Методика освидетельствования контрольно-кассовых машины ФЕЛИКС-Р Ф на соответ. ее эталонной версии

Лист утверждения Курское открытое акционерное общество «Счетмаш» СОГЛАСОВАНО УТВЕРЖДАЮ Генеральный директор ООО ПО «И...

Author: Вольфсон И.П.

18 downloads 167 Views 608KB Size Report

This content was uploaded by our users and we assume good faith they have the permission to share this book. If you own the copyright to this book and it is wrongfully on our website, we offer a simple DMCA procedure to remove your content from our site. Start by pressing the button below!
Report copyright / DMCA form

DOWNLOAD PDF

Лист утверждения

Курское открытое акционерное общество «Счетмаш» СОГЛАСОВАНО

УТВЕРЖДАЮ

Генеральный директор ООО ПО «Искра»

Генеральный директор ОАО Счетмаш

________________ / М.И. Райхлин /

________________ / А.В. Фортов /

“_____” ______________2003г.

“_____” ______________2003г.

МЕТОДИКА ОСВИДЕТЕЛЬСТВОВАНИЯ КОНТРОЛЬНО-КАССОВОЙ МАШИНЫ ФЕЛИКС-Р Ф НА СООТВЕТСТВИЕ ЕЕ ЭТАЛОННОЙ ВЕРСИИ 02

СОГЛАСОВАННО: Заведующий ЛЭО ________________________ И. П. Вольфсон «___»____________________2003 г.

Курское открытое акционерное общество «Счетмаш» СОГЛАСОВАНО

УТВЕРЖДАЮ

Экспертная организация ООО ПО «Искра»

Генеральный поставщик ОАО Счетмаш

“_____” ______________2003г.

“_____” ______________2003г.

МЕТОДИКА ОСВИДЕТЕЛЬСТВОВАНИЯ КОНТРОЛЬНО-КАССОВОЙ МАШИНЫ ФЕЛИКС-Р Ф НА СООТВЕТСТВИЕ ЕЕ ЭТАЛОННОЙ ВЕРСИИ 02

ОГЛАВЛЕНИЕ ОГЛАВЛЕНИЕ............................................................................................................................................ 2 1 Общие положения. ................................................................................................................................. 3 2 Порядок освидетельствования. ............................................................................................................. 4 3 Оборудование и документы, необходимые для проведения освидетельствования. ....................... 5 4 Идентификация ККМ............................................................................................................................. 6 4.1 Проверка маркировки ККМ. .......................................................................................................... 6 4.1.1 Место маркировки. ................................................................................................................ 6 4.1.2 Маркировка ............................................................................................................................ 6 4.2 Проверка средств визуального контроля (СВК). ......................................................................... 7 4.3 Проверка пломбировки................................................................................................................... 7 4.4 Проверка комплектности................................................................................................................ 8 4.5 Проверка допустимости применения ККМ в указанной группе и сфере.................................. 8 4.6 Сравнение с эталонной версией модели ККМ . ........................................................................... 8 5 Проверка работоспособности ККМ...................................................................................................... 9 6 Проверка аппаратной части ККМ....................................................................................................... 15 7 Проверка программной части ККМ. .................................................................................................. 17 8 Завершение освидетельствования ККМ. ........................................................................................... 19 Приложение 1. Маркировка ККМ. .......................................................................................................... 20 Приложение 2. Образцы чеков. ............................................................................................................... 21 Приложение 3. Типовое заключение. ..................................................................................................... 30 1. Идентификация контрольно-кассовой машины (ККМ). ........................................................... 31 2. Проверка работоспособности ККМ............................................................................................. 32 3. Проверка аппаратной части ККМ................................................................................................ 33 4. Проверка программной части ККМ. ........................................................................................... 34 5. Выводы........................................................................................................................................... 35

Страница 2

Методика освидетельствования ККМ ФЕЛИКС-Р Ф

1

Общие положения.

1.1. Настоящая методика устанавливает порядок освидетельствования контрольнокассовой машины ФЕЛИКС-Р Ф (в дальнейшем - ККМ) на соответствие ее эталонной версии 02, а также порядок оформления и выдачи специального Паспорта версии модели контрольнокассовой машины (в дальнейшем Паспорт версии). Настоящая методика разработана на основании «Рекомендаций по разработке методики освидетельствования контрольно-кассовой машины на соответствие ее эталонной версии» и «Ведомости версий контрольно-кассовой машины ФЕЛИКС-Р Ф (в дальнейшем – Ведомость версий), в которой описаны все версии модели ККМ. 1.2. Паспорт версии оформляют в следующих случаях: - при первичном освидетельствовании эксплуатируемого парка ККМ на соответствие их эталонным версиям; - при постановке ККМ на техническое обслуживание в центре технического обслуживания (в дальнейшем ЦТО); - при смене владельца ККМ; - в случае доработки конструкции, аппаратной части или программного обеспечения ККМ, приводящей к изменению технических характеристик версии модели, указанных в Паспорте версии. 1.3. Освидетельствование производится: при оформлении Паспорта версии в соответствии с настоящей методикой; при ежегодной проверке исправности ККМ в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации №904 от 07.08.98г. при инспекционном контроле ККМ представителями Генерального поставщика модели ККМ, МНС России, ФСНП России, МВД России, ФСБ и ОБЭП (в дальнейшем – инспектирующие организации). 1.4. Освидетельствование проводится в соответствии с данной методикой освидетель– ствования ККМ и порядком, определенным в решениях, принятых на заседаниях Государственной Межведомственной экспертной комиссией по контрольно-кассовым машинам (в дальнейшем - ГМЭК) 8 августа 2000 года (Протокол №3/57-2000). 1.5. Освидетельствование имеют право проводить специалисты центров технического обслуживания (в дальнейшем - ЦТО), имеющих договор с Генеральным поставщиком модели ККМ и договор с владельцем освидетельствуемой ККМ на техническое обслуживание и ремонт ККМ. 1.6. Представители МНС России, ФСНП России, МВД России, ФСБ и ОБЭП имеют право производить проверку эксплуатируемых ККМ на основании данной методики освидетельствования с привлечением специалистов ЦТО и, при необходимости, специалистов Лаборатории эталонных образцов контрольно-кассовых машин (в дальнейшем – ЛЭО). 1.7. Освидетельствование и проверка проводятся в присутствии представителя владельца ККМ.

Страница 3


2

Порядок освидетельствования.

2.1. Для ККМ, находящихся в настоящее время в эксплуатации и не имеющих Паспорта версии модели контрольно-кассовой машины (в дальнейшем - Паспорт версии), при освидетельствовании определяется версия ККМ и, если получено положительное заключение по результатам проведения освидетельствования, выдается Паспорт версии, удостоверяющий ее соответствие эталонной версии. Для ККМ, имеющих Паспорт версии, проводится освидетельствование на соответствие эталонной версии модели ККМ, указанной в Паспорте версии. 2.2. Освидетельствование включает в себя: • идентификацию ККМ; • проверку работоспособности ККМ; • проверку аппаратной части ККМ; • проверку программной части ККМ; • составление заключения по результатам освидетельствования ККМ (Приложение 3); • оформление Паспорта версии, если его нет в наличии. При проведении освидетельствования проводятся все вышеуказанные проверки. При проведении проверок эксплуатируемых ККМ представителями организаций указанных в п.1.6. данной методики, состав проверок из числа вышеуказанных определяется ими. 2.3. Если ККМ, освидетельствованная специалистами ЦТО, не соответствует ни одной из версий, составляется заключение о результатах освидетельствования, в котором даются рекомендации по доработке ККМ до соответствия одной из версий, включенной в Ведомость версий, по Методике доработки данной ККМ. ККМ возвращается владельцу. После доработки ККМ проводится ее повторное освидетельствование. Решение о продолжении эксплуатации ККМ, не подлежащих доработке, принимается отдельно в соответствии с протоколом ГМЭК №3/57-2000 от 08.08.00. Если несоответствия выявлены при проверке представителями организаций, перечисленных в п.1.6 данной методики, решение о дальнейшем использовании ККМ остается за ними. 2.4. Если при проведении освидетельствования специалистами ЦТО возникли спорные вопросы, они имеют право обратится в ЛЭО или Генеральному поставщику. Решение этих вопросов должно осуществляется ЛЭО совместно с Генеральным поставщиком. Если спорные вопросы возникли при проверке представителями организаций, перечисленных в п.1.6 данной методики, они имеют право обратится в ЛЭО для проведения сравнения ККМ с эталонной версией модели ККМ, находящейся в ЛЭО. 2.5. Выдача Паспорта версии включает в себя: - согласование с ГП Заявки ЦТО на поставку бланков Паспортов версий конкретных моделей ККМ, в соответствии с требованиями ГП и направлении заявки в ЛЭО; - оформлении полученного от ЛЭО бланка паспорта версии; - внесение данных об оформленном Паспорте версии в Заключение и паспорт ККМ; - передачу оригинала оформленного Паспорта версии владельцу ККМ; - передачу копии оформленного Паспорта версии в территориальный орган налоговой инспекции, в котором ККМ зарегистрирована; - передачу копии оформленного Заключения ГП; - организацию хранения оригинала Заключения и Паспорта версии в архиве ЦТО. Паспорт версии и Заключение считаются оформленными, если они подписаны полномочными представителями ЦТО и владельца ККМ и заверены печатями этих организаций. 2.6. Освидетельствование проводится по данной методике.

Страница 4


3

Оборудование и документы, необходимые для проведения освидетельствования. 3.1. Ведомость версий. 3.2. Перечень оттисков пломбиров, штампов и подписей механиков ЦТО и их копии. 3.3. Документы 3.3.1. Формуляр ККМ. 3.3.2. Руководство по эксплуатации. 3.3.3. Руководство налогового инспектора версии 02. 3.3.4. Протокол работы ККМ ФЕЛИКС-Р Ф. Руководство программиста. 3.3.5. Паспорт версии (при наличии). 3.4. Пароли всех режимов работы ККМ, пароль доступа к фискальной памяти (в дальнейшем – ФП). 3.5.Персональный компьютер, с операционной системой Windows 95/98/NT/2000/ME/XP. 3.6.Драйвер ККМ. 3.7.Тестовая утилита. 3.8.Утилита сравнения ПО ККМ с эталоном (с документацией и эталоном).

Страница 5


4 4.1

Идентификация ККМ. Проверка маркировки ККМ.

4.1.1 Место маркировки. При проверке места маркировки необходимо проверить наличие и правильность расположения следующих элементов: На крышке ККМ должно быть нанесено название ККМ и фирменный знак производителя ККМ (см. Приложение 1). На поддоне ККМ должна находиться таблица, содержащая серийный номер ККМ, дату производства, фирменный знак производителя ККМ, знак соответствия и код органа по сертификации (см. Приложение 1). В случае отсутствия данной маркировки необходимо в таблице 1 в графе “Результат проверки” во всех строках раздела “Проверка маркировки” поставить “-“, и на этом проверку маркировки заканчить. В случае, если место маркировки не соответствует указанным выше, то в таблице 1 в графе “Результат проверки” для строки “Место маркировки” сделать запись “не соответствует” и в графе “Примечания” дополнительно указать, где находится маркировка. В случае, если место маркировки соответствует указанному, то в таблице 1 в графе “Результат проверки” для строки “Место маркировки” поставить “+”. 4.1.2 Маркировка При проверке соответствия маркировки необходимо проверить соответствие наименования модели ККМ маркированной на ККМ (см. Приложение 1) и в Формуляре. При проверке заводского номера ККМ необходимо сравнить заводской номер маркированный на ККМ (см. Приложение 1) и заводской номер приведенный в Формуляре. Для каждой из строк “Наименование модели ККМ”, ”Заводской номер” таблицы 1, графы “Результаты проверки”, в случае соответствия поставить “+”, отсутствия – “-“, несоответствия – сделать запись “не соответствует”. В графе “Примечания” в соответствующих строках во всех случаях указать наименование модели ККМ и заводской номер, записанные в Формуляре ККМ, в случае выявления несоответствий в скобках отметить, где они обнаружены (на маркировке или в Формуляре). Проверить наличие даты выпуска (см. Приложение 1). В случае наличия для строки “Дата выпуска” таблицы 1, графы “Результаты проверки”, поставить “+”, в случае отсутствия – ”-”. Проверить наличие фирменного знака производителя ККМ, наличие знака соответствия и кода органа по сертификации и соответствия их знаку соответствия и коду органа по сертификации указанным в Приложение 1. В случае наличия фирменного знака производителя и соответствия знака соответствия и кода органа по сертификации, указанным в копии сертификата соответствия Госстандарта, в графе “Результаты проверки” строки “Фирменный знак ” таблицы 1 поставить “+”, отсутствия – “-“, в остальных случаях сделать запись “не соответствует” и в графе “Примечания” дополнительно указать обнаруженные отличия.

Страница 6


4.2

Проверка средств визуального контроля (СВК). Проверка СВК “Государственный реестр”: - наличие и целостность; - соответствие номера на СВК и года его установки номеру и году, записанным в формуляре ККМ. Если проводилась модернизация ККМ и на ККМ установлено несколько СВК “Государственный реестр”, проверить СВК установленный последним. Примечание: если ККМ произведена в конце года, допускается отличие года СВК на один год больше, чем записанный в Формуляре ККМ. Проверка СВК “Сервисное обслуживание”: - наличие и целостность; - соответствие номера на СВК и года его установки номеру и году, записанным в формуляре ККМ. Если освидетельствование проводится в начале года и СВК “Сервисное обслуживание” ЦТО еще не установлено (срок обязательной установки СВК еще не истек), проверить установку СВК “Сервисное обслуживание” за предыдущий год. В Таблице 1 в графе “Результаты проверки” для строк раздела “Проверка СВК” сделать следующие записи: a. “+” – если СВК имеется, не нарушено, его номер и год установки соответствует записанным в формуляре ККМ; b. “не соответствует” – если СВК имеется, не нарушено, но его номер и/или год не соответствует записанным в формуляре ККМ; c. ”нарушено” – если СВК имеется, но нарушено; d. “-” – если СВК отсутствует. Для всех случаев а. – d. В графе “Примечания” указать номер СВК и год установки, записанных в формуляре ККМ. Для случая b. В скобках дополнительно указать номер и год установки, записанных на СВК.

4.3

Проверка пломбировки. Проверка пломбировки проводится с целью контроля за несанкционированным доступом к ККМ. Проверить место пломбировки: пломбировка должна находится на левом верхнем (ближнем) и правом верхнем (дальнем) винте ККМ. Проверить соответствие оттиска пломбировки ККМ оттиску индивидуального пломбира специалистов ЦТО, обслуживающих данную ККМ (п. 3.2). В Таблице 1 в графе “Результат проверки” для строки “Проверка пломбировки ККМ” сделать записи: “+” – при наличии пломбировки, ее целостности и соответствия места и оттиска пломбировки. “не соответствует” – если пломбировка имеется, не нарушена, но обнаружено несоответствие ее места и/или оттиска (в графе “Примечания” дополнительно сделать запись “место пломбировки” и/или “оттиск пломбировки”). “нарушена” – если пломбировка имеется и нарушена. “-” – если пломбировка отсутствует.

Страница 7


4.4

Проверка комплектности. Провести проверку комплектности ККМ по формуляру (Пункт 4). В Таблице 1 в графе “Результаты проверки” для строки “Проверка комплектности” при наличии и соответствии всех позиций, указанных в Формуляре, поставить “+”, в остальных случаях сделать запись “не соответствует”, а в графе “Примечания” указать обнаруженные отличия.

4.5

Проверка допустимости применения ККМ в указанной группе и сфере ККМ предназначена для следующих сфер применения 1.4 – Фискальный регистратор для торговли. 2.4 – Фискальный регистратор для сферы услуг. 3.4 – Фискальный регистратор для торговли нефтепродуктами. 4.4 – Фискальный регистратор для отелей и ресторанов. В таблице 1 в графе “Результаты проверки” для строки “Проверка допустимости применения ККМ в группе и сфере” поставить “+”, если ККМ применяется в группе и сфере, указанных выше, “-” – в противном случае. Во всех случаях, в графе “Примечания” указать согласно Классификатору группу и сферу, в которой применяется ККМ.

4.6

Сравнение с эталонной версией модели ККМ . Сравнение с эталонной версией модели ККМ проводится в случаях указанных в п.2.4. данной методики, при наличие эталонной версии модели ККМ. При проведении сравнения необходимо проверить соответствие: • места и состава маркировки ККМ; • места пломбировки ККМ; • комплектности. После проведения сравнения внести результаты проверки в Таблицу 1 (заполнить графу “Результаты проверки ” как указано в п.4.1, 4.3, 4.4, в графе “Примечания” дополнительно сделать запись “сравнение с эталоном”).

Страница 8


5

Проверка работоспособности ККМ.

Для проверки работоспособности ККМ необходимо выполнить следующие действия (проверка работоспособности производится с использованием Драйвера ККМ (далее – драйвера) и тестовой утилиты в операционной системе Windows 95/98/2000/NT/ME). 5.1. Выключить ККМ и произвести подключение ККМ к персональному компьютеру. 5.2. Если ККМ выключена, включить ККМ. 5.3. Произвести запуск тестовой утилиты (файл Test.EXE) (далее теста). Примечание: Запуск также можно произвести из меню ПУСК: Выберите в меню «Пуск» пункт «Программы / АТОЛ технологии / Освидетельствование/Тест». 5.4. Настроить драйвер на работу с ККМ (номер порта, скорость и пароль доступа, см. руководство по эксплуатации и руководство программиста). 5.5. Занять порт, выставив в тесте “Устройство включено” 5.6. Произвести проверку связи и режим ККМ, для этого необходимо произвести следующие действия: нажать кнопку “Состояние”, в результате этих действий должна появится следующая информация:

и результат:

(если информация не соответствует приведенной, то в зависимости от информации выведенной на дисплей необходимо произвести действия описанные в руководстве по эксплуатации и руководстве программиста).

Страница 9


5.7. Произвести операцию закрытия смены, для этого необходимо выполнить следующие действия: Ввести в поле “Пароль”, пароль администратора или системного администратора. Нажать кнопку “Снять Z отчет”. Примечание: Если смена не была открыта, то результатом выполнения операции будет:

5.8. Снять краткий фискальный отчет за весь период работы ККМ с момента фискализации для этого необходимо выполнить следующие действия: - перейти в режим доступа к фискальной памяти: Ввести в поле “Пароль”, пароль доступа к ФП (по умолчанию 00000000). Нажать кнопку “Перейти в режим налогового инспектора” Подтвердить переход в режим налогового инспектора. - снять краткий фискальный отчет по диапазону смен: Нажать кнопку “Запрос диапазонов”. В полях “Смена с”, “Смена по” будут значения первой и последней смены. Нажать кнопку “Сокращенный фискальный отчет”. 5.9. Заполнить форму № КМ – 2 . Для пункта а) в графе “Перед отправкой в ремонт” указать номер снятого в п.5.7. отчета с гашением. Для пункта б) в графе “Перед отправкой в ремонт” указать необнуляемую сумму отчета с гашением полученную в п.5.7. Для пункта в) в графе “Перед отправкой в ремонт” поставить прочерки.

Страница 10


5.10. Выполнить следующую тестовую задачу: Чеки и отчеты, полученные при выполнении тестовой задачи, должны быть приложены дополнительно к заключению по результатам освидетельствования ККМ (по порядку их получения): 5.10.1. Перед выполнение тестовой задачи необходимо произвести установку опций ККМ по умолчанию: Примечание: Если при выполнении тестовой задачи были допущены ошибки, то необходимо произвести снятие Z-отчета, и выполнить тестовую задачу с п.5.1 (кроме пункта 5.9). Для программирования ККМ введите в поле “Пароль” пароль системного администратора и нажмите кнопку ”Установка опций для освидетельствования”. 5.10.2. После программирования опций необходимо: Произвести проверку выполнения ККМ основных операций (см. Приложение 2): В поле “Пароль” введите пароль кассира. Для сферы торговли (1.4) нажать кнопку ”Для сферы торговли”. Для сферы нефтеторговли (3.4) нажать кнопку ”Для сферы нефтеторговли”. Для сферы услуг (2.4) и отелей и ресторанов (4.4) нажать кнопку ”Для сферы услуг, отелей и ресторанов” После выполнения тестовой задачи (в зависимости от сферы применения) необходимо проверить соответствие полученных чеков с чеками и контрольной лентой приведенными в Приложении 2. В Таблице 2 в графе “Результаты проверки” для строк “Выполнение основных операций” ставится “+”, если операция выполняется на ККМ корректно и полученные чеки и контрольная лента содержит данные приведенные в Приложении 2, “-” – в остальных случаях (при этом в графе “Примечания” указываются выявленные недостатки).

Страница 11


5.11. Проверить выполнение блокировки ККМ в случае: 5.11.1. Отсутствия чековой и контрольной ленты. Для чековой ленты: Для этого необходимо извлечь остатки бумаги из принтера чековой ленты, после чего нажать кнопку “Отсутствие чековой и контрольной лент”, результатом выполнения данной операции будет ошибка:

после этого ККМ будет заблокирована до тех пор, пока бумага не будет вставлена. Для контрольной ленты: Для этого необходимо извлечь остатки бумаги из принтера контрольной ленты, нажать кнопку “Отсутствие чековой и контрольной лент”, результатом выполнения данной операции будет ошибка:

после этого ККМ будет заблокирована до тех пор, пока бумага не будет вставлена. 5.11.2. Неправильного выполнения операций кассиром (оператором). Для проверки блокировки ККМ при неправильных действиях оператора необходимо нажать кнопку “Неправильное выполнение операций”, в результате этих действий будет ошибка:

(или (-3817) Переполнение при умножении, (0) Ошибок в параметрах нет)после чего ККМ будет заблокирована до ввода правильных значений.

Страница 12


5.11.3. Попытки снять фискальный отчет без выполнения операции закрытия смены. Нажать кнопку “Перейти в режим налогового инспектора”. Подтвердить переход в режим доступа к ФП. В результате данных операций будет ошибка:

5.12. Выполнение операции закрытия смены: Для проведения операции закрытия смены необходимо выполнить следующие действия: Ввести в поле “Пароль”, пароль администратора или системного администратора. Нажать кнопку “Снять Z отчет”. После проведения операции закрытия смены необходимо проверить правильность записи в отчете результатов выполненных операций (см. Приложение 2). В Таблице 2 в графе “Результаты проверки” для раздела “Выполнение операции закрытия смены” ставится “+”, если операция выполняется на ККМ корректно и полученный отчет содержит данные приведенные в Приложении 2, “-” – в остальных случаях (при этом в графе “Примечания” указываются выявленные недостатки). 5.13. Попытки ввода неправильного пароля доступа к ФП. В поле “Пароль” ввести неверный пароль доступа к ФП. Нажать кнопку “Перейти в режим налогового инспектора”. Подтвердить переход в режим доступа к ФП. В результате данных операций будет ошибка:

Проверить режим в котором находится ККМ (см. пункт 5.6) в результате должны быть получены следующие данные:

Проверить выход в режим ВЫБОР: Нажать кнопку “Установка опций для освидетельствования”. В результате данных операций будет ошибка:

Проверить блокировку ККМ при выключении питания, для этого необходимо выключить питание ККМ и через несколько секунд включить питание, проверить режим в котором находится ККМ (см. пункт 5.6), результате должны быть получены следующие данные:

Для выхода из этого режима необходимо ввести правильный пароль доступа к ФП в поле “Пароль”, и нажать кнопку ”Перейти в режим налогового инспектора” и подтвердить переход в режим доступа к ФП.

Страница 13


В Таблице 2 в графе “Результаты проверки” для строк раздела “Выполнение блокировки ККМ” ставится “+”, если блокировка выполняется (для пп. 5.11 и 5.13), “-” – в остальных случаях случае (при этом в графе “Примечания” указываются выявленные недостатки). 5.14. Выполнение краткого и полного фискального отчета по номеру последней закрытой смены. Для проверки выполнения краткого и полного фискального отчета необходимо произвести следующие действия: Ввести в поле “Пароль”, пароль доступа к ФП. Нажать кнопку “Перейти в режим налогового инспектора”. Подтвердить переход в режим налогового инспектора. Нажать кнопку “Запрос диапазонов”. В полях “Смена с”, “Смена по” будут значения первой и последней смены. В поле “Смена с” ввести значение поля “Смена по”. Для краткого фискального отчета: Нажать кнопку “Сокращенный фискальный отчет”. Для полного фискального отчета: Нажать кнопку “Полный фискальный отчет”. После снятия фискальных отчетов необходимо проверить: Правильность записи в отчетах результатов выполненных операций (суммарные итоги фискальных отчетов и сменный итог Z отчета). Наличие на отчетах следующих реквизитов (см. Приложение 2): Наименование предприятия (программируемое клише); Реквизиты (кроме пароля) фискализации ККМ и всех проведенных перерегистраций ККМ, включающие: - регистрационный номер ККМ; - идентификационный номер налогоплательщика организации-продавца (предприятияпродавца); - дату проведения фискализации (перерегистрации); Сквозной порядковый номер документа; Дату получения отчета; Время получения отчета; Период, за который формируется отчет; Заводской номер ККМ; Наличие отличительного признака фискального режима. Все итоги сменных продаж за период с указанием даты регистрации конкретного итога и номера закрытой смены (только для полного фискального отчета); Суммарный итог продаж за период; Сравнить сменный итог полученный в отчете с гашением (см. п.5.12 тестовой задачи), суммарный итог сокращенного фискального отчета, суммарный итог полного фискального отчета и сменный итог продаж полного фискального отчета (см. п.5.12 тестовой задачи) за смену полученную в результате выполнения п.5.10.2. тестовой задачи (для определенной сферы). Данные позиции должны быть одинаковыми. Результаты проверки необходимо внести в таблицу 2 в графе “Результаты проверки” для разделов “Выполнение краткого фискального отчета”, ”Выполнение полного фискального отчета” и “Проверка сохранности фискальных данных” ставится “+” если отчеты выполняются корректно и и совпадают с фискальными отчетами проведенными в приложении 2, “-” – в противном случае (при этом в графе “Примечания” указываются выявленные недостатки).

Страница 14


6

Проверка аппаратной части ККМ.

Проверка аппаратной части ККМ заключается в сравнении параметров освидетельствуемой ККМ с эталонными значениями, указанными в таблице 3. Для проверки аппаратной части необходимо произвести следующие действия: 6.1. Распломбировать и разобрать ККМ. 6.2. Проверить печатающее устройство. - обозначение печатающего устройства. Примечание – при проверке обозначения ПУ надо иметь в виду, что на корпусе ПУ нет обозначения и признаком обозначения является: РЮИБ 6.046.589 соответствует ПУ на базе термоголовки ТД4032А г. Калуга. - проверить тип печатающего устройства. - Проверить порты принтера, принтер имеет 5 портов к СП: 2 порта - оригинальных ТПГ через разъемы Х7, Х11, 2 порта - оригинальных шаговых двигателей чековой и контрольной лент через разъемы Х8, Х12, 1 порт - оригинальный датчика бумаги через разъем Х9. 6.3. Проверить системную плату (в дальнейшем СП). - обозначение СП: Если в составе маркировки печатной платы СП содержится 5.139.726 (5139726) или, то СП имеет обозначение 5.139.726. - наличие портов СП имеет 12 портов. 5 к ПУ: 2 порта ТПГ через разъемы Х7, Х11, 2 порта шаговых двигателей чековой и контрольной лент через разъемы Х8, Х12, 1 порт датчика бумаги через разъем Х9 1 порт к ФП через разъем Х5 1 порт к пульту управления через разъем Х13 3-RS232: Персональный компьютер через разъем Х1 Внешнее ПУ через разъем Х2 (опционально) Внешний индикатор через разъем Х6 (опционально) 1 порт – денежный ящик (опционально) 1 порт – ЭКЛЗ. - Обозначение процессора: Если процессор СП содержит обозначение W78E516, то он имеет обозначение W78E516. - наличие несанкционированных перемычек на СП. Несанкционированные перемычки – это перемычки, не указанные в отметках о доработке ККМ до соответствия ее эталонной версии (если доработка производилась) или в отметках о ремонте в формуляре ККМ. Перемычки соответствующие схемам электрическим принципиальным, не относятся к несанкционированным. 6.4. Проверить Фискальную память (в дальнейшем ФП). - наличие и целостность заливки ФП ККМ. Заливка ФП ККМ должна быть заводской. - размещение ФП. - наличие портов: 1 порт к СП через разъем Х5. После проверки необходимо внести результаты проверки в Таблицу 3. В Таблице 3 в графе “Результаты проверки” делаются следующие записи: При проверке обозначений: “+” – если обозначения имеются и соответствуют эталонному значению;

Страница 15


если было обнаружено несоответствие обозначения, необходимо проверить допустимость замены по ведомости допустимых замен. Если замена разрешена, то ставится “+”, в противном случае – “-” (обозначение, обнаруженное при проверке, указывается дополнительно в графе “Примечания”); “отсутствует” – если обозначение отсутствует. При проверке типа ПУ: “+” – если тип ПУ соответствует эталонному значению; “-” – если тип ПУ не соответствует эталонному значению (действительный тип ПУ указывается дополнительно в графе “Примечания”). При проверке портов и их задействованности: “+” – если количество портов соответствует эталонному значению и задействованность портов соответствует указанной в ведомости версий; “-” – в остальных случаях (графе “Примечания” указываются выявленные несоответствия). В любом случае в графе “Примечания” указывается количество задействованных портов, и для каждого задействованного порта его тип и подключенные к нему устройства. При проверке несанкционированных перемычек: “+” – если несанкционированные перемычки отсутствуют; “-” – если имеются несанкционированные перемычки (место их обнаружения и количество дополнительно указываются в графе “Примечания”). При проверке пломбировки ФП: “+” – если пломбировка ФП имеется и не нарушена; “нарушена” – если пломбировка ФП имеется, но нарушена; “отсутствует” – если пломбировка ФП отсутствует. При проверке размещения ФП: “+” – если ФП размещается в блоке ККМ, указанном в графе “Эталонные значения”; “-” – если ФП размещается в другом блоке ККМ (этот блок дополнительно указывается в графе “Примечания”). В случаях, указанных в п.2.4. данной методики, следует провести сравнение узлов аппаратной части ККМ, для которых отмечены несоответствия, с эталонной версией модели ККМ или с дубликатом эталонной версии модели ККМ, а при необходимости сравнить со схемой электрической принципиальной. В Таблице 3 для соответствующих строк в графе “Примечание” дополнительно сделать запись ”сравнение с эталоном” или ”сравнение со схемой”.

Страница 16


7

Проверка программной части ККМ.

При проведении проверки программной части ККМ необходимо проверить программное обеспечение перечисленное в Ведомости версий ККМ (Таблица 1.5). Исходя из Ведомости версий необходимо проверить следующее программное обеспечение ККМ: • Программное обеспечение процессора блока фискальной памяти. • Программное обеспечение процессора системной платы. Для проверки программного обеспечения процессора блока фискальной памяти существует следующие способы проверки: Стационарный: Произвести сравнение ПО процессора ФП с эталоном используя Утилиту сравнения ПО ККМ с эталоном (см. руководство по использованию). Результаты проверки внести в таблицу 4 в графу “Программное обеспечение процессора блока фискальной памяти. Стационарный способ”: В случае если ПО ФП на освидетельствуемой ККМ не имеет отличий от эталона (см. руководство по использованию) в графе “Обозначение” указывается обозначение ПО (см. руководство по использованию), а в графе “Результат проверки” ставится “+”, и “-” в противном случае. Сравнение с эталонной версией внутреннего ПО процессора фискальной памяти ККМ (используя программатор позволяющий считывать и сравнивать внутренне ПО процессоров типа AT89C4051) проводится в случаях указанных в п.2.4. данной методики, при наличие файла с эталонным ПО. При проведении сравнения необходимо: Извлечь процессор ФП. Проверить соответствие ПО процессора ФП эталону (см. руководство по эксплуатации программатора). В случае если ПО ФП на освидетельствуемой ККМ не имеет отличий от эталона в графе “Обозначение” указывается обозначение ПО, а в графе “Результат проверки” ставится “+”, и “-” в противном случае. В графе “Примечания” дополнительно сделать запись “сравнение с эталоном”). Оперативный: Выключить питание ККМ. Нажать левую кнопку ККМ. Включить питание ККМ (удерживать левую кнопку не менее 2 и не более 10 секунд). В результате выполнения данных действий ККМ произведет печать информации о версии программного обеспечения процессора блока фискальной памяти. Выключить питание ККМ. В полученном тесте должны быть строки “ФП 2.3 18.02.02 СБОРКА 2185” или “ФП 2.3 03.03.03 СБОРКА 2285” (см. Ведомость версий ККМ ФЕЛИКС-Р Ф таблица 1.5). Результаты проверки внести в таблицу 4 в графу “ Программное обеспечение процессора блока фискальной памяти. Оперативный способ”: В случае если идентификационная характеристика приведенная в Ведомости версий ККМ ФЕЛИКС-Р Ф совпадает с полученной на освидетельствуемой ККМ в графе “Обозначение” указывается обозначение ПО из Ведомости версий, а в графе “Результат проверки” ставится “+”, и “-” в противном случае. Если проверка дала отрицательный результат, в графе “Примечания” указываются выявленные несоответствия.

Страница 17


Для проверки программного обеспечения процессора системной платы существует следующие способы проверки: Стационарный: Произвести сравнение ПО процессора СП с эталоном используя Утилиту сравнения ПО ККМ с эталоном (см. руководство по использованию). Результаты проверки внести в таблицу 4 в графу “Программное обеспечение процессора системной платы. Стационарный способ”: В случае если ПО СП на освидетельствуемой ККМ не имеет отличий от эталона (см. руководство по использованию) в графе “Обозначение” указывается обозначение ПО (см. руководство по использованию), а в графе “Результат проверки” ставится “+”, и “-” в противном случае. Сравнение с эталонной версией внутреннего ПО процессора системной платы ККМ (используя программатор позволяющий считывать и сравнивать внутренне ПО процессоров типа W78E516) проводится в случаях указанных в п.2.4. данной методики, при наличие файла с эталонным ПО. При проведении сравнения необходимо: Извлечь процессор СП. Проверить соответствие ПО процессора СП эталону (см. руководство по эксплуатации программатора). В случае если ПО СП на освидетельствуемой ККМ не имеет отличий от эталона в графе “Обозначение” указывается обозначение ПО, а в графе “Результат проверки” ставится “+”, и “-” в противном случае. В графе “Примечания” дополнительно сделать запись “сравнение с эталоном”). Оперативный: Выключить питание ККМ. Нажать левую кнопку ККМ. Включить питание ККМ (удерживать левую кнопку не менее 2 и не более 10 секунд). В результате выполнения данных действий ККМ произведет печать информации о версии программного обеспечения процессора блока фискальной памяти. Выключить питание ККМ. В полученном тесте должны быть строки “ККМ 2.3 18.02.02 СБОРКА 2185” или “ККМ 2.3 03.03.03 СБОРКА 2285” (см. Ведомость версий ККМ ФЕЛИКС-Р Ф таблица 1.5). Результаты проверки внести в таблицу 4 в графу “Программное обеспечение процессора системной платы. Оперативный способ”: В случае если идентификационная характеристика приведенная в Ведомости версий ККМ ФЕЛИКС-Р Ф совпадает с полученной на освидетельствуемой ККМ в графе “Обозначение” указывается обозначение ПО из Ведомости версий, а в графе “Результат проверки” ставится “+”, и “-” в противном случае. Если проверка дала отрицательный результат, в графе “Примечания” указываются выявленные несоответствия.

Страница 18


8

Завершение освидетельствования ККМ.

После проведения освидетельствования ККМ необходимо выполнить следующие действия: Собрать ККМ. Снять краткий фискальный отчет за весь период работы ККМ с момента фискализации (последней перерегистрации). Опломбировать ККМ. Произвести восстановление опций. Заполнить графу “При возврате машины после ремонта в организацию” унифицированной формы № КМ – 2 на основании сменного финансового отчета с гашением (последняя закрытая смена), полученного при выполнении тестовой задачи, и раздел “При возвращении (приеме) из ремонта”: Для пункта а) указать номер снятого в п.5.13. тестовой задачи отчета с гашением. Для пункта б) указать не обнуляемую сумму отчета с гашением полученную в п.5.13. тестовой задачи. Для пункта в) в графе “Перед отправкой в ремонт” поставить прочерки. Заполненная форма КМ-2 передается в территориальный орган, в котором зарегистрирована освидетельствуемая ККМ. Заполнить раздел “Выводы“ заключения (см. Приложение 3). Зафиксировать факт проведения освидетельствования в журнале вызова технических специалистов (форма № КМ – 8) и в формуляре ККМ. Если при первичном освидетельствовании данной ККМ (паспорт версии отсутствовал) получен положительный результат, ЦТО заполняет нижний раздел Паспорта версии. Для заполнения нижнего раздела Паспорта версии используется Заключение и Ведомость версий. Заполнить отведенные места для заводского номера освидетельствуемой ККМ и реквизитов организации и лиц, подписывающих Паспорт версии, и подписать Паспорт версии. Подписи в Паспорте версии заверяются печатями соответствующих организаций. Сделать запись о выдаче Паспорта версии с указанием номера бланка Паспорта версии в графе “Особые отметки” формуляра ККМ и заверить подписью и оттиском клейма обслуживающего специалиста. Оригинал Паспорта версии передается пользователю ККМ, а копия Паспорта версии сохраняется в ЦТО в течении всего срока действия Паспорта версии.

Страница 19


ПРИЛОЖЕНИЕ 1. МАРКИРОВКА ККМ.

ФЕЛИКС-Р Ф Маркировка на крышке ККМ

Маркировка на поддоне ККМ.

Страница 20


ПРИЛОЖЕНИЕ 2. ОБРАЗЦЫ ЧЕКОВ. В данном приложении приведены чеки, которые должны быть получены при выполнении тестовой задачи. Примечание: При проверке основных операций, чеки и документы должны быть идентичны приведенным ниже, за исключением: программируемого названия предприятия; ИНН (должен быть идентичен ИНН фискализации или последней перерегистрации); для чеков с типами оплаты 2 (КРЕДИТОМ), 3 (ТАРОЙ), 4 (ПЛ. КАРТОЙ), могут отличаться наименования видов оплаты; номера ККМ (должен быть идентичен номеру ККМ на таблице с маркировкой ККМ); даты и времени (должны соответствовать текущей дате и времени); обозначение кассира (должны соответствовать кассиру, производящему операцию); номера чеков; сквозной номер документа; в конце чека рекламный текст может отсутствовать или быть другим. кроме этого, для отчета с гашением: номер отчета (равен текущему номеру смены); типы оплаты 2 (КРЕДИТОМ), 3 (ТАРОЙ), 4 (ПЛ. КАРТОЙ), могут иметь отличные от значений наименования видов оплаты; сумма наличных (поле ИНКАСАЦИЯ); поле ИНКАССАЦИЯ может называться НАЛИЧНЫХ В КАССЕ; необнуляемая сумма (может отсутствовать); количество оставшихся свободных полей ФП (может отсутствовать); для фискальных отчетов могут отличаться: реквизиты и количество перерегистраций; номер фискального отчета; номер смены с и номер смены по (должны быть равны номеру последнего отчета с гашением); С, ПО (должна быть текущая дата).

Страница 21


Проверка выполнения ККМ основных операций: Для сферы торговли (1.4)

Страница 22


Для сферы нефтеторговли (3.4)

Страница 23


Для сферы услуг (2.4) и отелей и ресторанов (4.4)

Страница 24


Контрольная лента: Для сферы торговли (1.4)


Страница 25



Отчеты с гашением: Для сферы торговли (1.4)


Страница 26



Фискальные отчеты: Для сферы торговли (1.4) сокращенный

полный

Страница 27


Для сферы нефтеторговли (3.4) сокращенный

полный

Страница 28


Для сферы услуг (2.4) и отелей и ресторанов (4.4) сокращенный полный

Страница 29


ПРИЛОЖЕНИЕ 3. ТИПОВОЕ ЗАКЛЮЧЕНИЕ. УТВЕРЖДАЮ _____________________________________ [должность руководителя ЦТО или должность руководителя проверяющей организации] ______________ ________________ [подпись] [Ф.И.О.] «______» ____________________г.

ТИПОВОЕ ЗАКЛЮЧЕНИЕ по результатам проведения освидетельствования контрольно-кассовой машины ФЕЛИКС-Р Ф на соответствие ее эталонной версии 02

Страница 30


1. Идентификация контрольно-кассовой машины (ККМ). Таблица 1 – Результаты идентификации ККМ. Наименование этапа проверки

Результат проверки

Проверка маркировки ККМ: Место маркировки Наименование модели ККМ Заводской номер Дата выпуска Фирменный знак производителя ККМ. Проверка средств визуального контроля (СВК): СВК “Государственный реестр” СВК “Сервисное обслуживание” Проверка пломбировки ККМ Проверка комплектности Проверка допустимости применения ККМ в группе и сфере

Страница 31

Примечание


2. Проверка работоспособности ККМ Таблица 2 – Результаты проверки работоспособности ККМ. Наименование этапа проверки Результат проверки работоспособности ККМ Выполнение основных операций - продажа (оформление услуги) - аннулирование (сторнирование) - возврат Выполнение блокировки ККМ в случае: - отсутствия чековой ленты - отсутствия контрольной ленты - неправильного выполнения операций кассиром - попытки снятия фискального отчета без выполнения операции закрытия смены - попытки ввода неправильного пароля доступа к фискальной памяти (ФП) Выполнение операции закрытия смены Выполнение краткого фискального отчета Выполнение полного фискального отчета Проверка сохранности фискальных данных в накопителе ФП

Страница 32

Примечание


3. Проверка аппаратной части ККМ. Таблица 3 - Проверка аппаратной части ККМ. Наименование Эталонные значения Результат параметров проверки Печатающее устройство Обозначение ПУ РЮИБ6.046.589 Тип Т* Чек (мм, символы) 44,5±0,25 мм , 20 знаков Контр. лента (мм, 44,5±0,25 мм , 20 знаков символы) Порты 5 к СП: 2 порта - оригинальных ТПГ через разъемы Х7, Х10, 2 порта - оригинальных шаговых двигателей чековой и контрольной лент через разъемы Х8, Х12, 1 порт - оригинальный датчика бумаги через разъем Х9 Системная плата (СП) Обозначение СП 5.139.726 Количество портов и 12: их задействованность 5 к ПУ: 2 порта ТПГ через разъемы Х7, Х11, 2 порта шаговых двигателей чековой и контрольной лент через разъемы Х8, Х12, 1 порт датчика бумаги через разъем Х9 1 порт к ФП через разъем Х5 1 порт к пульту управления через разъем Х13 3-RS232: Персональный компьютер через разъем Х1 Внешнее ПУ через разъем Х2 (опционально) Внешний индикатор через разъем Х6 (опционально) Денежный ящик (опционально) 1 порт - ЭКЛЗ Обозначение W78E516 процессора Несанкционированные Отсутствуют перемычки Фискальная память (ФП) Заливка Заводская Размещение ФП Под кожухом ККМ Обозначение ФП 5.106.668 Обозначение АТ89С4051 процессора Количество портов и 1 порт к СП через разъем Х5 их задействованность Накопитель ФП 24С256 Примечание: * - Т – термо принтер.

Страница 33

Примечания


4. Проверка программной части ККМ. Таблица 4 – Результаты проверки программной части ККМ. Наименование этапа проверки программной части ККМ Программное обеспечение процессора блока фискальной памяти Стационарный способ Программное обеспечение процессора блока фискальной памяти. Оперативный способ Программное обеспечение процессора системной платы Стационарный способ Программное обеспечение процессора блока системной платы. Оперативный способ

Обозначение 230 – 00 (файл FeliksR_F06.bin) или 230 – 01 (файл FeliksR_F10.bin) 230 – 00 или 230-01 см. Ведомость версий ККМ ФЕЛИКС-Р Ф таблица 1.5 228 – 00 (файл FeliksR_F05.bin) или 228 – 01 (файл FeliksR_F09.bin) 228 – 00 или 228-01 см. Ведомость версий ККМ ФЕЛИКС-Р Ф таблица 1.5

Страница 34

Версия ККМ Результат Примечания проверки 02

02

02

02


5. Выводы. Заполняется при соответствии КKM эталонной версии «Контрольно-кассовая машина

ФЕЛИКС-Р Ф

№

( наименование ККМ)

соответствует эталонной версии №

, (заводской номер ККМ)

модели ККМ. (номер версии)

Паспорт версии модели ККМ № ____________________ выдан_____________________________ (номер бланка паспорта)

(число, месяц, год)

Заполняется при несоответствии ККМ эталонной версии «Контрольно-кассовая машина

ФЕЛИКС-Р Ф

№

(наименование ККМ)

, (заводской номер ККМ)

не соответствует эталонной версии модели ККМ. ККМ подлежит доработке для устранения следующих недостатков, отмеченных в таблицах «Заключения». __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________

После доработки до эталонной версии модели № __________ ККМ ФЕЛИКС-Р Ф подлежит повторному освидетельствованию. Специалист ЦТО проводивший _______________ _______ _________________ освидетельствование (№удостоверения, (подпись) (расшифровка подписи) выданное ГП )

С результатами Заключения ЦТО ознакомлен: Представитель организации-владельца ККМ_____________________________________________ (наименование организации которой, принадлежит ККМ)

_____________________ _______________ ___________ ________________________________ (город (регион)) (должность) (подпись) (расшифровка подписи) Страница 35


Лист регистрации изменений измен.

01

Изм

-

Лист

Инв. № подл.

Номера листов (страниц) замен. новых

аннулир.

Лист Пункты Все регистрации 5.10.2.1 – Пункт 4.3, изменений 36 5.10.2.16 Пункт 5.3, Пункт 5.6, Пункт 5.7, Пункт 5.8, Пункт 5.10.1, Пункт 5.10.2, Пункт 5.11.1, Пункт 5.11.2, Пункт 5.11.3, Пункт 5.12, Пункт 5.13, Пункт 5.14, Пункт 6.3, Пункт 7, Приложение 2 (образцы чеков) Приложение 3 Таблица 3, Приложение 3 Таблица 4

№ докум.

Подпись

Подпись и дата

Дата

Взамен инв. №

Всего листов (страниц) в докум.

40

№ докум.

Вход. № сопр. докум. и дата

Подп.

Методика освидетельствования модели контрольнокассовой машины (ККМ) ФЕЛИКС-Р Ф на соответствие ее эталонной версии 02 Инв. № дубл.

Страница 36

Дата

РЮИБ.42-03ЭВ

Изм.

Подпись и дата

Лист 36

Методика освидетельствования контрольно-кассовых машины ФЕЛИКС-Р Ф на соответ. ее эталонной версии

Recommend Documents