制度经济学：社会秩序与公共政策

经济学 社会秩津与公共政策 [德〕柯武限史漫飞著 串串朝华

译

商务印书馆 第嗣每·北京

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交漫飞著 z 韩朝等泽、一北京商务印苔馆，2OOJ .5 书名原文， I，蛐tuliona.l Eco 帽ùcs ，Soc国曲曲时 ""，"，时阳 E理N

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经济学自民涉1.3唱 中国版本图书馆口P 数噩核字阳酬)第 1白如号

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商务部餐馆出版 ''''京王府'鲁大'冒药弩鄙毒'篝嗣 E泪1JOJ

商务部书馆发行

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35.国元

中文版序言

当我们此西历第二个干年过盖章到第三个干年时，历史学家们议 论混，最近约这→千年是西方世界的至福子年。欧洲文明及其直接

后果是约五分之一的世界人口创造了裹度约物盖章成就.井耳 {W 了一 个史主前钱的持续最i 新蒋经济增长过程。在最近的五十年中，理代 经济增长已开始席卷入类世界的许多其他边区。，在τf年酶，无λ

预见或歌洲豹领先。华夏文辑和伊量"主文明怒拥有着睡超的技术知 识和组织知识，它们的文明远较欧亚夫陆ï!lî部边驾雾F食远半岛的文 烧更引人事Ulo

湾方技本文弱的演变与歌褂λ鞭白啤画磁套运到识很有关系， 其中最突出都是像指南针、造纸租火药那样的技术。欧洲人完善了 这彗引进的技束，就像现在越来越多就敏的东亚生产者剖析西方重 哥哥一样。串于军走洲 λ实理了物质上的进步，他们的营养禄准、居住状

况毛医疗矗件、教育革平、预藏寿命、文化成就、安圭和自由董事大主政 I里，他幻还使自己摆混了真相E先庆杯喜的许多传统焦虑。 瑶在，人们越来越认识爽，欧洲人能创造出现代技本文蜒的原因 在是在于他们开宣井贯彻了→套人类交往的统赂，它拇错了钱会主义 租权力约滥用。这些规刻被称为"制度"。艺们刻不黯演化完全是由 于歌满各医开成了贸局、旅行、移离和患想交流。这种开放性对掌权

者施加了系统能约束。并且.在统治者想要保持和被引创造到富的 离 λ 、资本家、企业家和熟练劳动者的政区里，逐渐地演先出 7 私人 产权、封政府垄毅和私人垄蔽的部刽、法沽，以及民主的、受限制的政 帽覆经济学

仅2

申立康E喜事

弱。 私人产权和法治等制度构成了软件，它们使个人、黑阂厂离、公

共机构有可能刽造租运用或代经济文明榕各种硬件.主罢工厂、大楼和 草输设施。匍w王大都不很直观，但是，雪慧确保所有企民从钩质资本 相劳动者幸亏艰苦努力中受益，要想使增长过程店虫不衰并伴有社会 约和谐、公正理安定，梯度必不可少。 这些都是促使我们撰写这本书的基本理念。本书穰括了制度在 形成经济生活和社会生活主的作炜的当代思考 e 它自我i白两人执

笔。我们始生活经验和知识都是在西方文明背景中形成的。然而罪，我 吉 11离桂烧在不同的回家里最行、教学和工作。其中一人，柄武I'Jtl (飞~OI每阻 gK植per) 在过去的二十五年里曾多次!lJ过中国和重太地区 统许多地方。酒而我们确信，本书能有益于渴望赶超发达世界前中 运公畏。在过去的个世纪里，很少有一个雪家前蜀民比中层人更 多地遭曼艰难、战争、罢乱和困苦。但在这一于年约最后几十年里， 我们吕睹了这不幸趋势的转向。所有善章的观察者一定会为此而 高兴。中画在赶超中给人fP靠最深的进步应主要自功于中昌人约机 敏和童声劳，但也应妇1jJ于中国再次向外部世界开放了宫的经济。中 国经济体巍中的这些基本变化将使宜震薪约、可信赖约制度变得必 要。这手中苦苦度辖适应新一代人的欲望和基本价值观。这是中国震代

化的任务之

c 它可能比中国二十年前所启动的图个现代化更艰

巨，更难以把握，更富于挑战姓，但从长烧来看也更加重要。

个社

会究竟藏于其毒草度 ft么样的沟容只能由该社会的成员援据自己的经 整和价佳观来决定，官兵钱运过渐进的、演化性的试错过程章发裂。 中国以及重洲刻其绝医家王军己置身于这样

待过程之中。而我们，

作为异人和朋友，只能站在一旁观察 c 我们震能做的只是提供建议 并指出娓度重兴任务的重要性。

申立踵事重

正是忠于这样的观点，我们玫避本书的中译。我们希望它将对 推进中蜀当前有关制度现代您的讨论有所动益.我们也希望它能苟 助于使西方制度经济学中的一些重大患想和模念更墨子被中国读者

接受 a 喜几位人主使这项翻译租出盖在成为可能

与他们约合作使我们

受惠螺深。最先为我们与出题商建立联墓前是香港爱去大学的施以 正需土及您的父亲施菜萄先生 e 我们欣喜地感圭到了商务部书馆 的，尤其是本书约责任编辑侯黯女士约黯人、机敏和善童。而我们是 热情的谢势和赞赏属于中医社会科学院的事喜事哥华先生 e 他阪令人难 忘约奉献翻译了这部著作，并在翻译中与作者进行了频繁的细致商 讨。这种合作房以丐能，完全要归功于互联网这一薪技乖 e 我们改赏 这种建设住的合作事相互尊重精神。就中蜀人如何与外鼻进行创造 栓剖和有益剖相互交往黯言，这次合作是一个德好去吉祥援。

我们满怀喜悦向中医读者推荐丰书中劫思想。

将武撞J( Wolfg团军 区副""，)

赣南赢尔士士学，悉旦，遣大利正

史理飞 (Msnf时E. S阳是}

马克斯一普踊克经事体哥哥研究段， 事拿，嚣医 2锐员0 年完旦

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言

本书民学生和其他对经济学有基本了解的λ介绍正在迅速量麓

的制度经济学 G 这一学科的中击累那是，理代经济是 -1、复杂的演 化系统，在满足人类丰富碍事聋的目前上，它却放锺依赣于备将规 赂。模到l 限割着人们可能采取的祝会主义行为(我1日称这些规赔为 "制度")。割度保护个人的自由领域，帮助人们避免或援朝肆突，精 选劳动租知识的分工，并因此而挺进着繁荣。魏范人际交往豹烧到

对经济增长真是至关重要，以致连人类的生存租繁荣{人自的数量必 定还要继续增长一个对魏)也完全要依楼于正确的错度和支撑这些 超度的基本人类价值①。 辈革度经济学与当代蒜古典经济学者很大的不同。新古典经济学 龄基磁是一些有关理性和信患的苛刻程设，它~吉地假没制度是就

定的。制度经济学与法学、政治学、社会学、人类学、历史学、组织科 学、管理学鞠道德哲学董事有重要的联系。 E驾于窜l度经济学在思维方 式上广受各 n拉会科学的影嘻.所以本书不仅可供对经济增t王、剑

薪、主震、比较经济体制租政治经济学感兴趣的经济学者到读，它也 适宜上述这些专业的学生阅读。

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我的在本书室将始终使篇"银..经济学"〈阳 M 嗣.t叩画础 .l这个词e 在阳"。

年代和 1箩10 每代，当越来越多约作者重新发现了铜度鑫经济分析中约重要锥之后，人盯

局"新制度经济学"这个词将这些当代"研究与更筝的军事种较注重对制度作描述性分析的 研究区分开来。后一类研究是自德国曲历史学猿"和美画制度主义理沦家在 19 世纪末藐到 世纪初俱导的也

由i重经费笔，

αl2厚喜

在过去的 20 年里，辈革度重要这

认识获得了迅速的普及。这一

发建被一位观察家比作哥自足式的革命。这变革将经济学剑焦点 从特定过程相结果转向了普退、撼象的规则 (M. De唱:比 ìn åÆÚla !曲，跑回 o.

Biliotcca

134 ，第 3 夏)。这一密究方法约开创者是这样些

作者‘弗里德里希，冯·治耶克及其他奥撞科学摄的学者 s 罗纳德· 科斯.能使经济学家注意直到了交易就本的各种后果，窘梅新·布坟南

及其他"公共选择"学派的理论家 s 经济史学家，如道格拉斯·诺黯， 他通过分括以桂约经济主展发现了吉普度的重要笆，还膏像威瘦·维 克里憨掉的经济学家，他揭示了λ具有有滚而非对称信患的后果。

这些作者分到在 1974 年{哈鄂克人暗86 年(事坎商人 1991 年(科 黯)、 1994 年(维克里}在得诺到尔奖。这

事实说碗，能度经济学韵

研究正处于上升阶段。经济学向楼度聚焦的转变过程还受裂了像混 沌理论有模糊逻疆之类复杂系统理论的推动。这些理论揭示，活动

往往能产生不可顶里却磁效应，所以用政策进行过程于预 (proc明S mterventio周)会产生不最后果，它不利于人们影成对连贯的普遍规 则约f言毒面 c 库管越辈越多的学者在努力把握经济生活中复杂性约后果，但

在海多E革家里，这样刻认识仍然没有喜λ公众的观念，因此也没有在 许多大学曾在程中产生重要影睛。毫无疑问，在像生态学董事样的领裁 中，主杂性刻后果已获得了 f 泛理解。现在，许妻雷家的公众都理 解，生态系统是复杂的租不断演化的-一-它在许多方面起出了人类 的理解德力二-IllJl在对生态系统的干亵可能产生难以预科的、危声量 的iIlJ作用。但是，当涉及对同样重杂相开放的经济系统实施政策干 预对，董事元人提出类叙的警告。事实上，在经济学的教学中.写惯约

做法是靠假定其余因素不变来排除副f享用挂号。 髓度经济幸在近期的兴起很大程度上也归I!I于销然事件。在具

察事

有选举串j 民主政体的成熟工盘经济中，激增的教府于豫和日益政治 化约经济生活导致了许多无法预科的后果台在这些后果的影响下. 资本主义锈度于的传统经济秩序巳逐步撞、往往是难以察觉地趋于 衰辙。这导致了较诞的经济增长速度并爵茸了对公共政策的广泛讥 澳和茨娃 c 毒'20 世纪的最后 25 年里.刽度经济学家里拉恩·埃格特 森 u 悼7) 写道;在驾驭西方经济墨镜上厨遇到刻意外困难. .. . . .动摇

了战后初祭"在公共政策所能取得的成就方面"鲁存在过的臻种乐观 主义.但这些经历也已或多或少激发了一些漂强的经济改革尝试 {如l如患有化和解除营龄儿 E 益穰筒约法律

串j度安捧被撬为蒋经

济后果和技会后果至关重要。越来越多的政策刽定者认识到，吉普度

需要培育。新兴工盘国家和不发达经济的现察者的也已意识到，传 统的经济乡曾任理论没有涉及经济发展到题中重要在吉、真正真有本质 柱的主题，将题是没有涉及实现自 a 、经济繁荣和安圭在专制度量晨。

露当我们在分析比如说东.lH型家与非洲经济间的增去经历何以摆此 大相径庭时，串i 度的关键作培是碗盘无疑的。 使 4幅度的作用引起注童约另-个变化是全球化。近几十年来， 医际竞争有了发展。在很大程度上，这也是不同辙凌系统之伺部竞 争。在吸引推动经济增沃的资本都企盘方画，有些规黯矗统已证魂 是成功的，而第些蜀居下只的Il!家网开始努力仿效成功匿家委专制

度3 E耳以说，将制度和毒草度变迁研究重新纳 λ经济学的最强动力来 自果用中央计划的社会主义经济部重大失敬和解体。主主会主义告专制

度注往阻止Il!民充分地利用自己豹知识，结果是中央计划体制经济 无法与资本主立市场经济并驾齐寝。现在，转变韵社会主义社会部

挑战已经较引了众多经济学家的才智，使之聚集于各种制度在科用 知识、鼓励企业相交易上刻重要性乙同样，那些酒屈坚持收入再分 ftè 幢重经费学

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α)4事言

黎公共福利供给从哥哥存在大量政府管制的经济，如西欧，也正体验着 创新减缓、增任放缓和新就盘机会模少@那里的许多藐察家吕毒草也 在呼吁制度改革。要想理解他们刻论蟹，首先需要将帮度钥确地纳 入经济学理论。如果将胡晰约摇蜜分析撑斥于研究之外，就完全无 法满童地解膏，为什么将许多像福和iJj供给那样豹政府经济活动〈重 新)私有化在总体上是有益的，以及为什么解除智摇会有好处。 我们像许多经济学家那样，将搜寻蒋捷验有用知识视为现代经

济增长的关键动力。西此，那些有防于我们节约知识搜寻或本的社 会性手段都是经济学的主要兴趣所在。在我们开始从这样的立场出

发讲授经济学时，我们无法找到-丰完圭令人满意她人i丁教材。当 然，喜关的文献并不少，但绝大多数教科书仍存在"完备信阜"援设刻 先天缺焰。本书就是填补这→空窑的一次努力。

本书从"能度何以重要"的人门注讨论开始。我们说呢.世异人

口和生活标准在丰童纪的超曹上芳，以及不同国家在经济增长率上 的星著董异，在很多方面与特定的制度、徐值观和检会秩序有关 3 在

第二章里，我们定立了关键的概念.如"根度"、"经济秩序气"秘揭成 本"以及"公共政策飞接下来，我们讨论有关人类行为的基本假设并 肯寇，以他人代理λ的身份行动的λ有时会极会主义雄行事井违背 委托人吉91黯益〈第三章九虽然个人倾向于追求其自己部窑标，但他 们仍然与其所属共同体字的其他人

董事信奉着某些特定刻基本份值

琛 3 例如，他们渴望自由、安圭和物质丰楼。这些基本价值1竟有助于 巩固社会约凝聚力。第黯章里讨论这些问题。然后，我们探讨制度的 特性和作尾 b 以及特定草草皮安排所支持的秩序(第五章程第六章〉。 第二章至第六章是为理籍制度经济学打基础的，原其余各章别 探讨巍度经济学iI'J应用。在第七章里，我们分析了资本主义制度的

基础.特别是私人产权和契约自由 e 接下来剖那一章集中于竞争 e 竟

事鑫旺民5

争是种动态的过程，具有企盘家属性刽买方相卖方在竞争中发现、 发震并检验各种有用的知识。我们辖区分经济性竞争理政治性竞 争。前者是卖主与买方向的竞争，它茸市场交易中的对方是有和豹， 商后者则旨在襟隶攻治权势 D 腿后，我们要考察主撑商务企业类经

济组织的锐度安排(第九章儿在第十章中，我们寺察政黯鹅职能，以 及当人幻透过集体始政治性苟动提出经济饲题时所产生的难题 e 我 们还将探讨防止破治家和官蒙逆公民利益高行事所品需约各种预草草

措施。 以上各章了解的内容都要被用于讨论蜀际性经济交易和如何约 束各医政府，使其不能压刽竞争性挑战，还要用于讨诠键度体革是如 何演变刽(第十章和第十二章)。在最后前两章里，我们将运用串l

度经济学龄方法探讨一些当代经济学中最热门豹争论:社会主义为 什么失数了?桂会主义体部掠何才能转型?那些存在大量政府管制

的、成熟的福利国家该重重何夜革以适应来毒草草兴工盘国家的竞争挑 战。革哥兴工盘 E王家如何才能在其主展中较好地保护自己免于危极?

为什么繁荣在全世界纳持续扩散最终将取决于培育馆当刻制度? 且基本前提到本书主要论题的展开需要读者有一点草草叶。缺王 E苦心的读者如果希望尽快丁簿，为什么产权和自由市场对章荣和创 薪至关重要、对于企业和孩府组织来讲什么是必平可少龄、以及哥哥度 经济学如何披靡于紧迫的政治争论，可以直接魏臻第七章至第十回

章。但我们还是主张缺王耐毛的读者细心地读

遍前哥哥各章中刻

"关键穰念ηa 这些模念已被我们散置在这本教科书里。 本书是两个朋友阔的一次合作。在 1960 年代中润的一个研究班 里，这两个人作为崎学徒"开始了自己的学求生涯。那时，我们都是德 匡穿岳飞布吕克大学籍伯特·吉尔斯教授的簿士生和黯手，也是德蜀 经济腰伺委员会的蹊员 e 在过去约 25 年中，我们的职业使我铺天各 瞌噩噩li'f学

α觅到些

事

一方，经历了极其不同德生活:我们分别体验了歌榕的生活剥亚洲 辈革大利亚的生活 G 但是、我汩的多数结论以及我创重将自己所学的 基本哲学理经济学刻方式董事沿着相傲的轨迹演变过来。因此，尽懂 事实主在分头酝酿不同章节时我们想象中的学生可能被其不同，但 我们为撰写这本教材而进行副对话罢手毫无困难。我们乐于承认，写 这本书真是其乐无穷 f 读者将会遭得 2 在讨论公共政策对，就可取事物和不可取事物作

价值判断常常是有益的 c 也正l1l为主a此，我们在坦言招告，我们是持 有某些特运价徨偏好的，而我们部部分读者却可能不了解习甚至摄本 平赞成这些俭蜜混。我们自己高度推崇于人昌由并槐个人为所有公 共政策的最终奉照点。我们决不将吕约与个人割裂开，使昌的只归 建于某些被象豹共同体，如"国家'或者像自然那样的等人类事物。 苟且，在不断增进繁荣与小富郎安之词，我们偏好前者。我们坚持认

为，正义森公乎应当是指在同等环境中平等待人的正式提黯

雨

不是指无视努力和幸运的平等后果。 在我们看来，当

个人观察东部德医约经济和社会转型时会不

得不采京这样一种立场 e 这本书的大部分最初就是在东部德国构思 租起草的@当你往返于各稀国家和社会之伺时，另外的、集体主立的 立场租模额的制度安持清导致的物质后果朝道德后果会显得触昌惊 奇。当一于人对具有不同经济系统的发展中国家里大众的生活震量 进行比较时，或者当他观察集体主义福和i国家部风气和那些主要基

于自豆、责任心朝首创精神的国家舵风气时，这一点也会变得显黯易 见。当然、这些结论反挟着我们约个人健好和价僵判断。

却使禄置我们自己豹俭锺邦斯，我们仍应该在开始前就说碗，制 度反挟着辛苦寇约价值珉，它然是翁值追求的手段。 E写此.必须将价值

观作为掘度经济学的组成部分来加以鉴定和哥哥究。这样，对于王军些

理事

直由7

丐按其结果进好批评性评估刻你篷，我们章是能作出属学宿营Iíf，J主，商不 是得出一些个人可能同意也可能不同意的纷值判断。 由于榻度经济学的绝大部分依赖于复杂的语言推理井涉及多种 方法，读者可能会惑到本书本如主流经济学理论中约标准教课书那 么好懂。后者革的幸说是以籍单约数学为基磁约。为使本书更署于

离渎以免读者不得要领，我们采用了若干讲授策略: ·在每章的开头，有

段简短的"导读\它作为某种"开霄品"将

读者的注童力寻 i 向主要法题亘其格关方面 e ·在每章自告结尾，我们提出一些能引起争论的问题以引导读者 去回藏生章的内容。这些问题旨在帮勤读者检验他们是否已理解了 我们难点中最重要的要章。 ·我们将关撞穰念童入主框使其显得霆目。这么做剖自刻不是 要提供百科全书式的定立，而是要确保读者对茵茵段落济介绍的、构

成制度经济学主要王具数关键思想给予适当的注意9 这样约书是以姿多学者的著作为基磁刻。对所有这些学者，我 的不穹能董事用寻!证其著作的主式来表示感激。事实上，我们此领先 于我们的知识巨人董事里获益良多。我们尝试撰写这部教材的唯

理

由是，即使个楼子，当他站在巨人前肩黯上时也能看得较远。我 们在写作此书摇过程中.对一批幸者没在充分地加以引证. Ill íllî对

他们的负疚之需尤为沉重·许多属于德国经济学传统能分析家 过去的和或在的一-对剥皮约注意要多于主流派的盎格鲁-撒克逊 经济学家 9 过去那些大势仍能著作当然都已被翻译成英文.Ill íllî能 够得裂引证 ε 但德 E量经济学为现代秘度经济学提供了一种复杂的、 与众不饲的思路。德国学者约发王军租敏感性至今爵幸在世界学本界 得到充分肯定。我们利用了我们能领主主德士的相对优势和绝黔优 赘。但我们不能设想我幻的-般读者也有条件接触德文原始资料， 髓霍经费学

低到8

要靠

言

!iJi以我们决定不用大量引证德语文献的方式来明确我们的圭部学术 立务①c

我们要对纽约il'J经济学教育基金致以特弹部谢忱。 III 为该组织 主许我们重印俭纳德·里德关于劳动分工租知识的经舆论文《铅笔

传奇上这黯论文还被重秘在给伦敦保罗·约翰透、悉尼强立研究中 岳、温哥华弗雷泽哥哥究所的翻录之中.因为这些机挎允许我们复制了

一些他们努有额权约段落朝资料。 在撰写本书草草稿的部分时隐里，柯武叩l得益于其受聘单位新南

威尔士大学的 4项专门研究项昌。为此，大学免放了他的教学工作 相行攻事务，还为他的外出兹行提供了费用。他还再次在德国耳军事 约马克斯-普钢克经济体哥哥研究所受到热销款待。这董事书前大部分 是在那里构思和撰写出来的。我们两人都应当感谦这个研究所中文幸 这项工作组有积极兴趣刽学者，尤其是丹尼尔·基藏棒、斯特凡·福

格特、奥串j弗·福卡特、安特济·曼格尔斯和来夏埃尔·沃尔格穆 祷。后两位在对我们的初稿进行细致刻评论时付出了大量的时娟和

知识。 j悉泛的安娜·卡斯'在、伦敦的马赛范黯·德雷曼和新西兰栋

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对于有哥徨阁候，事文刽读者我知将首先向德刑推荐@也杂志 e 这份杂志警军

在几十年中成为德文"""白白主义作..""布罄。 除了史漫飞 U悼t 布 19自 p 见参考文徽}之外，如果说我们自.j路是为替德福的渎者而

写的话，下，电著作也将被反复引证，

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"无形之手"的引导 F 为他人利益而王作。市场机越剖这双"无影之 子"在实践上必须由各种刽度约束束补充、如理解行盘道德(例如，在 医疗行业〉租出于长期的、广义的自我利益商努力维护良好声营《 很显然，只有当所获得约报偿能使人吉]继续为别人额每井旦他 幻不会被迫与别人分享自己挣得剑报到时，才草草激动人们从自我利 益出发为他 λ 提供毅每 a 这童哇著 λ们必须拥有对私有财产的权

利，这包括便用自己剖劳力。事尊重和保护拥有财产的权利一一它还 必须包括不 i钊邑人使愿财产的权利费按个人决定处置财产的权利

就不会有足够龄动力来推动现代大众社会中的许多专门 λ 才去 生产他人所需要的商品和版务。只有在具备「整套保铲私有财产的 古董度{草ëJ普》时，储存于千百万不泻大革画中约有用知识才能敢开发出 粟，才毒草成为人们的最佳能力。 乌于这单统尤韦辛苦·穆窥维足原来曾是一个马克思主义者，他 结束了国内战争井恢复了经济。他的下述泣点深怒地陪明了动力机 制问题 τ

"我认舟， (集体主立)是一种战略性错误。艳古丁(马克思主 义者〉选择了一种使人类平生产持工具。悻是靠鼓吹非窜孚兔的 科他主义幸推动人妇生产呢.还是靠运扉普遍存在的声利动机

来推动人然生产? "((砖代}贵刊捏造， 1997 年 4 月 14 吉，第 43 要)

帽E经济学

由5

076

λ粪传为

4、社会和大社会串的动刀初期

论述至此，我负已经在毒丁若干非常重要的结论

·量和帮他主义在小型群体约激勤上占有毅其重要的地位，但 它盯在现哇大余社告曲成员斗'不起作用;现代大走社会的武员王不

衔识，也丰富草直接运相互控制 s

·另一种最赖噩棋的动力抗制具有重大快堕.即掌扭者往往不 具备运用费有可扉资源肃品曹曲知识，商受强制约人钉则在可能曲 灌商手量每罚约时最耳量敷衍塞责: ·运;在可到知识和理罩新宫患的体毒药是经济增长过程的核心， 它需要诉诸育我利益和提艘皇lI'i行动茵最勤税制。这类行为所导茸 的理绝后果佳往是人们自在追追求自己目标曲意外副产品。

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关键靠量意 当我知需估价要在信息搜寻上投入多少青缚'专就会产生信怠悖

论 R 题。早营只要掌握 τ 一事在场或工厂祷如何运行的全部相关信

息，在的就能事先计耳"'要且该在场或工r 革得预期产主H 应使用$ :主贵簿，挥这样一种最优化计算却不可能被属于如识的生产。在付 湾在草信息的残份之前，在剖草本不可能拥有必要的信息。在作"'

在罩之前，我们通啻只蛊依靠过去传经验并寻找有局限曲肆息。而 且，一旦蓝得了如惧，信息搜寻成本就变为现这成本:它们琦该信息 曲进一步使用没有任何苦响。

魏会主义描迫人的革卓革主此满足曲握黯行为。它不睡1 罚 。 这集他罚在特&和方式-"千Jl万别 ，比扪将计伦已在社舍中 L展血来的广义制度.倒如.习

惯 种制皮4 安岳排 @ 虽然大量的社会生活和健济生活是由这集内在制度来她

吃的，但生活于植芷郁葱立舍中的人们元制外地发现..Hl外在制

庭和正式安排来补充内在制度刷地叫执行内在制庭的团的是 方便和有效的 . 外在蝇则在且治过租中设计出来，并由承担所 谓国拿保护性草地的政府机构朱贸幅.包括通过合法地使用

，民力 . 骨沓的制度有耻于肉'恤 LI块，民就命的协调成本，有助于 限制并可他消除人们之闸的冲突，远有助于保护个人的 a 由

咽战 . 沟了髓，>J 这一底，制度世禽，思备'门的品尉，如确定性、

-A段性和开址性〈份迫性)。唱~...远的、为获取具体回#而设计 的蝇剿，丰元法发挥其协调功饱和蝇范功恤，并且柱往时蝇 刷刷发者的如但要求过禹 。 而且，主革 4峰且剿拉革时，也睛~lI响

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抖。

翻匮=挚屡理酣

自然本能不适合子开故社会中约秩 FF sR军要持束愚些本能. 遵守习得规豆豆己十分必要。 〈弗里德里希. A

哈耶克，(Ê!窑入曲政治秩序》， 1979 年}

公民自古 (Civil líberty) 是指这样一秽 λ 曲技盏，他受法律和 民事制度约悻铲，撞撞吉将其模有的全部力量用于自己的福利 e (w ι 萨姆纳《被忘录步的人)， 1883 年〉

我们平可能在人类事辑上获得魂定位。自于这个军医，要 想最佳生在利用我都所援有的知识，在开1 品捂住靠越到。 〈弗重德重希 'A 嗡郁直〈作为一1'''发现过程"曲竞争)， 19曲年〉

罩约不 it 得失。* (吉罗马格言，岳王前 2胡年〉

吏墨无武吉。 〈盎格鲁-缘克适量格言. 19 1;量组)

5. 1

概论:规则和强制执行

本书通篇将越皮定义为 111 于共黑体内的、众所周知的规则。官 告丁摔割着人类交往中写能出理劫机会主义行为，并无例外地对违章E 行为施加某些惩罚 (No拙，叩90，第 3 页;0.剧m ， I 掉。，第 51 页)。 如我们在第 2. I 苦中薪说的那样，没有强制住惩罚措施的规则是无 会

了

原文为~Paet5 9Ull!岖，、m缸 n 据柯武第教授簿'牵.这句格言揭意思是.当彝签订

项费约层。你就必瘦组行这项，隐约，黯使这会给你带来军想不到的损失也鑫所不算金

牛一-海者

5.1

哥这:蝇黯牵E噩想l执行

第 5 章刊 1

用的。当惩罚不再适用时点j度也就失效了。还应注意，楼度是对人 类行为的人为约束，百言不是自然约束。 我们将首先对能袤的凡中 tJ 重量作详细割述，以解释它衍约特 点，然后根据部蜜的产生万式和强制执行主式，对论制度的各种类 型。

囚徒画绕

制度

尤其是附属于它们的惩罚

能使人的作出既喜革诺

能得到切实震行的可靠约定。人的本性是如此、自我的个人经常会 满口应承却在后辈忘得一干二事或者自会其言。我们的本能在这类

机会主立行为中起着很重要的作用，雨量l度则高勤于为了长烧的有 效格作黯抑巍我们的型有本能{Hayek. 1979a，第 165 -173 页，

1988 第 11 -28 页)。因此，人际古作远古都需要有越度框架。制度 框架能增加逃避义务站风险，培强互利合作始习惯，达到部制这种本 能性机会主义的层的。

当人们合作时，他们创境况往往伎于不合作。这一事实已由博 弈论作了分析，并被称为"囚徒 m费"('"国n酣， di.le阳础〉。这个词指 两千8徒不能串侠(合作〉的情形 e 在受牢时居每个囚徒都面t崖一个 两难选择，自F 吃不准到底该拒绝供认以便检察机关无从定罪，还是该

坦白以疑将全部责任部推给另一医篷，从而争取或善自己剖处境。

只要这离个Itl徒无法格互合作，他幻就都匮涵蕃饲悖的J!'j难选择。 如果商人相互合作井被此作出写信约定，例如相互革诺都不招侠，他 们就都能得鬓较好的结局。覆在他们无法串供但可章程招供以自保

对，就会相互揭发，这辛苦湾人的建况都将受稽 c 这里的利害关革可以 用医 5.1 中的短萍来表示。当人们不能可靠边合作时，往往会出现这 翻匮噩济学

112

íl!J度:主要震规~

祥的 8辛是主自壤。这种情况下，制度将增翻互耗告作的机会。 囚徒 A

8徒 B

配默

招供

前默

费人都充军

B 有罪

招供

A 有罪

商人第有罪

望!í 5 ， 1

zl 提园绕

有一个富于启量娃的例子还烧了基于适当棋爱的告作所具有的 优越性 c 它就是冷战的历史相在七、八十年代里得JlJ遵守的限制战 珞武器协议。只要两个超级大理平合作，他们就都会被拖入昂贵除

军备竞赛井草草临核屠益的危险。现方都越辈越认识到，某种合作又在 京方都有好处 G 革哥以，他的进行谈典以确定规则、监督程序和对违巍

的惩罚撞撞;-步步，他告1 建立起了信额，使合作成为可能.结果化 解了他们始囚徒型境，井使接或胁逐步得级号

然雨，合作并不单是值得自往鹤。一带产品韵各个供应离也诗

会发现，通过建立卡特尔，将价格匮定在高水平上，又苦于使自己免于 被迫竞争约因捷困境是有益的。但在这种场合下，从潜在购买者理

共同体的观点来看，供应蔡们都囚徒医撞基本上是有益于鞠买者的 正当自标刽 g 正主量从审讯者的观点章看，囚徒医模有益于他的正当

目标一样。因此，是用刽度促遥合作，还是属制度姬止合作.要取决

于具体情况 ël l>t R谁韵利益岳重作评价e

ftilJ疆和信任

制度是苦苦为主呈现tl. 并画此硕成为一种引导 λ们行动的手段。它 们通常董事要持徐一些行为并限魏可能的反应。因此，制度使他人能

5.1

慑世·规题j在自量翻找好

罩 5.

行为变得更可预觅。它们为社会交撞提供一种确定部结将 2 美医药

哲学-心理学家安遥·克拉克是近将棋爱说成是一骨为人类选择和 学习提供的"丹在主架>> (jn Dr出ak and Nye、 1骨7 ，第 269- 2四

页 L 的确，能度促进著可预见性，并防止著混乱幸运侄童的行为。锵度 协猿人们的各种行动，建立起信任，并能减少人们在知识搜寻上的消

援。即使受魏 ~tl 约束约行为并非百分之百蜷确定.人们衍生觉得它 比混乱吏恰当，更合理。 制度哥哥反映的事怨一毅都具喜国个特点:其一，它们在过去被运

确是有翔的，其二它们是人们为追求其个λ 目标而与他λ 交运时革开 必需的军就这点愿言，制度是以往世代所接得的"知识仓库"。在西对 章程的知识!可题碍，能度使人们在一定程度上根信，他们与 ~IJλ的交 往将按他们约预期远行。细我古1 在第三章中所看到的那样， j，言患搜 寻是一夜困难而有风险的事。商佼λ幻刽行为更可预见草草待炼了信 患搜寻或本。 储量日，依靠恰当约行为娩尉，与他人作生章的成本或一 个组织内的合作成本就会减少。如果没有一个绞广握架内的信怪， 个人往往难以专心致志地事IJ Jll其专业知识，也很难去新领域中发现 知识，结果大量的有益行动永远不会发生(Ha，]地 i 四64J 19回.第

53 -61 页 λ 劳惑和知识部分工将平可能，离生活标准将漆器在很低 的求平土。

人，单+劫和群体剖，往往会努力照一个精毛、梅忌出来的总体战 II/f为个人的行动建主一套规F辑程架，并靠它来克llI!知识!哥题 3 为避 免在争斗的激烈美失望望决策凌乱和赞谓不良而失败.街有人穰会在

其战术性的 E 常决策中严格遵循这-战略，井豆将占主*位变化控制 在该战爵的范畴之内。军事行动或商务行动西1捧着λ类始无知，呈 克军望无知的资源丑是有限刽 c 涌上述方法就是这两类活荡中减少信

息搜寻或本租恪混成本的

中实愿诀窍 c 嗣噩噩济学

113

114

刽匮‘主要噩巍腮

在人性的认知局限和其他局限窥寇的情况下，制度，要富有强 率，就必须居于理解。为此，它幻应当是简单而稳定的，对违嫂的惩

罚应当得到清啪的传达和理解 g 当规则始数吕激增，目标具体而非 铛章时，或者当规剥体系变得民吉矛盾时，情况就不是这样了。任何 剥度都不应当将人分为三六九等，不应当在不民集团之刻亲此疏 彼 c 那样的话，制il很难得到遵守，也无法很好培堂挥其节约知识搜 寻成本的功能。 关于有妓制度的土述基本造财产生出了

个适时代的尺度:革

在变化部规题难以被了解，在指引人们的行动上效幸运较低。因此，

规照应当稳定 9 这持台那+古老却保守格言"法是老韵好，.， (oJd la盹 are 伊od lawsJ 。稳定制度的优越性在于，人们已使自己约优点最佳地 适应于老的哥哥度，并养成了近乎本能地遵守它们始习惯。医此，制度 刽稳定性减少了银蜜的执行成本，提高了制度的丐信毅性，并因此黯

挺进着λ际交往。但稳定位都另-~哥是魏度僵化部危戳，却使是虚 格变化的环婆也不例外。因此，必须要有一点调整剖余地。当娩别是 开放约，那，能适用于无数未来绪境时，就会比情缘具体部规赂更少 锺化j可题。但如果新的环绕演化了出来，则lljJ使是开兹的规则也是 需要调整约 e 要说明恰当的混到是如何建立信任井豆这种信任蒋于有效的 交往何以必不可步，我们可以看

下足球运赛的规到 2 它们吉膏

明确的条款和对违短衍为部强制诠盔罚措撞，这些条款和惩罚措 施管束着球虽们的行为。这些规F曾是需单弱确定协{没有各种如 果黯但是) .因丽是易于理解剖，搞靠刻。部，它很平只适用于某 具体的比赛或球员，它主丁没有时期限制.因商可适用于未来的 无数场在赛。由于这些品嚣，这些规则才能影瞬薄员约行为，或者 如越爱经济学所说的一-{吏人剖行为变得"规范"变得显于 5.1

幢拉罐目相强想』揣冒

第 5 章刊S

íl!J\l①。现在，请想象

下没有这些品质豹憧况 q 裁判员以一矜任意

传方式来裁决每一个动作和得分。他不是依据主主象的规溅，商是针 对不同时象来作裁决。他可能基于私莉，偏袒某些球员均在还可能不 断地更改不公开前妮翔。在这种情况下，最好路结果是足球这赛以 冲突和混乱告终 g 最坏的结果到是比赛根本无法进行。 部使裁判员 接二连三地发出指令，也不可能孙满双方棉球员。与此韬罚，没有可 信毅镜则的民事交往租经济交往很快就会董事体。

还可以接据辈革度却梅架方式对剥度分类: (.l 它们可以是指令性的("，e配riptive) .部榜确地指示人们应柔 取什么行动以实窥特定的结果，倒妇从 A 点移型~B 点 z (h) 它{口可以是禁令性的( proscriptiv叶，部禁止某些难以接受的 行为类型，自毒如不要超速行驶或不要像寝。 禁令性豁度约银子有"十谣"中的许多魏寇，它f自排斥某些类髦 的行为一一"汝平 lJ.l ….。另

个例子是非常著名的希波克拉底誓

言〈以公元蔼五位纪垂黯医生希波克拉襄的名字命名)，宫要求当医 生约人不要街害病人岔这种禁令性规腾并不明稳地给出有 E 标指 i弩 的、应该干什么的命令，它们给λ们望下了自主邦新租行动的巨大空 问@

这然类刽度量告结果是，人们的行动得蛮协窍。在指令性越度的 场告，这种协调靠有"彩之手"租领导者的计叙束实现 s 丽在禁令性魏

则约场合，溺靠人们自愿租自量的行动。如我们将在第六章中看到 的盖在样，指令性辈革则是计越出来的、强能性秩序然必要组成部分;藐 主要由禁令引导龄、受规黔约束的行为则是种典型部自发性教序，

夺这里鹤"缀范词忽'JlI 7法学中警渥使局购定义 2 左右人的街为使之会孚标准 刽馒罗碍。‘规施."，这一含义不同于经济学所共饲使翔刽定又说明事物瘦如何符合-'"价 值典新〈倒细.与实证经济学招对约规施经济学儿

制匾经济学

116

剿匪.单事窥盹

例如市场经济 ε 市场经济龄规静úJJ果换旗手在拮浑所有主体，从布影成有吕韵的交往模式常窜去 更加有效。使层级秩序有意义的另

种环婆是人们生产耳其告产&部

情形 z 在那种情况下，人告]常常将他们刻资源按长短不等豹魏踉综合 进

个组织之中。生产不可分割萄产品时，或在不毒草建立待他住私

人产权部场合，都平可能接直接偿付个人行动前方式进行生产或果 的分配， iI吉必须靠命令来进行分段。这就使得汁1提高序化喜了统越 役。毕竟，只有当个人预期其努力能移直接和近乎部时地得到一种

排他的、晓确鼻定的偿付时，才能在像市场JlJl样的自发秩序中行动。

各种行动串的自发秩患

人类结局毅性使得依靠自发有序化和培养能增进自置秩序的方 法变得有益。让我吉1 再次寻 IJ哥哈军事直前话"人类智识远不足以领会 复杂人类社会给所有缠苦，我们没在充分约理由某细致人敢地安排

这样一种迫使我们满足于抽象想到的秩序.. (Hay哇. 19毡毡，第 88 页)。换言之，"无形之手"通过被自发遵守的援则发挥作用，而依赖 靠剖无形之手"实现的协渭已变得十分必要。置当·斯密借除于‘无

影之子"的说法，精释了靠竞争力量实现社会有穿化的J思想 e 他揭示 出人们是如何在私秘的驱使 F 协满他们的行动以把互受益 c 在市场 过程中，人的行动受盈亏信号租吉利追求的指挥，而对私利的追求丑 要受普适量量泣的导引。但这

过程还具有一带童科平到的惑效应，

即在会造成-带行动秩序。人们能依载这骨秩序，商这种秩序也向

其他人提供着镜质科益和新统会。 市场过程中约自发性行动性浮必须图事下列问题 z (.)个λ 如何搜寻和获取可能有益于其个人目的他知识?

(h)这种知识是如何传播从爵变得对他人有用的? 相厦经济学

177

178

醋噩军统军E桂鑫在移

(c)如何事盟据皮馈铸E 可能约错误以使整+经济辈统保持稳定

(St reit. 1998)? 市场系统透过竞争过程中出现的价格信号自主地做到这一点。 它授人们受到激励和调控，并以份格变化这样种高度简约的方式 传递信息。市场革统靠发现过程巍度参与者(Hayek. 1978) 。在第二 章里、我们将这样一种自发始竞争性交往定义为"通功易事 '20

主才行为烦型自由的依赖

在行动中全形成自主的秩序是医为导‘人甫一个控摇其行为约规 剥军统作出了反应。例如，各种市场运动都被纳入一种可预见约有

序模式，自主为段有的人都藏且规到:在这种情况下，缔约自串和受保 护的产权稳保着多数市场参与者以可预见剖方式行事。通常，如果

在?格上升，供应者就会培细供应量，愿购买者赂会减少宾需隶量。买 主和卖方都要作出复杂的决策，以对这样剖价格信号作出反应。然

雨，尽管他们是自由的，并且他们作出反应的理由迄形形色色，但人 们仍能预期他们会以自主的、协读能方式行事。 8 此，市场并不是元 郊的草草察者所经常播绘的那种一片混乱和任意妄为 c

奇事场经济中造就自发秩序的规则必须确保能激励令人运用其主 巍知识追幸其自己钓吕标，并能有把握地预料他人将如何行事。在

市场中，这一点主要依赖于允许垂与者保有其已经挣得刻东西(受保 护的产权 λ 井穗信其他人将信守诺言〈履苟契约 λ 确保这一点部辍

度对市场过程中的有接秩序来讲至关重要 9 80 年代后翔的两次严重地囊，很有说服力地说确了这湾种高序 化过程在处理复杂任择上的就劣 ι 一次地震发生于亚美尼亚的莱尼 魏堪 {Lenínaka时，当时它还磊于苏联 A 它在遥远的莫斯科租其他地

6.2

商种社会在殇

第e辈

方引发了大量的委虽会会议，以确认藉策主器重建工作。所有这些努 力直至苏联辑体时何一筹莫襄① 3 另一次越震袭击了细利福尼茸的

旧金也;仅在数小时之内，远在芝iJIl哥约破璃供应离灯就已经在为运 往 IB 金由市场的卡车装货了。社会批评家衍也许会争辩说，芝加哥 厂商的行动是出于迅速抢占市场竞悦的私利。但是，在重美患重地

震豹死难者看来，被称语为"无私的"计短工作卫有什么可攻之处 呢?

青关社会部一些历里哲学癫愈

在如何建立社会生活和经济生活秩序这一泻题上的立场与有关 社会的基本哲学和对+λ主义的事度有着密切始关系。在理解个λ 以及个人与控告经济生活剖关罩上，有到特毅然平同约方式 e

(aJ 一革命社会现混桂会为一个有棍整体 U 其中，整体被视为大于 其单个部分剖总击，井且整体有其自己的昌的。社会被以某种方式 理串串为

个组织或集体校实体，所有的人都从属于这个实钵.并必须

在这个实体中服务。在这个实体吉普上层是领导者，平论他们是如何 被选中约，告主们要决定什么有利于社会，以及什么是每个人对社会刽

责任。 (淤另

种社会观，也是被本书奉为基础的观点，根本不商于上

述关于社会约"经织模型论 "3 艺始于这样一种翠念，人是自利、自主 和平等豹个体，他 R 具备有限的认识能力相有攘的知识。社会在本

质上被视为-个自愿交往的网络。在原则l 上，所有人都是平等剖。这 并非一种原于式个人主立现，因为人们是在一些重叠的网络布组织 ① 建立了

4在"拥年代

个与摩门被有关'"美国慈蕃囡笋为帮助灾后重要重菊在军美尼亚

家水渥厂。

捆噩经济学

179

S曲蹦噩噩巍署E挂鑫辑廖

中梅至告作，并依据共凋认可昏专制度自主地报互交往。在需要集体 行动约场合，自下哥哥上地发动这类行动是更可载的 e 在欧洲，关于个人的核心观看认为，个人是自主的，他被赋予了 某些军可剥夺刽极利。这种观念可追溯至古希黯哲学家，主到亚里土 豆喜德，还可逗朔 jilJ古罗马的司法实践。对社会的个人主义理解是欧 刻就个人与社会进行 7 茸窥争论的产物。在中世纪，这些规念获得 了主新的影响力。那时.像不同政区中相罩在毒桂金等级中约离人那

样的λ111. 己必续基于平等地位而不是基于当时藻行凶封建法律来 解决他们约冲突。酒当时的封建法律却为每争人漂定了具体jJJ其等 级的待权和义务。

在欧洲的专制政府对代，模社会为经织的类似锦驾齐认为社会领 导人指挥着人们的相互交往这样一持社会现曾有过很强的影响。例

如，罢手对的法雪里主路羁十草里就警称自己为桂会之蓄，吉百社会员j敏说 或是其身体@。许多四世纪约启蒙运动哲学家捋击了这一观念，并 主张在法律面菊λλ平等。然雨，由于法兰西-藩士作家聋哲学家. 让·雅克卢梭(1 712 - 1778 年)反蒋个人主立核念，集体主义的社 会概念再次流行起来。卢梭使"一般意志也e 配时事ViIl)"这一概幸得 到普及。一般概念反映着某种温立于个人意志井控制千人童愿的社 会意志。{饱包写遵‘成熟的公畏应当自愿险使费毯主们毒己凝从于这撵一 事碍申"集钵意志，二如果仅仅将"一般章志"理摒为一静使共罔生活辛和罚共 ;药哥工 t作乍成为可能的量串刽割副l度罩统

种一般意志解释为翅出这一范医豹寥物岗，它就会导向专政和辜负 (j)

徨社会为

笼'秘 2 标这鼻

?整体，并亘这个整锥具莲英自己独立于俨人、优越子令人的"个钵

种观念，可追溯至德拉蜀(公元翻 427 -葛 347 等)-垄注重群体刻犹

文-基鸳4蒙混念和欧洲豹去舞籍法昆主义传统。类似的集体位实体观也存在子东方拉会之 中，但在那垒，关于集体 a 标..，现念与统治者是代表社会整体剑象征那馨 组联系在起。

6.2

南静挂在在J!
。这样刽巍巍秩序依毅于人们区分"部落"费开 放社会豹意愿军在能力。

帽重经济学

由6

穰毒~统朝柱主敦厚

O

关键翻滚

维护型特征集函盖着一垂晶莲。这些蝇范咛子小部草甜生存、 对保护既是领域是必不可少的。这是明域可时是对杠威和传辑的共 同在晤，培荤苦的量占和保卫。它与商业整特鲁主集正好相反。后者是 另-组内在相辜的 3辛格，它的只在开益性的主基社会中才有意义，如 拉4献自暴力、主品的劳盐、与陌生人合作、创造性、钱宾和节给 o •

部落小性会能提供指当的舒适 (Hayek.

1976a、第 133 - 135

]l(l o 这种群悖的袤西安全支疑是生活于一个封部社会豹

种舒适

之处。然弱.当经济演化井需要格调更重杂得多的动态环境对，人们 就必须学会与黯生人交往，学会在开被社会中生活，并获得与开放社 会相容的态度和品格。这往往会导致奥地利

英医哲学家卡尔·被

确所说的"文额的重张. (Poppe,. 1945)0 它追使我们去克草草无穷变 化和商度复杂性中的不安圭。在那称情况下，我苦口就必须依赖不跟 漠化的抽聋规则，怒不是掖搂领摄制主主体规赂。许多人会窝，物震上 的获益和开放社会主古自由是否真值得我们为之放弃安全。这是一个 值得思考古曾问题。然酶，齐主主社会的翅路系统中震开的竞争也教育 人们去练就像诚实、俭朴、勤劳那样前社会美德。筝在前工业时代 里，分析家们就希望，商业活动的扩散将摔串i纸级约情欲，最终促进

λ们摄!A支持公民自由权的规则 (Hi 配h四 11 ， 1977 ，第 56 -67 页)。 至少在一定程度上，市场秩序中有段却不安圭感已经使依赖规题的 秩序广泛扩散 e 倒卖a在美障，在诗多蜜界性的行业应体中，以及最近 在京茸的若干已出瑶族兴中产除毅的国家里，就是卖到此。理在，许多 东亚的市场经济国家正通过可争夺的选举制度和更受逐则约束治法

6.2

哥特在会秩廖

篝e章

律系统，谋求对公民自由权的更好保障，并且在这种开放秩序中越来 越感 jlJ 如鱼得本。

6.3

秩.If'观影呼号公共效策

个人主义苇草草体主义

在个人主立和集体主义之间，存在着

个重大的世界观分野

(a) 如章在 JL章里已经指出的那样，个人主义的窒界王军认为，个人 动机是所有社会行为的基础租研究桂会E辈辈的参照点。它承认，个 人的行为对他人在噩i 作用，这要求有起约束作用的规照系统。个人 主义者一般都编好祭护自由领援和允许自发烧满街规离嘉统。

〈各)集体主义者视校舍为一+整钵。俭i们目认为

上都大于梅成社舍约脐有+λ之告。他们假设，社会主理和单捧利 益是再被认识约，可以建立一些法定的权威机构来察看这些利益。 这两种社会现通常还伴有一些属约基本偏好.诸如A怎么实施击 共政策。思管部霞的课文中对于列论点己多有论及，但再次重重一 下仍是有益的. (.J 个人主义者偏好靠震则框架中的自愿交易实现约协调，军军集 体主立者额归于依靠计划秸命令刽集中指挥。个人主义者欣赏人们

对自己的行为承担责任。 {到中λ 主义者通章偏好一鼓性翅则，并且，如果可能，也锦好禁 令性规则和消毅自由权。他们偏好市场过程，并抑辈革集体行动。集体 主义更多地依赖命令、指令、强锐，井赞同中央 it~jo (c) 第三项差异涉及对何螺栓会系统豹认识 1 社会是封坷的，静 态的，还是无穷开放的.不断演化 1M 个人主义者认为，社会革统受

髓重经辑学

167

Y国

槐噩噩统和社主联厚

是哥于不可 E重且必演化性变迁过程，他们承认，不存在预定始发黑路 径.哥哥集钵主义者赂往往视社会主一个遵鲁吉"历史铁到气据可预见历 史模式运行的系统(决定主义、历史决定主义人 在人幻中间，还有两种基丰态度，立 jíl 与个人主立稳集体主立都 关系不大，但会影盹人们在哲学主始社会主克唁这就是利己主立和我他

主义。利己主义将一个人的自我科益重于统先地位上予茹利他主义 到将他人和j益置于统先边位。然蜀，许多观察者将个人主义等同于 事j 己主义，并宣称集体主义具有更离她道德境界，因为它被没想为以

倦人和i益为目标(图 6 的。这种等院是不合理的 (po陪er， 1945 ，第

100 -123 页)。现在已经证楞，集体性群体的科己主义在形成该群体 对外部人(我们和他们)的歧巍土发挥着很大的作用。市个人主义者 也完全可能接写得他主义方式好事，却不图恶报地帮E告别人。 于人主义寻密集体主义的分歧不仅是哲学性约，它还曾是 20 世纪 中挝界上的一段主要势力。社会主义式蒋蜀家主立式龄靠极性集体 主义运动薄碍了大量的毅治支持，它们颠覆了辈革有约拉会.首先是饿 罗斯部共产主义者，接着是意大利租德爵的法蜜斯主义者，后来是东

欧、中理和越南的共产主义者 c 集体主义需要强越这一判断已被证 院是王确的，医为在强行贯密集体主立设计部对期中，有干百万人被 杀戮，更多的人被监禁，还有许多人在本世纪由集体主义渔家挑起的 战争中丧生。 社会现

个人主义 对人类伙 伴曲态度

利己主义

示:他主立

自利的个人主立

群体羁己主义 〈破捷外部人〉

精他的个人主立

群体科他主义

{个人蕴善有为、经界主且}

{共享=群体理结}

围 6.4

6.3

集乡李主义

在坦事混黠酶也共盟章

现念和态度

篝8 章

集体主义中高影嚼的变种反映了卡忽·渡琅E哥说约"文明豹嚣 张"和对大家庭式祥板社会的渴求。有一些轻温和的集体主义豹形 容，它们的强秘性要少得多，如富裕国家中的福和i 政府、新疆立第二 监界回家中的集体主义-Il!!家主义政体。

然而，作为基本社会珑的个人主义已经存活下来，并且看来已在 20 世纪的后黯占据了优势，这完圭是因为已经证弱，个人动机萄物

噩性结果和依赖市场过程榕白发有序化是更部优越的。结果，新兴 剖富裕中产阶级正在要求个人的、市畏的1陆经济的权和U ，这些权利对

您们来讲就是目的本身，也是维护租增进其繁荣的于段。

。

关键籍意 个λ主义是一种社会跑，它为解#个人动机和个人行为中的垣

济理革和社会绳革提供 7 基础。古承认，个人具有不爵的#叔、蝠好 和自棒。 集体主直是一种与个人主义截然相丘的社会理语在古将群体、 集体咀为有母身存在贵格的事辑，它们提从于其自己的(集体〉目

标。实际上，集体主义认为，如果必要，个人自#应.Il从群体 iJ #_~集 体主 1 曾被(伟大的英圄克法学事主伯特. v

戴萄. 1835 -1922

冬}定义为"喝一批专革和宫直率为人民的利益进行管理，这些专草 或官翼比任何等官方峙个人或人民大众自身呈丁得或认为他的主 τ

解什么琦人民有益。" 伪造主茸{也称工具主义卓社会王程学}指一 #~Å 组扭曲'直先牵 着持#会和政革的寻咳， .罗持社会视为一个严密的层组结椅，在其 字，结显要命领导者来设计和实现。掬造主义东现地认为，吉上局下 地解决问题的提法完全可拧，并假设领导中心的拧喃不会导致理且 不到的斟放应 9 这且为构造主立的基础 3 构造主义大都与势串的社 翻噩噩济学

1国

190

能量li\统和世吉幢殇

会魂相是联，.

两种公共政策

显然，对秩序的这两种理解在公共政策的实施上意峰着根本不

同前主张。如果一个人的基本哲学以集体主且稳关于社会的"组织 模型论"为基础，他就可能接受一静整体性社会目标，并认为社会约

领导人和圭钵成员都应醒之队这样的目标.他还会信奉一种集体主立 性瘦的、层级式的协调社会生活的方法。他可能接受各种权威，这些 权或命令个 λ并在必要时强辈革个 λ 服从 i七场秩序。在面对由统治者 或当选政府及其代理人所定义、所缉毒约社会科益时，有些人仍会追 求其自己的利益。这样的个人会被说或是科己主义约。统治者革政 府及其代理 λ 的压秘很容易被认为"持合群体利益气"符合运民利 益"或"为了屋家"。在社会秩序上的组织蟹理论得到广泛认可的社 会中，垂直劫权力距离一般都很大，而个人阔的横向联系JIlJ 都较弱。 而那些怀有与之本院副个人主义社会主革的人，一般若事相当怀疑 自主而下的集极主立攻策。俭们重视自由、平等的令人之间横向劫 和自愿刽怜词。吕标都应个人自仨单独确立，并国人商异 c 人们的 ìt 划不眼变化，并可能与他人的欲望相坤突。具有这掉世界观剖人并

不毅联对无政府状态的偏好;他们关注约是支持秩序约制度，包括一 些由政蔚外在强细辑正式执有的龄度。公共政策被视为 8 公畏{口集 体选出刽代理人的活动，其昌的是要造就

持秩序。这种秩序能使

个人有很好伺机会去获取他们所希冀的事物。这种基本哲学编爱法 治甚于人治{人被认为是自称劫和羁怒错误的)。在本质上，这种哲 学观念预麟、人们井平服政权威，但会遵掘辈辈于被靠巍则的撤军章。人

6.3

毒素事混，也晴母其醒型民

暨S擎

f门靠自愿约契约与他人合作。只有在个人违背了或隐吉或明确剖协 议时，才有必要由政府机街那样的第三方来出面子旗。根据这种社 会珉，对公共政策的期望是，专注于维护统 ~g( 保护性政府儿

。

稽鲁齐诺，-1-计划秩摩白雪旱螺例子

俄罗斯历来是一f懒散而奇异豹低效率国家，它约改在主义统 治者都曾抓住其缺点的有影外表而大张挺伐， (19 世纪初皇军最突出豹政革者是蓝历克西藏·亘历山大范维 奇·到拉克契夫将军 c 他在他幸亏格鲁卉诺园区里刽立了新约透步秩

序， J 格鲁齐诺坚定地宣称要或为在社会工程学上的第一次夜代试 差，

项创造"新人"的尝试。卢梭曾论证说，这种新人豁出生于一种

正确的环境之中。该困区有 35 平方公量，包吉有 20∞个"人" (，础Is)。到拉克契夫将军撞毁了新有汩的木#盖房屋用砖石建起了榻 的样板持莲 c 他撑净了泥泞道路上的积草，并将它们铺垫恙辈。他控 出了一个带有小岛的哥哥，还在小岛上建了一座庙宇。他建了一些娓 光楼租塔，每个楼或搭上董事安装一台对替

"这些神指挥着劳动者

幻的工作、吃饭和睡眠

其设想是佳跻有农民在一年里徐星期日!;(络，每天工作十小 对。由将军个λ 口述的命令被缘上序号租 H 癫，有规津地发布出来 ....在理论上，格鲁齐诺具有某些微型福 frJllil家的特征。有

黯和

家医

所学校。阿拉克契夫将军在得主草草剖锺康报告。但是，格鲁齐

诺医区的居民控鳞自己生活的程度低于普通农奴。为了努力提离出 生事，园区编鳞了一份有生育能力的成年未橙女娃租寡妇的名单，井 迫使她们去找对辈 c 但这样的婚姻必须应阿拉克契夫将军批准.... ..

. ... (管理格鲁齐诺取决于;对残酷体罚的普遍依赖"、所有的 鞭挺都被记录在-份园区的《惩罚单录》中.葬哥拉克契夫将军检查这 姐噩噩辑学

1朝

192

匍噩噩统布在鑫幢事

份记录以确认贵罚巳得j;!j 了不新京扣的执行。每个农民运要整天携 带一本于人的惩罚本。在这于本子里逐一 ìè 革着他或她约违规行为 和新受到的刑罚。....

•

(辈源，]由E剧。. 1991 ，第 291 -293 页〉

历史上翻两静也界观

对自发有序化的铺好，与 λ 治相对立的法治概念，在雪方文碗中

具有悠久的传绞.至少可上满至雅典的梭伦(约公元前酬。-前 561 年人古希庭哲学家置里士多德{公元酶 3 &4-前 322 年〉写道 J 要求 法治的λ 是在要求上帝和神弱而不是踏人辈进行统治，言在要幸λ治 的人腿是在寻 l 猿人室 z 因为人的激馆就像野昌、强烈豹撤销甚至会使

人中英杰也误入妓途。雨在法捧中，你有理智没有激慢。" (引自

Wa1 ke.r, 19韶，第 93 页}我们已经提!!IJ 过，罗马共和国的法律中已有 了家庭主校域 (the sovereÎgn d咀aÎn of the fam由}韵模念。在家庭主权 属之中，各种事务都在家长权(归结ia po遭estas) 下被安排得井然有序， 不受外部干颈。家长权是指父辈家庭 (pater farnil幽}中个λ的裁量权 和控摇权，军事指这种家庭里的父亲的极为 e 在他的领域飞 dominium) 中，他紫控牵挂各种事领·他约家庭、他的土地他拥有幸亏资产。传统凯 尔特语剥德语中约串白人概念强化了在个人自离问题上结希黯传统

和F 马传统，并挺进了欧辑i 式个人自由传统剑产生。

在中世纪欧洲， 1215 年的主本宪章挝 M啼，. c副.)里清赈表远了 允许自由人自发地实现有序化约烧则。在英国和许事其他盎格鲁­ 撒克逊画家里，这董事法典至今仍然是建立政府的宪法中有约束力刽 缰或部分。它已经一再得到肯定，并存活下束成为所有习惯法国家

6.3

幢串辑，幢公共窟'提

罩8擎

中现行宪法的组成部分。这一烧剿幸生萍在新兴的美利坚合众国约自 程中也占有很亮的地位 ε 并且.这-规则是法罢大革命的一于吕标 2 臻场革命对平等 i 甲 lité )龄要求最初就被理解为所有人，包括统治 者，在法穿西草草的平等。而在现代，人们普通认识到，这种荒员tl 秩序 不仅要求制度真有至上性，还要求正式最认保护公开争论的烧黯以

及在法律管理和其他能ll!'管理上遵守正当程序 (Walker， 1988 , chs I皿d 刻。 在 18 世纪后寨和 19 世纪里，这种主毒草烧册费§秩序受到了像黑

格1)(秘马克思〈如我们已经看到约)一类作家的批评，这些批评为许 多构筑社会联序的重大努力铺平了道路 J、集权位剖桂会主义、法西

斯主义尝试到民主社会和第三世界医家中一些强魏性较稽的、"社会 工程学"方面的尝试。许多元梗知识伺草草吉古人类学家、心理学家、社 会学家，像玛格丽特·米德己孔都推动过这些努力。因为，在他们看

章， λ是文化约产物.他可以被改造为"新人"。他们费尽心机地维广 一种无根据的乐观主义现在 z 社会，作为一个整体，能按一套严密的、 设计好的秩序来经织。

集体奇序化的可行姓还为薪古典福利经济学及其在公共政策上 的应用提供了基磁。从一开始，经济学家fn 就假设，至少就科学研究 者而言是能够掌握完备知识的，这样就封闭了这个模型。由此，可以 靠演绎来锥导，在既定技术羁已知消费者铺好不变韵前提下，要实现

社会既有资源鹤最佳配置，需要具备什么条件。接节来 p 经济学家们 可以研究，什么机刻将导致远带盖住在置

C岳玛格福'警

它已经合科学研究者

米，.揭其锺会能被重塑约混森百睡在画际上事窦盛誉.这些观点的差

建是在美笛萨'曹亚费岛房作的研究。雾些研究部§毫不建费者欺骗性，也都很象浅.米德真称，

芫压力社会是可能实现绍，在这种社会里没有抑镜"动物本能'的"压迫性"制度，而经验研 究已经证明，朱德读第了誉'售重社会。萨摩豆桂会处子行为规则、贫苦忌和徨售量约严格统治

之下 lFreeullm， 198抖。

晤噩堡费学

193

".,

越重革辑租桂盎秩串

们在事前知挠。答案是"完圭竞争"而需要具备的条件则是实震← 般均衡的条件。在这样一些假设之下，在引导私人决策者的选择上， 越度是不必要药。在人决策者们窟临着均盔的"市场价荡"，按这些 给格透行调整是他们所要作出的唯一理性反应 a 在这 整中实现故搏最大化的任务可出

完主竞争摸

台计算机来承担。而企监家的才

能和敏感、对投入交暑成本的准备，都是多聋的。 在这个过分简化的楼翠泣界中，完全写以承认，有六量监例子表

碗，竞争无法导毅所谓的社会最佳状态 J草场失灵"司空且镇企黯这 又反过来提棋了进行政策干亵的理由。该摸壁量重定，政策吉普定者能 以完美剖方式，如税救和补险，来矫正"布场失灵气尽管这个模型是 过分简化的，尽管它看上圭形式复杂子 f且宦在许多方画过去是、理在

依然是思考经济毅章时刻主流理论模型。然而，称其为毅博学是再 恰当不过龄了。福蒋经济学模型的整个架构在无意之中变得与中央

计划者约1克点极为接近。事实上，对于必须面对复杂而开放的市场 经济系统的政策制定者辈讲，它已是风马牛不相及的东西( Streil. 1992) 。

虽然，这里在论证不同于集体主立刻个人主义问题对，主要立足 于洒方的历史，但我们仍应注意.在有序化过程方面有

个重要部京

军概念，它是由儒家道德的基牢窥则塑造出来约。在挺得可亵觅性 辑协读方哥哥，儒家道德对个λ化关系的依赖要比西方多得多 e 例如，

在华人或马来 λ豹社会中，信任更多地依赖于个人关系和个人忠斌， 其基磁在于熟悉和载有的交往，院以.行为前可预见性是靠享有权藏 的人辛苦来俘薄的。因此，在传统上保瘁秩浮的条件在很大程度上平 是非个人化的法治，而是与哥信赖的令人共同建立起来剖网络关矗 (gua鹏i in Chinese 阳E町，据e Reàdit毡， 1 即1 第面 -68 页}。由此， 就存在着对个人化交羁的更多被释，在这静交喜中，平负责任的行为

6.3

载且搭理，巴羁母共噩策

第 6章

要受到个人关系中平求文规隐约剪辑。 A且费量辈看，人际信任约基础 在于有关丢面子的题则黯害饱失去长期生意的坦企〈Ezc 在这种嵌度 下出现约秩序基本上是自重键的，但行为娓页。往往较少正式性，而更

多地与拥喜权威的人物草草罩在

起 (Habennann. in Radni t:r ky and

Bou illon , 1995乞，第 13 -96 页九

6.4 许多已经在

规则系统是文化的组成部分 于共同体内发襄起来井已成形的悲正式制!lt梅成

了"文化"这一系统中的组成都卦。实标上，共同的主是那租检蕴界定 着个社会，它们对于社会行为，包括经济行为来许是必不写少剑 (C描5On.

1993 九

艾化的定义

"文化'

竭被用来指不岗的事物。如果不澄清其定义，必然会

导致误解②。我们偏好由英医社会学家爱德华. fsp号特·奉教 ([883

(j)

华人伦理大都重提个人关系中绚絮责经 a 如菊家学者秘导师孟子 J约公元前

375- 前 2" 年}所指出的 J入之有遥远

教以人伦

父子有象君琶有义夫妇有

剿，长幼有叙，靡友有氯气晴ed in 1\
("有荒草之手寻i 导勺

{‘无形之手引导")

关于人类知识的疆设 z

完备知识

格造售1毛知

翔ll\

事毒集中起来

教布的利可变曲

人类是

3毒犯错误的和多种多荐的

主要酶行为 社会生活艰

稳对静态曲

经济韵理想状;l; 多样鱼、务实的改良

铺好 份谓的主要手匿

指示、命令 集体主义 z 共同体

基本哲学

吕标 f对驾驭社会

持乐理牵匾' 建立共同体目标/

经济政策曲主要 a 标

窑的级大程度边 实现目标

·在依赖层级式在各读幸福依赖自主性格贵剖谱革中，你愿童将你 自己的社会置于什么位置上?

制噩经肃学

西6

翻1!fJi\统布吐主秩廖

·依赖层级或有fi'化主专利事事是什么?在什么情况下，层级式协满 是有优势约?

-1体吉普举出一个情境.在丑事望自上雨下去吉有Iî'化帝"董事蔼品格" 是不适用约，并且规重量秩序和自主反应将成为一种更有效的协调换 剥?

·我告丁是如何定义"主化"的?文化的内涵大于制度吗? ·文化的性费是如何演变的。

·一种特定的文化结在另一个匮家里推广吗?不转移钵震文化 资产的物蚕产品相组织结弱，能移植文化吗? ·你能解释为什么文化性能度在竞争性梅服务生产中要比在农 业生产事工盘生声中更重要吗?

·什么亘在治"除关键要章?

6.5

社鑫核摩与人量lfr疆法由

第二部分 在用

第 7 章资本主义的制度基础

在本拿中....们将介帽资本主义系蝇的...~且要素，它的"­ 础是产且和籍的白立担 . 豆于这接踵济担利如何植用于行动.

将在研究市场和党...的第八章里付* . 资本主义系蝇础建立和保护排他性和人产扭曲制度为基

础这种产担蝇，同于剧，建盹为"-础的自 < l， . 界发明确和受 保护的产担叶于温良幽人们的势力来讲是必不可岁的 。 有了埠

个'仲.人们就会鸽子自己的"'"念..而作出 .11 o i&.~鲁势力 会有益于他人.而"为者晶往并不认剖鄙接受益者 . 迫不是一 个只马大企""-有关的抽象话题 ， 它 fj 响着每个人的日常生活= 某人馆如何用自己的幢幢蓄和银责. .!Ì这

祥的物品进行数量分配必须猎黯某种政治性战剥。根据共同财严的 供给成本是以自愿方式还是强解万式进行分握

各种共同财产的供

绘方式.以及如何配给共同慰严部梗用机会，我们可以将共向品区分 窍不阔的种类 (00 7.1) 。

关部品可以由一个齐放群体联合提供，所谓秀放群体是指一个 人可以自愿地辈革于或脱离的群体{如→个漠乐部 L 因此.参与这种 共同品的毛主给是自愿的。对此，我幻称其为俱乐部 ~(cl也 g恤d，)。所 有非俱乐部成虽都平能获得和使用这掉物品，

j8 f电部人能免费占有

摞于这种财产剑好处。当俱乐部痕累在使用俱乐部品上发生掉突 时，由于一+人的使用章峰着别人无法使翠，该俱乐部就必续对荡产 的便到机会进程配给。只要族俱乐部较小，人员经常碰头，因此事辈有

效地对资产部使用实施内在的丰吕立控剑，就能靠民在能蜜有效地配

给财产部使用钱会。当这样的侯乐部增大，有关内部信患号召非正式 控制的问题就会越辈越多。当必须执行更多的正式制度时，组织成 本就会上壳。另一方面，像电子卡片琢样的新技术可以促透测量，并 兔许更多的物品被当做俱乐部品。俱乐部品在历史上的 子是公地所有同属

个重要例

个部落或村庄的人都能在成 n-2}地的树林和

草场中打柴或放牧私有的动物。在世葬的有些地方， IB 地是衬应共 商拥有的财产。它幻由该村庄共同体剖成员耕种 .H在赔是"先来者先

Jll" .使扉祝会接传统的内在幸遇度进行分配 G 在封鹅群体中，成员身分具有强制链，如国家就是这样的群 体。当供给要由这祥的群体素实现时，就出现了另一带财产。在这 1f 函，我们仍可以慈一于在使用主革存在争夺鹉资产。对此，我们 称其为纯共享品(续如，国家的医防，它靠强制性税收辈提供.它奇 益于每个公民，但事会减少他人享受到的保妒)，但当使)jj上存在

7.2

严扭曲本E黯韩E

第7鑫

争夺时，就必须对它进行配给。这种配给可通过两种方式栗做到 (留 7. J)

,

(，)这种物品相毅务可以靠私人所有者来生产。 他们章程从竞争法 则，受其所藐价格的到导。然而，通过项政治运决策，提供分发给 所有 λ 或所选群体的现金或凭证￥如购买私λ教育服务的学校凭 证人可以使获得这种物品租援务的机会变得更施便利。草堂治决策对 这种战会津贴部数量进行了配给 G 我衍称这些物品为公壤品

('"必.lic-domain g'回d ，)或共享板会品 (puhlic-配cess gt回d，飞。这类物品 的使用就会要部分边靠政治选择来配给 c 在主才使思机会提供津黠 时?对产校的再分配能与私人生产的竞争草草赚结合起亲(Dem，e且

1970) ., (到这种物品或颜务可以惠政府拥有的企业来生产，从而额从政

府约控掘。对这种社会化财产{嗣阳2附dprope时}的创益遂行就会配 给要依靠在致治过程中设计出来始外在规则。 公域品约一个倒于是保健服务。不能禁止任何人享有这方面韵 服务，但有些阶层的公民要靠津贴来获得享受这类原聋的机会。公

接品在供给上与私λ到产掘泻。社会化财产部一个例子是一家由政 府经营和据有的医院。 ftJ用这事医院的机会要靠外在规划、指令和 预约名单í， waitÎr宅1is坠}来配给。社会化财产常常可以被转化为公域 品字并通过竞争雨控辈革住生产中的或本。自 1980 年代以来，在许多地

方.由于政府行或当局退出生产(孰有化)并集中于提供开放性极会 〈哩凹 access) ，校会化财产已被转变为公壤财产。因纯，公有哥哥肯定 不是对就会权(配ce盟 righ剖送行再分重量的前提条件。 所况，我们决不能将"共事机会.， (publìc access) 等同于公有能 e

出于这+原蜀，我们在这里并不使酒"共享品"这于窝，它极易混濡共 事机会与生产资料公有楼。 制噩噩济学

221

222

资本主且也翻噩噩磁

社会化~产自一个大商封闭的群体所拥有，宫的搜周要 d旨在政 治性程序中任命战代表来被准。如果他们不想承担者形配给( visible r.a lioning) 刻骂名，就可能人为地将技会化财产搞得很充罩，并靠强吉露 姓税收辈解决资金问题 3 吉毒如，政蔚可能决定所有申请者董事能免费

镜后基磁研究的成果，在可能向所有想走走赏艺术租参加娱乐的人提 供棍去，或者它穹以盒放运疗照顾恶不遂行配给。这就有必要军蔽

扩大拱绘量并增翅强销往税收以筹集资金。题为军主治性配给常常不 是被有效舍这样λ为地产生出来的共享品的成本就会潦雪球式地Mi 涨。如果可菜生产中的成本也不严刻控载，那么它们的供给就本可 能长期持续。

割产鹰住自主变化

有些资产刽产极处理 (prope盯'-rights tr回国ent) 会因时间草鞋技术 丽变化。在地球上还只生活着很少人类番号时候，自然资源是不稀缺

剖。这静状态在圣经中被撞述为伊甸乐莲。当高绞多的人进λ一个 地区后，资源变得稀缺，俱乐部品这种能皮手段就被发羽出果。部落 不让外人使)jj他们的费产〈见密 7.2 中约示然 la} 。随着群体扩大，

到给使用权的非正式翅则芳始失灵，公地就被划分开，并被揭栏盟国起 来，成为→小块

小块的土地，变成了税人财产{匮 7.2 中的示侥

lb) 。

如果社会化慰产平能有效运营，人们会考虑蜷小群体，并使它们 开放@结果，社会化财产就能被当做俱乐部戮产来对待，哥哥较缓宜、 较少正震性的数量配绘方法就变得可行〈示橱 3 租的。 ~J怒，圭蜀性 约保锺援卦王军以被移交给辈辈小的共黑体布群体。这些孩小剖共凋钵 租群体强占住地经营这类设施，使官们只为莫成虽提供Il!务，并对极

7.2

产瞿由本质特旺

因 7.2

品

费

免 愿性且民身份

开攸越学体: 自

产权安排的变化·精逃示例

品

事

共

纯

共同品或俱乐部晶

私人的、将向的财产

嚣阔瞄渭咂

其

公域财产

生产的快给

社会化财产

m~共财产 生产的供给

强制性成员身份

产

约闭群体

财

用私人财产

同

224

资本主义岱翻噩噩磁

会进行配给或提供津贴 3 供给人为造成约共享品并为主主筹资正在变 成纳税人过分繁重约 m 扭，它们可以被转变为俱乐部品甚至私人品

〈私有化.旦示浏刻。导营苍搓人会 M此感到丰满，因为他生1 在这些 方面有享受准免费品( quasi-fr，时接"，d寸的就会，但合于经济东则约配 置最费能导致这类物品租服务的更有效供给 c 这将避免靠靡烦前行

政性安撑辈配给使用极会 n 公域品也能被转入私有彬之下，这或者 毒草降低津翰，或者主E 减少在配给使属机会时执行玲在逐廊的成本。 何如，食品券可以撞收回，或者喜些阶层给人会丧失免费运输权{图

72 中示倒日、我们已经看到，免费品可以被转变为私人品，而私人 品也能被转变为免费品〈示刻的 G 草草纯共享品可以变成剖他性的私

人品，例如，私人保安机构接管公共的治安保护(示倒 7)"

当私人产权被集体化(示憾的时，急人约双边缔约活动就会被 政治性选择所取代.雨私人选择中的问题也会被公共选择中的问题 所最代。第十章将讨论这个问题。

我们的结结只能是，这里所讨论豹财严分类并不定型于具体物 p 商量取决于选择和技幸，不同的社会将以不到她万式形成产权主与

之相伴随的排但根刻。

O

关键领金 产校在第二章里被主义为不让她入使用一项费产的枉是饨，说正

是用、向他人..租或..普谴责产的杠利。苟且，产杠是一个扭科束:

拥有一项费产并持有它{琦扭运用};掉它用于主毒或让他人暂时使 到其某些方面{租桂适刻)。产杠不也可以附善于有形音产，还言r l';..t 陪着于#但责产 c

主靠他性 (excl 时abílity) 是产扭曲决定性特草。古不住垂哇着不让

7.2

产程结本费辖苞

罩?直撞

他人从一主要费产圭盖，;rQ且意味着贵产所有者要排拖住地对该费产 使用中的各项成本盖骨，包括承桓确保排他性的或本。

专事I 是保障排也性地使另一伶一件有价知识的拉利。它的是建 立翅识产权的一种方式。

私人龄产权利者个人、民间理体和 f 萄持有 c 在时产使用的刽 益如成本任直接作到自于时产琦有者的场合，在妇称其为私人品。当

外吾有性置得重要起来时，会去现专门的娃济协调问题。外部性是在 财产曲使 F赛中不对时产琦有者产生窜喻的成本和是羞，其愚理妾么 是监督过于昂贵，要么是非本不可建造拧监督。 在不可能或不佳禁止他人革益峙蜻合，我们就称其为共I毒财 产这样的轴品可且在一个小的每愚群体中共享{共同街俱乐部时

产)而外人到不碍染指 c 它也可以由一个大量的覆盖面在广的群体

所共享(校会化时产 l ，这韭群体韵成童身纺具有强制性。在具有强 制性成童身分的大型群体中.常啻有必要峰证句蹄有成贾秀就进入 公域的机会 e 可用药种方式来埠璋公域品在取扭会剖开垃性。一种

是用政待扭掏桶有的音产进持社会化生产，另一种是靠能确埠奋众 革得一走扭会的制度。这种崭皮革可以是一些营制蜡品，也可目是 由每个有责蓓的公民提供提取机会的音助。公众在骂法由私人生产的

公就越掉一是走径大都是支付一笔钱.同时直接由某些社会成童提 供花金津贴或昌的特也凭证。

兔费品是因不蒋捷禹王人幸要产扭曲责产。免费品无捏括号内 题 c 这也远房子纯共享品 e 这类辑品一旦提提接去采.人 1f]黑吉它们的

需革不会梧王争夺(多l 如，你享扇街道黑明并不会战少它咛你伙伴甜 效鸡)。辑是，这样的共享品蜂拥靠集体资源来供品。 资本主义在这里植定义为一种制度革统。在这种羁皮革虱舍， 生产手最基本上是作为主要私人时产提持有的。并且，在这#制度

审理经贯学

225

226

l建本主且由菌匿基础

字，片时产选择自墨的和人绞直是在市场中是静诵的 c 社会主义是一种经济草也 c 在这种辈就宁居多数生产手段但是 络所有，并市政治辅导层或其代理人如时控制。.

排他E由本

要想草草止他 λ在未经授权的清况下使用慰严.所有者要付出成

本。倒姻，这样的未授权使黯可以是盗窃或强占土地。为了防止这样 能情况，人妇花钱于锁具、撩拦、法票积土地权利登记、电稿中的信息

保护系统。我们称这些或本为排他成本 (exd 酷lQn c倒时 3 离穰辛苦他成本会降低财产的骨筐。在很大程度上布这要取决于 吉普度安排 e 这类制度始于共同钵到共享的基本伦理准贸Uo 如果私人

产权受到自发刽尊重，私人给排他成本就会较纸，言耳财产始价值刻相 对较离。如果一个共同体已经发明了

它也将有益于财产纷值。侥如，

种低或本能产权执污体剥.

一种有载的土地主主利登记秘度会提

裹土地的价值。在财产法要靠集体行动{法烧、政罩、司法草统)幸执

行的地方，撑他戚本的很大

部丹将在集体来承担 3 程与千人保护

相比，这韩方式也有很钥显豹戚本优势(镜模经济}。我{司如道，不同

的部度革统会对待他成本相财产价蜜产生很大约影畹。毫不奇怪. 慰产孩在者，在他幻有筑舍得，会将其财产转入一个对莫财产评价较 高、他们愿章为提供保护性集体行功商纳税的再境中去。

较低的捶毯成本并非人类的普遥准腾 c 在发震中世界的很多地 方，普通人的慰产享受不到有效约保护。他们常常受到敲诈 3许多人

要承受睡战争相内乱原来的财产风险。许多人是在-块土地上转植

7.2

产瞿曲事蟹再在

第 7 章=

和居住的占地暑{呵国"""叫，但他们站占有权很平稳定，医为政府 或其他权威视梅不能建立一套土边主运精度，或不为穷人维护土地 权利 (de

5010, 1993)0 I哥样的情况在前苏联帝层和共产主义亚梯剖

大部分地区持笼存在，立 10往往表现为嫉萨和反资本主立的意识形 态 i 见第 13 章人在这些国家里，通过更有效刻制度，包括这些制度韵 较有妓的缰织后盾〈警察和法庭)，可以用许多办法来撬少持有财产

的成本并增强财产的价值。当排他成本被减少时，人的会更愿意获 取财产并 111活财产 G 那时，他幻全靠自力摆脱贫固。 在有些环境中，如在接争和内乱中，对在人产权前既有保护会趋 于瓦解 9 在一个混乱剖桂会中，当产权界定平薄，得平到很好刽法在靠

保护时，人f门会努力通过腐败手段来界寇军费保护产权。黑社会和自 助组织刽非法保护盘由此起草草 c 这些组织将法律掌握在自己手中。 愣刻，酶苏联和越南的最新变化已经证明.应于制度短缺和政济对刽

度韵强制执行不是，控辈革着暴力工具的自发组织便喜行组织起辈提 供"民娟的"有偿产主直保护。王军管这种活动具有这样豹位最.但它确 实箍为财产所有者提供援务。财产的所有者甚至会为这带蠢旁定 价，井崖愿越为这种保护支付足够的货币。但也存在这样一神危戳， 郎自行组织起来的"暴力从盘者"将用也们的强吉普手段为保护索取高 价，或者梧互竞争的黑帮为使财产所有者成为吉己的客户而虫井。

在这样刻情况下，集体性约、查法律约束的孩府能在排他或本主为财 产所高者提供更大前好处〈代纷是财产税)。

当财富的分重E变得极端不平等时，对私人慰产量告共!可草重也会 弱化。那时，财产所有者就必须增加IIl f镇、铁丝网、栅栏、保安相保 险上的排倦或丰 9 那对，一些量受侵害约财产持有形式 2 部便可能非 费

结未经任何援校露启属无主土地、也不支付代纷(纯理金等〉刻人。这些人有雷鸣金

得到正式认可覆成为其所占土地约所有者。-一穿者

翻匮经济学

228

噩本主且由想J童基磁

常喜翔，也会被完圭避免。但在这静情况1'.妇果社会斌图通过有选 择的干蘸来毒分配产权，赂写能透一步提离排他成本。例主运.如果一

项财产的借用者或承程人获准以不利于到产济有者露营方式增刻权 利，或者，警察租法庭不再对侵稳产权的行为施榕惩罚，人们靠有益 于他人的努力获取财产的动力就会减弱。当对赣黯行为不施惩罚 对.也必定会 III 理类似约后栗:信用窥渍，稀缺的资本得不到很好1陪 酒。察时，就湾能出现非常不稳于经济增长的后果。人古l 往往低结这 些损失，包为它们星现得很漫.并主要表现为技合窍在制度的缓慢i属 整。因此，私 λ产权系统要经历很长对郎才会被撞埠。然蕉，如果不 存在对私人产权的自发尊重，盗霸和欺诈受到广泛容忍，内在匍Il茸的 理执也可能成为经济改良的一斡障碍。

O

关键在在念

主辟有者动 F哥啻添防止他人拥有和使用其时产时，就会产生排 结成本;锅如，锁的电冬，在能打开一告计算扭立得前需输入密码峙 汁耳祀程岸的成本 o

•

产校副穹分割性和王军转让位

产权要患有放地作用，还必须是可分割的。往往只有在产权能

被分割的情况于，才能有效地利用大规模集中的慰产。通过分立的 个人和群体，财产约各种要素常常能得驾最有效的利用。傻如，如果

制度性越定允许在些人拥在不动严，而其他人员自以支付程童的方式 暂时使照该财产的某些效黑，惑么人们就会给这种财产定出最高 铃。叉如，如果我幻考虑栋场财产的清慌，有的人可以为了进去玩丽 7.2

严缸由本质特橙

罩?拿

付费，部其袍人则可以用土地来撞判或享受持猪乐趣。这种可分割 性使据有该土地权秘的所有者将军罚的权利分援给劳猎、散步和投 资撞树。这会增加财产的有!ìl性。重要的剥皮刽辈革扩大了现代股份

公司的基础。一个大型公司的所喜极可以被划分为能被较小投资者 购买的重量份，结果，重大工业项目和基磁设施项去所需要的巨额资本 得以秧裹起束。 财产包含着-1'元娘那劫权利束(幽暗曲

ended

bundle Qf

right，)。这些权利是由需求和 λ的运造位来 ~J立和划分的。丐分豁往 使真离不同需求和知识的人们能将某项独特的资产投入他们所能发 现前最有价值的用途上去。寄些具备企业家才能的人，自己没有财

产，但辈辈有创意，并坚信自己能用好某些资产。多亏巍度建立起了被 区分开汹、丐分割的产权，才使这释企盘家式的人能较容易地获得他

人约资产。在出现恰当秘度反应的同畴，还会存在一个创造新型产 权约空闷。这种新型严校能与完全所有权 (the right of 叫 ight 阳­ S田ÎQn) 分离开，单独进入交易。所以，产权的可分截住增进 T 专业化 和知识搜寻的健盏，但有关资产既有权的最终责任依然留给了宫的 所辜者。 显然，只在当极度安排-t分可靠，足以使分解戮产鹤某些照处 成为可能时，才能夜得源于这种裂分的效益。只有当资产如约获得 R 援，债务翅约得主毒偿还，才可能发生错贷活动。当对产权的能度

保护趋于恶化时一一例如，当困偿还意识不强愿使贷款得不JlJ 全部 偿还时

源于财产运熙的主要益就会卖失，而生活本平会普遍亨

降。这就是制度-法律系统对巩匮产权的可分离姓来讲必不可少的 原因。

产权还有另一方噩，黯它幻必须是可处置的(或可转让能)。在 传统或其他额度禁止处置产权的地方.如禁止出售产校的地方，产权 翻噩噩济学

229

忽揭D

资本主卫部制i!tll磕

被束缚于一个既有的所有者，黯其他人愚管国具备更好的知识和技 能而可能可该对产定价更高，均不能对该财产进行更好的利用。喜 一个有趣的俄于能说费这

点。有些不可转让产权的士地教授给了

土生土长的美圳人和澳大科亚 λ群体。政府当局规定，这些土地的 权耗量不可转让的。因为政府要保护那些土著所有者，使他们免于 "剥削"免于接被认为不科于革开有者的价格道售或出租这些土地。 然原.这样的"保护句部减少了这釜财产对其所有者的份值。现在，这 点引起了年轻的、有文化的土著人的深刻不满，他们想将土地出程

给果矿公司，或出售它们以赚累收入并转入他们认为更适合的领域 中去。当出于环境方面都考虑，规运土地为政府所有、不得转让时

{国家公园) .冻结荆产转让还会产生亮一个不良后果。人们可能lIiIî 后发现，当其他些具有更裹级植物种群和动物种群刻地块出现于

市场上时，如果能用自家公蜀中的某些区域去交换那些土施，就可以 便更多的动植物韩类得到保护台总之，土地资源有限 2 自然保护的

机会会不断变化{亏的I1s. 1997 ，第 29 -47 页}。因此，土地的丐转让 性往往喜劲于为保护自然面尽可能培用好者段的资源，而不可转让 桂

嚣量好刻童画布当时的有限知识弱作出的规定一一却可能舷

碍这种保护。

O

关键摞重量 可母割性章味着产担能植创拆秀..一项费产的蝇所有杠能与其

各种具体用途上峙扭科书分离;剖女孩，对一个南，命的所有杠辑与在海

上持皇的扭利和在湖宁搏埠的杠和i 相分亮。

可转让位是产扭曲一带属毡，它涉足所有杠通过钱售或报蜡等 方式的置 fι3

7.2

产但由本黯睡在

'事 7.

不可转让的产权不能被悔人生量和使蜀，并圄止而是啻不能在 使扇上克分发挥其潜能写.

7.3

运用产权:自由契约和交易成本

契约·交易无戏言

始我们在本章第一节中看到约那祥，当所有者将该资产刽部分 或全部权和j用于交易剖，产权可以为其所有者新题。就私有对产商 言，可通过盎辽份自愿剖契约来做到这点。这给契约在双方同

意豹基础上建立项高约束力约协议.

(.1 支付议定的价格: (b) 按铮议移交产权。 然而，却便是一项复杂协议的缔结，也并不总是这项契约性协议 的确切接待究竟是什么。因 1毡，在许多社会除文化传统中都有一些 习惯，像重夺议定的条件，用一些象征性的姿势辈辈征诙契约，主 3 握 手、互换签名或设宴款待等 c 花钱举行这种"礁认仪式"并使其成为 整于契约的一部分是值得的，尤其是当该契约确立了一矜长期关系 时，更是如此。盖在着对阿约流逝，缔约当事人可能想要机会主义地行

事.报逃避责任或干跪忘却义务合而增强契约韵文化信号吕自古就在 于使政方的义务变得更泌难忘， ~哥姐.为了确认一项契约，在北美印 第安人中.要厚一个烟斗抽恋，而在中东，要去见一位Kadi(法官}。 在平同的文化里，相应约哥哥度信号也不同。能约束一个中囡裔人剖 京到湾能不是以确保一个美探人认真理约， jìij能约束美洲人的东西 可能跨中层人毫无作用。 E驾此，我出具有相互约束作用约信号和仪 幅鑫量苦学

231

去程

资本主义路锢厦矗圈

式是跨文化契约方面的先驱者f江西隐约一种挑战。 在其是能单的错 ðt下，上述步骤 (a) 军在步军事 (b) 在缔结契约秘议

对同时完成(一次注契约[甜ce -off co民 lracìs) .共时性交易 isimultaneoos 拙change)) 0 ffi.更多的精况是.在缔约和这两个步骤之 部有一个对间i司康、并且在步骤(.)辑步骤 (b) 之凋也会有

定的时

闵闽南。例如，缔约双方可能会商定，交费要在几个月以后，或者以 分辍付款方式进行豹主甜将延续好凡个月。在这种情况下，契约必

须包括将要切实履约的可靠承诺。要走出惩罚条款，以防止桃会主 义的违约行为。还必须就缔约当事 λ 中以后会发生的误解朝分绞作 道规定。这类契约约一个典型偶于是贷款。一方获得一项物质资产 或金融资产的使用权，却该资严的商有者暂费才放弃了一项产权。获 得贷款的一方作出一个可信赖的承诺，要按给议画报该项资产或返 还借用的资金。要使这项革带吴有丐信赖性，可能需要由双方通过

协议建立一穗专门保妒契约创办法，它能提撰)种比一般契约法更 严厉刽强剥执行，或者翁款λ必须提供某种担保，如

种抵押物，自

贷款人将其作为"人质气运常，金者在承受损失上很有信苦的中间 λ( 如银行)撼人缔约的当事人.作为中舟 c 在主扫雷常能提供比最终 借款人更可靠的还款承诺。为了使像银行那样的中介人较为可靠， 一般簿要幸它幻恪守透明的会诗规黯并遵循谨慎苟事治原赂。为进

一步增加这类事L梅约可靠性，这些安排往往还要受到公共权威机梅 约监蟹。

另一类重要的契约在窥代经济生活中黯处可晃无限魏契约，它 建立一种或茸或短的持结性契约关系。这种关革啻有贯穿始终约梧 互义务，但无法控制所有可撞出现的不泌事件。这样给契约被称为 关罩住契约。这方面的-1-倒于是雇用契约 3 它规定以工资和其他

报麟来交换一定的王 jji表瑰。

7.3

量睡产捏=自由理部相亮暴属'"

第 71脏=

在面对不磷定性但协商咸丰、缔约戒本给定的情况下，契约承运 平可能列举和控制一项要延续一段时刻的主嘉活魂的所有方面，在 关罩住契约中尤其如此。这样的契约必须簇靠普适的擦象能度。这 些刻度重量1:(一骨适当的可预旦方式对具体的不到事件作出分类。有

些一般注原剥，虽翅1"言珩有信"或"交蜀元戏言 的翅贯腾§β 在这

方E 噩哥，我吉幻1应该医想起‘骨秘哥凌是经受时 l向哥检验刻钝知

i识 R仓库叼，它有呈戳寿 T 使契约伙{伴手节约缔约成本手秸i驾i 窥约成习本#

它建立起

降f纸黠交易成本豚娼必、需的信f 任歪 e 能Jl!'有劲于接契约中剖特殊做法转变为标准化部惯例，并因此 而节约信阜成丰和再拚离成本。这会在财产所有者剪影嘀藻型向增

旅大量新的财产运用机会。请想象一下，如果没有规则，或者没有确 保按契约准对偿债的执好机刻，影产的运用桃会将是什么状况!许

多可能的经济交往甚至得不到尝试， iiiî生活标准则会下菇。

。

关键德意 契约是一项持证.即两个愚主挂产扭曲主体所达成的合章。一

方可前是希望出让克去曲财产所有扭〈出售)，也可证是希望出让在 一段有限苗时间内据有慧'使局财产的杠和〈如费就3虱'"租) ，而另一 方剧可证是需要放时产主兹财产持使到杠，并接啻规主持一定提量

曲肯帚 4 在主嘉中，一项'"售财产的样盐穹目是一次性豹共对性契 约，也可以是非共腾达莫约 t 棚1

-

sÍmu Jtaneous contra时，哼为时后时

点崎Al约而制定的势证 z 剖如，辑璜上的拥有可站在完成销售后的下

一个 1号里卖魂，而分期什款命的支付到可靠妥在完成出售之后持续 好几个月 c

非共'于法奖纯涉及信用。在这种场合，会结且特璋的监督问题 帽i量经济学

234

费本主且由翻匮基础

和执吁南题。必璜建立制度撮障时防止在偿还财产上出现品会主义 跑边道主持义务的作为。 元眶期的轧关毒性契约是在二个不确定的时蝠内承捏一定工作

任务蝇协议。这种契蝇不可能啻克辟有的不酣事铃，更不局说到牵 款来如 U 控制。关系性多是持在复杂的现代是毒中担其啻见。在现代

经济伞，许多盖革长，镜持锤，一再重主，并且它1n的追问也司空见 攫。

关 1在性契约所渴琦的培坤当事人带有扣识间建 s 这种要跑会向 练证的双方提供某些可靠的结持和信任 e 但是，它4门要靠羁皮幸节 纯信品成本和实在主悟调整。在如何且待未预见到和未作提定的情

境上，恰当的是如i 会走启程岸。这样，主品成本捍i>)眠锚，扬契约伙 伴可 d 相信，在他剖在生冲吏时，他妇未来关革中的具体扭亏雪将是告 理清晰峙。.

…---……------------~-----…-----………---

--. --------

自主权一一经济êl El3校

所以，要享有高在手的恕不新上升的生活，就必须使个λ和厂商 德自 æ 缔约，黯要使人们租厂商在昼置其产权上享有尽可能大的自 主权。如果社会写俗妨碍许多契约化剖产权应用方式俨妇女不得工

作赚钱" .绝不允选为借钱丽抵押家里的土地勺，或者政治性控黯剥 夺人们的经济自主权(然如，在中央计划经济中) .处置产权的最大自 由就不可能实现。因此，私人自主授和处置物质财产幸福知识财产以 交换货币的惯例是自由缔约的秘度性前提。 熟人自主权就是不受其他公民幸福政庭悦掬具体于羡而运用财产

的自率。为了给个人(朝私λ「藩〉键供个空间，使他们能谋幸其

7.3

置屠严I!{， ë盖面理费相交噩lIt拿

暨7章

要才产(包括其知识}刽最洼耳目i 用，自主权必不可少。财产所有者始自

主权当然要受蔷适统腿部约束 3 然菇，当财产所有者萄玲过多的限制 时，其自主校会受臻侵捷。这种限制可能幸自私人权势(市场参与者 的限稳注惯例 λ 也可能幸自集体姓行动{例如.具体管制措施部激

增 2 这些措施在有关环保、人最智健蒙或较人分配等方面烧定了预先指 定的结果〉。这样的干预有可能借助政治行动露合法化，但它们藏少

了个人的言主权，并使戴产军哥哥者的知识问题变得棘手 G 其结果是 提离了信患成本和交易成本。当这种对私λ 自主权约限制急剧增加 时，它们往往会变得相互矛嚣，而繁荣则可能受损 c 私人自主权是个 λ 主义在财产法中约体现。在集体主义体窜l 下，有一种强摇集体目 标的强烈 f酬，私λ 产权

黯使它是正式存在约一-将会被铲

除 c 荔时，命令性的指示会接l'I黯来，无处不在，它们将在所有缓缓 中排除私人产权，捧徐责任感和自我负责精神。

在运离一个人约私有财产一一包搭个人自己的知识和劳动 上享有自主权，就是我们常说的"经济自由权气这是经济行动自由 中

个极受重模的方面。在拥有和使用私人财产的经济自由构成了

公虱自由和政治自由的实质。它们使公民们能用自己掌握的物质手 段幸维护这些权利，并使他告1 能这么做而无须事先征得他人纳允许

CFriedman , 19缸)。 对私人8主校也犯人费能稻草草渔事噩曹雪j

当私λ产权的运用受其他公民的行动理碍碍，如出现一个应止 其他财产所有垂在某一市场中出售其财产约卡特fI;时，私人产权会 丧失莫部分价篷。对财产运恕的在人哥主制必须借助对经济校势的操

练。对这一点，我们已经在第 5.4 节分析制度怎么防止持突时讨论过 幢噩噩济学

235

236

婆本主且由量费量基础

了 o 131 此，制度对产权的保护不应当仅仅疲于为产主主提共 E式保护. 它应攘尽可能盖起护卫对黯产约自主运用。这包括自教府执行的反对 各种限那位做法的丹在制度、如防止对排来者和辛苦竞争者封闭市场 的卡特尔藉垄断等。 在一个开放的、动态变化的世界里，如果没有政治范护，经济权 势的边位搜难长那持续。即使在一个或几个有极势泊主体已经封闭

了市场的情况下，他们也运旱会遇到其他财产所有者喜呈现或稽约争 夺。当今世界正处于-1'1民运檐或本和低交易成本的时代，多数市 场都迟早全面格外辈者约竞争，外幸者会向市场中的另一方提供自 泊、自主豹选择。对私人自主权刽私人限制多数要在持久位上依赖 政府的支持 {Friedn皿. 1991) 。 因此.对私人自主权施加的较持久和校广泛的黑割都起源于政 治性好动。政治权势章毅用于截夺黠产量哥有者的权和~ (经济自由

权}。外在制度的基本作翔就是保护严枝 .Ü耳其基本手段测是禁令性 的普适规到。如果普适性原堕i 遭抛弃，指令性约具体烧刻就会激增， 政府就很可能对不同的射严重吁有者实施歧视，而慰产使用者将承壁 迅速上升的交易戚本。政府运用指令性烧到(指令}本身井非问题， 或为同题约是政府运!ll这种干预约频率租密度 c 当我们在第 8 章里讨论竞争，以及在第 10 章里分析集体行动 时，还会1m到这个 i可题上来毛

Q

关键摄意

在人自主权意啤善，在如何使用时产的具掉细节上.财产所有者 的杠利不圭和人或攻府萄限制，是吉之，提济 a 由担是受到保朦的。

当其拖有扭'争蝇财产所有者目任意的和歧视性的行动干扰一些人的 产担时，自主担会裁者1 弱。一个制子就是很制主品的私人行动，如不

7.3

运用产扭=自由翼到羁交暴串本

第 71恒四7

位某些性应商在市场中蜡售，由此形成一个供且富卡特尔。由主杠

还可理政府行帚而提削弱。当政琦盹持为超出了保护所有人的离等 产扭曲也离时，主政清蠕布和执行大量命令性指令时，他的就会侵辑 和人岳王杠一一并且因此而阻碍费本主义革挠的恰当埠转。.

交易成本

当产主变得 jjlJ 积极约运用时，重型当产权被投入交易或与踏人#曾有

的生产要章中部产技槌结合玲，除了持他戚本 i 请参照图 5. 1) 之外 g 还会产生给满成本。当人们通过缔约在市场中运 III 他们的严按时， 这些成本就被称为交易成本②。在人幻知道他们需要什么以及如何 才统与他人交易其产权之前.他们必须先藐得信息e 这本身就是一 带lìI贵和风险想大的过程〈第 3.2 节)。接着，他们必须遂行缔约谈判 并维护契约 c 这会进一步耗费资源{第 5.6 节)。最后，必须对患约需 混进行监督和评估，如果必要，还要进行裁决和惩罚。这也可以是代 徐高昂的。依靠制度，如某续和科用标准化豹度量衡，能降像这些交 易成本的水平。 信墨、是很费钱的。在可以构慈一桩离务交易之前，必须获取大 量的知识 z 存在什么祥的商品和服务?它们归谁所有。它们将以什么 样的各件忠售或出程?现存商品和服务的变种是否适II!?谁能秘造 必要的变种。其成本如何9 哪些个人是可黛的契约钦俘?在哪里能 找到他们?在履行契约义务主能信任他们码 9 要支付什么份格?还

必须掌握哪些剔的环镜情况?

①

亘收集到了所有这些信患，一定代

我们在第九拿墨等等看到，当人归在组织殉部发生经济位的稳互交往时，也会产生

类假的协满成本。我们将称这些跑本为"皇军织魏悉'。

帽噩噩济事

238

资本主且留嚣匮辜黯

位不菲。济有努力约结果可能是这样一个结论 3 单约来看，预想约交 嘉所能提往的错质利益不很大 J 换言之，递上了信息悖论(jm;回回础。n paraoox}o 如我们看到的，信息搜寻本可能达 3西最佳状态，因为在获 得信怠之蔼元法确寇信皇的价筐a 人们的典蛮行穆方式是在信患搜 寻上挺费资源，直到他们根据簸经整睽定他们已经豪得了承受决 策风淦所需要量告足够知识为止。通常不丐能事先就知道，要等信息 织罩到什么程度后，经验才会告诗人f汀，已可以进行决策。信息或本

一旦发生，就怒是沉淀成本( Stt:e泣 and Wegnε霄， 1992) 。信息的价筐不 可能在获得它之酶得臻评估 v 这事实梅成了

千确凿的陷阱，它

使信息搜寻成为一项有风险刻活动，它使许多人深感苦恼 c

如果能根据过去的经验或类似的先倒进行推毅.信息瘦寻成本 般会相对较练。到当要试重新的要章综合(创新 7 时，信患搜寻成 本就会较离。那时，必须付出代价束检验产品或工艺是否在技幸上

幸远离盘上可行。在新有凡事最喜莉的制度组告中，信怠搜寻上的必 要开支和其他交易或丰仍可能离得无法草查，这样，创新甚至都支法

想象{丑第八章}。更普遍的错况是，在信垂成本很高的场告，私人的 政边交易将变得极其困难。

垦经济主体认为，他们收集 E革的信蛊已足以证魏某

交署将

有益于他幻的吕标，就需要去设想一连串进一步的成本 τ 谈判成本、 缔约成本、监督成本和惩罚违约的成本。英医经济学家罗续德·科

黯在尝试解释企业何以存在对为经济理论‘发现"约就是这种反革盎 生的交易成本。他部结论是，通过建立→静无限撰的、半章久性的层 级性关系，或者说，通过将资源结合起来影成像企盘那样的组织 2 可 以战少在古场中转包某些投入的成本 (C崎盹

11937] 1952; Che-

ung. 1983; D回幽幽 1988) 。一带多少具有持久性揭组织关系，如一 个雇员与企业豹芷系，毒草节省每天去市场上招骋雇员的或本。

7.3

运用产捏2 自由里到羁交易A!;本

嚣7 事

衡量和预混交羁成本可能十分费钱，因为需要就监督主杂始技 本特泼、 tt时、震约保障和有关防止违约的行动作出规定，并且必须 确保一定刻条件都能得到兑现，以使双方都感到满意。如果存在分 兹，可能要诉诸昂贵的司法裁决甜契约强制执行。在这些成本就走 约情况下，建立企盘往往成为合理的选择，部建立一个元猥翔的安排 辈管理像庭用契约董事类反复发生前常规性交往。这样始无限期安排 刽造了企盘。企业翻出现只能)jj交易或本剖存在来解释。

这些反复发生、与经营程关尊重的交墨或本是由科斯在 1930 年代 曹先揭示出来。有剖作家已经将它们称为"科斯交蜀成本 "(C幅sean

国 nsaction ∞sts) 。

0

美罐罐愈 交易成本是在产杠(根据英局)桂用于穹蜻商务活动中萄主品时

在生的。苦克，主岳武本由信息技辛(在悻去决革之前找到足略数目 的主易拉侈，弄清也111 甜地址、也幻产品峙过份、盾量、可靠性且在文

量其艳书是的方面〉成本构成，还有最 !'I 成本、蜡持成本、监督履均情 况的成本、穹毒草在生的处理违局行为的成本。这些信息成本和为契 约作在备的成本都是克于主易决革而"现淀"的。.

事粤;:e;外部位 z 测量戚本军部非倦

当私人成本租获益不岗于社会的全部成本相获益(外董事姓)对， 这常窜是由交蜀成本造成的后果。如果，测量私人财产运湾的全部 后果并将其归结为对产费有者的代价过犬，人们就没有办法议定一 个价籍，为他们所造成的全部成本向每个人提斜补偿，也不可能为他 摆噩噩济学

239

240

资本主立岱揍童基碰

们所创造的全部获益出每个人收效费用。在由于很高的排俭成本而

平可能经易地摔除{使用者的场告，还会出窥共 i毒品。 测量技术和信患技术的进步常常能草草除外部位 c 望在对，即使是 在

些先前看来只有公共生产才能解决外部性饲题的领域中，私人

生产也会变得有科可医。例如，道路建设曾任期靠税收来筹措资金， 图为道路约使院费F哥儿手主法源定、应属和收豪，并且几乎根本不可 能不让公黑们使用道路。而混在，依靠捺型的电子技术(掠坤转直 器) .看来已可以便有几类道路的使用成本和获益民都他井建立私人

数费道路3 在这些环境中，集体行动就不穰适合了。同祥，计算极耳其 同的蔓延布通讯革命的其他获进军军正在移动市场幸福政府组织间的分 喜线，其方向是，更多地靠市场和竞争结外包{叫t鸣曲rc.吨)辈进行拂 漓，更少地依赣集体行动租拉会化财产变 Banel. 1982) 。 当私λ 主摔在使用共同品上相互竞争时，可能还会在他们喜己 当中造成外部位。例如，要是有较多的人使用公共的开兹道路，就会 捺剧道路幸亏堵塞，这金影响使用者自己和踏人。要是道路的所有者、 政府，有权排除部分道路使用者，那么向使用者牧费可能会成为一种 配给手段。而这卫要取决于草草量技术幸福排他成本。近年来，在许多城

市和工盘中，合区，洁净的空气已不再是免费品。 III此，经济学家的己 提出了"污染者付费"的原则。即要i!I价格{通过院买被拍卖刽努污 权}或彗棍，使辈辈污者在掺污活动上接受配给。这要以高可能测量和 归蒲需染为前提，并且还必须具备有效的手段，黯止赛在约 t亏染者加 困环境凋题。它还需要作出一种翁值判断，即在环撞资产的使用者 中，谁应拥有优先权。 上述有关裙互竞争部需求和外部成本的原则，在对细节珞加修 改后，也适用于外董事获益的需况。在私人主体领于为他人无偿提供 能力 1日2舒适{外部获益]的领域.新的提i 量技本常常能使这些活动获

7.3

运用产扭:自由契目相交易盛事

第7章

得报偿井 5 此高剌激这些活羡.一个例子呈现在允许私人供应商向

有线电视用户收费的技束。 在南韩情况下会严生外部性= (a) 私有财产所有垂不德通过私人交骂为其活动的成本和获益

得到充分持偿，到为{也们认为，其重才产使用中某些效果的捧他成本过 高 (C 阳耻， 1960); (b) 私人运营者使原共 l哥财产，并对其在共商财产中刻份额提出

政治住权利要求。 对他)这种情况我们称其为狭义的外部位。当私人在使用共i司 财产中对他人造成负面后果对，如道路使翔者要争夺交通空羽毛而 每个使用者都培加著道路的拥挤树，外部位就表震为外部戚本。而 当也λ使窍者缓解了对共同财产的争夺(外部获益) ，如私人纳森林 星原贫施和护革措施美化了整个环赛时，外部位就表现为持部获 益3 在这两种需况下，更好龄那量技隶和更低豹监督成本

由于新约 it算就技幸

俩如

能缓解这个 i可题，井有助于解决那些在产

生排部性lIi且会出离的问题。 这可能舔志着一种长期的险势性变化。在过去，由于滤量成本

精交墨成本 m 离，有些产品相服务在习惯主要出集体来提铁 b 这导 致在这类物品的使用上出现务部位(主写道路据辈革 l ，并亘在靠致琼垄

断实震集体供给的领域中导袭生产上的成本失控。涌现在，技术进 步使费疫手提核算这类物品的费用或为可能、结果好部位不重存在。 于是，就有可能使这样部物品从集体生产租集体供给转向私人生产 和私人供给{私有化)。结果，政府组织就巧以退出这样的活动(第+

I'!I章 L

酷噩噩济学

241

盟

费本主旦自量翻匿基础

7.4

关系娃契约、自我执行和司法系统

我们曾窝在各地指出过，当严校被用于无限期的关系性契约时，会 产生一些特有的契约监督租契约执行方苟的问题。不能药单边假

定，在能筝机会主义培行事而不受惩罚时，桥有人都能抵销这种诱

惑。我们看到，人们往建是键忘约，租4、大童的租费国散剖，他们逃避 义务，易于骗 λ和数诺.在露对招生人 llt尤其如此。这时，就需要有 魏度约束束压事j 人身上这种天生的丰能倾向，井引导人们接可信核 租较可预鬼地行事。现代资本主立经济中有一种对可靠制度约束的 铸殊需要.因为在这种经济中，有许多财产前运用要以无跟魏拍契约 位关系为基础。它们要比其他契约更多地依穰自我执行抗龄和可靠

,

的外在执行 (Axelrod， 1984 11四酬" 1995) 。

自我执f雪契约

量恕，对跨时点履约 (c 阳，tract fu Jfi llment over time) 刽信心，辈革于

若干自我执行统制的存在 e 这些规哥哥以内在辈革度为基础，无需正式 执行规章f

(.)由于持多能赢利的离务关系会茸期运续，所以蜻约双方都 会相互握在→种双向的和自动的控哥哥 (hold over)对方的能力。如果 有一方违约，另

方就能选择以某种方式送行报复或完全中国普该

商务关系。"以牙还牙界可以是一种很强的惩罚。在毅援情况下租小

群体中，这种报复丐表襄为蕴逐违约方(驱逐法)。在契约伙伴清楚 边们是相互依毅并互格握在"人皇室"时，这种办法是很有载的。那 时，他们会确综赖和i履约，德少逃避义务。涵着时部部推移，商业中

7, 4

黄事往理结、自噩拍污相I'!I量系镜

罪?拿剖S

诚实、守时和可信赖的经验有可能变成一种内在化的极度."第二 本注飞经验证明，这样约"王军人品德 n 极喜益于交易双方( Giers由， 199时 U 出}使契约伙伴作出可靠承诺的另一种方式是建立声誉。这种

声苦是他们刽销售所必需的@并豆，如果他们就会主义地行事，很 容量丧失这种声昔。契约伙伴会投资于产品质量零部销售服务，并为 其翠务做广告以赢得一个好的声昔。这常常是一个很费钱的过 程。这种声誉会变成其无形资本的组成部耸。如果蹊客转向这样一

个有声誉能零售商，他们知道，他们所支付的份格中，有一部分是 为法信踊支付费专 2 与这种供应商缔结约契约会得到给当副屉行，并 且，如果发生分毅，会得 III 迅速的解决。他们还知逞，他幻能以某种 方式控刽该供应商 z 如果他幻感'IlJ 失望，他们就能摧毁该供应离约 声苦 c 换言之，如果必要，他们能掌握该供应商的 "λ 质飞供应离们

常常自行建立受控于客户的λ质，并以此作为他妇的种商务策 略c

理ft技术已经使重复契约和结患扩散更加容易，所以机会主义 主体的声蕾将更细直皇军哥危。然蹈，只是在信怠得到交流且具备一 些基本的共同俭值的共同体内，声昔才能发挥一种强制执行统辑约 作用。声营机毒面宣挥作愿的必要条件是共罚体鹤成虽对就会主义行 为约反瑾或事或少是相羁的 3 如果一种机会主立行动一一比如，欺事由 富人一一受到一部分 λ 部赞畏，受到另

部分λ 约谴责，部么声警乳

锈很丐能会失效。这就是为什么→套共同妇伦理和价值体系对于许

多内在制度刽执行来讲是一于重要部基础，井苟降低交墨成丰来讲 至主主要紧 c 毕竟，内在越则的自主执行一毅都比严重依赖玲在惩罚 (诉讼}要便宜。 (c) 引人第三方常常能强化非共时性契约约吉我执行 e 一种

帘j噩噩辑学

244

蛊本主且在2期匮罩Il!

方式是将一个著名的第三万包括进来，作为担保人。这一角色遐 幸白银行某抬演。银行发出信用证并保证供应万在发费后得到偿 付。 (d)预先在选择裁决吉上达戒协议，也能有助于契约韵强刽执 行。倒如，可以在一份契约里将离会定为出现震约纠纷时的裁决者。 裁决意峰着，要请一个独立的个λ或组织来源查情况并作出评辩，但 这对任何一方都无约束力 e 要送一步强住时震约的信斗，契约必须 提供更强有力的强制仲裁方式，这是项使第三方的裁决对纠纷当 事方每具有约束力的震定 c

(，)在有些交蜀环靖中，契约的强古董执污可以依靠这样一种第 三方，立在承担损失上享有声苦，并作为一个直接卷入的中奔进入契 约关系:一个我们在前面章节里已经提到过的中间人或中卦。中间 λ根据其自己的科益透行营对青的交易。除了喜黯于信阜搜寻外， 他们还草捏在渥约主提供信任的重要作用 3 他们→般在其业务领域 中远运闻名，地位或臣，直资信良好。因此，他们将自己作为"人质" 提供给交羁的双方。这构成了一项丐信赖的承诺。因此，他们能弥补 真者普遍性的制度缺陷.如本发达的法律保障 -JlÆ盖或1~ 昂贵的法院

执法。 如果中间 λ 缰成一个1该会，为其成员约若现提供一种集体担保， 就能送一步增强他幻的可信赖性。这样的群体性祭障可以草草于共向

前家草草或种族纽带{世鼻各地的牢λ 、犹太人租印度玛瓦呈 (1咄an Marwari) 商人) ，正式约行业协会(像中世纪:l t 教汉萨罚盟的商人 衍) ，或中剖 λ 当中刻相互保险契约(它是，僻绍，信敦劳摸德保险公 司的部分起源，也是许多国家中银行保险公司豹级或部分}。不能履 行其义务刽草中中同 λ将主运格被蕴逐剖处罚=被其他认识他的中间

人逐也该商务网络。要霞这种捧斥惩罚起作用，该群体必须相对较

7.4

黄罩娃量组、自我担写春E号选票统

篝7事

牛，并共罔击在核于一个毒草有的交晏网络在 C Landa， 1悼肘。 这些剥度位规运都内在于拄会。1:们的作用要依靠那些不依赖 任何政府括为的有效惩罚。绝大多数现代交易活动包括世界蜜墨 手在属际资本流动，都依赖于这些多少有点正式的内在惩罚号这样约 内在翻度在运行上是有效的，灵活的布相对便室的。因此，培育出这 些机制的社会都比自我执行机能较弱的社会更具竞争优势。

O

关撞摄意 自我执行契约提供了可结赖的承诺 G 古们的基础是一些制度设

计。负于这些设计，早营总是存在着这进英均:lJ立。他了解锵度匮王舵情况并用下述方法来加以解决。小 经营者和小商辙如果能找聚一个五至十 λ的小组为英贷款牵请提供

担候，就能获得小额贷款。这使得他们能移启动各种小生意，傻直白， 在一千村子里经蕾一部出程劫移动电话。当借贷者小组中翻第一个

错款人按对归还了贷款，其他成员也就获得了借贷剖资格。 E围 i匙，风

险评估的成丰，以及强吉普执行的成本，平是由银行辈承担，黯是窑借 费者小继辈承担。小童在成虽 f门ff公司内部协调过疆的

扭扭凰.本， (b) J&埠，蜻酶，庵幽禽 AA 的重t"".$. . 4缸'精瞌 呻'"良...代价罹‘-......社舍立又回事....审..>t.企不 是峙'因 -一-的地方.舍...梅等可蝇，的睛 *1摩..址凰恒的 帽曲 . 在审…将咿. .it.Jt. -t- ....森在钟耳、咀舰和制Jf.斌外 L

的埠，已导 ..T+ 鱼也崎华...不跚扭禽【植担、分包"同. 4也) . '人伺雀，也属同民蝇、 ..:.t...~元曲关..佳tI-恒的&躏 L A应付舍仲时...1II皿-.崎..曲闸矗 . 特定资产的厨有者，如

大愈'拿崎所有者.匾'合扭4 受~.~性生产要余晴有者的 "要植.如金 ~"."AAJIt有看崎要桩...受巅峰 '11 11 所有 者崎要提 . 畴，且代扭扭.'"皿*..~ .A..由代理人一一而不是由作

为毒品人崎责本所有看-一-*-管理的 . 迫....T 甸毒品-代理 问遭气'冉罩人.，.蝇不.公托人利益，于筝的.t.陆. 但埠个问

1II .8

蝇"永泛量巢 ，足 . 叶它的遇制爆于企句植管悼嗣〈臼"'"皿.. F呻rnance* )命的内部蝇刷 、 外41'睡稼和蝇拿且反白白一非常 .要与产品 、 资本、..理相关的有且叫~.. . 埠'艇"揭包围 着资本主义锺济中的企句扭扭 . ~1tJ还将着剧和人量济组扭 曲，也他形式倒如，饵乐部 、 互助社团 、 ".良公句和展份岳 句它们在棉所有奢利益有蝇边付J匕具有不同的叮恤恤，周为 它们具有不同的草耻蜡构，采用不同的每戒措施 .

大上，平知有主 r·

。 晦兮其贵盲 。 功成，逝，百姓皆谓:

"我自费" 。 ( 老子《道德经〉

在钱财的灶理上

公元'首六世纪*

*)

且呈~ 公 司的董事为他人耳力，而私人

合1* 公 司的合仕人 ，则纯是 为 自己打算 。 所且，要想股骨公司的

董事 们 监视钱财用途. it..fA 人合t\.告司的告收入~样用意周到， 那是植难做到的。有如富草管事一样，他们挂在设想 .着意 小 节，殊非主 人 的光荣，一切小的计算.因此就抛置不顾了。这样.

疏慧和浪费，常J!iØ:骨 合 司业#星营上多少难免 的"寞 。 {亚当，斯密《 国富论 ). ( 1776 年)， 1931 年，第 2四页食*

*

" c呵_jI\e CCWe .....町'臼嗣.鲁造中佛为"公司治理结构" . :J;在是

*)

"倒当生键

的处理 . 首先 . Go~ernUl(;e 是指控制和l'疆，与句精理词的拿义相去甚远.中文垦的·泊

霉.是

种自上面亨的..向过程，如"治理国*~ ， "~自理踵乱差. 、 "捕理噩顿'等等 . 而翻度 是，学文献中的c..而回.咿华书局 t 拥4 年.+七窜。第 .30 英「←伴着 .** 郭大" 嘈 王军南 咿海本 商务印书铺 1师7 年下"第 30' 页 . 译者 帽量经肃穆

剖3

自4

经济运织

在现代企盘中，我们已是曹到，个人淹芷于组棋之中，那莹碰 巧控制 7 组织前个λ所掌握劫权力增长到了异乎寻常的程度。 〈垣 11罗-威尔逊， 19器等 8 月 31 日 p

在一定程主上，每卡组织还必短住靠规则，而平但但是娃靠 具体的命令……运用任何个人都无洼完全挺有的知识是可能

菌， .."..(一个}组织持通过命令来决更由每个成呈执行的罪捷、 要达到曲望标及某些需要来理曲方量原赂，丙辑量节曹蛙令人， 自个人事撞在各虐的知识和技盖章做决聋。 (弗里德里希·喻军事克 d规则与秩序) ， 1973 年第 48-49 页}

9. 1

经济组织:定义和目标

jJ理在，读者丐能形成了这样一种印章，我们过分边着重于在市

场中羞于岳己拥有的一切是件、靠竞争独立地追幸其经挤科益和其 他利益的令人。但是，毫无疑问，个λ往往是在组织中合作，井将他

幻拥有的产权交应组织中的一个或几个领导人来控制e 这韩组织的 基础桑有不属程度约持丸位。事实上，理织常常向人这种"社会动 物"提供属于莫伙伴部公司这样-种激励。各种组辑，像家族企盘或 大型公司，为个人提供-种拉会框架。在其中，个人能建功发展，井 离别λ来肯定自己部思想和行为。 革开以，生产我幻的生存必需品的大量劳动分工总是量生于能较 持A 的组织关系之中，傣家族群体、董事落、合资企业，或者商务性的告

钦公司和 m队争在这些组织中，各种生产活惑和摄黝都至少要董事分 地受到领导人约褂溃。这类餐导λ 自主部下地发布命令.实施控制。 看来，与曹雪猎群体中经济生活的层级组织和家庭、部落中的合作相

比，通过各种市场交易费漓劳动毋王约自量方式显然是 λ类历史上

9. 1

经济运!)l，定且相吕掠

醺 91幢

一项晓得多的钱新。只有当技本达到了一个梧当复杂的阶段、参与 劳动分主约λ数很多树，市场交易才会被发明出辈，补充了人类楼作 上剖缰织:IJ式。那时，就会需要被啥事克称为"扩展秩序"的社会结 构，这种秩穿存在于市场之中，并受营造性法浩劫控载。如我{门所指 出的，与自给自足的组织相比，这种扩展秩序可以导致更复杂得多剖

劳动分工程更离剖生活在平。但这既不童睡着有组织的梅作不会在 许多环境中显得高度有效，也不意峰着市场中的竟争者不会被组织 进各种到队中去。常识{租费事弈论}证销，合作在进行梅调自佳人中往

往是互剥的二事实上，与争胜相比，合作常章为参与者们创造出更多 的可取结果来(Axe!rod， 19剧.; North, 1 掉。，第 12- 16 页，第 5. I 节)。

组织稳定义

我们将组织定立为存结窥不到的计划安排，其作用是章含生产 资源以追求一个或数个共同的吕标。这些资源要在某种层级秩序中

受到各种帮度鞠命令的漫合协蝇。理织的运营状况要受到监控，以 看其是否未达到预期目标。各种经织部基于一组麓剿，一套或源于

自愿契约或源于政治权威锦章程仅由her每 1悟到。私人自愿组织刻 骨毒于有合作社可俱直在部事商务企盘。靠政治权威包y建一个锺织的例 子是政蔚行政梳掏 G 在多数共同体内，组织都曹权作为独立单位商

合法行动{法人行为者 k 官们能根据自己的利益签署契约(企业

(fi"",) ，源于 fim毡，拉丁文里的签名儿组织通常包吉着复杂的互动关 罩，它们平能被完圭爽举出来，也平能施以充分地协蜜{关革性契约 )0 如果仅仅将资摞汩集在起，但财产街有者却保留完全独立刻 处置权，不颜从任何指令，那么即使所有的安源革开有者都具有一种共

同利益，也不可能构成一个缰织。例如，在场足球赛中辈辈起辈刽 蜻噩噩商学

315

316

~济里织

混众，都抱着王是赏的目前i1if粟，但他们并不构成一个组织。只有当经 济主停将锺{口约某些资摞聚合在一起，主主弃其独立运用这些资源的 部分权耗时，他们才形或了一个经织。这个组织变或了一个"集体行 动者"忧。leman ， 1990) 。侥妇，奴果某些残众组成一个俱乐部，允许 进行会员捐助，井使他吉]由己服从自侯乐部委员会篮督剖共伺模型。， 主事么就形成了一个组织。在这一章里，我们将只探讨以自愿的契约 翠诺为基础的私人经济组织，冒军将政治经织留给下一章。经济组织

龄作用是为达到一个物主主 E 标离动员和科用资源。组织使单个合作 者能够将他们新掷有的生产要素结合起来，井在一个高序的、可颈见 的环婆中共同运用这些资霞。经织l锻造了一种环棒，使个人能在其 中与他人密切互动，并节约信息搜寻成本和协作成本 e 个人元营经织 争的其他成员和个人置身于其中刽层级住秩序一清二楚，就像饱{口 熟悉组织的许多内部烧翔和常缝→棒。每织领导始部分任务是通过 设计秘实理计划、使各种合作者了解自己在诗划中的作用以减少对 信息的需要，以及结育苟言传韬度相非苟言传制度以驾驭组织成员 的互动关系。

外部竞争会追便有组织约图纵适应外部的变化和挑战，所以只 要有经织的回鼠暴露于外部竞争之下，组织秩序就不可能僵化，也不 写能变成利用新机会的瘁碍(第 S. 1 节}。因此，可以将经济组织婆为 泣会性安祷.官但透着信息流动.有助于获取、验证租和i周知识，满足 善社会激戴帽社会交往方面翻各种欲望。

。

关键截意 组去只在第二章里桂走 1 为琦生产责提毒所作"'码有湾的的桂持大

安排。它们在一定程度上是在一个层组最序中由一个{或凡个}蠕导 人来静调的。通常，这样的是革和责任得不玛完全的耳走。

9.1

量济噩噩， JË且喃自每

第 9章

经济缝织可棋是，例如，生产企泣。它们说追求赢利性为其药 标，并远行于投入市场事产庄市埠之泻。它们需要通过斐持与不属

于组辑的人妇进行自愚合作。载治组织国政洁意愚局建立，担后来 就可能强迫别人与它们主往。·

经济理织有多种形式。可能，最著名的例子就是含量童企韭

(ineQrpo1'ated firmλ 在当代，这持企盘大都是

于完全可存婆的安

排。它幻追求→个无限草草的吕挥 a 如牟敦和i润。不过，临时性经济组 织也梧当普遍。例如，可以为建造一座桥梁或开发

片土地这类单

一百的商缝建临对性经济组织，在完成任务之后.它饲就会被解散。 还有些无限贱的、自愿经济组织剖形式，如家族企业、行业格会、魏 乐部、合作桂、王会、托拉斯、共益社题。它们的共同点是为追草一个 共同的目标而将一些资摄结合在一起.并自己为自己建立了一些规

章结梅，如辈革主惑和军岳书的职责作出震寇的晕倒。 就任何经济组织来谤，具有决定童立的问题都是 z 谁享喜量终1阀 混(residual profit) 或革握可能约亏损?如果拥有一+组织约合伙人不 止一个，该妇俩分配科满或亏损?翅之而辈的问题是 3 谁控鹊组织刽 短期经营和茸绕经营 9 如果街有权朝管理袭制是分冀的，所有者如 何控雷曾经董者? 为了解决自累经济联告体中的这些问题，己出王军了多种多样的 法定企业形态。在业主经营的企盘租合伙制企业中，所有者可以承 担全部剖、无限割的绩务责怪。lll.î另一种主式lI~是，根据章程，将组

契约立署两承担的侵务责任限定于组织所揭有的资本〈有限责任公 司}。有些经济组织巧以是非赢稳住的，它们运过较低的价格、辍外 的摄务或为其房用的生产要章支付较高的藏盒，将可能产生约盈余 释放捧台另一些组织现~聚合起众多参与者的有限资草草以谋求→种共 翩噩噩济学

317

31.

是济锺盟

民约财务吕棒，如抵御特定风险到保险，或联合储蓄和联合投资〈互 黯社团、华人共同体中约 kongxi 社医、托拉斯)。还有一些组织不仅 景合资本，而豆还要聚合所有者在劳力、翅识和土地方洒的权鸦，以 便实瑰一个专门的目标〈告作社 λ 有些经织是根据传统的军在民阔的 法律建立运来的;部另一些组织到要受专项成立法的严格管制并由 政府机梅对其进行正式监控。

交易成本与组织

可以想象，生产者可以在市场中购买他所需要的全部投入。从 理论主讲.每一天的劳萎力量事可以在劳力市场上雇到，济奇的资本都 能定草草地借到，每

批投入要章都能单独费留透，而新有的产品都键在

公开市场上标价和出售。但是

如罗续德·科新 ((1937 年 11952

年)在 1930 年代所发疏剖臻佯(觅第 7.4 节)-一这样一种读度生产 资源的方法将造成极高约交易成本。绝对依赖一次性契约会造成巨

大的信息成本 s 在每→笔交易中，都必须就新契约遂行谈判，并监督 牵挂执行黯契约。这就是为什么重复性生产活动通章都是在被称为企

业的组织爽部得到楼读刻原理资源部所有者们缔结关系性契约，将 他们约资源按不1哥劫持续时凋结合起来，并经营官们，以追求一个 {或若干〉共同创吕标。这事事持续时间不等的安排刽造出→种"持丸 刻产权联壁"。古可能会减少个人在每一蒙古点上处量其产权组自由， 但因为对组织约草诺降低了秘读成本，它们提高了产权锦价值串b 所 以，试图事有完全的强立和自由，平作任何承诺，往往会在实现令人

②与之对应纷间题是市每何阪存在e 对这

坷霆刻画容可以是，昆者组织规模"增

大.协到任务将愈益复杂化。缰箩且本的指数式组曹长会为组织增大划出一条界线，并lt市

场来发算作""

'.1

经济坦坦 z重且相吕每

嚣8事

巨标和个人i技人的故能方面受损飞如 1.，田n and Rober钮， 1992) 。

资产专属性

集和l弗·威廉揭森(1 9臼年)使λ们注意到了与企业存在有关 的一个方E言:资本可知识和其他资源的所有者常常理技术上前原因，

被迫不可逆转滥、任期地使他们的资草草园善于

种特定影态上〈资产

专用性)。例如，货币资本的弱有者将其资产匮着于特定豹资本物品 上，就像军事土被烧榕成器皿后就"温定"于一个不变量9形态上一样。 公司的新喜者们，在将其资本投于建筑和设备上之后，就不可能轻易 地将这些投资再转穆出来。他们还获撂了宝贵约特化知识，这些知 识只有在他们继兹从事特定经营对才草草被用上〈人力资本专题性〉。 如果这样的专用资产能在一个很长的时期内不受干挠地运营，这些

投资就一定会带辈霞魏部固援。然丽，其他互持资嚣的孩在者们，如 熟练劳动者，却可能想遥过菜营经营剖"要挟'和勒索绞离报睡醒约方式 来利用资本所有者弱特定知识振有者约这种不灵活性。这是人们拥 害权势革和科用权势约一种情况，到为他们约对于没有替代或回避的 余地{退出，兔第 5.4 节}。只要这样的权势群横行王忌，不能由内在

蔑则朝外在规罔于以有效排除，就会产生精互补资源能所害者综合 送一个组织之中的动机。在许多场合，这种综合甚至是进持专项投 资的商提条件。倒絮，要是资丰所有者能够切实地对电力帮原料来 源实施直接的组织控髓，从古吉保障所需要约投入流，他幻肯定会主古练 铝厂或锅铁厂进行投资。在这样的场合，荡产权吉姆告进一个理织 之中的吕约在于回避风淦，换言之，是希望建立一称较可靠的、在组 织约秩序.从而黯少不确定性，节约信息成本。 分析资产专用性的必要性可根据三个摇互关联刻条件拨出 雷噩噩辑学

319

在白是萧索E织

(W iIlian酷曰. 19目) (.)λ 只具备离限的{言墨、有限的渴望，从而最要要靠有限理性

幸行动 s {也)如果没有巍度的阻拦， λ都是机会主义的 z (c)有些λ持高的资产碗显磊于专用资产 c 在这些条件下，美罩住契约街定内容中的漏揭有可能被机会主 义的个人济利用，从而提害专用资产病有者的利益，而后者没在其他 适用的、有收益钓替代办法辈改变其资产剖用途。 要检验这些假设是否幸运适用，还有赖于更广的校会环镜租传

统。通常.机会主义主要靠得在iIIJ度〈法想}和共际体的内在割度〈道

德、习俗〉来部制。在许多共同体内，相互交往劫人幻着跟于长运，不 玩弄祝会主立刻终局博弈 a 他 jíJ懂得，自己的或功者赖于梧互的、平 部额的、受理剥约束的相互交往，以及信任和良好的信立(Flew in

Radni也峙， 1997 ，第 107 -124 j()，然而，在运较招投人供应整合避 自己组织的做法与在市场中来擒投入约做法时， λ们并不湾楚，组织 辫领导人是否幸运能预见驾未来在市场中购买技人的代价和获益。 幸恒存在约知识问题使这悸

种评估变得韩手，自主为重于技术和解

度的漠化舍成本水平是不断变动鹤。 因此，威瘫姆森模型就公共政策的实施所导出剖结论一一郎，为 整体效率汁，这允许纵向一体化

看来族主扎实约基础。这完圭是

因为我们懂得，另一种安排福总效应幸运也无从知窥②。 。

关键银意

资草形成上的获泥-盖在土概念是指逗样一个事费 ε 人的储存能

w

我幻将这些现象归功于 D皿 .1 局1Ji处理这速变化的企盘领导人常常会发现，用一般性规赔为

合作者租下级因队提供盖在则性指南，并靠这样的规则来实施控制，全 更加奇效。而在般原则之外的问题上，他们信任他们的合作者，串

他们去主动推进公司的共同臼标。 B 此，窥代商务组织常常强满对 判断技籍的苦 11 练，并努力绍"企盘文化'\重型经织的各种单巨标和规 药，熏掏缰织成员以激昂他ffJ (坠呻'.王 990) 。现代商务组织助长了 扇平式层级结梅飞小组工作揣 !t锢，W{>'划和盘绩工资剥

(pe曲回嗣仲derived reward是) .这些电i度有勤于或珑的内部竞争。在 当代雪人们往往认为，这种民籍的管理要比层级结梅、金字塔式的晋 升、尊崇命令和依靠封闭控能更颜适用。 经建、协源和领导经济毯织{企业}的人，往往是成为增长瓶颈的 生产要章的所高者@这类生产要章的新在者大都要设计组织，烧定 宾他安曹草的权科井控制新有生产要章的运用。或为经济糟长瓶颈约 要章黯时草草和环境的不同雨不隅。如果医缺乏基本部度而使生命、 肢体藉财产的安全成为经济增长的瓶颈，经济组织就会普遍由安圭 的提供者辈领导。这在欧洲封建对代lI!兑不鲜，百当代一些第三世 匍鑫经济学

理4

噩济翠织

界握家和后共产主义俄E萨斯剖情形也如此 a 一旦缘欧洲中筐纪后的 情形那样，圭共同体的能度保薄了生命和财产量甘安圭，资本往往会成 为增长的援颈.iA丽资丰所有者会突出地控弱经济组织并雇用其他 资源(资本主立)。在劳力成为生章扩张葱颈榕行盘里一一这可能是 医为劳力稀缺或人为的约束摄吉普了劳力供给一一劳动者的代表会突

出地控制经济组织〈工人共同决策)。 近来，有若干新壁投资活穆正自稀缺知识她麟有者负菱廷吉。 这些既有者借人资本，雇用劳力。例如，有些天才能服装设计师租计 算桃软件设计者创建了也们自己掏离务经织，有些制片公司和剧院 是由著名翻明星来经营约。在马;;ti!.哥哥度使市场渠道成为业务扩张的 援强对，拥有市场渠道刽经营者.直军事量通过草生治关嘉豪得特许权的 λ ，运常会出来组织离务活动⑤。

---------------------------------------.--------------------O

关键德意 极威主德令服从、即 E量使 7 属遵守撞令的扭葫和杠力。拉威可

，~是结合性的{并龙件进拧专酷的决罩}.也可目是受制于各特剥皮 从而特定于各种耳缆的〈有盖到自持阜的行为)。 翁争针琦真修行畴，是详细的提定性指示。命令没有为自齿的、 自在童啻甜决茸留有草毫余地。命令大都鞋现叶下属的信任和，.

的扣l 蝠，异晏革命令在事者掌握大量萄如识。 主预黯市场主串成本高于结合生产要章蝉组织成本时，就会出

①

由于组织企业的叙科全带来确质佳的秘非物E毒性份好处.不圄生产要素 (fl历有

者-毅都会采取集体性和政治维掏行动以影响外在解爱。，争在嗣度或者会增篇某类要素 费布者建立组织的祝会，或者会钮"其他争在鹤生产要素的所有者们知魏行事貌机会。这 样锦集体行萄当然会隔弱总的经济增长?并西施而减少所有生产要素黯取荔回报钩极 会。

9.1

噩萧噩织:建立相匡韩

噩..

英资源{产担}聚合。.

9.2

组织成本、关系桂契约和要挟凤险

当人f巧在经织里受梅源树，会产生出缝纫成本，就像市场调节会

造成交墨或丰一样(第 7 .4苦)。如我幻已经指溢的薄样 z组织成丰常 常有可能小于由市场来协调类似活动所造成的交阜成丰。远为.组 织为各类主体提供了更稳固刻秩序，并且许多组织均交岛是重复性

驹常规活动，它们提供了挨取模模经济的机会。

从原隧上讲，企业组织者在计划程建立一个组织时，会在发琢信 蛊发生固定(且

投入，军事沉淀〉始成悉，而在他们运作该组织时路会

发生运作或本 z 与告作者交流、重新离换各种界定租协议、监督各主 体的工作表现，并必须惩处表现不佳的组织戒员 σ

皇军织成本和领导工f'F

领导一个组织的技艺与保持较低豹内部经织成本膏很大关系。

这与离个方面密切相关， (.)草草组织活动的所有方面接取正确的信 息，他〉便率些信息楼调-致。它还与避免合作者之伺的呻突租分歧 并清理可能的坤突密切相关。理第共同吕标，以及妇已提到弱，理解 外部竞争压力，能毅大地推进领导任务。如果领导人在自己剖行动 中坚持规剔透领井力戒专断决策，他们将为自己的可信赖性建立声 誉。那对.下属们会将他幻的领导λ等同于一种可预见的街部秩序。

这样-种形靠能减少投入信患成本的必要性。它能变成宝贵刻、节 约组织成本的资本性资产咱 Hgrom and R如电 1蹄，第四能噩噩济学

325

理6

量湾经织

持页 )0 当组织必主要经历结构变革从商使曹规运作难以为继对，信任 就显得尤为宝贵。那时，所有受海斓的人都理解共凋的、超越战求细 节的战略目标〈且吕标}具在加倍的重要性@当幸被告号召每个战士 郭应"在其背包里带蕃元帅的短放"时，就涉及了领导工作翻这一方 涵。

混合边依赖命令和普适规翅对组织运蕾约成2享有着巨大约影 鹅。但是，如何混用这两种方法藏要取决于西队的素质。各类合作者

新受到的教育， ìlrl 练和激励越好，共同剑蔑则就越有劫于造就替竞 争优势，从而超越严重依族黯极指挥剖组织。注重规周褂巍的管理 风格新具有的相对优势还会组生产任务的复杂化丽增强。倒妇，对

装配线上刻标准化工业品的大批量生产完圭可以在命令和严密鳖蕾 的基础上，依靠固定计划，以最低的戒丰来拇以惨羁。这牵羊由督管理

离倍以事罗部部闻名。宫源于一位美蜀工程师，弗雷德里竟·温斯 事昌·泰罗 (18圭磊 -1915 年)。他可能或了世界上第

位现代‘管理大

努"。 相反，计件工作和市场中的迅速变化要求积极的熟练员工作出 复强黯墨壶的泛应。这些虽工在企韭内能蜜框架里负责地辛苦事。当 产品幸福服务必需定锚肘，依赖命寺和严密盖在督只会消镰合作者仍自 动尽责和与上层分享信蛊的动力。在主要依骇娓翅协调的组织里， 有对甚至会为困队成员疆有犯错误的余路或冒验让他们自行尝试。 园为，那辛辛可以充分地挖掘有用刻新结患。草草一章里关于市场中受

蔑则保护始自主领旗和刽新领壤所作豹评论也适JIl于经织中内部的 信息运用 e

主吁以，知识网题是对所有缰织的主要挑战。领导技艺与处理这 个问题密铅相关。第果存在完备知识，就无需管理。大量的管理学说 租许多企金管理课程都已婆就了假设完备知识的新古典经济学模

9.2

噩织蓝本、黄罩桂噩势相噩噩鼠，童

第..

望，菜原 8之一就在于 z 如果完备知识的假设是正磁的，管理就会在 事实上成为多余 (Dah剧如 eJ al.. 1拇的。

-钵化和外包(臼>t-础lrcing)

大量揍潺生产要素的活动可以分别在事前或事后完捕。组织要

比市场调节更多地被楼事前前计划工作。因此，每织领导人必须寇 期地呼估，什么活动是需要作为组织的组成部分加以协湾的，什么活 动应留待分包。单约原到是比较市场中的预窥交墨成本和颈朔的组 织成本。这个比率是一个多种医章的温数.尤其是市场秘度的质量 和技术的通数。在市场制度很糖、造成很寨交易成本的地方，如由于 很差始管巍、糟糕的立法和司法等原理，就结看到一种将许多活动整 合于组织控制之下的倾刻。倒如，离瘦的纵向一体化运常麓是严重

受控经济的典型特征。在那种经济中，许多投入品市场得本到发晨， 真正能价格元从形成，从而大量宝贵部信患盐远得不到交流。相反， 运行良好的市场经济造就了许多专业化的分包离。生产者能将具体 的任务委托给他们，酒不只是搜集信患。倒如，金融苟业已经发展起 了面沟大窒储蓄和投资银行刽专业化分包商，他们做的生意涉及外

汇风险、隔夜货币 (ovemî.ght mon可)、期货意场、期板、保险、合法运券 发行 Oegal issu田)费资本市场中许多其他的专门方面。另一个例子是

建筑承包离。他们依赖专业事场章进行销售，尤其是销售他们的电 力舅和棋卓梅、他们关于处理静电和援程约噩吕立、他们关于色彩设计 幸在施工安全的建议。 组织活动事缔约活动的相关成本还要受技术约影响 c 在相当 长的一段财间里.计算机主棍的普及是有利于大型组织的。在

19曲年代和 1970 年代里，计算机都作为能处理大量标准化信患 酶雹噩噩学

'2/0

坦S

量2哥组织

的大窒就套设备而出现。所以，大公司和大型政府桃李每具有竞争

优势。这造成了

种将越来越多销活动整合透大型组织框架内剖

激动。但从 1970 年代后期起，技幸转掏了分散、灵活的计算能力， 章用户款待和低成本的亲用户通讯。这使小型经营者获得了一种 工具，能更好继利用镜卦散丑高度专业化的知识租技能。当医处 分布的计算机网络降低了交易成本，更便宜的电王在使得客户和投 入供应商之间能进好频繁丽密集约遥迅时，内外转包常常或为更 便宜龄选择。这一变化被生出大量薪剖市场小生费以及更多的外 包租联网决非巍然。佛郊，警车行业越来越多地黑分包离来开发 和生产专盘化的轿军部件，同时集中于整车始组装。电脑尊重续使 厂商能做到"郎对.. (jusl-Ín- lÍme)交赁，并使重量立的企金之闵能充

分地共事技幸专长{联网、生产联告}。全新的市场产生出来，它们 靠投入要章和专业信息支持大型组织。"专注于核4、盘务 w成了商

务组织创口号。这往往伴随着更扁平、更简单、更少层次的内部管 理结檐，并由王军一种趋势，黯鼓黯企业向高度自治的酒队展开竞 争。在政湾组织中，成本率中的同样转变也有利于外包和私有化 {Druck，时，

1993; N，自H后， I 蝉4; Bickenh时3 阻d Soltwedel. 1995;

Siebe陀 1 织布}。 向更多地依赖市场商节的转换奖盖面 T 写信赖的错度和低交易成 本。这些梅成了一章中社会资本。它能在在一个经济比精度环境襄糯到

昂贵的经济更美国际竞争力。在第一章里我们曾指出，对能度经济 学的兴趣空前离涨，黯这正与上述转变有很大的关系，就像靠恰当约 公共政策和培育适宜的奈务伦理来降低交墨成本的需要与其关系很

大一样。

9.2

运织成本、黄噩噩噩结相噩噩屁踵

第 3 章理@

明确剖关系锥契约和德垂的关系性契约

在现代复杂的经济生活中，与无限期的或关系住岭契约相比， 次性契约是较主主要的。如我们在第 7.4 节里看到的葱样.环境会滋着

时间给推移而变化，所以不可能在契约里就所布的可能事件都作出 完备的确确规定。因此，关系性契约中往往每吉蕃在得失和捶性惩 罚方茵的默契。隐性内在契约所建立约毒草度构成了"公司文化"或 "团队精神"，它们将内部的信阜成本和协调成本控制在较低的本平 上，并为在该主UI 结构内行动的λ保雷了组立决策剖空间。这一点 对于工作军在握住和创造性，对于使缝纫、脱离仅识服从幸福满是既设目

标 n黯陪我，我只是于活费9! ")转冉豁造性的企业家行为来讲，是极 其重要位。层级控刻有可能与依毅隐吉能关罩住契约裙冲突

控

吉普狂摧毁蕃jjl;毅性。 明司酷约租费鲁吉的关系性契约5斤建立起来的只是一定程度的可预 见性，并包吉着就意外事件诉诸普适的、非特定方式的条款{如在发 生冲突时寻求辈辈立仲裁者的协议}。不何新的关罩在很大程度上歌

决于各种使蜘议双方产生某种信任的制度。 在不窍生产要章能产权所有者之弱，关系性契约捷所有者及其 资产成为组织徐组成部分 e 对于理约不良或履约本完全始行为，要 靠惩罚来强化约束。这种惩罚可以是事先同意约处罚(刻，蒋夺第j满 分享板、对交货巍巍的畏金，或丧失在经营决策主的影喃力}、被驱逐 出组织从覆丧失未来精益，或受重i外在法律的惩处 9

O

关键穰愈

缝事战丰是计到、建立和运作一个捏扭曲费添或本。它的邑括 回噩噩辑学

菌。

噩济噩织

技人结息技导和世计方萄峙、无法辑用的现淀成本，讯 2之埠营上辑可

吏成本。后者包括，根据合作者甜斐持义务监督其工作在理的成本， 主键在最障和调节组织内冷吏的成本，陆及必要时摄制裁抒掉定靖盘 挥准的成本。

撞含量-关系性契约是一组扭或一国民的成员中就各自曲什线和 革盈畸形成曲默草。宫的包含着无限期的内在制度安罄。这些制度 埠逼着一个组扭内甫有者、蜻导人、合悻者主坷的各#提由主品是

革，目及合作者之间和哥队之间的某些横向主晶。.

9.3

所有权与控制权:企业中的委托-代理问题

经何经济组织幸亏决定性准腾都在于对下述问题锦医誓:在从收

益中扫除了由契约协定的全部开支之后，谁获得利润9 擎革撞损失9 我们称符合这一准1睹的λ为委托λ@ 接下来的问题是:章握风险的

委托人是否高效地、直接地控能着组织及其具体运作?这是任何组 织在公司控管律解 (cor阳忘te governance) 上的核心向题。每当组织的 委托人平岳行管理斯在活动对就会出现这一向题。尤其是在毅份公 需里.所有者已经将民营经营的控能权委援绘了作为其代理人的执

行经理。与委托人相比，经理-代理人当然与实际经营更贴近得多， 对组织的了解也更深入得多 e

代理人机会主义

在这韩情况下.壁存在蕃一种危险，郎代理λ有可能出于私利而

板，会主义施行事，草略委托人的利益{第 3‘ 4 节)。因偏好孚榜的生

9.'

酣膏程与控翻版，企业申晦蚕托-!tEII凋噩

第9 事

活，他们可能揭力图避风险，章是在不灵活的委员会曹蜀，言言不是票数 决策 .i量然甘冒风险和巧妙决策可能会增刻委托人药赚得的利帘。 他们可能设置不必要的下属职位 2 以证明提升到一个监督职位上去 的正当程。他们可能享受很离舵在职消费(为个人吕能使用金盘设 施相公司财产、豪华约办公室、气毅的公司大楼 B 频繁举行带有享乐 内容的会议和不必要的出差、进行过量的设备投资撞在后又本加以充 分利尾、将在本职工作中接得约信蛊和技能出售到其他法方去、撰写

无人睽读的报告、藏繁的飘虽午餐 (staff lunchesl. 等等)。他们还可能 容忍本可避免的戒本，尽管这些开支无助于推进缰织的最终目标。 他们可摇轻蜀榕接受较高的工资要求，在法院诉讼中轻星接受代价 高昂的裁决。因为，与罢工榕对抗或在法庭上为一项要求辩护，对管 理王作来讲是不舒攘的朝危险的。代理人事1会主义的一种常见骤象 是满足于过去的较低成果，或烽低绩效标准，而不是在实现既定吕标

上或在冒险来滚越造性的企盘家行动以克服障碍上追幸卓越{第 3.4 节)。

有些代理入机会主义行为是违法的(如欺诈) .酒有些赂可能仅 仅违反像该实署在守时那样的一般行为准赂。但无论在理事种情况亨， 所有者要想察觉朝置费官们可能董事极为医慧。

所有者雇用他人后很快就会出现委托-代理问题。甚至盘主经 营者也面临着监督其雇员工作和约束雇员摄从组织目标的问题 c 型 此，遥远充分地较集合作者工作表现的信患，如通过恰当萄激励和魏

合使用命令和组织内规刻，以草草止或遥制这样能机会主义行为，是营 理工作拍一项核 Jc.~任务。{有一项关于企盘内委托-代理问题的杰 出综述，请克 Arn>w ， 1985) 。 股份公司中的委托

代理问题得到了格外深入约分析。在这类

企业里，吕常始经蕾一一实Iit上是重大的或略选择

被托付给了 帽霞量型号学

331

嚣2

量济锺织

经理。而委托λ 、放东并不室接垂与组织约运作。执行经理啻]往往掌 握着更充分的信息，也更密切地参与经营活动.这样他们可以按自己 约利益行事，不承i 于掌握在言阜较少的委托人 (Berle ar略 M也血， 1932) 。例如，毅份公司豹经理部可阪设法将盘务活动安排得让λ难 以批评，或者使自己享受臻穰黄曲在军RI自费。同时，他们可能容忍有

建委托人利益豹低利窝。医此，所在权与控苦苦权的分离奇可能造成 辍离的信息咸丰和组织成本 B 这一 i可题中还夹杂着这样一个事实. 蹲了寨经理仍是吾在合理地接殷东愁益行事需要投入後高的信串成 卒，黯股东们一一尤其是小投资者

没有足够始动力去承担这样

刽成丰。

蛋壳-代理问题是资本主注刽同阻E里斯主骂童安吗?

一些观察了现代公司的或长和普及的分析家预育，部避风险的 经理胡乱运扉资本药理象将不断增躁，对有益于委托λ但不利于某 些代理人的成丰控剥将自瑛越来越多刽抵抗。由此这些分析者挽委 托代理问题为资本主义矗统的阿基里斯之疆(Rerle and M.咀血， 1932) 。有些混察者断言，只有对公司控管体制实施强有力的法律干

颈和教府管制，才德克服委托-代理部题 (Galbrai~ 19币7) 。而另一 些人然看到了公共部公司监曹挠构中难以克服的知识离题租执行i可 通 (lle础配钮. 1锦2， 1983 , 1 锦8. [19821 1989) 。后一类观察者还担 岳，由于诗多管理决策按某丰性来讲超出了律师、宫镰和其他人的分 析范畏，律柿、宫僚和其他λ只会做事后诸葛亮，革吁以当公司控管体

*

间基呈辉(Ao监n..)是古希像神话中的勇士。结出生后，镜的母亲蟹着他麟'将

结绢 10人冥挥之中，边此使他金身刀徒不人，只有来披爱入水中的.•穰除列.哆哥基累斯之 踵 H(Ac每iIIe事 2如"一词就被用来输指一事物中的致命费点.

..3

黯膏程与撞匍1l!1.，企蓝申睡量担 -tt理用霆

iJ者

第 9 鑫坦3

制受到严密辖吉普肘，经理人员在冒险和创新上豹判断力会受到提 害。假定存在知识问题，在密切盗曹企业控营上就会有产生管制失 灵的现实危范。

然窟，多数发达的资本主义匿家中，由经理操纵的公司在绩效主 并没有在整体上显得比业主经营酶盒盘更差，所以，公司控营体制方 面副委挺代理伺题显然没有原先建象得那么严重。经验已经瓷 碗，对公司经理部代理人机会主且，的确存在蕃若干有力豹遏割机制

(j酬胞在四dMee届比 1976，特别见第到8-309 页Jen晤后- Ruback.

1983; J""""" 1983) , (.)现代商务经织已经设计出若干有效的公司内部度来约束经 理机会主义，并创造出了促使经理们按所有者转益行事的激励机吉普· 定期的内董事审计和外部审计以确保财务的公开性相可稽查诠

(唔enne回跑d=回回abîlìty )、强哥哥性预算挂棍、股东会相为建东疆

务剖审计委员会、激励性报麟、经理在公司股份中却报酬 (part renume， 1998 年》

政府不是咂#于天国、产奶于地上的母牛 。 (麟，事维籍·芷晗笛，德国经济部族 .1957 年}

固靠在经济部门中[有其作用] 。 经济活动，尤其是市场经 济中的活动，平可能在一个制度 、 司渣和政治真空里进行。相且， 'tQl.~切实保障的个人自由和私人产权，时且稳定的货币和有 踵的 公 共服务 为 前提条件。因此 ， 国革的首要任井是保护这样的

安全，从而那些从事工作和生产的人都能享有其劳动的成果，井 因此而受到鼓励去该实而离散率地工作。 (教皇的输保罗二世. (百年.废都 ) ， 1991 年)

本章分析集体行动和公共政策，即集体性的经济选择和对整个 共同体的政治性协调。这样的行动经常要依靠自上而下的命令租合

嚣 10 拿剖8

法劫强剥。重布命令和实施强制给权威源于一种政治授权。它将胡 瞧界定豹权力紧于获得授权的个λ. 由他们来对生活或经营于一个 政区范围内剖既有人实施茹苦苦。政治权威将一种强制性约束窒于个 人身上。这种约束与私λ组织中的领导有银本的不同。私人组织的 领导基于自愿的契约，如果真戒员感到量身于经织中的和J 弊有所变 化，能相对容星地退出。与此裙反，人们通章不得不依靠投诉来影嘀 政治选择。 政湾发动政治行动的权威可以来自超自然的事物("得自上帝的 j恩宠"、"苍天授权")，可以来自继草.或来自按某种宪法漫赌蒲举行

的一次性或定愿壁的选举。公共校或通常需要靠普通公民的支持以 获得合法性。 E吉普运公民将对公共权威是否在总体上有助于自己追 求基本目标作出评铃。集体行动运常应以写预骂骂的方式来支持公民 的个人追求，井应与公民们在认识上帝拚漠上的能力限度相称。

10. 1

与私人选择棺对的公共选择

公共法捧组复杂性

当我们在第七章里讨论各种形态的财产时，我者1鉴别了某些不 能被重量占运用龄黠产类型，路其成本和获益本能被民部化 .11-商这些 资产不可能靠私人竞争者在自嚣的双边契约中来配置。它们是= (.l 免费品，对这类物品，不存在分覆雨题，从而也不存在作经济 选择的必要寻

(剖绳共享品，对这类物品，无需配给，因为在使用者中不存在争 胜，但是，它剖总供给却必须由集体选择果决定，民为它幻的供给要 耗费资想 3 酣噩噩费学

嚣。

囊体结曲:公共蕉'随

(c) 共同财严，龙其是在其成员身分具有强键性的理体中{公壤 财产、社会化慰产}。 (b) 类和 u 类需要集体选择，这要密某种集中化的政治程序来 决定。我幻在第 72 节中曾简短地指出，与私人选择梅花.这种选择

会在瓷置上和知识搜寻上造成一些难题。现在，我们必须深入边说

羽这一点 z (.)当 jlJλ不能被排除于慰产运Jll之外时，就必须有两个以主的 缘约当事人幸进行纷议。由于集体决策牵涉较多钱参与者，他幻龄 祝会成本不断变化，目的也岳不越南，所以要达成明确的决策会比较 困难。 lliî貌定决策豹交墨成本大都要比私人的双边选择高。

(b) 患于个人的偏好必须告为→律，形成一致，集体决策就不可 德像充形急色的私人选择臻祥充分地满是个λ欲望的事挥位 c 也

主革运万物精 R~指这种理辈。前中吏 tt划经济中集体主义结结后约经 整礁凿地证明，人幻是多么地欣赏他们自己对影澎色色的摄装、盎

型、职业、轿车和生活方式药作的选择。事后君来，强穰穿着毛式樨 毅可毒草带来了大批量生产的技本性好处，但却造成了个人满足上的 巨大摄失。 (c!在互惠、等价的私λ交易中.付出租获取是明确相连的。这 样，决策者从自己的决策得 jlJ完全的反馈争报复，集体选择牵涉多边 豹付出租获取。其中，科益通常是间接的租非相互性的，所以决策锵 定者得不到直截了当的反馈。德妇，一个共同体约集体选择可以是 要修筑一是分流市内交通量剖环城罄黯c 这会影响必姨为修路tl;钱 豹纳税人。它又会对居民产生不同的影响。有的人可能会发现，交通 噪声幸亏攘少会使他幻受益。茹另一些人腾可能发理，他们的生意会 变得难做起来。医为这是一注"→握手交易"成本和主要益被混在→ 起，皇军栩等，所以关于这是辅路的决策在获得多数通过之后，必须

四 1

与融入选掉111.南曲曲费远捧

筹协鑫

按适当规F握自共同体来强部实施。吾刻，人们就会莹诱惑商选择不 付钱.靠搭便车臼享受其获益。在成丰和获益不对等约场合一一不像 在私人剖、自负其责的决策中那样一一会存在"歌德危害"的诱惑、 "公地灾难"的危险，以及很富的蕴督成本藉强制执行成本(第 3.4 ， 5.3 费 7.2 节}。

(剖公共选择还有一个更进一步韵问题。，;(怒骂斯·卡罗尔这

千笔名闻名于世的牛津数学家，查尔斯·道奇森，在他 18白茸的《艾

丽丝漫带奇境运》一书中就已经为此i司题焉烦锚过a 这个问题与肯 尼嚣'同罗(1951 年)在一寝使他..得诺黑尔经济学契约分析中称 之为"不可能定理"的发现有关。葬在罗证魄，个λ偏好的混合不可能 靠表决程序来报总，从iIii不写能稳保千人新偏好的选择也被集体决 策新选中 ε 地证明，会出现各种不致，宫幻不会让许多个人偏好无 矛君、无排突地实现细总。与分散茹多样化的个人"货币选票'插花， "集体意忘却不再撞得到完美的表现。

(e) 除了极小的群体外，集体选择垂顶靠代表章进行。这种代表 再以是自封的，也可以是选举出辈的。他们将各种个人铺好掺含在

一起以便做出具有可行性部决策。由代表来做集体选择需要有三个 基本的安惑:

{且必须就集体表决的理到和程序达成一致。 f睡如，该蔑则 可以是圭钵一致同童〈这要求挺费极高的协离或本) ，也可以是 2/3 多数或 51.毛多数揭章。这些规则租程序还盛须规定如何接 受选票.以及要授权代表们就哪些事聋作决策。

Gi)

1>1为与私人财产的双边交易不隅，在付出相获益之间

不存在直接魏格互关罩，所以集体决策中的"付出"必须靠政治 选择来决定，如靠烧定草草率来决定。会有榕当大量9 激勤恒使个人 减少真贡献(但要搭便车享受获益)。这样，监督和强楼执得就 商量坦言写字

351

352

集体信骂~，公共霞策

变得必不可少，这必然会产生摇应的代理成本。在较小的集体 {地方政府、各种侯乐部)中，妻与者们也许能看到"付出"(税负 3 布"获益"(源于集体行动的好拴〉之阔的某种对应注。在那种场 合，代理成丰也会相对较低。但在像罢家那样约大型集体中，以 及在个人感 ..J无权无势约集体中，医结是很脆弱的心于是，鉴督 或本租强串j 执行成本会相应地直线上卦。

(iì i)第三种安排要规寇在指何分配集体刽造约效益，当公 民们招互争胜对，他们应根据什么准则来藐滚那些共 i司财产品

(common - prope由 goods) 。这需要政治权力，并会造成政治权力 吉身的委托-代理问题。 {θ 给我妇在黎几章里春到的那葬，运用政治毅力会造或委托­ 伐理商题 ε 公民委托λ如何才能确保他们的代理λ一旦被任命，真 能言必信，好必果?如我们後快将看到的那样，当政治系统圭都离追 求其自己吕标部政党缰织、有组织的利益集函和穿草私和j 约官镣所 占据时，这样约问题将层出不穷。在多级剖按少数量E从多数原茹做

决策部过程中会出现一个有关台专政治选择问题.如果像党绢那样的 原孵性决策是很握一批集钵选择做出的，而吴体决策蹲在以后由当 选政党或委员会中特殊刻有关个 λ来擞字那么很可能就只有委托人 选票的 51% 中刽 51%( 却 26%)在决定政策。那时，多数人会觉得权

利遵 "J 剥夺。完全可以想象，在一个群体中，在一项特殊的公共选择 上具有重要利益的很小豹少数援在摇定决策，从吉言也可以说..多数 派被贪婪锦少数派新科用"。

法)在一个复杂社会中，公员若想了鳝全部公共选择，要承受极 其离弱的信阜成本。他们更情愿停留于"理性童节无矩"之中。如果公 E是想使他幻的个λ铺好臭者戴治份量，他们必须另外王军投λ很离的 经织或本，且往往只能得到j有限韵获益。因此，对于委托人幸谤，消 四 t

与私人撞挥榕理由么哄量捧

噩白拿

4草无为井容忍在一定程度与已不利的集体选择往往是合算的 (Dow醋， 1 自7a 和别。尽管这种理性约无知是可以理解的.然而，它 会助长对群体团结的侵边，到长平安全感和校 fiJ 丧失感。尤其是当 时产运用方面的大部分决策都要跟从于集体选择时.就更是如此 3 于是，追求非集体性经济决策的改革(将栓会化财产私有化或转化为

俱乐董事品，虱第 7.2 节)就可能成为一个途径，通过玄，能蛋化自主性 共同体剖肉聚力以及对自愿规则街固守和信任。

民主iIi!1:体、政党、言僚和表j兹集llIJ

本书就公共政策所载的绝大多数观点都至少隐吉地与民主政体 菩关，即与这样一种集体性约决策制定过程有关.它靠定烧剖选举、 极力分立和法治来釜制代理人 e 现代员主政体的基础在于革认某些

统享其他规则的、不可鬓夺的个人权科(第 6. 1 节)，以及人民在向其 集体代表授于暂时性权力上病享有的终极主权。 在民主政体能发展药史中，民主制的现代模式首先出璃于英格 兰，其饲经历了议会对抗自玉之法、捍卫"人民之法'剖漫长过程。这

一过程在光荣革命弱问的回甜年通过《权利宣言γ 对达于顶点。 民 主政体部原型并不包吉一些能在现代公共选择过程中见到的重要因 素:陈没有责令当选或员额从集体性级领的政党，没有真备专长朝难

得信革!A n言能主宰复杂选择活动刻官蟹，也不存在有组织的、根基牢 爵的科益集窟。这些嚣章对公共选择有着重大影响，并往往不利于 单个公民。从个人主义举鼻混胎角度来看，这些题象常常扩大了公

费

对美国议会 zω8 年通过的"在.B运1 of

R.i ghb~ .已有几静中译法 E 盘里呆甩了陈

忠溢的译法。晃隐患就着《美极法律用语正澡，尊析上法律也簸栓， 1998:年4!毛，如刷 页.

帽重经济学

353

:J54

量练得草公其B睛

共选择的弊藩，井使其起过了私人选择的弊端。 在绝大多数民主屋家中，政治代理人都被经织于若干政竟之 肉。这些孩党为定弱的选举而竞争。在选民离临很离信阜成本的情 况下，政贯主代理人将兜售徨糙的累题性纲领。在存在两个或一批政 茸的错况下，他们将集中力量争夺居于中商立场上翻选民，黯流动选 渎。吉哥大多数立场不变前选民或不愿意每次董事为作新的投票决策而 承担交..成本刽选民，腾可能被忽视。结果，多数政治纲领都不是聚

集于多数委托人，~音有选民，商只是窑住真喜决定性的、流动的少数 选民夺这注往会扭曲政治行动，平和于"沉默的多数"。 军主党需要群体团结，并且，通过影响候选人的选择、连任以及将 变节者驱逐出党等手段，教堂能强娓实现这样的医结。在当代，政党 的运作需要在大量劫资金以支付代理成丰(吨e配歹 ωsts) 租宣传活

动。政治方面刻和j益是在议会中实震连任租获得多数，以及支配政 斑。筹资和连任动貌往往会导致军事j 于公民的集钵行动。 有组织的利益集团使这一阿通更细严重。利益集应通曹代表集 中供应者的利益。结社自由是一项基本校利，根据这一累赂.可以自 应地组织科益集怪。如我们在第 8.2 藉 8.3 节中看到的葱样，供应者 们常常试 m 为他们约市场小生境"设衡"。他们在自行组织成院终集 酒之后，会通过寻求对竞争施加政治性猿剥，以避免在他们之间出现 代价离昂的争胜。对于生、数供应者来讲，获得政治干预的好处是巨

大的。而对高度分散的众多购买者来讲，政治性干预给每 λ造成的 损害题往往很有限，从事百不值得投入高昂的沉淀成本去进行针锋格 对的婆说。

享有辖权势生产者集团会发现，格他们得自孩蔚干预的部分收 益属于游说和贿赂政党、宫禄，以及用于对公众进行"再教育"使他 们认为干孩在益于蜀家利益，是非常有耕细。在当代，供应者院外靠 四 t

与拖入选择幅到由公持量捧

第 10 事萄S

医与政党之纯的相互作黑极大地影晌着公共选择。它不蜜地产生出 干渍私λ 产权运用部政治动统 (H，町e lo:. 19793，第 17 -50 页〉。在经 济中靠公共选择这一次没机哥哥做决定稳范嚣日益扩大，同时任童决 策如破坏妓剩的可稳姓也不黯上升，商私人选择的范围湖梅应地平 断缩小 c

除了供应毒集 m外于现代民主政体还以社会性草草坪靠因为其真 理特侄￡这类利益集团为给其代表的人们争取大量约转移主付而奔

走捋号。这些校舍性利益集团动员选民反对自1 凝预算，但它们往往 是由政府福利服务的提铁者运织起来的，并在那方画代表着冕一个 生产者在克外集匾。 瑛代政府中的公共选择倾向还会罢王另一个利益集昆前作用而增 强。这个集 m 就是官祭。它在传统剖民主政体模式中并不显出露在。

但公众刻仆人在营报市场方图常常会有其自己的科益，从商自由的

私人选择会被公共选择新遮菇或取代。言撩 jfJ创造出各种专项剖 度，医为这祥的制度黯予他们权力和影响。

些人约交易成本常啻

是另一些人约收益这→见解完圭成立。这会导致摇度的官僚主义变

形和对内在制度的取代 e

官傣们往往占有信息优势 c 您们不可能受到当选政治家约有效 控剥，那些被选举主台的政治家们不愿意花费信患或丰。在现代经 济生活高度重杂化树情况下，有一事'趋势，翻议会建立

种授权性法

摆框架，该框架允许出宫娃专家们编写各种体现为数府管骸措施刽 专项麓划。在这种倾商表现得到德强烈的地方，规除去层出平穷，变 更频钙， 11言自由的私人选择领域剿梧应地受型j 羁绊。所有发达屋家

中，泛滥或吏韵黑字法规食租法令绝大多数董事源于自或中 4二、的吉

食

号电子"黑字法"白色镜事李瑞见第 g 孝第 141 页注女舍。

诗者

匍噩经费学

356

量练f王军b 盘共政撞

镣。这正是上述倾向的证晓(Bembob:， 1982) 。 如政觉

得，辈革蚌集犀租富镣精益并非民主政体原型韵组成部

分，它们在宪法中很少被提及，更难得受j1JJ集体行动中领确统JjllJ 的约 束岱。我们将不得不深入地说明，在一个具有政党、院终靠酒和宫僚 剩益的世弄中，政治竞争是如何晨开袍，以及它是怎样导致了对这些 集团施加较治控解剖需要。但首先，我们要转向政湾的基本职能保 护、提供共享Ii/，以及对收入租勤富进行再分配。

关键巍怠

O

公共选择与不由个人决定峙产杠埠局决革有是。 4苦个人都懂 得，当地韵缔结时产适用英持后晶姐承担全部或本并享有全部革盖， 但在要命诗多人采用意一项选择的决革中，这一点通啻并不十分明

确。这些人还很少处于辈革克分罪喃在草盹往罩上。提品，在或本和在 盖不稳植全部内部也的地方{存在外部性的地方 l ，必共决策是必需 蝇。但公共决罩捏啻会植延伸到可陆留给和人4梧的曙域夺去c 由 于公共 4持不涉及双向胡传鱼和革益，只李正毒草辐王性的好处，它就 t在 lU 导是搭撞车、世雄阜宰、公地吏难和代理人机会主义。理此，

在任荷情再下，公共选择都雷要有强制。

理诠锦无量'可剖静静选民和市场事与者为什么不墨章为更多地 τ 解铸<J!..，投入必要曲信息成本。在许多场合，他的懂得，基于这加 信息韵持动会劳而克#或障在甚握。到此，在靠有组织的供应者靠 国束掉追寻租活动的肆是群体字，理性的￡知或 7 一个组成部分，但

它曲作用却是血挡许多￡捏捏曲曲星寺，使他们不会且事且时设立 ①有些宪法窃确键到了孩党〈铐细，德意志联邦共和写的宪法) • !!l商透-步提搞了 孩党德对于..个公层选举人绚地位e

，。慧

与毡入选鼻槽对自矗共选择

第由事揭歹

放治租金曲搏乱。

选举制民主犀草里的中坷选民是指或动的迪在群体。菊斗、竞争 夺的政党，为了在得 51% 曲多韭，都需要争取这部分选虱。凭借这样 喝多盘，言r ，:.{控制立法.还常啻能控制政府。.

10.2

政府的职能

当我衍在第五章里讨论外在翻度对 制度是政庭的主要职能之

曾说过保护租支持社会始

。政府的保护性职能增进蕃秩序，并使

个人、私人厂商和民 l田园体在面对无知时刻捧到任务变得毅窑易而

建立起他们的信心("秩序政策勺。我们还看到，保护住任务在许多

时候再拖需要采用法定强力(法庭、警察、军队〉辈防止搭便车和委托

λ- 代理人剖就会主义，并在必要时强制执行各种规赂。

O

关键铿鑫

兹府是一种组氧(庭上品下的品提式桂序)。它过 4之一定盹集体 挂国棒，并通过政培程序撞得.~担.在其政区内接一定扭'鸣草药枉

为。

政府约职能通啻是: (.)保#公民的晶项毒禽; (材生产基事品， (c!再分配产担。为 T 履持这些职袋，政府要投A代理血本:'白为 7 锥 持这垂成本，政府岳扭扭筑成使管理和~祷各种物垂青添。.

撼着时间的推移，政府却规模和孩府主体历掌握的国家资源份 槌己量著上升。在当前最大量9 五个工业化经济中-一美国、国丰毛德 售量童噩商学

坦8

!但练得萄·盘典政章

昌、法国和英犀

攻黯支出占层内生产单值的百分比在 1870 年前

后，遥常为平均 1 0%左右 (Tan zÎ扭d Sehuk时咄飞 1995) ，该平均筐在 1930 年代中烧升至 25% 左吉，露在 1 99()年代中烧到升到了 40% 以 上。妇在 1伸§年，敬府开支占 J肆需幸剖份额在款共体中是 54悟，在 非欧棋的盎格鲁撒克逊医家中为 39% .在东亚工业潭中{不包括 中国〉为 27% (W orld Eeonomic Forum. 19揭，第 21 英儿尽管总的趋

势是政府越来越大，但也偶有削减集体决策活毅的情况，最突出的是 在第二次世界大战后的德固和 E 本，但往往很快卫被再次抬高。

每司户性职辈革

靠集体行动保护秩穿租法治豹做法可渭源远流长。其露头大慨 至少司上魏至永久定居约村庄、集镇和城市在某带领导体桥下出现

的时援。在这些共同体内，为了裁决掉突.并尊崇或制定能努以董事决 或避免共凋体成员部昨突的原则{外在魏度人出现了国王、高级僧指 秘法宫。最初，第三万裁决者的角色可能被授予了受人尊敬并富有 经验龄长者，但后来出现了正式的、产生统治者的宪法性安排 (Ben皿1， 1995) 。集体传动、政治权力和孩府的概念也应此商产生 为了共同体科盏，

些特定的行动被付诸实施，特定约官员或宫方组

织获得了凌驾于普通公裂和公民到体之上剖校或帮强越性主主力。在

这些情况下，董事必须由宪法性安主辈辈决定集体行动的基础:如何任命 代表，如何分配集体行遂刻成本军费获益(见前面的第盟 E 节儿 政府最突出的保护住职能是防止→些公民受另一些公民的强

摇。有人曾论证说，应政府接管保护性职能等于在所有击民之闵达 成一项(假设的)"解除武装条约 "(B也hana湿， 1975) 。如果我们处于 无攻府状态中，如果强榕只能靠其他岳方的"暴力潜能"来樨约，如果 咀 2

戴眼9 1l!llIi

嚣柏擎

新布公民主事必续抵抗他人以保卫其财产，董事将会代价极高〈援高的排 俭戚本和强制执行成本 )0 它们会搪割大量有 1阿德劳动分工并翅碍 繁荣。嚣挠，雇用一个代理人，戴予他保豆和平的使命，是程有利的 做法。为了有效，代理人必续握有实施强制的权力。同时，必须保证 代理人

政府

不用其极为反对委托λ ，到公民。其他人也已指

出，政府的作黑就是保护个λ 自由领域 (Hay哇， 1960) 。 毫生府怎么才能保持和平并维护自由呢 9 答案基本上与剥皮有

关必须建立和实施一套规鹅，它罚等地运用于所喜公民(法治).它 本允许公民用暴力、欺骗或其他非法的暴力方式来实现自己的吕 鹅。I!l此，保护与维护中人自由密切关联。没有这样的制度摄制，自

由就会变成放锐和主序问曲 c!.aæ )o 在草草ft~国家里，要求政府在行 使其保护性职键时予以强制执行的许多媒刻都被正式地制定在雪慧法 理畏法之中。另外，政弱的保护还捷防止外部或酶.I!jl抵翻外来强

制，保护公民的额董事的和将来树自!È(安全}。 政府保护凶愿限

在政府的保护性职能中，有相当一部分是通过政黯曹越来实现 钩，如保护健奈和安全剖管制。这样的管刽常常有其经济上剖合理 性，医为它们解决了外部性 e 惋鹅，在一个产盘中不受阪IiOJ施使用一

种专门的在人资产有可能危及工人们约安全.丽保护工人始途径是 管制该产盘资产的使用，并锁定出安圭麓瓣。外董事性还会在与环境 和保健有关的阔撞上发生。公共保健管榻的→个 E 约是要孩少信息 成本著提其他交易成本。例如，一个人可以假设，一带得重j政黯认可刻 药品在烧定限度肉是可以安圭腺癌的一一无需他自己去研究服湾该 药品的后果。或者，在菜些地段短锵车速剖越重l 避免了表理为车祸 髓重经济司'

359

提治

集体信萄·蛊共眶噩

的昂贵"发现过程飞但是，我们品须承远牢记管锵幸亏终极旦前，郎都 Iî跟务于公民。但琉在，许多国家在保键、安圭和环塌方面E 实施者 的大量曹载却并不符合这一检验标准。这类管制的激增造成了交蜀 成本，井自i 弱着竞争市场的协调控制功能。问题并不在于有这样的 专项干颈，到在于这类子额的广泛影暗和高发生率。因此，对这类智 古董措施中的每一项，都盛须援据其可能给整个刽度军绞带辈的成本 租获益来加以深估。

在决定教府是否应当积毅干藻以便公黑免于某种风淦砖，幸远 要考J!I;管榕刻成本，包括考虑强怒于公民街服从成本(克后画)。常 常有人，特别是那些支持特殊事盒的人，持有这样一种态度，即如果 我们要维拚某些特定的吕标一一洁如人的生命飞 JL童的辈辈康或匮家 的尊严，就不存在成本过高的问题 a 但是，普通公民却必须革担管制 的机会成本，且大董事追求更具多样性的目标。

当私人的§我约束被集体性管制取代碍，管龄给整个辜统带来 的成本常常得不到评估 a 至少，如果毅从或本要串大众分摊或不是 直截了当撞显窥出来她话，就会发生这样约问题。例如，当涉及探

§ 锤、安圭和环保对，议会害财吉颁布强主郊裂过离服从成本朝卖倦或丰昌揭 管串制l撵施。喜茹哥这矜管剩通常是在单目标集E匮 ö(，;钢""圄 gle 力下f作 F 出量约§反昌毯草，但这些集汩的成虽却并不承担管制成本。储量篇， 19拥年美型关于辈凌弃物的标准〈阳回回响ste s阳也由)变得更翅

严格，这使得保圭一个人的生命要拧边1. 68 亿美元奋汗毛价，黯 ]991 年美医新饮*标准约颁事使每保全一个人前生命要付出 9.H乙美元 的代俭，更刻提 1990 年在森林保护上列出前有害废弃物标准使多保 圭一个人始生命所要付出的代价不低于 5.7 万亿美元。蜀对这样的 情况，人们必然要向，美国的这些安全管制是杏还有意立(Breyer.

1995; Vi酣盹 19白:这方面貌一个实剖，请看参考资料λ 延每一项 10.2

81:庸翻眼黠

第四鑫

管制捷施，都要授在曾与*期柱会成丰梧对应的长期社会效益，这一要 求当然也适司于环撞保护。 这些数据说嚼，在政府的保护性职撞中存在一带倾弱， R事喜好强 鹊安全.丽可百倍牺牲对竞争革统协调毒草力和控巍能力约结育，并因而 牺牲繁荣 e 当λ 们毫不考虑这些代价费苦，不向于公共管斓的其他办 法也就元从前起，而普通公民刻科益，黯将稀缺资源扇子量有利的用 途，赔被忽略。如果避免

个早产凡的死亡要辈革费几十亿美元，以另

一手中方式辈使黑这些资薄一例势，通过生产透析绞备-一完全有 丐能拯救或延长许多生命。如果议会租官僚们在安全问题上接受这 矜平计社会成本约井蛙之见，他吉3 就会任保护性管割的成本目积月

罩 b 并剥夺人们自行尝试和吉行决断的自由权。其结果是糟糕的经 济增长，这最终生在λ 的生命朝安全主酒招致更大约风险，并导致不

断扩散的权利遭剥夺惑。



卡孟培尔事昆画和罗窒宿将乳蕾*

"健康刻拿大"，以其圭部副集体智慧.新近对《食品和药毒草条倒} 提出了一覆孽正案，要禁韭生产和销售生奶乳重要(raw cl耐S回〉。这项 修正案丰来会使包括卡孟培尔襄黯和罗董组辑乳酶在内的约 90 种 生奶我醋变为非法产品。且表面上看来，提出这瑛攀正案的根据是 幸灭菌乳酸与李民衍蕾属、沙门民菌累和大艇杆菌属……传染病爆 发之阔的联系。

"锺康部拿大"方爵的管理者们显然是想要创建一+安全的世 异。自 1971 年以来，全世己报告了 14 起被认为是因消费生奶乳酷而 引童的疫病{着重宾漂头)。这些疫病导致 TS7 例死亡。 食

法画东荡部统产豹绵羊奶子窟。一-译者

髓量是辑学

361

坦a

量体得莓，告共噩策

在主总的来看"锺草草加拿大"的管理者们开播要楼的事情与其 设在盏，不如说更具破坏性 e 他告丁看辈很少考lIî该修至案的实践后 罪…与未灭藩乳蜀有关的疫病风险相对毅然，而在旅章犬，这种疫

病的风险更是微乎其微。在这样刽情况下，取缔整整←个产业看来 是种掘当极端的行动方针.. . ..对最低限蜜的风险进行营辈革会提离 我们所购物品割成丰。在这案例中，…...它本幸会摧毁个新的、 政欣向荣副产盘相许多人约生计。结这议案那样能立法告诉我

们，如章女人没有能力理解程评佑风险。看来，加拿大政府已使自己 缘家杀一样地行事。. 〈来1Jl: K. Momson and L Miljan ,

"Che~， Poüti饵.

E也w 耻 Mooia F:剧制如 C由....-四，c.，用.m雷11 Pol町 " 拙笃，但ar 1悼6; eÎ时 În Fra画er

8.

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I. 9.

Fomm, Se plembec 1蝉也第二.:;0

注意-科学小组的这事特殊动议缓终未获通过。

专门豹保护性营部措施层出不穷对经济主体的认识能力提出了 过高的要求，它削弱着为使决策者满怀信心地投λ竞争而必需的秩 序 3 因此，如果政府想在其保护注职能上再次变得有效，就应当铐能 彗制措施。然菇，在复杂的管鳝中，政府官员当然会有其自己的利 益。

政府豹保护性职能己越来越得药了穷外商种职能的增补·提供 共享品及对起始机会、收入军事财富的再分配②。盎然，这些积能产生 董必须靠在E 税租借领来支付约代理成丰 z 商政府的物费资摞必需查 ②曾有人挖证说 p 维持某市场或塾个画民经济中些具体指标钩妖规稳定也是 孩府的职能@然而，认识上的神'后、远这反应上的震难.以及有关稳定化子褒土约波治冷安 5 使这戎为政府的现易于聚讼纷纭绚侄务。在任何镶况下，稳定化上唯晕重要翻方 覆即提供稳定货军是可以被舅入银护位职能的坠

由 2

酣防部睽量

第抽.

到曹理，它产生着另一些代理成本 c

生产位职能

关于政府为公寓们提供获取某些物品销机会，可以举应→傻。

我们已看到，对属于纯共享品剖物品藉瑕务来潜，要想不让未付钱者 享用，却使可能，也代价极高。 jffi 豆，共享品一旦被提供出来就不会

稼融。西为在一定约限度肉，对它们约需求之鹤不存在争夺〈第 7.2 节九在这弹情况 T. 私人所害者只能容忍那些没喜为努力获取费维 护共享品革担起草本的人搭便车，与此摇罚，实施公共供给井靠强能性 税收章筹资也确菁英根援。在这种场合，在 λ声音害者不可能话当地 每使其产权，包括不可能行使排除他λ 的权科。这量示出了一种制 度缺陷。这方蛋的个经典例子就是街道黑晓:如果一个社会成员

为享受街道照明的好处露出钱建立街道照项系统，到其他社会成员 都能免费享受到这舒适。这矜自然共享&的另一个经典筷子是抵

德外稼侵蔡的国防如果

?社会成员要提拱国防军，那其他辟有的

公民都将得到这保卫鹤好处，且不会被排除在外。与辑被强事的 夜盖榕比，获取一种物品刻成本越大，到努力获取这种稳品的动力就 越弱。籍便车的可能性

主虫草的平可能性

阻止了困自这类物

品租毅聋约市场。与成本辑获益能自个人充分内部位的私人品

(privat军 good，)相比，共享品将供给不足。在政府供给具有显著正外 部效应创场合，纯共享品是一种援端情形。

如我衍在第七章中看到韵那样，把握正外部鼓ll1并使之内董事化

是有可能做到弱，主B依靠樨度财产运用或排斥财产运屠刽藕型电子 装置。我们指出.对什么是共享品或什么不是共享品的判定是可变 的。 回噩噩费学

夜路

:l64

篝撑得萄 a 母R眩罩

盟军此，就共 i司品的供给来讲，存在著一种原则性情形。但它造成 了上面第 10. I 节中所咛吃过量节问题 c 或府在决定要提供什么以及如 何在公民中分摊成本时，有可能主要对某些有组织集园的铺好作出 嘀应 c 困浆，极易产生隐性再分配的问题。这类河题可以通过财政分 权化(财政联邦制，请见第 12.5 节)而在一定程度上得到拇制。当部 分公民和资本毒草向是可能提供理想共享品组合和其他地区特征的政 区流动时，也能在一定程度上拇翻这种问题。这是因为，纳敌人和生 产要素在边区之间约可或动赞飞开放性)能在一定程度上控刻想在共 享品的供给和筹资主对成本和获益进行再分配的教肃。 对于不可能轻嘉排除他人使用、但对它的需求中存在争夺部那 些物品，可以靠外在娓捷i 租政府指令来配给获取钱会。究竟是靠社 会化财产还是在人竞争者来生产署串样刻物品租服务是次耍的。重要

始是要用公共资源辈供给物品和震聋①。就获取途径而言，黑社会化 重才产生产董事些物品剥服务肯定不真有必然性 g 然荡，出于若于理由. 毅府会选择m公共露营有剖财产来组织生产井为其提供资金 2

(.J 在l:Iitt经济活动具有大量不可分解性，旦起过了个λ和私人 合伙者刽筹资能力和理织能力的场合，或者在颈 Jt生存在很大规模 经济部场合，统治者们常常自行承担工作设计、筹资布实施的职能。 像在早期的埃及或中国董事样，这斡情况常常在道模和撵本工程中出 窥.丽且在基磁设施的供给中也往往如此。根据阿样的理由，近来将 空凋探索转变为政蔚的活动。在这样刽背景中，常有人断言，大遐摸

投资梅戴了"吉然垄断"，巧取部辉决办法是使这样剖垄断处于直接

②将提供获取某些锦品粮躯务局机会与自爱府的内部貌构来生产这些 11111 等离视 之是公共财政文毒素中

个铺设始慢铐 e 我钥在本书中勉强保蟹了这-表遂 ，I!l便与其他

作者招致(第 3皿Nman. 197封。然锺，"(卖给职能"(萨刷刷r. íunctio付 )iì!ft也是一令更给当 的词。

槌 2

植磨自E酷

，事协擎揭6

的政治控越之1言。然蜀，在琉实中，这样的垄断之所以经常出现，是

因为政法根掏设立了妨碍竞争的障碍，或者政黯没有能主减少竞争 活动中约交蜀成本 (Friedma民 1994) 。

且这样约经营活动被转变为

政满振有的垄断，它们就会变或高成本经营 c 然而，在当前，只要能

收敦厚户使用费(可辛苦他住) ，大嫂模的、向雷际开放的资本市场就能 够为这样的大堕投资项目融资。琛在.凭借改善了的测度技本，支持 许多传统公共垄新的理由都将被弃置路边。 (时靠公共垄断来供给特定般务的

?理由是，宫赋予政治机构

较多的直接控龄权 a 例如.由穰警察、军队霉样的专门力量以及法庭 对资源公有制实施非暴力控翁看辈是一种可以成立约主张。毕竟， 这些专业队伍罔展开竞争的成本过高(语想一下柬埔寨和波斯尼

亚九医此 s 在多数居家里，这些lIIl务都应公共垄黯企业来提供。当翻 公共垄断辈提供这些ß~务对也会存在控制离题〈警察黯贯主、军事政

变、腐败的法庭人徨政治机梅内部的经织命令秘财务控剩往往被认 为是较可取刻。

(c) 政府往往要求对特定类型的采掘活动或贸晏活动拥有排他 位部生产权，以运作为财政收入的便利来源{锦强，盐和酒精垄浙〉。

当出现有希望的新技章，并可德成为财政收入的草草襄对，攻府往往会 接管这些活动的所有权{倒如， 19 世纪里铁路和电报革统的既有权， 那树它们都还是新技幸 λ 同样，许多政府曾对石油和天然气产业实 施蜀喜化.以便获得便秘刻财政收λ来葱。在这些场合，还可黛提出 其他理由，但对垄断救益到兴趣无疑常曹具有关键能作用①。 (j)便利.，财政稼人来潭'曾翁不娃子里去造汉会的监视之下 e 从最期来，昏，这榜的眩人

来源往往为有缰织鲍集题 e 第公共企业钩庭负占有这些被益大开方复之自ε 与尊细毅 的题攻事安人相反，握手公共生产绚收益往往被用子荔疆菁、雪员能拥毅、霆备冗员赛大量刻 在职消费〈政府理人身上寻怪现出来机会主义与李租撼动)。这垒滥用混在成7 许多舅家里约 公众赞成籍放军事拥有会营企金私有他绚理由(第十三和十四孝 λ

翻童~.跨学

嚣6

集悻窍动.企其夜'段

(d)画营生产还常啻被当做政治上墨行的推进再分虹的途径{里 下面 )0

猩侯获取公额昂的机会

在这些考瘟平占主导越位的场合(妇在教育和保锺服务主理人 可以靠公共顶算来进行伺接供给 z 赂公共资金收费每物品和服务，教府

充当事重量控古董者，商不是生产者。 这点需要从几个方 ilií进行详尽的割述: (.)如我们已经指出的，应当将努何3号这些物品和 III务的供给活

动筹搪资金这一问题与是否应使用政府拥有(社会化〉约生产手段来 生产这些物品租援聋这一j离题区分开果。如果从政治上看来，靠公 共预算为公民提供特定物品和III务是可取驹，那么私人生产和受补

黠的获取权常常是较便宜的供给}j式，这种方式还能向公员们提供 较多约选择。有人认为，公共生产节约交易成本并能避免竞争性私 人供应者的重复建设。这种观点要革事先就了解有关能后粟，并忽 略了竞争在发现工艺毯新程产品创新方菌的潜能 e 任何情况下，不 受监督的代理人的机会主义和低下的创翁可能性是公共生产企远主

法摆魏的长魏危险{见第1位 3 节儿 (h) 公共的所有丰富控能问题还应当与公共垄断闵题分开栗考

虑。却使在政蔚缰织从事生产活动的场合，仍有理由要求在不同的 金共机梅之间{如在为不同公共机构所有、但己公司化了的电厂、医 践和大学之间 1 展开竞争，并要求在公共就梅与私人机构之闵展开竞 争{如允许私λ电话公司、大车、公共汽车或民航公司与公共部门中 招商量震聋的提供者进行竞争}。自于测量或本租遐讯咸丰的下降，琛

在已经不存在什么技术上不允许竞争剖"自然垄断"。如果不是背 由 2

阻黯由毒草酶

第四章菌7

靠毅治于霞，现存约各种垄断中鲜有能茸螺存活者 {Friedm脯，

1991 )。 (c) 在共享品的社会化生产主，第三个重要问题是可罄查性

(accountabiJì ly) ~部草草公共财产在使用中所发生的全部成本和画报提 供充分踊透锢在督信患，并使政府拥有约生产者额占A 严格的预算控 制。当公共生产投资被公司化财，翻它们幸亏活动在管理上是与涵盖

政剩一缎活动的预算相分离时，寄宿窒性就得到了掬强。执行硬颈 算约束并拒绝为亏损的公共企业提供补贴，并不单是一件容易约

事。但是，只要竞争压力软弱不济，而公共机关领导人的可稽查性丑 很差，那么公众的仆人就会转哥哥为自身利益服务{高薪、配置冗员、超

量约在职消费}。在穰散习惯己根深蒂盟的地方，退吉普私人占 m 公共 财产的变革大都会受到强烈的抵辙。在世鼻各地许多私奇化项目前 实施过程中，这→点已变得非营明显(第 14 章}。

(d) 政府机构的生产刽造蕾"政治性企盘" (po!i tical 雀nns): 医有 龄不仅戴予这些企量在市场中的经济影响力，吉耳且还赋予其对政策 髓定活动的直接攻治影响力 (Ale醋. 1980. 1982) 。函于没有任何个 人有权直接索取公共部门经营的最终科满{也无人对亏损最担直接

责任人且其所有权遥常不能转让〈除非通过私奋化). "政治性企盘' 将平去像私人公司荔样受到委托λ约严密监督。毕竟，鉴督是一种 昂贵的过程。因此.公共企业约经理们会面对另一种教黯结梅，它与

用于私λ 经济运织领导人剖激励结构大相径庭〈第丸章}。愣姐，人 们会发现，在公共部门中，对休假申请部监督要花费比私人产盘多两 至三倍刻行政审批lIt伺，或者管理数量相似约票据主付工作，要比私 人产业多起费五倍的经营时{胃，并且，与私人产盘梅花，公共部门需 要盘成本更亮的雇员来完成这些工作。当公共部门采用专门部会计 越重时.或者由于政治性企业的经营要保密〈国防、情摄幌掏)页使公 翻匮童言辞字

嚣@

集体宿毒也:金共噩策

共企业不得公开其会 lt~民吕时，监督刻代价可能会特别高。在任何

铺况下，公布企业的产出往往难以计量。 何菜重重分析了公关部门和私人努门在可tL物品和草草务生产主的

大量资料。他íiE碗，政治性企盘的盘绩约确tL类毒草的幸在人生产者要 差 (Alessi. 1980) 。在公共董事 n 条件下，执行相监督梧离任务的或本

更高，很可能是偶如需要实施更强的监督井较少被楼自我责任心所 导敦的后栗。事实证晓，当缺少由真正始竞争市场所施加鹉无情约

束时，行政控毒苦奋§约束往往裙对毅弱，茹代价却报时较高。

i&革社会也釜严

商务会 it准则应被用于公共生产投资，以便提供有关这类生产 约合格信患。这类结患使政府领导人能盗察委托-代理问题。这意 味着，应当被评估蒋公开的不仅仅是经营性开支毅收益(在颈算中) • 草草且还应该是每一项这类活动对攻瘾资产和负债的影嘀(权责发生

销会计}。每一年，公共部门法人的活动董事应当被记录于独立审计的 公共部门资产平衡表中. j吉它们对政府净财产的影响应被处理得­ g 了然。然而，世界上没有几个政府提供了他们要求 æ伺法人提供

的信皇。公共部门刽生产有时显得在利曹常只是虚于一个原因，蹲 在这类生产活动中，并非所有成本和校益都被纳 λ核算，也不是所有

或丰和收益都与政府的一般活动分得一清二楚。这就允许进行黯性 的收入转移。当公有投资活动具有透明部会计账目撼，宫f巧就在 定程度上屏蔽了日常的政治于预 3 这种干颈往往会破坏生产诗刻的 刽定并为政治性寻租活动大开方便之门。 政革有可能缓董事与公共生产相关的各种问题。伊j絮，可以通过

将社会化生产活动移交给梧互竞争的低级别政府，使社会化财产转 由 2

霞黯咀眩晕

胃 10*

变为某种俱乐部品 (Foldv町> 1994 ，第 62 -78. 86 -112 页);或者， 使社会化生产私有化，同财保证获取这些物品和服务的权利继续存 留于公共领域之中 3 另外，丐以改革会计罪统，使之与运作最佳民私 人金盘看卉n 激励事监督方盔的现代管理技能可能有助于为纳税人

获取效事红利。为了实或这

吕弱，经理们的政治位老板必须为经

理们能走出现确而可测度剖产出吕标，但在选择被湾来生产该产出 的方法和如何购买必要投入部方法上.必须让经理幻革担责任 e 只

有在公共部门部经理们经携有限并按业接取酬时，这样的责任体系

才能运作Ilh这祥的安排与传统院、具有终身任期的公共lJIi.务体吉普根 丰不 1奇。在无法实行这类改革的地方，就应当事事物品手指摄务副生产 从公共部门中羁离运辈，井使之私有化，从商使其果用竞争性的私人 企盘的纪律。 在第 1η3 和 14 章里，我f 侣3 将t讨亨论私菁化

混击经济的玫革。那时我们还将回到这些阿题上来。

C

关键穰怠 共饲慰产在事七章里己是是:Jl o 如我的睛看到的，它的都具有

"费 Jt.最陪飞在这要财产中.许多革益不穹能量排也性地"内部弛" (被占有) .因为不穹能持穆各种第二方使 F到这样盹时产 a 在#锺对 需在进行串培盹地方，可有几种办法，如特生产活动持培俱乐部〈或 地方政府) .或者为草草和人生产的公域品或社会也时产锦扭会提棋

朴酷。 公共供给是指政府蝇一带行政性安排，它使辑品和提#纯为公 民或特定的奋民叶品蜻窍。这种模培民可说通过品共责蔚{理金桂

梅、现挂在主)、专用辜证〈如食品毒或教育鼻)ot.要珑，也可以通过乎

制直经济学

摸到3

3商量~ã动是共孩罩

均在社(解如一场大主难后在址毛毡}来实现。公共接培并不#然要

在在"'"有企生命遂行这些辑品告鼠#崎公共生产。企共在军民权

(puhlìe 配白白〉并不要卓有公有棋和垄斯生产，也不证辑公有制和垄 断生产是合理的。 政治性金盘是合有的生产机构。它的一般都有条待在得源于现 族的样贴，自此画摇着桂芳&人公司是载的预算均幸。和人公司是J; 于破产 Q 爱生治性企泣的草屋们常常还对政府如何蠕定管理经理的提 到随据有间接的政治事响力。

哥稽查性 (ac∞ unta副lily} 与向捏捏委拉人报告拧昔椅全部成本 和效益崎蝇范有吴，通常这种报告旺涉及提审性的流量{挨人和亏损

璋连、理算) .是，清 II 臼啻流量咛其责产存量如情聋的影响。可琦查 挫还意味垂叶违反这一规莲的惩处，时代理人将始掉饺子可植透亮 甜地住上、并且不会得到起去总理茸的持贴 (;lt有模辑的褒算软约

束)。 担责麦生刽是一种会计穰制 9 它通过建立责产负债乎费在，此 净责本中#暗经啻秀主并加入利润(拉入). '>:;显示着传#和贵产的 状态，包捂各骨与新持政治剖证有吴的克营企责任 (unfunded ohliga"彼时。这为政治决革的制定者的提供丁先璜信息。观在，绝大多数国

辜的过府都能蜻蝇，他伺是在带善净蛊畴运营{破产〉还是辑有着净 费本费产， I'Á 及新曲剖议将增加还是领害国辜的公共时富 c

军在有位是一项将叶有产扭转让培和人所有者晤拧动(其叶立面 是社会化革 E 有住) ;品公司化国是措重锺#有峙费产和组扭，从而 使这些责产或扭捏成为与革府一撞撞心活动相分袤的实体。 4号司化

公有扭扭曲辅导人要提明确地置于琦委托人竟贵的地住主，并是理 通啡明晰算是的晋算蝇束，不得卓助于预算非黯。.

相 2

政瘤细1B
译者

撞撞径直售学

375

37ll

量体f雪理告提噩噩

标，以及与业绩挂铐拍摄酬，再E街上最茹经理始有限任期，将在公共 行政机构中造就恪尽职守的激励并携割代理人的机会主义。当选董 事(部长)们不应当卷入如何生产政府最务或如何购买必要投入的 管理活动。这是专家经理、教府载能部门的行政领导人及其胁手们 始任务 c 在整个过程中.涉及政商事务中最离经理的契约可以麓定

故事组转 (efficiency divîden韵，雨为了减少实现所定目标龄成卒，应

借助于国际标准。1!51此，改变绕到每青草草创造减少政湾代莲成本的 激励。 E哥嘿毫礁了政露蔚守的骂职 R 能，确定了公共毅务 a 豹§量佳生产挂本 靠能墨估算出毅人或本σ 然骂王.窑政治程序选举出来董事会就能决定如 何为公共开支筹集经费。在这种决策中，要参照对(经过强立审计

的)公共资产幅债务的评估，要遵锯已久经对阀考验部财务谨慎皇军国j 藉代际公正(赂。使房有的当选政治家主事有

条件获得给当部财务信皇是非常重要刻。这包括获得政府的资产负

镶平衡表。简单而基磁广泛约税释，会将其能量释鼓于给当的经济 追求主，!A宿将造成校少的署在从成丰和监督戚本(见下面)。这祥的 税收体制还将毒草征税的代理成本保持在摇对烁的本平主。

--------------.--------------------------------.------------。

行动上的中政型号

节选自对攻革者和前赣西兰财政部长露丝·理查德意的祷谈 景。 我们应当且提出基本问题开始 z 国家应当f做什么?我幻应当在

许多领域中"徽揣气deínve副政府。从根本上辈讲，国家只在保护法 治方画有作用多另外，主第讨论剖臻样.还在确保收入充足主有最低限 度的作用。 对雷家约资劲必须限定在这样个范霞内……国家的作 用是建立窥则，充当确保公民得裂离水平毅务 (get qualjty) 约管家， 回 2

匾靡曲酣睡

噩四章

它还要为未或年人或病人的选择提供资金。但是.翅果你闵人们，他 们仍然会认为主墨家应既当裁判员又当运动员!我们知道，国家，作为 企业经营者，已是个破产膏。但绝大多数人仍在葱，官能生产优质 的保健服务和教育援务 1

…·遥远减少犀家的作廓，政浦开支将自

萎缩躁，草草药不应当生产，因为它衍不可能创造财富 c 它们只能保护 一种氧围，使普通公民在其中能自由地评估什么东军直是瑞进其财富 iI'J ••• ..曹雪革必须是原则性的租少茹精鹅。例如，政蔚只能在市揍变 得不可竞争的时候作为戴邦虽币存在。医家有一个合法刽作用字却 在垄黯削弱竞争时攻自由于....

.•.. (建革;就是要消除有组织集割的教治特权。当你重新设计 税制时，你刻起点是重薪症患政府部角色，以及理此部能合法也预期 绣税人愿出钱约开支需求。签下来，您要弄清楚，像我累了靠集体行 动实褒预窥目标的最高效途经。通过建立使λ们思可能离效工作的 激励税制，你主盖章fU远公共行政事务。在了董事行鼓棍掏是否得到了称 职、有效的管理上，公民幻扼有所有的权秘。必须将现代管理方法用

于财务管理和人力资源管理。部长们应草担生产辛苦定产出前任务，

而由各政庭部门的主执行宫 (100 chief 臼配 utives of the go'四rnmeDt d呻E曲\Cuts) 负责按其认为合适的方式组织投入和生产工艺。在整个 过程中，政治家们应当靠驾驭效率红利。在新西兰，这种与盘绩挂钩 的曹理办主去大幅度炮节约了财政开支，削减了新得税，并摆豌了外 债。 一旦一个λ锺得什么必须要虫税校来支付，他就必须保证F吉他 济能设计幸亏最少扭寇的税收系统辈做到这一点。人们必然要寻蓝各

静市场机会，绝不会因 λ 1>部税收理由而偏离实在约离务理由。理 此，税收系统必须是税率低，税基广。我更喜政一骨病得貌与黝鱼贯价 值税揍混合的税揣一一在所得税率上，一般的为 159岳，最高的为 帽章程型号学

:m

白8

量体传动:盖其孩嚣

约4池，最低的为负既得税，而附加价值税赔一律为 1棚。如果税率再 向上捷，就会变或握曲位税率了。 广税基、低税率的税制会引导政府和家庭节约 3 这会猝靠在资本拍

成本 a 我妇将获得大量约自愿服占人.井大量地节约交墨成本. . .这 样一种碗智的我揣一一有益于公平和可信赖性一-必须伴喜对橡税 的有力串i 辈革和严厉处罚。不1Jl存在作级和藐运剖余地←→豆如宽恕 暴力或容忍违反伦理和刑法副行为是一种错误的、自取灭亡的宽宏 大量一样 o 〈来源

•

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这îebanl锦凰" PoI町时 12，荷叶， í 出剧，第2:5

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31 页〉

从历史上来看，在和平时巍里，纯保护拉国家的代理成本很 小

占共同钵收 λ的 1/10。但是，如我衍所看到的那样，离代自家

对私人生产和在人敬λ 约索取要大得多。这要归困子生产的补贴 出bsidi础时，以及，最重要的，(可能是无限吉普剖}再分配。在这一 过程中，政府雇员的数量显著培恕，因此也使政蔚龄代理成本大摇度 上升。政府部门的不暇扩大常常是政清按其权限行动前一个层的，

销如当为了礁保较多的就业洒扩大政府时，或者，当代翠人苦患黑较 多的下属就有望得到更好的提升树，善事会出现这样的情形。

想从li1t本

集体行动不仅强得导载了要由公黑们通过纳税来承担约资源戚 本和其他强击曹营生征敬，药且还强细 T JII!从成本。这些成本都是公民 们在康从政府法律租政府管制(外在剥度)时所必须最受的资覆消 麓c 例如，纳税人必须保存各神记录，而在其他情况下到主须如此 z 协 2

跟黯由眶'是

置 '0 章

他们必须为政露营摸写各种表格;毯的约活动方式必绩有另rJ 于他们在 其他请况F 的行为方式。他{扫可靠B要鼓弃某些行动商寻靠自愿地从事 另

些行动，商那样的行动有时会代价很离。公民和企业窜常被迫

雇用职员以处理文书工作。在多数国家里，政府已造就了整整一个 "毅从产业 "(ωmplî四 ce îndustry) ，它应纳税代理人、各种与政府有关 的专家、律捕和豌外集犀构成。

由政济造成的朦从成本在不同的孩区之 fõJ会差异很大。经常可 以在不显著损害营最重目标的菊提下，到蹊行政领侥并逐步路精简司 法系统和管魏辈统民可IV，用$'种方式来达到某些保健或安圭方重量的 结果，饲时又省去大量的服从J!l;本(第 14 章)。不同刽匮革税收系统

还会造成盖在民成本本平部天穰之刻。例如，所得税和法人税钵艇往 往包含着许多善报与再分配吕标劫豁免条款和条件规定，康从这样

的税收体制(从文书工作、使用专韭夜收藏i司和诉讼的角度章看}往 往要比服且一个无豁免条款、低所得税或纸校率能普遍间接税体制 代价更高(见上面的妻考资料)。为了对法律和管能错施进行数满租 重构，往往会续繁地变更程序性约管理指令，而这也会抬离 ij~ 且成 本 3 最后，应当指出，许多服从成本是固定成卒，从而与大型公司相 比，小企业新西施的成本肆碍会想对更高.商大公需更有能力负担专 监法律部门朝政府关系部门鸽运作。到此，对于外辈者龄竞争、创造 就业幸被各革中小型新兴企盘的刽素来讲.JI.从成本是一种漳碍。

0

美章斟噩意 再分配是一个没造"社会岳正"理者的过程。它的基础是在公虱

如组辑间重新配直产担的各种政治担力。古既可 H 靠扭税手'直持黠 来实现，也可时靠予理市场为量曲自指作局来实现，如靠压位住易对 其所有者的价缝、提高挂在地性的房程控制，靠使清费者更富、在民 髓童经莘学

379

徨始

集体仔萄母其眩囊

是穷峙食品iIr格控制等等。 当再分配性政策手段千穰具体曲市埠过程或以具体的后果为自 持时，这是予理的后果往往量低估 G 市场是在错黯主辜的自我调节 和借助竞争的自轧控制专运行峙。主毒草济草就令这按每庄的骨璃 力量会国具体是革的操盐和表意>lt l暗的斟盘且品醋于混乱和生茧， 随之品来的便是蜻啻呼吁进一步的子葫 c

藏从~丰要由必须毅且摄制社集体拧动的普通公民和 f 商来承 担 34苑如，鹊起人品绩准备扉蝠的主书工峙，或者厂商昼绩显艳并报

舍特定的活动，如排蝇 a且他们所缔结的和人要持前内容。 2主府行业 和法律的盐外茸服从成本的水手具有很大甜苦响，并且，不断重胡和 提调过府规则主都牵挂高这些成本。.

10.3

公共政策约串由主义模式:秩序政策

与程要挥手预相对约秩感iS!策

贯穿本书的三个格斯支持着一今信念公共政策韵中4、功能应

当是支持和增强桂会秩序和经济秩序("秩序政策")。这三个爽哥哥 是2

{a} 人们的认识能力是害很药，因此一种在助于发现各种可絮模 式的秩序会增进劳动分工并罢此而捷离生活水平，立还会商人们提

供各种已知龄在由号直接导 (b) 个λ 的行动且应〈自主权)是竞争费苦前提条泞，市竞争是人类 新知道的最有力的主现过程布最有效的控制手段。 悔 3

也其噩噩刽自由主立镇茸:董事酣睡

置 10.幢

(e)λ{门拥有靠对草草信息井经不住诱惑而机会主旦地行事{委 托-代理{可题}是完全豆常的。这使建立约束性承诺并强韶执行规 F塑成为必要 3 主2 果去共教策由增选秩序的革i若来引导，那么各种个人自离就 可能较有保障，经济纷源可能接有效，范差 jlJ待遇和寻起活动更可能 受到压制。这样类政策会辈焦于培育龄度相制度剖经细依托。这 种方法重竞争和可靠产权的必要性，轻各种以直接影喃具体过程和

后果为目标的政策 e 有→类公共政策依赖于任意的管对具体吕剖 始决策。它们极星在服从政策的人当中和政府代理人当中造成认识 虽扭过重约问题。这样→种结果导向约指争理攻策可能导致的后果 将是公众的漠然、公共政策中的混乱事协调不是。

这一基丰能哲学是出德蜀的 On!。自由主义学深以一种坚定而 详尽的方式率先倡导的。弗莱堡大学约经济学家和律/iIi幻，其中最 引人注目的是沃尔特·奥肯租弗兰孩·贝姆，分析了魏玛共和雷时 窥民主政钵的惨痛失败，这一失敬导致了极校主立的国家社会主 立。在经过 1930 - 19S() 年代阔的夜究后，他们得出了这样的结论，选

举制民主政体已不可能培养出一种无差题待遇的、充分竞争的秩 序。裙页，有组织能压力集到和按其自己章愿行事的政治家们从事 著f 泛的抗会主义寻租运动 (Kasp自由d S!re;t, 1993)0 Oro.自在主 义者Iiil归于苏格兰启蒙运动的基丰信条。这些信条肯定，保护产权、 缔约自由程法治对于资本主立经济的运行束讲是必不可少隐。庭律 舅和经济学家构成部弗莱堡学术鼻蕃重竞争革统中基本的控制功能 事巅黯功能，并进一步思考了苏肇兰启蒙运动的基本原理自，以使政策 方案适应琉代工业时代。他妇承认，吕前存在着薪约行业技势集中

军费工会权势革中，具有普选权的现代选举制民主政体造就了进行政 治干预的重大诱惑.在组织的压力集 m对议会和公共政策有着巨大 酷重量型号学

381

插2

集体后勤:公~Ilt策

古董影嘻力。这批学者已经以弗莱堡学草鞋或德吕 Onlo 自在主义学事是而 摇名 330

德国岛也自由主义学费量对公共政策副基本建议是要分清离种 做法 3{a} 便保护位职能，龙其是培养租建立各种有益于竞争性经济 系统铃献爱达到保.1F I:l豹，成为政府的焦点; (b) 干亵具体的经济性、 社会住过程和后果 (Euek凹，

[1 归。) 1992) 。但由自由主义者说

前者优于廷者。政蔚应当专注于用其强哥哥权力促远和探护作为共享

品的竞争。缸边。自由主义者约结ili量，缔约串串绝不能被解释为包 吉结成卡特!f;租对新加入者关际市场的自由，因为封在哥市场的契约

将妨碍别人的自由，包捷购买者前选择自由。他们还发现，公共政策 常常引人干扰，使稳定刽预期难以形成，应此是反生产佳的。医此，

作用于外在制度的公共政策之手应是稳定可靠的。在追求具体后果 上的政治能动主义被认为是有误导作鸿章鲁平稳定作用的。他们对干

预经济过程心存疑虑。这使他们对规.\1斯主义者在 1如0 年代和 1950 年代所倡导的可自由精选择的孩策，对主张用预算政策和货军政

策来抵消单需求庵窥摆动的孩策，都持批评态度。与此相反， Onlo 自 由主义者镶好基本稳定前根度和稳定刻、能增进系统沟在自稳定化

约公共政策。他们担心，穗激经济发展的政府投资和对总需求的操 练会逐梅地腐蚀市场信号棍刽，改变私人行为的模式。在那一点上， 俭们尽管领先于"理性预期学派"始数评，但却将这种数评主跨入了关

于顺从市场 (market confonnity) 龄、宽广的方法论背景之中。 (j)

'"由是个拉了揭e 宫是费桂会的一称状态。在这神状态中.白自的罗马人锺辈辈

巍自由并锺象成纭。欧篱-一像其饱.'"药....~由主义者

样一一每当他在自己刽著

作中为教婷兹簸，辘参时，莓{童在撞赂。 "'ru吨(秩序)这个词，然酶，欧窗一部著作的翻译 去 T. W 赫钦森部避免使用幡铁停气mrl..r}-词覆用"体制"(啊"时→竭@体领-词较少 缰范内涵至不能传达该书中房用局接序司的金银温义。政肯第二部关于伽d。政策的

核心著作 1 C;伽础似z't der Wirtscltoft伊曲快，(经济政策的基础丸韧贩子 1952 年) ，尽管在德 眉已多次再援，邹至今仍貌有一个英译本 e

由 3

也其目暨自@I!!主立擅茸3 苦衷亮得童在篝

第崎拿

顺从市场

臼>并 确保形成与竞争过程房产生的后果不民刽产权分布 c 有权势约私 λ1陪益和公共利益抑翻了市场争胜，扭掏了现实世界中约收入和

财富分布。这通常会导致权势的进一步集中。然后所窗梅毒句选择就 是，要么强化竞争过程，要么对再分配进行政治干藩。在多数时期， 多数选举制民主政体都主上了第二条道路，但这一过程盖章常窜巩 渴了权势的地位，翩弱了竞争的强度。当 Oro。自由主义设计被揭 T 截后德属对，情况也是这样 τ 在整个对袋里，对产权再分配的干预

摧毁工保护竞争秩序的政治承诺(Giersch et

al..

1992) 。在选举政

治、高组织秘益集团和权贵官僚的压力下，保护资本主义宪章的承 诺分崩离析。 凹四年代在许多药方民主t国家中，借助大量"集体性"干预进 行再分配刻政策最清已处于越来越严密的监督之下。因为，这祥的

干预大都具有亲曾预料到的到效应享如草统的协漉能力、草望风险的 激励和进行生产的激励都在一个毅长的时期内遭离了腐蚀。

由于政治家的毒草丛被 λ 租腾富的再分重己中攫政收益，所以如我 们已看到曲?那鼻，在扩大政府再分配职能上存在着巨大的动力。在 为大众选票市相互竞争约政党向霆开的钱会主立争桩幸福和j益集嚣的

压力已经导致了再分配职能锦蔬生。I!l此 .20 I!!:泛的后半路里，再分 配在药方组福利民主甜"中的重要性稳影响大大上芳。这-Øi胀给公 共政策带来了相当辜的凋题= (.)关于再分配的多数教治性方案都没有起作用。I!P授在再分配 袭策得到大规模实施的地方，贫忍和数人不平等仍然存在，甚至还有

增长。 (h)用公共供给来应付越来越多鹤私λ意外事件，在福利接受者 当中造成了"败德危害 1日本新扩散的索取心理:个人幸运家庭再也感 随 4

捆稻田 ..由提醒

第晤，撞忽如

觉不到有责任对疾病、事披丰富养老作出自己的足够贮备，他们再也平 会到遂其健察或安全方蜜的风险。这可以由所有实~佳漏税国家中 私人错蓄辜的下降辈证嘿。然而，由于显露易见的知识局限性这祥 一个核，c.，原嚣，集体性的风险费2备.jJ(远不可能完全按多祥化的个人

要求来定键 c 将反，只能接据"→主理适万物"刽格言 2 窍"标准消费者" 提供黑验保障。国葱，向社会化贮备部转移将导致较糟糕的个λ风 险保障。 湾时 2λ们学去了依赖索取施舍，并医不充分的施舍黯抱怨 自己命苦， λ们平再依赖自己的努力，也丰会在自己手段革尾时责备 自己。 i蔷草草税收租替量占实现的越来越多的救人转移量终并没有产生 出所允诺的结果， RP经济机会刻更均等分离和被除贫困 c

(c) 从长魏牵着，慈善活动的社会化大都减少了与穷人的团结， 并到雨减少了自嚣的揭慰。自愿始第慧.以及莱些个人童节监督和对 贫穷受劲者剖建议，己经越来越被一个非个人化的强截住校较补

贴机雷毒所取代 G 富人的结论是.他们已经缴纳了足够的貌，隔不知名 的福辛苦受助者也已获得了足够剖扶草草。因此，富人们减少蒋慈善团 体约提罄。市里，藤善 m 体往往轻视真正虱普通公民手里募集资金 的艰难任务，并专注于为分得一块税收蛋糠而晨开警说。于是，它幻 几乎完全变成了公共福1属机哥哥豹延伸。

(d)这一趋势的一个必然结果是在福裂和优惠计划约曼益者与 必须为这些开支出钱的人之部产生集型的爵极分化，这蕴涵着政治

峙突的危险〈紧莱加屈、社会动乱等等;Sowen ，扭曲，第 174 夏儿再 分覆政策立是于一个错误á'J酶撞，即不平等是不公正的。这种认识 会提使经济生活豹政治化和情绪化。在过去被习惯跑模作非个人化 市场过程的活呆、从事吉只是必须报以接受能事需.现在已变成了政府

的重治责任。混在，这一部辈革往往会窑公开作秀租辫说á'J政治过程 辈处理，而在过去，要自是尝试靠自劫、足智多谋租努力来篝诀。在从 捆霍每济学

态袍

，震惊得曲:盘共累嚣

吉负其责向依赖政蔚极构转变的过程中，社会和造一去不返。福利 吕家对周宪法控部国家权力剖 J冲击是与此相关载的另一个方面:许 多福科政策的目标都不可能靠一鼓法律来实魂，医此都需要有无限

期的法麓2 井要向公共权力统梅授权。结果，政府行政机构中越来越 多的部分摆脱了议会监督和司法监督慢 atnapala. 1 掉。，第 &-1&

页)。这极星为晗毒草克称之为"民主理想流产"约结局铺平道路=割弱 攻府应服从宪法的原赂 (H哼哇. 1979a，第四 -104 页}。 (叶公共再分盟的代际效应已经改变了个人的习绩和装期生活 计划，所以现在许多年轻公民的行为方式是使风险和纳税最小化，但 使获取福利服务的机会最大化。这一点在像瑞典那样部地方表现得

非常明显。瑞典已辈革变为一种集体性的"人民之家 "(folh~阳，) .在那 里，较年经一代的回避责任已变得司空见惯法a血国队 1995;

Li nd-

beck , 199币〉。结果，能为公共揭示j 提供资金的税收基础己放漫增 茸。 (c)福利资獗的公共贮备在利于在保锺、养老和其您服务领竣的 生产中形成公共部门塞新。其结果是更少的选择就会、缺乏竞争力 扮成丰控剑、摄费供给者的有组织集团占有各种程金，以及尝试租创 新动力的式徽。

(g) 在再分配性干颈(及随之而来的襄收负担和管刽负担)盛行 刻地方，黑市会不期商至。当人们发现喜形之手使他们蒙受了不公

正和无效率，载夺了法律赋予他妇的自由树，他们会选择放弃法律而

进入一个更快少保护的领域。在这种领域中，他衍的交墨只能依靠 内在制度和自执行机棍。那样的魏度常曹是起作湾的，但宫也造成 了掠夺和范雾，井使人们所获得的结果比依靠受集体保护副产权既 能获得的结果更糟。

(的公共董事门提供福利簸务约低效率，遭侵蚀刽税敬基础，对事 四 4

砸羁雹蒙由安盟

章 10.

受福辛苦的更巍巍望，三者结合，在所有的实费性福利冕主墨家中造成

了严幢的戴政i可题。在西歇，政磨正活耗着平均 54% 的氢肉生产单、 筐.(边际}所得税率居高不下，但教磨还在进一步罩积赤字，所以各

福利医家面般若不断攀丹的债务 (World &0_在Îc FQrum, 1996φ 第 23 贾九面对着不断放慢甚至逆转的λ 口增茸，以及普遍剖人口老黯

化一一这些变化并非与过去的再分配政策无关一一公共藏策的镇定 者们不得不以紧捕或废除克谱的福蒋贮备这种方式来作出反应。这 在那些曾指望公共福利长期延续的人们的生活中导致着幸曾预将到

的变化，并导致了不新扩毅的不安全感和不信任感。 (;)要草"拉圭公正"是在被自由的反映。这革中追求强化了一种观 念，部拥有"索要什么东西的自由"如索要免遭赤贫或疾病约资盘， 是→项无止窑的任务。因此.西对更多剖集体行动要求，选举制民主 政体中剖议会习惯于无止巍地逢边，并变得越来越晏于使选罢失望，

越辈越自j撞在个人自由。 (j) 常有 λ声称，再分重君是使收入从富人流向了值得帮弱的穷 人。但在现实中，情况往往不是如此。一般是掌握政治权势的人或充 分组织起来约人，运题他们的权力，使教府从少奇或毫无权势约个人

那里取走财产，加以重童音分重~o 诗多具有想强再分配政策的国家劫 经验证明，利益不成比例尴流向了较富的人，南京是流向了穷人

(Sowell, 1990，第 174 页人在选举刽民主政体下，在多数人自生产权草草 被以小得几乎难 VJ 察觉的边际麟攘的环境里，这样的过程尤为普 遍。多数选民中每一戒量的(蜀定 1 信息戚本和交易成本太离，以致 不值得寻求借助政治于预约变革，韶干预中实实在在的集中科益，却 使它的少数受益者喜足够劫理由经织起来，为实螺更多位这类再分 配涌向公共政策制定者遂行串串说。这样鹅群集在少数供应者{高价

于其吉利}哥对无数购买者(低纷优蚕于其在剩)的市场中尤其频 理障量济学

坦$

挺到E

蟹练得动母共政费

繁。结果，公共约再分配政策大都被一种"供应者镶向"所左右，尤其 是若王军费已长魏未受找动，从而就得利益和政治联盟已有是够的时 i哥变得西若盘汤的话，更是如此由l回n， 1982)0 (k) 截认为是临时住措施的特惠计划不仅会持结存在，丽且郎使 最终道哪它们是一些经济失效，仍会医政治理由而膨胀。 (j)在选举制民主政体中，议会幸级政府大都要镜中阂选民的选票 襄开竞争，却争夺中间楼层的选票。恩 i此比 旨在赢得中 i闵哥椅层剖选举主持 e 碍中间除层又构成了最大约纳我人 阶层。题鼠，被梅想为再分配的措施最终却证明是安东尼，德·贾 赛恰当地称之为"搅和. (，&世ning) 的事憾:罔一批人的付出和获取

(dd酷町

1985) 。黎和造成了奇观龄代理成本〈或者，从"搅和者"的

角度来看，创造了丐观的收入)。 (m) 不断增多约政府毒分配大部陷入了严重的宏观经济问题 z

财政赤字、上芳劫公债、往往还有外债、对私人储蓄约侵烛、纳税人的 反感，以盈割弱国家的题际竞争地位。~满地，这些问题使政策满整 难以避免，井 i萄那些曾栩信公共搞科配备将长丸存在数人蒙受读整

量担。 (n) 如我们在前面简要提到翻那样，福利因家所引起的一个更基 本的问题是它与法治和孩府刻保护位职能直接抵簸。主组果政府的核 合职能是保护个人自由以及

与此相应

在公民中曾在同仁地

保护私人产权，那么这就与靠集体行动重新配置承人财产相甜突。 再分配酣j 弱着引导经济主体并提供行动激刻的市场信号机刽。从事 再分配的嚣家使人幻不可能将运用自己的到产、劳动和知识所产生 约全部族益都内部化。那时.资本主义的宪章将变得模糊，秩序将被 动摇。其可能前后果是个λ努力、冒险和创新吕趋减少。另外，如果 许多公民的收入因公共法令商丧失，他们会产生平公平感c 尽管梅 由 4

噩羁雷惠国失黠

第 10 章

建一个较高程度始结果平等生产生出对政府的集体性患诚和支持， 但与攻治性再分配过程雨时扩散鹤不满或迟或早会超过这静患援和 支持。那时，犬辈革主义态度、政治支持辜的下降会隧弱政治权力的合 法性、钵能约稳定性租时可靠秩序的长期颈绑。 (0) 与再分配政策有关部另一个基本凋题源于这持政策所依赖

的第态社会观。认真看得经济罪载的复杂位和开放键的经济学家都 懂得，任何对点上所观察到的、集团部和个人间刽收入分布都只能说

是"社会生活影片"中的

个镜头。在现实生活中，财富和收入部相

荒草状况，以及蛋糕的大小，都要去于连续约动态变化之中。在讨论再分

配敖策对企业家式宣现潜能的负商效应时，柯兹纳(1 997. 第 25 页) 嚼笑 τ 他称之为"服务于‘经济公正'再卦配想‘不变稳饼. (given

píe)框架"。从长期来看，被λ 和黔富的分布极少费止不变。今年格对 贫穷的人在接下去的十年内可能是富有的，商量才嚣滚滚刽公司很可 能在接下去的-代人时翔内瓦解冻消(只需想-想，当前的面财富 .. soo 家公司中，极少有几家盘盘的存在能追溯至 19到年九在一个具

备私λ养老贮备的经济中，年轻人相对贫穷 .ffiî处于退休 n撞上的人 揭有摇对多的资产，是很自然的 e 难道再分配政策应当施加于顶.使 老年λ租青年 λ更"平等"吗。谁愿革望那样的后果?难道再分配就 策边当为那些在某一时段上格对贫穷约人实施干预，并因此洒自j 弱 f蛊古丁凭自己纳努力提高其经济地位的动力吗? 这许多难题和矛盾已经迂延吕丸，转为恶性

面经济学家们

也已经耗费大量时翅作出了诊断，福利主立立是于持比较静态世

鼻现，它槌基磁是真他情况都无变化的假设，丽君革化中战现实弹j 蛊露 出了许多未曾预料到的商效应。当福利犀家在 1970 年代和 1980 年

代中一步步扩张对.这-点变得越来越明量。磁效应己积重难返，正 导致蕃诸如失盘和公共董事门赤字这样一些看来难以董事决的两题。由 髓量经费学

393

萄4

集悻得动:公共嚣策

此得出的结论是，疆和j 国辈革 E可能持续下去 (Un晶 eck. 1995; Karl s回 n. 1995) 。 然酶，在经济富裕部民主辗福蒋国家中.永远可能存在喜欢靠集 体行动实现一定程度再分配的多数选民。选民们期望教府缓解贫医

状况租极端庭运〈郊在一场自然灾害之后 j 。有的王军察者批评福利居 家的规模，有的媲革认不断增茸部政府再分重E职能对自由租形式公 正格成了危险，但在自负其奏和自愿的私人援劫一旦耗尽的情况下， 那样刽豌察者仍可能混政府行动为抵梅贫嚣的最后防线( Gree n. 199毛)。从根本上来讲 2 必须从令人福祉部角度束卦析运会毅策。这 并不仅仅，甚至也不主要取决于个人的钱财。人需要驾驭自己生活

的自由;人们常常受到把他们当作被动生物的政策剖漠视，这类攻策 缓定个人要靠非个人的国家为他们提供奉社会设计的满足感

(Ríc:h ardson , 1995. 第却7 亥〉。

1夜λ分布与竞争

在成熟的工业国中常常挺萌到"富者瘟富，贫者愈童"鹤说法 c 如果这是事实，那么它到底是与不断姐大剖政蔚再卦配赞应无关，还 是因为这种效应才如此?当我 fn观察到产权被频繁地从无组织豹穷

人那里再分配给经织较好的富λ对，问这个药题是很合理约。许多 市场干预是高利于富λ 的9 如果政府较盐、于亵市场，重才富租权势的 斑有地位会更易于受 ~J 挑战.iIIî先驱者 1博润会更快地消失〈第 8.4

节}。自串的劳力市场还可毒草提供大量的就业，这无疑是最好的福利 政策。当普及教育和类在l的、确保起始板会平等的措施与全面的竞

争秩序梅结合时，社会的垂直流动位会得到增强，于是总体上的数人 不平等就不可能存窑下去。 甜 4

檀事UIII 露由5是擅

篇专 G 擎及贝5

有证据可用来支持这一窥点伞竞争和平等的收入分布是许多东 重新兵工韭1"1家的共向特色 a 它事丁追求非常有跟妈公共福利政策， 在关键盾福利的责任与家庭同在。这解择了离储蓄事租小政府预 算。不过?尽管

也许我 ffJ m~说出于一←缺乏公共福利政策，

被测量到约收入和黯富差异小得臂、人，并且肯定小于经合组织国 家 (Rie
fíelds. 1984) 。的确，在一份出 34

个发展中经济将成约样本中，快速增长的、竞争性刽吉湾具有最平

等的收入分布， ffiî 新篇泼、韩望和香港到在台湾之后相去不远

惜 iede1. 1988 ，第 20 页〉。在东亚那些生极勃勃约桂会中，穷人往往 并非长期属于穷人"阶级\而是处于如更高藏人阶梯移动的过程

之中 3 从清谈到的情况来看，我们可以窍，为什么公共福秘贮告会扩张 到在老工盘 m 家中所见到的重事种程度霓?答案可能与将部落团结中 的小群体事是 JJ15注误通运用于大工盘社会有很大夫矗{第 6.2 节).它 还可能与从 1930 年代"大萧条"的历史经整中得出剖错误结论密切

榕关。那后才，需求和就业的大辐度下降 b 伴范蕃臼际劳动分工中受政

治操纵的混乱，造就了贫困的温床，并产生出了政府向人民送"蔽藏" 的需要。

10.5 ifl( R啻哼咆军委挖

玫治行动和设租

代理瓢，会主义

集体行动闵题并不是单纯由知识饲唇相对集体行惑可行性的无 报据乐观态度到引起的。纵观历史，与政治校力有关的身一个关键

问题是政府代理人一一不论其是世袭的统治者、民选议虽、部长还是 酷重经济学

抽6

集体市萄告其孩童

被任命的政府宫员

都受诱惑而按其私利行事。换言之，委托-代

理问盖章也适用于政治组E织和行政组织，因为，代理人{宫潦、政治家 k 作为内部人，比他们始委托人.外部公民，更了辑情况。然窟，与代理 λ- 经理要圭竞争约束前企韭平同，在政府里，对委托

代理问题横

少这撑的自动监察。这造成了更大部结患平玲称.并最终为代理人 就会主义造成了更多的事1会。 委托代理问题呈现在集修行动的新有层面上。它在往草草于

有组织和i 益集I'll与教府机格之阔的共谍。在多数政治系统中努存 在着政治市场，它毅务于干预和针琦政府曹适制度的歧视性变通 s 许多生严者都寻求对其行盘的子预，以翔缓和无休止销严瞠竞争

{第 8.2 节人政治位于颈市场的供给方.政治家、宫僚租法霄，从事 设租活动 (rent-c reatωn) 。这给政治家和宫债带来了好处:他们获得 了影嘀权势集涩的范力，也获得了政治支持军药物最支持，无论这些 支持是给于政党的还是给予干亵者个人的。毒室治于预通常还镑来 种充当保护人的满足惑.并能靠关心自己钦伴的保护人声誉生 活(第 6.2 节)。 没租者与不按公民-委托人利益行事约寻租者之向剖联盟可1;(

战许多时代和 E董事得到证碗.并可以在集体行动剖所有层面上见 到 c 倒如，英格兰的伊震莎忌女皇一泣、法国的路晏因世和其他重离 主义部君主都曾把与世鼻某一地区贸蜀的垄断权授予联系密切的离 人，比如与印度和美洲的贸易权。作为交换.政府向商λifl共享垄额

收益，其形式是进入国库租他们个人钱箱的资金。在近代，靠关税和 配额陋挂国际竞争剖保护为昌的刽农量和工业创造了程盘，也为保 护主立政府创造了密扣的好处 c 在此过程中，割度重点且商业性的 正和心态 (PO'趾ve 相m mentalîty) 转向再分重E性约政治维护岳态和经 济停捧飞Thurow. 1980 )。 相§

噩撞结边朝设疆

噩悟擎

各种草草 ft 议会 1国民主政钵垂在自投票联盟主理，这类联盟往往受

惠于科益集团 u 那样，议会的多数就会向他们的事户集司提供援视 性待事。议会多数禄的影成常常J;l给予各种和j 益集汩的其他施舍为 基础 c 这种现象在美国已被称为 "lug roll吨叮投桃报李川。它遵捂着 议员必严格的政抬理性，却他们葱姜再次主选。为了实现这 -EI 标， 他们必须收买会向他们提供政治支持和资金支持除压力集函。这只

能靠他们对代表和要迎合其他压力集团的毅治家表示赞同的途径辈

实现 c 投接报李变成了许多议会罩的一种生活方式，言极大地草草长 了政治性再分重军和寻程活动的兴起

但同时它也到长 7 对民主制

的普遍幻灭和对政治过程的玩世不恭。在摄端?曹况下，这可能使得 广大公众在民主政体遭受极权体苦苦进攻时拒绝捍卫民主。 1920 等代

和 1930 年代褥翔，德雷的魏玛共幸福医毅残忍的特殊利益集 00 代表所 支配，西军军在极权主义者的进攻降随时，它没有得到人民剖捍卫

(Kasper and Streít, 1993) 。 在政府代理A 卷入设租活动的地方，他们会湾收入和生活极会 遂行再分髦，并使公共生活主童话化租借绪化。成挠的寻租联盟会成

为祥板绣发其他集团的仿效。一旦 λ人都必须在市场中竞争这个 蔼提(与对政治铺桓豹竞争正梅反)遭到否定，资本所有者函体相有 组织劳工医体就会在越来越多的行业里联合起来要求政治特惠。那 时，垂偏袒约好业极易变成有组织劳工垄浙的裁和i 茹 c 受保护的行 业生变得无利可 00. 并为获得更多约保护雨喧嚣剧嚷。葱时，曹员们 会提高干预强度，以便搪塞政治批评和维护自己的政治、物质利益。 最好给货币被置于黯后。干预主立的螺旋会逐渐摧毁由市场驱动的

含

'1og R"n吨‘哥德'原子英活中约一条移语. "RolI ...y 1嗯""' γ11 roll you四"。撞字岳

重浮宫是结在运送木材上稻互帮助e 在涉及玻治家的活动的，它裹缩政客网辅相互练场 稳支持台

海音

嚣噩噩费孝

397

萄a

集体信蜀，母具噩噩

创新精神中的自发力量，摧毁增长。

o

关键摄意 设程是证要和官悻们配直 a 租金"的政治性活动。"租金"指不是

靠市墙中的竞争努力品是得的收入。它的来源于提供培私人支持者 或由政治精是主持者构成崎有组扭集匪的政浩特扭 3 典型的情况 是，政培子预将产担且￡捏扭曲 f 盘人那里再分配挂有扭扭曲少、在 人:然后，这些少数人就能与实施于预的政府代理人分字也们的租 金。这是我们在第 8.3 节中旱定的寻租活动鸪翻版。

既得剥益集团每政治上在扭主动的主体联合而或。 这类主体在 课卓嬉辑其收入地位和'直予其政治影响力的政治斗盒子手罩上利益一 致。

政治"市场"是一种过程。这要审埠宁的雷在来自咕再分配产柱

的政培性子预有需要峙生产者，;;'它的供蛤者则是各#政局主体。 政府主体代表旺捍利益对自由竞争进行子理。扭据这一与蛙海市

场的简单是比，政措市场的需革方文都街市场干预的棋盘方(证 罩、政治幸主官暗和法官)主叶子预份韩.其方式是肯帚主待和攻培 支持。·

10.6

控鳞政治代理人:权咸、 规慰和开放性

JL百年来，人们果踪了大量的政策设计，想要挥串j集体好动中棘 手拍代理 λ机会主义问题，并增进去共政策满足公民愿望约最大可 能性: 四 e

擅攒击夜海畸重人:但黯、睡圃'111开匮锥

第 10 章挺黯

(.)最离政府领导λ被确定为持续存在的、无鼓楼剿度约保护 人。这当然要求，领导人

君主、总统

了解其下属前行动，而行

政性法律的各项条款能得到窒持和实施。但在现代大众社会的情况 下，既然统治者也有认识局限，这就是一种裙当幼穰刽设想 c 可以想

章，政府领导人在掩盖违背恰当行教原则的行为上相互串退，而法宫 常常与行政权力相勾结。统治者的权就本身就证嚼，在保护公民利 益上，它的确是一韩星出错的保卫装置。 密此，从孔于翠柏拉图，许

多观察者都建议，未辈部统捡者应具备最离的道德本准，这样，在他 们以后监管外在制度梢 E 常运行租强í!íIJ 执行时电这些道德标准就会 被付诸实践。但数载教菁却又提出了这样一个词题:西对权势的诱 惑，谁

t;(J，l.为了谁的利益-一来实施教育?

(b) 在现代欧满和琛在世界上越来越多的思家里，使统治者、当 选政治家秘宫员受能于一般性约束巍刻的宪法设计变得十分常见。 一项重要能宪法设汁一一它因法吕哲学家查尔斯·德·孟德斯鸡

(1689 一 1755 年 )00 淘窑，并在《美国宪法》中得到崇奉一一是在立法 (规则的能运人行政〈受销于规则钓执行}幸福司法(裁决掉突}之阪卦 解政府约权力，并在控制集体行动的这三类权威的执掌者之间设置 监寨霸平窝系统t 关于这一系统如何才能在实践中喜效运转 2 请见妻 考资章善中的一个例子}。然碍，权力分主原到往往遭到楼弱，如在法 官制定法律或当政府部门通过管吉普创建娓黯l 时就是这样 (Ra国apala， 1990 ，第 6 章 λ 在许多窑议会多数派组建裂痕行政视榕的昆主画家 中，权力耸立重削弱约情况尤为突出，告的运在现代"或哥哥特敏斯特体

秘气眩叫em"W臼 tmmster sys始制")宁的倩影 :51~毛的蒲位幸章可以靠

少数选票摸得，而这样翻席位比例却戴皇军于暂时的立法权租执政 权。于是，对权力运用的有效控题会被削弱，立法过程会因行政部门 和官德约支配药扭兹 (Hayek. l 肝9缸Bem如 lz. 1982) 。这极易造成 髓噩噩需学

400

集体告司 e 公共噩策

一种氛围，使滥用极力不受监察，并医 E昆主革选票的攻治竞争添使对产 权的再分重2平额增长。

o

瑞士案例分桥:政庭代理λ

瑞士韵民主政体基于一种在外人跟中常显得模糊朝具有部族色 悉的权力划分。然在盲，该系统梢主干部是以公民创议的全民公决〈不 是许多国家里那种èJ政治荤创议剖圭!'ò公决}为手段建立运辈的。

i能如，有十万个选民就能主运一次修改既有联邦宪法的全民公决结 这方法是在第二决世界大截的紧靠状态结束之后被呆窍始。 那时，政病很不情惠地放弃了在裁时获得的绝对权力 3 一个法语瑞

士人约小 m掉我极鼓动迅速商彻襄地回归直接民主制 3 其方式是在 宪法中加入一条磷保联邦政府不能滥用其紧急状态权力部条款。 1949 年 9 月 11 扫荡一次大众投票清算了中臭鼓府的战对权力;与

毙棍泛，许多其他部民主医家主事长骤地背负着一些战争能强裁主义 遗产 3 更般地讲，瑞士的圭员公决典型边抛弃了政府部也i议，并撤 漠了各种污政项臣 。

关于有效韵议会控制，有-1'额具说毅力量主播毯，它仍在提醒瑞 士联邦的议员、部长和官镣幻.主宰者"瑞士人民，将不容]g， 1 拥0 年代初陆军方购买新式喷气式战斗桃涌来的误导信患租过度开镑。 这段插曲以"幻影事并"商闻名。军队高层指挥部提出购买法国吉普造 的幻影喷气疵，内润和议会病院批准了 8. 7 亿瑞士法部的支出计

~J，徨费用超支(并可能是因为起初对成本估计不是〉使得有必要请

议会授权将开支提高至 13.5 亿瑞士法部(培怒 55%)。这导致了 项公民动议，言或胁说要放弃整个计划。各种公众调查隧之晨开。这 些调查显示，官僚们曾相信，他们能筝在后来赢得对追加预算约支

持，商军事专家们也已在飞机的技本细节上提出了大量昂贵的升级 由 e

撞嚣直撞辑堕入夜盟、露集j 和开国维

第由鑫

要求。西态实质上，根据那次议会授权而军在实施著的是一项不何 自母亲瞬 ìt虫草 9 成丰控制不起作用 2 到领导人们对此还若明若藩。国防 部尽管完全了解成本的增加超出了授权，但仍在维避这一果购计 划。如果平制止这过程.整个事统的开支就会进一步上卦，达到约 20 亿瑞士法郎。应对公民俗议的或胁，有关方面决寇将允许军主购

买约喷气式战斗机的数量J'jJJ 减将近

半(从 1 ∞架海至 57 架) ，并对

整个顶目设置了严格的 17.5 JZ瑞士法郎的开支上裂。

因此，正是由于存在着公民住i议的全丧公决这

于戳，才绽使议

员幻坚持他们对政府开支的控制。内主哥和政府部门通常听振有的巨

大极力受 ~J 了节制。瑞士议会重净 T 它直接控窜j政府每致的权牵IJ ， 如果这种自公民创议的全民公决所构成的最终屏障不起作用的话， 很难意象会有这种为人员和j益而控制政府约果黯行动。. (来源 < lJ，四d 础到V. Mortin - P. 峙 uin 1980, Hiswîre de la Sll 町第坪。353 页}

(c)分蝇集钵行动的毅力还有→种形式，它警在将多富裕和稳定 的回家里很好地发挥了作用 e 这就是通过宪法安排，在政府中建立

若干自治的层次，以分解控营权限; RP将政府分为地方政府、州政府 幸被圭医政府{联邦制九当大量集体行动是由地主政府来决定和执行 时，由委托人，公民，来了解政府和控能政府就会更面容易。军事时，政

府机梅还必须竞争 c 为了竞争，它们将寻找不同的行政办法e 这是一 种主理适Jll行政知识的方法(第 12.3 节 λ 另外，只要中先政费和州 政府拇有接立的征税权，就可以梅互都约。 (d)诗多国家还试图通过一种两庭都系统中的权力分解来捞制 立法#消中剖代理人机会主义，在联邦中，这通常是这群来构思的， 即没立→个直选剖第

议洗，同时细主一个实施控艇剖、代表地区和l 僧i噩噩济学

401

4æ

集体告动合其噩策

益的第二妓院。然商，第二汉院已经与第一议重量的第况相艇，受刽于 竟派累赚军在按党派路线投票剖政党集团，国范它对政f古怪机会主义 的控制很弱。 (e) 在不能对政治权势怒集中实施有效监察的靖况下，有人提议

鼓计进一步的宪法盗察机筒，以防止暂时注议会多数援的祝会主义 传为。这方显的一项建议是，建立一个只对没立握架没规划负责的 议院，时就作为通过授权位飞着重量于目的的}法麓的依据。哈军事克

( 1979a ，第 177 -179 页， 1 幅0; 19798. 第 147 - 165 贾〉主张，创立 替"立法议会"，其任务是通过一些被公民们的集体强秘进行法津认 可能法律。他主张按年翁组选举该议会的或虽，1;(此臻保代表制度 建尽否?能地独立于竟派累照和其他议挠，量P 确保宫是一个统1剧性议

草草 (the govemí 吨 a黯 mhly) 。这个议院刽行动范蜀将由立法议院透过 部规罩IJ 辈辈i 定。艺创作用是任命行攻长宫和决定要供给哪些共享

品

以及如何为这蒋供给筹资。就当选议会应为普通公民毅务这一

基本原则建言，这安给有可能为强制贯翻该原赂提供了在效的手 霞。在过去，如在 18 世纪的英格兰和瑞士，当选议会是捍卫公民叙 利、反抗统治者的卫士 σ 然函，是否能防止攻盘机器以类似于当代多 议兢议会的方式主理这神议会的两个议院，看辈是有疑问的。

(f)公共政策必日趋复杂使有关公民始终了解政夜豹行动一一 这是控iIlJ 政府中代理人机会主义的一个基本蘸捏一一变得越来越困 难。因此，汉会常常责成政府提供更好、更系统的信息:例如，通过坚

持事先协窝好劫、透明的稽查标准.年瘦的预算计练和复审.向当选 议会报告，由一个像审计单署那样豹强立专家棍构来监督会 tt雕 吕 A 整整立鹤新德异，以及自学者、信用评估机稳或医标极构部样前专 家监督者对政府活动进行的重审，都进一步增强善政府机梅弱可稽 查性，并挪割着政府中的机会主立 a 由 e

捏黯擅自传噩人。仅噩、撞到梧开liI!:.往

第四鑫

(g) 还有一种针对政痴中代理人机会主义的宪法性控制.到至步

使有些孩府主体运烧曝光，以便由选民窘查行政机构的领导人{民主 政治〉或者政府机梅租司法草统中的其他宫员 i 选举城市官员和法 官)。这肯定会使政府的领导权变得具有可竞争位，但它是否会抑秘

代理人就会主义要取决于正确约信患和公灵的投入。 (h) 在许多宪法体系中，政党间豹选举争夺已演变成了对取裙 中闵选民的歧槐注再分配措施的"拍卖鸣。因此，许多J，ll察者都在鼓

欧限能效治机会主义井琦当选议会实施歧视性于预的主权加以限定 的宪法规赂 {Hayek ，

1960; B回国n且， 1987~ 1991; Brenn回国 d

Bucha 阻吼， [1 980] 1985; McKen.zie, 1984} 。能被加于政府的规则可 以与集钵选择的程序和结果联系起果 e 程浮姓鼠制在吉倒于有，规定 在要增税或提高公共开支剖，须获得高比倒多数的认可，甚至一致 同意，从而使少数得到保护。有些财政救人还写以与在些开支目刻

联系起来(刻苦相等) ，还可以对集体行动施主军备替自动的 E 落条 款余。统范集体行动结果剖越剧可以要求一个平衡的王震算或摄制政 府债务 a 它还王军能摄制藏算的增长速度或特定开支方案的支出在

平。例如，较高层次的规则可以规定最离税率，如 1978 年郊科福尼亚 的"十三议案〈比阴阳 13)"所做街那样，它将知i 财产税前税率正式 限定为财产价值的 1% 。另一种这类结果导向的限魏可以是这样一 稀剥度，它会强迫政幸亏医通货If胀商修正所得挠的恒敬，或将公共开 支与绝对最大值或穗对最大筐挂钩，绍与 E量民收入的特定百分比挂 钧。在控榕行政权力上，

费

带有美的程序性限刻是任烧艰苦哥 Üenn

也跚酬 d.越正在会计学中 m称"零基霄'摩法"田协h皿 b~毕G电)，插不後传统

的臻算缝制方法 e 以葱期支出水孚为预算理庭，而是逐项从零努始计算渍'革期内每项业务

活动B!J i赛'事交出数e 但据作者简历雾，这是插一项被臻定有效婉的管键翁精 e 当育效魏第束 后，这项管制会消失 e 因而与零篓渍，事法在所不障。

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帘i噩噩济学

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集体行动 a 矗共政章

lim血 1 ，官被愿于若干 E 标 2 妨止当选政治家与其委托λ脱节，使设 程联盟更加难以形成，以及防止政治生活里终身毒草剖死气沉沉。

O

关键德意 掬醺效治教槐会主义绣战绩?重设计，安，琦蠕导人的道捧教育、

杠和i 分解和企虱剖证的全民公决一是主法性约束、保证自由的信息 或动、稽查官方顿导人的愤剖、选举辑民主政体、琦高挥准公共生活 的普遍承诺，现及各政且由其他是臣持竞争开址。 毅力劳直是一项章法性设计，古最克是民法萄哲学草查尔斯·

孟德斯坞 Ü689 -1755 年)揭主得在所周知的 c 官要卓将立法杠、拧 政杠和司法拉分牌开.说此作为控制政治担力的手挂。 公民剖议约量民公决立咛公民营3 否决其不喜欢的任命和政府行 动。它们不同子在诗?国幸申啻克的政治幸 4捂住韵全民公决。在这

#全民公决中，就某一特殊的措施遂行全民告决的制议源于人武和 也轩的愿体，晶不是由主层下边。.

们)另一种控制手段是公民牵强议的圭民公决。通过这种方式，使 委托λ掌握了一种工具.能改变或推翻他们既不喜玫吉专政府刽议(~ 妻考资料}。

(j)高一种控制政清极会主义代理λ 的设计在有些北美政亘颇 受欢迎，这就是撤第当选代表的职务{或弹劫)，如果一个当选议员、 法盲或行政官员的行为令大多数公民无法接受，公民有板在该宫员 任期沟的任何时候靠-1);:更换表决来撤镜他的职务 c 这样种程序 当然代价不菲，西吉言难得运湾 d!!仅仅是这样做的可能位就能缓幸在代 理人治机会主义，官还可以促使选昆们为获得好攻府震耳投λ必要的 相 e

控髓植造代理人在罩、愚酣睡齐放在

罩白拿

信患成本a 与这

窥定程关前是，在毒草证实宫员的具体不端行为对 s

丐以自法院或委员会控告他幻。

(k) 一锻社会条件能为公民控能提供有效手段。对政府权力的 有效控制圭益于两争条伶·其一，

定程度以上的教育发展，它使公

民具备经济上有政治上的文化知识;其二，一定程度以上韵富裕生 活，它使公民有能力负担造就一?像样的民主政府新必需鹤信息成 本和监督或本 c

个广泛的中产阶级

与一个稳定商不断增长的

经济稳益俊关前有声公民一一的兴起已增进了这方爵的条伶。结社 吉由也是一个重要的条件，西为它建志趣程投的公民能组织起来，以 控制官员 c 尽管西方富裕民主国家中药一毅社会条件较有科于按制 政府代理人，在主它们在其他方面1Jl常常留有酷锚 c 自己没有许多私 人财产毛只受过短少数育约公民晏于受极权体楼主配，这样的钵艇压

哥哥自自结社租独立刻选"， 0 然而，当经济增任造就了一个受过在好 教育的中产阶级时，就象许事 IJ、黯主运的东亚 E国家中的需形署在样，对 自由结社朝对统治者实施有效的选举控制租司法控制的要求就会进 步普通运束。 (1)在当代，对政府中代理人就会主义前最有力控鳞里然是政这 对贸易和要章滚动的开放。历史使我们懂得了开葳豹重要性，如在

丰书其他部分中所讨论过的霹样 M 退出的挑战一一生产能力剖重新 定位和移灵一-对于事j 磁性的政治权力搪客来讲，已经变得较过去 更强，理为迁移约交冕成本已经下降。而呈，更自应剖信患流目前正

在使政区 i国剖比较更加睿昂。现今.在政黯代理人自私自利、税赋报 重商E盖骨和基础设施却很差的地方，经济租财攻基础都可能趋于萎 缩 3 成为一个鬼械约市长或-个资盘外逃刽州部领导人必然会给行 政官员幻很强的反读。这类似于在一个竞争中都股份公司里对经理 的代理人权会主义济施恕的喜效控制~ \第 9.3 节)。因此，!Ål':窥辈 辑重经跨学

405

《到8

集体f雪iJI告共孩置费

看，新的开放有可能掷制政府中刻委托-代理问题井使公民 1 日大权 在握一一我们在关于医标经济关系的那一章里还要回裂这争问题上 来(第 12.3 节人 我们部结泣只能是单凭任何一种办法本身，董事不足以有效那龄 攻府中的委托←代理问题。在许多时候.为了退能这

问题，上述的

新有办法喜事是必需钩。却使那样，有时仍可能无法保涯公民幸免于 政治机会主义豹喜害后栗。像一个母亲娇妻傲棉事一样，对自由甜

法治部保萨河k运傲不臻十全十美 c

10.7

政治宪章和经济宪章

这里，在约束集体行动约标题下所设论的原F慧和制度都是对公 共政蒙的离级挝、普适约约束。它们有防于监察正式极力约运湾和

滥用。它们的自的在于自主精集体权威、保卫+人的自由领模、遏吉普代 理人的机会主义和寻程活动。换言之，设计这些原则鞠制度都是为 了限制实施差到待遇的政治权力。这些累则丰富部度往往上升为政治 宪章和经济宪章的组成部分·靡，在面对革命性变革时也不会动摇的 草草率性原划。

宪法，如我们在第 6. 1 节中看j;lJ 约那样，包吉蕾离层次制度，它 们不丐能像低层次制度那样被轻蜀改变，它们也因此为低层次普普度

中平可能避免剖调整提供了连续性费可王震见位方霞剖框架。宪法包 吉着对基本的、不可羁夺的个人权怒的肯定。这垒权利不应该被低 霆次亵赚 z 民 i司公畏的强力或各革命政府机构济否定。个人主义的宪 法包括保护私人财产，到直在人财严为个人由治提供着物.!li基磁。

个人主义共同钵的宪法还坚持公民在选择其代表上剖主导权。这类 代表要决定集体行动。宪法还包吉关于权力分宜的规定，尽管如我 10.7

圄撞亮章相经肃暨鑫

篝协章

们所看到的那样，在当前，这些规定常啻是徙有其名。

将管理集体行动剖葱些λ置于特定约束之下的立宪攻体，其妓 能有赖于选举毒簸盖民主、法治的盛千行苦 经济主f 钵事之 l间可的外吉舔事竞争开放(!恿 ßl皿 0.2 引)。这些条件幸祷驾成了

副榕互

主撑吉的§于秩序之网 v 这一于秩序之网巩固着个人自由。

宪政政府

选司接制震主

法治

开放 (~政区竞争和私人

竞争〉

噩 10.2

立亮主义·招互支持的制度系统之阿

宪法经济学:在棍国Jfãl 岱远嫁

到这一步，可以提出这样刻向题不同鹤宪法烧到体系对经济的

影响是什么?在个人只掌握喜跟知识街情况下，感些宪法规剥在主协 调千人约活动主对1'.人是有益的?特别是，哪些宪法条件最有防于 确保竞争和创素。第一个问题震于实证经济学鹅范畴(实证宪法经

济学) ;而其余网题到属于麓范宪法经济学的范畴3 总的来讲，豪载 于宪法是济学已经使人们的注意力从在既定娓冽之药作选择转向了 在不同规划之向作选择 (Voígt， 1 乡97; Bucl温抽血. 199 Il。 童在我们在第七章里看到始那样，资本主义布场经济的宪法需要

保护慈人声权和自由缔约的自主权，以及在法律面前的彭式平等。 髓噩噩济学

407

《忍

集体行2由=盘，毛孩策

这意睡着保护私λ 自主权，1'人对其契约立务负圭责，以及个人在知 该、言论、职业租迁维方萄的自由。

在这样的营景中，我们应当国忆 刽‘离层次的原则和得到革认必费l倒 c

下.宪法"被定义为一组基本 个共同体或组织将根据这

些原型号和判佛莱进行管理，商已经存在的低层次寇则也可欲根据这 些原虽IJ 和药侥幸进行修改(第 6. 1 节〉。宪法烧鸡应是普适性剖，匈一

毅的、无限期的、抽聋的〈非案例辛辛仕的)以及较可预见的。 契约论宪法规

基于揭集体董事"刻宪法穰念受到了公共选择理论家们自甘攻击 恼。W陋，

1957a and b; B虹cnanal1嗣d Tull由主

1962;

Buchanan ,

1975. 1978, 1987, 1991; Mekenzie~ 1984} 。倦们还将注意为引向了 漾求弘科鹤教蔚主体从事挽会主义行为自号可能性辑危险，包括这举 吉普民主政体。公共选择字涯的起点是认定社会为

静无结构的无政

府状态:在其中，个人都处于键所在人反对所喜λ 的1&争"状态之中。 公共选择学派视宪法为套能改进所有λ生活条件的

般若主契约。

这是一斗由英国哲学家托马薪'霍布新 (1588 -1679 年 P 蔷先提出

来的模念。公共选择理论暖载了瑞典经济学家克努特+缝克塞尔

(1851 -192每年}的穰念，邵宪法性契约要求有全体致始接受‘以 便确保没有哪个社会成员的婆况变差 D 至步在假设上，这样豹

致

窍章在具体的宪法规则上是可以实现弱。宪法经济学中剖契约论学 援追随这

思路，他们认为桂会成员栓于一种囚徒函模之中，但丐以

靠一份所有人约契约来结束这一状态。这能使有害的就会主义被 "簿除武装 "c 然后，这带宪法性契约赋于画家一种保护性贩毒草。 然而，契约论的宪法慨念看上去与历史实际不符。共同体最初

10.7

擅撞宪鑫相经济宪鑫

第四，首

并非生活于无政府状态之中，在正式政府运幸运现约很久以前，共罚 律就发展出了各种内在刽度势组织性约支持结构 c 契约论宪法窥还 意味着，在哪些宪法规黯是理想部这一点上，有些设计宪法魏'U 的观 察者摞有着某种程度的知识结势。宪法经济学的契约沦模登还忽略 了这捧一带可能性:即使是最高层次约政商代理人也会为了自科而 违反宪法想到。而对这祥的违镜，需要医归我一个比全国政府领导 人更高的权威主去，以便强刽实现对规赂剖腹从 c 但这样约权威并

不存在 c 对具有集体基础的宪法，公共选择学事量能终极批评立足于 效幸 2 宪法支撑室主使普通公民更好地实现其目标吗? 对集钵主立宪法的另-种批评幸自晗郭克(!悔。)。他认为，保 护个人自应是宪法的终极功能，也是对宪法的规落检验 a 他的立场 基于一种攘化维世界珑，并量公民自由蒋经济自由于很高能优先地

位上。他鼓眈以受宪法约束的行为主基磁销自由宪章。这一主张并 军要隶虚稳-套圭钵-致的契约。 在明确了契约论宪法难中部基本逻辑到题后.另→个理论草草撩 开始从晗部克前立场出发展开其思路。它视宪法为

束既有的习

惯。宪法并不是为董事决孤立主且于λ 中的囚徒困境酒存在的 3 这些 习惯不可室主被重新梅造为许多人中 l可刽

项契约。相反.这神理论

更合理地模人为"挂会注动物\他们从出生起就盎展着各种社会性 联罩。其宁的许多联革装强化于各种均在盖面度之中。这种联系与共

同的基本馀瘟一起梅成了包括宪法规翔在沟的各种高层次榕度统基 磁。文化先于宪法。众所 j蜀知，宪法井不必然需要以本书新分析的那

些共黑价值和原则为基军事。但是，宪法也本要求高千百万公民达成 约明磁剖或至少是默认约协议。事实上，就像在香港的错况那样，即

使是由少数人强加结社会的宪法，也能寄效地发挥作愿 c 契约论宪 法理论误入歧途的选→步证据来岳这样一个事实，盟H 许多宪法条款 髓噩噩济学

4悟

剧。

集体告萄告共匪策

没有哥哥确的主式惩罚，仅依革要自发的皇军JA( 自执行性) .荡E 式的惩罚 措施势是契约的典型特征。

能束住政策帘j定害的手吗?

从功能性观点来看，政治宪章和经济宪章的主要功能是，当政策 吉普定者在激烈的睁突中受到诱惑要放弃原则时，就束住他们的手。

豁定宪法条款就是要在吕常公共政策剖实施中社绝任意的寻l!!活动 藉辅造混乱的决策。特定的宪法条款

遗如中央银行的独立性或

平衡预算逐照一-能有溺于草草止短梗约和蜀贵的政治然会主义，其 芳式就如荷马吏诗中尤利西斯怕自己受塞圭海妖的诱惑而将自 S 绑 在船德杆上一样。然而，许多民主主义者药珑点是，粟天前议会多数 是绝琦主宰者，他幻不应受任何约束。这一解释在威草哥特敏斯特式 民主吉普中得到了共同协章认·当选议会事有绝对权力。反对约束立 法机梅剖那些λ为议会多数通过反草无常约、不联贯的、有被秩序约 法律开辟了道路。只膏当我f口懂得了秩序刻重要笆，我们才会赞成 建立防护裁制以抵御议会多数的就会主义。 严厉的"束手"也缸m-tyÎng) ，如果是成功的，会在条件变化程规 黔源整成为必要时出问题。为了缓解这一刻题，可以哥哥定控制蔑页。 变更方法的规黔，可以使宪法修正取决于事先魏定的多数茬决校 a 与"束手"有关的另一个更基本的凋题是，如果政府中的那些λ 违反宪法聋款，这些条款是後难被强榻实施的 2 毕竟，他们控制着政 治权力，有大量约院攻资源，垄默着合法强力的运照。当议会朝政府 →中要打破宪法的限制时，宪法可能只能成为斥责议会或政府执会 主义的-1'参考点。因此，我们的结论只能是，在抵御政治家对个人 串串的进攻方葱，宪法只是一卡虚弱的堡垒ε 由 7

政陆宪章相经商宪章

第四章制'

。

关键幌意 宪法是一组高层次制度。它的耳走垂什么辑层次割草写r y:;.t j是不

可以或是由谁盘贵纯洁;它的建立起一姐"元越剧"，这些视剧成为形 成和调整主具体的外在制度的一是原第'J , 分#各类宪法码是毒后果是宪法经济学这一新字样的主题 u 在 创造啻研究人在戴建制度内约选择，品制度经济荤到者及军坷的提 黔组合 d 及在集娜阙ll'J选择。 如，~共选梓理告(琦政治选择的经济分轩，请且第二章)宁挥绊， 在法经济学的基本曹提是按其自身利益持事的是个人，而不是人们 盹畸提或靠圈。因此，克法经济学分街景焦于各种引导个人选择的 提则并侨常于各种令人价值。

当我都分#克法的tI:现且且不同舰割的己见后果和银世后果

时，在伺谈论睛是实证宪法经济学 3 品当我们探苛盖住矣同体此员更 好、更有效地实现一定居辑峙现羁组合时.在的谈仕的是规范宪法经

济学。 契约沦宪法观 (cont团由rum'回}基于这样一种革胡，即一个社会 的克法派生于.或提假设地认为是，一项荷有人的社会桂英约;它提

泼，前克法收忠< ...宅- cons但如"四aI state) 是-种品玫唐拔态，在其 伞，辟有的人都搞于机会主义的袭私号为难以每拢。 束手 (band -tying) 与克法性安持和协议相关联。这要安排和她 住旨在预常政治杠力代理人是视的、辄会主义的决草。这方面峙一

个剖子是这样一些主牵牵款，如贵且11t帚体制。在该体制伞，一带给币的价格

要由这种营币的供培(取决于绕口商和委爸外雷贵本人珑盹外圄人) 和对这种费学峙需卓(阜决于进口商和想要抽出青本的人)的相互作 局录决定。可吏 j[ .t争止许码事肯等政革和一般经济政革国政 E 晶不

同〈雷蒂主杠)。提品，汇率主喃自政草制定寺和叶众且运垂重要的 信息，并大都会琦政罩棋走过程产生强有力的、有教育章 1 的1
理人轧舍主义.并甜碍有妓，悴内在制 Z史的形且 .

'晨 13 擎

共存主义在专特缸....是要庭除资产陆级盹病有制。或代 资产曾提私有钱是建筑在世提对立上噩、建提在少数人对 J 靠 人的邀斟上面的生产和产品占有曲最孟而又最完备前衰现。从

这个意义上说，共产党人可以理一句话把自击药理论榄括起来. 璃灭私有辑" ...共产党人公开宣布，毡们的目前只有扉墨方挂

德全努理#的社去1>LIt才能达到。 〈卡尔，马克思、弗里德里希·想格斯

《共产党宣言 }.HI72 年，到自 1由8 年英文级}

根菇吉诩"造步入士"者的看法，可缺曲选择是:要么"童发

生量\要么"自觉计划"。她仍进一步逞，位靠白发的进步显然是 绝榕的理量。 11.有理性的人都不会认翼地建议王所作毒，呼吁竟 事铀任意发展击军追过有目药的行动进仔子罪。计划. . ..无浩 比扭地f在于无计划 e 、....董事要上.我含1 并平是在是提由机樵浩

如量在更的吉主主义为一方、有意识的计增为署一方这样的离极 之间常选萍 c 我们曲选择莲盟并军是计划或无 ìt 划。我们的院题 是谁辑是计划;?是每一住社合成员应为吉己做计髦，还是应由 家录式的政府寿所有人最计划?自由鼓任…. .意味着·让个人

去选择如何参与社会劳动分工，让个人决走企韭家直读生产什 么…百车是强迫普通人屈且于一个装载者。

{销蛊维糖'再'米塞斯，Ë! W 放怪事专攻 !M为自窑而计想J)， 1952 年，第 44-49 直〉

他们假装带钱给我们，我营 1 假装为她们工作: (1980 年代的华沙餐馆，描述往会主义体翻〉

苏东领导人改革其钵审i 金智慧到并平源于某些崇高曲认识，

檀i噩噩济学

4曲

反阳

真相量主持依慧和体制转型

如这种体制不公正或这种体制在世器上名声 1 量等莘，而是班 子严楼的军在实事耍。 I 米洛 ]'j • i吉拉斯，结南斯拉夫共产党员，觅〈遭遇立 1回8 年}

{撞连共产主义如挥发生内部裂变}他们在挂子上黠满了招

黠画，要求自由选举、民主、结束一党统治、对话、言论和信患白 白、解散人民军、团结学生、总罢工，以及政蔚辞职。 t叉氧几天!;l. 菌，还没有人敢说出且主任何一项要茬，更丰琦说把它们写下 来，垂在市中也。辑仔体锅曲来自就这么到来了，没有任持预

先。 {伊万·克和j 马，(等待黑瑜，等待光现>. 1990 筝，第 134 页)

13.1

其他体制的经济表现

来能实混.mJ趋离 从 1950 年代至 19船年代，有一种"趋同假说"甚为流行 b这个假 说旗言，实行中央诗却j 约社会主义"第二世界"在越度上将趋同于资 本主立的"第一世界"。这种后果穗于两种趋势 b 在东方，出琉了的某

些经济和政治上的自由化;在西方，对自由运翔产权能管吉普不新蔷

盈，经济活动的社会化不额增长(参觅，如 Tînhe宣萨 n，

1965) 。还有

[1 拥1]

个稳关的毅说是，中央计嫌经济正在赶上再第一世界"

的生产力本平、JIij资本主义经济，至少从 1973 年的否油忽视起，正经

历着经济增长的减速{第 1 章)。窝个绥说都错了。现在，我忽可以根 据更好的信息，通过与资本主义剥凌弱比较，来重量哥评1ft社会主立计 量避体龄的经济表现。 白'

真蜡像醒自经费事藐

罩钮'撞岛，

1989 年 11 月柏林墙倒螺后，人们盎珑，许多关于共产主义国

家生活水平的公开统计资料一一基于完全不同于国际运用口径的统 计惯候一一与现实情况幸亏桓关位被小。共产主义国家的统计人员圭 草草地混淆了计划和实际成果。而且，这些经济中的价格体制与任何 真实的穗最性价格毫无关系。因此，任何与资本主义经济的直接对 比都被扭跑得画自圭非{见廷西第13. 2 节扫

I 被广泛需用约来自联合国如美蜀中央情挂局的性 λ 撞据 1 是虚髓的. . . ..匈牙利和南黯拉壳的人均住入. . . ..在 1988 年仅

是希量的一半.. . ..在兰的人均枝，气..... .1;z 相圭于菁萄牙的一半

·事实上，富裕曲量社去主立国家的生活条件... .没有与较

丰皮达的哥哥生:盟章楚于 i骂一水孚上。此外，耳魂破坏桂1?，略了， 医 n 没拖不是，居住条伶~.旁，社会佳漳本走。但iebe.飞回91 ，第 5 页}

自 1989 年起，世界银纭公布的统计资料，基于更接近现实的假 设，比较了被人水平。虽然应该章认，这些数握仍是有纯题的(世界 银行， 1991) 。与先荡的程设相比，报对非拉会主且经济范言，世界银 行部估算荡显降低了前中央计螺经济剖收人在平 3 前中央计划经济 自 1980 年代中期开始的般人F 待辐度很大(图 13. 1)，其实际严重 程度啻常运超过 1930 年代主军方资本主义社会经历约大衰退。实际 上，苏联的后继国家和原苏联的望自巨前都属于中保收 λ 国家，与较 富裕的非苦苦国家和较贫穷的拉丁美洲亩家同为

类，有些雷家瑶在

还撞世界辍行归为世界最贫穷的国家(图盟1). 1989 年共产主立政

校消亡以后，增长率普遍是负数。但是，在一定程度上，这些有关经 济衰退的统计数字却反殃了对以前生活在平蒋生产力水平的人为高 馅，也反映了对新的、分散化始活动，尤其是对自 1989 年以来迅速盎 震的援务业统计不足 3 型d 1990 年代中剿，衰退看来 5经停止。因为， 帽噩噩济学

国2

美艳锺济练能租悻翻转噩

桂金主立时代遗窜下辈的、正在"死去"约生产能力变得更少了，而许 多新的、市场导向的生产能力正在a诞生"理成长。

爆t茸的对比

思可能比较过去的增11制各.，

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编者夷斯坦'，-d昭.，.， 17"'-)

理年笃主理且革王军皇军

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2β

脱荡社会主义之易 z 生活水平串体制转型成本

混明&

2 很揭露 1995 年国际美元街购买力事传估算纳入均收入z 标子纵输入看素这是对收入水平 遂行大范理国际比较的簸佳依据了公檐辖铺述了人均收入弱变化率但药于统计上钩假

剿，只'在局在安汇率测算绚人均 GNP。这是→?不同亟不能令人满意的主运水平僧综‘请 注意，去些数据的估算方法不同于蜀 Ll 中的族"呢嚎人数l!!.

2.

* 1995 年丢在布鲁塞门产量 6GDP 的否分比各

来嚣 L酌 rld &nk AI国 2 骨时台湾数a屋檐外，艺来启政府统计局 k I_n毛&tWnal:

Monelary

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髓噩噩济学

日冶

504

真由辑济体楼租体器哥转型

度下的北方同腿富裕 101信( The E，回时町， 22 February 1997 第 33 页九

(eJ越南战争结束后 20 年，共产主义越南经是最贫穷的雪家之 一，而与其相邻刻奉望和马来西亚

资源禀哥呈报弱. 1930 年代的

生活水平梧饵. j但建立了开放约资本主义市场经济一一则有着富裕 的马快速增长的经济。在奉医租马来西罩，襟算出的辈辈质生活水平大 约是社会主立越南的 20 倍。 这样的对比仅仅揭示了大致的数量排序.并幸充分结述这些不 1哥的社会经济体剥下的经济条件。在共产主义层家，人1fl 长窃以来 接受了这样的信菇，消费者←→至少憨些无权得到竟的特权挂号人们

一-必须为造福于子哥、后代的"社会主义建设"做出错牲。多数情况 下，消费品的定量供给主要靠排队来完成。这对于普通居黑.尤其对 妇女和老人亲讲，是→个交阜成本 jJl.离饱方式 G 很少有人知道，全西

部薪、净投资秘保护存量资丰

将造福子孙蚕代的真豆资产←­

E变得越来越短辈辈。此外，军窍设施及美支持系统严重恶化，商这又 成为赤联精英们开始对中央计划布依辈辈强制产生怀疑的一个原因。 从事后辈看，己後明显，中央计划体制在吕际争延中，元论在社会效

策还是在道德基础方题，都是一败涂地。普通居民在教育、保健租养 老摄务方面部机会都要差于西方或东蓝的新兵工业化罢家。对环缉 的重重坏远远超出是主社会所能容忍的程度 c 对普通居民和持不同政

见者的鉴督霜控剩无所不在。结果，犬键哲学广泛瘦行，人们对狭小 家庭和服左I!!I于以外剖事靖漠不关心。自上而下的强锦还助长了练 水平仁、阿婆奉承、敷 m塞责、口是心非、追逐名利，以及共产党机构 的玲酷寻程。为了维护命令经济蒋国家领导机梅劫持权，公民们丧 失了言论、信息、旅行、择盘和结社的自由。 1980 年代后麟，局菌呈 开始逆转，社会主义秩序使领刻瓦解，其原医就在于上述这些方面刻 四_ 1

Ji蛐撑翻由经济寝现

!I! 131院锐)5 失敏。

----峙--------------------------------------------------.----O

关键署在意

桂会主义是一种主要由盟军轧桔持有生产资特产扭曲经济制度 系乱。如何使局和分配这些产杠{包挂劳力)奏曲宁夫、省或地方的

政府扭持来决定。为 7 绞于实艳吉土晶宁的控制.不得不J!l外在进 诗的、主要是指令性的解!.t幸事代市民社击中玛许多内在制在，而中 央计封会替代市场甜自在睛节。 共产主立是马克思和其也共产主义者为将来设扭曲一骨乌托邦 拉惠。在那种辑态下，盟章持噶亡，生产手段的产杠不再分享拿给径何 个人。共产主义假设，社会将主捍级要生产性和高度富辖，从而穹目 住所有儿都各取所需，各尽琦能 c 从这样曲宇萄来理解

→←持朱决不告出理一一-今共产主立爵草，称自己是"共产主义" 的只有社会主义国幸。 摇度转型意味着"从一种回事轧政体被转主或非主为亮一替国

家和政体"。眼下，该坷揭这掉一种羁度变革，即从，;(生产责源集体 琦有属和党政棋是挂制生产费源的逗局为主转竟为叫和人琦有制目 及按个人和私人团体的分散决草适用生产资混为主。 是用母(c锢 vergenceJ 是一#在!95(}- !980 年代黯用埠行的理

齿。它预言，费本主义和#会主义在经鼻体制上将逐南捞不可避克 地妇子司

o 萄方贵本主义捏毒中的武革和革联势力范围内社会主

义的最渍证明该理语是错误的。.

I!IJ噩噩商学

筐16

奠翘盘带悻嚣帮悻翻转型

13.2

回更重社会主义

苏式社会主义

曹辈，有必要至少是需要地叙述一下，一且资本主义宪法和市民 社会被消灭之后，校会主义匡家是如何解决经济协调问题和知识剥 离河髦的。俄国在 1917 年的越乱中，用粗野暴力实现了制度革命。 当时，列宁(1 870 -1924 年 W" 惑夺彰夺者"为口号招集了滚立士妥 和工人，量前是要没收圭葫再公共草草产和私 λ 财产。他还试图废除市 民社会的多数传统辈革度，用一套较为离单刻规纯靠取代它的 a 俄国

革命的领导人在压剩了沙皇锻匮刻内在龄要E 和外在额度〈官们往往 是专断而有缺格的}之后，马上医辈革蕃一个任务，就是必须设计出某 种经济协琵矗绞。列宁采用了"战对桂会主义"普普度。这是他在第 次世界大战中的德蜀见到过的 (JQh阳到. 1983L 各骨政府委员会要 负责决定，到接lliI有化了的工业应该生产什么，生产的数量和质量， 以及产品应如何分配

"r 集体所有制]掉握教我开1......[ 古}是某种集中化的、有计 算的、受控制的和社告住的模式 ......l 我:，1 j守建立:对大企业实 撞财务接载的革织，把整个层辈经济机越转变成一辈巨大的机 器，转变成一矜社去有拉晶体，它的运辑方式将使或千上芽的人民

委享受一个计划约指导。.. (Le四n， 1918 ，军 i 吉Pipes. 1990，第 680- 据 1 军)

与此同时，还慧之以摧毁货币制度的有意识尝试，途径是培育 遥货'曹JiII';消费者给格指数从 1917 年的 100 上升到了 l 究3 年约

&5 858 现职见主书，第 671 ]l1') 0 形象地说，这就像从社会这个计算机 白 2

萄霞在鑫主立

第 13 章回7

中剿除经受过考验的操作罩绞及其他软件，重新装载更凉始剖新软 件系统 J 毫不奇怪，建件约运行效果

有彭物质资本、人虽及其技

能约生产事一一下降了 c

支香已知'"事制度租法律吉普度一←官们可能有缺陷、吉混平清并 自相矛盾

的主函改革，以及对构或市民社会的各种社 00组织刻

压刽，如M私人俱乐部、党派、教会、合作桂剖压制，遭到了广泛的抵

制。俄黯人菌恋不受中吏政府控龄却往会交往 e 于是，革命性变革不 得不在经悖的内战黯凋通过"红色恐修"来强哥哥执行会同时，生产萎 缩 c 铐妇， 1920 年，绥的声量是战前在手的 27% ，铁前生产仅仅是战 前剖 2.4% ，棉纱产量是战前刽立 1% 。据估计， 1 坦3 年标准产盘工 人泊生产率仅达到已经降低了的 1917 年在平龄 30% 0 就业下降了 一半(所有数据出处窝上，第 671-697 页}。 E对严重的行政失灵，革命者感到了重新接纳某些市场就龄前 压为飞新经济政策)。他们启动了一个毅谨镇的中县计量辈革统.至少 暂雪才如此。总黯言之，由于协酒问题层出不穷.排除原有剥度系统劫 后果平新罩貌，使得鳞度转型过程变得代价高嚣。 1 盯0 年代，以强刽 手段活灭农业中私人射产的运动{集体化}导致了孩产，结汁有"到0 万人死亡，其主要原到就是中央指挥造或的现荒。 在 1930 年代里.草草草剖中奥计划系统得到改善旦得到了更严格

的执行。这促进了生产率的上升幸福生活水平的提高{始于很低的东

平)。该革统以五年计划为-1'运行周期。在这种 itJ自I 里，政治精英 们为被认为在经济上相军事上具有特殊重要性的辛苦品统定产量目 标。这些 EB示(任务〉必须实囊，竟不成任务往往要查处罚 e 尽管这个 it~J体刽历经变迁，其基本方法始终未变 ε 五年计媲被 分解为各行盘的年度计划，这些行业要受特定工业董事的指挥。这些 工盘部通常还指挥著地区性幌构。制定计划的过程远常始于生产工

惶惶是济学

段到，

1草帽经济修霸帮体制髓型

厂的经营者。他们报告理喜鹤生产能力和追加投资的希望。然后，计 ~J 当窍汇草、这样的信息，井援据F达的、反挟集体需求量专政治任务调 整计变革中的生产能力。所有的计划董事按产量辈制定〈实钩平萄儿这 需要有关投入需求量的信息。这样的信息要以生产量E数方嚣的知识 为基薇。为使这

过程量于管理，就必主要对数以百万诗纳产品如产

品质量进行汇总归类。投入品除多撑住很缺毒草变成了元法管理的问 题;惋如，如果计划要生产一架有 50 万个不同构件约事机，瑟 ìt划官 僚们却只能照"飞机构件的吨数"辈思考问题，就会出现这样约问 题。由于任务是接产量翻定摘，工厂经营者们就经常最于平额度量 边追求高产量e 所以，蹲{使仅仅为了重复上年的生产，中央的信蛊需 求也会非常庞大。投入产出关革必须被简化，满足特殊需要的爱量 差异常常得缩小，大量的产品差异不得不被消除。 åu毡，市场的信阜 生成珊处理板都被效果差得多的协该体系所取代(育的阻四剖，

1988L 第二次世罪大占2 以后，这持经济系统出口到了苏联占领的东欧 国家，也出口到了 1949 年以后的中国。侄中国很快就发现了它刻缺 陷井放弃了它。邱度和其他第三世鼻蜀家则仿效苏联式计划，但没 有

+墨家取得了持久约成功。

再曾在知识问题

靠社会主义的经济核算.报丰平可能评估平民产品和生产方法 刻成本秘收益。没有市场价格咱就无从反羁稀缺性，也不允许个人和

魏格来评者?他们的机会成本，碍这是进行经济核算剖基踏。这种状 况，导致了始于 19甜年代的努力，直至对这个重统进行改革，而在为 资本标萌稀缺性价格方面的改革尤为突击。 白 2

I!! l童在鑫主立

噩 13 擎区渴

既然废除了在有资本约和i满激励，苏联革命者就必臻另外发烧 一套辛苦约经济激巍手段。自称被依靠威狲藉葱罚的发号施令剥强巍 执行所取代。宣传上突出了先进生产者的成就 ε 但是，实际上，人妇 不得不在威胁手费远罚的强制 F 完成计量i任务合如果经营者们得到了 低的、墨于完成的生产任务，他们就会小JL'、翼翼地不落过定额，以免

下一计量强期视任务被提高。医此，有报导说，波兰卢事韩给有轨电车

每个月都完成了运行约佳务量。快到另底时

势果按}l!l!'汁怒已经

完成了足够多的运行量，有轨电车就会得开，直到新药月度计划开始 执行时要恢复运营。在许多其他情况下，在计划翔的大部分时刻里， 生产都牵挂松垮垮，直到最后时刻，生产才会被迫加速以达到ttJ摇摇 标。这种做法大都停有生产安主程产品质量上的恶劣后果，对生产

者毫无禅益。社会主义能度鼓插人们服从篱单命令，却不鼓腾个λ 的主动性和满负荷工作。 命令经济中钓信蛊缺王和激贱不足，在生产主吉梅转变对，碗盘E离 ;描产品ØlJ新髦，会变得更为尖锐。工厂的经营茬的本来知道可避传 哪些产品改崖，但没有动力去改善产品。实际上，他们面对她是强烈

腥饶任何变化的计越富僚，因为撞出一个新产品需要对整个经济进 行大量药复杂的演整{只要想一想铅笔的故事，JII，辩录九此外，新产

品可能适应湾户前要求，也可能不适应羽户约要求。在命令 li-统中， 工厂经营者我离级行攻官员革会医开盎新严品哥哥得到奖励(除了表 扬相奖章)。而

旦藏产品不对路，他衍就要面额受撞费、降职和庭

事的危险。不论是产品创新，还是通过工艺创新控制成本，对创新的 激励和部新的风险都是不相称劫。 在苏联体制的最活时期，串j 定了一些激励方案辈鼓撼人们在离

政治领导器运寇的优先领载中进行应属研究租创新。这些激励措施 与非挂会主立医革运营用来促进科研发展的常用办法类似。在罢方 翻JlJ经济学

510

翼恤量济保酣罄钵睡袋l!!!

国家组尽管在重对着市场的终极控制，这些办法仍常常导致寻程和委 托一代理刻题c 但是，与社会主义经济中约问题据沈.这些到题也就 数不是道了。由于缺步关于稀缺价格的可操作体制和对机全主义的

竞争控楼，使得苏察部研究开发激除非常无妓。在社会主义系袋中， 到为作为发混过程的竞争受到系统座郁，政府主体更不知道应该选 哪个"赢家"辈使患优惠的研究开发资盘 2 所以寻程和代理人机会主 义变得更为在害。

社会化资本既有哥哥租中央计划系统中的经营者们井'l'~于严格

豹预算约束之中。他的那些管理着急有财产 2 必须iliî对竞争的同行 们赂置身于这样的预算约束包望之中。倒如，社会主义体援的"敦预 篝约束"泛联在:我润压力弱，靠政黯预算弥补亏絮. '可以楼商免税， 关重f 的经营者们有可能得到是件优厚的贷款。所以，资本主义的 数憾和信息内容消失了，取而代之的是吉11!本 i清约规章和有影嘀力 前政治经营者却专新绞治。 现代中盎计蜷经济中.在重杂劳动分工中更好地剥愿就有知识 并开发和造证新知识上都存在阿题。而这些问题早在 1920 年代就已 由路德维格·冯·未塞斯([1 920] 1994) 作出了诊新;它们还自弗里

德里看·冯·哈廖克([ 1935] 1948. 1937. 194{). 1945) 作了进一步 部分析 c 这两位奥地科经济学家都证明、竞争性市场盖章信息机制以 缔约自由租私λ 产权激励挠和j 为基磁.瘦除这样的信患抗刽平可能

不遭受巨大的动态效率损失。在社会主义系统中，根本不可能进行 经济核算，也不可靠量对革担风险结于适当刽激励。

"市场社会主义"也失贩

这一刻度经济学的基本争论自波兰的社会主义经济学家莫斯卡·

专 3.2

a黯拉盒主旦

第四章

兰格(1 904 - 1965 年)鞍其俭一些三、西十年代任职于离方豹社会 主义者挑起 c 其目始在于说瞬可以将市场价格的信患作用导人社会 主义革统。他们努力证碗，可以佼市场定给与消灭私人对产相兼容

(Lan geandTaylor, [1939] 19远的 e 他饲设计了

个制度罩统一一所

谓'市场社会主义"一一它为应政蔚任命、但有半自主地位的工厂经 理幻做好了准备。这些经理f盯梢任务是，根据自某些专门规则决定 的价格刽定生产汁愁， 1其实王军利润最大化 a 这些经营者王军能在被设

想为好像存在"完圭竞争"的产品市场和劳力市场{拚格反映边际成 本)中进行买卖。他们论菱说，这样部经营者会比为实现计怒数量指

标而工作的λ更有效地满足露求。却使在姿本既有权被社会化的错 况下，这样副经营者也会靠遵循和j 润最大先原理号而促进生产辜的提 高。这种体刽将使集体住资本所有魏这一社会主义准则与市场机制 兼容 G 但是.只要对成功经营活动的奖励不能被私人事膏，根本性豹 激动问题就依然存在。住i 新不可幸运被结合适这样的模式之中，也不 可能预期会有对成功创新刻奖赏。 "市场社会主义拘捕倡导者主张，应该用工厂的利将来支付经营 者租工 λ 的奖金，以i比作为 X~ 王作业绩和创新部激墨西。这在一定程 度上是有促进作用的，至少可以得到消费品。但是，如果成功λ 士想 把奖金F、罩起来，想组它辛苦成储蓄〈长魏储存它们) ，那该怎么办?他 们不能投资于生产性资产，医为这高悖于社会主义的核 4、原鹅。远

此，只要普通人不可能获得生产手段的所高权，碍工作业绩的激腾作 愿就会被侵蚀掉。

复杂的现代经济有善千万种不商品质的产品，呈处于1在新的演 化之中。奥斯卡·兰格设计的价惑- l'J混舰锵丝毫都不羡解决这种 经济垦刻知识部题。当拉会主义经营者们想和i用菜地方性知识时 一一与市场经谤中的昌主厂密相比一一会严重受腿，雨中央计辈革者 翻童量济学

511

512

莫瞌经济稼酷程体能辑型

可能幸运不会希望焚徐稽的变化与复杂经济系统劫无止境演化揭晓 告(鄂、Ihl~muth. 1997 ，第 4-6 亥)。 把当蔼的资草草配置与消费幸运资本积票间的任期配置分割开是完 全违背经济理位的，在决定被人分配对，将它与生产和配置过程分豁 开来也是没有道理由号 a 把经济凋题分吉普开来约做法必定会遭到失 费宜。经济学家领早就已经知道"事物都是相互联系剑"所有的经济

选择慈是相互依赣的。当这种依赖性遭 jllJ 系统破坏时，传递稀貌信 号和控鳞稀缺资草草配置的经何革统都将行不通 (Wif) ìecki. 1988;

St reìt、 1992) ，① 第二次世界大战以后，"市场社会主义模式"在改革中央计划体 裁中发挥了作用 p 但可以臻料，它并幸与资本主义的动员能力租协 湾能力等量齐观。在 F鲁斯拉夫，以及后辈在其他→些"改革共产主

义"罢家中，导人了市场社会主义的某些表面现象，如结经理和职工 以和j润激励。按常晃的是，工厂生产手段约产权实际主转变成该工 厂工人的集体所有剥。在中央镀布的指导原虫草范雷内，以向国家提

供指令性产出为是件，允许工人衍就如何使照和l 将进行表决，或用于 更新和扩大资本存量，或用于集体福利，如更好剖公司住宅藉工厂医 务所，或更 t主豹假期和更高刻工资。工λ几乎孟镇外地选择了培加 工资，即他们要占有源于其努力的成果。在实践中，毯古I增加了工 资，却损害了更新甚至维护实际上不属于经俩人的存量资本。医此，

在"南斯拉夫模式"下，因投资不足商使资丰存量下鳞，经济绩效悉他

{Pejovich,

1966: Prychitko,

1991; Burkeu în Bom现eÎn ，

[1965]

1989. 第 234 -258 贾)。

⑦颇费说 磊近履本值得耐"

芋，对于不能解决米塞绩和啤事克传统中刽扎实批悟约市每每社会主义 1悍的来讲?主主

1997) 。

白 2

!!I睡吐垂主旦

点也远F萄。尽管其口头要求的完全格反 (W""'萨E础，

篝白拿到 3

申望拄会主义1m漠化

1970 年代后期，中国也开始仿敢"离斯拉夫模式"" 1949 年革命

后泊中注辈到了严格剖苏联式lt却j 模式，由于碗里约失敬.

jòlJ 1950

年代后期，这一模式被务实的中自抛弃了 o 扭曲年代和四70 年代早 廓，为了阻止机会主立党、政主体现留其权力，并为了将控制权保密

在自己手中，毛泽东发动了连续的革命。毛泽东还渴望刽造一种新 的元私者。这种λ仅仅受共同体医绪的激腾。但是，不断颠覆任何有 秩序现象给生活本平、个λ安圭和自由造成了jjJ绵的后果 t 见参考资 料九

毛豹继承人在 1970 年代后期尝试了市场校会主义的试叠，但是

一一与尝试"南藏拉夫模式"变种约其他地方

拿羊-工人和经营者

们选择了高支出(在飘消费、我真工资)，而忽挠了对存量资本的再 投资。这并不令人吃惊，无人维护存量资本，而王人藉经理们却有担 极性占有 ~J润以用于个λ享受 ε 各种失败的社会主义改革使邓小平

说出了藏句名言不吃白猪(集体E哥哥)黑猫 i 私有) .氮住毙于就是好 稽。到 1980 年代后期，中型建立了指当自由的经济，约 60% 的产品 和摄务《载 tt事离于缘德国那样的酒家}约分配决策是由普通凶个人 和广西做出刻。经济对世界市场的开放程度越来越高，但是，党政宫

虽章常试图虱生产者那里瘦取程金。继续存留的国有工盘部门大都 承受蕃严重约亏损。这些亏揍妻自预算抖黯来弥补，这将沉重的负 担刻在了正在兴起的私有部门身上.商旦科激了以退货馨胀弥补到 算赤字鹤做法。这导致了国膏部门人员生活水平的宁待②与在私有

企盘工作的人枢比，蜀有企盘工人和退休人员的生活在于嘿显 τ 降。 1997 年，共产党

根据新始啕报大放小.. Jiil

mø

决定出售或

匍噩噩辑学

5'4

真他量济嫁辈革宇E牌串i传型

关闭大量小型亏振国有企盘，并集中精力保留约 1 盼。家社会化所有 刻的大企盘(InJemationa] Monel町 Fl.lml. 1997. 第 119 -127 页 h

公社也在急需化

1970 年代末 1980 年代初，在中国领导当局推行农业非集体化

时，在过去总是尝试 ål 集体持有剖慰产中发生了窥模最大约事实私 有化。 19到年代.中医使农业中便用约土地指资本摆脱了私人黯有 制。回到年代隶 1%0 年代初，全部集体揭有的土地都被集中到巨大 约"人民公社"里。数以万计、甚至千万 it约农村劳动者要接受命令 运梅皇宫协舜，公社缰织的政治领导人要就种什么、何时种、何时歧，以

及农民日常工作中剖种种结节主布指令。 1950 年代后半剿，在

场

所谓"犬跃进"前运动中，北京的中央政府下令加块事疆生严并建立

农村王业，因为党制定了在钢铁生产上赶超英远揭目标。全中嚣的 后院中都建起了小高t户。酶常常是，刀和铁*架势被变成了劣震金 属 -1且完成新刀相薪铁床架的生产任务 c 为了提供燃斜，森林遵5日j 了破坏。串中央领军的这场使农盘集体化的"大跃进"运动造成了巨

大的混乱和失调.结果导致了大规模刻饥荒。据估计，这项"社会工

程学"试验的结果是约3(l(黯万λ饿死扭四ker. 199⑥)。它重演了苏联 1930 年代强迫集体化的结果，旦有过之密无不及。 1 蝇a 年代早期，

中国农业得到了恢草，侄食品分镇很生是就丑遭到U ..文化大革命"约严 重破坏。文革是又一场集权化的政治运动，它对生产、交换和人们的 日常生活造成了大量的破坏。 1970 年代后期，毛择东逝世之后.中蜀西部梅内隧省给四)IJ:!t

生了粮食骚乱。党刽省级领导人知道，除了解散去社并把土地分给 农民以外罩IJ无他途。没有给于家庭清新险合法产枝，但有一种釜定 括 2

I!!l醺社鑫主立

嚣白拿

的思想，认为"单干户"(家庭}能在将来程度不等地接莫自己认为合 适的方式耕种分到的土地，并且，他们可以出售土地或将土地传给他 们刻孩于 a 在以固定的飞练)绘格向政窍上交了宫方索要约计划定额 后，农'"就可以在民间市场仨自座楼售他们的产品。按计划寇在盖上 交豹产品流人医家贸易系统，以保成本为城市供应大宗盘易。

院 }JI 改革的结果是戏剧性驰。两年中，童品供应增长了 50% ，极

其丰富的鲜活食品也可以买到了( Kasp盹 198 刊。壤市中甚至卫有 了新鲜卓果 c 农民们再→次发现，收获桃子并撞在卖到城市市场上去 是值得豹。罚以前，因为计划里没有稳定桃子的生产任务，农民们曾 用桃子理猿或酿酒昌己喝。中央计划军统完全无法就易裹在果的缓 和i分铺作出规定 e 格反，这种计娼的精力青春集中于原丸食品上，这类 食品较易于通过中央刽诗却J藉分镜来处理。 四}I[改革的想极经验将圭新的概念迅速地传递给了全国各地研 杳前农民‘并扩散到了一部分割造业。公社制度，曾经被广泛援导为 →种农衬的创新，现在迅速瓦解了。西主经济学家对比评论不多。影

响了 5 亿中型农民的前既未在的大型体锵转型就这样实现了，没有 出现严重的伺题，而且推动了农村生活水平在十年向迅速提离①。 到 19悔年代中期，国家在经济中约作黯已经大大减少，充满活 力的非富有部门生声了居民生产结 2/3 0 经济时贸易和外国投资越 辈越开放，宏理尾经济营理已经在相当大的程度上转雷日益独立的中 央银行来负责。

这些越爱变化待趟着惊人的经济增长 (1 979 - 1997 年间，医内 生产 J单靠童年增长 9.49毡，靖 t走了 5 倍λ 改革后的锦度不仅满动了大 量资本投资，而且对提高资本、劳力和技术约生产率做出了很大贡献 ①

华笛农民收人抱住得到改善，缉部分原因是他们绕在自由市场上以高价自行也售

产品但同甜又锺续擎受管制的低价格获得由多投入《知理料和电力九

僧j量经济学

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516

1享他每萧体蟹和钵檀i繁重

(Inte由ation a1 Mo耐町 Fund ， 1997 ，第 123 页}。这显示出，给当刻能 度茸经济增长约极端重要性(第1. 3 节) ,

社会主义后的走殉

中国仍然有很大的固有部门，只要负责的经营者关矗广，企盘就

能得到可部分自主使用剖预算补贴。到 1990 年代中攘，病态的国有 企业部门疆侬王 λ 约 1 亿。 10 万家固有企业中有半数亏损经营，另 有 3 万家勉强盈亏持平 a 现在，允许型苦工盘部门自某出路。 1991 年，政府决定将许多医有企盘怠有化或转让这些企业。这发出了明

确的信号，部经济将日益康从市场信号章程严格的亵算约束。共产党 的领导层还决定，让事睡下的固有部门通过公司化藉所有权与经营权 的严揍分窍，毅从于事实上部资本主义割爱约束。这些动向无疑与

资丰主立系统在东亚其他地方的明显成功以及中医私有工盘和飞梅 当)自由刻企业特区的缺速经济增 t是有密切关系。在这些经济特区

中，中国领导层靠完全不同部非共产主义剥度进行了务实的试验，承 认了孰人要才产、股票市场，取漠了对要章和严品菜场的干颈性管制

(JnternalÎ咀aI Mo配组可 Fund; 1997，第 ll9 - 121 页 y 。这是条务实 的道路，可以发现什么是有辛苦于促透生产率的提高租技本能新 c 氢然薪兴约市场系统没有得到保护性国家租连贯、稳定的错度

的充分支持，中型续在发生著重要的制度变革。当然，这些变革往往 是以不清瘫的相阿婆的方式发生剖 e 私人企盘家常常平得不依靠个 人网络和自利部官虽们对离聋的敏感。许多公有公司豹经营者，尤 其在沿海省份 2 赔萄临着对疆生鼻市场的竞争藉罩预算约束但控巍着 :午三害公有企业抢险方当局军得不培养自己的收入基础 5 他们无力负

担经营不善的企业，因此对他们自己掌握的集体企业约经营者衍实 臼 2

昆覆社鑫主立

第四章

行了"硬预算约束"。与益主形成对比的是，内地省份继续乎在靠幸自中 央约财政辛苦移支付，回丽他们可以在较松的旗算约束下经营他们却 盘盘。这些内地省翁的领导者们不西带多数世界市场的压力。这种

解度差异导致了{陈志平的现代化和较松的成本控巍 tRa阳军， 1997)0 但是，在 1990 年代，跨政区争胜日益明显。看来.在许多情况 下，这对中匡正在兴起的新经济秩序提供了一神虽本平衡、侄却较为 有嫂的保萨 i 见参考资粮入 在中霞的许多方面，以及越离经济剖许多方面，社会主立的言辞 已不再对实际的制度产生任何大的影畴。但是，拥有政治权势的党

员在看到经济成功时会对产权提出满接住章求。膏政治权势刽 λ章 常任意或变规赂，并且向成功剖私人企业勒索财物。社会主立体制 医纯遭到侵蚀，但蔷适的资本主立制度井幸确立起来。产权鼻定不 清，难以做出可靠的承诺，市场契约经营可以不执行 a 法律和规章常 常毫不透嘿朝侄童的。这是许多交星相信用被个人住且仅发生于熟 人之隐约原因。这与新兴商λ阶层租资产阶级主张法治前欧洲的清 况没有什么不同 c 中世纪以后，当歌善每人约个人交署和信用运臻极 限时，他们就要求有牢靠的政府龄度辈保护他们的市场交易 z 换言 之，他们需要法治的扩展秩序布受保妒产校的真正寝场。

。

申昌的第二次革命 z 剩度夜革

鳞自有关又在小平遗产刻荔翔报道。 (在那部时代， 1978 - 1骨2 年)中国剖 λ 均收入… e 大致翻了离 番

B 全体国民普遍圭益.....中画内部稳定... ..井取得了迅速的技

术进步·

1箩70 年代中期，中匮人不能选择自己能发墨、毅装或自己 的取业守他幻每-分钟都要莹型j居民组织在专监挠。他们要参却无止 翻量经济学

517

518

奠铀革济体栩栩悻翻转型

境的政治教育课，并不蜜地罢其政治信仰韶受折磨，

今天、中墨人选择自己事彩的服装军在各具到格的发型。他吉1 日 益增额丁在国内的直在行，并猥握自己约愿望更换工作 3 他们不只是 听取领导人的意见，还

通过广播、电视和与外国人却直接毅军

Illi取外国λ的意见… B 今天的中王国人具有多种多样剖混点，并 活跃缝表达出章，包括个人对攻榜的强烈批评意见

•..

在 1990 年代里，中回政府最 iUλ 良起诉政液和党部权秘。尽 管-…其执行并平充分.. . ...但在过去实施极权的中国出现了起诉政 窍的权和'J...

...是世界人权发展的一千里程碑…。近年来已若望'l.. ..

对警察不颜指控地孟限期囚禁犯人的权和i 租需法部控巍律费苦恼校;fIJ 施加了限最1. 还看到了对法治观念的尊重......另外，中恶现在已经有

了约 400 万竞选产生的地方宫虽 贸墨、旅曲章相电视开放了这中国家，人民的思想黯之得裂解放。 隧着中国经济从一个 100% 劳动λ 口董事由政府襄用约经济转变为4、不是却号串的劳动人口受雇于政府的经济，政府丧失了进行极权控 您的

个主要枉抨.. . .. .由于企业达到了..... (很大剖)规模，企盘需

要制度化法律约保嚣。温于这个攻权追求科学进步.. . . , l 它〕就得承 认在大量领模中公开争论的合法性……中囡.. . . .在it挂了….. .它的

... .. .尖于学生〈郭海外 λ

. .任何极权主义的思想控怒都不可能在

这种诀策下幸存@ 决，(..要实窥其经济吕标的(邓)…·在一个又一个领域中勉强地 承认了原先未曾考虑到她自窜。. 南m姐姐 H. 0、叶础，飞跑到血、I..ga1家的领导层进行了经济体苦苦攻革的 尝试。其主要召她平是要解放"大众\而是要克服列宁钵龄越辈越 嘿显的失毅、这些改革一直幸能实理圭离剖经济增长和技本能菇， 黯资本主义西方和新兴工业型家黯靠大量约 @j新西走到了藤菌。最 终，桂会主义发生了内董事裂变。它遗留下了一个缺王竞争性剖生产 结构，过时刻、维护徨羞的存量资本、破旧鹤住宅和医疗设施、被严重 跤坏部环境，最后但不是最不重要约.留下了贫乏的技能相竟是移动 力自负其费的人民 c 社会主义中吏计划的生败变得 -CI 了然，甚至 争最尖魏的西方就 w家也为之愕然。

到 1989 年，在不断解体韵苏联帝国中，很多 λ都已经湾楚地知 道，必须放弃中央计划和政治强权制度。但是，多数人还不太清楚需 要什么样始新巍度，应如何牵动必要部制度变革。许多知识分子和

居民主重要保窗广泛的公共福科供给(受排黯位公有住房、幼 JL 园、医 疗保健JIbl务等等 h 并旦希望通过严格部管翻来控龄私人产枝。人们 普遍对资本主义制度存有相当的戒心。这使许多 λ 主张走"第三条 道路"，一种于λ政治自台与经济统梅毒'Jl!I.合物。其基磁是理想社会

的一带乌托邦胶本和妄草草知道应郊何设计租指挥这样一个技会。在 他们看来，政府将应非强权您好合领抽来领导。他们虽然军熟悉资 本主立的商业原则，却对其施以否定哩认为这些原赂在道德上远不如

提倡爱、医结和自愿共事的"部落品德"。许多这样的震察者将反对 本书中有关动极{第 2.3 节}阔论述和有关个人主立商业秩序豹徐值 的论述(第 3.3 节和第 6 章}。 东欧的观察家援少有像捷克斯洛伐克当时动财政部长、后来的 捷克革理，瓦茨拉夫·克劳疑那祥清新的认识。他m 一句话表达丁

玲这一思海部蔑视 σ 他说

13.3

辑理事由社会主旦量济

。第三条道路是逼向第三世界的最佳捷

篝 13 章盟2

径。"因为他认识到，这种界定不溃的翻度将无法激劫λ 幻忘却不自 强的习惯，无法激腾生产位努力，也无法更好地溺动资源"

银j重转型的本质要点

拉会主义经济体制约转型是

项最复杂的任务。在这一过程

中，膏许多互动性变革必须以任何个大黯都难以完全理解刽方式

发生。 H、龄度经济学的立场来看，这种转型过程已至少有了一个已 知的确切吕标， RP 去 13. 1 所载捷的惑些资本主义联序前基础性条

件· 性)个人必须要求掌握其在民事、经济和政插上约自由权，这包 括自庭出售自己劳主和技能的权艇、拥有影产的权利、结社始权蒋、

寻找信皇的权利、发表言论的权税和迁徙的权利。自由契约租财产 所高校的恢复意味蕾也必须使玲物质剥精挎福栓的责任私人化。 (bl 生产组织，以前不得不服从中央计划宫镣的指令，现在必须 被转变为自主的和吉负其黄的。革哥膏者和经蕾者都必须重族学会如 何自负盈亏 g 换言之，他们必续学会在严格预算约束下进行决策。因 此，企业必须转变成强立的法人，有缔约自由，包括对所签契约克劳 负责。这要求有公司法相商法的支持.也要有行政梳梅、司法机构和 支持这些法律的诀窍鹤支持。必续培说法官和藩业律师。

(cl 必续且援本上反思政府的作用。政府存在的银据不是国家刻 宏伟或假想刽"历史铁账"而是为委托λ-公民-一般务。在共产 主义崩溃之后，需要在理论上承认受绕到约束的、宪毅的朝有嚣的政 府这样一项原贱，并在实践中巩匾艺 a 需要再强有力的巍度控龄租 可喜曹查维辈刻毒草根深蒂固的代理人视会主立。法治必须适用于所有 曲政府主体。只要认为政府板构不必为自己的联单付款且应凌驾于

髓噩量胃学

524

翼曲经E济体制和修掘辑望

法治之上，这些本质要求就会遣军j侵m of

E.恐-阻 A"阳"

Swlgart: Kohlru.mm霄，第四页 a 翻lIt每济学

5理

54()

笑他经需体费章相悻帽睛望

E占劫存在幸运对福利性需分配刻依毅可能会使这一必要的学写过程变 得棘手和运缓 c 德国劳力市场中的法到主立梅造也无路于按世界市 场的条件漂整既有的资产和技能。西德工会迅速地在东德确立起自

己的地盘。西建产&市场中的原载性管橱措施朝共同货币的迅速导 人进一步能弱了东臻的调适能力。这些问题助仨了工资幸平的迅速 上升，而劳动生声事却因社会性格调不良朝投资不足的成本弱难以 提高。统→之后，东德多数工盘部门的单位劳力成本可能比西德高出 如%，到 1993 年，东德劳力成本剖主势草草赢了 1/3. 并已稳定了下

来。应当指出的是，东德约劳力戚本远远离于其他报邻的转蜜经济。 1994 年，东德刽工资租间接成本大约是每牙辑、霞兰和捷克共和国 平均劳力戚本会主七倍。出于东德较好泊外在能度和基础设施新具有

的竞争优势不毒草称补这些严重的不利条件，东德丧失了大量的既有 存量资本霸就盘机会。

慧的辈看，大好财杭被错过了。这些机会事来丐以在东德证羽， 个被解除了管制曲市场系统可以多么盲效地创造就盘

以及在能

草草、运输峪医疗保健、电谅及其他基础设施的报务方瑟，竞争性剖私 λ

供给能具有多么大约优越性。德国在攻治上不愿童追求一种真正的 竞争战略，其原型完圭在于.雷德的既得利益集钮革愿意看克在德国 市场上出现新的低成本竞争对手，商革德前既得和j益集 ml题只想迅 速地提高收入井大大高 f占其技能和资产的世界市场价值。人们把 u社会公正战略'当做德雷统

的基赂。这动战略的效果是摧毁既有

鸪资本和就业奴会‘迟滋东德约结构重组租现代化。

打破原有劳动分工弱造或的损失也在王国际贸鼻的大量下烽中清 楚地显露了出章。苏联集团墨家曾经在消失于塾廓溃之中的经豆会 翠织均有计JJ 地进行贸蜀。那时约进口商们知道，他们毡往可以从

橙弄市场上得到更好的产品 2 可他们援本没有资金菜跨进口产品 ε

13.3

辑垦字由社会主且撞击持

第白拿

经互会内有些药品←→石油、天然气及其他原材料等

的出口商

赂知道如果他幻在开放约世界市场上出售，能获得更离剖价格。结 果，前经互会内约贸易中，有很一大部分消失了。当革联解体，而其 疆域内的蒜独主画家都努力用其地方产品替代进口时.连续性朝业 已影成的专业化分工也遭怒了类似的辈革虫。薪刽贸昂量重带，支撑这

种纽带的公认制度藉组织部需要经过一定纣间才能演化生废。尤其 是，由于制度转型烧都会伴有无法控告苦的退货影胀租政治上、司法上 的严重不确定位，更使这种漠化变得接费时目。 尽管起步对的魏会要比多数前命令经济医家好得多，导营实现 了基本剥度纳迅速转换并获得了大量的物质援勤，东德的生活水平 统远远落后于医德 3 在 1996 年.东德的λ均生活水平只勉强达药西

德剖→半，远亘在 1持0 年代中烧，这一差距缩小部速度曾 A曹 ~J 下痒。 主2果说迄今为止的毒草度转型经验教会了我幻什么，那就是德单 雨具在普适性数制度、秩序草草协调所具有前极端重要性 v 有些童基家 以民族主立经济统蜒的、无所不在的指令锥干颈和专睡露的人治代替 接投社会主义挠、元新不在的指令性于颈，但它们或者未能拯转经济

强社会的衰跤，或者在经济条件约改善上-无所在。古董另一些画家 黯专注于若于一般规则.努力为个人在一争精拳、磷定的翻度框架内 发挥主动性创造条待，并依族受援团i 约束的行为，这些医家看主去都 度过了转壁难关。在中央计划和社会主义结束后约 6-& 年运，它们

走上了经济持续增仕的道路。制逻辑莹的经验再次告诉我们，畜生 活本平，实际上是人民的生存，完全取决于劳动分工和知识利用，黯 这又取决于给当费包制度 a

量写题

·读者在查阅运朔的百辛辛圭书、年鉴或历史著作，核实惠政布苏 瞎Il!í!ò济学

541

臼2

莫他壁清体第j相钵íII睛望

联政体崩读却历史背景。 ·假设在你生活于其中约经济里.你所熟悉的多数规慰都发生 了变化或不存在了。在这种语况下，为了建立一个小企盘，你需要什 么条件?像如何雇用员工?你从哪里辈革得资本?如何让别人相信体 的偿付章诺?你如何进行经济核算以评估未来治损益?谁帮薛飞核算?

键告苦苦你税负多少?你如何为自己的产品找离市场q 谁能帮你挂满 市场售价字

·在榕的墨家里，制度及其缰织后盾在多大程度上偏离了 表13. 1 所敛的概括? ·假设有λ想在你的国家里废除资本主义剑惨洞镣度{私人财 产、自由市场辑货市等 h 必须有什么东西存在才能保证劳动分工不 致完全局蟹。

·如果你觉得我们对(莫斯卡·兰格景音提出的葱种 γ 市场社会

主义钳刽德格速写过于晦涩，请读一下有关苏联体能鹅著作{如格雷 戈京 (Gregory ]租费1i1l'l尔特[，阳a时， 1981 年人然后 2 清探讨一下如何 使市场促迸工作业缕的激励对王厂的经营者和工人盎生作用。如果

平 ft诗经营者顽工 λ获得资本，他们会用自己所得约奖金干什么? 这样的限越是否会侵蚀他们努力工作约积极性 9 如果会，为什么。为 什么中央计划言镣刽定的价格永远平可能与榕对稼缺性租生产主的

技术极会格吻合?

·有计划的集体化农业中的公社刽度是怎祥在中医消失约?当 再一次允许农民种擅自己选择的作物并允诗他们按自己的考虑出售 产品时，农民幻都于了些什么?这卫是如何影嘀城镇居畏的生活在 平的? ·美于取湾社会主义秩序的居果，图阻 1 疫你懂得了什么?你能 解捧为什么匈牙利、波兰和缝克共程蜀的人均收入下降会少于苏联

口 3

辑盟申由社会主义噩辑

第可章

始各后继国家?

·当社会主旦中央汁划体秘被终止时，政府应坚持履行的起码 职能是什么?如果攻府做不到这一点 b 会发生什么事信? ·当攻革进程发生逆转时，会对社会交往和先在楼度约形或产 生什么影嘀?

·在学习本章对，请愿新郎报导和其他姿料更新体对额度转理 过程剖认识。是否出珑了不符合本章所述观点剑事件?

髓重经济学

543

第 14 章改革混合经济

这巍后一拿曾在挥叶为 T~怪现 S旦大的自由和繁'世 .Jli 如 何政革混舍锺济的制度 . 在 20 世缸的多 a段时间里.大部分'Ii

幡量济的制度巢帆都埠耐地从市场习'向趋向另一种体制 . 在 这种体制下....人产扭到l "i J"重千帽，唱，崎植全面管制.品市 楠后却皂剧不断受剧..静止..晶制.很畴法蝇是为&于#人禽立

的 、 放属于言仕的耻辱提供保障的，但在此址租伞，它已植改变 为一种植牟可帽见性 、 边应性和创曲'也力的体制 . 蜡呆，社会 冲突和政治冲 lt 精加 T. 公民们 lt 碍时JlcJ/t 属世不... . ..济和

现朵的精长也已萎靡不抓 为了扭忡这样的趋势. If-'"付来 a 辑:y管刷 、 ~A‘活力的 甜苦王业圃'巳的 、 a Jt强勤的竞争.许多混合银济 å 1970 年

代起仲白了广泛的努力以政牟其但讲制度 z 盒'但政府角色，叶 政府拥有的生产性资产实行了私布化.实现 7 产品审场、劳力

市场和资本市崎的自由化，改选 7 公，也精制的‘民峙 ， 在蟠宵锺济指且.，;.t .a..与之豆仲的政治法蝇主. ，晨岖的基 本蝇部也正在JI:.展中圃*-和街兴工业属事罩樊起 . ，叶子'是济 lk.'"来讲.子晴性的埠。..代晨~、笨，￥...幡‘人提费和其 业 、 对锺济自由的求啤巳植证明是不利于担济Jl:.A良的，民们将

讨齿，反展中圃*-~.构'住他们的制度.从而优扩展性审场植 序再叫地宵，使特且和扁耻雄且揽生.俊拿有物庸选步的扭会

-'1'司"配冉可能，必蝠'民嚼肇事情 .

罩 H 鑫目5

夜现存的政府为所有经济活动的全知全能约假护者是错误

的

经晏，认为摸我盖集理性要的现政府己不可教药，从药对解

决建立给主政治

经济秩序的问题丧夹信杠，也是不正确的。

政治棋序与桂芳辑牢的招互鼓捶娃追击走我们要窍'才解决它们。 它们都是阿

整体模序约组或部分。没有竟争秩序，乾不会有能

起作苇的政府乡市没有这捧一个政府子也末会有竞争辑序 c (沃尔铸类肯《经济政策原理 >.1952 年，作者英译〉

麦克里法费 e 一旦晚自我 0， 1 掉到，但已经开始保护得到较好界定

的经济制度(币陀 E 叫苦。mlsts、 13 Janu町 1996 ，第 21 页 L给当的商法 和公需法以及连贯地执行这类法律的必要性都已得到了越来越多的 认识 3

在发展中国家，来直跨政区要素流动翻约秉性皮馍也曹常被视 为对屡家主权的胃涩，也会遭到恶有政治领导人的怨恨 e 这在东亚 E 蝉7 年的货币危机中再次变得明星起辈。有些孩治领导λ会努力利 用排外情绪来维护他们必政治地位，并会将其寻程或策描绘成符合

犀事ff盖鹤毅策:亮一些攻治领导人会强震，与穰废约西方民主龄相 比，强裁孩策在实理经济进步上具有优越性。 载确实是东亚发展方程豹运成部分

定程度上的个λ强

(World Bank.

1993; Ka sper.

1锦4时，但在开救经济中，只要这些独裁者愿意将经济繁荣置于首 位，那么来自贸易程资本流动的反馍就会软化独裁。当中产量#级或 长起来，新约经济企业家想要开辟通向市场的渠道对"i没有在或 长中体验过其父母一辈药经历的那种赤贫的年轻代耳始需要政 治自由及经济吉由时，对普适性经济自由租政治自由的需要就会不 断高涨。在韩医、台湾、泰国、新加坡、香港租印度尼理直，新兴的、受

甜蜜经济学

自6

，变革罩合经济

过教育的中产黯级为了维护其经济自由，都欢迎更犬由专政治自由。 中严阶级的成虽中，许多人不像他们约父母盖在祥能为了经济发震而 容忍政治位、官撩憧挫载。迅速并入全球信息网络更助任了这一趋 势3 在 19锦年代里，退速的经济发展租不额高涨的圭球化要求许多

东亚国家在外在制度上进行其政治体制平能或平愿意透行始变革。 蔼经济成功似于也常常在暗示:进一步的刽度创新是不必要的。尽

管与其他第三世界画家指比，东豆国家进行了较多豹揣度改革，但它 1ì1始制度模化并没有与迅速的经济发震相圭璋化的要求保持同步。 事实主，由于出现了"任人唯亲能资本主立" (crony capitaH晒) ，政治 家与新形成的利益集团又结成了新的寻程联盟.运于较多始干预主 义政策，由于对腐酸的事事制逐渐弱化，违翅现象更刻频繁了。最初，

它们纷乎并未对经济造成伤害。或府中的独裁精英ffJ开始鼓吹"亚

洲式给值珑'并拒绝外国的警告。因经济成功而得到容忍吉专制度落 后和明显约骄傲自大扩大了哥哥度演化落后于经济进步剖差连 (主描 per， 1994到。只要低成本能吸引剥造出口商，就有的哥哥度缺黯 并非总是臻么要章。但是，当土炮和劳力变得更露费时，宫会更多地 变成个不利条件。制度不是在缘银行那祥的跟务部门中还具有更 多射负蜀影响 c 因为，在那样的董事门里，不监督所执行的帮度，就会 使不平衡积累起来。

当外医的寻相当边的资本新喜者幻最终在 1997 年的经济衰退中 靠"退出权"对这种制度缺陷作出反应时，市场的信号突然黯痛苦地 冒了出来。政治代理人衍重建自己负担过头了。琛在的挑战是要克 服政治惯性，改革玲在铺度 e 这一来自世界市场的挑战常常遭到既 有权力捕事们幸亏猜棍，各种稳益集团常常会集结起来，鼓动部落式的

民族主义情绪。第 12. 3 节中所穰述的棍刽和刘题变得极其明量。

14.2

量2野草晨，相厦重.萄伟目

篝"拿自7

1 锦7 -1998 年危机在各种医家里的后果将取决于它们如何充分而

迅速地动员政治进取精挎，使制度更具普适性，并能完棍违趣者的教 治权势，惩处违规行为 e

ii!t革的扩戴

1990 年代里，在第三世界的其他地方，自出化租私有化也已越 辈越有声势(ScobÎe and 1血， 1992; Scul ly, 1992) 。愚管有过许多倒 退，但世界的大趋势仍然指向了保护自主运用怠λ产权布自由地探 章、交换人类知识的各种制度。然而，尽管巳是开放交滚始时代，趋 向更自由的政治飞经济销度的转变仍不会自动出斑。一于共同体刽 鳞度安排系于根深蒂固的基本价值，文化性规则的特性只能缓慢变 迁 c 如果内在秘度和信像体系不也随之调整的话，仅仅泼草外在串j

度并不会严生很大的变化。这是个只能从许多历史事件中才能擎 臻的历史教训。如在沙皇俄医，像被得大帝 (\682 -1725 年〉、直历山 大一世 (1801 -1825 年)那类自上而下的夜革者就没有什么持虫约 影响。到琛在为止.主要是在l1!î;lt敏因家朝日本，有过扩教权力的刽

度，井建立了有利于经济增长约政治、经济法娩 {Powel棚" 1锦4，第

327

剖 1 页)。看来，在东亚约其他地方也很有希望出现持续增长刽

征兆，经恰当的领度是否会牢洒地确立起来还有待检验 2 在如何使生活在第三世界中的大部分人实理物质上前更大满足 和更自由的生活上，寻找套创造秩序始宪章将是决定位的。对许 多于人来讲，它将是生死攸关汹问题 c

翻匿经济学

568

夜里在震含量济

14.3

改革成熟经济

对经济法规的侵蚀

1945 年以后，各老工业经济都经历了高速药祷慧的经济靖任。 这种史无前例鹤经撞在这些罢家中产生出一种普遍的夜念. &~模经

济增长为-种昌然天屠〈第1. 2 节)。许多人隐含地颈设，生活水平的 下降一一这在先前刽历史中经常出瑶

现在能被充盖得地捧除

{瓦ahn. 1979) 。理此，政鼻和大众豹大量注意力都且在追求繁荣转向了 再分配、靠越来越级的管制来应避风栓、维护过去约栓会经济地位、 保护自然和过去的文化或果，以及多种多样始其他特殊目标一一圭 然不顾这些吕标对经济增长革开产生的不可知后果。在此过程中，人 如昕任增长醺以存在的制度基磁逐步衰数例 isk阻田~ in Gwà血'Y 晶dW哺础， 1988 九结果.在新音的老工盘画家中，现在都形成了混 合经济。在这种经济中，市场信号与出自政府有形之于约信号混杂 在起。经济动机往往被政治动就所遮盖，包括被机会主义始政府 主体、裂党、官毅和产业辫说集团刽政治动机所遮盖 9 在选举融i 民主题家里，强哥哥布寻租活动已经普及。这主要是由 于议会、法官费专门的政府就榕在再分配上的强烈冲荡。他们受到

了特殊和益鼓歧者约支持。如约瑟夫·熊彼特 (1947 年)济预见的 怒样，政治企盘家妇被选λ政府，往往是因为他们向其支持者草诺 要排串串经济特权，雨不额主簿资本主义文明的基本制度。 λ们对少 数成功事键的启示视而不见，如二1l::世界大战后西德经济〈租政治) 法规的根本改革。甚至在德里，增长也渐滋地被视为理清当然，商战 争刚结束时贱的创秩序政策"已在很大程度上让位于议会摇动主义 问 3

藏军埠'良经型号

第 14'院曾黯

和再分喜E佳的寻租运动{里参考资料)。整个发达世界里，当选的议

员们越来越来用起各种错综复杂约具体干裂。军』此，他们己经.往往 是不知不觉地，削弱了普适部榕象局规声替罪统.刻销了个人的自 由。这可能保霉了您们的官职、地位租连径，但却靠靠以逐渐她写几

乎难以察觉约方式动摇了经济秩序的根基，苦苦蚀了生机勃勃的效

率。

司------------------------…---------------------------------O

I

西德:品制度改革鬓剥皮覆化 盘毒"等奇迹"(阳l-mìracle)

阳45 年，第二次世界大战结束时，德医被分为 8 个军事占领区 并被罐小 7 面政 3 经济落到了最纸点。西方盟国做了大量工作，将

一套资本主义的宪法加给了德匾，并扶持私人产权和竞争约政治

信辜者。在 1948 年，他幻将相当程度约主权交还给了德国约政治 领导人。各西方占领区变成了德童志联邦共和雷.宫的宪法保障基 本约公民毒也和政治自窟，保妒产权，缔约自由和受限刽龄、可稽 查约政府。俄雷占领区变成了单臻的一元化共产主义离家，并被塞

入了草草草式剖中央计划朝集体化。〈该体铺在 1989

-

1990 年间藕

体。) 在西部，首运联邦政窍的经济部茬，路德维格·立培露，和I照了 有利的政治环攘井一←凭借技巧哥哥幸运一一推行了一次肃场导向剖 改革，它得到了西方望星豹欢迎。弗莱堡秩序自由主义学派却学说 (第 10.4节〉租与此类似梅、科隆大学段讲授的观点强烈地l!i响了立 哈德朝他的合作者。他们实施币毒草改革以法除纳粹政权的通货AliJl去 政策遗留在资严鞠债务中的通涨较量~il哥价篷。应于第一次世罪大占2

结束后，德哥在 1919

-

1921 年黯 i司曾主生过失去控制的通货草草絮， 翻草经济学

目。

直2在理吉经济

因而许事德国人在二战结束后也担心，军事样的破坏性言果会再次出 现。为此，政府建立了一个格当独立的中夹银行.以确保稳定的货币 供给。政娟的大量精力被放在了培育私λ产校和市场竞争的基本能 度上〈后辈丑因反挺拉黯法商得到了郊强 )0 政府应除了绝大多数战 对管制措施，规涩地停止了对具体过程部干预。凯恩斯学禄的宏观 经济政策是当时的时髦，但那E幸福医的宏观经济政策部与其鲜有共

同之处。相反，为了使人们在战争的灾难性体验之后建立起信心.政 府创建了一套稳定的营造性剧情架旭呻er

Gîerscn, Paqué

et

and Strei4 1993;

al.., 1992) 。

在 1950 年代鞠 19曲年代初期，联邦德虽在医际贸易和国际支 付自由化以及政淤一体化诸方画是

个领导者。政府鼓励资本裂罩

布储蓄，但也保证失业者和老年人在一定前最低般人。在 1950 年代 章，毒室府采幸→些公有企业的所者权实行了私高化。这种做法是蒋培

育资丰主义制度与→定范ll'I内龄、靠税收维持的社会福利梧混合，它 被称为"挂会市场经济 "G

这些刻度玫革剖结果给人留下了深重苦邱象

在 1950 年至 1960

年间，实际产出增长了一倍以上(在整整÷年内年均增挺 8.8% 人单 就业人口从刀阔0 万增翻到 25∞万。尽营有大批主支撑朝东董事难民派 人，失业人数仍M. 190 万人降至 30 万 λ 。劳草古生产率年均象曹长

5.7% .每个工人的软人每年增茸 4. 9%(晃下表 )0 货币稳定.并平得 不在 1960 年代初升值 c 在导人货币可自串兑换上，酒婆是经合经织 道家中舵先行者。 那些当时正处于草草恩斯主义影响之下并领于无摄制度的终国

经济学家称这种战后经济稳迅速兴起为"德医的经济奇迹"一一丽 奇迹是主须解臻的。然而，经济学家，奴果锺得简单、透明、较稳 定能度以及音限的政哥哥和坚持追求物价稳定的中央银行所具有

14.3

且事威望自经济

噩 14.

的极端重要性，就不会觉得战后德医经济的发展轨迹是奇迹号

生产率 z

社会化部门:

收入增长/积毅劳

时黯

收入

毒室府在且的 G~P

动力人数

革吱人刽增长

生产能力中

(不变价格的年

〈年均鸣也)

占有的份额(选

萄"J

童年给:每份酶}

19主0-19曲年

4.9

8.2

1955: 30. 3

19曲 -1973 年

4. 1

H

1965:37.2

1973 -1980 年

2.l

2. 2

1977:47.2

1.酷- 1 胃3 年

。.

17

l舍87:

1995 年

l 四5:

45. 3 51. 6a

说号湾与

1950 -

19垂9 年二西棒丰自 1990 年起 r 圭德国。

a 全德国，包捶噩噩彗东檀而产生的一次性效应。

在从增长变为{量也

1950 年代手指 1揭0 年代替攘的经济势头没有持续下来 c 本来，人 们是期望它会持结下来刻。经济渐模地达到了克劳就盘，工业也赶

上了国际技本本平，脐!;.\增长过程再也不捷极寻 i 幸被利用剖资辈革， 也不能依赖赶超国外技幸水平了。但是，单 1950 年代至 1990 年代 的减速{晃表)在很大程度上与魏度变化有关。由于各种产业和群体 将自已组摆成"寻程联盟 (ωοl阳盹a 虱. 1982 、第 4 章}。人们将基本剖经济法规夜为自然天赐。对 "社会市场经济"主9 政治革诺窍不量在增多的产权再分重己打开了大 门。这种要分配往往是露向在选举上势力很强的中产除级程组织良 髓重垣挥学

571

目2

夜2事章含量嚣

好的群体号。由于政府前再劳盟职能和政府大量卷入生产活动需要 不断钱补除，议会朝政府变得越来越陷于具体的、结果导向的干预。 摆在生产者身上的税收费曹鳝负担上升了。强音哥竞争性法律-龄在

秩序的政策被坤泼了。 题则军统式微导致了所谓"硬化症"和德国医际竞争地位约弱 住G 珍视良好的议员们将新的法簿责怪堆积到渥主约身上。在保锺、 安圭和环境方医越来越多的魏定抬高了间接成本，需盖骨署了企业。德 医的投资环境丧失了商外医投资者前吸引力，资本和企盘流 i句外 医。

多亏在一代人刻时跨向实现7 离lleril'nee

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毒药古典经济学

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规革经济学

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实事侵叙

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