Экспортный контроль при передаче интеллектуальной собственности на международные рынки: учебное пособие

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ МОСКОВСКИЙ ИНЖЕНЕРНО-ФИЗИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ (ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ) _______________________________________________________

К.К. Покровский, И.В. Суслина

ЭКСПОРТНЫЙ КОНТРОЛЬ ПРИ ПЕРЕДАЧЕ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ НА МЕЖДУНАРОДНЫЕ РЫНКИ

Рекомендовано УМО «Ядерные физика и технологии» в качестве учебного пособия для студентов высших учебных заведений

Москва 2007

УДК 339.54(075) ББК 65.5(2)8я7 П48

Покровский К.К., Суслина И.В. Экспортный контроль при передаче интеллектуальной собственности на международные рынки: учебное пособие. М.: МИФИ, 2007. – 132 с. Экспортный контроль в отношении товаров, информации, работ, услуг и результатов интеллектуальной собственности, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения и средств его доставки является методом правового регулирования внешнеэкономической деятельности В учебном пособии содержится информация о целях и задачах экспортного контроля, международных режимах экспортного контроля, структуре национальной и зарубежных систем экспортного контроля и его основных процедурах, а также сведения о свойствах широкого класса экспортируемых товаров и технологий, содержащих результаты интеллектуальной деятельности. Назначение учебного пособия – помочь в подготовке специалистов в области международных отношений, специализирующихся в различных аспектах научно-технологического сотрудничества. Пособие подготовлено в рамках Инновационной образовательной программы Рецензент канд. техн. наук, вед. научн. сотр. ФГУ НИИ РИНКЦЭ Роснауки А.В. Муравьев

ISBN № 978-5-7262-0809-1

© Московский инженерно-физический институт (государственный университет), 2007

СОДЕРЖАНИЕ

СОДЕРЖАНИЕ ............................................................................ 3 ПРЕДИСЛОВИЕ........................................................................... 7 Глава 1. ОСНОВНЫЕ ПРОЦЕДУРЫ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ......................... 9 1.1. Экспортный контроль в системе государственного регулирования внешнеэкономической деятельности .......... 9 1.1.1. Термины и понятия................................................... 9 1.1.2. Основные международные режимы экспортного контроля ............................................................................ 11 1.1.3. Международное сотрудничество в области нераспространения и экспортного контроля................ 15 1.2. Современное состояние экспортного контроля в развитых странах мира.......................................................... 20 1.2.1. Экспортный контроль в США .............................. 20 1.2.2. Экспортный контроль в Японии ........................... 23 1.2.3. Экспортный контроль в Европейском союзе....... 26 1.3. Система экспортного контроля Российской Федерации ......................................................... 29 1.3.1. Общая характеристика системы экспортного контроля в России ............................................................ 29 1.3.2. Нормативно-правовая база экспортного контроля ............................................................................ 31 1.3.3. Структура системы экспортного контроля Российской Федерации ..................................................... 33 1.4. Идентификационная экспертиза в отношении товаров и технологий ............................................................ 34 1.4.1. Списки контролируемых товаров и технологий . 34 1.4.2. Порядок проведения работ по идентификации объектов экспорта для целей экспортного контроля.. 35 1.4.3. Оформление результатов проведения идентификационной экспертизы.................................... 40 1.5. Информационное обеспечение экспортного контроля42 3

1.5.1. Источники информации по зарубежным компаниям.......................................................................... 42 1.5.2. Информационные ресурсы Интернет.................. 43 1.6. Внутрифирменные службы экспортного контроля ..... 44 Глава 2. ВИДЫ ОБЪЕКТОВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОГО ПРАВА ........................................................................................ 46 2.1. Авторское право и смежные права ............................... 48 2.1.1. Объекты авторских прав ...................................... 49 2.1.2. Особенности охраны программ для ЭВМ и баз данных ................................................................................ 50 2.1.3. Срок действия авторского права ......................... 52 2.1.4. Права смежные с авторскими (смежные права)53 2.1.5. Сроки действия смежных прав............................. 54 2.2. Патентное право.............................................................. 55 2.2.1. Понятие и признаки изобретения......................... 56 2.2.2. Понятие и признаки полезной модели................... 61 2.2.3. Понятие и признаки промышленного образца..... 63 2.2.4. Процедура получения патента ............................. 66 2.3. Права на средства индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий .......................... 73 2.3.1. Право на фирменное наименование ...................... 74 2.3.2. Право на коммерческое обозначение .................... 75 2.3.3. Право на товарный знак и право на знак обслуживания .................................................................... 75 2.3.4. Право на наименование места происхождения товара................................................................................ 78 2.4. Права на нетрадиционные объекты интеллектуальной собственности ........................................................................ 80 2.4.1. Право на секрет производства (ноу-хау)............. 80 2.4.2. Право на топологии интегральных микросхем ... 81 2.4.3. Право на селекционное достижение .................... 83 2.4.4. Право использования результатов интеллектуальной деятельности в составе единой технологии......................................................................... 84 4

Глава 3. МЕЖДУНАРОДНЫЕ СОГЛАШЕНИЯ В ОБЛАСТИ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ ....................... 85 3.1. Всемирная организация интеллектуальной собственности (ВОИС): основные задачи и функции ....... 85 3.2. Парижская конвенция по охране промышленной собственности ........................................................................ 86 3.3. Договор о патентной кооперации Patent Cooperation Treaty (PCT)............................................................................ 90 3.4. Мадридское соглашение о международной регистрации знаков................................................................ 94 3.5. Договоры, учреждающие международные классификационные системы и направленные на облегчение поиска информации об отдельных объектах промышленной собственности............................................. 95 3.5.1. Страсбургское соглашение о международной патентной классификации (МПК).................................. 95 3.5.2. Ниццкое соглашение о международной классификации изделий и услуг для регистрации знаков96 3.5.3. Локарнское соглашение об учреждении международной классификации промышленных образцов ............................................................................. 96 3.6. Найробский договор об охране олимпийского символа97 3.7. Соглашение о торговых аспектах прав на интеллектуальную собственность........................................ 98 3.8. Конвенция о выдаче европейского патента ............... 100 3.9. Евразийская Патентная Конвенция............................. 104 3.10. Соглашение о создании африканской организации интеллектуальной собственности (ОАРI) ......................... 105 3.11. Соглашение о создании африканской региональной организации по охране промышленной собственности (АRIPО)................................................................................. 106 3.12. Североамериканское соглашение о свободной торговле ................................................................................ 106 3.13. Международные соглашения в области охраны авторских и смежных прав ................................................. 107 5

Глава 4. ЭКСПОРТНЫЙ КОНТРОЛЬ ОБЪЕКТОВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ ..................... 110 4.1. Международные рынки интеллектуальной собственности ...................................................................... 110 4.1.1. Рынок авторских прав.......................................... 112 4.1.2. Рынок программ для ЭВМ и баз данных............. 113 4.1.3. Рынок товарных знаков и доменных имен ......... 114 4.1.4. Рынок патентного права..................................... 115 4.1.5. Рынок ноу-хау........................................................ 116 4.2. Проблема неосязаемой передачи технологий............ 117 4.3. Результаты интеллектуальной деятельности в составе единой технологии .............................................................. 119 БИБЛИОГРАФИЯ .................................................................... 121 ПРИЛОЖЕНИЯ ........................................................................ 125

6

ПРЕДИСЛОВИЕ Предотвращение незаконного распространения товаров и технологий, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения (далее – ОМП), средств его доставки, вооружения и военной техники, является одним из важнейших направлений внешнеэкономической деятельности и политики обеспечения национальных интересов и безопасности для любой страны. Экспортный контроль создавался как инструмент предотвращения распространения ОМП и средств его доставки. В условиях, когда ряд государств пытается получить доступ к технологиям разработки собственного ядерного, химического и биологического оружия и средств его доставки, экспортный контроль продолжает оставаться одним из важнейших способов поддержания международной стабильности. Формирование эффективной системы экспортного контроля крайне актуально для России. Сейчас перед Россией в области контроля над экспортом стоят проблемы, во многом сходные с другими развитыми странами – сбалансировать противоречивые задачи продвижения национальных товаров на мировые рынки и соблюдения международных обязательств по ОМП, развития международного технологического сотрудничества и недопущения передачи оборонных технологий. В этой связи неизбежны столкновения между интересами предприятий и государством, проводящим политику экспортного контроля. В этом противостоянии предотвращение нарушений режима возможно только при условии уважения к законодательству, его неукоснительного соблюдения экспортером, с одной стороны, и свободой государственного чиновника от воздействия лоббистов, с другой. Эффективный обмен результатами научно-технической деятельности является важнейшим фактором экономического развития государства. Именно поэтому государство контролирует сферу технологического обмена, создавая, с одной стороны, предпосылки для разработки более эффективных технологий, путем введения правового института охраны и защиты результатов интеллектуальной деятельности, используемых в товарах и технологиях, и осуществляя, с другой стороны, государственный контроль сферы

7

технологического обмена, препятствуя тем самым использованию научно-технических достижений во вред обществу. Экспортный контроль, как комплекс мер регулирования экономической деятельности на мировых технологических рынках существует уже почти шестьдесят лет, и в настоящее время занимает ведущее место в международных отношениях ведущих стран мира. В России экспортный контроль как система государственного регулирования внешнеэкономической деятельности начала формироваться с 11 апреля 1992 года, когда Указом Президента Российской Федерации № 388 был провозглашен курс российского руководства на проведение единой государственной политики в области экспортного контроля. Актуальность проблем экспортного контроля является следствием геополитической и военно-экономической ситуации в мире. Повышение требований экспортного контроля на международном и на национальном уровне обусловлено все возрастающим значением вопросов нераспространения ОМП, средств его доставки и контроля за экспортом товаров и технологий военного и двойного назначения, а также борьбой с терроризмом в различных его проявлениях. Подготовка кадров для внешнеэкономической деятельности в настоящее время – время перехода страны к инновационной экономике приобретает особую актуальность для бизнес сообщества, осуществляющих научно-технологическое сотрудничество с зарубежными партнерами. Учебное пособие подготовлено преподавателями кафедры «Международные отношения» ГОУ ВПО «Московский инженернофизический институт (государственный университет)» и может быть использовано в программах подготовки специалистов для инновационной экономики в технических вузах.

8

ГЛАВА 1. ОСНОВНЫЕ ПРОЦЕДУРЫ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 1.1. Экспортный контроль в системе государственного регулирования внешнеэкономической деятельности 1.1.1. Термины и понятия Для целей экспортного контроля в Российской Федерации используются следующие, законодательно закрепленные в главе 1, ст.1 Федерального закона «Об экспортном контроле» от 18 .07.1999 г. № 183-ФЗ, термины и понятия: Экспортный контроль – комплекс мер, обеспечивающих реализацию установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления внешнеэкономической деятельности в отношении товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы при создании ОМП, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники. Внутрифирменная программа экспортного контроля – мероприятия организационного, административного , информационного и иного характера, осуществляемые организациями в целях соблюдения правил экспортного контроля. Оружие массового поражения – ядерное, химическое, бактериологическое (биологическое) и токсинное оружие. Средства доставки – ракеты и беспилотные летательные аппараты, способные доставлять оружие массового поражения. Контролируемые товары и технологии – сырье, материалы, оборудование, научно - техническая информация, работы, услуги, результаты интеллектуальной деятельности, которые в силу своих особенностей и свойств могут внести существенный вклад в создание ОМП, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники. Продукция общегражданского назначения – материалы и оборудование, изготовленные по гражданским стандартам и техническим условиям, функциональные и потребительские свойства которых исключают их применение в военных целях.

9

Российские участники внешнеэкономической деятельности (российские лица) – юридические лица, созданные в соответствии законодательством Российской Федерации, имеющие постоянное местонахождение на ее территории, а также индивидуальные предприниматели, зарегистрированные на территории Российской Федерации в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, физические лица, имеющие постоянное или преимущественное место жительства на территории Российской Федерации, обладающие правом осуществления внешнеэкономической деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации. Иностранные лица – юридические лица и организации в иной организационно-правовой форме, гражданская правоспособность которых определяется по праву иностранного государства, в котором они учреждены; физические лица, гражданская правоспособность и гражданская дееспособность которых определяются по праву иностранного государства, гражданами которого они являются, и лица без гражданства, гражданская дееспособность которых определяется по праву иностранного государства, в котором данные лица имеют постоянное место жительства. Товар – любое движимое имущество (включая все виды энергии) и отнесенные к недвижимому имуществу воздушные, морские суда, суда внутреннего плавания и космические объекты, являющиеся предметом внешнеторговой деятельности. Транспортные средства, используемые при договоре о международной перевозке, товаром не являются. Экспорт – вывоз товара, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, с таможенной территории Российской Федерации за границу без обязательства об обратном ввозе. Факт экспорта фиксируется в момент пересечения товаром таможенной границы Российской Федерации, предоставления услуг и прав на результаты интеллектуальной деятельности. К экспорту товаров приравниваются также отдельные коммерческие операции без вывоза товаров с таможенной территории Российской Федерации за границу.

10

1.1.2. Основные международные режимы экспортного контроля Первый международный режим экспортного контроля возник по инициативе Соединенных Штатов Америки в 1949 году как международная организация – Координационный комитет по контролю над экспортом (далее – КОКОМ (CoCom), от англ. Coordinating Commute for Multilateral Export Controls), вскоре после успешного испытания в Советском Союзе в августе 1949 года ядерного взрывного устройства. В состав КОКОМ вошли все страны НАТО (кроме Исландии), а также Япония и Австралия. Кроме того, в вопросах экспорта с этой организацией сотрудничали такие страны, как Австрия Финляндия, Ирландия, Новая Зеландия, Швеция, Швейцария. Цель деятельности КОКОМ – многосторонний контроль над экспортом в СССР и другие социалистические страны. В эпоху «холодной войны» КОКОМ составлял перечни стратегических товаров и технологий, не подлежащих экспорту в страны социалистического лагеря, а также устанавливал ограничения по использованию товаров и технологий, разрешенных для поставки в виде исключения. В начале 90-х годов прошлого столетия подход КОКОМ к экспорту товаров в страны СНГ и Восточной Европы значительно смягчился, и в 1994 году эта организация прекратила свою деятельность. В период с 1974 по 1995 годы, по мере прекращения периода политической напряженности между Востоком и Западом, были созданы несколько международных режимов экспортного контроля, имеющих целью укрепление безопасности и доверия между государствами путем сотрудничества в вопросах нераспространения ОМП, а также контроля за распространением товаров и технологий двойного назначения. Стратегически членство России в международных режимах экспортного контроля необходимо для обеспечения создания благоприятных условий для интеграции национальной экономики в систему международных экономических связей, установления равноправного и взаимовыгодного технологического обмена с промышленно развитыми странами. Это также дает возможность непосредственно влиять на формирование международных норм поведения на мировых рынках высоких технологий исходя из наших национальных интересов и приоритетов.

11

Концепция создания международных режимов по экспортному контролю была принята в 1983 г. на специальной конференции, которая определила международный режим как набор сформулированных или подразумеваемых принципов, норм, правил и процедур принятия решений, воплощающих согласованную точку зрения государств-участников применительно к той или иной сфере международных отношений. Международные режимы устанавливают определенные стандарты поведения, которые помогают государствам оценивать намерения и репутацию друг друга; способствуют равноправному информационному обмену, тем самым, увеличивая предсказуемость международного поведения. Внутреннюю сущность режимов нераспространения составляют три важнейших аспекта – моральные убеждения людей, политические решения правительств, а также система проверки и общие гарантии. Моральное убеждение людей, заключающееся в недопустимости распространения оружия массового поражения (ОМП), отражено в трех основных международных договорах – Договоре о нераспространении ядерного оружия, Конвенции по химическому оружию и Конвенции по биологическому оружию. В каждом из них заявлено в качестве основополагающего принципа, что «никто не должен иметь данный вид оружия или стремиться к его приобретению». Если правительство страны разделяет это убеждение, принимается политическое решение об участии в разработке соответствующих международных договоров или конвенций или присоединении к ним. На решение о присоединении к договору (конвенции) существенное влияние оказывает третий аспект, а именно мнения различных государств о гарантии соблюдения договора другими участниками. Структура и процедуры экспортного контроля определяются как степенью участия каждого конкретного государства в международных режимах нераспространения ОМП, так и национальными интересами государства в этой сфере международного сотрудничества. Сложившиеся к настоящему времени международные режимы нераспространения являются объединениями государств на основе взаимных договоренностей о том, как следует осуществлять контроль над экспортом чувствительных товаров, имеющих отношение к разработке и производству ОМП и средств его доставки.

12

В настоящее время основными являются четыре международных режима экспортного контроля. 1. Комитет Цангера Неформальная организация, созданная 1971 - 1974 г.г. (комитет назван по фамилии его первого председателя, швейцарца Цангера).на Ст.3 Договора о нераспространении ядерного оружия ( далее – ДНЯО), (Москва, Вашингтон, Лондон 01.07.1968 г.), в соответствии с которой каждое государство-участник договора обязалось не предоставлять ядерные материалы и оборудование любому государству, если на эти материалы и оборудование не распространяются гарантии Международного Агентства по атомной энергии (далее – МАГАТЭ). Комитет Цангера в разработанном и утвержденном списке предметов ядерного экспорта (т.н. «Trigger list») определил те материалы и оборудование, экспорт которых должен подпадать под ограничения. Также были оговорены нормы и процедуры, которые должны быть включены в национальные законодательства, чтобы регулировать экспорт попавших в список ядерных материалов и оборудования. Этим режимом, однако, не охватывались государства, которые не являлись на тот момент (70-е гг.) членами ДНЯО, и в то же время располагали развитой ядерной промышленностью, активно осуществляли торговлю ядерными материалами и оборудованием, например, Франция, Индия. Поэтому в 1975 г. была создана так называемая Группа ядерных поставщиков (далее – ГЯП), которая объединила основных поставщиков и производителей ядерных материалов, оборудования и технологий. В 1977 году ГЯП были приняты руководящие принципы осуществления ядерных поставок, которые, помимо интегрированного в них списка предметов ядерного экспорта, включили в себя и ряд других товаров, на которые распространяется экспортный контроль, тем самым еще более ужесточив систему контроля за ядерным экспортом. Комитет Цангера и ГЯП достигли высокой степени взаимодействия и успешно дополняют друг друга в совершенствовании принципов контроля за ядерным экспортом и уточнении применяемых списков предметов ядерного экспорта. Российская Федерация участвует в работе обеих организаций с момента их создания. Разработанные обоими органами условия, процедуры экспорта и контрольные списки закреплены в соответ-

13

ствующих разделах российского внутреннего законодательства. В 1992 году Россия присоединилась к усовершенствованному экспортному режиму ГЯП и совместно с другими государствами – ядерными поставщиками участвует в работе по уточнению и обновлению контрольных списков, принятых в рамках международных режимов. 2. Режим контроля за ракетной технологией Международный режим контроля за ракетной технологией (далее – РКРТ) был создан в 1987 году по инициативе Соединенных Штатов Америки в рамках политики нераспространения ядерного оружия. Цель режима – ограничение распространения ракетных средств доставки ОМП путем контроля за экспортом ракет и технологий их производства в третьи страны. Список товаров и технологий, экспорт которых контролируется РКРТ, включает две категории. В наиболее важную первую категорию входят законченные ракетные системы, способные доставлять полезную нагрузку весом не менее 500 кг на расстояние не менее 300 км, их подсистемы и оборудования для производства таких систем. Поставки товаров и технологий этой категории странам – не участникам РКРТ запрещается. Ко второй категории относятся материалы, компоненты и технологии двойного назначения, которые могут применяться для создания ракетных систем. При их экспорте в третьи страны государства-участники РКРТ руководствуются критерием их неприменения для производства ракет. Участие в РКРТ является добровольным. Россия и другие присоединившиеся к РКРТ страны регулируют свое законодательство в сфере экспорта ракет и ракетных технологий в соответствии с принципами режима и сами принимают решения относительно передачи контролируемых РКРТ товаров третьим странам. 3. Вассенаарские договоренности Вассенаарские договоренности (далее – ВД) – механизм многостороннего взаимодействия по экспортному контролю, созданный в декабре 1995 г. в г. Вассенааре (Нидерланды) взамен ликвидированного в 1994 г. КОКОМ. В настоящее время насчитывает 33 страны-участницы, включая основные промышленно развитые страны. Россия, являясь одним из соучредителей этого режима, стала его участником с декабря 1995 года. ВД учреждены в целях содействия региональной и международной безопасности и стабильности путем повышения ответственности участников области

14

передачи обычных вооружений, товаров и технологий двойного назначения. Функционирование ВД осуществляется путем выработки и принятия политических решений в отношении координации национальной экспортной политики стран-участниц ВД, а также корректировки списков вооружений, товаров и технологий двойного назначения. Списки ежегодно пересматриваются и принимаются путем консенсуса. 4. Австралийская группа Австралийская группа (далее – АГ) создана в 1985 г., как неформальное объединение промышленно развитых стран, главной задачей которой является стремление добиться того, чтобы промышленность стран-участниц не помогала ни умышленно, ни непреднамеренно государствам, стремящимся приобрести химическое и биологическое оружие. В числе стран-участниц АГ – Австралия, Великобритания, Канада, Норвегия, США, Франция, Южная Корея, Япония. Россия не является участником этого режима нераспространения, но рассматривает вопрос присоединения к АГ. Этот международный режим, в основу которого положены Конвенция о запрещении химического оружия (далее – КХО) и Конвенция о запрещении биологического оружия (далее – КБО), имеет целью предотвращение распространения химического и биологического оружия. В рамках АГ происходит информационный обмен и готовятся перечни химических веществ, микроорганизмов и т.п. для государств-членов с целью установления контроля путем мониторинга и экспортного лицензирования. 1.1.3. Международное сотрудничество в области нераспространения и экспортного контроля Прекращение конфронтации и последовательное преодоление последствий «холодной войны», трансформация международных отношений, продвижение российских реформ существенно расширили возможности сотрудничества на мировой арене. Так, сведена к минимуму угроза глобального ядерного конфликта. При сохранении значения военной силы в отношениях между государствами все большую роль играют экономические, политические, научнотехнические, экологические и информационные факторы. На пе-

15

редний план в качестве главных составляющих национальной мощи Российской Федерации выходят ее интеллектуальные, информационные и коммуникационные возможности, благосостояние и образовательный уровень населения, степень сопряжения научных и производственных ресурсов, концентрация финансового капитала и диверсификация экономических связей. Сложилась устойчивая ориентация подавляющего большинства государств на рыночные методы хозяйствования и демократические ценности. Осуществление крупного прорыва на ряде ключевых направлений научнотехнического прогресса, ведущего к созданию единого общемирового информационного пространства, углубление и диверсификация международных экономических связей придают взаимозависимости государств глобальный характер. Создаются предпосылки для построения более стабильного мирового устройства. В то же время в международной сфере зарождаются новые вызовы и угрозы национальным интересам России. Сохраняется тенденция к созданию однополярной структуры мира при экономическом и силовом доминировании США. При решении принципиальных вопросов международной безопасности ставка делается на западные институты и форумы ограниченного состава, на ослабление роли Совета Безопасности ООН. Стратегия односторонних действий может дестабилизировать международную обстановку, провоцировать напряженность и гонку вооружений, усугубить межгосударственные противоречия, национальную и религиозную рознь. Применение силовых методов в обход действующих международно-правовых механизмов не всегда способно устранить глубинные социально-экономические, межэтнические и другие противоречия, лежащие в основе конфликтов, и лишь подрывает основы правопорядка. В этих условиях Россия настойчиво добивается формирования многополярной системы международных отношений, реально отражающей многоликость современного мира с разнообразием его интересов. Гарантия эффективности и надежности такого мироустройства – взаимный учет интересов. Миропорядок XXI века должен основываться на механизмах коллективного решения ключевых проблем, на приоритете права и широкой демократизации международных отношений.

16

Серьезные масштабы приобретает проблема распространения оружия массового уничтожения и средств его доставки. Угрозу международному миру и безопасности представляют неурегулированные или потенциальные региональные и локальные вооруженные конфликты. Существенное влияние на глобальную и региональную стабильность начинает оказывать рост международного терроризма, транснациональной организованной преступности, а также незаконного оборота наркотиков и оружия. В 90-е гг. ХХ в., когда вопрос нераспространения оружия массового поражения стал играть важную роль в международных отношениях, появились сведения о том, что определенные страны в нестабильных регионах проявили интерес к приобретению оружия массового поражения; появились также признаки растущего интереса среди негосударственных игроков в приобретении такого оружия. Последняя проблема приобрела особое значение после террористических актов 11 сентября 2002 г. в США. В области экспортного контроля Российская Федерация осуществляет международное сотрудничество в целях: − координации усилий и взаимодействия с иностранными государствами по предотвращению распространения оружия массового поражения, средств его доставки, а также технологий их создания; − содействия формированию стабильной и безопасной системы международных отношений; − создания благоприятных условий для интеграции экономики Российской Федерации в мировую экономику на равноправной и взаимовыгодной основе; − активизации участия Российской Федерации в международном обмене товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности, включая интеллектуальную собственность, расширения возможностей для доступа российских участников внешнеэкономической деятельности на мировые рынки высоких технологий; − совершенствования международных и внутригосударственных механизмов экспортного контроля, выявления фактов нарушений законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля и совершивших его лиц. Международное сотрудничество Российской Федерации в области экспортного контроля осуществляется посредством участия

17

Российской Федерации в международных режимах экспортного контроля и международных форумах, проведения переговоров и консультаций с иностранными государствами, взаимного обмена информацией, а также реализации совместных программ и иных мероприятий в указанной области на двусторонней и многосторонней основе. Федеральные органы исполнительной власти осуществляют взаимодействие в области экспортного контроля с международными организациями, государственными органами, а также иностранными неправительственными организациями в пределах своей компетенции в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Российская Федерация содействует развитию контактов и обмену информацией между российскими общественными организациями и иностранными неправительственными организациями, целями которых является содействие эффективному функционированию внутригосударственных механизмов экспортного контроля. В этих условиях ярко проявляется отличительная черта российской внешней политики – сбалансированность. Это обусловлено геополитическим положением России как крупнейшей евразийской державы, требующим оптимального сочетания усилий по всем направлениям. Такой подход предопределяет ответственность России за поддержание безопасности в мире как на глобальном, так и на региональном уровне, предполагает развитие внешнеполитической деятельности на двусторонней и многосторонней основе. При осуществлении экспорта и проведении экспортного контроля Российская Федерация придерживается требований международных договоров в области нераспространения оружия массового поражения, средств его доставки , а также в области контроля за экспортом продукции военного и двойного назначения. В их числе основными документами являются: − Венская конвенция о гражданской ответственности за ядерный ущерб 1997 года (заключена 21.05.1963 г.); − Договор о запрещении испытаний ядерного оружия в атмосфере, космическом пространстве и под водой (Москва, 05.08.1963 г.); − Договор о нераспространении ядерного оружия (Москва, Вашингтон, Лондон, 01.07.1968 г.);

18

− Договор о запрещении размещения на дне морей и океанов и его недрах ядерного оружия и других видов оружия массового уничтожения (Москва, Лондон, Вашингтон, 11.02.1971 г.); − Соглашение о мерах по уменьшению опасности возникновения ядерной войны между СССР и США (Вашингтон, 30.09.1971 г.); − Конвенция о запрещении разработки, производства и накопления запасов бактериологического (биологического) и токсинного оружия и об их уничтожении (одобрена 16.12.1971 г. Генеральной Ассамблеей ООН); − Договор между СССР и США о предотвращении ядерной войны (Вашингтон, 22.06.1973 г.); − Конвенция о помощи в случае ядерной аварии или радиационной аварийной ситуации (Вена, 26.09.1986 г.) − Конвенция об оперативном оповещении о ядерной аварии (Вена, 26.09.1986 г.); − Соглашение о совместных мерах в отношении ядерного оружия (Алма-Ата, 21.12.1991 г.) − Соглашение между государствами-участниками Содружества Независимых Государств в отношении химического оружия (Ташкент, 15.05.1992 г.); − Конвенция о запрещении разработки, производства, накопления и применения химического оружия и о его уничтожении (Париж, 13.01.1993 г.); − Конвенция о ядерной безопасности (Вена, 17.06.1994 г.); − Договор о всеобъемлющем запрещении ядерных испытаний (Нью-Йорк, 24.09.1996 г.). Участие в международных режимах экспортного контроля можно расценивать как средство упростить выполнение обязательств по международному праву, установленных вышеупомянутыми международными документами, которые заключаются в воздержании от помощи, прямой или косвенной, другим государствам в приобретении оружия массового поражения и средств его доставки.

19

1.2. Современное состояние экспортного контроля в развитых странах мира Наиболее развитые страны мира, обладающие материалами, информацией, оборудованием и технологиями, связанными с созданием ОМП и средств его доставки, и заинтересованные в контроле за распространением двойных технологий, являются инициаторами и участниками международных режимов нераспространения. Так, США и Великобритания являются правительствами – депозитариями, хранящими ратификационные грамоты стран, подписавших Договор о нераспространении ядерного оружия. Создание Режима контроля над ракетными технологиями явилось результатом осознания странами большой семерки риска неконтролируемого расползания ракетных технологий. Эти страны и вели исходные дискуссии по формату будущего режима. Вассенаарские договоренности также были инициированы западными странами после снятия эмбарго КОКОМ как новый режим экспортного контроля по отношению к обычным вооружениям. Неформальное объединение промышленно развитых стран (США, Канада, Япония, большинство стран Западной Европы), называемое Австралийской группой, нацелило страны-участницы на предотвращение распространения материалов и технологий двойного назначения, связанных с химическим и биологическим оружием. 1.2.1. Экспортный контроль в США Для США как мировой экономической, военной и технологической державы действенный экспортный контроль служит достаточно эффективным инструментом обеспечения национальной безопасности. Разработанная в годы «холодной войны», американская система экспортного контроля и на современном этапе носит протекционистский характер, в целом она направлена на ограждение экономики США от проникновения зарубежных конкурентов и, для США как мировой экономической, военной и технологической державы действенный экспортный контроль служит достаточно эффективным инструментом обеспечения национальной безопасности. На современном этапе американская система экс-

20

портного контроля носит протекционистский характер, т.е. она направлена на ограждение экономики США от проникновения зарубежных конкурентов. В то же время очевидная преемственность положений по экспортному контролю бывшей до 1995 г. организации КОКОМ, которые в основном определяют содержание экспортного законодательства США на современном этапе, оказывает сдерживающее воздействие на развитие экономики США, и, прежде всего, оборонной промышленности, а также на упрочение позиций Соединенных Штатов на мировом рынке. В 1999 — 2001 гг. вопрос о совершенствовании экспортного контроля в плане гармонизации его требований законодательного, процедурного, технического, финансового и иного характера с необходимостью укрепления национальной безопасности США, повышения конкурентоспособности американской промышленности и обеспечения сотрудничества американских компаний с их партнерами в Западной Европе находился в центре внимания руководства США и их союзников по НАТО. Закон о регулировании экспорта ЕАА-2001 (Export Administration Act), принятый в 2001 г., стал главным ориентиром для управления экспортом в новых условиях обстановки в мире, требующих повышенного внимания к обеспечению национальной безопасности США. В этом основополагающем документе предусмотрены положения по отходу от практики времен «холодной войны» и требований КОКОМ. В соответствии с законом ЕАА2001 введен межминистерский перечень подконтрольных товаров и услуг, отнесенных к категории наиболее важных, прежде всего, технологий и изделий, предназначенных для разработки ОМП. Промышленные компании получают большую свободу в осуществлении экспортных операций на мировом рынке с определенными видами товаров и услуг. Предусматривается также совершенствование практики выдачи лицензий промышленным компаниям США, участвующим в реализации совместных проектов с зарубежными, в первую очередь, европейскими компаниями. Предлагаемые законом ЕАА-2001 меры дифференцированного подхода к контролю над экспортом технологий направлены на постоянный мониторинг тенденций в развитии технологий, прежде всего, двойного назначения. Такой мониторинг должен обеспечивать корректировку технологической политики США, а также обновление технологической базы промышленных компаний.

21

Активное участие госдепартамента и министерства обороны в процессе совершенствования системы экспортного контроля США материализовалось в совместной инициативе (программе) в области повышения безопасности военного экспорта – DTSI (Defense Trade Security Initiatives). В рамках этой программы, состоящей из 17 пунктов, реформируется процедура выдачи экспортных лицензий компаниям США, которые сотрудничают с партнерами из стран НАТО, а также из Австралии и Японии. Что касается процедуры передачи технологий на мировой рынок, в США нет специальных законов, посвященных исключительно регулированию этого процесса. Такое регулирование осуществляется путем применения норм, которые содержат соответствующие акты, относящиеся к разным областям законодательства. Интерес к проблеме передачи технологий наблюдается в США уже не одно десятилетие и обусловлен, по мнению американских специалистов, двумя основными причинами. Во-первых — обострением конкуренции в области высоких технологий со стороны иностранных компаний, во-вторых — стремлением повысить эффективность применения в коммерческих целях научных и технологических результатов, полученных в ходе использования федеральных бюджетных ассигнований на НИОКР. Идея более широкого применения различных механизмов передачи технологий для повышения конкурентоспособности промышленности получила признание как в различных органах исполнительной власти федерального уровня и штатов, так и среди законодателей, у научного сообщества и руководителей многих промышленных фирм. Благодаря этому за последние 20 лет сложилась и продолжает совершенствоваться развитая инфраструктура передачи технологий в масштабах государства. До 1980 г. результаты НИОКР, финансируемых из госбюджета, являлись федеральной собственностью. Это не создавало у ученых и инженеров, работающих в государственных лабораториях или получающих финансовую поддержку от государства, особой заинтересованность в коммерческом применении полученных знаний. Обострение конкуренции на мировом рынке и ухудшение торгового баланса страны заставили Конгресс пойти на изменение действующего законодательства и принять ряд новых федеральных законов.

22

Большое значение для регулирования передачи технологий имел Закон 1980 г. (Bayh-Dole Act), который предоставил университетам, бесприбыльным организациям и фирмам малого бизнеса право передавать лицензии на коммерческое использование изобретений, сделанных в ходе исследований при финансовой поддержке правительства, промышленным компаниям. После этого началось быстрое увеличение числа подразделений при университетах, проводивших консультирование по оформлению лицензий и внедрению новых изобретений. Практически одновременно в 1980 г. был принят Закон (Stevenson-Wydler Act), направленный на активизацию участия федеральных лабораторий в процессах научно-технической кооперации с промышленностью, главным образом за счет распространения информации о полученных в них научных результатах. В начале 90-х гг. сформирована национальная сеть передачи технологий, состоящая из головного национального и шести региональных центров, расположенных в разных частях страны. Общее руководство работой осуществляет национальное агентство по исследованию космического пространства (NASA), призванное обеспечить повышение экономической отдачи от проводимых широкомасштабных космических проектов. Созданная сеть имеет общефедеральное значение и оказывает необходимую помощь в передаче технологий всем другим заинтересованным ведомствам. В задачи национального центра передачи технологий входит обеспечение доступа промышленных фирм к федеральным научнотехническим ресурсам. С этой целью открыта беспошлинная телефонная линия связи с существующими базами данных, организована система поиска необходимой информации, издаются специальные справочники. Параллельно происходит ознакомление с механизмами передачи технологий и обучение их практическому применению. В дополнение к осуществлению общефедеральных функций региональные центры имеют собственные программы аналогичной направленности. 1.2.2. Экспортный контроль в Японии Правовой основой экспортного контроля в Японии являются нормативные акты, причем те акты, которые содержат термин

23

«торговля» касаются товаров, а те, которые содержат термин «валюта» — технологий: а) закон «об экспортном контроле над внешней торговлей и операциях с иностранной валютой» (ст. 48, пар. 1 «Ограничения на экспорт исходя из интересов национальной безопасности»; ст. 25, пар. 1, п. 1 «Ограничения на передачу технологий исходя из интересов национальной безопасности»); б) постановления правительства Японии «Об экспортном контроле во внешней торговле» и «О контроле над валютными операциями». Приложения к этим нормативным актам представляют собой контрольные списки, состоящие из следующих 6 разделов: − «Оружие и боеприпасы»; − «Ядерный список (группа ядерных поставщиков)»; − «Химический и биологический список (Конвенция по химическому оружию, Австралийская группа)»; − «Ракетный список (РКРТ)»; − «Категории вассенаарских договоренностей»; − «Список «дополнительного экспортного контроля»»; в) распоряжения и инструкции Министерства внешней торговли и промышленности Японии (МВТП). Рассмотрение заявок экспортеров на получение экспортных лицензий, выдача лицензий на экспорт товаров и разрешений на передачу технологий входит в исключительную компетенцию Отдела безопасности внешней торговли Департамента внешней торговли Министерства внешней торговли и промышленности (далее – МВТП), а также 9 региональных управлений МВТП. В случае нарушения экспортером правил, выявленного группой специальных инспекторов отдела экспорта (того же департамента) или таможенными органами в зависимости от тяжести проступка материалы могут быть переданы в Главное полицейское управление и органы прокуратуры, после чего он по решению суда может быть подвергнут наказанию вплоть до 5 лет тюремного заключения или штрафу до 2 млн. иен. В практике обычно встречаются случаи непреднамеренных ошибок при оформлении документации, поэтому МВТП часто ограничивается мерами «воспитательного характера» (более жесткие проверки внутрифирменной системы экспортного контроля данной компании, более тщательная проверка заявок, «придирки» и т.д.). В связи с прекращением деятельности КОКОМ с 1994 г. Япония осуществляла контроль над экспортом стратегических товаров в

24

1994 г. на основании национальных списков, которые были ранее согласованы с другими странами-членами этой организации. Одновременно прилагались усилия по совершенствованию японской национальной системы экспортного контроля. Они были, в первую очередь, направлены на придание ей более универсального характера, соответствующего задаче нераспространения в зоны региональных конфликтов продукции и технологий, которые могли бы использоваться для создания и совершенствования оружия массового поражения. В целях решения этой задачи в 1994 г. кабинет министров утвердил перечень изменений в нормативных актах Японии в области экспортного контроля. В частности, был пересмотрен ряд позиций национальных списков, экспорт особо чувствительных товаров был определен подлежащим контролю в отношении любых стран, не являющихся членами бывшего КОКОМ. В отношении экспорта других стратегических товаров, входящих в списки бывшего КОКОМ, были усилены ограничения на их поставку в Иран, Ирак, Ливию и КНДР. В соответствии с принятым 20 декабря 1995 г. распоряжением кабинета министров Японии, с 1 октября 1996 г. внесены изменения в действующие постановления правительства и инструкции министерств по экспортному контролю, связанные с введением в действие системы т.н. «дополнительных экспортных ограничений» по принципу «всеобъемлющего экспортного контроля» («catchall»), направленных на нераспространение оружия массового поражения. Эти меры предусматривают применение наказания в отношении предприятий, которые поставили на экспорт без лицензии определенную новыми товарными списками продукцию или осуществили передачу технологий мирного назначения, зная о наличии опасности их применения для разработки или производства ядерного, химического или бактериологического оружия. Ограничения носят более мягкий характер для 22 стран, в том числе США и европейских государств-участников бывшего КОКОМ. В частности, при экспорте в эти страны поставщик обязан получить лицензию только в том случае, если со стороны МВТП имело место извещение о наличии опасности использования данной продукции для производства оружия массового поражения и

25

средств его доставки. На Россию льготный порядок не распространен. Япония вошла в число первоначальных участников Вассенаарских договоренностей. В соответствии с условиями этого соглашения Япония с 1 октября 1996 г. внесла существенные изменения в национальные нормативные акты по экспортному контролю, отменив ограничения, которые действовали после роспуска КОКОМ, приведя их в соответствие с договоренностями в рамках ВД. В связи с вступлением в силу в апреле 1997 г. Конвенции о запрещении химического оружия Японией было принято распоряжение правительства и ряд инструкций по приведению национального законодательства в соответствие с вводимыми ей ограничениями на производство и внешнюю торговлю токсичными химикатами. Хотя Япония пытается координировать региональные меры по экспортному контролю на протяжении уже многих лет и имеет одну из самых развитых систем экспортного контроля в Азиатском регионе, в результате недавних утечек технологий из страны появились призывы к ужесточению контроля. Сейчас Япония применяет суровые меры в отношении компаний, уже давно подозревавшихся в предоставлении Северной Корее оборудования, которое может быть использовано для создания ОМП. Кроме того, в июне 2003 г. пять японцев были арестованы по подозрению в незаконном экспорте в Иран оборудования, которое может быть применено для создания твёрдого ракетного топлива. 1.2.3. Экспортный контроль в Европейском союзе Основную роль в формировании таможенных режимов стран Европы играет созданный государствами-членами Европейского Союза (далее – ЕС) таможенный союз, который характеризуется общей таможенной территорией, общими таможенными тарифами и единым регулированием таможенных вопросов. Общие обязательства государств-членов ЕС в отношении экспортного контроля, установленные нормами законодательства, предусматривают: общую ответственность за нераспространение и контроль товаров, влияющих на безопасность государств ЕС; обязательства по выполнению санкций, вводимых Советом Безопасности ООН или другими международными организациями; соответ-

26

ствие нормам международного права и национальных решений в области внешней и внутренней политики стран ЕС; анализ последствий экспорта определенных товаров на предмет опасности данных сделок для других стран-членов ЕС. Общеевропейским законодательством предусмотрены следующие виды запретов, ограничений и особого порядка поставки товаров за рубеж: 1. Эмбарго (запрещение на ввоз (вывоз)): − частичное эмбарго; − эмбарго на экспорт оружия. 2. Ограничения на вывоз товаров из ЕС: − товары, находящиеся в списке продукции, подлежащей ограничениям при вывозе из ЕС; − вывоз из ЕС прочих товаров. 3. Порядок экспорта внутри ЕС: − список товаров, подлежащих ограниченному вывозу; − экспорт прочих товаров. 4. Прочие ограничения и обязательства: − транзитная торговля; − распространение «ноу-хау»; − услуги. Частичные эмбарго в настоящее время действуют в отношении Анголы, Сербии, Ливии, Сьерра-Леоне. Эмбарго на поставку оружия введено для следующих государств: Эфиопия, Афганистан, Ангола (если оружие поставляется движению UNITA), Армения, Азербайджан, Босния-Герцеговина, Сербия и Черногория, Китай, Иран, Хорватия, Либерия, Бирма, Нигерия, Руанда, Сьерра-Леоне, Сомали, Судан, Конго. Общие ограничения на вывоз товаров накладываются независимо от эмбарго. При этом проверяется соответствие экспортной продукции Части I списка товаров, подлежащих экспортному контролю. Часть I списка состоит, в свою очередь, из трех разделов: − список оружия, боеприпасов и другой оборонной продукции; − список прочих товаров (в настоящее время имеет одну позицию № 0101 – электрошоковые дубинки, электрошоковые приборы); − список товаров двойного назначения (около 900 позиций).

27

Экспорт любого товара, находящегося в части I списка, требует специального разрешения властей и государственных органов, осуществляющих экспортный контроль. Существует также список «К» государств, поставки в которые товаров, используемых в военном производстве, подлежат усиленному контролю. В него входят Афганистан, Ангола, БоснияГерцеговина, Сербия и Черногория, Хорватия, Куба, Ливия, Ливан, Иран, Мозамбик, КНДР, Сомали, Сирия. Если же поставляемая за рубеж продукция используется в атомной промышленности, то необходимо получить разрешение на экспорт данной продукции в следующие страны: Алжир, Индия, Иран, Израиль, Иордания, Ливия, КНДР, Пакистан, Сирия. В другие государства разрешение не требуется. Существуют также общие предписания по экспорту внутри государств ЕС. Экспорт товаров двойного назначения внутри ЕС свободен, существуют только незначительные исключения. Экспорт вооружений и военной техники внутри ЕС требует разрешения. Прочие обязательства по экспортному контролю внутри ЕС действуют, если транзитные товары частично остаются в ЕС (в соответствии с Частью I разделов А и С списка), если экспорту подлежат любые «ноу-хау», которые в последующем могут быть использованы в военном производстве, а также услуги по сервису и техническому обслуживанию продукции военного, двойного или гражданского назначения, поставленной ранее в страны списка «К». По оценке западных экспертов, действующая система экспортного контроля в странах Европейского союза в настоящее время направлена на достижение двух основных целей: − реализацию положений кодекса поведения стран ЕС в процессе экспорта вооружений, военной техники и технологий, принятого в 1998 г.; − преодоление жестких ограничений, предусмотренных экспортным законодательством США на продажу американских вооружений и технологий на мировом рынке, включая экспортные поставки странам НАТО и другим союзным странам. Следует отметить, что в коллективной системе экспортного контроля стран ЕС Вассенаарские договоренности играют роль формального организатора периодически проводимых семинаров и консультаций по текущим и перспективным вопросам экспортного контроля, направленного на обеспечение экономической и техно-

28

логической безопасности стран-участниц ВД, которыми являются все члены ЕС. Режимом ВД формально не предусмотрено составление каких-либо «черных списков» стран, для которых должны устанавливаться особые экспортные ограничения. В то же время с учетом активизации деятельности международных террористических организаций страны ЕС – участницы режима ВД – ужесточили свои подходы к осуществлению экспортного контроля технологий двойного назначения для Ирана, Судана, Сирии, Ливии и других мусульманских стран. Следует отметить, что в 2000-2001 гг. в экспортное законодательство стран ЕС внесены дополнения, которыми особо оговариваются меры жесткого контроля поставок ВВТ и технологий в страны, которые, по мнению США и их союзников, поддерживают международный терроризм. 1.3. Система экспортного контроля Российской Федерации 1.3.1. Общая характеристика системы экспортного контроля в России По определению российского законодательства экспортный контроль представляет собой комплекс мер, обеспечивающих предотвращение несанкционированного перемещения за рубеж товаров, информации, работ, услуг и результатов интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия массового уничтожения, средств его доставки и иных видов вооружения и военной техники. Содержанием первого этапа развития национальной системы экспортного контроля в России в 1992–1997 гг. являлось организационное оформление на федеральном уровне, формирование, уточнение и проверку на практике задач и функций этой системы с учетом международной практики и принятых на себя Россией международных обязательств. За этот период были введены в действие национальные списки экспортного контроля и утвержден порядок их применения в Российской Федерации по ядерным материалам и технологиям; по химической и биологической продукции; по ракетным технологиям и товарам двойного назначения. Были созда-

29

ны рабочие органы этой системы, произведено распределение полномочий федеральных органов исполнительной власти при реализации национальной системы экспортного контроля, отработаны организационные принципы их взаимодействия. С 1998-99 гг. начался второй этап в развитии национальной системы экспортного контроля, отличительной чертой которого стало принятие решений по перенесению центра тяжести в работе по контролю над экспортом на уровень промышленных предприятий, организаций, научно-исследовательских и образовательных учреждений, торгово-посреднических фирм, работающих с товарами и технологиями по тематике, подлежащей экспортному контролю. Законодательное завершение и оформление эти процессы получили с принятием Федерального закона «Об экспортном контроле» от 18 июля 1999 г. № 183 ФЗ. Таким образом, в России реализована трехуровневая система экспортного контроля. Верхний уровень – Президент Российской Федерации, определяющий основные направления государственной политики в области экспортного контроля и утверждающий контрольные списки товаров и технологий, Правительство Российской Федерации, организующее реализацию этой политики и межведомственная Комиссия по экспортному контролю Российской Федерации, обеспечивающая координацию деятельности федеральных органов исполнительной власти. Средний уровень – федеральные органы исполнительной власти, задействованные в работах по экспортному контролю. Как известно, в начале марта 2004 г. в структуре федеральных органов исполнительной власти произошли существенные изменения. Такие ключевые промышленные министерства, как Министерство по атомной энергии, Министерство промышленности, науки и технологий, занимавшиеся вопросами экспортного контроля, были упразднены. В настоящее время в работах по экспортному контролю задействованы: Министерство иностранных дел, Министерство обороны, Министерство промышленности и энергетики, Федеральная служба по атомному надзору, Федеральное агентство по атомной энергии, Федеральное агентство по промышленности; Министерство экономического развития и торговли, Министерство образования и науки, Федеральная таможенная служба, Федеральная служба безопасности, Российская Академия наук и другие ведомства. Специальным уполномоченным органом исполнительной

30

власти в области экспортного контроля с 2004 года является Федеральная служба по техническому и экспортному контролю. Нижний уровень – это организации-экспортеры подлежащей контролю продукции и технологий, которые непосредственно на практике обязаны действовать в рамках созданной нормативной правовой базы по экспортному контролю. 1.3.2. Нормативно-правовая база экспортного контроля Правовую основу системы экспортного контроля в России составляют более ста нормативно-правовых документов различного уровня: федеральные законы, указы и распоряжения Президента России, Постановления и распоряжения Правительства РФ, ведомственные акты (приказы, указания, письма и пр.). К основным федеральным законам, регулирующим экспортный контроль, относятся: − Федеральный закон от 18.07.1999 г. № 183-ФЗ (в ред. от 30.12.2001 г.) «Об экспортном контроле»; − Федеральный закон от 17.12.1998 г. № 191-ФЗ (в ред. от 08.08.2001 г.) «Об исключительной экономической Зоне Российской Федерации»; − Федеральный закон от 19.07.1998 г. № 114-ФЗ «О военнотехническом сотрудничестве Российской Федерации с иностранными государствами»; − Федеральный закон от 13.04.1998 г. № 60-ФЗ «О конверсии оборонной промышленности в Российской Федерации»; − Федеральный закон от 21.11.1995 г. № 170-ФЗ (в ред. от 10.07.2001 г.) «Об использовании атомной энергии»; − Федеральный закон от 13.10.1995 г. № 157-ФЗ (в ред. от 10.02.1999 г.) «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности»; − Федеральный закон от 09.12.1991 г. № 2005-1 (в ред. от 07.08.2001 г.) «О государственной пошлине»; − Федеральный закон от 25.09.1998 г. № 158-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности»; − Федеральный закон от 13.06.1996 г. № 63-ФЗ «Уголовный кодекс Российской Федерации».

31

Безусловно, наиболее значимыми федеральными законами, регулирующими экспортный контроль, являются №157-ФЗ «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности» и №183-ФЗ «Об экспортном контроле». Принятый 13 октября 1995 г. №157-ФЗ «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности» составлял на тот момент нормативно-правовую основу системы экспортного контроля России. Президент Российской Федерации в соответствии с этим законом утверждал списки контролируемых товаров и технологий, а Правительство Российской Федерации разрабатывало положения о порядке контроля за экспортом товаров и технологий, включённых в указанные списки. Целями Федерального закона «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности» являются защита экономического суверенитета, обеспечение экономической безопасности Российской Федерации, стимулирование развития национальной экономики при осуществлении внешнеторговой деятельности и обеспечение условий эффективной интеграции экономики Российской Федерации в мировую экономику. Согласно статье 15, количественные ограничения экспорта и импорта, экспорт из Российской Федерации и импорт в Российскую Федерацию осуществляются без количественных ограничений. Количественные ограничения экспорта и импорта могут вводиться в исключительных случаях. В частности, Президент Российской Федерации в соответствии с Конституцией Российской Федерации и федеральными законами определяет порядок вывоза драгоценных металлов, драгоценных камней и расщепляющихся материалов; в целях обеспечения национальной безопасности Российской Федерации вправе вводить признанные международным правом экономические санкции. Хотя экспортному контролю в Федеральном законе «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности» посвящено несколько статей, в этом законе еще не были оформлены правовые и организационные основы функционирования системы экспортного контроля, принципы государственной политики в указанной области и механизмы её реализации, права и обязанности органов государственной власти и субъектов внешнеэкономической деятельности. Кроме того, этот закон не распространяется на такие

32

виды внешнеэкономической деятельности, как производственная кооперация, передача материалов, оборудования, другие виды внешнеторговой деятельности некоммерческого характера. 1.3.3. Структура системы экспортного контроля Российской Федерации В соответствии с законодательством экспортный контроль в Российской Федерации осуществляется посредством правового регулирования внешнеэкономической деятельности граждан и организаций, включающих в себя санкций в отношении лиц, нарушивших установленный нормативно-правовыми актами Российской Федерации процедуры: − идентификации контролируемых товаров и технологий, т.е. установление соответствия конкретных характеристик сырья, материалов, оборудования, работ, услуг, научно-технической информации, а также результатов интеллектуальной деятельности, включенных в контрольные списки (перечни); − лицензирования осуществления внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами и технологиями; − таможенного контроля и таможенного оформления вывоза из Российской Федерации контролируемых товаров и технологий ; − предусматривающие санкции в отношении лиц, нарушивших установленный нормативно-правовыми актами Российской Федерации порядок осуществления внешнеэкономической деятельности в отношении товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия массового уничтожения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники, или предпринявших попытку совершить такие действия. Кроме перечисленных процедур, законодательство устанавливает, что внешнеэкономические сделки, предусматривающие передачу контролируемых товаров и технологий иностранному лицу, должны совершаться при наличии письменного обязательства иностранного лица о том, что указанные товары и технологии не будут использоваться в целях создания оружия массового уничтожения и средств его доставки.

33

1.4. Идентификационная экспертиза в отношении товаров и технологий 1.4.1. Списки контролируемых товаров и технологий Списки контролируемых товаров и технологий являются основным инструментарием экспортного контроля и представляют собой юридически оформленный перечень товаров и технологий, экспорт которых подвергается государственному контролю и регулированию. Для эффективного применения списков в процедурах экспортного контроля они готовятся в соответствующих федеральных органах исполнительной власти с привлечением экспертов в данной предметной сфере. К разработке списков также могут привлекаться организации, осуществляющие научную и научно-техническую деятельность. По российскому законодательству контрольные списки товаров и технологий для целей экспортного контроля утверждаются Президентом Российской Федерации и вступают в силу не ранее чем через три месяца со дня их официального опубликования. В настоящее время указами Президента Российской Федерации утверждены шесть списков контролируемых товаров и технологий, в значительной степени базирующиеся на списках, принятых международными режимами нераспространения. 1. «Об утверждении Списка оборудования, материалов и технологий, которые могут быть использованы при создании ракетного оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль». Указ Президента Российской Федерации от 8 августа 2001 г. № 1005 (с изменениями и дополнениями от 20 февраля 2004 г. № 230; от 2 декабря 2005 г. №1395); 2. «Об утверждении Списка ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль». Указ Президента Российской Федерации от 14 февраля 1996 г. № 202 (с изменениями и дополнениями от 21 января 1997 г. № 32; от 12 мая 1997 г. № 468; от 5 мая 2000 г. № 798; от 21 июня 2000 г. № 1151; от 4 февраля 2004 г. № 141);

34

3. «Об утверждении Списка оборудования и материалов двойного назначения и соответствующих технологий, применяемых в ядерных целях, в отношении которых осуществляется экспортный контроль». Указ Президента Российской Федерации от 14 января 2003 г. № 36; 4. «Об утверждении Списка возбудителей заболеваний (патогенов) человека, животных и растений, генетически измененных микроорганизмов, токсинов, оборудования и технологий, подлежащих экспортному контролю». Указ Президента Российской Федерации от 8 августа 2001 г. № 1004; 5. «Об утверждении Списка химикатов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль». Указ Президента Российской Федерации от 28 августа 2001 г. № 1082 (с изменениями и дополнениями от 31 января 2007 г. № 115); 6. «Об утверждении Списка товаров и технологий двойного назначения, которые могут быть использованы при создании вооружений и военной техники и в отношении которых осуществляется экспортный контроль». Указ Президента Российской Федерации от 5 мая 2004 г. № 580 (с изменениями и дополнениями от 1 декабря 2005 г. № 1384). 1.4.2. Порядок проведения работ по идентификации объектов экспорта для целей экспортного контроля Для целей экспортного контроля осуществляется независимая идентификационная экспертиза в отношении товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники (далее именуются – товары и технологии), в целях экспортного контроля. Принадлежность конкретного товара или технологии к товарам и технологиям, подлежащим экспортному контролю, определяется соответствием их технических характеристик техническому описа-

35

нию, приведенному в графе «Наименование» контрольных списков. Независимая идентификационная экспертиза товаров и технологий (кроме экспертизы на предмет отнесения товаров и технологий к продукции военного назначения) проводится российскими организациями, получившими в установленном порядке специальное разрешение на осуществление такой деятельности, на основании обращений российских участников внешнеэкономической деятельности, заинтересованных в проведении указанной экспертизы, либо по запросам правоохранительных и контролирующих органов Российской Федерации. Основной задачей идентификационной экспертизы является установление принадлежности товара или технологии к продукции, подлежащей экспортному контролю. В этих целях определяются: − общепринятое торговое (техническое) наименование товара или технологии, специфические признаки и критерии, указывающие на его принадлежность к однородной группе товаров, классу веществ, изделий, материалов и др. в соответствии с терминологией, используемой в контрольных списках, утвержденных Президентом Российской Федерации; − область науки и техники, где применяется или могут быть применены товары или технологии, в том числе возможность их использования для создания оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники; − соответствие товара или технологии заявляемым характеристикам и техническому описанию; − физический и химический состав товара или технологии; количественное соотношение содержащихся в нем компонентов; марка, сорт, тип, модель; − позиции контрольных списков, а также иные нормативные правовые акты Российской Федерации в области экспортного контроля, под действие которых подпадает товар или технология. В техническом задании на проведение идентификационной экспертизы указываются: 1) заказчик экспертизы (для юридических лиц – полное наименование и адрес; для физических лиц - фамилия, имя, отчество, паспортные данные и местожительство); 2) наименование экспертной организации; 3) основания для экспертизы (обстоятельства, вызвавшие необходимость ее проведения). Для экспертизы, проводимой по догово-

36

ру с российским участником внешнеэкономической деятельности в отношении товара или технологии, являющихся предметом внешнеэкономической операции, указываются номер и дата контракта (договора, соглашения) или иного документа, на основании которого осуществляется такая операция, и иностранный получатель (конечный пользователь); 4) вопросы, требующие разрешения в процессе проведения экспертизы; 5) сроки проведения экспертизы; 6) материалы, предоставляемые в распоряжение экспертной организации. Материалы, предоставляемые в экспертную организацию для проведения экспертизы, в установленном порядке регистрируются и передаются экспертам, назначаемым из числа работников экспертной организации, обладающих необходимыми познаниями в соответствующей области науки и техники и допущенных к проведению экспертизы по результатам аттестации. Подбор экспертов, утверждение состава и порядка их деятельности осуществляются руководителем экспертной организации. Для проведения экспертизы технически сложных товаров и технологий могут образовываться группы экспертов по отдельным направлениям экспертизы. Экспертная организация по согласованию с заказчиком экспертизы вправе привлекать к проведению экспертизы ученых и специалистов, не являющихся штатными сотрудниками экспертной организации. Внештатные сотрудники экспертной организации осуществляют свою экспертную деятельность в соответствии с настоящим Положением. К экспертизе товаров и технологий, являющихся носителями сведений, составляющих государственную тайну, должны привлекаться только эксперты из числа штатных работников экспертной организации, имеющих соответствующий допуск к работе с указанными сведениями. На руководителя экспертной организации возлагаются обязанности по обеспечению проведения экспертизы на основе неукоснительного соблюдения требований законодательства Российской Федерации, нормативно-технических и инструктивнометодических документов, регламентирующих экспертную деятельность.

37

Руководитель экспертной организации: 1) получает направляемые в экспертную организацию материалы для проведения экспертизы; 2) утверждает график проведения экспертизы и дает поручение (в письменной форме) о ее проведении одному или нескольким экспертам; 3) разъясняет экспертам их права и обязанности, предупреждает об уголовной ответственности за отказ или уклонение от составления заключения или за составление заведомо ложного заключения, если экспертиза назначена по уголовному делу; 4) обеспечивает предоставление экспертам необходимой дополнительной информации; 5) знакомится с ходом и результатами исследований, проводимых экспертами, оказывая им необходимую помощь научнотехнического и методического характера, осуществляет контроль за соблюдением сроков проведения экспертизы; 6) принимает меры по обеспечению защиты конфиденциальности сведений, представленных для экспертизы; 7) по завершении экспертизы проверяет полноту проведенного исследования, обоснованность сделанных экспертами выводов и правильность составления заключения; 8) направляет заключение экспертизы со всеми материалами заказчику экспертизы. Руководитель экспертной организации вправе делегировать свои полномочия подчиненному ему должностному лицу. При представлении на экспертизу материалов, оформленных с нарушением требований, установленных процессуальным законодательством Российской Федерации или настоящим Положением, руководитель экспертной организации или уполномоченное им должностное лицо (далее именуются – руководитель экспертизы) в возможно короткий срок сообщает об этом заказчику экспертизы. Если заказчик экспертизы не принимает необходимых мер для устранения недостатков, руководитель экспертизы вправе по истечении одного месяца возвратить материалы без проведения экспертизы с приложением сообщения эксперта о невозможности составления заключения. Материалы могут быть возвращены одновременно с направлением письменного сообщения о неправильности их оформления, если устранение недостатков невозможно без получения дополнительных материалов.

38

Эксперт приступает к проведению экспертизы по получении письменного указания руководителя экспертизы вместе с техническим заданием (запросом) на проведение экспертизы и всеми поступившими материалами. Эксперт имеет право: 1) производить необходимые наблюдения, измерения, анализы и расчеты; 2) знакомиться со всеми полученными экспертной организацией материалами, относящимися к товару или технологии; 3) заявлять руководителю экспертизы о необходимости предоставления заказчиком экспертизы дополнительных материалов, требующихся для всесторонней и объективной оценки товаров и технологий; 4) сообщать руководителю экспертизы о невозможности составления заключения в случае, когда требующие решения вопросы выходят за пределы его специальных познаний; 5) формулировать особое мнение, которое прилагается к заключению экспертизы. Эксперт обязан: 1) проводить исследование и осуществлять всесторонний и объективный анализ представленных на экспертизу товаров, проб, образцов, документации и других материалов, если они позволяют без получения дополнительных данных решить часть поставленных вопросов, указав в заключении на причины, сделавшие невозможным решение других вопросов; 2) обеспечивать объективность и обоснованность выводов своего заключения; 3) соблюдать установленные порядок и сроки проведения экспертизы; 4) обеспечивать сохранность материалов и конфиденциальность сведений, представленных заказчиком экспертизы; 5) давать в необходимых случаях разъяснения по поводу своего заключения и выполненных им действий; 6) соблюдать правила техники безопасности при проведении экспертизы.

39

1.4.3. Оформление результатов проведения идентификационной экспертизы Результаты идентификационной экспертизы используются участниками внешнеэкономической деятельности для определения необходимости получения лицензии или иного предусмотренного законодательством Российской Федерации разрешения на осуществление внешнеэкономических операций с товарами и технологиями, а также таможенными правоохранительными и контролирующими органами Российской Федерации при принятии решений по вопросам, входящим в их компетенцию. По окончании проведения экспертизы составляется письменное заключение, в котором должны быть сделаны соответствующие выводы. Эксперт дает заключение от своего имени на основании проведенных исследований в соответствии со своими специальными познаниями и несет за данное им заключение персональную ответственность. При проведении экспертизы несколькими экспертами они до составления заключения совещаются между собой. Заключение подписывается всеми экспертами, имеющими одинаковую специальность, если они придут к общему мнению. Экспертное заключение должно быть объективным и аргументированным и состоять, как правило, из трех частей: вводной, исследовательской (описательной) и выводов. Во вводной части заключения указываются: − заказчик экспертизы; − характеристика экспертизы (первичная, дополнительная или повторная); − наименование экспертной организации; − сведения об эксперте (экспертах): фамилия, имя, отчество, образование, специальность, ученая степень и ученое звание, занимаемая должность; − дата поступления материалов на экспертизу в экспертную организацию и дата составления заключения; − основания для проведения экспертизы;

40

− поступившие на экспертизу материалы и другие объекты исследования, способ их доставки в экспертную организацию и вид упаковки, сохранность упаковки объектов исследования и их реквизиты с указанием неизменяемых идентификационных признаков, если таковые имеются; − вопросы, требующие разрешения в процессе проведения экспертизы; − ходатайства о предоставлении дополнительных материалов, представленные экспертом, и результаты их рассмотрения. В исследовательской части заключения указываются: − состояние объектов экспертного исследования; − проведенные исследования и использованные материалы, приемы и методы; − результаты произведенных осмотров, замеров, анализов и расчетов; − ссылки на приложения и необходимые пояснения к ним; − экспертная оценка результатов исследований. Если на некоторые из поставленных вопросов не представляется возможным дать квалифицированный ответ, в исследовательской части указываются причины этого и приводятся соответствующие рекомендации по проведению экспертизы другими специалистами. Выводы эксперта (экспертов) излагаются в виде ответов на вопросы в той последовательности, в которой они изложены в вводной части заключения. Выводы должны однозначно определять принадлежность (непринадлежность) товара или технологии к продукции, подлежащей экспортному контролю, а также содержать ответы по существу на каждый из поставленных вопросов либо указание на невозможность их решения по тем или иным причинам. При проведении экспертизы несколькими экспертами, специализирующимися в разных областях знаний, общие выводы подписываются экспертами, принимавшими участие в совместной оценке результатов исследований и пришедшими к единому мнению. Если эксперты не пришли к общему мнению, они формулируют самостоятельные выводы в общем заключении. В этом случае каждый эксперт обязан обосновать причины своего несогласия с мнением других экспертов.

41

1.5. Информационное обеспечение экспортного контроля Участники внешнеэкономической деятельности для эффективного осуществления процедур экспортного контроля должны иметь достаточно полную информацию о зарубежных партнерах, рынках товаров и технологий, ценах на них, стандартах качества, патентах и научно-технических достижениях в соответствующей предметной области, инвестиционном климате и пр. Такая информация содержится в справочниках, годовых отчетах компаний, публикациях деловой экономической литературы, печатных средствах массовой и отраслевой информации, рекламных каталогах и проспектах, электронных картотеках банков и кредит-бюро, картотекахтерминалах информационных компьютерных сетей и, конечно, на телевидении и в глобальной сети. 1.5.1. Источники информации по зарубежным компаниям Систематизированная по различным параметрам информация о зарубежных компаниях содержится в фирменных справочниках, которые издаются информационно-справочными агентствами, как правило, ежегодно. В справочниках можно узнать не только адреса компаний, но и их экономические и финансовые показатели, а также данные о производственной базе, руководящем составе и пр. Число выпускаемых фирменных справочников, по имеющимся оценкам, около 1,5 тыс. и издаются они в более чем в 90 странах. Пример. Наиболее популярные справочники такого типа: международные Jane's Major Cornpanies of Europe , Moody's International Manual , World Who's Who in Commerce and Industry, Who Owns Whom, The Taxation of Companies in Europe Guide to European Taxation американский Moody's Industrial Manual,, английский Stock Exchange Official Yearbook, немецкий Handbuch der Deutshen и др. В справочниках содержатся следующие сведения по компаниям развитых стран: − полное и сокращенное наименование; − почтовый , телеграфный и Интернет адрес, телефон, факс, электронная почта;

42

− год основания и основные этапы развития компании; − сфера деятельности; − основные производимые товары и услуги; − владельцы компании; − состав руководящих органов; − дочерние и ассоциированные фирмы; − данные о персонале компании; − основные финансово-экономические показатели деятельности компании; − партнерские связи с другими компаниями. 1.5.2. Информационные ресурсы Интернет Интернет является собранием огромного количества первичной и аналитической информации (новости, нормативно-правовые акты и комментарии к ним, статистические данные, базы данных по товарам и технологиям, перечни и характеристики участников внешнеэкономической деятельности и пр.). Методы поиска и аналитической обработки информации для целей экспортного контроля в Интернет основаны на использовании ресурсов поисковых систем. При выборе источников для сбора требуемой информации, извлекаемой на начальном этапе этой работы из ресурсов поисковых систем диктуется необходимостью извлечь информацию достоверную и безопасную для пользователя. Наиболее популярными у пользователей являются поисковые порталы: http://www.google.com; http://www.yandex.ru; http://www.rambler.ru; http://www.yahoo.com и др. Для работы с нормативно-правовыми актами Российской Федерации удобно использовать ресурсы: http://www.consultant.ru; http://www.garant.ru; http://www.ads.peterlink.ru; http://www.unona.ru; http://www.kodeks.net; http://www.referent.ru и др. Пример Применительно к тематике экспортного контроля наиболее полезными ресурсами Интернет являются: http://www.pircenter.org http://www.npc.sarov.ru

43

http://www.iss.niiit.ru http://www.ifpc.ru – по проблемам нераспространения ядерного оружия, http://www.armscontrol.ru http://www.chemicaldisarmament.ru http://www.australiagroup.net/ – по проблемам нераспространения химического оружия, http://www.bio.su http://papernet.ru http://www.idynamics.org http://www.vector.nsc.ru – по проблемам нераспространения биологического оружия, http://www.carnegie.ru http://www.rtc.ru http://www.nti.org – по вопросам контроля за распространением ракетных технологий, http://it4b.icsti.su http://www.polpred.com – по вопросам обращения с двойными технологиями. 1.6. Внутрифирменные службы экспортного контроля Под внутрифирменной программой экспортного контроля (далее – ВПЭК) понимаются мероприятия организационного, административного, информационного и иного характера, осуществляемые хозяйствующими субъектами в целях соблюдения правил экспортного контроля. ВПЭК призваны содействовать более эффективному управлению внешнеэкономической деятельностью на предприятиях и в организациях, облегчить выполнение процедур, связанных с получением экспортных лицензий и разрешений, а также воспрепятствовать осуществлению передач за границу научно-технической продукции, в результате которых может быть нанесен ущерб государственным интересам Российской Федерации либо нарушены ее международные обязательства в области нераспространения оружия массового поражения, средств его доставки и иных наиболее опасных видов оружия.

44

В соответствии с Федеральным законом «Об экспортном контроле» федеральные органы исполнительной власти способствуют созданию на предприятиях и в организациях ВПЭК и оказывают им в этом необходимую помощь. Создание ВПЭК является обязательным для организаций, осуществляющих научную и (или) производственную деятельность по обеспечению федеральных государственных нужд в области поддержания обороноспособности и безопасности Российской Федерации и систематически получающих доходы от внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами и технологиями. В целях оказания информационно-методической поддержки участникам внешнеэкономической деятельности, разработано Методическое руководство по созданию на предприятиях (в организациях) внутрифирменной программы экспортного контроля, в котором даны практические рекомендации по организации такой работы. В соответствии с законодательством Российской Федерации Федеральная служба по техническому и экспортному контролю организует государственную аккредитацию организаций, создавших ВПЭК, и выдает им свидетельства о государственной аккредитации. Государственная аккредитация проводится в целях подтверждения готовности организации обеспечить выполнение требований законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля при осуществлении внешнеэкономической деятельности в отношении товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники. Наличие свидетельства о государственной аккредитации является необходимым условием получения генеральных лицензий на экспорт отдельных видов контролируемых материалов и оборудования.

45

ГЛАВА 2. ВИДЫ ОБЪЕКТОВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОГО ПРАВА При осуществлении международного сотрудничества в области охраны интеллектуальной собственности необходимо знание и учет основных положений, принципов и норм как международного, так и внутригосударственного права. Рассмотрим основные институты права интеллектуальной собственности в Российской Федерации: патентное право, авторское право и смежные права, законодательство о средствах индивидуализации участников гражданского оборота и производимой им продукции (работ, услуг), а также возможность охраны других объектов интеллектуальной собственности, предусмотренную четвертой частью Гражданского кодекса РФ, вступающей в силу с 1 января 2008 года. Перед всеми разработчиками результатов интеллектуальной деятельности обязательно встает вопрос идентификации созданного объекта. Является ли разработка объектом интеллектуальной собственности? Если является, то какой ветвью права интеллектуальной собственности (ИС) охраняется эта разработка и при каких условиях, какие действия необходимо предпринять разработчику, чтобы обеспечить необходимый уровень охраны? Четвертая часть ГК дает полный, закрытый перечень объектов, которые законодательно отнесены к ОИС (раздел VII, ст.1225). Результатами интеллектуальной деятельности и приравненными к ним средствами индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий, которым предоставляется правовая охрана (интеллектуальной собственностью), являются: 1) произведения науки, литературы и искусства; 2) программы для электронных вычислительных машин (программы для ЭВМ); 3) базы данных; 4) исполнения; 5) фонограммы; 6) сообщение в эфир или по кабелю радио- или телепередач (вещание организаций эфирного или кабельного вещания); 7) изобретения; 8) полезные модели; 9) промышленные образцы;

46

10) селекционные достижения; 11) топологии интегральных микросхем; 12) секреты производства (ноу-хау); 13) фирменные наименования; 14) товарные знаки и знаки обслуживания; 15) наименования мест происхождения товаров; 16) коммерческие обозначения. Отношения, связанные с охраной и использованием объектов интеллектуальной собственности, входят в предмет регулирования российского гражданского права. Нормы, установленные четвертой частью ГК РФ, образуют в своей совокупности особую подотрасль российского гражданского права. На результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации (результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации) признаются интеллектуальные права, которые включают исключительное право, являющееся имущественным правом, а в случаях, предусмотренных ГК, также личные неимущественные права и иные права (право следования, право доступа и другие) (ст. 1226). Понятие «интеллектуальные права» впервые введено 4 ч. ГК и охватывает все виды абсолютных прав на приведенные выше объекты. Как мы видим понятие «интеллектуальная собственность» является обобщающим по отношению к охраняемым результатам интеллектуальной деятельности в разных областях. Однако в качестве предмета хозяйственного оборота выступают не сами объекты, а права на них. Интеллектуальные права не зависят от права собственности на материальный носитель (вещь), в котором выражены соответствующие результат интеллектуальной деятельности или средство индивидуализации. Переход права собственности на материальный носитель не влечет перехода прав на объекты, выраженные в этом материальном носителе. С учетом общности приведенных выше объектов и особенностей их охраны, рассматриваемую подотрасль можно подразделить на четыре относительно самостоятельных института (рис. 1).

47

Система правовой охраны интеллектуальной собственности

Патентное право

Права на средства индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий

Промышленная собственность

Авторское право и смежные права

Право на топологии интегральных микросхем Право на селекционное достижение Право на секрет производства (ноу-хау) Право использования результатов интеллектуальной деятельности в составе единой технологии

Рис. 1

2.1. Авторское право и смежные права Нормы авторского права изложены в Главе 70 четвертой части ГК РФ. Согласно ст. 1255 авторскими правами являются интеллектуальные права на произведения науки, литературы и искусства. Основные функции авторского права: 1. охрана имущественных, личных неимущественных, а также иных прав автора;

48

2. обеспечение правовыми средствами наиболее благоприятных условий для создания научных, литературных произведений, а также произведений искусства; 3. создание условий для широкого использования произведений в интересах общества. 2.1.1. Объекты авторских прав Объектами авторских прав являются произведения науки, литературы и искусства независимо от достоинств и назначения произведения, а также от способа его выражения: ƒ литературные произведения; ƒ драматические и музыкально-драматические произведения, сценарные произведения; ƒ хореографические произведения и пантомимы; ƒ музыкальные произведения с текстом или без текста; ƒ аудиовизуальные произведения; ƒ произведения живописи, скульптуры, графики, дизайна, графические рассказы, комиксы и другие произведения изобразительного искусства; ƒ произведения декоративно-прикладного и сценографического искусства; ƒ произведения архитектуры, градостроительства и садовопаркового искусства, в том числе в виде проектов, чертежей, изображений и макетов; ƒ фотографические произведения и произведения, полученные способами, аналогичными фотографии; ƒ географические, геологические и другие карты, планы, эскизы и пластические произведения, относящиеся к географии, топографии и к другим наукам; ƒ другие произведения. Программы для ЭВМ также являются объектами авторского права, которые охраняются как литературные произведения. К объектам авторских прав относятся: производные произведения, то есть произведения, представляющие собой переработку другого произведения; составные произведения, то есть произведения, представляющие собой по подбору или расположению материалов результат творческого труда.

49

Не являются объектами авторских прав: 1) официальные документы государственных органов и органов местного самоуправления муниципальных образований, в том числе законы, другие нормативные акты, судебные решения, иные материалы законодательного, административного и судебного характера, официальные документы международных организаций, а также их официальные переводы; 2) государственные символы и знаки (флаги, гербы, ордена, денежные знаки и тому подобное), а также символы и знаки муниципальных образований; 3) произведения народного творчества (фольклор), не имеющие конкретных авторов; 4) сообщения о событиях и фактах, имеющие исключительно информационный характер (сообщения о новостях дня, программы телепередач, расписания движения транспортных средств и тому подобное). Авторские права не распространяются на идеи, концепции, принципы, методы, процессы, системы, способы, решения технических, организационных или иных задач, открытия, факты, языки программирования. Авторские права распространяются как на обнародованные, так и на необнародованные произведения, выраженные в какой-либо объективной форме, в том числе в письменной, устной форме, не имеет значения способ представления произведения, цели его создания, достоинства и недостатки. Авторские права охраняются по факту создания произведения, для возникновения, осуществления и защиты авторских прав не требуется регистрации произведения или соблюдения каких-либо иных формальностей. 2.1.2. Особенности охраны программ для ЭВМ и баз данных Программы для ЭВМ являются объектами авторского права и охраняются как литературные произведения. Программой для ЭВМ является представленная в объективной форме совокупность данных и команд, предназначенных для функционирования ЭВМ и других компьютерных устройств в целях по-

50

лучения определенного результата, включая подготовительные материалы, полученные в ходе разработки программы для ЭВМ, и порождаемые ею аудиовизуальные отображения. Авторские права на программу для ЭВМ, также как и на другие объекты авторского права возникают в силу ее создания, для признания авторского права не требуется соблюдения никаких формальностей. В отношении программ для ЭВМ и баз данных возможна регистрация, осуществляемая по желанию правообладателя, однако факт регистрации не влияет на момент возникновения авторских прав на программу для ЭВМ. Регистрацию программ для ЭВМ осуществляет Федеральная служба по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам. Основанием для выдачи охранного документа на программу для ЭВМ – свидетельства, является заявка на регистрацию программы для ЭВМ. Заявка на регистрацию должна содержать: • заявление о государственной регистрации программы для ЭВМ или базы данных с указанием правообладателя, а также автора, если он не отказался быть упомянутым в качестве такового, и места жительства или места нахождения каждого из них; • депонируемые материалы, идентифицирующие программу для ЭВМ или базу данных, включая реферат; • документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленном размере или наличие оснований для освобождения от уплаты государственной пошлины, либо для уменьшения ее размера, либо для отсрочки ее уплаты. Правила оформления заявки на регистрацию устанавливает федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий нормативно-правовое регулирование в сфере интеллектуальной собственности. На основании заявки на регистрацию федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности проверяет наличие необходимых документов и материалов, их соответствие требованиям, предусмотренным пунктом 2 настоящей статьи. При положительном результате проверки указанный федеральный орган вносит программу для ЭВМ или базу данных соответственно в Реестр программ для ЭВМ и в Реестр баз данных, выдает заявителю свидетельство о государственной регистрации и публикует

51

сведения о зарегистрированных программе для ЭВМ или базе данных в официальном бюллетене этого органа. До принятия части 4 ГК РФ законодательной основой охраны программ для ЭВМ являлся Закон РФ от 23 сентября 1992 г. N 3523-I «О правовой охране программ для электронных вычислительных машин и баз данных» (с изм. и доп. от 24.12.2002 г., 02.11.2004 г., 02.02.2006 г.). 2.1.3. Срок действия авторского права По общему правилу, авторское право действует в течение всей жизни автора и 70 лет после его смерти. Указанный 70-летний срок исчисляется с 1 января года, следующего за годом смерти автора, и соответственно истекает в конце последнего, семидесятого года срока. Из этого общего правила устанавливается ряд исключений. 1. Произведения, обнародованные анонимно или под псевдонимом. По понятным причинам срок их охраны не может быть основан на дате смерти их авторов. Поэтому авторское право на такие произведения действует в течение 70 лет, считая с 1 января года, следующего за годом их правомерного обнародования. Если, однако, автор произведения, выпущенного анонимно или под псевдонимом, раскроет свою личность в течение указанного срока или его личность не будет далее оставлять сомнений, то срок действия авторского права на это произведение будет исчисляться по общим правилам. 2. Произведения, созданные в соавторстве. Авторское право на такое произведение действует в течение всей жизни и 70 лет после смерти автора, пережившего других авторов. 3. Авторское право на произведение, впервые выпущенное в свет после смерти автора, действует в течение 70 лет после его выпуска, при условии, что произведение было обнародовано в течение 70 лет после смерти автора. К рассмотренному случаю близка ситуация, касающаяся сроков охраны произведений репрессированных авторов. Если автор был репрессирован и реабилитирован посмертно, то 70-летний срок охраны прав на произведение начи-

52

нает действовать с 1 января года, следующего за годом реабилитации. 4. Предусматривается увеличение на 4 года срока охраны авторских прав на произведения авторов, которые участвовали в Великой Отечественной войне или работали в этот период (ст.1281). По истечении срока действия авторского права произведение считается перешедшим в общественное достояние. Такого рода произведения, равно как и произведения, которым на территории России никогда не предоставлялась охрана, могут свободно использоваться любым лицом без выплаты авторского вознаграждения. При этом, однако, должны соблюдаться право авторства, право на имя и право на защиту репутации автора. Семидесятилетний срок действия исключительных прав после смерти автора произведения соответствует Директиве ЕС № 93.98.УУС от 29.11.1993г. о гармонизации сроков охраны авторских и некоторых смежных прав, Соглашению о торговых аспектах прав на интеллектуальную собственность. 2.1.4. Права смежные с авторскими (смежные права) Смежными с авторскими правами (смежными правами) являются интеллектуальные права на результаты исполнительской деятельности (исполнения), на фонограммы, на сообщение в эфир или по кабелю радио- и телепередач (вещание организаций эфирного и кабельного вещания), на содержание баз данных, а также на произведения науки, литературы и искусства, впервые обнародованные после их перехода в общественное достояние. Объектами смежных прав являются: 1) исполнения артистов-исполнителей и дирижеров, постановки режиссеров-постановщиков спектаклей (исполнения), если эти исполнения выражаются в форме, допускающей их воспроизведение и распространение с помощью технических средств; 2) фонограммы, то есть любые исключительно звуковые записи исполнений или иных звуков либо их отображений, за исключением звуковой записи, включенной в аудиовизуальное произведение; 3) сообщения передач организаций эфирного или кабельного вещания, в том числе передач, созданных самой организацией

53

эфирного или кабельного вещания либо по ее заказу за счет ее средств другой организацией; 4) базы данных в части их охраны от несанкционированного извлечения и повторного использования составляющих их содержание материалов; 5) произведения науки, литературы и искусства, обнародованные после их перехода в общественное достояние, в части охраны прав публикаторов таких произведений. Для возникновения и осуществления смежных прав действующее российское законодательство не требует соблюдения какихлибо формальностей. Права изготовителя фонограммы и исполнителя порождает сам факт создания соответствующей звукозаписи. Вместе с тем, обладатель смежных прав для оповещения третьих лиц о своих правах и предотвращения их нарушения вправе использовать знак охраны смежных прав, который помещается на каждом экземпляре фонограммы и (или) на каждом содержащем ее футляре. В качестве такого знака принят предусмотренный Римской конвенцией знак охраны, состоящий из трех элементов: ƒ латинской буквы «Р» в окружности; ƒ имени (наименования) обладателя исключительных смежных прав; ƒ года первого опубликования фонограммы. Отсутствие знака охраны не лишает обладателя смежного права возможности его защиты, однако в ряде случаев затрудняет процесс доказывания при его нарушении. 2.1.5. Сроки действия смежных прав Исключительное право на исполнение действует в течение всей жизни исполнителя, но не менее пятидесяти лет, считая с 1 января года, следующего за годом, в котором осуществлены исполнение, либо запись исполнения, либо сообщение исполнения в эфир или по кабелю. (Права на исполнение.) Исключительное право на фонограмму действует в течение пятидесяти лет, считая с 1 января года, следующего за годом, в котором была осуществлена запись. В случае обнародования фонограммы исключительное право действует в течение пятидесяти лет, считая с 1 января года, следующего за годом, в котором она была обнародована, при условии, что фонограмма была обнародована в

54

течение пятидесяти лет после осуществления записи. (Право на фонограмму.) Исключительное право на сообщение радио- или телепередачи действует в течение пятидесяти лет, считая с 1 января года, следующего за годом, в котором имело место сообщение радио- или телепередачи в эфир или по кабелю. (Право организаций эфирного и кабельного вещания.) Исключительное право изготовителя базы данных возникает в момент завершения ее создания и действует в течение пятнадцати лет, считая с 1 января года, следующего за годом ее создания. Исключительное право изготовителя базы данных, обнародованной в указанный период, действует в течение пятнадцати лет, считая с 1 января года, следующего за годом ее обнародования. Сроки возобновляются при каждом обновлении базы данных. (Право изготовителя базы данных.) Исключительное право публикатора на произведение возникает в момент обнародования этого произведения и действует в течение двадцати пяти лет, считая с 1 января года, следующего за годом его обнародования. (Право публикатора на произведение науки, литературы и искусства.) Нормы смежных прав изложены в гл. 71 четвертой части ГК РФ. 2.2. Патентное право До вступления в силу четвертой части ГК РФ законодательной основой для охраны изобретений, полезных моделей и промышленных образцов являлся Патентный закон Российской Федерации от 23 сентября 1992 г. N 3517-I (с изм. от 27.12.2000 г., 30.12.2001 г., 24.12.2002 г., 07.02. 2003 г., 02.02.2006 г.). В настоящий момент эти вопросы отражены в главе 72 четвертой части ГК РФ. Патентными правами являются интеллектуальные права на изобретения, полезные модели и промышленные образцы. Патентные права включают в себя: − исключительное право; − право авторства; − право на получение патента, право на вознаграждение за использование служебного изобретения, полезной модели или промышленного образца.

55

Объекты патентных прав классифицируют на: ƒ результаты интеллектуальной деятельности в научнотехнической сфере, отвечающие установленным требованиям к изобретениям и полезным моделям; ƒ результаты интеллектуальной деятельности в сфере художественного конструирования, отвечающие установленным требованиям к промышленным образцам. ГК не дает формальных определений понятиям изобретение, полезная модель и промышленный образец, а называет условия их патентоспособности, выполнение которых необходимо для того, чтобы объект мог охраняться, как соответствующий объект патентного права. В табл. 1 приведены перечни объектов, охраняемых как изобретения, полезные модели и промышленные образцы, а также условия их патентоспособности. 2.2.1. Понятие и признаки изобретения Новизна изобретения как первое и непременное условие его патентоспособности является характерным признаком изобретений и в России, и за рубежом. Уровень техники включает любые сведения, ставшие общедоступными в мире до даты приоритета изобретения. Обратим внимание на несколько аспектов этого определения. Во-первых, при исследовании новизны заявленного решения используются лишь общедоступные сведения. Под ними понимаются сведения, содержащиеся в источнике, с которым любое лицо имело возможность ознакомиться само либо о содержании которого могло быть ему законным образом сообщено. Всякого рода служебная, закрытая, секретная и т.п. информация во внимание не принимается. Во-вторых, в уровень техники включаются любые сведения, раскрывающие сущность изобретения, независимо от того, в какой форме (устной, письменной, официальной, неофициальной и т.д.) они стали доступными публике. В-третьих, речь идет о сведениях, ставших общедоступными не только в России, но и в зарубежных странах. Иными словами, новизна изобретения должна носить абсолютный мировой характер. В-четвертых, при определении новизны могут использоваться только те сведения, которые стали общедоступными до даты приоритета изобретения. Сведения, раскрываю-

56

щие сущность изобретения, которые появились после этой даты, во внимание не принимаются. Как видим, при проведении патентной экспертизы заявке могут быть противопоставлены либо такие сведения об изобретении, которые почерпнуты из открыто опубликованных источников, либо сведения об открытом применении изобретения. Из этого правила есть, однако, исключение, прямо указанное в ГК. При исследовании новизны изобретения в сведения об уровне техники входят также ранее поданные неопубликованные заявки на изобретения и модели других авторов, а также запатентованные в РФ изобретения и полезные модели (с даты их приоритета). Приоритет изобретения (полезной модели, промышленного образца) и правила его определения. Новизна изобретения (полезной модели, промышленного образца) устанавливается по отношению к уровню техники, который определяется на дату приоритета изобретения. Приоритет изобретения (полезной модели, промышленного образца) устанавливается по дате подачи в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности заявки на изобретение (полезную модель, промышленный образец). Наряду с общим правилом определения приоритета ГК содержит ряд специальных льготных правил, которые могут применяться при установлении приоритета в определенных случаях. Прежде всего, речь идет о так называемом конвенционном приоритете, которым могут воспользоваться заявители из стран-участниц Парижской конвенции по охране промышленной собственности. В соответствии со ст. 1382 части 4 ГК Приоритет изобретения, полезной модели или промышленного образца может быть установлен по дате подачи первой заявки на изобретение, полезную модель или промышленный образец в государстве-участнике Парижской конвенции по охране промышленной собственности (конвенционный приоритет) при условии подачи в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности заявки на изобретение или полезную модель в течение двенадцати месяцев с указанной даты, а заявки на промышленный образец – в течение шести месяцев с указанной даты.

57

Льгота по новизне

2. Изобретательский уровень. Изобретение имеет изобретательский уровень, если оно для специалиста явным образом не следует из уровня техники

Приоритет изобретения и правила его определения

1. Новизна – неизвестность изобретения из сведений об уровне техники

Изобретение В качестве изобретения охраняется техническое решение в любой области, относящееся: − к продукту (в частности, устройству, веществу, штамму микроорганизма, культуре клеток растений или животных) способу (процессу осуществления действий над материальным объектом с помощью материальных средств) (ст. 1350) Понятие уровня техники

Условия патентоспособности

Объекты патентного права

Таблица 1 ОБЪЕКТЫ ПАТЕНТНОГО ПРАВА И УСЛОВИЯ ИХ ПАТЕНТОСПОСОБНОСТИ

Продолжение табл. 1

Полезная модель – в каче- 1. Новизна. Полезная модель является новой, если совокупность ее сустве п.м. охраняется техни- щественных признаков не известна из уровня техники ческое решение, относящееся к устройству (ст. 1351) 2. Промышленная применимость. Полезная модель является промышленно применимой, если она может быть практически использована в промышленности, сельском хозяйстве, здравоохранении и других отраслях экономики или в социальной сфере Промышленный образец – 1. Новизна. Промышленный образец является новым, если совокупхудожественноность его существенных признаков, нашедших отражение на изображеконструкторское решение ниях изделия и приведенных в перечне существенных признаков произделия промышленного мышленного образца, не известна из сведений, ставших общедоступныили кустарно-ремесленного ми в мире до даты приоритета промышленного образца производства, определяю- 2. Оригинальность. Промышленный образец признается оригинальщее его внешний вид ным, если его существенные признаки обусловлены творческим харак(ст. 1352) тером особенностей изделия

3. Промышленная применимость. Изобретение является промышленно применимым, если оно может быть использовано в промышленности, сельском хозяйстве, здравоохранении и других отраслях экономики или в социальной сфере

Льгота по новизне Рассмотрение вопроса о новизне изобретения будет неполным, если не коснуться проблемы так называемой льготы по новизне. Не признается обстоятельством, препятствующим признанию патентоспособности изобретения, такое раскрытие информации, относящейся к изобретению, автором, заявителем или любым лицом, получившим от них прямо или косвенно эту информацию, при котором сведения о сущности изобретения стали общедоступными, если заявка на изобретение подана в федеральный орган исполнительской власти по интеллектуальной собственности не позднее шести месяцев с даты раскрытия информации. Данная льгота предоставляется заявителю, во-первых, в течение шестимесячного срока; во-вторых, независимо от формы раскрытия информации о сущности изобретения; в-третьих, в случае раскрытия информации, относящейся к изобретению, как самим заявителем, так и любым другим лицом, получившим от него или автора прямо или косвенно эту информацию. В случае, когда информация об изобретении раскрыта не самим заявителем, а третьим лицом, заявитель должен доказать, что либо он сам разрешил обнародовать эту информацию, либо опубликование произошло без его ведома, но информация получена от него либо от автора изобретения. Изобретательский уровень Вторым критерием патентоспособности изобретения является изобретательский уровень. Этот критерий позволяет признавать патентоспособными изобретениями лишь такие разработки, которые вносят вклад в научный и технический прогресс. В соответствии с п.2 ст.1350 части 4 ГК РФ изобретение имеет изобретательский уровень, если оно для специалиста явным образом не следует из уровня техники. Проверка изобретательского уровня проводится в отношении изобретения, охарактеризованного в независимом пункте формулы, и включает: ƒ определение наиболее близкого аналога; ƒ выявление признаков, которыми отличается заявленное изобретение от наиболее близкого аналога; ƒ выявление из уровня техники решений, имеющих признаки, совпадающие с отличительными признаками рассматриваемого изобретения.

60

Изобретение признается соответствующим условию изобретательского уровня, если не выявлены решения, имеющие признаки, совпадающие с его отличительными признаками, или такие решения выявлены, но не подтверждена известность влияния отличительных признаков на указанный заявителем технический результат. При этом во внимание принимаются только общедоступные сведения. Изобретательский уровень, как и новизна, устанавливаются на дату приоритета. Сведения, которые стали общедоступными после даты подачи заявки, в расчет не принимаются, хотя бы с их появлением предложенное решение задачи и стало очевидным. Предоставляемая заявителю шестимесячная льгота по новизне в равной мере применяется и при определении изобретательского уровня. Промышленная применимость Третьим критерием патентоспособности изобретения является промышленная применимость. Основная роль требования промышленной применимости заключается в проверке возможности реализации заявленного решения в виде конкретного материального средства, а также в выяснении того, действительно ли с помощью данного изобретения достигается заявленный результат. Промышленная применимость означает лишь принципиальную возможность использования изобретения в одной из областей деятельности, и никак не отражает преимущества и недостатки разработки по сравнению с существующими аналогами. 2.2.2. Понятие и признаки полезной модели Полезная модель, как и изобретение, является техническим решением задачи. Однако в качестве полезных моделей охраняются лишь технические решения, относящиеся к типу устройств. Полезную модель иногда называют малым изобретением. При выборе механизма охраны объекта типа «устройство» заявитель может выбирать охранять его, как изобретение или как полезную модель. Среди условий патентоспособности полезной модели не учитывается критерий изобретательского уровня, таким образом требования, предъявляемые к объекту, охраняемому как полезная модель менее строгие, процедура регистрации проще и дешевле, но и срок охраны, как мы увидим далее, короче. ГК предусматривает

61

возможность преобразования, при определенных условиях, заявки на изобретение в заявку на полезную модель и наоборот (ст. 1379). Новизна. Полезная модель является новой, если совокупность ее существенных признаков неизвестна из уровня техники. Как и в отношении изобретений, новизна полезной модели устанавливается через уровень техники, т.е. совокупность общедоступных в мире сведений на дату приоритета. Однако сведения, составляющие уровень техники при анализе критериев патентоспособности полезной модели отличаются от сведений, включаемых в понятие уровень техники для изобретений. Уровень техники включает: ƒ опубликованные в мире сведения о средствах того же назначения, что и заявленная полезная модель; ƒ сведения об их применении в Российской Федерации, если такие сведения стали общедоступными до даты приоритета полезной модели; ƒ все поданные в Российской Федерации другими лицами заявки на выдачу патента на изобретения и полезные модели и запатентованные в Российской Федерации изобретения и полезные модели, при условии их более раннего приоритета. Т.е. в уровень техники не входят сведения об открытом применении за пределами России аналогичных устройств. Новизна полезной модели устанавливается на дату приоритета, который определяется по тем же правилам, что и приоритет изобретения. Как отмечалось выше, для полезной модели действует правило конвенционного приоритета. Не признается обстоятельством, влияющим на новизну полезной модели, публичное раскрытие информации, относящейся к полезной модели, ее заявителем, автором или любым лицом, получившим от них прямо или косвенно эту информацию, если заявка на полезную модель подана не позднее шести месяцев с даты раскрытия (льгота по новизне). Промышленная применимость. Указанный критерий по отношению к полезным моделям имеет точно такое же значение, как и по отношению к изобретениям. Он свидетельствует о том, что заявленное решение является осуществимым и заявителем разработаны и отражены в заявке конкретные средства, достаточные для

62

его воплощения в жизнь. Промышленная применимость подразумевает возможность неоднократного использования полезной модели. 2.2.3. Понятие и признаки промышленного образца Если изобретение и полезная модель являются техническим решением задачи, то промышленным образцом признается решение внешнего вида изделия. Изделие как объект промышленного образца может быть, в свою очередь, объемным (модель), плоскостным (рисунок) или составлять их сочетание. Объемные промышленные образцы представляют собой композицию, в основе которой лежит объемно-пространственная структура, например, оригинальная форма упаковок. Плоскостные промышленные образцы характеризуются линейно-графическим соотношением элементов и фактически не обладают объемом, например, внешний вид ковра, косынки, платка, ткани и т.д. Комбинированные промышленные образцы сочетают в себе признаки, присущие и объемным и плоскостным промышленным образцам, например, художественно-конструкторские решения, определяющие внешний вид информационного табло, циферблата часов, ковра с объемными деталями и т.д. Промышленными образцами могут быть целое единичное изделие, его часть, комплект (набор) изделий, варианты изделия. Часть изделия может быть заявлена в качестве промышленного образца в том случае, если она предназначена для унифицированного применения, т.е. может быть использована с целым рядом изделий и обладает самостоятельной функцией и завершенной композицией. Например, самостоятельными промышленными образцами могут быть признаны фары, различного рода ручки, седло для велосипеда и т.п. Комплект (набор) изделий может быть заявлен в качестве промышленного образца, если входящие в состав комплекта элементы, выполняющие самые разнообразные функции, отличные друг от друга, подчинены общей задаче, решаемой комплектом в целом. Например, как комплект изделий может быть зарегистрирован в

63

качестве промышленного образца чайный или столовый сервиз, мебельный гарнитур, набор инструментов и т.п. Вариантами промышленного образца могут быть художественно-конструкторские решения одних и тех же изделий (комплектов, наборов), различающихся по совокупности существенных признаков, определяющих одинаковые эстетические и (или) эргономические особенности изделий. Например, вариантами промышленных образцов могут быть художественно-конструкторские решения двух или нескольких автомобилей одной модели, отличающиеся друг от друга формой облицовки, ручек, фар; двух или нескольких стульев, отличающиеся друг от друга фактурой и цветом декоративной обивочной ткани, и т.п. Некоторые изделия, например оригинальная упаковка, могут быть в равной степени признаны как промышленным образцом, так и объемным товарным знаком. Выбор формы охраны принадлежит заявителю. Не исключена и одновременная охрана объекта и в качестве промышленного образца, и в качестве товарного знака. Промышленному образцу предоставляется правовая охрана, если по своим существенным признакам он является новым и оригинальным. К существенным признакам промышленного образца относятся признаки, определяющие эстетические и (или) эргономические особенности внешнего вида изделия, в частности форма, конфигурация, орнамент и сочетание цветов. Новизна. Промышленный образец является новым, если совокупность его существенных признаков, нашедших отражение на изображениях изделия и приведенных в перечне существенных признаков промышленного образца, не известна из сведений, ставших общедоступными в мире до даты приоритета промышленного образца. При установлении новизны промышленного образца также учитываются, при условии их более раннего приоритета, все поданные в Российской Федерации другими лицами заявки на промышленные образцы, с документами которых вправе ознакомиться любое лицо и запатентованные в Российской Федерации промышленные образцы.

64

Как видим, правовая охрана предоставляется лишь тем промышленным образцам, которые обладают абсолютной мировой новизной. Новизна промышленного образца устанавливается на дату приоритета, который, в свою очередь, определяется датой поступления заявки на выдачу патента на промышленный образец в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности. Наряду с этим общим правилом приоритет на промышленный образец может быть установлен по дате подачи заявки в государстве-участнике Парижской конвенции по охране промышленной собственности, если заявка на промышленный образец поступала в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности в течение шести месяцев с указанной даты (конвенционный приоритет). Оригинальность. Промышленный образец является оригинальным, если его существенные признаки обусловлены творческим характером особенностей изделия. Данный признак выполняет применительно к промышленным образцам примерно ту же роль, которую играет относительно изобретений критерий изобретательского уровня. С его помощью охраноспособные промышленные образцы как творческие художественно-конструкторские решения отграничиваются от результатов обычной дизайнерской работы. Правовой охране подлежат лишь те решения, которые, выходя за рамки обычного проектирования, воспринимаются как неожиданные, несхожие с известными художественно-конструкторскими разработками. Проверка оригинальности промышленного образца включает, во-первых, определение наиболее близкого аналога; во-вторых, выявление существенных признаков, которые отличают заявленный промышленный образец от наиболее близкого аналога, и, втретьих, выявление из сведений, ставших общедоступными в мире до даты приоритета, художественно-конструкторских решений, имеющих признаки, совпадающие с отличительными признаками рассматриваемого промышленного образца. Промышленный образец признается соответствующим условию оригинальности, если хотя бы для одного из его существенных отличительных признаков, включенных заявителем в перечень, не выявлены художественно-конструкторские решения, которым присущ такой признак.

65

Кроме того, промышленный образец признается соответствующим условию оригинальности также в том случае, когда для всех его существенных признаков выявлены художественно-конструкторские решения, обладающие такими признаками, однако эти признаки обеспечивают наличие у рассматриваемого промышленного образца эстетических особенностей, не присущих выявленным художественно-конструкторским решениям. Не признаются в качестве промышленных образцов художественно-конструкторские решения в виде отдельно взятого простейшего геометрического объема (призматического, сферического, конического и т.д.) или отдельно взятой простой геометрической фигуры; игрушки в виде уменьшенного, упрощенного реального объекта, несмотря на его новизну среди класса самих игрушек, так как специфика художественно-конструкторского решения должна быть результатом творческого переосмысления формы реальных изделий и предметов материального мира, в связи с чем они должны быть не простой копией, а художественно перевоплощенным образом общеизвестных предметов. Именно в связи с отсутствием творческого характера не признаются промышленными образцами изделия, искусственно сохраняющие форму, свойственную изделиям определенного назначения, но выполненные на другой технической основе (например, пластмассовый бочонок, имитирующий деревянный); изделие, форма которого полностью заимствована без творческой переработки; изделие, у которого по сравнению с прототипом изменены лишь размеры и пропорции или увеличено количество элементов и т.д. 2.2.4. Процедура получения патента Особенностью объектов патентного права является их государственная регистрация. При отсутствии государственной регистрации исключительного права на изобретения, полезные модели и промышленные образцы не возникает. Государственная регистрация является основанием для выдачи охранного документа на соответствующий объект патентного права – патента. Патент удостоверяет приоритет, авторство и исключительное право на изобретение, полезную модель или промышленный образец.

66

Охрана, которую подтверждает патент на объект патентного права означает, что любой, желающий использовать этот объект должен получить разрешение от патентообладателя. Процедура получения патента начинается с идентификации объекта, составления и подачи заявки. Заявка подается в федеральный орган исполнительной власти, которым в настоящее время является Федеральная служба по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам (РОСПАТЕНТ). Требования к документам заявки на выдачу патента на изобретение, полезную модель, промышленный образец определены «Правилами составления, подачи и рассмотрения заявки на выдачу патента на изобретение» от 06.06.2003 с изменениями, внесенными приказом Роспатента от 11 декабря 2003 г. №161, «Правилами составления, подачи и рассмотрения заявки на выдачу патента на полезную модель» от 06.06.2003 и «Правилами составления, подачи и рассмотрения заявки на выдачу патента на промышленный образец» от 06.06.2003. Перечень документов, составляющих заявку на изобретение и полезную модель практически совпадает. Заявка на изобретение (полезную модель) должна содержать: 1) заявление о выдаче патента с указанием автора изобретения (полезной модели) и лица, на имя которого испрашивается патент, а также места жительства или места нахождения каждого из них; 2) описание изобретения (полезной модели), раскрывающее его (ее) с полнотой, достаточной для осуществления; 3) формулу изобретения (полезной модели), выражающую его (ее) сущность и полностью основанную на его (ее) описании; 4) чертежи и иные материалы, если они необходимы для понимания сущности изобретения; 5) реферат. Заявка на промышленный образец должна содержать следующий набор документов: 1) заявление о выдаче патента с указанием автора промышленного образца и лица, на имя которого испрашивается патент, а также места жительства или места нахождения каждого из них; 2) комплект изображений изделия, дающих полное детальное представление о внешнем виде изделия; 3) чертеж общего вида изделия, эргономическую схему, конфекционную карту, если они необходимы для раскрытия сущности промышленного образца;

67

4) описание промышленного образца; 5) перечень существенных признаков промышленного образца. Экспертиза заявки на выдачу патента Поступившие в Патентное ведомство заявки регистрируются и передаются на экспертизу. Правила проведения экспертизы заявок на изобретение, полезную модель и промышленный образец существенно отличаются друг от друга. ГК РФ устанавливает: а) проверочную систему экспертизы заявок на выдачу патента на промышленный образец; б) отсроченную (отложенную) систему экспертизы заявок на выдачу патента на изобретение; в) явочную (регистрационную) систему экспертизы заявок на выдачу патента на полезную модель. Каждая из этих процедур патентования имеет свои особенности. Изобретения Формальная экспертиза заявки. Все патентные заявки, какого бы объекта промышленной собственности они ни касались, проверяются в отношении их соответствия установленным формальным требованиям. Данная экспертиза, которая носит название формальной или предварительной, проводится по единым правилам, закрепленным пп. 1 — 5 ст. 1384 части 4 ГК РФ (для изобретений) и Правилами составления, подачи и рассмотрения заявок на выдачу охранных документов на соответствующие объекты. В ходе проведения формальной экспертизы заявки проверяется: а) наличие необходимых документов; б) правильность их составления; в) относимость заявленного предложения к объектам, которые могут быть признаны соответственно изобретениями, полезными моделями или промышленными образцами; д) соблюдение установленного порядка предоставления дополнительных материалов; е) правильность классифицирования изобретения или полезной модели по МПК и промышленного образца по МКПО; ж) соблюдение порядка подачи заявки через патентного поверенного, включая наличие и правильность оформления доверенности, удостоверяющей полномочия патентного поверенного. Кроме того, в результате формальной экспертизы обычно устанавливается дата приоритета заявки, если только заявителем не испрашивается

68

более ранний приоритет по сравнению с датой поступления основных материалов. На основании результатов формальной экспертизы может быть принято одно из следующих решений. Если заявка подана на разработку, относящуюся к патентоспособным объектам, в состав заявки входят все необходимые документы и эти документы правильно оформлены, выносится положительное решение. Это означает, что заявки на изобретение принимаются к дальнейшему рассмотрению, а заявка на полезную модель считается удовлетворенной. Заявитель уведомляется о положительном решении формальной экспертизы и установлении приоритета в соответствии с закрепленными законом правилами. По заявке, оформленной с нарушением требований к ее документам, заявителю направляется запрос с предложением в течение двух месяцев с даты его получения представить исправленные или отсутствующие документы. Исправление и дополнение заявки должны быть сделаны заявителем в двухмесячный срок с даты получения запроса. По ходатайству заявителя указанный срок может быть продлен при условии уплаты специальной пошлины. В случае если заявитель в установленный срок не представит запрашиваемые материалы или ходатайство о продлении этого срока, заявка признается отозванной. Заявитель пользуется правом отозвать свою заявку на изобретение, полезную модель или промышленный образец и по собственной инициативе. Окончание формальной экспертизы с положительным результатом. Что касается заявок на изобретения, то их дальнейшее прохождение осуществляется по правилам отсроченной экспертизы. Сущность этих правил сводится к следующему. По истечении 18 месяцев с даты поступления заявки, прошедшей формальную экспертизу с положительным результатом, федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности публикует ведения о заявке. Любое лицо после опубликования сведений о заявке вправе ознакомиться с ее материалами. С даты публикации сведений о заявке до даты публикации сведений о выдаче патента заявленному изобретению предоставляется временная правовая охрана в объеме опубликованной формулы.

69

Экспертиза заявки по существу. Патенты на изобретения и промышленные образцы выдаются лишь после проведения экспертизы заявок по существу (патентной экспертизы). Заявки на изобретения подвергаются такой экспертизе лишь при наличии особого ходатайства заявителя или третьих лиц, которое может быть подано в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности при подаче заявки на изобретение или в течение трех лет со дня подачи этой заявки, и при условии завершения формальной экспертизы этой заявки с положительным результатом. Экспертиза заявки на изобретение по существу включает: информационный поиск в отношении заявленного изобретения для определения уровня техники, по сравнению с которым будет осуществляться оценка новизны и изобретательского уровня изобретения; проверку соответствия заявленного изобретения условиям патентоспособности, предусмотренным ст. 1350 настоящего Кодекса. Информационный поиск проводится для определения уровня техники, в сравнении с которым будет осуществляться оценка новизны и изобретательского уровня заявленного предложения. Введение указанного права имеет двоякий смысл. С одной стороны, результаты информационного поиска облегчают заявителю решение вопроса о дальнейшей судьбе заявки, так как дают более ясное представление перспективах ее рассмотрения. С другой стороны, третьим лицам предоставляется возможность лучше оценить патентоспособность заявленного решения и на основе этого определить свои дальнейшие действия. Также в ходе патентной экспертизы проверяются новизна, изобретательский уровень, промышленная применимость заявленной разработки. В период проведения экспертизы заявки по существу федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности вправе запросить у заявителя дополнительные материалы, без которых проведение экспертизы невозможно, в том числе измененную формулу изобретения или уточненную совокупность признаков промышленного образца. Дополнительные материалы по запросу экспертизы должны быть представлены без изменения сущности изобретения (промышленного образца) в течение двух месяцев с даты получения заявителем запроса или копий материа-

70

лов, противопоставляемых заявке. В случае если заявитель в указанный срок не представит запрашиваемые материалы или просьбу о продлении установленного срока, заявка признается отозванной. По результатам экспертизы по существу принимается решение о выдаче или отказе в выдаче патента. Если в результате экспертизы по существу федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности установит, что заявленное изобретение соответствует условиям патентоспособности выносится решение о выдаче патента. При установлении несоответствия заявленного изобретения (промышленного образца) условиям патентоспособности выносится решение об отказе в выдаче патента. При несогласии с решением экспертизы по существу заявитель может подать апелляцию в палату по патентным спорам на решение об отказе в выдаче патента. Такое возражение может быть подано в течение шести месяцев с даты получения решения или затребованных от федерального органа исполнительной власти по интеллектуальной собственности копий, противопоставленных заявке материалов. Сами эти материалы должны быть запрошены заявителем в течение двух месяцев с даты получения им решения. Полезная модель Часть 4 ГК РФ устанавливает явочную (регистрационную) систему экспертизы заявок на выдачу патента на полезную модель. Окончание формальной экспертизы с положительным результатом по заявкам на выдачу свидетельства на полезную модель служит основанием для вынесения решения о выдаче свидетельства. Заявитель и третьи лица вправе ходатайствовать о проведении информационного поиска. Промышленный образец Часть 4 ГК РФ устанавливает проверочную систему экспертизы заявок на выдачу патента на промышленный образец. По заявке на промышленный образец, поступившей в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности, проводится формальная экспертиза, в процессе которой проверяются наличие документов, предусмотренных п. 2 ст. 1377, и их соответствие установленным требованиям. При положительном результате формальной экспертизы проводится экспертиза заявки на промышленный образец по существу, которая включает проверку соответствия заявленного промышленного образца условиям патентоспособности.

71

При установлении несоответствия заявленного промышленного образца условиям патентоспособности выносится решение об отказе в выдаче патента. Публикация патентным ведомством в своем официальном бюллетене сведений о выдаче патента на изобретение, полезную модель или промышленный образец Указанные сведения включают имя автора (авторов), если последний (последние) не отказался (отказались) быть упомянутым (упомянутыми) в качестве такового (таковых), и патентообладателя, название и формулу изобретения или полезной модели или перечень существенных признаков промышленного образца и его изображение, номер патента и т.д. Полный состав публикуемых сведений определен в Правилах составления, подачи и рассмотрения заявок на выдачу патента на соответствующие объекты промышленной собственности. Внесение объекта промышленной собственности в Государственный реестр Одновременно с публикацией сведений о выдаче патента Патентное ведомство вносит изобретение, полезную модель и промышленный образец соответственно в Государственный реестр изобретений РФ, Государственный реестр полезных моделей РФ, Государственный реестр промышленных образцов РФ. Фактическая выдача патента лицу, на имя которого он испрашивается, производится федеральным органом исполнительной власти по интеллектуальной собственности после внесения разработки в соответствующий государственный реестр. При наличии нескольких лиц, на имя которых испрашивается патент, им выдается один патент. Форма патента на изобретение, полезную модель, промышленный образец и состав указываемых в нем сведений устанавливаются федеральным органом исполнительной власти. Срок действия исключительного права на объекты патентного права Срок действия исключительного права на изобретение, полезную модель, промышленный образец и удостоверяющего это право патента исчисляется со дня подачи первоначальной заявки на выдачу патента в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности и при условии соблюдения требований, установленных ГК, составляет: двадцать лет – для изобретений;

72

десять лет – для полезных моделей; пятнадцать лет – для промышленных образцов. Законодательно предусмотрена возможность продления базовых сроков действия исключительного права по заявлению патентообладателя. Для изобретений – возможно продление сроков охраны только для объектов, относящихся к лекарственному средству, пестициду или агрохимикату, для применения которых требуется получение в установленном законом порядке разрешения, при этом срок действия патента может быть продлен на срок не более 5 лет. Для полезных моделей – на срок указанный в заявлении, но не более чем на 3 года. Для промышленных образцов – срок, указанный в заявлении, но не более чем на десять лет. Изобретение, полезная модель и промышленный образец, созданные в связи с выполнением служебного задания или при выполнении работ по договору Служебным объектом патентного права считается объект, созданный работником в связи с выполнением своих трудовых обязанностей или конкретного задания работодателя. В этом случае работнику принадлежит право авторства на служебный объект патентного права, а исключительное право на этот объект принадлежит работодателю, если договором не предусмотрено иное. Изобретение, полезная модель или промышленный образец, созданные работником с использованием денежных, технических или иных материальных средств работодателя, но не в связи с выполнением своих трудовых обязанностей или конкретного задания работодателя, не являются служебными. В этом случае право на получение патента и исключительное право на эти объекты принадлежат работнику. Подробности взаимоотношений работника и работодателя изложены в параграфе 4 гл. 72 части 4 ГК РФ. 2.3. Права на средства индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий Данный правовой институт, как и патентное право, имеет дело с так называемой промышленной собственностью, т.е. исключительными правами, реализуемыми в сфере производства, торгового об-

73

ращения, оказания услуг и т.п. Однако обеспечиваемая им охрана интересов обладателей исключительных прав строится на несколько иных началах и принципах, нежели охрана патентных прав. Основная функция – обеспечение должной индивидуализации производителей и их товаров, работ и услуг. Сам институт состоит из двух тесно взаимосвязанных, но все же относительно самостоятельных частей, а именно субинститута средств индивидуализации участников гражданского оборота и субинститута средств индивидуализации продукции, работ и у слуг. Средства индивидуализации участников гражданского оборота: фирменное наименование; коммерческое обозначение. Средства индивидуализации продукции, работ и услуг: товарный знак; знак обслуживания; наименование места происхождения товара. 2.3.1. Право на фирменное наименование Действующее российское законодательство не дает определения фирменного наименования, а лишь указывает на его реквизиты. В юридической литературе фирмой называется то наименование, под которым предприниматель выступает в гражданском обороте и которое индивидуализирует это лицо в ряду других участников гражданского оборота. Основное назначение фирмы состоит в индивидуализации отдельных участников гражданского оборота. Сущность исключительного права на фирменное наименование заключается в гарантированной юридическому лицу возможности выступать в гражданском обороте под собственным фирменным наименованием, и запрещать другим лицам использовать принадлежащее ему фирменное наименование. Потребность в такой индивидуализации диктуется прежде всего жесткой конкурентной борьбой, которая ведется между однородными предприятиями. На территории Российской Федерации действует исключительное право на фирменное наименование, включенное в единый государственный реестр юридических лиц. Исключительное право на фирменное наименование возникает со дня государственной регистрации юридического лица и прекращается в момент исключения фирменного наименования из едино-

74

го государственного реестра юридических лиц в связи с прекращением юридического лица либо изменением его фирменного наименования. Порядок регистрации юридических лиц регулируется Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» от 08.08.2001. 2.3.2. Право на коммерческое обозначение Юридические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность, а также индивидуальные предприниматели могут использовать для индивидуализации принадлежащих им торговых, промышленных и других предприятий (статья 132 ч. 4 ГК РФ) коммерческие обозначения, не являющиеся фирменными наименованиями и не подлежащие обязательному включению в учредительные документы и единый государственный реестр юридических лиц. Итак, коммерческие обозначения охраняются, как средства индивидуализации предприятий. Этот объект является новым для российского законодательства, однако его охрана полностью соответствует требованиям международных соглашений, в частности Конвенции, учреждающей Всемирную Организацию интеллектуальной собственности и Парижской конвенции по охране промышленной собственности. Исключительное право на коммерческое обозначение, используемое для индивидуализации предприятия, находящегося на территории Российской Федерации, действует на территории Российской Федерации. Исключительное право на коммерческое обозначение прекращается, если правообладатель не использует его непрерывно в течение года. 2.3.3. Право на товарный знак и право на знак обслуживания История товарного знака уходит далеко в прошлое. С древнейших времен люди помечали свои вещи особыми знаками собственности. С развитием ремесел и торговли ремесленники тоже начали метить свои товары специально создаваемыми личными клеймами. Со временем клейма стали служить гарантией качества.

75

Однако широкое распространение товарные знаки получили в XIX в. с развитием массового производства товаров. Возникает необходимость в правовой охране товарных знаков фирм и корпораций. Первые законы об охране товарных знаков были приняты во Франции в 1857 г., в Италии в 1868 г., в США в 1881 г., в России в 1895 г. Уже в 1891 г. было заключено Мадридское соглашение о международной регистрации товарных знаков. Почему предприятия защищают свои товарные знаки. 1. Предприятие получает возможность сохранить свое наименование, эмблему, под которым оно уже известно на рынке, в своей исключительной собственности. 2. Предприятие или фирма получают возможность вкладывать средства в рекламу продукции с зарегистрированным наименованием, не опасаясь, что после раскрутки, ее начнут также продавать другие организации. 3. Предприятие получает исключительные права на производство и продажу продукции с зарегистрированным им названием, этикеткой, удаляя с рынка конкурентов. Вы можете запретить использование зарегистрированного товарного знака другим предприятиям и фирмам. 4. Если Вы зарегистрировали товарную марку зарубежной продукции, то это позволит исключить продажу и сделает бессмысленным ввоз в Российскую Федерацию продукции под данным названием другими торгующими организациями-конкурентами. 5. Зарегистрированный товарный знак (с обозначением (R) или (ТМ)) – это элемент фирменного стиля солидной и надежной компании. Всемирно-известные фирмы и их продукция известны покупателям именно благодаря товарным знакам, которые выполняют функцию рекламного средства, расширяя коммерческую реализацию товара и увеличивая клиентуру покупателей (например, Coca-Cola, Sprite, Nike, Reebok, Pampers, Ariel, Tide, Ace и др.). Используя товар, потребитель ассоциирует его с товарным знаком фирмы, перенося на него положительные качества продукции или услуг, выполненных Вашей организацией ранее. 6. Предприятие может получить дополнительный доход, если передаст свои права на производство и/или продажу товара под данным товарным знаком другим производителям или дочерним компаниям.

76

7. В соответствии с принятой на международном рынке практикой, цена на новую продукцию с официально зарегистрированным товарным знаком может быть установлена на 20 — 30 % выше по сравнению с аналогичными товарами. Действующее законодательство определяет товарный знак как обозначение, служащее для индивидуализации товаров юридических лиц или индивидуальных предпринимателей. На товарный знак признается исключительное право. Виды товарных знаков Словесные товарные знаки, которые по общему признанию специалистов являются наиболее эффективными, представляют собой оригинальные слова, словосочетания и фразы. Популярность словесных товарных знаков определяется тем, что они хорошо запоминаются, удобны для рекламы и легко различимы. Такие знаки проще связывать с фирменными наименованиями производителей товаров, работ и услуг и создавать для них серии сходных знаков. В мировой практике словесные товарные знаки составляют около 80 % всех используемых знаков. СЛАВА, БЕЛЫЙ МЕДВЕДЬ, NIKE, FORD, BMW. Изобразительные товарные знаки – это обозначения в виде разнообразных значков, рисунков, орнаментов, символов, изображений животных, птиц, всевозможных предметов и т.п. Объемные товарные знаки представляют собой изображения товарного знака в трех измерениях – по длине, высоте и ширине. Предметом объемного товарного знака может быть либо оригинальная форма изделия, например, форма мыла, свечи, пилюли и т.д., либо его упаковка, например, оригинальная форма бутылки для напитка или флакона для духов. Комбинированные товарные знаки сочетают в себе элементы названных выше знаков. Чаще всего такие знаки представляют собой сочетания рисунка и слова, рисунка и букв, рисунка и цифр, слов и цифр и т.п. Помимо приведенных видов товарных знаков, законодательство допускает к регистрации и другие обозначения товаров и услуг, в частности звуковые, световые (например, различные световые эффекты), обонятельные (например, оригинальный запах товара или его упаковки) и иные обозначения.

77

Исключительные права на товарный знак, как и на другие объекты промышленной собственности охраняются только по факту государственной регистрации. Государственная регистрация товарного знака осуществляется федеральным органом исполнительной власти по интеллектуальной собственности в Государственном реестре товарных знаков и знаков обслуживания Российской Федерации. Процедура регистрации товарных знаков и наименований мест происхождения товаров в общих чертах урегулирована ст. 14921507 части 4 ГК РФ и более детально регламентирована Правилами составления, подачи и рассмотрения заявок на регистрацию товарных знаков и наименований мест происхождения товаров. Срок действия исключительного права на товарный знак Исключительное право на товарный знак действует в течение десяти лет со дня подачи заявки на государственную регистрацию товарного знака в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности. Срок действия исключительного права на товарный знак может быть продлен на десять лет по заявлению правообладателя, поданному в течение последнего года действия этого права. Продление срока действия исключительного права на товарный знак возможно неограниченное число раз. Правообладатель для оповещения о своем исключительном праве на товарный знак вправе использовать знак охраны, который помещается рядом с товарным знаком, состоит из латинской буквы "R" или латинской буквы "R" в окружности или либо словесного обозначения "товарный знак" или "зарегистрированный товарный знак" и указывает на то, что применяемое обозначение является товарным знаком, охраняемым на территории Российской Федерации. Однако наличие или отсутствие предупредительной маркировки никак не влияет на наличие исключительного права на товарный знак, а носит лишь информационный характер. 2.3.4. Право на наименование места происхождения товара Наименованием места происхождения товара является обозначение, представляющее собой либо содержащее современное или историческое, официальное или неофициальное, полное или со-

78

кращенное наименование страны, городского или сельского поселения, местности или другого географического объекта, а также обозначение, производное от такого наименования и ставшее известным в результате его использования в отношении товара, особые свойства которого исключительно или главным образом определяются характерными для данного географического объекта природными условиями и (или) людскими факторами. «Гжель» для посуды, «Бордо» для вина, «Жестово» для подносов. Наименования мест происхождения товаров, несмотря на сходство с товарными знаками и знаками обслуживания, обладают рядом специфических признаков, которые и обусловили необходимость выделения их в качестве самостоятельных объектов правовой охраны: 1. Обозначение товара в данном случае должно содержать прямое или косвенное указание на то, что товар происходит из конкретной страны, области или местности. В этой связи обозначение товара может включать полное или сокращенное официальное название географического объекта – страны, населенного пункта, местности. Наименованием места происхождения товара может явиться историческое название географического объекта, если с данным названием ассоциируется конкретная страна, местность или населенный пункт. 2. В отличие от товарного знака и знака обслуживания к наименованию места происхождения товара не предъявляется требование новизны. Это и понятно, так как названия географических объектов, включающиеся в обозначения товаров, не являются новыми. 3. Связь обозначения товара с его особыми свойствами, которые определяются характерными для данного географического объекта природными условиями и (или) людским фактором. Если свойства и качества товаров никак с местом их производства не связаны, обозначения товаров, совпадающие с названиями географических объектов, наименованиями места происхождения товаров признаваться не могут. 4. Наименование места происхождения товара становится самостоятельным объектом правовой охраны лишь тогда, когда оно в установленном законом порядке зарегистрировано. Порядок государственной регистрации наименования места происхождения то-

79

вара регулируется ст. 1522-1530 ГК РФ, а также Приказом Роспатента от 05.03.2004 №32 «О порядке ведения государственного реестра наименований мест происхождения товаров в Российской Федерации». В этом своем качестве наименование места происхождения товара ничем не отличается от других объектов промышленной собственности, права на которые появляются у пользователей только с момента государственной регистрации. Лицам, зарегистрировавшим наименование места происхождения товара, предоставляется исключительное право использования этого наименования, удостоверяемое свидетельством. Свидетельство об исключительном праве на наименование места происхождения товара действует в течение десяти лет со дня подачи заявки на наименование места происхождения товара в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности. 2.4. Права на нетрадиционные объекты интеллектуальной собственности Помимо традиционных объектов, охраняемых авторским и патентным правом, а также институтом средств индивидуализации участников гражданского оборота, российское право предоставляет охрану селекционным достижениям, топологиям интегральных микросхем, информации, составляющей секрет производства (ноухау), а также результатам интеллектуальной деятельности в составе единой технологии, которые А.П. Сергеев условно объединяет и называет их нетрадиционными объектами интеллектуальной собственности. Столь же условно объединение и в рамках единого правового института тех правил действующего российского законодательства, которые посвящены регулированию связанных с ними отношений. Очевидно, что каждый из нетрадиционных результатов интеллектуальной деятельности обладает значительными особенностями по отношению ко всем остальным. 2.4.1. Право на секрет производства (ноу-хау) Секретом производства (ноу-хау) признаются сведения любого характера (производственные, технические, экономические, организационные и другие), в том числе о результатах интеллектуаль-

80

ной деятельности в научно-технической сфере, а также сведения о способах осуществления профессиональной деятельности, которые имеют действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности их третьим лицам, к которым у третьих лиц нет свободного доступа на законном основании и в отношении которых обладателем таких сведений введен режим коммерческой тайны (ст. 1465 ч. 4 ГК РФ). Обладателю секрета производства принадлежит исключительное право его использования. Будучи объектом интеллектуальной собственности, секрет производства обладает рядом специфических особенностей: • в его основе лежит фактическая монополия определенного лица на некоторую совокупность знаний; • Ноу-хау обладает наибольшей универсальностью среди других ОИС, поскольку под это понятие могут быть подведены самые разнообразные сведения, связанные с производством, технологической информацией, управлением, финансами и другой деятельностью предпринимателя; • неограниченность срока охраны: право на секрет производства действует до тех пор, пока сохраняется фактическая монополия лица на информацию, которая его образует, а также имеются предусмотренные законом условия ее охраны; • секрет производства не требует официального признания его охраноспособности, государственной регистрации или выполнения каких-либо иных формальностей, а также уплаты государственных пошлин. Исключительное право на секрет производства действует до тех пор, пока сохраняется конфиденциальность сведений, составляющих его содержание. С момента утраты конфиденциальности соответствующих сведений исключительное право на секрет производства прекращается у всех правообладателей. 2.4.2. Право на топологии интегральных микросхем Топологией интегральной микросхемы является зафиксированное на материальном носителе пространственно-геометрическое расположение совокупности элементов интегральной микросхемы и связей между ними (ст.1448 ч. 4 ГК РФ).

81

Правовая охрана распространяется только на оригинальную топологию, созданную в результате творческой деятельности автора и неизвестную автору и (или) специалистам в области разработки топологий интегральных микросхем на дату ее создания. Топология интегральной микросхемы признается оригинальной, пока не доказано обратное. Автору топологии интегральной микросхемы, отвечающей условиям предоставления правовой охраны, принадлежат следующие интеллектуальные права: исключительное право; право авторства. Особенностью российского законодательства является то, что регистрация топологий не является обязательным условием их правовой охраны. Правообладатель в течение срока действия исключительного права на топологию интегральной микросхемы может по своему желанию зарегистрировать топологию в федеральном органе исполнительной власти по интеллектуальной собственности. Законом охраняются любые оригинальные топологии, независимо от того, зарегистрированы они или нет. Основное назначение регистрации состоит в создании условий, облегчающих признание и защиту прав на топологии в случае неправомерного их использования. Исключительное право на топологию действует в течение десяти лет. Срок действия исключительного права на топологию исчисляется либо со дня первого использования топологии, под которым подразумевается наиболее ранняя документально зафиксированная дата введения в гражданский оборот в Российской Федерации или любом иностранном государстве этой топологии, или интегральной микросхемы, в которую включена эта топология, или изделия, включающего в себя такую интегральную микросхему, либо со дня регистрации топологии в федеральном органе исполнительной власти по интеллектуальной собственности в зависимости от того, какое из указанных событий наступило ранее. Правообладатель для оповещения о своем исключительном праве на топологию вправе использовать знак охраны, который помещается на топологии, а также на изделиях, содержащих такую топологию, и состоит из выделенной прописной буквы "Т" ("Т", [Т], Т , Т* или Т ), даты начала срока действия исключитель-

82

ного права на топологию и информации, позволяющей идентифицировать правообладателя. Более подробно вопросы, связанные с правом на топологии интегральных микросхем рассмотрены в гл. 74 ч. 4 ГК РФ. 2.4.3. Право на селекционное достижение Селекция представляет собой эволюцию растений и животных, направляемую человеком. Автору селекционного достижения, отвечающего условиям предоставления правовой охраны, принадлежат следующие интеллектуальные права: ƒ исключительное право; ƒ право авторства. ƒ в случаях, предусмотренных ГК, автору селекционного достижения принадлежат также другие права, в том числе право на получение патента, право на наименование селекционного достижения, право на вознаграждение за использование служебного селекционного достижения. Объектами интеллектуальных прав на селекционные достижения являются сорта растений и породы животных, зарегистрированные в Государственном реестре охраняемых селекционных достижений. Условия охраноспособности селекционного достижения Патент выдается на селекционное достижение, отвечающее критериям охраноспособности и относящееся к ботаническим и зоологическим родам и видам, перечень которых устанавливается федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим нормативно-правовое регулирование в сфере сельского хозяйства. Критериями охраноспособности селекционного достижения являются новизна, отличимость, однородность и стабильность. Исключительное право на селекционное достижение признается и охраняется при условии государственной регистрации селекционного достижения в Государственном реестре охраняемых селекционных достижений, в соответствии с которой федеральный орган исполнительной власти по селекционным достижениям выдает заявителю патент на селекционное достижение.

83

Патент на селекционное достижение удостоверяет приоритет селекционного достижения, авторство и исключительное право на селекционное достижение. Срок действия исключительного права на селекционное достижение и удостоверяющего это право патента исчисляется со дня государственной регистрации селекционного достижения в Государственном реестре охраняемых селекционных достижений и составляет тридцать лет. Более подробно вопросы, связанные с правом на селекционное достижение рассмотрены в гл. 73 ч. 4 ГК РФ. 2.4.4. Право использования результатов интеллектуальной деятельности в составе единой технологии Этот вид права является новым для нашего законодательства, впервые в гл. 77 четвертой части гражданского кодекса закреплено право на сложный, комплексный результат научно-технической деятельности – единую технологию, которая включает в себя в том или ином сочетании изобретения, полезные модели, промышленные образцы, программы для ЭВМ или другие результаты интеллектуальной деятельности, подлежащие правовой охране, и может служить технологической основой определенной практической деятельности в гражданской или военной сфере. Право использовать результаты интеллектуальной деятельности в составе единой технологии принадлежит лицу, организовавшему создание единой технологии (право на технологию) на основании договоров с обладателями исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, входящие в состав единой технологии.

84

ГЛАВА 3. МЕЖДУНАРОДНЫЕ СОГЛАШЕНИЯ В ОБЛАСТИ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ Права на результаты интеллектуальной деятельности (РИД) не обладают экстерриториальностью, то есть права, возникшие на территории одного государства, на территории других государств не охраняются. Охрана РИД за рубежом возможна лишь на основе международных соглашений, что и обусловило необходимость создания системы международных договоров в области охраны объектов интеллектуальной собственности. Рассматриваются универсальные международные соглашения, направленные на урегулирование международных отношений в области интеллектуальной собственности. Необходимо отметить, что перечень международных соглашений в области охраны интеллектуальной собственности не исчерпывается соглашениями, рассмотренными в учебном пособии, куда включены наиболее значимые, с точки зрения автора международные договоры. 3.1. Всемирная организация интеллектуальной собственности (ВОИС): основные задачи и функции Эта организация была создана в соответствии с Конвенцией об учреждении ВОИС, подписанной в Стокгольме в 1967 г., которая вступила в силу в 1970 г. ВОИС представляет собой специализированное учреждение, входящее (с декабря 1974 г.) в систему Организации Объединенных Наций (ООН). ВОИС преследует следующие цели: • содействовать охране интеллектуальной собственности во всем мире путем развития сотрудничества государств и, в соответствующих случаях, взаимодействию с любой другой международной организацией; • обеспечивать административное сотрудничество союзов по охране интеллектуальной собственности. Деятельность ВОИС многогранна. Она занимается: разработкой новых международных соглашений и проектов по гармонизации национальных законодательств;

85

обеспечением международной регистрации ряда объектов интеллектуальной собственности; сбором и распространением технической, научной и другой информации; выпуском обзоров, справочников, руководств и глоссариев. ВОИС предусматривает также оказание содействия развивающимся странам в области охраны интеллектуальной собственности. ВОИС осуществляет административное управление входящими в нее союзами и сотрудничает с другими международными организациями. Более подробно с направлениями деятельности ВОИС можно ознакомиться на сайте www.wipo.int. 3.2. Парижская конвенция по охране промышленной собственности Парижская конвенция (далее Конвенция) является наиболее универсальным многосторонним международным соглашением в области охраны промышленной собственности. В Конвенции не содержится единых правовых норм, касающихся охраны промышленной собственности в странах-участницах. Она исходит из того, что основные вопросы охраны ОПС (требования к объектам промышленной собственности, порядок выдачи и условия действия охранных документов, защита нарушенных прав) регулируются исключительно внутренним законодательством государств-участников, тем самым участие в Конвенции не устраняет необходимости патентования этих объектов в других странахучастницах. В наибольшей степени ее универсальность проявляется в создании, при сохранении территориальной ограниченности действия патента, наиболее льготных условий для получения охраны объектов промышленной собственности иностранцами. В качестве объектов, охватываемых общим понятием «промышленная собственность», в Конвенции указываются изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки, фирменные наименования, указания и наименования места происхождения товаров, а также пресечение недобросовестной конкуренции.

86

История создания Парижской конвенции по охране промышленной собственности Заключение Парижской конвенции по охране промышленной собственности было обусловлено объективной необходимостью в правовом регулировании промышленной собственности за границей. Такая необходимость объяснялась причинами экономического и правового порядка. Возрастает объем промышленной продукции, в том числе созданной на базе изобретений, и происходит перенасыщение ею национального рынка, что порождает проблему сбыта продукции и ужесточает конкурентную борьбу за мировые рынки. Принятые к тому времени в ряде стран патентные законы поразному регулировали вопрос патентования изобретений иностранцами. Кроме того, введение в патентные законы ряда стран (США — 1836 г., во Франции — 1844 г., в Великобритании — 1852 г.) требования новизны заявленного решения привело к публикации патентных документов, в связи с чем сохранение новизны изобретения требовало одновременной подачи на него заявок в другие страны, что практически осуществить было чрезвычайно трудно в силу различий национальных патентных законов. Решение этой проблемы так же, как и в отношении режима патентования изобретений иностранцами, пошло но пути заключения двусторонних соглашений. В тексты этих соглашений стало включаться очень важное положение о праве на приоритет при получении патента за границей. Впервые это правило было предусмотрено австро-германским договором 1881 г. Особенно наглядно отсутствие правовой охраны за границей проявилось при проведении международных выставок. Так, на приглашение австрийского правительства принять участие в международной выставке научно-технических достижений, которая должна была состояться в августе 1873 г. в Вене, США ответили отказом, мотивируя его тем, что австрийским законодательством не предусмотрены никакие гарантии по охране изобретений на выставках от копирования и использования их конкурентами. Различие позиций и интересов, сложившихся вокруг этой выставки, имело далеко идущие последствия. Во-первых, Австрией был разрабо-

87

тан закон, которым предусматривалась временная охрана изобретений, экспонируемых на международной выставке. Во-вторых, Всемирная промышленная выставка в Вене положила начало процессу урегулирования патентно-правовых вопросов на международном уровне, который завершился на том этапе подписанием 20 марта 1883 г. Парижской конвенции по охране промышленной собственности, основные положения которой действуют по настоящее время. Секретариатом Союза, т.е. постоянно действующим органом, выполняющим административные функции, является Международное бюро, возглавляемое Генеральным директором Всемирной организации интеллектуальной собственности (ВОИС). Более чем за 100-летний период существования Парижской конвенции она неоднократно пересматривалась, и в ее текст вносились изменения. Подавляющее большинство стран, в том числе и Российская Федерация, ратифицировали Стокгольмскую ее редакцию 1967 г. Общие положения Парижской конвенции, относящиеся к охране промышленной собственности Одним из основополагающих принципов Парижской конвенции является принцип национального режима. Он означает, что иностранные граждане и фирмы пользуются теми же правами, которые национальный закон предоставляет в отношении охраны промышленной собственности отечественным заявителям. Важнейшее преимущество, которое предоставляется странамучастницам Конвенции, – право приоритета (конвенционный приоритет). Оно предусматривает, что любой заявитель или его правопреемник, подавший правильно оформленную заявку на патент на изобретение, полезную модель, промышленный образец или товарный знак в одной стране, может в течение определенного срока истребовать охрану во всех остальных странах-участницах с сохранением приоритета первой заявки. Для патентов на изобретения и полезные модели этот срок равен 12 мес. с даты подачи первоначальной заявки, для промышленных образцов и товарных знаков – 6 мес. Согласно ст. 11 Конвенции страны-участницы в целях сохранения новизны в соответствии со своим внутренним законодательством предоставляют временную охрану изобретениям, полезным

88

моделям, промышленным образцам, а также товарным знакам для продуктов, экспонируемых на официальных или официально признанных международных выставках, организованных на территории одной из этих стран. В настоящее время наиболее широко распространена выставочная льгота по новизне. Суть ее заключается в том, что экспонирование охраноспособного объекта на выставке в течение определенного времени до даты подачи заявки на него в патентное ведомство не опровергает его новизны. Согласно ст. 4bis Конвенции патенты, выданные на одно и то же изобретение в разных странах-участницах Конвенции, независимы друг от друга. Основной причиной введения принципа независимости патентов являются значительные различия национальных законов: если патент, выданный в одной стране затем будет признан в ней недействительным, то это вовсе не означает, что он может быть признан таковым на основании патентных законодательств других стран. Парижская конвенция содержит специальные нормы, относящиеся к объектам, связанным с маркировкой товара: товарным знакам, фирменным наименованиям, указаниям и наименованиям места происхождения товаров. Товарные знаки. В отношении товарных знаков, относящиеся к ним специальные положения сводятся к следующему. В ст. 6quinquies Конвенции выдвигается принцип, согласно которому товарные знаки, надлежаще зарегистрированные в странах происхождения, могут быть заявлены и охраняться в других странах-членах Парижского союза «такими как они есть». Особую охрану Конвенция предоставляет общеизвестным товарным знакам (ст. 6ter). В отличие от обычных знаков, правовая охрана которых вытекает из факта регистрации, общеизвестные знаки охраняются в силу приобретения ими высокой репутации, что и делает их широко известными. Факт такой известности устанавливается ведомством страны регистрации. Положения Парижской конвенции, относящиеся к охране промышленной собственности от недобросовестной конкуренции Ст. 10bis обязывает страны-члены Парижского союза обеспечить гражданам этих стран эффективную защиту от недобросовестной конкуренции. Под недобросовестной конкуренцией согласно ука-

89

занной статье понимаются действия, противоречащие честным обычаям ведения дел в области промышленности и торговли. К актам недобросовестной конкуренции отнесены: 1. все действия, способные каким бы то ни было способом вызвать смешение в отношении предприятия, продуктов или производственной или торговой деятельности конкурента; 2. ложные утверждения при осуществлении коммерческой деятельности, способные дискредитировать предприятие, продукты или промышленную или торговую деятельность конкурента; 3. указания или утверждения, использование которых при осуществлении коммерческой деятельности может ввести общественность в заблуждение относительно характера, способа изготовления, свойств, пригодности к применению или количества товаров. Особое значение в настоящее время борьба с недобросовестной конкуренцией имеет для охраны ноу-хау – конфиденциальных знаний, имеющих ценность и к которым нет свободного доступа на законном основании. 3.3. Договор о патентной кооперации Patent Cooperation Treaty (PCT) Идея заключения Договора о патентной кооперации возникла в 60-е гг. в связи с необходимостью решить целый ряд проблем, затрудняющих работу патентных ведомств, связанную с рассмотрением заявок на изобретения. Суть этих проблем сводилась к следующему: - устранить дублирование в работе патентных ведомств; - ускорить проведение экспертизы все более возрастающего числа заявок; - обеспечить сокращение огромного объема документации, которую должен учитывать эксперт; - ускорить распространение информации о новых технических достижениях; - облегчить подачу заявок в зарубежные страны. Поиск решения этих проблем, осуществить которые можно только совместными усилиями государств, независимо от их социально-экономического устройства, привел к созданию новой формы сотрудничества – международной кооперации по проведению

90

патентного поиска и экспертизы заявленных решений, основанной на использовании преимуществ международного разделения труда в патентно-правовой сфере. С целью создания условий для осуществления кооперации на Дипломатической конференции в Вашингтоне 19 июня 1970 г. был подписан Договор о патентной кооперации. Его основными положениями являются положения о международной заявке, международном поиске (глава 1 Договора) и международной предварительной экспертизе (глава 11 Договора). Инструкция к Договору содержит основные требования к составлению, оформлению и подаче международной заявки, регламентирует порядок проведения по ней международного поиска и международной предварительной экспертизы. Процедуру рассмотрения заявки по системе РСТ принято делить на две фазы – международную и национальную. Международная фаза включает в себя подачу международной заявки, проведение поиска (первая фаза РСТ) и международной предварительной экспертизы (вторая фаза РСТ). Национальная фаза представляет собой обычный порядок выдачи патентов ведомством страны патентования в соответствии с требованиями внутреннего законодательства. Международная фаза включает в себя подачу международной заявки. Международная заявка составляется по единому образцу и должна отвечать единым требованиям, предусмотренным Договором и Инструкцией к Договору. В ст. 27 Договора подчеркивается, что национальное законодательство не может предъявить иных или дополнительных требований к форме и содержанию международной заявки, кроме тех, которые предусмотрены Договором и Инструкцией к нему. Международная заявка должна содержать: заявление, описание изобретения, один или несколько пунктов формулы изобретения, чертежи (если это необходимо), реферат, а также квитанцию об уплате установленных пошлин. В среднем стоимость подачи заявки по процедуре РСТ составляет от 700 до 1000 дол. Международный поиск. Он проводится международным поисковым органом. Его статус получило несколько национальных ведомств: Австралийское патентное ведомство, Австрийское патентное ведомство, Ведомство США по патентам и товарным знакам, Испанское ведомство по патентам и товарным знакам, Китайское

91

патентное ведомство, Патентное ведомство Республики Корея, Российское патентное ведомство, Шведское патентное ведомство, Японское патентное ведомство, а также Европейское патентное ведомство. Результатом деятельности международного поискового органа является отчет о состоянии техники в отношении заявленных изобретений на основании того объема документации, которое устанавливается Договором. Процедура истребования зарубежных патентов осуществляется в пределах 20 мес., считая со дня подачи первой правильно оформленной заявки (кроме 12 мес., предусмотренных правилом о конвенционном приоритете Парижской конвенции, плюс 8 мес.). До истечения 12 мес. с даты приоритета международная заявка подается в так называемое «получающее ведомство», которым обычно является национальное ведомство своей страны. В оставшиеся 8 мес. производятся следующие действия: проверка «получающим ведомством» международной заявки на соответствие ее формальным требованиям и направление одного ее экземпляра в Международное бюро, а другого — в международный поисковый орган (до истечения 13-го мес.); выполнение международного поиска международным поисковым органом и составление по его результатам отчета о международном поиске, представляющим собой перечень документов, которые следует принять во внимание при проведении экспертизы (14 — 16 мес.); направление международным поисковым органом отчета о поиске заявителю и Международному бюро (до истечения 16-го мес.); внесение заявителем изменений в формулу изобретения (если это необходимо) (17 - 18-й мес.); публикации международной заявки Международным бюро (по истечении 18 мес.); уплата заявителем национальной пошлины и представление перевода заявки на язык той страны, куда она подается (19 - 20-й мес.). В патентном ведомстве каждой из таких стран дальнейшее рассмотрение заявки производится по правилам национального законодательства и при благоприятных обстоятельствах может завершиться выдачей национального патента. Международная предварительная экспертиза. Компетентными органами международной предварительной экспертизы являются те же ведомства, которые проводят международный поиск. Ис-

92

ключение составляет Испанское ведомство по патентам и товарным знакам, которое является только органом международной предварительной экспертизы. Цель проведения международной предварительной экспертизы – составление предварительного (не обязательного для национальных патентных ведомств) заключения о том, является ли изобретение новым, представляется ли оно неочевидным и может ли быть промышленно применимым. В заключении не содержится вывода о патентоспособности или непатентоспособности изобретения, так как по получении копии международной предварительной экспертизы национальное патентное ведомство проводит окончательную проверку в соответствии с критериями, установленными внутренним законодательством. В том случае, когда международная заявка подвергается международной предварительной экспертизе, передача ее в страны патентования продлевается до 30 мес. Процедура патентования по системе РСТ имеет целый ряд преимуществ как для патентных ведомств, так и для заявителей. Международное разделение труда по подбору и обработке документации между международными поисковыми органами, органами международной предварительной экспертизы и «получающим» ведомством облегчает и ускоряет проведение одной из самых трудоемких работ патентного ведомства – проверки заявок как по формальным требованиям, так и по существу. Заявитель, в свою очередь, освобождается от лишних расходов на подготовку заявок на одно и то же изобретение в разные патентные ведомства, так как по системе РСТ он имеет право подать одну заявку с истребованием по ней патента во всех или нескольких странах-участницах Договора. Ему также предоставляется больше времени для выяснения вопроса о возможности и необходимости получения патента на данное изобретение. Накопленный опыт показал, что значительное число зарубежных заявок утрачивает свое значение в течение 20 — 30 мес. с даты приоритета. Поскольку сроки уплаты пошлин в случае проведения по заявке международного поиска и международной предварительной экспертизы наступают соответственно по истечении 20 и 30 мес. с даты приоритета, то в случае утраты интереса к изобретению, отозвав заявку до вступления ее в национальную фазу, можно существенно сэкономить денежные средства, избежав уплаты национальных

93

пошлин. Кроме того, экспертиза заявки на международном уровне позволяет получать более надежные патенты, особенно в странах с явочной системой их выдачи. Основной недостаток – дополнительные расходы в виде пошлин в международное бюро ВОИС. Опыт показывает, что использование процедуры патентования РСТ экономически оправдано при числе стран патентования не менее 5. 3.4. Мадридское соглашение о международной регистрации знаков В целях облегчения получения правовой охраны товарных знаков за рубежом 14 апреля 1891 г. было заключено Мадридское соглашение о международной регистрации знаков. В соответствии с этим соглашением знак, зарегистрированный в одной из стран-участниц (стране происхождения) может получить охрану в других странах-участницах в упрощенном порядке путем его международной регистрации, которая распространяет свое действие на территорию всех государств-членов соглашения. Заявка на международную регистрацию знака подается в Международное бюро Всемирной организации интеллектуальной собственности (ВОИС) в Женеве (далее — Международное бюро). Подача заявки на международную регистрацию тесно связана с регистрацией знака в стране происхождения: заявка может быть подана в Международном бюро лишь после регистрации ее в патентном ведомстве данного государства. Заявка должна сопровождаться также перечнем изделий или услуг, к которым предполагается его применение, а также указанием их класса (или классов) в соответствии с классификации, установленной Ниццким соглашением о международной классификации изделий и услуг для регистрации знаков. Международное бюро проверяет классификацию товаров и услуг, которые должны маркироваться данным знаком, а также комплектность и правильность составления заявки на международную регистрацию. При соответствии заявки предъявляемым требованиям знак регистрируется в международном реестре Международного бюро, о

94

чем оно извещает заявителя, соответствующие патентные ведомства и делает публикацию в издаваемое им периодическом журнале. Зарегистрированный в Международном бюро товарный знак условно именуется «международным знаком», и специальной его регистрации в странах-участницах не требуется. Срок действия зарегистрированного в Международном бюро знака, составляет 20 лет с возможностью неоднократного его продления каждый раз на 20 лет с даты истечения предыдущего срока. Международная регистрация предоставляет целый ряд преимуществ как владельцам знака, так и национальным патентным ведомствам. Заявитель путем подачи одной заявки на одном языке (французском) с уплатой пошлины в один орган — Международное бюро — получает правовую охрану товарного знака в странах-участницах соглашения, указанных в заявке. Международная регистрация сокращает объем работы патентных ведомств, освободив их, например, от публикации знаков. Кроме того, часть пошлин, взимаемых Международным бюро, передается странам, в которых испрашивается охрана. 3.5. Договоры, учреждающие международные классификационные системы и направленные на облегчение поиска информации об отдельных объектах промышленной собственности 3.5.1. Страсбургское соглашение о международной патентной классификации (МПК) Учитывая преимущества использования унифицированной системы классификации изобретений, страны-участницы Парижской конвенции на базе Европейской конвенции 1954 г. в Страсбурге 24 марта 1971 г. заключили соглашение о международной патентной классификации, которое действует с изменениями, внесенными в него в 1979 г., и приняли данную классификацию изобретений и полезных моделей. Эта классификация получила наименование «международной патентной классификации (МПК)». Она предназначена для поиска документов при выявлении предшествующего подаче заявки уровня техники.

95

Международная патентная классификация делит всю технику на восемь основных разделов, 20 подразделов, 118 классов, 624 подкласса и свыше 67000 групп. Каждой рубрике присвоен символ, состоящий из арабских цифр и букв латинского алфавита. Эти символы проставляются национальными патентными ведомствами. Универсальность и единообразие классификации значительно облегчают поиск документов. 3.5.2. Ниццкое соглашение о международной классификации изделий и услуг для регистрации знаков Это соглашение было подписано в Ницце 15 июня 1957 г., неоднократно пересматривалось (в 1967 г. — в Стокгольме, 1977 г. — в Женеве) и дополнялось (1979 г.). Заключение этого Соглашения прежде всего диктовалось тем, что в основу классификации товаров и услуг в разных странах были положены различные принципы: в одних изделия и услуги разграничивались в зависимости от их характера, в других – от источников производства или потребления изделий и т. п. Кроме того, ежегодно появлялось значительное число новых изделий и услуг, которые ранее не были классифицированы. Все это чрезвычайно затрудняло поиск аналогичных товарных знаков при осуществлении процедуры экспертизы. Установленная Ниццким соглашением единая классификация товаров и услуг для регистрации знаков в значительной степени облегчает проведение их поиска и экспертизы соответствующими патентными ведомствами, а также разработку знаков специалистами. Она состоит из перечня классов, которых в настоящее время насчитывается 34 для товаров и 8 для услуг, и алфавитного перечня товаров и услуг с указанием класса, к которому отнесен каждый товар или услуга. 3.5.3. Локарнское соглашение об учреждении международной классификации промышленных образцов Этим соглашением, заключенным в Локарно в 1968 г. и пересмотренным в 1979 г, была установлена международная классификация промышленных образцов (МКПО) с целью облегчения про-

96

ведения экспертизы на новизну промышленных образцов и устранения трудностей во взаимной их регистрации. Классификация состоит из 31 класса и 211 подклассов. Она также включает в себя алфавитный перечень товаров с указанием классов и подклассов, к которым эти товары относятся. В перечне около 6000 наименований для различных видов товаров. 3.6. Найробский договор об охране олимпийского символа Олимпийский символ, представляющий собой пять переплетенных колец в одноцветном или многоцветном изображении, так же как и олимпийский флаг и олимпийский девиз (быстрее, выше, сильнее) является исключительной собственностью Международного олимпийского комитета (МОК). До последнего времени правовая охрана олимпийского символа осуществлялась на основе законодательства о товарных знаках, так как этот символ был зарегистрирован в качестве такового в патентном ведомстве Швейцарии (по месту нахождения штаб-квартиры МОК). Затем на основе национальной регистрации в соответствии с Мадридским соглашением о регистрации знаков от 14 апреля 1891 г. была произведена международная регистрация, в результате чего действие охраны распространилось на территории странучастниц этого соглашения. В целях предоставления специальной защиты этому обозначению 26 сентября 1981 г. в Найроби (Кения) был подписан Договор об охране олимпийского символа. Договором установлено, что государства-участники обязаны отклонять или признавать недействительной регистрацию олимпийского символа или обозначения, содержащего этот символ, в качестве товарного знака или иного специфического знака. Однако это положение не распространяется на случаи, когда право на символ было приобретено до вступления соглашения в силу в стране-участнице без намерения причинить вред. Не считается нарушением использование олимпийского символа в случаях, когда такое использование осуществляется средствами массовой информации в целях пропаганды олимпийского движения или деятельности, осуществляемой в рамках этого движения.

97

В соответствии со ст. 3 Найробского договора МОК наделен правом выдавать лицензии на использование олимпийского символа на территории того или иного государства-участника договора. Условия выдачи разрешения на его использование должны определяться на основе соглашений, заключаемых Международным олимпийским комитетом (МОК) с Национальными олимпийскими комитетами (НОК). 3.7. Соглашение о торговых аспектах прав на интеллектуальную собственность 15 декабря 1993 г. завершился Уругвайский раунд переговоров о многосторонней торговле, проводившийся в рамках Генерального соглашения о тарифах и торговле (ГАТТ). В результате этих переговоров 15 апреля 1994 г. в Марракеше было принято Соглашение, учреждающее Всемирную торговую организацию (Соглашение ВТО). На этих переговорах впервые в рамках ГАТТ обсуждались аспекты прав интеллектуальной собственности, влияющие на международную торговлю. В результате этих обсуждений было достигнуто Соглашение о торговых аспектах прав на интеллектуальную собственность (далее – Соглашение ТРИПС), являющееся Приложением к Соглашению ВТО. Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights. Соглашение ВТО, включающее Соглашение ТРИПС, являющееся обязательным для всех стран-членов ВТО, вступило в силу 1 января 1995 г. Вновь учрежденная организация ВТО начала свою работу также 1 января 1995 г. Основным принципом, касающимся природы и объема обязательств в соответствии с Соглашением ТРИПС, является то, что страны-члены должны осуществлять положения Соглашения и применять режим, предусмотренный в Соглашении, к гражданам других стран-членов. Соглашения ТРИПС устанавливает, что для целей Соглашения термин «интеллектуальная собственность» относится к авторским и смежным правам, товарным знакам, географическим указаниям, промышленным образцам, патентам, топологиям интегральных микросхем и закрытой информации (ст. 1.2).

98

ТРИПС предусматривает принцип национального режима, требующий от членов Соглашения предоставления гражданам других стран-членов режима, предусмотренного Соглашением. Соглашение ТРИПС содержит принцип наибольшего благоприятствования, который традиционно не предусматривался в контексте прав на интеллектуальную собственность, по крайней мере на многостороннем уровне. Согласно этому принципу, любое преимущество, льгота, привилегия или иммунитет, предоставляемые членом Соглашения гражданам любой иной страны (независимо от членства), предоставляются незамедлительно и безусловно гражданам всех остальных стран-членов, с соблюдением некоторых конкретных изъятий (статья 4). Часть II Соглашения ТРИПС предусматривает минимальные стандарты, касающиеся наличия, объема и использования прав интеллектуальной собственности. Эта часть состоит из восьми разделов, относящихся, соответственно, к авторскому праву и смежным правам, товарным знакам, географическим указаниям, промышленным образцам, патентам, топологиям интегральных микросхем, охране закрытой информации и контролю за антиконкурентной практикой в лицензионных соглашениях. Так, в числе существенных элементов стандартов, касающихся наличия, объема и использования прав на патенты, указано, в частности, что патенты выдаются на продукты (устройства) и способы во всех областях техники при условии, что они обладают новизной, содержат изобретательский уровень и являются промышленно применимыми. Соглашение ТРИПС предусматривает, что страны-члены охраняют закрытую информацию. Особое внимание уделено в Соглашении ТРИПС обеспечению защиты прав интеллектуальной собственности. Соглашение ТРИПС предусматривает процедуры по применению права в отношении пограничных мер, позволяющих правообладателю, который имеет веские основания подозревать, что может осуществляться ввоз товаров с поддельными товарными знаками или товаров, созданных с нарушением авторских прав, подать письменное заявление о приостановлении таможенными органами выпуска таких товаров в свободное обращение.

99

3.8. Конвенция о выдаче европейского патента (Европейская патентная конвенция) Усиление процессов экономической интеграции в странах Западной Европы в послевоенный период потребовало создания патентно-правого регулирования, которое бы содействовало развитию этих процессов, устранив препятствия в деле получения охраны изобретении за границей. Идея создания европейской патентной системы была реализована лишь в 70-х гг., когда 5 октября 1973 г. в Мюнхене была заключена Конвенция о выдаче европейского патента (Европейская патентная конвенция). Европейская патентная конвенция регулирует только процедуру выдачи европейского патента, который, будучи выданным, приобретает национальное значение в странах, для которых он был испрошен. Европейская патентная конвенция вступила в силу 7 октября 1977 г. Для осуществления процедуры выдачи европейского патента создана Европейская патентная организация, которая имеет административную и финансовую самостоятельность. Ее органами являются Административный совет и Европейское патентное ведомство (ЕПВ). Выдачу европейского патента осуществляет ЕПВ, а его деятельность контролирует Административный совет. Организация и ЕПВ находятся в Мюнхене, ЕПВ имеет филиал в Гааге. ЕПВ проводит прием, рассмотрение заявок и выдачу по ним патентов. Требования к изобретению Понятие патентоспособного изобретения сформулировано в ст. 52 (1) Конвенции, согласно которой европейским патентом охраняются изобретения, обладающие новизной, промышленной применимостью и являющиеся результатом изобретательской деятельности. Содержание критериев патентоспособности раскрывается в ст. 53 — 57 Конвенции. Изобретение считается новым, если оно не входит в уровень техники, в который включается все, что стало общеизвестно путем письменного или устного описания, использования или любым другим способом до даты подачи заявки на европейский патент.

100

Изобретение является результатом изобретательской деятельности, если оно не вытекает для специалиста очевидным образом из уровня техники. Изобретение считается промышленно применимым, если его предмет может быть изготовлен или использован в любой отрасли промышленности, а также в сельском хозяйстве. В Конвенции содержится перечень достижений, которые по разным причинам не подлежат патентной охране. Лица, имеющие право на подачу европейской заявки и получение европейского патента В Конвенции закрепляется принцип свободного доступа для представителя любой страны независимо от ее членства в Европейской патентной организации. Поэтому заявка на европейский патент может быть подана любым лицом, вне связи с его гражданством и местом жительства (местом пребывания), лицом физическим или юридическим, совместно или индивидуально. Подача заявки на европейский патент Заявка на европейский патент может быть подана в Европейское патентное ведомство в Мюнхене, его филиал в Гааге или в национальные патентные ведомства договаривающихся государств. В последнем случае, согласно ст. 75 (г) заявка, поданная в национальный орган, имеет те же последствия, как и заявка, поданная в тот же день в Европейское патентное ведомство. Требования к заявке на европейский патент В заявке на европейский патент согласно ст. 78 должен содержаться обычный для патентного права минимум документов: • заявление о выдаче европейского патента; • описание изобретения; • один или несколько пунктов формулы изобретения; • чертежи, на которые сделаны ссылки в описании или формуле изобретения; • реферат описания изобретения. Кроме того, ряд документов, которые будут приведены в дальнейшем, включаются в заявку в зависимости от конкретных обстоятельств.

101

Обязательный документ заявки квитанция об уплате пошлины может быть представлена не одновременно с заявкой, а позднее, в течение последующего месяца (ст. 78 (2)). Заявка, выполненная на одном из официальных языков Конвенции, согласно правилу 35, подается в 3 экз. Это, однако, не относится к материалам заявки, которые первоначально представляются на языке договаривающегося государства, ином, чем официальные языки Конвенции. Производство по заявке Постоянное увеличение информационного массива и необходимость в связи с этим регулировать объем работ патентного ведомства, а также информировать заинтересованные промышленные круги о заявленном решении обусловливает введение отсроченной экспертизы. Первым этапом отсроченной экспертизы является проверка выполнения формальных требований к заявке (проведение формальной экспертизы). Особенность ее в рамках Конвенции состоит в том, что начальная стадия этого исследования преследует специальную цель — возможность установления приоритета. Поэтому здесь, на ранней стадии производства, выясняется наличие необходимого минимума документов в заявке, на основе которых закрепляется первенство. Заявка, прошедшая формальную экспертизу, подвергается следующему виду ведомственной проверки – поиску на новизну, в процессе которого проводится подбор источников информации, имеющих отношение к новизне предполагаемого изобретения. В результате поиска определяется уровень техники, как основа для установления новизны, и выясняется, входит ли заявленное решение в этот известный уровень или нет. Следующий этап производства по заявке — ее публикация (вместе с отчетом о поиске), которая имеет двоякую направленность: с одной стороны, она служит ознакомлению заинтересованных лиц с новым техническим решением, с другой, позволяет осуществить вневедомственную проверку заявленного решения путем предоставления этим заинтересованным лицам возможности высказать свои замечания о его патентоспособности. Публикация содержит описание, формулу изобретения и, если нужно, чертежи в первоначально представленной редакции. В качестве приложения к заявке публикуется отчет о европейском поиске и реферат.

102

В «Европейском патентном бюллетене» помещаются сообщения о публикации отчета о поиске, и ЕПВ обязано уведомить заявителя о дате этого сообщения. В результате проведенных ведомственных и вневедомственных исследований (отчета о поиске и замечаний третьих лиц) заявитель получает сведения, которые помогают ему принять решение в отношении дальнейшей судьбы заявки: либо подать ходатайство о полной экспертизе с возможным предварительным внесением в нее изменений, либо, вовсе отказаться от получения патента. Таким образом, предшествующие подаче ходатайства этапы исследования как бы выполняют роль барьера, который не пропускает к полной экспертизе решения, в которых обнаружено несоответствие новизне. Правила отсроченной экспертизы всегда предусматривают срок, в течение которого заявитель может подать ходатайство о ее проведении. Но в отличие от ряда стран, где этот срок значителен по своей протяженности (например, в некоторых странах он составляет 7 лет с даты подачи заявки), Конвенцией предусматривается срок более ограниченный — 6 мес. с даты публикации отчета о поиске, что делает систему проверки в целом более компактной. Экспертиза патентоспособности, осуществляемая по нормам Конвенции, — одноступенчатая, т.е. решение ведомства, принятое после проведения исследования, завершает производство по заявке. Экспертиза заявленного решения После подачи ходатайства отдел экспертизы исследует, соответствует ли заявленное решение критериям патентоспособности. Если исследование показывает, что оно не отвечает требованиям Конвенции, то отдел направляет заявителю уведомление, которое, согласно ст. 96 и правилу 51 содержит указание на причины, препятствующие выдаче патента, и предложение в установленное время устранить выявленные недостатки. Если, несмотря на изменения, сделанные заявителем, отдел экспертизы сочтет, что заявленное решение не отвечает требованиям Конвенции, заявка на европейский патент отклоняется. Если же, напротив, отдел экспертизы установит соответствие заявленного решения требованиям Конвенции, он принимает решение о выдаче европейского патента. Решение о выдаче патента вступает в силу со дня публикации объявления о нем в «Европейском патентном бюллетене». Публикация делается не ранее, чем через 3 мес. после уплаты пошлины за выдачу и издание описания к патенту.

103

Европейская патентная грамота После публикации описания к европейскому патенту ЕПВ выдает заявителю европейскую патентную грамоту, сопровождаемую описанием. Согласно ст. 54 грамота удостоверяет факт выдачи патента на изобретение, раскрытое в описании, с действием в указанных договаривающихся государствах. Рассмотрение возражений Если возражение соответствует формальным предписаниям правила 56, отдел возражений направляет уведомление патентообладателю с предложением высказать о нем свое мнение и, если нужно, внести изменения в описание, формулу и чертежи. Обжалование решений Важным разделом регулирования является обжалование решений ведомства. Подобно другим патентно-правовым системам, основанным на полной экспертизе заявленного решения, Конвенцией предусматривается разрешение споров с ведомством внутри самого ведомства. Для этого учреждены специальные его подразделения — палата жалоб и большая палата жалоб, в определенной мере обособленные от тех, которые выполняли экспертизу. Кроме того, в Конвенции детально регламентирован круг полномочий этих палат, порядок подачи жалоб и их рассмотрения. 3.9. Евразийская Патентная Конвенция 17 февраля 1994 г. в штаб-квартире ВОИС в Женеве представители десяти из двенадцати государств-членов Содружества Независимых Государств приняли многосторонний договор под названием «Евразийская Патентная Конвенция» (Армения, Азербайджан, Беларусь, Грузия, Казахстан, Кыргызстан, Республика Молдова, Российская Федерация, Таджикистан и Украина). Конвенция вступила в силу 12 августа 1995 г. Девять государств являются сторонами Конвенции: Армения, Азербайджан, Беларусь, Казахстан, Кыргызстан, Республика Молдова, Российская Федерация, Таджикистан и Туркменистан. Этим договором учреждена межправительственная организация под названием «Евразийская Патентная Организация» (ЕАПО). ЕАПО начала свою деятельность 1 января 1996 г. Это дата, с кото-

104

рой договаривающиеся Государства РСТ, являющиеся одновременно сторонами Евразийской Патентной Конвенции, могут быть указаны в заявке РСТ на получение евразийского патента. Евразийская Патентная Конвенция предоставляет возможность гражданам любой страны получать патенты на изобретения от Евразийского Патентного Ведомства, созданного в Москве. Такие региональные евразийские патенты имеют силу во всех странах Евразийской патентной системы. Евразийская Патентная Конвенция регламентирует не только процедуры подачи заявки и получения евразийских патентов, но и их правовые последствия: запатентованные изобретения могут использоваться лишь с согласия патентообладателей. При условии уплаты ежегодных пошлин за поддержание в силе евразийский патент может оставаться в силе в течение 20 лет. Евразийская патентная система предоставляет преимущества как местным, так и иностранным заявителям. Им нет необходимости подавать заявки на патенты отдельно в каждую страну, а посредством одной заявки, подаваемой на русском языке в Москву, они могут получить посредством одной операции и одного платежа патентную охрану во всех государствах-членах этой системы. Иностранцы могут подавать заявки на евразийские патенты посредством РСТ, что позволяет им отсрочить перевод их заявок на русский язык на 20 или 30 мес. В Евразийской Патентной Конвенции нашли отражение современные тенденции патентного законодательства. Она совместима с многосторонними договорами в области охраны промышленной собственности, находящимися под административным руководством ВОИС, и положениями о патентах, содержащимися в Соглашении ТРИПС. 3.10. Соглашение о создании африканской организации интеллектуальной собственности (ОАРI) Соглашение было заключено 2 марта 1977 г. в Баги и к настоящему времени вошло в силу. Его подписали Бенин, Буркина Фасо, Камерун, ЦАР, Чад, Конго, Габон, Кот д'Ивуар, Мавритания, Гвинея, Мали, Нигер, Сенегал и Того, Джибути.

105

Основная цель соглашения состоит в том, чтобы путем объединения усилий стран-участниц облегчить получение охраны как объектов авторского права, так и объектов промышленной собственности, а именно изобретений, полезных моделей, промышленных образцов, товарных знаков, фирменных наименований, указаний и наименований места происхождения товаров. 3.11. Соглашение о создании африканской региональной организации по охране промышленной собственности (АRIPО) Цель Соглашения о создании региональной организации промышленной собственности, заключенного в 1976 г. в Лусаке англоязычными странами Африки, как и предыдущего соглашения, — облегчить получение охраны изобретений и промышленных образцов, объединив усилия участвующих в нем государств. В 1982 г Соглашение было дополнено Протоколом о патентах и промышленных образцах (в Хараре), который придал завершенность на данном этапе системе выдачи патентов в группе африканских государств. В Соглашении участвуют: Ботсвана, Гамбия, Гана, Кения, Малави, Судан, Свазиленд, Уганда, Замбия, Зимбабве, Лесото, Сьерра-Леоне, Сомали, Танзания. 3.12. Североамериканское соглашение о свободной торговле Североамериканское соглашение о свободной торговле (НАФТА) между США, Канадой и Мексикой вступило в силу 1 января 1994 г. Основной целью Соглашения является обеспечение адекватной и эффективной охраны и реализации прав промышленной собственности. При этом меры по реализации прав промышленной собственности не должны стать барьерами для законной торговли. Положения об интеллектуальной собственности содержатся в гл. 17 Соглашения, причем многие из них аналогичны положениям Соглашения ТРИПС. Кроме того, договаривающиеся государства обязаны ввести в действие материально-правовые положения международных конвенций и договоров, находящихся под административным руководством ВОИС и касающихся охраны интеллектуальной собственности — Парижской конвенции, Бернской конвенции и т.д. В результате большая часть минимальных требований к

106

охране, предусмотренных Соглашением НАФТА, уже учтена в действующем законодательстве государств-членов. 3.13. Международные соглашения в области охраны авторских и смежных прав Наилучшее условие для обеспечения охраны прав отечественных авторов за рубежом создаются при участии страны в международной системе охраны авторских прав. Российская Федерация в настоящее время участвует почти во всех международных конвенциях об охране авторских прав, в частности, в Бернской конвенции об охране литературных и художественных произведений в редакции 1971 г. (с 13 марта 1995 г.), во Всемирной конвенции об авторском праве (в ред. 1952 г. — с 27 мая 1973 г., 1971 г. — с 9 марта 1995 г.), в Конвенции 1971 г. об охране интересов производителей фонограмм от незаконного воспроизводства их фонограмм (с 13 марта 1995 г.), а также в Конвенции 1974 г. о распространении несущих программы сигналов, передаваемых через спутники (с 20 января 1989 г.). Кроме того, Россия является участницей Соглашения о сотрудничестве в области охраны авторского права и смежных прав 1993 г., которое подписано 11 государствами, ранее входившими в состав СССР. Среди конвенций, в которых Российская Федерация уже участвует, наиболее важное значение имеют Бернская конвенция об охране литературных и художественных произведений и Всемирная конвенция об авторском праве. Обе Конвенции исходят из принципа национального режима, в соответствии с которым иностранным авторам – гражданам государств, которые участвуют в указанных Конвенциях, предоставляется такой же объем прав, какой признается за авторами – гражданами соответствующего государства. В разных странах объем и содержание этих прав не совпадают. Правда, для стран, участвующих в Бернской или во Всемирной конвенции различия весьма несущественны, так как само участие государства как в одной, так и в другой Конвенциях означает необходимость закрепления во внутреннем законодательстве определенного минимального уровня авторских прав.

107

Следует отметить, что в настоящее время уровень авторскоправовых гарантий, требуемый и Бернской, и Всемирной конвенциями, практически совпадает, что, конечно, не означает отсутствия различий между ними. Хотя присоединение России к Бернской конвенции и ратификация редакции 1971 г. Всемирной конвенции произошли практически одновременно, их правила распространяются на разный круг произведений российских авторов. Если Всемирная конвенция в редакции 1971 г. действует лишь в отношении произведений российских авторов, впервые выпущенных в свет после 9 марта 1995 г., то Бернская конвенция должна применяться к тем российским произведениям, которые были созданы и начали использоваться ранее 13 марта 1995 г. Данное различие вытекает из того, что в отличие от Всемирной конвенции Бернская конвенция действует с обратной силой. В соответствии с пунктом (I) ст. 18 Бернская конвенция применяется ко всем произведениям, которые к моменту ее вступления в силу (для страны, присоединяющейся к Конвенции) не стали еще общим достоянием в стране происхождения вследствие истечения срока охраны. В практическом плане это означает, что если произведение российского автора ещё продолжает охраняться в России, то хотя бы оно и было выпущено в свет до 13 марта 1995 г., с даты присоединения России к Бернской конвенции оно стало охраняться во всех странах Бернского Союза. Соответственно на территории Российской Федерации с 13 марта 1995 г. стали охраняться многие произведения иностранных авторов, которые ранее правовой охраной не пользовались, при условии, однако, что они не перешли еще в разряд общественного достояния вследствие истечения срока охраны. Что касается такого специального договора, как Конвенция 1971 г. об охране интересов производителей фонограмм от незаконного воспроизводства их фонограмм, то он действует в отношении России лишь с 13 марта 1995 г. Данная Конвенция почти не содержит норм материального характера и лишь обязывает участвующие в ней государства принять адекватные меры, обеспечивающие как на законодательном, так и на правоприменительном уровнях охрану интересов производителей фонограмм от производства копий фонограмм без согласия производителя, от ввоза таких копий из-за границы и от их распространения среди публики.

108

Охрана произведений российских авторов в странах ближнего зарубежья обеспечивается на основе Соглашения о сотрудничестве в области охраны авторского права и смежных прав от 24 сентября 1993 г. В соответствии с названным соглашением государства-участники приняли на себя обязательство обеспечить на своих территориях выполнение международных обязательств. Государства участники настоящего Соглашения договорились применять к произведениям авторов других государств национальный режим.

109

ГЛАВА 4. ЭКСПОРТНЫЙ КОНТРОЛЬ ОБЪЕКТОВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ 4.1. Международные рынки интеллектуальной собственности На свободном технологическом рынке рост величины спроса ведет, как правило, к расширению предложения и росту цены на востребованный товар или услугу, привлечению инвестиционных ресурсов. Рыночная стратегия любой коммерческой фирмы направлена на создание и захват рынка конкретного товара или услуги, расширение или сохранение своей доли на нем. Завоевание рыночных позиций для объектов интеллектуальной собственности связано с необходимостью: • оценки конкурентной ситуации на рынке; • определением основных конкурентов; • учета политики конкуренции среди ключевых игроков на рынке; • проведением анализа конкурентоспособности инновационных продуктов по сравнению с российскими и зарубежными аналогами; • определением возможности и объем продаж по товарам, работам и услугам, произведенным с использованием объектов интеллектуальной собственности. Для окупаемости инновационных проектов, особенно для новой продукции, важное значение имеет реклама и другие методы продвижения объектов интеллектуальной собственности на рынок. Товары в виде прав на объекты интеллектуальной собственности, также как материальные объекты, могут быть проданы, сданы в аренду, подарены, переданы по наследству, отданы в залог и пр. Передача прав оформляется специальными документами, которые являются основным инструментом согласования и урегулирования интересов субъектов рынка. Методы продвижения объектов интеллектуальной собственности на рынок включают разработку и осуществление: − ценовой политики, включающую возможность предоставления скидок на продукцию; − маркетинговых приемов и методов реализации товаров (прямая поставка, торговые представители, посредники); − соответствующих договоров и протоколов намерений на поставку.

110

Права на объекты интеллектуальной собственности, принадлежащие разным лицам, могут быть объединены для защиты крупного инвестиционного проекта.Передача права использования объектов интеллектуальной собственности осуществляется на основе предоставления: ƒ лицензионного договора; ƒ договора об отчуждении исключительных прав; ƒ договора коммерческой концессии; ƒ договора передачи ноу-хау; ƒ ряда других соглашений. Пример Разработчиками создан новый аппарат, предназначенный для лечения больных. Аппаратом оснащено медицинское учреждение, где он используется для оказания медицинских услуг. Конечным рынком для этого аппарата будет являться не рынок аппаратов, а объем рынка медицинских услуг, оказываемых при помощи данного аппарата. Именно от платежеспособного рынка этих услуг будет зависеть и рынок самих аппаратов. Субъектами рынка интеллектуальной собственности в Российской Федерации могут быть физические и (или) юридические лица Российской Федерации или иностранных государств, лица без гражданства, объединения этих лиц, проводящие в Российской Федерации экономическую деятельность. Покупателями и потребителями инновационной продукции могут являться граждане, предприятия, государство. Государство (субъект федерации) свое присутствие на рынке объектов интеллектуальной собственности осуществляет в трех основных формах: – государство как действительный или потенциальный владелец прав на объект интеллектуальной собственности, создаваемых предприятиями-исполнителями НИОКТР за счет средств государственного бюджета; – государство как собственник или акционер предприятий, владеющих объектами интеллектуальной собственности; – государство как регулятор правовых и экономических отношений в сфере охраны и введения в хозяйственный оборот объектов интеллектуальной собственности.

111

Характеристика сегментов рынка интеллектуальной собственности Анализ российского законодательства об исключительных правах и правоприменительной практики показывает, что, несмотря на достаточно обширную нормативную базу и множество научных исследований, эффективность использования объектов интеллектуальной собственности еще крайне низка. В то же время передача прав на использование научно-технических достижений в виде изобретений, товарных знаков, программных продуктов и других объектов интеллектуальной собственности на основе лицензионных соглашений в мире является одной из наиболее эффективных форм коммерциализации интеллектуальной собственности. В большинстве стран торговля лицензиями ведется как на национальном, так и на международном уровне. Для России внутренняя торговля лицензиями явление новое, поскольку в СССР все права на научно-технические достижения принадлежали государству и любое предприятие могло свободно их использовать, не оформляя лицензионное соглашение. Лицензионная деятельность предприятий осуществлялась только в рамках внешнеэкономических операций. Только принятие в Российской Федерации в 1991 — 1993 гг. пакета специальных законов об отдельных объектах интеллектуальной собственности положило начало формированию российского лицензионного рынка. 4.1.1. Рынок авторских прав Специфика этого сегмента рынка интеллектуальной собственности заключается в том, что для возникновения авторских прав при создании произведений не требуется совершение каких-либо специальных действий, в том числе регистрации. Использование произведения автора другими лицами (пользователями) осуществляется на основе авторского договора. Соответственно не существует обязательной регистрации и доля договоров по распоряжению авторскими правами. Эти обстоятельства не позволяют произвести статистический анализ данного сегмента рынка интеллектуальной собственности не только в России, но и в других странах.

112

4.1.2. Рынок программ для ЭВМ и баз данных В соответствии с российским законодательством программы для ЭВМ и базы данных являются объектами авторского права, что предопределяет режим их использования. Права на указанные объекты не требуют обязательной регистрации, и следовательно, распоряжение правами осуществляется аналогично с авторским правом. Имущественные права на программу для ЭВМ и базу данных могут быть переданы полностью или частично другим физическим или юридическим лицам по авторскому договору. По содержанию передаваемых прав выдается три вида авторских договоров: • договор о передаче исключительных прав (исключительная лицензия); • договор о полной уступке всех имущественных прав (полная лицензия); • договор о передаче неисключительных прав (простая лицензия). Формирование рынка программ для ЭВМ и баз данных началось в России с 1993 г. и уже за первые пять лет было официально зарегистрировано более 400 договоров, одну треть из которых составляли договоры о полной уступке прав, а две трети — договоры о передаче имущественных прав. В отличие от российского рынка программных продуктов, который весьма мал, зарубежный рынок не только велик, но и весьма разнообразен. При передаче программных продуктов за рубеж важно помнить, что в промышленно развитых и развивающихся странах существуют большие различия в подходах к проблемам охраны интеллектуальной собственности вообще и к программам и базам данных в частности. При выходе на рынок США следует учитывать, что программы для ЭВМ и базы данных для получения правовой охраны должны быть зарегистрированы в Бюро по авторскому праву при Библиотеке Конгресса США. Без выполнения этого условия ни один суд в США не примет иск о защите авторских прав.

113

4.1.3. Рынок товарных знаков и доменных имен В современных условиях одним из самых популярных объектов на рынке интеллектуальной собственности стал товарный знак. В 2002 г. в мире действовало более 5 млн. товарных знаков. Свыше 80 % всех изделий, выпускаемых и экспортируемых предприятиями развитых индустриальных стран, маркируется товарными знаками. Доля договоров на приобретение прав на использование товарного знака в общем объеме лицензионной торговли постоянно растет. Исключительное право владельца товарного знака является объектом гражданских прав и может продаваться или переходить во временное пользование. Этот вид объектов гражданских прав может принадлежать лишь определенным участникам рынка, и его введение в хозяйственный оборот возможно лишь после прохождения специальной процедуры регистрации. К правомочиям владельца по уступке товарного знака и его передаче во временное пользование российский законодатель предъявляет следующие требования: правоотношения, возникающие в связи с осуществлением этих правомочий, должны быть зафиксированы в договоре, а договор подлежит регистрации в Патентном ведомстве. Сведения об изменении правообладателя товарного знака или выдачи лицензии на его использование публикуются патентными ведомствами большинства стран, в том числе и Патентным ведомством Российской Федерации. Анализ статистики российского рынка позволяет выявить устойчивую тенденцию роста общего объема регистраций как лицензионных договоров, так и договоров об уступке (продаже) товарных знаков: приблизительно по 2000 договоров в год, из которых 2/3 — договоры об уступке товарного знака и 1/3 — лицензионные договоры. Доля иностранных компаний, зарегистрированных в качестве субъектов таких договоров составляет приблизительно 25 %. Анализ отраслевой структуры лицензионных сделок по товарным знакам показывает, что наибольшее количество договоров заключается в пищевой промышленности (в производстве напитков и табачных изделий — 20 %), затем идет производство нефтепродуктов — 17 %, электротехническая промышленность и приборостроение — 11 %, легкая промышленность — 8 %, услуги (в том числе финансовые) — 7 %, химия и фармацевтика — 5 %, издательская деятельность — 5 % и другие.

114

В связи с передачей права на товарный знак может возникнуть и проблема передачи права на имя, идентифицирующее лицо, распространяющее информацию в сетях (доменное имя). Пользователь Интернета может зарегистрировать определенное имя, которое будет заменять комбинацию цифр, означающую его адрес в сети. Доменное имя может быть схожим с товарным знаком, и даже функции этих обозначений совпадают. Оно, как и товарный знак, призвано привлекать внимание потребителей к обозначенной им информации, в том числе о товарах или услугах. Но одинаковые доменные имена не могут быть зарегистрированы в отношении товаров и услуг разных классов, кроме того, использование доменного имени в сети не ограничено государственными границами. Так как правовой статус доменных имен окончательно не определен, то правовая охрана обозначения, используемого как доменное имя, может быть более эффективной, если она представлена на основании его регистрации в качестве товарного знака. В России регистрацией доменных имен занимается Российский НИИ развития общественных сетей. Практически при регистрации заявителя просят как-либо обосновать представление определенного доменного имени (например, наличием соответствующего товарного знака или совпадением с фирменным наименованием). Еще более важно, что в документе под названием «Регламент и тарифы на услуги по регистрации доменов второго уровня в зоне RU.», утвержденным решением Координационной группы зоны RU. от 20 мая 1999 г., указывается, что домен не является объектом купли-продажи (п. 1.8). Допускается только делегирование домена на другое юридическое или физическое лицо. Фактически это оставляет возможным только административный порядок передачи права на доменное имя. Все это свидетельствует о том, что реальное распоряжение доменным именем сейчас весьма ограничено и, как правило, дополняется приобретением необходимых прав на соответствующие товарные знаки. 4.1.4. Рынок патентного права Рынок объектов патентного права, к которому относятся изобретения, полезные модели и промышленные образцы, является самым изученным, поскольку российское законодательство преду-

115

сматривает возможность реализации всех форм распоряжения правом после государственной регистрации самих объектов права. Статистика свидетельствует, что их объему передаваемых прав основную часть регистрируемых соглашений в России составляют неисключительные лицензии и договоры об уступке патента. Доля исключительных лицензий по сравнению с ними незначительна, что резко отличает российский рынок патентных прав от мировой практики. В условиях сильной конкуренции лицензиат всегда стремится приобрести исключительную лицензию, стремясь максимально ограничить свой рынок от конкурентов. В России же преобладание неисключительных лицензий объясняется неравномерностью распределения емкости рынка и отсутствием его четкой сегментации, к тому же неисключительная лицензия намного дешевле. Патентообладателю в России выгоднее продать свое изобретение, чем самому его осваивать в производстве. Важной тенденцией на российском рынке лицензий является увеличение числа договоров с участием иностранных фирм. Так, если еще в 1996 г. доля договоров, в которых в качестве передающей или принимающей стороны выступали иностранные фирмы, была ниже 4 %, то к 2005 г. она увеличилась почти в 4 раза. Торговля лицензиями включает в себя также передачу ноу-хау, результатов НИОКР, инжиниринговых услуг и др. В международной практике объемы этих операций значительно превышают торговлю регистрируемыми объектами промышленной собственности. Если статистический анализ рынка интеллектуальной собственности вполне доступен в отношении регистрируемых объектов, то договоры о передаче ноу-хау (в российском законодательстве этот объект именуется коммерческой тайной) не подлежат государственной регистрации. В связи с данным обстоятельством отсутствует информация о сделках такого вида на российском рынке. За рубежом сведения о лицензионной торговле ноу-хау можно найти в изданиях, публикующих информацию по различным отраслям промышленности. 4.1.5. Рынок ноу-хау Передача ноу-хау осуществляется по лицензионному договору. В случае если ноу-хау относится к запатентованному изобретению

116

или промышленному образцу, зарегистрированному товарному знаку, то передача ноу-хау возможна как путем включения соответствующего раздела в лицензионный договор на объект промышленной собственности, так и путем составления отдельного от лицензионного договора документа, который обычно называют соглашением о ноу-хау. Согласно условиям договора, ноу-хау может быть передано в вещной (материальной) форме: в виде документов, фотографий, компьютерных программ и баз данных. В такой форме могут передаваться архитектурные планы зданий заводов, схемы расположения оборудования, перечни и характеристики новых материалов, расчеты машинного времени, схемы процессов, инструкции по упаковке и хранению, а также инструкции для технического персонала. Ноу-хау в материальной форме в некоторых случаях называются технической информацией или техническими данными. Ноу-хау может передаваться и в нематериальной форме. Ноу-хау в нематериальной форме, относящиеся к консультированию по технологии производства, квалифицируют как технические услуги, а относящиеся к обучению – как техническая помощь. 4.2. Проблема неосязаемой передачи технологий Существует большая группа технологий, передача которых может нарушать договоренности о нераспространении знаний, информации, услуг и объектов интеллектуальной собственности, которые могут быть использованы при создании оружия массового уничтожения средств его доставки, т.е. так называемые «чувствительные» технологии. Глубокие изменения последних десяти лет ставят систему контроля над передачей чувствительных технологий перед одной серьезной проблемой. Интеграция людей, рынков и идей, т.е. глобализация, затрудняет функционирование контроля над экспортом таких технологий. Электронная революция дала промышленности целый набор инструментов для осуществления научно-исследовательских и прикладных разработок и контроля производства. Хранение и передача научно-технической информации по электронным сетям стреми-

117

тельно заменяет традиционные методы. Глобальная интеграция делает обмен товарами, информацией и технологиями по компьютерным сетям более простым и наиболее удобным средством передачи. В то же время контролировать передачи по таким сетям очень сложно, а порой просто невозможно. Как известно, любая технология включает соответствующую информацию, необходимую для разработки производства и исследования продукции, включая: • технические данные – планы, диаграммы, модели, формулы, таблицы, инженерные проекты и пособия, или другие носители информации, такие как диск, пленка, аудио- и видеозапись, или машинная память; • техническую помощь – инструкции, навыки, обучение, рабочие знания, консалтинг, треннинговые сессии. Неосязаемые передачи технологий – передача неосязаемым способом, куда включаются: • научные конференции, встречи, дискуссии, научные обмены, выступления, визуальные инспекции, консультации, демонстрации, техническая помощь, лекции и т.д. • обучение по электронным сетям, в том числе по электронной почте, телефону, факсу и т.д. Несмотря на то, что не существует четкого однозначного определения того, что является неосязаемой передачей технологий и чем она отличается от передачи неосязаемых технологий для простоты можно обозначить, что неосязаемая передача технологий определяет, как передаются технологии (т.е. способ передачи), в то время как при передаче неосязаемых технологий в фокусе внимания находится то, что передается (т.е. технические решения проблемы). На самом деле споры о различиях этих двух видов передачи не слишком существенны – наиболее важным является, что технологию, вне зависимости от видов ее передачи, необходимо контролировать, т.к. технология при любой передаче одна и та же. Существуют три основных стороны проблемы контроля неосязаемой передачи технологий: социально-политический, юридический и технический. Контролировать процесс неосязаемой передачи технологий необычайно трудно – возникают проблемы, что контролировать, как контролировать и как найти баланс между необходимостью откры-

118

тости демократического общества и его безопасностью. Очень сложно найти техническое решение контроля неосязаемой передачи технологий. Такую передачу не только сложно контролировать, но и даже обнаружить — чаще всего, следование процедурам контроля добровольное, т.е. зависит от доброй воли экспортера. Проблема контроля неосязаемой передачи технологий — не только внутренняя, но и международная. И поэтому ее невозможно решить на уровне лишь национального законодательства и национальных средств контроля. Законодательство должно быть если не единым для всех стран, то, по крайней мере, исходным. Проблема неосязаемой передачи особенно важна для международных компаний, вовлеченных в международный технологический обмен или производство товаров и прочие совместные проекты. Если в разных странах будут разные правила экспортного контроля, то при импорте технологий двух конкурирующих фирм, находящихся в разных странах, покупатель однозначно предпочтет ту, где менее жесткие правила экспортного контроля и можно будет получить товар или технологию раньше. 4.3. Результаты интеллектуальной деятельности в составе единой технологии Единой технологией, согласно российскому законодательству, признается выраженный в объективной форме результат научнотехнической деятельности, который включает в том или ином сочетании изобретения, полезные модели, промышленные образцы, программы для ЭВМ или другие результаты интеллектуальной, деятельности, подлежащие правовой охране и способные служить технологической основой определенной практической деятельности в гражданской или военной сфере. В состав единой технологии могут входить также результаты интеллектуальной деятельности, не подлежащие правовой охране , например, технические данные и другая научно-техническая информация.

119

Пример Программное обеспечение как объект интеллектуальной собственности в составе единой технологии: а) в списке ЯО (прил. 2) 1. 2. 3. 4. 5.

Блоки для вибростенда Вибрационные толкатели Инструменты линейные Контроллеры цифровые Машины центрифужные балансировочные

6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15.

Печи плавильные электронно-лучевые Печи плазменно-дуговые Печи электродугового плавления Приборы измерительные дуговые Роботы Системы проверки параметров полусфер Системы управления электродинамические Средства контроля размеров критичности реактора Станки обкатные Толкатели вибрационные

ЯО 1.8.3. ЯО 1.8.3. ЯО 1.2.3. ЯО 1.8.2. ЯО 3.3.1. ЯО 3.3.3. ЯО 1.9.2. ЯО 1.9.2. ЯО 1.9.1. ЯО 1.3.3. ЯО 1.7.2. ЯО 1.3.5. ЯО 1.8.1. ЯО 1.3.1. ЯО 1.1.3. ЯО 1.8.3.

ЯО 1.8.5. ЯО 1.8.5. ЯО 1.3.5. ЯО 1.8.5. ЯО 3.3.2. ЯО 1.9.3. ЯО 1.9.3. ЯО 1.9.3. ЯО 1.3.5. ЯО 1.7.4. ЯО 1.8.5. ЯО 1.3.5. ЯО 9.1.3.1. ЯО 1.8.5.

б) в списке РО (прил. 2) 1. Автопилоты

РО 9.1.1. РО 9.4.1. РО 9.4.2. РО 9.1.3. РО 9.1.5. РО 9.1.6. РО 9.4.1. РО 9.4.3. РО 9.1.1. РО 9.4.1 РО 9.4.2.

2. Акселерометры 3. Аппаратура бортовая

120

БИБЛИОГРАФИЯ Нормативно-правовые документы 1. Федеральный закон от 28.05.2003 г. № 61-ФЗ «Таможенный кодекс Российской федерации». 2. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Европейским Сообществом о сотрудничестве в области науки и технологий от 16.11.2000 № 01-11. 3. Федеральный закон от 18.07.1999 г. № 183-ФЗ (с изменениями и дополнениями от 30 декабря 2001 г №196-ФЗ; от 29 июня 2004 г. № 58-ФЗ; от 18 июля 2005 г. № 90-ФЗ) «Об экспортном контроле». 4. Федеральный закон от 17.12.1998 г. № 191-ФЗ (в ред. от 08.08.2001 г.) «Об исключительной экономической Зоне Российской Федерации». 5. Федеральный закон от 13.06.1996 г. № 63-ФЗ «Уголовный кодекс Российской Федерации». 6. Федеральный закон от 19.07.1998 г. № 114-ФЗ «О военнотехническом сотрудничестве Российской Федерации с иностранными государствами». 7. Федеральный закон от 13.04.1998 г. № 60-ФЗ «О конверсии оборонной промышленности в Российской Федерации». 8. Федеральный закон от 21.11.1995 г. № 170-ФЗ (в ред. от 10.07.2001 г.) «Об использовании атомной энергии». 9. Федеральный закон от 13.10.1995 г. № 157-ФЗ (в ред. от 10.02.1999 г.) «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности». 10. Федеральный закон от 09.12.1991 г. № 2005-1 (в ред. от 07.08.2001 г.) «О государственной пошлине». 11. Федеральный закон от 25.09.1998 г. № 158-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности». 12. Гражданский кодекс Российской Федерации, часть 4, 2006 г.

121

Монографии 1. Орлов В. Экспортный контроль в России: политика и практика. М.: ПИР-Центр, 2000. 2. Уолфстон Дж.Б., Э.Ю. Дотри, К. Чуен Ядерный доклад. Московский центр Карнеги, выпуск 6, декабрь 2002 г. 3. Baker J.C. Non-Proliferation Incentives for Russia and Ukraine. Adelphi Paper 309, Oxford University Press, 2003. 4. Beck M., Katsva M., and Khripunov I. Assessing Proliferation Controls in Russia. In Global Evaluation of Nonproliferation Export Controls: 2001 Report. CITS, The University of Georgia. 5. Cilluffo F. J., Cardash S. L., Lederman G. N. Combating Chemical, Biological, Radiological, and Nuclear Terrorism. CSIS Report, May 2001. 6. Leventhal P., Alexander Y. Nuclear Terrirism: Defining The Threat. Pergamon-Brassey’s Publishers Inc., Washington, 1999. 7. Mueller H., Nuclear Export Controls in Europe, European Interuniversity Press, Brussels, 2000. Учебники и учебные пособия 1. Н.С. Борщ-Компанеец, К.К. Покровский, В.М. Матюшечкин и др. Интеллектуальная собственность в вопросах организации стабильного бизнеса. МНТЦ-УНИАР, М.,2005. 2. Беляева М.П. и др. Учебный курс по ядерному экспортному контролю, Обнинск, ГНЦ РФ-ФЭИ, 2003 . 3. Информационно-методические материалы по вопросам экспортного контроля, Межотраслевой научно-исследовательский центр по вопросам экспортного контроля. М.,2003. 4. И.В. Суслина, К.К. Покровский. Глоссарий по теме «Интеллектуальная собственность в международном научно-техническом сотрудничестве». М.: МИФИ, 2007. 5. Минков А.М. Международная охрана интеллектуальной собственности. Санкт-Петербург: Издательский дом «Питер», 2001. 6. Разоружение и безопасность 1999-2000 г. Россия: среда безопасности в конце XX века / Под. ред. А.Г. Арбатова, А.А. Пикаева. М.: Наука, 2001.

122

7. Сергеев А.П. Право интеллектуальной собственности в Российской Федерации. Учебник. М.: ПБОЮЛ Гриженко Е.М., 2001. 8. С.С. Щербинин. Комментарий к закону «Об экспортном контроле» (постатейный). М.: Юстицинформ,2002. 9. Экспортный контроль и нетарифное регулирование ВЭД. Учебное пособие. / Ершов А. Роденков А. и др. М.: Знание, 2001. 10. Экспортный контроль в России: нормативная база, комментарии специалистов, том1, 2. М.: ЦЭПК, 2002. 11. Элементы внутрифирменной системы экспортного контроля. Москва, ЦПЭК, 1997. Периодические издания 1. Антонов А.И. Вассенаарские договоренности. // Экспортный контроль в России, 1996, № 2. 2. Гераськин А.А. Значение внутрифирменного экспортного контроля. // Экспортный контроль в России, 1996, № 2. 3. Зведре Е. Становление системы экспортного контроля в России. // Ядерный контроль, Т. 7, 2003, № 1. 4. Катин В. Россия и Европейский союз: сотрудничество и перспективы // Дипкурьер, 21 июня 2001, № 10. 5. Концепция национальной безопасности Российской Федерации. // Ядерное распространение, 1997, № 21. 6. Принципы партнерства, направленные на предотвращение доступа террористов или тех, кто их укрывает, к оружию или материалам массового уничтожения. // Ядерный контроль, 2002, № 5. 7. Россия предотвращает нарушения экспортно-контрольного режима. // Ядерный контроль, 2001, № 36. 8. Смирнов А. Перевод с американского. // Итоги, 16 марта 2004, № 11. 9. Bertsch G. K. Weapons Proliferation and Export Controls in the Former Soviet Union. // NBR Publications: AccessAsia review: Vol. 3, No. 1, December 1999.

123

Интернет-ресурсы Федеральная служба по техническому и экспортному контролю России – www.fstec.ru Федеральная служба по интеллектуальной собственности патентам и товарным знакам (Роспатент) – www.rupto.ru Федеральный институт промышленной собственности – www.fips.ru Австралийская группа – www.austrliagroup.net Библиотека Конгресса США – www.loc.gov Вассенаарские договоренности – www.armscontrol.ru Всемирная торговая организация – www.wto.org Всемирная организация интеллектуальной собственности – www.wipo.int Государственный департамент США – www.state.gov Группа ядерных поставщиков – www.nuclearsuppliersgroup.org Департамент энергетики США – www.doe.gov Европейская патентная организация – www.epo.org Евразийское патентное ведомство – www.eapo.org Законодательство Японии в области экспортного контроля – www.lexadin.nl/wlg/legis/nofr/oeur/lxwejap.htm Конвенция по биологическому оружию – www.nti.org Московский центр Карнеги – www.karnegie.ru Национальный Институт стандартов и технологий США – www.nist.gov Общеевропейское законодательство – http://europa.eu.int/eur-lex Организация объединенных наций – www.un.org Организация по запрещению химического оружия – www.opcw.org Правовая информация в Интернет (Legislative Information on the Internet) – http://thomas.loc.gov Режим контроля над ракетными технологиями – www.mtcr.info Служба по патентам и товарным знакам США – www.uspto.gov

124

ПРИЛОЖЕНИЯ Приложение 1 Членство стран Содружества Независимых Государств в международных режимах экспортного контроля Страна

ГЯП

Австралий ская группа

РКРТ

Вассенаарские договоренности

Азербайджан Армения Белоруссия

Нет Нет Да. Член с 2000 г. Нет Нет* Нет Да. Член с 1998 г. Нет Нет Да. Странаоснователь (1975 г.) Нет Нет Нет Да. Член с 1996 г.

Нет Нет Нет

Нет Нет Нет

Нет Нет Нет

Нет Нет Нет Нет**

Нет Нет Нет Нет

Нет Нет Нет Нет***

Нет Нет Нет

Нет Нет Да. Член с 1998 г.

Нет Нет Нет Нет

Нет Нет Нет Да. Член с 1998 г.

Нет

Нет

Нет

Нет Нет Да. Странаоснователь (1996 г.) Нет Нет Нет Да. Странаоснователь (1996 г.) Нет

Грузия Казахстан Киргизия Латвия Литва Молдавия Россия Таджикистан Туркмения Узбекистан Украина Эстония

* Казахстан предпринимает необходимые подготовительные меры для вступления в Группу ядерных поставщиков. В ходе встречи ГЯП во Флоренции, Италия, в 1999 г. председатель получил полномочия на установление контакта с Казахстаном для обсуждения вопроса о его членстве. ** Подала заявку на членство в Австралийской группе в феврале 1996 г. *** Подала заявку на членство в Вассенаарских договоренностях в ноябре 1995 г.

125

Приложение 2 Алфавитно-предметный указатель к спискам товаров и технологий, подлежащих экспортному контролю (по состоянию на 18 августа 2003 г.) Алфавитно-предметный указатель является справочным документом, основное назначение которого упрощение поиска первичной информации, необходимой для идентификации контролируемых товаров и технологий. Алфавитно-предметный указатель содержится в публикации Министерства промышленности и науки Российской Федерации «Информационно-методические материалы по вопросам экспортного контроля», подготовленной сотрудниками Межотраслевого научноисследовательского центра Минпромнауки России по вопросам экспортного контроля. В соответствии с Федеральным законом «Об экспортном контроле» под контролируемыми товарами и технологиями понимаются сырье, материалы, оборудование, научно - техническая информация, работы, услуги, результаты интеллектуальной деятельности, которые в силу своих особенностей и свойств могут внести существенный вклад в создание оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники. Номенклатура контролируемых товаров и технологий определяется списками (перечнями), утверждаемыми указами Президента Российской Федерации. В основу указателя положен перечень понятий, используемых в списках контролируемых товаров и технологий. Названия понятий располагаются в алфавитном порядке и образуют предметные рубрики. Это дает возможность объединить ссылки на номера соответствующих позиций всех контрольных списков, содержащих одно и то же понятие. Например, Сопла двигателей РО 3.1.3.; ДН 9.1.8.3. камер сгорания ДН 9.1.6.5. насадки ДН 9.1.6.8. программное обеспечение РО 3.4.3.; ДН 9.4.1.; 9.4.2. разделительные ИС 2.5.2.5.1. расширительные сверхзвуковые ИС 2.5.2.7.5. технология разработки, производства, РО 3.5.1.; ИС 2.8.; ДН 9.5.1.; 9.5.2. использования Следует помнить, что в качестве заголовка предметной рубрики в указателе выступает существительное, поэтому в формулировке заголовка используются не только прямой, но и инверсированный (обратный) порядки слов. Если в контрольном списке в качестве товара приведены радиолокационные дальномеры, то в указателе следует искать дальномеры радиолокационные. Одно и то же понятие может быть отражено под разными рубриками. Например, антенные решетки можно найти в указателе под рубрикой Антенны и рубрикой Решетки. Понятие также может быть представлено синонимами. В этом слу-

126

чае в указатель вводится ссылка см. (смотри), отсылающая к исходному понятию, отраженному в списке: Приборы ночного видения – см. Оборудование прямого наблюдения изображения в видимом или ИК диапазонах. Алфавитно-предметный указатель охватывает также технологии, а в некоторых случаях и программное обеспечение, относящиеся к понятиям, образующим предметные рубрики. То есть их поиск следует осуществлять по названию понятия (названию товара), с которым они связаны. Так, технологии, предназначенные для разработки, производства или применения иммобилизованных биополимеров следует искать как Биополимеры иммобилизованные, технология разработки, производства, применения. По общему правилу, принадлежность конкретного товара к продукции, подлежащей экспортному контролю, определяется соответствием его технических характеристик техническому описанию и коду Товарной номенклатуры внешнеэкономической деятельности Российской Федерации (ТН ВЭД), приведенным в контрольных списках. В этой связи для удобства пользователей к алфавитнопредметному указателю прилагается перечень кодов ТН ВЭД в привязке к позициям контрольных списков. Следует иметь в виду, что при оформлении документов, необходимых для целей контроля за вывозом из Российской Федерации товаров, включенных в контрольные списки, не допускается использование кодов ТН ВЭД России иных, чем указаны в соответствующих позициях этих списков. Несоблюдение данного положения влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации. УСЛОВНЫЕ СОКРАЩЕНИЯ, используемые в алфавитно-предметном указателе (по состоянию на 1 марта 2003 г.) ИС –

Список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль (утвержден Указом Президента Российской Федерации от 14.02.1996 № 202; опубликован: Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 8, ст. 742).

ЯО –

Список оборудования и материалов двойного назначения и соответствующих технологий, применяемых в ядерных целях, экспорт которых контролируется (утвержден Указом Президента Российской Федерации от 14.01.2003 № 36; опубликован: Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 3, ст. 208).

РО –

Список оборудования, материалов и технологий, которые могут быть использованы при создании ракетного оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль (утвержден Указом Президента Российской Федерации от 08.08.2001 № 1005; опубликован: Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, часть II, ст. 3441).

ДН –

Список товаров и технологий двойного назначения, экспорт которых кон-

127

тролируется. "Ч" – Раздел 2. "Чувствительные" товары и технологии. "ВЧ" – Раздел 3. "Весьма чувствительные" товары и технологии (утвержден Указом Президента Российской Федерации от 26.08.1996 № 1268; опубликован: Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 36, ст. 4197; 1999, № 2, ст. 265; 2000, № 10, ст. 1115, № 33, ст. 3354; 2001, № 40, ст. 3826). "НБ" – Раздел 4. Товары и технологии, контролируемые по соображениям национальной безопасности (утвержден Указом Президента Российской Федерации от 11.04.2001 № 412; опубликован: Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 16, ст. 1566). ХО –

Список химикатов, оборудования и технологий, которые имеют мирное назначение, но могут быть применены при создании химического оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль (утвержден Указом Президента Российской Федерации от 28.08.2001 № 1082; опубликован: Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 36, ст. 3542).

БО –

Список возбудителей заболеваний (патогенов) человека, животных и растений, генетически измененных микроорганизмов, токсинов, оборудования и технологий, подлежащих экспортному контролю (утвержден Указом Президента Российской Федерации от 08.08.2001 № 1004; опубликован: Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, часть II, ст. 3440).

Порядок осуществления контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении перечисленных в алфавитно-предметном указателе товаров и технологий определяется следующими нормативными правовыми актами. 1. Постановление Правительства Российской Федерации от 15.12.2000 № 973 "Об экспорте и импорте ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, № 52, часть II, ст. 5153). 2. Постановление Правительства Российской Федерации от 14.06.2001 № 462 «Об утверждении Положения об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении оборудования и материалов двойного назначения, а также соответствующих технологий, применяемых в ядерных целях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 26, ст. 2677). 3. Постановление Правительства Российской Федерации от 16.04.2001 № 296 «Об утверждении Положения об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении оборудования, материалов и технологий, которые могут быть использованы при создании ракетного оружия» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 17, ст. 1715).

128

4. Постановление Правительства Российской Федерации от 07.06.2001 № 447 «Об утверждении Положения об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении товаров и технологий двойного назначения, которые могут быть использованы при создании вооружений и военной техники» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 24, ст. 2459). 5. Постановление Правительства Российской Федерации от 24.09.2001 № 686 «Об утверждении Положения об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении химикатов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 40. ст. 3843). 6. Постановление Правительства Российской Федерации от 29.08.2001 № 634 «Об утверждении Положения об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении возбудителей заболеваний (патогенов) человека, животных и растений, генетически измененных микроорганизмов, токсинов, оборудования и технологий» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 37, ст. 3683).

129

К.К. Покровский И.В. Суслина

Экспортный контроль при передаче интеллектуальной собственности на международные рынки Учебное пособие

Редактор Шумакова Н.В.

Подписано в печать 16.10.2007. Формат 60×84 1/16. Печ. л. 8,25. Уч.-изд. л. 8,25. Тираж 200 экз. Изд. № 4/67 Московский инженерно-физический институт (государственный университет), 115409, Москва, Каширское ш., 31 Типография издательства «Тровант», г. Троицк Московской области

ДЛЯ ЗАМЕТОК

ДЛЯ ЗАМЕТОК