼议”仍在继续。可以说，嘉靖七年之前的“大礼议”，其核心问题是“考不 考世宗生父”，而七年之后的核心问题则是“宗不宗其生父”。“考不考世宗 生父”这一问题所反映的实质是：世宗的正统性问题以及嘉靖君权与杨廷和阁 权之间的斗争。由于当时世宗受到杨廷和集团的巨大压力，解决君权与阁权的 矛盾问题成为解决“考不考世宗生父”这一问题的先决条件。嘉靖三年（1524） 杨廷和致仕，这意味着杨廷和与世宗的矛盾斗争得到了解决，而嘉靖七年（1528） 《明伦大典》的颁布则标志着整个杨廷和集团与世宗的矛盾斗争的彻底解决。 此后“宗不宗世宗生父”的问题虽然仍属“大礼议”的内容，但其形式、内容 和特点已与前一阶段发生了巨大变化。故而，本文将“大礼议”限定为“嘉靖 初年‘大礼议’”,即自正德十六年（1521）四月世宗抵京开始，于嘉靖七年六 月，《明伦大典》修成，世宗下诏定以杨廷和为首的“议礼”诸臣罪名之日结 束。

   

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一、张璁集团在“大礼议”中的困境 张璁自正德十六年（1521）进士及第至嘉靖六年（1527）十月入阁办事只 用了短短 7 年时间，相比之下，内阁大学士杨廷和从进士及第到入阁办事用了 29 年，费宏用了 24 年，石珤更是用了 37 年。与其说这是因为张璁政绩卓著， 不如说这是因为他果断而坚定地把握住了“大礼议”提供的契机。“大礼议”， 可以说是世宗与杨廷和之间的一场战争，张璁参战之后，与朝中绝大部分官员 选择加入杨廷和一方相反，张璁选择加入了世宗一方。“大战”之初，杨廷和 大权在握，总揽朝政，能凭自己的意志擢升同道，贬斥异己，而此时的张璁只 是一名礼部观政进士，虽有议政资格，却还算不上是正式官员。因此，在“大 礼议”中张璁不仅面临着政治生命为杨廷和所终结的威胁，也面临着来自于其 他官员的仇视，甚至是人身安全的威胁。张璁如此，张璁集团的其他人也是如 此。 “大礼议”开始不久，方献夫和张璁就因为表态支持世宗，而被杨廷和下 放到了南京，远离“大礼议”中心。事实上，早在张璁上疏支持世宗的 2 个多 ①

月以前，杨廷和就威胁“诛杀”尚未出现的反对派。 嘉靖三年（1524）二月， 主事侯廷训据宗法作《大礼辩》，遍示群臣，礼部尚书汪俊得之，说：“违斯 ②

议者，当斩也。” 由于在“大礼议”中骤贵，张璁、桂萼不仅遭到同僚的鄙 视，其生命安全也受到了一些官员的威胁。此后不久，世宗召张璁、桂萼入京。 六月，二人“至京师，廷臣欲捶击之，无一与通，璁、萼称疾不出。数日后， ③

退朝班，恐有伺者，出东华门走入武定侯郭勋家。” 丙午（十三），世宗授 桂萼、张璁翰林学士，方献夫侍讲学士。此举遭到了翰林学士丰熙等人强烈反 ④

对，但世宗不为所动。 乙卯（二十二），杨廷和长子、翰林修撰杨慎与同僚 张衍庆等共三十六人上言：“臣等与桂萼辈学术不同，议论亦异……今陛下既 甄录萼等，以其言为是，而臣等所言皆圣明所不取。臣等不能与同列，愿赐罢 ⑤

归。”

                                                              ①

《国榷》（第3250页）：“谈迁曰：定陶、濮安之案，倡于新都。谓外此即异议，可斩也。” 李贽：《续藏书·内阁辅臣·太保杨文忠公》有相同记载。 ② 《明史纪事本末》，《大礼议》。 ③ 《国榷》卷五三，嘉靖三年六月壬寅（初九）条：“张璁、桂萼再陈大礼。时入京，廷臣 欲捽（zuo）之，绝勿与通，数日始朝，亟出东华门，走武定侯郭勋所。” ④ 《世宗实录》卷四〇。 ⑤ 《世宗实录》卷四〇。

 

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显然，张璁集团在“大礼议”中面临着一个非常严峻的困境

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他们支持

世宗“尊崇生父”的要求不仅受到权力部门反对，也受到朝廷舆论的反对。张 璁集团推动“大礼议”，不仅需要争取政治上的胜利，还得保证生命的安全。 另一方面，如果说“议礼”之初言官对于张璁集团的反对仅仅出于思想上的分 歧的话，那么，当张璁集团因“议礼”而骤贵之后，言官对他们的反对就不仅 仅是出于思想上的分歧了，更多的可能是出自对张璁集团的妒忌和二者政治利 ①

益上的矛盾冲突。

二、张璁集团突破“大礼议”困境的政治基础 从实力上来看，较之其政治对手而言，张璁集团远处于劣势，但也拥有对 方所不具备的“大杀器”，那就是：推动“大礼议”符合世宗皇帝的需求。“大 礼议”的发生和发展，突显并激化了世宗君权和杨廷和阁权在解决“世宗帝位 正统性”问题上的矛盾和冲突。与此同时，朝中官员几乎“清一色”地对杨廷 和的拥护，又进一步加剧了世宗和杨廷和及其拥护势力的矛盾。 自正德十六年（1521）三月丙寅（十四）武宗驾崩，至四月癸卯（二十二） 世宗抵京即位，皇位空缺 37 日期间，朝政由拥立重臣杨廷和总揽，所有重大政 ②

策均由杨廷和决定。 世宗抵京伊始，即与杨廷和产生了即位礼仪之争。虽然， 在这个问题上世宗取得了胜利，但他已经明显感受到了来自杨廷和方面的巨大 ③

压力。 此后，杨廷和又在“大礼议”中要求世宗尊伯父孝宗为皇考，尊生父 兴国献王为皇叔考。同时，杨廷和党在“大礼议”问题上同伐异，“顺我者擢 迁，逆我者贬斥”，擢升拥护自己观点的人，贬斥反对自己观点的张璁等人。 当时朝廷几乎所有各级官员出于各种目的、原因和考虑，对杨廷和的中心地位

                                                              ①

《明史·选举二》：“成祖初年，内阁七人，非翰林者居其半。翰林纂修，亦诸色参用。 自天顺二年（1458），李贤奏定纂修专选进士。由是，非进士不入翰林，非翰林不入内 阁，南、北礼部尚书、侍郎及吏部右侍郎，非翰林不任。”张璁、桂萼以议礼骤贵，成为 翰林学士，这显然是与张璁集团对立的绝大多数翰林官员晋升的障碍，张璁、桂萼在翰林 院的出现也就是对他们的一种威胁。反过来，那些翰林官员对张璁、桂萼的鄙视与其说是 一种态度上的瞧不起，毋宁说是一种政治上的对抗。 ② 《国榷》卷五二，有作者谈迁的附论。 ③ “嘉靖帝入主北京后，发现自己面临的是以杨廷和为首辅的内阁的严重挑战。”见林延清： 《嘉靖帝对内阁的强化、完善与控制》，《南开学报》，1996年第4期。

   

390

①

加以认同、默认或服从，在“大礼议”的问题上更是如此。 面对杨廷和的压 力，加之嘉靖元年（1522）正月己未（十一）清宁宫后三小宫火灾，世宗不得 已下诏，“称孝宗为皇考，慈寿皇太后为圣母，兴献帝、后为本生父母，不称 ②

皇。” 但世宗并不甘心，多次下诏要求讨论生父尊号，而杨廷和则“先后封 还御批者四，执奏几三十疏”。世宗对此颇为不满，却不得不忍气吞声。为了 安抚杨廷和，世宗不仅以拥立之功给杨廷和封爵赐赏，还大力维护杨廷和的声 誉，贬斥了交劾杨廷和的言官史道。

③

与此同时，内阁、六部和科道官员中有二百多人在“大礼议”问题上拥护 杨廷和，舆论的天平呈一边倒之势。“大礼议”中绝大部分的科道官员都拥护 杨廷和的主张，就意味着，世宗尊崇生父的主张在科道官员，也可以说是朝廷 舆论这里遇到了极大的障碍。 “大礼议”初期，时任礼部尚书毛澄等反复上疏，要求世宗尊伯父孝宗为 皇考，反对世宗生父称皇称考。嘉靖二年（1523）二月毛澄因病致仕，为杨廷 和擢升的汪俊继任尚书一职。嘉靖三年（1524）二月戊申（十三），礼部尚书 汪俊等集议大礼，说：“……前后章奏，惟进士张璁、主事霍韬、给事中熊浃 与（桂）萼议同。其两京（诸臣）等凡八十余疏，二百五十余人，皆如臣等议。” 世宗注意到张璁等持不同意见者，于是下旨亟召桂萼、席书、张璁、霍韬于南 ④

京。

⑤

嘉靖三年二月丙午（十一），杨廷和因与世宗的矛盾不可调和而致仕。 对 世宗而言，杨廷和的致仕标志着自身君权与杨廷和的阁权的矛盾已基本解除。 然而，杨廷和人虽然走了，他的影响却还在，朝廷中杨廷和的拥护势力依然继 续反对世宗。本来，杨廷和的拥护势力是站在杨廷和身后反对世宗的，然而当 杨廷和致仕后，杨廷和的拥护势力不得不直接与世宗发生矛盾和冲突。悲剧也 就再所难免。五个月后，“左顺门事件”发生了，这是杨廷和拥护势力与世宗                                                               ①

②

③ ④ ⑤

 

《明伦大典》卷九（嘉靖七年刻本，中央民族大学图书馆藏）：“席书纂要曰：‘自讲礼 来，璁、韬有言，大臣非之，群臣非之。’”虽然席书所言动机是针对杨廷和的，但所描 述的情况确属事实。 《世宗实录》卷十。《明通鉴》注曰：“《考异》据《明史本纪》，因清宁宫灾牵连书之， 即三月颁诏之文也。证之《实录》，并无此语，盖传谕之言，后始行之”。《明通鉴》有 误，确有此诏，颁于嘉靖元年三月壬戌（十五），见《世宗实录》卷十二。 此事发生于嘉靖元年十二月戊子（十六）。见《世宗实录》卷二一。 《世宗实录》卷三六。 《世宗实录》卷三六：嘉靖三年二月丙午“少师兼太子太师吏部尚书华盖殿大学士杨廷和 致仕。”《明史·杨廷和传》误为嘉靖三年正月。

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矛盾和冲突激化的结果。此次事件遭到了世宗几近残酷的镇压，大批官员遭到 ①

贬斥、处罚，其中十余人成为事件的牺牲品。

“左顺门事件”结局之惨烈，反映杨廷和拥护势力力量之强大。对世宗来 说，更严重的问题是：他们对杨廷和的拥护不是基于对杨廷和权力的畏惧，而 是基于对杨廷和反对世宗“尊崇生父”这一态度的坚定的认同感。因此，世宗 可以凭借皇权镇压“左顺门事件”，使杨廷和的拥护势力屈服，却无法使他们 心服，朝廷舆论也不站在世宗这一边。 可见，与张璁集团类似，世宗在“大礼议”中也存在一个非常严峻的困境， 即自己“尊崇生父”的要求不仅受到权力部门 廷舆论

内阁、六部反对，也受到朝

言官的反对。在与朝廷官员和舆论的斗争中，世宗唯一所能依靠的

力量就是张璁集团。反过来，拥有皇帝支持这一政治基础，张璁集团也就可以 利用一切机会，采取一切手段，不遗余力地推动“大礼议”，突破困境，打垮 对手。

三、张璁集团与世宗推动“大礼议”的各自目标及其共同要求 当然，在“大礼议”中，张璁集团和世宗所面临的困境，是有差别的，因 而他们推动“大礼议”的目标既有共同之处，也有不少差异。 世宗推动“大礼议”的目标在于：扭转朝廷舆论，尊生父为皇考，按自己 的意愿解决帝位的正统性问题。嘉靖三年（1524）二月，杨廷和致仕，拥护杨 廷和的各部尚书也在此前后陆续致仕。但这既不表示杨廷和自愿放弃反对世宗 “尊生父为皇考”，也不意味着，杨廷和的拥护势力能自然而然地改变立场， 支持世宗“尊崇生父”。而“左顺门事件”的发生，将言官和世宗彻底推入了 无法妥协的对立局面。言官代表着朝廷的舆论，舆论不转向，世宗“乾纲独断” 的政治代价过大。一些学者将世宗推动“大礼议”的目的简单地定性为皇权与 阁权的争夺，仍有待商榷。                                                               ①

《世宗实录》卷四一：嘉靖三年（1524）七月戊寅（十五），“群臣以前疏不下。朝罢 则相率诣左顺门跪伏或大呼太祖高皇帝或呼孝宗皇帝，声彻于内。”七月癸未（二十）， “锦衣卫以在击官上请并待罪者凡二百二十余人。” 《国榷》卷五三：嘉靖三年（1524）七月癸未（二十），“编修王相、王思、给事中毛玉、 裴绍宗、张原、御史胡琼、张曰韬、郎中胡琏、杨淮、户部员外郎高平、申良、主事俞祯、 仵瑜、臧应奎、张粲、殷承叙、安玺、司务李可登，卒杖下。”

   

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“议礼”之初，张璁只是观政进士，还不算是正式的官员，桂萼也只是南 京刑部主事。正如前述，面对着杨廷和的强势，张璁集团站在杨廷和集团的对 立面，是冒着极大的政治风险甚至是生命危险的。也就是说，由于职位和级别 过低，还没等张璁集团“希旨干进”到自保的程度，他们就可能已经被杨廷和 集团所彻底打倒甚至被从肉体上加以消灭。因此不能否认在“议礼”之初，张 ①

璁集团支持世宗在很大程度上是因为与杨廷和集团有着观念上的差异。

不过从“大礼议”的全过程来看，随着“大礼议”的发展，自身地位和权 力的提高，张璁集团的目标发生了转变。嘉靖三年（1524），张璁、桂萼、方 献夫和席书等人陆续得到起用，入朝为官。张璁集团开始主动与杨廷和集团争 夺权力，由于杨廷和的拥护势力对张璁集团的压制、排挤和鄙视，张璁集团不 得不更多地依靠权力斗争来谋求政治权利和生命安全的保障。因此，嘉靖三年 （1524）以后，张璁集团推动“大礼议”的目的越来越多地体现出与杨廷和的 拥护势力争夺政治权力，实现自身政治利益的特点。 显然，世宗与张璁集团推动“大礼议”各自目标的共同之初在于：双方都 力图战胜杨廷和集团，取得“大礼议”的胜利，这是世宗和张璁集团推动“大 礼议”的基本出发点。不同之处在于：世宗只需要打倒杨廷和及其拥护势力， “理想地”解决自己帝位的正统性问题即可，而张璁集团则不仅要打倒杨廷和 的拥护势力，还力图夺取尽可能大的权力，以实现自己的政治利益，这是随着 “大礼议”的发展，世宗和张璁集团在具体目标追求的差异的必然结果。因此， 世宗可以仅仅在“大礼议”问题上与杨廷和集团周旋，而且不能过于独断，而 张璁集团就必须“放开手脚”，不择手段，在各个领域，利用各种机会，采用 各种方式，与杨廷和集团斗争。 嘉靖三年杨廷和选择致仕，并不表示其放弃反对世宗“尊崇生父”，而言 官反对世宗“尊崇生父”是基于对杨廷和这一态度的坚定的认同感。于是，在 “左顺门事件”后，不管各自具体的目标如何，世宗和张璁集团都必须继续打 击杨廷和的拥护势力

主要是言官。“射人先射马，擒贼先擒王”，要打击

杨廷和的拥护势力，必然需要打击其精神领袖

杨廷和本人及其在内阁中的

代表。虽然张璁集团和世宗的具体方式有所不同，但张璁集团各种措施，基本                                                               ①

 

其时，王阳明与张璁集团关系极为密切，而明朝社会思潮和儒学思想也都都处于巨大变化 的时期。顾炎武《日知录》卷十八《朱子晚年定论》（黄汝成集释：《日知录集释》，花 山文艺出版社，石家庄，1991年，第831页）：“盖自弘治、正德之际，天下之士厌常 喜新，风气之变，已有所自来。而文成以绝世之资，倡其新说，鼓动海内。嘉靖以后，从 王氏而诋朱子者始接踵于人间。”

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上都得到了世宗的支持。

四、张璁集团借“封疆之狱”突破“大礼议”的困境 正好，此时发生了锦衣卫百户王邦奇借边疆问题弹劾杨廷和的事件，张璁 ①

集团借机大兴“封疆之狱” 。张璁集团推动“封疆之狱”发展的真实目的在 ②

③

于打击杨廷和及其内阁同僚。 不过，世宗没有在此时处置杨廷和， 张璁集团 打击杨廷和本人的目的并没有立即实现，但他们的收获其实也不小。张璁集团 在内阁中的两个主要政敌大学士费宏、石珤在“封疆之狱”中致仕了，虽然这 似乎应当更多地“归功”于王邦奇，但费、石二人的致仕实质上是张璁集团和 ④

费、石之间长期的矛盾积累和权力斗争的结果。 兹将史籍所载列举于下可证。

《嘉靖以来首辅传》：“萼、璁虽以当上心骤贵，而翰林诸臣皆贱之，不 欲与共功名，宏亦不能异也。以故萼、璁为詹事兼学士，而两修实录，经筵日 讲，主乡试教习，庶吉士皆抑弗得与，具员而已。萼、璁以是复恨宏甚于恨杨 廷和……于是萼、璁前后数上疏攻宏，大有所诽诋，宏亦自辩，因乞归。上温 旨尉留而已，不以咎萼等。于是，萼等益横，其所以攻宏甚，宏亦不能抗，而 是时诸阁臣独石珤谔谔数以持议忤旨。锦衣卫革职百户王邦奇窥其端，乃追论 故辅臣杨廷和等误甘肃边事而宏与石珤为之党。既事白乞休，上乃许之，俾驰 驿归，而大臣致仕恩泽皆弗予。石珤疏辞小戆，上不悦，遂不得驰驿归而卒。” ⑤

                                                              ①

② ③

④

⑤

《明史》卷三百二十九《西域传一·哈密卫》载，嘉靖初，“(土鲁)番屡犯边城，当局者 无能振国威，为边疆复仇雪耻，而一二新进用事者反借以修怨。由是，封疆之狱起。”是 言：嘉靖六年(1 527年)兵部左侍郎张璁、礼部右侍郎桂萼借哈密问题大兴刑狱，弹压异 己致仕大学士杨廷和，《明史》言之为“封疆之狱”。《明史》同传亦载有：“琼欲因此 兴大狱。”是言：正德十三年(1518年)兵部尚书王琼兴“大狱”，弹压异己都御史彭泽。 《明史》虽未直言之为“封疆之狱”，但王琼所兴之狱不论从目的、性质上讲，抑或从对 象、影响上讲。与张、桂所兴之狱无二致。因此，本文把王琼所兴之狱亦称为“封疆之狱”。 详见拙文《明代“封疆之狱”述论》，《澳门研究》，第53期，2009年10月。 《剑桥中国明代史》（第495-496页）与笔者观点类似。 “封疆之狱”中，世宗没有定杨廷和的罪。但在一年以后，即嘉靖七年六月，世宗借《明 伦大典》的颁布给“议礼”诸臣——主要是杨廷和定了罪。 《剑桥中国明代史》（第495页）与笔者观点类似，不过书中关于张、桂攻讦费宏的时间 有误。 王世贞：《嘉靖以来首辅传》卷一，《四库全书》，第452册，第432页。

   

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《国榷》：“嘉靖五年（1526）四月己未（初七）”，“詹事桂萼、张璁 讦奏大学士费宏私贡玉，盖璁、萼入玉堂，两修实录，经筵日讲，主乡试，教 习庶吉士，皆不得与，心憾宏。宏自辩：臣受攻宜即去，顾皇考实录未成，所 为恋恋。上温旨答之。” 《明实录》：“嘉靖五年九月丙午（二十六）”，“先是，奋武营缺 坐营官，大学士费宏欲用新宁伯谭纶，而兵部竟以鼓勇营徐源调补。宏又欲以 ①

纶补源缺。于是右侍郎张璁论宏劫制府部。”

《国榷》，“嘉靖五年十月戊辰（十八）”，“费宏子翰林院编修懋 良为张璁、桂萼所陷下狱，寻释。” 《国榷》，“嘉靖五年十一月乙酉（初六）”，“兵部右侍郎张璁、 詹事桂萼屡劾费宏。宏乞休，不允。璁等恐上未省览，复丑诋。宏并录前三疏 上之。有旨，俱朕亲览，安有蒙蔽。尔等其各修乃职，毋以公事修私郄。” 《国榷》，“嘉靖五年（1526）十二月丁丑（十八）”，“张璁、桂 萼等力功费宏。宏乞休，不允。” 《国榷》，“嘉靖六年（1527）二月癸亥（十六）”，“大学士费宏、 ②

石珤致仕。盖张璁、桂萼攻宏甚，又新中王邦奇之间也。”

嘉靖六年十月戊申（初四），世宗命兵部左侍郎兼翰林院学士张璁为礼部 ③

尚书文渊阁大学士入内阁办事。 嘉靖八年（1529）二月，桂萼也受命入阁办 事。“封疆之狱”的结果对“大礼议”产生了至关重要的影响。这主要体现在 嘉靖初年内阁成员的变化上。参见下表：

时

间

姓

名

“大礼议”中的立场

备注

正德十六年四月（世

杨廷和

反对（世宗）

宗即位）

蒋冕

反对

毛纪

反对

梁储

不明

五月致仕

袁宗皋

支持

九月卒

                                                              ①

② ③

 

《世宗实录》卷六八。张璁的奏疏见《张文忠公集》，《奏疏》卷2（嘉靖五年）《论大 学士费宏》。 《国榷》卷五三。 《世宗实录》卷八一。

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嘉靖元、二年

嘉靖三年

嘉靖四年

嘉靖五年

嘉靖六年

一、二月

二至八月

八月以后

费宏

中立

十月入

杨廷和

反对

三年二月致仕

蒋冕

反对

三年五月致仕

毛纪

反对

三年七月致仕

费宏

中立

费宏

中立

石珤

反对

贾咏

反对

费宏

中立

石珤

反对

贾咏

反对

杨一清

赞同

费宏

中立

石珤

反对

贾咏

反对

费宏

中立

杨一清

赞同

石珤

反对

贾咏

反对

翟銮

中立

三月入

贾咏

反对

八月致仕

杨一清

赞同

杨一清

赞同

谢迁

中立

二月召，十月复入

翟銮

中立

三月入

张璁

首倡

十月入

五月入

五月入

二月致仕

二月致仕

   

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除了从龙入阁的袁宗皋外，嘉靖六年（1527）以前，支持“大礼议”的声 音在内阁中几乎无立锥之地。嘉靖六年（1527）二月，费宏、石珤致仕，八月 贾咏致仕，十月张璁入阁（嘉靖八年，桂萼亦入阁）。杨廷和集团在内阁中的 ①

势力被完全清除了出去， 内阁中，再无反对“大礼议”的声音。同时随着张 璁、桂萼的相继入阁，张璁集团也就通过“封疆之狱”的胜利掌握了在“大礼 议”斗争中的最终胜局。 质言之，张璁集团跳出“大礼议”，围魏救赵，釜底抽薪，利用“封疆之 狱”打击、清洗反对派，突破了其在“大礼议”中的困境，实现了仅仅通过“议 大礼”一时无法取得突破的政治目标，“大礼议”的结局也因斗争一方政治上 的出局而告一段落。

                                                              ①

 

这种内阁大学士成员的更换，也正是世宗完成“大礼议”的目标所需要的。相关论述参见 林延清：《嘉靖帝对内阁的强化、完善与控制》，《南开学报》，1996年第4期。

THE BAOSHUI SYSTEM OF RURAL MARKET IN MODERN NORTH CHINA-IN CASE OF ZHILI PROVINCE HUOLU COUNTY REN Jidong Research Institute of the history, Tianjin Academy of Social Sciences Department of History, Korea University

As a intermediary institution, Yahang system exist for long time. In modern, the government adopt the Baoshui system for more benefit. This system has contradiction with the traditional Chouyong system in rural market and lead to crisis.

Yahang system, modern country, Baoshui system

摘

要：作为买卖双方的中介机构，牙行在乡村市场自古有之，而到了

近代，政府为满足自身攫取资源的需要，采用了包税制度，这种制度与乡村 市场传统的抽用体系产生矛盾，引发了乡村社会的种种危机。  关键词：牙行

 

近代乡村

包税制 

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近代华北乡村市场中的包税制﹡ ——以直隶省获鹿县为例

任吉东 天津社会科学院历史研究所 高丽大学访问学者

关于市场中的牙行，目前学者的研究一方面多集中于宏观的市场管理体制 ①

下的扫描，如早期的日本学者山根幸夫的《明清时代华北市集的牙行》 ，吴 ②

奇衍的《清代前牙行制试述》 ，近期的如龚关的《官府、牙行与集市

明

③

清至民国时期华北集市的市场制度分析》 ，陈丽娟、王光成的《明清时期山 ④

⑤

东农村集市中的牙行》 ，任放的《明清长江中游市镇的管理机制》 。一方面 ⑥

集中于对牙行制度本身的考证，如高叶华的《明代“牙人”“牙行”考略》 ， ⑦

刘宗棠的《清朝前中期牙行制度的特点及其利弊》 ⑧

，张渝的《清代乾嘉道年 ⑨

间重庆牙行的管理与运作》 等等，而更多的研究则散见于相关的著作中 ，缺 乏具体的个案研究和进一步在时间上的延展。本文拟在前人研究的基础上，对 民国初年华北乡村市场中牙行及包税制的施行与兴弊，以及与乡村社会中传统 因素的关系作一综合考察，以求在动态中把握这一制度对地方社会的影响。                                                               ① ② ③

④ ⑤ ⑥

⑦ ⑧

⑨

 

山根幸夫：《明清华北定期市的研究》，东京汲古书院，1995年。 吴奇衍：《清代前牙行制试述》，《清史论丛》1985年第6期； 龚关：《官府、牙行与集市—明清至民国时期华北集市的市场制度分析》，《天津商学院 学报》2001年第1期。 陈丽娟、王光成：《明清时期山东农村集市中的牙行》，《安徽史学》2002年第4期。 任放：《明清长江中游市镇的管理机制》，《中国历史地理论丛》2003年第1期。 高叶华：《明代“牙人”“牙行”考略》，《重庆师范大学学报》(哲学社会科学版) 2007 年第2期。 刘宗棠：《清朝前中期牙行制度的特点及其利弊》，《江西社会科学》2007年第10期。 张渝：《清代乾嘉道年间重庆牙行的管理与运作》，《重庆师范大学学报》（哲学社会科 学版）2008年第1期。 韩大成：《明代城市研究》，中国人民大学出版社，1991年；郭蕴静：《清代商业史》， 辽宁人民出版社，1994年；许檀：《明清时期山东商品经济的发展》，中国社会科学出 版社，1998年；刘海岩：《空间与社会：近代天津城市的演变》，天津社会科学院出版 社，2003年。

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一、传统牙行制度及其职能 牙税由来已久。传统的牙行组织是中国古代和近代市场中为买卖双方介绍 交易、评定商品质量、价格的居间行商。汉代称驵、驵侩，唐、五代称牙、牙 郎、牙侩，宋、元、明又有引领百姓、经纪、行老等称呼。牙行一词始见于明 代。他们以经营牲畜、农产品和丝绸布匹等手工业品为主，也有居间包揽水运 雇船的，称埠头。 明代以前的牙多属个体经营，活动方式是在各居商停客的店和堆放货物的 邸之间往来说合。明初，朱元璋曾想排除牙人。据《明会要.食货五》记载，洪 武二年(1369)“令天下府州县各镇市不许有官牙、私牙，一切客商货物投税之 后，听从发卖”。但禁令未能行，因而又想以邸、店、牙合而为一的官店来代 替牙人。据《明太祖实录》洪武二十四年八月辛巳条： “商人货物至者．．．．．．驵 侩之徒，从而持其价，高低悉听断于彼，商人病之。上知其然，遂令工部，．．．． ． ． 为 屋数十楹，名曰塌坊，商人至者，俾悉贮货其中，既纳税，从其自相贸易，驵 侩无所与。”实际上官店并不能代替牙人的活动，有些牙人仿照官店的邸、店、 牙合一的形式，依样办理，这就是牙行。因牙行有铺面、堆栈乃至客房等设备， 并雇用看货、帮手、帐房、庄客，需一定的资金，故《明律集解附例》卷十规 定：“凡城市乡村诸色牙行及船埠头，并选有抵业人户充应。” 明清两代牙行大致可分为两种类型：领帖牙行（即官牙）、无帖牙行。据 万历《扬州府志》：“俗之经纪，皆官为给帖，凡鱼盐豆谷，觅车雇船骡马之 类，非经纪关说则不得行”，但无帖私牙仍大量存在。清政府规定，开设牙行 之前，须由地方官查明是否“身家殷实”，再由同行一人担保，出具证明其为 殷实良民的“甘结”，然后上报布政司，由布政司发给牙帖，才能开张营业。 牙行领取牙帖时，须向官府缴纳帖费。这种由官府允许开设、并领有牙帖的牙 行，称“领帖牙行”或“官牙”。领帖牙行每年要向官府按税则交纳牙税，牙 税税率因地区而异，如江西牙税分上、中、下三则，每年上则纳银三两，中则 二两，下则一两；湖北牙税上则纳银二两，中则一两，下则五钱；其余僻邑村 镇，上则纳银一两，中则五钱，下则三钱。清政府利用领帖牙行作为统制市场、 管理商业的工具。领帖牙行有官给印信凭簿，每月将客商、船户的住贯、姓名、 路引、字号、货物、数目登簿，送官府查照，并且帮助官府检查商人纳税与否。 有时还替官府采办货物，征收商税。 清政府规定各地布政司颁发牙帖有一定的限额。除了新开集场准其添设牙

   

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行之外，不许官吏任意颁发牙帖，增设牙行。地方上的某些势要之家，见开设 牙行有利可图，在领不到牙帖的情况下，就私设牙行。这种牙行没有牙帖，故 称无帖牙行，有些领帖牙行亦采取“朋比”的手段，一人领帖，数十人藉此开业， 或者一家领帖，其兄弟子侄数十家藉此设行，这类牙行也属无帖牙行。有清一 代，虽然私设牙行属禁革之列，但因官吏执法不严，无帖牙行几乎各处皆有。 牙行在其经营过程中，向买卖双方抽取牙佣（亦称牙钱、佣金）。牙佣是 商业利润的转化形式，一般是“值百抽一”，规模较大的牙行，由于提供存货的 仓栈和商人的膳宿，抽取牙佣大抵占货物总额的百分之三左右。 在商品经济和分工发展的条件下，牙行的经营范围益广。举凡牲畜、农产 品及丝绸、布匹等手工业产品均须经牙行买卖，客商不得直接收购，小贩亦不 得自卖给客商。同时，清代也形成各种专业性的牙行，如米行、豆行、布行、 丝行等等，这种不同行业间的专业性牙行约有三百余种，此外在航运业中经营 牙行业务的则称为“埠头”。 牙行对商品交换起着双重作用。牙行熟悉当地生产、流通和消费的情况， 通过它的经营活动，帮助外地批发商把本地分散的手工业产品和农产品集中起 来收购；又帮助外地贩运商把整批的货物分散到各布镇集场的铺户商贩手中， 以便于销售；它还为外地商人提供膳宿、存放货物以及寄存钱财的便利，因此 有利于商品流通。但是，牙行在经营活动中，利用其居间地位和封建特权，甚 至采取贿赂的手段，与官吏相勾结，垄断市场，操纵物价，对买卖双方敲诈勒 索。他们诓骗商人，侵噬客货，侵吞客商资本，与商人争夺商业利润。有时还 勾结地方上的流氓势力，采取种种手段剥削小生产者，又在一定程度上阻碍了 商品交换的正常进行。清末民国的牙税弊病主要在于浮收。行纪受最重之剥朘 于是逾额浮收，集市因之不安或误指良懦为漏税，一经禀控，地方官又借端勒 罚，此等恶弊，比比皆是。

二、获鹿县的传统牙行机制 获鹿县的牙行存在已久，不仅在城镇，很多乡村的民众也有从事此项行业， 如光绪四年席匠头王东成禀告：“身充庸席匠，所办一切公事，有永北村周黑 ①

四、寺庄营王假妮、振头村周二斜等帮办贴身公用。” 村民高恒义则“在符                                                               ①

 

655-1-907，光绪四年十一月十日。本文档案资料全部来源于河北省档案馆，获鹿县档

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401

家庄煤行办公，每年四月七月交纳府煤，交毕按市口摊派钱文．．．．．．身 ①

充用煤行牙纪，领有牙帖，在煤行成交抽用。” 仵作箫秀也称：“身等充庸 差事，相传已久，每遇村庄中有病死骡马，具系身等变卖．．．．．．屡年二 ②

八两月同有花费之项。” 民国后，牙行继续存在，“窃集市设立牙行，上纳 ③

国税，下便商民，此旧例也。” 在城集头畜行经纪头萧茂等在民国三年的禀 状中可见其曾一度停止而后复办：“身因本年五月票传各集镇头畜行规复旧制 （民元停办），以向年承办春秋祭奠及过往差事支应马鞍等事，每年认交大钱 ④

二百吊，按旧例四季交纳。” 斗户史喜德则“充当斗户，每年交纳驿豆四十 ⑤

三石，凡在集市摆摊买卖粮食，每年每摊帮贴身办公钱四千文。” 南王村“村 ⑥

人杜五十于民国四年请领六等集粮牙帖，在村集市成交抽用纳课。” 而民国 六年的一份“各集镇斗户交斗捐钱文薄”则全面反映了当时各集市的牙行情况 ⑦

。 牙行的充任形式比较简单，可以毛遂自荐，然后再找人作保即可，如村民

张安国就自请愿充田产行，办理丈量地亩公事，照章纳课，知事允许试充，随 后自治生杜作生、杜启文，中学堂毕业生刘汝杰等为之作保：“田产行一职原 为成交买卖田产，非人品端正者莫办，兹查本关张安国忠厚和平，堪以庸任， ⑧

生等情愿保充。” 南同冶村村冯发林也请求：“身村同冶集向有猪羊行设有 牙纪一名，现在集市买卖起色，身愿充当猪羊行牙纪，公平成交，和平处事， 每年应交公款照章交纳。”而同集猪羊行牙纪王秋群为之具保“今于保结事， 奉保得冯发林充当南同冶集猪羊行牙纪，如有差错，惟身是问。”知事批准验 充。

⑨

充当牙纪一般情况下是终身制，除非自己无力承担告退，如民国六年在城 集烟叶行牙纪孙登就因请求上交牙帖：“家贫年老，时常患病，无力成交，难 以纳税，诚恐误公，情愿将六等牙帖一张缴销，所有应纳本年第一期税银照数                                                                                                                                                        ① ② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑦ ⑧ ⑨

案，全宗号：655，目录号：1，卷：907。以下同。 655-1-918，光绪十年十二月二十三日。 655111917，光绪十年三月二十八日。 656-1-144，民国二年。 656-1-265，民国三年五月十一日。 656-1-228，民国三年八月十二日。 656-1-1226，民国九年四月二日。 656-11757，民国六年二月。 656-1-144，民国二年。 656-1-144，民国二年。

   

402

①

交纳。” 南焦村村正孙凤鸣代为禀告说：“村人孙亮才在民国七年请领六等 牙帖，在子花行抽用纳课，现在去年伊病故，家中无人承办，身系村正只得携 ②

带伊之牙帖呈案缴销。” 曹吉星也禀告：“生侄曹增盛向充石家庄估衣行牙 纪，于去年十月间病故，应交贴费，生与伊代垫一次，生不能长此代垫，恳核 准除名。”

③

三、民国包税制的复兴与弊端   尔后民国期间，对牙行也实行了新的招标制度，如直隶第十一区整理税课 专员朱对获鹿县的指示：所有多数牙行遵照新章尽先筹办，按照后开种类及规 定额数，定期分别投标承包，期限定为一年，限满另期投标，形式如下： 计开 一全县斗行标，以大洋四千元为准，以半数为最低额：城区四百元，于底区六 百元，石门区四百元，方村区六百元，镇头区四百元，永北区八百元，同冶区 六百元，李村区二百元，定于六月二十六日即阴历五月初六日投标。 一全县白布尺行标，以大洋四千元为准，以半数为最低额，定于六月二十六日 即阴历五月初六投标。 一全县花行子花净花均属花行范围，以大洋五千八百元为准，以半数为最低额， 定于六月二十六日即阴历五月初六日投标。 一全县木行标，以大洋四千元为准，以半数为最低额，此项以石门区为特别区， 如投标后划六成归特别区，定于六月二十六日即阴历五月初六日投标。 一全县鸡蛋行标，以大洋二千元为准，以半数为最低额，此项以石门区为特别 区，如投标后划六成归特别区，定于六月二十六日即阴历五月初六日投标。④ 很多获鹿县商人据此进行各行各业的投标，如王占鹏投认木行牙税得标， 铺保庆德诚、庆裕恒；赵立基投认斗行牙税得标，铺保德丰恒、德丰隆；赵意 同投认花行牙税得标，铺保永庆奎、天庆生；高聚堂投认白布行牙税得标，铺                                                               ① ② ③ ④

 

656-1-797，民国六年十一月十五日。 656-1-1231，民国九年五月十日。 655-1-144，民国二年。 656-2-676，民国十四年。

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保义和仓库、裕玉成等等，其投标的结果如下表所示： 承包人 

行业 

铺保 

承包人 

行业 

铺保 

张守诚 

骡脚行 

新泰裕、大成恭 

聂育才 

靛行 

保和堂、聚顺木厂 

牛进生 

鸡蛋行 

德庆祥、德成恒 

高沛然 

石炭行

保和堂、聚顺木厂 

姚清秀 

干草行 

清和成、袁吉药铺 

吕沛然 

麻行 

三义德、德聚吕 

任庆丰 

萝葡菜行 

同仁昌、大吉成 

潘育才 

铁行 

崇信店、永丰泰 

黄庆日 

套花行 

福和永、魁盛店 

张厚山 

香末行

万益公、永益公 

李香珍 

糁子行 

保和堂、聚顺木厂 

张翠峰 

估衣行

永玉成、清泰烛局 

张润华 

皮胶行 

聚顺木厂、魁成店 

敦化龙 

煤行 

天义同铁铺、益胜 木厂 

李泰和 

干粉行 

德新成、长春园 

高日升 

瓮店行

恒兴和、泰和昌 

冀振雄 

车行 

福星杜家店、增立

李凤保 

田产行

益胜木厂、六吉木

昌  常福科 

干鲜果瓜子

厂 

西盛纸局、永顺昌 

王占鹏 

油店行

行 

曾泰昌、福星杜家 店 

王寿光 

口袋行 

福玉成、福庆兴 

马玉珍 

棉线行

广庆兴、广兴泰 

崔时庆 

牛羊鸡肉行 

瑞众和、日盛成 

 

 

 

而对农村和村政影响最大的当属从牙税机制扩展出来的“包税制度”。包 税也称“商包税”，是牙税的一种，其历史也很悠久，一般指国家或官府不直 接按规定税率向纳税人征税，而是采取招标承包方式，将某一种捐税把要征收 的税款数额，包给富豪私商，由承包人运用官府授给的征税权，自行确定征收 办法，向纳税人收税。包税制始于古罗马帝国时期，我国始见于五代，盛行于 宋、元朝代，当时称“扑买”或“买扑”，以后历代封建王朝均有采用。清末 民国时期也实行传统的包税制，由包商在县署投标包缴杂税。作为一种税收的 征收制度，并不仅仅施行于对牙税的征收上，几乎包括了对所有商税的征收。 如包商武泮林所说：“查前清征收税务均归房书征收，如查出偷漏者，从重罚

   

404

①

办，此系旧章。现在民国成立，百度更新，此项税款经商包收。”

一般来说，包税的程序先是县里发出通知，要求各界人士踊跃投标包税， 并制定相应规则：一包办定期限为一年；一征收屠宰税照章猪一头征收大洋三 角，羊每头大洋二角，牛每头大洋二元，驼骡马每头大洋八角，驴每头大洋六 角。其余征收手续及一切办法系遵章办理；投标屠宰税以全境为限，每月以银 洋三百三十元外加女学校公益捐四十元为定额，如果投标在定额以上数目最多 者得标，数目相同者，须当堂抽签定标。照章先交一月压款，待期满后发还； 一投标人与投标前二日取有殷实铺保，加盖图章注册方准投保；一承保投标包 税之铺营业资本为二千元以上为合格，如有亏短，责任由铺保承担；一投标人 自备标纸封筒，内注姓名籍贯职业住址，协同铺保亲自投标，听候当场开标； 一得标后包办商税，应将认交之款分月交清，每月交款于前一月下旬以内为限， 先交款后收税，不的迟误；一承包人遵章征收，不准私罚勒索，一经查出，即 行革退。 这方面最为典型的当属在清末开发的新税种：屠宰税。四川省南溪县光绪 六年创设三费局，按民屠一猪征钱二百文为局经费。民国 4 年（1915），财政 部通令正税改征银圆，改为每猪四角，后加征为五角。获鹿县对此也订有专门 ②

的简章和细则，屠宰税简章：

第一条 屠宰税以猪牛羊三种为限，应征税额如左：一猪每头大洋三角，二牛每 头大洋一元，三羊每头大洋二角；前项税额由宰户完纳，不分公母大 小，及冠婚丧祭年节宰杀一律照征，如有附收地方公益捐，不得超过 应征税额之数。 第二条 屠宰之猪牛羊，不问曾否完纳通捐或通过等捐，一律照征屠宰税。 第三条 凡屠宰猪牛羊，均需先期赴征收所完纳屠宰税，领取执照方准宰杀。 第四条 凡屠宰猪牛羊，逐日清晨由征收所查验，查验之后方准出售。 第五条 违反本章程第三条规定者，一经查出或告发，每猪牛羊一头照税额以二 十倍处罚，征收经手人如有附同舞弊及浮收侵蚀者，照所得之数以百 倍处罚，征税官如有前项情弊，照征收利税考成条例第十六条处罚。 第六条 告发漏纳屠宰税者，查实后准予所收罚金内提十分之五作奖赏费。                                                               ① ②

 

656-1-136，民国二年十月十二日。 656-2-156，民国四年十月二十日。

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第七条 屠宰税执照用三联制，一付宰户收执，一留征税官署存案，一缴财政厅 查核。 第八条 屠宰税执照由财政厅照部颁式样刊刷，用印发往各征税官署应用。 第九条 征收所由各县知事委托相当人员代办，不限定额，其一切办公经费，准 由屠宰税项下提百分之五开支，不另支薪。 第十条 屠宰税实行手续由各财政厅自定。   屠宰税施行细则： 第一条 本细则遵照部颁屠宰税简章酌量规定，凡承办屠宰税人员均有遵守之 责。 第二条 县知事领到屠宰税简章并施行细则应即出示通告，一面在县署设立征 收所，酌派妥员兼理所务，并查明屠户姓名年龄住址，预计常年屠宰 种类约数即税收约数，列表备案。如屠户有增减时，随时具报备查。 县署征收所有不能兼顾时，得由县知事委派城关警区兼伺调查之职务。  第三条 各县按警区设立征收分所，所员以区长或区董兼充担任调查职务，凡 屠宰牲畜者，照章先赴该管警区分所完税，领取执照为凭。 第四条 城市村镇之屠户逐日向征收所或征收分所就近报税，领取执照方准宰 杀。其距离城市村镇较远者，得于五日或十日内汇报一次，但需先期 请领执照，依次缴纳税款，仍随时由附近征收所严密调查，以防隐匿 偷漏之弊。 第五条 各征收分所发给屠户执照，并经收税款，应于下月初五以前分别开具 简单连同截存缴验存根两联即上月经收现款一并送交县署核收，不得 丝毫挪用。 第六条 征收人员对于屠户请领执照时，应即随时挚给，不得留难需索，违者 照章罚办。 第七条 各县情形本不一律，如有殷实绅商情愿包办全境一部分或全部分税款 者，得由县知事示期投标，以税额较多声誉均优者委托代办，惟需将 全年税额先交一半下余分两期交清，每期以二个月为限。 第八条 各县向征屠捐有充作县署经费或拨充地方公用者，准照简章第一条附

   

406

收公益捐，但以向来拨用之款曾经详明有案或有特别为难情形者为限。  第九条 县署征收所每月选派妥员赴各区分所协同巡警照章抽查，如查无执照 或所宰猪牛养与执照不符，应即报明县署分别罚办。 第十条 屠户完纳税款均照大洋计算，如无银币之处准以制钱铜元按当时市价 折合大洋。 第十一条 征起税款及罚金由县公署造列收入计算书，按月报厅，挚存屠宰税 缴厅，执照一联及罚金执照一联，随同计算书详送以凭稽核。 第十二条 征起税款及罚金银元务须按月报解，不得存留县库，其应扣百分之 五办公费，应按虚领虚解章程办理，罚金内应提奖赏准予就款扣留， 毋庸办理领解。 第十三条 各征收分所办公费，应予扣留百分之五内截留五成之四作为所办公 费，下余一成缴县，为县署征收所费用。罚款提给告发人一半，下 余一半再按十成计算，分所截留八成，提交县署二成，包办者不在 此限。 县里还制定有投标承包屠宰税薄：武芹香 377 元，铺保泰产增；李箴三 388 元，铺保德庆堂；聂育才 361 元，铺保福和永；齐舜臣 381 元，铺保裕集成； 高秀森 373 元，铺保庆义公；刘锡五 363 元，铺保庆裕恒。投标包税款项以李 箴三为最多，准李箴三承包，应查铺保以殷实为必要条件。 在取得投标成功后，承包人与其铺保要赴县署与知事订立认状与保状，并 同时交纳保证金。如上文的李箴三所签订的认状与保状如下： 具认状税商李箴三今于与认状事依奉认得承包合县屠宰税，自本年四月一 日起至九年三月底止，每月认交大洋三百四十八元，又认交女学校经费洋四十 元，共交洋三百八十八元，按月交纳，不致违误，所具认状是实。 具保状德庆堂住在城今于与保状事依奉保得李箴三承包合县屠宰税，自本 年四月一日起至九年三月底止，每月认交大洋三百四十八元，又认交女学校经 费洋四十元，共交洋三百八十八元，如有滞纳亏短情事，惟商号是问，所具保 状是实。 具交状税商李箴三今于与交状事依奉交得承包屠宰税押款大洋三百四十八 元，所具交状是实。

 

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包税商人一旦投标成功，多采取转包的形式，把自己承包的税种在分别以 不同的价格在各个乡村或集市出包，二次承包之人享有原包税人同样的权力和 义务。如振头村李荣保承包全县宰杀猪羊捐：“身包收宰杀猪羊捐款，以宰猪 ①②

一口抽钱五十文，宰羊一支大钱二十五文。”

村民冯玉成就可以直接向李荣

保转包：“身闻振头村李荣保等在县署投标承包合县屠宰，身谨遵示喻即向李 ③

荣保分认正南捐款。” 城内南关杨景荣、杨清：“身等在获开设羊肉铺生理， ④

于去年身等从包办屠宰猪养税张喜太名下转包全县屠宰羊只。” 其他税种也 是如此，如全县杂粮牙税由梁同心承包，“有于底村人李光耀和毡襪屯人吴凤 ⑤

鸣声言愿在各该村粮市成交充为牙伙，其税额言定按月分交。”

一旦包税商发现有谁偷税漏税，私下交易就会禀告知事，与伊缉拿，如包 税商武泮林就多次控告：“商包收集税，应遵例照章征收，买卖理宜及时偷税， 不当偷漏，今有西关盛魁掌柜安树林，不在市面买卖白布，屡次在伊家坐庄私 ⑥

卖白布。” “商接征税务迄今数月之久，并无报税，今商查询明确田家庄猪 ⑦

牙乔洛生等价买平山县客人猪十三口，实系偷漏。” 知事就会批示议事会或 商会等核查法办。 包税制的出台原因是多方面的，但后果却是显而易见的，一方面，由于标 的不断增加，促使包商把税收更多地转嫁到农民身上。如牲畜牙税应征税率为 3%，而实际征收则为 9%，浮收达 6%。牙税的浮收极大地阻碍商品流通，破坏农 业生产，给农民买卖牲畜增加了很大负担。农民换一头耕牛，价格为 30 元，而 一卖一买的牙税即为 5.40 元，致使农民无力更新耕畜。 另一方面，作为一种新的税收形式，包税制不仅极大的损害了乡民的利益， 还与乡村传统的成交抽用机制相抵触竞争，引发新的矛盾和冲突。如南郄马村 乡长魏士昌、韩升邑就诉苦：“身等充庸乡地者，代完地丁上忙下忙，如常垫 办，如有兵差一切差徭均归身等支应，身村旧习出售房产地亩成交均归现年乡 地办理。身村籽花出售者亦归身等成交抽用，上纳国科，下备一切差徭垫办。 不料今年有人包办牙税，已经将地亩田产并籽花全部包去。此项之利被人包办，                                                               ① ② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑦

656-1-284，民国三年十二月二十四日。 656-1-284，民国三年十二月二十四日。 656-1-315，民国三年十月二十日。 656-3-299。 656-2-765，民国十四年。 656-1-140，民国二年十二月二十八日。 656-1-54，民国二年十月。

   

408

将该村若干差徭于身留下，身等思之再三，有利被人包去，有事加于身等，充 当乡地一年，只秋后棉花典当地亩，稍有一点进款，略为不亏，如若将两项抽 用归他人管收，身实不便办理。” 县长却批示：“查田产籽花两项业经遵章投 ①

标，有人包定矣，新包商起税，乡地不得依旧规成交。”

而一些矛盾也因为税出多门而愈发激烈。如经营田产行的刘清明回禀： “田 产行与乡约俱以成交营业，田产行之设原为典售田房，公平估价，常年纳课， 以裕税源，仅赖奔走成交，别无半点利益，且成交不过田产房屋往往犬牙相接， 口角相争，身等从中调停说合，丈量交易后方受些许利益，亦仅中人代笔之资， 设若办事不协，人皆远离，虽有牙帖亦犹空执，尚得常年缴纳各项课款，更得 随差服役。”乡约石流泰等也据理力争：“身充乡约，责在催纳粮银，虽赖成 交抽用以为补助之资，而入不敷出终究困难，所以然者。自田产行等是役之设， 遇有乡民因地界不清，涉有讼端，派伊等前往丈量，然亦百年不遇事也。以夺 乡地之权，乃伊等竟以成交抽用，除此之外毫无担责，令伊等成交，为分所当， 然越境乱办，凡在城关交易之事几乎一网打尽，其甘如是。付思田产行等一无 所事，竞享成交之利益，身等担负重责并无成交之全权，未免与理上不合，若 ②

不革除，伊等只留交用以为身等补助，将来万难支持。”

而面对乡村内部的反税浪潮，包税商人也颇有微词：“商去年承包获路线 全景子花牙税，当时行政收时，有许多村庄由村长佐等自由抽收，不让包商照 章办理。今商又承包获鹿泉县子花牙税，认捐银洋一千六百二十元，取具保结， 按月交款，并先交十分之二保证金。讵料该南栗村村长副等闻商包准获鹿县子 花牙税后，伊即鸣锣集众开会，商议对抗，约定伊村子花牙税由伊等抽收，包 商收税一节概不承认。商闻风之余不胜惊骇，伏思商标得获鹿县子花牙税，已 经按照正式手续办理，并无违章之处，该税收系国课之大典，该村长佐等愚昧 性成，不明大义，见村中利即团结民众，假词顽抗，恣意扰乱，此等举动，实 ③

有不合国法，恳祈严查以免效尤。”

全县子花木行包商也称收税艰难，屡遭抵制：“承办全县子花木行牙税， 查全县之村庄约在二百有奇，产花之地当推本县第七区二十余村为最盛，民之 种植亦称多数，今据该区二十余村之乡地竟自倡行反抗，声称此项牙税成交费 历归村中乡地所应有，决不认可再设专责牙税。”联名代表坊村张络嘉，南栗                                                               ① ② ③

 

656-2-727，民国十四年。 656-1-243。民国三年十一月十七日。 656-2-353，民国十九年四月。

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村池洛泽等声称该区籽花牙税概不承认由包商承担，坚行声称将第七区全区归 伊等承办，否则即由各村乡地聚众示威，如有承接籽花牙税办理成交等事者， ①

村中决不认可。”

与村正副一样，包税商也有开设和扩大集市的建议权，为了榨取更多的利 益，他们往往在打着有益征收国税的旗号下，肆意开市，以致于和传统的集市 周期发生矛盾，“集市为百货丛集之区，民商聚会之所，获邑地当要道，为山 陕川甘通衢，京津济汉货物咸来之所，以备山右客商购买，雇骡驼车载而去， 所谓山口码头是也。迩来文明日进，铁路纵横，巨商大贾直赴津汉等处分购， 用火车运载而往是以获城日渐萧条，所赖者幸有土产白棉布维持地方畅销于邻 近井陉以及山西平定寿阳孟县等处。然此项货物非一六日集期不得购办，客商 多感不便，比如帮伙而来稍或迟延，一日集不得购足，必得候至六日集，此五 日消耗非少数也。倘六日集再购不足，再候一日集，又多耗五日，其间再或天 雨打搅，此数日之消耗，小负贩力有未逮，乃有集购不足者，希图俭省耗费， 约同经纪皆往乡村与机户亲自购买，所以每苦道路跋涉，带款维艰，运货来往 颇感不便，因此客商裹足不到获城而赴邻封平山栾城购办者良多，若是日久客 商绝迹，商业前途何堪设想，商等有鉴于此，共同集议，照栾城县之集期，拟 为试办以一六日为大集期，三八日为小集期，俾客商购布多消耗灭，庶可挽回， 但成立集市，愚民之争竞牙行之欺罔在所难免，非请县署立案出示保护，何能 昭示。兹查获邑集市除已废外，惟与治下于底集三八日相重而不相触，该集布 市向未成立，殊无妨碍。商等不特为地方起见，亦与国税大加增进，特此恳请 试办。”

②

而一些村庄则深受其害，“查于底距城仅十余里，治下原有一集期为三八， 近年来地理变迁，日渐缩小，而众商民赖以生活者仅有布线粮食等户，本已有 岌岌可危之势，若再加以在城三八之集，以与竞争而辗转剥削，不独货物停滞， 村运天衰，而百余户小贩商民将有失业流徙之苦，因在城所新设者，专为招集 布商，若乡间织工齐集县城售布买线，兼易米粮等类，此盛彼衰，增一利复增 一害，于底各商所认捐税势将无法完纳，同一治下又安乐于损彼而利此，且获 城旧有一六大集，以足以活动地面，何必区区与邻集争胜，致百姓生业于不顾， 身等代表村民请愿，恳请将三八集取消以活百姓。”                                                               ① ② ③

656-3-143，民国十八年。 656-3-346，民国十九年。 同上。

   

③

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同时，包税商还不择手段地极力扩大包税范围，尤其争夺对新立集市的征 税权，如同冶村包税商郭立功就上禀：“身本年包收于底等村杂税，定章规定 各该区属村庄归个包税人征收，现今于底区属东八里三庄新立集市，身欲前往 征税，恐牙纪藉口拦阻，特来案请示。”经县参议会核实批准：“东八里三庄 原属于底区内，今该村新立集市，所有一切杂税，宜归郭立功包税，月交纳税 ①

洋三元，庶为合宜，以后凡新开税务，凡属于于底区各村即向于底纳税。”

另外，由于包税制有转包的形式，致使有些包商借此科敛村民，恐吓勒索， 如岭底村村正副就控告：“身等村当初奉谕设立学堂，因为经费不足，合村公 议无论村民谁家有果木树株，有遇有买客，泾村张副乡长搭帮成交抽使用钱多 寡均补助村中学校之经费，此乡规历有年矣。不料今年忽有村人嗜好典讼之张 二吉星，破坏乡规，无凭无据，借口伊与南庄承包果木行李洛高名下转包该行 牙纪，硬成交易，所抽牙用若干，私霸不出，身等向其理论，不但不服反而出 口不逊。再者村民有皂角树者，该书系非果木之类，人不能食，遇有买客，乃 张二吉星硬行成交抽用，该树主如不让伊成交抽用，乃伊大话威吓进城以漏税 ②

告发等语，村民无不畏惧，以致学款无着。” 段同村也是如此：“身村旧有 习惯，所出差款学款皆系乡地垫办，每至秋后花户卖花均由乡地经手，以备归 偿垫补办差款学款．．．．．．为弥补学款之不足，村中公议将此卖花成交中 归乡地者尽归学费之用，以充足学款，教育文化大兴，学界儿童蒸蒸日上，前 途光明，不料身村利己损公之李兆田于今年秋间由牙纪包商处将身村卖花成交 ③

事务一人包办，不令身村成交，借势欺人，屡次捣乱，致使学款无着。”

同样的问题也出现在南栗村，包商的利益和村庄的利益发生直接冲突： “身 村藉收棉花牙税补助学款，刻下棉花已继续收获，一般农民全赖此物以济急需， 奈包商人不但不到身村介绍成花，且暗使无赖土棍充当稽查禁止买卖，嗣后经 人调停，令包商人将身村之花牙税包出，以六十元归身村高小分校学款，其余 概归包商人，伊欲独吞自肥，坚不认可，夫包商人一味固执并不思身村统年收 入之六十元关系学款，早系县府允准备案，其情形与他村殊不相同，并判令包 商人与身村之牙税人等捐助学款六十元，但伊等岂肯尽此义务。”而面对知事 的判令[令包税商捐助学款]，包税人张屯滨则说：“因读阅之下与法不合，碍 难照办，试问该款由何而出，若系由牙税内附加，向例并无此种办法，况且县                                                               ① ② ③

 

656-1-559，民国五年。 656-3-185，民国十七年。 656-1-1005，民国七年。

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大小二百余村，若捐该村六十元，而彼村再索，如何应付。”最后知事也无可 ①

奈何：“如不认捐亦难强制。”

从总体上说，对于此类种种现象，知事的态度一般是倾向于包税商：“查 个中牙税未经实行包商制度以前，各村自行抽收税款，以之办理教育及公益知 事，公款公用，极为正当，然全县牙税既经出包，所有收入即应归一人，无论 ②

何村虽有成案，势难独异。” 这样更加激化了乡村社会的矛盾，使得本就岌 岌可危的农业生产雪上加霜。 于是，有些行业干脆自行组织成会，以期公平抽税，如振头村李起凤、赵 明监就声明：“身获邑籽棉税向系商办，希图一己之利益，不顾农民之疾苦， 合邑之民皆有烦言，身等以轧棉为业，个中滋味尝试惟多，迨至今年变包之期， 合邑轧花工人不期而会者，百有余村，皆谓是项籽棉税应归轧花工人照额认担， 按轧花车之多寡定负担之重轻。即无害于国家又有益于民众，群议组织工会， 公推身等为代表，陈明县党部派员知道，现已组织就绪，但会内事务繁多，尚 未禀明立案，颁布会规，惟入会者按轧车摊钱，否则照章抽税，合邑村庄无不 ③

加入。

当然也有例外，南故城村乡长封瑞花、副安国英、校长封际盛就因为包税 商的建议而欲扩大集市：“为税权外溢官民交困公议立集以资救济，“在城与 李村二集成立已久，商业繁盛，迨后正定大河镇立集，我县城集日贸易逐日见 跌落，平山马山镇立集，我李村镇集日贸易亦见为所夺，近年来大河镇马山镇 各镇极力扩大，各项税损尽力消减影响所至，卒使县城李村二集商务备见萧条， 即以牲畜市而言，在县城李村买一头价洋一百元之牲畜，须缴税款三元，在大 河买一头价洋一百元之骡即仅交洋六角，买一头价洋一百元之牛马即仅交洋四 角，买一头价洋一百元之驴即仅交洋二角，所省颇巨，买卖各户以图利关系率， 多舍县城而赴大河，如此日久而县城之牲畜市日渐衰落，我县牲畜税收顿形减 少，其他如布市等税亦无不感同样之损失，若不设法匡救，各项税收势必尽遭 摧残，查南故城村旧有集日，今年以来因大河镇集日之进展，住日渐缩小，乡 众无不引以为忧，兹有各税包商已日见我邑各项税收之不振，故城地址之适中， 先后来村磋商请将集日扩大设立各市招致各行商贾，以挽税收，旋经南故城乡 众共同商议一致赞许吉日若能扩大则我邑税收挽回有望，除由乡地等商承各税                                                               ① ② ③

656-1-1025，民国七年。 656-2-353，民国十九年四月。 656-3-165，民国十七年。

   

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包商详商立集方法以求完善外，恳请县长公鉴。”村正副还回禀说：“承各包 ①

商允诺税权从轻，村中摊占免费”。

而包税商也有利可图，“查南故城距城十五里，距李村十里，距大河五里， 附近村落稠密，民众以耕织为业，每年牲畜、棉花、土布、米麦交易甚多，素 有集日，集面尚可，旋以正定大河集日发展因以废弛，本县第六区各项税收多 为所夺，若与南故城集日略加扩大另改集日，不与在城、李村、于底，外县大 河、灰舍、灵寿、田营等集日相重，即非惟于获邑税收及附近各集无碍，且外 县之买卖户之云集，定能扩大获邑税收，盖故城附近各村于非城内李村、于底 集日时，买卖户多至外县之大河、宏子店、田营等赶集也，此后故城立集，不 惟于附近无集日有集可赶，即附近外县民众于外县无集日亦必来此赶集，然则 ②

获邑获利多矣，故城设集实为切要。”

甚至还有村庄主动要求前去收税，如东北栗村：“身村自去年设集开市以 来各市交易幸称畅茂，原有布市不甚发达，故各乡父老之来集者莫不引为遗憾， 兹拟为应付各乡父老期望之殷，将布市循原集期重加扩张，不但地点择其宽大， 并商请山西及本省市商和正定栾城之出产土布村庄届三八集期到身村安庄买 卖，将来不但供求称便，市面亦必较前扩大，买者卖者之较前繁多更不待言， 似此布匹出售既伙国课收入当有裨益，但身村自立市迄今，对此项课税既未派 有人来，身村亦未正式呈请，殊觉不当，惟此具文呈请至三八集期谕饬布牙来 ③

身村收此项牙税，以裕国课。”

牙税与包税原系商业操作，本与乡村原无大碍，传统乡村中此类矛盾并不 凸现，但民国以后，杂税百出，横征暴敛，与民争利，牙税系统也重新组建， 其范围遍及各村，其行业无所不包，不仅重税课民，严重影响村民生活，而且 与村庄传统抽用体系发生冲突，矛盾日显，使得维持村庄组织运行与乡地制度 的基本保障与必要成本从根基上造成破坏，影响到乡村各种事务的正常开展， 无异于涸泽而渔，为患无穷。

                                                              ① ② ③

 

656-3-673，民国二十年。 同上。 656-3-870.

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四、结

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语

清王朝建立之初，吸取明亡的教训，奉行“轻徭薄赋”政策，赋税较轻。 但从 19 世纪中叶开始，为了应付愈演愈烈的内忧外患，清政府需要动员更多的 社会资源和经济来源，于是逐渐加重了对乡村社会资源的攫取。迨至清末新政 启动后，这种需求更是有增无已。为了确保资源汲取，只有两条路径，直接介 入或利用代理人，前者必然导致政府机构规模的膨胀，国家无力满足，于是国 家政权采取同乡村权威妥协合作之方式，在其中寻求代理人，以达到抽取资源 的目的。这样既可以利用乡村社会内部人员实现控制，又不必提供必要报酬， 更无须将其纳入正式的官僚队伍，当然也就难以对其施加有效约束。“国家需 求的极端性和排斥性使国家没有动员农村力量或者网罗传统的村落首领，而是 趋于在村、乡、县或更高层的衙门里配植一类政治机会主义分子．．．．．．这 ①

些机会主义者就是臭名昭著的土豪劣绅” 。 20 世纪初的中国仍然是低水平的农业社会，实际上并不具备国家政权完成 现代化转型的社会条件，为了确保资源汲取，只有两条路径，直接介入或利用 代理人，前者必然导致政府机构规模的膨胀，国家无力满足，于是国家政权采 取同乡村权威妥协合作之方式，在其中寻求代理人，以达到抽取资源的目的。 恢复传统的包税制度，从国家层面来说，不仅简便了税捐的征收环节与手续， 更重要的是使税收收入趋于稳定和增加。然而却对乡村社会产生了不利的影响， 作为传统的市场运作方式，牙税与包税本与乡村原无大碍，传统乡村中此类矛 盾并不凸现。但民国以后，杂税百出，横征暴敛，与民争利，牙税系统也重新 组建，其范围遍及各村，其行业无所不包，不仅重税课民，严重影响村民生活， 而且与村庄传统抽用体系发生冲突，矛盾日显，使得维持村庄组织运行与乡地 制度的基本保障与必要成本从根基上造成破坏，影响到乡村各种事务的正常开 展，无异于涸泽而渔，为患无穷。不良的人员再加上苛刻的制度使得转型时期 的乡村陷入水深火热之中，成为乡村近代化的阻碍与沉重的负担。

                                                              ①

汪熙、魏斐德： 《中国现代化问题———一个多方位的历史探索》，复旦大学出版社，1994 年，第374页。

   

414

 

RESEARCH ORIGIN INTO THE WATER HISTORY OF THE SONGHUA RIVER WU Bei Institute of Marxism，Jilin University International Center for Korean Studies, Seoul National University



Today's water is a continuation of the historical water, Water is

the basis for the future, In the 21st century, From the perspective of environmental change, Reflections on modern history of water development in Northeast China, Summarized in Modern History of the Songhua River Basin Water Development specificity, To realize the historical value and scientific value of the combined，This is the main demands on the Songhua River History.



Modern , Songhua River, Water Development

摘要：今天的水利是历史水利的延续，也是未来水利的基础。大规模人 类活动对自然的影响以及自然界对人类社会的反作用，无不在时间维度上变得 更为清晰，进入 21 世纪后，从环境变迁的视角对近代东北地区的水利开发历史 进行反思，总结近代松花江流域水利开发史的特殊性，从而实现大时空坐标中 历史价值与科学价值的结合。是松花江水利史研究的主要诉求。 关键词： 近代 松花江  

 

水利开发

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松花江水利史研究溯源*

吴 蓓 吉林大学马克思主义学院 首尔大学奎章阁访问学者

一、松花江水利史研究的主要诉求 1. 理论意义和实际应用价值 中国的水利史研究源远流长。司马迁《史记》立《河渠书》，提出“甚哉! 水之为利害也”的结论，使用了与现代含义基本一致的“水利”一词。首次赋予“水 利”一词以治河防洪、灌溉排水、城镇供水、运河开凿等专业内容，这一中国 ①

特有的技术名词世代相沿使用至今。 《史记·河渠书》以治国必先治水的思想 对后世影响巨大，在以后的史学著作以及地方志中，水利及其对社会的影响都 是重点内容之一。 近百年来，随着人类改造自然能力的提高，使许多人不自觉地滋生出科学 至上的思想而睥睨千古，人们有能力迅速将自然资源转化为眼前的物质利益， 以为依靠科学技术人类无所不能，从而加剧了资源的滥用和环境的失衡。 水利史研究一方面是应用型的，将现代水问题置于一定的时空范围研究和 探索；另一方面它是基础性的，研究的对象小到一处水利工程大到一个流域区 域，研究历史时期的水资源利用、灾害及其演变规律。 松花江是我国七大江河之一，北方多民族的历史文化摇篮。由于生产力发 展水平和社会发展等因素限制，决定了松花江流域的治理和开发滞后我国其它 大江大河。从辽代的航运到明代的修闸、开渠。水利活动零散、工程技术落后。 晚清之后，西方工业革命引发了水利科学技术的巨大变革，全国水利普遍发展， 此时传统水利逐步向近代水利转型，在中国水利的发展史上具有承前启后的意                                                               *

①

 

2010年度教育部规划基金项目“近代松花江流域水利开发与环境变迁”（项目号： 10YJA770057）。 朱更陵：《水利史研究溯源》，《中国水利》1981年第3期。

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义。这期间还开始引进了西方的治河技术和材料，开展了主要江河也包括松花 江的水位测验和地形测量，伪满洲国时期，以侵略和掠夺资源伪目的，对松花 江流域进行了开发。 近代松花江水利开发的得失影响经济的发展、经济地区的划分和发展的布 局，它的得失既需了解现实条件，也要求诸历史经验 近代松花江流域水利开发史研究在学术界具有开拓性。目前多数成果还局限 于考证和描述阶段，对松花江的河道变迁、改道与湖泊演变等重大水利问题反映 不足，未能充分揭示有重大意义的水利事件，缺乏对社会－灾害－水利三者互动 关系的深切关注，对松花江水利事业发展规律及自然灾害对社会发展影响的总 结和研究还不够，应进一步发掘松花江水利史研究的深层价值。通过对一些 未开发史料的进一步发掘，力求全面、客观揭示近代松花江流域的生态与社 会变迁。 从学术意义上看，有关水利史的论著，几乎将中国七大江河全部囊括其 中，现有江河流域史研究成果及研究重点主要集中于长江、黄河、淮河等。 另外运河史研究也比较集中，但七大江河之一的松花江水利史却不在其列。 如：长江流域：万绳楠的《中国长江流域开发史》（黄山书社 1997 年）；黄 河流域：姚汉源的《黄河水利史研究》（黄河水利出版社 2003 年）；张含英 的《明清治河概论》（水利电力出版社 1986 年）。淮河流域：唐元海的《淮 河水利简史》(水利电力出版社 1990 年)；王鑫义的《淮河流域经济开发史》 (黄山书社 2001 年)； 大运河：姚汉源的《京杭运河史》（中国水利水电出 版社 1998 年）；《中国大运河史》（中华书局 2001 年）；常征的《中国运 河史》(北京燕山出版社 1989 年)等。 松花江水利史研究成果薄弱的重要原因在于近代东北地区的特殊性，近代 俄、日本帝国主义猖狂掠夺性开发，造成了东北与华北、华东水利开发的巨大 差异。近代以来，东北地区由于所处的特殊国际位置，一直是国际关系的“主 角”，为达到长期占领目的，俄日等国先后对松花江流域进行大规模调查， 也留下大量相关的调查资料与规划方案。东北解放后，水利部所属松辽水利 委员会，全面接管了日伪国务院水力电气建设局、满洲电业株式会社、满铁 产业部等部门留下的全部松花江流域水利开发原始资料，包括近代日本几次 勘查松花江流域的调查报告、治水计划及丰满水电站从规划到施工直至建成 发电的所有资料共几百份。这些资料由于保密规定，从未有人进行系统整理 也未公开出版，因为近代松花江流域水利开发因日本“拓殖”而有异于内地，

   

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应通过对大量未被接触过的原始资料的分析研究，通过对俄、日帝国主义以 侵略和掠夺资源为目的，进行掠夺性开发的历史性考察，总结近代松花江流 域水利开发的特殊性、评析开发对环境变迁及社会发展的影响，这是松花江 水利史研究的主要诉求。 水利史研究一方面也是应用型的，今天的水利是历史水利的延续，大规模 人类活动对自然的影响以及自然界对人类社会的反作用，也无不在时间维度上 变得更为清晰，进入 21 世纪后，从环境变迁的视角对 20 世纪东北地区的水利 开发历史的反思，将现代水问题置于一定的时空范围研究和探索，可以对未来 的区域开发提供有益启示。 “鉴往而知来”，今天的水利是历史水利的继续， 也是未来水利的基础。以往的水利开发经验，蕴含着许多成功的经验和失败的 教训，其中既包括自然的演变也包括社会的发展和治水政策的影响，它对今天 的水利，尤其是宏观问题的科学决策有重要的借鉴价值。近代松花江水利开发 的得失影响经济的发展、经济地区的划分和发展的布局，它的得失既需了解现 实条件，也要求诸历史经验与教训。例如东北水利部门对于松花江千年一遇洪 峰流量的推算，主要藉助于历史、考古和水力学的综合研究，并成为松花江流 域尼尔基等大型水利枢纽工程的设计依据。1998 年洪灾、2004 年松花江水域被 污染，哈尔滨停止供水，造成这种局面，表面上看或是由于气候异常、降雨量 过大和过于集中，或是现实的突发事件，但与近百年来掠夺式地开发资源密切 相关，大小兴安岭被乱砍滥伐，采金开矿，水土流失等已经日益严重，长期以 来，造成生态恶化。可见虽然现代水利在控制洪水和干旱的工程能力大大提高。 但是，水利问题却变得越来越复杂，松花江洪涝灾害、干旱缺水、水土流失、 水污染等水资源问题依然严重。党中央、国务院高度重视松花江流域水污染防 治工作。2007 年、2008 年，胡锦涛总书记两次作出重要批示，明确指出松花江 流域治理对于全流域的可持续发展和深化中俄战略协作伙伴关系的具有战略意 义。温家宝总理多次作出重要指示，要求充分认识松花江流域水污染防治的重 要性，加大污染防治投入力度。在振兴东北老工业基地的新时期，松花江流域 在我国经济建设和社会发展中占有十分重要的战略地位，探索治水历史与实践， 通过对松花江流域地理演变、开发、治理和综合利用等水利活动的历史考察， 准确反映自近代以来防洪、治涝、灌溉，水利水电综合开发的历程，探索松花 江流域水利开发经验，总结教训，为今天考察水利工程对流域自然环境的影响 提供历史的借鉴，为新世纪松花江流域水利发展提供重要参考，从而实现大时 空坐标中历史价值与科学价值的结合。

 

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2. 国内外研究现状 总体上看，松花江水利开发史研究，或者以农田水利研究成为东北农业开 发研究的一部分，或以水道变革成为历史地理研究的一部分。除 1907 年，俄罗 斯出版《松花江志》，记述清代松花江情况外，还没有从历史角度最直接、最 系统地考察近代以来松花江流域开发情况的专著和文章。我们可以按照全国水 利史研究的脉络,从总体上分四个阶段了解把握： 第一阶段（1931－1949） 1931 年，中国水利工程学会成立。随即创办学术刊物《水利》月刊，直到 1948 年，共出版 15 卷 83 期，对贯彻学会宗旨、推动学会工作作用重大，其中 有相当篇幅为水利史研究的成果，为水利史学术研究与水利工程实践相结合提 供了一个园地。此外，水利工程学会还出版了《河防通议》、《河防一览》等 9 种水利珍本丛书 。 1936 年初，整理水利文献委员会成立，这是中国第一个水利史专门研究机 构。该委员会于 1936 年开始整理编辑《再续行水金鉴》，是《行水金鉴》和《续 行水金鉴》的续编，内容直至清末，使中国古代水利及其发展的研究有了一个 基本完整的系列文献依据。 这一时期较有影响的著作有： 郑肇经的《中国水利史》(1939 年)，该书分黄河、扬子江、淮河、永定河、 运河、灌溉、海塘、水利职官八章，叙述自古以迄民国时代的水利事业，并附 简图及统计表，是为第一本中国水利史论著，但未涉及松花江。冀朝鼎的《中 国历史上的基本经济区与水利事业的发展》(1936 年)，提出了中国历史上“基 本经济区”这一重要概念，从社会经济发展的角度对中国水利史进行了分析论 述。这种把中国历史上的政治经济情况与水利发展事业结合起来加以综合研究 的著作，迄今还是比较少见的。邓拓的《中国救荒史》(1937 年)具有集大成和 划时代的意义。书中邓拓对历代灾荒史实、救荒思想、救荒政策进行了系统的 汇总和论述。 1931 年日本帝国主义侵占了东北地区，一时间，东北成为各方矛盾的焦点。 这个时期（1931

1949 年）东北史研究的热点集中在“开发拓殖”、“航运溯源”

问题。而水利开发多收于通史研究成果中。金毓黻的《辽东文献纪略》，首次 系统编辑了东北山川、城镇和典籍方面的史料。他编辑大型东北史料集《辽海 丛书》，为研究松花江史的提供了部分史料。其余论述与松花江有关问题的论 著有：徐 曦 的 《 东 三 省 纪 略 》 (1915 年)， 对 松 花 江 流 域 的 自 然 资 源 、

   

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开 发 沿 革 介 绍 较 为 详 细 。云凌久的《东三省内河航运今昔观》（1935 年）， 其中部分篇章介绍了近代松花江航运情况。魏 承 先 的 《 满 铁 事 业 的 暴 露 》 (1932 年)， 张其昀《东北失地之经济概况》，詹自佑《东北的资源》（1946 年）、东北物资调节委员会的《东北经济小丛书》(1948 年)，东北财经委员会 调查统计处的《伪满时期东北统计》（1949 年版）。这时，掀起了新修地方志 的热潮，其中辽宁省新属县市修志有 95 种，吉林省则多达 102 种，黑龙江省有 38 种。 第二阶段（1949－1979） 建国后，为适应水利建设的新形势，1956 年，在水利水电科学研究院成立 水利史研究所，它的前身是 1936 年成立的整理水利文献委员会。此后，一些流 域机构、地方水利部门和高等院校，有学者和个别机构开始了水利史的研究工 作。期间虽对清代故宫档案，包括水旱、防洪、航运、灌溉等资料进行过整理， 但主要停留在整编阶段。 70 年代末期出版了两本中国古代水利史的专著，学术价值特大。一是《中 国水利史稿》上册(1979 年)，其对中国水利发展的论述非常深刻；二是台湾学 者黄耀能所著《中国古代农业水利史研究》(1978 年)，此书内容丰富，把先秦 至两汉时代的中国农田水利建设进行了系统综合，因其为日本东京大学博士学位 论文，故对日本学者对中国水利史研究的成果吸收甚多，但没有松花江内容。 这一时期，松花江流域的洪水、旱涝资料整编初见成效。1954 年 8 月水利 部在东北成立“东北地区水文资料整编队”，负责整编伪满时期水利资料及历 史洪水旱涝资料。建国前俄中东铁路管理局、伪满关东厅观测所、伪满交通部 理水司理水调查处、伪满水力电气建设局、伪满观象台及中华民国东北水利工 程局等所属测站的水文观测资料，大部以各单位编制的月报、年报、要览、报 告、资料等形式刊出，没有统一的整编资料和系统刊印成果，有的为原始观测 成果，使用甚为不便。整编队广泛搜集散存在各省水利局、各铁路局、航运局、 图书馆和气象台站等单位的资料，通过必要的调查考证，按照《水文资料整编 成果表式和填制说明》的规定进行整编。整编的项目计有：水位、流量、含沙 量、降水量及蒸发量共 5 个项目。于 1956 年底完成全部整编成果《1898～1948 东北水文资料》共 9 册。其中属于松花江流域的有 3 册，资料中以降水量和蒸 发量资料数量较多，其次是水位资料，流量和泥沙资料最少。 1953 年松花江流域发生了大洪水，东北行政委员会水利总局为了收集这次 洪水资料，组织进行了洪水调查工作，积累了部分资料。详细情况均已收编于

 

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黑龙江省、吉林省分别出版的“洪水调查资料”刊印本中。内蒙水文总站也整 编了其洪水调查资料，资料按文献记述的洪水淹没范围考证齐齐哈尔等地 17 年洪水最高洪水位及峰流量等数据。黑龙江、吉林省洪水调查资料整、汇编正 式成果以“省洪水调查资料”为题分别于 1980 年 12 月和 1981 年 5 月分五册正 式出版。 1975 年前后中央气象局北京大学、南京大学及各省、市、自治区气象局等 单位协作，在水电部水利科学研究院水利史室 1958 年系统整理旱涝史料工作的 基础上，查阅了大量史料和文献，利用降水观测资料，整理出 1470

1979 年我

国历年旱涝史料，从整理的史料来看，松花江流域 1744 年以前的史料很少，系 断续的；1745

1800 年段资料稍多；自 1801 年以后的资料就趋于连续。整理

的哈尔滨地点的史料，实质上是齐齐哈尔市的记述，整理的长春地点的资料多 为吉林市的记述。 1955 年出版《黑龙江流域水文年鉴》（一、二、三、四册）。之后以这种 形式整编水文资料持续到 1957 年。此后，从 1964 年开始，松花江流域水文资 料刊布在《中华人民共和国水文年鉴》第一卷。 第三阶段（1979－2007） 此阶段学术研究完全恢复正常，各学科从不同角度对水利史进行了深入细 致的研究，是百花齐放、硕果累累的时期。 1982 年，中国水利学会水利史研究会成立，它把全国科学研究、教育、管 理、建设等岗位上专业的和非专业的水利史研究人员组织起来，有力地推动了 研究工作，水利史研究渐趋繁荣。这一时期松花江流域水利研究主要成果可归 纳如下： 历史水文的调查研究。为适应开发建设的需要，各地方水利部门进行了大 量的历史洪水调查研究工作，取得了十分有价值的成果。1988 年和 1990 年， 由水利部暴雨洪水调查办公室和水利部南京水文水资源研究所汇总编辑的《中 国历史大洪水》分期出版，它是在各有关方面洪水调查的基础上，选择了全国 有代表性的自 1842 年以来的 92 场历史大洪水汇编而成的。全书共选编了 92 场大洪水，每场洪水分国情、水情、灾情三个方面进行全面的分析论证，进一 步对暴雨洪水时空分布、天气系统、洪水峰、量、重现期等给出定量的分析结 果，并系统总结了我国重大灾害性洪水的特点和规律。是目前我国最系统的有 关洪水方面的专著，可以为江河防汛、城市防洪、水利工程设计的分析计算提 供各种不同类型洪水情况和可靠的历史大洪水数据。

   

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《中国历史大洪水》中，松花江流域大洪水资料来自 1985 年由吉林省水利 勘测设计院汇编出版的《吉林省场次洪水》。其中记载松花江流域的大洪水计 有 6 次。 松花江流域自然灾害史料的整编研究。20 世纪 80 年代，为适应流域规划、 历史水文研究等需要，各水利部门对旱涝史料进行整编和研究，主要研究成果 有中央气象局科学研究院的《东北、华北近五百年旱涝史料》（1981 年），汇 集自 1470 至 1979 年两地区旱涝史资料，同时出版《中国近五百年旱涝分布图 集》（1981 年）与史料相配。黑龙江水文总站编辑《黑龙江 240 年洪涝史料》 （1991 年）汇集自 1746 至 1985 年间黑龙江、松花江流域旱涝史料。另外还有 内部出版资料如松辽水利委员会编《东北历史大事记》（历史部分）（1985 年 内部出版），汇集自公元 937 至 1957 年间发生在松花江流域史事。内蒙古自治 区水利局编《内蒙古自治区水旱灾害史》 （1992 年内部出版），涉及年代自 1645 年至 1990 年。上述资料整编后，被广泛用于松花江流域规划、历史旱涝、气象 水文等方面，有的还用到社会科学研究上。对推动松花江水利史学术研究的发 展很有意义。 水利史专题研究。20 世纪 80 年代后，参与水利史研究的人员有专业的， 也有业余的，出版了一些专著，发表了许多论文，呈现十分繁荣的景象。这一 时期，有大量的水利史专著出版，重要的水利史课题大多有专著问世。 主要有《中国水利史纲要》（1987 年）、《中国水利史稿（下）》（1989 年）等通史类著作，《中国水利史纲要》提纲挈领地论述自三代以迄民国历代 兴修水利的史实，并对水利史研究的意义、某些发展规律及分期提出看法，但 “本书比较注意工程之兴废，……稍及政治经济与水利之互相制约，互相影响， 为社会发展的一部分，但远远不够，不能成为从经济发展看的水利史，仅能为 关心这一问题的专家提供资料而己”。

①

水利部办公厅、规划计划局编《跨世纪的中国水利》（1998 年）本书全面 系统地论述了我国今后水利改革与发展的思路，汇集了全国七大流域，31 个省、 自治区、直辖市（暂缺台湾省）的水利发展“九五”计划和 2010 年远景目标规 划。 河流史类著作有：《长江水利史略》（1979 年）、《黄河水利史述要》（1982 年）、《京杭运河史》（1998 年）等。工程史类著作：《灵渠工程史述略》（1986 年）、《北京古运河与城市供水排水研究》等。专业发展史类著作：《中国农                                                               ①

 

姚汉源：《中国水利史纲要》，水利电力出版社，1987年，序言。

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田水利史》（1990 年）、《古代城市水利》（1985 年）等。 1994 年，朱道清编撰的 280 万字的《中国水系大辞典》问世，在中国水利 界引起很大震动。《中国水系大辞典》被业内专家誉为“承先启后，续古就今， 探江河之流源，究水系之脉络，揭其性，表其变，助今人之得乐”的水利工具 书。此外，还有大量的地方水利史、水利史科学普及读本等问世。 研究松花江流域的论著主要有松辽水利委员会编《东北区水旱灾害》 （2003 年）、松辽水利委员会《中国江河防洪丛书松花江卷》（1994 年），介绍了以 往防洪工作中取得的经验、存在问题及远景规划。2005 年，范震威《松花江传》 出版，以松花江为载体，以时间为经、空间为纬，综合历史、地理、环境、生 态、经济、文化、民族、民俗等多个学科，第一次从流域文明角度记述了松花 江流域的地址地貌、历史变革、经济发展、民族演进、文化风俗、生态环境等。 体现历史的久远、文化的厚重。 松花江水利志的编修。20 世纪 80 年代开始，水利部组织各流域机构和各 省(自治区、直辖市)、地、县水利部门以及一些工程管理单位开展全面的修志 工作，水利部水文司编《中国水文志》（1997 年）该志是中国第一部水文专业 志，全面记述中国历史特别是中华人民共和国成立以来水文事业的发展历程。 2004 年，由松辽水利委员会编撰《松花江志》出版，对中华人民共和国成立以 来大规模兴修水利，发展壮大水利事业，水利科技的内容、过程、绩效和现状 全面加以记述，代表了松花江流域、水利建设成就和科技水平。 百科全书中的松花江水利史。20 世纪 80 年代以来，出版了 4 种包括水利 内容的百科全书，即《中国农业百科全书》（1994 年）、《中国大百科全书》 （2003 年）、 《中国水利百科全书》 （2004 年）和《简明中国大百科全书》 （2004 年），它们把水利史作为分卷或分支，使其成为全书的重要组成部分。松花江 农田水利、航运等历史列入其中。1992 年由中国水利百科全书编辑委员会、水 利电力出版社、中国水利百科全书编辑部编撰的《中国水利百科全书》（共四 卷）出版，是中国第一部全面介绍水利知识并着重反映中国水利事业发展情况 的专业性百科全书。着重反映中国当代水利科学技术水平和水利事业的重要成 就。 国外学术界对中国水利史研究颇为重视，日本就成立了以佐藤武敏为会长 的“中国水利史研究会”，每年定期举行学术研讨会，出版有《中国水利史研 究》专刊。木村正雄《中国古代帝国の形成一一特にその基础条件》(1963 年) 将中国国家起源与秦汉帝国形成这个重大学术问题结合在一起，原宗子著《中

   

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国农业史研究の明日一一關中での灌溉形态を手ガカリに》(1982 年)、《古代 中国の开发と环境》等论著，对关中水利史进行研究，森田明《清代水利社会 史研究》(1996 年)，阐述水利变迁对社会的影响。 20 世纪 30 年代，日本出版了一批松花江流域研究论著。如，满铁总务部 事务局调查课：《第二松花江调查资料》（1917 年），产业部大臣官房资料科： 《哈尔滨ヲ中心トスル松花江渔业调查报告书》，南满铁道株式会社总务部调 查课：《吉林省东北部松花江沿岸地方经济事情》（1921 年），哈尔滨铁路局 北满经济调查所：《松花江を中心とせる北满の现状》（1937 年），哈尔滨事 务所调查课：《松花江航行权问题の研究》（1924 年），野中时雄：《松花江 の水运》（1929 年），哈尔滨商品陈列馆：《松花江の航运》（1935 年），哈 尔滨特别市公署：《松花江水运と哈尔滨》（1935 年），满洲事情案内所：《松 花江》（1934 年），伪满交通部：《满洲的河山》（1937 年），满洲事情案内 所：《满洲国河川志》（1940 年）。到了 20 世纪 70 年代，森田明《清代水利 史研究》(东京：亚纪书房，1974 年)是有关清代水利史较为系统的考察。 俄国最早的松花江流域研究成果始于清末，俄交通部在对我国东北地区江 河进行了大规模勘测，于 1907 年编纂出版了《松花江志》，书中提出以河长和 水量为条件，确定嫩江为松花江干流上源，提出将松花江与嫩江汇源处三岔河 以上至长白山的南源，改称为“第二松花江”。1917 年，日本关东部督府陆军 部又将《松花江志》由俄文译成日文，伪满时期出版的地图及各种资料，均使 用“第二松花江”这个名称。此后，就沿用至今。这是第一部有关松花江的专 史，但时间截至清末。 另外还有 М．Родевич（М．罗捷维奇）.Сунгари от истока до впадения в амур

从

发源地到流入阿穆而河的松花江；东省文物研究会:Труды Сунгарийской речной биологической станци*

松花江生物研究站文集；苏联交通部委员会桥梁局：

Отчет по следованию состояния мостов Сунгари *

中东铁路松花江和诺泥河桥梁

研究报告。 综上所述，20 世纪一百年间，专门研究近现代松花江水利开发历史的成果 甚少，除现代的一些水利志外，没有专门以松花江水利为题的著作，其余多是 综合性论著中涉及到松花江水利的内容。 其现状和发展方向可作如下归纳。 水利史料的搜集与整理。数十年来，松花江的水利史研究积累了一定的水 利及相关的文献史料，借鉴了考古发掘及研究成果。继续做好史料的收集、整

 

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理是研究工作是基础。 深入研究松花江水利开发的发展规律。目前多数成果还局限于考证和描述 阶段，松花江以及农田水利的叙述过于简单，未能充分揭示有重大意义的水利 事件，对松花江的河道变迁、改道与湖泊演变等重大水利问题反映不足，对经 验与教训的总结和对松花江水利事业发展规律的研究还不够。缺乏对人－水关 系的深切关注。深入探讨其中的科学规律，应进一步发掘松花江水利史研究的 深层价值。 自然科学和社会科学的交叉。水利史研究的主要内容之一就是自然科学和 社会科学互相交叉及其演进规律。这是水利史科学的特色，研究机构与学者应 提高这方面素养。 研究手段的科学化。水利史研究涉及知识范围广，由于历史的原因，原始 资料散失、错讹、缺损严重，需要专门搜集、鉴定、研究和整理。尤其是松花 江流域史料，日本遗留很多有价值的资料，至今没有系统的整理，其工作量大 而繁杂，对其进行量化也相当困难。传统的研究方法是人工手工操作，效率低 下而质量差，应引入更多的先进的科学手段。

二、东北区域史视域下的“松花江水利史研究” 近代东北社会历经了一个特殊的发展时期，松花江水利史研究应过通过对 近代松花江水利开发过程的考察，全面而深刻地揭示近现代有关松花江水利开 发理论与实践的历史地位和现代价值，客观评估近代开发对东北生态与社会环 境的影响。

1. 研究内容 松花江水利史的考察时间范围所定的“近代”东北，应包括晚清 （1840 1911）和民国时期（1912 1949 年）的东北，由于时间上的连续性和 事件的承继性，一些问题在表述上都要适当地向前追溯和向后延展。 地域范围应以松花江水系各干支流流经区域为主。这是自然形成的具有一 致性、关联性的区域，行政区划上涉及吉林、黑龙江、内蒙古三省区。 从松花江流域为中心的区域背景入手，广搜博稽零散芜杂的水利工程史料， 应用分析和综合的方法，通过对近代松花江水利开发过程的考察，应对以下问

   

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题予以特别关注： 近代松花江流域水利技术进步与勘测规划工作。 包括近代水利机构沿革与水利法规建设；最早开始于清光绪年间的水文观 测以及之后侵占东北的日俄先进的监测手段运用；日本对松花江流域灌溉、防 洪、发电等制定的多项开发计划。评价上述措施在东北传统水利向近代水利转 型的历史进程中的影响。 近代松花江流域洪涝旱灾对东北生态环境及社会变迁的影响。 通过对松花江流域洪涝旱灾史料的分析，探讨灾害发生规律，考察因灾害 引起的河道变迁等因素对东北生态环境及城市发展的影响；考察近代防洪水利 工程与成效。从嘉庆十六年 (1811 年)，朝廷有“题准修筑”哈尔滨区城南松 花江之堤计划到民国、日伪乃至民间修筑江河堤防之举的实际效应，分析地方 官府、水利共同体、官民关系、水利纠纷等社会关系。 伪满时期日本对松花江流域的水电开发与生态变迁。 近代东北经济的发展，历来为日俄等侵略势力所左右，电力事业尤为明显。 “九一八”事变前，“日中对抗时期，日方的电力事业，被局限在关东州和铁 路沿线的满铁附属地，並因中方的顽强竞争吃尽了苦头。满洲事变后这种局限 才被消除。由于日中对抗是通过武力解决的，满洲经济领导权遂被日本军部掌 握，满洲的电力事业也不得不按军部意图行事，日本卷入第二次世界大战后， 扩充军备便成为电力事业至高无上的任务了。”日伪从 1937 年开始在松花江流 域进行水利开发，相继建成丰满水电站和镜泊湖水电站。日本人认为丰满水电 站“堪称东满产业开发的原动力”。“满洲首次引进了水力发电”，改变了以 往火力发电为主的传统模式，水电开发在能源建设中，堪称优质、清洁能源， 运行成本低，动力提供较火力发电更及时有效。丰满、镜泊湖水电站的开发原 则、优化设计理念、先进的施工管理方式等，为今天松花江流域水力合理的开 发利用，提供了有益的借鉴。但近代松花江流域的水电开发，在向现代水资源 综合利用迈进的同时，充满了矛盾与痛苦，这个时期的开发客观上促进了经济 的膨胀，但日本的掠夺性开发，使得大面积的土地被开垦，森林乱砍滥伐，导 致水土流失，生态环境破坏，灾害频发。丰满电站建成后，因枢纽无过船设施， 坝下河流水量受放流控制，水位变化大，致使第二松花江航运逐年衰退。 近代松花江流域水田开发与特点、灌溉工程对流域环境变迁的得失利弊。 清朝末年东北边疆危机日甚一日，清政府在内忧外患中决定对东北实行“移 民实边”、“放荒筹铜”的开禁政策。在清末民初这一特定的历史时期，松花

 

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江流域地区吸纳了大量的关内移民，这些移民成为这一地区农业开发充实的劳 动力，使东北的土地得到大规模的开发。但移民耕作能力有限清政府缺少对这 一地区开发的规制。到了民国初期和东北沦陷时期，汉人垦殖水田者较少，先 是朝鲜族农民进行小片水田开发，继之日本移民在广阔的土地上实行“掠夺式” 的水稻经营灌溉，实行限制中国人耕种水田的统治政策，制定了“满洲开拓民 计大纲”，实行武装集团移民和通过负责开拓民计业务的“东亚劝业株式会社”， 集中力量强制“商租”移民用地，把沿江河适于发展灌溉的土地掠夺为日本“开 拓团”的用地，扩建原有灌区。大量移民涌入松花江流域，在此进行的不合理 的农业开发，森林采伐等行为破坏了天然植被，导致了这一地区自然灾害的频 发，并阻滞社会经济发展。日伪时期长期掠夺式的开发经营，加上自然灾害的 侵袭，造成松花江流域水田零星分散，栽培及灌溉技术落后，水土流失，地力 逐步下降，气候也趋暖趋干。 近代松花江航道整治、客货运输与港埠建设与东北区域发展。 松花江航运，最旱可以追溯到汉朝。清康熙年间，为解决黑龙江等地的军 需供应，也曾利用辽河和松花江水陆联运。但是，这些都是出于军事目的，是 政府行为。清末东北移民增多，土地开垦数量很大，松花江航运逐渐发展起来， 光绪末年，外国人纷纷涌入东北从事考察活动，“延民八百里间，舳舻相接， 帆影全覆河面”。水运事业得到了较快发展，有效解决了旅客运输、大宗货物、 粮食以及跨境商品等运输问题，近代商品经济活跃推动着松花江航运的发展， 对东北经济的辐射能力非常强，东北的经济布局和人口布局发生了很大的变化， 促进了吉林市、哈尔滨市等沿江口岸的城市化进程，哈尔滨迅速成为东北区域 经济中心。

2. 整体研究趋势与研究重点 多学科、多角度的综合研究。从中国治水的经验中汲取智慧，从灾害中认 知自然规律，从文化中提升技术应用的科学观，是水利史科研继续前行的动力。 1、既包括水利开发史的考察，又包括水利与自然环境两者的互动关系的研究， 将水利活动纳入到环境系统来考察。2、水利社会研究，既包括与水利相关的农 田开发、航运等经济关系的内容，也包括国家政策、地方官府水利纠纷等社会 关系的内容，水利社会在某种程度上成为研究传统社会的理想平台，日益成为 水利史研究的主流与趋势 近代松花江流域水利史研究应从自然与社会的互动关系出发，探索自然环

   

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境变迁、人类开发对社会发展的影响， 通过对一些水利史资料的进一步发掘， 力求全面、客观揭示百年来近代松花江流域的水利开发模式，全面而深刻地揭 示近现代有关松花江水利开发理论与实践的历史地位和现代价值，应将下列问 题做突破重点。 全面反映近代松花江流域水利事业的普遍发展 清代全国水利普遍发展。治河防洪农田水利以自办小型为主，水利事业的 发展也促进了东北耕地开发与社会发展。日伪时期，以侵略和掠夺资源为目的， 对松花江流域进行了掠夺性开发。 从水利－灾害－社会三者互动关系出发，从松花江水系考察入手，勾勒松 花江流域水利开发与环境的变迁，探索自然灾害对社会发展的影响，为今天考 察水利工程对流域自然生态环境及经济发展的影响提供历史的借鉴，结合新时 期可持续发展的要求，对某些重要水利措施或工程经验教训阐发解释，使旧有 知识科学化、现代化，可供现实参考。 客观定位近代松花江流域水利开发的历史价值，对东北生态环境变迁的影 响，对经济发展与沿江城市变迁的作用。 评价日伪时期水利规划与水电工程， 辨正对待这些水利工程对东北社会的影响。探讨今天松花江综合治理中，防止 污染、保护环境的有效范式。 通过历史学、水利学、环保与资源等学科的交叉研究，探索水利－灾害－ 社会之间的关联与影响。如何秉承可持续发展的辩证思维，从大自然的自身循 环来认识松花江治理问题，正确处理人、水资源、环境、社会和发展的关系， 按照构建和谐社会的要求，审视和把握人与自然的关系。

三、资料收集与运用 松花江流域水利开发史研究，应属历史科学和水利科学的交叉学科，水利 史兼有历史和水利二者的性质和功能。作为历史科学的一个组成部分，它既着 重研究水利(包括水利建设和水利科学技术)发展的历史事实和历史规律，同时 也探讨作为社会生产力的一部分，水利的历史发展是如何影响人类社会进步的。 而作为水利科学的一个分支，水利史学科在本质上又从属于自然科学范畴，着 重研究水利自身的矛盾运动，研究水利与社会，水利与自然的相互关系。由于 水利史的这个学科特点。所涉及的资料除了中外有关松花江流域水利史料外，

 

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也吸取一部分自然科学资料。 第一类：清代、民国政府的文牍、报刊、论著。有关清代的水利文献，① 有官方档案，比如在 20 世纪 50 年代整理出来的 13 万件故宫水利档案。②有典 章制度专书，如《清会典》、《清会典事例》，《漕运全书》等。③也有众多 的水利专书，其中可以分为总论、通史类的著作，如《行水金鉴》、《续行水 金鉴》、《再续行水金鉴》，《河渠纪闻》等。此外还有民国中央政府与东三 省政府的公报、官报等，通过这些资料，便于从宏观上去了解的掌握政府政治、 经济、社会等大政方针，而当时的报刊因为即时性强，对历史发生的洪涝灾害 状况的报道，更客观、真实。 第二类：清代和民国时期的东北地方志书和私人撰写的地理志和游记。松 花江沿岸各地方史志中，均立有“河流”专题，地方志的记载虽然也难免出现 一些详略失当之处，却保存了不少鲜见于其它书籍的史料。大量一统志、省志、 府志、县志及各种地理书中的水利记载，内容较为丰富，这极大丰富了近代松 花江流域开发史的研究，还有众多的私家文集也保存了有关水利的认识和议论。 第三类：档案资料、调查资料和“文史资料”等。既有东三省档案馆藏资 料，如旗务文件、行政官署文书档、黑龙江将军衙门档案、吉林行省档案等， 又有今人整理的档案资料，如《清代黑龙江历史档案选编》、《清代吉林档案 史料选编》、《珲春副都统衙门档案选编》、《奉系军阀档案史料汇编》等这 一类资料主要从“史”上对第一类资料进行补充。本身各省省藏档案具有很强的 地域性和针对性，上述资料从宏观角度考察东北水利变化，而一些流域史资料 更具体。如《东北、华北近五百年旱涝史料》、《中国近五百年旱涝分布图集》、 《黑龙江 240 年洪涝史料》、《东北历史大事记》（历史部分）、《内蒙古自 治区水旱灾害史》等。 第四类：外文资料。由于东北所处的特殊国际位置，一直是近代国际关系 的“主角”，为达到长期占领目的，俄日等国先后对松花江流域进行大规模调 查，也留下大量相关的调查资料与规划方案。应有选择性和批判性地采用了一 些国外学者的相关著作和资料。主要是日文满铁档案和英、俄文等亚细亚文库 资料，此外，东北解放后，水利部所属松辽水利委员会全面接管了伪满留下的 大量资料，包括近代日本几次勘查松花江流域的调查报告，所制定的治水计划， 丰满水电站从规划到施工直至建成发电的所有资料，这些资料收藏单位不甚重 视，从未有人进行系统整理也未公开出版，因为近代松花江流域水利开发因日 本“拓殖”而有异于内地，所以这部分资料是研究的重点。应通过对大量未被

   

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接触过的原始资料的分析研究，去探索松花江流域水利工程的发展。 第五类：自然科学中有关水利的研究成果，如周之豪的《水利水能规划》 （中国水利水电出版社，1997 年）、徐孝平的《环境水力学》（中国水利水电 出版社，1991 年）， 郭元裕的《农田水利学》（水电出版社，1985 年），高 廷耀的《水污染控制工程》（高等教育出版社，1989 年），于同申的《发展经 济学》（中国人民大学出版社，2004 年），金岚的《环境生态学》（高等教育 出版社，1992 年），笔者学习参阅这些论著的目的一是对水利学科的专业知识 有所理解，二是在研究中可以从水利角度阐发评析近代松花江流域治水策略与 实践。 综上，近代松花江流域水利史研究应从考察开发历程入手，在搜求、译述、 系统整理有关松花江流域的史料、东西方文献基础上加以研究。以新的视角从 不同层面利用历史学、社会学、水利学等不同学科方面进行综合研究，对近代 松花江流域水利开发历程研究的基础上进行重新解读和综合分析，从社会－灾 害－水利三者互动关系出发，探索自然灾害、水利开发对社会发展的影响，为 今天考察水利工程对流域环境的影响提供历史的借鉴。通过对一些未开发史料 的进一步发掘，力求全面、客观揭示百年来近代松花江流域的生态与社会变迁。

 

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Part V

Theoretical Knowledge and Culture Involving

   

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Two Concepts of State: Hobbes, Locke and the Legitimation of Sovereign Power CHEN Dezhong Department of Philosophy, Capital Normal University Institute of Philosophy, Chinese Academy of Social Sciences Center for International Studies, GSIS, Yonsei University

Abstract: A new analytical framework of political power, based on political realism, is devoloped to define a modern state in this article. I argue that, according to this theory, two conditions should be fulfilled respectively by a modern state: minimum sovereign power and minimum legitimation demand, which also respectively are called Hobbes condition and Locke condition here. A thin concept of state constrained by these two conditions claims that a modern state should at least both guarantee basic social order and limit its uses to political power. Because Locke condition in here only satisfies the minimum legitimation demand, which is called in political science as “the rationally basic legitimation demand”, so we can go on to inquiry what will be when “the rationally sufficient legitimation demand” is required. According to the latter, we can define a thick concept of state, that is, a modern state should also operate positively and actively, it, as a healthy and sucessful state, should be capable of protecting its citizens’ basic security, taxing efficiently and mobilizing its society to innovation.

Key Words: Hobbes, Locke, Sovereign power, Legitimation, State of war, Failed state

 

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Hobbes and Locke, sharing so many similiar theoretical concepts — state of nature, state of war, law of nature, social contract theory, huamn reason and political power, but with distinct meanings, are respectively seen as the representative, opposed in nature, of political absolutism and political liberalism. They were close intellectually, even were near neighbours for several years in London, but Locke, claiming that he simply did not know about Hobbes’s views, hardly quotated Hobbes in his works. This even led Peter Laslett to claim that Locke’s mature political theory was not a response to Hobbes, nor an engagement with him (Laslett, 1988: 67-92). While Jon Parkin argues that Locke explicitly expressed his denunciations of Hobbes’s position, anxiety over potentially Hobbesian readings of his work, but he did absorb Hobbes’s ideas at the same time as he attacked him. (Parkin, 2007: 211, 368, 412) He even suggests this can be seen as “the gravitational pull of Hobbesian solutions”. However, Parkin also fails to tell us what kind of close relation will be (or should be) of these two great England thinkers. This article provides a new analytical framework, basing on political realism and assuming that power is (or ought to be) the primary aim of political actions, to classify and identify close relation of Hobbes and Locke, and to discuss how this relation advance our understanding of political power. Both Hobbes and Locke offered their own solutions to the same emergent political question: how to end the civil war of their time, or in other words, how to deal with the status of political power. The legitimation of sovereign power is just the gravity, the gravitational pull for these two thinkers. And Locke did formulate an opposed but complementary system with Hobbes from this same burden. What follows will include: (1)Marking off four different kind of state of war in our political life, and distinguishing Lockean state of war from that of the Hobbesian.To end this two different kind of state of war, two conditions, being called Hobbes condition and Locke condition in this article, should be fulfilled respectively. (2) Stressing on that Hobbes condition and Locke condition are inter-constrained, and it is especially important that the former is the prerequisite

 

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condition of the latter. The normative space constituted by these two inter-constraint conditions will deepen our discussion on political power, basing on which we get a thin concept of state. (3) Through accepting what Bernard Williams’s claim that “Legitimation is scalar”, can we say that Locke condition fulfills the rationally basic legitimation, then we can go on to inquiry what if the rationally sufficient legitimation should be fulfilled. This discussion leads us to a thick concept of state. (4) Discussing further the two different concepts of state. We can infer from our realistic concerning on the question of failed state that sovereignty is both thin and thick in our real world, which makes sense the two conditions discussed in this article. In focusing attention on sovereign power and its legitimation, we can provide new conceptual categories which will inform us the debates about the status of state in the contemporary world.

Hobbes condition and Locke condition As well known, the radical instability of England, which had plunged this country into the civil war between 1640 and 1700, required that the basic rules for politics were constantly up for discussion, and therefore so were Hobbes and Locke. Hobbes and Locke payed the same high attentions, regarded by Macpherson as the “overriding concern” (Hobbes, 1985:9), on the problem of civil war in its time, which led them giving the theoretical priority to the status of political power, even though they are usually seen as apposed in their theory interest. They begin with different assumptions, astonishing with so many similar theoretical concepts mentioned above. For Hobbes, the state of nature is equal to the state of war. “During the time men live without a common Power to keep them all in awe, they are in the condition which is called warre; and such a warre, as is of every

 

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man against every man.” (Hobbes, 1985:185) Hobbes describes man both with irrational character and rational character, such as competition, diffidence and glory. Or more accurate, even every individual is rational, they live together without security, he always couldn’t judge exactly what his fellow citizens would do to him. So we need a common Power. Hobbes argues that a state is legitimate if it provides security. Most of the concepts used by Hobbes and Locke, such as state of nature, state of war, and social contract, are “essentially controversial concepts”. ( c.f. Gallie, 1956) They can both be seen as “a real historical state” and “a theoretical construct”. (Uzgalis, 2007) Both Hobbes and Locke believe that they are telling the truth, but they also deal them as a normative concept, that is, they also believe that we ought to think so. Any way, Hobbes infers the claim of sovereign power, which also is called sovereignty as seen from outside, from state of nature and state of war, while Locke offers us a more complicated and discursive reasoning. For Locke, the state of nature is “a state of perfect freedom to order their actions, and dispose of their possessions and persons as they think fit,within the bounds of the law of Nature, without asking leave or depending upon the will of any other man.” (Locke, 1986:8) “The State of Nature has a law of Nature to govern it, which obliges every one, and reason, which is that law, teaches all mankind ……”( Locke,1986: 9)In short, state of nature is good, it is governed by the law of Nature, i.e. by reason, and man be absolute lord of his own person and possession, equal to the greatest and subject to nobody. (Locke, 1986:69) Now comes Locke’s theory of civil government. Here we find that Locke appeals to the samilar reason with Hobbes to explain why we need a political society and government. “Though in the state of Nature he hath such a right, yet the enjoyment of it is very uncerntain and constantly exposed to the invasion of others; for all being kings as much as he, every man his equal, and the enjoyment of the property he has in this state is very unsafe,very insecure.” (Locke, 1986:69) Therefore the end of men putting themselves under government is the preservation of their property.

 

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Locke shares the same thought with Hobbes that a political society needs an authority, or a supreme power. But Locke declares that this political power should be used for public good, and with men’s consent. Any power without consent is illegitimate, which is called by Locke the force. “He who attempts to get another man into his absolute power does thereby put himself into a state of war with him.”So maybe we can define Locke’s state of war as “anyone forces me without just reasons.” Locke distinguishes the state of war from that the state of nature. (Locke, 1986:16) However, like Hobbes, he also believes that the state of war is a miserable condition for our human being. The difference among them is how to image, or how to describe the state of nature. Locke believes that our human being have some inalienable rights, such as freedom, in the state of nature, while Hobbes thinks all the rights are given by the political order. There exists a subtle distinction for the concept of state of war respectively used by Hobbes and Locke. For Hobbes, the war refers to every man against every man, while for Locke, the war means any agent — including individual, groups and government — using absolute power to force other people without just reason. That is, Lock’s own concept the state of war includes two meanings:   A, every man against every man; B, individual citizens against government.

Locke also acknowledges that “common superior” or common “authority” is the basic demand to resolve condition A; there is almost no difference between his answer and Hobbes’s answer to this condition, except for his emphasis that the chief end of joining a society is the preservation of their property. (Locke, 1986:70) But considering condition B, especially when considering his main contribution to political thought, we can simplify and restrict what he refers to. We will define the Lockean state of war, to distinguish from Locke’s own definition, as individual citizens against government. Locke emphasizes that any power without consent is

 

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illegitimate. So we may say that the war individual citizens against government is one, and the most warning form of state of war. Now we reach two compact definition about state of war, the first one specially refers to the “Hobbesian state of war,” that is “every man against every man”; while the second one specially refers to the “Lockean state of war”, that is “individual citizens against government”. For our human nature, there are at least four different kinds of state of war due to the struggling for the power.

First, the war every man against every man, which can be called “Hobbesian state of war.” Second, the war individual citizens against government, which can be called “Lockean state of war”. Third, the war every state against every state, which is the state of international anarchy. Fourth, the war an independent culture community against absolute power, which can be called “state of war for the collective power”.

Among these four kinds of state of war, we will focus on the former two here, while leave the other two aside. The reason is that discussion on the former two can lead us to get a enclosed normative space, which forms a thin concept of state. The other two undiscussed are also intersting topics, but they belong to the other different stories. Then we will continue to inquiry how we can end these two different kinds of state of war. To end the “Hobbesian state of war”, Hobbes suggests, we ought to submit to the authority of an absolute — undivided and unlimited — sovereign power. That means “an absolute sovereign power” is a solution to end the “Hobbesian state of

 

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war”, that is, to end the “Hobbesian state of war”, we need at least “an absolute sovereign power”. So in this article, I set a special limit — the minimum — for this solution, then we will say that we need at least a “minimum sovereign power” to end the Hobbesian state of war, and we will find that the “minimum sovereign power” is a necessary and sufficient condition for ending the Hobbesian state of war. Hobbes and Locke both believe that whenever people have not agreed to establish a common political authority, they remain in the state of nature. But for Locke, people have some nature rights in the state of nature, they agree that their condition in the state of nature is unsatisfactory, so they agree to transfer some of their rights to a central government, but retain others. So, “it is that he who attempts to get another man into his absolute power does thereby put himself into a state of war with him”. (Locke, 1986:15) That is, we have the rights to struggle. “It being reasonable and just I should have a right to destroy that which threatens me with destruction.”(Locke, 1986:15) Just as the compact definition above shows, Locke preserves the right to struggle. For Locke, the illegitimate means that state in which someone possesses absolute or despotic power over someone else without just reason. So the uses of a government’s power should be legitimate, that is, the government’s power should satisfy the requirement of legitimation. (Basic Legitimation Demand) Briefly speaking, we need at least a “minimum legitimation demand” to end the Lockean state of war, and we will similarly find that the “minimum legitimation demand” is a necessary and sufficient condition for ending the Lockean state of war. Now we reach our conclusion: two different conditions should be met respectively for ending both the Hobbesian state of war and the Lockean state of war. In this article, we call them respectively as “Hobbes condition” and “Locke condition”.

 

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Inter-constraint of Two Conditions and the Thin Concept of State Hobbes is well-known for claiming to submit the authority of an absolute sovereign power. Subjects should not dispute the sovereign power and under no circumstances should they rebel. But because he does claim that powers must be neither divided nor limited, so his theory also is called absolutism in history of political theory. Here maybe we need to make a choice, we may follow the principle of charity. “Sovereign power” proposed by Hobbes aims for ending the state of war, so all his arguments serve this purport. As above said, the “minimum sovereign power” is a necessary and sufficient condition for ending the Hobbesian state of war. That just is Hobbes’ purport and his main contribution to political philosophy. Following the same principle, we may claim that the “minimum legitimation demand” is a necessary and sufficient condition for ending the Lockean state of war. Locke condition is a supplementary limit on our political life after the fulfillment of Hobbes condition. That is, the fulfillment of Hobbes condition brings to an end of Hobbesian state of war, and get political peace. But Hobbes condition provides only a basic political order, if we also wish to end the “Lockean state of war”, we must limit the use of sovereign power. Locke condition can be seen as a rational demand to Hobbes condition by the free and rational individual after the ending of the Hobbesian state of war. It is a supplementary condition after the Hobbes condition. Only with the fulfillment of Locke condition, can a government with sovereign power avoid the lasting disputes. Obviously, we claim that Hobbes condition is logically prerequisite for Locke condition. Only after the ending of the Hobbesian state of war, can we deal with the deep affairs of ending the Lockean state of war, solving the first is a precondition for solving the second, while making some progress on the second is probably necessary to justify the substantial effort that would be involved in solving the first. Hobbes condition and Locke condition are also mutual constrained. The maximization of sovereign power will reduce the the fulfillment of the requirement

 

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of legitimation to power, while maximization of the requirement of legitimation to power will also reduce the power. These two conditions are constrained each other. The inter-constraint of these two conditions forms a normative space for discussing political power. Then we may point out the shotcomings of contemporary discussions on global justice according to the theory above. Firstly, these discussions just focus on Locke condition,while neglect Hobbes condition; and secondly, these discussions haven’t realize that Hobbes conditon is logically prerequisite of Locke condition.So it can only be a Rawlsian “realistic Utopia” to discuss global justice before the fulfillment of Hobbes condition. I agree with, and offer an even strict reasoning here for what Thomas Nagel claims: “If Hobbes is right, the idea of global justice without a world government is a chimera. …… It seems to me very difficult to resist Hobbes’s claim about the relation between justice and sovereignty.” (Nagel, 2005:115) Following this line, we may reach a thin concept of state. A thin concept of state constrained by these two conditions claims that a modern state can at least both keep (and control) basic social order and limit its uses to political power. With the fulfillment of these two conditions, we get a thin definition of the state, it is famously defined by Max Weber: “that a state is a human community that (successfully) claims the monopoly of the legitimate use of physical force within a given territory. Note that ‘territory’ is one of the characteristics of the state. Specifically, at the present time, the right to use physical force is ascribed to other institutions or to individuals only to the extent to which the state permits it. The state is considered the sole source of the ‘right’ to use violence. Hence, ‘politics’ for us means striving to share power or striving to influence the distribution of power,either among states or among groups whithin a state.” (Weber, 1965:2) This is a typical realist definition of state. Power and power contest, the two key elements for political realism, can be traced at here. Weber emphasized that politics “means striving to share power or striving to influence the distribution of power.” Embeded in such a realist approach, Locke’s theory should be modified in someway.

 

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“The state of Nature has a law of Nature to govern it, which obliges every one, and reason, which is that law, teaches all mankind …… ”（Locke, 1986:9）When Locke thinks so, he provides us a normative concept. According to the law of Nature, everyone should be free, they will respect each other, they are “restrained from invading others’ rights, and from doing hurt to one another.”（Locke,1986:9）But Locke also knows that these just are his normative assumptions. In the empirical observation, we will be confronted with the state of war. “For the law of Nature would, as all other laws that concern men in this world, be in vain if there were nobody that in the state of Nature had a power to execute that law.”（Locke,1986:10） Here, the question proposed by Hobbes arises. What Hobbes said imply such a claim: principles which leading the collective behavior couldn’t be inferred directly from individual reason. He claimed that “Nothing can change it selfe.” (Hobbes, 1985:87) But men are shaped by circumstances, so we can devise a compelled institution, sovereign power, to change individual’s behavior pattern. “And covenants, without the sword, are but words, and of no strength to secure a man at all.” (Hobbes, 1985:223) Contrasting to Hobbes, Locke seems inclining to believe that all the collective behaviors originate in individual behavior, and should be judged by individual reason. The question whether principles of collective behavior can be derived directly from individual reason, as a universal question, being ignored traditionally, constitutes a hard problem for various contract theories, which determines our basic positions — for Hobbes or for Locke, and makes contractual device more explanatory than justificative. It seems that Locke does neglect this question, he even doesn’t think it is a problem.

The Scalar Legitimation and The Thick Concept of State Two claims will promote us to reach a thick, in contrary to the thin, version

 

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concept of state. The first claim discussed above is that the “minimum legitimation demand” is a necessary and sufficient condition for ending the “Lockean state of war.” And the second claim, proposed by Bernard Williams, a modern British philosopher, is that legitimation is scalar. “We can accept that the considerations that support LEG are scalar, and the binary cut LEG/ILLEG is artificial and needed only for certain purposes.” (Williams, 2005:10) Bernard Williams are famous for his criticizes to rationalism, especially to Kantian philosophy. He is a charter member of contemporary political realism, and a loyal friend of Isiaah Berlin. He emphasizes we should condider, in political philosophy, the concrete historical circumstances other than the universal law. So he claims the first political question is in Hobbesian terms as the securing of order, protection, safety, trust, and the conditions of cooperation. Solving this question is the condition of solving any others. “It is a necessary condition of legitimacy that the state solves the first question, but it does not follow that it is a sufficient condition.” (Williams, 2005:10) Williams believes that the disputation on this question relate to what might count as a “foundation” of liberalism. For Williams, a solution to the first question is affected by the special historical circumstances in the given time, and there are more than one set of political arrangements to solve the first question in different time. So he criticizes the idea that we can give a solution once and for all to the political legitimation. The ending of Hobbesian state of war may offer us a kind of political legitimation, and we also can get a kind of Lockean political legitimation, but we couldn’t say that’s a final answer. Legitimation is scalar, depending on different historical circumstances. Now we can explain again why we claim above the ending of Lockean state of need only a “minimum legitimation demand”. We may “distinguish between the idea of a state's meeting the BLD, and its having further political virtues (e.g., its being a liberal state)” (Williams, 2005:11) According to Williams, there exists legitimate the non-liberal states, although we can also imagine the political state with further virtues.

 

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In consideration of Locke’s emphasis the importance of the law of Nature, i.e. Reason, in our political life, we may assume that the “minimum legitimation demand” fulfills “the rationally basic legitimation demand”. Here, we regard rationality as a key criterion in evaluating our political life. Indeed it is in philosophy.Then we can go on to inquiry how about “the rationally sufficient legitimation demand”. The consideration from a basic demand to a sufficient demand is just what Williams means. Williams believes that “the binary cut LEG/ILLEG” makes tratitional liberalism a poor account. It can’t explain why, when and by whom “it has been accepted and rejected”. If we can inquiry from “the rationally basic legitimation demand” further to “the rationally sufficient legitimation demand”, then we may demand more for a modern state. When we talk about a state fulfilling “the rationally basic legitimation demand”, we intend a state merely ending both the Hobbesian and the Lockean state of war. But when we talk about a state fulfilling “the rationally sufficient legitimation demand”, we may demand more. The former only is a passive state, matching what Libertarianism expects, the “minimum state”. While the latter requires more virtues, and more functions, so it is a positive and active state, which can be called sucessful state in a contemporary context. Up to now, we get two normative spaces for discussing political power. Hobbes condition and Locke condition constitute the first one, while the rationally basic legitimation demand and the rationally sufficient legitimation demand constitute the second one. They are called normative space because they determine both what we can infer and what we should reject.

Failed and Successful State   Politics among nations are still a struggle for power in our modern world. We are worried about the state of anarchy both within and outside. Hegemonic stability theory (This theory, usually divided into A. F. K. Organski’s Power Transition

 

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Theory, George Modelski’s Long Cycle Theory and Immanuel Wallerstein’s World System Theory, is firstly so called by Robert Keohane. (Gilpin, 1987:86)) indicates that the international system is more likely to remain stable when a single nation-state is the dominant world power, or the hegemon. Were it right, contemporary international system is relatively stable due to the existing of American hegemony. Contrasting to the relatively stable international system, anarchy within a state is therefore to be the main security challenge of our time. U.S. Secretary of Defense Robert M. Gates claims: “In the decades to come, the most lethal threats to the United States' safety and security — a city poisoned or reduced to rubble by a terrorist attack — are likely to emanate from states that cannot adequately govern themselves or secure their own territory. Dealing with such fractured or failing states is, in many ways, the main security challenge of our time.” (Gates, 2010) The term failed state has been discussed popularly by contemporary political theory. Since 2005, the United States think-tank the Fund for Peace and the magazine Foreign Policy began to publish an annual index the Failed States Index. Although there is not a clear universal definition on this term, but we can also say when a state succeeds to “claim the monopoly of the legitimate use of physical force within a given territory”, it is a normal, though a passive, modern state. But when these functions are broken, the very existence of the state becomes dubious. A failed state means the basic functions mentioned above lose, but we shouldn’t infer directly that the fulfillment of the basic functions means a successful state. The fulfillment of the basic functions just means a normal state. A failed state means this state couldn’t control its country effectively, not only couldn’t by itself, but also couldn’t with outside supports. Although it is recognized as a state with sovereignty, but it couldn’t operate normally. It has lost its basic functions as a sovereign state, even with some outside interventions. While a successful country means a state can operate not only with the functions what Weber had said, but also with the competency for innovation. A successful country not only could develop dynamicly and sustainably by itself, but also could lead other countries to develop

 

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countinuely. So it includes at least these three remarkable functions: the ability to protect the security of its citizens, the ability to tax efficiently and the ability to mobilize its society to innovation. Analysis above inseparably relates to the dimension of sovereignty of our political life. Sovereign power, the supreme power of a state or nation within its boundaries, is defined as the sovereignty of a state. Hobbes is believed to advance this concept laid by Bordin, who said that the prince was the sovereign power with the power to declare the law. Hobbes claimed further that the prince not only had the sovereign power, undivided and unlimited, to declare the law, but also created it. Sovereign power is exercised within borders, but also with respect to other countries, the existence of which depends on the recognition of other countries. The latter relates closely to the concept of national identity. The national identity of one country or one nation tends to be strengthened when the country or the nation is threatened militarily by the other countries. It is an external threat that makes the sense of belonging to the nation even clear. A sovereign state has an effective and independent government within a defined territory, with the ability to guarantee the best interests of its own citizens. The existence of independent sovereignty establishes the basic condition of international relations: anarchy, which means no actor above states is capable of regulating their interactions. Therefore, domestic hierarchy and international anarchy constitute basic patterns of modern political power. Modern state is considered as the most effective and economical way of organizing the securities and well-beings of a population in contemporary world. In the foreseeable future, it keeps on as the basic unit in forming an international society. Boundaries amomg different countries not only couldn’t be crossed freely, but also are strengthened one way or another. A totally opening boundary is still out of our anticipation.

 

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References   Gallie, W.B. (1956). Essentially Contested Concepts, Proceedings of the Aristotelian Society, Vol.56, pp. 167-198. Gates, Robert M. (2010). Helping Others Defend Themselves, Foreign Affairs, May/June Gilpin, Robert. (1987). The Political Economy of International Relations. Princeton University Press Hobbes, Thomas. (1985). Leviathan, The Penguin Group Hoffman, John. (1995). Beyond the State, Polity Press Locke, John. (1986). The Second Treatise on Civil Govrnment, Prometheus Books. Locke, John. (1988). Two Treatises of Government, Cambridge University Press. Laslett, P. (1988). Introduction, in Locke, John. (1988).Two Treatises of Government( pp. 67-92). Cambridge University Press. Nagel, Thomas. (2005). The Problem of Global Justice, Philosophy and Public Affairs, 33. Parkin, Jon. (2007). Taming the Leviathan: The Reception of the Political and Religious Ideas of Thomas Hobbes in England, 1640-1700. Cambridge University Press. Uzgalis, William. (2007). John Locke, Stanford Encyclopedia for Philosophy Weber, Max. (1965). Politics as a Vocation, translated by H. H. Gerth and C. Wright Mills, Fortress Press Weber, Max. (2004).The Vocation Lectures, translated by Rodney Livingstone, Hackett Publishing Company Williams B. (2005). In the Beginning was the Deed, Princeton University Press

  

 

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Revaluation of Natural Resources as Development Capital: A Critical Viewpoint on Contemporary Capitalism

Bohcholo BeiJing Normal University School of Economics and Business Administration Department of Economics, Inner Mongolian Autonomous Region Party School of CPC Institute for China Studies, Seoul National University

Resources and environmental problem facing the world today has become one of the most serious tests for the human being. Mainstream economic growth theory which emphasizes technology progress seems to have failed to effectively solve these problems; system innovation has not significantly stopped resource and environmental landscape from continuing to worsen either. This situation is closely related with two elements, one is that economic growth theory has long ignored the importance of natural capital; the other is that economic development practice has failed to reasonably protect natural resources in the process of exploitation and utilization. For humankind's common future, in line with protecting natural capital, maintaining the resources and environmental basis for the sustainable development of social economy, a series of fundamental reforms should be applied to growth ideas, economic accounting system, resource and environmental management system.

resources, environment, growth theory, natural capital, reform    

 

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摘

要： 资源环境问题已然成为当今世界所面临的最为严峻的考验之一。

主流经济增长理论所强调的技术进步似乎未能有效解决这些问题，制度创新也 没有显著控制资源与环境形势的持续恶化。这与经济增长理论长期以来忽略自 然资本的作用以及经济发展实践中未能对自然资源加以合理开发利用和保护密 切相关。为了人类共同的未来，本着维护自然资本，维持经济社会可持续发展 的资源环境基础，应当从增长理念、经济核算制度和资源环境管理制度方面谋 求人类社会经济领域的一系列深刻变革。    关 键 词：资源 环境 增长理论

 

自然资本 变革

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对资源作为一种发展资本的再评估： 对当代资本主义的一种批判

布和朝鲁 北京师范大学经济与工商管理学院 内蒙古自治区委党校经济学教研部 首尔大学中国研究所访问学者

自然资源作为一种投入要素，是经济增长的物质基础和基本条件。任何经 济增长的实现，都离不开相应的自然资源投入，否则经济增长就会成为无源之 水。尽管经济增长理论并不否认自然资源在增长过程中的作用，但却不认为自 然资源是经济增长的必要条件，由此导致了经济增长模型的变量选取从不考虑 自然资源要素，进而在经济核算中也不予考虑自然资源的损耗与补偿。这正是 当今世界资源环境问题面临严峻考验的症结所在。

一、基于自然资本视角的增长理论回顾 自宏观经济学理论形成以来，其研究的主要课题不外乎两个方面：一是短 期经济波动问题，二是长期经济增长问题。所谓经济增长，是指一国潜在 GDP 或国民总产出的增长，或者也可以说，当生产可能性边界向外移动时，即意味 着实现了经济增长。 对国民经济核算体系（SNA 体系）的发展作出过重要贡献的西蒙·库兹涅 茨关于经济增长问题曾表示：“一国的经济增长，可以定义为给该国居民提供 种类日益繁多的经济产品的能力的上升。这种不断增长的能力是建立在先进技 术以及所需要的制度和思想意识之相应得调整的基础之上的”。该定义至少应 该包含了关于经济增长的三方面含义。第一，经济增长的核心问题是提供产品 和劳务的能力持续增长，即国民产出的增加。第二，技术进步是经济增长的必 要条件，没有技术进步的支撑作用，无从谈起增长，只有依靠技术进步，经济

 

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增长方有可能。第三，实现增长的另一个必要条件是制度与思想意识的相应调 整，即是说，只有当社会制度与思想意识适合于经济增长的需要时，经济增长 才有可能实现。不可否认，此定义是对各国经济增长历史与实践经验的高度概 括与抽象，基本上反映了经济增长的本质特征。也正因如此，该定义被国际社 会，特别是经济学界所广泛接受，也成为了经济增长问题研究的出发点。 尽管理论概括如此，但只要对各国经济增长的历史经验做一简单回顾，即 可发现情况并不尽然如此，曾在经济增长方面取得成功的国家所经历的足迹各 有不同，如英国与德国两个国家的资本主义发展道路大相径庭，英国依靠工业 革命、自由贸易、自由市场制度，而德国却是仰赖教育、创新、金融体制和政 府管制，但两国在经济增长方面却取得了异曲同工之功效。 尽管各国的经济增长道路或发展途径迥异，但并非没有共性的东西，不同 增长理论都一致认为，增长的机制基本都是一样的，保罗·萨缪尔森就说：“经 济增长的发动机必定安装在四个相同的轮子上，无论穷国还是富国”。即经济增 长不外乎建立在自然资本、人力资本、物质资本与技术进步这四个基本要素之 上。并将这些要素之间的关系通过生产函数表示为：Q＝AF（K，L，R），其中 Q＝产出，K＝资本对产出的贡献，L＝投入的劳动力，R＝投入的自然资源，A 代表经济中的技术水平，F 是生产函数（保罗·萨缪尔森、威廉·诺德豪斯，1999）。 就耕地、石油、天然气、草地、森林、水资源和矿产资源乃至整个地球生 命系统、生态系统而言，是经济增长的基础，任何经济增长的实现，都需必要 的自然资本投入，离开自然资本的支撑，经济增长就是没有根基的空中楼阁。 尽管经济增长理论不否认自然资本在一国经济增长中所具有的重要意义，但并 不认为自然资本是实现经济增长的必要条件

因为，世界上一些资源匮乏的

国家通过大力发展劳动密集型、资本技术密集型产业而实现了经济繁荣，而另 外一些资源丰富的国家却陷入了经济发展的困境中。由此出发，在其经济核算 理论与经济增长模型中从不考虑自然资本要素的影响。 在西方主流经济学领域里，凯恩斯的《就业、利息与货币通论》一般被认 为是现代经济增长理论研究的开端。在凯恩斯理论的基础上，20 世纪 40 年代 由英国经济学家哈罗德和俄裔美籍经济学家提出了“哈罗德

多马”经济增

长模型，在他们的开创性工作之后，西方经济学者提出了各式各样的、令人眼 花缭乱的经济增长模型，但这些模型在某种意义上都是对“哈罗德 ①

模型的各种假设加以修改或补充的结果。 以“哈罗德                                                               ①

 

多马”

多马”模型为代表

哈罗德——多马模型的基本公式为G'= S'/V'（G' =产出增长率， S' =储蓄率，V' =投入

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的经济增长理论，将物质资本的形成和积累看作是决定经济增长的唯一关键因 素，认为资本可以替代自然资源、可以替代劳动而实现经济增长。 20 世纪 50 年代形成的以“索洛

斯旺”模型为代表的新古典经济增长 ①

理论以及 20 世纪 80 年代兴起的以罗默、卢卡斯为代表的新增长理论， 分别 着重分析了技术进步、知识外溢、人力资本等因素在经济增长过程中的重要作 用，从而大大拓展了人们对经济增长和经济发展基本要素的认识。在罗默和卢 卡斯研究的基础上，20 世纪 90 年代以后西方经济学领域又陆续出现了一些新 的增长理论，这些增长理论着重探索了经济增长过程中出现的新问题，如公共 政策对经济增长的影响，市场一体化对经济增长的作用等，从而推进了一些新 问题、新现象的理论解释，如国际贸易对经济增长的影响，外国直接投资对发 展中国家经济增长的促进等。 无论是“哈罗德

多马”模型的资本决定论，还是以“索洛

斯旺”

模型为代表的新古典增长理论，以及强调技术进步的内生增长理论，都不认为 自然资源是经济增长的决定因素。几乎所有的主流经济学家都认为，在技术进 步的作用下，经济增长的自然资源制约是不存在的。例如斯蒂格利茨（1974） 就构建了一个包含劳动、资本和自然资源的总量生产函数，劳动、资本和自然 资源可以相互替代。其模型表明，自然资源的稀缺性可以被技术进步抵消，只 要保持一定的技术进步速度，总产量就不会下降。Baumol（1986）认为，自然 资源的物质存量是有限的，但技术进步可以提高这些资源的经济贡献，因此自 然资源的经济存量将不断增长。 总体上，资本决定论是西方经济学中统治时间最长、影响范围最广的经济 增长思想流派。通过反思可以发现，对资本的盲目崇拜导致人类在追求现代工 业文明的进程中忽视了自身赖以存在的基础而寄希望于本应作为被统治物的物 质资料的解放。正如马克思所说：“把生产的物的要素提到首位，并且同主观 ②

要素即活的、直接的劳动相比，过高地估计物的要素的意义”。

而形成于 20 世纪 60 年代的人力资本理论突破了以往的经济增长理论只把                                                                                                                                                        ——产出比率），其基本含义是：资本存量和流量的不断增加，是保证经济稳定增长的唯 一源泉。 ① 以罗默和卢卡斯等为代表的新经济增长在进一步完善技术进步理论和人力资本理论的基 础上，突出强调经济增长并非来自外部力量，而是经济体系内部力量，从而将经济增长的 因素内生化，并通过对知识外溢、人力资本投资、研究与开发、收益递增、劳动分化和专 业化、边干边学、开放经济和垄断等问题的研究，重新阐述了经济增长的源泉。 ② 《马克思恩格斯全集》（第23卷第3册），人民出版社，1974年，第208页。

 

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物的要素当作资本的传统观念。舒尔茨通过实证分析发现，经济发展中的资本 劳动比率在长期内呈现下降趋势；国民收入增长快于土地、资本和劳动投 入的增长；工人的实际工资水平呈现大幅度增长趋势。基于这些事实，舒尔茨 批判了将经济增长的原因归结为物质资本投入和技术进步的理论，认为促进经 济增长和劳动生产率提高的重要原因不在于土地、劳动力数量和资本存量的增 加，而在于人的知识、能力和技术水平的提高。并以“人力资本投资”概念解 释了体现在劳动者身上的，以劳动数量和质量表示的资金投入。哈比森（1973） 认为，人力资源是构成一个国家财富的最终基础，“资本和自然资源是被动的 生产因素，人则是积累资本、开发自然资源，建立社会、经济和政治组织并推 动国家向前发展的主动力量。显而易见，一个国家如果不能发展人民的技能和 ①

知识，就不能发展任何别的东西”。

新制度经济学认为，储蓄率、受教育程度、技术进步和资本积累等因素， 是经济增长的表征而不是经济增长的原因，有效率的制度安排才是经济增长的 源泉。但新制度经济学并不否认技术的重要性，不过与技术相比，认为制度更 重要。在这方面，诺斯的分析即是一例：诺斯和索洛一样，通过技术变化来解 释经济发展，将技术看作是与普通投入不同的要素。在其《经济史中的结构与 变迁》一书中做进一步的分析，认为技术变化速度的差异源于制度上的差异； 经济绩效随技术变化得以改进，而技术的变化却要受市场规模、产权制度的影 响。新制度经济学还认为，除非社会政治制度、经济制度和其它与经济活动相 关的制度是有利于经济活动开展的，是合理的和有效率的，否则就不会有经济 增长和发展。“制度可以通过确定的规则，提高信息的透明度，使每个人对其 他人的行为反应都能作出准确的预见；制度可以通过明确界定的产权来塑造发 展的动力，促使人们的个别努力转化成私人收益率与社会收益率相等的、为经 济发展所需要的活动；制度可以通过正式的法令规章和非正式的行为准则、道 德规范、社会习俗等，来影响市场运作，决定市场配置机制的效率；制度还可 以通过对财产权利和知识产权提供保护，促进技术创新和企业家的涌现，塑造 ②

经济发展的微观基础。” 关于制度因素在经济增长或发展中的重要性，西蒙·库 兹涅茨、道格拉斯·C·诺思、加尔布雷思、阿瑟·刘易斯以及熊彼特等经济学 家都曾通过不同方式表达过自己的观点。认为，制度在经济增长和发展中的作                                                               ①

②

 

[英]哈比森，《作为国民财富的人力资本》，牛津大学出版社，1975年，第3页；本文转 引自谭崇台主编，《发展经济学》，上海人民出版社，1989年，第180页。 谭崇台，《发展经济学的新发展》，武汉大学出版社，1999年，第111页。

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用是至关重要的，土地、劳动和资本等资源要素，只有在一定的制度框架之下 才能以不同方式得以组合并发挥作用。总之，新制度经济学虽然承认了制度的 重要性，却并没有把自然资源纳入分析框架之中，认为只要有了“合理并且有 效率”的制度，自然资源就不构成增长或发展的限制。 总而言之，在经济增长理论中，自然资本不是增长的决定因素，对自然资 本在经济增长中的作用和地位的关注日益减少甚至不予考虑。在他们的分析框 架中，重点是物质资本、技术、人力资本、制度等影响经济增长的基础条件， 越来越倾向于如何在相互竞争的终极目的之间配置稀缺资源，总是把“资源问 题”演绎为单纯的“生产成本”问题，经济增长被认为只是资本、技术、储蓄 率、就业等函数，资源能够相互替代或被“其他生产要素”所替代。

二、增长的基础：对自然资本的再认识 自然资源作为一种投入要素，是经济发展的物质基础和基本条件；是一切 劳动资料和劳动对象的第一源泉；是生产和再生产的前提。离开自然资源的支 撑，任何经济发展都将无从谈起。 ①

因而，“在某种意义上，生产要素只有两个，就是自然和人类。” 自然 资源是经济发展的物质基础，人与自然资源相结合的具体方式从根本上决定了 社会经济发展的具体道路。在此意义上，社会经济发展的历史实质上就是一部 开发利用自然资源的历史，也是一部寻求适合自然与社会相结合的特点，支持 人类社会持续发展道路的历史。 自从人类开始关注自身的经济问题以来，从来就没有停止过关于经济增长 与发展的各种因素和条件的探究，即经济增长的源泉问题。在此过程中，自然 资源或自然禀赋、物质资本、技术进步、人力资本、公共秩序与法律（制度）、 知识资本以及信念和价值观等因素相继被揭示出来并置于突出的地位。其中， 自然资源作为物质资料生产活动的必要投入品，一直都是经济赖以发展的重要 物质基础。资源相对丰裕的国家通常蕴含了更大的发展潜力，近代以来的经济 发展历史表明，自然资源确实对国民财富的初始积累起到了非常关键的作用， 历史上的大国崛起无不与某种自然资源的支撑相联系，如作为 17 世纪世界政治 经济中心的荷兰，依靠泥炭能源的推动，成为名副其实的“海上马车夫”，维                                                               ①

 

[英]马歇尔，《经济学原理》（上卷），商务印书馆，1991年，第158页。

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持了近百年繁荣。与荷兰利用泥炭驱动经济繁荣一样，英国也成功地利用煤炭 资源开始了“日不落帝国”之旅。而后来居上的美国，其崛起无不与石油资源 的支撑相关。 回顾人类历史上无数次的战乱与纷争，几乎无不源于资源争夺。基辛格博 士曾说“如果你控制了石油，你就控制了所有国家；如果你控制了粮食，你就 ①

控制了所有的人。” 无论“石油战争”还是“粮食战争”，归根结底都是资 源战争。 20 世纪中叶以来，一些发展中国家在普遍缺乏资本与技术革新的前提下， 依靠出口资源以及资源密集型初级产品获取外汇收入，为扩大本国投资并为加 快工业化进程提供必要资金支持的实例也不鲜见。 自然资源经济学的思想，可追溯到 17 世纪的威廉·配第，其著名论断“土 ②

地为财富之母，劳动为财富之父” ，是资源价值论的最早萌芽。然而，自重 商主义开始，经历古典经济学和新古典经济学，再到现代经济增长理论，在其 分析框架中，自然资源都不是经济增长的决定因素，即使认为是必要的，也总 是可以被替代。几乎在所有的主流经济增长理论中，经济增长被认为是资本、 劳动、技术、储蓄率，或者是人力资本、制度等的函数，认为资源是可以相互 替代的，或者可以被“其他生产要素”替代。而在人类以无比高涨的热情迎接 “知识经济”时代的到来时，资源问题、环境问题却变得比以往任何时代都更 加严峻，人类生存基础几乎被颠覆，技术进步似乎未能有效解决这些问题，制 度创新也没有显著控制资源与环境形势的持续恶化。毋庸置疑，这与经济增长 理论长期以来忽略自然资源的作用以及经济发展实践中未能对自然资源加以合 理开发利用和保护密切相关。 自然资源是国家立足之本，是强国富民之基础，只有维护好这个资本，才 有足够强大的原材料基础和发展后劲，社会经济才能持续发展。 而现实中的“工业资本主义”经济是一种一味追求增长而不考虑自然资本 的人类发展历程中不可持续的畸变形态，其核算制度并不完全符合它自己的会 计原则。 理论上，它将资本换算成现金，并称之为收入，但却完全忽略了它所利用 的最大的、而且也是最重要的资本

自然资源和生命系统以及作为人力资本

基础的社会和文化系统的财务价值。传统的资本生产和消费与自然资本的维护                                                               ① ②

 

[德]威廉·恩道尔，《石油战争》，赵刚、旷野译，知识产权出版社，2008年，第2页。 转引自马克思《资本论》（第1卷），人民出版社，1975年，第57页。

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和供应之间存在着密切的相互依存关系。但传统的资本定义只考虑人力资本、 金融资本和加工资本。工业系统则采用人力资本、金融资本和产业资本相结合 的方式将自然资源转化成为满足人类需要的物质资料。 实践中，企业的生产经营活动只记录各项实际支出的费用而不考虑资源环 境成本，国民经济核算体系中也没有一个补偿资源环境损耗的项目；在有限的 资源核算中，只强调实物核算，忽视价值核算，而实物核算又以相应实物单位 计量各类资源的存量为重，忽视其流量核算。政府在资源核算方面缺乏有效的 干预手段和措施，不完善的国民经济核算体系导致有限的资源管理政策运行效 果不佳。 一言蔽之，现行的企业核算制度和国民经济核算体系只反映了经济活动的 正面效应，而不反映其对资源环境造成的负面效应。自 18 世纪欧洲产业革命以 来，人类的技术进步一次又一次地将神话变为现实，在大自然面前，人类显得 无所不能、无往不胜，创造物质财富的能力得到了极大的扩大和提升，直到今 天，它依然在沿着这条道路义无返顾地“高歌猛进”，但地球上的生命系统、 生态系统和资源环境却要为此付出不可估量的代价。如果说“资产阶级在它的 不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要 ①

多、还要大”， 那么也完全可以说，自 18 世纪中期工业革命以来的 200 多年时 间里，资本主义经济增长模式对自然界造成的损害比过去一切世代造成的损害 还要多、还要大。从而使得人类文明赖以创造经济繁荣与辉煌的自然资本存量 急剧减少，而且这种减少的速率与物质财富增长成比例同步增长。相关研究资 料表明，在过去 30 年中，地球上 1/3 的自然资源已经被消耗殆尽，尽管制定和 实施了大量的资源环境保护法规，试图防止造成进一步的损害，但在人类不断 膨胀的欲望和日益盛行的消费主义面前，却显得苍白无力，自然资本的储备仍 在加速地减少。 工业资本主义最大的问题就是不给自然资源计算价值，或者说，不让市场 价格反映自然资源的价值。把投资看作是拉动经济增长的重要动力之一，而在 投资过程中所看重的仅仅是产业资本的投入产出关系，而自然资本却被忽略了， 即便有所考虑，其价值也被严重低估，从而导致了对自然资源的无节制消耗， 形成了人类与资源环境关系的紧张甚至对立。在某种意义上，计划经济制度的 失败是因为不让价格反映经济资源的价值。而市场经济制度的失灵，则是因为 不让价格反映自然资源的价值。                                                               ①

《马克思恩格斯选集》（第1卷），人民出版社，1972年，第256页。

 

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三、尊重自然，维护自然资本，是持续发展的基础 自 18 世纪的工业革命以来，矿物能源和机械动力的结合，使人类的资源开 发利用深度和广度达到了前所未有的地步。地下矿产资源的大规模、超强度开 发带来了严重的后果，人类的生产、生活方式的循环周期与自然韵律及环境影 ①

响相隔离，循环和季节被淡忘。 人类的功利与短视加之迫于竞争压力，使得 他们再也等不及阳光普照大地来创造能量和生命，因为人类发现了在地下沉睡 了亿万年之久的太阳能转化物

煤炭、石油和天然气等，为此，贝尔纳在其

《历史上的科学》一书中指出：“从我们这颗行星上的自然资源如岩石、土壤、 水、空气和日光等的运用上，最能说明我们需要综合的观点，这些资源就是地 球科学的研究领域。而这门科学，虽然是由于人类摄取天然财富而从经验产生 的，但直至近期，依然大部分保持为叙述性的和解释性的。”并且还提到：“在 苏联和中国，对天然资源的研究……就是自然界的种种原料不仅是在那里的东 西随人自由取舍，而是唤起人类整个加以控制。……不只是要了解自然和运用 自然，而且要改造自然。人类可以按照自然界的规模工作，因而可以几倍地获 ②

的以前可以利用的资源”。 “盲目地和浪费地开发矿藏财富，严重危害了土 壤和植物，直到 20 世纪，这类浪费和破坏还只是限制的、局部的。在今天，机 器规模和能力日益增大，而燃料和金属的利用增加更快，都威胁着要毁灭这整 个行星上逐渐积累起来的天然储备到无可挽回的地步……现代机械化农业和林 业的成功代价是毁灭了地球上大到危险比例的土壤面积，并改变了地球上的气 ③

候，对于几乎所有各种生物都不利。” 关于以往人类对待自然资源态度的分 ④

析中他还说：“一向发生的事情只是盲目地和浪费地开发矿产资源。” “在 资本主义之下，只有对资源的无知才保护了资源，地球成了私产，可以不惜浪 费，尽情开发。”可见，自 18 世纪的工业革命开始，一直到 20 世纪 60 年代， 人类对自然资源的认识上普遍地存在着“取之不尽、用之不竭”、“但用无妨” 的思想。认为在无限的时空中，“人是万物的尺度和主宰”，随着人类及其科 学技术的无限发展，可以不断地战胜天地万物，突破资源约束。                                                               ①

② ③

④

 

[美]里夫金、霍华德，《熵：一种新的世界观》，吕明、袁舟译，上海译文出版社，1987 年，第86页。 [英]贝尔纳，《历史上的科学》，伍况甫等译，科学出版社，1959年，第459页。 [美]里夫金、霍华德，《熵：一种新的世界观》，吕明、袁舟译，上海译文出版社，1987 年，第86页。 [英]贝尔纳，《历史上的科学》，伍况甫等译，科学出版社，1959年，第459页。

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20 世纪 70 年代以后的资源有限与否、增长有无极限的争论，以及可持续 发展理念的形成，进一步拓展了人类对资源环境与增长关系认识的维度。尽管 以西蒙为代表的反对派对米都斯的“零增长”理论持有异议，但他们并没有否 认人类所面临的资源、环境等“全球性问题”的客观存在，以及这些问题的重 要性和深刻性。事实上，无论是《增长的极限》还是《没有极限的增长》及其 争论，都说明了一个问题：在一定时空里，由于种种因素的制约，可供人类利 用的资源总是有限的。这种资源相对于人类利用的有限性正是资源危机的根源。 因而，人类必须合理利用和保护资源，以实现资源的可持续利用。 如何维护自然资本储备，如何维持人类可持续发展的资源环境基础，是主 宰这个星球的——人类所面临的最为严峻的考验之一。为了我们共同的未来， 理应不分种族、不分国家，为了我们唯一的地球家园，都必须求同存异，搁置 争端，谋求变革，创新制度。如提高效率减少自然资本耗费，建立良性循环的 经济体系、降低自然资本依赖，创新经济核算体系，核算自然资本价值，并纳 入国民生产体系。 首先，“可持续发展”不应只是一个时髦的口号，要全面树立可持续发展 观，并切实贯彻于经济社会发展实践。可持续发展是人类对自己与自然环境关 系的再认识，是当代人对自己与后代人关系再认识的结果，是人类面对环境污 染，资源耗竭，生态失衡等难题所制定的战略对策。 在人与自然的关系上，传统发展观过分强调人的主观能动性，将人类与自 然对立起来，并且把自己凌驾于自然之上，把人类文明发展的标尺置于对自然 界的改造程度，似乎人类不改造自然，不战胜自然，就不能体现人类的存在及 其行为价值。当人类已经具备了足够毁灭地球，毁灭整个自然界的能力时，仍 将人类自我置于自然的对立面时，其结果必然是加速毁灭自然生态系统与生命 系统。可持续发展观强调人类与自然和谐相处的重要性，强调人类要尊重自然 界，顺应自然规律的客观要求。人类绝不可以将自我凌驾于自然之上，毫无节 制、忘乎所以地开发利用自然环境与自然资源。对自然环境的开发利用不应超 出其承载限度与能力，唯有如此，人类才能在地球上长久生存繁衍下去。 人类更需摈弃短视，布局长远。不否认“从长远来讲，我们都将会死去”， 但当代人类绝不能以“我死之后，管它洪水滔天”这种极端不负责任、不道德 的态度对待自然。在某种意义上，人类对待自然的态度其实就是对待人类自己 的态度。在当代人与后代人的关系上，可持续发展观确立了一种既要满足当代 人需要，又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展方式。即后代人同当

 

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代人一样，也拥有生存权和发展权，他们的这些权利应当受到尊重与保护，当 代人在满足自己需要的过程中，不能损害后代人满足其生存和发展需要的基本 条件。当代人在发展自我的过程中，不应超前消费本应属于后代人的环境与资 源财富，为了后代人的生存和幸福，保持和维护地球生态系统的生产力，是当 代人对后代人应尽的责任。当代人在发展自己，满足自我需要的同时，应当更 多地去关心后代，关心久远的未来，只有这样，才能维护自然资本，维持经济 社会可持续发展的资源环境基础。 其次，须建立有利于保护资源环境的经济体系，提高资源利用效率，有效 控制自然资本消耗规模与速度。尽管现代经济增长认为自然资源并非实现经济 增长的必要条件，但决不能由此就否认自然资源在经济增长过程中的地位与作 用。经济增长必然与自然条件相联系，这些自然条件可以归结为人本身的自然 和人周围的自然，即作为主观因素的人和作为客观因素的自然界，从本质上看， 经济增长的决定因素只有一个，那就是人，人的行为观念才是经济增长速度与 质量的决定性因素，其他一切要素的配置效率如何，从根本上讲，都取决于具 有主观能动性的人行为与观念。在此意义上，自然资源确非增长的必要条件， 更不是决定性因素，但经济增长万不可能脱离资源环境而实现，没有资源环境 的支撑，所谓的增长必将是没有根基的空中楼阁。 再次，创新经济核算体系，将自然资本价值纳入国民经济核算。传统资本 定义并非完美，至少，它不能全面反映人类社会生产创造财富过程中所耗费的 全部资本内涵。为此，需要核算自然资本价值，将其纳入到国民生产体系。在 此基础上通过提高利用效率，倡导“服务经济”，主张消费者通过租赁商品获 得服务，减少资源浪费并使供需双方以最低价格获得最大收益，以减少自然资 本的耗费；师法自然，效法生态系统规划设计生产流程，遵循自然规律，参照 仿生学原理组织生产和消费，形成良性循环的经济体系，珍惜有限的自然资源， 将生产的副产品排放降至最低；降低对自然资本的依赖，充分发挥人力资本的 作用，大力发展资源节约型、环境友好型产业，向自然资本进行再投资，通过 税收等经济政策的调整，促进自然资源的节约和生态平衡的保持。 最后，须谋求资源环境管理制度创新。什么样的制度安排才能有利于资源 环境的保护与可持续利用？回答这个问题首先需要弄清楚资源环境的属性问 题。需要明确的是，肯定不能将资源环境简单地看做私人物品，也不宜将其归 类为纯粹的公共产品，依照经济学分析，只能将其归类为准公共产品的范畴。 唯有界定清楚资源环境的属性问题，才有可能做出具有针对性的制度安排。而

 

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准公共产品的有效管理又确实是人类所面临的一个难题。无论是加勒特·哈丁 的“公地悲剧”，还是艾伯特·塔克的“囚徒困境”，或者奥尔森的“集体行 动的逻辑”模型，均说明个人的理性行为最终却导致集体的非理性结果。由此 人们认为，除非实行彻底私有化，或者采取强权控制，人类几乎难以彻底摆脱 公共领域的悲剧性梦魇。然而，众多事实却又无可辩驳地证明，尽管公共悲剧 俯首皆是，但并非不可避免，通过合理的制度安排而摆脱公共选择的悲剧，从 而改善个人及社会福利的事例并不在少数。 在自然资源与经济增长的关系上，如刘易斯所言：“很明显资源和增长是 相互依赖的。……一个国家的资源多少十分明确地对它的发展程度和类型都有 所限制。这不是惟一的限制，或者，甚至不是主要的限制。……一国有了资源， 它的增长率就取决于人的行为和制度，比如精力、对待物质财富的态度、节俭 和进行生产性投资的愿望以及制度上的自由和灵活性。自然资源决定发展的方 ①

向，并构成一种挑战，而人的精神意志可能接受这个挑战，也可能不接受。”

总之，面对资源、环境形势的持续恶化，人类必须从社会生产和再生产各 环节入手，掀起一场深刻变革。反之，作为人类生存基础的资源环境破坏殆尽， 还遑论可持续发展？皮之不存，毛将焉附？

                                                              ①

 

[英]阿瑟·刘易斯，《经济增长理论》，周师铭、沈丙杰、沈伯根译，商务印书馆，1999 年，第58页。

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参考文献： ①[德]威廉·恩道尔，《石油战争》[M]，赵刚、旷野译，知识产权出版社，2008 年。 ②[美]埃莉诺·奥斯特罗姆，《制度分析与发展反思——问题与抉择》[M]， 王钺等译，北京，商务印书馆，1992。 ③[美]保罗·霍肯等，《自然资本论——关于下一次工业革命》[M]，王乃粒 等译，上海，上海科学普及出版社，2002。 ④[美]加勒特·哈丁，《生活在极限之内——生态学、经济学和人口禁忌》[M] ，戴星翼等译，上海，上海译文出版社，2001。 ⑤[美]杰夫·马德里克，《经济为什么增长》[M]，乔江涛译，北京，中信出 版社，2003。 ⑥[美]约瑟夫·熊彼特，《经济分析史》[M]，朱泱等译，北京，商务印书馆 ，1996。 ⑦[美]朱利安·林肯·西蒙，《没有极限的增长》[M]，黄江南等译，成都， 四川人民出版社，1985。 ⑧[英]阿瑟·刘易斯，《经济增长理论》[M]，周师铭等译，商务印书馆，1999 年。 ⑨中国21世纪议程管理中心，《发展的基础：中国可持续发展的资源、生态基 础评价》[M]，北京，社会科学文献出版社，2004。

 

Critical Realism: the Transcendence of Methodology of Economics and Some Debates MA Guowang School of Economics, Tianjin University of Finance and Economics School of Economics, Korea University



Critical realism is a new methodology of economics in the

western, which criticizes the positivism popular in the main neo-classical economics and some others, such as post-modernism from its ontology, epistemology and method. Among them, the ontology is the core of its methodology, and it is its ontology that exceeds other economic methodology. Of course, critical realism is still developing. Based on some other relevant debates, the paper shows five major issues which should be focused on in its future development.



Critical Realism,

Methodology of Economics,

Ontology,

Epistemology, Method

摘

要：批判实在论是当代西方新兴的经济学方法论。它从本体论、认识论和 方法三个方面系统地批判了在当代西方主流新古典经济学中的实证主 义方法论及其它一些方法论，如后现代主义。其中本体论是它的方法 论核心，也是最能够体现超越其它经济学方法论的地方。当然，它仍 在发展之中。基于其它一些方法论的相关评价，笔者指出在它的未来 发展中应当关注的五个主要课题。

关键词：批判实在论

 

社会科学方法论

本体论

认识论 方法

464

批判实在论：经济学方法论的超越与争鸣

马国旺 天津财经大学经济学院 高丽大学经济学院访问学者

在西方经济学界，实证主义一直是主流的经济学方法论。在 20 世纪 60 年 代，波普的证伪主义曾经一度拥有了经济学方法论的话语权，但它不过是另一 种版本的实证主义并在经济学的贯彻中变得“无关痛痒”（马克·布劳格）。 也几乎是在同一时期，库恩的历史主义、拉卡托斯的科学研究纲领等方法论一 度构成对逻辑实证主义和批判理性主义的有力冲击，但它们始终未能够替代实 证主义。此后，在经济学方法论发展中值得一提的还有后现代主义的解释学方 法和各种解构主义思潮。它们原本属于人文领域中的新思潮，但在 20 世纪 80 年代之后逐渐受到经济学方法论研究者的关注。在理解社会经济结构生成和发 展问题上，它们突出了对“意义”的发现和批判、文化的和理论的先见、能动 性等因素，看到社会结构的能动转化性。它们虽然批判实证主义，但也存在滑 向唯心论的倾向。在这个思想背景下，以劳森（Tony Lawson）为代表的一些经 济学家开始把批判实在论引入经济研究之中，倡导批判实在论的经济学方法论。 批判实在论(Critical Realism)由先验实在论(transcendental realism)和批 ①

判自然主义(critical naturalism)缩写而成（以下简称 CR）， 来自当代英国 科学哲学家巴斯卡的开创性研究。从其经典著作《一种实在论的科学理论》出 版(1975)算起，CR 已有 35 年的发展历程。自兴起伊始，这种新思维不仅引起 科学哲学界的一系列争论，而且最近 10 年来逐渐受到经济学、社会学、管理学 等多个学科的高度重视，显示出对传统科学哲学的竞争优势。目前，学者们大 多从纯粹科学哲学角度讨论相关热点和难点问题，而对它在经济学方法论方面                                                              



①

 

天津财经大学经济学院，主要研究方向为当代西方经济学流派、经济学方法论。本文为中 国国家社科基金项目“马克思经济学方法论与批判实在论经济学方法论比较研究” （08BJL009）的阶段性研究成果。E-mail: [email protected] 从词源上看，“先验”表明CR与康德哲学存在一定关系，而实在论又意味着二者有着本 体论上的差异。

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的思想体系研究不足，尤其缺乏在思想进程中把握它的理论体系的形成和发展 方向。一些研究甚至错误地把巴斯卡的某些经典著作并置起来作为 CR 的理论架 构。本文将其理论体系和思想史脉络结合起来，试图在研究视角和方法上有所 创新。在纵向上，围绕它的思想批判、理论构建和发展取向这个思想史展开； 在横向上，从本体论、认识论和方法（或狭义的方法论）三个方面归纳它的理 论体系。其中本体论既是纵向思想发展的轴线，也是横向理论贯穿的纽带。思 想批判、理论构建构成本文前两部分内容。第三部分涉及一些基本问题的争论， 在此基础上第四部分指出亟待 CR 解决的五个主要研究课题。

一、科学哲学新探索与经济学方法论批判 世界究竟怎样科学才是可能的（康德提问）？社会科学如何从自然科学研 究中汲取方法论启示，或者更具体的说，我们如何理解科学实验的条件、过程 和科学发现？从这些最基本问题入手，巴斯卡指出本体论研究不可或缺，本体 论缺失或简化为认识论是目前科学哲学各流派的通病。本体论研究让 CR 选择了 ①

既不同于实证主义也不同于后现代主义的第三条道路。 基于对科学实验方法 的先验实在论解释，它认为自然界与社会经济领域有着本体论上的统一性，只 不过社会经济领域具有更为复杂的分层性、突现特征和结构转化过程，并呈现 关系的、行为的、观念的、时空的多重依赖特征。CR 综合了先验实在论和批判 自然主义思想。其中，先验实在论批判了实证主义的经验论和后现代主义的唯 心论，批判自然主义则强调社会实在具有结构的能动转化性，这在一定程度上 吸纳了后现代主义的某些合理成分。它试图摆脱科学哲学史长期以来对休谟和 康德两大传统的站位选择习惯，在科学哲学的极化中确立新的研究视角。下面 首先分析它在社会经济本体论方面的批判。

1. 社会经济本体论批判 传统的经济学方法论认为，本体论不过是引入认识论的一个预先假设罢了， 随着认识论的展开，本体论无关紧要了，而 CR 恰恰以本体论为核心。在其思想                                                               ①

 

Margaret Archer, et al. (eds.), Critical Realism: Essential Readings, London; New York: Routledge, 1998, p.xiv.

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①

发端 ，巴斯卡界定了知识的两种维向：及物维向和不及物维向(the transitive and the intransitive)。前者指知识如同其它普通产品一样也是人们创造的社 会产品，会随着科学进步和社会变迁而发展；后者指知识的对象，即客观存在 的事物及其结构、机制等，它们独立于科学实验或其它社会实践活动。譬如， 达尔文的进化论属于前者，而进化过程和选择机制属于后者。再如，科学实验 是在及物维向上创造知识，是从及物维向回溯到不及物维向的基本方法。科学 哲学的基本任务就是揭示两个维向的不同特征及其关系，从而指导科学发现。 关于这种知识论，文章后面将有更为详细的阐述，这里要说的是，它将经济学 方法论引向本体论研究，进而指出传统方法论存在的本体论缺陷。 在《一种实在论的科学理论》（1975 年第一版）中，巴斯卡批判了休谟的 ②

古典经验论和康德的先验唯心论。 在前者，知识的对象是人的感觉、经历、 现象、事件等可以经验的东西，必然性的客观内容是由事件的连接构成的。在 后者，知识的对象是人们强加在现象之上的结构或观念，必然性和偶然性之间 的差异不是真实的，而是用于描述人们理解世界时的看法。不及物维向的缺失 ③

或基于经验的扁平本体论 是两大传统的共同缺陷，使科学哲学长期囿于认识 论，极大制约了经济学方法论的发展。 《自然主义的可行性》(1979 年第一版) 集中批判了社会科学中的经验本 体论。实证主义提供了目前关于科学概念的主流解释并把这种概念延伸至社会 科学领域。其错误在于，基于扁平本体论，它把事件序列等同于规律或因果关 系机制，试图通过某种事件关联建立解释和预测模型。后现代主义与之对立， 宣称社会领域具有预先解释、概念化或语言学等独特性，把关于自然的现象世 界和关于自由的理解世界对立起来，并采取“因果关系解释”与“解释性理解”、 “研究普遍性科学规律”与“表意”、“物理学”与“历史学”等二分法。其 错误在于，不仅没有超越经验本体论，而且否认社会科学与自然科学具有本体 论上的同一性或具有同等意义的科学内涵。

                                                              ①

②

③

 

参见巴斯卡上世纪60年代末的博士论文及Roy Bhaskar, A Realist Theory of Science, 1st ed., Leeds: Leeds Books, 1975. Roy Bhaskar, A Realist Theory of Science, 3rd ed., London; New York: Verso, 2008, pp.24-62. 只在经验层次上理解实在，对应着CR的分层、先验、突现的深度实在论，后面还有进一 步说明。

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2．社会经济认识论批判 CR 区分了本体与认识、本体论与认识论。把本体界定为科学研究或其它社 会实践活动的不及物的对象，是独立于人类认识活动或已经建立的知识体系的 自在存在；把认识界定为科学研究或其它社会实践活动的及物的过程或结果， 统称为“知识”。本体论是通过思考科学实验和其它社会实践活动的先决条件 提出关于存在的先验性命题；而认识论提出的是关于知识的经验性命题。巴斯 卡认为，在当前主要科学哲学流派中都存在认识谬误(epistemic fallacy)：把 关于知识的陈述等同于关于存在的陈述，即把存在简化为知识，把认识结果视 ①

为自在的存在，最终把本体论简化为认识论。 认识谬误根源于本体论缺失， 二者是相互伴生的。 认识谬误的最直接后果是把事物的存在“逻辑化”，即从合乎逻辑的认识 或知识角度（一致性、不矛盾性等）阐释事物的存在，把形式逻辑原则视为事 物存在必须服从的公理，把逻辑必然性等同于实在必然性。巴斯卡认为，逻辑 并不决定世界的性质，逻辑必然性不等于实在的因果关系必然性。形式逻辑原 则仅仅呈现在认识论命题中，属于科学的及物维向上的事情。而因果关系必然 性则是事物基于其本质结构而拥有的实际运行方式。即使某种实在不合逻辑， ②

其逻辑矛盾仍然是实在的；而一个合乎逻辑必然性的命题并不一定是实在的。

在社会科学尤其是在经济学研究中，认识谬误突出表现为通过模型假设排除多 样性、人的创新能动性、突现、质变和复杂过程等本体论因素。

3. 经济研究方法批判 演绎主义（不只是演绎逻辑）是目前主流的科学方法，在经济学中发展为 数学形式化的公理演绎主义模型。休谟、李嘉图和穆勒等是演绎主义的思想先 驱，今天，人们对它的理解主要来自波普和亨佩尔的系统阐述。根据覆盖律模 ③

型， 对一个事件发生的解释(E)必须包括两类陈述：一是先行条件或初始条件 (C1, C2, …Cn)，二是一般定律(L1, L2, …Ln)。从逻辑方面看，解释与预测是 一回事。二者的对称性表现在，如果被解释项已经预先给定，则可以从中推导                                                               ①

②

③

 

Roy Bhaskar, Dialectic: the Pulse of Freedom, London and New York: Routledge, 2008, p.397. Roy Bhaskar, Dialectic: the Pulse of Freedom, London and New York: Routledge, 2008, p.72. 1942年，亨佩尔发表了“普遍规律在历史中的作用”一文。人们把文中观点概括为覆盖 律模型或波普-亨佩尔解释模型。

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出它的前提条件和规律，这就是解释；反过来，如果从给定的前提条件和规律 ①

中推导出来的陈述 E 表述未来事件，这就是预测。 由于许多科学说明并不符 合演绎模型，亨佩尔在 1962 年又提出了归纳-概率模型。这是一种归纳论证， 得出具有高的或然性结论。显然，波普-亨佩尔解释模型追求事物的同一性、规 律性和普遍必然性，这是自近代以来的科学主义所宣称的“多”中求“一”的 解释路线。这种解释方法一直受到挑战，譬如，它无法克服统计性说明的失败， 无法有效地区分规律和偶然概括。它也不能区分正确的和错误的因果关系。然 而任何科学解释都需要诉诸正确的因果关系概念，譬如，我们虽然可以根据地 面上的旗杆影子长度说明旗杆的高度，但这是一种错误的或颠倒的因果关系， 因为旗杆影子长度不可能是旗杆高度的原因。在社会科学中，它不能将历史归 于某些规律之下，即使能够做到这一点，其结果也会使社会经济研究变得索然 ②

无味。因为事实越是被覆盖，就越不会给众所周知的事实增添什么历史含义。

CR 认为上述批判尚未切中根本，演绎主义根本问题出在它对规律的错误理 解上。它的规律观仍以休谟的事件恒定关联性为基础，其本体论不仅是扁平的， 而且是封闭系统的。规律是内在于事物的基本结构、运行机制和发展趋势，其 存在是不及物的、潜在的和不可经验的。而事件恒定关联性则是通过封闭实验， 隔离干扰因素，激活规律发挥作用的条件后产生的经验事实，不能把它混同于 规律本身。从实验发现到规律发现还需要一个回溯的因果关系解释程序。科学 实验的目的不是发现或生成一个稳定的事件规则并将其命名为某种规律，而是 借此发现因果关系机制及其运行的基本条件，最终验证某种规律假说。 针对个人主义与整体主义方法之争，CR 认为前者局限于原子论、经验论和 简化论的社会本体论；后者没有看到社会结构、机制的突现性以及人的实践能 ③

动性对社会结构、机制的创造性转化。 问题不在于选择何种分析单位，而在 于它们都具有本体论上的简化论特征，即使是目前倍受学术界关注的制度主义 ④

和演化经济学方法也存在类似缺陷。 针对数理、定量和定性方法，CR 认为它 们都忽视了关于对象的本体论研究，犯有认识谬误。数理方法本质上仍属于“质                                                               ①

②

③

④

 

舒炜光，邱仁宗：《当代西方科学哲学述评》，北京：中国人民大学出版社，2007，第 71页。 陈嘉明：《现代西方哲学方法论讲演录》，桂林：广西师范大学出版社，2009，第55-58 页。 Roy Bhaskar, The Possibility of Naturalism: a Philosophical Critique of the Contemporary Human Sciences, London; New York: Routledge, 1998, pp.32-33. Tony Lawson, Reorienting Economics, London: Routledge, 2003, p.57.

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性分析”方法，是用更抽象的数学语言来表述思维过程。然而社会经济关系、 结构、机制及其复杂的突现过程，世界的开放性、不确定性以及人的创新能动 性等，这些因素难以实现数学的准确定义和描述，这就极大地制约了数理经济 学方法的实际应用价值，以至于该方法被一些学者批判为“我向思考”的智力 ①

游戏。 定量分析一般遵循以演绎为主的假设检验程序，其操作化的对象只是 现象和事件，所得到的数量特征或数量关系只反映现象、事件的经验规则，并 不代表支配事物的基本结构、力量和机制。它默认现实是一个封闭系统，事件 类乎（或等同于）封闭系统中经过隔离、分解技术处理过的“变量”。借助这 种经验论、原子论和简化论的认知模式完成建模和预测。就此而言，该方法只 是对自然科学实验方法的简单模仿。而定性分析虽然突出社会经济系统的开放 性、对象的独特性、结果的不确定性，但看不到社会经济本体的不及物性，因 ②

而过分依赖解释学、现象学和构建主义等方法。 它与实证主义相互攻讦，其 实都没有正确理解人与社会之间的突现关系以及社会经济结构的变革问题。

二、批判实在论经济学方法论的新视角 1. 批判实在论的社会经济本体论 通过本体论研究，巴斯卡回答了康德提问：世界究竟怎样科学才是可能的。 这种本体论以反思科学实验方法为逻辑起点。实验方法就是建立一种人工的封 闭系统，把其它潜在的、处于抵消或强化状态的力量、机制隔离出去，从而发 现人们感兴趣的基本结构、力量、机制和趋势。它们构成事物的因果必然性（或 规律）。那些具有抵消或强化作用的参与性的结构、力量、机制构成复杂的外 部环境。基本因素和外部条件构成错综复杂的生成机制，产生不确定的、偶然 ③

性的现象和事件，这就是事物的偶然性。

将巴斯卡的本体论运用到社会经济

问题研究中，可以表述如下。 社会经济实在的基本特征可以被概括为分层与超验性、突现性和社会结构 的能动转化性三个方面。首先，可以把实在划分为三个层次，即经验层次（指                                                               ① ②

③

 

爱德华•富布鲁克：《经济学的危机》，贾根良，等译，北京：高等教育出版社出版，2004。 马国旺：《批判实在论增进马克思经济学方法论的创新之我见》，《经济学家》，2010 年第4期。 Margaret Archer, et al. (eds.), Critical Realism: Essential Readings, London; New York: Routledge, 1998, p.34.

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经历、现象）、实际层次（指事件、事态）和真实层次（指结构、力量、机制 ①

和趋势）。前两层属于经验性的“表层实在”，第三层则是“深层实在” 。 结构是指事物内在要素的构成类型，一般可以从分层、关系等方面来描述。力 量是事物的属性，是内在于事物结构的、有待于被激发或释放的某种潜能。机 制是指由结构、力量和关系构成的系统的运行方式，一旦被激活,它将生成并管 束现象、事件及其发展。趋势是指由基本的结构、力量和机制决定的系统整体 的发展方向。由于系统中还存在其它干扰性结构、力量和机制，因此趋势具有 潜在性。 超验效验(transfactual efficacy)是理解深层实在的关键。它是指实在不 能为人的经验所直接感受到。可以进一步理解为以下两种情形。一是指结构、 力量、机制和趋势的存在状态是潜在的，没有实际运行或没有生成实际效果， ②

也就是说力量没有被释放，机制没有被激活。 二是指在一个开放的系统中， 当事物进入一个由相关事物组成的复杂关系网络之中时，力量、机制虽然已被 释放或激活，但由于受其它干扰力量和机制的抵消，我们无法直接凭经验感知 它们的存在。至此，我们能够更清楚地理解为何 CR 着重批判经验主义的扁平本 体论。在那里，实在的三个层次塌缩成一个经验领域。 其次，社会经济实在具有突现特征。世界由一系列有层次的结构、机制构 成。各层次之间具有垂直决定的因果关系。这不同于在某一层次上结构、机制 对事件具有的水平决定的因果关系。CR 使用具有生物学类比的“根”和“突现” ③

(emergence)两个新概念说明较低层面和较高层面之间的关系。 在一个系统 中，可以把较低级或较微观的结构、力量和机制视为“根源层面”，而把较高 级或较宏观的视为“突现层面”，突现层面扎根于根源层面并从中突现生长。 “根”表示复杂的、高级的事物以相对简单的结构、机制为基础，“突现”表 示处于特定层面的事物是由其下层的各种结构和机制交互作用而成的。 突现论强调系统的有机整体性，事物绝非组成部分的简单加总，各个部分 也不断接受系统的转化或重塑；强调不可还原性，虽然某个层面上的实体获得 下层的特性，但该特性不可还原为下层的特性；强调不对称性，根源层面的存                                                               ①

②

③

 

Roy Bhaskar, A Realist Theory of Science, 3rd ed., London; New York: Verso, 2008, p.56. 在这里，把存在与实际运行状态区分开来。说它们是存在的，这并不等于说它们正在运行 或产生了实际效果。 Sean Creaven, Emergentist Marxism: Dialectical Philosophy and Social Theory, London; New York: Routledge, 2007, p.14.

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在不依赖于突现层面，但突现层面却扎根于根源层面；强调不同步性，层面之 间不会按照一一对应的方式调整相位，而是以相对独立的状态存在和发展，在 层面之间保持相变和路径依赖关系，而不是机械论和决定论关系；强调动态开 放性，某个给定层面蕴含生成未知突现层面的可能性，事物发展过程具有不确 定性。 第三，社会经济本体具有能动转化性。社会经济关系、结构、力量、机制 ①

和趋势具有行为依赖性、观念依赖性、时空依赖性等特征。 作为社会深层实 在中的一种力量，人的实践能动性不仅能够使现实的结构、力量和机制发挥作 用，而且可以对一系列先在的结构、力量和机制进行再生产、转化和变革。

2. 批判实在论的社会经济认识论 本文把它的认识论概括为知识论、因果关系解释论和科学发现程序三部分。 首先，可以把它的知识论概括为以下两点。一是在及物维向上知识具有相对性， 即知识是一个不断发现和创新过程，人们在特定历史条件中形成的知识、信念 ②

具有易错性。 二是知识来自用知识创造知识的社会实践过程。这不是一个简 单的对“事实”的镜像过程，也不是观念建构过程，而是一个在特定经济、历 史和文化背景下的创造过程。这一点对社会科学知识的成长尤为重要。知识的 创造体现对现存社会经济结构、机制的揭示和能动性批判，促进社会经济结构 的转化或突现。就此而言，其认识论摆脱了传统的理性思辨、逻辑推演，强调 与实践论相结合。 其次，CR 坚持以开放系统观为前提、以深层实在为内涵的因果关系解释论。 这种因果关系含义与实证主义的有着本质区别。后者指以封闭系统观为前提、 以经验为基础的事件关联性。在开放系统中，事件是各种机制交互作用的结果， 即使在特定时空中事件呈现出一些暂时性规则，它们也是表层实在的，需要回 溯到深层的结构、力量和机制上，在这里才有真正的因果关系解释可言。 再次，它的科学发现程序主要体现在以下两点。一是强调实在的深层超验 性，这是一个从表层实在到深层实在的回溯的认识过程，最终揭示事物的基本 结构和因果关系机制。二是强调理论功能在于解释而非预测。如果把 CR 与实证                                                               ①

②

 

Roy Bhaskar, Scientific Realism and Human Emancipation, London; New York: Routledge, 2009, pp.130-131. Roy Bhaskar. Scientific Realism and Human Emancipation, London; New York: Routledge, 2009, p.24, p.52.

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主义的经验论和后现代主义的先验唯心论进行比较，不难发现：实证主义否认 深层实在，或认为其是不可知的，因而以描述事件关联性的经验规则为基础建 立理论模型，最后以某种预测为归宿；先验唯心论也阐述某种超验的结构、力 量和机制，但这些内容丧失了不及物性，即丧失客观实在性原则，其所谓的结 构、机制只能是一种想象。

3. 批判实在论的经济学研究方法 首先，把回溯法(retroduction)作为科学发现的基本方法。该术语出自皮 尔士的逻辑学，但被赋予新的方法内涵。它强调从事物的表层实在探测到深层 实在，从而揭示管束现象、事件的基本结构、力量和机制。其目的不是要确立 类似于“天下乌鸦一般黑”的经验规则或“覆盖律”并预测未来，而是提出疑 问：为什么乌鸦是黑的？这种疑问将成为研究事物内在结构、机制的发动因素。 该方法由三个步骤和两个系统构成。第一步，把开放系统中的经验、现象、事 ①

件加工成比较半规则 ，这是从表层迈向深层的过渡环节；第二步，在封闭系 统中通过隔离、分析方法，抽象出基本概念、范畴，揭示支配事物的基本结构、 力量、机制，提出理论假说。第三步，在思维的行程中让抽象的超验的结构、 力量、机制在具体、现实中得到重构和综合。该方法实现抽象与具体、现象与 本质、目的与手段、分析与综合的统一。针对目前盛行的演绎主义与数学形式 化风气，回溯法强调科学抽象的历史性。抽象不是对世界的镜像或简化，更不 是超历史的虚构，而是一种能动的、批判的发现过程，是确认规律并激活规律 发挥作用的社会历史条件。因此回溯法是逻辑与历史的统一。 ②

其次，建立水平与垂直因果关系解释方法。 实在的超验性是就事件与管 束它的生成机制之间的关系而言的；本体论的分层性、突现性则是针对各类生 成机制之间的高低关系而言的。因此 CR 区分了两类因果关系解释：一是关于事 件的水平因果关系解释，二是关于生成机制的垂直因果关系解释。前者根据同 一层次的各种生成机制的交互作用来解释事件，把事件视为这些机制共同作用 的结果，强调系统的开放性和因果关系机制的多样性，反对简化论。后者根据 较低层次的机制垂直向上解释处于较高层次的机制，强调因果关系机制的分层 性、突现性，反对机械论和决定论。                                                               ① ②

 

Tony Lawson, Economics and Reality, London: Routledge, 1997, p.208. Margaret Archer, et al. (eds.), Critical Realism: Essential Readings, London; New York: Routledge, 1998, pp.260-276.

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①

第三，建立解释人与社会关系的社会行动转化模型。 人与社会是有着本 体论差异的两个实体。社会是由关系、结构、机制、法律、惯例、文化传统和 社会化过程等构成的系统整体，它既是人们有目的的实践活动的先在条件，又 是实践活动的无意识的结果。人与社会这两个实体都独立发展，从人到社会是 一种突现关系，不能彼此简化为对方，依据一方来解释或构建另一方。但二者 又是彼此依存的，人的实践活动使社会结构、机制不断发生改变或再生产。该 模型意味着社会科学有着不同于自然科学的方法特征，即社会科学必须考虑到 行为、观念、时空及社会关系等多方面的依赖性。它通过再生产和转化活动将 人与社会、能动性与结构结合在一起，这在很大程度上化解了由整体主义与个 体主义、解释学与结构主义之间形成的方法张力。

三、关于判实在论的方法论争论 笔者也注意到，在批判实在论的发展中一直存在来自其它方法论的质疑。 下面围绕一些基本问题、重点和难点问题来反映相关的学术争论。这些争论值 得批判实在论研究者的高度重视。

1.与休谟哲学关系质疑 S.C.道认为，巴斯卡把休谟哲学作为主要靶子，通过批判休谟经验论来阐 ②

述自己的先验实在论，这是不恰当的。 首先，应当在苏格兰启蒙运动的思想 背景下全面理解休谟哲学。在休谟哲学中存在自然法哲学、历史方法、常识哲 学、怀疑论等成分。逻辑实证主义可以追溯到休谟，但它片面强调了休谟的怀 疑论，并不代表休谟的思想精髓，更不能把他划入逻辑实证主义之列。休谟曾 警惕地指出，不可能通过理性、演绎推理证明存在，但可以利用情感、想象力 等人性因素去讨论存在问题。这些人性因素虽然需要理性去补充，但它们先于 理性。理性不能单独作为科学基础，常识信念、内省、经验有助于我们摆脱极 端怀疑论，并为科学提供基础。其次，休谟的人性论显示一种开放的、潜藏因                                                               ①

②

 

Roy Bhaskar, Scientific Realism and Human Emancipation, London; New York: Routledge, 2009, pp.122-129. S.C.Dow, Historical reference: Hume and Critical Realism, Cambridge Journal of Economics, Vol.26, No.6, 2002, pp.683–695.

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果关系机制的本体论。与 CR 不同的是，其本体论基础是常识信念、想象和情感。 在认识论上，这些因素对于分析社会结构、知识的社会建构，揭示潜在的因果 关系力量和趋势具有不可替代的作用。他把信念、想象、情感与经验、理性结 合起来，这与巴斯卡的回溯法、与劳森强调经济理论研究中需要想象和直觉是 一致的。休谟认为科学目的在于确立因果关系机制，其因果论试图说明原因、 观念是如何产生的，不能由此认为休谟的本体论是一种封闭系统观。在当时， 他的经验论是有实践意义的，强调了科学不应脱离现实，防止纯粹演绎主义推 理。再次，在休谟哲学与 CR 之间存在一种传承关系，巴斯卡低估了二者之间的 亲和力以及前者对后者的建设性意义。休谟哲学既反对理性主义，也反对极端 怀疑论。其人性论也为沟通 CR 与后现代主义提供思想基础。今天，一些 CR 学 者在研究社会认识论时追溯到休谟的人性论，借鉴休谟对人性的自然主义解释。

2.与马克思主义关系质疑 CR 把马克思视为理论先驱。关于它们的思想关系尤其是前者能否增进后者 ①

研究存在争论。 弗利特伍德把马克思主义划分为政治实践、社会科学理论和 哲学三部分。他认为作为一种成熟的科学哲学，CR 能够为增强马克思主义理论 ②

解释力提供一个新的科学哲学工具箱。 罗伯茨不同意这种见解，认为弗利特 伍德并没有探讨马克思理论自身的概念、范畴和哲学基础，而是试图说明马克 思理论是如何适合 CR 框架的。对马克思主义哲学的任何发展都必须符合历史唯 物主义及其在批判资本主义经济关系中的应用，不能把与历史唯物主义不相容 的概念、范畴引入马克思主义基本原理之中。另外，巴斯卡、弗利特伍德通过 一系列高度抽象的模型说明人类社会发展进程、自由与解放问题，这种超历史 ③

的、线性的解释方法不符合历史唯物主义与辩证法。

罗伯茨还曾撰文详细比

较过二者在本体论、认识论和方法方面的差异。譬如，CR 试图揭示实在的结构、 力量和因果关系机制，而马克思阐述的则是历史中的结构、最终决定力量和社 会经济形态问题；在 CR 中存在本体论的二元论和认识论的模糊性缺陷；CR 方 法脱离了理论与实践的辩证关系，回溯法、因果关系解释法等与马克思的作用                                                               ①

②

③

 

由弗利特伍德等学者主编的Critical realism and Marxism一书从多个方面探讨了上述问 题。由于篇幅所限，下面仅以弗利特伍德、罗伯茨和布朗之间的分歧为代表作简要介绍。 Andrew Brown, Steve Fleetwood and John Michael Roberts, Critical Realism and Marxism, London; New York: Routledge, 2002, pp.2-8, pp.254-255. Andrew Brown, Steve Fleetwood and John Michael Roberts, Critical Realism and Marxism, London; New York: Routledge, 2002, pp.9-16.

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①

与反作用辩证法、反映特定社会经济关系和形态的抽象方法有实质性区别。 布 朗持一种中间立场。一方面，他肯定 CR 是一种成熟的科学哲学，比当代西方其 它科学哲学更具有竞争力。马克思主义应当从中受到启示，借鉴 CR 关于结构、 机制、趋势、突现等本体论研究成果，从而完善自身的科学哲学基础。另一方 面，他又接近罗伯茨的观点，并以伊利延科夫(E.V.Ilyenkov)对唯物辩证法的 发展为例说明，当代马克思主义完全可以超越 CR，在马克思主义传统内发展一 种成熟的马克思主义科学哲学。

②

3.来自因果关系整体论的质疑 博伊兰（T. A. Boylan）和奥格尔曼（P. F. O’Gorman）等学者在奎因的 整体论、范·弗拉森的建构经验论和维特根斯坦的语言哲学的基础上提出因果 关系整体论，挑战 CR。首先，他们认为结构、制度、机制是由一系列复杂的因 果关系构成的，它们不仅存在于真实的历史时空之中，而且呈现在维特根斯坦 的语言游戏中。因此，他们反对把社会本体论建立在特定的先验论基础上，认 为从特定的先验论到 CR 的社会本体论之间存在逻辑缺陷。其次，CR 对事件的 本体论定位是不准确的。它把事件定格在经验层次，完全排除在原因之外，成 为被解释对象。这种本体论走向了与休谟经验论对立的另一个极端。事实上， 事件也具有因果关系的角色，譬如电线短路引起燃烧，疾病既可以通过病毒的 ③

内在结构来解释，也可以通过身体感染这种病毒的事件来解释。 再次，CR 关 于科学解释的论述是不准确的。因果关系整体论采取科学描述与科学解释二分 法，认为前者属于认知科学或纯理论研究，以经验观察为基础，以描述性适宜 为标准，关注对事物（事件、因果关系）的准确、真实和适宜的描述；后者属 于非认知科学或应用研究，针对具体背景和问题回答“为什么”，以解释是否 最佳或令人满意为标准。相对于纯理论，理论解释具有从属性、衍生性和背景 依赖性，是对纯理论的应用。就此而言，科学解释的本质是维特根斯坦哲学意 义上的，而 CR 混淆了科学描述与科学解释之间的区别。

④

                                                              ①

②

③

④

 

John Michael Roberts, Marxism and Critical Realism: The Same, Similar, or Just Plain Different, Capital & Class, Vol.68, 1999, pp.21-49. Andrew Brown, Steve Fleetwood and John Michael Roberts, Critical Realism and Marxism, London; New York: Routledge, 2002, pp.17-20, pp.168-185. Steve Fleetwood, Critical Realism in Economics: Development and Debate, London; New York: Routledge, 1999, pp.139-143. 博伊兰，奥格尔曼：《经济方法论新论：超越经济学中的唯名论与实在论》，夏业良译，

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4.来自西方经济学和社会学的批评 经济学家哈丁认为，半个世纪以来的后实证主义哲学和社会科学研究都表 明，不仅存在奎因所说的各种“信念网络”，而且它们是不完全一致的，是相 互嵌入的。不存在 CR 所说的单一的、一致的社会实在的基本结构。每个学科都 有其本体论和众多理论，它们之间并非一致，甚至是相互冲突的，因此不能把 它们简约为若干个理论，更不用说基本结构了。也不能用非历史文化的方法去 确定和描述这种基本结构。因为不同的历史文化会以不同方式创造关于社会实 在的知识，这些知识影响着人们对特定社会经济结构的理解。剔出历史文化对 社会科学研究的影响，这犹如把孩子连同洗澡水一起泼掉。

①

Ben Fine 反对把 CR 视为纯粹的哲学方法论，因为仅仅限定在哲学层次上 的、不从历史和社会现实出发的方法论是没有出路的。缺乏现代经济分析基础， CR 将是空洞的。它应当在社会经济问题研究中得到修正、丰富和发展，尤其是 通过对资本主义社会经济关系的研究，给结构、力量、机制、趋势、突显、能 动性转化等概念以更清晰的解释。经济研究将增强 CR 的历史文化底蕴，弥补它 在历史方法上的不足，防止它成为超历史的方法论。批判实在论的经济学方法 ②

论有助于研究现代经济的再生产结构、机制、变迁和趋势。

社会学家皮尔斯认为，巴斯卡对社会结构问题的讨论会最终陷入个体主义 方法。他对实在（the real）、事实(the actual) 和经验的区分是含糊的。认 识谬误并不符合科学发展事实，因为任何理论都是暂时的，本体论会随着科学 研究的深入而发展或纠正。如果借用马克思的术语“真实对象”和“思想对象”， ③

思想对象不仅包括认识论，也包括本体论。 塞耶认为，批判自然主义不能很 好地解释社会规范、自由与解放问题，虽然 CR 主张实证与规范相结合，但在规 范维向上缺乏创新性研究。

④

                                                                                                                                                       ①

②

③

④

 

北京：经济科学出版社，2002，第263-268页。 Sandra Harding, Representing reality: the critical Realism project, Feminist Economics, Vol.9, No.1, 2003, pp.152–155. Ben Fine, Debating Critical Realism in Economics, Capital&Class, Vol.89, 2006, pp.121-128. Jon Frauley, Frank Pearce, Critical realism and the Social Sciences: Heterodox Elaborations, Toronto: University of Toronto Press, 2007, p.47, p.50-53. Andrew Sayer, Critical Realism and the Limits to Critical Social Science, Journal for the Theory of Social Behaviour, Vol.27, No.4, 1997, pp.484-485.

Critical Realism: the Transcendence of Methodology of Economics and Some Debates

477

四、关于批判实在论未来发展方向的若干思考 当然，批判实在论仍在发展之中。基于上述方法论争论，笔者认为它的未 来发展亟待解决以下五个课题。 首先，要在科学哲学史的“源”与“流”中理清它与休谟、康德等主要哲 学的思想关系，从而清晰地呈现出一个传承与超越的经济学方法论发展脉络。 其次，通过对基本概念、范畴和原理的比较研究，说明马克思主义经济学方法 论在何种意义上成为它的先驱。笔者认为，应当跳出传统的“兼并”思路，从 两个思想体系的外部援助上讨论二者的互助问题。目前，CR 学者更多关注的是 马克思主义与 CR 的一致性以及如何用后者诠释前者，使 CR 背负发展马克思主 义科学哲学基础的重任。其实颠倒过来，探讨马克思主义对 CR 的创新会更有学 术意义。事实上，无论是在思想渊源上，还是在目前各种理论竞争中，马克思 主义都给予 CR 有力的支撑。再次，将它渗透到经济学、社会学、人类学、伦理 学、管理学等具体学科领域中，结合具体学科的思想创新检验它的方法论意义， 并在检验中得到批判和发展。目前，经济学和社会学界的一些“异端”流派已 ①②

经开始了这项工作。

其中后凯恩斯经济学、演化经济学最早也是最系统地从

③④

事此类研究。

它们试图把排除在新古典均衡分析之外的本体论因素，譬如不

确定性、历史时间、开放系统、多样性、人的创新能动性、质变和复杂过程等， 重新纳入经济分析程序之中，并更加倚重这些因素的影响力。针对演化与均衡 范式、定性与定量分析、个人主义与整体主义方法、规范与实证关系以及理论 假设的现实性、数学形式化公理演绎模型等重大经济学方法论问题，它们提出 了新的研究视角。CR 的批判自然主义也为社会学、人类学和伦理学研究提供了 新的技术路径。第四，以重大社会事件、变革或转型为契机，通过案例研究推 动 CR 发展。一般说来，在社会经济问题研究中很难进行封闭的、宏观意义上的 科学实验，这无疑增大了我们对社会经济结构、力量和运行机制的理解难度。 然而，在发生重大社会经济事件、变革或转型期间，随着各种矛盾的充分展开，                                                               ①

②

③

④

 

Paul Downward, Applied Economics and the Critical Realist Critique, London; New York: Routledge, 2003. Jon Frauley and Frank Pearce, Critical Realism and the Social Sciences: Heterodox Elaborations, Toronto: University of Toronto Press, 2007. 马国旺、贾根良：《后凯恩斯经济学70年：批判、重建与综合》，《国外社会科学》， 2005年第2期。 贾根良：《理解演化经济学》，《中国社会科学》，2004年第2期。

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基本结构、力量和机制往往容易被回溯到。就此而言，亚洲新兴市场的发展、 中国社会经济转型，乃至三年前的金融海啸和当今贸易保护主义抬头等都会成 为 CR 研究的重要素材。第五，CR 应当关注中国传统文化中的有机论、开放系 统观、辩证法、和谐社会等思想。在它极力批判实证主义和后现代主义之时， 忽视了来自中国传统文化的启示。

参考文献    [1]Andrew Brown, Steve Fleetwood and John Michael Roberts, Critical Realism and Marxism, London; New York: Routledge, 2002. [2]Andrew Sayer, Critical Realism and the Limits to Critical Social Science, Journal for the Theory of Social Behaviour, Vol.27, No.4, 1997. [3]Ben Fine, Debating Critical Realism in Economics, Capital & Class, Vol.89, 2006. [4]Jon Frauley and Frank Pearce, Critical Realism and the Social Sciences: Heterodox Elaborations, Toronto: University of Toronto Press, 2007. [5]John Michael Roberts, Marxism and Critical Realism: The Same, Similar, or Just Plain Different, Capital & Class, Vol.68, 1999. [6]Margaret Archer, et al. (eds.), Critical Realism: Essential Readings, London; New York: Routledge, 1998. [7]Paul Downward, Applied Economics and the Critical Realist Critique, London; New York: Routledge, 2003. [8]Roy Bhaskar, The Possibility of Naturalism: a Philosophical Critique of the Contemporary Human Sciences, London; New York: Routledge, 1998. [9]Roy Bhaskar, A Realist Theory of Science, 3rd ed., London; New York: Verso, 2008. [10]Roy Bhaskar, Dialectic: the Pulse of Freedom, London and New York: Routledge, 2008. [11]Roy Bhaskar, Scientific Realism and Human Emancipation, London; New York: Routledge, 2009.

 

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[12]Sandra Harding, Representing reality: the critical Realism project, Feminist Economics, Vol.9, No.1, 2003. [13]S.C.Dow, Historical reference: Hume and Critical Realism, Cambridge Journal of Economics, Vol.26, No.6, 2002. [14]Sean Creaven, Emergentist Marxism: Dialectical Philosophy and Social Theory, London; New York: Routledge, 2007. [15]Steve Fleetwood, Critical Realism in Economics: Development and Debate, London; New York: Routledge, 1999. [16]Tony Lawson, Economics and Reality, London: Routledge, 1997. [17]Tony Lawson, Reorienting Economics, London: Routledge, 2003. [18]马国旺、贾根良：《后凯恩斯经济学70年：批判、重建与综合》，《国外 社会科学》，2005年第2期。 [19]马国旺：《批判实在论增进马克思经济学方法论的创新之我见》，《经济 学家》，2010年第4期。 [20]贾根良：《理解演化经济学》，《中国社会科学》，2004年第2期。 [21]爱德华•富布鲁克：《经济学的危机》，贾根良，等译，北京：高等教育 出版社出版，2004。 [22]舒炜光，邱仁宗：《当代西方科学哲学述评》，北京：中国人民大学出版 社，2007。 [23]博伊兰，奥格尔曼：《经济方法论新论：超越经济学中的唯名论与实在论 》，夏业良译，北京：经济科学出版社，2002。 [24]陈嘉明：《现代西方哲学方法论讲演录》，桂林：广西师范大学出版社， 2009。

 

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THE TREND OF THE TIMES AND THE CADEMIC APPROACH: THE REEXAMINATION OF LIANG QI-CHAO’S STUDY PARADIGM ABOUT ACADEMIC HISTORY SONG Xue-qin Renmin University of China Seoul National University



With a strong sense of mission and duty in development society,

LIANG Qi-chao connected social development and science progress. He had viewpoint and method to discuss the academic and social interactive, foresee the future development of science, which produce far-reaching effect in following academe.



the trend of the times ,

academic viewpoint，value purpose，

system

摘

要：怀着对社会发展强烈的使命感与责任感，梁启超凭自身的感悟力

把时代与社会的发展和学术的演进问题联系起来，另辟蹊径，创新研究视点， 探讨学术发展与时代思潮的互动，预见学术发展之趋向与潮流，这种以学术史 材料作方法论文章的学术风范具有启迪后学的深远意义。

关键词：时代思潮

 

学术视点

价值宗旨

体系性

482

时代思潮与学术进路 ——梁启超学术史研究范式的再审视

宋学勤 中国人民大学中共党史系 首尔大学奎章阁访问学者

梁启超特别重视方法论的功用，曾以吕纯阳下山觅人传道的故事为例，他 ①

要人们不要只注意点成的金，而且要掌握点石成金的“指头” 。所以他喜谈 方法，重视治史方法的探究，专意撰著《中国历史研究法》及其补编，但以学 术史材料作方法论文章也是梁启超治学的一大特色。梁启超曾有宏图大志，发 愿要撰写一部《中国学术史》，“久抱著《中国学术史》之志，迁延未成。此 书既脱稿，诸朋好益相督责，谓当将清代以前学术一并论述，庶可为向学之士 省精力，亦可唤起学问上兴味也。于是决意为之，分为五部：其一，先秦学术； 其二，两汉六朝经学及魏晋玄学；其三，隋唐佛学；其四，宋明理学；其五， 则清学也。今所从事者则佛学之部，名曰《中国佛学史》，草创正半。欲以一 年内成此五部，能否未敢知；勉自策励而已。故此书遂题为‘中国学术史第五 ②

种’。” 尽管他并未能实现如此宏大的设想，仅对先秦诸子与清代学术用力 颇多，但这些成果却都是中国学术史研究的典范之作，达到了他“为向学之士 省精力，亦可唤起学问上兴味”之目的，很多行之有效的学术方法，就存在于 这些学术经典之中。但学界对这种方法论的考察和探讨不多，因而有必要作一 分析，这也是梁启超新史学方法论建构的一个重要部分。本文拟从梁启超研究 学术史所持的独特视点出发，去揭示其学术史研究所昭示后学的方法论上的意 义。

                                                              ① ②

 

梁启超：《梁启超全集》第七册，北京出版社，1999年，第4158页。 《梁启超全集》第五册，第3068页。

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一、时代思潮与视点创新 重视对时代思潮的研究、把握，是梁启超学术史研究的一个独特视点。对 于时代思潮，梁启超作了经典性的概括，今天的学人们仍反复称引。他是这样 界定的：“凡文化发展之国，其国民于一时期中，因环境之变迁，与夫心理之 感召，不期而思想之进路，同趋于一方向，于是相与呼应，汹涌如潮然。始焉 其势甚微，几莫之觉；浸假而涨---涨---涨，而达于满度，过时焉则落，以渐 至于衰熄。凡‘思’非皆能成‘潮’，能成‘潮’者，则其‘思’必有相当之 价值，而又适合于其时代之要求者也。凡‘时代’非皆有‘思潮’，有思潮之 ①

时代，必文化昂进之时代也。”

这段话是梁启超对“时代思潮”一个总论性的概括。这段表述蕴涵的内容 包括三项： 一是“时代”与“思潮”的关系。凡时代非皆有思潮，有思潮之时代必文 化昂进之时代也。一般说来，当社会处于平缓发展阶段时，突出的社会思潮不 会产生，而当社会面临重大转轨时期，旧的意识形态已不能适应社会而落伍于 时代，不能吸收和处理来自社会各层的意愿，势必造成社会潜意识的大量产生 和郁积，积久渐成思潮。 二是只有适应社会需求的思想主张才能成为社会思潮。由于时代的变迁， 会迫使各种社会群体做出反应，从而产生一些思想主张，形形色色的思想主张 在一定群体乃至社会范围内传播和凝聚。各种社会群体由于共同的社会地位、 经济利益和生存环境，逐渐形成共同的群体潜意识。这种群体潜意识涌动、凝 聚，在特定背景下便迅即转化为社会思潮。并不是所有的思想主张都可以形成 潮流，能形成潮流的思想本身就有相当的价值，能回答解决时代需求；而且这 种反映时代需求的思想主张不是孤立地存在，而是“相互呼应”，“汹涌如潮”， 影响广泛。一种时代思潮包括不同层面的人的思想、主张、意愿和心态。因为， 一种思想主张只有在一定的范围内得到传播，产生影响，才能形成思潮。 三是每一思潮都有一个发展演变的过程。“始焉其势甚微”，而慢慢地发 展演变至于高潮，“过时焉则落，以渐至于衰熄”。因而，每一时代的学术都 有其发展的内在理路，有萌发阶段也有消亡之时，有一定的体系性和系统性。 有了上述总体性的认识以后，梁启超又作了具体论述，他认为时代思潮来 自“继续的群众运动”。                                                               ①

 

《梁启超全集》第五册，第3068页。

484

凡时代思潮无不由“继续的群众运动”而成。所谓运动者，非必有意 识、有计划、有组织，不能分为谁主动，谁被动。其参加运动之人员，每 各不相谋，各不相知。其从事运动时所任之职役，各各不同。所采之手段 亦互异。于同一运动之下，往往分无数小支派，甚且相嫉视相排击。虽然， 其中必有一种或数种之共通观念焉，同根据之为思想之出发点。此种观念 之势力，初时本甚微弱，愈运动则愈扩大，久之则成为一种权威。此观念 者，在其时代中，俨然现“宗教之色彩”。一部分人，以宣传捍卫为己任， 常以极纯洁之牺牲的精神赴之。及其权威渐立，则在社会上成为一种共公 之好尚。忘其所以然，而共以此为嗜，若此者，今之译语，谓之“流行”； 古之成语，则曰“风气” 。风气者，一时的信仰也，人鲜敢婴之，亦不乐婴 ①

之，其性质几比宗教矣。一思潮播为风气，则其成熟之时也。

这段话生动形象地说明了时代思潮的形成过程。社会的变迁，迫使一些社 会中敏感群体做出各种各样的反应，这些反应初始可能是自发的，而且是“各 不相谋，各不相知”。也可能会形成各种各样的小支派，但是由于这些反应都 是特定环境中人们所产生的某种利益或要求，并且是对社会生活有广泛影响的 思想趋势或倾向。于是乎，在诸种思想观念中，“其中必有一种或数种之共通观 念焉，同根据之为思想之出发点”。 这些潜隐的社会心理因素，既是时代思潮 产生和存在的前提和基础，又是社会思潮的基本构成因素。此中观念之势力， 初时微弱，愈运动则愈扩大，久之则成为一种权威，在社会上形成一种公共之 好尚，成为风气。当一种时代思潮在社会上产生广泛影响时，就标明这一思潮 的成熟。 梁启超以发展演变的观点看待每一思潮，认定每一思潮都有一个发生、发 展直至衰亡的过程，他借用佛教名相，指出：“佛说一切流转相，例分四期， 曰：生、住、异、灭。思潮之流转也正然。”具体可分为四期：即破坏旧思潮 的启蒙期、建设新思潮的全盛期、正统派衍生别派的蜕分期、再入创新必先推 旧的衰落期。“无论何国何时代之思潮，其发展变迁，多循斯轨。”特别是清 代三百年学术思潮流转便循此历程。 启蒙期的特色，即佛说所谓“生”相，梁启超分析道，启蒙期即是对旧思 潮的反动期。旧思潮经全盛以后，如果之成熟而致烂，如血之凝固而成瘀，则 反动不得不起。反动则是建设的开始，即不破不立。建设先之以破坏，故此期                                                               ①

 

《梁启超全集》第五册，第3068---3069页。

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之重要人物，其精力皆用于破坏，而建设盖有所未遑。但建设之主要精神，在 此期间必已孕育。虽然其条理未确立，其研究方法正在间错试验中，弃取未定， 故此期之著作，恒驳杂而不纯，但在淆乱粗糙之中，自有一种元气淋漓之象。 全盛期的特色即佛说所谓“住”相。这一时期旧思潮屏息慑伏，破坏事业 已告终。而经前期酝酿培灌之结果，思想内容，日以充实；研究方法，亦日以 精密。门户堂奥，次第建树，继长增高，“宗庙之美，百官之富”，粲然矣。 一世才智之士，以此为好尚，相与淬厉精进；阘冗者犹希声附和，以不获厕于 其林为耻。 蜕分期的特色即佛说所谓“异”相。在这一时期，思想界为前期人士开辟 殆尽，然学者之聪明才力，终不能无所用也，只得取局部问题，为“窄而深” 的研究，或取其研究方法，应用之于别方面，于是派中小派出焉。晚出之派， 进取气较盛，易与环境顺应，故往往发展很快，逐渐地与旧传之正统派成对峙 形势。 衰落期的特色即佛说所谓“灭”相。梁启超认为，凡一学派全盛之后，社 会中希附末光者日众，陈陈相因，固已可厌。而且此派中精要之义也已被发掘 净尽，“承其流者，不过捃摭末节以弄诡辩。且支派分裂，排轧随之，益自暴 露其缺点。”社会已经向前发展，社会需求也要“别转一方向”，旧思潮若“犹 欲以全盛期之权威临之，则稍有志者必不乐受，而豪杰之士欲创新必先推旧， 遂以彼为破坏之目标，于是入于第二思想之启蒙期。而此思潮遂告终焉。” 其实，事物矛盾演变的辩证过程，一般有三个阶段（潜在、展开、解决）， 社会思潮的分化和衰落本属于同一个阶段。梁启超在分析清代学术的沿革时， 也没有固守四期说，而认为清学的启蒙期便是以破坏明王阳明思潮为启蒙的； ①

又说，“清学之蜕分期，同时即其衰落期也。”

可以说，梁启超对此论甚为得意，这是他在《清代学术概论》里对清代学术 思潮所作的理论概括。后来在他作《中国近三百年学术史》时又整段引转过去。 梁启超对“时代思潮”的阐发在社会思想领域里，有一定的普遍性和合理性。 研究时代思潮的变迁，可以帮助我们认识思潮所反映的社会存在，而且往 往还可以通过思潮而窥见到社会变迁的大趋势。梁启超对“时代思潮”之论述 可谓是对他进行学术史撰述的经验之谈。早在 1902 年，他撰写《论中国学术思 想变迁之大势》时，其研究视角即着眼于此。只是在《清代学术概论》中，他                                                               ①

 

《梁启超全集》第五册，第3070页。

486

对这一研究理路给予更为深入而具体的说明，在《中国近三百年学术史》中， 梁启超更以发展演变的学术史观分析了各期学派、人物的兴起替嬗、脉络清晰、 条理分明。梁启超的这种研究路数，可以使人对各时期的学术发展有一个宏观 和整体的认识，这是中国以往的学术史研究一般不能做到的。因此，梁启超研 究学术史，是紧扣时代动脉来论述，从时代思潮的角度来探讨一代的学术变迁， 不是孤立地就学术谈学术。与梁启超波谲怪诡的人生经历一样，他的学术路向 也经过了几次大的转折。因此，梁启超“时代思潮说”的提出有其内在的因素， 与他学用相谐的价值宗旨有关。 对于时代思潮与学术变迁的关系，刘师培也曾有论述，在《清儒得失论》 里，他通过揭示清代学者之“病”，说明学术与政术、立言与事功的矛盾的关 系，认为清廷的文化政策，将大批杰出学者驱入经史考证的狭小天地。但刘师 培没有达到梁启超那样的高度，这由梁启超的学术个性和他独特的经历所影响 而致，从其学术研究的内在思路与外在语境结合起来考察，梁启超一生的学术 路向有两次大的转折。一是师从康有为学习“陆、王心学”和“史学西学”。 康有为的“狮子吼”使他猛醒，才知道原来的学问不是真学问，后来积极参与 编纂康有为的《新学伪经考》与《孔子改制考》。康有为的这些以史学为基本 内容的著作发挥了巨大的政治作用，成为戊戌变法的理论依据。康有为以其实 践和理论把史学经世致用问题推到了前所未有的高度，对梁启超影响甚深，使 其深谙治学需紧扣时代脉搏，要与时代与社会的发展联系起来。但是，戊戌变 法前，梁启超的感受还不够深刻，真正使他受到刺激的是流亡日本后，从域外 反观国内，对比中西学术，才发现是两回事，才如梦初醒，使他把治学与社会 改造更加紧密地联系了起来。“凡一国之进步，必以学术思想为之母，而风俗、 ①

政治皆其子孙也” ， 梁启超本人更是紧扣时代需要，以时代与学术变迁的重 要视角来从事研究，始终把现实问题作为学术思考的基本前提,并力求把学术建 设与社会改造统一起来，学用相谐构成了梁启超学术史研究最为鲜明的价值宗 旨，也贯穿了梁启超学术创构的整体历程。

二、时代思潮流变与学术发展的相关性 研读梁启超的学术史论著，对其研究的思路可以作这样的归纳：以时代需                                                               ①

 

《梁启超全集》第二册，第685页。

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求考察学术，用学术验证时代特征；而且在考察每一时期的学术时，都是从产 生的思想背景出发，指出学术是特定时代的产物，又是这个时代精神文明的标 尺。学术发展的演变与时代思潮的流变息息相关。他对这一方法论原则总结道： “孟子尝标举‘知人论世’之义。论世者何？以今语释之，则观察时代之背景 是已。人类于横的方面为社会的生活，于纵的方面为时代的生活。苟离却社会 与时代，而凭空以观某一个人或某一群人之思想动作，则必多不可了解者。未 了解而轻下批评，未有不错误也。故作史如作画，必先设构背景；读史如读画， ①

最要注察背景。” 某一时期的学术总是人们在一定的历史条件下，为适应环 境的挑战而利用既有的文化遗产结构而成的。学术史的研究不能仅仅满足于罗 列若干位学者的若干思想主张，而必须对于学者所处的时代及思想主张针对的 现实问题，学者所利用的文化资源，以及学者的思想对于当时社会以及后人的 影响进行深入的研究。只有这样，我们才可能确切地把握一个时期的学术的真 实内涵，才能对其价值和局限做出合乎实际的评判。一个时代的学术怎样发展、 朝什么方向发展及其内容和特点，在很大程度上受时代思潮的影响。恩格斯也 ②

曾谈到对学术“发生最大的影响的，则是政治的、法律的和道德的反映” 。 可以说，从时代思潮出发，使梁启超的学术史研究达到了前所未有的高度，从 而具有鲜明的时代性特色。 梁启超从时代思潮出发研究学术史的主旨非常鲜明：一是考察学术是以时 代需求为出发点，他期望所揭示出的学术精神能给时代以启迪；二是他在考察 某一时代的学术时，能从产生它的那个时代背景中寻找原因，从而更清楚地说 明这一学术思潮的内涵。“凡思想皆应时代之要求而发生，不察其过去及当时 ③

之社会状况，则无以见思想之来源。” 各种学术都是各个时代客观现实的反 映，并随世变而转移。三是他在论述某一时代的学术思潮时，非常注意这一学 术思潮所产生的时代影响（包括对当时和后世的影响）。“凡一思想之传播， ④

影响必及于社会，不察其后此之社会状况，则无以定思想之评价。” 时代如 何造就了这一时期的学术，而学术又如何影响了时代发展，这是一个双向互动 的关系。这种特点在梁启超的学术史研究中有鲜明的体现。“吾论次中国学术 史，见夫明末之可以变为清初，清初之可以变为乾、嘉，乾、嘉之可以变为今日，                                                               ① ②

③ ④

 

《梁启超全集》第七册，第4144页。 恩格斯：《致康·施米特》，《马克思恩格斯选集》第四卷，人民出版社，1972年，第 486页。 《梁启超全集》第六册，第3607页。 《梁启超全集》第六册，第3607页。

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①

而叹时势之影响于人心者正巨且剧也，而又信乎人事与时势迭相左右也。” 学 术既然是社会政治的反映，那么，反映时代精神，服务于社会政治，应是史家 著书立说的出发点。 依梁启超的“时代思潮说”，中国传统学术史的演变可以划分为五个大的 阶段，即先秦百家之学、汉代经学及魏晋玄学、隋唐佛学、宋明理学、清代朴 学。在《论中国学术思想变迁之大势》的总论中，梁启超将中国传统学术的发 展分为八个时代：“一，胚胎时代，春秋以前是也；二，全盛时代，春秋末及 战国是也；三，儒学统一时代，两汉是也；四，老学时代，魏晋是也；五，佛 学时代，南北朝、唐是也；六，儒佛混合时代，宋、元、明是也；七，衰落时 代，近二百五十年是也；八，复兴时代，今日是也。”把中国传统学术分为八 个时代与五大学术思潮并不矛盾，只是从学术思潮划分时，所跨时代较宽而已。 这是他把中国传统学术作为一个整体考察而得出的结论，是从具体的实际工作 上升到自觉的理论认识，具有较强的理论性和科学性。 中国传统学术的流变与时代思潮的发展有密切的关系。梁启超在撰著时， 无不是先讲时代背景，然后再分论各个学派的思想，再进一步论述个人思想和 时代思想的关系。如他分析两汉儒学一统及魏晋玄学思潮的出现，可谓是分析 学术思想变迁与时代关系的成功例证。他认为儒学统一，非中国学界之幸，而 实中国学界之大不幸也。其中最重要的原因是：一是战乱频仍，学者们没有治 学环境，又加之秦始皇焚书坑儒之举，诸学遭到摧残。二是由于中国专制政体 之完备，统治者“不喜其并立而喜其一尊。” 社会时代的变化造就了儒学独尊 的局面。关于玄学的盛行，梁启超认为由以下五项原因所致：一是学者对汉代 经师烦琐说经产生厌倦而引起的反动。 二是曹操标榜用人唯才是举，但很多素 无节行的人却得进用，梁启超称其结果是“风俗大坏，人心一变”，这也使儒 术直接受到冲击。三是外戚、宦官连续制造祸乱，杀人如草，后纪之家、达官 显贵、名节之士大批被夷灭。四是社会长期动荡，汉末连续处在大规模战乱， 晋代又有“八王之乱”、“五胡乱华”，杀人盈野，四海鼎沸。“中原喋血， 一岁数见，学者既无所用，亦困于乱离，无复有余裕以研究纯正切实之学，但 ②

觉我生靡乐，天地不仁，厌世之观，自然发生。” 五是由于汉代盛行阴阳五 行说、谶纬说，这种迷信思想至魏晋遂一转而归于祈禳之术、炼丹之术。梁启 超所论述的五项社会思想背景，今天看来，仍是切中肯綮的。                                                               ① ②

 

《梁启超全集》第二册，第604页。 《梁启超全集》第二册，第594页。

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梁启超研究传统学术但并不陷入古人的窠臼之中，以呼应时代的新需求为 出发点。如他探讨先秦学术，提出了很多卓识，这些见解的获得即是他站在时 代需求的角度上进行考察的结果。他对先秦诸子的研究，在 1902 年撰写的《论 中国学术思想变迁之大势》中有相当的篇幅，其民族主义的意识已熔铸字里行 间。晚年欧游归来后，对先秦诸子的研究兴趣倍增，主要是欧游时所见所闻对 他思想有一大刺激，引起他对先秦学术的重视。梁启超认为，先秦学术是社会 大动荡、大发展的产物，其博大的气象和反映民意的本质，是传统文化向现代 过渡的基础。他想借重中国的“元典文化”，用时代的精神和广阔眼界对其进 行新解释，从而赋予“元典”以新的意义，以“药现代时弊”。所以从 1920 年起，他先后又写有《老子哲学》、《孔子》、《子墨子学说》、《先秦政治 思想史》、《墨子学案》、《孔老墨以后学派概观》、《先秦学术年表》、《庄 子天下篇释义》、《司马谈论六家要旨书后》、《史记中所述诸子及诸子书最 录考释》、《儒家哲学》等论文或专著，用力颇多。在论述中不仅考察先秦诸 子学产生的社会背景，而且还作了古今对比和中外对比的分析，使得其论述具 有鲜明的时代特色。如他认为先秦政治思想有三大特点：世界主义、民本主义、 社会主义。其论点虽具严重的比附色彩，但以古喻今的动机跃然纸上。他认为中 国上古便有民本思想。他根据《周官·小司寇》的“掌外朝之政，以致万民而询 焉。一曰询国危，二曰询国迁，三曰询立君”的记载而断言：“由此观之，古代 ①

人民最少对于此三项大政，确有参与之权利。” 他认为，既然中国古代便有国 民参政权，当今设议会，开宪政也是完全应该，尽可以努力去办。 当然，也有学者指出，由于梁启超过于强调用世，对历史的评价缺乏审慎 的态度，常随时势之变化而更动。政治与学术在梁启超身上紧密结合，从政的 ②

热情吞噬了学术应有规范和深沉的思索 ，诚如他所自评的所谓“粗率浅薄”。 由于身处急剧变革的时代，救亡图强成为时代主题，学术为社会服务，进行思 想启蒙是那一代知识分子首当考虑的问题。这注定了梁启超是一个政治与学术 双栖的人物，所以他以政论作史论，也以史论作政论。“梁启超学术的灵魂是 政治需求。政治一旦和学术结合在一起，尤其是进步的政治渗透进学术当中， ③

就充满了生机，并发生难以想象的社会效应。” 这也是梁启超学术著作经久 不衰的魅力之所在。                                                               ① ②

③

 

《梁启超全集》第六册，第3619页。 朱维铮曾指出梁启超学术论著的通病，也是不遵守学术规范，如“引文删略而不予注明， 修改原文以牵合所论”等（载《梁启超史学论著二种》序言，上海古籍出版社1989年版）。 李喜所、元青：《梁启超传》，人民出版社，1993年，第221页。

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三、时代思潮演进与学术史的体系性构建 梁启超认为随着时代思潮的演进，学术发展是一个不曾中断的链条，一环 接一环，每一时期的学术都有一个完整的发展过程。梁启超的高明之处就在于 他把中国传统学术变成为有体系的学说。学术发展都有其内在的发展轨迹，尽 管随着时代变化而变化，但学术的发展仍有内在的理路可寻，呈现出系统性。 这种著述体系的变化，在《论中国学术思想变迁之大势》就已开始了。仅就表 述形式来讲，梁启超颇有开新局之风。“在中国古代学者常用的单篇论说、笺 注疏义、读书札记、传承表体式之外，梁启超又提供了一种崭新的学术史写作 ①

模式。” 在论述的系统性方面更是前所未有。《论学术思想变迁之大势》全 书分八章，第一章为总论，在总论中，他以学术思潮的演变为依据，把中国学 术思想划分为八个时期。全书依此次序来论述。《先秦政治思想史》、《清代 学术概论》、《中国近三百年学术史》等著作的撰述，无不如此。“这些都明 ②

显地反映出近代学术注重体系性、科学性的时代趋势。” 在梁启超的笔下， 人们所看到的，不再是旧学案里那些孤立的一个个学者或学派，而是彼此联系、 不可分割的历史演进过程。这种纵贯全史的视野，使读者对中国学术演进大势 一目了然，可谓是前所未有的创举。 著述的体系性可谓是梁启超著书立说的一贯之追求，也是他“史之改造” 的一个目标，他批评“古代著述大率短句单辞，不相联属。恰如下等动物，寸 寸断之，各自成体。此固由当时文字传写困难，不得不然，抑亦思想简单，未 加组织之明证也。此例求诸古籍中，如《老子》，如《论语》，如《易传》， ③

如《墨经》，莫不皆然。” 即使如《左传》、《史记》等长篇记载，篇中首 尾完具，但以全书论，仍不过百数十篇之文章汇成一帙而已。纪传体史书不免 将史迹纵切横断，纪事本末体稍矫此弊，但仍然是以一事为起讫，事与事之间 不生联络。梁启超认为，如此述史“纪事纵极精善，犹是得肉遗血，得骨遗髓 也”，所以要“史之改造”。为此，他用了一个巧妙的比喻来阐述说： 真史当如电影片，其本质为无数单片，人物逼真，配景完整而复前张后 张紧密衔接，成为一轴，然后射以电光，显其活态。夫舍单张外固无轴也。                                                               ①

②

③

 

夏晓虹：《中国学术史上的垂范之作——读梁启超》，《天 津社会科学》，2001年第3期。 陈其泰：《梁启超先秦思想史研究的近代学术特色》，《北京师范大学学报》1994年第2 期。 《梁启超全集》第七册，第4105页。

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然轴之为物，却自成一有组织的个体，而单张不过为其成分。若任意抽取数 片，全没却其相互之动相，木然只影，黏着布端，观者将却走矣。惟史亦然， 人类活动状态其性质为整个的，为成套的，为有生命的，为有机能的，为有 方向的，故事实之叙录与考证不过以树史之躯干，而非能尽史之神理。善为 史者之驭事实也，横的方面最注意于其背景与其交光，然后甲事实与乙事实 之关系明，而整个的不至变为碎件。纵的方面最注意于其来因与其去果，然 后前事实与后事实之关系明，而成套的不至变为断幅。是故不能仅以叙述毕 乃事。必也有说明焉，有推论焉。所叙事项虽千差万别而各有其凑筍之处， ①

书虽累百万言而筋摇脉注，如一结构精悍之短札也。

这段论述极尽生动形象之至，历史的演进尽管是纵横交错，表面上极复杂 但仍是有内在规律可循的一个发展过程。所以史家述史也要从内在的演进轨迹 上去完整系统地揭示其发展过程。梁启超的学术史研究更是充分地体现了这一 特点：以时代思潮为主轴，把中国传统学术史的发展看作一个独立的整体，对 之进行了多层次、多切面的系统研究，他涉及的领域之广，论列的学者之众， 都是空前的。 梁启超学术史研究最杰出的贡献是他对清学的研究。对清学的研究，更是 体现了他治学的精髓：以政治与学术变迁为解释主轴，从其内在的演进轨迹上 去完整揭示清代学术发展体系与内在理路。更为高明的是他还从世界学术发展 的大势中阐明了清学的产生和发展过程。 他以“时代思潮”说考察清代学术，把清代三百年思潮按佛相四期法分为 启蒙期、全盛期、蜕分期及衰落期，通过对学术思潮演变轨迹的探寻，试图揭 示清一代学术发展的规律。他说：“清代思潮果何物耶？简单言之，则对于宋 明理学之一大反动，而以‘复古’为其职志者也，其动机及其内容，皆与欧洲 之‘文艺复兴’绝相类，而欧洲当‘文艺复兴期’经过以后所发生之新影响， ②

则我国今日正见端焉，其衰盛之迹，恰如前节所论之四期。” 他认为顾炎武、 胡渭与阎若璩为启蒙期之代表人物。顾炎武“大倡‘舍经学无理学’之说，教 学者脱宋明儒羁勒直接反求之于古经”；阎若璩“辨伪经，唤起‘求真’观念”； 胡渭攻“河洛”，“扫架空说之根据”；于是清学之规模立也。其全盛期之代 表人物，则是惠栋、戴震、段玉裁、王念孙、王引之，为正统派。“为考证而                                                               ① ②

 

《梁启超全集》第七册，第4105页。 《梁启超全集》第五册，第3069页。

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考证，为经学而治经学。”清学的蜕分期即其衰落期，这一时期的代表人物则 是康有为、梁启超。“抱启蒙期‘致用’的观念，借经术以文饰其政论，颇失 ①

‘为经学而治经学’之本意，故其业不昌，而转成为欧西思想输入之导引。”

在梁启超看来，清代学术以复古为职志，就其具体内容而言，有一个层层递进 的上溯趋势。他说：“综观二百余之学史，其影响及于全思想界者，一言以蔽 之，曰以复古为解放。第一步，复宋之古，对于王学而得解放；第二步，复汉 唐之古，对于程朱而得解放；第三步，复西汉之古，对于许郑而得解放；第四 ②

步，复先秦之古，对于一切传注而得解放。” 把“以复古为解放”说成是清 学发展的必然趋势。他还“以复古为解放”作纽带，把清代学术同现代学术沟 通起来。他说：“夫既已复先秦之古，则非至对于孔孟而得解放焉不止矣。” 他试图通过对清代学术的总结，以预测今后的学术发展趋势。“吾稽诸历史， 征诸时势，按诸我国民性，而信其于最近之将来必能演出数种潮流，各为充量 ③

之发展。” 这正是梁启超的卓越之处，以高屋建瓴之势，把既往同现实以及 未来一以贯之。而且他在具体研究时能够使宏观研究同局部的、具体的考察结 合起来。如在《中国近三百年学术史》中，无论是对清代学术主流的把握，还 是对各时期学术思潮与趋势的分析，无不显示了梁启超基于深厚研究之上的卓 越识断。

四、“著论求为百世师” 梁启超从时代思潮出发系统地研究学术史的独特视角对后世影响深远。学 术史研究在中国有着悠久的传统，甚至有的学者称“总结学术史的传统可以一 ④

直追溯到两千多年前的孔子” ， 而对于真正意义上的学术史研究，大家一般 ⑤

认同梁启超的观点，即“中国有完善的学术史，自梨洲之著学案始” 。黄宗 羲《明儒学案》以及他与全祖望合著的《宋元学案》，对宋元明七百年儒学源 流与得失进行梳理与述评。传统学案体主要是学术小传加资料汇集。而梁启超 的治学路向已与传统学者有很大的不同。他从受康有为的启发，到去日本后由                                                               ① ② ③ ④ ⑤

 

《梁启超全集》第五册，第3070页。 《梁启超全集》第五册，第3071页。 《梁启超全集》第五册，第3108页。 李学勤、江林昌：《世纪之交与中国学术史研究》，《烟台大学学报》1999年第4期。 《梁启超全集》第八册，第4453页。

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个人的所见所闻所思而形成的治学路向，使他对“时代思潮”有深刻的认识。 这种认识给他提供一种崭新的学术史视野，使梁启超的学术史研究超越了以往 的学术史著述，令人耳目一新。也可以说是社会思想的特定时代氛围确立了梁 启超学术史研究重视时代思潮研究的典范。以此视点出发，重视总体把握与 系统性，以成型的理论框架来结构材料，使梁启超成为现代意义上的学术史 研究的开创者。他把中国学术发展视为一个历史的演进过程，对中国传统学术 史，第一次进行了宏观的历史的研究。而且指出各个时期学术思潮之间的必然 联系，进而考察各个时期学术思想盛衰的全貌。在考察每一学术思潮时，都能 敏锐地触嗅社会动脉，富有时代使命感，表现出明显的学术经世的特色，使他 的学术著作中流荡着时代的精神，充溢着启人思想的观念。正如其学生周传儒 对他所作的评价：“梁师侧重经世致用一面，……善综合，好作系统研究，所有 ①

著作，多洋洋洒洒，远瞻高瞩，不论总论分论，自成系统，自成一家之言。” 如 此评价可谓是理解了梁启超学术研究的精髓。 不同思想类型的学者面对同一研究对象，也会得出不同的结论。梁启超、 章太炎与钱穆的学术史研究就是一个典型例证。由于学术视点不同，以致他们 在学术史研究中得出的结论不一样。当然知识结构的差异是一方面，但更多的 是不同的现实关怀所导致。梁启超注重“时代思潮”的宏观研究，并善于从中 总结学术规律，尽管他的研究存有后人所诟病的“空疏”、“浅薄”之处，但 梁启超开启中国学术史研究新路之意义是他人所无法望其项背的。胡适就是称 他“受了梁先生无穷的恩惠”而发愿以治中国学术史作为长期努力的方向。他 真切地讲出自己的感受：“严（复）先生的文字太古雅，所以少年人受他的影 响没有梁启超的影响大。梁先生的文章，明白晓畅之中，带着浓挚的热情，使 读的人不能不跟着他走，不能不跟着他想。”“《中国学术思想变迁之大势》 也给我开辟了一个新世界，使我知道四书五经以外还有中国学术思想。梁先生 分中国学术思想史为七个时代，现在看这个阶段，也许不能满意。……但在二 十五前，这是第一次用历史眼光来整理中国旧学术思想，第一次给我们一个‘学 ②

术史’的见解，所以我最爱读这篇文章。” 胡适的“学术史”见解是从梁启超 处习得，也从此留下他做《中国哲学史》的种子。胡适特别强调对学术史的“贯 通”研究：“贯通便是把每一部书的内容要旨融会贯串，寻出一个脉络条理，                                                               ①

周传儒：《史学大师梁启超与王国维》，《社会科学战线》1981年第1期。

②

胡适：《四十自述》，夏晓虹编《追忆梁启超》，中国广播电视大学出版社，1996年， 第210页。

 

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①

演成一家有头绪有条理的学说” 。他把中国哲学史分为三个时代：一为自老 子及韩非，为古代哲学（又称为诸子哲学）；二为汉到北宋为中世哲学；三为 宋元明清是近世哲学。胡适正是以历史进化观点为指导，对中国哲学发展史展 开了系统的论述，把重要史实、史料的考辨和对思想家的学说体系、学术流派、 社会条件等的分析有机结合起来，去探究中国哲学史递嬗变迁的原因。显然， 梁启超的学术史研究观念为五四以后的学术史拟定了研究框架，对胡适产生了 导向性影响，他也不自觉地成了胡适学术思想道路上的领路人。在《中国哲学 史大纲》中，胡适所论哲学史研究必须考察其演变、发展，对于哲学思想和思 潮的产生、递嬗和革新，以历史的眼光作系统探究，从学者所处的社会和学术 诸方面条件解释其变迁的原因，以及进行客观性的评价等项，对于近代中国哲 ②

学史学科的建立确实起到重要的推动作用 。所以，胡适的《中国哲学史大纲》 一直被视为中国现代学术思想史上的奠基之作。胡适的治学兴趣和治学方法均 受梁启超的影响，胡适的学术成就可谓是继承并光大了梁启超的事业。而在胡 适的新方法、新观念的引导下，中国结束了一个旧学术文化时代而开辟了一个 新学术文化时代。 学术发展总是和社会的发展同步的，而任何一种反映社会要求的时代思潮， 都是在一定的历史时期内的特定历史条件下的产物。学术研究作为一种人类文 化活动的方式，其发展与时代思潮有着极为密切的相互影响和渗透关系，要发 现和掌握中国现代学术发展的内在规律，必须从时代思潮的角度入手，而将其 置于整个社会文化变迁的广阔背景上加以考察。学者治学总会受时代思潮的影 响，时代在思考什么，学者往往也会随着思索什么，研究对象也会随之而变。 当然学者自觉之现实关怀与外加的政治干扰是两回事。只有从时代思潮入手， 才能真正把握住某一时代学术的本质内容、流变规律和真实价值。只有站在时代 的高度，把握一时代之动脉，才能写出惊世骇人之作。至于梁启超在学术史研究 ③

方面所取得的成就，诚如日本学者狭间直树所论“是怎么评价都不过分” 。

                                                              ① ② ③

 

胡适：《中国哲学史大纲》（上），东方出版社，1996年，第23页。 陈其泰：《中国史学史（近代卷）》，上海人民出版社，2006年，第431页。 狭间直树：《梁启超·明治日本·西方》，社会科学出版社，2001年，第93页。

PREDICAMENT OF LANGUAGE AND MISSION OF PHILOSOPHY：ZHUANGZI’S PHILOSOPHY OF LANGUAGE AND WAY OF EXPRESSION DIAO Shenghu School of Literature, Communication University of China College of Social Sciences, Seoul National University CHEN Zhixia Beijing water conservancy and hydropower school

Zhuangzi’s philosophy of language is a rich, systematic and deep system of theory. It has found the predicament of philosophy discourse which can’t be spoken of, and gone a step further to discuss the subject and object reasons of which the predicament of language comes into being. What’s more, it has found the unique mission of history that philosophy has to speak the unspeakable, and changed the meditation of philosophy from what to say to how to say; and its method is to make the philosophical speech transfer from rational speaking to poetic speaking. By this way, Zhuangzi has turned the philosophical speech from concept language to metaphor language. And by this way, Zhuangzi has overcome the predicament of language and accomplished the mission of philosophy. The fable-like language, quoted language and daily random language, as the concrete manifestation of "Tao Language", are in essence the metaphorical languages. The metaphor nature of Zhuangzi’s philosophical speech has led to the feature that text of Zhuangzi mixes poetry and thought and the interpretation model that we often forget our words when we have expressed the thought.



Zhuangzi

Philosophy of Language

Predicament of Language Mission of Philosophy

 

Way of Expression

Tao language Three Kinds of

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Spoken Languages

Metaphor

Fusion of Poetry and Thought

Forget Our Words

When We Have Expressed the Thought

摘

要：庄子语言哲学是一个丰富、系统而又深刻的理论体系。庄子不仅

发现了“不可说”(“道不可言”)这一哲学话语困境，并进而探讨了产生这一 语言困境的内在根源(“成心”之存在、“道”之本性、“言”之对象化)；而更 为重要的是，它发现了哲学“说‘不可说’”(“言而足，则终日言而尽道”) 这一独特的历史使命，把哲学的沉思由“说什么”(“可说”还是“不可说”) 转向了“怎么说”(“思维的说”还是“诗意的说”)；其方法和路径便在于使 哲学言说方式从“思维的说”(“俗言”)转向“诗意的说”(“道言”)，从而 使哲学话语一变理性逻辑、主客二分的对象化语言(概念语言)而为直觉体悟、 天人合一的非对象化语言(隐喻语言)，最终克服“不可说”这一语言困境，完 成其“说‘不可说’”的哲学使命。而作为“道言”具体表现形态的“寓言”、 “重言”、 “巵言”，在本质上属于隐喻性语言。庄子言说方式的隐喻特质，决定 了庄子文本诗思融合的独特品格和“得意忘言”的解读模式。 关键词：庄子

语言哲学

三言 隐喻 诗思融合

 

表意方式 得意忘言

语言困境

哲学使命

道言

俗言

PREDICAMENT OF LANGUAGE AND MISSION OF PHILOSOPHY：ZHUANGZI’S PHILOSOPHY OF LANGUAGE AND WAY OF EXPRESSION

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语言的困境与哲学的使命 ——庄子的语言哲学及表意方式

刁生虎 中国传媒大学文学院副教授、首尔国立大学社会科学学院访问学者 陈志霞 北京水利水电学校语文组讲师

①

语言作为“人类有史以来所发明的、最奇特的象征符号系统” ，在人类 ②

社会生活中占据举足轻重的地位，因为它不仅是“人类最重要的交际工具” ， ③

甚至在某种意义上“是人的一切智力活动的根本，是人最主要的向导” 。从 这个意义上来说，语言是人类的，人类也是语言的，言说既是人类的本性，而 人类也只有通过言说才成其为自身，所谓“人之所以为人者，言也”（《春秋 谷梁传》）。由此，对语言的自觉及研究既是对人类自身命运的深切关注，又 是推动哲学和认识论发展的重要契机。正因如此，“语言也象呼吸、血液、性 别和闪电等其他带有神秘性质的事物一样，从人类能够记录思想开始，人们就 ④

一直用迷信的眼光来看待它。” 原始先民甚至把语言符号当作神的使者，他 们相信通过带有宗教色彩的文字符号活动，能把自己和大自然紧密地联系起来。 如古印度的《吠陀》把语言描绘成女神；埃及人认为文字是智慧和魔术之神索 斯的发明；巴比伦人则把文字创造归于命运之神尼波；古希腊人认为是诸神的 使者发明了文字；中国古人甚至认为文字具有“天雨粟、鬼夜哭”的神奇魔力。 而和人类的其他活动相比，哲学思维须臾不能脱离语言。因为思想的对象和思                                                                本文系教育部人文社会科学研究青年基金项目（10YJC751013）、高等学校人文社会科 学研究项目（CUC09C04）、中国传媒大学“382人才工程”项目（W08382330）等课 题的阶段性成果。 ① 苏珊·朗格：《情感的象征符号》，傅正元、马元德译，中国社会科学院哲学研究所美学 研究室编：《美学译文》（3），中国社会科学出版社，1984年，第111页。 ② 列宁：《论民族自决权》，《列宁全集》第20卷，人民出版社，1958年，第396页。 ③ 恩斯特·卡西尔：《语言与神话》，于晓等译，三联书店，1988年，第133页。 ④ 罗素：《人类的知识——其范围与限度》，张金言译，商务印书馆，1983年，第68页。

 

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想过程本身，都必须依靠语言才能转变成他人思想所能把握的东西，“哲学本 来的意义就是博学的爱好者、广泛涉猎者和各种话语间的苏格拉底式调解者所 ①

起的作用。” 正因如此，无论中国哲学还是西方哲学，都对语言问题十分关 注。在中国，从先秦到近代，言意之辨一直是困扰历代哲学家的一个核心命题。 在西方，在古希腊语中，语言和理性、规律是同一个词：“逻各斯”，在基督 教的《圣经》教诲中，语言和世界的开端是合二为一的。尤其是社会进入 20 世纪，西方哲学在经历了由古代本体论（存在论）向近代认识论（知识论）的 第一次转变之后，于现代又经历着由认识论（知识论）向语言论（方法论）的 ②

第二次转变。这就是学术界所谓的“语言论转向”（the Linguistic Turn） 。 ③

转向之后的西方学术界，普遍把关注的目光投向语言本身。 现代西方哲人对 语言问题的极度重视就启发我们关注古代中国的思想家对语言问题的态度和认 识。通过考察，我们发现，处在中国历史与文化“轴心期”的思想巨人庄子是 一位不容忽视的语言哲学家。他不仅对普遍存在于人类社会中的语言困境及其 根源有着敏感而又清醒的认识，而且对超越这一困境的路径也从理论和实践两 个方面进行了大量而有益的尝试。庄子的语言哲学不仅揭示了哲学之为哲学的 本质特性，而且与西方现代语言哲学明显存在相互发明和内在会通之处，在世 界哲学史和中西文论史上都占据不容忽视的地位。

                                                              ①

罗蒂：《后哲学文化》，黄勇编译，上海译文出版社，1992年，第279页。 “语言论转向”又译为“语言学转向”，这个术语最早是由属于早期维也纳学派的哲学家 古斯塔夫·贝格曼（Gustav Bergman）提出的对20世纪以来分析运动的描述。而今天 所说的“语言论转向”已经大大超出了其本来的含义，也不限于哲学领域。以哲学的语言 转向为基础，“语言论转向”发生于20世纪西方人文科学整个领域，包括心理学、人类 学、文学批评的语言转向。哲学的语言转向是指把语言本身的一种理性知识提升到哲学基 本问题的地位，哲学关注的主要对象由主客体关系或意识与存在的关系转向语言与世界的 关系。语言问题成为哲学的基本问题。 ③ 如逻辑实证主义强调哲学的任务是进行语言分析。奎因把本体论问题归结为语言问题。维 特根斯坦的整个哲学生涯都在关注语言的意义问题，认为这一问题是哲学的头等问题，哲 学的任务应该是“治疗语言疾病”，应当通过澄清语言中的“误用”现象来消除传统哲学 中的“虚假”问题。普通语义学派把对语言的关注从思想界扩张到了全社会，极度夸张语 言对人类行为和社会的影响。结构主义创始人索绪尔奠定的符号学理论，则更是事实上奠 定了现代西方哲学的理论基石。更为甚者，现代西方哲学的泰斗，横跨现象学、存在主义 和解释学三大流派的海德格尔，甚至把语言提到存在论的高度。 ②

 

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一、困境与使命 庄子语言哲学所涉及到的问题很多，其中内容最为丰富、又最富哲学创见 的便是言意关系论。而语言与意义的关系又是语言哲学的核心问题，因为，“我 们只有通过意义方能真正理解语言，离开意义考察语言，语言就会成为一个根 ①

本不可能把握的现象。” 庄子对语言与语言困境的考察也正是围绕这一问题 而展开的。

1.“可说”与“不可说” 庄子说：“世之所贵道者书也，书不过语，语有贵也。语之所贵者意也， ②

意有所随。意之所随者，不可以言传也。”（《天道》） 对此，成玄英《庄 子疏》云：“随，从也。意之所出，从道而来，道既非色非声，故不可以言传 说。”由此可见，其中的“意之所随者”即是指“道”。这里，庄子以普通名 言为界，对可说的“意”与不可说的“道”进行了区分。既然“道”只能由“意” 来把握，那么相对而言，“言”便是糟粕，即庄子所谓的“夫《六经》，先王 之陈迹也。”（《天运》）为论证自己的观点，下文庄子接着举了一个“轮扁 斫轮”的例子。其先以“斫轮”比著书，再以著书喻传“道”。其中的“数” 与“不可传也”的“道”有对应关系，实际上就是体现天地万物规律的“道”。 这种“道”具体化为斫轮之术，就使轮扁虽“有数存焉于其间”，并能“得之 于手而应于心”，但却“口不能言”。显然，这里的“数”，决非一种可以用 数量关系来描述，并用逻辑性语言传授给别人的科学思维形式，而是一种只可 意会不可言传的精深微妙的东西。庄子的这则寓言是紧承上文而来的，其与上 文的主旨是一致的，意在说明圣人之书是陈迹，是无用的糟粕，求得那个“所 以迹”的“道”是不能靠学习语言文字即“言”而来的。这实际上体现了作为 物质传输媒介的“言”与体现事物规律的“道”之间的矛盾。显然，对事物规 律和“道”之必然性的把握，也是语言所不能表达的。庄子在《秋水》篇中又 说：“可以言论者，物之粗也；可以意致者，物之精也；言之所不能论，意之 所不能察致者，不期精粗焉。”“物之粗”是粗疏外显的对象世界，属于最浅                                                               ①

②

 

刘大基：《人类文化及其生命形式——恩•卡西勒、苏珊•朗格研究》，中国社会科学出版 社，1990年，第138页。 本文凡涉及《庄子》引文，均据郭庆藩：《庄子集释》，王孝鱼点校，中华书局，1961 年，只注篇名。

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层次；“物之精”是精微内在的对象世界，属于较深层次。“夫精粗者，期于 有形者也”，这两者仍然停留在“物”的限度内，并没有超越“物”的层次， “不期精粗”者，是“无形者，数之所不能分也；不可围者，数之所不能穷也”， 是世界的总体、万物的本根，是人类认识的终极，属最高层次。在三个层次之 中，作为最浅层次的“物之粗”是语言所能讨论者，作为中间层次的“物之精” 是思维所能企及者，但既然有“精粗”，就说明仍局限于形名之域。而对于作 为“不期精粗”的最高层次的“混沌之道”来说，语言和思维都是无能为力的。 也就是说，人们可以言说、可以意识到的，只限于形名之域的物质现象世界， 而对于“言之所不能论，意之所不能察致”的作为世界本体的“道”来说，则 是不可以大小名数分别，不可以数量穷尽的。 应当指出，“意”在《庄子》一书中有多种含义。有时指人的智性认识， 和“知”同义，如“可以意致者，物之精也”（《秋水》），在此意义上使用 时常和“言”并举，如“可言可意”（《则阳》），都属认知方式，因此不在 言意之辨讨论的范围之内。有时指形而上的“道”，是“言”的终极指向，如 “得意而忘言”（《外物》）。有时指由“言”达“道”的中介环节，如“意 有所随。意之所随者，不可以言传也”（《天道》），这种用法的“意”基本 上等同于个体体验之“意”，只不过前者是就静态言，后者是就动态言。因此， 庄子言意之辨所探讨的问题实质是“言”和“道”的关系。而“道”在《庄子》 ①

一书中也有不同层次的多种含义。 言意(道)关系中所探讨的是作为世界总体、 宇宙根源的“道”，是人类认识活动的极限。这种意义上的“道”，正如前述， 在庄子看来，是超越具象事物而不可言传的：“道不可闻，闻而非也；道不可 见，见而非也；道不可言，言而非也。知形形之不形乎！道不当名。”(《知北 游》)因为“道昭而不道，言辩而不及”(《齐物论》)，“道”一落言荃便与“道” 不肖。《知北游》中“知问道于玄水之上”的寓言便对此有极为形象的描绘。 该寓言中，“知”、“无为谓”、“狂屈”、“黄帝”均为庄子所假托的人物。 其中，“知”是问“道”之人，“无为谓”、“狂屈”、“黄帝”则分别代表 “道”的三种境界。面对“知”“何思何虑则知道？何处何服则安道？何从何 道则得道？”的请教，三个被问对象的反映是各不相同的：“无为谓”不答； “狂屈”想答却忘了欲答之言；“黄帝”则不仅详尽回答了“知”的三个问题， 而且还从“道”的本质和仁义对“道”的戕害等方方面面旁征博引地说明了成                                                               ①

 

参见崔大华：《庄学研究——中国哲学一个观念渊源的历史考察》，人民出版社，1992 年，第118—122页。

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为如此的原因所在。但问题是，作为世界整体的“道”在本质上是不可言传身 教的，所以关于“道”的问题，最为恰当的回应就是不答不应。如果有谁以知 “道”者的姿态对此问题予以正面的回答，那么这就只能说明他根本就不了解 “道”。“因为一方面，对一个东西的真正的言说（有意义的言说）显然要以 心灵的正常运作为前提，也即以思和知之活动为前提，这样获得了关于道的真 知的人无法将道或其体道的情况说出来；另一方面，未体道的人既然没有获得 关于道的真知，那么他们关于道或体道境界的言说实际上根本就不是关于道或 ①

体道境界的言说。” 按照这个逻辑，显而易见，问而答“道”的“黄帝”层 次最低，“中欲言而忘其所欲言”的“狂屈”次之，三问而三不答的“无为谓” 境界最高。“有问道而应之者，不知道也；虽问道者，亦未闻道。道无问，问 无应。”(《知北游》)“不知深矣，知之浅矣；弗知内矣，知之外矣。”(《知 北游》)“无为谓”不答，非不知也，是“不知答也”。即“彼至则不论”（《知 北游》）、“知者不言”(《知北游》)。“狂屈”虽几落言荃终则忘之，仍不 失“道”，故似之；“黄帝”是“倒道而言，迕道而说者”(《天道》)，为“论 则不至”(《知北游》)、“所以论道而非道也”（《知北游》）、“言者不知” (《知北游》)，故层次最低，离“道”最远。 截至到目前的讨论为止，庄子对语言的认识似乎是这样的：首先，语言是 具有表意功能的： “言者所以在意”(《外物》)、“语之所贵者意也”(《天道》)。 语言是对应于“意义”（Meaning）的“符号”（Symbol），而“意义”（Meaning） 则由“概念”（Concept）所构成。当“概念”（Concept）外在化为语言符号 （Linguistics Symbol）时，便可以语言符号（Linguistics Symbol）为工具， 借以进行认知、表情等表意活动。具有表意功能的语言并非只是声音和形式： “夫言非吹也”（《齐物论》）、“异于彀音”（《齐物论》），而是有所指 谓的：“言者有言”（《齐物论》）。这就是说，在庄子看来，语言符号是一 个意义系统，人类语言和自然风吹是截然不同的，总要表达一定的情感、传达 一定的信息。这便肯定了语言符号的意义和价值。其次，语言虽以表意为其功 能，但却不具绝对性，常常陷入“言不尽意”的困境。庄子深入考察了“意义” 的内涵，认为“意义”所指涉的对象可以分为经验世界与超越世界。只有指涉 经验世界的语言才有“尽意”之可能，换句话说，语言的功能仅限于“视而可 见”、“听而可闻”之“形色名声”者的现象世界，而对于超越“形色名声”                                                               ①

 

韩林合：《虚己以游世——〈庄子〉哲学研究》，北京大学出版社，2006年，第253—254 页。

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的本体之“道”，语言就无能为力了。这样，庄子以语言为维度，对现存世界 进行了划界：一部分是可以用语言描绘、传输的形下现象界，是“可说”的世 界，另一部分是无法用语言描绘、传输的形上本体界，是“不可说”的世界。 有趣的现象是,中国古典哲学家庄子这一语言思想历经两千多年后在西方 现代语言哲学界找到了知音，引起了共鸣。路德维希·维特根斯坦（Ludwig Wittgenstein）的前期代表性著作《逻辑哲学论》的根本宗旨就是意在为思想 的语言表达划定界限：可清楚地言说的东西与不可言说的东西。他明确指出： ①

“确实有不可说的东西。它们显示自己，它们是神秘的东西。” 而“对于不 ②

可说的东西，我们必须保持沉默。” 由此出发，维氏提出了其著名的命题： ③

“我的语言的界限意味着我的世界的界限。” 这里，维特根斯坦明确划分了 “可说”与“不可说”两个领域。不言而喻,中西哲学在这里产生了不期然而然 ④

的会通。

2.缘何“不可说” 任何一个语言活动的存在，都必然有作为主体的人、作为客体的对象和作 为媒介的语言共同参与其中，可谓三者缺一不可，而导致语言困境出现的原因 也只能从这三者中寻找。庄子正是以此为线索，分别对语言主体、语言客体和 语言媒介进行了深入的考察，并依次深刻揭示了这三者促成语言困境产生的机 制。 2.1.“成心”之存在 在庄子看来，语言主体“成心”的存在是导致语言困境产生的主体因素。 庄子认为，现实世界的语言是在自我中心的生活环境中培育起来的，其典型特 征就是从自己特定的立场出发，以己为是，以人为非，用庄子的话来说叫做“师 其成心”：“夫随其成心而师之，谁独且无师乎?……未成乎心而有是非，是今                                                               ① ② ③ ④

 

维特根斯坦：《逻辑哲学论》，贺绍甲译，商务印书馆，1996年，第104页。 维特根斯坦：《逻辑哲学论》，贺绍甲译，商务印书馆，1996年，第105页。 维特根斯坦：《逻辑哲学论》，贺绍甲译，商务印书馆，1996年，第79页。 当然，庄子和维特根斯坦两者的“不可说”并非完全没有区别。杨国荣先生指出：“维特 根斯坦所谓‘不可说’，是指不可以命题的方式说，在他那里，‘可说’与‘不可说’之 别所体现的，首先是科学知识与形上观念之间的张力；庄子则主要将‘言说’与基于‘成 心’的是非之辩联系起来，由此彰显的，是‘道’对外在之‘物’与内在‘成心’的超越。” （《庄子的思想世界》，北京大学出版社，2006年，第137页）

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日适越而昔至也。”(《齐物论》)所谓“成心”，即成疏的“夫域情滞者，执 一家之偏见者”，也就是语言主体所具有的偏见或先入之见。它是主体后天形 成的各种观念和知识，是是非之心、分别之心和自我肯定之心。人人都有偏好 之心，都是自我中心与排他主义者，都喜欢把一种暂时性的偶然见解夸张为确 定不疑的知识，语言就是这种确定态度的表达。因此，在庄子看来，世俗之人 皆有“成心”,若执著于此心,以此心为“师”,则必受此心牵累而不得自由。因 为“成心”的根本要义在于区别物我、分辨对象,有是非、贵贱、内外之分；总 以我为内,以物为外,以此为是,以彼为非。而主体区别是非物我,则必受此“成 心”支配,能安于此而不能安于彼。如此,则纠缠于分别之中而与自由无缘。可 以说,自由的“桎梏”源于“成心”。作为“天地之纯，古人之大体”的“道术”， 正是由于人们“各为其所欲焉以自为方”（《天下》），任其“成心”作怪， 总是“往而不返”地采取“同于己为是之，异于己为非之”（《寓言》）的态 度，从而导致其降格到“闇而不明，郁而不发”并最终“为天下裂”（《天下》） ①

之层次的。

庄子不仅深刻剖析了“成心”在语言交流中的不良影响，而且进一步探讨 了“成心”存在的认识论根源。首先，语言主体所处时间、空间及文化环境的 局限。庄子云：“井蛙不可以语于海者，拘于虚也；夏虫不可以语于冰者，笃 于时也；曲士不可以语于道者，束于教也。”(《秋水》)其中的“虚”同“墟”， 指空间。个体生命的存在空间是极其有限的： “鹪鹩巢于深林，不过一枝” （《逍 遥游》）。这极其有限的生存空间就必然决定了其认识的有限性和片面性，就 像那“翱翔于蓬蒿之间”的斥鴳无法理解那“抟扶摇而上者九万里”的大鹏一 样，也就像那井底之蛙无法理解那大海之博大一样。其中的“时”，当有双重 内涵，一是指自然层面上的时间，二是指社会层面上的时势。就前者言，庄子 云：“人生天地之间，若白驹之过膝，忽然而已。”（《知北游》）人的生命 首先是一种个体的存在，而作为个体存在的生命总是有限的。这有限的生命就                                                               ①

 

与庄子彻底否定“成心”的态度不同，西方现代解释学对“误解”和“成见”进行了合法 性的辩护。如海德格尔认为：“任何解释工作之初都必然有这种先入之见，它作为随着解 释就已经‘设定了的’东西是先行给定了的，这就是说，是在先行具有、先行见解和先行 掌握中先行给定了的。”（《存在与时间》，陈嘉映、王庆节译，三联书店，1987年， 第184页）伽达默尔甚至认为： “不是我们的判断，而是我们的成见构成了我们的‘在’。…… ‘成见’未必都是不合理的、错误的，因此不可避免地会歪曲真理。实际上，我们经验的 历史性使‘成见’在其字面意义上构成了我们全部经验能力的最初方面。‘成见’是我们 对世界开放的倾向性。它们是我们据以经验某事-我们遇到的东西据以对我们说什么的条 件。”（《哲学解释学》，夏镇平、宋建平译，上海译文出版社，2004年，第9页）

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必然决定了语言主体认识的有限性，“吾生也有涯，而知也无涯，以有涯随无 涯，殆已！”（《养生主》）个体生命的有限性决定了其所能认识到的对象及 其性质的有限性和片面性，就像那“夏虫不可以语于冰者”一样，也就像那“朝 菌不知晦朔，蟪蛄不知春秋”（《逍遥游》）一样。就后者言，庄子云：“争 让之礼，尧舜之行，贵贱有时，未可以为常也……帝王殊禅，三代殊继，差其 时，逆其俗者，谓之篡夫；当其时，顺其俗者，谓之义徒。”（《秋水》）包 括是非贵贱在内的人的认识在不同的时代背景和历史条件下往往是不一样的， 就像那“争让之礼，尧舜之行”一样，也就像那篡夫、义徒的评价一样。其中 的“曲士”即成疏的“曲见之士，偏执之人”，也就是有“成心”的人。其中 的“教”，指礼仪规范，社会的人文制度，也就是社会的文化环境。庄子云： “龙少学先王之道，长而明仁义之行；……吾自以为至达已。今吾闻庄子之言， 汒焉异之。不知论之不及与，知之弗若与？今吾无所开吾喙。”（《秋水》） 公孙龙为所受教育局限，自以为已经达到“至达”的境界，然一遇庄子，才发 现自己实在无法“开吾喙”。可见有限的教育与僵化的文化环境很容易使人形 成一种封闭性的心态，从而产生片面性的认识。 其次，语言主体类本质的局限。每个主体都有属于自己的特定的类本质， 具有不同类本质的主体其生存体验必然是不同的，不同的生存体验必然导致不 同主体对外界事物的感知能力和效果也是不同的。庄子曾借助《齐物论》中“齧 缺问乎王倪”的寓言对此进行了形象化的说明。具体到人这一主体来说，马克 思认为，人的本质分两方面：一方面，人是自然的组成部分，自然界与人本身 不可分离；另一方面，人又是类的存在物，具有分别“类”的能力，即把自己 ①

本身的类和其它的类当作自己对象的对象化的能力。 而这两方面的本质在人 的发展进程中是分裂的：人没有以自然规定的人类自身的目的为目的来生活， 而是因其对象化的本质变成了以占有自然界和在自然界中生产“物”为目的的 生活。这样，随着物的积累和劳动的分工，个人丰富的类本质逐渐单一化为生 产“物”的工具性，个人成了社会生产机器上的一个零件，这就是人的异化。 它使“人的类本质

无论是自然界，还是人的精神的、类的能力

变成人

②

的异己的本质，变成维持他的个人生存的手段”， 异化劳动造成“人同自己                                                               ①

②

 

马克思：《1844年经济学哲学手稿》，《马克思恩格斯全集》第42卷，人民出版社，1979 年，第96页。 马克思：《1844年经济学哲学手稿》，《马克思恩格斯全集》第42卷，人民出版社，1979 年，第97页。

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①

的劳动产品、自己的生命活动、自己的类本质相异化”。 这就无形之中造成 了类本质的局限性。庄子云：“夫知遇而不知所不遇，能能而不能所不能。无 知无能者，固人之所不免也。夫务免乎人之所不免者，岂不亦悲哉！”（《知 北游》）作为“类”的人的认知能力在本性上是残缺不全的，他只能知道他所 遇到的事物而不能知道他所没有遇到的事物，他也只能做他所能做到的事情而 不能做他所不能做到的事情。“无知无能”乃作为“类”的人的本性所固然， 是无法避免的现象。倘若一定要免除作为“类”的人所无法免除的东西，那实 在是一件非常悲哀的事情。正是由于类本性的局限，才导致了所有物种的感知 能力都是极为有限、极为片面的。作为万类之一的人也同样无法改变这一类本 性的局限，这就决定了人类对全知全能的追求是永远不可能实现的奢望：“计 人之所知，不若其所不知；其生之时，不若未生之时；以其至小求穷其至大之 域，是故迷乱而不能自得也。”（《秋水》） 最后，语言主体观察事物的立场和角度的局限。任何人在进行观察和判断 活动时都不可避免地存在一个先在的立场和特定的视角，而不同的立场和视角 必定会导致形成不同的判断结果。庄子对此具有极为深刻的认识：“以道观之， 物无贵贱；以物观之，自贵而相贱；以俗观之，贵贱不在己；以差观之，因其 所大而大之，则万物莫不大；因其所小而小之，则万物莫不小；知天地之为稊 米也，知毫末之为丘山也，则差数睹矣。以功观之，因其所有而有之，则万物 莫不有；因其所无而无之，则万物莫不无；……以趣观之，因其所然而然之， 则万物莫不然，因其所非而非之，则万物莫不非。”（《秋水》）包括贵贱、 大小、有无、是非、同异在内的所有这些对具体事物存在状态和价值的认知和 判断都是相对的，都会随着观察的立场和角度的不同而不同。这就必然决定着 语言主体会因立场和角度的不同而产生不同而又片面的认识。 2.2．“道”之本性 在庄子看来，语言困境的产生，除了与语言主体“成心”的存在有关之外， 还与作为语言客体的“道”之本性密切相关。根据《庄子》一书的描述，我们 获得了对庄子之“道”的如下整体认识： 其一，“道”虽然不是一个有形的具体事物（“无为无形”《大宗师》、 “形形之不形”《知北游》），但它却是一种客观的存在（“有情有信”《大                                                               ①

 

马克思：《1844年经济学哲学手稿》，《马克思恩格斯全集》第42卷，人民出版社，1979 年，第98页。

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宗师》）。如同《齐物论》所说的“可行已信，而不见其形，有情而无形”一 样，“无为”是形容“道”的无所有为，“无形”是形容“道”的超乎名相。 “道”虽然是无所作为的，但在作用上却是富有征信的（“有信”），“道” 虽然不见形象，但却是真实存在的（“有情”）。 其二，“道”本身就是自己存在的根源和依据，从来就是自足地存在着， 没有也不可能有任何一个东西是“道”的根源，即“道”具有“自本自根”性。 “自本自根”即是说“道”的存在根据乃在于其自身之中。“未有天地，自古 以固存”说明“道”的先在性与永存性。 其三，“道”是天地万物产生与存在的根源和依据，为万物自然发生的源 头。“神鬼神帝”说明“道”在品位与时序上都先于天地鬼神，这就消解了鬼 神的主宰性，具有重要的思想解放意义。“生天生地”说明了“道”创生万物 的思想。 其四，“道”既然是宇宙万物存在的根据，万事万物的存在都离不开“道”， 那么“道”就必然在空间上具有普遍性（“在太极之先而不为高，在六极之下 而不为深”《大宗师》、“无所不在”《知北游》、“广广乎其无不容也，渊 渊乎其不可测也”《天道》），在时间上具有永恒性（“先天地生而不为久， 长于上古而不为老”《大宗师》、“道无终始，物有死生”《秋水》），超时 空是“道”的基本特征。 其五，“道”不仅是天地万物产生与存在的根源，而且是普遍性内在于万 物的。《知北游》中庄子借助“在蝼蚁”、“在稊稗”、“在瓦甓”、“在屎 溺”的形象说法来说明“道”是“无乎不在”的特性，虽然“道”不能说一定 存在于某个地方（“莫必”），但“道”确实是不能离开万物而存在的（“无 乎逃物”）。 其六，正因为“道”是一个无形的存在，具有超越时空囿限的特性，所以 “道”就不能为人的感官所感知和理智所认识，从而具有超越理性思维的性质 而只能被体悟（“可传而不可受，可得而不可见”《大宗师》、“道不可闻， 闻而非也；道不可见，见而非也；道不可言，言而非也。……道不当名”《知 北游》）。 由是观之，就“道”与“物”的关系而言，庄子认为，“道”本身既超越 于万物，又内在于万物。说其超越于万物，是因为它“自本自根”、“自古以 固存”、“生天生地”（《大宗师》），性圆满自足，为“万物之所由”（《渔 父》），而且“不可闻”、“不可见”、“不可言”（《知北游》），是超感

 

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知的；说其内在于万物，是因为它“周遍咸”、“无所不在”（《知北游》）， 就存在于“蝼蚁”、“稊稗”、“瓦甓”、“屎溺”（《知北游》）等具体事 物之中：“行于万物者道也”（《天道》）。庄子的这种本体论观念，就决定 着他对“道”的特定理解：无论把“道”说成具体（“或使则实”）或虚无（“莫 为则虚”）、有实（“有名有实”）或无实（“无名无实”）的一个“什么”， 就已经把“道”当成“物”来看待了（“未免于物”），都是一种片面的见解 （“在物一曲”）（均见《则阳》），都与“道”的本性格格不入。由此可见， 作为世界总体，宇宙根源的“道”，在本质上是不同于作为具体存在的“物” 的，是超越于语言主体的感性与理性认识之外的，是不能被理性逻辑的概念化 语言所言说的。何以如此？首先，从外在形态上说，庄子认为“道”“无为无 形”（《大宗师》），“未始有封”（《齐物论》），是“形形之不形”（《知 北游》），不具有任何时空形式和具体形态，所以“道”是超感知与超言说的； 其次，从本质内容上说，庄子认为“道”是世界的总体：“道通为一”（《齐 物论》）、“道覆载万物者也”（《天地》），为宇宙万物的根源：“道者万 物之所由也”（《渔父》），人的感知和理智都是“道”的部分和派生：“精 神生于道”（《知北游》），部分和派生当然不能认识总体和根源。所以“道” 是超越感知与理智之外而无法被理性逻辑的概念化语言所言说的。“道”是一 种全体，或者说是大全；它毫无偏私，混然为一，处于浑沌的流转之中，不能 作任何部分的描述。庄了借老子之口说：“夫道，于大不终，于小不遗，故万 物备。广广乎其无不容也，渊渊乎其不可测也。”（《天道》）从“道”（全 体）的角度观察世界与从“物”（部分）的角度观察世界是完全不同的。全体 是一，部分是多。由于“道”的这种特征，使语言对它描述得越多，它就愈模 糊不清。因此老庄的结论是，凡是用语言表述出来的东西都只是“道”的糟粕。 （《天道》）作为宇宙之整体和大全的“道”之所以“不可说”，庄子的回答 是：“既已为一矣，且得有言乎？既已谓之一矣，且得无言乎？一与言为二。” （《齐物论》）这里，庄子之所谓“一”是总一切之“大一”，作为言说对象 的“一”则不能包括此言说，因此，言说中的“一”不是“大一”，所以，总 一切的“大一”是“不可说”的。语言对事物的描述总是从某一局部或某一方 面出发，因而只能对事物做出某种有限的规定。在这个规定的过程中，事物原 本所具有的完整的、生动的、丰富的内涵，被割裂、分解、抽象、凝固，于是 成为了缺乏生机与活力的概念的集合体。而“道”本身不是一种实体，也就不 可能被描述和规定。任何普通的言说都会把宇宙整体分割，都是对“大道”的

 

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疏离：“夫道未始有封，言未始有常，为是而有畛也，……夫大道不称，大辩 不言，……道昭而不遗，言辩而不及。”（《齐物论》）由此可见，“道”是 无时空界限的，而“言”是多变无常的。“言”有其特定界限，它处在物质时 空、社会人伦、逻辑名理区域内；而“道”则在“六合之外”的形上之域。这 意味着“道”是无法用“言”论说的。这一点，冯友兰先生早已察觉。他认为， “大全”之所以“不可说”，是“因为言说中，所言说底大全，不包括此言说。 ①

不包括此言说，则此言说所言说之大全为有外，有外即不是大全。” 由此可 见，冯先生有关“道体”和“大全”之不可说的基本思想就是来自庄子的上述 论证。 2.3．“言”之对象化 庄子认为，语言困境的产生还与主客体发生关系之媒介的语言本身密切相 关，语言本身的对象化也是造成语言困境产生的重要因素。在庄子看来，现实 世界的语言是在自我中心的生活环境中培育起来的，其典型特征就是从自己特 定的立场出发，以己为是，以人为非，用庄子的话说就叫做师其“成心”（《齐 物论》）、有“师心”（《人间世》）、怀“机心”（《天地》）等。不仅如 此，语言还要加上许多文饰的花样，成为人们自鸣得意的工具，这就是另一种 形态的语言遮蔽：“言隐于荣华”(《齐物论》)对此，成疏：“荣华者，谓浮 辩之辞，华美之言也。只为滞于华辩，所以蔽隐至言。”（《庄子疏》）就“浮 辩之辞”言，庄子认为主体在论辩过程中，为了达到是己非彼，“饰人之心， 易人之意”(《天下》)的目的，往往是不择手段地诡辩以炫耀其智能。就“华 美之言”来说，庄子认为主体在论辩过程中，常常“各为其所欲”(《天下》)， “骈于辩者，累瓦结绳，窜句棰辞，游心于坚白同异之间”(《骈拇》)。在儒 墨这样的“大言炎炎”(《齐物论》)后面，是“小言詹詹”（《齐物论》）， 是人人争辩不休、“语而不舍”（《秋水》）、“强聒而不舍”（《天下》） 的普遍状况。由此看来，人类的语言活动是一种有别于“使其自己”、“咸其 自取”的“天籁”(《齐物论》)之自然现象的社会现象，它完全发自人心，出 于人为：“夫言非吹也。”(《齐物论》)人为的分封、人立的惯例总是打上了 主观目的甚至是权力意志的烙印，语言总有一种不可征服的遮蔽性，运用语言 的交往总是导致一种语境的歪曲。而正因为“语言是纯粹人为的，非本能的，                                                               ①

 

冯友兰：《三松堂全集》第五卷，河南人民出版社，1986年，第156页。

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①

凭借自觉地制造出来的符号系统来传达观念、情绪和欲望的方法” ，才造成 了虽然“言者有言”(《齐物论》)，但却“其所言者特未定也”(《齐物论》) 的必然现象。因此，语言是没有恒定标准的：“言未始有常”(《齐物论》)。 这样，人与人之间“以言谴言”的结果只能是“一与言为二，二与一为三，自 此以往，巧历不能得，而况其凡乎!”(《齐物论》)这就是说，作为认识对象的 “道”是不能用语言来表达的。而当语言“由人说的时候就代表人类的思想， 它们表示肯定与否定，表示每个个人从他自己特殊的有限的观点所形成的意见。 既然有限，这些意见都必然是片面的。可是大多数人，不知道他们自己的意见 ②

都是根据有限的观点，总是以自己的意见为是，以别人的意见为非。” 因此， 在庄子看来，“夫言者风波也；行者实丧也。风波易以动，实丧易以危。故忿 设无由，巧言偏辞。”(《人间世》)况且“两喜必多溢美之言，两怒必多溢恶 之言。”(《人间世》)由此看来，现实世界的语言是“成心”之言，是对象化 语言。整个世界是一个无限变化的过程，无论在时间上还是空间上都是无限的。 因此，任何语言表达出来的认识都是片面的一曲之见或片面之词，而不可能概 括事物的全貌，从而使这个世界变得支离破碎，并最终掩盖了其真实状况。因 此，语言产生于人类，反过来又成为对人的基本规定。可以说，语言决定文化， 语言决定人类。这种决定性、规定性的组织化、制度化的方面，在人类的反思 意识上就表现为一种权力。语言，以及建立在语言平台与框架基础上的文化， 就成为对人类文化共同体的所有成员同样有效的约束与规范。而对象化思维下 的语言，作为一种约定俗成的社会语言，对人的言说、思想和行为，都是一种 规范。它隐含着语言所具有的权力和强悍暴力的一面，恰恰是它，残暴遮蔽了 代表人最为本真的生命世界的庄子之“道”。语言虽是人创造出来并用以表达 思维成果的工具，但它一旦被人规范化、系统化、结构化，便会反过来支配人、 奴役人，成为“一种把自己的构造和规律强加于社会各成员的，超乎个人之上 ③

的力量” 。沃尔夫曾明确指出：“一个人的思想形式，是受他所不意识到的 ④

语言形式的那些不可抗拒的规律的支配的。” 正是在这个意义上，杰姆逊才

                                                              ①

② ③

④

 

爱德华•萨丕尔：《语言论——言语研究导论》，陆卓元译，陆志韦校订，商务印书馆， 1985年，第7页。 冯友兰：《三松堂全集》第六卷，河南人民出版社，1989年，第102页。 L·R·帕默尔：《语言学概论》，李荣等译，吕叔湘校，商务印书馆，1983年，第145 页。 转引自沙夫：《语义学引论》，罗兰、周易合译，商务印书馆，1979年，第343页。

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①

宣称：“是语言说我，而不是我说语言。” 所以在某种意义上，语言既是人 类的寓所，也是人类的牢房；它既可以作为人类打开通向世界之门的钥匙，也 可以成为人类的精神桎梏。人类描述和解释世界需要借助于语言，可语言同时 又成了人们认识世界的一道屏障。语言总有一种把一切东西都固定下来的规定 欲望，人们的思维习惯因难以摆脱这种束缚而陷入“语言的牢笼”。逻辑的、 确定的对象化语言对庄子之“道”、对活泼泼的生命世界是一种可怕的戕害。 在生命世界那里，任何对象性思维界的语言文字都是偏执而深蕴暴力的，它呈 现的世界是平板的、确定的、有限的，而生命世界是立体的、无限的、活泼泼 的，两者是相互疏离的。借用熊十力的话说，就是“言说所表示，是有封畛的。 ②

体无封畛，故非言说所可及。” “夫性体广大，具足万德，冥冥证故，迥绝 言诠，斯无得而名焉。若乃随顺证量，而起知虑，则将离其浑全，而致察其所 ③

特别注重处。由不可名，而至可名。” 由于对象化语言主要担负着思维和交 际的工具作用，所以它以牺牲发生之初的体验性、多义性、情感性为代价，而 不断地趋于概念性、抽象性和逻辑性。这样，它就必然不断蚕食语言原初的诗 化品格而走向了实用品格。在这种情形下形成的语言表达，海德格尔称之为“非 本真言说”，这种言说将活生生的生命本真言说静态化、概念化，从而构造出 一个人工的虚假的语言世界:“一种关于语言的说几乎不可避免地把语言弄成一 ④

个对象。于是语言的本质就消失了。” 显而易见，“非本真言说”是对真理 之“在”的遮蔽：“语言总是把敞开出来的在者保持为说出来者和所说者与还 可再说者。所说者可以被重复说以及继续说下去。保持在此中的真理传播开去 而且是这样传播，即不是每次传播时那原始地在采集中敞开出来了的在者本身 ⑤

都特地被体验到。在被继续说下去者中真理好似脱离在者了。” 这就是庄子 所说的“可言可意，言而愈疏”（《则阳》）。因此对象化的语言无法言说非 对象化的“道”。故庄子得出结论：“狗不以善吠为良，人不以善言为贤。” （《徐无鬼》）

                                                              ①

② ③ ④ ⑤

 

杰姆逊讲演：《后现代主义与文化理论》，唐小兵译，北京大学出版社，1997年，第32 页。 熊十力：《新唯识论》，中华书局，1985年，第301页。 熊十力：《新唯识论》，中华书局，1985年，第395页。 海德格尔：《海德格尔选集》(下)，孙周兴选编，上海三联书店，1996年，第1055页。 海德格尔：《形而上学导论》，熊伟、王庆节译，商务印书馆，1996年，第185页。

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3. 说“不可说” 显见的事实是，庄子一方面声称“道不可言”，主张“无言”，另一方面 他自己却仍然在“言”，而且他所言的一切，最终还是归结为他认为“不可言” 的“道”。他自己似乎也意识到这种既“不可说”却又“不可不说”的尴尬： “既已为一矣，且得有言乎?既已谓之一矣，且得无言乎?”(《齐物论》)为此 白居易曾向老子诘难：“言者不知知者默，此语吾闻于老君。若道老君是知者， 缘何自著五千文？”（《读老子》）老庄在此所遇到的并不是一个简单的自相 矛盾问题，他们也并没有犯低级的逻辑错误，而是发现了一个深刻的哲学悖论， 甚至是伴随人类始终的一个永恒难题。金岳霖先生对此做出了系统而又深刻的 ①

总结。金先生认为，“治哲学总会到一说不得的阶段。” “所谓说不得，最 ②

简单和最好的说法就是说‘不在名言范围之内’。” 也就是说，“说不得的 ③

东西就是普通所谓名言所不能达的东西。” 因为哲学的最高境界不属于“名 ④

言世界”，而属于“非名言世界”，也就是那种“超形脱相无此无彼的世界” 。 在这个意义上，哲学总是趋向于“不可说”之境界，庄子也因此而一再申说： “道不可言，言而非也”（《知北游》）；“天地有大美而不言，四时有明法 而不议，万物有成理而不说”（《知北游》）；“大道不称，大辩不言”（《齐 物论》）；“知者不言，言者不知”（《天道》）；“彼之谓不道之道，此之 谓不言之辩”（《徐无鬼》）。然而，“知道易，勿言难”（《列御寇》）； “不言谁知其志？”（《左传·襄公二十五年》引孔子语）；“无言虽足以尽 道之妙，而不言者无以明。”（《南华经注·南华经总评》引王元泽语）故金 先生又指出：“说不得的东西当然说不得。若勉强而说之。所说的话也与普通 的话两样。所说的东西既不是经验中的特殊也不是思议中的普遍。但是，这不 是哲学主张。因为治哲学者的要求就是因为感觉这些名言之所不能达的东西， 而要说些命题所不能表示的思想。假若他不是这样，他或者不治哲学，或者虽 ⑤

治哲学而根本没有哲学问题。” “虽在一方面我们认为这类话为无意义，然而                                                               ①

②

③

④

⑤

 

金岳霖学术基金会学术委员会编：《金岳霖学术论文选》，中国社会科学出版社，1990 年，第339页。 金岳霖学术基金会学术委员会编：《金岳霖学术论文选》，中国社会科学出版社，1990 年，第341页。 金岳霖学术基金会学术委员会编：《金岳霖学术论文选》，中国社会科学出版社，1990 年，第339页。 金岳霖学术基金会学术委员会编：《金岳霖学术论文选》，中国社会科学出版社，1990 年，第339页。 金岳霖学术基金会学术委员会编：《金岳霖学术论文选》，中国社会科学出版社，1990

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①

在另一方面，我们认为有意义，则在一方面说不得的话在另一方面仍要说。” 冯 友兰先生同样认为，本体虽然不可思议、不可言说，但我们要有哲学，要有形 而上学，就不能不思议、不可不言说。他说：“主有不可思议，不可言说者， 对于不可思议者，仍有思议，对于不可言说者，仍有言说。若无思议言说，则虽 对于不可思议，不可言说者，有完全底了解，亦无哲学。不可思议，不可言说者， ②

不是哲学。对于不可思议者之思议，对于不可言说者之言说，方是哲学。” 这 一方面说明了哲学所面临的语言困境，另一方面也揭示了哲学所特有的历史使 命。换句话说，就人们通常所利用的言说方式而言，哲学是“不可说”的；而 就哲学家的使命而言，他又是必须“说‘不可说’”的。正如有学者所言：“一 般来说，从语言的层面上看，知识经验的领域属于名言之域，是普通的名言所 能把握的，形上智慧的领域则属于超名言之域，非普通的名言所能达。但不可 说的东西，仍需说，否则形上学根本不可能，因此，关键的问题是：说不得的 ③

东西，如何能说？” 庄子的语言哲学观便恰好体现了哲学的这一本质特征。 其语言哲学的最大贡献并不在于像传统学界所指出的那样是认识到了“不可 说”，而是在于发现了“说‘不可说’”，从“说什么”转向了“怎么说”。 这无疑是一种更具哲学深度的认识：通过揭示语言和思想中的内在矛盾而走上 通往真理的无尽长途；其方法和路径便在于使其言说方式从“思维的说”转向 “诗意的说”。而所谓“思维的说”实际上就是科学语言，是指运用主客二分、 理性逻辑的对象化语言以及给定的思维程序和知识体系去对世界的本质加以言 说。而所谓“诗意的说”实际上就是诗歌语言，是指运用天人合一、直觉体悟 的非对象化语言也即隐喻语言对世界的本质加以言说。由此可见，言说方式本 来就不是仅有一种，言说主体可以采用“思维的说”即对象化的科学语言去说， 也可以采用“诗意的说”即非对象化的隐喻语言去说；所谓的“不可说”只是 指不能用“思维的说”这一逻辑形式言说，而不能“思维的说”绝不等于根本 就“不可说”，更不等于就不能用其它的言说方式比如“诗意的说”去说。这 正如熊伟先生所言：“‘不可说’乃其‘说’为‘不可’已耳，非‘不说’也。 ‘可说’固须有‘说’而始可；‘不可说’亦须有‘说’而始‘不可’。宇宙                                                                                                                                                        ①

② ③

 

年，第339—340页。 金岳霖学术基金会学术委员会编：《.金岳霖学术论文选》，中国社会科学出版社，1990 年，第341页。 冯友兰：《新理学》，《三松堂全集》第四卷，河南人民出版社，1986年，第9—10页。 郁振华：《形上的智慧如何可能——中国现代哲学的沉思》，华东师范大学出版社，2000 年，第226页。

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永远是在‘说’着。无非‘它’‘说’必须用‘我’的身份始‘说’得出，若 由‘它’自己的身份则‘说’不出。故凡用‘我’的身份来‘说’者，皆‘可 说’；凡须由‘它’自己的身份来‘说’者，皆‘不可说’。但此‘不可说’ ①

亦即是‘它’的‘说’；‘它’并非因其‘不可说’而‘不说’……” “而 ②

真正的哲学家就处于‘不可说’和‘可说’的转换层面上。” 庄子语言哲学 的独特价值正在于此：它不仅意识到“道不可言”的现实困境，而且深刻认识 到“道”“不可不言”的客观事实，并通过改造言说方式即摒弃有“成心”的 言说方式

“思维的说”而转向采用有“道心”的言说方式

“诗意的说”

来克服“道不可言”的语言困境，以达到“即言即道”的语言自由境界，从而 最终完成其“说‘不可说’”的哲学使命。因为“哲学的任务是通过揭示有关 由语言的用法常常是几乎不可避免地形成的概念关系的假象，通过使思想摆脱 只是语言表达工具的性质才使它具有的那些东西，打破语词对人类精神的统 ③

治。” 语言困境固然是困扰哲人的一种客观存在，甚至是伴随人类始终的一 个永恒命题。但事实是，难以言传又必须言传，语言的力量就在于有限工具的 无限使用；语言的词汇是有限的，结构是封闭的，规则是既定的，但人对它的 使用却是无限、开放而又不定的，这就为利用语言来摆脱哲学乃至人类困境提 供了可能与条件。毫无疑问，在庄子看来，“道”是实实在在的客观存在。而 从词源学上考察，我们不难发现，“道”本身其实就是一种“言”。“道”字 在先秦文献中除了形而上的哲学意义外，其最基本的语义之一就是“言说”， ④

哲学上的形上之“道”与语言学上的言说之“道”是有着深刻的内在联系的。

在《庄子》一书中，沉默不语经常受到赞扬。《知北游》中“无为谓”的 一言不发，“无穷”对“泰清”的问“道”答之以“吾不知”；《田子方》中 魏文侯闻“道”时“口钳而不能言”，老聃沉浸在“道”境时“口辟(闭)焉而 不能言”；《应帝王》中“啮缺问于王倪，四问而四不知”等，都是因领会一 种无限的境界而宁愿沉默。但是庄子并未把沉默视为通向“道”的最佳途径， 因为沉默不过是逆向的固执，这样的沉默并不会更有结果。出路只能在语言内 部寻找：创造一种能够冲破语言规限及其既定范式，并且能够“注焉而不满，                                                               ① ② ③

④

 

熊伟：《说，可说，不可说，不说》，《国立中央大学季刊》1942年1期。 熊伟：《说，可说，不可说，不说》，《国立中央大学季刊》1942年1期。 弗雷格：《概念文字》，王路编著：《弗雷格哲学论著选辑》，商务印书馆，1994年， 第4页。 张祥龙对此已经做过详细考证，请参阅《海德格尔思想与中国天道——终极视域的开启与 交融》，三联书店，1996年，第421—423页。

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酌焉而不竭”（《齐物论》）的“言”；这种“言”使我们能够成功地立足于 观点的片面性之外，不固守于是非任何一方而自然言说处在永恒转换中的宇宙 万物。这就是说，既然语言的诸种局限把我们封闭在观点的片面性之中，而“道” 却是“未始有封”(《齐物论》)的，我们就应该努力把“言”从中拉出来；既 然语言的诸种限制是人为的并掩盖了真实的基础，我们就必须尽力让“言”超 出规限。总之，要摆脱注定成为相对主义的语言，出路只能是无限度地打开它。 其实，《庄子》一书中有一系列很重要、富有启发性的命题一直为人所忽视， 这就是：“是故高言不止于众人之心，至言不出，俗言胜也。”(《天地》)这 里，庄子将“言”分为“至言”和“俗言”两类；“言而足，则终日言而尽道， 言而不足，则终日言而尽物。”(《则阳》)这里，庄子又将“言”分为“尽道” 之“言”和“尽物”之“言”两类。由此看来，在庄子思想中，始终存在着两 类截然不同的语言：一是出于“成心”，有偏见和分辨性的对象化语言，即所 谓的“俗言”、“物言”，它们由于自身的局限性而只能言说形而下的现象世 界，为庄子所批判和否定；一是出于“道心”，不具偏见和分辨性的非对象化 语言，即所谓的“至言”、“道言”，它们由于自身的超越性而能够言说形而 上的本体之“道”，为庄子所主张和肯定。庄子正是通过摒弃“俗言”、“物 言”等“思维的说”而借助“至言”、“道言”等“诗意的说”之言说方式克 服了“道不可言”的语言困境，完成了“说‘不可说’”的哲学使命。

二、言说与本文 那么，“至言”、“道言”又当如何言?这就涉及到《庄子》一书具体的表 意方式了。庄子在《寓言》篇和《天下》篇中明确提出了“寓言”、“重言”、 “巵言”(合称“三言”)等三种独特言说方式。这“三言”不仅在《庄子》书 中广泛存在，占据举足轻重的地位：“所谓寓言、重言、巵言三者，通一书皆 然也。”（《庄子鬳斋口义校注》）而且如同“周、遍、咸三者，异名同实， 其指一也”(《知北游》)，都是与“大道”合一的“道言”。简单来说，所谓 “寓言”，即寄寓之言，其本质在于借助外在虚构的形象故事来暗示作者想要 表达的抽象之理；所谓“重言”，即借重之言，其本质上还是“寓言”，只不 过是一种借助历史名人或当下权威人士之名所虚构的寓言故事而已；所谓“巵 言”，即自然流吐之言，其重在表明庄子的一种言说态度，就是顺其自然，言

 

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于所当言，止于所当止。因此，庄子所说的“寓言”、“重言”、“巵言”等 ①

“三言”都是“道言”，都是一种文化学意义上的“隐喻”。 庄子运用这三 种特殊的言说方式最终实现了对“道不可言”语言困境的超越，达到了“即言 即道”的语言自由境界，亦最终决定了庄子诗思融合的文本特色及“得意忘言” 的解读模式。

1. 三言与隐喻 从现代语言哲学来观照庄子的“道言”，可以说隐喻（metaphor）正是“寓 言”、“重言”、“巵言”等三言的本质。语言作为人类文化最基本的表达方 ②

式，通常被分为日常语言、科学语言和诗歌语言三种类型。 其中，日常语言 是人类最本初的语言形态，它是人类为了认识和把握经验世界，并且对经验世 界里的万事万物进行命名和解释的结果。而“科学语言及诗歌语言是日常语言 的变体，只不过涉及的是相反方向的变体。科学语言向清晰描述的方向改变口 语，直到完全排除一切附带的象征含义。相反，诗歌语言向象征言说的方向改 ③

变口语，直到完全排除每一种清晰的描述。口语自身包含两种作用。” 科学 语言是基于抽象关系建立起来的表达方式。抽象关系建立的前提是“相同”与 “相异”规定的分离，也即彼此的互为外在化。“相同”规定与“相异”规定 的互为外在化和相互分离，决定了科学语言的能指与所指之间的关系是一种一 一对应的关系，决定了科学语言所建构的意义空间是封闭的和完成的，其界限 也是清楚而又确定的。科学语言表达方式上的这种特质，必然赋予科学理论以 意义的明白清晰和可检验性。因此保罗·利科尔（Paul Ricoeur）说，科学语言 ④

是“一种用尺寸和数目来说话的语言，一种精确的、一致的和可证实的语言” 。 与科学语言相对，诗歌语言在本质上是隐喻语言，雅克·德里达（Jacques Derrida）说：“史诗或抒情诗，故事或歌曲，原始的语言必然是诗意的东西， ⑤

诗，文学的最早样式，本质上具有隐喻性。” 瓦雷斯·史蒂文斯（Wallace                                                               ①

②

③

④ ⑤

 

限于篇幅，有关庄子“寓言”、“重言”、“巵言”等“三言”具体内涵的问题留待另文 探讨。 严格来说，现实世界是不存在所谓的日常语言、科学语言、诗歌语言等语言类型的。其确 切的说法应该是语言的日常用法、科学用法、诗歌用法等三种语言用法。这里只是为了叙 述方便而采用了流行的说法。 H·奥特：《不可言说的言说：我们时代的上帝问题》，林克、赵勇译，三联书店，1994 年，第41页。 P·利科尔：《言语的力量：科学与诗歌》，朱国均译，《哲学译丛》1986年6期。 雅克·德里达：《论文字学》，汪堂家译，上海译文出版社，1999年，第394页。

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①

Stevens）也指出：“只有在隐喻的国度里，人才是诗人。” 它如路易斯（C. Lewis）说，隐喻是诗歌的生命原则，是诗人的主要文本和荣耀；巴克拉德（G. Bachelard）说，诗人的大脑完全是一套隐喻的句法；费尼罗撒（E. Fenellosa） ②

也曾指出，隐喻是自然的解释者……是诗歌的实质。 由此可见，诗歌与隐喻 之间的确具有一种密不可分的内在关系。相对于日常语言的使用规则来说，隐 喻是对正常语言的偏离。诗歌中充满了隐喻，因而诗歌语言被习惯性地称作“隐 喻式语言”。而在隐喻表达中，语言符号能指与所指之间的关系体现着“相同” 规定与“相异”规定的统一。“相同”规定决定了隐喻存在的可能；“相异” 规定决定了隐喻存在的价值。而与建立在“同”、“异”分离基础上的抽象关 系不同，以“同”、“异”融合为特质的相似关系构成隐喻的基本结构；相似 关系是隐喻成为可能的绝对前提。因此，马克斯·布莱克（Max Black）才说： “什么是隐喻中所包含的特征变换函数呢？其答案是：或者是类比，或者是相 ③

似。” 事实上，类比的基础也是相似性。因为，所谓类比，就是两个属于不 同范畴的知识系统，凭借着彼此在属性或结构上的相似性，由已知系统推论未 知系统，并进而获得新的知识的过程。因此，从逻辑上来说，所谓类比就是借 助于具有相似性的两种事物而举其一以明另一。这种方法又叫做比喻，因而与 隐喻内在关联。从某种意义上说，在语言符号的表征关系中，相似关系就修辞 而言即为隐喻，就逻辑而言即为类比。因此，相似性（similarity）既是构成 隐喻的必要条件，又是隐喻形成的基础。不同领域的事物只有被发现或者被创 造出相似性，才能够引起人们的类比联想，从而将两种本属于几不同领域的事 物并置构成隐喻。亚里士多德说：“隐喻应当从有关系的事物中取来，可是关 系又不能太显著；正如在哲学里一样，一个人要有敏锐的眼光才能从相差很远 ④

的事物中看出它们的相似之点。” “使用隐喻字跟使用附加词一样，必须求 ⑤

其合适；只要注意到相似点就行了。” 由此看来，亚氏无疑把相似性看作隐 喻的生命了。这一点与老庄言说恰相契合。一个显见的事实是，老庄从来不说 “道”“是”什么，而常说的是“道”“象”什么。这是因为“‘道’是什么”                                                               ① ②

③

④ ⑤

 

转引自泰伦斯·霍克斯：《隐喻》，穆南译，北岳文艺出版社，1990年，第394页。 以上均转引自Rogers, R. Metaphor, a psychoanalytic view, University of California Press, 1974. P6. M·布莱克：《隐喻》，载涂纪亮编：《当代美国哲学论著选译》第三集，高宣扬译，江 天骥校，商务印书馆，1991年，第92页。 亚理斯多德：《修辞学》，罗念生译注，三联书店，1991年，第183页。 亚理斯多德：《修辞学》，罗念生译注，三联书店，1991年，第152页。

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是一种事实判断句式，它所表达的是一种知识论模式。从语言学意义上来看， “××是××”乃是典型的陈述句式；从逻辑学意义上来看，这种句式有两种 可能的情况，恰如金岳霖先生所说：“‘是’字有点问题，甲是甲与甲是乙两 句话中的是字的意义不同，甲是乙这句话与完全的同绝对的同无关。甲是甲这 ①

句话就包含完全与绝对自同的意义。” 问题在于，这两种情况都不适合于哲 学表达，如果按照“甲是乙”这样的句式，就否定了本体的绝对性质；如果按 照“甲是甲”这样的句式，就意味着形式逻辑所拒绝的同义反复。由此看来， 只有超越“××是××”类型的表达方式，才能解脱哲学表征所面临的困境。 而唯一的出路就在于使哲学语言由指称义过渡到象征义，从逻辑学上说就是由 定义法转变为隐喻法，从语言学上说就是由科学语言过渡到诗歌语言。因为“诗 ②

歌语言并不从字面上说事物是什么，而是说事物像什么。” 而庄子所提倡的 三言恰好承担了这一特殊的使命。 哲学的出现是人类文明发展的重要里程碑，标志着人类对客观世界的理性 思索和主动探求。用于指称现实的科学语言，客观上不适于只有自我精神指向 的哲学讨论。精神世界和意识虽然是客观现实的反映，但它们最为显著的特性 却是具有鲜明的超验性和超语言性。作为探索世界真谛的精神探索活动，只有 不仅能够指向现实存在，而且更能指向关系存在的语言，方能给人类提供精神 探索的思想方法与创造之机。而隐喻正是极为典型的指向关系存在而非现实存 在的言语表达。因此，隐喻成为哲学表达的必要手段，没有隐喻陈述，哲学就 会寸步难行。正因如此，维柯才从文化思想史的角度深刻地指出：“一切表达 物体和抽象心灵的运用之间的类似的隐喻一定是从各种哲学正在形成的时期开 ③

始。” 换句话说，哲学自其发生之日起，即与隐喻结下不解之缘；甚至可以 说哲学就恰恰植根于语言的各种隐喻用法中，“毫无疑问，隐喻是修辞术，但 是，修辞术的路径绝不是仅仅通向诗的世界为审美而装饰艺术的感性体验，其 ④

更铺向哲学的空间成为智者追寻真理、建立道德人格修养的方法。” 庄子哲 学即明显体现了这一点，其所采用的“寓言”、“重言”、“巵言”从本质上                                                               ①

②

③ ④

 

金岳霖学术基金会学术委员会编：《.金岳霖学术论文选》，中国社会科学出版社，1990 年，第184页。 P·利科尔：《隐喻过程》，刘小枫主编：《20世纪西方宗教哲学文选》中卷，上海三联 书店，1993年，第1065页。 维柯：《新科学》，朱光潜译，商务印书馆，1989年，第200页。 杨乃乔：《悖立与整合——东方儒道诗学与西方诗学的本体论、语言论比较》，文化艺术 出版社，1998年，第601页。

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来说便是一种隐喻言说。正是借助于隐喻的方式，庄子告诉读者，他所说的不 能按字面意义去理解，因为它们本身是杜撰的；然而“三言”的非字面真实， 又使它们具有内在意蕴的真实。庄子隐喻的表达策略，目的并不在于企图宣传 什么相对主义的真理，而在于试图打破认知方式的成见，努力迫使读者脱离自 己头脑中的概念和分析的力量，并沉浸到直觉和审美的方式中去，从而为个体 生命的精神超越扫除语言上的滞障。维柯曾言：每一个“隐喻就是一个具体而 ①

微的寓言故事” 。而由“三言”所构成的《庄子》文本，正表现为一个又一 个的寓言故事；庄子言说方式的最大特色即是通过寓言说话，借他人之口舌浇 自我胸中之块垒。白师本松先生曾明确指出：“依今天的理解来看，《庄子》 中所说的寓言、重言都是我们今天所说的寓言，那么所谓卮言就是这些寓言作 品中点明寓意的话语；前者就是拉·封丹说的‘身体’部分，后者就是‘灵魂’ ②

部分，它们有机地结合，构成寓言作品的完美整体。” 这就点明了“三言” 与隐喻的密切联系。鉴于“以天下为沈浊，不可与庄语”（《天下》）和“亲 父誉之，不若非其父者也”（《寓言》）的社会现实，庄子只好采用“藉外论 之”的“道言”（隐喻言说，也即“诗意的说”）来克服“俗言”（“思维的 说”）所造成的困境，“俗言”（“思维的说”）的主要困境就在于用理性逻 辑、主客二分的思维模式去观照万物，执著于是非、物我、内外、贵贱之别， “与己同则应，不与己同则反，同于己为是之，异于己为非之”。而“道言” （隐喻言说，即“诗意的说”）则既是对具体指称与明确对象的消解，又是对 是非、物我、内外、贵贱的超越；它所关涉的既不是党同伐异的态度，也不是 确定无疑的事实；而是天人合一、物我两忘、“即言即道”的精神境界。而庄 子之所以能够“藉外论之”，乃是因为“之”与“外”具有相似性；然而相似 并不就是相同，“之”可以寓于“外”，但“之”并不完全无异地等于“外”， 两者既相似又不相同，正是这种“能指”与“所指”、“能喻”与“所喻”之 间既相似而又并不相同的紧张关系扩展了人类心灵的经验范围，隐喻就这样在 《庄子》文本中产生了。单从历代庄学纷纭众多的解读中便可看出庄子运用隐 喻的良苦用心：消解具体指称与明确对象，不作是非对错的确定判断，转而采 用暗示的方法告诉读者，他所讲的不能够直接说，而需用隐喻的策略去“诗意 的说”。正是隐喻言说的存在，形成了《庄子》文本的多义性和模糊性，为读 者留下了广阔的想象空间和再创造的可能。                                                               ① ②

 

维柯：《新科学》，朱光潜译，商务印书馆，1989年，第200页。 白本松：《先秦寓言史》，河南大学出版社，2001年，第112页。

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需要指出的是，庄子三言所体现的隐喻本质上是不同于以亚里士多德 （Aristotle）的“比拟说”、皮尔斯（Charles Sanders Peirce）的“图像说” 为代表的传统隐喻说的。两者的区别在于，后者是以相似性为根本的，仅限于 话语层面的词语替换，仅仅是一种语言技巧、一种修辞手段。这样，传统隐喻 说 将 隐喻 局限 于 一种 手段 性 、工 具性 的 规定 。而 前 者的 隐喻 却 与以 维柯 (Giovanni Battista Vico)、尼采(Friedrich Wilhelm Nietzsche)、海德格尔 （Martin Heidegger）等为代表的现代隐喻说具有内在的同一性。他们所主张 的隐喻说是对传统隐喻说的超越。它实现了由修辞学维度向存在论维度的过渡。 由此，隐喻对于哲学乃至人的存在来说，就不再仅仅是“用”的规定，而已经 是“体”的规定了。隐喻不再是一种修辞手段、一种写作技巧、一种游离于语 言之外的纯粹装饰品，而是一种思维方式、一种人类体验世界、思维和生活的 方式、一种人与世界同质同构的致思路径。“隐喻归根结底是一种思维方式， ①

其本质是以另一件事和经验来理解和经历一件事或经验。” 这种意义上的隐 喻，就是通过作为“此在”之“我”的有限性，来“彰显”一切可能的“在者” 之“在”的无限性。这样，隐喻便由“用”的层面进入到“体”的层面，从而 成为人的存在“样态”，成为人的存在之“去蔽”方式，也即人的存在之真理 的“敞显”方式。它的实现，意味着哲学的表达不再是一种语言策略，而是已 经成为人的存在方式本身。就像在古代阴阳五行思想中一样，人与自然现象的 广泛类比与隐喻关系，就不再仅仅是一种修辞方法，而成为一种“结构性”的 思维模式。正如有学者所指出的：“在古代中国的语境中，隐喻首先是一种逻 ②

辑现象，而不是文体风格的技巧。” “它们的内容早已经编织在中国人的语 ③

言能力(linguistic competence)之中了。” 这种隐喻不仅能够扩展我们的认 知能力，而且能够揭示某些古老的真理。例如就《齐物论》结尾的“庄周梦蝶” 寓言来说，庄子借此寓言来隐喻“物化”之意，然“物化”之意又实非“庄周 化蝶，蝶化庄周”所能涵盖。读者所体验和领悟到的远不止庄周化蝶、蝶化庄 周，实乃天地一庄周、万物一蝴蝶；不仅如此，更有天地一道、万物一化，物 化者，天道之变化也。庄子如此“谬悠之说，荒唐之言，无端崖之辞”(《天下》)                                                               ①

②

③

 

Lakoff,G. & Johnson, M.,Metaphors We Live By, Chicago: University of Chicago Press, 1980,.P5. 鲍海定：《隐喻的要素：中西古代哲学的比较分析》，张海晏译，艾兰等主编：《中国古 代思维模式与阴阳五行说探源》，江苏古籍出版社，1998年，第83页。 鲍海定：《隐喻的要素：中西古代哲学的比较分析》，张海晏译，艾兰等主编：《中国古 代思维模式与阴阳五行说探源》，江苏古籍出版社，1998年，第81页。

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实意蕴“弘大而辟，深闳而肆；……可谓稠适而上遂”之“大道”也；还不仅 如此，此隐喻的深意更在于：一方面人类借助于对自我的认识来认识那些外在 于人的自然事物，使世界成为属人的世界；另一方面，人通过把自我变形为事 物，从而把自身融入到自然事物中去，使人成为世界的人、自然的人。这种人 与世界的同质性的隐喻表明了庄子对人与世界同质同构性的本原的理解，体现 了庄子物我交融、天人合一的思维认知高度。在庄子眼里，人与人、人与物、 物与物乃至人与自然在本质上都是一类的事物和现象，它们具有相应、相通与 相合的内在关联，完全可以进行相互类比与置换，“最初的诗人们就用这种隐 喻，让一些物体成为具有生命实质的真事真物，并用以己度物的方式，使它们 ①

也有感觉和情欲，这样就用它们来造成一些寓言故事。” 在这种同一性思维 里，有一种可以称作“消除特别差异”、在不同事物之间建立“同一关系”的 ②

“隐喻思维”的规律在运行。 显而易见，庄子的隐喻不再仅仅是一种修辞现 象，而更表现为一种思维倾向。正如海德格尔所言，思与言是共属一体的。故 一种言说方式正表现着一种思想的特质。由是观之，就庄子哲学自身的语言来 说，“道”不是路，“无”不是没有，“在”也不是有。字面意义的瓦解使它 们成为隐喻；其哲学语言自行消解了所指，其意指也自行成为超越意指的存在。 通过这种方式它使人类得以“隐喻”地观照这个世界，得以把存在着的事物看 作一种象征和启示，从而促使自己去寻找深层的、形上的、始源的、终极的和 关联的存在。

2. 隐喻与《庄子》 庄子是一位伟大的哲学家，更是一位伟大的文学艺术家。而尤为难能可贵 的是，他能够在《庄子》这同一文本的建构上表现出哲学与文学、思想与艺术 的水乳交融。梯利（Frank Thilly）在其名著《西方哲学史》中对柏拉图有一个 崇高的评价：“柏拉图是一个诗人和神秘主义者，也是哲学家和论辩学家。他 以罕见的程度把逻辑分析和抽象思维的巨大力量，同令人惊奇的诗意的想象和 ③

深邃的神秘感情结合起来。” 在我们看来，这一评价用于中国古代哲人庄子 身上似乎同样合适。正如方东美先生在谈论庄子哲学时，曾这样写道:“庄子云 ‘得其环中以应无穷’，就是要了解、把握、体验宇宙全体……哲学智慧的形                                                               ① ② ③

 

维柯：《新科学》，朱光潜译，商务印书馆，1989年，第200页。 参阅恩斯特•卡西尔：《语言与神话》，于晓等译，三联书店，1988年，第108—109页。 梯利：《西方哲学史》，葛力译，商务印书馆，1975年，第73页。

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成并非单独成就的，哲学的高度发展总是与艺术上的高度精神配合，与审美的 ①

态度、求真的态度贯穿成为一体不可分割，将哲学精神安排在艺术境界中。”

铸成庄子其人与《庄子》其书如此卓越成就、如此崇高地位的原因，实与庄子 所采用的独特表意方式密切相关。庄子云：“以天下为沈浊，不可与庄语。以 巵言为曼衍，以重言为真，以寓言为广。”（《天下》）其中的“庄语”就是 说教性的文字、分辨性的话语，而其中的“寓言”、“重言”、“巵言”等“三 ②

言”却恰好与之相反，其表意方式接近于文学，多采用比喻及象征的形式。 牟 宗三先生曾用发展的眼光对庄子的表达方式予以考察，确认其“体用不二”的 整体圆融特色：“至于庄子，则随诡辞为用，化体用而为一。其诡辞为用，亦 非平说，而乃表现。表现者，则所谓描述的讲法也。……卮言、重言、寓言， 即是描述的讲法。并无形式的逻辑关系，亦无概念的辨解理路，……在此漫画 式的描述讲法中，正藏有‘诡辞为用’之玄智。此谓‘无理路之理路’，亦曰 ‘从混沌中见秩序’。全部庄子是一混沌，亦是一大玄智，亦整个是大诡辞，…… ③

而成为全体透明之圆教。” 庄子借助“描述的讲法”、于“无理路之理路” 中、以‘从混沌中见秩序’的方式透出“化体用而为一”，故牟先生称之为“大 玄智”、“大诡辞”。牟先生所说的“描述的讲法”以及所谓的“大诡辞”， 即是庄子以“道言”即隐喻为本质的“寓言”、“重言”、“巵言”等三种言 说方式。庄子正是运用这种“道言”即隐喻的言说方式，打破了名言概念的片 面规定性，消解了传统语法的线性限制，激发了非对象化语言的自由活力，从 整体上把语言混整化、意象化、体验化了，从而最终打破了抽象与具体、情感 与理智、哲学与艺术、内容与形式之间的隔膜，消解了诗、言与思；哲学、文 学与美学之间的界限，从而使其文本不仅表现出内容与形式的完美融合，而且 表现出诗意与哲思的巧妙结合。正是通过“道言”的表征方式，庄子打破了哲 学与艺术的壁垒，使其语言成为诗化语言，使其哲学成为诗化哲学，使其本人 成为诗人哲学家。最终印证了闻一多先生“向来一切伟大的文学和伟大的哲学 ④

是不分彼此的” 之光辉断语。可以说，隐喻不仅提供给我们一把解读庄子哲 学之谜的钥匙，而且提供给我们一个理解庄子与中国艺术和美学精神血脉相通 的原因之新的视角。甚至我们有一种猜想：隐喻是否从一定意义上说可以为未                                                               ① ② ③ ④

 

方东美：《方东美集》，群言出版社1993年版，第45页。 徐复观：《中国艺术精神》，春风文艺出版社，1987年，第102页。 牟宗三：《才性与玄理》，台湾学生书局，1985年，第176页。 闻一多：《古典新义·庄子》，《闻一多全集》（二），三联书店，1982年，第282页。

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①

来哲学的走向艺术化与未来艺术的走向哲学化提供一种方法和思路?

从某种意义上说，隐喻不仅是一种言说方式，而且是一种理解方式。隐喻 这一特定表达方式的存在就决定了我们对《庄子》文本的解读需要采用“体” 与“悟”的直觉而不是逻辑的方法。直觉（intuition）是指超越一般感性和理性 的内心直观方法，是一种不经过逻辑分析而直接洞察事物本质的思维过程。它 是中国古代哲人观察事物、思考问题、指导行动的基本手段，并早已幻化为一 种思维模式而深深根植于中国古人的心灵深处。对这一独特思维模式的形成与 定型，庄子具有不可磨灭的贡献。《庄子》书中虽然没有出现直觉这一术语， 但却多次出现与之极为相近的一个术语，那就是“体”。如：“体尽无穷”（《应 帝王》）；“体性抱神”（《天地》）；“能体纯素”（《刻意》）；“夫体 ②

道者，天下之君子所系焉”（《知北游》） ；“大方体之”（《徐无鬼》）； 等等。根据《庄子》文本的内在逻辑，我们不难判断这些说法中的“无穷”、 “性”、“神”、“纯素”、“之”等词语都无一例外的代指“道”，因此， 这么多的不同说法基本上表示的都是同一个意思，那就是庄子不厌其烦的在重 复着同一个思想：“道”与“物”是不相同的，对“道”的认识不能像对“物” 的认识那样采用逻辑推理的方法进行分析判断，而是需要运用“体”的方法去 慢慢地细心体会。用现代术语进行表述，就是“道”的认识与获得需要借助直 ③

觉这种独特的思维方式。 “道”的达致与获得需要直觉，“道”的传达与领 会同样需要直觉。隐喻便是庄子直觉思维作用下的产物。在隐喻语言中，话语 的意义与说话人的意图是分离的

说话者总是言在此而意在彼，“言”总是

                                                              ①

②

③

 

在传统意义上，诗歌与哲学具有极为明显的学科界限。诗歌抒情，哲学析理；诗歌偏于生 动形象，哲学偏于抽象概念；诗歌浅显易懂，哲学晦涩深奥；诗歌动人以情，哲学晓人以 理。但从实质上来说，哲学与文学之间并没有本质的区别。哲学的最初定义是“爱智慧” 的学问，智慧的范围决非仅限于“论证”，诗、戏剧、绘画、音乐、故事、寓言……莫不 与智慧有关。当时不少的哲学著作，诸如圣·奥古斯丁的《忏悔录》、托马斯·阿奎那的 《神学大全》、莫尔的《乌托邦》，我们就很难说清它们是哲学作品或是文学作品。只是 到了后来，哲学与文学的区别才日渐明显，尤其是十八、十九世纪以康德、黑格尔为首的 一批哲学家有意将哲学文本晦涩化，以显示论辩的力量。但目前哲学和文学的界限又正在 逐渐走向消解。当代不少诗歌，正逐渐走向深奥、晦涩，不再以形象和情感为目标，而代 之以深邃的哲理。如里尔克、赫尔德林的诗作便是如此。而当代不少哲学则以隐喻和象征 等富有跳跃性、激情性的语言代替清晰确定的概念性语言，哲学成为对既定秩序和权威的 消解。如尼采、福柯、德里达、海德格尔等的著作都是如此。 在《知北游》下文，再次出现“体道”的说法：“又况夫体道者乎！视之无形，听之无声， 于人之论者，谓之冥冥，所以论道而非道也。” 关于庄子直觉思维的有关内容，请参阅拙文：《老庄直觉思维及其方法论意义》，《安徽 大学学报》2002年5期。

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与“意”相分离。这样，要想把握隐喻的真实含义，就必须遵循会话中的合作 ①

原则 ，通过语境对隐喻意义予以重建。因为，从本质上说，隐喻是一种思想 ②

之间的交流（intercourse），是语境间的交易（transaction） 庄子将这种解读模 式概括为“得意忘言”：“荃者所以在鱼，得鱼而忘荃；蹄者所以在兔，得兔 而忘蹄；言者所以在意，得意而忘言。吾安得夫忘言之人而与之言哉!”(《外 物》)这里的“荃”“蹄”之论本身就是一个形象的隐喻。“言”与“意”的关 系也就是隐喻中字义与喻义的关系。字义仅是手段，喻义才是目的。这就是说， 在庄子看来，交流的目的并不在于“语言”，而在于“思想”、在于“存在”、 在于“道”的碰撞与沟通。因此，语言接受主体完全不该胶着于语言本身而应 透过语言领会、体悟潜藏在语言形式背后的思想内容、存在事实，即言中之“道”。 “得意忘言”所强调的正是一种对理性逻辑之“言”的超越和对抽象整体之“意” 即“道”的直觉与体悟。而世俗之人的可悲之处正在于此：“视而可见者，形 与色也；听而可闻者，名与声也。悲夫，世人以形色名声为足以得彼之情!夫形 色名声果不足以得彼之情，则知者不言，言者不知，而世岂识之哉!”(《天道》) 对于隐喻的理解和把握，必须超越字面意义而深入领会言说主体的真实意 图。听话人必须通过所喻去体悟、去推断说话人所试图表达的内在意图。这是 因为，在所有的隐喻中，字义（“言”）都是手段，喻义（“意”）才是目的。 但问题是，作为手段的字义（“言”）往往会支配作为目的的喻义（“意”）， 其结果自然是喻义（“意”）的缺失。而要想解决这一困境，防止被字义（“言”） 牵着鼻子走，就必须提醒读者一定要做到“得意忘言”。然而遗憾的是，在庄 子看来，世俗之人总是惟言是贵、落于言筌，纠缠于本“不足贵”的“形色名 声”而无法自拔；胶着于事物、语言的“恢诡谲怪”(《齐物论》)的表象之中 而忽略了“道通为一”(《齐物论》)的本质所在，从而总是陷入语言接受的困 境之中而与语言自由无缘。这就是世俗之人的悲剧所在。“吾安得夫忘言之人 而与之言哉!”(《外物》)正表明庄子希望观其言论者按照“得意忘言”的方法， 不执著于语言本身，不拘泥于文字与名相之间，以便体悟、领会其中的言外之                                                               ①

②

 

合作原则（Principle of Co-operation）是美国哲学家格莱斯（Herbert Paul Grice） 在20世纪60年代后期首次提出的。他认为在所有的语言交际中，说话人与听话人都有合 作和达成默契的内在心理愿望，以便使整个交际过程得以持续进行，从而使交流能够沿着 预期方向进行，并最终达到预期的目标。参见H. Grice, “Logic and Conversation”, in Syntax and Semantics, Vol. 3:Speech Acts, P41-58, ed. P. Cole and J. Morgan, New York: Academic Press, 1974. 参见I. A. Richards, The Philosophy of Rhetoric, London: Oxfod University Press, 1936, P94.

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意、弦外之音，从而获得语言接受的自由。然而，这样的人是少之又少。庄子 因此而发出深沉的悲叹。这里，庄子显然是在苦口婆心地告诫世人，千万不要 走入语言使用的误区，千万不要“贵语贱意”、为语言所奴役而不自知，需要 做的就是定要善于透过言荃的表象而深入把握其内在的隐喻内涵。 庄子不仅是这样说的，而且也是这样做的。我们前面已经提到，正是隐喻 言说的存在，形成了庄子文本的多义性和模糊性，为读者留下了广阔的想象空 间和再创造的可能。钱钟书先生说：“比喻有两柄而复具多边。盖一事物而已， 然 非 止一 性一 能 ，遂 不限 于 一功 一效 。 取譬 者用 心 或别 ，着 眼 因殊 ，指 （denotatum）同而旨（significatum）则异；故一事物之象可以孑立应多，守常 ①

处变。” 这里，钱先生深刻地揭示了隐喻的运作机制，即对于同一个喻体， 往往可以有不同的喻旨相随，能指虽然相同而所指可以完全相异。如《齐物论》 的篇题“齐－物－论”三字究竟该如何组合？题目本身没有任何语法形式作标 志。这就为后人的解读带来了再阐释和再创造的可能。如胡文英等将之解读为 “齐物”之“论”；刘辰翁等将之解读为“齐”“物论”；王先谦等将之解读 为“齐”“物与论”。迄今为止，仍无定论。无论哪种解释，都有其合理之处， 却又不是确指，这正是“视域融合”的典型表现。在隐喻暗示的活动中，庄子 并不直说，更不限定话语的指向，而是采取沉默非言或题外妄言的方式唤起读 者的思想和创意，有时甚至偏要说些不合常理的“悖谬”之言，以激起读者的 警醒而去自寻要义。庄子常常以层层叠加的、如谜而难解、矛盾而悖理、挥霍 而放肆的寓言故事来表述自己的思想，从而激发起读者的探究热情，必定要掩 卷深思这些荒唐的话语背后究竟潜藏着何种深意。总之，由于隐喻的存在，《庄 子》变成了一本尚未完成，有待读者参与书写的“残缺”文本。 我们说，隐喻之所以能够造成庄子文本具有诗思融合之特点，这是与隐喻 本身的内在特质密不可分的。隐喻这一特定的文化现象决定了其既具有诗的特 质又具有思的意蕴，决定了诗与哲学本身就是其两大功能。正如前述，隐喻与 诗歌具有密不可分的联系。诗歌与隐喻在许多方面有着共同的地方，两者甚至 是一种同质的现象。也正因如此，隐喻与诗歌的关系历来受到大家的高度关注。 亚里士多德在《诗学》和《修辞学》中都曾深入地讨论了隐喻的问题，这本身 就说明了隐喻无论在修辞还是诗歌中都有举足轻重的地位，换句话说，隐喻本 身具有修辞和诗歌的双重功能。而修辞与诗歌更是天然的孪生姊妹，这是不证 自明的公理。它如韦勒克、沃伦《文学理论》（1942）、艾布拉姆斯《镜与灯》                                                               ①

 

钱钟书：《管锥编》，中华书局，1986年，第39页。

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525

（1953）、弗莱《批评的剖析》（1957）、布鲁克斯、维姆萨特《文学批评简 史》（1957）、布斯《反讽修辞学》（1974）、弗莱彻《讽喻：一种象征的模 式》（1982）等都不同程度地探讨过隐喻的诗学功能。他们的研究表明，隐喻 不仅仅是日常语言的偏离，更成为一种“说”和“诗意化”的工具，换句话说， 隐喻不再是一种词汇现象，而是一种话语现象。“每个隐喻都是一首小型的诗， ①

而一首诗则是一个巨大的、连续的、持久的隐喻。” “总是要借助于以隐喻 ②

为显著过程的语言策略，人类的神话－诗歌的深涵才能被唤起。” 隐喻不仅 与诗歌具有密切的联系，具有鲜明的诗学功能，而且与哲学同样须臾不可分离， 具有突出的哲学功能。由于哲学所探讨的是思维与现实的一致性问题，因此从 本质上来说，哲学是一门求“真”的学问。然而，所谓的“真”，借用尼采的 观点来说，只不过是一支纠集了隐喻、换喻以及拟人等“人为联系”而经过诗 ③

和修辞的长期强化与转换之后的流动大军而已。 利科在论证其“隐喻的真理” 概念时曾提出，只要人抽象地思想，用形象性的语言去表达非形象性的观念， 人就进入了隐喻。在一般人看来，隐喻的表达往往不太合乎逻辑，但它却总能 异乎寻常地传达着准逻辑的真理。换句话说，隐喻并非与真假完全无关，它在 表达真理的过程中也以间接的方式显示出本体论和认识论的意义。隐喻并非只 是单纯的修辞手段，它也能够表达真，“也能以形象的方式传达真实的信息， 因为隐喻陈述是以逻辑上的基本语句为基础的，从根本上讲它至少不是反逻辑 的。它所传达的真实仍是一种出自本源真实，因而是一种虽不同于逻辑真实而 ④

又隐含逻辑真实的真实。” 因此，哲学自其发生之日起就与隐喻结下不解之 缘，哲学家就是使用隐喻表达的大师，没有了隐喻，哲学家们就差不多走入了                                                               ① ② ③

④

 

P·利科尔：《言语的力量：科学与诗歌》，朱国均译，《哲学译丛》1986年6期。 P·利科尔：《言语的力量：科学与诗歌》，朱国均译，《哲学译丛》1986年6期。 尼采认为，隐喻不仅是语言实体，而且体现了我们与世界打交道的过程：“我们的大脑神 经所接受的刺激，首先转换为感觉(percept)，这是第一层面的隐喻!感觉再转换为声音， 这是第二层面的隐喻!”(On Truth and Falsity inTheir Ultramoral Sense)并在此基础 上阐释了真理的本质：“那么真理是什么?一大堆动态的隐喻、转喻和拟人用法而矣。总 而言之，真理只是人被牵扯在其中的各种关系，这些关系通过诗性的、修辞学的手法被强 化了，变形了，被装饰了，在长期的使用过程中对一个民族来说已经固化了，成为一种规 范了，具有强制性了。真理是幻觉，而其幻觉的特性却还不为人所觉察；真理是用旧了的 (wom-out)隐喻，它们再也没有能力影响人的感觉了。”尼采把隐喻提升到语言本体论 和认知本体论的高度，这对后来的语言学家莱考夫(Lakoff)和哲学家约翰逊(Johnson)的 隐喻观具有重大启发意义。 汪堂家：《隐喻诠释学：修辞学与哲学的联姻———从利科的隐喻理论谈起》，《哲学研 究》2004年9期。

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①

穷途末路，即“隐喻的消亡也就意味着哲学的消亡” 。中国哲学的基本概念 “道”、“阴”、“阳”等均无一例外是一种隐喻，中国哲人常常是用隐喻回 答隐喻。例如，“阳为天、为日、为上、为山、为父、为君；阴为地、为月、 为下、为水、为母、为臣”；“道为阴阳转合，负阴而抱阳。”等等说法便是 显例。不仅中国哲学如此，就是以理性逻辑见长的西方哲学也是同样如此。它 们同样需要借助大量隐喻来解释许多抽象哲理，它们所使用的许多哲学术语同 样本身就是隐喻。例如，“形而上”、“形而下”、“绝对精神”、“精神”、 “物质”、“理念”、“神”、“语义场”、“知识网络”等等无一不是含义 ②

深奥的哲学表达。 正因如此，从古到今的哲学家们都不由自主地会用隐喻的 方式来讨论哲学，如古希腊的巴门尼德、芝诺、毕达哥拉斯、赫拉克利特、柏 拉图、卢克莱修，中国的孔子、孟子、老子、庄子、周敦颐、王阳明等都是善 于运用隐喻的大师。 综上所述，隐喻同时与诗歌和哲学具有密不可分的联系，它是一种兼具哲 学与文学两大特质的言说方式，其本身即具有极为鲜明的诗思融合之内在品格。 庄子正是以隐喻为恰切手段，借助于文学的形象外衣，传输了思想的抽象内涵， 并最终形成了《庄子》文本诗思融合的独特品格以及以直觉体悟为必要手段的 “得意忘言”之解读模式。

                                                              ①

②

 

Jacques Derrida, “White Mythology” in Margins of Philosophy (trans. by Bass, Allen ). 271. 法国著名哲学家雅克·德里达曾经依据哲学文本中存在大量隐喻的既成事实，提出了“隐 喻是哲学的近邻”的著名论断。

ON THE SYNCRETISM OF THE THREE RELIGIONS THOUGHT OF DEQING XI Xiping Nanchang University Dongguk University

Deqing is belong to the sect of Linji. He studied Confucianism from a child and very liked Taoism, so his thought was influenced by Confucianism and Taoism. Otherwise, he succeeded the thoughts of Zhuhong and Zhenke. His thought therefore bears the strong tendency of the introjection of many sects and three religions in one. The thoughts of Confucianism, Buddhism and Taoism was syncretized by Deqing. On the one hand, he emphasized three religions homology, on the other hand, he deemed that Buddhism is best of all thoughts. Deqing not only has developed the space for the latter Ming dynasty Buddhism's survival development, also urged Buddhism to be alive popularizes the direction to make great strides forward a stride, emerged for modern world Buddhism has provided the rationale.  Deqing, Confucianism, Buddhism and Taoism, three religions in one, three religions homology

 

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中文摘要: 憨山德清为南禅临济宗门下禅僧，但自幼习儒，又喜好老庄， 深受儒家和道家思想的熏陶，并且受云栖祩 宏和紫柏真可思想的影响，因而思 想上具有强烈的诸宗融合、儒释道三教合一的倾向。憨山德清从教源、心法、 工夫、教乘、宗趣等多个方面，尽力把儒家和道家融摄到佛法体现之中，一方 面强调三教同源，三圣同体；一方面又以佛法为终极。憨山德清不仅为晚明佛 教的生存发展拓展了空间，也促使佛教在世俗化方向迈进了一大步，为近代人 间佛教的兴起提供了理论基础。

关键词:

 

德清；儒释道；三教合一；三教一源

ON THE SYNCRETISM OF THE THREE RELIGIONS THOUGHT OF DEQING

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憨山德清的三教合一论

习细平 南昌大学江右哲学研究中心、人文学院哲学系 东国大学访问学者

德清（1546－1623），字澄印，号憨山，安徽全椒人。据《憨山老人自序 年谱实录》、《新续高僧传·德清传》等记载，德清俗姓蔡，其父名彦高，其 母洪氏，洪氏是一名虔诚的佛教徒，信奉观音菩萨，为德清取乳名为“和尚”， 她对德清的影响很深。憨山德清七岁时就对生死问题疑惑不解；九岁读《观音 经》，即能诵；十岁起出家之念，十一岁立出家之志；十九岁在栖霞寺从云谷 法会禅师披剃出家，决意参禅；同岁，听无极明信讲清凉澄观的《华严玄谈》 而顿悟法界圆融无碍之旨，又因仰慕清凉澄观之为人，而自取“澄印”为字， 并从无极明信受具足戒；二十六岁外出游方；二十七岁至京师，参学于摩诃忠 法师、安法师，以及遍融真圆和笑岩德宝诸师；二十八岁游五台山，见憨山秀 丽峻奇，而取“憨山”为号；二十九岁因读僧肇《物不迁论》而冰释生死之疑 ①

惑，他有偈曰：“死生昼夜，水流花谢。今日乃知，鼻孔向下。” 五十岁， 因私创寺院罪而被捕入狱，发配雷州；遇赦免之后，辗转于衡阳、九江、庐山、 径山、杭州、苏州等地讲经弘法，其中，五十六岁到曹溪时，有感于祖庭的凋 零败落，数年前过曹溪时他就感叹到：“曹溪滴水自灵源，流入沧溟浪拍天。 ②

多少鱼龙从变化，源头一脉尚冷然。” 于是，着力整顿，一年后，使大鉴之 道，有勃然中兴之势，故被后人尊称为曹溪中兴祖师，憨山德清圆寂于曹溪禅 堂，享年七十八岁。 憨山德清虽为临济宗门下禅僧，自幼习儒，又喜好老庄，深受儒家和道家 思想的熏陶，并且受云栖祩宏和紫柏真可思想的影响，思想上却具有强烈的诸 宗融合、儒释道三教一致的倾向，吴应宾先生在《憨山大师塔铭》中这样评价 德清：“纵其乐说无碍之辩，曲示单传，而熔入一尘法界，似圭峰（宗密）；                                                               ① ②

 

德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第558页。 德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第572页。

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解说文字般若，而多得世间障难，似觉范（慧洪）；森罗万行以宗一心，而无 ①

生往生之土，又似永明（延寿）。” 憨山德清将禅、华严、天台、唯识、净 土等诸宗思想融为一体，对儒家和道家思想亦极力融通。在儒释道三教关系上， 德清极力倡导三教同源，体同迹异，会三归一。憨山德清之所以倡导三教合一， 究其真正目的，则在于消除儒释道三教之隔阂，缓解三教之间的冲突与斗争， 他曾说：“惜乎后世学者，各束于教，习儒者拘，习老者狂，学佛者隘。此学 ②

者之弊，皆执我之害耶。果能力破我执，则剖破藩篱，即大家矣。” 在他看 来，儒释道三教之人各持门户之见，乃是为学者之弊病，如果能够破除这种我 执，则三教同归于一家。为了达到这一目的，憨山德清在其《观老庄影响论》、 《道德经解发题》、《大学纲目决疑》、《学要》等著作中，从教源、心法、 工夫、教乘、宗趣等多个方面，尽力把儒家和道家圆融到佛法体现之中，一方 面强调三教同源，三圣同体；一方面又以佛法为终极。

一、三教同源，宗趣浅深 憨山德清有一句关于三教关系的名言，一直为后世学者所津津乐道，他在 《学要》中说： 尝言为学有三要，所谓不知《春秋》 ，不能涉世；不精老庄，不能 忘世；不参禅，不能出世。此三者，经世出世之学备已，缺一则偏， ③

缺二则隘，三者无一，而称“人”者，则肖之而已。

在他看来，不通儒学，不能处世；不精老庄，不能“忘世”；不依佛法，不能 出世。儒释道三教共同构成一个完整的体系，缺一不可，三者缺一则不能算是 真正意义上的人（“肖之而已”）。他接着又说： 然是三者之要在一心，务心之要在参禅；参禅之要在忘世，忘世 之要在适时，适时之要在达变，达变之要在见理，见理之要在定志， 定志之要在安分，安分之要在寡欲，寡欲之要在自知，自知之要在重 生，重生之要在务内，务内之要在专一，一得而天下之理得矣。……                                                               ① ② ③

 

任继愈、杜继文主编：《佛教史》，江苏人民出版社，2006年，第442页。 德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第347页。 德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第205页。

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故曰：“天地与我并生，万物与我为一。”会万物而为己者，其惟圣人 乎？噫！至矣尽矣！妙极于一心，而无遗事矣。是故学者，不可以不 ①

知要。

憨山德清认为，无论是研习儒学、道家还是佛法，其根本依止在“一心”，依 “一心”而有参禅、“适时”、“达变”、“见理”、寡欲等为学之法，只要 证悟“一心”，则由凡入圣，与天地、万物合为一体。由此，他的“三教同源、 会归一心”思想，便跃然纸上。 憨山德清以禅宗的“一心”来统摄儒释道三教，他《观老庄影响论·论教 乘》中说： 或问：三教圣人，本来一理，是果然乎？ 曰：若以三界唯心，万法唯识而观，不独三教本来一理，无有一 事一法，不从此心之所建立；若以平等法界而观，不独三圣本来一体， 无有一人一物，不是毗卢遮那海印三昧威神所现，故曰： “不坏相而缘 起，染净恒殊；不舍缘而即真，圣凡平等。”但所施设，由圆融行布， ②

人法权实之异耳。

在他看来，就三界唯心、万法唯识和平等法界理论来说，儒释道三教同源一理， 三圣本来一体，都依“心”所建立，都是毗卢遮那海印三昧所现，三教的区别 只在“人法权实”上有所不同。三教同源的道理，憨山德清说是自己在“习静 观心”中得来的，他说： 余幼师孔不知孔，师老不知老；既壮，师佛不知佛。退入于深山 大泽，习静以观心焉，由是知三界唯心，万法唯识。既唯心识观，则 一切形，心之影也；一切声，心之响也。是则一切圣人，乃影之端者； 一切言教，乃响之顺者。由万法唯心所现，故治世语言、资生业等， 皆顺正法，以心外无法，故法法皆真，迷者执之而不妙。若悟自心， ③

则法无不妙。心法俱妙，唯圣人能之。

他指出，自己在“习静观心”（即禅修）中悟得三界唯心、万法唯识之理，由 此观之，则世间一切圣人，一切言教，一切法，一切事，都是“自心”所变现                                                               ① ② ③

 

德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第205页。 德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第333页。 德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第330-331 页。

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的，若众生能证悟“自心”，则“心法俱妙”，由凡入圣。 要证悟“自心”，不是一件容易的事，因为“自心”不是语言所能描述的， 执著于言教上求“自心”只会无功而返，他有言： 尝观世之百工技艺之精，而造乎妙者，不可以言传，效之者，亦 不可以言得，况大道之妙可以口耳授受、语言文字而致哉？盖在心悟 之妙耳。是则不独参禅贵在妙悟，即世智辩聪、治世语言、资生之业， 无有一法，不悟而得其妙者。妙则非言可及也。……盖古之圣人无他， 特悟心之妙者。一切言教，皆从妙悟心中流出，应机而示浅深也。故 曰：“无不从此法界流，无不还归此法界。”是故吾人不悟自心，不知 圣人之心；不知圣人之心，而拟圣人之言者，譬夫场人之欣戚，虽乐 不乐，虽哀不哀，哀乐原不出于己有也；哀乐不出于己，而以己为有 ①

者，吾于释圣人之言者见之。

憨山德清认为，“心悟之妙”不仅是儒释道三教精义之所在，还是百工技艺之 关键，圣人之所以为圣人，就在于“悟心之妙”，世间一切言说教化，皆源自 “妙悟心”，只是因教化对象的根机不同而有浅深之别。 憨山德清以八识说对儒释道三教作了宗趣上的分判。他提出，儒学以断除 前六识（眼、耳、鼻、舌、身、意六识）为宗，以第七识未那识为旨归；老庄 道家以断除前七识为宗，以第八识阿赖耶识为旨归；佛教则以离心意识、证悟 自心而达涅槃为宗趣。 对于儒家，他说： 所谓人欲横流，故孔子设仁、义、礼、智教化为堤防，使思无邪， 故舍恶而从善，至若定名分，正上下，然其道未离分别。即所言“静 定”工夫，以唯识证之，斯乃断前六识分别邪妄之思，以祛斗诤之还 害。而要归所谓“妙道”者，乃以七识为指归之地，所谓生机道原。 ②

故曰“生生之谓‘易’”是也。

在他看来，世人受欲望所支配，横行无忌，因而孔子以仁义礼智来教化世人， 避恶扬善，使得世人思想纯洁，无有邪念，至于儒家“定名分、正上下”的经 世学说，仍然属于分别之见，即便其所说的“静定”修养工夫，乃是为了断除                                                               ①

②

 

德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第329-330 页。 德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第339页。

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前六识的妄想分别，而儒家所谓的至高“妙道”，指的是第七识未那识，未那 识能藏一切法，是一切妄想分别、生灭流转的源头。 对于老庄道家，他说： 至若老氏以虚无为妙道，则曰： “谷神不死。”又曰： “死而不亡者 ‘寿’。”又曰：“生生者不生。”且其教以绝圣弃智，忘形去欲为行，以 无为为宗极，斯比孔则又进。 观生机深脉，破前六识分别之执，伏前七识生灭之机，而认八识 精明之体，即《楞严》所谓“罔象虚无，维细精想”者，以为妙道之 源耳。故曰：“惚兮恍兮，其中有象；恍兮惚兮，其中有物。”其以此 识乃全体无明，观之不透，故曰：“杳杳冥冥，其中有精。”以此识体 不可思议熏，不思议变，故曰“玄之又玄”，而称之曰“妙道”。以天 地万物皆从此中变现，故曰：“天地之根，众妙之门。”不知其所以然 ①

而然，故庄称“自然”。

憨山德清认为，老庄道家在生灭流转的认识比孔子要更为深刻，因为老庄不仅 破除前六识的妄想分别执著，而且还要伏灭前七识生灭之根，并以阿赖耶识为 趣向。由于阿赖耶识玄妙精深，难以用语言精确描述，因而老子用“惚兮恍兮”、 “恍兮惚兮”、“杳杳冥冥”、“玄之又玄”、“天地之根，众妙之门”等似 是而非的语言来表达阿赖耶识，因不知其所以然，于是庄子干脆把阿赖耶识称 为“自然”。憨山德清对老子能够在没有接触佛法的情况下有如此精深的见地 极为赞许，他说：“且老，乃中国人也，未见佛法，而深观至此，可谓捷疾利 ②

根矣。借使一见佛法，而印决之，岂不顿证真无生耶？”

相对佛教而言，憨山德清认为，儒家和道家理论都属于未究竟之说，他有 言： 据实而论，执孔者涉因缘，执老者堕自然，要皆未离识性，不能 究竟一心故也。佛则离心意识，故曰： “本非因缘，非自然性，方彻一 心之原耳。”此其世出世法之分也。佛所破正不止此，即出世三乘，亦 ③

皆在其中。

在他看来，儒家“涉因缘”，老子“堕自然”，都没有超脱识性的范畴，因而                                                               ① ② ③

 

德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第339页。 德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第339页。 德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第341页。．

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也不可能穷究“一心”。而只有佛法才能灭生死，超轮回，了彻“一心”之本 来面目，从而证得涅槃境界。这也是世法与出世法的区别所在。 憨山德清对儒释道三教宗趣上的这种分判，体现了他在会通三教时捍卫佛 教主体性地位的意图，这一意图在其论述三教之教乘、工夫、体用等方面的区 别时也有所表现。

二、三教防心，教乘有别 从“三教同源，会归一心”出发，憨山德清进一步提出，儒释道三教的学 说精髓就在于“防心”，即提防从学者的“心”变得散乱昏昧。他说：“三教 ①

之学，皆防学者之心。” 儒家以仁义礼智立教，劝世人避恶从善，又法先王、 明赏罚、正人心、定上下、叙人伦、察治乱，其说贴近人情，简单易行，正好 对治世间人欲横流之弊。按照他的说法，如果没有孔子，那么世人与禽兽几乎 没有什么差别。他说： 吾意中国，非孔氏，而人不为夷狄禽兽者几希矣！虽然，孔氏之 迹固然耳，其心岂尽然耶？况彼明言之曰： “毋意、毋必、毋固、毋我。” 观其济世之心，岂非据菩萨乘，而说治世之法耶？经称“儒童”，良有 以也。而学者不见圣人之心，将谓“其道如此而已”。故执先王之迹以 挂功名，坚固我执，肆贪欲而为生累，至操仁义而为盗贼之资，启攻 斗之祸者，有之矣。故老氏愍之曰：“斯尊圣用智之过也。”若绝圣弃 智，则民利百倍，剖斗折衡，则民不争矣。 甚矣！贪欲之害也！故曰： “不见可欲，使心不乱。”故其为教也。 ②

离欲清静以静定持心，不事于物，澹泊无为，此天之行也。

按憨山德清的说法，“意者，生心；必者，待心；固者，执心；我者，我心。…… ③

毋者，禁绝之辞。教人尽绝此意、必、固、我四者之病也”。 可见，孔子所 说的“毋意、毋必、毋固、毋我”都是就“心”而言的，“毋意”即断绝生心， “毋必”即断绝待心，“毋固”即断绝执心，“毋我”即断绝我心。而其济世                                                               ① ②

③

 

德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第334页。 德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第334-335 页。 德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第345页。

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之心，又似据菩萨乘说治世之道。但是，学儒者不能体悟孔子的真正用心，而 只是把儒学作为牟取功名利禄的工具，因而老子才劝人绝圣弃智、清静寡欲、 澹泊无为，以防为贪欲所害。 憨山德清认为，后世学者以浊乱之心而研读儒、道二家经典，是不可能得 其旨趣的。而就去欲破执方面而言，佛教最为精到，但如果不通儒、道二家的 修心之道，要体悟佛法精义则决无可能。他说：“然彼所求之大圣，非佛而又 其谁耶？若意彼为吾佛破执之前茅，斯言信之矣。世人于彼尚不入，安能入于 ①

佛法乎？” 也即是说，儒家和道家理论可以成为佛法修行证悟、见性成佛的 基础。 在修行阶位上，憨山德清以“五乘”来统摄儒家和道家，他在《观老庄影 响论·论教乘》中说： 五乘之法，皆是佛法；五乘之行，皆是佛行。良由众生根器大小 不同，故圣人设教浅深不一，无非应机施设，所谓“教不躐等”之意 也。由是证知，孔子，人乘之圣也，故奉天以治人；老子，天乘之圣 也，故清静无欲，离人而入天；声闻缘觉，超人天之圣也，故高超三 界，远越四生，弃人天而入人天，故往来三界，救度四生，出真而入 俗；佛则超凡圣之圣也，故能圣能凡，在天而天，在人而人，乃至异 ②

类分形，无往而不入，且能圣能凡者，岂圣凡所能哉？

佛教之“五乘”，即人乘、天乘、声闻乘、缘觉乘和菩萨乘。憨山德清认为， 孔子是人乘之圣人，因而奉行天道以行人道；老子是天乘之圣人，因而倡导清 静无为而“离人入天”；佛则是超越凡圣之圣人，故可以有千万化身，能圣能 凡，在天则天，在人则人，在异类则异类，无往不利，所以不可用“圣凡”范 畴来简单对待。于是，他总结到：“据实而观，则一切无非佛法，三教无非圣 人。若人若法，统属一心；若事若理，无障无碍，是名为佛。”

③

三、体同用同，止观为本 从体用范畴上而言，有人依据憨山德清的观点提出，儒释道三教都是以“无                                                               ① ② ③

 

德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第334页。 德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第334页。 德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第334页。

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我”为体，而用有经世、忘世、出世的差别。憨山德清对这种说法提出了反驳， ①

他认为，儒释道三教“体用皆同，但有浅深小大之不同耳”。 无论是儒家、 道家，还是佛教，都是以“无我”为体，其修行都在于破除我执。所谓“无我” 之体，即是破除我执之后显现出来的空明、广大的本体；与此相对，即是“利 生”之用，指的是对世间众生的利益。在德清看来，儒家之所以能够具有“经 世”之用，就是由于以“无我”为体；佛教和道家之所以具有“利生”之用， 也是由于以“无我”为体。“是知由无我，方能经世；由利生，方见无我。其 ②

实一也”。 憨山德清论述到： 若孔子曰“寂然不动，感而遂通天下之故”，用也； “明则诚”，体 也； “诚则形”，用也； “心正意诚”，体也； “身修、家齐、国治、天下 平”，用也。老子“无名”，体也； “无为而为”，用也。孔子曰： “惟天 惟大，惟尧则之，荡荡乎，民无能名焉。”又曰:“无为而治者，其舜 也欤？” 且经世以尧舜为祖，此其有名有为者耶？由无我，方视天下皆我， 故曰： “尧舜与人同耳。”以人皆同体，所不同者，但有我私为障碍耳。 由人心同此心，心同则无形碍，故汲汲为之教化以经济之，此所以由 无我而经世也。 老子则曰： “常善教人，故无弃人。”无弃人，则人皆可以为尧舜， 是由无我，方能利生也。若夫一书所言“为而不宰，功成不居”等语， 皆以无为为经世之大用，又何尝忘世哉？ “我于一切众 至若佛，则体包虚空，用周沙界，随类现身，乃曰： 生身中，成等正觉。”又曰：“度尽众生，方成佛道。”又曰： “若能使 一众生发菩提心，宁使我身受地狱苦，亦不疲厌。”然所化众生，岂不 ③

在世间耶？既涉世度生，非经世而何？

德清认为，“无我”和破我执相互显扬、相互统一，儒家因“正心诚意”而能 够“修身，齐家，治国，平天下”，道家因“无名”而能够“无为而无不为”， 大乘佛法中的“普度众生”则尽显“无我”之义。 尽管儒释道三教体用皆同，但三教在破除我执的广度、深度上还是稍有不                                                               ① ② ③

 

德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第346页。 德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第346页。 德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第346-347 页。

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同。憨山德清论述到： 是知三圣，无我之体，利生之用，皆同，但用处大小不同耳。以 孔子匡持世道，姑从一身，以及家国，后及天下，故化止于中国，且 人人皆做尧舜，以所祖者尧舜也；老子因见当时人心浇薄，故思复太 古，以所祖者轩黄也，故件件说话，不同寻常，因见得道大难容，故 远去流沙；若佛则教被三千世界，至广至大，无所拣择矣。若子思所 赞圣人，乃曰：“凡有血气者，莫不尊亲。”是知孔子体用未尝不大， ①

但局于时势耳，正是随机之法，故切近人情，此体用之辩耳。

在他看来，儒家由于时势所限和应机教化所需，故只能作用于中国，而时间上 只能追溯到尧舜；老子因其道难容于中国而远走关外，而时间上能追溯到轩辕 和黄帝；与此二家不同，佛教则不受时间、空间的限制，故其用至广至大，三 千世界无所不包。憨山德清的这种论证，尽管有其新颖特异之处，但不免过于 牵强，事实证明，儒家和道家思想同样具有强烈的普世性特征。 憨山德清进而提出，儒释道三教在破除我执的修行工夫上，都以止观为本。 ②

他说：“五教五乘进修工夫，虽各事行不同，然其修心，皆以止观为本。” 止 观是佛教修行通用的方法。止即禅定，观即智慧，止观即通过禅定而获得般若 智慧。憨山将“止观”运用到儒、道二教，认为孔子和老子著作中都有大量有 关止观工夫的论述：孔子曰“知止而后有定”，曰“自诚明”，曰“明明德”。 止、明即是止观之意，这就是“人乘止观。”老子有“常无欲以观其妙，常有 欲以观其徽”，“万物并作，吾以观其复”。庄子有“莫若以明”，“圣人不 由而照之于天”，“人莫鉴于流水而鉴于止水”，“唯止能止众止也”，“大 定持之，至若百骸九窍，赅而存焉，吾谁与为亲”，“咸其自取，怒者其谁耶”， 等等。观、明、照、鉴、止、持、取等也都是止观的工夫。所以他说：“佛言 止观，则有三乘止观；若孔子，乃人乘止观也；老子乃天乘止观也。然虽三教 ③

止观浅深不同，要其所治之病，俱以破我执为第一步工夫。”

                                                              ① ② ③

 

德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第347页。 德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第336页。 德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第344页。

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四、人道为基，心同迹异 任何试图融通儒释道三教的努力，都会不可避免地面临入世与出世之间的 壁垒。在此问题上，憨山德清在一方面尽力打破入世与出世之间的壁垒，另一 方面又努力维护佛教的出世精神，而前者更是他所重点关注的。他不仅在教源、 教乘、修行工夫等方面融通儒释道三教，而且提出“佛法以人道为肇基”的命 题。他在《观老庄影响论·论行本》中说：“舍人道无以立佛法，非佛法无以 ①

尽一心。是则佛法以人道为镃基，人道以佛法为究竟。” 虽然就修行阶位而 言，儒、道、释三教有人乘、天乘、佛乘之分，但实际上都是依人乘而立，由 此可知，人是凡圣的根本所在。在德清看来，人道是佛法的始基，而佛法则是 人道的究竟。 然而，何谓人道？憨山德清解释到：“所言人道者，乃君臣、父子、夫妇之 ②

间民生日用之常也。” 可见，人道就是儒家的纲常伦理和世间日常生活的各 种规则、礼仪。他认为，假若人们处于蒙昧状态，对君君、臣臣、父父、子子 不识不知，或者是超越了君臣、父子分别之识而视之为“幻化人”，都不会有竞 争之心，那么，这个世界就是“诸上善人，俱会一处”，就是极乐之国。但由于 人与生俱来的爱欲之心，遂引起攻斗之祸，致使纲常伦理大乱，君不君、臣不 臣、父不父、子不子，“虽先王之赏罚，不足以禁其心”，“适一己无厌之欲以结 未来无量之苦”。佛陀出世就是因怜悯众生之苦而以自己所悟之道开示众生，使 之了解贪欲为苦之本，应离欲而解脱。然而，佛陀并不是要人离却人道而解脱 众苦，而是要众生在人道中解脱众苦。憨山以佛陀道成肉身及出家说法作例来 论述佛法不离人道，指出：佛陀虽为一大圣人，但终不空生，终不在天上说法， 而是道成肉身，现身三界，与民同患，乃说离欲出苦之要道；他以净梵为父、 摩耶为母，旨在表明有君亲之伦；以耶输为妻，表明有夫妇之伦；以罗睺为子， 以示有父子之伦；佛陀出家修道，离开父母，只是割君亲之爱；舍国家而不顾， 是示名利为累；离妻子而远之，是示贪欲之害。事实上，这些并不表明佛陀弃 君亲之伦、利国之心和夫妻、父子之伦。等到道成正果后，佛陀又“入王宫而 舁父棺，上忉利，而为母说法”，“此示佛道不舍孝道”；“依人间而说法， 示人道易趣菩提也”，“假王臣为外护，示处世不越世法也”。憨山指出，释 迎出家和修道后都以人间为本、人道为务，是佛界僧徒“示现度生之楷模，垂                                                               ① ②

 

德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第337页。 德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第337页。

ON THE SYNCRETISM OF THE THREE RELIGIONS THOUGHT OF DEQING

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①

诫后世之弘范也”。 说明佛法应不离人道而立，佛界僧徒既处人道，就应该 对人道有所了解。憨山批评佛界僧众离人道而修行的弊病： 嗟乎!吾人为佛弟子，不知吾佛之心；处人世间，不知人伦之事。 与之论佛法，则笼统真如，颟预佛性；与之论世法，则触事面墙如祷 昧；与人论教乘，则曰“枝叶耳，不足尚也”；与之言六度，则曰“菩 萨之行非吾所敢为也”；与之言四谛，则曰“彼小乘耳，不足为也”； 与之言四禅八定，则曰“彼外道所习耳，何足齿也”；与之论人道，则 ②

茫然不知君臣父子之分、仁义礼智之行。

憨山以人道为佛法之肇基，以佛法不离世法，旨在表明，学佛之人不应该 远遁山林，于世间之事不闻不问，而应该充分发挥大乘菩萨精神涉俗利生。这 是憨山论述三教一源的目的之一，也是他试图复兴晚明佛界努力的主题所在。

                                                              ① ②

 

德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第338页。 德清：《憨山老人梦游集（下）》，孔宏点校，北京图书馆出版社，2005年，第338页。

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OUTLINE OF ANCIENT PORCELAIN DECORATION YUAN Shengwen Department of Archeology and Museumology, History College, Nankai University Department of Asian History, College of Humanities, Seoul National University LI Yu Department of Archeology and Museumology, History College, Nankai University



This article attempts to grasp the law of macro development on

ancient Chinese porcelain decoration. On the basis of classification, the development of ancient Chinese porcelain decoration business is divided into five stages which are Shang and Zhou Dynasties to Northern Dynasties, Sui and Tang Dynasties, Song and Liao Jin Dynasties, Yuan Dynasties, and Ming and Qing Dynasties. Finally, we summarized the features and the law of development on porcelain decoration.

porcelain, fetal decoration, enamel decorative, color

decorative

摘要：本文意图从宏观把握中国古代瓷器装饰的发展规律。在对中国古代 瓷器三大类装饰分类梳理的基础上，对其发展进行了分期探讨，将中国古代瓷 器装饰的发展分为商周至南北朝、隋唐五代、宋辽金、元代和明清五期，并总 结了各期特征和瓷器装饰发展的规律。

关键词：瓷器 胎装饰 釉装饰

 

彩装饰

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古代瓷器装饰论纲

袁胜文 南开大学历史学院文物与博物馆学系 首尔大学人文学院东洋史学系客座研究员 李钰 南开大学历史学院文物与博物馆学系

瓷器装饰包含装饰技法和装饰纹样两方面的内容。中国古代瓷器装饰有一 个漫长的发展过程，由于各时期陶瓷手工业技术水平的制约和时代风尚的差异， 以及其他手工艺技术、对外文化交流等等诸多因素的影响，不同历史时期、不 同窑口瓷器装饰及其体现出来的美学成就各不相同。

一、瓷器装饰的分类 瓷器的装饰大致可分为胎装饰、釉装饰和彩装饰三大类。 所谓胎装饰，就是器物成型后，在瓷胎上用划、剔、刻、拍印、模印、堆 贴等方法做成凹下或凸起于胎体的纹样，然后罩釉烧成，形成在器物胎上釉下 的纹饰；所谓釉装饰是指，通过有意识改变瓷器釉料中金属元素的种类或含量， 以达到所需釉色的装饰方法；所谓彩装饰，是指在瓷器的胎或釉表面，用含一 种或多种金属元素的彩料，绘画出所需要的图案，通过一次或二次烧成，在胎 上和釉面形成各种彩色纹样的装饰方法，这种彩装饰又分为釉下彩、釉上彩和 釉上釉下结合彩三种。 这三类装饰方法有时单独使用于某一件瓷器，有时两种组合使用，也有三种 都施于一器的，至于如何判断一件瓷器的装饰风格，还要看它以哪种装饰为主。

1. 胎装饰 胎装饰是瓷器最早出现的装饰方法。在商周原始青瓷上就有划出的弦纹、

 

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①

拍印的几何纹等胎装饰纹样 。从东汉晚期瓷器正式烧成乃至明清中国古代制 瓷业达到技术发展的顶峰，胎装饰一直都在瓷器装饰中使用。在某些时期，一 些窑口还创造出高超的胎装饰技法，制作出精美的胎装饰纹样，极富艺术性。 东汉魏晋南北朝时期，中国制瓷业中心在南方地区，以越窑为代表。这一 时期越窑瓷器装饰以胎装饰为主。大致可分为东汉三国、西晋、东晋和南朝四 期。东汉三国时期，瓷器胎装饰技法有刻划、堆贴、镂空、拍印等，西晋时期 继续发展，胎装饰达到繁荣，盛行拍印几何纹饰带和贴塑纹样，东晋瓷器纹饰 开始衰落，以素面为主，胎装饰纹样以简单的弦纹为常见，南朝越瓷生产低落， ②

③

胎装饰流行刻划和戳印，纹样以莲瓣纹常见 。除越窑外，南方的洪州窑 、瓯 ④

窑也 同时期器物也都以胎装饰为主，装饰技法和纹样与越窑也大致相同。北 方瓷业出现较晚，大致在北魏晚期公元 500 年左右开始的瓷器生产，产地集中 ⑤

在河北、山东、河南等地 ，北朝瓷器胎装饰流行刻划、剔刻、模印堆贴等技 法，纹样以各类莲瓣、仿金属器物纹样为特色，立体感强。 隋代瓷器也以胎装饰为主，在继承南北朝流行的模印、堆贴、雕刻技法的 ⑥

基础上，普遍采用印花、贴花 。南北窑口胎装饰技法和纹样基本一致，纹样 间仅存在着细微的差异。 唐代瓷器胎装饰普遍使用印、刻、划及模印贴花等技法。南方以越窑为首 的青瓷窑口流行刻花、划花和模印贴花技法，晚唐、五代越窑以高超的划花装 饰成为唐代瓷器胎装饰的典范，其纹样线条流畅，细致精美，题材以花鸟为主， ⑦

多仿自金银器纹样是其显著时代特征 。同时期的洪州窑、婺州窑等南方青瓷 窑口和北方的黄堡窑的胎装饰纹样都以越窑划花纹饰为榜样。模印贴花是把事 先用花模印制好的纹饰贴片粘在胎体上进行装饰的一种方法。南方以长沙窑为 首的模印贴花具有线条纤细、图案清秀、立体感强的独特风格，技艺精湛，足 ⑧

以代表时代水平 。唐代北方以生产白瓷为主，主要窑口为邢窑和定窑。产品 以素面为主，少数器物装饰简单的弦纹。                                                               ① ② ③

④ ⑤ ⑥ ⑦ ⑧

 

刘毅：《商周印纹硬陶和原始瓷器研究》，《华夏考古》2003年第3期。 冯先铭：《略谈魏晋至五代瓷器的装饰特征》，《文物》1959年第6期。 江西省文物考古研究所、北京大学考古系、江西省丰城市博物馆：《江西丰城洪州窑窑址 调查报告》，《南方文物》1995年第2期。 浙江省文物管理委员会：《温州地区古窑址调查纪略》，《文物》1965年第11期。 刘毅、袁胜文：《早期北方青瓷研究》，《中原文物》1999年第2期。 智雁：《隋代瓷器的发展》，《文物》1977年第2期。 方忆：《唐代越窑青瓷刻划花之相关诸问题》，《故宫博物院院刊》2006年第1期。 长沙窑课题组：《长沙窑》，紫禁城出版社，1996年。

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宋辽金时期瓷器胎装饰技术达到了中国陶瓷史是的第一个高峰，出现了不 少极富艺术性的装饰技法和时代特色鲜明的纹样。 宋辽金时期使用胎装饰的主要是民窑系统。北方的耀州窑，在唐、五代黄 堡窑的基础上，北宋中期发展处“半刀泥”剔花装饰技法，这种装饰技法是先 在瓷胎上以立刀划出纹样的轮廓，在以坡刀由外及里、由浅入深剃入，形成一 个“L”状的线条剖面，上釉烧成之后，线条釉色由边缘至内颜色渐深，使纹样 ①

富于立体感 ，耀州窑剔花纹样以植物花卉纹为主，另外还有动物、人物等纹 样，其中以牡丹纹最常见，剔刻纹样线条流畅，构图精美。磁州窑则创造出剔 化妆土、黑釉剔花和珍珠地划花等胎装饰工艺。剔化妆土工艺是在胎上先施一 层白色化妆土，然后罩透明釉，待釉料半干，再用尖利的工具在釉面划出纹样 的轮廓，并将纹样之外的釉层和化妆土剔去，露出胎体，然后入窑烧成。由于 ②

磁州窑胎色较深，与透明釉下白色化妆土形成反差，衬托纹样效果明显 。黑 釉剔花工艺与之相似，是在胎上施黑釉之后，划出纹样轮廓，再将纹样之外的 釉层剔除，露出胎，然后入窑烧造，用胎的颜色反衬黑色花纹，达到装饰效果。 珍珠地划花装饰是先在瓷胎上使白色化妆土，然后划出纹饰轮廓，再用细小的 竹、木或金属管在纹样之外的化妆土上戳印圆圈纹，这些圆圈连成一片但不相 ③

重叠，形成所谓珍珠地或鱼子地的装饰效果，用来衬托主题纹样 。磁州窑系 ④

⑤

⑥

的登封窑 、密县西关窑 、宁夏灵武窑 等也流行这种装饰技法。定窑则以精 美的划花和印花装饰文明。定窑在北宋早期流行划花，其纹样以花草题材为主， ⑦

线条流畅，简洁而传神。北宋中期至金代则流行印花装饰 ，器形以碗盘为主。 定窑印花装饰是先用瓷土做成印花模，其表面形状与碗、盘内壁造型一致，待 胎土半干，在上刻出花纹，其纹样的凸起和凹下正与所要印花之碗、盘纹样相 反。定窑印花纹饰内容以花卉、龙凤等内容为主，图案构图精美，繁而不乱， ⑧

可能借鉴了宋代定州缂丝的图案。属于定窑系的四川彭县磁峰窑 、山西浑源                                                               ① ② ③

④ ⑤ ⑥ ⑦ ⑧

 

陕西省考古研究所：《宋代耀州窑址》，文物出版社，1998年。 秦大树：《白釉剔花装饰的产生、发展及相关问题》，《文物》2001年第11期。 北京大学考古学系、河北省文物研究所、邯郸地区文物保管所：《观台磁州窑》，文物出 版社1997年。 河南省文化局文物工作队：《河南密县、登封唐宋窑址调查简报》，《文物》1964年第2期。 郑州文物工作队、密县文管社：《河南密县西关窑遗址发掘简报》，《考古》1995年第6期。 中国社会科学院考古研究所：《宁夏灵武窑发掘报告》，中国大百科全书出版社1995年。 河北省文物工作队：《河北曲阳涧磁村定窑遗址调查与试掘》，《考古》1965年第8期。 四川省文物管理委员会、彭县文化馆：《四川彭县磁峰窑址调查记》，《考古》1983年 第1期。

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①

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②

窑 、介休窑 等窑场也生产这类印花瓷器。 南方地区主要是两宋的越窑系、景德镇窑系和北宋龙泉窑系流行胎装饰。 北宋越窑以精美的细线刻划花装饰为主，纹样以花卉、人物、动物纹为，模仿 金银器的装饰效果。北宋的龙泉窑完全模仿越窑的这种胎装饰风格。两宋景德 镇窑主要流行划花、印花、堆塑、镂雕等。其划花、印花风格与定窑相似，史 上有南定之说。属于景德镇窑系的安徽繁昌窑等也具有相同的装饰风格。 元代景德镇成为全国最主要的窑场，其胎装饰的技法主要以印花、贴塑、 ③

镂雕为主 ，印花主要使用在卵白釉瓷器的碗、杯、盘的内壁及盒的外壁。贴 塑、镂雕等主要使用在杯、罐、香薰等器物之上。印花纹样以花草、龙凤、动 物、人物纹等为常见。贴塑常见动物纹、人物纹，镂雕以几何纹、花朵纹为主。 明清是中国古代制瓷业发展的顶峰。胎装饰技术也发展到其最高境界，但 其装饰地位已经让位给彩装饰和釉装饰，常常作为一种基础的装饰技法使用。

2. 釉装饰 釉是瓷器的衣服，釉色的改变需要窑工掌握釉的呈色机理，即釉料中金属 元素的成分和比例关系，中国古代窑工经过长期实践逐步掌握了釉装饰技术。 根据釉料中显色金属元素的种类釉装饰又分为单金属元素显色的单色釉和多金 属元素显色的窑变釉、花釉两大类。 中国瓷器最早出现的釉装饰是单色釉装饰，釉色是青釉。其呈色机理是釉 料中含有一定量的铁元素，在还原气氛下烧造。从原始青瓷器诞生之初的商周 到成熟青瓷器正式烧成的东汉晚期，青釉的呈色完全是釉料本身所含铁元素含 量以及当时的窑炉烧造技术造成的，而非人为使然，因此，最初的青瓷釉质量 很差，釉色不一，釉层不匀。大致在东汉青瓷正式烧成不久，浙江地区又烧制 出黑釉瓷器，这是窑工在釉料中增加铁元素含量的结果，这应该是当时窑工受 ④

各种深浅不同的酱、褐釉启发的结果 。这是我国古代窑工进行釉装饰的首次 尝试。大约在北朝晚期的北齐时期，北方地区首先烧出白釉瓷器，这一方面得 ⑤

益于北方瓷土含铁量低，同时也是北方当时的少数民族尚白的风尚所致 。隋                                                               ① ② ③ ④ ⑤

 

李知宴：《山西浑源县界庄窑》，《考古》1985年第10期。 吴连城：《山西介休洪山镇宋代瓷窑址介绍》，《文物参考资料》1958年第10期。 江西省文物考古研究所、景德镇民窑博物馆：《景德镇湖田窑址》，文物出版社2007年。 朱伯谦、林士民：《我国黑瓷的起源及其影响》，《考古》1983年第12期。 （日）小林仁：《白瓷的诞生——北朝瓷器生产的诸问题与安阳隋张盛墓出土的白瓷俑》， 《中国古陶瓷研究》第十五辑，61-78页，紫禁城出版社2009年10月。

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代北方地区烧出了釉色纯正的白瓷，真正掌握了釉料中排除金属元素、尤其是 ①

铁元素的技术，为唐代形成南青北白的生产格局奠定了基础。唐代北方的邢窑

和定窑主要生产白瓷，有诗人形容“邢窑如冰，定窑似雪”。而南方的越窑也 ②

③

在晚唐烧造出以釉色取胜的秘色瓷 ，安徽的寿州窑 烧造黄釉瓷器，这些都属 于单色釉瓷器。 中国最早的多金属元素高温釉出现在唐代。唐代的河南鲁山段店窑烧造出 ④

⑤

花釉瓷器 ，浙江婺州窑烧造出乳浊釉瓷器 ，前者属于花釉，后者属于窑变釉。 这些是多金属元素窑变釉的滥觞。 进入宋代，中国制瓷技术有了极大进步，釉装饰上出现了很多成就。一方 面，单色釉以官窑系统的青釉瓷器为代表，如汝官窑的天青釉、修内司官窑的 青釉、郊坛官窑的大开片青釉瓷器，以及受官窑影响的龙泉窑梅子青和粉青釉， 这些青釉釉色都别具特色，有青玉的韵味。 ⑥

⑦

另一方面为窑变釉，以民窑中的建窑系 的黑釉和钧窑系 红釉为代表。建 窑系的黑釉茶盏，通过在釉料中添加不同的金属元素，是釉料在融溶的过程中 相同的金属元素富集在一起，在降温过程中结晶，从而形成变化多端的釉色， ⑧

著名的有兔毫、鹧鸪斑、油滴、曜变、玳瑁等 。钧窑系则以各类带有红色的 窑变釉为主，是在釉料中添加铜等金属元素，使釉料在熔融过程中，金属元素 流淌、交融、富集，形成变化多端的釉色或斑块。著名的有玫瑰紫、海棠红、 ⑨

月白等品种 。 元代在宋辽金基础上更进一步，单色釉方面，龙泉窑继续大量生产青瓷， 景德镇创烧出的单色的红釉、蓝釉、卵白釉等品种，釉色鲜亮、纯正。表明窑 工完全掌握了釉料中金属元素呈色的机理。多色釉方面，河南的钧窑则继续烧                                                               ①

② ③ ④ ⑤

⑥

⑦

⑧ ⑨

 

河北临城邢瓷研制小组：《唐代邢窑遗址调查报告》，《文物》1981年第9期；内邱县文 物保管所：《河北省内邱县邢窑调查简报》，《文物》1987年第9期。 王莉英、王兴平：《秘色越器研究总论》，《故宫博物院院刊》1996年第1期。 胡悦谦：《寿州瓷窑址调查纪要》，《文物》1961年第12期。 李辉柄、李知宴：《河南鲁山段店窑》，《文物》1980年第5期。 贡昌：《浙江龙游、衢县两处唐代古窑址调查》，《考古》1989年第7期；朱士生：《浙 江龙游方坦唐乳浊釉瓷窑址调查》，《考古》1995年第5期。 社科院考古所、福建博物馆考古队：《福建建阳县水吉建窑遗址1991－1992年度发掘简 报》，《考古》1995年第1期。 北京大学中国考古学研究中心、河南省文物考古研究所：《河南省禹州市神垕镇刘家门钧 窑遗址发掘简报》，《文物》2003年第11期。 曾凡：《建窑考古新发现及相关问题研究》，《文物》1996年第8期。 李虎侯：《中国古瓷中的微量元素》，《考古学报》1986年第1期；丁建中：《钧瓷窑变 的艺术特征及影响因素》，《陶瓷工程》1998年第6期。

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造窑变红釉。 明清釉装饰技术达到巅峰，明代永乐的红釉、甜白釉，宣德的洒蓝釉、弘 治的黄釉，嘉靖的蓝釉，康熙的豇豆红、郎窑红，乾隆的仿生釉都是这时期釉 装饰的杰出代表。此时的窑工们完全掌握了各类釉的呈色机理，可以任意烧造 出想要的釉色。釉装饰成为瓷器自身最具特点的装饰技法。

3. 彩装饰 彩装饰是人们用各种颜色的纹样装饰瓷器的结果。与釉装饰一样，掌握彩 料中金属元素的成色机理是关键。 中国瓷器最早的彩装饰是单色的釉下彩，出现于东汉晚期的江浙地区。南 ①

京地区的东汉墓葬出土了一批青釉褐彩彩绘瓷器和瓷片标本 。其中一件绘仙 道人物的罐，用褐色铁彩在釉下绘出十六个仙道题材人物图案，线条流畅，构 图合理，在当时的彩装饰中实属罕见。西晋越窑青瓷上出现褐色点彩装饰，常 常装饰在器物的口沿，彩斑小而密。东晋褐色点彩在越窑继续流行，但是彩斑 斑块大而少，南朝越窑褐色铁彩釉下彩装饰消失。同时期浙江的瓯窑也流行釉 下褐彩装饰，除斑点形成的几何花纹外，还流行褐色彩条纹装饰。洪州窑的情 况则与越窑一致。北朝晚期北方开始出现白釉篮彩装饰，彩为釉上彩，一般呈 ②

③

条状装饰于器表。以李云墓出土的为代表 。唐代的巩县窑还创烧出青花瓷器 ， 这是以氧化钴为呈色剂的釉下彩装饰。 中国最早的多色彩出现在唐代初期。唐初，四川地区的邛崃窑开始釉下彩 ④

绘装饰，用蓝、褐、红、绿等色彩对瓷器进行彩条、彩斑等装饰 。唐代中期， 长沙窑大量采用釉下彩绘装饰，彩色有褐彩、红彩、篮彩的多种，彩绘内容有 ⑤

动植物、人物、建筑以及诗词文字等，绘画生动 。 宋代瓷器彩装饰进一步发展，主要在民窑系统流行。其中，单色彩装饰最 有代表性的是磁州窑的白地黑花装饰。这种一种釉下彩装饰，技法是先在瓷胎 上施一层白色化妆土，然后用含铁的彩料用毛笔在其上绘画所需图案，然后罩                                                               ① ② ③

④ ⑤

 

王志高、贾维勇：《南京发现的孙吴釉下彩绘瓷器及相关问题》，《文物》2005年第5期。 周到：《河南濮阳县北齐李云墓出土的瓷器和墓志》，《考古》1964年第9期。 冯先铭：《河南巩县古窑址调查记要》，《文物》1959年第3期。河南省文物考古研究所、 中国文化遗产研究院：《河南巩义市白河窑遗址发掘简报》，《华夏考古》2011年第1 期。 耿宝昌主编：《邛窑古陶瓷研究》，中国科学技术大学出版社2002年。 周世荣：《长沙古瓷窑的彩釉彩绘装饰》，《考古》1990年第6期。

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①

透明釉在高温下一次烧成，形成一种白底黑色花纹的装饰 。江西的吉州窑也 ②

使用这种装饰方法 。另外，磁州窑还开始使用釉上的多色低温彩装饰，即红 绿彩。这是一种在烧成的白瓷釉面上施以低温的红、绿彩料，再入窑在八九百 ③

度的低温窑炉中二次烧成。彩料位于釉上 。 元代彩瓷有了巨大发展，除北方磁州窑的白地黑花和红绿彩继续烧造外， ④

最为突出的就是景德镇青花瓷器的烧成 。元代青花瓷器是用钴料在瓷胎上绘 画，然后罩透明釉在 1300 度的高温下一次烧成，形成一种白地蓝花的高温釉下 彩瓷器，具有花色呈色稳定，工艺简单，纹饰在釉下长久不会褪色，干净卫生 等特点。青花烧成之后不久就成为中国最主要的瓷器品种。元代景德镇还创烧 出釉里红、描金等彩装饰技法。其中釉里红也是一种高温釉下单彩装饰，其制 作工艺过程与青花相似，只是彩料换成铜，烧成后形成白地红花的高温釉下彩 瓷器。描金则属于低温釉上彩装饰，据文献记载，这种描金装饰是将纯金研磨 成粉状，然后调以蒜汁，用毛笔在烧成的瓷器釉上绘画图案，然后入八九百度的 低温窑炉中烘烤，蒜汁挥发，金则附着在瓷器表面，形成华丽的金色纹饰。但这 类描金装饰很容易脱落。元代描金瓷器品种有白釉描金、蓝釉描金等品种。 明清时期的窑工掌握了各类金属矿物材料的呈色机理，在装饰技法上又广 泛借鉴了书画艺术的成就，还汲取了雕刻、金属珐琅等相关工艺，创造出众多 精美绝伦的艺术品。明代永宣时期和清代康熙时期的青花是釉下单彩装饰的杰 出代表，而明代成化时期的斗彩、万历时期的五彩和清代康熙时期的五彩、珐 琅彩则是多彩装饰的最高成就。这一时期以官窑瓷器为代表的彩装饰，色彩丰 富多彩，工艺精湛，绘画技术高超，图案精美，具有极高的艺术水准。彩装饰 称为中国瓷器装饰的主流。

二、瓷器装饰发展的分期 根据装饰技术发展的水平和纹样风格特征的变化，可将中国瓷器装饰的发 展分为五期。                                                               ① ②

③ ④

 

秦大树：《磁州窑白地黑花装饰的产生和发展》，《文物》1994年 江西省文物工作队、吉安县文物办公室：《江西吉州窑遗址发掘简报》，《考古》1982 年第5期。 秦大树：《论红绿彩瓷器》，《文物》1997年第10期。 袁胜文：《考古视野中的元代青花瓷器》，《文物天地》2007年第4期。

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第一期：陶瓷装饰的早期阶段 此期时间跨度从原始青瓷出现的商代晚期，一直延续到南北朝时期。此期 属于中国古代瓷器装饰的产生和早期发展阶段。瓷器作为土与火的艺术，从其 出现之初就从造型、纹饰上极力模仿青铜、金银等材质贵重的器物，属于被动 的模仿。本期瓷器装饰的这个特征尤其明显。从商周到汉代的原始青瓷，乃至 东汉到南北朝的青瓷都可以看到铜器纹饰的痕迹。本期主要以胎装饰为主，流 行刻划、拍印、堆贴纹饰。属于简单的胎装饰技术，技术水平较低。此期也出 现了褐色铁彩装饰和釉装饰的萌芽即黑釉和白瓷。 第二期：瓷器装饰的初步发展期 此期为隋唐五代时期。制瓷技术包括瓷器装饰技术有了初步发展，胎装饰 继续发展，釉装饰和彩装饰也取得了一定成就。此期的窑工们在技术能力范围 内，利用瓷器的各类装饰技术极力模仿金银等金属器物。瓷器装饰渐渐形成自 己的装饰规律。大致有如下特点： 1、仿金属器的新成就 唐代，尤其是晚唐五代，随着瓷器生产过程中胎土粉碎、淘洗、陈腐、拉 坯成型等环节技术的进一步完善，使制造胎体比较薄的瓷器成为可能，也为瓷 器在造型、纹饰上广泛模仿铜器、金银器造型纹饰提供了技术基础。唐五代瓷 器中常可以看到直接仿自铜器或金银器的器形和纹样。在这个过程，不少金属 器物的装饰技法也被陶瓷装饰技术吸收。 2、陶瓷装饰的自我觉醒

釉装饰

釉是瓷器区别于其它质地器物的一个明显标志之一。最初瓷器表面的釉防 渗水、使器物表面显得光滑、好看的实用功能占主要地位。随着制瓷技术的进 步和瓷业生产之间商品竞争的加剧，窑工们以釉质、釉色来体现瓷器品质，并 做为瓷器装饰的主要手段，标志瓷器装饰真正走上自己独特的发展道路，开始 自我觉醒。 隋唐五代，釉装饰有了初步发展，也正是在本期，人们开始关注瓷器的釉 色，并把它写进诗词文字中。唐人陆羽在其论茶著作《茶经》中对当时的茶具 进行品评，其中比较邢瓷和越瓷时说“或者以邢州处越州上，殊为不然。若邢 瓷类银，越瓷类玉，邢不如越一也；若邢瓷类雪，则越瓷类冰，邢不如越二也； 邢瓷白而茶色丹，越瓷青而茶色绿，邢不如越三也。”虽然其目的是为了评鉴 那种茶具更宜茶，但我们从中不难看出当时人们已经注意到各窑口瓷器的釉色 特征。这样的例子还有不少。杜甫也曾对当时大邑窑白瓷碗发出这样的赞叹：

 

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“大邑烧瓷轻且坚，扣如哀玉锦城传。君家白碗胜霜雪，急送茅斋也可怜。” 唐人陆龟蒙在《秘色瓷器》中写道“九秋风露越窑开，夺得千峰翠色来。如向 中宵承沆瀣，共稽中散斗遗杯。”向我们描述了当时越窑秘色瓷神秘的釉色。 唐人徐夤的《贡秘色茶盏》也记录了这种神秘的瓷器：“捩翠融青瑞色新，陶 成先得贡吾君。巧剜明月染春水，轻旋薄冰盛绿云。古镜破苔当席上，嫩荷涵 露别江喷。中山竹叶醅初发，多病那堪中十分。”这些记述在 1987 年陕西扶风 ①

法门寺唐代地宫出土的 14 件越窑青瓷器上得到了映证 。制瓷技术的进步造就 了上述成就，也为宋代釉装饰的成就奠定了基础。 彩绘瓷

3、陶瓷装饰审美异化的滥觞

唐代瓷器彩装饰技术也有质的飞跃，从前一期简单的铁彩发展出多色的釉 下彩绘。从唐代早中期的四川邛崃窑到唐代中晚期的湖南长沙窑瓷器的彩绘装 饰技术日益成熟，装饰纹样日益丰富，窑工们可以使用多种色彩绘画，表达人 们喜闻乐见的事物，具有强烈的民间文化色彩，这是彩装饰第一次在瓷器上的 大规模使用。当然，在彩装饰使用的同时，瓷器美学发展也开始出现异化。士 人阶层崇尚的如玉般韵味深长的单色青釉釉色与民间喜爱的热烈多彩的彩绘纹 饰形成了明显的反差。 第三期：瓷器装饰技术的繁荣期 本期时间跨宋辽金，是中国古代陶瓷发展的第一个高峰。在唐代的基础上， 宋辽金制瓷业迅速发展，南北方窑场林立，形成了八大著名的窑系，出现了代 表制瓷业最高水平的超经济现象

官窑。

官窑瓷器装饰以釉装饰为主，流行各种青釉，一般素面无纹，体现一种哲 学的美感。这既是上层社会审美情趣和文化传统主导又是制瓷技术发展的结果。 从一定意义上讲，宋代官窑瓷器的美学成就可以说达到了中国古代陶瓷史上的 巅峰。 同时，高超的制瓷技术的大发展也造就了民窑装饰的繁荣。民窑瓷器装饰 以胎装饰和彩装饰为主，装饰技法丰富，纹样题材广泛，生动活泼，代表了普 通百姓的审美情趣。磁州窑系的白地黑花彩绘装饰借鉴了绘画艺术的成就，为 元代青花的出现奠定了基础。 此期官窑和民窑瓷器的审美出现了明显的异化。 第四期：瓷器装饰技术的飞跃期 本期时间为元代。此期中国瓷器装饰技术发生质的飞跃，瓷胎的二元配方、                                                               ①

 

法门寺考古队：《扶风法门寺唐代地宫发掘简报》，《考古与文物》1987年第4期。

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青花、釉里红、高温红釉、蓝釉等一些重要的技术创新在本期出现，从而确定 了明清瓷器发展的轨迹。但是由于制瓷工艺、当时政治及社会文化等因素的制 约，瓷器装饰的美学倾向出现世俗化特征。 如果说元代还在大量生产的失透感强烈的卵白釉瓷器是宋代追求玉质感釉 色的延续和最后挣扎，那么元青花的兴起且逐渐成为瓷器主流，则宣告了中国 古代瓷器审美的衰落。明初曹昭《格古要论》“古饶器”条“元朝烧小足印花 者，内有枢府字者高。新烧者足大，素者欠润。有青花及五色花者，且俗甚。” 很明确地讲明了在汉族文人士大夫眼里，元青花和彩瓷是两种很俗气的品种。 这恐怕与元代汉族地主和读书阶层社会地位低下的社会政治文化背景有关。 第五期：瓷器装饰的顶峰 本期为明清时期，瓷器装饰的特征反映出装饰技术的极大繁荣，而瓷器纹 饰的美学价值上再一次出现审美的差异化。 1、技术的巅峰 本期的窑工完全掌握了瓷器装饰的所有方法，可以随意使用装饰方法达到 自己要求的装饰效果，尤其以康雍乾三代生产的珐琅彩瓷器为代表，集工艺与 艺术于一身，达到了瓷器装饰技术的最高境界。 2、审美的差异化 审美的差异化横向的体现在明清官窑和民窑瓷器的装饰纹样风格的差异 上，纵向的则体现在明代瓷器和清代瓷器的纹饰的审美差异上。 明清官窑瓷器制作和装饰工艺精益求精，技术高超，但是其装饰内容有一 定的程式，易限于模式化；民窑瓷器虽然技术落后，但装饰内容活泼，没有拘 束，反而显出鲜活的艺术表现力。 明代的官窑瓷器的装饰纹样相对于清代官窑瓷器，总体上又有相对活泼、 自然的气息，清代官窑瓷器纹样总体显得呆板。这与明清两朝的文化政策及对 景德镇官窑的控制不同有关。

三、中国古代瓷器装饰发展的特征 纵观中国古代瓷器装饰的发展，大致有如下特征：

1. 瓷器装饰发展与制瓷技术进步一致

 

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从商周的原始瓷，到东汉成熟瓷器烧成，再到明清中国瓷器达到顶峰，瓷 器装饰技术的发展速度呈加速度前进的模式，瓷器的三类装饰都是以制瓷科技 的进步为基础，但各自涉及的内容不同。 装饰胎装饰的发展与瓷泥洗练、成形工艺的进步相关。以碗的装饰为例， 从其出现的东汉至中唐几百年间，其胎装饰技法有东汉至东晋的引线刻划弦纹、 南朝的剔刻莲瓣、隋代的戳印朵花、中唐的划花花草等技法和纹样的差异，但 总的来讲，这些技法和纹样之间没有质的差异，仅是时代风格的不同。但是晚 唐五代至北宋中期，由于制瓷业在全国的迅速发展，制瓷环节中对瓷泥的粉碎、 淘洗、炼制技术的进步，使瓷土更为纯净、更耐高温，随着成形技术的进步， 此时已经能够做出胎壁很薄、线条很细腻的纹样，完全具备了逼真模仿金属器 物造型、纹样的能力，因此出现了活泼流畅的耀州窑半刀泥剔花、纹样精细繁 缛的定窑印花。 釉装饰和彩装饰的发展则与窑工对釉料配方和彩料中金属原素的呈色机理 的掌握水平有关。北齐白瓷的烧成较东晋黑釉瓷器的烧成更有难度，而唐代北 方邢窑的透影白瓷和定窑的细白瓷与南方越窑的秘色瓷都是对釉料中铁元素精 确把握的结果。宋代窑工则在唐代基础上充分掌握了单色釉和窑变釉的的呈色 机理，是一个质的飞跃。及至元代，以景德镇窑为代表，实行胎土的二元配方， 并且完全掌握了各类釉料和材料的呈色机理，烧出了若干新的釉装饰和彩装饰 品种，奠定了明清瓷器繁荣的基础。

2. 不断借鉴其他手工艺装饰技法和纹样 瓷器装饰发展史上一个重要特征是瓷器的装饰的技法和内容很大程度上都 在借鉴金银、铜等金属器物的装饰。其中，装饰工艺的模仿基础是制瓷技术的 进步，纹样的模仿则是由金属器物本身材质的贵重性决定的。用泥土制作的瓷 器替代用金银制作的器物，是寻常百姓的一个常见的心理。其中，瓷器对金属 器纹样的模仿相对容易。原始青瓷中不少器物造型直接模仿青铜礼器，纹样更 是直接模仿青铜器。汉代越窑有一种扁壶，其造型纹饰也是直接模仿汉代铜柙。 西晋青瓷罐肩部常见的几何纹饰带以及贴塑的铺首等纹样也是直接仿自同时期 的铜器。对金属器物装饰技法的模仿相对有一定难度。隋唐五代流行的在瓷器 表面贴塑朵花、人物、动物等纹样则是模仿当时金银器锤揲工艺的效果。长沙

 

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①

窑的模印贴花装饰则是模仿自当时流行的金花银器，即银器的局部鎏金装饰 。 晚唐五代及北宋初越窑瓷器上流行的细线划花装饰，从纹饰的技法到内容，都 ②

大量模仿当时的金属器 。磁州窑系流行的珍珠地划花工艺与当时金银器上的 ③

珍珠地装饰完全一致 。 同时，在中国古代瓷器装饰的发展过程中，还不断汲取了纺织、石刻、漆 器和书画等的手工艺及艺术形式。南朝瓷器上流行的堆塑和剔刻莲瓣纹饰往往 ④

追求纹样的立体感，这是借鉴了当时盛行的佛教开窟造像的石雕艺术 。唐代 ⑤

长沙窑上大量的诗词、谚语等文字装饰，与当时的文学有一定联系 。定窑瓷 ⑥

器上成就最高的印花装饰可能源自定州的缂丝技法 。磁州窑丰富多彩的白地 ⑦

黑花装饰，传神的绘画艺术当与当时的绘画艺术有密切关联 。元青花更是直 接将书画、纺织等艺术的技法和图案统统加以利用，达到了很高的艺术境界。

3. 瓷器装饰技术传播的模式 瓷器装饰技法和纹样的传播动因是经济因素，是为了占有畅销瓷器品种的 市场。其传播有两个层次。一是表层模仿，体现在对胎装饰技法和纹样的简单 模仿上。当一种畅销品种销售到其他地区，当地的窑工仅凭观察这件瓷器的纹 饰即可凭借自己的经验进行仿制。制出相同造型、纹样的器物，以便获利。因 此，我们常可以见到同一种纹饰风格的瓷器在不同地区生产。如北方瓷业刚发 端的北魏晚期，其碗、杯一类器物的造型、纹饰往往无法与南方青瓷区分，只 能从胎质、胎色和釉色、釉质进行分辨。而宋代定窑流行的印花装饰，在彭县 磁峰窑和山西浑源窑也被仿造，有的也很相似。 再深一层次是釉料和材料配方的模仿，可以凭借经验通过不断试验得到相 同的釉色或材料，但较上一层次的模仿有一定难度。这样的列子也不少。五代 陕西黄堡窑曾从釉色、纹样上大量模仿越窑产品，而且技术高超，以至于当时 有人称其为“新越器”。宋代建窑黑釉茶盏适合当时的斗茶习俗，兴盛一时，                                                               ①

② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑦

 

袁胜文：《长沙窑模印贴花装饰研究》，《中国古陶瓷研究》第九辑，紫禁城出版社2003 年。 袁泉：《唐宋之际陶瓷工艺对金属器的借鉴》，《华夏考古》2008年第4期。 周军、刘彦锋；《珍珠地划花工艺浅析》，《考古》1995年第6期。 袁胜文、宋柏松：《魏晋南北朝瓷器纹饰三题》，《中原文物》2004年第6期。 喻少英：《浅谈长沙窑瓷器的装饰艺术》，《江汉考古》1994年第3期。 梁之、张守智：《定窑的装饰艺术》，《文物参考资料》1959年第6期。 李知宴：《磁州窑瓷器的绘画艺术》，《考古与文物》1987年3期。

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其著名的兔毫、油滴等品种被磁州窑、定窑、吉州窑等南北窑场竞相仿制，各 窑所仿之窑变兔毫、油滴等釉色都很神似，区别只在胎色、胎质和造型的差异 ①

上 。当然，这类仿制式的装饰传播，随着制瓷技术的进步，尤其是人们对釉 料配方、金属呈色机理的掌握越来越普遍。至清代则任何釉色和色彩都可以烧 得出来了。

4. 瓷器纹饰是反映当时社会生活的一面镜子 瓷器的装饰并非窑工们的无意识行为，其内容是当时审美、流行风尚、思 想意识等的直接反映。 东汉瓷器上开始出现的佛像是当时佛教传入中国，并在人们心目中形成一 定影响的证据。而西晋堆塑罐上常见的将佛像、道教题材的龙凤及传统丧葬观 念的楼阁明器堆塑在一起的现象则反映了佛教初传，其在人们心目中并非唯一 信仰的客观事实。而南朝瓷器纹饰中普遍出现的各类莲瓣纹则是此时佛教兴盛 的具体表现。 从唐代就开始出现的婴孩题材纹样，一直到明清仍然在流行。这类纹样体 现了中国传统的多子多福思想，但从其发展演变过程却可以反映佛教文化的世 ②

俗化过程 。瓷器上的龙纹向来受人关注，龙纹向来被作为身份、地位的象征。 一般认为，各时期使用龙纹的瓷器，往往与其使用者身份有关。明代开始，更 ③

是从制度上规定了龙纹瓷器使用的等级性 。金代瓷器上常见的“吴牛喘月” ④

纹样则是当时北地的汉人在外族高压统治下心态的真实写照 。元青花上人物 ⑤

题材纹饰则寄托了当时汉族文人对汉唐盛世的无限情思 。 这样的列子不胜枚举，总而言之，瓷器纹样就像一面镜子，折射出不少文 字记载之外的历史真实。

附记：本文为中央高校基本科研业务费专项资金资助项目（NK2XB10072） 研究成果之一。                                                               ① ② ③ ④ ⑤

 

袁胜文：《建窑黑釉茶盏的特征及仿品窑口的鉴别》，《中国防伪报道》2007年第3期。 袁胜文：《宋金婴孩题材纹饰研究》，《中国古陶瓷研究》第十辑，紫禁城出版社2004年。 吕成龙：《谈我国历代陶瓷上的龙》，《景德镇陶瓷》1988年第4期。 杨静荣：《陶瓷纹样——“吴牛喘月”考》，《故宫博物院院刊》1984年第2期。 刘毅：《元代瓷器与杂剧》，《景德镇陶瓷》第二卷第4期，1992年。

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Part XI

 

S&T in Development

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AL2O3 DIELECTRIC ON GRAPHITE USING ATOMIC LAYER DEPOSITION UNDER ELECTRON BEAM IRRADIATION JIANG Ran 1,2, JUNG Hyung-Suk 1, HWANG Cheol-Seong 1 1

Department of Materials Science and Engineering, Seoul National Universit 2 School of Physics, Shandong University



Atomic layer deposition of Al2O3 dielectric on graphite is studied

in order to investigate the integration of high k dielectric with graphite-based substrates. An electron beam irradiation on graphite surface is followed by a standard atomic layer deposition of Al2O3. Improvement of the deposition morphology for Al2O3 layer was observed with this radiation exposure on graphite. This result may be attributed to the amorphous change of the graphite layers during electron beam irradiation.

   

 

Al2O3, high k,

atomic layer deposition, graphene

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1. INTRODUCTION Graphene, a single layer of carbon atoms in a hexagonal lattice, has been studied intensively since its successful experimental isolation in 2004 due to its unique electrical and physical properties.

[1]

Its extraordinarily high room

temperature carrier mobility, combined with the superior thermodynamic and mechanical properties, makes it a promising candidate for nanoelectronic devices beyond the end of the Si-complementary metal-oxide semiconductor roadmap.[2,3] For these graphene-based devices, a fine integration between graphene with the ultrathin high-k dielectrics is needed considering their future important roles to replace the traditional Si and Si oxide in CMOS devices, respectively.[4-6] Atomic layer deposition (ALD) is a thin film deposition technique that is based on the sequential use of a gas phase chemical process. The majority of ALD reactions use two chemicals (typically called precursors). These precursors react with a surface one-at-a-time in a sequential manner. By exposing the precursors to the growth surface repeatedly, an ultrathin film (min. several atomic layer thickness) can be deposited. ALD is the most extensively utilized deposition technique for growing high-k gate dielectric layers, and it shows significant advantages to fabricate an ultrathin (